Постановление Министерства спорта и туризма Республики

Зарегистрировано в Национальном реестре правовых актов
Республики Беларусь 14 марта 2007 г. N 8/16056
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА СПОРТА И ТУРИЗМА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
27 февраля 2007 г. N 6
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В СФЕРЕ ИГОРНОГО БИЗНЕСА
На основании Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности", постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об
общих требованиях к правилам внутреннего контроля" и Положения о Министерстве спорта и туризма
Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 29
июля 2006 г. N 963 "Вопросы Министерства спорта и туризма Республики Беларусь", Министерство
спорта и туризма Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого
организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими деятельность в сфере
игорного бизнеса.
Министр
А.В.ГРИГОРОВ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства
спорта и туризма
Республики Беларусь
27.02.2007 N 6
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СФЕРЕ ИГОРНОГО БИЗНЕСА
1.
Типовые
правила
внутреннего
контроля,
осуществляемого
организациями
и
индивидуальными предпринимателями, осуществляющими деятельность в сфере игорного бизнеса
(далее - Типовые правила), разработаны в соответствии с постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего
контроля" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 52, 5/22052).
2. Типовые правила устанавливают общие требования к порядку:
документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;
обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях,
подлежащих особому контролю;
подготовки и квалификации соответствующих должностных лиц, осуществляющих регистрацию
финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных
формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых
операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению
внутреннего контроля;
идентификации лиц, совершающих финансовые операции;
выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
заполнения специального формуляра, а также порядку его регистрации, передачи, учета и
хранения;
указания на должностных лиц, ответственных за организацию разработки и выполнения
Типовых правил.
3. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в сфере
игорного бизнеса, разрабатывают правила внутреннего контроля на основании настоящих Типовых
правил, Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165),
постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих
требованиях к правилам внутреннего контроля", постановления Совета Министров Республики
Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации
финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке заполнения,
передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых
операций, подлежащих особому контролю" (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., N 53, 5/22072).
Правила внутреннего контроля утверждаются приказом руководителя соответствующей
организации или индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность в сфере
игорного бизнеса.
4. Документальное фиксирование финансовых операций, подлежащих особому контролю,
осуществляется в пронумерованном, прошнурованном и скрепленном печатью или подписью
индивидуального предпринимателя, не имеющего печати, журнале учета сведений о финансовых
операциях, который ведется в каждом игорном заведении, местонахождение которых указано в
лицензии на право осуществления деятельности в сфере игорного бизнеса.
В журнале учета сведений о финансовых операциях фиксируются следующие сведения:
вид финансовой операции и основания ее совершения;
дата совершения финансовой операции и на какую сумму она совершена;
сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего финансовую операцию, его
представителя;
сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от имени и (или) в интересах
которого действуют лица, совершающие финансовую операцию.
5. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в сфере
игорного бизнеса, самостоятельно осуществляют организацию внутреннего контроля.
Руководитель организации или индивидуальный предприниматель, осуществляющие
деятельность в сфере игорного бизнеса, назначают в каждом игорном заведении лиц, ответственных
за проведение и документальное фиксирование финансовых операций.
Должностные лица, осуществляющие регистрацию финансовых операций, подлежащих
особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов,
связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому
контролю, должны иметь высшее образование и опыт работы в организации, осуществляющей
финансовые операции, либо ее структурном подразделении, совершающем операции с денежными
средствами, иным имуществом, не менее шести месяцев.
При отсутствии высшего образования необходимо иметь опыт работы в организации,
осуществляющей финансовые операции, либо ее структурном подразделении, совершающем
операции с денежными средствами, иным имуществом, не менее одного года.
Должностные лица, осуществляющие принятие организационных мер по осуществлению
внутреннего контроля, должны иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт
руководства организацией, осуществляющей финансовые операции, либо ее структурным
подразделением, осуществляющим операции с денежными средствами, иным имуществом, не менее
трех лет.
6. Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому
контролю, включает в себя установление и фиксацию сведений о лицах, совершающих финансовую
операцию, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Беларусь "О мерах по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности".
Идентификация лиц, совершающих финансовые операции, осуществляется на основе
анкетирования - составления документа, содержащего сведения о лице, совершающем финансовые
операции.
Повторная идентификация лица, совершающего финансовую операцию, проводится при
возникновении подозрения в достоверности ранее полученных сведений.
7. Финансовые операции, подлежащие особому контролю, регистрируются в специальном
формуляре игорным заведением в порядке, установленном Инструкцией о порядке заполнения,
передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых
операций, подлежащих особому контролю.
Игорные заведения обязаны принять меры к надлежащему хранению и обеспечению
конфиденциальности информации о финансовых операциях.
8. Финансовые операции подлежат особому контролю независимо от того, были они совершены
или нет, при наличии хотя бы одного из оснований:
если в отношении лица, совершающего финансовую операцию, имеются сведения о его участии
в террористической деятельности;
если лицо, совершающее финансовую операцию, находится под контролем лиц, занимающихся
террористической деятельностью;
если лицо, совершающее финансовую операцию, зарегистрировано, имеет место жительства
или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в
международном сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности, либо по нему имеются
сведения об осуществлении операций через счет в банке, небанковской кредитно-финансовой
организации, зарегистрированных в указанном государстве (на указанной территории);
если сумма финансовой операции равна или превышает 2000 базовых величин для физических
лиц либо равна или превышает 20000 базовых величин для организаций и при этом относится к
одному из следующих видов финансовых операций: получение ставок от игрока, выплата игроку
выигрышей.
9. При выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, лицо, ее
осуществившее, регистрирует финансовую операцию в специальном формуляре, который
заполняется отдельно по каждой финансовой операции в двух экземплярах.
10. Вторые экземпляры специальных формуляров и иные документы, связанные с
осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю,
хранятся в сейфе или ином месте, исключающем доступ посторонних лиц, в течение 5 лет со дня их
составления. Доступ к этим документам должны иметь только лица, осуществляющие регистрацию
финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных
формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых
операций, подлежащих особому контролю, и ответственные за принятие организационных мер и
общее руководство по осуществлению внутреннего контроля.
11. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в сфере
игорного бизнеса, ведут учет количества зарегистрированных финансовых операций, подлежащих
особому контролю. Данный учет производит лицо, осуществляющее общее руководство и надзор за
осуществлением внутреннего контроля по распоряжению руководителя организации или
индивидуального предпринимателя. Информация, полученная в результате такого учета,
конфиденциальна и предоставляется государственным органам только в случаях, предусмотренных
законодательством.
12. Организации или индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в
сфере игорного бизнеса, обязаны сообщить соответствующему должностному лицу об операциях,
подлежащих особому контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения, что
они осуществляются в целях легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности.
Признаками подозрительности финансовых операций в сфере игорного бизнеса могут быть:
немотивированный отказ в предоставлении игроком сведений, установленных нормативными
правовыми актами;
необоснованная поспешность проведения операции, на которой настаивает клиент;
сложности, возникающие у игорного заведения при проверке предоставляемых игроком
требуемых сведений, неоправданные задержки в предоставлении игроком требуемых сведений,
предоставление информации, которую невозможно проверить;
безналичные денежные переводы от организаций в тотализаторе или букмекерской конторе;
подозрение о подделке документов, используемых при приеме ставок на пари (подделка
билетов тотализаторов и карточек букмекерских контор);
подозрение на осуществление сговора между работниками игорного заведения и участником
азартной игры или пари о заранее установленном исходе в азартной игре;
подозрение на использование игроками оборудования и устройств, заранее определяющих
исход азартной игры.
13. Руководитель организации или индивидуальный предприниматель, осуществляющий
деятельность в сфере игорного бизнеса, отвечает за общее руководство по осуществлению
внутреннего контроля, а также за проведение ежеквартальных проверок порядка осуществления
внутреннего контроля.