ПОЛОЖЕНИЕ о порядке размещения свободных - e

Утверждено
постановлением
Правительства
Кыргызской Республики
от 5 июля 2011 года
№363
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке размещения свободных денежных средств
Социального фонда Кыргызской Республики в
государственные ценные бумаги и ценные бумаги,
выпущенные Национальным банком Кыргызской Республики
Настоящее Положение о порядке размещения свободных денежных средств
Социального фонда Кыргызской Республики в государственные ценные бумаги и
ценные бумаги, выпущенные Национальным банком Кыргызской Республики
(далее - Положение), разработано в соответствии с законами Кыргызской
Республики "О Социальном фонде Кыргызской Республики", "О рынке ценных
бумаг", Положением о выпуске, размещении, обращении и погашении
государственных ценных бумаг Кыргызской Республики, утвержденным
постановлением Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении
Положения о выпуске, размещении, обращении и погашении государственных
ценных бумаг Кыргызской Республики" от 2 октября 2008 года № 556, и
регламентирует условия размещения свободных денежных средств Социального
фонда Кыргызской Республики в вышеуказанные ценные бумаги.
1. Общие положения
1. В соответствии с Законом Кыргызской Республики "О Социальном фонде
Кыргызской Республики" Социальный фонд Кыргызской Республики (далее Социальный фонд) имеет право осуществлять операции с государственными
ценными бумагами Кыргызской Республики, покупать и продавать ценные бумаги,
выпущенные Национальным банком Кыргызской Республики (далее - ценные
бумаги).
2. Размещение свободных денежных средств Социальным фондом в ценные
бумаги осуществляется через участников торгов рынка ценных бумаг или прямым
участием Социального фонда на первичном и вторичном рынке ценных бумаг.
3. Основной целью вклада временно свободных денежных
Социального фонда в ценные бумаги является извлечение дохода.
средств
4. Доходы, полученные от размещения временно свободных средств,
являются средствами Социального фонда и не облагаются налогами в
соответствии с Законом "О Социальном фонде Кыргызской Республики".
5. Способ размещения денежных средств Социального фонда в ценные
бумаги определяется решением Правления Социального фонда.
2. Условия размещения
6. Организация работы по размещению временно свободных денежных
средств в ценные бумаги возлагается на структурное подразделение Социального
фонда, осуществляющее управление активами Социального фонда.
Основными критериями, по которым структурное подразделение Социального
фонда определяет количество покупаемых ценных бумаг, являются:
- процентные ставки по доходности ценных бумаг, установленные на
последних торговых сессиях профессиональных организаторов торгов на рынке
ценных бумаг и аукционах Национального банка Кыргызской Республики (далее НБКР);
- возвратность вложенных денежных средств Социального фонда (сроки
погашения ценных бумаг);
- прямое участие Социального фонда в торгах по размещению ценных бумаг,
где доходность по ценным бумагам определяется на аукционной основе.
7. Правление Социального фонда определяет вид ценных бумаг, в которые
предполагает разместить временно свободные денежные средства Социального
фонда.
8. Для покупки ценных бумаг структурному подразделению Социального
фонда, осуществляющему управление активами Социального фонда, выделяются
денежные средства. Величина средств, предназначенных под операции с
ценными бумагами, устанавливается Правлением Социального фонда и в
течение отчетного периода при необходимости может быть увеличена или
уменьшена.
3. Участие Социального фонда на рынке ценных бумаг, общие условия
Договора купли-продажи ценных бумаг
9. Социальный фонд согласно Типовому договору, заключенному с
организаторами торгов на рынке ценных бумаг, осуществляет покупку и продажу
ценных бумаг самостоятельно, или на договорной основе будет пользоваться
услугами брокеров-дилеров (банк или профессиональный участник на рынке
ценных бумаг) на покупку ценных бумаг. В соответствии с договором, брокерыдилеры будут участвовать в торговых сессиях и аукционах для покупки ценных
бумаг Социальному фонду. Финансирование оплаты брокеров и дилеров
осуществляется за счет резервного фонда Социального фонда.
10. Для выполнения поручений Социального фонда брокеры-дилеры обязаны:
- по поручению Социального фонда участвовать в торговых сессиях
профессиональных организаторов торгов на рынке ценных бумаг и аукционах
НБКР;
- по поручению Социального фонда покупать ценные бумаги;
- открывать Социальному фонду в своем Субдепозитарии счет "депо" для
учета приобретенных ему ценных бумаг и хранения ценных бумаг;
- осуществлять зачисление на этот счет ценных бумаг;
- хранить ценные бумаги клиента в счет "депо";
- по требованию Социального фонда представлять выписку по "депо" счету с
расшифровкой проведенных операций и остатка по "депо" счету;
- осуществлять списание и закрытие счетов соответствующей эмиссии при
наступлении сроков их погашения;
- соблюдать конфиденциальность
совершаемых Социальным фондом;
информации
о
любых
операциях,
- представлять Социальному фонду результаты аукционов;
- представлять Социальному фонду свидетельство о праве собственности на
приобретенные ценные бумаги.
11. Для покупки ценных бумаг структурное подразделение Социального
фонда, осуществляющее управление активами Социального фонда, организует и
проводит следующую работу:
- участвует в торговых сессиях профессиональных организаторов торгов на
рынке ценных бумаг и аукционах НБКР для покупки ценных бумаг, в соответствии
с требованиями законодательства Кыргызской Республики;
- получать все необходимые разрешительные документы на участие на
торговых сессиях профессиональных организаторов торгов на рынке ценных
бумаг и аукционах НБКР, для покупки ценных бумаг, в соответствии с
требованиями законодательства Кыргызской Республики;
- открывает в депозитарии НБКР счет "депо" для учета приобретенных ценных
бумаг и его хранения;
- подготавливать договора для заключения с организаторами торгов рынка
ценных бумаг на участие Социального фонда в торгах;
- подготавливать договора для заключения Социального фонда с брокерамидилерами на рынке ценных бумаг на покупку ценных бумаг;
- подготавливать заявки на покупку и продажу ценных бумаг;
- организовать работу по покупке ценных бумаг;
- списать ценные бумаги (по истечении срока погашения);
- выполнять работу по учету и отчетности ценных бумаг в соответствии с
требованиями Положения по ведению учета операций по ценным бумагам
Социального фонда.
12. Типовой договор с организаторами торгов и брокерами-дилерами рынка
ценных бумаг заключается сроком на 1 год и может быть продлен на
последующие годы, если ни одна из сторон письменно не заявит о его
прекращении. Дополнения и изменения в типовой договор вносятся по
согласованию сторон и должны быть оговорены в отдельном дополнительном
соглашении к типовому договору.
13. Социальный фонд в целях ведения учета и составления отчетности имеет
право запрашивать информацию, а депозитарий НБКР, брокеры-дилеры обязаны
предоставлять информацию, выписку по "депо" счету и иные документы на любую
дату, с расшифровкой проведенных операций и остатка по "депо" счету не
позднее одного рабочего дня после получения запроса.
14. Документами, подтверждающими надлежащий возврат стоимости ценных
бумаг (после истечения срока погашения), являются:
а) платежные документы банка о переводе стоимости ценных бумаг (после
погашения) на счет Социального фонда;
б) выписка со счета Социального фонда в обслуживающем банке с
информацией о поступлении от банка стоимости ценных бумаг (после погашения);
в) акт сверки (в двух экземплярах), подписанный Социальным фондом и
банком;
г) другие документы, составленные в соответствии с законодательством
Кыргызской Республики.
4. Разрешение споров
15. Все споры, возникшие по условиям размещения и погашения сумм по
обязательствам на рынке ценных бумаг между Социальным фондом и
участниками на рынке ценных бумаг и банками, разрешаются в соответствии с
законодательством Кыргызской Республики.