маржинальных и/или необеспеченных сделок
advertisement
УТВЕРЖДЕНО: Советом директоров ООО «Пермская фондовая компания» Протокол № _10/09_ от «_29__» декабря 2009 г. Председатель Совета директоров ________________ (______________________) ПРАВИЛА ПРИНЯТИЯ И ИСПОЛНЕНИЯ ООО «ПЕРМСКАЯ ФОНДОВАЯ КОМПАНИЯ» ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ НА СОВЕРШЕНИЕ МАРЖИНАЛЬНЫХ И/ИЛИ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК г. Пермь РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Предмет регулирования и статус настоящих Правил Настоящие Правила принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» (далее - Компания) поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок разработаны в соответствии с «Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. № 06-24/пзн (в ред. от 09.04.2009 г.). В Правилах Компания ставит условия предоставления Клиенту Дополнительных Услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынках ценных бумаг, которые применяются в случае исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок через Организаторов торговли при осуществлении расчётов методом «Поставка против Платежа» в части, не урегулированной Договором об оказании брокерских услуг ООО «Пермская фондовая компания». Правила регулируют порядок взаимодействия Компании и Клиента, устанавливают унифицированные процедуры подачи и принятия Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок и их последующее исполнение, в том числе с использованием сети Internet. При условии подписания Клиентом Дополнительного соглашения о порядке обеспечения технического доступа и правил торгов в информационно-торговых системах (далее по тексту - «Правила интернетторговли») Клиент вправе воспользоваться Дополнительными Услугами на условиях настоящих Правил с учетом особенностей, предусмотренных Правилами интернет-торговли. Положения Правил, регулирующие порядок взаимодействия Компании и Клиентов при подаче, принятии и исполнении поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с использованием сети Internet, действуют только в отношении Клиентов, подписавших Правила интернет-торговли. Статья 2. Термины и определения «Договор» - Договор об оказании брокерских услуг, заключенный между ООО «Пермская фондовая компания» и Клиентом. «Активы Клиента» - если специально не указано иное, совокупность всех Денежных средств (наличных и безналичных) и ликвидных, по усмотрению Компании и в соответствии с требованиями ФСФР РФ, Ценных Бумаг Клиента, (далее по тексту – «Список ликвидных Ценных Бумаг»), учитываемых Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора об оказании брокерских услуг и принимаемых Компанией в качестве обеспечения по выданным займам. «Список ликвидных Ценных Бумаг» – перечень Ценных Бумаг, соответствующий требованиям ФСФР РФ для Ценных Бумаг, которые принимаются в качестве обеспечения обязательств клиентов по предоставленным займам для совершения маржинальных сделок, а также по которым Клиент может подавать Торговые Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Список устанавливается Компанией отдельным документом и может быть изменен в любое время как в соответствии с требованиями ФСФР РФ, так и по усмотрению Компании. «Величина обеспечения» – оценочная стоимость Активов Клиента, предоставленных Клиентом в качестве обеспечения исполнения обязательств по выданным Клиенту займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах клиента, за вычетом скидки. «Дополнительное Вознаграждение» - вознаграждение, которое Клиент обязуется уплатить Компании за пользование денежными средствами и/или Ценными Бумагами, предоставленными Клиенту Компанией в заём. «Задолженность Клиента» - задолженность Клиента перед Компанией в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, включающая в себя: обязательство по уплате Компании Суммы Возмещения - в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на покупку Ценных Бумаг; обязательство по возврату Компании Ценных Бумаг - в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на продажу Ценных Бумаг; обязательство по уплате Дополнительного Вознаграждения за исполнение Поручений на совершение маржинальных сделок; «Короткая Позиция» – задолженность Клиента перед Компанией по денежным средствам и/или ценным бумагам, возникшая в результате исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Короткая Позиция означает, что Клиент своевременно не обеспечил Компанию Активами в виде и количестве, необходимом для исполнения сделок, заключенных Компанией в интересах Клиента. «Маржа Фактическая (Уровень Маржи)» – расчетный показатель, выраженный в процентах, применяемый Компанией для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства перед Компанией по совершенным сделкам. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 2 «Маржинальная сделка» – сделка купли-продажи ценных бумаг, совершаемая Компанией на основании поручения Клиента с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Компанией в заем Клиенту. «Необеспеченная сделка» – сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемая Компанией на основании поручения Клиента на торгах организатора торговли на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств либо количества ценных бумаг, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке. Необеспеченная сделка существует в течение одной торговой сессии. «Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на покупку ценных бумаг» - Торговые Поручения, выданные Клиентом Компании на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с Ценными Бумагами, т.е. исполнение обязательств по которым предварительно не обеспечено или обеспечено частично денежными средствами Клиента. «Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на продажу ценных бумаг» - Торговые Поручения, выданные Клиентом Компании на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с Ценными Бумагами, т.е. исполнение обязательств по которым предварительно не обеспечено или обеспечено частично Ценными Бумагами Клиента. «Оценочная стоимость Ценных Бумаг» - рыночная стоимость Ценных Бумаг, перечень которых приведен в Списке ликвидных Ценных Бумаг, равная цене последней на момент расчёта уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в системе любого Организатора Торговли, у которого соответствующие Ценные Бумаги включены в котировальный лист. «Позиция Клиента» - совокупность Активов Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование заключенных сделок, а также исполнение всех обязательств, возникших в связи с совершением сделок. Различается Позиция по Денежным средствам и Позиция по Ценным Бумагам. «Портфель Клиента» - текущая стоимостная оценка Активов Клиента: денежных средств и Ценных Бумаг, перечень которых приведен в Списке ликвидных Ценных Бумаг. «Служебное Торговое Поручение» - письменное Торговое Поручение сотрудника Компании, выданное последним согласно разделу IV Правил, целью которого служит совершение Компанией сделок с Ценными Бумагами в рамках принудительного сокращения или закрытия Короткой Позиции Клиента, удержания и/или принудительной продажи Активов Клиента, учитываемого на Брокерском счете Клиента в Компании, а также в связи с принудительным погашением Задолженности Клиента перед Компанией. «Собственные средства Клиента» - текущая стоимость Активов Клиента за вычетом Задолженности Клиента перед Компанией, которая сформировалась в результате исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок и денежных средств, поступивших клиенту от третьих лиц. «Денежные средства, поступившие клиенту от третьих лиц» суммы денежных средств, поступившие или которые должны поступить клиенту на специальный брокерский счет от третьих лиц. Денежные средства, поступившие клиенту от третьих лиц, увеличивают задолженность Клиента перед Компанией. Исключения составляют случаи, когда третье лицо (плательщик) является физическим лицом, или профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим клиенту брокерские услуги, и /или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным плательщиком прошло не менее 90 календарных дней, или третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с требованиями ФСФР РФ. Задолженность Клиента перед Компанией не увеличивается в случае поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Компанией в интересах Клиента, а также поступления денежных средств от третьих лиц, если Компания передает этому третьему лицу информацию необходимую для выплаты Клиенту дохода по ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством РФ. Задолженность Клиента перед Компанией уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого Клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, ценные бумаги были переведены со счет депо клиента на счет депо третьего лица. «Сумма Возмещения»: (I) сумма денежных средств, полученная Клиентом от Компании в заём при осуществлении маржинальной сделки по приобретению Клиентом Ценных Бумаг, либо (II) текущая рыночная стоимость Ценных Бумаг, полученных Клиентом от Компании в заём при осуществлении маржинальной сделки по продаже Ценных Бумаг, которые Клиент обязан вернуть Компании. При этом «Текущая рыночная стоимость Ценных Бумаг» определяется Компанией по цене последней сделки торговой сессии у Организатора Торговли на момент расчета возмещения Клиентом текущей стоимости Ценных Бумаг. «Текущая величина Задолженности Клиента» - суммарная стоимость Коротких Позиций Клиента, Сумма расходов, сумма Дополнительного Вознаграждения Компании, сумма денежных средств, поступивших Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 3 клиенту от третьих лиц, а также стоимостная оценка иных обязательств Клиента перед Компанией, предусмотренных Правилами, в том числе обязательств по уплате подоходного налога, подлежащего удержанию Компанией в качестве налогового агента (в случаях когда Компания выступает налоговым агентом Клиента). «Ценные Бумаги, приобретенные в результате совершения маржинальной и/или необеспеченной сделки» - Ценные Бумаги, приобретенные в результате сделки, заключенной во исполнение Поручения на совершение маржинальной и/или необеспеченной сделки на покупку Ценных Бумаг. Все иные термины и понятия, встречающиеся в тексте Правил, и значение которых специально не определено, трактуются в соответствии с Договором, Правилами интернет-торговли, положениями законодательства и нормативных актов, регулирующих сферу рынка ценных бумаг РФ, а также в значении, принятом в практике работы участников фондового рынка. Статья 3. Общие условия Компания предоставляет Клиенту, стоимость Активов которого по оценке Компании составляет не менее 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей, возможность воспользоваться условиями Правил при принятии к исполнению Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Настоящая услуга предусматривает принятие Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, выдаваемых Клиентом в форме и в порядке, предусмотренных Договором. Документом, подтверждающим факт предоставления займа Клиенту, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, является отчет Компании, содержащий информацию об отрицательном остатке денежных средств и (или) ценных бумаг по счету Клиента. Компания предоставляет Клиенту в заём денежные средства и/или Ценные Бумаги для совершения маржинальных сделок на срок не более 90 дней, а Клиент обязуется в указанный срок возвратить Компании такую же сумму денежных средств и/или равное количество Ценных Бумаг тех же характеристик (Эмитент, вид/категория, номер государственной регистрации выпуска). При этом днём предоставления займа считается день, по итогам которого возникает Задолженность Клиента. Днём возврата займа является день, по итогам которого у Клиента будет отсутствовать Задолженность перед Компанией, не учитывая сумму денежных средств, поступившую Клиенту от третьего лица. В случае нарушения Клиентом срока возврата займа Компания применяет по отношению к Активам Клиента меры, предусмотренные законодательством РФ и разделом IV настоящих Правил. Компания предоставляет Клиенту денежные средства и/или Ценные Бумаги для совершения необеспеченных сделок при условии исполнения обязательств по сделкам в день их заключения. За пользование заёмными денежными средствами и/или Ценными Бумагами Клиент обязуется уплатить Компании Дополнительное Вознаграждение в размере, предусмотренном Договором. Компания по требованию Клиента предоставляет информацию о перерасчете уровня маржи по состоянию на момент закрытия торговой сессии предыдущего торгового дня. С целью принудительного сокращения и/или закрытия Короткой Позиции Клиент обязан предоставить Компании доверенность на имя уполномоченного лица Компании с правом оформлять, подписывать и подавать Торговые поручения (указания на совершение сделок с Ценными Бумагами) и поручения на зачисление/списание Ценных Бумаг в депозитарий Компании (в дальнейшем – «Доверенность», оформляется по образцу Приложения № 1 к Правилам). Настоящие Правила применяются в случаях приобретения или реализации Клиентом ликвидных, по усмотрению Компании, ценных бумаг, торгуемых на ФБ ММВБ. РАЗДЕЛ II. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ ПО ПОРУЧЕНИЯМ НА СОВЕРШЕНИЕ МАРЖИНАЛЬНЫХ И/ИЛИ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК Статья 1. Условия выдачи Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок Клиентом могут подаваться в Компанию способами, предусмотренными в Договоре, в течение торговой сессии в любой рабочий день. Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок через Организатора Торговли, принимаются Компанией для исполнения в тот же день, если они были приняты уполномоченным представителем Компании не позднее, чем за 15 (Пятнадцать) минут до момента прекращения ввода Торговых Поручений соответствующего формата в ТС (прекращения торговой сессии) и при условии соблюдения требований в отношении Ограничительного уровня Маржи (как он определен ниже). Получив доступ к своему Брокерскому счету через сеть Internet в соответствии с Правилами интернетторговли, Клиент имеет возможность подавать Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок путем выставления Заявки через Уполномоченного Представителя Компании. Выдача, принятие к исполнению и исполнение Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок в форме Заявок производится в соответствии с процедурой, в сроки и в порядке, предусмотренными Правилами интернет-торговли. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 4 Статья 2. Общие условия принятия к исполнению Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок В случае если Поручение на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок выдано Клиентом по телефону, такое Торговое Поручение считается принятым Компанией к исполнению в момент достижения устной договоренности Клиента и Уполномоченного Лица Компании обо всех Существенных Условиях Торгового Поручения. В случае если Поручение на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок выдано в письменной форме, такое Торговое Поручение считается принятым Компанией к исполнению в момент получения уполномоченным лицом Компании. По общему правилу, Поручение на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок принимается к исполнению только с соблюдением Ограничительного уровня Маржи. С момента исполнения Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок Клиенту открывается Короткая Позиция. В период существования Короткой Позиции Компания вправе отказать Клиенту в исполнении распоряжений на отзыв денежных средств и ценных бумаг, учитываемых Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора, входящих в расчет Активов Клиента. Значение (Уровень Маржи) рассчитывается следующим образом: ДСК + СЦБ - ЗК_Б УрМ = ———————————————— х 100%, ДСК + СЦБ где: ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах клиента сделкам; СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Компанией в качестве обеспечения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам; ЗК_Б - задолженность Клиента перед Компанией по займу, возникшая в результате совершения Компанией маржинальных сделок, и величина обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, для исполнения которых у клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, с учетом требований, предъявляемых к расчету показателей ДСК и СЦБ. ЗК_Б увеличивается на сумму денежных средств, поступившую клиенту от третьего лица, а также на сумму денежных средств, которые должны поступить клиенту или должны быт выплачены клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно. Уровень маржи рассчитывается с учетом всех сделок купли/продажи ценных бумаг, заключенных и не исполненных до момента расчета уровня маржи, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня. В целях Правил используются следующие нормативные значения: Ограничительный уровень Маржи - начальный требуемый уровень Маржи, при котором допустимо открытие и поддержание Короткой Позиции (50 %). Критический уровень Маржи – уровень Маржи, при котором предусмотрена процедура направления требования Клиенту о внесении денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (уровень маржи для направления требования составляет 35 %). Величина скидки - устанавливается в размере 25 %. Компания в одностороннем порядке может установить более высокий размер скидки. При снижении уровня маржи ниже критического Компания направляет Клиенту требование о сокращении Короткой позиции по образцу приложения № 2 к Правилам. Компания и Клиент пришли к соглашению, что Компания вправе в одностороннем порядке и исключительно по своему усмотрению устанавливать более высокие нормативные значения (показатели) уровня Маржи. Нормативные значения Маржи, действовавшие для Клиента в момент принятия к исполнению Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, действует в течение всего периода существования соответствующей Короткой Позиции. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 5 Статья 3. Общие условия отказа в принятии Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок к исполнению Безусловным основанием для отказа в принятии к исполнению Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок являются: на момент подачи Поручения стоимость Активов Клиента по оценке Компании составляет менее 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей; отказ Клиента от предоставления Доверенности, предусмотренной Правилами; истечение срока Доверенности; отзыв Доверенности Клиентом; нарушение требования в отношении Ограничительного уровня Маржи, уже существующее на момент поступления Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок или возникающее в связи с его принятием к исполнению. Компания также вправе отказать в принятии Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок к исполнению по исключительному усмотрению Компании, даже если не нарушается требование в отношении Ограничительного уровня Маржи. Статья 4. Правила исполнения Поручений на совершение маржинальных и необеспеченных сделок Общие правила исполнения Поручений на совершение маржинальных сделок Клиент, открывший Короткую Позицию, принимает на себя следующие обязательства: в течение всего периода существования Короткой Позиции поддерживать требуемый уровень Маржи; выполнять условия Правил и требования Компании в отношении сокращения или закрытия Короткой Позиции. Клиент вправе в любое время по собственному усмотрению сократить или закрыть Короткую Позицию. Компания исключительно по своему усмотрению вправе потребовать от Клиента сокращения или досрочного закрытия Короткой Позиции Клиента безотносительно к уровню Фактической Маржи по образцу Приложения № 3 к Правилам. Клиент обязан исполнить требование Компании в срок указанный Компанией. Совершение маржинальных и необеспеченных сделок продажи ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений Компания не вправе совершить маржинальную и/или необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день. Компания вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг без соблюдения указанного ограничения, в случае, если цена соответствующей сделки равна или превышает минимальное из следующих значений цены ценной бумаги: 1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается маржинальная и/или необеспеченная сделка; 2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены. Обязательства Клиента по закрытию Короткой Позиции по денежным средствам Клиент, открывший Короткую Позицию по Денежным средствам, принимает на себя обязательство по требованию Компании закрыть Короткую Позицию путем уплаты Компании денежных средств в размере Суммы Возмещения. Клиент обязан исполнить требование Компании в срок указанный Компанией. Обязательства Клиента по закрытию Короткой Позиции по Ценным Бумагам Клиент, открывший Короткую Позицию по Ценными Бумагам, принимает на себя обязательство закрыть Короткую Позицию (в том числе – по требованию Компании) путем возврата Компании Ценных Бумаг тех же характеристик (Эмитент, вид/категория, номер государственной регистрации выпуска) и в том же количестве, что были использованы Компанией для исполнения (урегулирования) сделки, заключенной во исполнение Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на продажу Ценных Бумаг. Сокращение Короткой Позиции Компания вправе, но не обязана во избежание необходимости закрытия Короткой Позиции, письменно потребовать от Клиента, сократить Короткую Позицию путем внесения дополнительных средств на специальный брокерский счет Компании, в том числе с целью поддержания требуемого уровня Маржи. Компания вправе самостоятельно оценивать целесообразность обращения к Клиенту с требованием сократить Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 6 Короткую Позицию, а также существующие в конкретный момент времени реальные возможности Компании (в том числе операционно-технические) для осуществления этого обращения. Клиент вправе по результатам мониторинга своей Позиции самостоятельно предпринять действия, направленные на сокращение Короткой Позиции путем внесения дополнительных средств на специальный брокерский счет Компании в порядке, предусмотренном в Договоре. Статья 5. Дополнительное Вознаграждение и Расходы Клиент, открывший Короткую Позицию, принимает на себя обязательство уплатить Компании Дополнительное Вознаграждение за исполнение Компанией Поручения на совершение маржинальных сделок. Расчет и начисление Дополнительного Вознаграждения за пользование заёмными денежными средствами и/или Ценными Бумагами производятся в порядке, изложенном в Приложении № 4 к Правилам. Сумма начисленного Дополнительного Вознаграждения в связи с операциями на ФБ ММВБ удерживается по усмотрению Компании не реже, чем раз в месяц путем списания из денежных средств Клиента, учитываемых Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора. РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ Клиент с повышенным уровнем риска (КПУР) – Клиент, отнесенный к категории клиентов с повышенным уровнем риска, удовлетворяющий условиям, изложенным в настоящих Правилах. Статья 1. Порядок отнесения Клиента к категории КПУР Компания вправе отнести Клиента к категории Клиент с повышенным уровнем риска (КПУР) при одновременном выполнении следующих условий: Договор, заключенный между ООО «Пермская фондовая компания» и клиентом, предусматривает совершение в интересах этого клиента маржинальных сделок; Общий срок обслуживания Клиента по Договору составляет не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Компанией решения об отнесении клиента к категории КПУР; В течение 3 (трех) месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Компанией решения об отнесении клиента к категории КПУР, в интересах этого Клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки. В случае если Клиент совершал маржинальные сделки на основании брокерского договора, заключенного с иным брокером, Клиент обязуется подтвердить срок пользования брокерскими услугами любым из следующих документов: - Отчеты, предоставленные Клиенту брокером в соответствии с требованиями действующего законодательства; - Выписка из Реестра КПУР; - Договор об оказании брокерский услуг. Сумма собственных средств Клиента на момент принятия решения об отнесении Клиента к категории КПУР составляет не менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей. Компания вправе не относить Клиента к категории КПУР, если соблюдены все перечисленные условия. По факту отнесения Клиента к категории КПУР Компания обязана в срок не позднее следующего рабочего дня направить Клиенту соответствующее уведомление по электронной почте по адресу, указанному в Анкете Клиента. Компания обязана вести реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее - Реестр), в который обязана вносить информацию о таких клиентах. В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте, отнесенному к категории КПУР: - Ф.И.О. для физического лица или полное наименование для юридического лица; - код Клиента; - номер и дата Договора; - дата внесения записи о клиенте категории КПУР в Реестр; - дата исключения Клиента категории КПУР из Реестра; - причина исключения Клиента категории КПУР из Реестра; - дата повторного включения Клиента категории КПУР в Реестр; - причина повторного включения Клиента категории КПУР в Реестр. Клиент считается отнесенным Компанией к категории КПУР с момента внесения записи о его включении в Реестр. . Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 7 Статья 2. Порядок исключения Клиента из категории КПУР Компания вправе исключить Клиента из категории КПУР при наступлении любого из следующих событий: - При получении от Клиента требования в письменном виде об исключении из категории КПУР; - По факту снижения стоимости собственных активов Клиента ниже 600 000 (Шестисот тысяч) рублей. Компания обязана исключить Клиента из категории КПУР со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда Компанией была произведена реализация принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупка ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа без соответствующего поручения со стороны Клиента. Исключение Клиента из категории КПУР означает установление в отношении данного Клиента следующих значений нормативных ограничений: - ограничительный уровень маржи – 50 %; - величины скидки - 25%. Клиент считается исключенным из категории КПУР с момента внесения Компанией записи о его исключении из Реестра. При этом Компания обязана в срок не позднее следующего рабочего дня направить уведомление Клиенту с указанием причины исключения из категории КПУР. Статья 3. Порядок повторного отнесения Клиента к категории КПУР В случае исключения Клиента из категории КПУР по требованию Клиента, Компания вправе повторно отнести Клиента к категории КПУР, но не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из категории КПУР. Основанием для повторного отнесения Клиента к категории КПУР может быть только заявление самого Клиента. В случае исключения Клиента из категории КПУР в связи с уменьшением стоимости активов Клиента, Компания вправе повторно отнести Клиента к категории КПУР, не ранее окончания дня, в котором стоимость собственных средств Клиента стала больше 600 000 (Шестисот тысяч) рублей, при этом дополнительное заявление со стороны Клиента не требуется. В случае исключения Клиента из категории КПУР в связи с уменьшением стоимости активов Клиента, Компания вправе повторно отнести Клиента к категории КПУР, но не ранее 15 (пятнадцать) рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории КПУР. В случае если Клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи становится более 50 % и не снижается в течение 5 (пяти) рабочих дней, повторное отнесение Клиента к категории КПУР возможно через 5 (пять) рабочих дней после исключения. Клиент считается отнесенным к категории КПУР с момента внесения соответствующей записи Компанией в Реестр. При этом Компания обязана в срок не позднее следующего рабочего дня направить уведомление Клиенту о повторном отнесении к категории КПУР. Статья 4. Особенности проведения маржинальных сделок клиентами категории КПУР Клиенты категории КПУР вправе совершить маржинальные сделки при условии: предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения маржинальной сделки, ценных бумаг, принадлежащих клиенту и/или приобретаемых Компанией для Клиента в результате совершения соответствующей маржинальной сделки; предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения соответствующей маржинальной сделки, денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения маржинальной сделки. Компания устанавливает следующие значения нормативных ограничений для клиентов категории КПУР: Ограничительный уровень Маржи – 25 % Критический уровень Маржи – 20 % (уровень маржи для направления требования) Величина скидки - 15 % В случае если Сумма собственных средств Клиента, отнесенного к категории КПУР, становится менее 600 000 рублей, Компания не вправе: - заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50 %, а также приводящую к уменьшению уровня маржи, если уровень маржи ниже 50 %, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам. Компания вправе в одностороннем порядке и исключительно по своему усмотрению устанавливать более высокие значения нормативных ограничений для клиентов категории КПУР. В этом случае информация об изменении значений нормативных уровней размещается на Интернет - сайте Компании www.pfc.ru, что является надлежащим уведомлением Клиента в смысле настоящего Порядка. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 8 РАЗДЕЛ IV. СОКРАЩЕНИЕ ИЛИ ЗАКРЫТИЕ КОРОТКОЙ ПОЗИЦИИ И ПОГАШЕНИЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ КЛИЕНТА ПЕРЕД КОМПАНИЕЙ, ВОЗНИКШЕЙ В СВЯЗИ С ИСПОЛНЕНИЕМ ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ МАРЖИНАЛЬНЫХ И/ИЛИ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК Статья 1. Общие правила сокращения или закрытия Короткой Позиции и погашения Задолженности Клиента перед Компанией Короткая Позиция сокращается внесением Клиентом на Брокерский счет дополнительных средств в связи с необходимостью соблюдения требования в отношении Ограничительного уровня маржи. Короткая Позиция закрывается уплатой Клиентом Компании Суммы Возмещения и/или возвратом Ценных Бумаг. Задолженность Клиента перед Компанией погашается закрытием Короткой Позиции, возмещением Компании расходов, связанных с исполнением Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, а также уплатой Дополнительного Вознаграждения. При сокращении величины обеспечения меньше Задолженности Клиента, Компания вправе без уведомления Клиента принудительно сократить или закрыть Короткую Позицию в порядке, предусмотренном положениями статьи 3 Раздела V Правил. Уровень маржи после погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам должен быть равен Критическому уровню маржи для направления требования Клиенту либо, в случае невозможности восстановления уровня маржи до значения, равного уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства клиента соответствующих ценных бумаг. Статья 2. Последствия несоблюдения Клиентом требований Компании в отношении уровня Маржи В случае, если в результате действий Клиента или сложившейся на рынке неблагоприятной ситуации уровень Маржи стал ниже Ограничительного, но не достиг Критического, Компания вправе отказать Клиенту в принятии к исполнению вновь поступающих Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. В случае, если в результате действий Клиента или сложившейся на рынке неблагоприятной ситуации уровень Маржи достиг Критического, Компания вправе отказать в исполнении принятых к исполнению любых Торговых Поручений с Активами Клиента, кроме тех, которые повлекут увеличение уровня Маржи, а также не принимать к исполнению поступающие, или приостановить исполнение принятых Торговых Поручений с Активами Клиента до того момента, пока уровень Маржи не достигнет Ограничительного за счет изменения рыночной ситуации или в результате внесения Клиентом на Брокерский счет дополнительных средств, а также после сокращения/ закрытия Короткой Позиции. РАЗДЕЛ V. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ ИНТЕРЕСОВ КОМПАНИИ Статья 1. Способы обеспечения Исполнение Клиентом своих обязательств по Договору может обеспечиваться удержанием Активов Клиента. Исполнение Клиентом своих обязательств по Договору может обеспечиваться правом продажи Активов Клиента. Общее основание возникновения права удержания и права продажи Активов Клиента – неисполнение либо ненадлежащее исполнение Клиентом своих обязательств, предусмотренных Договором и настоящими Правилами. Статья 2. Удержание Настоящая статья Правил устанавливает: основания удержания; активы, на которое распространяется право удержания Компании (в дальнейшем – «предмет удержания»). Основание удержания Удержанием Компания вправе обеспечивать свои требования к Клиенту, возникшие из обязательств в силу взаимодействия Компании и Клиента на основании Договора, в том числе из обязательств по оплате Клиентом сумм начисленного подоходного налога от операций с Ценными Бумагами, а также в соответствии с настоящими Правилами. Компания наделяется правом удерживать Активы Клиента, находящееся у Компании, в случае, если Клиент не исполнит или исполнит ненадлежащим образом любое из своих обязательств, предусмотренных Договором и настоящими Правилами. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 9 Компания вправе удерживать Активы Клиента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств перед Компанией, возникших при исполнении последней Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок (погашению Задолженности Клиента): по закрытию Короткой Позиции по Денежным средствам и/или Ценным Бумагам; по возмещению расходов, связанных с исполнением Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок; по уплате Дополнительного Вознаграждения за исполнение Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок; по уплате начисленного подоходного налога от операций с Ценными Бумагами по Поручениям на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Предмет удержания В перечисленных выше случаях, в силу статей 359 и 996 ГК РФ, Компания вправе удерживать наличные денежные средства Клиента и Ценные Бумаги Клиента, учитываемые Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора, в отношении которых имеется основание удержания. Право удержания распространяется на любые Ценные Бумаги Клиента, учитываемые на его счете депо в Компании, независимо от того, приобретены ли в результате заключения маржинальной сделки или полностью оплачены. Право удержания подразумевает, что в случае неисполнения Клиентом перед Компанией своих обязательств, возникновение которых связано с исполнением последней Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, Компания в обеспечение своих требований вправе приостановить принятие к исполнению и исполнение любых поручений Клиента по счету депо, открытому Клиенту в депозитарии Компании, до момента погашения Задолженности Клиента перед Компанией. Удовлетворение требований Компании за счет удерживаемых Ценных Бумаг Если Компания прибегает к осуществлению права удержания Ценных Бумаг, Компания направляет Клиенту Уведомление об удержании по образцу Приложения № 5 к Правилам. В случае если, несмотря на предпринятые Компанией меры по удержанию Ценных Бумаг, Клиент не исполняет своих обязательств перед Компанией в течение указанного Компанией в Уведомлении об удержании срока, Компания вправе обратить взыскание на удерживаемые Ценные Бумаги в порядке, предусмотренном законодательством РФ. Статья 3. Право продажи Ценных Бумаг Предмет и основание возникновения права продажи Ценных Бумаг Клиента Компания вправе реализовать (продать) Активы Клиента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств, возникших при исполнении Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок: по сокращению общей Короткой Позиции; по закрытию Короткой Позиции по Денежным средствам и/или Ценным Бумагам; по возмещению расходов, связанных с исполнением Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок; по уплате Дополнительного Вознаграждения за исполнение Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок; по уплате начисленного и подлежащего удержанию Компанией подоходного налога от операций с Ценными Бумагами по Поручениям Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Право продажи как мера оперативного воздействия подразумевает, что Компания уполномочена на односторонние действия, связанные с продажей Ценных Бумаг Клиента в целях удовлетворения требований Компании из выручки от их реализации. Принудительное сокращение или закрытие Короткой Позиции Принудительное сокращение или закрытие Короткой Позиции в случаях, установленных Правилами, подразумевает продажу Ценных Бумаг Клиента, в отношении которых Компания наделена правом продажи, и удовлетворение из их стоимости требований к Клиенту. При этом в целях сокращения Короткой Позиции средства, вырученные от продажи Ценных Бумаг, зачисляются на специальный брокерский счёт Компании и учитываются Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора, а в целях закрытия Короткой Позиции средства, вырученные от продажи Ценных Бумаг, используются для погашения Задолженности Клиента перед Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 10 Компанией, возникшей в связи с исполнением Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Процедура продажи Ценных Бумаг Клиента Компания вправе принудительно продать Ценные Бумаги Клиента третьим лицам на организованном рынке ценных бумаг. Компания вправе самостоятельно определить, какие именно Ценные Бумаги будут реализованы. Компания также вправе самостоятельно определить очередность закрытия клиентов, при этом в первую очередь осуществить продажу ценных бумаг Клиентов, имеющих минимальное значение уровня маржи. По общему правилу, Ценные Бумаги Клиента подлежат реализации в количестве необходимом и достаточном для сокращения Короткой Позиции или погашения Задолженности Клиента перед Компанией. Примечание. В случае если внутренними правилами Организатора Торговли, через которого Компания намерена продать Ценные Бумаги, предусмотрена торговля лотами или в количестве, кратном минимальному стандартному торговому лоту, то Ценные Бумаги могут быть проданы в количестве, превышающем необходимое для сокращения Короткой Позиции или погашения Задолженности Клиента перед Компанией. Компания осуществляет процедуру продажи Ценных Бумаг Клиента: на основании Служебного Торгового Поручения и поручения депо на списание Ценных Бумаг со счета депо Клиента в депозитарии Компании, которые оформляются и подписываются Уполномоченным лицом Компании в соответствии с действующим законодательством РФ; на основании Торгового Поручения и поручения депо на списание Ценных Бумаг со счета депо Клиента в депозитарии Компании, которые оформляются и подписываются Уполномоченным лицом Клиента в силу выданной Клиентом на его имя Доверенности. Информация о проведенных операциях, связанных с исполнением Служебного Торгового Поручения, будет включаться в стандартную отчетную документацию за период, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и в порядке, предусмотренные положениями Договора. Сведения обо всех операциях Клиента включаются в отчетную документацию Компании без разреза по основаниям проведения таких операций. Денежные средства, оставшиеся после погашения Задолженности Клиента перед Компанией зачисляются на специальный Брокерский счет Компании и учитываются Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора. В случае недостаточности вырученных от продажи Ценных Бумаг денежных средств для погашения Задолженности Клиента перед Компанией и отсутствия иных Ценных Бумаг, в отношении которых Компания имеет право продажи, Клиент не позднее конца Рабочего Дня, следующего за днем предъявления Компанией требования о погашении оставшейся части Задолженности Клиента, обязан перечислить на расчетный счет Компании полную сумму в размере Текущей величины Задолженности Клиента и/или осуществить поставку Ценных Бумаг на указанный Компанией счет в Уполномоченном Регистраторе или Уполномоченном Депозитарии. Совершая сделки по принудительной продаже Ценных Бумаг, Компания оставляет за собой право в порядке, предусмотренном в Договоре, взимать с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг, Суммы Возмещения расходов, связанных с исполнением Торгового Поручения и Служебного Торгового Поручения. РАЗДЕЛ VI. ПОСЛЕДСТВИЯ НЕПОГАШЕНИЯ ЗАДОЛЖЕННОСТИ КЛИЕНТА ПЕРЕД КОМПАНИЕЙ Статья 1. Приостановление принятия и исполнения Торговых Поручений Клиента В случае несоблюдения требований по погашению Задолженности Клиента перед Компанией, Компания в соответствии со статьей 328 ГК РФ вправе приостановить принятие и исполнение любых Торговых Поручений с Активами Клиента, иных поручений и распоряжений Клиента по Брокерскому счету, а также любых поручений депо Клиента, направленных на распоряжение Ценными Бумагами Клиента, на которые распространяется право удержания и продажи, кроме тех, которые необходимы для погашения возникшей Задолженности Клиента перед Компанией. Статья 2. Зачет по денежным средствам. В силу статей 997 и 410 ГК РФ Компания вправе удержать причитающиеся ей по Договору суммы, в том числе Суммы Возмещения и/или суммы Дополнительного Вознаграждения в соответствии с положениями Правил, из всех сумм денежных средств, учитываемых на Брокерском счете Клиента. Для отражения на Учетном счете денежных средств Брокерского счета Клиента факта осуществления зачета Компанией встречного однородного требования по денежным средствам Клиента, Компания производит учетную операцию по списанию денежных средств с Брокерского Счета Клиента. Все приложения, упоминаемые в тексте Правил, являются их неотъемлемой частью. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 11 Приложение № 1 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок ДОВЕРЕННОСТЬ Город Пермь, _________________________________________________________________ (дата совершения доверенности прописью) Клиент _________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ (Ф.И.О. полностью; адрес прописки/регистрации, номер и серия паспорта, кем выдан, дата и место выдачи), в дальнейшем именуемый «Клиент», доверяет гражданину, в дальнейшем именуемому «Уполномоченное лицо», _____________________, паспорт серии ________ № _________, выдан __.__.____ г. _____________________________, проживающему по адресу: _____________________________ в случаях, предусмотренных Правилами принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, для осуществления Компанией права продажи активов Клиента: - подписывать и подавать от имени Клиента Торговые Поручения (указания на совершение сделок с Ценными Бумагами) с целью принудительного сокращения и/или закрытия Короткой Позиции Клиента, и/или в связи с принудительным погашением Задолженности Клиента перед Компанией; - составлять, подписывать и подавать от имени Клиента поручения депо на списание Ценных Бумаг со счета депо, открытого Клиенту в депозитарии ООО «Пермская фондовая компания». Образец подписи ______________________ подтверждаю. Настоящая доверенность выдана на срок до « __ » _______ 200__ года. Подпись Клиента: ____________________/ __________________________________________________________________. Подпись (Ф.И.О. полностью) Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 12 Приложение № 1 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок ДОВЕРЕННОСТЬ № _______ Город Пермь, _________________________________________________________________ (дата совершения доверенности прописью) Клиент _________________________________________________________________________ (Полное наименование юридического лица; местонахождение и почтовый адрес, дата выдачи и номер Свидетельства о государственной регистрации, ОГРН, ИНН), в лице _________________________________________________________________________ _____________________________________, действующего на основании ________________ в дальнейшем именуемое «Клиент», доверяет гражданину, в дальнейшем именуемому «Уполномоченное лицо», _____________________, паспорт серии ________ № _________, выдан __.__.____ г. _____________________________, проживающему по адресу: __________________________ в случаях, предусмотренных Правилами принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, для осуществления Компанией права продажи активов Клиента: - подписывать и подавать от имени Клиента Торговые Поручения (указания на совершение сделок с Ценными Бумагами) с целью принудительного сокращения и/или закрытия Короткой Позиции Клиента, и/или в связи с принудительным погашением Задолженности Клиента перед Компанией; - составлять, подписывать и подавать от имени Клиента поручения депо на списание Ценных Бумаг со счета депо, открытого Клиенту в депозитарии ООО «Пермская фондовая компания». Образец подписи ______________________ подтверждаю. Настоящая доверенность выдана на срок до « ___ » ____________ 200__ года. ________________________________________ / ________________________/_____________________________/ Должность Подпись Ф.И.О. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 13 Приложение № 2 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок ТРЕБОВАНИЕ о внесении средств № ________ в связи со снижением уровня маржи ниже Критического Клиенту: ___________________________________________________________________ Договор об оказании брокерских услуг № __________ от «___»________________200__г. В связи со снижением уровня маржи ниже Критического, в соответствии с условиями Договора об оказании брокерских услуг № __________ от «___»________________ 200__г. и Правилами принятия и исполнения Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок (далее - Правила) Вам надлежит сократить Короткую позицию, до уровня маржи выше Ограничительного. Для этого Вам необходимо вернуть часть займа либо внести денежные средства и/или ценные бумаги (принимаемые в качестве обеспечения в соответствии с установленным Компанией списком ликвидных ценных бумаг) стоимостью не менее: ___________________(__________________________________________________) рублей. до _____ час _____мин «___» _______________ 200_ г. по реквизитам: для денежных средств: Получатель платежа: ООО «Пермская фондовая компания», ИНН 5902211182 Спец.брокерский счет 40701810800000000133 в ОАО АКБ «Урал ФД» г. Пермь к/с 30101810800000000790, БИК 045773790 либо в кассу Организации для ценных бумаг: Депозитарий ООО «Пермская фондовая компания» Настоящим также уведомляем Вас о том, что в случае сокращения величины обеспечения ниже суммы предоставленного Вам займа, Компания будет вынуждена принудительно сократить или закрыть открытую Вам Короткую Позицию в порядке, предусмотренном статьей 3 Раздела V Правил. (Должность; ООО «Пермская фондовая компания») ___________/___________________ / подпись Для служебных отметок ООО «Пермская фондовая компания» Дата направления требования «___»______________200__г. Время _____час. _____ мин. Сотрудник, направивший требование ________________________________________ ФИО / подпись Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 14 Приложение № 3 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок ТРЕБОВАНИЕ о внесении средств № ________ по усмотрению Компании в связи с изменением рыночной ситуации Клиенту: ___________________________________________________________________ Договор об оказании брокерских услуг № __________ от «___»________________200__г. В соответствии с условиями Договора об оказании брокерских услуг № __________ от «___»________________200__г. и Правилами принятия и исполнения Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок (далее – Правила) Вам надлежит сократить Короткую позицию. Для этого Вам необходимо вернуть часть займа либо внести денежные средства и/или ценные бумаги (принимаемые в качестве обеспечения в соответствии с установленным Компанией списком ликвидных ценных бумаг) стоимостью не менее: ___________________(__________________________________________________) рублей. до _____ час _____мин «___» _______________ 200_ г. по реквизитам: для денежных средств: Получатель платежа: ООО «Пермская фондовая компания», ИНН 5902211182 Спец.брокерский счет 40701810800000000133 в ОАО АКБ «Урал ФД» г. Пермь к/с 30101810800000000790, БИК 045773790 либо в кассу Организации для ценных бумаг: Депозитарий ООО «Пермская фондовая компания» Настоящим также предупреждаем Вас о том, что по истечении указанного срока Компания будет вынуждена принудительно сократить или закрыть открытую Вам Короткую Позицию в порядке, предусмотренном статьей 3 Раздела V Правил. (Должность; ООО «Пермская фондовая компания») ___________/___________________ / подпись Для служебных отметок ООО «Пермская фондовая компания» Дата направления требования «___»______________200__г. Время _____час. _____ мин. Сотрудник, направивший требование ____________________________________ ФИО / подпись Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 15 Приложение № 4 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок Расчет Дополнительного Вознаграждения ФБ ММВБ течение торговой При маржинальной торговле в сессии Рабочего Дня услуга предоставляется бесплатно. Дополнительное Вознаграждение начисляется при переносе Короткой Позиции по Денежным средствам на следующий день с первого дня возникновения Задолженности Клиента перед Компанией и списывается ежедневно. Срок закрытия Короткой Позиции по Ценным Бумагам установлен только в течение торговой сессии текущего Рабочего Дня. Величина Дополнительного Вознаграждения отражается в отчетной документации Компании за период. Величина Дополнительного Вознаграждения рассчитывается по формуле: D S r i i 3 , где S i - Сумма Возмещения в рублях при Короткой Позиции по Денежным средствам на i-й день; r 3 - ставка процентов, начисляемых в рублях на Сумму Возмещения при Короткой Позиции по Денежным средствам в рублях. Ставка устанавливается Тарифами Компании. Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 16 Приложение № 5 к Правилам принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» Поручений Клиентов на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УДЕРЖАНИИ Клиенту: ___________________________________________________________________ Договор об оказании брокерских услуг № __________ от «___»________________200__г. Настоящим ставим Вас в известность о том, что На момент направления в Ваш адрес настоящего Уведомления в связи с исполнением Компанией выданных Вами Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок у Вас существует Задолженность перед Компанией, в том числе: а) по закрытию Короткой Позиции по Денежным средствам в сумме_______________________________________________________________________ по закрытию Короткой Позиции по Ценным Бумагам следующих характеристик: Эмитент Вид Ценных Бумаг Выпуск Номинальная стоимость Количество б) по возмещению расходов Компании: в сумме_______________________________________________________________________ в) по уплате Дополнительного Вознаграждения: в сумме_______________________________________________________________________ Настоящим также уведомляем Вас о том, что на основании Раздела V Правил принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок от «__» _______ 200_ года, Компания намерена воспользоваться своим правом удержания Ценных Бумаг согласно следующему перечню: Эмитент Вид Ценных Бумаг Выпуск Номинальная стоимость Количество Право удержания подразумевает, что до момента погашения Вами указанной Задолженности Компания в обеспечение своих требований приостанавливает принятие к исполнению и исполнение любых поручений депо на осуществление депозитарных операций по счету депо, открытому на Ваше имя в депозитарии Компании, кроме тех, которые направлены на удовлетворение требований Компании. В случае, если, несмотря на предпринятые Компанией меры по удержанию Ценных Бумаг, учитываемых на счете депо, открытом на Ваше имя в депозитарии Компании, Вы не исполните своих обязательств перед Компанией до ____ час ____мин «___» ________ 200_ г. Компания будет вынуждена обратить взыскание на удерживаемые Ценные Бумаги в порядке, предусмотренном ГК РФ. Уполномоченное лицо Компании (Должность; ООО «Пермская фондовая компания») _______________/__________________ / подпись МП Для служебных отметок ООО «Пермская фондовая компания» Дата направления уведомления «____»______________200__г. Время _____час. _____ мин. Сотрудник, направивший уведомление____________________________________ ФИО / подпись Правила принятия и исполнения поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок 17
