Форма АА101 / Form AA101

Форма АА101 / Form AA101
Исх. № / Ref. No. ____________
От «__» ____________20___г. / Date: ___________ 20__
Депозитарный код юридического лица / Legal entity's depository code: ________________________________
Краткое наименование юридического лица / Legal entity's short name: _______________________________
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица / Additional Details for
Identification of a Legal Entity
Часть 1 / Section 1
Ранее предоставленные сведения, содержащиеся в части 1 анкеты АА101, не изменялись / No changes
have been made to the earlier provided details in Section 1 of Form AA101
Сведения об учредителях (акционерах, участниках) / Details of Incorporators (Shareholders)
Полное наименование юридического
лица/Фамилия, имя, отчество
физического лица / Legal entity's full
corporate name / Individual's full name:
Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления
юридического лица) (Начало повторяющегося блока) / Details of the legal entity's management bodies (structure
and members of the management bodies) (Repeating part start)
Наименования органа управления
(повторяющийся блок) / Management
body's name (a repeating part)
Персональный состав органа управления юридического лица (Начало повторяющего блока) / Management
body members (Repeating part start)
Фамилия/Полное наименование / Last
name / Full corporate name:
Имя / First name:
Отчество / Patronymic name:
Статус лица в органе управления /
Position:
Конец повторяющегося блока «Персональный состав органа управления юридического лица» / End of the repeating
part "Management body members"
Конец повторяющегося блока «Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный
состав органов управления юридического лица) / End of the repeating part "Details of the legal entity's management
bodies (structure and members of the management bodies)"
Сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине уставного
фонда, имущества / Information regarding the amount of the registered share (charter) capital or the amount of
contributed capital or assets
Величина зарегистрированного
уставного (складочного капитала) /
Registered share (charter) capital
Сведения о присутствии или
отсутствии по месту нахождения
юридического лица его постоянно
действующего органа управления,
иного органа или лица, которые
имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности /
Information on whether the legal entity's
standing management body, or any other
body, or an individual authorized to act
on behalf of the legal entity without a
power of attorney is physically present at
the legal entity's principal place of
business
Место государственной регистрации
(место нахождения) / Place of state
registration (principal place of business)
Код в соответствии с
Общероссийским классификатором
объектов административнотерриториального деления (при
наличии) / Code as per the All-Russian
Classifier of Sub-national Entities (if any)
Код иностранной организации (КИО) /
Foreign company code (KIO):
Сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя / Details required to
identify a beneficiary
Сведения о выгодоприобретателе /
Beneficiary's details:
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица (Начало
повторяющегося блока) / Details evidencing that the client acts for the benefit of a third party (Repeating part start)
Наименование документа / Document
name:
Номер документа / Document number:
Дата документа / Document date:
Конец повторяющегося блока «Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к
выгоде другого лица» / End of the repeating part "Details evidencing that the client acts for the benefit of a third party"
(должность / position)
(Ф.И.О. / full name)
М.П. / Stamp
(подпись / signature)
Часть 2. (заполняется на отдельном листе) / Section 2. (To be filled in on a separate sheet)
Ранее предоставленные сведения, содержащиеся в части 2 анкеты АА101, не изменялись / No changes
have been made in any data provided earlier and contained in Section 2 of Form AA101
Сведения, получаемые с целью установления и идентификации бенефициарных владельцев (Начало
повторяющегося блока) / Details required to identify beneficial owners (Repeating part start)
Сведения о бенефициарных владельцах
/ Beneficial owners’ details
Сведения об основаниях,
свидетельствующих о том, что лицо
является бенефициарным владельцем /
Information evidencing that the person is
a beneficial owner
Конец повторяющегося блока / End of the repeating part
Информация о целях установления и
предполагаемом характере деловых
отношений с НКО ЗАО НРД /
Information regarding the intended
purpose and expected nature of business
relationships with NSD
Информация о целях финансовохозяйственной деятельности /
Information regarding the objectives of
financial and operating activities
Сведения об источниках
происхождения денежных средств и
(или) иного имущества / Information
regarding the sources of cash and/or other
assets
Информация о финансовом
положении / Information regarding the
financial standing
Информация о деловой репутации /
Information regarding the business
reputation
Информация об осуществлении
организацией мер по
противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, в том числе,
идентификации своих клиентов /
Information regarding the anti-money
laundering measures being taken by the
legal entity, including measures in
accordance with the legal entity's 'knowyour-customer' policy
Сведения, получаемые с целью выявления хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ под их прямым
или косвенным контролем / Information required to identify business entities of strategic importance to the defense
industry and security of the Russian Federation, and entities under their direct or indirect control
Является ли Ваша организация
хозяйственным обществом, имеющим
стратегическое значение / Is your
organization a business entity of strategic
importance?
Полное наименование хозяйственного
общества, под контролем которого
находится юридическое лицо / Full
name of the business entity controlling the
legal entity
ИНН хозяйственного общества, под
контролем которого находится
юридическое лицо / Taxpayer
Identification Number of the business
entity controlling the legal entity
Сведения о лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания, либо иным
образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или
преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ) / Details of the parties entitled to
give instructions binding on the legal entity or otherwise capable to influence its decisions, including details of the parent
company (for subsidiary or associated companies)
Полное наименование/Фамилия, имя,
отчество (повторяющаяся
информация) / Full corporate name /
Individual's full name (repeating details)
Сведения об отсутствии или наличии
отношений с банками-нерезидентами,
в отношении которых имеется
информация, что их счета
используются банками, не имеющими
на территории государств, в которых
они зарегистрированы, постоянно
действующих органов управления /
Information on whether the legal entity
maintains relationships with non-resident
banks accounts of which are known to be
used by a bank that does not have its
standing management bodies within the
jurisdiction of its incorporation
Полное наименование банка / Bank's
full name
Страна регистрации / Jurisdiction of
incorporation
Страна места нахождения постоянно
действующих органов управления /
Jurisdiction within which the bank's
standing management bodies are located
Сведения о лицензиях на право
осуществления деятельности: вид,
номер, дата выдачи, кем выдана, срок
действия, перечень видов
лицензируемой деятельности / Details
of licenses: type, number, date of issue,
issuing authority, duration, and types of
licensed activities
Сведения об основной (фактической)
деятельности / Details of the principal
(actual) activities
Адрес электронной почты для
направления запросов о
предоставлении документов,
необходимых для обновления сведений
о юридическом лице / E-mail address for
sending requests for documents required
to update the legal entity's details
(должность / position)
(Ф.И.О. / full name)
М.П. / Stamp
(подпись / signature)