ПРИЛОЖЕНИЕ №1 Рекомендации по предоставлению документов, необходимых для начала работы кредитных организаций на биржевом валютном рынке после передачи клиринговых и расчетных функций от ЗАО ММВБ к ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр». I. Для получения возможности совершения сделок в Секции валютного рынка ЗАО ММВБ (далее – Секция) после передачи клиринговых и расчетных функций от ЗАО ММВБ к ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее- НКЦ) кредитной организации необходимо обеспечить полноту комплекта документов, предусмотренного Правилами проведения операций по покупке продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее – Правила ЕТС), Правилами осуществления клиринговой деятельности Акционерным Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) при проведении единой торговой сессии межбанковских валютных бирж» (далее – Правила клиринга), Правилами членства в Секции валютного рынка ММВБ, Правилами электронного документооборота ЗАО ММВБ и Порядком организации электронного документооборота НКЦ и указанного в настоящих Рекомендациях, а также своевременное его предоставление. II. Тексты договоров и иных документов, предусмотренных для оформления взаимоотношений при проведении кредитными организациями операций на биржевом валютном рынке с участием НКЦ (далее – Договоры), необходимо распечатать с сайта ЗАО ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html, заполнить необходимые поля документов, в том числе, указав в договорах уполномоченное лицо, действующее от имени организации в рамках представленных ему полномочий на основании Устава или Доверенности (с указанием номера и дата выдачи доверенности), адреса и банковские реквизиты организации, подписать уполномоченным лицом, заверить печатью организации и предоставить в Отдел по работе с клиентами ЗАО СПВБ (812)324-38-26, 324-38-10. На основании договора о выполнении ЗАО СПВБ функций регионального представителя ЗАО ММВБ и ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» при проведении ЕТС, ЗАО СПВБ передает сформированный кредитной организацией пакет документов в Управление по работе с клиентами ЗАО ММВБ (далее – УРК ММВБ), выполняющее функцию «Единого окна» по приему документов на валютном рынке ММВБ в рамках реализации проекта по передаче НКЦ клиринговых и расчетных функций ЗАО ММВБ. В соответствии с Договором о взаимодействии между ЗАО ММВБ и НКЦ при организации и проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж УРК ММВБ передает документы, представленные кредитной организацией для получения доступа к клиринговому обслуживанию, в НКЦ. Документы, представленные кредитной организацией для получения доступа к торгам передаются УРК ММВБ в Департамент валютного рынка ММВБ. Если уполномоченные лица, подписывая Договоры от имени кредитной организации, действуют на основании доверенностей, то к Договорам должны прилагаться оригиналы, либо нотариально удостоверенные копии указанных доверенностей. При оформлении доверенностей на представителя кредитной организации, уполномоченного подписывать договоры и иные документы, связанные с участием в торгах и расчетах на биржевом валютном рынке, можно использовать текст документа, размещенного на сайте ЗАО ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html) . 1 III. Документы подаются в количестве, указанном в настоящих Рекомендациях в Отдел по работе с клиентами ЗАО СПВБ. К пакету документов необходимо приложить сопроводительное письмо на бланке кредитной организации с описью передаваемых документов. Сопроводительное письмо с описью документов для вступления в члены Секции валютного рынка ММВБ (раздел V Рекомендаций) может быть выполнено в свободной форме. Форма сопроводительного письма к пакету документов, представляемых, согласно разделам VI - VIII настоящих Рекомендаций, для начала работы на биржевом валютном рынке с участием НКЦ, приведена на сайте ЗАО ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html). Дополнительную информацию по вопросам оформления и предоставления комплекта документов Вы можете получить по телефону (812)324-38-26 (Отдел по работе с клиентами СПВБ) и/или (495)234-4813 (Управление по работе с клиентами ММВБ). Консультации по вопросам, связанным с совершением сделок в Секции валютного рынка ММВБ, проводятся по телефону (812)324-38-92, 324-38-90 (Отдел валютного и межбанковского кредитного рынка СПВБ) и/или (495)705-9635 (Департамент валютного рынка ММВБ), а в части клирингового обслуживания (812)324-38-92, 324-38-90 (Отдел валютного и межбанковского кредитного рынка СПВБ) и/или (495) 782-9794 (Служба работы с клиентами НКЦ). IV. Для обеспечения непрерывности осуществления кредитной организацией операций на ЕТС, комплект документов необходимый для вступления в Члены Секции валютного рынка ММВБ и для допуска к торгам и клиринговому обслуживанию, предусмотренный нормативной и договорной базой биржевого валютного рынка должен быть представлены не позднее «21» сентября 2007 г.. V. Список документов, предоставление которых (единым комплектом) необходимо кредитной организации для вступления в Члены Секции валютного рынка ММВБ категории «Б» http://www.micex.ru/off-line/legaldocs/legal_document_2.doc: Заявление на прием (Приложение 1 к Правилам членства в Секции валютного рынка ММВБ). Нотариально заверенная копия регистрации кредитной организации. Нотариально заверенная копия Устава кредитной организации. Нотариально заверенная копия лицензии ЦБ РФ на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (для кредитных организаций — нерезидентов — нотариально заверенная копия лицензии Национального банка на осуществление операций в национальной валюте и иностранной валюте). Заверенный аудитором баланс кредитной организации за последний финансовый год и аудиторское заключение по итогам работы кредитной организации за последний финансовый год. Бухгалтерский баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма 0409102) на последнюю отчетную квартальную дату в бумажном и электронном виде Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма 0409135) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде. свидетельства о государственной 2 Расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде. Регистрационная карточка (Приложение 2 к Правилам членства в Секции валютного рынка ММВБ). Список корреспондентских счетов в российских рублях и в иностранной валюте (Приложение 3 к Правилам членства в Секции валютного рынка ММВБ). VI. Список документов, предоставление которых необходимо (единым комплектом) для начала работы на биржевом валютном рынке с участием НКЦ. Перечисленные в разделе VI настоящих Рекомендаций формы документов размещены на сайте ММВБ (Страница «Новое в организации торгов и расчетов на ЕТС» в разделе «Документы для подписания») по адресу: http://www.micex.ru/currency/ets_n.html. Обращаем Ваше внимание, что документы, размещенные в разделе «Документы для подписания», но не указанные в настоящих Рекомендациях предоставлять не требуется. Для получения доступа к торгам: 1. Дополнение к Соглашению о порядке и условиях совершения сделок по покупке и продаже иностранной валюты с использованием централизованного клиринга (далее – Торговое соглашение) - в 2-х экземплярах (Приложение 1 к Торговому соглашению) и Доверенность ЗАО ММВБ на заключение Дополнений к Торговому Соглашению; 2. Договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса на валютном рынке (далее – Договор ИТС) (между ЗАО ММВБ (в лице Егорова Н.В.) и участником торгов) - в 2-х экземплярах; Обращаем Ваше внимание на особенности заключения данного договора для кредитной организации при наличии у нее филиалов, через которые кредитная организация также планирует совершать операции на ЕТС. Договор ИТС с кредитной организацией заключается один раз, и может быть заключен как головной кредитной организацией, так и филиалом от имени кредитной организации при наличии соответствующих полномочий у руководителя филиала. На основании заключенного договора ИТС ЗАО ММВБ присваивает кредитной организации регистрационный код/регистрационные коды Участника торгов. В качестве приложения к Договору ИТС необходимо представить следующие, отдельно подписанные документы: 3. Соглашение (Приложение 7 к Договору ИТС Форма 5) – в 2-х экземплярах; При наличии филиалов, через которые кредитная организация также планирует совершать операции на ЕТС, кредитной организации следует заключать Соглашения по количеству расчетных центров, которые кредитная организация в лице головного офиса и/или филиалов планирует использовать. Соглашения с реквизитами ЗАО ММВБ и НКЦ в расчетных центрах размещены на сайте ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html) 4. Доверенность на уполномоченное лицо (Форма доверенности приведена в Приложении 5 к Договору ИТС); 3 5. Доверенность на Администратора ИТС (Форма доверенности приведена в Приложении 6 к Договору ИТС); В соответствии с требованиями Правил ЕТС (в 1-ом экземпляре для каждого сотрудника): 6. Доверенность на трейдера (Форма доверенности приведена в Приложении 4 к Правилам ЕТС); 7. Доверенность на получение и предоставление документов на валютном рынке ММВБ (Форма доверенности приведена в Приложении 5 к Правилам ЕТС); 8. Письмо о назначении сотрудника, ответственного за осуществление операций по покупке - продаже иностранной валюты и заключение сделок на торгах ЕТС посредством РМ РЕЙТЕР (Форма письма приведена в Приложении 6 к Правилам ЕТС); 9. Письмо о назначении сотрудника, ответственного за осуществление операций по покупке - продаже иностранной валюты и заключение сделок на торгах ЕТС посредством РМ ВПТС (Форма письма приведена в Приложении 7 к Правилам ЕТС); Для получения доступа к клиринговому обслуживанию: 10. Договор на клиринговое обслуживание (с правом или без права участия в Фонде покрытия рисков) (далее – Договор на клиринговое обслуживание) (между НКЦ и кредитной организацией) – в 2-х экземплярах; Обращаем Ваше внимание на особенности заключения данного договора для кредитной организации при наличии у нее филиалов, через которые кредитная организация также планирует осуществлять операции на ЕТС. В этом случае с кредитной организацией в лице ее головного офиса и/или филиалов заключается столько Договоров на клиринговое обслуживание, сколько регистрационных кодов Участников клиринга необходимо головному офису и/или филиалам организации для доступа к клиринговому обслуживанию на ЕТС с указанием в каждом из заключаемых договоров реквизитов выбранного расчетного центра. Договоры на клиринговое обслуживание с реквизитами расчетных центров размещены на сайте ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html) После получения НКЦ от ЗАО ММВБ, как Администратора торгов ЕТС, Уведомления о присвоенном/ых регистрационном/ых коде/ах Участника торгов, НКЦ присваивает кредитной организации регистрационный/е код/ы Участника клиринга, а также расчетный/е код/ы Участника клиринга - отдельный/е код/ы, применяемые в целях идентификации Участника клиринга при осуществлении расчетов с Клиринговым центром, и указывает его/их в Договоре/ах на клиринговое обслуживание. 11. Платежные реквизиты для расчетов в российских рублях и в иностранной валюте (в соответствии с Приложением 6 к Правилам клиринга), согласно которым будут перечисляться денежные средства по обязательствам НКЦ перед 4 Участником клиринга; 12. Доверенность на Ответственных сотрудников для получения и передачи ими информации и отчетных документов, формируемых Клиринговым центром и Участником клиринга согласно Правилам клиринга, а также иных документов, предусмотренных Договором на клиринговое обслуживание (Форма доверенности приведена в Приложении 7 к Правилам клиринга) (в 1-м экземпляре для каждого сотрудника); 13. Доверенность на Операторов, уполномоченных на проведение от имени Участника клиринга операций, предусмотренных Правилами клиринга (Форма доверенности приведена в Приложении 8 к Правилам клиринга) (в 1-м экземпляре для каждого сотрудника); Обращаем Ваше внимание на то, что для получения сотрудником кредитной организации необходимых полномочий по доступу к торгам на ЕТС и клиринговому обслуживанию, на него должны быть в обязательном порядке оформлены документы, указанные в пунктах. 4, 6, 8 (в случае использования РМ РЕЙТЕР) и 9 (в случае использования РМ ВПТС) настоящих Рекомендаций, а также доверенность на Оператора, предусмотренная в пункте 12 настоящих Рекомендаций. Для удобства осуществления мониторинга полномочий, предоставленных кредитной организацией своему сотруднику, предлагаем Вам предоставлять данные доверенности с совпадающими сроками окончания их действия. Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с Правилами клиринга доверенности, указанные в п.п.11-12 Рекомендаций, следует представлять после заключения договора на клиринговое обслуживание, поскольку в них необходимо указывать регистрационный и расчетный коды Участника клиринга. Обращаем Ваше внимание, что по всем вопросам, связанным с бухгалтерским учётом операций по сделкам заключённым участником торгов на биржевом валютном рынке, после передачи клиринговых и расчетных функций от ЗАО ММВБ к ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», следует обращаться к сотрудникам НКЦ по телефону (495)782-9794 доб. 3006. Документы, необходимые обслуживание: для заключения Договора на клиринговое Обращаем Ваше внимание, что в случае заключения кредитной организацией нескольких Договоров на клиринговое обслуживание, пакет документов, указанный в п.п. 13 – 32 раздела VI Рекомендаций, предоставляется кредитной организацией один раз. 14. Нотариально заверенные копии учредительных документов; 15. Нотариально заверенные копии Свидетельств о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы организации (в том числе, в случае внесения записи о государственной регистрации учредительных документов в новой редакции); 5 16. Нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданная уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающая факт внесения в ЕГРЮЛ записей о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); 17. Нотариально заверенная копия (или копия, заверенная регистрирующим органом) выписки из ЕГРЮЛ, действующая на дату предоставления документов; 18. Нотариально заверенная копия лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте; 19. Нотариально заверенная копия Свидетельства государственной регистрации кредитной организации; Банка России о 20. Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе; 21. Карточка с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации (подписи уполномоченных лиц кредитной организации должны быть засвидетельствованы нотариально); 22. Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих назначение (избрание) на должность единоличного исполнительного органа кредитной организации (выписка из решения уполномоченного органа управления кредитной организации об избрании/назначении на должность единоличного исполнительного органа или нотариально удостоверенная копия решения; нотариально удостоверенное уведомление из Банка России о согласовании единоличного исполнительного органа; заверенная кредитной организацией копия приказа о назначении на должность единоличного исполнительного органа). А также надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия иных лиц, имеющих право подписывать от имени Кредитной организации Договоры и иные документы, необходимые для клирингового обслуживания (оригиналы или нотариально удостоверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия уполномоченных лиц. В отношении лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати нотариально удостоверенное уведомление из Банка России о согласовании уполномоченных лиц, если это необходимо в соответствии с действующим законодательством; заверенная кредитной организацией копия приказа о назначении уполномоченного лица; копия приказа о предоставлении права первой/второй подписи на финансовых и банковских документах, заверенная организацией). 23. Анкета Участника клиринга (Форма Анкеты приведена в Приложении 5 к Правилам клиринга) в бумажном и электронном виде по e-mail anketa@nkcbank.ru; 24. Нотариально заверенная копия информационного письма Главного межрегионального центра обработки и распространения статистической информации Госкомстата России или письма территориального органа Государственной статистики с присвоенными кредитной организации кодами по общероссийским классификаторам, подтверждающими постановку на учет в Едином государственном регистраторе предприятий и организаций (ЕГРПО); 6 25. Информационное письмо, подтверждающее осуществление кредитной организацией мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 26. Выписка из реестра акционеров (для принятия решения о наличии признаков заинтересованности); 27. Письмо кредитной организации, содержащее информацию о персональном составе органов управления (для принятия решения о наличии признаков заинтересованности); 28. Бухгалтерский баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101) на три последние отчетные даты; 29. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма 0409102) на последнюю отчетную квартальную дату; 30. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма 0409135) на три последние отчетные даты; 31. Расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) на три последние отчетные даты; 32. Справка о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118), удостоверенная подписью уполномоченного лица и заверенная печатью кредитной организации (далее - Справка о численном значении норматива Н6) на три последние отчетные даты. Форма справки приведена на сайте ЗАО ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html). Обращаем Ваше внимание на следующий порядок формирования и представления отчетности (п.28-31 Рекомендаций): Кредитные организации – не являющиеся членами Секции валютного рынка ММВБ, представляют отчетность на три последних отчетных даты на момент заключения Договора на клиринговое обслуживание согласно пунктам 28-31 настоящих Рекомендаций в форме бумажного документа и в форме электронного сообщения. Отчетность создается при помощи программы формирования отчетности. Программа формирования отчетности и Инструкция по подготовке отчетности находятся на сайте ЗАО ММВБ по адресу: http://www.micex.ru/members/program.html , раздел – Для кредитных организаций. Отчетность в форме электронного сообщения направляется в ЗАО ММВБ по e-mail; credit-report@micex.com Кредитная организация обеспечивает соответствие данных отчетности, представляемой в форме электронного сообщения, данным отчетности, представляемой в форме бумажного документа. Отчетность, представленная в форме бумажного документа, должна быть подписана руководителем кредитной организации, главным бухгалтером и скреплена печатью кредитной организации . 7 Отчетность в форме бумажного документа направляется в структурное подразделение региональной МВБ, ответственное за сбор документов. Вниманию филиалов кредитных организаций – членов Секции валютного рынка ММВБ: В случае, если головной офис кредитной организации не заинтересован в самостоятельном оформлении членства в Секции валютного рынка и получении доступа к торгам и клиринговому обслуживанию на биржевом валютном рынке, филиал кредитной организации может выполнить действия, указанные в разделах I – VI настоящих Рекомендаций, т.е. представить пакет документов и заключить от имени кредитной организации договоры с ЗАО ММВБ и НКЦ в соответствии с нормативной базой биржевого валютного рынка. В этом случае, при заключении договора на клиринговое обслуживание через филиал кредитной организации, филиал помимо документов, указанных в п.п.11-32 раздела VI Рекомендаций, дополнительно предоставляет следующие документы: 33. нотариально заверенную копию письменного уведомления о внесении сведений об открытии филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (с указанием даты внесения) и присвоении ему порядкового номера; 34. нотариально заверенную копию Положения о филиале; 35. нотариально заверенные копии документов, подтверждающих назначение (избрание) на должность руководителя филиала, в т.ч. нотариальную копию Уведомления ЦБ РФ о согласовании кандидатуры руководителя филиала в территориальном учреждении Банка России, а также оригинал доверенности (или нотариально заверенную копию доверенности), выданной кредитной организацией руководителю филиала, удостоверяющей, в том числе, его право подписывать от имени Кредитной организации Договоры и иные документы, необходимые для клирингового обслуживания; 36. нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет в налоговом органе юридического лица по месту нахождения филиала; 37. карточку с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации (подписи уполномоченных лиц филиала кредитной организации должны быть засвидетельствованы нотариально); 38. информационное письмо, подтверждающее осуществление филиалом кредитной организации мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 39. анкету Участника клиринга, включающую в т.ч. данные по филиалу (по форме Приложения 5 к Правилам клиринга) по e-mail: anketa@nkcbank.ru ; В случае, если кредитная организация планирует заключить Договор/ы на клиринговое обслуживание только через свой/и филиал/ы, кредитной организации необходимо представить Анкету участника клиринга как по филиалу/ам, так и по головному офису. 40. платежные реквизиты для расчетов в российских рублях и в иностранной валюте (в соответствии с Приложением 6 к Правилам клиринга), согласно которым будут перечисляться денежные средства по обязательствам НКЦ перед Участником клиринга (по форме Приложения 6 к Правилам клиринга); 8 В случае, если кредитная организация планирует заключить Договор/ы на клиринговое обслуживание только через свой/и филиал/ы, кредитной организации необходимо представить платежные реквизиты только по филиалу/ам кредитной организации. Напоминаем, что если уполномоченные лица, подписывая Договоры от имени кредитной организации, действуют на основании доверенностей, то к Договорам должны прилагаться оригиналы либо нотариально удостоверенные копии указанных доверенностей. В случае, если головной офис кредитной организации самостоятельно представляет пакет документов и заключает договоры с ЗАО ММВБ и с НКЦ, ее филиалу для получения доступа к тогам и расчетам на ЕТС достаточно выполнить следующее: А. Получить в головном офисе кредитной организации информацию о заключении Договора ИТС и подписании Дополнения к Соглашению о порядке и условиях совершения сделок по покупке и продаже иностранной валюты с использованием централизованного клиринга. В. Заключить Соглашение (Приложение №7 к Договору ИТС) с указанием расчетного центра, который планирует использовать данный филиал кредитной организации. С. Заключить Договор/ы на клиринговое обслуживание с НКЦ, для чего предоставить документы, указанные в п.п. 33-40 раздела VI настоящих Рекомендаций. В случае заключения филиалом кредитной организации нескольких Договоров на клиринговое обслуживание, пакет документов, указанный в п.п. 33-40 раздела VI Рекомендаций, предоставляется филиалом кредитной организации один раз. D. Представить документы, указанные в п.п. 4-7, 8 и/или 9, 11-12 раздела VI Рекомендаций. Обращаем Ваше внимание, что помимо руководителя единоличного исполнительного органа, полномочия, предусмотренные данными документами, могут быть также предоставлены любому сотруднику как головного офиса кредитной организации, так и филиала. В этом случае доверенности, предусмотренные п.п.4-7, 11, 12, и письма, предусмотренные пунктами 8 и 9, могут быть подписаны как единоличным исполнительным органом, так и иным уполномоченным лицом кредитной организации (включая руководителя филиала) при соблюдении требований ст. 185-189 ГК РФ. Документы, указанные в п.п. B - D Рекомендаций, должны сопровождаться письмом на бланке кредитной организации с описью представленных документов (Форма сопроводительного письма приведена на сайте ЗАО ММВБ (http://www.micex.ru/currency/ets_n.html). VII. Для осуществления участником торгов: электронного документооборота между НКЦ и В случае если участник торгов имеет доступ к Системе электронного документооборота ЗАО ММВБ на основании ранее заключенного Договора о присоединении к Правилам электронного документооборота, утвержденным уполномоченным органом ЗАО ММВБ, ему необходимо представить следующие документы: 41. Договор об обмене электронными документами (между НКЦ и участником торгов) – в 2-х экземплярах; 9 42. Заявление участника клиринга на получение и предоставление документов в форме электронных документов (Форма заявления приведена в Приложении 1 к Правилам клиринга); 43. Извещение о наличии действующего ключа электронной подписи, для которого Центром управления сертификатами ММВБ выпущен сертификат, имеющий хотя бы одну из перечисленных ниже областей действия: «Электронный документооборот АКБ НКЦ», «Электронный документооборот валютного рынка ММВБ» (Форма Извещения приведена в Приложении 3 Порядка организации электронного документооборота ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»); 10