Требования, которым должна соответствовать управляющая

Приложение №1
к протоколу Совета директоров
ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз»
от 07 октября 2014 №7
Требования, которым должны соответствовать управляющая компания и
специализированный депозитарий для заключения
с ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз» договора доверительного управления и
договора об оказании услуг специализированного депозитария
(далее – Требования)
Общие положения
В настоящих Требованиях применены следующие определения:
Фонд – ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз»;
Совет – Совет директоров ОАО «НПФ «Сургутнефтегаз»;
Управляющая компания
- акционерное общество, общество с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии
с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами;
Специализированный депозитарий - акционерное общество, общество с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии
с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на
осуществление
депозитарной
деятельности
и
деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Договор
–
договор
доверительного
управления
пенсионными
накоплениями или пенсионными резервами Фонда;
Договор услуг – договор услуг специализированного депозитария.
Настоящие Требования определяют критерии, которым должны
соответствовать Управляющая компания и Специализированный депозитарий
для заключения Договора, а со Специализированным депозитарием договора
об оказании услуг специализированного депозитария.
1.Требования к Управляющей компании
1.1. Управляющая компания должна соответствовать всем требованиям,
установленным действующими нормативными правовыми актами Российской
Федерации, нормативными актами Банка России, а также требованиям,
дополнительно устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату
заключения Договора, так и в течение всего времени его действия.
1.2. В отношении Управляющей компании не должны применяться
процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или
приостановки действия лицензии на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения
1
запрета на проведение всех или части операций, установленных пунктом 1
статьи 61.1 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об
инвестиционных фондах» в течение последних 5 (пяти) лет.
1.3. На дату подачи заявки на участие в конкурсе по выбору
Управляющей компании Фонда в штате Управляющей компании должно
состоять не менее 5 сотрудников (специалистов) с опытом работы не менее 2х лет, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением
деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных
инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными
резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных
накоплений, обладающих квалификацией и профессиональным опытом,
соответствующими
требованиям,
установленным
действующим
законодательством Российской Федерации.
1.4. Управляющая компания обязана иметь эффективную систему
управления рисками при совершении операций по доверительному
управлению средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений,
осуществлять внутренний контроль, а также неукоснительно соблюдать
кодекс профессиональной этики.
1.5. Управляющей компании должен быть присвоен наивысший рейтинг
надежности (А++) по классификации рейтингового агентства –
ЗАО
«Рейтинговое Агентство «Эксперт РА» и/или (ААА) по классификации
рейтингового агентства – ООО «Национальное Рейтинговое Агентство».
1.6. Управляющая компания не должна иметь убытков по итогам
финансового года за последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих
году, в котором проводится конкурс по выбору Управляющей компании Фонда.
1.7.Наличие у Управляющей компании рекомендательных писем от
негосударственных пенсионных фондов,
являющихся
учредителями
управления по договорам доверительного управления пенсионными
накоплениями или пенсионными резервами с Управляющей компанией.
Для заключения Договора Управляющая компания обязана предоставить
Фонду документы, подтверждающие соответствие установленным в пунктах
1.1-1.7 требованиям.
2.Требования к Специализированному депозитарию
2.1. Специализированный депозитарий должен соответствовать всем
требованиям, установленным законодательством Российской Федерации к
специализированным депозитариям, а также требованиям, дополнительно
устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату заключения
Договора услуг, так и в течение всего времени его действия.
2.2. Специализированный депозитарий не должен иметь убытков за
последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих году, в котором
проводится выбор Специализированного депозитария Фонда.
2.3. Специализированный депозитарий обязан ежегодно проводить
независимый аудит, подтверждающий достоверность бухгалтерской и
финансовой отчетности.
2
2.4. Специализированный депозитарий обязан раскрывать информацию о
структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки,
установленные Банком России.
2.5. Депозитарий обязан принять и неукоснительно соблюдать кодекс
профессиональной этики.
Для заключения Договора услуг специализированного депозитария,
Депозитарий обязан предоставить документы, подтверждающие соответствие
установленным в пунктах 2.1-2.5 настоящих Требований.
3