Document 3923567

открытое акционерное общество
«Московский акционерный Банк «Темпбанк»
УТВЕРЖДЕНО
Правлением
ОАО МАБ «Темпбанк»
Протокол № 30 от 03.09.2013 года
РЕГЛАМЕНТ
признания лиц квалифицированными инвесторами
открытого акционерного общества «Московский
акционерный Банк «Темпбанк» (ОАО МАБ «Темпбанк»)
(Редакция 2.0)
Москва 2013
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения…………..……………………………………………………………...….3
2. Термины и определения………………………………………………………………………4
3. Сведения об ОАО МАБ «Темпбанк»………………………………………………………...5
4. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами……………………..5
5. Порядок проверки соответствия физического или юридического лица требованиям,
которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным
инвестором………………………………………………………………………..………..…….8
6. Порядок признания лица квалифицированным инвестором………………………….……9
7. Проверка соблюдения Клиентами требований, обязательных для признания
квалифицированными инвесторами…………………………………………………………..10
8. Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами……....11
9. Предоставление информации……..………………………………………………………...12
10. Внесение изменений и дополнений в Регламент…………………………………………12
Приложение №1 Заявление (от физического лица) о признании квалифицированным инвестором
Приложение №2 Заявление (от юридического лица) о признании квалифицированным инвестором
Приложение №3 Заявление (от физического лица) об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Приложение №4 Заявление (от юридического лица) об отказе от статуса квалифицированного инвестора
Приложение №5 Заявление о предоставлении выписки из Реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами
Приложение №6 Решение о признании лица квалифицированным инвестором
Приложение №7 Решение об отказе в признании квалифицированным инвестором
Приложение №8 Решение о лишении статуса квалифицированного инвестора
Приложение №9 Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
Приложение №10 Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
Приложение №11 Уведомление о лишении статуса квалифицированного инвестора
Приложение №12 Уведомление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, в связи с добровольным отказом от статуса квалифицированного инвестора
Приложение №13 Перечень документов, представляемых в Банк в качестве подтверждения соблюдения
клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором
Приложение №14 Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение №15 Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение №16 Журнал учета заявлений
Приложение №17 Сведения о квалифицированных инвесторах
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами открытого
акционерного общества «Московский акционерный Банк «Темпбанк» (ОАО МАБ
«Темпбанк») (далее – Регламент) устанавливает порядок признания открытым
акционерным обществом «Московский акционерный Банк «Темпбанк» (ОАО МАБ
«Темпбанк») (далее – Банк) физических и юридических лиц (далее вместе – лица)
квалифицированными инвесторами, и включает в себя:
1.1.1. требования, которым должны соответствовать лица для признания их
квалифицированными инвесторами;
1.1.2. порядок проверки соответствия физического или юридического лица
требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его
квалифицированным инвестором;
1.1.3. порядок признания лица квалифицированным инвестором;
1.1.4. порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;
1.1.5. порядок предоставления информации квалифицированным инвесторам.
1.2. Регламент разработан в соответствии со следующими законодательными и
нормативными документами в действующей редакции на момент утверждения
Регламента:
- Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с
последующими изменениями и дополнениями.
- Федеральным законом от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» с последующими изменениями и
дополнениями.
- Приказом ФСФР России от 18 марта 2008 года № 08-12/пз-н «Об утверждении
Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» с
последующими изменениями и дополнениями.
- Приказом ФСФР РФ от 23.10.2007 г. № 07-105/пз-н «Об утверждении положения о
квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».
- Приказом ФСФР России от 09.11.2010 N 10-65/пз-н «Об утверждении порядка
определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также
предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы
Налогового Кодекса Российской Федерации».
1.3. Банк осуществляет признание физических и юридических лиц квалифицированными
инвесторами в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, а также в отношении одного или нескольких видов услуг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов. Признание Банком физического
или юридического лица квалифицированным инвестором предполагает, что такое
физическое или юридическое лицо заключило (имеет намерение заключить) с Банком
Соглашение о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг.
1.5. Регламент утверждается Правлением Банка. Опубликованию (распространению)
подлежит только утвержденный Правлением Банка Регламент.
1.8. Официальный текст настоящего Регламента, включая все Приложения к нему,
публикуется на интернет-сайте Банка - www.tempbank.ru.
1.9. С даты вступления в силу настоящего Регламента утрачивает силу Регламент
признания лиц квалифицированными инвесторами (ОАО МАБ «Темпбанк»),
утвержденный Правлением Банка, Протокол № 23 от 05.10.2012 года.
1.10. Срок действия настоящего документа не ограничен.
3
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Банк – Открытое акционерное общество «Московский акционерный Банк «Темпбанк»
(ОАО МАБ «Темпбанк»), профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность на рынке ценных бумаг и иных финансовых инструментов
в соответствии с действующим законодательством и на основании выданных ему
лицензий.
Квалифицированный инвестор – физическое или юридическое лицо, отвечающее
требованиям действующего законодательства и настоящего Регламента, признанное
таковым Банком в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, а также в отношении одного или нескольких видов услуг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Квалифицированные
инвесторы
в
силу
Закона
–
лица,
являющиеся
квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального
закона от 22.04.1996 г. №39 ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Клиент – юридическое или физическое лицо, (резидент и (или) нерезидент Российской
Федерации), заключившее с Банком Соглашение о предоставлении услуг на рынке ценных
бумаг в порядке, предусмотренном Регламентом предоставления брокерских услуг на
рынке ценных бумаг, но не являющиеся квалифицированными инвесторами, и имеющие
намерение совершать через Банк сделки с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
Регламент – Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ОАО МАБ
«Темпбанк» (утвержден Правлением Банка, Протокол № 29 от 28.08.2013 г.).
Требования – требования для признания лиц квалифицированными инвесторами,
предусмотренные действующим законодательством и настоящим Регламентом для
признания лица в качестве квалифицированного инвестора.
__________________________________
В соответствии с п. 2 статьи 51.2 Федерального закона №39-ФЗ от 20.03.1996 г. «О рынке ценных бумаг» к
квалифицированным инвесторам относятся:
1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
1.1.) Клиринговые организации;
2) Кредитные организации;
3) Акционерные инвестиционные фонды;
4) Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
5) Страховые организации;
6) Негосударственные пенсионные фонды;
6.1) Некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки
субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15
Федерального закона от 24 июля 2007 года №209-ФЗ «О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями которых являются
субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев
закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и
среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
8) Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)»;
9) Агентство по страхованию вкладов;
9.1) Государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;
10) Международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный
фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Eвропейский банк
реконструкции и развития;
11) Иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
4
3. СВЕДЕНИЯ ОБ ОАО МАБ «Темпбанк»
Полное наименование – открытое акционерное общество «Московский акционерный Банк
«Темпбанк».
Сокращенное наименование – ОАО МАБ «Темпбанк».
Место нахождения Головного офиса банка – 109044, г. Москва, ул. Крутицкий вал, д. 26,
строение 2.
Основной государственный регистрационный номер – 1027739270294.
Корреспондентский счет № 30101-810-5-0000-0000-303 в Отделении 1 Московского ГТУ
Банка России, БИК 044583303.
ИНН 7705034523, КПП 775001001.
Официальный сайт Банка в глобальной компьютерной сети Интернет - www.tempbank.ru.
Лицензии:
1. Лицензия Центрального Банка РФ №55 от 29.05.2012 г. года на осуществление
банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте физических
лиц;
2. Лицензия Центрального Банка РФ №55 от 29.05.2012 г. года на осуществление
банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте юридических
лиц;
3. Лицензия Профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности, №077-03253-100000 от 29.11. 2000 г.;
4. Лицензия Профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами, №077-03410-001000, от 29.11.
2000 г.;
5. Лицензия Профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности, №077-03342-010000, от 29.11. 2000 г.;
6. Лицензия Профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности, №077-03978-00100, от 15.12.2000 г.
4. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ
ИНВЕСТОРАМИ
4.1. Банк вправе признать Клиента – физическое лицо квалифицированным инвестором,
если он отвечает любым 2 (двум) требованиям из указанных:
4.1.1. владеет отвечающими требованиям пункта 4.3. Регламента ценными бумагами
и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых,
рассчитанная в порядке, предусмотренном пунктом 4.4. Регламента, составляет не
менее 3 (Трех) миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных
ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также
соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в
доверительное управление;
4.1.2. имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая
осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами:
- не менее 1 (Одного) года, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2
Федерального закона от 22.04.1996 г. №39 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
или
5
- не менее 3 (Трех) месяцев, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2
Федерального закона от 22.04.1996 №39 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и на дату
признания Клиента квалифицированным инвестором этот Клиент является
работником указанной организации
или
- не менее 2 (Двух) лет в иных случаях;
Для целей исчисления опыта работы используются данные трудовой книжки или
трудового договора.
4.1.3. совершал ежеквартально не менее чем по 10 (Десять) сделок с ценными
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4
(четырех) кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 (четыре) квартала
составила не менее 300 (Трехсот) тысяч рублей, или совершал не менее 5 (Пяти)
сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение
последних 3 (Трех) лет, совокупная цена которых составила не менее 3 (Трех)
миллионов рублей.
4.2. Банк вправе признать Клиента – юридическое лицо квалифицированным инвестором,
если последний является коммерческой организацией и отвечает любым двум
требованиям из указанных:
4.2.1. имеет собственный капитал не менее 100 (Ста) миллионов рублей;
4.2.2. совершал ежеквартально не менее чем по 5 (Пять) сделок с ценными
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4
(четырех) кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 (четыре) квартала
составила не менее 3 (Трех) миллионов рублей;
4.2.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 1 (Одного) миллиарда рублей;
4.2.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных
стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного
юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 (Двух) миллиардов
рублей.
4.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 4.1.1.и 4.1.3. пункта 4.1 и подпунктом
4.2.2. пункта 4.2 Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки;
- инвестиционные паи;
- иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы,
опционы).
4.4. Общая стоимость ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в
предусмотренном подпунктом 4.1.1. пункта 4.1 Регламента случае, определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости, определяемой
с учетом следующих положений:
6
- оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев)
определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком
определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также
предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы
Налогового Кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом ФСФР России
от 09.11.2010 № 10-65/пз-н «Об утверждении порядка определения рыночной цены
ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы
колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового Кодекса
Российской Федерации», а при невозможности определения рыночной цены – из
цены их приобретения;
- оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость
на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их
стоимости;
- оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на
организованном рынке (за исключением опционов, по которым лицо, обращающееся
с заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту)), признается размер
денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по
открытым
позициям
лица,
подавшего
заявление
о
признании
его
квалифицированным инвестором, а для опционов, по которым лицо, обращающееся
с заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту), - сумма премий по этим
договорам (контрактам), уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его
квалифицированным инвестором.
4.5. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, в предусмотренных подпунктом 4.1.3. пункта 4.1. и подпунктом 4.2.2.
пункта 4.2. настоящего Регламента случаях, определяется как сумма:
- цен договоров с ценными бумагами, и
- цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15, и
- премий по опционным договорам (контрактам).
4.6. При определении необходимого опыта работы, в предусмотренном подпунктом 4.1.2.
пункта 4.1. настоящего Регламента случае, учитывается работа в течение 5 (пяти) лет,
предшествующих дате подаче заявления о признании квалифицированным инвестором, и
непосредственно связанная с совершением операций с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок,
подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций,
анализом финансового рынка, управлением рисками.
4.7. Под собственным капиталом российского юридического лица, в предусмотренном
подпунктом 4.2.1. пункта 4.2. настоящего Регламента, понимается величина, определяемая
путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей
паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности
участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал). Под
собственным капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его
чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные в подпунктах 4.2.2. – 4.2.4 пункта 4.2. настоящего Регламента,
выраженные в иностранной валюте, пересчитывается в рубли по официальному курсу
7
Центрального банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в случае
отсутствия официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
5. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ СООТВЕТСТВИЯ ФИЗИЧЕСКОГО ИЛИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ТРЕБОВАНИЯМ, КОТОРЫМ ДОЛЖНО
СООТВЕТСТВОВАТЬ ТАКОЕ ЛИЦО ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЕГО
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
5.1. Клиент, имеющий намерение приобрести статус квалифицированного инвестора,
представляет в Банк соответствующее Заявление составленное по форме Приложения №1
(для физических лиц), Приложения №2 (для юридических лиц) и комплект
подтверждающих документов в соответствии с перечнем установленным в Приложении
№13 к Регламенту.
5.2. После получения от Клиента всех необходимых и надлежащим образом оформленных
документов, Банк в срок, не превышающий 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения
соответствующих документов, осуществляет их проверку на предмет соблюдения
требований,
соответствие
которым
необходимо
для
признания
Клиента
квалифицированным инвестором. Банк вправе запросить у заявителя дополнительные
документы, подтверждающие его соответствие требованиям; в таком случае срок
проведения проверки приостанавливается до момента получения всех необходимых
документов.
По результатам проверки соответствия Клиента Требованиям Банк принимает
решение о признании Клиента квалифицированным инвестором, либо об отказе Клиенту в
таком признании. Решение оформляется по форме Приложений №№6,7 к Регламенту и
подписывается Уполномоченным лицом Банка. Решение о признании либо отказе в
признании Клиента квалифицированным инвестором содержит указание, в отношении
каких видов услуг, и (или) каких видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых
инструментов данное лицо признано/не признано квалифицированным инвестором.
Для целей признания физических и юридических лиц Квалифицированными
инвесторами в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, Уполномоченными
лицами Банка являются:
 Председатель Правления;
 Заместитель Председателя Правления, курирующий деятельность Банка на РЦБ;
 иные лица, уполномоченные Приказом Председателя Правления Банка.
5.3. Банк вправе отказать в признании Клиента квалифицированным инвестором по
следующим основаниям:
- несоответствие Заявления о признании квалифицированным инвестором,
представленного Клиентом форме, установленной Регламентом;
- в Заявлении о признании квалифицированным инвестором и/или иных документах,
представленных Клиентом, содержится неверная, неполная или противоречивая
информация;
- у Банка возникли сомнения в подлинности одного или нескольких
предоставленных Клиентом документов, в том числе, в подлинности подписи и/или
оттиска печати, которые проставлены на документе;
- истек срок действия соответствующих полномочий лица, подписавшего Заявление
о признании квалифицированным инвестором от имени Клиента, либо полномочия
указанного лица прекращены досрочно, либо указанное лицо действует с
превышением полномочий;
8
- в результате проверки документов, представленных Клиентом, установлено
несоответствие Клиента Требованиям либо выявлено, что на основании указанных
документов невозможно однозначно установить соответствие Клиента Требованиям;
- по иным основаниям.
5.4. Банк с целью учета и контроля принятых Заявлений от лиц, признаваемых Банком
квалифицированными инвесторами в порядке, установленном настоящим Регламентом,
ведет в электронном виде Журнал учета заявлений (Приложение №16 к Регламенту).
6. ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
6.1. Банк не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о
признании/отказе в признании Клиента квалифицированным инвестором, направляет
Клиенту Уведомление о признании его квалифицированным инвестором или об отказе в
признании Клиента квалифицированным инвестором, оформленное по форме
Приложений №№9,10 к Регламенту. При этом в случае принятия решения о признании
Клиента квалифицированным инвестором указанное Уведомление содержит сведения,
предусмотренные пунктом 4.3 Регламента.
6.2. Уведомления о признании либо об отказе в признании Клиента квалифицированным
инвестором, направляются Клиенту заказным письмом с уведомлением о вручении, а
также могут быть переданы Клиенту (уполномоченному представителю Клиента) в офисе
Банка.
6.3. Уполномоченный сотрудник Банка не позднее рабочего дня, следующего за днем
принятия решения о признании Клиента квалифицированным инвестором вносит
соответствующую запись в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
(Приложение № 14 к Регламенту).
6.4. Клиент считается квалифицированным инвестором в отношении вида ценных бумаг и
(или) иных финансовых инструментов и (или) вида услуг, указанных в Заявлении, с
момента внесения Банком соответствующей записи о его включении в Реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами.
6.5. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в Банк
с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг или видов ценных бумаг и иных
финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным
инвестором. Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора составляется
Клиентом по форме Приложения №3 (для физических лиц) и Приложения №4 (для
юридических лиц) к настоящему Регламенту. Банк не вправе отказать Клиенту в
удовлетворении Заявления об отказе. Клиент, признанный квалифицированным
инвестором, утрачивает статус квалифицированного инвестора со дня, следующего за
днем поступления в Банк Заявления об отказе от статуса квалифицированного инвестора,
но не ранее дня, следующего за днем исполнения последней совершенной им сделки в
статусе квалифицированного инвестора.
Соответствующие изменения в Реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Банк
Заявления об отказе от статуса квалифицированного инвестора, но не ранее дня,
следующего за днем исполнения последней совершенной сделки в статусе
квалифицированного инвестора, о чем Клиенту не позднее следующего рабочего дня
направляется Уведомление, оформленное по форме Приложения №12 к Регламенту.
9
6.6. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых
услуг, имеет право обратиться в Банк с Заявлением о признании его квалифицированным
инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых
инструментов, и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, составленным по форме Приложения №1 (для
физических лиц) или Приложения №2 (для юридических лиц) к Регламенту. По
результатам рассмотрения указанного Заявления (в соответствии с процедурой,
установленной для рассмотрения Заявления при первичном обращении) Банк принимает
решение о признании/отказе в признании лица квалифицированным инвестором в
отношении Дополнительных видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов и
(или) видов оказываемых услуг. Решение о признании/отказе в признании лица
квалифицированным инвестором в отношении Дополнительных видов ценных бумаг и
(или) финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, принимается Банком
не позднее 5 (пяти) рабочих дней от даты получения от Клиента Заявления о признании
квалифицированным инвестором с приложением всех подтверждающих документов. Банк
вправе запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его
соответствие требованиям, в таком случае срок проведения проверки приостанавливается
до момента получения всех необходимых документов.
Решение оформляется в письменном виде по форме Приложений №№6,7 к
Регламенту и подписывается Уполномоченным лицом Банка. Банк не позднее рабочего
дня, следующего за днем принятия решения о признании либо отказе в признании
Клиента квалифицированным инвестором в отношении Дополнительных видов ценных
бумаг и (или) финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, направляет
Клиенту Уведомление о признании его квалифицированным инвестором или об отказе в
признании Клиента квалифицированным инвестором в отношении Дополнительных видов
ценных бумаг и (или) финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг,
оформленное по форме Приложений №№9,10 к Регламенту. В случае, если Банком
принимается решение о признании Клиента квалифицированным инвестором в
отношении Дополнительных видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов и
(или) видов оказываемых услуг, признание лица квалифицированным инвестором
осуществляется путем внесения в Реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов, в отношении которых данный Клиент признан
квалифицированным инвестором. Клиент считается квалифицированным инвестором в
отношении Дополнительных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов
и (или) видов оказываемых услуг, с момента внесения изменений в Реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами.
7. ПРОВЕРКА СОБЛЮДЕНИЯ КЛИЕНТАМИ ТРЕБОВАНИЙ, ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
7.1. Банк не реже 1 (Одного) раза в год осуществляет проверку соблюдения Клиентами –
юридическими лицами, признанными квалифицированными инвесторами, требований
п.4.2 Регламента. Для проведения указанной проверки Банк требует в обязательном
порядке у квалифицированного инвестора – юридического лица документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
10
признания квалифицированным инвестором (в соответствии с Приложением №13) за
исключением Заявления о признании лица квалифицированным инвестором.
7.2. Банк лишает Клиента – юридическое лицо статуса квалифицированного инвестора в
следующих случаях:
- по результатам проверки, осуществленной Банком, выявлено несоблюдение
Клиентом – юридическим лицом требований, указанных в п.4.2. Регламента;
- лицо не представило в сроки, документы, необходимые для проведения
соответствующей проверки. (Клиент обязан предоставить пакет документов в
течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты получения запроса от ОАО
МАБ «Темпбанк»).
7.3. Решение о лишении лица статуса квалифицированного инвестора оформляется
Банком по форме Приложения №8 к Регламенту и подписывается Уполномоченным
лицом Банка.
Внесение в Реестр изменений, связанных с лишением Клиента – юридического
лица статуса квалифицированного инвестора и исключением такого юридического лица
из Реестра, осуществляется Уполномоченным сотрудником Банка, не позднее дня
следующего за днем принятия такого Решения. Клиенту не позднее 3 (Трех) рабочих дней
за днем исключения его из Реестра направляется Уведомление, оформленное по форме
Приложения №11 к Регламенту.
8. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
8.1. Банк, во исполнение требований действующего законодательства и с целью учета лиц,
признанных Банком квалифицированными инвесторами в порядке, установленном
настоящим Регламентом, ведет в электронном виде Реестр лиц, признанных им
квалифицированными инвесторами (Приложение №14 к Регламенту).
8.2. Включение Клиента в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со
дня принятия решения о признании Клиента квалифицированным инвестором.
8.3. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами содержит следующую
информацию:
- фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное
наименование для юридического лица;
- адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица
или место нахождения для юридического лица;
- реквизиты документов, удостоверяющих личность, для физического лица; ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица –
регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего
органа;
- дата внесения записи о лице в реестр;
- виды услуг и/или виды ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в
отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
- дата исключения лица из реестра;
- причина исключения лица из реестра;
- иную информацию.
8.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению квалифицированного
инвестора на основании Решения, оформленного по установленной настоящим
Регламентом форме и подписанного Уполномоченным лицом Банка.
11
Внесение записи в Реестр, связанной с прекращением статуса (лишение, отказ)
квалифицированного инвестора осуществляется не позднее следующего рабочего дня
после принятия Решения, оформленного по установленной настоящим Регламентом
форме и подписанного Уполномоченным лицом Банка.
Внесение записи в Реестр, связанной с присвоением статуса (впервые, вторично)
квалифицированного инвестора осуществляется не позднее следующего рабочего дня
после принятия Решения, оформленного по установленной настоящим Регламентом
форме и подписанного Уполномоченным лицом Банка.
9. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
9.1. По запросу квалифицированного инвестора по форме согласно Приложению №5,
Банк обязан предоставить квалифицированному инвестору в течение 5 (пяти) рабочих
дней выписку из Реестра по форме согласно Приложению №15, содержащую
информацию о данном квалифицированном инвесторе.
9.2. Не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня окончания отчетного квартала сведения о
квалифицированных инвесторах, составленных по форме согласно Приложению №17 к
настоящему Регламенту, представляются в Банк России в форме электронного документа,
подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в
соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи или иного
аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и
требованиями нормативных актов Банка России.
9.3. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами предоставляется в Банк
России по требованию в электронной форме и (или) его копией на бумажном носителе,
заверенной в установленном порядке.
10. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ
10.1. Внесение изменений и дополнений в Регламент, производится Банком
самостоятельно. Изменения и дополнения к Регламенту утверждаются Правлением Банка.
10.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования, вступают в силу одновременно с
вступлением в силу изменений в указанных актах.
10.3. Все изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Регламент по
собственной инициативе, и не связанные с изменением действующего законодательства
Российской Федерации, нормативных актов Банка России, вступают в силу через десять
календарных дней с даты уведомления квалифицированных инвесторов.
10.4. Уведомление квалифицированных инвесторов о внесении изменений и дополнений в
Регламент осуществляется следующим способом:
- публикацией соответствующих объявлений с текстом изменений и дополнений в
Регламент на официальном сайте Банка в глобальной компьютерной сети Интернет:
www.tempbank.ru.
10.5. Квалифицированный инвестор обязуется с целью своевременного ознакомления с
изменениями и дополнениями Регламента каждые десять дней посещать официальный
сайт Банка.
Начальник Отдела внутреннего
контроля рынка ценных бумаг
Коркунова А.Е.
12
Лист согласования внутренних нормативных документов
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами
открытого акционерного общества «Московский акционерный Банк «Темпбанк»
(ОАО МАБ «Темпбанк»)
наименование внутреннего нормативного документа
Должность
Заместитель Председателя Правления
Подпись
Ф.И.О
Коженкова И.В.
Главный бухгалтер
Кашуба М.В.
Начальник Правового управления
Ратова О.П.
Начальник Управления «Служба
внутреннего контроля»
Молибог А.В.
Начальник ОМО УСВК
Гурко О.В.
Начальник Отдела активнопассивных операций УОДР
Лаптев С.Л.
13