Ìèíèñòåðñòâî îáðàçîâàíèÿ è íàóêè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè
advertisement
Ìèíèñòåðñòâî îáðàçîâàíèÿ è íàóêè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè Ôåäåðàëüíîå ãîñóäàðñòâåííîå áþäæåòíîå îáðàçîâàòåëüíîå ó÷ðåæäåíèå âûñøåãî ïðîôåññèîíàëüíîãî îáðàçîâàíèÿ «Óðàëüñêàÿ ãîñóäàðñòâåííàÿ þðèäè÷åñêàÿ àêàäåìèÿ» ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈÊÀ Ó×ÅÁÍÈÊ ÄËß ÁÀÊÀËÀÂÐΠÏîä ðåäàêöèåé çàñëóæåííîãî äåÿòåëÿ íàóêè ÐÔ, ïî÷åòíîãî ðàáîòíèêà Ïðîêóðàòóðû ÐÔ, äîêòîðà þðèäè÷åñêèõ íàóê, ïðîôåññîðà Ë. ß. Äðàïêèíà Äîïóùåíî Ìîñêâà • Þðàéò • 2012 УДК 34 ББК 67.52я73 К82 Рецензенты: Балакшин В. С. — доктор юридических наук, профессор кафедры уголовного процесса Уральской государственной юридической академии; Смахтин Е. В. — доктор юридических наук, доцент, заведующий кафедрой уголовного права, процесса и криминалистики Тюменского государственного университета. Авторский коллектив .................................................................... 11 Принятые сокращения .................................................................. 13 Предисловие ................................................................................ 15 Криминалистика : учебник для бакалавров / под ред. К82 Л. Я. Драпкина. — М. : Издательство Юрайт ; ИД Юрайт, 2012. — 831 с. — Серия : Бакалавр. Углубленный курс. Раздел I ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ Глава 1. Введение в науку криминалистику .......................... 23 ISBN ISBN Учебник подготовлен коллективом авторов, большинство из которых трудятся на кафедре криминалистики УрГЮА, а также известными учеными-криминалистами из других вузов страны. Соответствует требованиям федерального образовательного стандарта высшего профессионального образования третьего поколения по специальности «юриспруденция» и программе учебного курса криминалистики. Учебник написан с учетом многолетнего опыта практической, в основном следственной, деятельности и новейших тенденций развития криминалистики. Достаточное количество примеров, схем и иллюстраций помогут читателю усвоить материал и применить полученные знания на практике. Достоинством учебника является также разработка ряда тем, которые почти не освещаются в других подобных изданиях. Для студентов, аспирантов, преподавателей, сотрудников правоохранительных органов, экспертов и специалистов. УДК 34 ББК 67.52я73 Îãëàâëåíèå 1.1. Объект, предмет и понятие криминалистики ...................................23 1.2. Система криминалистики ........................................................................26 1.3. Методы криминалистики .........................................................................30 1.4. Соотношение криминалистики с другими отраслями научного знания ...........................................................................................35 Глава 2. Теория криминалистической идентификации ........... 39 2.1. Понятие и научные основы теории криминалистической идентификации ............................................................................................39 2.2. Основные этапы процесса криминалистической идентификации ............................................................................................44 2.3. Проблемы общей криминалистической теории распознавания ... 47 Глава 3. Теория следственных ситуаций ............................... 53 3.1. Информационная неопределенность и виды следственных ситуаций.............................................................................53 3.2. Логико-криминалистическое исследование следственных ситуаций .........................................................................................................59 Глава 4. Теория криминалистических версий ........................ 67 4.1. Эвристическая природа, структура и этапы построения криминалистических версий...................................................................67 4.2. Классификация криминалистических версий ..................................71 4.3. Проверка версий и процесс перерастания вероятных знаний в достоверные ................................................................................75 Раздел II КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА Глава 5. Общие положения криминалистической техники ..... 84 ISBN (Издательство Юрайт) ISBN (ИД Юрайт) © Коллектив авторов, 2012 © ООО «ИД Юрайт», 2012 5.1. Понятие и структура криминалистической техники .....................84 5.2. Технико-криминалистические приемы и методы............................86 5.3. Технико-криминалистические средства .............................................89 4 Îãëàâëåíèå Глава 6. Криминалистическая трасология ............................ 93 6.1. Общие положения трасологии ...............................................................93 6.2. Криминалистическое исследование следов рук человека ............98 6.3. Криминалистическое исследование следов ног .............................107 6.4. Следы орудий взлома...............................................................................111 6.5. Следы транспортных средств ................................................................115 6.6. Прочие следы ..............................................................................................120 Глава 7. Криминалистическое исследование письма ............123 7.1. История и современное состояние судебного почерковедения .........................................................................................123 7.2. Судебное почерковедение, научные основы ....................................124 7.3. Идентификационные признаки письменной речи и почерка....126 7.4. Признаки письменной речи и признаки почерка...........................127 7.5. Подготовка материалов для проведения экспертизы ..................140 Глава 8. Технико-криминалистическое исследование документов .......................................................................148 8.1. Понятие и виды технико-криминалистического исследования документов ......................................................................148 8.2. Установление первоначального содержания текста документа .....................................................................................................153 8.3. Исследование поддельных документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств ....159 Глава 9. Криминалистическая баллистика ..........................169 9.1. Понятие и научные основы судебной баллистики, ее значение в следственной практике .....................................................169 9.2. Понятие и классификация огнестрельного оружия .....................171 9.3. Механизм образования следов выстрела ..........................................174 9.4. Определение местонахождения стрелявшего .................................177 9.5. Обнаружение и осмотр оружия и следов выстрела .......................179 9.6. Судебно-баллистическая экспертиза .................................................181 Глава 10. Криминалистическое взрывоведение ....................184 10.1. Понятие и значение криминалистического взрывоведения ....184 10.2. Понятие и признаки взрывного устройства. Классификация взрывных устройств ..............................................186 10.3. Элементы взрывного устройства .......................................................187 10.4. Поражающее воздействие взрывного устройства .......................191 Глава 11. Отождествление человека по признакам внешности .........................................................................194 11.1. Понятие и научные основы отождествления человека по признакам внешности ......................................................................194 Îãëàâëåíèå 5 11.2. Признаки внешности человека и их отображение ......................198 11.3. Описание внешности человека по методу словесного портрета ......................................................................................................201 11.4. Использование информации о внешности человека для установления его личности .........................................................205 Глава 12. Криминалистическая фотография и видеосъемка ... 209 12.1. Понятие, система и назначение судебной фотографии .............209 12.2. Запечатлевающая фотография ...........................................................214 12.3. Судебно-исследовательская фотография .......................................219 12.4. Криминалистическая видеозапись ...................................................222 Глава 13. Криминалистическая регистрация ........................224 13.1. Понятие и значение криминалистической регистрации...........224 13.2. Учеты, сосредоточенные в Главном информационноаналитическом центре и информационных центрах системы МВД России ............................................................................229 13.3. Учеты экспертно-криминалистических подразделений ОВД (экспертно-криминалистические учеты) ............................238 13.4. Справочно-вспомогательные учеты .................................................241 Раздел III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА Глава 14. Общие положения криминалистической тактики ...249 14.1. Криминалистическая тактика — структурная подсистема криминалистики......................................................................................249 14.2. Тактический прием — основное структурное понятие криминалистической тактики ............................................................253 14.3. Тактические операции и тактические комбинации ....................256 Глава 15. Организация, планирование, создание системы взаимодействия .................................................................260 15.1. Понятие организации и планирования расследования .............260 15.2. Принципы планирования расследования ......................................263 15.3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования ..........................................................................................265 15.4. Техника планирования расследования ...........................................269 Глава 16. Тактика следственного осмотра ...........................283 16.1. Понятие и виды следственного осмотра .........................................283 16.2. Тактика осмотра места происшествия и трупа .............................286 16.3. Особенности осмотра участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия, а также предметов и документов .......................................................................295 6 Îãëàâëåíèå Глава 17. Тактика освидетельствования ..............................300 17.1. Понятие, сущность и задачи освидетельствования ....................300 17.2. Подготовка к освидетельствованию .................................................304 17.3. Тактика производства освидетельствования ................................307 17.4. Фиксация результатов освидетельствования ...............................310 Глава 18. Тактика обыска и выемки.....................................312 18.1. Общие положения тактики обыска ..................................................312 18.2. Тактические особенности производства отдельных видов обыска .............................................................................................316 18.3. Тактика выемки .......................................................................................327 Глава 19. Тактика допроса и очной ставки ...........................332 19.1. Понятие, классификация и психологические основы допроса........................................................................................................332 19.2. Подготовка к допросу ............................................................................334 19.3. Тактические приемы допроса (общие положения) ....................335 19.4. Тактические особенности допроса свидетелей и потерпевших..........................................................................................340 19.5. Тактика допроса обвиняемого и подозреваемого ........................345 19.6. Фиксация результатов допроса .........................................................352 19.7. Тактические приемы очной ставки ...................................................353 Глава 20. Тактика проверки показаний на месте ...................358 20.1. Понятие, сущность и задачи проверки показаний на месте.....358 20.2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте .........362 20.3. Тактика проверки показаний на месте ............................................367 20.4. Фиксация результатов проверки показаний на месте ...............373 Îãëàâëåíèå 7 23.3. Тактические приемы следственного эксперимента ....................412 23.4. Фиксация результатов следственного эксперимента ................416 23.5. Оценка результатов следственного эксперимента ......................418 Глава 24. Тактика задержания ............................................420 24.1. Общие положения тактики задержания .........................................420 24.2. Подготовка к задержанию ....................................................................424 24.3. Захват подозреваемого и изъятие доказательственной информации ..............................................................................................428 24.4. Фиксация результатов задержания ..................................................431 24.5. Отдельные тактические операции, направленные на задержание преступников ..............................................................432 Глава 25. Организационно-тактические основы использования специальных знаний в расследовании преступлений ...........................................439 25.1. Сущность, характеристика, организационная форма и тактика использования специальных знаний в расследовании преступлений ..........................................................439 25.2. Применение специальных знаний в процессе проведения экспертизы.................................................................................................448 25.3. Система судебно-экспертных учреждений ....................................453 25.4. Подготовка и проведение судебной экспертизы ..........................455 25.5. Заключение эксперта и его оценка....................................................457 Глава 21. Тактико-организационные основы контроля и записи переговоров...........................................375 Раздел IV МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Глава 26. Общие положения криминалистической методики ....465 21.1. Понятие контроля и записи телефонных и иных переговоров ...............................................................................................375 21.2. Осуществление контроля и записи телефонных переговоров ...............................................................................................378 21.3. Контроль и запись иных переговоров ..............................................383 26.1. Сущность криминалистической методики расследования преступлений............................................................................................465 26.2. Криминалистическая характеристика преступлений ................470 26.3. Этапы процесса расследования преступлений (традиционная и ситуационные характеристики) ......................472 Глава 22. Тактика предъявления для опознания ...................384 Глава 27. Общие положения методики расследования убийств .............................................................................483 22.1. Понятие, сущность и виды предъявления для опознания........384 22.2. Принятие решения о предъявлении для опознания. Подготовка к предъявлению для опознания .................................387 22.3. Тактика отдельных видов предъявления для опознания .........392 Глава 23. Тактика следственного эксперимента ...................404 23.1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента .........404 23.2. Принятие решения о проведении следственного эксперимента. Подготовка к следственному эксперименту ....406 27.1. Криминалистическая классификация методик расследования убийств .........................................................................483 27.2. Криминалистическая характеристика убийств............................487 27.3. Следственные ситуации и их разрешение на предварительном следствии ..........................................................489 27.4. Особенности проведения отдельных следственных действий по делам об убийствах ........................................................497 8 Îãëàâëåíèå Глава 28. Методика расследования изнасилований ..............510 28.1. Криминалистическая характеристика изнасилований .............510 28.2. Проверка заявлений и сообщений об изнасиловании ...............516 28.3. Первоначальный этап расследования изнасилований...............524 28.4. Особенности последующего этапа расследования изнасилований .........................................................................................529 Глава 29. Расследование бандитизма ..................................535 29.1. Криминалистическая характеристика бандитизма ....................535 29.2. Типичные ситуации проверки исходной информации о совершении преступления бандой ................................................539 29.3. Первоначальный этап расследования ..............................................544 29.4. Основные задачи последующих этапов расследования бандитизма ................................................................................................550 Глава 30. Расследование грабежей и разбоев.......................555 30.1. Криминалистическая характеристика грабежей и разбойных нападений ........................................................................555 30.2. Типичные следственные ситуации и построение версий .........559 30.3. Первоначальные следственные действия .......................................562 30.4. Последующие следственные действия ............................................570 Глава 31. Методика расследования краж .............................577 31.1. Криминалистическая характеристика краж ..................................577 31.2. Возбуждение уголовного дела и обстоятельства, подлежащие доказыванию ...................................................................582 31.3. Типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования краж ............................583 31.4. Особенности проведения первоначальных следственных действий .....................................................................................................586 31.5. Основные направления расследования краж на последующем этапе...........................................................................591 Глава 32. Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты .......................................................594 32.1. Криминалистическая характеристика хищений ..........................594 32.2. Особенности возбуждения уголовного дела .................................599 32.3. Следственные ситуации и основные направления расследования на первоначальном этапе........................................601 32.4. Особенности производства отдельных следственных действий .....................................................................................................604 Глава 33. Методика расследования мошенничества..............615 33.1. Криминалистическая характеристика мошенничества .............615 Îãëàâëåíèå 9 33.2. Предварительная проверка сообщений и первоначальный этап расследования ..........................................625 33.3. Особенности производства отдельных следственных действий .....................................................................................................628 Глава 34. Методика расследования хищений в сфере банковского кредитования .................................................631 34.1. Криминалистическая характеристика хищений денежных средств в сфере банковского кредитования .............631 34.2. Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования хищений денежных средств в сфере банковского кредитования .............640 34.3. Следственные ситуации и их разрешение на последующих этапах расследования ..........................................642 34.4. Особенности производства отдельных следственных действий по делам о хищениях денежных средств в сфере банковского кредитования...................................................644 Глава 35. Расследование коррупционных преступлений .......650 35.1. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений............................................................................................650 35.2. Проверка заявлений и сообщений о совершении коррупционных преступлений ...........................................................655 35.3. Первоначальный этап расследования ..............................................660 35.4. Последующие этапы расследования ................................................666 Глава 36. Расследование налоговых преступлений ...............672 36.1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений............................................................................................672 36.2. Типовые следственные ситуации и особенности методики расследования ......................................................................680 Глава 37. Расследование незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ .................689 37.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств ....689 37.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования ..............................................................................695 37.3. Производство отдельных следственных действий .....................707 Глава 38. Расследование пожаров.......................................721 38.1. Криминалистическая характеристика поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности .....721 38.2. Возбуждение уголовного дела и обстоятельства, подлежащие доказыванию ...................................................................726 10 Îãëàâëåíèå 38.3. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования..........................................................727 38.4. Первоначальные следственные действия .......................................729 Глава 39. Расследование криминальных взрывов .................737 39.1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений............................................................................................737 39.2. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования........................................740 39.3. Первоначальные следственные действия .......................................743 39.4. Особенности выдвижения типичных следственных версий ...754 39.5. Назначение взрывотехнической экспертизы ................................757 Глава 40. Расследование преступлений террористической направленности .....................................760 40.1. Основные положения противодействия терроризму .................760 40.2. Групповая криминалистическая характеристика преступлений террористической направленности .....................762 40.3. Методика расследования террористических актов.....................767 40.4. Методика расследования захвата заложников .............................779 40.5. Особенности производства отдельных следственных действий .....................................................................................................786 Глава 41. Особенности расследования преступлений несовершеннолетних .........................................................795 41.1. Криминалистическая характеристика преступлений несовершеннолетних .............................................................................795 41.2.Типичные ситуации первоначального этапа расследования ....799 41.3. Особенности производства отдельных следственных действий .....................................................................................................801 Глава 42. Методика расследования нераскрытых преступлений прошлых лет.................................................812 42.1. Общие положения методики нераскрытых преступлений прошлых лет .............................................................................................812 42.2. Особенности деятельности следователя по приостановленному уголовному делу .......................................816 42.3. Особенности возобновления приостановленного предварительного следствия и проведение дальнейшего расследования ..........................................................................................822 42.4. Особенности тактики отдельных следственных действий по возобновленным производством уголовным делам .............825 Список рекомендованной литературы.......................................... 829 Àâòîðñêèé êîëëåêòèâ Александров И. В., доктор юридических наук, профессор — гл. 11, 36. Антропов А. В., подполковник полиции, старший эксперт ЭКЦ ГУВД Свердловской области — гл. 7 (в соавторстве с Ю. А. Евстратовой), гл. 12 (в соавторстве с М. М. Матвеевым). Беляков А. А., доктор юридических наук, профессор — гл. 5, 6, 9, 10, 13, 31, 38, 39. Брылев В. И., доктор юридических наук, профессор — гл. 37 (в соавторстве с Л. А. Лях). Гавло В. К., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, заслуженный юрист РФ, членкорреспондент СО АН ВШ — гл. 26 (в соавторстве с Л. Я. Драпкиным), гл. 27 (в соавторстве с А. А. Корчагиным), гл. 34 (в соавторстве с М. А. Неймарк). Гаскаров И. Ф., кандидат юридических наук, доцент — гл. 42 (в соавторстве с Л. Я. Драпкиным). Долинин В. Н., кандидат юридических наук, доцент — п. 3 гл. 18, гл. 30. Драпкин Л. Я., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, почетный работник прокуратуры РФ — предисловие, компетенции по разделам, гл. 2—4, 14, 15, 19, гл. 25 (в соавторстве с Н. В. Карепановым), гл. 26 (в соавторстве с В. К. Гавло), гл. 33, гл. 40 (в соавторстве с Я. М. Злоченко, А. Е. Шуклиным), гл. 42 (в соавторстве с И. Ф. Гаскаровым); Евстратова Ю. А., кандидат юридических наук, доцент — гл. 7 (в соавторстве с А. В. Антроповым). Злоченко Я. М., кандидат юридических наук, доцент — гл. 40 (в соавторстве с Л. Я. Драпкиным, А. Е. Шуклиным). Карагодин В. Н., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ — гл. 1, 16, п. 1, 2 гл. 18, гл. 29, 35. Карепанов Н. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 25 (в соавторстве с Л. Я. Драпкиным), гл. 28, 32. Кокурин Г. А., доктор юридических наук, профессор — гл. 21 (в соавторстве с М. М. Матвеевым). 12 Àâòîðñêèé êîëëåêòèâ Корчагин А. А., кандидат юридических наук, доцент — гл. 27 (в соавторстве с В. К. Гавло). Котов В. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 8. Лях Л. А., кандидат юридических наук, доцент — гл. 37 (в соавторстве с В. И. Брылевым). Матвеев М. М., старший преподаватель — гл. 12 (в соавторстве с А. В. Антроповым), гл. 21 (в соавторстве с Г. А. Кокуриным). Неймарк М. А., кандидат юридических наук, доцент — гл. 34 (в соавторстве с В. К. Гавло). Рачева Н. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 24. Шишкина Е. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 17, 20, 22, 23, 41. Шуклин А. Е., майор юстиции, старший эксперт-полиграфолог Следственного комитета РФ по Свердловской области — гл. 40 (в соавторстве с Л. Я. Драпкиным, Я. М. Злоченко). Ïðèíÿòûå ñîêðàùåíèÿ Нормативные правовые акты Конституция — Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ и от 30.12.2008 № 7-ФКЗ) НК — Налоговый кодекс Российской Федерации: часть первая — Федеральный закон от 31.07.1998 № 146-ФЗ; часть вторая — Федеральный закон от 05.08.2000 № 117-ФЗ УК — Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ УПК — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ Закон об ОРД — Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» Органы власти МВД России — Министерство внутренних дел Российской Федерации Минобороны России — Министерство обороны Российской Федерации Минюст России — Министерство юстиции Российской Федерации МЧС России — Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий Росреестр — Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии Росфинмониторинг — Федеральная служба по финансовому мониторингу ФМС России — Федеральная миграционная служба ФНС России — Федеральная налоговая служба ФСБ России — Федеральная служба безопасности Российской Федерации 14 Ïðèíÿòûå ñîêðàùåíèÿ ФСКН России — Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков ФТС России — Федеральная таможенная служба Прочие сокращения ГИАЦ — Главный информационно-аналитический центр ГИБДД — Государственная инспекция безопасности дорожного движения гл. — глава (-ы) ГУВД — Главное управление внутренних дел ОВД — органы внутренних дел п. — пункт (-ы), параграф (-ы) ст. — статья (-и) УВД — управление внутренних дел ч. — часть (-и) ЭВМ — электронно-вычислительная машина ЭКЦ — экспертно-криминалистический центр Ïðåäèñëîâèå Предлагаемый учебник предназначен для бакалавров, магистров, сотрудников правоохранительных органов, преподавателей, соответствует современной концепции высшего профессионального образования в России и федеральному образовательному стандарту третьего поколения. Указанный стандарт требует высокого уровня теоретической и практической подготовки студентов на основании трех компетенций: знания, умения и овладения навыками своей профессии. Структура учебника состоит из четырех разделов: теоретические основы криминалистики, криминалистическая техника, криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов преступлений. Содержание и направленность каждого из четырех разделов определяют специфику приобретения знаний и умения использовать полученные знания, а также овладения определенными навыками практической деятельности. Знания, приобретаемые в процессе изучения материала, представляют собой совокупность систематизированных научных закономерностей, понятий, категорий и методов. В учебнике сосредоточен необходимый запас знаний для успешного и достоверного установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Однако для того, чтобы эти знания были оптимально актуализированы при расследовании преступлений, необходимо выработать и освоить определенные умения. Формула «чтобы уметь — надо знать» точно передает соотношение знаний и умений. Под умением понимается способность человека целеустремленно и творчески применять полученные профессиональные (в данном случае криминалистические) знания в практической деятельности. Умение — это использование знаний в практической деятельности. Умения тесно связаны с навыками, которые рассматриваются как устойчивые, стабильные приемы и методы деятельности человека, применяемые в той или иной ситуации, в той или иной «привычной» обстановке. В некоторых простых видах деятельности навыки носят моторный характер, по принципу «стимул — реакция». Однако в криминалистической деятельности овладение 16 Ïðåäèñëîâèå навыками и их использование имеет, как правило, ситуационный, избирательный характер. Разумеется, отдельные криминалистические навыки носят двигательный, моторный характер. Это относится к таким навыкам, как приемы фотографирования, видеосъемки, проведение различных замеров на месте происшествия, составление планов местности, выполнение профессиональных требований производства следственных действий и т.д. Но большинство навыков следователя базируется на типовых ситуациях, которые он творчески адаптирует к конкретным криминалистическим ситуациям. Основанный на познавательно-деятельностной концепции современной высшей школы «знания — умения — навыки», данный учебник позволит последовательно усвоить всю совокупность криминалистических знаний, приобрести профессиональные умения и овладеть криминалистическими навыками на лекциях, семинарах, практических занятиях, благодаря активной работе в криминалистических кружках студенческого научного общества и особенно при прохождении учебной, ознакомительной и производственной практики под руководством опытных педагогов и профессионалов-практиков. Большое значение имеет также интенсивная самостоятельная работа студентов. Представляется, что этот учебник может служить прочной базой для приобретения знаний, умений и навыков. Что касается реализации указанной концепции в каждом из разделов учебника, то можно выделить следующие аспекты процесса овладения названными выше тремя базовыми компетенциями. Содержание первого раздела учебника «Теоретические основы криминалистики» направлено на приобретение теоретических знаний о причинах возникновения сложных криминалистических ситуаций, об основных и наиболее общих методах устранения или минимизации возникающих в ходе работы правоохранительных органов трудностей. В этом же разделе детально исследован версионный процесс преодоления проблемных ситуаций и достоверного доказывания обстоятельств уголовных дел различных категорий. Кроме того, здесь рассматривается одна из основных частных теорий криминалистики — теория идентификации. При этом в учебнике использован инновационный подход к данной теории, связанный с ее расширением и созданием общей теории распознавания. Изучение второго раздела «Криминалистическая техника» позволит не только приобрести знания, но и овладеть умениями и навыками при выявлении и фиксации различных следов, оставленных преступниками, потерпевшими и очевидцами Ïðåäèñëîâèå 17 преступлений. Знания, полученные на лекциях, закрепляются на практических занятиях, трансформируясь в умения и начальные профессиональные навыки. Третий раздел учебника «Криминалистическая тактика» содержит большой объем знаний об особенностях производства отдельных следственных действий, а также проведения тактических комплексов (тактических операций и комбинаций), которые позволяют преодолеть или значительно минимизировать конфликтные ситуации и ситуации тактического риска. В этом же разделе исследуются разнообразные организационные и управленческие ситуации, процесс принятия следственных решений (планирование, организация взаимодействия, создание системы управления раскрытием преступлений и т.д.). На практических занятиях и в процессе самостоятельной работы эти знания трансформируются в умения и навыки, овладение которыми в значительной мере определяет уровень профессиональной подготовки выпускников высшей школы. В четвертом разделе «Методика расследования отдельных видов преступлений» рассмотрены методы и способы расследования общественно опасных деяний, особенности расследования каждого из видов (групп) преступлений. Особое внимание уделено способам их совершения и типовым характеристикам виновных лиц. Все знания, умения и навыки, полученные при изучении предыдущих разделов учебника, в данном разделе конкретизируются и детализируются. Диалектический характер процесса познания «от общего к особенному и от особенного к единичному» актуален и для усвоения криминалистических знаний, умений и навыков. От общих положений первого, второго и третьего разделов к групповым (особенным) приемам и методам четвертого, заключительного, раздела — таков путь овладения теоретическими знаниями, умениями и навыками, достижения определенного профессионального уровня выпускников вузов. Тем не менее это лишь фундамент для дальнейшего повышения данного уровня, фундамент, который позволит эффективно адаптировать изложенную концепцию в любой практической, оперативно-разыскной, следственной, судебной и иной правоохранительной деятельности, учесть индивидуальные черты любой конкретной ситуации и добиться положительных результатов. Ðàçäåë I. ÒÅÎÐÅÒÈ×ÅÑÊÈÅ ÎÑÍÎÂÛ ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈÊÈ 20 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Первый раздел учебника состоит из четырех глав, посвященных теоретическим основам криминалистики, обусловливающим положения, выводы и рекомендации трех других разделов. В соответствии с требованиями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, адаптированными к особенностям содержания раздела, в общекультурной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • осознанием значимости будущей профессии; • достаточным уровнем профессионального правосознания; • морально-этическими принципами юриста; • культурой мышления, в том числе и правовой культурой; • способностями к восприятию, обобщению, анализу и синтезу информации; • стремлением к саморазвитию, повышению квалификации и мастерству; • способностью использовать основные положения и методику социальных, гуманитарных, экономических, технических, математических и естественных наук при решении профессиональных задач; • способностью исследовать профессионально значимые проблемы; • пониманием больших возможностей информации в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; • оптимальными способностями получения, хранения, переработки информации, умением работать с информацией в глобальных компьютерных сетях. В профессиональной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • способностью осуществлять профессиональную деятельность; • способностью принимать решения и совершать юридические действия в точном соответствии с законом; • способностью правильно квалифицировать факты, события и обстоятельства по уголовным делам; • навыками подготовки и оформления нормативных документов; • постоянной готовностью к выполнению своего профессионального долга; • глубоким уважением к достоинству личности, соблюдению прав и свобод человека и гражданина; • способностью выявлять, предупреждать правонарушения, устранять причины и условия, способствующие их совершению; • способностью правильно и полно отражать результаты профессиональной деятельности в юридических и иных документах; • умением взаимодействовать с органами дознания, экспертными подразделениями и специалистами различных направлений; • успешно выявлять, раскрывать, расследовать преступления; • способностью трансформировать вероятностную исходную информацию в систему достоверных и достаточных доказательств. Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè 21 В соответствии с перечисленными выше компетенциями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, изучив и освоив материал глав первого раздела, обучающийся должен: знать • криминалистические понятия и определения, структуру криминалистики, ее связи с другими юридическими науками, основы взаимодействия следователя с оперативно-разыскными службами различных ведомств; • научные и практические методы криминалистики, направленные на познание событий, явлений и процессов, выявление из массива информации фактов и обстоятельств, релевантных расследуемому уголовному делу; • научные основы и понятийный аппарат теории идентификации; • научные основы и понятийный аппарат теории следственных ситуаций; • этапы процесса идентификации и практического использования ее результатов; • классификацию следственных ситуаций, особенности преодоления их различных разновидностей; • особенности выдвижения и проверки следственных версий; • содержание перехода вероятных значений в систему достоверных и достаточных выводов по уголовным делам; • основные проблемы дальнейшего развития науки криминалистики, расширения ее практических возможностей; уметь • анализировать конкретные ситуации, возникающие по уголовным делам; • выявлять типовые признаки проблемности, конфликтности, тактического риска, организационно-управленческой неурегулированности, обусловливающие возникновение сложных следственных ситуаций; • выдвигать и проверять следственные версии для разрешения проблемных ситуаций; • применять тактические приемы и их комплексы в процессе разрешения конфликтных и тактически рискованных ситуаций; • использовать организационно-структурные и управленческие решения для упорядочения сложных следственных ситуаций; • использовать методы выявления признаков идентификации, установления целого по его частям, групповой принадлежности, генетической общности сравниваемых объектов, криминалистической диагностики; владеть • навыками выявления конкретных обстоятельств, предусмотренных ч. 1 ст. 73 и ч. 1 ст. 74 УПК; • навыками формирования теоретической и фактической баз версий по конкретным уголовным делам; 22 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè • навыками использования приемов эвристического мышления для выдвижения следственных версий; • навыками применения логических приемов для проверки уже выдвинутых версий; • навыками практического взаимодействия с органами дознания, установления контактов с оперативными сотрудниками, составления письменных поручений следователя в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК; • навыками взаимодействия с экспертными службами, специалистами, ревизорами и аудиторами при назначении экспертиз, специальных документальных и других проверок, ревизий; • навыками составления обвинительных заключений по конкретным уголовным делам и других документов, отражающих динамику процесса расследования. Ãëàâà 1. ÂÂÅÄÅÍÈÅ Â ÍÀÓÊÓ ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈÊÓ 1.1. Îáúåêò, ïðåäìåò è ïîíÿòèå êðèìèíàëèñòèêè Основоположник криминалистики Г. Гросс высказал мнение о том, что «эта наука должна содержать сведения о проявлении преступления в объективном отношении»1. Приведенное суждение может рассматриваться как первая попытка определения объекта криминалистики, к которому относились преступная деятельность и способы ее осуществления. В современных условиях в теории отечественной криминалистики преобладает двухэлементное понимание объекта криминалистики. С одной стороны, в него включается преступная деятельность, с другой — деятельность по расследованию преступлений. Объект и предмет криминалистики — это не тождественные, хотя и взаимосвязанные понятия, отражающие соотношение реальных явлений. К объекту относятся все процессы, действия, изучаемые криминалистикой и реально протекающие, совершающиеся в объективной действительности. Предметом криминалистики как самостоятельной отрасли науки являются наиболее существенные признаки объекта. Объект криминалистики частично совпадает с объектами некоторых других юридических наук, например уголовного процесса. В то же время предметы этих наук существенно отличаются, что обуславливает качественные различия их содержания. Формирование теоретических положений о предмете криминалистики — длительный процесс, продолжающийся до настоящего времени. На ранних этапах развития криминалистики преобладали прагматические концепции. В соответствии с ними 1 Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. Перепеч. с изд. 1908 г. М., 2002. С. VII—VIII. 24 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè криминалистика рассматривалась как наука о следах и раскрытии преступления. В современных условиях преобладающей является теоретикодоказательственная концепция предмета криминалистики. Ее авторы и сторонники убедительно доказывают, что предмет криминалистики образуют закономерности возникновения, собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Представляется, что в криминалистике изучаются не только доказательства в уголовно-процессуальном понимании этого термина. Несомненно, процессы возникновения фактических данных, на основе которых в ходе дальнейшего уголовного судопроизводства формируются процессуальные доказательства, являются одним из центральных элементов объекта криминалистики. Однако в рамках криминалистических исследований выявляются и изучаются закономерности собирания, исследования и использования информации, которая не облекается в форму процессуальных доказательств. Например, криминалистами довольно давно изучаются улики поведения как произвольные реакции субъекта преступления, изобличающие его причастность к расследуемому деянию. Среди них, в частности, выделяются демонстрируемые допрашиваемым в ответ на неожиданные для него вопросы и действия следователя изменения тональности голоса, дикции, жестикуляции, мимики, цвета лица и т.п. Такие признаки никоим образом не могут быть трансформированы в доказательства. Они не являются показаниями и не могут быть отражены в протоколе допроса. Доказательствами же согласно ст. 83 УПК служат показания, полученные и закрепленные в протоколе допроса в соответствии с действующими процессуальными нормами. В криминалистике изучаются и другие информационные процессы, не связанные непосредственно с получением и оперированием процессуальными доказательствами. К ним, в частности, относится организационно-управленческая деятельность по планированию уголовного судопроизводства. В рамках криминалистической теории взаимодействия исследуются закономерности кооперации следователя и содействующих ему субъектов: сотрудников оперативно-разыскных органов и органов дознания, специалистов, экспертов и т.п. В связи с этим при определении предмета и понятия криминалистики более правильным представляется использование термина не «судебное доказательство», а «доказательственная информация». Предлагаемый подход, на наш взгляд, позволяет более четко разграничить теоретико-доказательственную и информационно- Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 25 познавательную концепции предмета криминалистики. Авторы и сторонники последней полагают, что предметом криминалистики являются закономерности движения уголовно-релевантной информации и основанные на них методы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Подобная трактовка не дает четкого представления о границах предмета криминалистики. Введение термина уголовно-релевантной информации не только не вносит ясности, а наоборот усложняет разграничение предметов криминалистики и уголовного права. Уголовное судопроизводство с позиций теории информации представляет собой систему разнообразных информационных процессов. Однако не все они относятся к предмету криминалистики. Например, закономерности организации руководителем следственного органа деятельности подчиненных, контроль за ее планомерностью и продуктивностью являются элементами предмета науки организации и управления расследованием. Ограничение предмета криминалистики закономерностями собирания, исследования и использования доказательственной информации позволяет установить более четкие границы с предметами других юридических наук. Необходимо отметить, что перечисленные закономерности включаются в предмет криминалистики независимо от того, выявляются ли они на процессуальных стадиях возбуждения уголовного дела, предварительного расследования или судебного разбирательства. Данный вид исследования понимается как особый процесс познания, осуществляемый в ходе уголовного судопроизводства и заключающийся в проверке и оценке доказательственной информации, определении относимости, допустимости и достоверности полученных сведений. В предмет криминалистики входят также закономерности использования доказательственной информации. Эта деятельность рассматривается как применение полученных данных прежде всего для построения версий об обстоятельствах, характере и участниках расследуемого события. Из версий выводят логические следствия о возможных следах, которые должны образоваться в результате предполагаемого события, предусмотренных версией тех или иных действий. Разновидностью использования доказательств является сопоставление отдельных данных, оперирование ими при производстве следственных действий и принятии решений. Изучение перечисленных закономерностей относится к эвристической, научно-познавательной функции криминалистики. 26 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Кроме того ей присуща и конструктивная функция, заключающаяся в разработке рекомендаций для судебно-следственной практики. Изложенное позволяет сформулировать следующее определение: криминалистика — это наука, которая изучает закономерности собирания, исследования и использования доказательственной информации, разрабатывает на этой основе практические рекомендации по установлению в ходе уголовного судопроизводства обстоятельств, характера и участников расследуемого события. 1.2. Ñèñòåìà êðèìèíàëèñòèêè Криминалистика как отрасль научного знания представляет собой систему взаимосвязанных элементов. По мере развития криминалистики представления о ее системе и структуре существенно изменялись. В настоящее время доминируют представления о четырехзвенной системе криминалистики, в которую включаются: общая теория, криминалистическая техника, тактика и методика. Общепризнанной является позиция о соотношении элементов криминалистики как общего и частного. В соответствии с этим каждый предыдущий раздел криминалистики выступает по отношению к последующему как общее. Все же последующие части рассматриваются по отношению к предыдущим как частное. Следует отметить, что каждый структурный раздел криминалистики представляет собой особую подсистему взаимосвязанных теоретических положений и практических рекомендаций. К общетеоретическим положениям относятся частные криминалистические учения. В последнее время в отечественной криминалистике участились случаи необоснованного причисления к учениям практически любых теоретических построений. Представляется, что частное криминалистическое учение или теория должны прежде всего основываться на самостоятельном концептуальном подходе к исследованию проблемы, имеющей важное значение для одного или нескольких разделов криминалистики. Концептуальность криминалистического учения понимается как системное, оригинальное определение явления, которое выступает в качестве объекта и предмета исследования, и разработка с учетом этого практических рекомендаций. Потому неубедительно выглядят предложения о создании частных учений о криминалистическом анализе и некоторые другие. Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 27 В структуру общетеоретических положений криминалистики включаются учения о предмете и методах науки, о способах и механизмах совершения преступления, о преодолении противодействия расследованию, о криминалистических ситуациях и версиях, о криминалистической идентификации, о взаимодействии властных субъектов уголовного судопроизводства и содействующих им лиц и т.п. Кроме того, к общетеоретическим относят положения, не обладающие признаками учений: о системе криминалистики, ее соотношении с другими отраслями научного знания и т.д. Названные положения и учения имеют значение для всех остальных структурных элементов криминалистики: техники, тактики и методики. Предметом каждого из перечисленных элементов являются закономерности, представляющие собой неотъемлемую часть предмета науки криминалистики в целом. В соответствии с этим криминалистическую технику можно определить как раздел криминалистики, в котором изучаются закономерности возникновения, исследования, использования следов преступления (в широком смысле этого понятия) и применения технико-криминалистических средств, приемов и методов. В теории и судебно-следственной практике термин «криминалистическая техника» используется и для обозначения приборов, приспособлений, инструментов и веществ, разрабатываемых и используемых для собирания и исследования доказательственной информации. В структуре криминалистической техники традиционно выделяются две части: общие положения и разделы, в рамках которых изучаются закономерности возникновения, собирания и исследования отдельных видов доказательственной информации. Некоторые авторы во вторую из названных частей включают отрасли криминалистической техники, которые, по их мнению, классифицируются по особенностям используемых поисковых средств и предмету исследования1. Не отрицая возможности такого подхода к систематизации криминалистической техники, хотелось бы отметить дискуссионность предлагаемой классификации. Так, к разделу, посвященному средствам собирания информации, относится «Судебная фотография и кинематография». Однако в рамках этого раздела криминалистики изучаются не только указанные средства, но и закономерности возникновения, собирания, использования и исследования информации на фото-, кино-, видео- и аудионо1 Эксархопуло А. А. Криминалистика : учебник. СПб., 2009. С. 36. 28 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè сителях. В современной судебно-следственной практике стали обычными факты обнаружения и экспертного исследования изображений и голоса, зафиксированные в процессе совершения преступления, его раскрытия и расследования. В связи с этим представляется, что более точным названием для указанного раздела могло бы стать «криминалистическое исследование носителей изображений и звука». Среди остальных отраслей криминалистической техники традиционно выделяются: судебная трасология, почерковедение, технико-криминалистическое исследование документов, судебная баллистика, криминалистическое исследование признаков внешности человека (габитоскопия, или габитология), криминалистическое исследование микрочастиц волокон и материалов. В условиях научно-технического прогресса структура криминалистической техники не остается неизменной. Она развивается за счет появления новых объектов исследования. В их числе могут быть названы прежде всего запаховые следы, средства компьютерной техники, электронные носители информации. В результате формируются основы новых отраслей. В частности, так возникла судебная одорология, в рамках которой исследуются закономерности возникновения запаховых следов и разработаны рекомендации по их собиранию. Вряд ли можно отрицать определенную незавершенность изысканий в этом направлении, поскольку до настоящего времени исследователям не удалось создать научных методик идентификации по запаховым следам с помощью научно-технических средств. Подобное положение можно объяснить уровнем научно-технического прогресса вообще и отсутствием исследований такого рода в других отраслях науки в частности. Однако тенденции научного прогресса, интеграции знаний из разных отраслей науки позволяют надеяться на то, что этот недостаток будет преодолен. Развитие криминалистической техники характеризуется не только появлением новых отраслей, но и качественными изменениями в уже существующих. Так, судебная баллистика, ранее ограничивавшаяся исследованиями только огнестрельного оружия и его следов, преобразуется в криминалистическое оружиеведение. В разделе криминалистического исследования документов довольно успешно разрабатываются методики распознавания подделок, изготавливаемых с помощью компьютерных технологий. Практически в каждой отрасли криминалистической техники совершенствуются приемы и методы собирания и исследования изучаемых объектов. Криминалистическая тактика занимает центральное место в криминалистике. Эвристическое значение этого раздела опре- Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 29 деляется предметом его исследования и разрабатываемыми рекомендациями. Предметом криминалистической тактики являются закономерности расследования в целом, независимо от вида расследуемого преступления. Необходимо заметить, что такое определение предмета не означает, что объект криминалистической тактики — только деятельность властных субъектов, осуществляющих расследование. К объекту криминалистической тактики относится и поведение других участников расследования. Так, для разработки эффективных приемов допроса необходимы исследования особенностей процессов формирования показаний различных категорий допрашиваемых. Аналогичные изыскания обязательны при подготовке рекомендаций по тактике производства проверки показаний на месте, обыска, опознания, следственного эксперимента и других действий по собиранию и проверке доказательств. К общим положениям этого раздела относятся концепции криминалистической тактики, положение о ее соотношении с другими частями криминалистики и отраслями научного знания, представления о понятии, видах тактических приемов, операций, решений и т.д. В раздел криминалистической тактики включаются также положения и рекомендации по организации и планированию расследования, производству отдельных следственных действий. Положения криминалистической тактики совершенствуются, развиваются в соответствии с потребностями практики, своевременно реагируя на изменения уголовно-процессуального законодательства; применяются более эффективные приемы преодоления проблемно-конфликтных ситуаций, возникающих при производстве отдельных следственных действий. Острую дискуссию вызвало появление исследований, посвященных тактике профессиональной защиты. Группа ученых, откликаясь на реформу уголовного судопроизводства, проводимую в рамках реализации общегосударственной программы построения правового государства в нашей стране, выдвинула концепцию тактики профессиональной защиты. В качестве основных доводов актуальности предлагаемой концепции авторы справедливо указывают на невозможность реализации в уголовном процессе принципа состязательности без тактического обеспечения деятельности профессиональных защитников. Невзирая на жесткие, а порой и необоснованные нападки оппонентов, ученым удалось разработать основы частнонаучной теории. Это вынуждены были признать и некоторые из противников рассматриваемых изысканий, предложившие выделить ее в самостоятельную отрасль научного знания. 30 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Возможно, обсуждаемые теоретические положения и разработки в перспективе будут сформулированы как отдельная юридическая наука. Однако в настоящее время исследования в данной области осуществляются в большинстве своем криминалистами и в рамках криминалистики. Криминалистическая методика представляет собой раздел криминалистики, в котором изучаются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования доказательственной информации об отдельных видах преступлений. В этой заключительной части рассматриваемой науки синтезируются и конкретизируются положения криминалистических техники и тактики с учетом особенностей совершения и расследования отдельных видов преступлений. Криминалистическая методика состоит из двух частей — общих положений и частных методик расследования отдельных видов преступлений. Развитие криминалистической методики связывается в основном с разработкой новых частных методик и совершенствованием уже существующих. Все структурные элементы науки криминалистики взаимосвязаны. Результаты новых исследований, современные рекомендации в криминалистических технике и тактике используются в криминалистической методике и наоборот. Кроме традиционных представлений о системе криминалистики есть предложения о возвращении к двухэлементному делению этой науки на общую и особенную части. Поскольку все остальные элементы в предлагаемой системе остаются без изменения, целесообразность подобных новаций вызывает серьезные сомнения. Некоторые авторы предлагают дополнить систему криминалистики новыми элементами. Однако подобные разделы либо представляют собой модификацию уже имеющихся, либо предполагают исследования, предмет которых никоим образом не связан с закономерностями, изучаемыми криминалистикой. В целом наука криминалистика постоянно находится процессе развития, обусловленном изменениями социально-экономических условий в стране и потребностями общества. 1.3. Ìåòîäû êðèìèíàëèñòèêè Методы криминалистики представляют собой систему приемов познания закономерностей собирания, исследования, использования доказательственной информации. К ним относятся и способы разработки криминалистических рекомендаций по установлению действительных обстоятельств исследуемого Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 31 события, его характера и участников, принятия справедливого решения по уголовному делу. Среди ученых нет единого мнения относительно системы и содержания методов криминалистики. В некоторых научнометодических публикациях в качестве всеобщего научного способа познания называется метод материалистической диалектики. Использование этого метода связывается с исследованием всех процессов во взаимной связи и постоянном движении, обуславливающих отражение общих и частных признаков взаимодействующих объектов. Общепризнанной является классификация методов криминалистики на общенаучные и специальные. Общенаучными традиционно считаются методы, используемые при проведении исследований не только в криминалистике, но и в других отраслях науки. К основным общенаучным методам относятся прежде всего наблюдение, описание, сравнение, обобщение, экстраполяция, моделирование, эксперимент. Наблюдение представляет собой целенаправленное восприятие явлений, деятельности. При проведении криминалистических исследований наблюдаются: люди (их внешние признаки, реакции на те или иные действия и т.д.); материальные объекты (предметы, документы, следы и их копии), криминальное, посткриминальное поведение участников преступления (действия других участников исследуемого события и уголовного процесса); явления и события (процессы образования и передачи информации, ее трансформации на разных этапах и т.п.). В процессе наблюдения объект воспринимается не только как целое, которому присуща совокупность свойств, признаков. Наблюдение включает в себя сочетание чувственного и рационального познания системы признаков, исследуемого объекта. Наблюдение может быть непосредственным и опосредованным, осуществляемым через различные носители, в которых зафиксирована информация. Описание понимается как фиксация признаков исследуемого объекта, выявленных другими методами. Этот метод научного познания позволяет не только фиксировать ход и результаты исследования, но и систематизировать полученные знания. При помощи описания фиксируются признаки, свойства объектов, технологического процесса, условий и участников исследования, применяемых методов, полученных результатов и их объяснений. Формы описания могут быть различными. Наиболее распространена знаковая или письменная, осуществляемая при помощи 32 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè письменных знаков, специально выработанных для передачи мыслей. Используют также графическую и символическую формы описания. Сравнение заключается в одновременном сопоставлении нескольких объектов, свойств каждого изучаемого объекта и установлении их сходства или различий. Сравнение возможно при наличии не менее двух сопоставимых объектов, обладающих общими признаками, по которым и делается вывод о сходстве или различии. Типичная цель сравнения — выявление общего у сравниваемых объектов. Иногда сравнение проводится в целях выявления индивидуальных свойств, отличающих объект от ему подобных. Обобщение представляет собой переход от единичного к общему путем выявления сходства признаков, установление объединяющих признаков, связей, тенденций, закономерностей. Обобщение осуществляется при помощи таких логических приемов, как анализ и синтез. Анализ — это мысленное или фактическое расчленение сложного объекта на более простые элементы, выделение существенных. Выявленные общие, взаимосвязанные признаки синтезируются в единое целое. Экстраполяция представляет собой перенос выводов о наличии определенных свойств, признаков одного объекта на другие предметы, явления, процессы. Экстраполируются данные, полученные в ходе исследований объектов, сходных с изучаемым объектом. Моделирование заключается в создании мысленного или материального аналога, отражающего определенную совокупность признаков оригинала, т.е. реально существующего материального объекта, процесса, действия. Создаваемые в результате модели замещают реально существующие объекты, изучаемые криминалистикой. Степень сходства модели и оригинала может быть различной, в зависимости от целей и степени учета признаков изучаемых объектов. На начальном этапе исследования сведения об этих объектах характеризуются неполнотой и недостаточной достоверностью. В ряде ситуаций исследователь не располагает информацией для обоснованных и аргументированных суждений, его выводы носят вероятностный, гипотетический характер и требуют последующей проверки. Эксперимент — это опытное воспроизведение явлений, событий, процессов в постоянных или изменяемых условиях. Целями эксперимента могут быть установление возможности явлений, повторяющихся признаков отдельных процессов, содержания механизмов возникновения и отражения информа- Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 33 ции. Иногда только эксперимент позволяет убедиться в том, что отдельные события могут происходить в определенных условиях и отражаться каким-либо образом. Результаты научного эксперимента практически всегда требуют дальнейшего объяснения, проверки. Экспериментальный метод после обобщения практики его применения, неоднократного наблюдения стал основой производства следственного эксперимента и некоторых видов судебной экспертизы. К общенаучным относятся и логические методы, используемые криминалистикой, — гипотеза, анализ, синтез, аналогия, индукция, дедукция. В криминалистических исследованиях они применяются в разнообразных сочетаниях с другими методами познания. Общенаучными являются и математические методы исследования, такие как измерение, вычисление, математическое и геометрическое моделирование. Измерение представляет собой сравнение двух величин, одна из которых служит эталоном и имеет заранее известные количественные характеристики. Измерение необходимо для выявления различных свойств материальных объектов (размеры, вес, температура), пространственных (расстояние) и временнЫх отношений, частоты и длительности явлений, событий. В процессе вычисления различные параметры исследуемого объекта устанавливаются посредством математического (геометрического) моделирования, осуществляемого при помощи специальных символов и формул. Разновидностью являются кибернетические методы. Их применение связывается в основном с автоматизированной переработкой и хранением в банках данных криминалистически значимой информации, т.е. сводится в основном к приему-передаче собранных данных. Кибернетические методы позволяют осуществлять творческие, эвристические операции по выдвижению и проверке сформулированных гипотез, разработке алгоритмов исследования, оценке объективности и достоверности полученных выводов. Под специальными методами понимаются методы, которые применяются только в криминалистике. Они дифференцируются на собственно криминалистические и основанные на данных других наук. Среди специальных выделяются технико-криминалистические методы, обычно используемые при проведении исследований в области криминалистической техники. К собственно криминалистическим относятся и структурнокриминалистические методы, заключающиеся в построении опре- 34 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè деленных систем. Содержание этих методов образуют приемы и операции по накоплению и обработке исходной информации, определению направления развертывания предполагаемой структуры, технологии ее использования в практической деятельности. Допустим, разработка тактических рекомендаций по проведению отдельных следственных действий начинается с выделения типичных ситуаций в условиях, в которых они проводятся. Затем изучаются факторы, влияющие на содержание названных ситуаций: полнота и достоверность информации об исследуемых событиях, свойства личности и позиции участников следственных действий, организационно-управленческие ресурсы и т.д. Далее изучается эффективность приемов, методов, применяемых следователем, продуктивность усилий по сохранению благоприятных и улучшению неблагоприятных условий расследования. Таким образом, разрабатываются первичные гипотезы, определяется программа проведения исследования. В итоге могут быть выявлены недостатки, резервы практической деятельности и подготовлены предложения, направленные на повышение ее эффективности. Специальные методы, основанные на достижениях других наук и приспособленные для решения задач криминалистики, достаточно разнообразны и классифицируются по тем отраслям научного знания, на которых они базируются. В криминалистике используются в том числе и данные естественных наук — физики, химии, биологии. Физические, химические методы нужны для исследования структуры, состава физических и химических свойств веществ, материалов и процессов, в которых они участвуют. Среди них могут быть названы методы люминисцентного, рентгеноструктурного, полярографического анализа, спектрохромотографии и т.д. К специальным методам относятся и антропометрические, антропологические методы, применяемые для разработки методик идентификации личности по признакам внешности, останкам погибших, при создании систем уголовной регистрации. В криминалистике используются такие социологические методы, как анкетирование, интервьюирование и т.д. При проведении криминалистических изысканий широко применяются статистические, психологические методы. Несмотря на внешнее сходство методы криминалистики существенно отличаются от способов познания в уголовном судопроизводстве. Как известно, познавательная деятельность в уголовном процессе осуществляется в форме доказывания. Эта специфическая деятельность регламентируется нормами уголовно-процессуального закона, в котором четко определены ее субъекты, средства и правила их применения. Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 35 Процедура реализации методов научного познания не регламентируется нормами права, круг его субъектов практически не ограничен. В науке могут разрабатываться лишь рекомендации, т.е. предложения о применении тех или иных приемов, в совокупности образующих методы познания. 1.4. Ñîîòíîøåíèå êðèìèíàëèñòèêè ñ äðóãèìè îòðàñëÿìè íàó÷íîãî çíàíèÿ Наука как форма отражения общественного сознания представляет собой целостную систему общетеоретических положений, аргументированных выводов, знаний о возникновении, существовании, функционировании и преобразованиях явлений объективной действительности. Элементы этой системы различаются прежде всего по отраслям научного знания, выделяемым по объекту и предмету исследования. Все отрасли научного знания, как элементы любой системы, взаимосвязаны между собой. Уровень развития одних отраслей оказывает влияние на продуктивность исследований объектов других наук. Криминалистика так же связана со многими отраслями научного знания. Прежде всего выделяются связи криминалистики с философией, наукой о всеобщих законах природы, общества и мышления. Как уже упоминалось, явления, относящиеся к объекту и предмету криминалистики, изучаются с применением метода материалистической диалектики. Широко используются в криминалистике положения теории познания об отражении свойств и признаков взаимодействующих объектов. В частности, научную основу криминалистической идентификации составляют выводы о том, что отражение является всеобщим свойством материи и процессов движения. Концепция криминалистической идентификации опирается на философские категории общего, особенного, единичного. Эти и другие основополагающие категории используются при разработке положений всех разделов криминалистики. Философские категории являются обязательным и необходимым средством криминалистических исследований. Без них невозможна разработка понятий криминалистики в целом и ее структурных элементов. Криминалистика тесно связана и с логикой. В процессе криминалистических изысканий широко применяют логические приемы анализа и синтеза, индукции и дедукции, аналогии и т.п. Примером использования достижений логики является кримина- 36 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè листическое учение о версии. В рамках этого учения версии рассматриваются как вид гипотезы, построение и проверка которых осуществляется в соответствии с законами логики. В то же время, решая специфические задачи разработки практических рекомендаций, криминалистика модифицирует логические приемы, расширяет возможности их применения. В частности, положения логики творчески используются в исследованиях механизма построения криминалистических версий и выявления из них логических следствий. Криминалистика тесно связана с психологией, в основном с такой ее отраслью, как судебная психология. Данные психологии составляют основу частных криминалистических учений о навыках, о способах совершения преступлений, о противодействии расследованию и др. В области криминалистической тактики психологические знания используются наиболее широко и интенсивно, в особенности при разработке приемов проведения отдельных следственных действий. Данные психологии применяются и при разработке частных криминалистических методик. Довольно активно используются в криминалистических изысканиях и результаты исследований в области психологии общения. Данные из этой сферы применяются при разработке приемов и методов предупреждения и разрешения конфликтных ситуаций. В свою очередь, достижения криминалистических исследований интегрируются в психологию, способствуют расширению ее содержания, стимулируют новые направления психологических изысканий. Криминалистика связана с наукой управления, которая изучает закономерности постановки целей, выбора средств и методов их достижения, контроля за осуществлением поставленных задач. В теории различают внешнее и внутреннее управление. С этих позиций каждый субъект деятельности осуществляет управление выполняемыми операциями и действиями подчиненных. В то же время он является и объектом управления, поскольку сам зависит от поведения и результатов деятельности других лиц. Уголовное судопроизводство осуществляется в сходных условиях. Следователь, обладая процессуальной самостоятельностью, должен учитывать требования надзирающего прокурора, исполнять указания руководителя следственного органа, решения суда, дающего разрешение на производство ряда процессуальных действий принудительного характера или отказывающего в нем. Таким образом, он и управляет процессом расследования, и в то Ãëàâà 1. Ââåäåíèå â íàóêó êðèìèíàëèñòèêó 37 же время является объектом управления со стороны управомоченных субъектов. Естественно, что в подобной ситуации необходимы криминалистические рекомендации. Наиболее тесно криминалистика связана с другими юридическими науками, прежде всего с уголовным правом. В рамках этой отрасли научного знания дается понятие преступления, рассматриваемое криминалистикой как отражаемый объект, обстоятельства и субъектов совершения которого необходимо установить в ходе уголовного судопроизводства. Выявить закономерности возникновения, собирания, использования и исследования информации о преступлении, не имея представления о понятии и признаках данного явления, невозможно. Практически во всех разделах криминалистики используется уголовно-правовая концепция состава преступления. Положения криминалистической техники базируются на уголовно-правовых понятиях орудий, средств преступления, причинной связи между действиями субъекта и общественно опасными последствиями в виде материального вреда и т.п. Наибольшее применение положения уголовного права нашли в криминалистической методике. В первую очередь в этом разделе используются уголовно-правовые классификации преступлений, которые зачастую являются отправной точкой для криминалистических классификаций. Разработка криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений невозможна без учета признаков их состава. Доктринальные положения уголовного права о признаках и составе преступления служат методологической базой криминалистического учения о способе и механизме совершения преступлений. Между уголовным правом и криминалистикой существуют двусторонние связи. Некоторые результаты криминалистических исследований стимулируют изыскания в области уголовного права и закона. Так, например, активная разработка криминалистического учения о противодействии расследованию способствовала проведению исследований по названной тематике в уголовном праве и введению в УК ст. 194. Криминалистика связана и с криминологией, исследующей причины и условия преступности, закономерности формирования личности преступника и разрабатывающей на этой основе рекомендации по борьбе с преступностью. Криминология исследует динамику, структуру преступности, типичные криминогенные ситуации, меры по предупреждению преступности и разрабатывает рекомендации, определяющие основные направления борьбы с преступностью, состоящие главным образом из социально-экономических мер. 38 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè В криминалистике на основе данных криминологии исследуются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования информации о причинах и условиях отдельных видов преступлений. В результате подобных изысканий предлагаются организационно-технические, тактические и методические рекомендации по устранению обстоятельств, способствующих совершению преступлений. Эти рекомендации также изучаются и обобщаются в криминологии. Тесно взаимосвязаны криминалистика и уголовно-процессуальная наука. Первоначально отдельные криминалистические знания, приемы, методы и рекомендации формировались в рамках уголовно-процессуальной науки. Постепенно, по мере развития теоретических представлений, накопления специальных сведений, расширения сферы исследований криминалистика выделилась в самостоятельную научную отрасль. На этом взаимодействие уголовно-процессуальной науки и криминалистики не закончилось. Положения этой юридической науки широко применяются в криминалистике. В частности, одними из основных элементов теоретико-доказательственной концепции предмета криминалистики являются понятия собирания, проверки и оценки доказательств. В криминалистических исследованиях учитываются принципы уголовного процесса, творчески используются понятия доказательств и доказывания. Уголовно-процессуальная наука определяет содержание средств доказывания, условия их применения, допустимость и относимость полученных доказательств. Результаты исследований в этом направлении принимаются во внимание при разработке криминалистических приемов, методов и средств. В то же время некоторые криминалистические приемы, методы, рекомендации в дальнейшем дают развитие отдельным разделам уголовно-процессуальных науки и права. В свое время предъявление для опознания группы объектов рассматривалось как тактический прием этого следственного действия. В дальнейшем такое проведение опознания было закреплено в законе и перестало быть тактическим приемом. Криминалистика имеет связи и с науками административного, гражданского материального и процессуального права, что вызвано интенсивной интеграцией научного знания. Криминалистические знания практически постоянно используются в административном, арбитражном, гражданском процессе, что требует проведения специальных криминалистических изысканий и использования при этом соответствующих данных указанных юридических наук. Ãëàâà 2. ÒÅÎÐÈß ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÉ ÈÄÅÍÒÈÔÈÊÀÖÈÈ 2.1. Ïîíÿòèå è íàó÷íûå îñíîâû òåîðèè êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè Криминалистическая идентификация1 является одной из основных и наиболее разработанных теорий криминалистики, имеющих важнейшее значение для всех разделов данной науки и для практического применения в правоохранительной и судебной деятельности. Научные основы теории идентификации были сформулированы в 40-х годах XX в. выдающимся отечественным ученым С. М. Потаповым2. Основанная на законах тождества и дифференциации сущность криминалистической идентификации заключается в выделении единичного объекта из массы однородных (одновидовых) объектов с целью выявления наличия и характера его связей с обстоятельствами преступления и участвующими в нем лицами. Цель криминалистической идентификации состоит в установлении тождества объекта или личности по совокупности общих, групповых или индивидуальных (единичных) признаков. Например, идентификация подозреваемого по следам ногтевых фаланг пальцев рук, выявленных на металлической двери взломанного преступником сейфа, или установление исполнителя письма по почерку, или же отождествление изъятого при обыске орудия взлома по его следам на двери квартиры и т.п. При совершении различных преступлений возникает большая или меньшая совокупность следов либо отдельный след, исследование которых и позволяет идентифицировать материальные объекты или людей, которые оставили эти следы. 1 Идентификация (от позднелат. identifico — отождествлять) — процесс установления тождества материального объекта или конкретного лица. 2 Потапов С. М. Принципы криминалистической идентификации // Сов. государство и право. 1940. № 12; Его же. Введение в криминалистику. М., 1946. 40 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Наиболее простая и известная в криминалистике схема взаимодействия структурных элементов расследуемого события в процессе образования следов получила название «крест следов»1 и отражена на рис. 2.1. Преступник Жертва (предмет посягательства) Материальная обстановка (место происшествия) Средства преступления и защиты Рис. 2.1. Механизм образования следов Существуют и другие более полные классификационные схемы механизма следообразования и признаков следов, например схемы, разработанные Г. Л. Грановским, В. Я. Колдиным2. Идентификация имеет место, когда: 1) целью отождествления является выделение единичного объекта из среды однородных для установления уголовно-релевантных фактов (обстоятельств); 2) осуществляется по отображению объекта в материальной среде (материальная идентификация) либо в памяти субъекта (идеальная идентификация); 3) осуществляется по разработанным криминалистическим методикам. Теория криминалистической идентификации исследует процесс отождествления материальных объектов, которое осуществляется в ходе производства экспертных исследований. Что же касается идеальной идентификации, то она в основном рассматривается в разделе криминалистической тактики, при изучении тактических основ и особенностей производства отдельных следственных действий, и прежде всего таких, как предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, следственные осмотры. В ходе проведения допросов 1 Поль К. Д. Естественнонаучная криминалистика. М. : Юрид. лит., 1985. Колдин В. Я. Криминалистическая идентификация (теоретические основы) // Криминалистика. М. : Юристъ, 2004. С. 84. 2 Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 41 и очных ставок также могут выявляться важные идентификационные признаки. Хотя материальная и идеальная разновидности идентификации имеют значительные различия, их методологические основы едины. В данной главе будут рассмотрены вопросы материальной идентификации Криминалистическая идентификация — это процесс сравнительного исследования свойств (признаков) объектов, отображенных в следах и в сравнительных материалах с целью установления их тождества по совокупности общих и частных признаков для последующего установления единичного объекта и его связей с расследуемым событием и участвующими в нем лицами. Современная теория криминалистической идентификации основана на принципах индивидуальности (единичности) объектов материального мира, их относительной неизменности, возможности выделения присущих им общих, частных и единичных признаков, позволяющих отождествить идентифицируемый (проверяемый) объект, с учетом принципов четкого разграничения признаков сходства и тождества сравниваемых объектов и строгой дифференциации исследуемых объектов на идентифицируемые и идентифицирующие. Теория криминалистической идентификации в методологическом отношении базируется на всеобщем свойстве отражения материи, которое состоит в том, что в процессе взаимодействия одни объекты воспроизводят в виде следов, отпечатков, сдвига частиц и иных материальных преобразований свойства других воздействующих материальных объектов. Сформулируем краткие определения основных понятий теории идентификации. Идентифицируемый объект — единичный материальный объект, отождествление которого составляет задачу процесса идентификации. Идентифицируемые объекты должны обладать следующими качествами: а) индивидуальностью — качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов; б) относительной устойчивостью — сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период; в) отображаемостью — способностью запечатлевать в объектах, используемых в процессе идентификации, достаточную для выводов совокупность признаков; г) воспроизводимостью признаков — способностью получать признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования. 42 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Идентификационный период — временной интервал, позволяющий осуществить процесс идентификации объектов. Искомый объект — это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия. Проверяемый объект — материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета. В процессе следообразования в криминалистике выделяют следообразующий объект — материальный объект, признаки которого отобразились в следе, и следовоспринимающий объект — материальный объект, являющийся носителем следа, в котором отобразились признаки следообразующего объекта. Результат взаимодействия между ними носит название следовой контакт. Однако в процессе следообразования следовоспринимающий объект может одновременно стать следообразующим объектом. И наоборот, следообразующий объект может отобразить определенные признаки следовоспринимающего объекта. Такая диалектическая зависимость следов может иметь место, например, при взломе сейфа преступниками, когда на орудии взлома — «гусиной лапе» или «фомке» отражаются некоторые признаки дверцы сейфа (частицы краски или металла). В криминалистике подобную зависимость называют идентификационной связью, или связью между объектами идентификации. Данная связь обусловлена процессом взаимодействия объектов идентификации и выявляется по материально фиксируемым отображениям признаков этих объектов. В связи с этим в следах взаимодействующих объектов выделяют два вида идентификационной связи: а) прямая идентификационная связь — непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств (признаков) в следах; Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 43 б) обратная идентификационная связь — возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом1. Идентификационная связь между взаимодействующими объектами имеет большое практическое значение, поскольку расширяет возможности идентификационных исследований экспертов и специалистов в процессе доказывания. Важнейшее поисковое и исследовательское значение приобретает идентифицирующий объект, который можно определить как объект, используемый в идентификационном (сравнительном) исследовании для разрешения вопроса о тождестве, поскольку в нем отразились свойства других объектов, в связи с чем он является носителем информации о них. В процессе идентификации незаменимое практическое значение имеют образцы для сравнительного исследования. Именно образцы играют важную поисковую роль на всех этапах экспертной идентификации. В приведенном ранее примере обнаруженный при обыске пистолет (проверяемый объект), хотя, возможно, и является носителем информации о признаках искомого объекта, в связи с чем он и был изъят, тем не менее непосредственно в процессе идентификации не используется, поскольку для сравнительного исследования экспертами применяются экспериментальные образцы пуль и гильз, полученные при стрельбе из изъятого при обыске пистолета, в специальных устройствах — пулеулавливателях. Образцы для сравнительного исследования делятся: • на экспериментальные — специально полученные для решения задач экспертизы (например, текст, написанный подозреваемым под диктовку следователя); • свободные — полученные вне связи с расследуемым уголовным делом (например, дневники, служебная переписка, поздравительные открытки и т.п.). В почерковедческой экспертизе используются и так называемые условно-свободные образцы — представленные эксперту рукописи, самостоятельно выполненные предполагаемым исполнителем исследуемых идентифицируемых объектов уже после возбуждения уголовного дела2. 1 См.: Сегай М. Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970. Некоторые криминалисты рассматривают образцы для сравнительного исследования как разновидность идентифицирующих объектов (см.: Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М. : Изд-во БЕК, 1997. С. 79). Мы рассматриваем образцы как самостоятельную экспертно-криминалистическую категорию, играющую техническую роль в процессе идентификации. К тому же образцы не являются вещественными доказательствами в отличие от собственно идентифицируемых и идентифицирующих объектов. 2 44 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Одним из основных понятий теории криминалистической идентификации и решающим «рабочим инструментом» этого процесса является идентификационный признак идентифицируемого объекта, который фактически отобразился на идентифицирующих объектах, в связи с чем дает возможность отождествить сравниваемые объекты. Идентификационные признаки дифференцируются на общие (родовые, видовые) и частные (индивидуальные). Общие (родовые, видовые) признаки характеризуют качественно определенную совокупность (массив) объектов в целом. Частные (индивидуальные) признаки — единичные, специфические признаки, как правило, случайного происхождения, определенная совокупность которых позволяет выделить объект из числа (массы) однородных и сходных объектов и разрешить вопрос о наличии или отсутствии тождества. Тождество — отношение искомого и проверяемого объектов при положительном разрешении вопроса о тождестве. Различие — отношение искомого и проверяемого объектов при отрицательном разрешении вопроса о тождестве. Идентификационное поле — это комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах. Идентификационный цикл — процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки. Технические приемы — сопоставление, совмещение, наложение, измерение, сравнение отображений или непосредственное сравнение. Образцы-эталоны применяются при установлении родовой (групповой) принадлежности искомого объекта (образцы водки, вина, сигарет, химических веществ, строительных материалов и т.д.). 2.2. Îñíîâíûå ýòàïû ïðîöåññà êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè В процессе криминалистической идентификации осуществляется сравнительное исследование материальных объектов с целью решения вопроса о наличии или отсутствии их тождества и последующего выявления характера связи единичного искомого объекта с расследуемым событием. Выделяют следующие этапы идентификации: Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 45 1. Поиск и обнаружение источников информации об отождествляемом объекте. Основными источниками информации об отождествляемом объекте являются такие следственные действия, как следственные осмотры, обыски, проверка показаний на месте и некоторые другие, а также оперативно-разыскные мероприятия, проводимые как гласно, так и негласно, результаты которых в соответствии со ст. 89 УПК и ч. 2 ст. 11 Закона об ОРД могут использоваться в доказывании. 2. Раздельное исследование сравниваемых объектов. Признаки проверяемого объекта могут изучаться непосредственно или же по специально изготовленным образцам для сравнительного исследования. При раздельном исследовании у каждого из объектов анализируются их идентификационные поля, выделяются идентификационные признаки, совокупность которых должна быть достаточной для последующего исследования. 3. Сравнительное исследование проводится путем сопоставления выявленных ранее идентификационных признаков каждого из объектов для установления как совпадающих, так и различающихся признаков. Для достижения оптимальных результатов оно осуществляется от общих признаков к частным. Подобная последовательность позволяет при обнаружении существенных различий общих признаков сразу же исключить проверяемый объект из числа искомых. В ходе сравнительного исследования должны учитываться все признаки, даже на первый взгляд незначительные, поскольку именно они, в связи с их индивидуальностью и неповторимостью, нередко играют решающую роль. 4. Оценка результатов сравнительного исследования — итоговый этап идентификации. Все выявленные на предыдущем этапе совпадающие и различающиеся признаки оцениваются с позиции их значимости, каждый признак в отдельности и все признаки в их совокупности. Оценка результатов сравнительного исследования должна носить системный характер. Оценивая различающиеся признаки (признаки дифференциации), учитывают их устойчивость, идентификационную значимость, причины появления (происхождения), в том числе влияние вуалирующих действий преступников, качественные изменения идентифицируемого объекта, воздействие факторов эксплуатации проверяемого объекта. Так, подошва обуви может значительно измениться в результате ее носки или ремонта; протектор беговой части шины колеса автомобиля испытывает сильнейшие воздействия в процессе эксплуатации, что отражается на его рельефном рисунке; шрифт пишущей машинки получает различные повреждения в ходе ее длительного использования и т.д. В случае если будет установлено, что выявленные различия 46 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè произошли не в результате изменения одного и того же объекта, то делается вывод о том, что признаки проверяемого и искомого объекта являются несовместимыми (например, ширина клинков сравниваемых финских ножей значительно отличается друг от друга). При этом необходимо учитывать важное оценочное правило: различия признаков сравниваемых объектов, обусловленные различными механизмами и условиями следообразования, не позволяют сделать вывод об их несовместимости. После оценки признаков различия (дифференциации) и формирования вывода об отсутствии их несовместимости переходят к оценке совпадающих между собой признаков. При этом первостепенное значение придается индивидуальным совпадающим признакам, позволяющим установить тождество объектов. Разумеется, учитываются и родовые (видовые, групповые) совпадающие признаки, которые устанавливают сходство сравниваемых объектов, что также принимается во внимание при окончательном оценочном выводе. Совпадающие признаки оцениваются и отдельно, и в их совокупности. Особую ценность и идентификационную значимость представляют совпадающие признаки случайного происхождения. Если совокупность совпадений признаков индивидуальна (единична, неповторима), то устанавливается тождество искомого и проверяемого объектов. Если же совокупность совпадений не является единичной, индивидуальной, т.е. допускает возможность ее появления в других объектах, то устанавливается лишь однородность (сходство) сравниваемых объектов. Окончательный вывод о тождестве объектов делается на основе сравнения результатов оценки совокупностей совпадающих и различающихся признаков. При этом следует учитывать важное оценочное правило: чем реже частота встречаемости признаков, тем выше их идентификационный вес (значимость). Результаты идентификационного исследования (заключение эксперта) могут носить: положительный — констатирующий тождество идентифицируемых объектов; отрицательный — констатирующий их различие; категорический, достоверно устанавливающий тождество или различие объектов, либо вероятностный характер. Вероятностный вывод (заключение экспертизы) в силу ч. 3 и 4 ст. 14 УПК не может быть положен в основу обвинения. Тем не менее в процессе выдвижения следственных и оперативноразыскных версий значение вероятностных выводов чрезвычайно велико, поскольку они позволяют выдвинуть перспективные предположения, многие из которых, как показывает обобщение следственной практики, подтверждаются в ходе проверки. Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 47 В последние годы в Российском федеральном центре судебной экспертизы для проведения идентификационных исследований почерка, строительных материалов, стекла, резиновых изделий и лакокраски используются специальные идентификационные программы и автоматизированные банки данных (АБД), содержащие всю необходимую информацию для вынесения выводов (заключений) эксперта. Математические методы оценки идентификационных признаков и их совокупностей (комплексов) давно привлекали внимание отечественных ученых. Наиболее значительный вклад был внесен в разработку этой важной и перспективной проблемы В. Я. Колдиным, Г. Л. Грановским, Л. Г. Эджубовым, З. И. Кирсановым и другими учеными. Созданные на основе их разработок математические модели процесса идентификации имеют большое практическое значение. Так, расчетно-статистический метод оценки совокупности совпадающих признаков может использоваться как вспомогательный оценочный прием, повышающий надежность и обоснованность экспертного вывода. 2.3. Ïðîáëåìû îáùåé êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåîðèè ðàñïîçíàâàíèÿ Теория распознавания образов, находящаяся на стыке математической статистики и технической кибернетики, разрабатывает методы решения задач классификации (группировки) объектов и прогнозирования информационного веса (информативности) количественных и качественных признаков. С помощью методов распознавания образов решено большое число важных задач прогнозирования и классификации в социологии, экономике, технике, геологии, медицине и т.д. Представляется, что методы распознавания образов и общие положения теории распознавания могут успешно применяться и в криминалистике. В частности, определенное позитивное значение имеет идея создания общей криминалистической теории распознавания, основным структурным разделом которой, несомненно, стала бы хорошо разработанная криминалистическая теория идентификации. Кроме нее в общую теорию криминалистического распознавания следует включить и такие важные разделы, как установление групповой принадлежности объектов, определение общего источника происхождения, криминалистическая диагностика, а также идентификация целого по его частям. Рассмотрим эти разделы более подробно. 48 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Установление групповой принадлежности1 состоит в отнесении определенного объекта к множеству сходных объектов, именуемому группой. «Группофикация представляет самостоятельный метод познания специальных объектов, которые в криминалистическом отношении считаются индивидуальнонеопределенными»2. Существует и противоположное мнение, что установление групповой принадлежности и идентификация — это не различные процессы, а различные уровни одного и того же процесса индивидуализации3. Однако согласиться с подобным утверждением, по нашему мнению, нельзя. Суть процесса установления групповой принадлежности состоит в отнесении сравниваемых объектов по их совпадающим родовым, видовым признакам (например, ножи, имеющие одинаковые параметры — длину и ширину клинка, характер заточки лезвия и т.п.) к одной группе (классу) объектов. Однако осуществить идентификацию этих объектов не представляется возможным из-за отсутствия на предмете, на котором отобразились одни лишь групповые признаки, более важных для процесса отождествления индивидуальных признаков. В то же время установление групповой принадлежности может рассматриваться как начальный этап процесса идентификации, когда выявляются и сравниваются родовые (видовые) признаки объектов, и как самостоятельный процесс — отнесение исследуемого объекта к определенной группе объектов, сходных по своим общим признакам (родовым, видовым и т.п.). В. П. Колмаков полагал, что групповая принадлежность — это относимость сравниваемых объектов к одному и тому же специальному классу объектов4. Процесс установления групповой принадлежности можно рассматривать и как логическую операцию ограничения, которая дает возможность значительно сузить круг объектов, подлежащих поиску и исследованию. В свою очередь, данное обстоятельство позволяет уменьшить и число лиц, в той или иной степени связанных с этими объектами, что существенно повышает избирательность выявления подозреваемых, целенаправленность и эффективность раскрытия и расследования преступлений. 1 Термин «групповая принадлежность» был предложен Н. П. Яблоковым и Г. М. Миньковским в 1951 г. 2 Салтевский М. В. Теоретические основы установления групповой принадлежности в судебной экспертизе : автореф. дисс. ... докт. юрид. наук. Харьков, 1969. С. 12. 3 Колдин В. Я. Криминалистическая идентификация // Криминалистика социалистических стран. М.: Юрид. лит., 1986. С. 229. 4 Колмаков В. П. Идентификационные действия следователя. М., 1977. Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 49 Метод ограничения особенно эффективен в следственных и экспертных ситуациях, когда идентифицируемый объект не установлен, а на идентифицирующем объекте отсутствуют индивидуальные признаки. В этих ситуациях установление групповой принадлежности позволяет не только сузить круг поиска, установив, например, модель автомобиля или огнестрельного оружия, используемых преступниками, но и выдвинуть перспективные поисковые версии, а при наличии следственных или оперативноразыскных данных существенно оптимизировать процесс доказывания виновности конкретных лиц в совершении преступления. В отличие от установления групповой принадлежности объектов, которое не является идентификационным видом исследования, в экспертной и следственной практике значительную роль играет широко распространенный метод идентификации — установление целого по частям. Этот метод исследования основан на совмещении друг с другом отделенных по разным причинам частей (фрагменты, осколки, клочки, обломки и т.п.) объекта, составлявшего ранее единое целое, и дальнейшем изучении взаимного соответствия (совпадения) идентификационных признаков внешнего строения граней (краев) разделенных поверхностей. В процессе идентификации целого по его частям идентифицируемым объектом является предмет, каким он был до его расчленения (разделения). Так, осколки разбитых фар автомобиля, найденные на месте дорожно-транспортного происшествия, и осколки, оставшиеся в фарах скрывшегося автомобиля, обнаруженные позднее при его осмотре, составляют единое целое, и заключение об этом эксперта представляет собой процессуальное доказательство. Такое же идентификационное значение будут иметь пыж, обнаруженный около трупа потерпевшего, и обрывок газеты, найденный при обыске на квартире подозреваемого, из оторванной части которой и был изготовлен пыж. Таким образом, основная задача рассматриваемой разновидности экспертных исследований состоит в идентификации объекта, разделенного на части в связи с событием преступления. Определение общего источника происхождения или генетической общности сравниваемых объектов. Этот вид исследования по своей цели и функциям относится к разновидности установления групповой принадлежности по условиям возникновения, производства, хранения. Например, сопоставление пасты в стержне авторучки и в штрихах текста поддельного документа; дроби, обнаруженной в патронах при обыске у подозреваемого и найденной на месте убийства, позволяет после производства соответствующих экспертиз установить общий источник их про- 50 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè исхождения (производства) и тем самым, получить важные доказательства по уголовному делу о причастности владельцев авторучки и патронов, снаряженных дробью, к расследуемым преступлениям. Однако в отличие от исследования общих признаков в ходе установления групповой принадлежности здесь используются иные методы экспертного исследования — анализируются и сопоставляются не только внешние признаки, а главным образом содержательные, структурные свойства сравниваемых объектов. Важным направлением неидентификационного распознавания является криминалистическая диагностика, решающая задачи по определению природы, состояния и свойств материальных объектов, выяснению различных обстоятельств проверяемых событий, исследованию причинной связи между расследуемыми явлениями и фактами, установлению особенностей осуществления отдельных процессов. С помощью диагностических исследований устанавливают обстоятельства, имеющие криминалистическое значение и отвечающие, например, на такие вопросы: • Имеются ли признаки подчистки или травления на векселе? • Какой рукой оставлены следы пальцев на двери шкафа? • Возможен ли самопроизвольный выстрел из пистолета «Маузер» при падении оружия на землю? • Каков был первоначальный текст документа, залитого красителем? • Каковы направление движения и состояние человека по следам его ног (дорожки следов)? • Имелись ли следы постороннего механического воздействия на запирающем устройстве? Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают восстановить картину совершенного преступления, выяснить механизм криминального деяния или же определить его структурные элементы. Так, по следам ног можно установить число преступников, направление их движения до нападения на потерпевшего и после совершения преступления, взаимное расположение потерпевшего и нападающих, фактическое место убийства и т.д. Баллистические экспертизы часто решают и диагностические задачи, связанные, например, с направлением и дистанцией выстрела, последовательностью выстрелов и т.п. Диагностические задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования материалов и веществ, направлены на установление их свойств и состава, а также назначения или области использования (применения). Например, именно в ходе диагностических исследований определяется, что изъ- Ãëàâà 2. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé èäåíòèôèêàöèè 51 ятый у контрабандиста камень является бриллиантом весом 0,7 карата, или же устанавливается, что частица металла, извлеченная из раны потерпевшего, и нож, обнаруженный при обыске в квартире подозреваемого, имеют одинаковый химический состав, позволяющий отнести их по этому показателю к одному и тому же химическому элементу. Установление причинно-следственных связей путем проведения диагностических исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к причине. Для криминалистики более важной является вторая схема. Например, при осмотре места происшествия после тушения пожара в крупном магазине в подсобном помещении под досками пола были обнаружены следы какой-то жидкости. Экспертиза показала, что выявленная жидкость — бензин. Тем самым была установлена причина пожара — поджог. Процесс диагностических исследований состоит из нескольких последовательных этапов. На первом этапе изучаются признаки объекта (события, процесса) в натуре либо по его отображениям и устанавливаются свойства, состав, другие характеристики исследуемого объекта, содержание процессов и явлений, наличие или отсутствие причинно-следственной связи, о чем формируются соответствующие выводы (промежуточные). Второй этап состоит в сопоставлении (сравнении) полученных ранее выводов с типовыми моделями (ситуациями) расследуемого преступного деяния. В процессе диагностического сопоставления делается вывод о признаках, совпадающих с типовыми, и о признаках, не совпадающих с ними полностью или частично. С учетом конкретных условий и обстановки проводится анализ, объясняющий эти отклонения. Третий этап — формирование итогового диагностического вывода об обстоятельствах и механизме события, свойствах объекта, причинах явления, характере причинно-следственной или следственно-причинной связи. Впервые термин «криминалистическая диагностика» был предложен В. А. Снетковым в 1972 г.1 В настоящее время это научное направление развивается довольно активно, круг решаемых практических задач расширяется, особенно при исследовании веществ и материалов. В процессе диагностического познания используются сведения о закономерностях возникновения исследуемых объектов 1 Снетков В. А. Проблемы криминалистической диагностики // Труды ВНИИ МВД СССР. № 23. М., 1972. 52 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè и о типовых моделях (ситуациях), характеризующих сопоставляемые события, явления, объекты. В процессе диагностического исследования участвуют два вида объектов — диагностируемый (искомый) и диагностирующий (следы, признаки и т.п.). Общая теория криминалистического распознавания, в состав которой входят все рассмотренные в данной главе виды идентификационных и неидентификационных исследований, имеет большое будущее, поскольку подобный системный подход не только позволит развить и оптимизировать уже существующие научные направления, но и откроет путь для возникновения и решения новых теоретических проблем и разработки эффективных практических рекомендаций. Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 53 Ãëàâà 3. ÒÅÎÐÈß ÑËÅÄÑÒÂÅÍÍÛÕ ÑÈÒÓÀÖÈÉ 3.1. Èíôîðìàöèîííàÿ íåîïðåäåëåííîñòü è âèäû ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé Практической деятельности следователя, производству процессуальных, организационно-подготовительных и других действий, как правило, предшествуют анализ исходных данных и оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. Однако процессы принятия и реализации этих решений сопряжены с преодолением существенных трудностей, все многообразие которых можно свести к четырем разновидностям: 1) логико-познавательные барьеры, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации (проблемные трудности или барьеры); 2) препятствия тактико-психологического характера, выражающиеся в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших намерениям следователя, направленным на всестороннее расследование (препятствия конфликтного характера); 3) тактико-управленческие трудности, обусловленные вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов действий, каждый из которых не только не гарантирует достижение цели, но даже не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий (тактический риск); 4) организационно-управленческие трудности, заключающиеся в недостатке времени, сил, средств, неупорядоченности процесса раскрытия преступлений, отсутствии системы взаимодействия участников расследования (организационная и управленческая неупорядоченность). 54 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè В практической деятельности все перечисленные группы трудностей, как правило, встречаются не изолированно друг от друга, а в виде различных сочетаний, составляя пятую комбинированную группу существенных трудностей. Для их преодоления следователь использует определенные силы и средства: информационные, логико-психологические, тактико-методические, материально-технические, кадровые, организационные и другие, как уже находящиеся в его распоряжении, так привлекаемые дополнительно. В зависимости от соотношения трудностей, противостоящих следователю, и совокупности всех его ресурсов возникают простые или сложные следственные ситуации. В случае отсутствия или несущественности информационных, тактических, психологических и иных трудностей и наличия в распоряжении следователя достаточных возможностей по их успешному преодолению создаются благоприятные условия и обстановка расследования, возникают простые следственные ситуации. Наиболее значительными чертами простых ситуаций являются непроблемность, бесконфликтность, отсутствие тактического риска, управленческой и организационной неупорядоченности. Однако отсутствие существенных трудностей не обусловливает абсолютную простоту принятия и реализации решений. По любому уголовному делу следователю приходится преодолевать различные препятствия. Но они, в отличие от перечисленных выше существенных трудностей, преодолеваются наличными ресурсами, уже находящимися в распоряжении следователя, их информационно-тактическим развертыванием. Так, логико-познавательные трудности непроблемного характера обычно преодолеваются путем последовательного информационного развертывания достаточной для этого исходной информации; необъективность позиции, занимаемой конфликтующим подозреваемым (обвиняемым), устраняется либо путем его убеждения, либо предъявлением имеющихся доказательств; выбор оптимального способа действий упрощается, поскольку среди возможных вариантов решения имеются гарантирующие благоприятный исход и тем самым исключающие тактический риск. Что же касается организационных управленческих трудностей, то в простых ситуациях они преодолеваются в силу своей незначительности без привлечения дополнительных сил и кардинального изменения структуры расследования. Тем не менее при неправильном производстве следственных или иных действий, а также под воздействием некоторых отрицательных факторов простая ситуация может трансформироваться в сложную. Особенно чувствительны к подобным негативным Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 55 изменениям ситуации тактического риска и конфликтные. Так, при неумелом производстве очной ставки подозреваемый, узнав о негативном поведении сообщника, может отказаться от ранее данных правдивых показаний и избрать конфликтную позицию. Однако в подавляющем большинстве простых ситуаций следователь находит правильное решение и, преодолевая несущественные трудности, успешно его реализует. Иное положение складывается, когда расследование существенно затруднено отсутствием надежных источников информации и достаточных данных об элементах предмета доказывания, либо острым противодействием следователю со стороны обвиняемых и других конфликтующих с ним лиц, либо отсутствием абсолютно надежных способов и средств достижения целей, нехваткой времени, сил и ресурсов или их неправильным распределением. Возникающая при этом неблагоприятная обстановка ведет к образованию сложных следственных ситуаций. В основе всех сложных ситуаций лежит информационная неопределенность, имеющая несколько разновидностей. В зависимости от количества, характера и содержания формирующих негативных факторов (трудностей, барьеров) все сложные следственные ситуации можно дифференцировать на пять групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно неупорядоченные и комбинированные. Лежащие в основе проблемных, конфликтных, тактического риска и организационно неупорядоченных ситуаций комплексы существенных трудностей значительно отличаются друг от друга. Проблемность в процессе расследования возникает при отсутствии достаточных сведений об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, и прежде всего об элементах предмета доказывания. В отличие от других сложных следственных ситуаций, проблемная ситуация обусловлена семантической неопределенностью, которую многие ученые считают «настоящей неопределенностью» — основной разновидностью информационной неопределенности1. В проблемных ситуациях у следователя нет надежного способа (программы) поиска источников (носителей) информации и получения доказательств. Наиболее острые проблемные ситуации обычно возникают при установлении личности виновных или самого преступного события. Независимо от категории уголовного дела и криминалистической характеристики преступления, образующиеся в процессе расследования проблемные ситуации всегда имеют одну и ту же структуру: 1 Нейман Дж., Моргенштерн О. Теория игр и экономическое поведение. М., 1970. С. 352—353. 56 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè совокупность неполных, недостаточных сведений и противостоящее им неизвестное искомое, а также возникающее между этими двумя компонентами специфическое познавательное отношение логического противоречия, основанное на остром недостатке информации. По делам об убийствах, разбойных нападениях, грабежах, кражах и многих других преступлениях, учитываемых и регистрируемых по линии уголовного розыска, проблемные ситуации, как правило, возникают при установлении личности виновных. По делам о хищениях, совершенных руководителями, должностными и материально ответственными лицами на предприятиях и в организациях, большинству преступлений в сфере экономической деятельности основную трудность составляет выявление самих фактов (событий) общественно опасных деяний, как правило, хорошо замаскированных и носящих латентный характер. При этом надо иметь в виду, что при раскрытии некоторых преступлений в сфере экономики, таких, например, как изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, главная трудность возникает при установлении виновных лиц, тогда как по некоторым разновидностям убийств и изнасилований наибольшие сложности образуются при установлении события (факта) общественно опасного деяния. В связи с изложенным можно сделать вывод, что проблемная ситуация — это противоречие между знанием и незнанием, своеобразное соотношение между известным и неизвестным по делу, при котором искомое (доказываемое обстоятельство) не дано и сведения о нем непосредственно не содержатся в исходных данных, однако уже установленные факты в какой-то мере ограничивают и направляют поиск возможного решения. Если в проблемных ситуациях главную «зону неопределенности» составляют неизвестные элементы предмета доказывания, а также вспомогательные (промежуточные) факты, то в конфликтных ситуациях эта зона охватывает иные обстоятельства — действительные планы и намерения, подлинную тактическую позицию соперничающей стороны. Важнейшей особенностью конфликтных ситуаций является тактическое противодействие следователю со стороны обвиняемых, подозреваемых, свидетелей и потерпевших, занимающих негативные позиции, которое усугубляется незнанием намерений соперничающей стороны. Конфликтная ситуация обусловлена второй разновидностью информационной неопределенности, так называемой стратегической неопределенностью, определяющей характер конфликтных отношений противоположных сторон. Таким образом, сущность конфликтных ситуаций составляют два конфликтогенных фак- Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 57 тора: соперничество сторон, имеющих несовпадающие интересы, и обстановка неопределенности в отношении планов и намерений этих сторон. Конфликтную ситуацию в расследовании можно определить как особое состояние системы межличностных отношений двух или более участников уголовного процесса, имеющих несовпадающие интересы и стремящихся к достижению различных целей в условиях информационной неопределенности, возникающей в связи с планами и намерениями соперничающей стороны. При этом каждая из сторон для большей эффективности собственных действий должна замаскировать свою подлинную позицию и проникнуть в замыслы другой. К конфликтным ситуациям по многим своим признакам близки ситуации тактического риска. В практической деятельности они довольно часто встречаются в сочетании друг с другом. Однако и в «чистом» виде ситуации тактического риска возникают в процессе расследования. Их самостоятельный характер объясняется воздействием еще одной разновидности информационной неопределенности — синтаксической неопределенностью, которая обусловливает множество возможных результатов избранного следователем способа действий. Важнейшей характеристикой ситуации тактического риска является отсутствие среди множества решений хотя бы одного абсолютно надежного решения, обязательно ведущего к намеченной цели. Поэтому даже в случае принятия наиболее оптимального решения всегда остается вероятность наступления неудачного исхода выбранного следователем способа действий. Ситуации тактического риска возникают, как правило, лишь тогда, когда невозможно отказаться от решения конкретной задачи без реальной опасности причинения еще большего ущерба целям расследования, в то время как для их достижения отсутствуют гарантированные способы действий. Решение следователя, принятое в условиях тактического риска, может оказаться не только недостаточно надежным, но даже ошибочным, и не только не привести к намеченной цели, но и причинить определенный вред расследованию. Однако отказ от принятия и реализации ненадежного решения может причинить еще больший вред. Несмотря на известное сходство с конфликтными ситуациями, рассматриваемая группа ситуаций имеет целый ряд отличительных свойств. Во-первых, решения, принимаемые следователем, не зависят от решений тактического соперника и формируются вне конфликтного взаимодействия сторон, а нередко и в условиях отсутствия этого соперника (например, при предъявлении для опознания или осмотре места происшествия). Во-вторых, при неудачном разрешении ситуации тактического риска может 58 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè возникнуть конфликтная ситуация (так, в процессе предъявления для опознания свидетелю или потерпевшему неопознанный, но в действительности совершивший преступление подозреваемый переходит на негативную позицию, отказывается от ранее данных показаний и оказывает активное противодействие следователю). В-третьих, результат реализации правильного решения зависит главным образом от правильного выбора и действий самого следователя, а не от поведения другой стороны. В-четвертых, если в конфликтной ситуации стороны стремятся проникнуть в скрываемые планы и намерения соперников, то в ситуации тактического риска позиция противостоящей стороны известна. В-пятых, в ситуации тактического риска важную роль играет случай. Ситуацию тактического риска можно определить как специфическое соотношение между возможными способами действий следователя, направленными на достижение цели, и негарантированными результатами их реализации. Четвертая разновидность сложных следственных ситуаций — организационно-управленческие неупорядоченные ситуации. Они обусловлены целым рядом управленческих и организационных трудностей, таких как чрезмерная нагрузка следователя, отсутствие эффективного планирования и системы взаимодействия в процессе расследования, плохое обеспечение транспортом, связью, необходимыми помещениями и т.д. Большое значение имеют также и правильная, учитывающая конкретные условия организационная структура и форма расследования — единоличное следствие, следственная группа и следственная группа с привлечением к ее работе должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность. Разумеется, на возникновение организационно-управленческих неупорядоченных ситуаций значительное воздействие оказывают субъективные качества следователей и взаимодействующих с ними лиц. Прежде всего это низкий профессиональный уровень, отсутствие организаторских данных и должной коммуникабельности, недостатки в волевой и исполнительской сферах деятельности, другие негативные личностные свойства. Возникновение организационно-управленческих неупорядоченных ситуаций обусловлено воздействием так называемой прагматической неопределенности — четвертой разновидности информационной неопределенности, которая заключается в незнании следователем своих возможностей по распределению и использованию находящихся в его распоряжении кадровых, технических и иных ресурсов, организации взаимодействия, в выборе формы расследования и привлечении дополнительных сил и средств. Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 59 На возникновение организационно-управленческих неупорядоченных ситуаций влияют также и разнообразные негативные факторы, находящиеся за рамками конкретных уголовных дел. Эти ситуации часто возникают (или степень их остроты существенно возрастает), когда расследование осуществляется в условиях проблемных, конфликтных и тактически рискованных ситуаций. Таким образом, организационно-управленческая неупорядоченная ситуация — это специфическое соотношение существенных организационных и управленческих трудностей процесса расследования и недостаточных для их преодоления объективных ресурсов и субъективных возможностей следователя и взаимодействующих с ним лиц. Следующая, пятая классификационная группа сложных следственных ситуаций носит своеобразный «смешанный» характер. Им одновременно или в различных сочетаниях могут быть присущи черты проблемности, конфликтности, тактического риска, организационной и управленческой неупорядоченности, поэтому данную разновидность можно определить как комбинированные ситуации. Сочетание неблагоприятных факторов, комбинированный характер сложных ситуаций затрудняют раскрытие преступлений, создают дополнительные препятствия в процессе расследования. Однако главную трудность составляют не количество неблагоприятных факторов в различных сочетаниях, а их качественные, содержательные показатели: степень риска, уровень проблемности, острота конфликтности, мера организационной и управленческой неупорядоченности. Именно эти характеристики и определяют остроту сложной следственной ситуации. Поэтому нельзя считать, что преодоление комбинированных ситуаций обязательно связано с бОльшими трудностями, чем преодоление какой-нибудь одной разновидности сложных следственных ситуаций, но характеризуемой повышенной степенью остроты, которая и является основным показателем ситуационной сложности. Разумеется, нередко и количественный фактор может существенно затруднить процесс разрешения комбинированных ситуаций. 3.2. Ëîãèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé Аналитическое рассмотрение всех выделенных ранее классификационных разновидностей позволяет сформулировать и общее понятие следственной ситуации. В криминалистической литературе она обычно характеризуется как совокупность 60 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè данных, сумма информации, как картина, отражающая процесс расследования. Эта, несомненно, единственно перспективная позиция в той или иной степени связана с модельным, информационным подходом к исследуемому понятию. Многие модели реальных ситуаций, особенно те из них, которые создаются в условиях недостатка информации, не всегда адекватны действительности, что серьезно усложняет работу следователя. Формируя различные решения по уголовным делам, выдвигая версии, осуществляя тактические операции и приемы, проводя отдельные процессуальные и разыскные действия, следователь исходит не из реальной ситуации (хотя это и представлялось бы наиболее оптимальным и желательным), а из ее информационной модели, из того, что отражено в его сознании для принятия следственных решений и их реализации. Создание информационных моделей реальных ситуаций является объективной необходимостью процесса расследования, одной из закономерностей следственного (судебного) познания. Что касается типовых следственных ситуаций, то модельноинформационный подход здесь совершенно очевиден. И действительно, типовые следственные ситуации являются результатом научного обобщения определенной категории уголовных дел и построения типовых моделей, описывающих существенные признаки, общие для определенной классификационной группы конкретных ситуаций. В литературе по кибернетике и теории управления подчеркивается, что метод ситуационного моделирования наиболее эффективен для успешного нахождения надежных решений в конкретных практических ситуациях. Этот метод становится ведущим в криминалистике, поскольку позволяет успешно решать наиболее сложные вопросы раскрытия преступлений. Модельный подход не умаляет, а наоборот, подчеркивает первичность реальных ситуаций, необходимость их адекватного отражения, творческого исследования и оптимального преобразования. Поэтому информационные модели реальных ситуаций (как простых, так и сложных) и будут называться в дальнейшем следственными ситуациями, в отличие от реальных ситуаций, процесса расследования, которые существуют в действительности и носят внешний по отношению к сознанию следователя характер. Конечно, было бы крайне желательно, если бы реальные ситуации расследования и следственные ситуации были адекватны и полностью совпадали друг с другом. Но, к сожалению, это бывает далеко не всегда, и именно эта неадекватность, особенно если она значительна, и составляет основную методологическую сложность процесса расследования преступлений. Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 61 Таким образом, следственная ситуация — это мысленная динамическая модель, отражающая информационно-логическое, тактико-психологическое, тактико-управленческое и организационно-управленческое состояния, сложившиеся по уголовному делу и определяющие благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования. Это определение следственной ситуации в той или иной мере разделяют большинство криминалистов. Иной точки зрения придерживались профессор Р. С. Белкин и его сторонники. Он отрицал информационно-модельный характер следственной ситуации, рассматривая эту криминалистическую категорию только как совокупность реальных (объективных) условий и обстоятельств1. Однако, раскрывая и расследуя преступления, воздействуя на реальные объекты, проводя практические действия с различными носителями фактических данных, взаимодействуя с оперативными работниками, экспертами и специалистами, следователь, тем не менее, непосредственно руководствуется полученными доказательствами, другими сведениями и созданными на их базе информационными моделями реальной ситуации. Следователь фактически действует в реальной обстановке, но это не дает ни малейших оснований называть данную обстановку следственной ситуацией. Прежде чем действовать, ему надо собрать, проверить и оценить доказательственную и другую информацию, создать ее адекватную (в той или иной степени) модель2. Именно поэтому в психологии, педагогике, теориях принятия решений и исследования операций, теории игр и многих других научных дисциплинах считается, что под ситуацией, которую необходимо разрешить человеку, следует «понимать не внешнюю ситуацию, а ситуацию для субъекта»3. В связи с этим критикуемая нами позиция всегда выглядела обособленной и отстраненной от поступательного развития научной мысли. Необходимо отметить, что будучи выдающимся ученым-криминалистом, Р. С. Белкин в последних работах фактически (хотя и с оговорками) отказался от своей ошибочной позиции, придя к заключению, что «хотя следственная ситуация — это реально существующие условия, в которых в данный момент ведется 1 Белкин Р. С. Курс советской криминалистики. М. : Мысль, 1979. Т. 3. С. 67—69; Его же. Курс советской криминалистики. М., 1978. Т. 2. С. 370. 2 Драпкин Л. Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Свердловск, 1975. С. 27—30; Его же. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск : Изд-во УрГУ, 1987. С. 13—15. 3 Балл Г. А. О психологическом содержании понятия «задача» // Вопросы психологии. 1970. № 6. С. 76. 62 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè расследование, но судить о ней следователь может лишь по ее информационной модели, т.е. по тем сведениям о ней, которые находятся в его распоряжении»1. Аналогичный вывод Р. С. Белкин сделал и в другой работе, подчеркивая, что «познание следственной ситуации как объективной реальности и заключается в построении информационной модели, отражающей результаты этого познания»2. Приведем также цитату еще из одной работы Р. С. Белкина о том, что следственная ситуация — «это существующая в данный... момент реальность, в условиях которой действует следователь... но судить об этой реальности он может по информации о ней, по той информационной модели, которая ее отражает»3. Тем самым ненужную дискуссию, отвлекающую криминалистов от глубокого и многостороннего исследования комплексных проблем криминалистических и следственных ситуаций, можно считать завершенной. Наиболее важной характеристикой следственных ситуаций является их адекватность реальным ситуациям расследования, правильность отражения в мышлении действительной обстановки по уголовным делам. Соответствие информационных моделей оригиналу — важнейший аспект практической деятельности. Однако сложность и неоднозначность информационных процессов расследования, поступление противоречивых и ложных сведений предопределяют возможность образования следственных ситуаций как достоверного, так и вероятностного типа. При возникновении ситуаций второго типа следователь может принять ошибочное решение. Поэтому в начале расследования при недостатке информации приемлемым может быть адекватное отражение лишь таких основных свойств реального процесса расследования, как проблемность, конфликтность, тактический риск, организационная неупорядоченность, или, наоборот, установление того, что указанные выше черты отсутствуют и по делу возникла простая ситуация. Лишь после правильного определения соответствующей разновидности следственной ситуации можно перейти к ее более детальному исследованию, разработке и реализации оптимальных решений. 1 Белкин Р. С. Формирование общей теории криминалистики // Криминалистика : учебник / под ред. А. А. Хмырова, В. Д. Зеленского. Краснодар, 1998. С. 97; Его же. История отечественной криминалистики // Криминалистика : учебник. Краснодар : Изд-во Кубанский гос. ун-т, 1998. Гл. IX. С. 97. 2 Белкин Р. С. История отечественной криминалистики. М. : Норма, 1999. С. 279. 3 Белкин Р. С. Следственные ситуации и тактические комбинации // Криминалистика. М. : ЮНИТИ; Закон и право, 1999. С. 159. 63 Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé Возможны следующие основные варианты соотношений между реальными ситуациями и их информационными моделями: 1) реальная сложная ситуация правильно отражена в сложной следственной ситуации; 2) реальная сложная ситуация неадекватно отражена как простая следственная ситуация; 3) реальная ситуация комбинированного типа хотя и отражена как сложная следственная ситуация, но неправильно определена ее разновидность (например, представлены признаки конфликтной ситуации, в то время как фактически она носит проблемноконфликтный характер); 4) реальная простая ситуация адекватно осознается как простая следственная ситуация; 5) реальная простая ситуация неадекватно отражена как сложная следственная ситуация. Второй важной характеристикой следственных ситуаций является их динамичность. В связи с тем, что на изменение ситуации влияние оказывают не только следователь и взаимодействующие с ним лица, но и другие, в том числе и противостоящие следователю, субъекты и разнообразные внешние факторы, динамические процессы могут протекать не обязательно в позитивном направлении, завершаясь формированием простой ситуации. Нередко, несмотря на принимаемые меры, следователь не может устранить сложную ситуацию, что приводит к неполному раскрытию преступлений, необоснованному прекращению производства по делу или возвращению его на дополнительное расследование, невозмещению материального ущерба и другим негативным последствиям. Общую схему развития следственных ситуаций можно представить следующим образом (рис. 3.1). 1. СС 4. СС ПС; 2. ПСМ СС1 СС1 ; ПС СС; 3. ПСМ 5. ПСМ СС СС1 СС ПС; СС1 ПС Рис. 3.1. Варианты развития следственных ситуаций: ПС — простая ситуация; СС — сложная ситуация; ПСм — мнимо простая ситуация; CC1 — сложная ситуация, разрешенная лишь частично 64 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Первый и третий варианты являют позитивные процессы ситуационного развития. При этом третий вариант имеет не только более усложненную структуру, но и связан с преодолением дополнительных препятствий. Простая ситуация исходного этапа фактически является мнимо-простой, неправильно воспринятой следователем. В действительности же это сложная ситуация латентного (скрытого) типа. В дальнейшем следователь выявляет подлинные признаки реальной ситуации, адекватно отражает их в своем сознании и принимает все необходимые меры для преобразования ее в простую следственную ситуацию. Второй вариант отражает негативное развитие ситуационного процесса, когда следователь неадекватно выявляет признаки реальной ситуации, создавая ложную модель простой ситуации. В дальнейшем он хотя и устанавливает ошибочность своей позиции и отражает мнимо-простую ситуацию в своем сознании как сложную, тем не менее из-за потери времени, утраты доказательств, усиления противодействия и других негативных факторов не может ее разрешить. Четвертый вариант представляет динамический процесс с несколько большим числом этапов, когда в начале реальная ситуация адекватно отражается в сложной следственной ситуации. Тем не менее следователю не удается полностью устранить некоторые существенные трудности, и хотя отдельные задачи и были им решены (выявлена часть обвиняемых, раскрыты отдельные эпизоды и т.д.), завершающая ситуация по-прежнему носит сложный характер. Пятый вариант отражает сложную ситуацию как мнимо-простую. Впоследствии следователь правильно осознает ее как сложную, но полностью преобразовать в простую не может, и дальнейшее развитие происходит так же, как в предыдущем варианте. По уголовному делу, возбужденному в связи с обнаружением трупа П., следователь, изучив и оценив имеющуюся информацию и стоящие перед ним задачи, пришел к выводу, что все обстоятельства, подлежащие доказыванию, уже установлены (простая следственная ситуация). Основываясь на ошибочном заключении судебно-медицинской экспертизы и неправильных результатах поверхностного осмотра места происшествия и трупа, следователь прекратил производство по делу за отсутствием события преступления, полагая, что произошел несчастный случай. Фактически же простая следственная ситуация носила мнимый характер, поскольку неадекватно отражала реальную ситуацию расследования, так как по делу не было установлено не только действительное событие (убийство), но и многие другие важнейшие обстоятельства. Спустя шесть месяцев на территории одного Ãëàâà 3. Òåîðèÿ ñëåäñòâåííûõ ñèòóàöèé 65 из соседних городов за совершение тяжких преступлений были задержаны ранее судимые Д. и З. В ходе расследования удалось получить оперативные данные о совершении обвиняемыми убийства П. Новая информация, в том числе и заключение повторной судебно-медицинской экспертизы в отношении причин смерти потерпевшего, была эффективно использована, и вина обоих обвиняемых полностью доказана. По этому делу динамическая структура следственной ситуации представляла собой движение от мнимо-простой к сложной, а затем и к действительно простой ситуации (псм сс ПС — третий вариант). Другое уголовное дело было возбуждено в связи с разбойными нападениями, совершенными группой неустановленных преступников. Следователь правильно определил следственную ситуацию как сложную и после ее всестороннего исследования составил детальный план раскрытия преступлений. В ходе реализации этого плана был задержан ранее неоднократно судимый за аналогичные преступления А., который после предъявления ему многочисленных доказательств признал свою вину. Однако в дальнейшем из-за нарушения взаимодействия следователя с органом дознания и других тактических ошибок не удалось установить трех других участников банды. Динамическая структура следственной ситуации в этом случае характеризовалась движением от сложной ситуации сразу в двух направлениях: к простой ситуации в отношении А. и к сложной в отношении других преступников (четвертый вариант). Итак, классификация сложных объектов, к которым относятся и следственные ситуации, требует обязательного использования не одного, а нескольких оснований логического деления. Одним из таких критериев логического деления является чисто практическое свойство: благоприятна или неблагоприятна данная следственная ситуация для расследования. Исходя из этого существенного признака весь предельно широкий класс следственных ситуаций можно разделить на два вида: сложные (неблагоприятные) и простые (благоприятные) ситуации. В свою очередь, сложные следственные ситуации, исходя из важнейшего содержательного признака — характера присущих им специфических трудностей, дифференцируются на пять классификационных групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-управленческие неупорядоченные и комбинированные ситуации. Что касается простых следственных ситуаций, то для их логического деления на какие-либо разновидности по содержательным свойствам нет оснований, поскольку все комплексно присущие им признаки (непроблемность, бесконфликтность, организационная и управленческая упорядоченность, отсутствие тактического риска) создают структурную однородность этой единой классификационной группировки. 66 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Динамический характер присущ не только сложным следственным ситуациям, но и их простым разновидностям. Поэтому все виды следственных ситуаций также можно дифференцировать на исходные, промежуточные и конечные. Необходимо отметить, что следственные ситуации являются разновидностью более общей классификационной группы — криминалистических ситуаций. В класс криминалистических ситуаций кроме следственных входят оперативно-разыскные, судебные и экспертные ситуации. В отношении судебных ситуаций следует согласиться с позицией В. К. Гавло, который еще в 1985 г., до кардинальных изменений в уголовно-процессуальном законодательстве, подчеркивал их самостоятельный характер1. Следственные ситуации Простые ситуации Сложные ситуации Исходные Организационнонеупорядоченные ситуации Промежуточные Конечные Исходные Промежуточные Проблемные ситуации Конечные Конфликтные ситуации Исходные Промежуточные Ситуации технического риска Комбинированные ситуации Конечные Исходные Исходные Исходные Промежуточные Промежуточные Промежуточные Конечные Конечные Конечные Рис. 3.2. Виды следственных ситуаций 1 Гавло В. К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск, 1985. С. 69. Ãëàâà 4. ÒÅÎÐÈß ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÈÕ ÂÅÐÑÈÉ 4.1. Ýâðèñòè÷åñêàÿ ïðèðîäà, ñòðóêòóðà è ýòàïû ïîñòðîåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé Раскрытие и расследование преступлений, судебное рассмотрение уголовных дел с позиции гносеологии являются познавательными процессами, структурные элементы которых составляют комплексы логических (достоверных), эвристических (поисково-вероятностных) и интуитивных операций. Основной эвристический метод творческой деятельности — гипотеза, а в расследовании и судебном производстве ее разновидность — криминалистическая версия. Отличительные черты криминалистической версии в основном сводятся к следующим: 1) криминалистические версии выдвигаются в сфере практической, а не научной деятельности; 2) субъектами выдвижения криминалистических версий являются оперативный работник, дознаватель, следователь, прокурор, судья (состав суда), эксперт; 3) сравнительно небольшой по объему исходный информационный материал (фактическая база); 4) выведение версий как из достоверно установленных фактов, так и из вероятной информации, в том числе и из слухов, анонимных сообщений и т.п.; 5) выдвижение всех фактически возможных предположений (версий); 6) построение версий должно происходить одновременно или почти одновременно, что не исключает в дальнейшем выдвижение новых версий в связи с поступлением дополнительной информации Версии выдвигаются в ситуациях информационной неопределенности, когда отсутствуют достаточные данные для достоверных логических выводов. Версионный метод в качестве 68 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè своего важнейшего этапа предусматривает логическое исследование и упорядочение всей исходной информации. В результате из общего информационного массива формируется взаимосвязанный и внутренне непротиворечивый информационный комплекс, который можно рассматривать как фактическую базу версии. Она включает в себя сведения, полученные в результате проведения оперативно-разыскных, следственных, экспертных, судебных действий и иных мероприятий. Эта информация имеет непосредственное отношение к конкретному уголовному делу и находится как бы «внутри» его процессуальных и объемнологических рамок. По уголовному делу из общего информационного массива может быть сформировано несколько комплексов внутренне непротиворечивых данных, каждый из которых в силу своего различного содержания становится фактической базой для одной из версий. В то же время одна и та же фактическая база из-за различий в ее возможном объяснении нередко становится основой для построения нескольких версий. Тем не менее для построения перспективных версий одной лишь фактической базы недостаточно. Очевидно, что логикоинформационное «развертывание» исходных данных в проблемных ситуациях неприемлемо, поскольку информация, содержащаяся в фактической базе, носит неполный и явно недостаточный характер. Поэтому необходимо обратиться к дополнительному источнику информации, которым и является теоретическая база версии — упорядоченная совокупность данных, имеющих отношение к еще неизвестному обстоятельству и выделенных из общего запаса (тезауруса) сведений, содержащихся в памяти субъекта деятельности и взаимодействующих с ним лиц, в специальной литературе, информационно-поисковых и иных учетах. Ценнейшими источниками обобщенной информации служат также групповые криминалистические характеристики преступлений. Фактическая и теоретическая базы составляют два структурных компонента версий, которые благодаря творческой интеграции в эвристическом механизме следователя (третий структурный элемент) преобразуются в четвертый (итоговый) структурный элемент — вероятностный версионный вывод. Этот четырехэлементный вывод отражает статическую структуру версии (рис. 4.1). Динамическая структура версии состоит из четырех этапов, последовательно отражающих процесс построения версий. Первый этап — исследование уже собранного по уголовному делу информационного массива с помощью анализа, синтеза, индукции, дедукции, аналогии, моделирования и других методов. 69 Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé Фактическая база версии (ФБВ) версия Информационный поток Эвристический Информационный механизм следопоток вателя (ЭМ) Теоретическая база версии (ФБВ) версия версия V1 V2 V3 Рис. 4.1. Статическая структура версии В итоге происходит своеобразная фильтрация, предварительная оценка собранной информации с точки зрения ее относимости, достоверности и допустимости. В ходе исследования отдельные сведения группируются вокруг обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК) и позволяют сделать предварительный вывод о доказанности или же недоказанности названных выше обстоятельств. В результате выявляются искомое обстоятельство, которое необходимо доказать в процессе расследования, и исходные данные, которыми располагает следователь. Тем самым определяется проблемная ситуация, на одном «полюсе» которой находится искомое (неизвестное) обстоятельство, а на другом — информация (фрагментарная, вероятностная), явно недостаточная для доказывания искомого. Второй этап — формирование фактической базы версии, которая создается из информации, группирующейся вокруг неустановленных обстоятельств дела. При этом для формирования фактической базы могут быть привлечены и так называемые вспомогательные, промежуточные факты. Третий этап — наиболее сложный, он состоит в формировании теоретической базы версии за счет следующих основных источников дополнительной информации: а) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя; б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе; в) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий; 70 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè г) документация военкоматов, медицинских учреждений и прочих ведомств; д) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников; е) данные групповых криминалистических характеристик преступлений; ж) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД России всех уровней. Следует подчеркнуть, что некоторые привлеченные из внешних источников сведения, особенно необобщенные, после проверки версий не только переходят в материалы уголовного дела, но и становятся доказательствами (данные дактилоскопических учетов, видео- и фототеки и т.п.). Четвертый этап — формирование версионного умозаключения с помощью фактической и теоретической баз (логических посылок), которое принимает форму нетрадиционного модуса условно-категорического силлогизма: Если А, то В (теоретическая база). Установлено В (фактическая база). Вероятно А (предположительный вывод). Логическая природа версионного умозаключения не является дедуктивной, поскольку вывод осуществляется не от истинности основания к истинности следствия (как в традиционном силлогизме), а от следствия к основанию, что «запрещено» правилами дедукции. Тем не менее вероятностный характер версионного вывода имеет огромное эвристическое значение. Но логическая природа версии не является и «чисто индуктивной», поскольку устанавливается не общее положение по единичным доказательствам и следам, а познание такого же единичного, хотя и более цельного объекта по его отдельным признакам. Своеобразная криминалистическая индукция позволяет совершить переход от следствия к причине, от части к целому, от отдельных признаков, характеризующих, например, подозреваемого, к полному и конкретному представлению о преступнике. При построении версий большую роль играет метод аналогии, позволяющий выдвигать предположения, но преимущественно не в отношении неизвестных признаков сравниваемых объектов (как это обычно происходит в традиционной логике), а в основном для установления искомого объекта по сходству сравниваемых групп признаков. Таким образом, сложный эвристический механизм построения версии представляет собой комплекс частично преобразованных методов анализа, синтеза, моделирования, дедукции, индукции, аналогии, обобщения и интуитивных догадок. Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé 71 Проведенное исследование позволяет сформулировать следующее определение. Криминалистическая версия — это обоснованное предположение субъектов познавательной деятельности (следователь, дознаватель, прокурор, оперативный работник, судья, эксперт), дающее одно из возможных и допустимых объяснений уже выявленных, исходных данных (фактическая база), позволяющее на их основе во взаимодействии с теоретической базой, вероятностно (неоднозначно) установить еще неизвестные обстоятельства, имеющие значение для дела. Под этими обстоятельствами понимаются как элементы предмета доказывания, так и промежуточные (вспомогательные) факты. 4.2. Êëàññèôèêàöèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé Классификация версий имеет большое научное и прикладное значение, поскольку помогает лучше понять функции их отдельных разновидностей, способствует упорядочению процесса расследования. В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям. 1. В соответствии с ч. 1 ст. 86 УПК собирание доказательств осуществляется дознавателем, следователем, прокурором и судом. Они же, и только они, являются субъектами проверки и оценки доказательств (ст. 87, 88 УПК). Кроме того, в соответствии с правами и обязанностями эксперта, предусмотренными ст. 57 УПК, он также выдвигает версии, помогающие ему в процессе исследования. Поэтому криминалистические версии по субъекту выдвижения и проверки делятся на следственные, прокурорские, оперативно-разыскные, экспертные и судебные. Подозреваемые, обвиняемые, потерпевшие, гражданские истцы и ответчики, их представители, а также защитники согласно ч. 2 и 3 ст. 86 УПК вправе собирать и представлять доказательства. Разумеется, они могут высказывать различные предположения по уголовному делу, в том числе и в виде ходатайств. Однако эти предположения лишь тогда приобретают значение версий, когда они принимаются в таком качестве дознавателем, следователем, прокурором или судом. В связи с выполнением дознавателем и следователем аналогичных функций в процессе выдвижения и проверки версий их можно рассматривать как единственную и общую для обоих субъектов предварительного расследования классификационную разновидность криминалистических версий — следственную версию. 72 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè Несмотря на единство логической природы, структуры и основных функций, выделенные разновидности версий характеризуются специфическими чертами. Это прежде всего различие по содержанию фактических баз. Кроме общей информации, в эти базы входят и несовпадающие по своим источникам данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов. Оперативноразыскные версии в основном проверяются непроцессуальным способом, и поэтому их вероятностные знания непосредственно не трансформируются в достоверные. В то же время сведения, полученные в процессе проверки этих версий, существенно расширяют информационную базу следственных версий и повышают их эвристические (поисковые) возможности. Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения специальных вопросов, несмотря на их исключительную важность для дела, играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания. Что касается судебных версий, то в большинстве случаев их функции носят проверочный по отношению к результатам предварительного следствия характер. 2. В зависимости от конкретности выдвигаемых предположений криминалистические версии можно дифференцировать на типовые и специфические (конкретные). Типовые версии выдвигаются в условиях существенного недостатка исходных данных, обычно на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное объяснение имеющихся данных и вероятностно устанавливают обобщенное неизвестное искомое. В процессе последующей проверки отбрасываются ошибочные варианты, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, преобразуясь в специфические версии. Разумеется, специфические версии в случаях достаточности исходных данных могут быть выдвинуты и непосредственно, минуя стадию их конкретизации из типовых версий. Зона эвристического действия специфических версий значительно уже типовых, однако их более содержательная фактическая база увеличивает целеустремленность и избирательность поиска. Ведущую роль в построении типовых версий играет теоретическая, а не фактическая база, тогда как в процессе выдвижения специфических версий фактическая база приобретает большее значение. Содержание теоретической базы типовых версий составляют обобщенные положения, фактические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления, в то время как в теоретическую базу специфических версий кроме обобщенных данных Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé 73 входит и единичная, конкретная информация, источники которой находятся за процессуальными рамками расследуемого дела. Например, данные о личности преступников, совершивших ряд аналогичных криминальных деяний. В случае если эта конкретная информация процессуально подтверждается, то она в зависимости от ее содержания может быть включена в систему доказательств по уголовному делу. Типовые версии весьма часто выдвигаются на основе групповых криминалистических характеристик, которые и составляют наиболее значительное и перспективное содержание их теоретической базы. Высокая вероятность типовых версий, выдвигаемых, как правило, в наиболее острых проблемных ситуациях, в условиях существенного недостатка конкретной информации, позволяет оптимизировать процесс раскрытия преступлений. Так, при расследовании уголовного дела, возбужденного по факту безвестного отсутствия человека, перспективными предположениями в отношении виновных лиц являются типовые версии о совершении преступления родственниками и близкими потерпевшего, с которыми он находился в неприязненных отношениях. Чем более репрезентативны групповые криминалистические характеристики, тем более надежны и перспективны основанные на них типовые версии. 3. По содержанию и эвристической направленности, т.е. по характеру устанавливаемых обстоятельств, версии делятся на общие и частные. Общие версии выдвигаются для установления обстоятельств, подлежащих обязательному доказыванию по делу (время, место, способ совершения преступления, личность преступника, другие элементы предмета доказывания). Эти обстоятельства имеют универсальное, общее значение для любого уголовного дела, а поэтому и версии, построенные для их установления, называются общими. Частные версии выдвигаются для установления вспомогательных, промежуточных обстоятельств (доказательственных фактов), перечень которых непостоянен, изменяется в зависимости от категории преступления и конкретной ситуации расследования или рассмотрения дела. Именно поэтому они и называются частными версиями, поскольку имеют лишь частное значение для группы дел или даже одного уголовного дела. Представляется, что распространенное в криминалистике деление версий по признаку их логического объема на общие, охватывающие все или большинство элементов предмета доказывания, и частные, выдвигаемые лишь в отношении одного обстоятельства, не может быть признано удовлетворительным. Во-первых, трудно представить реальную ситуацию, когда 74 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè общая версия охватывала бы все элементы предмета доказывания. Во-вторых, критикуемая позиция полностью стирает грань между общими и типовыми версиями, поскольку большой логический объем понятия с неизбежностью обедняет его информационное содержание, придает ему абстрактный характер, присущий лишь типовым версиям, в то время как общие версии отличаются конкретной направленностью, так как без этого нельзя установить ни один из элементов предмета доказывания и нельзя разрешить ни одной проблемной ситуации. В-третьих, неправильная трактовка дифференциации версий по объемно-логическому критерию приводит к путанице между частными версиями и логическими следствиями, между типовыми и общими версиями. 4. По степени сложности внутренней структуры версии можно разделить на комплексные, выдвигаемые в отношении нескольких обстоятельств, и одноэлементные, выдвигаемые только по одному обстоятельству. При этом безразлично, в отношении основных или вспомогательных обстоятельств построены версии. Дифференциация версий по рассматриваемому основанию имеет большое практическое значение для оптимального определения порядка проверки версий, четкого представления о направлениях поисковой деятельности, рациональной организации работы по делу и правильного распределения времени, сил и средств. 5. Существенное значение имеет деление версий на ретросказательные и предсказательные. Большинство версий относятся к первой группе, поскольку их эвристическая направленность имеет ретроспективный характер, а основная функция заключается в установлении обстоятельств прошлого. Опровержение или подтверждение этих версий осуществляется опосредованно с помощью выведения логических следствий и их последующего сопоставления с фактическими данными, устанавливаемыми по уголовному делу. Но существуют и предсказательные версии, эвристические функции которых направлены на установление фактов, имеющих место в настоящем или ожидаемых в будущем. В отличие от ретросказательных основной метод проверки предсказательных версий носит непосредственный, а не опосредованный характер и основан на прямом установлении предполагаемого искомого. Опосредованный метод применяется при этом далеко не всегда и играет вспомогательную роль. К предсказательным относятся разыскные версии, выдвигаемые о возможном местонахождении скрывающегося преступника или вероятных путях его будущего передвижения, о тайниках похищенного имущества, Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé 75 для обнаружения безвестно отсутствующих лиц и трупов потерпевших, а также поисковые версии, направленные на выявление доказательств и источников информации. 6. Большое теоретическое и практическое значение имеет деление версий на основные и контрверсии. Роль последних особенно велика в процессе судебного рассмотрения дел, но и при расследовании преступлений и в экспертной деятельности они выполняют важную функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий. Контрверсии выдвигаются не путем многоэтапного версионного процесса, а более простым способом, с помощью логической операции отрицания. Например, если основная версия: «Вероятно, что убийство совершено К.», то контрверсия будет иметь следующий вид: «Убийство совершил не К., а кто-то другой». Как правило, поисковое значение контрверсий в силу их абстрактности невелико, однако они оптимизируют версионный процесс, являясь важным гарантом, существенно уменьшающим число возможных ошибок, выполняя своеобразную «подстраховывающую» функцию. 7. Определенное значение имеет дифференциация криминалистических версий на поисковые и исследовательские. Различие между ними состоит в том, что главной целью первой подгруппы является поиск источников (носителей) информации, а цель второй заключается в исследовании уже выявленной информации. 4.3. Ïðîâåðêà âåðñèé è ïðîöåññ ïåðåðàñòàíèÿ âåðîÿòíûõ çíàíèé â äîñòîâåðíûå В науке и практике известны три пути проверки гипотез. Первый состоит в непосредственном (прямом) установлении выдвинутого предположения. Этот метод в криминалистической практике может быть применен к сравнительно небольшой группе предсказательных версий (разыскных и поисковых). Второй путь заключается в подтверждении гипотезы с помощью общего научного положения, объясняющего и устанавливающего частный факт. Этот метод вообще неприменим по отношению к версиям (за исключением некоторых экспертных), поскольку подавляющее большинство общих положений, используемых в процессе раскрытия, расследования преступлений и судебного рассмотрения дел, имеют характер приблизительных обобщений, не позволяющих получить достоверный вывод. Третий и основной путь проверки гипотез связан с выведением всех возможных логических следствий и их сопоставлением с результатами наблюдений, 76 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè опытов. Именно этот метод и является главным для проверки криминалистических версий. Для эффективности указанного способа необходимо соблюдать следующие требования: 1) выведенные из версий логические следствия должны допускать прямое сопоставление с установленными по делу фактами; 2) необходимо вывести как можно большее число разнообразных логических следствий, находящихся в различных формах связи с версией и друг с другом; 3) в процессе выведения и проверки логических следствий особое внимание необходимо обращать на те из них, которые характеризуются свойствами конкретности, редкости, достоверности. Одно из важнейших эвристических свойств версии состоит в том, что она позволяет вывести логические следствия, охватывающие более широкую информационную сферу, чем сведения, входящие в ее фактическую базу. Именно поэтому с помощью логических следствий можно установить дополнительные и даже неожиданные факты, находящиеся за объемными рамками версии. Логические механизмы выведения следствий из уже построенных версий приводят к возникновению между ними трех различных форм связи (отношений): необходимой, сопутствующей (возможной), а также более редкой и достаточной (эквивалентной). Необходимая форма связи между версией и логическими следствиями возникает при выведении последних с помощью категорического силлогизма. Например, по уголовному делу об убийстве М., который был выброшен преступником из идущего с большой скоростью электропоезда, в числе других проверялась версия о совершении преступления А. Вывод из этой версии соответствующих следствий осуществлялся по схеме названного выше силлогизма: 1. А. (А1) совершил убийство М. в электропоезде (b1). 2. Всякое лицо, совершившее убийство в электропоезде указанным способом (b1), в момент преступления должно находиться на месте убийства (q1). Следовательно, А. (А1) в момент совершения убийства должен был находиться на месте преступления — в электропоезде (q1). Несмотря на хорошо подготовленное искусственное алиби, нахождение А. в том же электропоезде, в котором ехал потерпевший, было доказано, и после подтверждения этого логического следствия убийца вынужден был признать свою вину. Однако в связи с индивидуальностью конкретных ситуаций выведение логических следствий обычно происходит по вероятностной формуле. Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé 77 Так, по уголовному делу о краже золотых украшений и других ценностей из квартиры Ф. проверялась версия о совершении этой кражи ранее трижды судимым за аналогичные преступления К. Вывод из этой версии логического следствия осуществлялся по вероятностной схеме: 1. К. совершил кражу ценностей у Ф. 2. Некоторые воры, совершив кражу, прячут похищенное на квартирах у себя, своих родных и знакомых. Вероятно, что К. спрятал украденные ценности на квартирах своих родителей, брата или знакомой В. В процессе обыска на квартире В. были обнаружены в тайнике все похищенные у Ф. ценности. Этап выведения логических следствий объединяет в единую систему два процесса — построение и проверку версий. Непосредственное сопоставление логических следствий с реальными фактами, устанавливаемыми в ходе проверки версии, позволяет преобразовать предположение в достоверный вывод (при подтверждении логических следствий) либо приводит к опровержению этой версии (при опровержении логических следствий). Процесс проверки должен завершиться одним из четырех вариантов: 1. Неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии, т.е. простое необнаружение предполагаемых фактов. По распространенному в криминалистике мнению неподтверждение логических следствий уменьшает вероятность версии. Однако эта позиция представляется спорной, поскольку может привести к серьезной практической ошибке — поспешному исключению недостаточно проверенной, но фактически правильной версии. Простое неподтверждение логических следствий означает лишь неполучение по различным причинам ожидаемой информации. Это обстоятельство не может влиять на изменение вероятностной характеристики версий, так как никаких сообщений вообще не поступило. Простое неподтверждение логических следствий может быть вызвано не только действительным отсутствием тех или иных фактов, но и неэффективным проведением проверки. 2. Опровержение логических следствий. Этот вариант проверки заключается в том, что выявляются обстоятельства, противоречащие выведенным из версии следствиям. Если между логическими следствиями и версией существует многозначная (сопутствующая) связь и все они опровергаются в ходе проверки, то вероятность версии уменьшается и в зависимости от количества и содержательных характеристик опровергнутых логических следствий может быть весьма незначительной, однако полностью ею пренебрегать и считать окончательно опровергнутой недо- 78 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè пустимо. Если же эти логические следствия находились в необходимой связи с версией, то в случае их опровержения версия считается опровергнутой. Так, при расследовании уголовного дела об изнасиловании и убийстве Р. была выдвинута версия о совершении преступления ранее трижды судимым П., встречавшим Новый год в одной компании с потерпевшей. Полученная информация позволила вывести следующие логические следствия: q1 — возможно, на одежде и теле П. остались следы преступления и борьбы; q2 — возможно, что мужской носовой платок, обнаруженный на месте происшествия, принадлежит П.; q3 — возможно, что женские часы марки «Заря» в золотом корпусе, обнаруженные при личном обыске П., принадлежат потерпевшей. В ходе тщательной проверки все логические следствия (q1, q2, q3), находящиеся в сопутствующей (возможной) связи с версией, были опровергнуты, вероятность самой версии значительно уменьшилась, но она не была опровергнута. При повторном осмотре места происшествия на коре березового полена, которым была убита потерпевшая, удалось обнаружить окрашенные кровью следы четырех пальцев правой руки. Дактилоскопическая экспертиза установила, что следы оставлены не П. Опровержение логического следствия («возможно, что следы принадлежат П.»), находящегося в необходимой однозначной связи с проверяемой версией, привело с учетом конкретных обстоятельств дела к ее опровержению. Позднее был установлен некий Ю., который и совершил преступление. 3. Подтверждение следствий. Независимо от того, находится ли логическое следствие в необходимой или возможной связи с версией, из которой оно выведено, его подтверждение лишь увеличивает ее вероятность до тех пор, пока вероятные знания по уголовному делу не трансформируются в знания достоверные. При этом надо иметь в виду, что на доказательственную силу подтвержденных в ходе проверки логических следствий влияют пять основных факторов: количество, разнообразие, редкость, конкретность и вероятностная характеристика процессуальных доказательств. Подтвержденные логические следствия постепенно, а иногда и одномоментно (при получении так называемых «решающих доказательств») доказывают выдвинутое следователем версионное предположение. Однако существует небольшая группа событий и явлений, при отрицании или подтверждении которых возникают однозначные связи между версиями и логическими следствиями в обоих направлениях. Такую двустороннюю однозначную связь называют эквивалентной, она символически обозначается следующим образом: V q. Ãëàâà 4. Òåîðèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ âåðñèé 79 Примером эквивалентной связи является обнаружение на преграде следов действия пороховых газов, несгоревших порошинок, копоти, что и позволяет сделать однозначный вывод о выстреле с близкого расстояния, и наоборот, зная, что выстрел был близким, можно достоверно утверждать о наличии на преграде его специфических следов и уверенно искать их. В то же время при достоверных данных об осуществлении выстрела с большого расстояния можно категорически утверждать об отсутствии на преграде комплекса указанных следов, или, тщательно осмотрев преграду с пулевой пробоиной и не найдя там порошинок, копоти, следов ружейной смазки и воздействия пороховых газов, прийти к обоснованному выводу о выстреле с неблизкого расстояния. Процесс проверки построенной по делу системы версий в логико-познавательном отношении должен завершиться переходом от вероятностных знаний к достоверной информации. Главный из методов проверки — это линейный метод, который заключается в прямом подтверждении единственно правильной версии, в результате чего остальные версии, входящие в полную и замкнутую систему, считаются опровергнутыми. Но при этом перечень выдвинутых версий должен быть исчерпывающим, а сами версии взаимоисключающими. При нарушении этого правила в выводе не может быть получено логически достоверного заключения. Второй метод проверки версий называется альтернативным, или косвенным. Суть его состоит в исключении после тщательной проверки всех, кроме одной версии, из числа входящих в систему. При этом оставшаяся не опровергнутой версия считается подтвержденной, а остальные фальсифицированными. В логике принято считать данный метод приемлемым, а вывод достоверным лишь при соблюдении двух правил: в систему должны входить все возможные версии, а исключаются после детальной и надежной проверки все ошибочные версии. Несмотря на то что в логике, уголовном процессе и криминалистике оба эти метода рассмотрены довольно подробно и многие теоретики, а особенно практики считают их правильными, раздельное использование указанных методов в практической деятельности органов расследования и судов представляется ненадежным. Наиболее надежным методом проверки версий является объединение обоих рассмотренных выше способов. В процессе совместного линейного (прямого) и альтернативного (косвенного) подтверждения истинной версии ее отношения с достоверно установленными следствиями приобретают форму эквивалентной связи («если V, то q, и только q»). Именно такая логическая форма соответствует однозначной (достоверной) 80 Ðàçäåë I. Òåîðåòè÷åñêèå îñíîâû êðèìèíàëèñòèêè структуре связи между подтвержденным комплексом логических следствий и данной версией (V q). Процесс построения и проверки криминалистической версии представлен виде схемы (см. рис. 4.2). Фактически, на практике выдвигаются и проверяются не одна, а все возможные версии и контрверсии. Фактическая база версии (исходная информация) Теоретическая база версии (научные и опытные звания, данные криминалистической характеристики, личный и коллективный опыт и т.д.) Эвристический механизм исследователя Версия (V1) (одна из выдвинутых по делу) ЛогичеЛогичеЛогичеЛогичеЛогичеЛогическое след- ское след- ское след- ское след- ское след- ское следствие 1 ствие 2 ствие 3 ствие 4 ствие 5 ствие 6 План проверки версий Результат проверки версий: подтверждение или опровержение Рис. 4.2. Процесс построения и проверки следственной версии Ðàçäåë II. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÒÅÕÍÈÊÀ 82 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Второй раздел учебника включает девять глав, в которых исследуются технико-криминалистические вопросы из арсенала следователя, а также основные аспекты учетно-информационного обеспечения деятельности правоохранительных органов. В соответствии с требованиями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, адаптированными к условиям правоохранительной деятельности, в общекультурной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • достаточным уровнем технико-криминалистической подготовки; • умением профессионально применять криминалистическую технику в различных следственных ситуациях; • готовностью и умением контактировать с экспертами и специалистами в связи с применением сложной специальной техники; • способностями получения и использования учетно-регистрационной информации в процессе расследования преступлений; • навыками работы на компьютере для получения и использования информации, содержащейся в компьютерной сети. В профессиональной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • навыками владения различными техническими средствами в процессе выявления, осмотра и практического использования разнообразных следов; • способностью делать правильные выводы из анализа следовой картины на месте происшествия; • навыками поиска ценностей, денег, документов, орудий совершения преступления и других предметов, имеющих отношение к событию преступления; • навыками использования данных, содержащихся в криминалистических и разыскных учетах, в положениях экспертно-криминалистических подразделений МВД России, архивах и документации других ведомств; • умением максимально использовать информацию, поступающую из различных источников. В соответствии с перечисленными выше компетенциями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, изучив и освоив материал глав второго раздела, обучающийся должен: знать • перечень технико-криминалистических и других технических средств и устройств, которые используются для поиска следов и иной информации о преступлении и его участниках; • исследовательские и фиксирующие возможности технических и иных средств, применяемых в следственной и оперативно-разыскной деятельности; • структуру и содержание криминалистических, разыскных и иных учетов, а также их информационные возможности; • структуру и возможности трасологических, баллистических, почерковедческих исследований, а также технико-криминалистического анализа документов. Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 83 уметь • использовать криминалистическую и вспомогательную технику в процессе проведения следственных действий и иных мероприятий; • анализировать полученные в результате применения технических средств доказательства и другие сведения; • применять эти доказательства и тактическую информацию в процессе расследования; • получать информацию из криминалистических и разыскных учетов, а также из архивов различных организаций и учреждений; • использовать полученную учетно-регистрационную информацию в ходе расследования преступлений; • активно использовать помощь специалистов и экспертов в получении и последующем применении информации о следах и других признаках преступления и его участниках; владеть • навыками выдвижения мотивированных версий для целенаправленного обнаружения следов преступления и вещественных доказательств в процессе применения криминалистической техники; • навыками составления постановлений, запросов и других документов, направляемых в информационно-аналитические центры, экспертнокриминалистические подразделения МВД России для получения следователем необходимой по уголовному делу информации; • навыками составления различных запросов и поручений с целью получения информации, необходимой для расследования преступлений, в различных ведомствах (военкоматы, органы ЗАГС, транспортные организации, лечебные учреждения и т.д.); • средствами криминалистической и вспомогательной техники с целью обнаружения, фиксации следов и вещественных доказательств и их использования в качестве доказательств и иной информации по уголовным делам. Ãëàâà 5. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåõíèêè Ãëàâà 5. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÉ ÒÅÕÍÈÊÈ 5.1. Ïîíÿòèå è ñòðóêòóðà êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåõíèêè Термин «криминалистическая техника» используется для обозначения одноименного раздела науки криминалистики, а также совокупности специальных технических средств, применяемых для собирания, исследования и использования доказательственной информации. Криминалистическая техника как структурный элемент криминалистической науки представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на этой основе технико-криминалистических приемов, методов и рекомендаций по их применению в процессе собирания, исследования и использования доказательственной информации в целях установления действительных обстоятельств, участников и характера расследуемого события. Некоторыми авторами в понятие криминалистической техники как части науки криминалистики включаются разрабатываемые научно-технические средства. Следует заметить, что это не совсем верно, поскольку любая наука представляет собой систему знаний, теоретических положений, а не материальных средств, которые являются результатом изысканий или применяются при проведении исследований. Допустим, ЭВМ были созданы в результате проведения теоретических и экспериментальных исследований, но они не являются частью науки кибернетики. В современных условиях ЭВМ используются для проведения изысканий в различных отраслях науки, но тем не менее не становятся от этого их частью. Предметом криминалистической техники являются закономерности возникновения доказательственной информации, в основном отражающейся на материальных носителях. В част- 85 ности, в судебной трасологии изучаются закономерности образования материальных следов; в разделе судебной баллистики — закономерности выстрела и возникновения его следов и т.д. Криминалистическая техника изучает не только следы преступлений, но и закономерности неследовой информации, отражающейся на материальных носителях. Например, в разделе видеозаписи изучаются закономерности фиксации показаний, процесса проведения следственного эксперимента, предъявления для опознания и других следственных действий. Научные положения, являющиеся содержанием криминалистической техники, одновременно рассматриваются в качестве элементов частных криминалистических учений. Так, научные основы трасологии, включающие в себя сведения о закономерностях образования следов, базируются на концепции теории криминалистической идентификации и в известной степени являются ее частью. Практически во всех разделах криминалистической техники применяются положения криминалистического учения о признаках, которые дополняются и развиваются в результате проведения исследований в области дактилоскопии, габитологии, одорологии, судебной баллистики, почерковедения и т.п. В криминалистической технике широко используются данные естественных и технических наук. Необходимо подчеркнуть, что результаты исследований различных наук не механически переносятся в структуру криминалистической техники, а адаптируются к функциям и задачам правоохранительной практики. Естественно, что при проведении исследований в области криминалистической техники не может не учитываться научно-технический прогресс. В то же время результаты технико-криминалистических исследований используются при проведении изысканий в отдельных отраслях науки и техники. Например, средства ЭВМ достаточно широко применяются для изготовления поддельных документов. Закономерности следообразования таких действий стали предметом техникокриминалистических исследований, при проведении которых, конечно же, учитываются принципы действия названной техники. В то же время выявляемые недостатки защиты подделываемых документов обобщаются и в дальнейшем устраняются выпускающими организациями. В рассматриваемом разделе криминалистики используются методики и технологии исследований отдельных объектов и их отражений, конкретные технические средства, вновь конструируемая и усовершенствованная аппаратура, а также природные и искусственные материалы, применяемые для выявления материальных отражений. В результате такой интеграции содержание 86 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà криминалистической техники постоянно расширяется, а разрабатываемые рекомендации становятся более эффективными. Пример положительного взаимодействия научного знания с исследуемым разделом криминалистики — появление новых видов экспертиз, таких как фоноскопическая и лингвистическая, широкое внедрение в практику расследования ЭВМ, компьютерных программ, постоянное обновление препаратов, предназначенных для выявления невидимых следов и т.д. К общим положениям относятся: сведения о понятии и структуре криминалистической техники, ее отношениях с другими разделами криминалистики и иными отраслями науки, принципах ее построения, системе технико-криминалистических приемов, методов и средств и т.д. К отраслям криминалистической техники относятся: судебная фотография, аудио- и видеозапись; фоноскопия; трасология; почерковедение, баллистика, взрывотехника; технико-криминалистические исследования: документов, материалов, веществ и изделий; уголовная регистрация; криминалистическая одорология. 5.2. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêèå ïðèåìû è ìåòîäû Технико-криминалистические приемы представляют собой разработанные в рамках криминалистической техники наиболее рациональные способы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования доказательственной информации, а также использования специальных криминалистических средств. Технико-криминалистические методы — это система взаимосвязанных приемов и операций собирания и исследования доказательственной информации. Названные приемы и методы должны удовлетворять определенным требованиям. При их применении необходимо строгое соблюдение норм действующего законодательства, прежде всего УПК, который определяет случаи обязательного использования технических средств, а следовательно, и технико-криминалистических приемов и методов. Так, в подп. а п. 1 ч. 2 ст. 82 УПК содержится предписание о дополнительной фиксации вещественных доказательств путем фотографирования, кино- и видеосъемки, приобщении к уголовному делу образцов, необходимых для сравнительного исследования. В ч. 3 ст. 170 УПК закреплено требование об обязательном использовании технических средств для дополнительной фиксации результатов следственного осмотра, опознания, обыска, выемки, проверки показаний на месте, следственного экспери- Ãëàâà 5. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåõíèêè 87 мента, контроля и записи переговоров при их проведении без участия понятых в связи с опасностью для жизни и здоровья участников указанных действий, а также если они производятся в труднодоступной местности, при отсутствии средств сообщения. В соответствии с ч. 4 ст. 164 УПК при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и других незаконных мер. Реализация технико-криминалистических приемов не должна создавать опасности для жизни и здоровья окружающих, включая участников уголовного процесса. Технико-криминалистические приемы и методы должны соответствовать этическим нормам и принципам, не могут быть основаны на обмане, унижении чести и достоинства человека. Рассматриваемые приемы и методы должны быть эффективными, т.е. обеспечивать получение результатов, максимально возможных в условиях сложившейся ситуации. Для этого они должны быть научно обоснованы, апробированы, а их результаты достоверны. Технико-криминалистические приемы и методы классифицируются в зависимости от того, на данных каких естественнотехнических наук они основаны: физики, химии, биологии и т.д. Названные приемы могут дифференцироваться и по отраслям криминалистической техники, в рамках которых они разрабатывались: приемы и методы судебной фотографии, киносъемки, аудио- и видеозаписи; судебной трасологии, почерковедения, баллистики, технико-криминалистического исследования документов и т.д. Кроме того, могут выделяться технико-криминалистические приемы обнаружения, изъятия, фиксации, исследования и использования доказательственной информации. При этом могут быть выделены приемы использования технических средств и не связанные с применением специальных устройств, веществ и препаратов. Например, к приемам визуального обнаружения слабовидимых следов рук относятся изменение угла освещения следовоспринимающего объекта. Эта операция может проводиться путем изменения положения поверхности осматриваемого объекта относительно источника освещения. Другой вариант — использование специальной насадки для электрофонарика, позволяющей изменять угол освещения. Среди методов технико-криминалистического исследования выделяют изучение объектов в лучах невидимого спектра. К последним относятся ультрафиолетовые, инфракрасные, рентгеновские лучи, альфа-, бета-, гамма-излучения радиоактивных изотопов. Все перечисленные лучи не воспринимаются невоору- 88 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà женным глазом и позволяют выявлять скрытые свойства объектов. Например, инфракрасное излучение применяется для чтения залитых, закрашенных, заклеенных, стершихся текстов. Для использования возможностей инфракрасного излучения в уголовном судопроизводстве были разработаны специальные технические средства, например электронно-оптические преобразователи. Ультрафиолетовые лучи применяются для получения изображений и для возбуждения люминесценции, т.е. холодного свечения вещества под воздействием световых волн. В криминалистической практике большое распространение ультрафиолетового излучения было связано прежде всего с люминесцентным анализом материальных следов. Как правило, методы люминесцентного анализа используются в рамках предварительных исследований, направленных на выявление следов определенных веществ. Более глубокое изучение их структуры, состава, механизма образования требует применения других средств и методов. В этих целях более перспективно использование рентгеновских и гамма-лучей, позволяющих наблюдать и фиксировать невидимые невооруженному глазу свойства и элементы исследуемых объектов. В современных условиях при проведении криминалистических исследований нередко необходимы инструментальные методы компонентного, атомного, молекулярного анализа. Как правило, они позволяют сделать вывод о роде и виде вещества (наркотики, горюче-смазочные), а также об источнике происхождения, изготовления и т.п. Инструментально-аналитические методы, в свою очередь, делятся на повреждающие и неповреждающие исследуемое вещество. К последним относятся оптическая, электронная просвечивающая и растровая микроскопия, спектральный, молекулярный и люминесцентный, рентгеновский структурный анализ, радиоспектроскопия, нейтронно-активационный анализ и т.д. Среди методов разрушающего воздействия выделяется метод эмиссионного спектрального анализа, используемый в основном для исследования металлических объектов. Сущность этого метода может быть определена при нагревании исследуемого вещества до парообразного состояния и свечения, которое в спектральных приборах разлагается в спектр. Любой химический элемент обладает собственным спектром со специфическими аналитическими линиями. Обнаружение и измерение названных линий в спектре идентифицируемого объекта позволяет определить его состав, вид, происхождение. Ãëàâà 5. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåõíèêè 89 Разновидностью аналитических методов является хромотография, с помощью которой возможна дифференциация веществ, сходных по составу, структуре и другим признакам. Основное содержание метода хромотографии заключается в определении числа компонентов, находящихся в подвижной и неподвижной фазах. В зависимости от агрегатного состояния подвижной фазы различают жидкостную и газовую хромотографии. В первой в качестве подвижной фазы используется жидкость, во второй — газ. Когда неподвижная фаза представляет собой твердое тело (адсорбент), применяется газо-адсорбционная хромотография, а если жидкость — газожидкостная. Различается также жидкостно-адсорбционная и жидкостная хромотография. Непосредственное разделение элементов осуществляется в цилиндрических сосудах, наполненных сорбентом (колоночная хромотография), на пластинах, покрытых тонким слоем адсорбента (тонкослойная хромотография), на бумаге (бумажная хромотография), в капиллярах (капиллярная хромотография). Кристаллическая структура исследуемых объектов может изучаться при помощи методов рентгеноструктурного и металлографического анализа. Посредством первого устанавливаются: атомное строение, положение, размеры кристаллов, изменения, происходящие под давлением, воздействием различных температур, а затем и происхождение, способ изготовления, причины обнаруженных изменений и т.д. Металлографический анализ применяется для определения способа и причин изменений в структуре металлов, их сплавов. Количество приемов и методов, заимствуемых криминалистической техникой из естественных и технических наук, постоянно увеличивается. Совершенствуются на этой основе и уже существующие приемы и методы, что в большей степени связано с качественным и количественным изменением системы техникокриминалистических средств. 5.3. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêèå ñðåäñòâà Под технико-криминалистическими средствами понимаются приборы, устройства, инструменты и вещества, специально разработанные, приспособленные или позаимствованные криминалистикой для собирания, исследования и использования доказательственной информации, а также для предотвращения преступлений. Названные средства по природе возникновения можно классифицировать на создаваемые в результате специаль- 90 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ных криминалистических исследований и используемые только в судебно-следственной практике. Иначе их еще называют собственно криминалистические средства. По назначению технико-криминалистические средства делятся на средства, предназначенные для собирания, исследования и использования доказательственной информации. К средствам собирания в первую очередь относятся средства обнаружения информации. Для выявления слабовидимых и невидимых материальных следов в большинстве случаев используются различные источники освещения — бытовые, промышленные и специальные средства — ультрафиолетовые осветители, переносные фотоосветители и т.д. Вместе с ними нередко применяются устройства и приспособления, позволяющие изменять угол светового потока, его плотность, а также усиливать или ослаблять лучи цветового спектра. К этой же группе средств относятся оптические приборы, расширяющие возможности восприятия при помощи зрения, — увеличительные стекла и лупы, микроскопы, стереонасадки, устройства ночного видения и т.д. В число средств обнаружения информации входят и поисковые приборы — металлоискатели, щупы, газоанализаторы, рентгеновские и ультразвуковые дефектоскопы и т.д. Достаточно часто в следственной практике применяются различные вещества, окрашивающие невидимые следы, а также вещества-реагенты, используемые для выявления следов биологического происхождения — гемофан, водный раствор азотнокислого серебра и т.п. Средства фиксации можно разделить на средства основного и дополнительного закрепления доказательственной информации. Как известно, письменная форма фиксации является основной в российском уголовном судопроизводстве. В настоящее время для составления протоколов кроме традиционных пишущих приборов широко используется электронно-вычислительная техника. К дополнительным средствам фиксации причисляются материалы и вещества, используемые для изготовления копий и слепков: полимерные материалы, гипс, пластилин, дактилоскопические пленки и т.д. Обнаруженные и зафиксированные следы, их копии и слепки должны быть изъяты для приобщения к материалам уголовного дела и дальнейшего исследования. Изъятие осуществляется при помощи средств, позволяющих отделить необходимый объект от других элементов материальной обстановки с сохранением общих и частных признаков. Для этого применяются различные инструменты, приспособления и материалы, выбор которых Ãëàâà 5. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òåõíèêè 91 зависит от агрегатных состояний изымаемых объектов, внешних условий, в которых они находятся. Например, изъятие жидких следов может осуществляться вместе с сосудом, в котором они находятся, или со впитывающим следовоспринимающим объектом. Когда это невозможно, жидкость откачивается при помощи резиновой груши, шприцов либо переносится на тампон. Газообразные вещества также откачиваются и помещаются в сосуды с плотно притирающимися пробками, крышками. Твердые объекты со следами, по общему правилу, изымаются целиком или частично. Например, может быть изъято стекло из форточки со следами рук или отпилена часть доски с пулевыми отверстиями. При обнаружении впитавшихся и подсохших следов наслоения — высохшей крови, краски делаются соскобы. Для этого используются обычные инструменты — пилы, ножи, стамески, скальпели и т.д. Применяемые для изъятия инструменты должны обеспечивать сохранность выявленных или предполагаемых следов. Иногда в этих целях выполняются специальные операции, связанные с использованием различных приспособлений, упаковочных материалов, веществ, растворов. Например, фрукты со следами зубов рекомендуется помещать в водный раствор алкоголя. Все изымаемые объекты должны упаковываться и опечатываться лицом, производившим следственные действия. В некоторых ситуациях с учетом свойств предметов, подлежащих изъятию, к упаковке предъявляются определенные требования. Допустим, изымаемые микрочастицы текстильного происхождения рекомендуется помещать в стеклянный сосуд или конверт из оберточной бумаги, контрастный по цвету обнаруженному волокну. На упаковке обязательно должна находиться этикетка с указанием где, при производстве какого действия, когда был обнаружен и изъят предмет. Пояснительная надпись удостоверяется следователем, оказывавшим ему помощь специалистом и понятыми. Иногда для обеспечения сохранности изъятых предметов требуется проведение специальных операций, а следовательно, и использование технических средств. Например, кассеты с аудиои видеозаписями рекомендуется хранить в условиях постоянной комнатной температуры, в специальных неметаллических хранилищах в вертикальном положении. Тампоны с жидкими следами целесообразно сушить вдали от отопительных приборов, предварительно натянув ткань тампона на какую-нибудь рамку. Специальные научно-технические средства используются для проведения экспертных исследований. Для выявления невидимых следов используются средства разной мощности увеличения — от лупы до электронных микроскопов, приборы и источ- 92 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ники освещения лучами видимого и невидимого спектров, специальная аппаратура, позволяющая фиксировать скрытые свойства исследуемых объектов и т.д. Нельзя не отметить расширение круга средств компьютерной техники для проведения экспертиз в уголовном процессе. В настоящее время разработаны и применяются в экспертной практике значительное количество компьютерных программ проведения почерковедческих, автороведческих, баллистических и других исследований. В качестве примера технических средств, применяемых в названных целях, можно назвать средства ЭВМ, используемые для создания электронных архивов по многоэпизодным уголовным делам в целях своевременного планирования, сравнения имеющихся данных со вновь получаемыми и т.п. Сюда же можно отнести средства ведения криминалистических учетов и извлечения хранящихся в них данных. К средствам рассматриваемого вида следует отнести и средства воспроизведения аудио- и видеозаписи, киносъемки. Кроме того, средства криминалистической техники делятся на поисковые и экспертные, а также на узкоспециализированные и многопрофильные. Выделяются единичные средства и комплекты. Последние могут быть предназначены для следователей, работников органов дознания, прокуроров-криминалистов, экспертов и т.д. Узкоспециализированные комплекты — это дактилоскопические наборы, средства для экспресс-анализа наркотических веществ, комплекты для работы на местах отдельных видов происшествий и др. В состав унифицированного комплекта научно-технических средств обычно входят: фотонабор; отделы работы со следами: рук, объемными; поисковая техника (щупы, магниты, тралы, металлоискатели), инструменты (пинцеты, нож, пила) и документы. Комплекты в основном находятся в чемоданах, сумках, портфелях, а также в передвижных криминалистических лабораториях. Ãëàâà 6. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÒÐÀÑÎËÎÃÈß 6.1. Îáùèå ïîëîæåíèÿ òðàñîëîãèè Любое преступление вызывает множество материальных изменений, в том числе возникновение различных следов. В криминалистике понятие следов употребляется широком и узком смыслах. В широком смысле под следами понимают как материальные, так и идеальные изменения окружающей действительности, возникающие в связи с подготовкой, совершением и сокрытием преступления (например, следы поджога, взрыва, крови, исчезновение имевшихся ранее в квартире предметов, осколки автомобильной фары, расчлененные части тела человека, запечатление события в сознании свидетеля и т.д.). Под следами в узком смысле слова понимают такие материальные последствия, которые представляют собой отображение внешнего строения одного объекта на другом при их контактном взаимодействии (например, след пальца руки, обуви, орудия взлома; след от колеса автомашины и т.д.). В криминалистике эти следы еще называют следами-отображениями. Изучением таких следов, вопросами, связанными с их собиранием и исследованием занимается отрасль криминалистической техники трасология. Трасология (от франц. trace — след и греч. logos — слово, учение; букв.: учение о следах) — это отрасль криминалистической техники, которая изучает закономерности образования следов-отображений и разрабатывает средства, приемы и методы их обнаружения, фиксации, изъятия и исследования в целях использования для раскрытия и расследования преступлений. Предмет трасологии — это закономерности возникновения, обнаружения, исследования и использования следов-отображений. При разработке научных методов исследования и практических рекомендаций трасология отталкивается от положений теории криминалистической идентификации, теории познания 94 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà и отражения, от криминалистического учения о признаках объектов. К ним относятся признаваемые представителями всех школ и мировоззрений постулаты о взаимной связи, взаимодействии явлений, событий в мире, взаимном отражении действующих друг на друга объектов. Научную основу трасологии составляют положения диалектической теории, в соответствии с которой возникающие следы-отображения носят необходимый и повторяющийся, следовательно, закономерный характер. Так, одними из основных категорий диалектики, используемых в трасологии, являются общее, частное, единичное, особенное. Всякий предмет материального мира индивидуален по своему внешнему строению, т.е. тождествен лишь самому себе. У однородных предметов могут совпадать структура, содержание, что делает их похожими, но каждый из них имеет и свои особенности строения, присущие только ему индивидуальные признаки. Под признаком понимается выражение свойств предмета, его примета, способная характеризовать объект определенным образом. К ним в трасологии относят детали (особенности) рельефа поверхности или узора (рисунка) следа. Деталями рельефа в следе разруба будут бороздки и валики (трассы), оставленные неровностями лезвия топора; в следе пальца отобразятся детали папиллярного узора, в следе протектора колеса автомашины — частные признаки дефекта (изношенность резины, трещины, порезы). Любой материальный объект есть одновременно носитель признаков общего, единичного и особенного, что позволяет провести последовательную идентификацию трасологических объектов. Первоначально по оставленным следам выделяются признаки, дающие возможность отнести какой-либо объект к определенному роду, классу и идентифицировать его. Например, по следам транспортного средства первоначально можно установить групповую принадлежность транспортного средства, оставившего следы, т.е. его тип и вид (автомобиль легковой или грузовой), а в ряде случаев и модель (например, легковой автомобиль ВАЗ-21093 «Жигули», грузовой автомобиль ЗИЛ-130), затем по оставленным следам отождествить транспортное средство или его отдельную часть. Индивидуальные признаки трасологических объектов бывают природного происхождения (особенности строения кожи человека) либо приобретенные (возникают при изготовлении и эксплуатации предметов, вещей). В соответствии с общими положениями теории криминалистической идентификации выявляется индивидуальная совокупность частных признаков, способная индивидуализировать идентифицируемый предмет. Так, например, для того чтобы сделать Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 95 положительный вывод о том, что след оставлен рукой конкретного человека, необходимо совпадение восьми и более частных признаков. Для индивидуальной идентификации важно такое свойство объектов, как их относительная неизменяемость (устойчивость). Устойчивость — это способность предмета в пределах идентификационного периода относительно во времени и пространстве сохранять свои свойства и признаки неизменными. Поскольку все объекты материального мира изменяются, устойчивость следует понимать как относительное свойство, когда наступившие изменения являются такими, при которых предмет еще остается самим собой. Общие положения трасологии базируются на диалектической концепции о взаимосвязях, взаимозависимости объектов материального мира. В результате взаимодействия двух объектов внешнее строение одного из них отображается достаточно точно на другом в виде следов. Полнота и адекватность передачи в следах деталей строения зависит от условий следообразования, главные из которых — физические свойства материалов взаимодействующих объектов. При возникновении следов-отображений взаимодействуют не менее чем два объекта. Тот объект, внешнее строение которого отобразилось в следе, называют следообразующим, объект, на котором возник след, — следовоспринимающим. Участки взаимного соприкосновения объектов при следообразовании называют контактными поверхностями. При этом взаимодействие двух объектов зависит от особенностей их внешнего и внутреннего строения, способа и интенсивности контактного взаимодействия. Классификация следов-отображений. Следы-отображения в трасологии классифицируются по различным основаниям, прежде всего по следообразующему объекту: следы человека (рук, ног, губ, зубов и т.д.); следы животных; следы предметов; следы транспортных средств. На практике часто приходится работать со следами рук, ног, транспортных средств, орудий и инструментов. В зависимости от визуального восприятия следы делятся на видимые, маловидимые и невидимые. Видимые следы хорошо видны невооруженным глазом и обнаруживаются без какихлибо специальных приемов (объемные следы орудия взлома на преграде, след шины колеса автомобиля, пятно крови и т.д.). Для обнаружения маловидимых (следы рук на твердых и гладких поверхностях, следы-наложения волокон ткани) и невидимых (следы рук на бумаге) следов используются дополнительное освещение, простейшие оптические приборы (увеличительное стекло), а также механическое и химическое воздействие специальными средствами-порошками, парами, реагентами. 96 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà По размеру следы делятся на макроследы (для изучения которых требуется не более чем семикратное их увеличение) и микроследы (для изучения которых требуется более чем семикратное их увеличение). В зависимости от характера возникающих на следовоспринимающем объекте изменений следы делятся на объемные и поверхностные. Объемные следы образуются в результате изменений (деформации), происходящих под воздействием следообразующего объекта в структуре следовоспринимающего. Характерной особенностью данного вида следов является трехмерное отображение (длина, ширина и глубина), а также их зеркальность. Выпуклости, имеющиеся в следообразующем объекте, получают отображение в следовоспринимающем объекте в виде углублений, а углубления — в виде выпуклостей. Поверхностные следы возникают в результате изменений, происходящих на поверхности следовоспринимающего объекта, когда оба объекта, участвующие в следообразовании, по твердости примерно равны. В результате возникают плоскостные следы, например следы обуви на полу, пальца на стекле, протектора колеса на асфальте и т.п. Поверхностные следы, в свою очередь, подразделяются на следы наслоения и отслоения. Первые образуются в результате перехода частиц, отделившихся от следообразующего объекта на соприкасающемся участке. Следы отслоения возникают тогда, когда на следообразующий объект наслаиваются частицы вещества со следовоспринимающей поверхности. При этом происходит изменение не структуры, а рельефа поверхности следовоспринимающего объекта. Примером могут служить следы обуви при контакте подошвы обуви с краской (кровью). На полу образуются следы-отслоения, т.е. вещество удаляется подошвой с пола, а на обуви образуются следы-наслоения этого вещества. В зависимости от локализации изменений следовоспринимающего объекта различают следы локальные и периферические. Локальные следы образуются в пределах контактного соприкосновения объектов (след пальца на стекле, обуви на земле) и отражают особенности рельефа следообразующего объекта. Периферические возникают за границами контактного взаимодействия (например, верх ботинок преступника покрыт дорожной пылью, при ходьбе по чистому полу пыль осыпается, очерчивая контуры подошвы). Такие следы отображают лишь форму (контур) контактной поверхности, поэтому возможности использования их для идентификации весьма ограничены. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 97 В зависимости от механизма образования следы могут быть статическими и динамическими. Статические следы (оттиски) образуются, когда следообразующий и следовоспринимающий объекты взаимодействуют в момент возникновения следов приблизительно под углом 90°. При этом каждая точка следообразующего объекта отражается в следовоспринимающем в виде точки. В этих следах контактная поверхность следообразующего объекта отображается зеркально по положению, обратно по рельефу, если след объемный. Примером таких следов могут служить следы качения автомобиля, вмятина от орудия взлома на створке двери, надкус яблока зубами. Статические следы в большинстве случаев способны сохранить внешние признаки следообразующего объекта без существенных искажений, в связи с чем имеют большое идентификационное значение. Динамические следы образуются при перемещении (иногда взаимном) следообразующего и следовоспринимающего объектов. В таком следе каждая точка поверхности оставляет след в виде линии (трассы), но обратно по рельефу, если след объемный, и зеркальный по положению. К динамическим относятся следы сверления, разруба, распила, юза, торможения, скольжения и др. Статические и динамические следы могут сменять друг друга. Так, статические следы обуви, возникающие при нормальной ходьбе человека, могут перейти в динамические следы скольжения, если человек поскользнулся. Выделяют также следы позитивные и негативные. В позитивных следах все особенности рельефа следообразующего объекта отражаются в той же форме, в негативных — в перевернутой. К негативным следам можно отнести объемные отпечатки пальцев рук: папиллярные линии в форме выпуклых валиков отражаются в виде вдавленных бороздок, а углубления пальцевых фаланг, ладоней, объемных следов имеют вид возвышений. Следы обычно обнаруживаются при осмотре места происшествия. Они могут быть обнаружены также при осмотре отдельных предметов, обыске и других следственных действиях. Многие следы удается выявить в результате визуального осмотра. Для обнаружения некоторых следов применяются дополнительное освещение, увеличивающие оптические приборы, ультрафиолетовые и инфракрасные лучи, специальные светофильтры и т.д. Иногда невидимые следы выявляются путем их окрашивания с помощью порошков или химических реактивов. Все обнаруженные следы подлежат фотографированию. В соответствии с правилами фотосъемки следов на месте происшествия производится фотографирование места обнаружения объекта, на котором выявлены следы; затем запечатлевают поло- 98 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà жение следов на этом объекте; далее — сам след по правилам масштабной съемки с максимально возможным использованием площади кадра фотоаппарата; при фотографировании следов на окрашенных поверхностях для увеличения контраста изображения можно использовать светофильтры. Возможна зарисовка следов с выделением их индивидуальных признаков. Расположение следов отмечают на плане, прилагаемом к протоколу осмотра места происшествия. Обязательный способ фиксации обнаруженных следов — их подробное описание в протоколе осмотра места происшествия или же в протоколе осмотра вещественного доказательства. Подлежат фиксации характеристики и состояние следовоспринимающей поверхности, поскольку они способны оказывать влияние на выявление и сохранность следов. Затем описывается расположение следов на объекте, их взаимное положение и частные признаки. В протоколе указываются также приемы и средства, которые применялись для обнаружения, закрепления и изъятия следов. 6.2. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ñëåäîâ ðóê ÷åëîâåêà Следы рук человека встречаются на месте происшествия значительно чаще, чем какие-либо другие следы. Эти следы имеют большое криминалистическое значение, так как в них содержится информация, с помощью которой можно установить конкретного человека, о свойствах личности участников исследуемого события и некоторых его обстоятельствах. В трасологии изучением строения кожных узоров пальцев и ладоней рук с целью их использования для идентификации занимается специальная отрасль криминалистической техники — дактилоскопия. Научное обоснование идентификации человека по следам рук непосредственно связано с анатомическими особенностями строения его кожного покрова. Кожный покров человека состоит из трех основных слоев: наружного (эпидермиса), собственно кожи (дермы) и подкожножировой клетчатки (гиподермы) (рис. 6.1). Эпидермис кожи снаружи представляет собой слой мертвых, ороговевших клеток, которые постоянно слущиваются в виде чешуек, отделяются и заменяются новыми. Эпидермис обеспечивает эластичность, упругость и быстрое восстановление поверхностного слоя при ее повреждении. Дерма имеет два слоя: сетчатый и сосочковый. Первый состоит из плотной ткани, 99 Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 6 1 Эпидермис 13 2 3 4 5 Дерма 8 7 12 Гиподерма 9 10 11 Рис. 6.1. Строение кожного покрова на ладонных поверхностях рук и ступнях ног: эпидермис: 1 — роговой слой; 2 — блестящий слой; 3 — зернистый (прозрачный) слой; 4 — шиповатый слой; 5 — основной слой; 6 — устье потовой железы (пора); дерма: 7 — выводной проток (канал) потовой железы; 8 — сосочковый слой; 9 — сетчатый слой; 10 — подкожная жировая клетчатка (гиподерма); 11 — тело (клубок) потовой железы; 12 — нервные окончания; 13 — чувствительные тельца (в сосочках) с оплетающими их волокнами второй слой — из разнообразных по форме и величине возвышений (сосочков), высота которых на различных участках кожи тела различна. На одних частях тела они на поверхность кожи не выступают (гладкая кожа), а на других образуют линейные возвышения в виде гребешков (папиллярных линий), расстояние между которыми от 0,4 до 1,2 мм. Такими линиями покрыты ладони и ступни ног человека, на которых образуются узоры различной формы и сложности, получившие название папиллярные узоры. Между папиллярными линиями (возвышенностями) имеются бороздки. На вершинах складок папиллярных линий между сосочками располагаются воронкообразные протоки потовых 100 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà желез — поры. Именно через поры на поверхность кожи постоянно с различной интенсивностью выделяется потожировое вещество, благодаря этому человек оставляет на предметах потожировые следы, которые можно выявлять, фиксировать, изымать и использовать в раскрытии и расследовании преступлений. Криминалистическое значение папиллярных узоров определяется их важнейшими свойствами: индивидуальностью; относительной устойчивостью (на протяжении всей жизни человека строение папиллярного узора не изменяется); восстанавливаемостью (при повреждении верхнего слоя кожи узоры восстанавливаются в своем прежнем виде); способностью отпечатываться на предметах; возможностью классификации папиллярных узоров (что послужило основой для теоретических и практических разработок, успешно используемых в борьбе с преступностью). Дифференциация папиллярных узоров на типы имеет в дактилоскопии большое значение. Поскольку если не было бы четко разработанной системы классификации, то было бы затруднительно аккумулировать данные о папиллярных узорах людей и тем более создавать дактилоскопические учеты, которые в настоящее время эффективно используются для раскрытия преступлений. Основанием для разделения папиллярных узоров на типы является рисунок центральной зоны. Большинство папиллярных узоров на ногтевых фалангах пальцев рук состоят из трех потоков линий. Один находится в центральной части узора и образует внутренний рисунок (центр). Два других потока — верхний (наружный) и нижний (базисный) — огибают внутренний рисунок сверху и снизу. Участок узора, где эти потоки сближаются, напоминает букву «дельта» из греческого алфавита, в результате чего этот участок узора получил название дельта. Дельта является одним из факультативных признаков, указывающих на тип узора. Она состоит из трех элементов: верхний рукав, нижний рукав и внутренняя сторона дельты. В зависимости от количества потоков папиллярных линий, формы внутреннего рисунка дельты различают три основных типа папиллярного узора: дуговой, петлевой и завитковый. Дуговой узор состоит из двух потоков папиллярных линий, которые начинаются у одного края фаланги и заканчиваются на другом, образуя в средней части узора дугообразные фигуры, выгибающиеся в сторону верхнего потока. В дуговых узорах отсутствует внутренний рисунок и дельта. Встречаемость дуговых узоров составляет 5% от общего числа папиллярных узоров. Дуговой тип узора делится на следующие основные виды: простой, шатровый, с неопределенным строением центра, пирамидальный. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 101 Петлевой узор состоит из трех потоков папиллярных линий. Один из потоков (центральный), начинаясь у одного края фаланги, возвращается к тому же краю, образуя в середине узора петлю. Петля имеет головку, ножки и открытую часть. Направление ножек петель является основанием для выделения среди петлевых узоров ульнарных (ножки петель направлены в сторону мизинца) и радиальных (ножки петель направлены в сторону большого пальца). Петлевые узоры имеют одну дельту. Встречаемость петлевого узора составляет 65% от общего числа папиллярных узоров. Петлевой тип папиллярного узора подразделяется на следующие виды: простой, изогнутый (с опущенной головкой), половинчатый, замкнутый (петля-ракетка), встречные петли, параллельные петли, ложно-дуговой и ложно-завитковый. Завитковый узор состоит из трех потоков папиллярных линий, которые образуют внутри узора круги, овалы, спирали и т.д. Характерной особенностью завитковых узоров является наличие в них не менее двух дельт, одна из которых расположена слева, а другая — справа от центральной части узора. Встречаемость завиткового узора составляет 30%. Завитковый тип папиллярного узора делится на следующие основные виды: простые, спираль, сложные, петля-улитка и т.д. Идентификационные признаки строения папиллярных узоров принято подразделять на общие и частные. Типы и виды папиллярных узоров, направление и крутизна потоков папиллярных линий, строение центрального рисунка узора, строение дельты, взаиморасположение дельт и другие признаки относятся к общим и могут принадлежать разным лицам. Идентификационную значимость папиллярных узоров образуют частные признаки, которые делятся на следующие группы: признаки папиллярных узоров; признаки папиллярных линий; детали строения микрорельефа линий и другие признаки узоров (рис. 6.2). К частным признакам папиллярных узоров относят: начало и окончание линий; слияние и разветвление линий; мостик; глазок; островок; крючок; фрагмент; точку; тонкие межпапиллярные линии. Признаками папиллярных линий являются: изгиб линии; излом линии; утолщение или утоньшение линии; перерыв линии; конфигурация краев папиллярных линий. Признаки микрорельефа классифицируются на две группы: пороскопические, учитывающие форму, размеры и взаиморасположение пор (потовых желез), и эджескопические, которые выражаются в особенностях строения папиллярных линий в виде выступов, углублений и т.п. 102 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Разветвление Слияние Крючок Точка Островок Фрагмент Мостик Перерыв линии Начало Окончание Рис. 6.2. Частные признаки папиллярных узоров Другими признаками являются: шрамы; наличие шрама — общий признак, а его детали — частный; флексорные складки — отображаются в виде широких и узких белых полос дугообразной или извилистой формы. Идентификационная значимость частных признаков определяется частотой их встречаемости. Следы пальцев рук в зависимости от условий, в которых оказывается лицо при совершении преступления, могут быть объемными и поверхностными. Объемные следы образуются в результате прикосновения руки к пластической следовоспринимающей поверхности (маслу, сыру, пластилину, горевшей свече, обледеневшей поверхности и т.п.). Поверхностные следы образуются на твердых поверхностях за счет отслоения или наслоения следообразующего вещества. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 103 След отслоения образуется в результате прилипания частиц следоносителя к поверхности рук, а след наслоения — в результате переноса каких-либо частиц с поверхности руки (потожировое вещество, кровь, красители и т.п.) на следовоспринимающую поверхность. Поверхностные следы могут быть бесцветными и окрашенными, маловидимыми и невидимыми. По общей классификации следов следы рук бывают групповые и одиночные, статические и динамические (мазки). Кроме того, в зависимости от механизма действия человека следы рук могут быть классифицированы как захват, нажим, касание, смешанные и комбинированные следы. Способы обнаружения, фиксации и изъятия следов рук. Поиск следов рук в значительной степени определяется характером и обстановкой происшедшего события. При осмотре замкнутого места происшествия (квартира, гараж, дом и т.п.) в первую очередь обращают внимание на поверхности, которых преступник мог касаться, проникая в помещение, находясь в нем и уходя из него. При работе со следами рук необходимо соблюдать следующие общие рекомендации. Перед обнаружением следов рук требуется принять меры для того, чтобы во время поиска не уничтожить другие следы, имеющиеся на объектах, и не затруднить их дальнейшее исследование (следы обуви на полу, микроволокна на раме окна, следы биологического происхождения и т.п.). Объекты, на которых могут находиться следы, надо брать таким образом, чтобы не оставить своих следов и не повредить следы преступника. Для выявления следов вначале необходимо использовать визуальные способы обнаружения, а после этого физические или химические. В первую очередь следы выявляются на предметах, которые могут быть подвержены воздействию атмосферных осадков, термическому воздействию, механическим разрушениям и т.п. При перемещении объектов со следами рук необходимо избегать резких перепадов температуры. В следственной и экспертной практике существуют различные способы выявления следов рук: визуальные, физические и химические. Визуальные (оптические) способы применяются для обнаружения объемных, окрашенных или маловидимых следов. Эти способы основаны на усилении контраста за счет создания благоприятных условий освещения и наблюдения. 104 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà К таким способам относятся: осмотр предметов «невооруженным глазом» под различными углами зрения или прозрачных предметов на просвет либо с помощью оптических приборов увеличения (лупа, микроскоп), средств освещения (лампы, фонари), а также с использованием лазера, источников ультрафиолетовых лучей, светофильтров. Преимуществами перечисленных способов являются простота, общедоступность и рациональность, так как они не приводят к нарушению ни следов, ни поверхностей воспринимающих предметов и потому должны применяться в первую очередь. Физические способы основаны на адгезионных (притягивающих) либо адсорбционных (поглощающих) свойствах следообразующего вещества. В первом случае окрашивание следа происходит за счет осаждения на веществе мельчайших частиц красителя, во втором — за счет внедрения их в вещество следа без химической реакции. К подобным методам относятся следующие. Использование (опыление) дактилоскопических порошков. Этот способ заключается в механическом окрашивании поверхностей объектов порошками, которые различаются по структуре (мелкодисперсные, крупнодисперсные), по удельному весу (легкие и тяжелые), по цвету (светлые, темные, нейтральные), по магнетизму (магнитные и немагнитные), по составу (однокомпонентные и смеси, флюоресцирующие и фосфоресцирующие). При работе с порошками необходимо соблюдать следующие условия: поверхность предмета, подлежащая обработке порошком, должна быть сухой и не липкой; порошки должны быть сухими и мелкими, контрастирующими с обрабатываемой поверхностью. Все порошки используются для обнаружения свежих следов рук. Порошки наносятся на поверхность следовоспринимающего объекта одним из нескольких способов: а) насыпной (перекатывание порошка по поверхности исследуемого объекта); б) с помощью ворсовой кисти — флейц-, стекловолоконной или магнитной кисти; в) с помощью аэрозольных распылителей, «воздушных мельниц». Окуривание парами йода. Воздействие на следовоспринимающую поверхность осуществляется распыляемыми парами кристаллического йода. Достоинство данного способа заключается в том, что следы могут быть обработаны несколько раз. Недостаток — следы быстро исчезают и становятся невидимыми. Пары йода получают при помощи йодной трубки с резиновой грушей. Выявленные следы фиксируются порошком железа, восстановленного водородом. Пары йода применяют для поиска более поздних (старых) следов, а также на предметах (объектах), на которых использование порошков нежелательно. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 105 Окапчивание следа используется для выявления следов рук на полированных поверхностях. Сущность его заключается в следующем: при сжигании отдельных предметов (например, слепков, изготовленных с помощью пасты «К», пенопласта, камфары, нафталина, сосновой лучины и т.д.) обильно выделятся копоть, представляющая собой мелкодисперсный порошок, который и окрашивает потожировой след руки. Химические способы обнаружения (выявления) невидимых следов рук основаны на способности отдельных веществ вступать в реакцию взаимодействия с компонентами потожирового выделения и в конечном счете окрашивать его в тот или иной цвет. Используются данные способы для выявления следов рук на бумаге, картоне, неокрашенном дереве различной давности (в некоторых случаях до нескольких лет) и применяются, как правило, в лабораторных условиях. Наносить раствор на поверхность следует при помощи пульверизатора или ватно-марлевого тампона. В качестве химреактивов используются: азотнокислое серебро, нингидрин, аллоксан, бензидин и др. Азотнокислое серебро (ляпис) имеет форму бесцветных кристаллов. Приготавливается 1—2%-ный раствор азотнокислого серебра в дистиллированной воде и с помощью ватного тампона или пульверизатора обрабатывается предмет со следами. Затем предмет высушивается в темноте и выставляется на яркий свет или под ультрафиолетовые лучи. Азотнокислое серебро реагирует с хлористыми солями, входящими в состав потожирового выделения, и получается хлористое серебро, которое на свету темнеет. Нингидрин. Белый или розовый порошок, ядовит. Используется 0,1—0,8%-ный раствор нингидрина в ацетоне, наносится аналогичным способом. Нингидрин — один из самых чувствительных реактивов на аминокислоты и другие белковые соединения. Процесс выявления следов длится несколько часов; чтобы ускорить процесс, объект следует нагреть (прогладить утюгом, положить на батарею). Выявленные следы окрашиваются в синефиолетовый цвет. Аллоксан. Используется 1—1,5%-ный раствор аллоксана в ацетоне или спирте. Следы окрашиваются в оранжевый цвет и имеют ярко-малиновое свечение в ультрафиолетовых лучах. Следы проявляются за время от 2 часов до 1—2 суток. Раствор бензидина в спирте с перекисью водорода (пять частей 0,1%-ного раствора бензидина в спирте и одна часть 3%-ной перекиси водорода) применяется для выявления следов рук, образованных наслоением крови. Кровяные следы, обработанные данным раствором, окрашиваются в сине-зеленый цвет. Окраска устойчивая и дополнительного закрепления не требует. 106 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Обнаруженные (выявленные) на месте происшествия следы рук должны быть зафиксированы. Основным способом фиксации является описание следов в протоколе осмотра места происшествия, дополнительными — фотографирование; составление схематических зарисовок, схем, планов; закрепление следа на объекте; следокопирование. В наиболее общем виде описание следов рук в протоколе можно осуществлять по следующей схеме: характеристика предмета, на котором обнаружены следы, его название, месторасположение, состояние самого предмета и его поверхности; индивидуальные признаки предмета (номер, маркировка); способ выявления следов, количество, форма, размеры, расположение на предмете и взаиморасположение; вид каждого следа (поверхностный, объемный, потожировой — маловидимый, невидимый, если окрашенный, то его цвет); тип папиллярного узора (завитковый, петлевой, дуговой); подвергались ли следы обработке, если да, то каким образом; производилась ли фотосъемка следов рук; способы изъятия следа (предмета), цвет и размеры следокопировальной пленки, на которую изъяты следы; как след был упакован (характеристика материала), содержание сделанной на упаковке надписи и какой печатью опечатан. По возможности объект со следами рук изымается в натуре, а при невозможности сделать это следы фиксируются с помощью копирования, т.е. перенесения их на следокопировальную пленку. В зависимости от цвета порошка, использованного для выявления следов, применяется специальная следокопировальная черная (для светлых порошков) или прозрачная пленка (для черных порошков). Она состоит из двух листков целлулоида, на один из которых (основной) нанесена копирующая масса. Другой листок является защитным, он предохраняет копировальную массу от высыхания при хранении пленки; после откопировки следа защитный слой вновь накладывается на основной и предохраняет копию от повреждений. Фотосъемка следов рук на месте происшествия осуществляется зеркальной камерой типа «Зенит» с удлинительными кольцами. Непосредственное закрепление следов на объекте производится с помощью аэрозолей (лак для волос и т.п.); следы, обработанные парами йода, как уже отмечалось выше, закрепляются порошком железа, восстановленного водородом. Контактное копирование следов осуществляется на: дактопленку; липкие ленты; отфиксированную размоченную фотобумагу; медицинский лейкопластырь; изоляционную ленту; вулканизированную резину; полимерные материалы (следоко- Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 107 пировальное средство «Копия»); следы, обработанные парами йода, могут быть откопированы на самоокрашивающуюся пленку или бумагу. Изготовление слепков с объемных следов рук осуществляется с помощью различных синтетических материалов (паст, растворов, смесей). Криминалистическую экспертизу следов рук обычно называют — дактилоскопической (от греч. daktylos — палец и skopeo — смотреть; букв.: пальцерассмотрение). Предметом этой экспертизы является установление лица, оставившего след на месте происшествия, а также времени и условий следообразования. На дактилоскопическую экспертизу с целью идентификации личности следует направить предмет со следом или дактопленку с его отпечатком, фотоснимок, протокол осмотра места происшествия или другого следственного действия, в ходе которого обнаружены следы, а также дактилокарту подозреваемого или других лиц, которые могли оставить следы рук на месте происшествия. Перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: • Имеются ли на представленном объекте следы рук и пригодны ли они для идентификации? • Не оставлены ли следы рук конкретным лицом? • Какой рукой — правой или левой либо какими пальцами какой руки оставлены обнаруженные следы? • В результате каких действий (касание, захват и т.д.) оставлены следы? • Не оставлены ли следы в разных местах одним и тем же лицом и др. 6.3. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ñëåäîâ íîã Нередко на месте происшествия могут быть обнаружены следы ног, которые позволяют определить ряд важных обстоятельств, используемых для розыска субъекта преступления и его изобличения. По следам ног можно судить об обстановке в момент совершения преступления и способе его совершения, о человеке (примерный рост, признаки походки, возраст, физические недостатки), о признаках обуви (размер, фасон), о направлении, скорости и характере движения и т.д. Следы ног можно использовать для идентификации человека или его обуви. По следам можно установить, как преступник проник на место происшествия и как покинул его. В зависимости от того, что было непосредственным следообразующим объектом, различают следы босых ног, одетых в чулок или носок и следы обуви, а также отображение ног внутри обуви. 108 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà На месте происшествия могут быть обнаружены единичные следы ног, которые располагаются обособленно относительно друг друга и не имеют непосредственной связи друг с другом либо, наоборот, одиночные следы, которые составляют «непрерывный» ряд следов, оставленных последовательно правой и левой ногой. Эти следы образуют так называемую дорожку следов. В зависимости от физических свойств следовоспринимающей поверхности (пластичная, твердая) следы ног бывают объемные и поверхностные. Объемные следы ног (следы давления) образуются на мягком грунте (песок, рыхлая земля, глина) или в снегу в виде углублений и поэтому легче обнаруживаются. В тех случаях, когда деформации следовоспринимающей поверхности (твердый грунт, пол, асфальт и т.п.) не происходит, образуются поверхностные следы (которые, в свою очередь, бывают следами наслоения и отслоения). Поверхностные следы (особенно босых ног) бывают видимыми, маловидимыми и невидимыми (латентными). Следы ног человека могут быть статическими и динамическими. Статические следы образуются в тех случаях, когда человек стоит, идет или бежит и при следообразовании не происходит сдвига плоскости низа обуви или стопы по отношению к плоскости образованного следа. В этих следах отчетливо передаются детали подошвы обуви или стопы. Динамические следы появляются за счет скольжения плоскости низа обуви или стопы параллельно плоскости образуемого следа. В этих следах индивидуальные особенности следообразующего объекта почти не отображаются. Следы обуви. К общим признакам обуви относятся ее размер, фасон, модель, форма и рельеф подошвы (форма каблучной и носочной частей, наличие выделенного каблука или сплошная подошва). Все эти общие признаки позволяют составить определенное представление о физических, демографических свойствах личности человека (пол, возраст, рост и т.д.). К частным признакам, совокупность которых дает возможность идентифицировать обувь по следу, относятся особенности строения самой подошвенной части (подошвы, промежуточной части, каблука), а также набоек, шпилек, швов, трещин и т.д. Частные признаки обуви определяются спецификой ее производства и особенно способом крепления подошвы, а также условиями ношения, последствиями ремонта, отображающимися эксплуатационными признаками. При фиксации следов обуви в протоколе осмотра места происшествия проводится их измерение. Длина отдельного следа опре- Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 109 деляется по осевой линии от середины отпечатка переднего края носка до середины отпечатка заднего среза каблука. По осевой линии измеряется также длина подметочной части (если задний ее срез отчетливо выражен), промежуточной части и каблука. Перпендикулярно осевой линии делаются замеры ширины подметочной части (в самом широком месте), промежуточной части (в самом узком месте) и каблука (в наиболее широком месте). Следы босых ног. Стопа человека отображается подошвенной частью, которую образуют: пальцы, плюсна, свод, пятка. Длина следа босой ноги измеряется по линии, проходящей от середины задней кромки отпечатка пятки вдоль всей подошвы через точку между большим и вторым пальцами до перпендикулярной линии, касающейся отпечатка конца большого пальца. Кроме того, измеряется ширина следа в трех местах: ширина плюсневой части в наиболее широких частях; ширина пятки; ширина свода в наиболее узкой части. Дорожка следов ног. Если на месте происшествия обнаружена дорожка следов, то по ней можно судить о направлении движения, скорости и характере передвижения, о росте, поле, физическом состоянии, о примерном возрасте передвигавшегося, о физических недостатках и т.д. Для этого необходимо исследовать и сопоставить элементы дорожки следов. В дорожке следов различают: линию направления движения, линию ходьбы, длину шага правой и левой ноги, ширину шага и угол разворота правой и левой ноги. Линия направления движения — линия, направленная в сторону движения и расположенная на равном расстоянии между следами правой и левой ноги. Линия ходьбы — ломаная линия, соединяющая последовательно центры следов пяток или каблуков правой и левой ноги. Длина шага — это расстояние между двумя последовательно оставленными следами ног по линии направления движения. Она измеряется раздельно для правой и левой ноги. Ширина шага характеризует расстановку ног при ходьбе и определяется расстоянием между следами каблуков (пяток) левой и правой ног по линии, перпендикулярной направлению движения. Угол разворота стопы, образуемый продольной осью следа и линией направления движения, дает представление о привычке при ходьбе ставить ступни ног параллельно одна другой, носками внутрь (отрицательный угол) или носками в сторону от линии направления движения (положительный угол). 110 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà А В Г Е1 Г1 Е Д Д1 Б Рис. 6.3. Дорожка следов ног: АБ — линия направления движения; ЕДГВ — линия ходьбы; Д1Д — длина правого шага; Г1Г — длина левого шага; 1 — угол разворота стопы; Г1Д и ЕД1 — ширина шага Фиксация следов ног осуществляется путем описания этих следов в протоколе осмотра места происшествия, фотографирования, измерения и схематической зарисовки, изготовления слепков с объемных следов и оттисков с поверхностных следов. В протоколе должны быть указаны: место обнаружения следа и его расположение по отношению к другим следам и иным ориентирам обстановки места происшествия; характер и особенности материала или поверхности, на которых след находится; вид следа в соответствии с принятой классификацией; размеры следа; индивидуальные особенности подошвы; данные измерения элементов дорожки следов; фотографирование по правилам масштабной съемки; способы изъятия и упаковки. Фотографирование заключается в запечатлении следов ног узловой съемкой на фоне окружающей обстановки, а также в запечатлении детальной съемкой отдельных следов. Деталь- Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 111 ную съемку отдельных следов ног проводят строго сверху, следя за тем, чтобы плоскость фотопленки в фотоаппарате была параллельна плоскости следа, а оптическая ось объектива направлена в центр следа. Расстояние от объекта до объектива фотоаппарата рассчитывают так, чтобы изображение следа занимало весь след. Для того чтобы определить размеры снимаемого следа, рядом с ним кладут масштабную линейку. Фиксация объемных следов обуви осуществляется путем изготовления гипсовых слепков. След должен быть для этого подготовлен: из него нужно убрать все посторонние предметы (листья, комочки земли, камушки и др.), попавшие в след после следообразования. В зависимости от почвы, на которой обнаружен след, применяются три способа изготовления слепков: наливной, насыпной, комбинированный. Выбор того или иного способа зависит, во-первых, от следовоспринимающей поверхности, во-вторых, от погодных условий и времени года. Поверхностные следы обуви, образованные путем наслоения, могут переноситься на следокопировальную пленку или липкую бумагу, влажную фотобумагу, а также на листовую резину, предварительно зачищенную крупнозернистой наждачной шкуркой. Трасологическая экспертиза назначается, когда исследование следов ног необходимо для установления фактических обстоятельств дела, определения механизма их образования, выявления общих признаков лица, оставившего следы на месте происшествия, отождествления обуви, изъятой у подозреваемого. 6.4. Ñëåäû îðóäèé âçëîìà Под взломом в криминалистике понимается проникновение в запертое хранилище (помещение) посредством полного или частичного разрушения запирающего устройства, стен, перекрытий, окон, дверей и других преград. К взлому относят также действия по преодолению преград без разрушения, например открывание замка с помощью отмычки, подбора ключа и иных предметов (гвоздя, булавки, куска проволоки и т.п.). Все объекты взлома можно условно разделить на три группы: 1) запорные устройства: замки (врезные, накладные и навесные), задвижки, крючки, щеколды и т.д.; 2) хранилища: сейфы, железные ящики, сундуки и т.д.; 3) преграды в виде строительных конструкций: двери, заборы, окна, стены, потолки, пол и т.д. 112 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà В зависимости от объекта взлома и других обстоятельств преступники применяют различные орудия взлома, которые могут быть классифицированы следующим образом: 1) орудия, специально предназначенные или приспособленные для взлома (отмычки, ломик «фомка», «гусиная лапка», «балерина» и т.д.); 2) орудия бытового или производственного назначения, применяемые для взлома (молотки, топоры, стамески, дрели, сварочные аппараты и т.д.); 3) предметы, случайно оказавшиеся на месте происшествия (металлический прут, обрезок трубы, полоса железа, камни, ветки дерева и т.п.). Все орудия и инструменты, независимо от того, к какой из трех групп они принадлежат, можно подразделить по способу их воздействия на механические (нож, зубило, лом, пила, сверло, домкрат и т.д.), термические (газо- и электроаппараты для резки металла) и орудия, действие которых основано на энергии взрыва. По способу изготовления орудия взлома бывают промышленные, кустарные и самодельные. Классификация следов взлома. Применение преступником орудий взлома для преодоления преграды всегда влечет за собой образование различных следов, в зависимости от вида орудия, материала объекта взлома и способа взлома. Следы, возникающие в результате применения орудий взлома, можно разделить на две группы: 1) следы, образованные при непосредственном контакте орудия с объектом взлома (например, следы отжима двери, следы разруба, распила на потолке и т.д.); 2) следы, образование которых происходит вне контакта с орудием взлома (например, при отжиме двери ломом образуются объемные, локальные следы на косяке, смещение частиц древесины, расщепы, деформация запорных устройств на двери). Следы орудий взлома, в свою очередь, по механизму следообразования можно разделить на четыре основных вида: следы давления, следы скольжения, следы резания (распила), термические следы. Следы давления образуются от нажима (удара) орудия взлома на поверхность преграды (следовоспринимающая поверхность). Если она достаточно твердая, остается поверхностный след. Если же поверхность мягкая, то образуется вдавленный (объемный) след — вмятина. Глубина следа зависит от силы нажима (удара). Форма следа вмятины повторяет конфигурацию контактной части орудия взлома и передает ее размеры, по которым следователь может судить о форме и размере орудия, оставившего след. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 113 Следы скольжения (трения) образуются, когда орудие взлома (лом, молоток) действуют под углом к поверхности преграды. При этом происходит уплотнение поверхности следовоспринимающего объекта, или соскабливание поверхностного слоя преграды, или и то и другое одновременно. На преграде образуются так называемые трассы, по которым можно судить о виде примененного орудия и о механизме взлома. Следы резания (распила, сверления) образуются в результате действия режущей части инструмента (топора, сверла, пилы и т.п.) при расчленении объекта на части. В этих следах, как и в следах скольжения, отображаются особенности рельефа режущей части инструмента в виде валиков и бороздок (трасс). Следы термического воздействия образуются при взломе металлических преград (сейфов, металлических дверей, решеток). Об использовании газо-, электросварки свидетельствуют оплавления краевых участков, наличие капель оплавленного металла. В зависимости от условий следообразования следы орудий взлома могут быть объемными и поверхностными. В объемных следах отображается рельеф следообразующего объекта, в том числе в виде царапин и других мелких трасс. Поверхностные следы орудий и инструментов образуются за счет поверхностных (нерельефных) изменений следовоспринимающего объекта. Следы наслоения образуются за счет привнесения какого-либо вещества на поверхность следовоспринимающего объекта (красителя, смазки, ржавчины и т.д.). Следы отслоения возникают за счет отслоения вещества, находящегося на поверхности следообразующего объекта. По механизму следообразования следы взлома могут быть статическими и динамическими. Статические следы возникают при нажиме или ударе, а динамические — при перемещении поверхности орудия взлома по отношению к следовоспринимающей поверхности объекта взлома (следы резания, сверления, разруба). Следы орудий взлома часто остаются на: дверях (вдавленные следы на обвязке двери и дверной коробке; следы распила, разруба, сверления; следы сварки и т.д.); окнах; стенах, потолочных перекрытиях; замках (следы распила, скольжения); дверных задвижках; металлических сейфах и ящиках. Кроме того, на месте происшествия могут быть обнаружены определенные части предметов (дужки замков, взломанный короб замка, орудия взлома или их части). Фиксация следов орудий взлома. Основными способами фиксации следов, образованных орудиями взлома, являются: описание следов в протоколе осмотра, фотографирование, изготовление слепков с объемных следов. 114 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà В протоколе осмотра объекта взлома и следов должны найти отражение следующие сведения: вид и характер объекта, на котором обнаружены следы взлома; место расположения этого объекта относительно других объектов; материал непосредственного следоносителя и состояние его поверхности; вид следов, их количество и расположение; размеры и конфигурация каждого следа, наличие в них особенностей, являющихся отображением деталей орудий взлома; способы изъятия или фиксации следов, примененные при осмотре, включая условия фотографирования и материалы, использованные для следокопирования. При фотографировании следов взлома узловой съемкой запечатлевают всю взломанную преграду или участок взломанного объекта, на котором находятся следы (например, фотографируется взломанная дверь или окно), детальной съемкой — отдельные следы взлома. Следы взлома фотографируются с масштабной линейкой и возможно более крупным планом. После изучения, описания и фотографирования следы взлома подлежат изъятию. Изымается сам предмет со следами или его часть. Если предмет или его часть со следом изъять нельзя, изготавливаются объемные копии следов. Для изготовления слепков, как правило, используют пластилин. Пластилин сначала разминают в руке до однородной и мягкой массы, а затем накладывают его на след и тщательно вдавливают. Когда пластилин затвердеет, слепок осторожно отделяют от следа и упаковывают соответствующим образом. Слепки могут быть изготовлены также из силиконовой пасты К-18, пасты СКТН, пасты У-1 или У-4. В качестве полноценных заменителей перечисленных паст в криминалистической практике используются зубоврачебные слепочные массы. При выборе и использовании следокопирующих веществ всегда необходимо помнить об особенностях материала поверхности носителей следов. К протоколу осмотра целесообразно прилагать также планы и схемы, на которых графически указывается точное расположение следов орудий взлома и самих орудий (если они обнаружены) по отношению к неподвижным объектам в помещении (полу, стенам, окнам, двери и т.д.). Формы, размеры и особенности отдельных следов орудий взлома фиксируются в детальных планах и схемах. Путем проведения трасологической экспертизы разрешаются вопросы, относящиеся к установлению отдельных обстоятельств совершения преступления, некоторых признаков, характеризующих личность преступника, и идентификации объектов по следам. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 115 Например: каким способом и орудием (инструментом) осуществлен взлом (электрическим, механическим, взрывным); с какой стороны производился взлом преграды; исправен ли замок, представленный на экспертизу; отпирался ли замок отмычками либо поддельными ключами; в каком положении при взломе находился запорный механизм; сколько времени было затрачено на взлом; какая физическая сила требовалась для производства взлома, мог ли взлом осуществить один человек; где могли изготовить орудия взлома и инструменты; не произведен ли взлом с помощью орудия, представленного на экспертизу и т.д. 6.5. Ñëåäû òðàíñïîðòíûõ ñðåäñòâ В практике раскрытия и расследования преступлений нередко в качестве объектов криминалистического исследования выступают следы транспортных средств, под которыми понимают материально фиксированные отображения отдельных частей транспорта. Исследование данных следов позволяет решить как идентификационные, так и диагностические задачи трасологии. Все следы транспортных средств, с точки зрения криминалистики, могут быть разделены на несколько видов: — отображающие внешнее строение отдельных частей, деталей транспортного средства на других объектах (например, следы ходовой части, выступающих частей); — отделившиеся детали и части (следы-предметы) от транспортного средства (осколки фар, ветрового стекла; отвалившийся бампер); — вещества, отделившиеся от транспортного средства (пятна масла, охлаждающей жидкости, частицы сыпучего груза из кузова); — сопутствующие (следы ног водителя). Следы транспортных средств дают возможность: 1) определить групповую принадлежность транспортного средства, т.е. его тип и вид (например, следы оставлены грузовым или легковым автомобилем), а в ряде случаев и модель (например, легковой автомобиль ВАЗ-2109 «Жигули», грузовой автомобиль ЗИЛ-130); 2) идентифицировать по оставленным следам конкретное транспортное средство или его отдельную часть; 3) установить механизм произошедшего события (определить направление и режим движения, место, угол и линию столкновения (наезда), скорость перед торможением, другие важные обстоятельства ДТП). 116 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Групповая идентификация является предварительным этапом индивидуальной идентификации транспортного средства по следам, а после тщательного изучения особенностей следов экспертом осуществляется индивидуальная идентификация. Групповую принадлежность автотранспортного средства можно установить путем изучения следов пневматических шин по признакам, отображенным в следах. Основой такой идентификации является изучение беговой дорожки, колеи, базы, отпечатков рисунка протектора шины. По состоянию колес в момент следообразования различают следы качения (образуются в результате поступательно-вращательного движения колес) и скольжения (появляются при полной блокировке колеса в процессе торможения или пробуксовке). Следы качения одного колеса (обычно заднего) в криминалистике называют беговой дорожкой. Механизм образования следов беговых дорожек сходен по механизму образования со статическими следами: каждая точка шины оставляет свой отпечаток. Однако вследствие поступательного движения происходит некоторая их деформация, при которой выступающие элементы при выходе из следа сглаживают его края, что увеличивает его размеры и уменьшает следы промежутков между выступающими элементами (грунтозацепами). В зависимости от свойств следовоспринимающей поверхности следы ходовой части могут быть поверхностными и объемными. Поверхностные, в свою очередь, делятся на следы наслоения (автомобиль проехал по луже, а затем по сухому асфальту) и отслоения (след на загрязненной поверхности). Следы наслоения могут быть позитивными (оставлены окрашенными выступающими частями) и негативными (от частиц грязи, застрявших в углублениях между грунтозацепами колеса). Объемные следы образуются в результате остаточной деформации грунта (глины, песка, рыхлой земли) и способны передавать не только объемную копию (модель) беговой части протектора, но и данные о боковых его частях. В беговой дорожке отображаются следы протектора. Это та часть шины, где находится рисунок, который при вращении колес соприкасается с дорогой. По характеру отобразившегося в следе рисунка протектора и ширине беговой дорожки, руководствуясь специальными таблицами, можно определить модели шин, а также модели автомашин, мотоциклов, на которых такие шины устанавливаются. Кроме того, установить марку автомашины возможно, если известен наружный диаметр колеса. Сделать это можно только при условии, если какая-либо особенность протектора (след Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 117 вулканизации, повреждение протектора, трещина, застрявший в углублениях протектора камень и т.п.) отчетливо повторилась в отпечатке на протяжении нескольких оборотов колеса. При этом измеряют расстояние между серединами двух последовательных отображений индивидуальной особенности. Наружный диаметр шины рассчитывают по формуле D 1,1 S/π, где D — наружный диаметр шины; S — длина окружной шины; π 3,14; 1,1 — коэффициент прогиба шины. Следы беговой дорожки, оставленные колесами, расположенными на одной оси, составляют колею. По ширине колеи можно установить тип транспортного средства (например, автомобиль — легковой или грузовой). Ширина колеи является признаком, характерным либо для определенного типа транспортного средства, либо для транспортных средств нескольких моделей, принадлежащих к одному типу. Ширина колеи измеряется от середины одной дорожки до середины другой. При наличии следов спаренных колес измеряется расстояние между просветами задних спаренных колес, расположенных на одной оси. Под базой автомобиля понимается расстояние между осями передних и задних колес. Базу автомобиля замеряют по следам остановки (глубокие следы в грунте, проталины на снегу) или в том месте, где автомобиль разворачивался с применением заднего хода: между концами следов передних и задних шин при первой остановке и между концами следов задних и передних шин при второй остановке. При следах «юза» передних и задних колес до полной его остановки база автомобиля измеряется между концами следов «юза» передних и задних колес. Об индивидуальных признаках транспортного средства судят по отобразившимся в следах различным потертостям, отдельным дефектам, повреждениям, возникшим в процессе изготовления, эксплуатации и ремонта шин (например, трещины, выкрошенности резины, разрывы, участки с изношенным рисунком протектора, заплаты и т.д.). Наряду с идентификационными задачами по следам ходовой части транспортных средств решают и задачи диагностические (например, определение направления движения и режима движения — факта торможения, остановок, скорости движения и т.д.). Направление движения автомобиля определяют по различным признакам, обусловленным видом и состоянием дорожного покрытия, маневрами, выполняемыми водителем (движение, торможение, разворот), состоянием транспорта и т.д. Так, при движении по сыпучему грунту частицы последнего располагаются 118 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà по бокам следа в виде веера, раскрытого в сторону, противоположную направлению движения. При переезде луж на направление движения указывает след влаги, сходящий на нет. При движении транспортного средства по траве ее стебли примяты по направлению движения. Рисунок протектора типа «елочка» обращен открытой частью в сторону движения. Капли горючесмазочных материалов, тормозной жидкости, воды, падающие с движущегося автомобиля, приобретают грушевидную форму и обращены узким концом в сторону движения. Камень, вдавленный шинами в грунт, имеет зазор в лунке со стороны направления движения. О торможении судят по уменьшающейся четкости протектора, по его изменению и наличию поперечных полос. По следам торможения можно установить направление движения и примерную скорость движения транспортного средства перед торможением, что способствует уяснению истинных обстоятельств расследуемого события. Следы волочения возникают в тех случаях, когда автомашина совершает наезд на человека или на какой-либо предмет и протаскивает его за собой. На дороге остаются динамические следы волочения в виде смазанных полос. Исследование этих следов позволяет судить о характере происшествия, о том, где произошел наезд и т.д. Фиксация следов транспортных средств. Обнаруженные следы транспортных средств на месте происшествия должны быть подробно описаны в протоколе осмотра, в котором указываются: вид следов (объемные, поверхностные, торможения, юза и т.п.) и их расположение по отношению к другим неподвижным объектам; вид и особенности следовоспринимающей поверхности (например, сухое асфальтовое покрытие, глина, песок, снег и т.д.); количество и взаимное расположение следов, образованных разными колесами одной автомашины, и результаты их измерений (размер колеи, базы); место расположения, длина и степень выраженности следов торможения, если они обнаружены; размеры следов шин (их длина, ширина отпечатков беговой дорожки, глубина объемных следов и т.д.); рисунок протектора, отображенный в следах, и размеры основных его элементов; наличие, расположение, форма и размеры хорошо выраженных индивидуальных особенностей шины, отображенных в следах; расстояние между двумя отпечатками одной и той же особенности следа (дефекты покрышки); признаки, указывающие на направление движения автомашины; способы дополнительной фиксации и изъятия следов, примененные при осмотре, и перечень материалов, прилагаемых к протоколу; как упакованы изъятые следы. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 119 При осмотре транспортного средства в протоколе должны быть указаны транспортное средство, его вид, модель, регистрационный номер, цвет, характер перевозимого груза, где находится транспортное средство (на проезжей части, тротуаре, в кювете и т.д.), вид следа (вмятина, разрыв металла, царапина и т.д.), расстояние между транспортными средствами, находящимися на месте происшествия, местоположение трупа и отделившихся деталей, частей. Кроме перечисленных пунктов в протоколе могут быть указаны и другие данные, имеющие важное значение для конкретного дела. При фотографировании следов транспортных средств производится узловая и детальная съемка. При узловой съемке следы шин фотографируются на фоне окружающей обстановки, при детальной — фотографируются отдельные фрагменты с отобразившимися в них особенностями. Около следа укладывается масштабная линейка или лента. Обязательно должны быть сфотографированы по крайней мере три элемента следов транспортных средств: колея на том участке, где она наиболее отчетливо видна; рисунок протектора в том месте, на котором наиболее отчетливо заметны его индивидуальные особенности; отдельные признаки, отображающие частные идентификационные особенности шин или других частей автомашины. С объемных следов транспортных средств могут быть изготовлены слепки. Техника изготовления слепков с помощью раствора гипса та же, что и в случаях копирования следов ног. Специфика здесь состоит в том, что иногда приходится производить заливку следов, относительно больших по длине. Поэтому след шины предварительно разделяют на участки длиной 40—50 см тонкими перегородками из стекла, фанеры, картона и т.п., вдавливая их в след. Затем производится заливка гипсовым раствором. Поверхностные следы шин (следы наслоения) копируются с помощью листа резины, предварительно зачищенной наждачной бумагой, фотобумаги, липких пленок. Предметом трасологической экспертизы является установление обстоятельств дела, связанных с идентификацией транспортного средства, и механизма происшествия в целом. На разрешение такой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: не оставлены ли следы, обнаруженные на месте происшествия, ходовыми частями данного транспортного средства; к какому типу (виду) относится транспортное средство, оставившее следы на месте происшествия; автомобилем какой марки оставлены следы; в каком направлении двигалось транспортное 120 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà средство, судя по его следам; не составляли ли одно целое с транспортным средством предметы, обнаруженные на месте происшествия; не образованы ли следы на транспортном средстве (одежде потерпевшего) частью другого транспортного средства. 6.6. Ïðî÷èå ñëåäû К прочим следам, используемым для раскрытия и расследования преступлений, относятся следы зубов и ногтей, следы биологического происхождения, запаховые следы и т.д., образовавшиеся в результате контактного взаимодействия. Любой из этих следов может быть носителем идентификационной или диагностической информации. Следы зубов в следственной практике встречаются сравнительно редко, но криминалистическое значение их велико. Анатомическое строение зубов у каждого человека индивидуально, что позволяет по их следам получить сведения о признаках человека, который их оставил, и использовать их для розыска и отождествления преступника, неопознанного трупа, лица, без вести пропавшего. По данным следам можно судить об условиях, в которых они образовались, и о механизме совершения преступления. К общим признакам зубов относят общее количество зубов, особенности рельефа жевательной поверхности коренных зубов, форму и размеры коренных зубов, расстояние между зубами, форму и строение клыков, наличие протезов и т.п. Частными признаками являются различные аномалии анатомического строения, дефекты, заболевания, положение и чередование зубов, форма прикуса, соотношение верхних и нижних зубов, местоположение, вид, конструктивные особенности постоянных протезов и коронок и др. Обычно следы зубов остаются на месте происшествия на окурках сигарет, предметах туалета, на различных продуктах питания (сыр, масло, фрукты, шоколад), реже на теле человека и в исключительных случаях на других объектах. Следы зубов, изымаемые с мест происшествий, разделяют по механизму образования на следы откуса и надкуса. Следы откуса образуются при полном удалении режущими или жевательными поверхностями зубов части следовоспринимающего объекта. При завершении откуса зубы смыкаются, а откушенная часть остается во рту. Следы откуса — динамические и представляют собой сочетание бороздок и валиков, отображающих ширину и расстояние между зубами, дефекты режущих линий резцов. Ãëàâà 6. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òðàñîëîãèÿ 121 Надкусы — это следы, оставленные на каком-либо следовоспринимающем объекте при внедрении зубов в его поверхность. След надкуса образуется, когда верхние и нижние зубы движутся навстречу друг другу, внедряются в объект, но не разделяют его полностью. Такие следы являются следами давления, возникающими вследствие деформации следовоспринимающего предмета. Они отображают внешнюю форму, размеры и расположение зубов. Это статические следы. На разрешение трасологической экспертизы следов зубов можно поставить следующие вопросы: оставлены ли следы, представленные на экспертизу, зубами; зубами человека или животного оставлены следы; не принадлежат ли следы зубному аппарату конкретного человека; зубами верхней или нижней челюсти оставлены следы; каковы особенности строения зубного аппарата человека, оставившего следы, и др. К следам биологического происхождения относятся: кровь и ее следы; следы спермы; волосы и другие выделения человеческого организма. Указанные следы несут разыскную и доказательственную информацию о событии и орудии преступления, о личности преступника. Следы крови. Данные следы могут быть в виде пятен от брызг и капель крови, луж, потеков, мазков (помарок) и отпечатков. Форма следов крови зависит от механизма их образования, а также количества излившейся крови, характера и конфигурации предмета, на котором они находятся, взаиморасположения данного предмета и источника крови. Изучение формы следов позволяет судить об условиях следообразования. Лужа крови возникает в случае сильного кровотечения, потеки крови образуются в результате стекания ее по наклонной или вертикальной поверхности, капли крови являются результатом замедленного или каплеобразного кровотечения и отделения от источника под воздействием собственной тяжести. Помарки, мазки образуются в случаях, когда кровоточащий участок тела или окровавленный предмет прикасается к другому, оставляя на нем пятна. Поиск следов крови осуществляется при тщательном простом осмотре места происшествия. Поиск мелких и маловидимых следов проводится с помощью лупы, предметы могут осматриваться в косопадающем свете, в ультрафиолетовых лучах. Невидимые следы крови могут быть обнаружены при помощи так называемых предварительных проб на наличие крови. Для этого используются 3%-ный раствор перекиси водорода, реактив Воскобойникова, раствор люминола, гемофан и т.д. 122 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Выявленные следы крови прежде всего фотографируются с использованием светофильтров либо на цветную фотопленку. При этом производится масштабная фотосъемка как общего вида расположения следов крови на месте происшествия, так и отдельных наиболее характерных пятен или их групп на различных предметах. Затем все без исключения следы крови подробно описываются в протоколе осмотра места происшествия с указанием: характера объекта, на котором обнаружены следы; способа их обнаружения; точного места обнаружения на объекте; количества следов и их размеров, формы следов (лужа, пятно, мазок), цвета; способов дополнительной фиксации и изъятия. Следы крови по возможности изымаются вместе с объектом или его частью. Следы, обнаруженные на объектах, которые нельзя изъять, соскабливают либо смывают на увлажненную марлю. Жидкая кровь отбирается на марлю, затем просушивается при комнатной температуре. Трасологическое исследование следов крови позволяет установить механизм их образования, взаиморасположение потерпевшего и нападавшего, пострадавшего относительно следовоспринимающего объекта. Следы спермы. Следы спермы обнаруживаются на нижнем и постельном белье, одежде, земле и других объектах. Пятна или мазки спермы имеют обычно серый или желтоватый цвет. При расположении подобных следов на ткани, она в этом месте становится жестковатой, как бы накрахмаленной. Если при осмотре вещей не удается обнаружить пятен спермы, то их необходимо осмотреть под ультрафиолетовыми лучами. Под воздействием лучей возникает бело-голубая люминесценция пятен спермы. При обнаружении следов, похожих на сперму, с ними поступают так же, как и со следами крови, — предметы, на которых они имеются, изымаются; следы описываются; принимаются меры к их сохранению; они упаковываются и направляются на экспертное исследование. Ãëàâà 7. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÅ ÈÑÑËÅÄÎÂÀÍÈÅ ÏÈÑÜÌÀ 7.1. Èñòîðèÿ è ñîâðåìåííîå ñîñòîÿíèå ñóäåáíîãî ïî÷åðêîâåäåíèÿ В России первые сведения о проведении экспертизы письма относятся к началу XVII в. По русскому Своду законов сличением почерков могли заниматься люди, владеющие «тайной» письма — секретари присутственных мест, учителя чистописания, писцы, дьяки — люди, «сведущие» в письме. Поэтому первое основное направление развития судебного почерковедения и называют каллиграфическим. Однако подлинно научным направлением развития почерковедения становится приметоописательное направление. Его основоположником является Альфонс Бертильон, который в 1887 г. предложил в статье «Сравнение почерков и графическая идентификация» перенести на процесс почерковедческого исследования принципы описания человека по разработанному им методу словесного портрета. Родоначальником графометрического метода считается Эдмон Локар, применивший измерительный метод в исследовании почерка. Метод сводился к измерению ряда одноименных характеристик почерка в сравниваемых рукописях, которые затем фиксировались на графиках и сопоставлялись между собой. Попыткой проникнуть в природу почерка, выявить закономерности его формирования становится графологи- 124 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ческое направление. Графология — это наука, изучающая законы зависимости между почерком и личностью. Возникновение ее связывают с именем итальянского врача Камилло Бальди («О способах узнать образ жизни, характер и личные качества человека по его письму», 1622). История судебного почерковедения в России неразрывно связана с именем Е. Ф. Буринского. Ему и принадлежит авторство термина почерковедение. Он был первым криминалистом, начавшим разрабатывать основы судебно-почерковедческой экспертизы с позиций естественных наук. Свои взгляды на почерк Е. Ф. Буринский изложил в работе «Судебная экспертиза документов» (1903), где он пишет о почерке как о «сложной функции многих переменных, между которыми первое место занимают анатомические и физиологические особенности пишущего». Для экспериментальных исследований в современный период характерен комплексный подход, предполагающий изучение как собственно почерковых закономерностей, так и структуры процесса экспертного исследования почерка, активное обращение к математическим методам и использование ЭВМ. Объективность экспериментальных исследований растет за счет использования технических средств, расширяющих возможности эксперимента и позволяющих изучать динамические закономерности процесса письма, в особенности распределения нажима на пишущий прибор. 7.2. Ñóäåáíîå ïî÷åðêîâåäåíèå, íàó÷íûå îñíîâû Судебное почерковедение — это отрасль криминалистики, изучающая почерк и закономерности его судебно-экспертного исследования. Объектом судебного почерковедения является почерк и практика его экспертного исследования. Предметом судебного почерковедения являются: • закономерности формирования и изменения функционально-динамического комплекса навыков (ФДКН), лежащего в ос- Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 125 нове почерка и отражающего деятельность исполнителя при подготовке рукописи; • закономерности экспертного исследования почерка (методы, методики решения задач СПЭ), т.е. закономерности, отражающие деятельность эксперта при исследовании рукописи. Все методы судебного почерковедения можно систематизировать следующим образом. Общенаучные методы используются во всех науках: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. Частнонаучные методы — методы физиологии, психологии, физики, математики и других наук. Специальные методы — графические (алфавитная разработка), инструментальные (использование специальной линейки при определении пола исполнителя рукописи), количественные (установление факта намеренного изменения почерка скорописным способом), машинные (дифференционно-идентификационный алгоритм — ДИА), качественно-описательный метод (раздельный анализ общих признаков и выделение диагностических признаков в исследуемой рукописи), комплексный (заключительная оценка результатов сравнительного исследования текстовых почерковых объектов). Система судебного почерковедения представлена двумя частями. Общая часть носит теоретико-фундаментальный характер. Особенная часть по существу является методическим руководством для решения типовых задач судебно-почерковедческой экспертизы. Объекты экспертизы можно классифицировать: — по составу: текст и краткая запись могут иметь буквенный состав, либо цифровой состав, либо смешанный (буквы и цифры); подпись может быть буквенной транскрипции, безбуквенной транскрипции или смешанной транскрипции; — по объему: текст большого объема (одна и более страницы), среднего объема (от 10 слов до страницы), малого объема (4—10 слов); краткая запись может состоять из одного-трех слов либо 1—7 цифр; подпись может быть неинформативная, малоинформативная и информативная; — по условиям выполнения: рукописи, исполненные в обычных условиях; рукописи, исполненные в необычных условиях, не связанных с намерением изменить свой почерк; рукописи, исполненные необычным образом, связанным с умышленным изменением своего почерка. 126 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 7.3. Èäåíòèôèêàöèîííûå ïðèçíàêè ïèñüìåííîé ðå÷è è ïî÷åðêà Почерк — основанная на письменно-двигательном функционально-динамическом комплексе навыков (ФДКН) и получающая отображение в рукописях итоговая программа их выполнения, содержащая субъективный зрительно-двигательный образ выполняемых рукописей и специально приспособленную для его реализации развернутую систему движений. В криминалистике под письмом понимают объект исследования, включающий: а) письменную речь — совокупность языковых средств, использованных для письменного изложения мыслей, изучается автороводением; б) почерк — характеризующий графическую технику письма, изучается почерковедением. К основным свойствам почерка, существенным для его экспертно-криминалистического исследования, относится индивидуальность почерка — это идентификационное качество, состоящее в неповторимости совокупности признаков почерка конкретного человека, отражающейся в единстве анатомических, физиологических и психических свойств. В основе формирования почерка лежит письменно-двигательный навык — система регулятивных процессов, сложившихся в индивидуальном опыте человека и позволяющих устойчиво и стандартно выполнять определенные действия. Индивидуальность почерка человека, у которого уже сформировался письменно двигательный навык, выражается в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях по отношению к стандартной прописи. Основную роль в формировании письменно-двигательного навыка при обучении письму играют: а) анатомические особенности пишущего — строение руки, строение глаз, особенности зрения и др.; б) психофизиологические особенности — восприятие письменного знака. Это сложный, длительный процесс, в основе которого лежит формирование слухоречедвигательного и зрительного представлений о письменных знаках. К обстоятельствам объективного характера относятся посадка исполнителя и другие условия письма, а также методика обучения письму. В результате, как правило, к 16—17 годам формируется неповторимый индивидуальный почерк. Динамическая (относительная) устойчивость — идентификационное качество, состоящее в воспроизводимости (повторяемости) признаков почерка и их сохраняемости в пределах Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 127 идентификационного периода при письме в различных условиях. Устойчивость почерка означает его определенную стереотипность (стабильность во времени) и сохраняемость (устойчивость относительно различного рода сбивающих факторов). Обычно почерк полностью стабилизируется к 25 годам. На изменение почерка влияют следующие факторы: • естественные — возрастные, непривычные условия, необычные пишущие принадлежности, состояние пишущего и др.; • искусственные — маскировка и имитация. Маскировка может быть произведена путем замены пишущей руки, изменения шрифта (печатный, чертежный), замедления или увеличения скорости и др. Имитация — это подражание почерку другого лица; • патологические изменения возникают в результате болезней и травм (расстройства психики, потеря руки и т.п.); • вариационность — устойчивое видоизменение параметров однотипных движений при письме, являющееся следствием приспособления почерка к определенным условиям выполнения конкретной рукописи. Вариационность признака почерка — это наличие в рукописи одного человека разных вариантов признака, отражающих одну и ту же его характеристику. Избирательная изменчивость — это свойство, отражающее отклонения в деятельности функциональной двигательной системы пишущего, которые избирательно возникают при воздействии на процесс письма сбивающих факторов. 7.4. Ïðèçíàêè ïèñüìåííîé ðå÷è è ïðèçíàêè ïî÷åðêà При исследовании письма анализу подвергается весь комплекс характеристик рукописного текста, т.е. как смысловая (письменная речь), так и техническая или графическая ее сторона, хотя при этом решаются различные задачи: по письменной речи устанавливается автор документа, по почерку — его исполнитель. Письменная речь — это содержание документа (понятийное наполнение) и языковые средства, которыми оно выражается. Почерк — отражение на бумаге системы движений при выполнении письменных знаков. Идентификационным признаком почерка следует считать особенность письменно-двигательного навыка, отображенную в рукописи и индивидуализирующую в комплексе с другими особенностями почерк конкретного лица. Признак почерка считается диагностическим, если он характеризует условия выполнения рукописи, влияющие на письменно-двигательный навык, и свойства личности писавшего. 128 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Идентификационные признаки письма делятся на две большие группы — признаки письменной речи и признаки почерка. Пpизнaки пиcьмeннoй peчи — этo зaфикcиpoвaнныe c пoмoщью cиcтeмы гpaфичecкиx знaкoв ocoбeннocти peчeвoгo нaвыкa чeлoвeкa. Признаки письменной речи охватывают комплекс различных языковых навыков: лексических, грамматических, орфографических, пунктуационных. Общий признак письменной речи — это показатель того, в какой мере данное лицо владеет нормами литературного языка. Они выделяются путем оценки соответствующих языковых средств на основе критериев: правильно — неправильно, т.е. на основе соответствия этих средств литературным нормам. Частные признаки языкового навыка отображают различные свойства, особенности его структуры, которые выражаются в определенных устойчивых языковых нарушениях речи, в устойчивом использовании определенных языковых средств в типичных речевых ситуациях. Пpизнaки почерка — этo особенности, характеризующие представление о почерке как системе движений. 1. Общие признаки, характеризующие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений, которыми они выполняются 1.1. Размещение самостоятельных фрагментов относительно среза листа, относительно основного текста или относительно друг друга. Признак контролируется зрительно и отражает навыки глазомерной ориентации пишущего при размещении фрагментов документа относительно: срезов листа бумаги, основного текста, других реквизитов документа и т.д. Данный признак учитывается при размещении: — заголовков и обращений: 129 Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà — даты: Размещение даты Над текстом Под текстом На вышележащей строке На нижележащей строке На некотором расстоянии от текста В центре В правом углу В левом углу — подписи: Размещение подписи На нижележащей строке На некотором расстоянии от текста В правом углу В центре В левом углу Параллельно горизонтальному срезу В поднимающемся положении В опускающемся положении Размещение заголовков и обращений В начале текста В центре листа бумаги На вышележащей строке В левом углу листа бумаги На расстоянии от текста В правом углу листа бумаги — взаиморасположению подписи и даты: Взаиморасположение подписи и даты Выше Ниже Справа Слева На одном уровне Непосредственно под датой 130 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 1.2. Наличие или отсутствие полей, их размеры, форма и направление. Поля — отступы пишущего: от вертикальных срезов листа бумаги до начала строк; от окончания строк до правых вертикальных срезов листа бумаги — вертикальные, также могут быть горизонтальные — сверху, снизу. Наличие и расположение полей Левое Правое 131 Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà Левое и правое меры. Начальное движение в первой строке абзаца относительно начала других строк проявляется в размерах отступа от левого вертикального среза листа, т.е. в размерах красных строк. Наличие, количество и размер красной строки Большой (более 3 см) Средний (от 2 до 3 см) Малый (не более 2 см) Смешанный Форма полей Прямоугольная Трапециевидная (правонаклонная) Трапециевидная (левонаклонная) Размеры поля определяются расстоянием от начальных или заключительных движений в строках относительно левого (правого) среза листа бумаги, первой и последней строки относительно верхнего и нижнего срезов и бывают: большой — свыше 3 см, средний — от 1 до 3 см, малый — до 1 см. Форма линии полей — линия левого поля образована соединением крайних левых точек начал строк; правого поля — соединением крайних правых точек окончаний строк. Форма линии левого поля может быть: прямая (прямолинейная), дугообразная (выгнутая, вогнутая), ломаная (ступенчатая), извилистая, прямолинейная. Форма линии левого поля Прямолинейная Дуговая Извилистая Ломаная 1.4. Размер интервалов между строками. Данный признак характеризует размещение строк относительно друг друга. Интервалы определяются расстоянием между нижней линией строки и верхней линией следующей строки. Размер интервалов между строками исчисляется высотой строчных букв без надстрочных и подстрочных элементов, которые условно могут быть помещены между строками. Определяется как: большой — более двойной высоты строчной буквы; средний — равен двойной высоте буквы; малый — равен или несколько больше высоты строчной буквы. 1.5. Размер интервалов между словами. Признак характеризует размещение рядом расположенных в строке слов относительно друг друга. Размер интервалов между словами исчисляется соответственно шириной строчных двухэлементных букв, которые условно могут быть помещены между словами. Интервал бывает: большой — более ширины двух букв; средний — равен ширине одной-двух букв; малый — менее ширины одной буквы; смешанный. 1.6. Размещение линии письма относительно линии линовки бланковой строки (типографской линовки). Этот признак определяется в почерках рукописных текстов, выполненных на листах бумаги, имеющих линию линовки. Размещение может быть: над строкой, под строкой, совмещено со строкой, смешанное. Размещение линии письма относительно бланковой строки Направление линии поля относительно вертикальных срезов может быть: левонаклонное, правонаклонное, без отклонений от вертикали. 1.3. Наличие и размер или отсутствие абзацного отступа, «красной строки» или интервалов между абзацами, их раз- Над строкой Под строкой Совмещено со строкой Смешанное 132 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 1.7. Направление линии письма в строке. Данный признак оценивается в рукописи, выполненной на нелинованной бумаге. Направление линии письма в строке Горизонтальное Поднимающееся Опускающееся Смешанное 133 Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà С загибающимися вниз строками 1.10. Положение знаков переноса может быть следующим: на линии строки, выше линии строки, ниже линии строки, параллельно линии строки, опускающееся, поднимающееся, смешанное. Положение знаков переноса На линии строки Выше линии строки Опускающееся Ниже линии строки Поднимающееся Параллельно линии строки Смешанное 1.8. Форма линии письма в строке может быть: прямолинейная, т.е. когда основания букв находятся на одной горизонтали, непрямолинейная (дуговая выгнутая и дуговая вогнутая). Форма линии письма в строке Прямолинейная Дуговая выгнутая Дуговая вогнутая Извилистая Ступенчатая Смешанная 1.9. Размер интервалов между знаком препинания и предшествующим словом, положение знаков препинания относительно линии письма. Размер интервалов может быть: большой — больше двухэлементной буквы; средний — равен ширине буквы; малый — меньше ширины буквы; смешанный. Кроме того, оценивается положение знаков препинания относительно линии письма. Они могут располагаться: на линии письма, выше линии письма, ниже линии письма, также положение знаков препинания может быть смешанным. 2. Общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка Выработанность почерка — это уровень овладения техникой письма, который проявляется в способности выполнять рукописный текст в быстром темпе, устойчивыми, скоординированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи. Его основными показателями служат координация движений, темп письма, дополнительными — ритмическая структура нажима, строение почерка, степень совершенства системы движений. Маловыработанный почерк — это несформировавшийся почерк, отражающий начальную стадию образования навыка письма и характеризующийся небольшой устойчивостью, медленным темпом, низкой координацией движений: а) школьные (ученические), характерные для начального периода обучения письму; Размер интервалов между знаком препинания и предшествующим словом Большой Средний Малый Смешанный Положение знаков препинания относительно линии письма На линии письма Выше линии письма Ниже линии письма Смешанное б) практически маловыработанные — почерки лиц, прекративших обучение письму на начальных этапах и пишущих довольно редко. Такие почерки отличаются нестройностью и нечеткостью, 134 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà содержат ярко выраженные признаки низкой координации движений, особенно неравномерности протяженности, направления движений и размещения элементов текста. Средневыработанный почерк — почерки с еще не сформировавшимся письменно-двигательным навыком. Такие почерки характерны для лиц, у которых формирование письменно-двигательного навыка закончилось в школьный период. Высоковыработанный почерк — почерк с высокой степенью координации движений, простым строением почерка с элементами упрощения или усложнения; как правило, с большим количеством смен направлений движений при выполнении знаков и высоким темпом выполнения письменных знаков. Степень связности движений в высоковыработанном почерке может быть средней, малой или большой. Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 135 Bыcoкoвыpaбoтaнный пoчepк — этo cфopмиpoвaвшийcя пиcьмeннo-двигaтeльный нaвык, oтpaжaющий быcтpый тeмп, выcoкyю cтeпeнь кoopдинaции движeний и xapaктepизyющийcя ycтoйчивocтью пpизнaкoв. В практике встречаются также промежуточные группы выработанности: выше средней и ниже средней. Темп движений при письме — признак почерка, отражающий время выполнения отдельных букв и рукописи в целом. Темпы письма делятся на два вида. Первый из них — привычный, в свою очередь, подразделяется на: медленный, быстрый, средний. Второй вид темпа письма — непривычный. Он может быть — замедленным, ускоренным и неравномерным. Координация движений — это признак почерка, отражающий согласованность (точность) движений пишущего лица, зависящую от степени и качества сформированности письменно-двигательного навыка. Координацию движений можно рассматривать применительно к двум группам движений: а) точность в соблюдении параметров движения (направления и протяженности) при выполнении штрихов, элементов букв; б) точность в соблюдении параметров движения (направления, протяженности, размещения и др.) при выполнении сочетаний букв, слов, фраз. Строение почерка по степени сложности отражает приближенность письменно-двигательного навыка к нормам прописей и по этому признаку почерк делится на три группы: простого строения, упрощенного и усложненного. 3. Общие признаки почерка, характеризующие структуру движений по их траектории Преобладающая форма движений. Наиболее распространенной является прямолинейно-дуговая форма движений, соответствующая нормам прописи. Отклонения от нее могут выражаться в следующих формах: угловатой, петлевой, овальной, ломанной, округлой, извилистой, а также в сочетаниях данных форм движений: дугообразно-петлевая. Преобладающее направление движений. Преобладающее направление движений рассматривается в отношении элементов букв, выполняемых сгибательными движениями, и в отношении дугообразных элементов букв. Направление движений при выполнении дугообразных элементов букв рассматривается как левоокружное (и-образное движение) и правоокружное (п-образное движение), обычно оно бывает смешанное (при равном проявлении как левоокружного, так и правоокружного направления движений). 136 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Наклон. Наклон почерка определяется положением вертикальной оси большинства письменных знаков относительно линии строки письма: отсутствие наклона (вертикальное расположение штрихов), левонаклонные, правонаклонные (наклон вправо примерно на 65° и более), косые (наклон вправо менее 50°), смешанные или неустойчивые. Наклон Отсутствие наклона Правый Левый Смешанный Размер почерка — протяженность движений по вертикали. Размер почерка определяется относительно строчных букв и бывает: большой — более 4 мм; средний — от 2 до 4 мм; малый — до 2 мм; смешанный. Размер почерка 137 Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà составляет от 1/2 высоты до высоты букв, малым — когда размер интервалов между основными элементами букв и буквами равен 1 /2 высоты и менее. При диспропорции ширины букв и интервалов между ними (например, в случае если разгон средний, а расстановка широкая) отличительным признаком является расстановка знаков — соотношение протяженности интервалов между буквами и ширины букв, которая подразделяется на: широкую (интервал между буквами превышает их ширину) и узкую — интервал между буквами меньше половины их ширины. Степень связности определяется количеством букв, выполненных без отрыва пишущего прибора от бумаги, и бывает: сплошная — непрерывно выполняются все буквы в словах; большая — когда непрерывно выполнены шесть и более букв; малая — непрерывно выполнены 4—5 букв в слове; кроме того, связность может отсутствовать — все буквы пишутся раздельно. При анализе связанности должно отличаться слитное соединение от разновидности интервального соединения (примыкающего). Степень и характер нажима — признак почерка, отражающий степень и характер затрачиваемых при письме усилий, реализуемых в вертикальной плоскости. Нажим проявляется в следующих показателях: ширине штриха и распределении плотности красителя. Характеризуется по трем параметрам: степени (силе), дифференцированности и стандартности. Большой Нажим Слабый Средний Сильный Смешанный Средний Малый Смешанный Разгон почерка — это отношение протяженности по горизонтали к протяженности по вертикали. Он может быть: большим — размер интервалов между основными элементами букв или буквами равен либо превышает их высоту, средним — размер интервалов между основными элементами букв и буквами Дифференцированность нажима — наличие или отсутствие различий между степенью усилий при выполнении разных сгибательных и разгибательных движений — различается по двухчленной градации: дифференцированный и недифференцированный. 4. Частные признаки почерка — это характеристики, проявляющиеся при выполнении особенностей движений при написании отдельных знаков, элементов и частей элементов. Сложность движений (строение) при выполнении букв. Этот признак включается в совокупность идентификационных признаков только в случаях выполнения элементов письменных знаков и знаков в целом или упрощенными или усложнен- 138 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ными движениями, т.е. в случаях выполнения букв и их элементов с отклонениями от установленных общепринятых прописей. Сложность движений при выполнении букв бывает: простая, упрощенная и усложненная. Форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов, как уже отмечалось, может быть прямолинейной и криволинейной. Прямолинейные движения по траектории могут в сочетании образовывать углы, треугольники и ломаные линии. Криволинейные движения по траектории подразделяются на извилистые, круги, овалы, дуги, петли. Форма движений при написании строчных, подстрочных и надстрочных элементов письменных знаков, выполненных в соответствии с прописями прямолинейными движениями, может быть изменена на угловатую, дуговую, извилистую, полуовальную, овальную. В заключении эксперта исследователь обязан не только отметить совпадение или различие этого признака в сравниваемых почерках, но и расшифровать, какая именно форма движения отобразилась при выполнении и соединении письменных знаков. Например, форма движений при выполнении: верхней части буквы «о» — угловатая; надстрочного элемента буквы «и» — петлевая; заключительной части второго элемента буквы «я» — прямолинейная; дополнительного элемента буквы «т» — извилистая; форма движений при соединении букв «ин» — дуговая и т.д. Направление движений при выполнении письменных знаков и их элементов. Данный частный признак почерка эксперт всегда Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 139 должен анализировать с учетом формы движений при выполнении определенных элементов. Протяженность движений при выполнении письменных знаков и их элементов. Этот частный признак почерка применяется для характеристики размерных особенностей движения при выполнении букв и элементов. Например: «...установлены совпадения по следующим частным признакам почерка… протяженности движений при выполнении: а) по вертикали буквы “з” — больше других букв, буквы “о” — меньше других букв, подстрочного элемента буквы “д” — в 2 раза больше строчного элемента; б) по горизонтали надстрочного дополнительного элемента буквы “т” — в 2 раза меньше ширины буквы...» и т.д. Степень связности (непрерывности) или вид соединения движений при выполнении письменных знаков и их элементов. В зависимости от того, в какой плоскости — только горизонтальной или горизонтальной с последующим переносом руки в вертикальную плоскость (с отрывом пера от листа бумаги) — выполняются движения при образовании букв и их элементов, различают два вида соединений: слитный и интервальный. Количество движений при выполнении письменных знаков и их элементов. Рассматриваемый признак имеет идентификационное значение только в том случае, если письменный знак выполняется большими или меньшими по количеству движениями в сравнении с существующими стандартными прописями. Последовательность движений при выполнении элементов в письменных знаках. Идентификационное значение этот частный признак почерка приобретает только в том случае, когда нарушается последовательность выполнения элементов по сравнению с предусмотренными типовыми прописями. Относительное размещение движений рассматривается в отношении точек начала и окончания, точек соединения и пересечения движений при выполнении письменных знаков и их элементов. Эти размещения движений анализируются относительно линии письма, других элементов и письменных знаков. 140 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 7.5. Ïîäãîòîâêà ìàòåðèàëîâ äëÿ ïðîâåäåíèÿ ýêñïåðòèçû Вопрос о назначении почерковедческой экспертизы целесообразно назначать для установления следующих данных: 1) конкретного исполнителя рукописного текста; 2) отдельных фрагментов записей и реквизитов (подписей, дат); 3) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом; 4) отдельных личностных данных исполнителя; 5) обстоятельств и условий письма. Для ответа на вопросы на экспертизу должны быть представлены исследуемый (спорный) документ и сравнительные образцы почерка предполагаемого исполнителя. Успешное решение задач экспертами по почерку возможно только при правильно собранных сравнительных материалах-образцах почерка (подписи) предполагаемого исполнителя. Для судебно-почерковедческой экспертизы разработан ряд общих требований, предъявляемых к сравнительному материалу. Это прежде всего достоверность, сопоставимость, надлежащее качество и достаточное количество. Для решения экспертных задач представляются три вида образов почерка: 1) свободные образцы почерка, выполненные предполагаемым исполнителем до факта, подлежащего исследованию и не в связи с ним (заявление о приеме на работу, объяснение, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и т.д.). При выполнении таких документов лицо не только не знало, но и не могло предполагать, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка; 2) условно-свободные образцы почерка, выполненные после возбуждения уголовного (гражданского) дела, но не специально для экспертизы (например, объяснение по делу, собственноручно написанные показания и другие документы); 3) экспериментальные образцы почерка, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования. В случае объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. Вопросы к эксперту. Формулирование вопросов является наиболее сложной и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому они должны быть тщательно продуманы. Например, в идентификационном почерковедческом исследовании главным является вопрос о конкретном исполнителе. Boпpocы экcпepтy, дoлжны coдepжaть нaзвaниe дoкyмeнтa или нaчaльныe и зaключитeльныe cлoвa иccлeдyeмoгo тeкcтa, Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 141 дaтy, фамилию, имя, отчество пpeдпoлaгaeмoгo иcпoлнитeля, a пpи иccлeдoвaнии пoдпиcи — фaмилию и инициaлы лицa. Указывается точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать в этом документе (например, наименование граф, строк). Если документ выполнен не на бланке, указывается топография исследуемых записей (в какой части, углу, выше, ниже основного теста и т.д.). В рамках идентификационных и диагностических исследований могут возникать следующие вопросы: • Данным лицом (Ф. И. О. предполагаемого исполнителя) или же кем-то другим выполнены записи в документе ? • Одним или разными лицами выполнены записи в документе? • Выполнялись ли записи в данном документе под воздействием каких-либо сбивающих факторов либо в необычных условиях? • В каком состоянии находилось лицо при выполнении текста документа? Этот вопрос также решается путем сравнения текстов, выполненных одним и тем же лицом в нормальном и болезненном состоянии. • Выполнен ли текст намеренно измененным почерком (или с подражанием почерку определенного лица)? • Кем, мужчиной или женщиной, выполнены записи в данном документе? • К какой возрастной группе относится исполнитель записей в данном документе? • Соответствует ли запись (Ф. И. О. конкретного исполнителя) дате, указанной на документе, и если не соответствует, то по каким признакам можно установить дату ее выполнения? Указанный перечень вопросов не является исчерпывающим. Вводная часть экспертного заключения должна содержать сведения о документе (определение или постановление), на основании которого назначена экспертиза, и лице, ее назначившем. В нем указываются подлежащие исследованию реквизиты, номера, даты, Ф. И. О. лица, на чье имя выписан документ, Ф. И. О. лица, от чьего имени написан текст и т.д. Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопросам. Далее в определенном порядке перечисляются и описываются образцы почерка и подписей, представленные для сравнительного исследования: вначале — свободные, затем — условно-свободные и, наконец, экспериментальные. Подробно описываются состояние и общий вид упаковки. Кроме того, указываются сведения о лице, которому поручено производство экспертизы: занимаемая должность, фамилия, имя, отчество, образование, стаж экспертной работы. 142 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Весь процесс исследования, проведенного экспертом, подробно излагается в исследовательской части заключения. Это позволяет органам следствия и суду проверить и оценить его мотивированность и правильность. В соответствии с этапами проведения почерковедческой экспертизы процесс исследования в этой части заключения излагается в такой последовательности: — осмотр документа. Вначале указывают наименование, затем — реквизиты документа (дату, номер). Далее описывают материал письма и цвет красящего вещества, которым выполнен текст. Если исследованию подвергается не весь текст, а какие-то отдельные его фрагменты, необходимо указать, где конкретно они расположены (в какой части документа, после каких слов). После этого фиксируются данные осмотра, которые в дальнейшем могут оказать влияние на процесс исследования и на выводы (например, сильное загрязнение документа, расплывы красителя, слабая окраска штрихов); — раздельное исследование. Оно начинается с общих признаков письменной речи, которые позволяют эксперту установить уровень владения письменной речью, отнести выявленные признаки к конкретной группе. Необходимо еще раз подчеркнуть, что, во-первых, признаки письменной речи эксперт может выявить только при наличии значительного по объему почеркового материала; во-вторых, особое значение имеет установление этой группы идентификационных признаков при проведении автороведческих экспертиз. Анализ частных признаков письменной речи позволяет исследователю выявить особенности, присущие конкретному автору (исполнителю) рукописи. Результаты исследования признаков письменной речи фиксируются в специальных таблицах-разработках (см. табл. 7.1). Таблица 7.1 Признаки письменной речи Наименование признаков 1. Степень развития грамматических навыков Конкретное выражение признака в исследуемом документе Высокая, отсутствуют орфографические, пунктуационные и синтаксические ошибки в образце почерка Высокая, отсутствуют орфографические, пунктуационные и синтаксические ошибки Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 143 Продолжение табл. 7.1 Наименование признаков Конкретное выражение признака в исследуемом документе в образце почерка 2. Степень развития лексических навыков: а) общий запас слов Лексика богатая, отсутствует Лексика богатая, отсутствует повторение слов повторение слов б) особенности лексики (профессионализмы) «Нарушение законности, трудового законодательства», «обладает плохой графикой», «однопролетная балка на двух опорах», «трудовая дисциплина» «Ориентируясь на цифры выполнения плана и результаты проверки трудовой дисциплины», «высокий процент выполнения плана», «рекламации со строек», «ошибки в чертежах, безграмотные проектные решения» в) фразеоло- «Обречены на провал», «Случаи пьянства в рабочее гические «закадычные друзья, связан- время» обороты ные круговой порукой» 3. Степень развития стилистических навыков: а) язык Официально-деловой. Своеобразие стиля изложения заключается в употреблении фразеологических оборотов, присущих, по всей вероятности, работнику архитектурно-проектной организации, связанному по роду деятельности с трудовым законодательством Официально-деловой. Своеобразие стиля изложения заключается в употреблении фразеологизмов и фразеологических оборотов, присущих, по всей вероятности, работнику архитектурнопроектной организации, связанному по роду деятельности с трудовым законодательством б) общее построение письменной речи (архитектоника) Мысли изложены последовательно, имеется логическая связь между всем изложенным. Есть вступление: «наблюдаются факты нарушения законности»; основная часть — изложение фактов; заключение: «Примите меры». Выводы делаются на основании изложенных фактов Мысли изложены последовательно, имеется логическая связь между всем изложенным. Есть вступление: «мастерская № 2 заняла первое место»; основная часть — изложение фактов; заключение: «Данные факты говорят о том, что мастерская № 2 недостойна высокого звания». Выводы делаются на основании изложенных фактов 144 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Окончание табл. 7.1 Наименование признаков в) абзацы Таблица 7.2 Общие признаки почерка Конкретное выражение признака в исследуемом документе в образце почерка Отдельные части текста выделены абзацами, которые состоят из одного-двух предложений Отдельные части текста выделены абзацами, которые состоят из одного-двух предложений г) длина предложений Преобладают большие пред- Преобладают большие предложения (больше 30 слов) ложения (больше 30 слов) д) тип предложений Сложные (сложносочиненные и сложноподчиненные предложения) Сложные (сложносочиненные и сложноподчиненные предложения) е) сокращения Наличие аббревиатур: ГАПУ (Главное архитектурно-планировочное управление), МНИИТЭП (Московский научно-исследовательский институт типового и экспериментального проектирования); прочих сокращений: г. — город; тов. — товарищ; т.к. — так как Наличие аббревиатуры — МНИИТЭП (Московский научно-исследовательский институт типового и экспериментального проектирования); сокращения — тов. — товарищ ж) акцентирование Подчеркивание предложений прямой и волнистой линиями. Подчеркивание предложений прямой и волнистой линиями. з) наличие вставок исправлений, символов Вставка слова с помощью знака вставки. Исправление производится по элементам букв, имеются символы — «№ 2» Вставка слова с помощью знака вставки, буквы — без знака. Исправление по элементам букв. Имеются символы — «№ 2» Раздельное исследование общих признаков почерка начинается с анализа особенностей, характеризующих пространственную ориентацию движений, и заканчивается установлением признаков, отражающих структуру движений по их траектории. Результаты раздельного анализа общих признаков почерка, которым исполнена спорная рукопись, и образцы письма проверяемого лица, зафиксированы в разработке признаков письменной речи (см. табл. 7.2). 145 Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà Наименование признаков Конкретное выражение признака в исследуемом документе в образце почерка 1. Признаки, отражающие пространственную ориентацию (размещение) движений: Расположен ближе к левому срезу бумаги Справа внизу б) дата в) поля (расположение, Левые, прямоугольные, форма, конфигурация, прямолинейная, средние (3 см) размер) Малый (1,5 см) г) размер красной строки Средний (1,5 буквы), д) размер интервалов между строками, между средний (1,5 буквы) словами Поднимающееся е) положение строки относительно горизонтального среза листа бумаги Прямолинейная ж) форма линии письма в строке В центре между слоз) размещение знаков вами, на линии письма препинания относительно предшествующего слова, линии письма Параллельно линии и) размещение знака переноса слов относи- письма тельно линии письма а) заголовок Расположен ближе к левому срезу бумаги Справа внизу Левые, прямоугольные, прямолинейная, средние (3 см) Малый (1,5 см) Средний (1,5 буквы), средний (1,5 буквы) Поднимающееся Прямолинейная В центре между словами, на линии письма Параллельно линии письма 2. Признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка: а) степень выработанности Высокая: координация движений — высокая, темп движений — выше среднего б) сложность движений Почерк простой с элементами упрощений и усложнений Высокая: координация движений — высокая, темп движений — выше среднего Почерк простой с элементами упрощений и усложнений 146 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Окончание табл. 7.2 Наименование признаков Конкретное выражение признака в исследуемом документе в образце почерка 3. Признаки, отражающие структуру движений по их траектории: а) преобладающая форма и направление движений б) наклон в) размер г) разгон д) связность Округлая, левоокружное Округлая, левоокружное Правый Средний Средний Средняя Правый Средний Средний Средняя Сравнительное исследование. На этом этапе подробно излагают результаты сравнения, оценивают установленные признаки. Результаты сравнительного исследования начинают описывать с указания совпадений (при положительном выводе) или различий (при отрицательном выводе) общих и частных признаков почерка. Наиболее сложная и ответственная работа эксперта — это сравнение частных признаков почерка, выявленных на этапе раздельного анализа объектов идентификации. В заключении дается перечень и приводится описание совпадающих или различающихся частных признаков почерка. Оценка результатов сравнения и выводы (синтезирующая часть). Как правило, процесс почерковедческого сравнительного исследования завершается выделением совокупности совпадающих или различающихся признаков, которая служит основанием для категорического положительного или отрицательного вывода. Поэтому в заключении после перечисления и описания совпадающих или различающихся признаков дается оценка установленной совокупности признаков и формулируется вывод. Выводы — последняя часть заключения. Здесь эксперт формулирует ответы на поставленные вопросы. Ответы излагаются ясно, в форме, понятной суду и органам следствия. Целью и результатом работы эксперта на стадии заключительной оценки должно стать формирование одной из пяти форм выводов (суждений): категорический положительный; категорический отрицательный; вероятный положительный; вероятный отрицательный; вывод не представляется возможным. Ãëàâà 7. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå ïèñüìà 147 В целях соблюдения единой системы построения заключения последовательность изложения ответов в разделе, содержащем выводы, не должна расходиться с последовательностью сравнения в исследовательской части заключения. Если при производстве судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он вправе указать на них в своем заключении (инициатива эксперта — ч. 2 ст. 204 УПК). К заключению эксперта-почерковеда должны быть приложены иллюстрации, которые могут располагаться по тексту (предпочтительно, так как это способствует визуальному восприятию хода исследования) или оформляться как дополнение в виде отдельной иллюстрационной таблицы. Они демонстрируют результаты исследования, на основании которых эксперт пришел к указанному заключению, облегчают восприятие и оценку совпадающих и различающихся признаков почерка. Как всякий источник доказательств по делу, любое заключение эксперта-почерковеда, независимо от характера его выводов, должно быть оценено как следователем, так и судом. Такая оценка включает проверку следователем и судом научной обоснованности, мотивированности заключения эксперта, достоверности его выводов, а также установление их доказательственной силы, связи с другими собранными по делу доказательствами. Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ Ãëàâà 8. ÒÅÕÍÈÊÎ-ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÅ ÈÑÑËÅÄÎÂÀÍÈÅ ÄÎÊÓÌÅÍÒΠ8.1. Ïîíÿòèå è âèäû òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîãî èññëåäîâàíèÿ äîêóìåíòîâ Технико-криминалистическое исследование документов — это отрасль криминалистической техники, которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах, а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях. Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным. Документы подвергаются подобным исследованиям, когда возникают сомнения в их подлинности, когда возникают проблемы при прочтении первоначально исполненного текста. К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.). Задачами технико-криминалистического исследования документов являются: определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей; распознавание способа подделки; установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.); исследование материалов 149 документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише; идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.); определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов. Исследование документов осуществляется не только экспертом, но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста. Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания. При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой. Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать какихлибо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий. Важно помнить, что значимо не только содержание документа, но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом. В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов — рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей. В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет. При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем — взъерошенные волокна бумаги; 150 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà на просвет — утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе. В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы — это объекты фототехнической экспертизы, а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) — объекты фоно- и видеоскопической экспертиз. Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация. Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства. Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления. Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и материальные. Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично. Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения. У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний — время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления. Наиболее распространенные виды материальных подделок — это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа. Подчистка — это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной. Ее основные признаки: нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элемен- Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 151 тов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста. Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов. Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь). Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением. Смывание — это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки — нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка. Дописка — это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа. Основные признаки дописки — неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха. Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра. Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей. Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа свидетельствуют следующие признаки: лишние отверстия для скоб; замененный двойной лист не скреплен с другими листами; нарушение нумерации страниц; отличия физико-хими- 152 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ческих свойств бумаги сомнительных и остальных листов; различия в форме краев; несоответствие характера рисунка защитной сетки; несоответствие расстояний между штрихами линовки; отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах; отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста. Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного обращения с документом, а не в результате замены листов. Иногда заменяют не двойной, а одинарный лист или его часть. Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Кроме того, можно обнаружить: • линии разделения; • утолщение слоя бумаги в месте склеивания; • частицы клея в местах склейки; • отслаивание краев склеенных частей. С целью маскировки замены листов или отдельных частей злоумышленники прибегают к загрязнению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию; кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа. Источники невидимых лучей — это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры. Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами — целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18, КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию. Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при техникокриминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 153 этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка. К признакам интеллектуального подлога относятся: несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах; удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или несуществующим субъектом; несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления. О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, якобы выдавшей документ. Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся. 8.2. Óñòàíîâëåíèå ïåðâîíà÷àëüíîãî ñîäåðæàíèÿ òåêñòà äîêóìåíòà Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: они могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д. Возможность установления нечитаемого текста зависит: от используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым; от времени их воздействия и других факторов. При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры делятся на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета. Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) 154 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Освальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга. К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов передает цвет иначе, чем его видит глаз человека. Эмульсия негативных фотоматериалов наиболее чувствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми. Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водорастворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми — тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием электронно-оптических преобразователей или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование электронно-оптических преобразователей и инфракрасных лучей всегда дает наглядный положительный результат. За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом. Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, выполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует осуществлять в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косо направленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах. Нередко невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойки к температурным воздействиям красители, изготовленные на базе органических соединений. Тек- Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 155 сты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги ее рекомендуется увлажнить 10—20%-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы обычно исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, делается из особой бумажной массы. Исследование оттисков печатей и штампов. Печатью (штампом) называют специальную форму (клише), применяемую при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов. Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки. Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки. Общими признаками оттисков печатей и штампов являются: форма и размеры знаков, рисунков, эмблем; расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение; содержание текста. К частным признакам относятся: особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок; особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними. При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10—12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише. 156 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише. В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, разное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях. Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак — зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция. Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на какомлибо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место. При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией. В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; не радиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв. В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно- Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 157 гравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия). Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером. Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски. Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму. Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы. К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними. В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д. Для подделки печатей и штампов могут использоваться фотополимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком). 158 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости. Частные признаки использования фотоформ — непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д. Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой. Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью. На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов — голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги. Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофотографических множительных устройств — Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна. На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том, имеется ли в документе оттиск печати, штампа; каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска; нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами; не получены ли оттиски при помощи печати (штампа), представленной на исследование; каким образом изготовлены печать (штамп), которые эксперт получил в свое распоряжение; одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах. Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 159 8.3. Èññëåäîâàíèå ïîääåëüíûõ äîêóìåíòîâ, âûïîëíåííûõ ñ èñïîëüçîâàíèåì êîïèðîâàëüíî-ìíîæèòåëüíûõ óñòðîéñòâ В настоящее время для изготовления документа целиком или отдельных его реквизитов все чаще применяются принтеры персональных компьютеров (ПК). Современная компьютерная техника позволяет изготавливать документы путем монтажа (с использованием фрагментов других документов), а также имитировать выполнение документов полиграфическими и другими способами. Поэтому теперь перед экспертами ставятся задачи по установлению различных обстоятельств выполнения документа с применением компьютерной техники. Основная цель исследования подобных документов — это решение следующих вопросов: • установление фактов выполнения текста на лазерном принтере ПК; • установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК; • установление факта выполнения текста на термографическом принтере ПК; • установление последовательности выполнения текста на лазерном принтере ПК и других реквизитов документа. Установление факта выполнения текста на лазерном принтере ПК. Исследование текста осуществляется в два этапа: на первом устанавливают факт выполнения документа электрофотографическим способом, на втором — факт выполнения текста на лазерном принтере ПК. Применяют следующие методы исследования: микроскопическое, исследование в косопадающем свете, воздействие на штрихи органическими растворителями. Факт выполнения документа электрофотографическим способом подтверждается следующими признаками: 1. Красящее вещество находится на поверхности бумаги, состоит из мелкодисперсных оплавленных частиц. Поверхность штрихов имеет характерный блеск и структуру (устанавливается микроскопическим исследованием). 2. В штрихах отсутствуют следы давления. 3. Слой красящего вещества в штрихах непрочный: при воздействии на штрихи текста заостренными предметами остаются вдавленные следы, хорошо заметные в косопадающем свете; дальнейшее воздействие приводит к удалению слоя красящего вещества с поверхности бумаги. 160 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 4. В окрестности штрихов знаков и на свободных от текста участках листа бумаги наблюдаются микрочастицы красящего вещества. 5. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях. 6. Вещество штрихов черного цвета нерастворимо в воде. При воздействии капли ацетона красящее вещество размягчается; окрашивание в месте нанесения капли ацетона не происходит либо наблюдаются расплывы светло-фиолетового цвета. Признаки 1—6 достаточны для вывода о выполнении реквизитов документа электрофотографическим способом (на лазерном принтере ПК или с использованием копировально-множительных аппаратов либо полиграфического оборудования). Если указанные признаки не обнаружены и, следовательно, документ выполнен не электрофотографическим, а иным способом, то лазерный принтер для выполнения документа не применялся. Если установлено, что документ выполнен электрофотографическим способом, то исследование следует продолжить с целью установления факта выполнения текста на лазерном принтере ПК. 7. На свободных от текста участках листа бумаги отсутствуют посторонние штрихи, крупные «марашки», образованные частицами красящего вещества знаков (наблюдается визуально либо с небольшим увеличением). 8. Края штрихов четкие, ровные, в тексте нет искажений конфигурации одноименных знаков (увеличение до 20х). 9. В штрихах знаков красящее вещество лежит плотным слоем. Структура поверхности штриха — мелкозернистая. Есть участки с бОльшим блеском. 10. Окраска штрихов знаков: 10.1. Окраска краев штриха и окраска его центральной части близки по интенсивности. 10.2. Штрихи знаков окрашены неравномерно: значительное количество тонера сосредоточено по краям штрихов в виде узких линий (ширина менее 0,3 мм), в центральной части штриха тонер практически отсутствует. 11. В штрихах наблюдаются редкие, хаотично расположенные белые точки, незакрашенные тонером участки бумаги. 12. Знаки выполнены с высоким контрастом, четко выражены мелкие детали: тонкие штрихи знаков, отсечки, элементы эмблем, геометрических изображений и др. Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 161 13. Элементы, расположенные на расстоянии около 0,2—0,3 мм и менее (например, знаки в текстах), отображаются отдельно без искажения формы каждого из них. 14. В знаках с овальными элементами («а», «е», «з», «о», «с» и т.п.) наблюдается спрямление внешнего края штрихов, расположенных на линии строки. 15. Ширина вертикальных штрихов одинакова на всем протяжении штриха. 16. В наклонно расположенных штрихах края штрихов «ступенчатые», представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий. 17. Отсутствуют округления углов — наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами. 18. В окрестности штрихов наблюдаются ореолы из неплотно расположенных мелких частиц, на свободных от текста участках также имеются мелкие (редко расположенные) частицы. 19. Оплавленные частицы образуют точки небольшого размера, отстоящие друг от друга на одинаковом расстоянии. 20. Шаг по строке: пропорциональный; 10, 12 знаков/дюйм или иной. 21. В вертикальных штрихах некоторых знаков (например, «р», «п», «н» и др.) в месте расположения нижних и верхних отсечек наблюдаются «ступеньки». Признаки 7—9, 10.1, 12, 13, 15, 17, 18 можно обнаружить во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах с новым картриджем. Признаки 11, 14, 16, 19, 21 отображаются не во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах. Признак 10.2 отображается только в текстах, выполненных на лазерных принтерах ПК с использованием экономичного режима печати. Обнаружение в текстах документа признаков 7—21 или совокупности большей части из них достаточно для вывода о том, что данный документ выполнен с использованием лазерного принтера ПК. Если документ выполнен на лазерном принтере, но при его изготовлении целиком или отдельных его реквизитов использовался сканер, то в штрихах соответствующих знаков вместо признаков 15, 17 будут наблюдаться следующие признаки: — непостоянная ширина штрихов на протяжении штриха; — округления углов — наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами (например, в знаках «н», «у», «и» и др.); — дискретность, прерывистость штрихов рукописных записей, оттисков печатей (при их наличии). Такие же признаки будут обнаружены, если объектом экспертного исследования станет электрофотографическая копия 162 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà документа, выполненного на лазерном принтере ПК. Поэтому, убедившись, что текст выполнен электрофотографическим способом (признаки 1—6) и знаки текста по начертанию соответствуют знакам текста, отпечатанного на лазерном принтере, эксперту следует провести исследование с целью обнаружения признаков 7—21. Если эти признаки в документе не обнаружены и наблюдаются другие признаки, а именно — выполнения документа на копировально-множительном аппарате, эксперт вправе сформулировать вывод о том, что исследуемый документ является электрофотографической копией, а не оригиналом, выполненным на лазерном принтере ПК. Для дифференциации документов, изготовленных на полноцветном либо копировально-множительном аппарате, либо лазерном принтере ПК (эксперт при этом обнаружит одинаковый признак 3), целесообразно изучить поверхность бумаги с целью обнаружения частиц желтого цвета (например, со светофильтрами типа СС или ПС). Расположение частиц желтого цвета в определенном порядке (одинаковый рисунок, образованный частицами, периодически повторяющийся на всем листе) и отсутствие признаков 7—21 или совокупности большей части из них свидетельствует об использовании при изготовлении документа копировально-множительного аппарата, а не лазерного принтера (при печати на отдельных моделях лазерных цветных принтеров (например, Lexmark Optra M) на свободных от текста участках бумаги также наблюдаются упорядочено расположенные частицы желтого цвета). Установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК. Применяются такие методы исследования, как: микроскопическое (увеличение до 40х), исследование в косопадающем свете, определение растворимости красящего вещества штрихов в воде и органических растворителях. Отмечаются следующие признаки: 1. Красящее вещество проникает в толщу бумаги. 2. Наблюдаются расплывы красящего вещества вдоль волокон бумаги (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Степень выраженности данного признака сильно зависит от свойств бумаги. В отдельных случаях расплывов красящего вещества вдоль волокон бумаги не наблюдается. 3. Поверхность штрихов матовая, отсутствует блеск. 4. С одной либо двух сторон штрихов наблюдаются точки — капли чернил (в текстах, выполненных с использованием струйных принтеров марок Epson, этот признак выражен не ярко либо вовсе не наблюдается). Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 163 5. Капли вдоль штрихов знаков, расположенных в соседних строках, наблюдаются с разных сторон штрихов (например, в одной строке с левой стороны штрихов, в соседней строке — с правой стороны штрихов). Данный признак наблюдается в текстах, выполненных на принтерах с двунаправленной печатью. 6. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов. 7. Штрихи имеют цвета: пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; черный, красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов. Признак 6 наблюдается при использовании четырехцветного картриджа, признак 7 — при использовании трехцветного картриджа. 8. Микроструктура штрихов: 8.1. Штрихи окрашены равномерно, точечная структура не наблюдается. 8.2. Штрихи окрашены относительно равномерно, в штрихах наблюдается точечная структура (диаметр точек 0,1—0,2 мм), точки расположены либо хаотично, либо в строках, параллельных (перпендикулярных) линии строки. 8.3. Штрихи состоят из ряда отдельных окрашенных отрезков, ширина и расстояние между которыми около 0,2 мм (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Микроструктура штриха (признаки 8.1, 8.2) зависит: от модели принтера, на котором печатался текст, от установленного режима печати (экономичный режим, контроль интенсивности). Признак 8.3 наблюдается при использовании экономичного режима печати. 9. Вещество штрихов черного цвета: 9.1. Растворяется в воде (имеет различную степень растворимости в воде в зависимости от того, принтеры каких марок и моделей применялись для выполнения текстов). 9.2. Не растворяется в воде, но растворимо в других органических растворителях (ацетон, диметилформамид (ДМФА)), вплоть до полного его растворения. 10. В строках текста наблюдаются неокрашенные полосы. Данный признак 10 обусловлен повреждением одной (нескольких) из форсунок. 164 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Обнаружение признаков 1—10, совокупности ряда указанных признаков достаточно для вывода о том, что исследуемый документ выполнен с использованием струйного принтера ПК. Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК. Применяются следующие методы исследования: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, определение отношения красящего вещества штрихов к воде и органическим растворителям, к тепловому излучению. Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с теплопередачей (через специальную термочувствительную ленту): 1. Красящее вещество лежит на поверхности бумаги толстым слоем. 2. В наклонно расположенных элементах края штрихов — дискретно-линейчатые, ступенчатые, представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий. 3. Поверхность штрихов гладкая, в косопадающем свете наблюдается зеркальный блеск. 4. Поверхность штрихов неровная, на слое краски имеются углубления — рельефные следы давления в форме квадратиков (например, со стороной около 0,1 мм). 5. Под воздействием тепла (например, контакт с лампой накаливания) красящее вещество в штрихах размягчается, если был блеск, то он исчезает. 6. Красящее веществ черного цвета не растворимо в воде и органических растворителях. 7. Красящее вещество в штрихах цветного изображения состоит из трех цветов: желтый, пурпурный, синий. При оценке признаков следует учитывать, что такие же признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на электронных термографических пишущих машинах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Формулирование категорического вывода о выполнении текста на термографическом принтере ПК возможно, если будет установлено соответствие начертания знаков конфигурации знаков текстовобразцов, выполненных на термографических принтерах ПК. Следует также иметь в виду, что признаки 1—6 могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах (с термопереносом), однако в этом случае изображение будет значительно худшего качества — дискретное строение всех штрихов: из отдельных квадратиков, располагающихся в вертикальных столбцах, края штрихов прерывистые, зубчатые, различная ширина штриха на всем его протяжении. Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 165 Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с прямым нагревом (на специальной термочувствительной бумаге): 1. Бумага имеет специальное покрытие (матовая или, наоборот, блестящая поверхность), с многочисленными повреждениями. Под воздействием тепла, органических растворителей (спирт, ацетон) поверхностный слой бумаги мгновенно темнеет. 2. Все штрихи знаков имеют дискретную структуру — состоят из отдельных квадратиков со стороной 0,1—0,2 мм (в зависимости от печатающей поверхности электродов в печатающей головке), располагающихся в вертикальных столбцах. 3. Края штрихов прерывистые, зубчатые. Признаки 1—3 достаточны для вывода о термографическом способе печати. При оценке признаков следует учитывать, что аналогичные признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Термографические принтеры реже применяются в периферии персональных компьютеров, чем знакосинтезирующие матричные, струйные, лазерные принтеры. Они выпускаются теми же фирмами, которые производят принтеры других типов, например IBM, Triumph-Adler, Shimadzu, Simens и др. Термографические принтеры с теплопередачей (печать через специальную красящую ленту) обычно применяются для выполнения деловой документации; печать — монохромная или цветная (используется лента, имеющая зоны трех цветов: желтый, пурпурный, синий). Термографические принтеры с прямым нагревом (печать на термочувствительной бумаге), как правило, применяются для вывода графической информации с приборов (плоттеры). Термографические принтеры нередко используются вместе со сканерами. В полученных таким образом термографических копиях наблюдается дискретность штрихов, наиболее ярко выраженная в штрихах подписей, оттисков печатей, штампов. С термографических копий затем изготавливаются электрофотографические копии. В такой электрофотографической копии отображаются следующие признаки: менее четко выраженная дискретно-линейчатая структура штрихов знаков, скругление углов, образованных пересекающимися штрихами. Обнаружение этих признаков позволяет сделать вывод о том, что оригинал для получения электрофотографической копии был изготовлен термографическим способом. 166 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Наряду с общими признаками в текстах, выполненных на термографических принтерах, могут быть обнаружены и некоторые частные признаки принтеров, обусловленные состоянием электродов: наличие неокрашенной полосы из-за дефекта одного из электродов; искажение конфигурации штрихов из-за дефекта электрода (например, выгорание электрода). Эти признаки также можно учитывать при установлении факта печатания документа на термографических принтерах. Установление последовательности выполнения на лазерном принтере ПК текста и других реквизитов документа. Методика решения задачи предусматривает два этапа исследования. На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов документа: оттисков печатей, записей, подписей; штрихи, которые пересекаются со штрихами текста, выполненного на лазерном принтере ПК. На втором этапе, в зависимости от конкретного сочетания способов выполнения пересекающихся штрихов, изучаются признаки, описанные ниже. Применяются такие методы исследования, как: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, копирование участка пересечения штрихов. Признаки выполнения оттиска печати после текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором. 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штемпельная краска не обнаруживается. На краевых участках штрихов знаков наблюдается частичное проникновение штемпельной краски на бумагу. 3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати на участке пересечения со штрихами знаков непрерывны. Признаки выполнения оттиска печати раньше текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку и блеску. 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения обнаруживаются штрихи оттиска печати. 3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати прерываются на участке их пересечения штрихами текста. Ãëàâà 8. Òåõíèêî-êðèìèíàëèñòè÷åñêîå èññëåäîâàíèå äîêóìåíòîâ 167 Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами перьевой ручки, инкографом после текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором. 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги. 3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей на участке пересечения со штрихами текста непрерывны. Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами раньше текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления). 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей. 3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей прерываются на участке их пересечения со штрихами текста. Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами гелевой ручки после текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха, следы-трассы от давления пишущим прибором. 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги. Признаки выполнения рукописных записей, подписей гелевой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления). 2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей. 168 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой после текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет пасты для шариковых ручек — фиолетовый, синий, красный, зеленый, а также следы давления пишущего узла шариковой ручки. 2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихи записей не обнаруживаются. Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК: 1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления). 2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей. 3. Обнаружение совокупности указанных выше признаков достаточно для категорического вывода о последовательности выполнения штрихов. Ãëàâà 9. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÁÀËËÈÑÒÈÊÀ 9.1. Ïîíÿòèå è íàó÷íûå îñíîâû ñóäåáíîé áàëëèñòèêè, åå çíà÷åíèå â ñëåäñòâåííîé ïðàêòèêå Применение огнестрельного оружия всегда сопровождается образованием в оружии, на боеприпасах, а также на преградах специфических следов, которые в криминалистике называют следами выстрела. Разработкой средств и методов обнаружения этих следов и занимается отрасль криминалистической техники, которая условно называется судебная баллистика. Это название впервые в криминалистической литературе употребил профессор В. Ф. Черваков в 1937 г. С тех пор термин судебная баллистика прочно утвердился в научной литературе и судебно-следственной практике. Основное достоинство термина заключается в его краткости и выразительности. Если же обратиться к словарям и справочникам, то мы увидим, что баллистика — это наука о движении снаряда, выпущенного из огнестрельного оружия. Судебная баллистика, модифицируя, приспосабливая данные артиллерии и баллистики, разработанные для военных нужд, изучает более широкий круг специальных вопросов. Кроме военных наук судебная баллистика широко использует современные достижения физики и химии. Например, физическими и физикохимическими методами определяются количественный и качественный состав дроби, следы на преградах. Научные основы судебной баллистики составляют разработанные в других отраслях науки положения о закономерностях механизма выстрела и возникновения следов на пулях и гильзах от различных частей оружия, на преградах в зависимости от дистанции выстрела. Обусловлено это стандартизацией оружия и боеприпасов к нему. Интенсивность воспламенения, горения порохового заряда, температура, давление пороховых газов в одной системе оружия одинаковы. Поэтому следы выстрела также относительно постоянны и устойчивы, что и позволяет 170 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà использовать их для установления некоторых обстоятельств происшествия. Познание этих закономерностей и легло в основу разработки специальных средств, приемов и методов работы с объектами судебной баллистики. Судебная баллистика тесно взаимосвязана с другими разделами криминалистики, и в первую очередь с трасологией, теорией идентификации, методы которых широко используются для идентификационных исследований огнестрельного оружия и боеприпасов. Судебная баллистика непосредственно связана с судебной медициной, судебной химией, судебной биологией, данные которых применяются для исследования оружия, боеприпасов и следов выстрела. Так, судебная медицина изучает закономерности образования огнестрельных повреждений на теле человека. Наиболее распространенными объектами судебно-баллистического исследования являются: 1) ручное огнестрельное оружие, его отдельные части и принадлежности; 2) боеприпасы к ручному огнестрельному оружию, как снаряженные (патроны), так и их части (пули, гильзы, дробь, картечь, капсюли, пыжи, прокладки, порох и т.д.); 3) следы на оружии, боеприпасах и других объектах (преградах), возникающие при выстреле; 4) средства и инструменты, используемые для снаряжения патронов и приготовления снарядов (пуль, дроби, картечи); 5) предметы со следами хранения оружия. Судебно-баллистические исследования позволяют установить важные фактические обстоятельства. На основе этих исследований объект относят к категории огнестрельного оружия, определяют, исправно ли оно и пригодно ли для стрельбы. С помощью криминалистических исследований выясняют сущность произошедшего события, факт применения огнестрельного оружия; определяют место и способ совершения преступления, направление и дистанцию выстрела; устанавливают причинную связь между действиями и последствиями, количество произведенных выстрелов, их очередность и многие другие факты. Криминалистические исследования оружия и боеприпасов способствуют установлению их групповой принадлежности и индивидуальному отождествлению. По стреляным пулям и гильзам можно идентифицировать конкретный экземпляр оружия. Исследуя боеприпасы (пули, дробь, пыжи и т.д.), определяют общий источник их происхождения. Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 171 Таким образом, основное значение судебной баллистики заключается в том, что разработанные ею методы и средства позволяют по следам выстрела установить обстоятельства расследуемого события. Опираясь на изложенное выше, можно сформулировать следующее определение: судебная баллистика — это отрасль криминалистической техники, которая изучает огнестрельное оружие, боеприпасы, закономерности механизма выстрела и возникновения следов на пулях, гильзах и преградах, разрабатывает приемы, методы и средства обнаружения, собирания и исследования данных объектов для установления обстоятельств расследуемого события. 9.2. Ïîíÿòèå è êëàññèôèêàöèÿ îãíåñòðåëüíîãî îðóæèÿ Огнестрельным является оружие, в котором снаряд (пуля, дробь, картечь) получает поступательное движение за счет действия пороховых газов, образовавшихся при сгорании взрывчатого вещества. По этому признаку огнестрельное оружие отличается от других видов оружия (пневматического, метательного). Ракетницы, строительно-монтажные и газовые пистолеты могут быть отнесены к огнестрельному оружию только в том случае, если они специально приспособлены для нанесения серьезных телесных повреждений. Все ручное огнестрельное оружие по причине его многообразия классифицируется по различным основаниям: виду, назначению, способу изготовления, устройству канала ствола, длине ствола, числу зарядов, действию ударно-спускового механизма, калибру, механизму заряжания и т.д. По виду оружие делится на винтовки, карабины, автоматы, пистолеты, револьверы, ружья. В зависимости от целей, которые необходимо поражать (по назначению), все оружие делится на боевое, охотничье и спортивное. Боевое оружие предназначено для поражения человека и используется в основном для вооружения армии. Охотничье предназначено для любительской и промысловой охоты, спортивное — для учебных тренировок и спортивных соревнований. По способу изготовления различают оружие заводского изготовления, самодельное, кустарное и переделанное (обрез). По длине ствола оружие делится на короткоствольное (пистолеты), среднествольное (автоматы) и длинноствольное (винтовки, ружья). 172 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà По количеству стволов оружие бывает одноствольное (винтовки, автоматы, пистолеты), двуствольное (охотничьи ружья) и многоствольное. По устройству канала ствола оружие подразделяется на гладкоствольное, нарезное и гладконарезное (комбинированное). Канал ствола нарезного оружия служит для преобразования поступательного движения пули в поступательно-вращательное. Канал — это сквозная цилиндрическая полость с винтообразными углублениями на ее стенках, которые называются нарезами и предназначены для того, чтобы придать пуле вращательное движение, за счет чего обеспечивается точность и дальность полета. В зависимости от модели оружия стволы различаются по количеству нарезов, их крутизне, направлению. У отечественного оружия число нарезов колеблется от 4 до 6 правого направления. По калибру оружие бывает мало-, средне- и крупнокалиберное. Калибр — это внутренний диаметр канала ствола, а для нарезного оружия — это расстояние между двумя противоположными полями нарезов (выступающими участками канала ствола). Калибр нарезного огнестрельного оружия измеряется в миллиметрах. Калибр гладкоствольных ружей определяется количеством шарообразных пуль диаметром, равным внутреннему диаметру ствола, которые можно отлить из одного английского фунта свинца (454 г). По числу зарядов оружие подразделяется на однозарядное (охотничье ружье) и многозарядное (автомат). В зависимости от действия ударно-спускового механизма различают автоматическое и неавтоматическое оружие. В автоматическом энергия пороховых газов используется для выбрасывания пули и для перезарядки оружия (затвор, отходя назад, выбрасывает стреляную гильзу, захватывает очередной патрон и доставляет его в патронник). Такое оружие называется самозарядным (пистолеты). Если же при одном нажатии курка этот цикл повторяется неоднократно, т.е. происходит сразу несколько выстрелов, то оружие именуется самострельным (автоматы). Кроме того, с точки зрения величины механического действия пороховых газов на преграду существующие образцы огнестрельного оружия могут быть разделены на оружие большой мощности (винтовки, автоматы), средней мощности (пистолеты) и малой мощности (спортивное оружие). Боеприпасы. Для стрельбы из современного огнестрельного оружия всех видов используется унитарный патрон, в котором все элементы соединены гильзой. Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 173 Патроны подразделяются на боевые, холостые и учебные. Современные патроны бывают центрального и кругового боя. Патроны центрального боя подразделяются на винтовочные, промежуточные, пистолетные, револьверные и ружейные. Патроны кругового боя предназначены только для малокалиберного оружия. Составными частями патронов являются гильзы, капсюли, снаряды и пороховые заряды. В охотничьем патроне, кроме того, есть прокладки и пыжи. По форме патроны бывают цилиндрические, конические и бутылочные; по устройству донной части — закраинные (с фланцем) и беззакраинные (с кольцевой проточкой); по материалу из которого изготовлены — металлические, картонные, пластмассовые. В гильзе различают: корпус, дульце, скат, донную часть и капсюльное гнездо. На донной части выштампованы маркировочные обозначения завода-изготовителя, калибр, номер партии и др. Снаряд предназначен для поражения цели. Снарядом в патроне ручного огнестрельного оружия могут быть пуля, дробь, картечь. Пуля — это цилиндрический или шаровой снаряд. В цилиндрических пулях различают головную и ведущую части. Вершиной головной части пули является кончик. Пуля по форме бывает с острым, закругленным или тупым кончиком. Ведущая часть пули заканчивается донышком, которое бывает плоским, вогнутым или выпуклым. По конструкции пули подразделяются на оболочечные, безоболочечные или полуоболочечные. Оболочечная пуля состоит из сердечника и оболочки, покрывающей головную и ведущую часть пули, полуоболочечная — из сердечника и оболочки, покрывающей только ведущую часть пули. Безоболочечная — это цельнометаллическая пуля. Дробь, картечь — это безоболочечные снаряды шаровой формы, которыми снаряжают патроны охотничьего гладкоствольного оружия. В корпус гильзы помещают пороховой заряд (порох), который служит источником энергии выстрела. Для снаряжения патронов применяют дымный или бездымный порох. Бездымный порох используется для снаряжения патронов к ручному огнестрельному оружию. Капсюль служит для воспламенения пороха. По конструкции они бывают двух типов: открытые и закрытые. Открытый капсюль, используемый в патронах центрального боя, состоит из металлического колпачка, ударного состава и фольгового кружка. Запрессованный в колпачке ударный состав закрывают фольговым кружочком. Закрытый капсюль состоит из металлического колпачка с запрессованным в него ударным составом, кружка и наковальни. 174 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 9.3. Ìåõàíèçì îáðàçîâàíèÿ ñëåäîâ âûñòðåëà Основными частями и механизмами ручного огнестрельного оружия являются: ствол, запирающий и ударно-спусковой механизм, механизм извлечения гильз, прицельное приспособление. Наибольшее судебно-баллистическое значение имеют ствол и ударно-спусковой механизм. Ствол огнестрельного оружия служит для направления полета снаряда на цель. Он является камерой сгорания боевого заряда. Ствол оружия — это стальная прямая трубка с нарезным или гладкостенным каналом. В нарезном стволе имеются патронник, пульный вход и канал; в гладкостенном — патронник и канал. Участок ствола со стороны патронника называют казенной частью; противоположный участок — дульной частью; концы ствола соответственно казенным и дульным срезами. Возникновение следов выстрела определяется закономерностями явлений, происходящих при выстреле, и их устойчивостью. Следы частей огнестрельного оружия на гильзах образуются в процессе заряжения, в момент выстрела и при удалении (эжекции) стреляной гильзы из оружия. Наибольшее значение для установления модели и идентификации оружия имеют следы патронного упора, бойка ударника, выбрасывателя и отражателя (рис. 9.1). При заряжении неавтоматического оружия патрон досылается в патронник вручную, затем замыкается ствол. В процессе зарядки автоматического оружия затвор, двигаясь вперед, продвигает верхний в магазине патрон. При этом на кромке донышка гильзы может образоваться след досылателя. В этот момент гильза скользит по губам магазина и на ее корпусе нередко возникают линейные следы скольжения в виде параллельных малозаметных продольных царапин, расположенных диаметрально противоположно друг другу. Когда затвор дойдет до крайнего переднего положения и патрон полностью войдет в патронник, зуб зацепа выбрасывателя заскакивает в кольцевую проточку или на шляпку гильзы, оставляя на ее ребре динамический след в виде трасс от особенностей зуба выбрасывателя. Движение затвора прекращается, ударно-спусковой механизм становится на боевой взвод, боевая пружина сжимается, патронник оказывается запертым, а оружие заряженным. В основном следы заряжания оружия выражены нечетко, что является причиной их редкого использования для целей идентификации. Для производства выстрела нажимают на спусковой крючок, ударник под действием боевой пружины идет вперед и боек уда- 175 4 1 3 6 2 5 4 8 7 5 9 6 Рис. 9.1. Механизм образования следов ударно-спускового механизма на гильзе в процессе досылания патрона в патронник, выстрела и выбрасывания гильзы из оружия: 1 — канал ствола; 2 — затвор; 3 — патрон; 4 — досылатель, зацеп выбрасывателя; 5 — ударник; 6 — отражатель; 7 — патронный упор; 8 — задний срез патронника; 9 — гильза ряет по капсюлю, образуя на нем объемный статический след, в котором воспроизводятся особенности внешней поверхности бойка. От удара капсюльный состав воспламеняется и поджигает порох. Порох горит, образуются газы и развивается высокое давление, под действием которого снаряд выбрасывается из ствола. Газы давят во все стороны одинаково, их давлением корпус гильзы плотно прижимается к стенкам патронника, а шляпка и капсюль — к переднему срезу затвора. При этом на капсюле и шляпке гильзы образуются следы от переднего среза затвора, 176 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà а на корпусе гильзы могут возникнуть следы от стенок патронника, отображающие имеющиеся на них дефекты (коррозионные раковины, заусеницы и пр.). В полости гильзы после выстрела обнаруживаются следы в виде отложений продуктов сгорания пороха и инициирующего вещества. На выстрелянных пулях при стрельбе из оружия, имеющего в канале ствола нарезы, на ведущей части пули остаются следы нарезов. Первичные следы образуются при врезании пули в нарезную часть ствола и поступательном движении ее вперед, вторичные — при вращении по нарезам. В этих следах содержится информация о количестве и шаге нарезов, ширине нарезов и их полей, по которым можно определить вид огнестрельного оружия. По микроструктуре поверхности полей можно идентифицировать конкретное оружие. При выстрелах из гладкоствольного оружия на пулях, дробинах и картечи остаются прямолинейные трассы, используемые для идентификации оружия. Следы выстрела на преградах. Под действием газов снаряд вылетает из ствола и с большой скоростью летит в заданном направлении. Если на его пути встречается препятствие, то снаряд производит разрушение, называемое пробоиной. Это основной след. Если снаряд проходит через всю толщу преграды, то возникает сквозная пробоина, в которой различают входное отверстие, канал, образованный снарядом, и выходное отверстие. Входное отверстие бывает различной формы: от круглой, при попадании пули в преграду кончиком, до формы ее продольного сечения, при ударе боковой частью. Как правило, на преградах образуются круглые пробоины. Если снаряд застревает в толще преграды, то пробоина будет иметь только входное отверстие и канал. Такие пробоины называются слепыми повреждениями преграды. К основным следам относятся также вмятины небольшой глубины, канал в которых отсутствует, а также касательные повреждения и следы рикошета. Дополнительные следы сопутствуют основным и возникают в результате воздействия на преграду пороховых газов, дульного пламени, копоти, частиц несгоревшего пороха, частичек смазки, остатков капсюльного состава. Характер этих следов зависит от расстояния, с которого произведен выстрел, мощности примененного оружия, боеприпасов, материала преграды и других условий. Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 177 9.4. Îïðåäåëåíèå ìåñòîíàõîæäåíèÿ ñòðåëÿâøåãî Установление места, с которого был произведен выстрел, осуществляется в три этапа. На первом определяется направление выстрела, на втором — дистанция, на третьем — место, с которого он был произведен. Направление выстрела можно определить: — по входным и выходным отверстиям сквозных пулевых пробоин; — по направлению огнестрельного слепого канала в предмете; — по наличию, расположению, форме и соотношению диаметров зоны отложения дополнительных следов выстрела. Для определения направления выстрела необходимо отыскать огнестрельное повреждение, причиненное снарядом при выстреле. Встречая недостаточно твердую и плотную преграду, снаряд пробивает ее, при этом вначале пуля сжимает преграду, потом выгибает ее в направлении, по которому двигается, после чего выбивает частицы преграды вперед. В результате этого края входного отверстия оказываются закруглены в сторону движения снаряда. Вокруг входного отверстия остаются следы копоти, несгоревшие порошинки (при близком выстреле), на кромке отверстия на эластичных тканях — поясок обтирания в виде частиц смазки, металла снаряда. Выходное отверстие образуется, как правило, неопределенной формы и несколько большего размера, чем входное. Края его направлены в сторону полета вылетевшего снаряда. Около выходного отверстия в канале могут находиться частицы материала, выбитого пулей при прохождении преграды. В деревянных предметах входная часть отверстия обычно округлая, в выходной же части наблюдаются отщепы дерева. В жести образуется пробоина приблизительно круглого очертания, края отверстия выгнуты по движению снаряда. При попадании снаряда в стекло образуется воронкообразная пробоина, расширяющаяся по направлению полета снаряда. В текстильных тканях происходит смещение волокон (нитей) в сторону движения снаряда. Осматривая повреждения, можно установить дистанцию выстрела, которая характеризуется расстоянием между дульным срезом оружия и преградой и определяется с относительной точностью при условии, если на объекте имеются следы близкого выстрела. В практике принято различать: выстрел в упор; выстрел с близкого расстояния и выстрел с дальнего расстояния. 178 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Выстрел считается произведенным в упор, когда дульный срез касается преграды. В этом случае в области входного отверстия образуется отпечаток дульного среза оружия (штанцмарка), по которому можно судить о виде и калибре оружия. Дополнительными следами при выстреле в упор являются: частичные разрушения и опаление (ожоги) преграды, отложение копоти и внедрение зерен порошинок внутри раневого канала. В результате выстрела с близкого расстояния на преграде образуются признаки температурного или механического действия газов, следы копоти, порошинок, ружейной смазки. Для разных систем оружия диапазон воздействия факторов близкого выстрела будет различным. Так, для длинноствольного боевого оружия следы механического и термического действия пороховых газов возникают на расстоянии 5—10 см, разрыв ткани одежды — до 10—12 см, копоть может осесть при дистанциях до 40—50 см, зерна пороха внедряются в преграду на расстоянии до 80—100 см (единичные — до 150 см). Для короткоствольного оружия эти параметры будут меньше из-за меньшего количества пороха в патроне и меньшего давления, развиваемого в канале ствола. При стрельбе из охотничьих ружей эти расстояния значительно увеличиваются. При выстреле с неблизкого расстояния на преграду действует один снаряд, а также имеется поясок обтирания от смазки, загрязнения, оставляемого снарядом. Предварительное исследование следов выстрела позволяет установить механизм происшедшего события, отвергнуть версию о том, что произошел несчастный случай или самоубийство, подтвердить версию об убийстве. После определения дистанции устанавливаются квадрат, сектор, площадь, в которых предположительно мог находиться стрелявший. Решение этой задачи осуществляется несколькими способами. Наиболее распространенным является визирование, суть которого заключается в воспроизведении линии полета пули по имеющимся повреждениям на преградах. Для этого берут два удаленных друг от друга повреждения, нанесенных одной пулей, или одно слепое повреждение с глубоким пулевым каналом. При наличии двух повреждений их центры, условно называемые опорными точками, находятся на траектории полета пули. Если наблюдать их совмещенными, то продолжение линии, их соединяющей, укажет направление, откуда производился выстрел. Для определения этого направления опорные точки соединяют шпагатом и подставляют к нему какой-нибудь предмет, чтобы он касался шпагата фиксированной точкой (например, уголок спинки стула). Точками визирования служат сквозная Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 179 пробоина и точка касания подставленного к натянутому шпагату предмета. Визирование также можно производить с помощью подзорной трубы, бинокля, визирной трубки (линейки) и оптического отражателя лазерного луча для моделирования траектории полета пули по слепому повреждению преграды. Место, откуда производился выстрел, может располагаться на прямой между повреждением и точкой встречи линии визирования с поверхностью земли, со стеной дома и т.п. Если ось визирования упирается в грунт, то наиболее вероятное место стрельбы находится на этой линии примерно в 150 см от поверхности, т.е. на высоте, не превышающей роста стрелка. Найденная точка может не совпадать с фактическим местом стрелявшего, так как при визировании не учитывается отклонение пули от траектории после прохождения преграды. Это отклонение может произойти в любом направлении, что объясняется случайностью взаимосвязей, возникающих между пулей и преградой. Если же выстрел произведен с дальней дистанции, то местоположение стрелявшего определяется расчетно-графическим способом, когда учитывается траектория полета снаряда. В этом случае определение линии полета снаряда основано на общих положениях внешней баллистики. При полете снаряда в воздухе на него действуют две силы: сила тяжести и сила сопротивления воздуха. Сила тяжести действует постоянно, в течение всего полета снаряда и заставляет его постепенно снижаться. Сила сопротивления воздуха тормозит движение снаряда. Помимо описанных выше приемов визирования, местонахождение стрелявшего можно определить по следам ног, окуркам и другим следам, оставленным преступником на месте происшествия, по местоположению выброшенных из оружия гильз, пыжей, прокладок. Если обнаружена гильза и известна система (модель) оружия, то зная направление (вправо, влево, вперед), угол и дистанцию выброса гильзы в данной системе оружия, можно приблизительно установить, где находился стрелявший. 9.5. Îáíàðóæåíèå è îñìîòð îðóæèÿ è ñëåäîâ âûñòðåëà Огнестрельное оружие иногда оставляют на месте происшествия. Нередко преступники после совершения преступления прячут его недалеко от места выстрела. Поэтому следователь должен тщательно осмотреть место происшествия и прилегающую к нему территорию. 180 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà При обнаружении оружия следователь вначале должен сфотографировать его, не меняя положения, вместе с окружающими предметами, а затем отдельно — методом масштабной съемки. Необходимо также измерить расстояние между дульным срезом и двумя постоянными ориентирами, определить направление канала ствола. Полученные данные заносятся в протокол осмотра. Затем если оружие заряжено, то его необходимо разрядить. Для этого отделяют магазин, оттягивают назад затвор и проверяют, нет ли в патроннике патрона. Только после этого можно приступать к внешнему осмотру оружия. В протоколе должны быть отражены следующие данные: 1) вид, марка и номер оружия, а также номера отдельных его частей; 2) положение затвора; 3) положение курка (на боевом или предохранительном взводе, в спущенном состоянии); 4) положение магазина (дослан ли он до места); 5) количество патронов в магазине; 6) наличие боевого патрона или стреляной гильзы в патроннике; 7) наличие или отсутствие запаха пороховых газов из канала ствола; 8) наличие нагара на стенках канала ствола; 9) характерные индивидуальные признаки, присущие данному экземпляру оружия. При обнаружении на оружии крови, частичек мозгового вещества, волос, следов пальцев рук указывается место их расположения, количество и другие особенности. После тщательного осмотра оружия дульная часть ствола закрывается тампоном, оружие завертывается в бумагу и опечатывается. Не менее важным обстоятельством является обнаружение на месте происшествия снаряда, гильзы и пыжей, прокладок. Для обнаружения снаряда прежде всего необходимо осмотреть пораженный объект и пробоину. Если она сквозная, то нужно обследовать соседние объекты. Отыскав снаряд, следует зафиксировать место его обнаружения, описать объект, в котором он найден. По возможности снаряд изымается вместе с пораженным предметом или его частью. Если это сделать невозможно, снаряд извлекается из препятствия (так, чтобы не повредить имеющиеся на нем следы). При осмотре пули необходимо установить: форму, устройство, размеры, цвет оболочки, количество следов от полей нарезов, их направление, выраженность первичных и вторичных следов. При осмотре дроби устанавливают их количество, форму, наибольшие и наименьшие размеры. В протоколе осмотра должны быть зафиксированы: точное место обнаружения гильзы, ее форма, цвет, длина, имеющаяся на шляпке маркировка. Для сохранения несгоревших порошинок дульце гильзы затыкается ватой или бумагой. Осмотр осуществляется над листом чистой бумаги. Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 181 Детальное исследование снаряда и гильзы проводится в лабораторных условиях. При использовании охотничьих ружей на месте происшествия остаются пыжи или их заменители (скомканный клочок бумаги), прокладки. В ходе осмотра устанавливается материал, из которого они изготовлены, диаметр и толщина, имеющиеся загрязнения. Что касается повреждений, то отмечают их местоположение, вид (пробоина, вмятина), размеры, форму, вывороченность краевых участков. Все вещественные доказательства (патрон, пуля, пыж и т.д.) упаковываются отдельно и снабжаются надписью (что упаковано, где данное вещественное доказательство было обнаружено, кто и когда упаковал). 9.6. Ñóäåáíî-áàëëèñòè÷åñêàÿ ýêñïåðòèçà Судебно-баллистическая экспертиза — вид криминалистической экспертизы, относящийся к исследованию огнестрельного оружия, боеприпасов и следов выстрела. Экспертизу данного вида назначают при расследовании дел о преступном применении огнестрельного оружия, а также при решении вопроса об ответственности за незаконное ношение, хранение, изготовление или сбыт оружия и боевых припасов и за хищение огнестрельного оружия и боеприпасов. Материалы, необходимые для производства судебно-баллистической экспертизы, обязан представить эксперту следователь. Характер их зависит от задачи конкретной экспертизы и тех вопросов, которые эксперт должен разрешить в результате экспертного исследования. Особое внимание при направлении оружия на экспертизу обращают на его упаковку, которая должна обеспечить сохранность как самого оружия, так и тех следов, которые на нем находятся. Оружие нельзя разбирать или смазывать, так как это может затруднить экспертизу или даже исключить ее производство. При исследовании оружия и боеприпасов судебно-баллистическая экспертиза решает идентификационные и неидентификационные задачи. Классификационные исследования позволяют установить вид оружия, его систему или модель по стреляным пулям и гильзам, обнаруженным на месте происшествия. Диагностические исследования позволяют выяснить: относится ли представленный предмет к огнестрельному оружию; его техническое состояние, способ изготовления, содержание уничтоженных маркировочных обозначений, которые были на нем. 182 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Идентификационные исследования сводятся к определению конкретного экземпляра оружия, в котором находились снаряды (пули, дробь, картечь) и гильзы, представленные в качестве вещественных доказательств (индивидуальная идентификация оружия); установлению наличия или отсутствия связи между боеприпасами и материалами, обнаруженными у определенных лиц. К этой же группе относится выяснение вопроса, не стреляны ли пули и гильзы из атипичного (обрезы, самодельное или переделанное) или сильно изношенного оружия. Перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: • Из оружия какой системы (модели, образца) стреляна гильза, обнаруженная на месте происшествия? • Не стреляна ли пуля из обреза? • Не стреляны ли пули, обнаруженные и изъятые по разным делам, из одного и того же оружия? • Не стреляны ли гильзы, обнаруженные в разных местах происшествия, из одного и того же оружия? • Не является ли представленный на исследование предмет частью конкретного экземпляра оружия? Неидентификационные (диагностические, ситуационные) исследования огнестрельного оружия состоят в изучении его материальной части. Это вопросы о том, относится ли вещественное доказательство к огнестрельному оружию, каковы его техническое состояние и боевые качества, какова причина разрыва ствола, каким способом изготовлено оружие, какие маркировочные обозначения на нем были, мог ли произойти выстрел без нажатия на спусковой крючок. Эксперту могут быть поставлены следующие вопросы: • Относится ли данный предмет к огнестрельному оружию? • Каким способом изготовлено данное оружие? • К какому виду (модели, образцу) относится данное огнестрельное оружие? • Исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы? • Каково пробивное действие данного оружия? • Возможен ли из данного оружия выстрел без нажатия на спусковой крючок (при определенных условиях)? • Не производился ли выстрел из данного экземпляра оружия после последней чистки канала ствола? • К какому виду (типу, образцу) относится данный патрон и в каком оружии он может быть использован для стрельбы? • К патронам какого образца относится данная пуля (гильза)? • Из оружия какого вида (системы, образца, модели) пуля, представленная на экспертизу? Ãëàâà 9. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ áàëëèñòèêà 183 Для идентификации оружия на экспертизу кроме пуль и гильз, обнаруженных на месте происшествия, направляют оружие, из которого предположительно произведен выстрел. Если к данному оружию есть патроны с маркировкой, подобной той, что имеется на гильзах, подлежащих исследованию, то их необходимо предоставить в распоряжение эксперта. Путем экспериментального отстрела он сам получит образцы для сравнения. Изъятые следователем боеприпасы, дробь, пыжи подвергаются исследованию в лабораторных условиях для установления их конструкции, способа изготовления и химического состава материала, а также отождествления инструментов, используемых при их изготовлении. Криминалистическая экспертиза с целью идентификации огнестрельного оружия по стреляным пулям и гильзам — это сложное исследование. Для ее осуществления применяются оптические приборы, в частности сравнительные микроскопы (МСК-1, МС-51), прибор «РФ-4» для получения фотографического изображения развертки пули со следами полей нарезов канала ствола. Сравнительное исследование следов на пуле (гильзе), обнаруженных на месте происшествия, и следов на пуле (гильзе), полученных экспериментальным путем в пулеуловителе, проводится путем непосредственного их наблюдения под сравнительным микроскопом и по увеличенным фоторазверткам. В настоящее время судебные баллисты с успехом решают вопросы идентификации ствола по стреляной дроби и картечи, если они во время выстрела контактировали со стенками ствола (периферическая дробь или картечь). Ãëàâà 10. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå âçðûâîâåäåíèå Ãëàâà 10. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÅ ÂÇÐÛÂÎÂÅÄÅÍÈÅ 10.1. Ïîíÿòèå è çíà÷åíèå êðèìèíàëèñòè÷åñêîãî âçðûâîâåäåíèÿ Криминалистическое взрывоведение — это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности использования при совершении преступлений энергии химического взрыва, возникновения, собирания, исследования информации о взрывчатых веществах (ВВ), средствах взрывания, взрывных устройствах (ВУ) и следах их применения, а также разрабатывающая научно-технические приемы, методы и средства их обнаружения, сохранения, фиксации, изъятия и использования. Основой для создания криминалистического взрывоведения послужили данные фундаментальных (физики, химии, математики, механики) и прикладных наук (пиротехники, военной и гражданской взрывотехники, конструирования и технологии изготовления ВВ, боеприпасов и ВУ). В криминалистической взрывотехнике нашли также отражение и общие положения криминалистической техники, касающиеся механизма возникновения следов взрыва, идентификации объекта по следам, установления целого по его частям и т.д. Она тесно связана с судебной медициной — в области исследования воздействия взрыва на организм человека и его одежду. Криминалистическое взрывоведение как прикладная отрасль криминалистики не имеет своих собственных законов, но обладает специальными методами познания, опирается на собственные специфические закономерности, которые и являются предметом ее изучения. Предмет криминалистического взрывоведения составляют четыре группы закономерностей: 1) использования ВУ в качестве орудия преступления; 2) образования следов, связанных с изготовлением, владением и применением ВВ, средств взрывания и ВУ; 185 3) разработки научно-технических приемов, методов и средств обнаружения, сохранения, фиксации, изъятия и исследования ВВ, средств взрывания и ВУ и следов их применения; 4) криминалистического исследования ВВ, средств взрывания, ВУ и следов их применения следователем, судом и экспертом. Объектами криминалистического взрывоведения являются: а) ВУ и отдельные элементы, входящие в их состав (заряд ВВ, средства взрывания и др.); б) следы изготовления, владения и применения ВВ, средств взрывания и ВУ; в) материалы, вещества, инструменты и приспособления, применяемые для изготовления или ремонта ВВ и ВУ. Взрывные устройства становятся объектом криминалистического исследования в двух основных ситуациях. Во-первых, когда необходимо решить вопрос, является ли изъятый по делу предмет взрывчатым веществом, средством взрывания или взрывным устройством. Во-вторых, когда в ходе расследования преступления по следам взрыва и объектам, пораженным взрывом, необходимо установить некоторые обстоятельства, а по следам, имеющимся на ВУ либо на его остатках, — факт изготовления или применения ВУ конкретным лицом. В связи с этим все задачи, решаемые при проведении взрывотехнических исследований, могут быть разделены на две группы: идентификационные и неидентификационные. Идентификационные, в свою очередь, делятся на две подгруппы: установление индивидуального тождества и установление групповой принадлежности. Установление индивидуального тождества предполагает выяснение единого источника происхождения ВВ, ВУ и их элементов по месту их изготовления, применяемого оборудования, инструментов и материалов для их изготовления. К задачам по установлению групповой принадлежности относятся: определение вида или типа, серии ВВ и ВУ, сходства элементов, их соединения. К неидентификационным относятся задачи: диагностического характера, связанные с определением соответствия объекта заданным характеристикам (например, является ли данный объект ВУ); ситуационного характера, направленные на установление обстоятельств производства взрыва (например, установление эпицентра взрыва); реконструкционного характера, определяющие процесс воссоздания признаков ВУ по их остаткам или следам (например, восстановление первоначального положения предметов окружающей обстановки на месте взрыва). 186 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 10.2. Ïîíÿòèå è ïðèçíàêè âçðûâíîãî óñòðîéñòâà. Êëàññèôèêàöèÿ âçðûâíûõ óñòðîéñòâ Под взрывным устройством понимается материально-техническая система одноразового применения, состоящая из заряда химического взрывчатого вещества, конструктивно объединенного со средством взрывания и предназначенная для совершения в преступных целях взрыва, обладающего достаточным поражающим действием. Для ВУ характерны следующие отличительные признаки, а именно: 1) одноразовость действия, т.е. после срабатывания ВУ разрушается и не подлежит повторному применению; 2) использование энергии взрыва. Для производства взрыва используются химические соединения, смеси или иные вещества, способные к взрыву под воздействием внешних импульсов; 3) изготовление как промышленным, так и самодельным (кустарным) способом; 4) предназначение для поражения людей или уничтожения, повреждения различного рода объектов в преступных целях; 5) заряд ВВ и средства его взрывания должны быть объединены конструктивно между собой в одну материально-техническую систему, пригодную для взрыва. Устройство признается взрывным, если оно содержит все перечисленные признаки. При совершении преступлений применяются ВУ как промышленного, так и самодельного производства. Первые представляют собой устройства, изготовленные промышленным способом в соответствии с нормативно-технической документацией и имеют военное и хозяйственное назначение. Основными видами ВУ военного назначения являются боеприпасы и имитационные средства. Взрывные устройства хозяйственного назначения используются в горнодобывающей, нефтяной и газовой промышленности, в строительстве, при проведении киносъемок и т.д. и представляют собой конструктивно оформленные заряды ВВ, т.е. выпускаемые промышленностью в определенном объеме и массе. Эти заряды готовы к применению, однако для их взрыва требуется наличие средств взрывания. Они имеют, как правило, оболочку, выполненную из бумаги или полиэтилена с нанесенной маркировкой, указывающей на марку ВВ и его вес. Самодельное взрывное устройство (СВУ) — такое устройство, в котором использован хотя бы один из элементов конструкции Ãëàâà 10. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå âçðûâîâåäåíèå 187 самодельного или кустарного изготовления. Они изготавливаются в единичном экземпляре или небольшими партиями и в конструктивном плане имеют аналоги среди промышленных образцов. Все ВУ можно классифицировать и по другим основаниям. По мощности они подразделяются на устройства: большой мощности (с зарядами массой более 250 г в тротиловом эквиваленте); средней мощности (с зарядами массой от 100 до 250 г); малой мощности (с зарядами массой до 50—100 г). В зависимости от механизма приведения ВУ в действие различают устройства: механического, электрического, огневого, химического типов, а также комбинированного (сочетание нескольких — например, электрического с огневым) типа. По срокам действия все ВУ подразделяются на устройства: замедленного действия (срабатывает по истечении заранее установленного промежутка времени, от нескольких минут до нескольких часов); короткозамедленного (время замедления составляет от 3 до 10 с); мгновенного (срабатывает от различного рода внешних воздействий мгновенно; например, при нажатии, натяжении или обрыве проволоки и т.д.); смешанного действия (срабатывает при попадании в преграду или на землю, а также через несколько секунд после срабатывания накольного механизма, в случае если удара ВУ обо что-либо не произошло; такими ВУ являются, например, гранаты ПГО и PГH с запалами УДЗ). Кроме того, все ВУ можно разделить на две большие группы по степени управляемости: управляемые (по проводам, радиосигнал); неуправляемые, срабатывающие при воздействии на чувствительный элемент. Неуправляемые ВУ, в свою очередь, могут быть: контактными (срабатывают при соприкосновении с целью); неконтактные (срабатывают на тpаектоpии полета без взаимодействия с целью по истечении определенного времени). 10.3. Ýëåìåíòû âçðûâíîãî óñòðîéñòâà Основными элементами любого ВУ являются заряд ВВ и средство инициирования, которые всегда должны быть конструктивно объединены друг с другом. Без этого не может произойти собственно взрыва массы ВВ. Названные составные части могут быть размещены в какой-либо оболочке или корпусе. Остановимся подробнее на их рассмотрении. По способу применения все взрывчатые вещества принято делить на четыре основные группы: инициирующие, первич- 188 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà ного действия; бризантные, дробящего действия; метательные (или пороха); пиротехнические составы, способные к взрывчатому превращению. К этим группам относятся не только ВВ, выпускаемые промышленностью, но и ВВ самодельного изготовления. 1. Инициирующие — вещества, способные взрываться под влиянием тепловых или механических воздействий (удар, трение, воздействие огня). Взрыв сравнительно небольших количеств инициирующих ВВ в непосредственном контакте с бризантными ВВ вызывает детонацию последних. Вследствие указанных свойств инициирующие ВВ применяются в основном для снаряжения средств инициирования (капсюлей-детонаторов, капсюлей-воспламенителей и др.). Из них наиболее распространены гремучая ртуть, азид свинца, тенерес (ТНРС). 2. Бризантные — вещества, которые обладают меньшей чувствительностью к внешним воздействиям, чем инициирующие ВВ, но зато более мощные. Для возбуждения взрыва в них используют взрыв малых количеств (не более нескольких грамм) инициирующих ВВ. Среди многообразия бризантных ВВ наиболее распространены индивидуальные ВВ: тэн, гексоген, тетрил, тротил, аммиачная селитра. Обычно, как показывает экспертная практика, преступники используют при совершении преступлений тротил и тротилсодержащие ВВ. 3. Метательные — вещества, для которых основной формой взрывчатого превращения является горение, не переходящее в детонацию даже при высоких давлениях, развивающихся в условиях выстрела. Эти вещества пригодны для сообщения пуле или снаряду движения в канале ствола оружия. Однако при значительной массе и размещении метательных ВВ в герметически прочной оболочке они могут сгорать с эффектом взрыва (взрывное горение), что нередко используется преступниками в качестве боевого заряда в СВУ. К метательным ВВ относятся бездымные пороха: нитроглицериновые, пироксилиновые (в том числе и охотничьи пороха — пластинчатый «Сокол», трубчатый «Фазан» и сферический «Барс»), а также дымные пороха, представляющие собой механическую смесь калиевой селитры, древесного угля и серы. По частоте встречаемости данные вещества стоят на втором месте после тротилсодержащих ВВ. 4. Пиротехнические составы предназначены для создания светового, дымового или звукового эффектов. Большинство пиротехнических составов представляют собой механическую смесь веществ-окислителей (хлораты, перхлораты, нитраты и пр.) и горючих веществ (крахмал, мука, сахар, сера и пр.). При снаряжении СВУ указанными веществами они могут эффективно выполнять функции ВВ. Ãëàâà 10. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå âçðûâîâåäåíèå 189 На практике большинство ВУ имеют оболочку или корпус, которые выполняют следующие функции: создания замкнутого объема для осуществления взрыва; обеспечения поражающего осколочного действия; придания определенной формы заряду ВВ; компоновки, соединения частей ВУ; защиты ВВ от внешних воздействий; маскировки; обеспечения удобства транспортировки и крепления, установки при применении. При взрыве ВУ корпус дробится на осколки, размер и форма которых зависит от конкретного вида взорванного устройства. Так, корпуса противопехотных гранат изготавливаются с расчетом дробления их при взрыве на осколки различной массы и величины, в зависимости от их более узкого целевого назначения и условий применения. Гранаты, дающие мелкие осколки, поражают человека в радиусе до 25 м и называются наступательными (РГ-42, РГД-5, РГН); гранаты, дающие крупные осколки и поражающие человека в радиусе до 100—200 м, называются оборонительными (Ф-1, РГО). В качестве корпусов СВУ применяются: баллоны углекислотных огнетушителей и другие газовые баллоны малой емкости (до 5 л); предохранительные колпаки баллонов высокого давления; баллончики к бытовому автосифону; корпуса плавких предохранителей типа ПР-2; отрезки стальных или чугунных труб с заглушками на концах; корпуса, выточенные на токарном станке; стеклянные бутылки; консервные банки; металлические, пластмассовые коробки; деревянные ящики, кузов автомобиля и т.п. Нередко для увеличения поражающей способности СВУ на поверхности его корпуса делают продольные и поперечные насечки (на токарном или фрезерном станке, вручную ножовкой или напильником, с помощью электродуговой сварки), облегчающие образование осколков определенных размеров. Некоторым ВУ с целью маскировки придается вид различных бытовых предметов (почтовых посылок, бандеролей, портфелей, электробритв, радиоприемников, кошельков, книг и т.п.). Для усиления поражающего действия СВУ преступники используют мелкие металлические предметы (гвозди, шарики, болты, гайки и т.п.), которые перемешивают с зарядом ВВ либо прикрепляют на его поверхности. Для приведения ВУ в действие необходимо оказать внешнее воздействие на заряд ВВ. Такое воздействие, способное привести к горению или взрыву ВВ, называется начальным импульсом. Различают три вида начального импульса: тепловой — создается разогревом внешним источником тепла 190 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà или химической реакцией, поджиганием либо искровым разрядом; механический — создается в результате накола, удара, трения; взрывной — создается под воздействием продуктов взрыва или ударной волны от взрыва другого заряда. Чувствительность ВВ к начальному импульсу определенного вида зависит от условий, в которых действует импульс, и от характеристик заряда. Для взpывания зарядов ВВ применяются механический, огневой и электрический способы. Огневой способ взpывания требует наличия капсюля-детонатора, огнепроводного шнура и источника огня. Среди самодельных сpедств воспламенения наиболее часто используются спички, прикрепленные к поверхности корпуса ВУ и примыкающие друг к другу. Для этих же целей преступники используют самодельные огнепроводные шнуры в виде трубок из различных материалов (например, стержень от шариковой авторучки), снаряженные порохом, зажигательной массой спичечных головок и другими пиротехническими составами. Электрический способ взpывания применяют пpи одновременном взрыве нескольких зарядов или для осуществления взрыва в точно установленное время. Управление взрывом осуществляется по проводам, по радио, а также с помощью других сpедств, обеспечивающих замыкание взрывной электрической цепи в нужный момент. Для взpывания зарядов электрическим способом применяют электродетонаторы, пpовода, источники тока. Из самодельных сpедств иницииpования наиболее распространены электpовоспламенители в виде двух электpопpоводов, соединенных на концах нитью накаливания из нихpомовой пpоволоки, или срабатывающие от электpолампочки. В последнее время участились случаи применения самодельных радиовзрывателей. Для их изготовления используются передатчик и приемник радиоуправляемых игрушек, авиамоделей, автомобильных сигнализаций. Механический способ взpывания осуществляется пpи помощи механического взрывателя, состоящего из корпуса, ударника с бойком, пружины и чеки. Сpедства взpывания пpи взрыве, как правило, разрушаются, а осколки разбрасываются в районе очага взрыва. Их обнаружение и экспертное исследование позволяют установить принцип и способ приведения ВУ в действие, а также способ изготовления взрывательного механизма. Ãëàâà 10. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå âçðûâîâåäåíèå 191 10.4. Ïîðàæàþùåå âîçäåéñòâèå âçðûâíîãî óñòðîéñòâà Взрыв любого ВУ характеризуется комплексом повреждающих факторов, которые остаются в виде следов на объектах, окружающих эпицентр взрыва. Такими следами являются локальные повреждения предметов окружающей обстановки в виде воронки, выбоин, сколов, пробоин, опалений и окопчений, а также осколки ВУ. К повреждающим факторам взрыва относятся: 1) продукты детонации ВВ (продукты взрыва); 2) ударная и звуковая волна окружающей среды (взрыв может произойти при расположении ВУ в воздухе, на поверхности земли, под землей и под водой); 3) осколки и части ВУ (осколки и части взрывателя, осколки оболочки ВУ); 4) вторичные снаряды (осколки разрушенных преград, окружающие предметы). Для каждого из перечисленных поражающих факторов хаpактеpны повреждение или их комбинация, особенности которых зависят от мощности ВУ, его конструкции и дистанции взрыва. При взрыве ВУ в непосредственной близости от объекта поражения либо при контакте с ним проявляются следы продуктов взрыва — бризантное, фугасное действие взрыва, кусочки ВВ, копоть. Причем газы производят механическое (проявляется на расстояниях, превышающих в 10—20 раз размер заряда ВВ), термическое и химическое воздействие. Бризантное действие взрыва проявляется в ближней зоне (в среднем до 3—4 радиусов заряда ВУ) и заключается в «дробящем воздействии» продуктов взрыва на предметы окружающей обстановки. Такое действие характерно для зарядов ВВ, имеющих большую скорость детонации и относительно большую плотность. У человека происходит интенсивное разрушение частей тела с разрывами мягких тканей и переломами костей, отделением конечностей. Данные повреждения возникают за счет динамических напряжений, превышающих предел прочности тканей, и обусловлены совместным воздействием воздушной ударной волны и продуктов детонации. Фугасное действие взрыва заключается в поражении людей или разрушении сооружений продуктами взрыва и образующейся ударной волной, представляющей собой резкий скачок давления среды, которая может распространяться как в воздухе, так и в различных плотных средах (грунт, элементы строительных конструкций, броня). Ударная волна имеет больший радиус действия и вызывает полное или частичное разрушение пред- 192 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà метов окружающей обстановки, перемещение (отбрасывание) их на значительное расстояние. Для человека под воздействием ударной волны характерными являются значительные деформации наружных покровов тела, костей черепа, стенок брюшной и грудной полостей. Наиболее чувствительны к воздействию воздушной ударной волны среднее и внутреннее ухо, легкие, органы желудочно-кишечного тракта и центральная нервная система. Термическое действие взрывных газов возможно только при близком взpыве и проявляется в виде опаления волос, одежды, ее возгоpания и ожогов кожи человека. Кусочки непрореагировавшего ВВ, разлетающиеся с поверхности заряда (их особенно много образуется в тех случаях, когда ВУ без оболочки), внедряются в преграды, образуя мелкие слепые раневые каналы, ожоги и закопчение. Копоть взрыва, состоящая из мельчайших частиц ВВ и металлической пыли, оседает в глубине каналов, вокруг них. По следам копоти можно установить вид ВВ, примененного во ВУ. Так, например, интенсивное окопчение характерно для использования заряда тротила. Слабое окопчение свидетельствует об использовании тротила в смеси с аммиачной селитрой. В ряде случаев окопчение практически не образуется — например, при использовании гексогена, октогена или незначительного количества (менее 20%) тротила в смеси с аммиачной селитрой. Если ВУ имеет оболочку, образующую фрагменты (осколки) при взрыве, то эти осколки разлетаются в стороны в виде мелких снарядов (первичные осколки), поражая людей при проникновении в их тело и внедряясь в предметы окружающей обстановки. Чем больше масса осколков, обладающих кинетической энергией за счет действия продуктов взрыва ВУ, тем сильнее их поражающее действие и больше дистанция, на которую они летят. Осколочное действие взрыва оценивается так называемым радиусом сплошного поражения, убойным радиусом и наибольшей дальностью разлета осколков. Поражение человека и окружающих предметов может быть и от вторичных осколков (куски грунта, обломки зданий, сооружений, мебели, транспортных средств и пр.; оторванные части тела), которые образуются под действием ударной волны на предметы, окружающие место взрыва. При этом характерными повреждениями человека являются ушибы, переломы костей, наиболее выраженные в области контакта со вторичными осколками, а также повреждения внутренних органов и головного мозга. Если взрыв ВУ происходит на поверхности грунта (пола, асфальта и т.д.), то его действие распространяется главным образом над поверхностью. При взрыве ВУ в глубине грунта проис- Ãëàâà 10. Êðèìèíàëèñòè÷åñêîå âçðûâîâåäåíèå 193 ходит его выброс и образуется воронка, размер которой зависит от плотности грунта, глубины помещения ВУ и его мощности. Среди условий, влияющих на характер взрывных повреждений, наиболее важными являются: расстояние от человека до центра взрыва; особенность рельефа места взрыва (открытое пространство, замкнутый объем, действие через преграду); воздействие одиночных или множественных взрывов; ориентация преграды (тела) по отношению к фронту ударной волны. Существуют следующие расстояния взрыва: соприкосновение ВУ с телом; близкое расстояние (в пределах действия продуктов взрыва); относительно близкое расстояние (в пределах действия ударной волны окружающей среды); неблизкое расстояние (при поражении только осколками ВУ за пределами действия ударной волны). Объектами поражения, сохраняющими на себе следы взрыва на месте происшествия, могут быть: 1) объекты живой природы и связанные с ними предметы (люди, их трупы, одежда; животные и их трупы); 2) объекты неживой природы (сооружения, здания, автомашины, мебель, предметы производственной обстановки и др.). Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè Ãëàâà 11. ÎÒÎÆÄÅÑÒÂËÅÍÈÅ ×ÅËÎÂÅÊÀ ÏÎ ÏÐÈÇÍÀÊÀÌ ÂÍÅØÍÎÑÒÈ 11.1. Ïîíÿòèå è íàó÷íûå îñíîâû îòîæäåñòâëåíèÿ ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè В процессе раскрытия и расследования преступлений одной из наиболее сложных задач является криминалистическое установление личности. Свойства человека, индивидуализирующие его, основываются на положении о том, что каждому человеку свойственна физическая индивидуальность, благодаря которой его всегда можно отличить от других, хотя и очень похожих на него людей. В настоящее время создана теоретическая база использования в целях идентификации человека его биометрических свойств, разработаны методики их фиксации и исследования. Активно развивается криминалистическое учение об использовании этих биометрических свойств в правоохранительной деятельности. Одним из направлений данного учения является исследование свойств и признаков внешности, характеризующих человека. Это особенно важно, поскольку по внешности можно оперативно установить и идентифицировать человека. Идентификация человека по признакам внешности представляет собой установление тождества индивида по имеющимся отображениям. Необходимость в такой идентификации возникает при проведении различных оперативно-разыскных мероприятий, установлении и розыске лиц, скрывающихся от следствия и суда или бежавших из мест лишения свободы, при предъявлении для опознания и освидетельствования, при регистрации без вести пропавших лиц и неопознанных трупов, при оперативной проверке документов, удостоверяющих личность, при отождествлении человека по кино-, видео-, фотографическим, графическим, словесно фиксированным и иным изображениям. 195 Отождествление человека по признакам внешности может понадобиться и в гражданском судопроизводстве; в частности, при розыске ответчиков, уклоняющихся от уплаты алиментов, возмещения вреда, при признании лица безвестно пропавшим или умершим. Идентификация личности по признакам внешности проводится паспортно-визовой и пограничной службой, а иногда и в иных сферах (например, в деятельности нотариусов, историков, искусствоведов). Отождествить человека — это значит установить, что именно данный человек является тем лицом, отображение которого имеется и с которым оно сравнивается. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности производится в форме опознания или экспертизы. Его сущность состоит в сравнении (сопоставлении) комплекса внешних признаков ранее увиденного человека с внешним обликом конкретного наблюдаемого лица или его отображением либо в сравнении между собой признаков, зафиксированных на различных материальных объектах (видео-, кино-, фотоснимки лица, скульптурные прижизненные и посмертные слепки и т.д.). Идентификация человека по признакам внешности процессуально закрепляется путем допроса, предъявления для опознания и экспертизы. Для идентификации по признакам внешности используют признаки строения человеческого тела, привычные движения и манеры человека и даже особенности его одежды. Внешность человека индивидуализируют определенные сочетания антропологических признаков (расовые, половые, возрастные и другие характеристики), физических особенностей (размеры тела и его структурно-механические свойства), внешней анатомии тела (черты лица, особенности строения других внешних органов, морфология кожи и т.д.), функционально-анатомических особенностей (акустическая специфика голосового аппарата, параметры и особенности движения тела и его частей). Каждый человек обладает такими признаками и чертами внешности, которые в совокупности отличают его от других людей. Это положение известно из глубокой древности и уже давно используется для установления, розыска и отождествления людей как в бытовых, так и в юридических ситуациях. Хотя внешность человека с течением времени изменятся из-за возраста, условий жизни, болезней и травм, целый ряд признаков остается относительно устойчивым. В первую очередь это признаки, определяемые костно-хрящевой структурой (форма головы, пропорции лица, высота, ширина и положение лба). Эти признаки формируют индивидуальный статический стереотип человека. 196 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà В результате частого повторения одних и тех же движений в аналогичных ситуациях у человека формируются определенные автоматизированные навыки в манерах и жестах. Они формируют его индивидуальный динамический стереотип. Обычные бытовые характеристики внешности человека с криминалистической точки зрения имеют значительные дефекты. Приводимые в них описания неполны и отрывочны, в них не обращается внимание на выделение более информативных, устойчивых и редко встречающихся признаков. Терминология описания является разнородной, случайной и недостаточно определенной, вследствие чего само описание может быть понято и истолковано по-разному. Для наблюдения, описания, фиксации и сравнения внешности человека в судебно-следственных целях криминалистикой разработана специальная научная методика, получившая название криминалистическая гибитоскопия1. Со временем она превратилась в отрасль криминалистической техники, включающую в себя систему теоретических положений о признаках внешности человека и комплекс научно-технических методов и средств, обеспечивающих отбор, фиксацию, исследование и использование этих признаков для идентификации личности. Система описания внешности основывается на данных анатомии, физиологии, антропометрии и целого ряда других наук, при этом учитываются специфические задачи и потребности криминалистики. В ней широко используются положения и методы криминалистической идентификации. Предметом изучения являются: облик человека, закономерно характеризующие его признаки внешности, их классификация и методика для целей отождествления. Внешним обликом человека называют его наружный вид, представляющий собой совокупность данных, воспринимаемых зрительно. Определяющими элементами внешнего облика являются отдельные анатомические органы (голова, рука), целые области тела (грудь, спина), его отдельные части (лоб, нос, губы) и функциональные проявления (заикание, хромота), а также одежда и другие сопутствующие предметы. Отождествление человека по признакам внешности основывается на присущем каждому человеку свойстве индивидуальности, выражающемся в совокупности свойств или в особенностях отдельных броских признаков, которые отличают его от других людей, в том числе имеющих с ним сходство. Основой индивидуальности является то, что во внешнем облике людей может 1 Габитус (от лат. habitus) — внешность, внешний облик (вид) человека, его телосложение, осанка, цвет волос, глаз, кожи, голос, речь, мимика, привычные движения и т.д.; скопия (от греч. skopeo) — смотрю, рассматриваю, изучаю. Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 197 быть выделено большое количество идентификационных признаков, встречающихся в значительном числе вариантов, и это дает огромное число сочетаний, по которым из общего числа людей может быть выделено искомое лицо. Индивидуальность проявляется в неповторимых особенностях форм, размеров и конфигураций отдельных элементов внешности человека, а также в неповторимых сочетаниях этих элементов между собой. Все это создает персональную совокупность признаков, обеспечивающих возможность выделения каждого человека по его внешности из общей массы людей, его последующее отождествление. Идентификационное значение имеет частота встречаемости тех или иных признаков и свойственная им индивидуальность. Чем реже встречается признак и чем он индивидуальнее, тем выше его идентификационная значимость. Наряду с индивидуальностью признаки внешности обладают свойством относительной устойчивости. Речь идет об относительной устойчивости, поскольку на человека действуют различные факторы, так или иначе изменяющие его внешность: время, травмы, заболевания, воздействия внешней среды, пластические операции и т.д. В то же время, несмотря на возрастные, патологические и иные изменения, индивидуальные особенности признаков внешности сохраняются. Наибольшей устойчивостью обладают признаки, обусловленные костно-хрящевой структурой — форма головы, линия профиля и др. Изменения возрастного характера обычно не мешают идентификации. Изменения внешности, сделанные путем хирургических операций или наступившие под воздействием физических травм, затрудняют идентификацию. Однако если известно о таких изменениях, их механизме, возможности криминалистической идентификации остаются. Возможности криминалистической идентификации по признакам внешности часто не утрачиваются и за пределами периода относительной устойчивости. Это обусловлено тем, что костная основа лица, сформировавшись к 20—25 годам, в последующем заметных изменений не претерпевает. Она обуславливает стабильность базовых элементов внешности, а изменения мягких тканей проходят закономерно. Эти изменения хорошо изучены и не препятствуют идентификации. Даже при изменениях внешности после травм или пластической операции возможность идентификации сохраняется благодаря большому числу исходных идентификационных признаков. Утраченные или измененные при травме (операции) признаки компенсируются из оставшихся неизменными (например, при пластической операции изменяется форма носа и губ, но остается возможность идентификации по элементам глаз, ушей, бровей и т.д.). 198 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Внешние признаки человека обладают свойством рефлекторности. Оно состоит в способности признаков отражаться и запечатлеваться в материальных и идеальных носителях: на фотоснимках, слепках, в памяти и мысленных образах других людей. Это позволяет достаточно широко использовать различные виды идентификации человека по признакам внешности. Чем нагляднее и ярче признак, тем отчетливее он проявляется. 11.2. Ïðèçíàêè âíåøíîñòè ÷åëîâåêà è èõ îòîáðàæåíèå Внешний облик человека, т.е. его наружный вид, представляет собой совокупность данных, воспринимаемых зрительно. Определяющими во внешнем облике являются его элементы. Ими являются отдельные анатомические органы, целые области тела, отдельные части целого, функциональные проявления, а также одежда и другие сопутствующие предметы. Каждый элемент, как всякое свойство, характеризуется определенными признаками, которые индивидуализируют внешний облик человека. Таких признаков внешности может быть выделено достаточно много, а различных сочетаний этих признаков — еще больше. Так, если выделить и рассмотреть 10 элементов лица, охарактеризовав каждый из них лишь по двум признакам и описав каждый признак по трем степеням выраженности, то общее число людей, среди которых находится искомое лицо, по совокупности этих признаков будет превышать 2 1047. Многочисленные и разнообразные особенности внешности человека образуют три основные группы признаков: анатомические, функциональные и сопутствующие. Анатомические и функциональные признаки считаются собственными и являются основными в идентификации человека. Сопутствующие — это косвенные признаки, характеризующие внешний облик человека косвенно и способствующие его отождествлению. Анатомические признаки определяют пол, возраст, рост, телосложение, антропологические черты внешности, строение тела, головы, лица и его элементов. Особое внимание, естественно, уделяется лицу человека как наиболее индивидуализирующему личность при ее зрительном восприятии. Кожные покровы лица, в особенности те из них, которые характеризуются близкорасположенной костно-хрящевой основой черепа, относительно устойчивы в течение всей жизни человека, что делает возможным отождествление личности, внешний облик которой был зафиксирован даже со значительным интервалом времени. К анатомическим признакам относятся размеры, форма, контур, положение, цвет и особенности строения отдельных частей лица и тела. Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 199 Под размерами понимаются количественные характеристики тела в целом и его отдельных частей, а также их пропорции (высота, ширина, глубина). Форма — это характер линий и плоскостей, которыми ограничиваются части тела человека. Положение — местонахождение того или иного анатомического элемента тела или его деталей по отношению к другим элементам, точкам или каким-то иным ориентирам. Особенностями называются признаки, которые сравнительно редко встречаются у других людей, дополнительно характеризуют какую-то черту лица или тела человека. Например, к числу особенностей относится асимметричность, которая заключается в несоответствии каких-то парных элементов внешности человека (глаз, ушей, рук и т.п.). Функциональные признаки проявляются в процессе жизнедеятельности человека, характеризуя его двигательные и физиологические функции. Функциональные признаки отражают внешнее проявление жизнедеятельности человека. Среди них наиболее выраженными и доступными наблюдению являются признаки, характеризующие осанку, походку, жестикуляцию, мимику и речь. Осанка определяется положением головы по отношению к вертикали и туловищу, а также положением туловища относительно вертикали. Осанка может быть прямая, сгорбленная, сутулая, свободная или распущенная. Положение рук может быть вдоль туловища, за спиной, на бедрах, в карманах и т.п.; голова — откинута назад, наклонена вперед, склонена набок, вправо или влево. Походка определяется главным образом взаимным положением ног, рук и корпуса в различные моменты движения, а также темпом ходьбы. Она характеризует человека в движении и может быть медленной, тяжелой, шаркающей, подпрыгивающей, семенящей, вихляющей, вразвалочку, быстрой, с размахиванием руками и т.д. Жестикуляция проявляется в особых движениях рук, к которым прибегают с целью повышения выразительности речи. Она различается по характеру движений, содержанию и степени выразительности (оживленная, сдержанная и т.д.). Мимика задается движением мускулов лица и является привычным способом выражения определенного состояния или чувства. Она может быть маловыразительной, проявляться в прищуривании глаз, поднятии бровей, прикусывании губ и т.д. Речевые функции характеризуются элементами собственной речи и речевого механизма. Они проявляются в языке, диалекте и акценте. Речевой механизм характеризуется особенностями 200 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà произношения и голоса. Речь бывает медленной, быстрой, спокойной, внятной, возбужденной. Иногда проявляются картавость, шепелявость, гнусавость, а также элементы местного говора или определенного акцента. Голос в зависимости от силы звучания может быть: слабый, средний или сильный; по тембру — бас, баритон, тенор, альт, фальцет; по чистоте — глухой, звонкий, хриплый, сильный. Поведение человека проявляется внешне в различных привычках и манерах и выражается в особенностях выполнения определенных действий, например в манере здороваться с окружающими, приглаживать волосы, смеяться, тушить окурок, держать сигарету и т.п. Функциональные признаки легче подвергаются изменениям, однако среди них могут быть довольно устойчивые, обусловленные особенностями анатомического строения (например, хромота как следствие укороченной ноги), заболевания и др. Сопутствующие, или косвенные, признаки — это предметы одежды и другие предметы, связанные с данной личностью (очки, кольцо, трость и др.). Особенно важна фиксация признаков одежды при обнаружении неопознанного трупа. Сопутствующие признаки находят широкое применение в процессе розыска преступника по горячим следам, когда он не имеет возможности сменить одежду, очки и т.п. Чем реже встречается признак, тем выше его значимость. В связи с этим большую ценность в идентификации личности представляют особые приметы, т.е. редкие признаки, которые придают внешности человека ярко выраженный индивидуальный характер. Такие приметы могут быть анатомическими, функциональными, относиться к одежде, украшениям человека. Особые приметы, которые легко доступны наблюдению и сразу же обращают на себя внимание, принято называть в криминалистике броскими приметами. К особым приметам анатомического характера относятся очень маленький или большой рост, цветовые аномалии во внешности, родимые пятна, бородавки, рубцы, шрамы, татуировки и т.п. Особыми приметами функционального характера являются резкие отклонения от нормальных движений отдельных частей тела или нормальных положений (хромота, дефекты произношения, заикание, тик и т.п.). Отображения внешнего облика человека, используемые в криминалистике, принято делить на субъективные и объективные. Субъективные отображения возникают в результате непосредственного зрительного восприятия человека или его останков другим лицом. Нередко наблюдение впоследствии дополняется воспроизведением мысленного образа в материально-фиксиро- Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 201 ванном виде (рисунком или описанием). Наиболее распространенным субъективным отображением является мысленный образ. Он может использоваться непосредственно (при опознании одного лица другим) или опосредованно — через описание, фото-, видео- и киноизображение. Объективное отображение внешнего облика человека — это его отображение на фотоснимках, кинолентах, рентгеновских снимках, в следах, его видеоизображение и т.п. Особым видом отображения является реконструкция лица по черепу, предложенная ученым-антропологом М. М. Герасимовым, которая основана на существовании определенных зависимостей между строением костей черепа и его толщиной, а также формой мягких тканей. Хотя эти закономерности имеют определенное статистическое обоснование, в каждом конкретном случае возможны те или иные отклонения от средних параметров, в соответствии с которыми данный метод позволяет осуществить реконструкцию лишь в известном приближении к действительности, и поэтому подобные реконструкции не имеют доказательственного значения, хотя и играют значительную поисковую роль. 11.3. Îïèñàíèå âíåøíîñòè ÷åëîâåêà ïî ìåòîäó ñëîâåñíîãî ïîðòðåòà Описание внешности человека в криминалистике может осуществляться произвольно или по специальной методике с использованием специальных терминов. Произвольное описание — это описание, даваемое свидетелем-очевидцем в словах и выражениях, используемых в обыденной речи. Систематизированное описание — это описание по методу словесного портрета. Основы такого описания были заложены в конце XIX в. Альфонсом Бертильоном. Это описание позволяет единообразно характеризовать элементы внешности, одинаковые приметы и одинаково воспринимать данные описания. Единообразие достигается за счет основных принципов описания внешности: • применение специальной (стандартизированной) терминологии в описании. Соблюдение этого принципа устраняет разночтения описанных признаков, обеспечивает их единообразное понимание, исключает неясность и предотвращает ошибки; • соблюдение последовательности в описании. Описание осуществляется от общего к частному, сверху вниз. Вначале характеризуется фигура в целом, затем описываются отдельные области тела (голова, туловище, конечности, наиболее существенные при- 202 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà знаки анатомических элементов головы, лица) и, наконец, функциональные признаки и особые приметы; • максимальная полнота описания. По возможности описываются все признаки, совокупность которых позволяет выделить определенного человека из числа других людей; • описание производится в анфас и в правый профиль (в необходимых случаях в рост и с других сторон). Особые приметы описываются как на правой, так и на левой сторонах лица; • описание осуществляется применительно к нормальному (стандартному) положению головы и состоянию внешности; • при описании выделяются особые приметы. Криминалистическое описание внешнего облика человека по методу словесного портрета охватывает описание анатомических, функциональных и сопутствующих признаков. Описываются пол, возраст, национальность, фигура в целом и голова. Наиболее информативное значение имеет описание головы. Голова в целом: размер (малый, средний, большой), форма теменной части (плоская, куполообразная, яйцевидная), положение затылка относительно вертикали (скошенный, вертикальный, выступающий). Волосы: обилие (густые, средние, редкие), длина волос (короткие, средней длины, длинные), по типу (прямые, волнистые, курчавые), цвет волос (светло-русый, русый, темно-русый, черный, рыжий), лобная линия (прямая, дугообразная, волнистая, ломаная). Лицо в целом: пропорции (узкое, средней ширины, широкое), контур анфас (овальный, круглый, прямоугольный, квадратный, треугольный, трапециевидный), контур в профиль (выпуклый, прямой, вогнутый), степень полноты (худое, средней полноты, полное), цвет кожи (белый, смуглый, розовый), особенности (наличие морщин, их выраженность, глубина, наличие бороды, усов, веснушек и т.п.). Лоб: по размеру (узкий, широкий, средний), контур (прямой, выпуклый, волнистый), особенности (сильно развитые лобные бугры, надбровные дуги, очень скошенный, очень выпуклый). Брови: размер (короткие, средней длины, длинные; узкие, средней ширины, широкие), обилие, т.е. густота (густые, редкие), контур (прямой, дугообразный, волнистый, ломаный), положение относительно горизонтали и взаиморасположение (скошенные внутрь, скошенные наружу, сближенные, раздвинутые), особенности (сросшиеся, кустистые и т.п.). Глаза: размер открытых глазных щелей (мелкий, средний, большой), контур открытых глазных щелей (щелевидный, овальный, круглый, треугольный), положение глазных яблок в глазни- Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 203 цах (выпуклые, средней выпуклости, впалые), взаиморасположение глаз (сближенные, раздвинутые), цвет радужной оболочки (темно-карий, карий, светло-карий, зеленоватый, светло-голубой, голубой, серый), положение верхнего неподвижного века (нависает, нависания нет), положение верхнего подвижного века (открытое, закрытое), длина ресниц (короткие, средние, длинные), форма ресниц (прямая, загнутая), густота ресниц (густые, средней густоты, редкие), особенности (очень выпуклые глаза, очень сближенные и т.п.). Нос: размер в целом от верхней носовой точки до подносовой точки и с шириной в области крыльев (узкий, средней ширины, широкий, короткий, средней длины, длинный), контур спинки (вогнутый, прямой, выпуклый, волнистый), форма кончика (острая, закругленная, тупая), положение основания относительно горизонтали (приподнятое, горизонтальное, опущенное), размер выреза ноздрей (малый, средний, большой), контур выреза ноздрей (треугольный, круглый, овальный, щелевидный), особенности (раздвоенный кончик, закрытые ноздри, искривленная спинка и т.п.). Рот: размер (малый, средний, большой), линия смыкания губ (прямая, волнистая, ломаная), положение углов относительно горизонтали (опущенные, горизонтальные, приподнятые), особенности (линия смыкания скошенная, рот очень маленький или большой и т.п.). Губы: высота верхней губы (низкая, средняя, высокая), по ширине красной каймы (тонкие, средней толщины, толстые), по контуру красной каймы (дугообразные, волнистые, ломаные), по выступанию (выступание верхней губы, выступание нижней губы, общее выступание или вытянутость губ), по цвету (яркие, бледные), особенности (очень короткая верхняя губа, раздвоение верхней или нижней губы). Зубы: размер (мелкий, среднего размера, крупный), по расстоянию между зубами (редкие, частые), взаиморасположение верхних и нижних зубов (выступание нижних зубов или верхних зубов), особенности (отсутствие зубов, почернение и пожелтение зубов, наличие и вид протезов и т.п.). Подбородок: размер (низкий, средней высоты, высокий, узкий, средней ширины, широкий), контур нижнего очертания (закругленный, прямоугольный, треугольный), форма (выпуклая, прямоугольная, треугольная), по положению относительно вертикали (скошенный, вертикальный, выступающий), особенности (очень скошенный или выступающий, с поперечной бороздой или ямкой, раздвоенный и т.п.). 204 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Ухо: размер ушной раковины в целом (малый, средний, большой), контур (круглый, овальный, прямоугольный, треугольный), оттопыренность (общая оттопыренность, верхняя оттопыренность, общее прилежание), форма поверхности завитка (выпуклая, плоская), размер мочки (малый, средний, большой), контур мочки (круглый, овальный, прямоугольный, треугольный), форма поверхности мочки (плоская, выпуклая, пересеченная), особенности (очень малое или большое ухо, очень большая его оттопыренность). Шея: по размеру (короткая, средней длины, длинная, тонкая, средней толщины, толстая), особенности (выраженность хрящей и гортани — кадык; наличие, расположение и степень выраженности морщин и т.п.). Плечи: по размеру (узкие, средней ширины, широкие), положение относительно горизонтали (опущенное, горизонтальное приподнятое), особенности (очень узкие или широкие, одно выше другого и т.п.). Грудь: по размеру (узкая, средней ширины, широкая), форма (вогнутая, выпуклая), положение (впалое, выступающее), особенности («птичья грудь», горб и т.п.). Спина: по размеру (узкая, средней ширины, широкая), контур (вогнутый, прямой, выпуклый), особенности (сильно выступают лопатки, горб и т.п.). Руки: размер в целом (короткие, средней длины, длинные; тонкие, средней толщины, толстые), кисть руки (длинная, короткая; узкая, широкая), пальцы (длинные, средней длины, короткие), форма и размер ногтей (длинные, средней длины, короткие; узкие, средней ширины, широкие), форма поверхности ногтей (выпуклая, плоская, ребристая), длина ногтей (длинные, короткие), особенности (наличие мозолей, отсутствие пальцев или суставов, обильное оволосение внешней части кисти и т.п.). Ноги: по размеру в целом (длинные, средней длины, короткие; тонкие, средней толщины, толстые), по форме (прямые, «о»-образные, «х»-образные), величина стопы (длинная, средней длины, короткая; узкая, средней ширины, широкая), особенности (утолщение суставов, срастание пальцев, отсутствие ноги, стопы, пальцев и т.п.). Далее в словесном портрете описываются функциональные признаки внешности человека и сопутствующие элементы и признаки. Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 205 11.4. Èñïîëüçîâàíèå èíôîðìàöèè î âíåøíîñòè ÷åëîâåêà äëÿ óñòàíîâëåíèÿ åãî ëè÷íîñòè Использование данных о внешности человека предполагает прежде всего анализ и оценку собранной и зафиксированной информации. При этом изучаются и оцениваются условия ее собирания, повлиявшие на содержание, учитываются средства и методы, используемые для собирания и фиксации, особенности их применения, обстоятельства и факторы, под воздействием которых происходило отображение признаков внешности, в том числе и на другом носителе информации. Носителями информации о внешнем облике человека являются: • люди, в памяти которых отобразился мысленный образ увиденного ими человека; • документы, составленные должностными и частными лицами и содержащие отражение признаков внешности; • труп и костные останки человека; • наглядные изображения человека (фотоснимки, видеозаписи, киноленты, типографические репродукции, субъективный портрет, рентгеноснимки и флюорограммы, маски с лица умершего). Установление личности по признакам внешности в криминалистике осуществляется в различном сочетании названных выше источников информации. Так, мысленный образ может быть связан с человеком в натуре или на видеозаписи, со словесным или субъективным портретом и т.д. Наиболее распространенным хранителем информации о внешнем облике человека является память лиц, видевших этого человека. В этой связи организуются оперативно-разыскные мероприятия и проводятся следственные действия с участием таких очевидцев: наблюдение в местах вероятного появления искомого лица, патрулирование с работниками органов дознания, предъявление для опознания лиц в натуре или по наглядным изображениям (фотоальбомам, видеотекам, коллекциям субъективных портретов и т.п.). Такие мероприятия осуществляются как для установления лица, совершившего преступление, так и для поиска свидетелей, ставших очевидцами преступления. Однако возможность непосредственно использовать мысленный образ в указанных целях представляется не всегда. В подобных случаях применятся информация о признаках внешности, содержащихся в описаниях. Они составляются в протоколах следственных действий, рапортах, справках, ориентировках, заявлениях, письмах граждан и документах организаций. 206 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Описание в протоколе допроса должно быть максимально подробным, без специальной терминологии и соответствовать лексикону объяснений очевидца. В первую очередь описание используется при проверке данных по регистрационным материалам различных поисковых систем, в которых содержатся признаки внешности лиц, склонных к совершению преступлений, и неизвестных преступников, скрывшихся с места преступления. Такие описания составляются с использованием специальной терминологии запроса поисковой системы. Кроме того, описание применяется в специальных справках, которые составляются и используются оперативными работниками при установлении и розыске различных лиц. В таких описаниях для наибольшего эффекта поисковой работы специально выделяются наглядные и легко запоминающиеся броские признаки внешности. Одной из распространенных форм применения описания для установления личности являются разыскные ориентировки. В них даются однозначные описания, содержащие индивидуальную совокупность признаков внешности и особые приметы. Наиболее наглядным источником сведений о внешности человека являются фотоснимки. Они используются для установления лиц при осуществлении регионального и федерального розыска, при проведении личного поиска, при проверке документов, поиске по регистрационным системам (фотоальбомам и фотоснимкам). Фотоснимки применяются для установления личности при производстве судебно-портретных экспертиз. В последние годы для отождествления личности широко используются видеоснимки, на базе которых создаются видеотеки лиц, совершивших преступление и склонных к их совершению преступлений, материалы которых в последующем предъявляются для опознания очевидцам так же, как фотоальбомы и фототеки. В криминалистической практике широко используются субъективные портреты. Они бывают рисованными, композиционно-рисованными, композиционно-фотографическими, комплексными. Такие портреты не являются фотографиями. Они создаются на основе мысленного образа, по памяти очевидцев и потому в меньшей степени соответствуют оригиналу. Однако в целом они адекватно и достаточно полно отражают признаки внешности и успешно используются в установлении лиц, совершивших преступление. Субъективные портреты могут быть нарисованы художником или составлены с применением технических средств типа «ИКР-2», «Портрет», «Фоторобот» или компьютерной графики. Имеются картотеки субъективных портретов Ãëàâà 11. Îòîæäåñòâëåíèå ÷åëîâåêà ïî ïðèçíàêàì âíåøíîñòè 207 неустановленных преступников. По этим картотекам с помощью информационно-поисковой системы возможна проверка фотоснимков и субъективных портретов лиц, подозреваемых в совершении преступлений, находящихся в розыске либо состоящих на оперативно-профилактическом учете. Для установления личности умерших, погибших применяется предъявление трупа для опознания или отображения его внешности. Успешно используются для этих целей посмертные маски, реконструкции по черепу, которые также предъявляются для опознания в ходе проведения следственных и оперативноразыскных мероприятий. Кроме того, для установления личности умершего, погибшего используются отображения его внешности в виде описаний, фотоснимков, субъективных портретов. Описания, содержащиеся в картах неопознанных трупов, сравнивают с имеющимися в картах без вести пропавших лиц. Оба вида карт содержат одинаковые перечни признаков внешности и имеют единую терминологию описания. Наряду с этим описанием для установления личности умерших, погибших используются фотоснимки трупа без вести пропавшего лица. Могут использоваться фотоснимки масок, пластических реконструкций, а также субъективных портретов. Эти изображения сравниваются с фотоснимками на картах без вести пропавших. Если фотоснимков на картах нет, то сравнение производится по описаниям. Успешному установлению личности по признакам внешности способствует ведение криминалистических и иных учетов в виде картотек и автоматизированных банков данных («Опознание», «Портрет» и т.д.), функционирование информационных поисковых систем, заключающееся в автоматизированном сравнении искомых и проверяемых объектов. Идентификации личности по внешним признакам способствует судебно-портретная экспертиза, которая включает: сопоставление прижизненного изображения с посмертным, двух и более прижизненных изображений, прижизненного изображения с изображением черепа, посмертных масок, рентегенограмм и т.д. Интерпол (международная организация уголовной полиции) имеет фототеку лиц, содержащую около 20 тыс. фотоснимков наиболее опасных преступников, где помимо фотографического изображения в учетных документах содержатся и рисованные детали внешности, а также картотеку лиц, пропавших без вести, и неопознанных трупов. Кроме того, этой организацией была создана картотека данных о внешности преступника (картотека «S»), содержащая 177 показателей, в том числе сведения о месте совер- 208 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà шения преступления, расе, национальности, и главным образом функциональных особенностях лица. Картотека «S» используется в тех случаях, когда личность преступника нельзя установить по дактилоскопическому учету или по картотеке фотоснимков. Перспективным направлением использования информации о внешности человека является поиск преступников путем сопоставления различных банков данных, например: опознавательных фотоснимков арестованных и подозреваемых в совершении преступлений с коллекцией композиционных портретов либо фотоснимками без вести пропавших лиц, а также фотоснимками неопознанных трупов; картотек, содержащих описание внешности преступника, и следов пальцев рук с мест нераскрытых преступлений с дактокартой и наклеенным на нее фотоснимком либо изображением лица, имеющегося в памяти компьютера. Установление лица по признакам внешности, по отображениям на фотоснимках, как правило, осуществляется путем проведения судебно-портретной экспертизы. В этой экспертизе в качестве идентифицируемого объекта выступает конкретное лицо, а идентифицирующего — фотопортрет с изображением неустановленного лица. Целью исследования является установление или исключение тождества этих лиц. Исследования аналогичного характера проводятся по видеоснимкам, кинозаписям, рентгеновским снимкам и посмертным маскам. Материалы, представляемые на экспертизу, должны быть сопоставимы по времени, ракурсу, не иметь повреждений и ретуши. Ãëàâà 12. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÔÎÒÎÃÐÀÔÈß È ÂÈÄÅÎÑÚÅÌÊÀ 12.1. Ïîíÿòèå, ñèñòåìà è íàçíà÷åíèå ñóäåáíîé ôîòîãðàôèè Официальной датой изобретения современной фотографии является 7 января 1839 г. С первых лет своего существования она не только получила применение в быту, но и использовалась в решении сугубо научных задач. Фотография (от греч. «фотос» — свет, «графо» — рисую, пишу) буквально означает рисование светом. Появлению фотографии предшествовали открытия многих ученых. Первая фотокамера (камера-обскура) представляла собой светонепроницаемый ящик с отверстием в стенке, принцип работы которой описал в своих труКамера-обскура дах выдающийся итальянский ученый и художник Леонардо да Винчи. Такой прибор надежно служил для механической зарисовки предметов внешнего мира. Это была «фотография до фотографии». Англичанин Луи Жак Манде Дагер получил изображение на серебряной пластинке, обработанной парами ртути и закрепленной с помощью раствора поваренной соли. Свой способ он назвал дагерротипией. Технология Дагера не позволяла размножать снимки, и только изобретение англича- Луи Жак Манде Дагер нина Уильяма Генри Фокс Тальбота 210 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà положило начало разработке негативно-позитивного метода получения фотоснимков и способствовало открытию нового способа изготовления светочувствительной бумаги. В России первые фотографические изображения были получены русским химиком и ботаником Ю. Ф. Фрицше. Большой вклад в развитие фотографии внесли и другие русские ученые и изобретатели. Основоположником научной и судебной фотографии является русский криминалист Е. Ф. Буринский. В 1894 г. по поручению Российской акаУильям Генри Фокс демии наук он организовал лаборатоТальбот рию фотографического восстановления древних письмен. Буринский применил разработанный им метод восстановления угасших текстов, суть которого состоит в ступенчатом повышении контраста первоначального текста. В 70-х годах XIX в. предпринимаются попытки использовать фотографию в целях регистрации и расследования. Первой использовала фотографию французская полиция (1841 г.). Существенных результатов в этой области добился французский криминалист А. Бертильон, сконструировавший несколько фотокамер В 1835 г. Тальбот, для опознавательной съемки, съемки пропитав хлористым серебром бумагу, на месте происшествия и для съемки получил на ней снимок трупов. Им же были разработаны праокна своего дома в виде вила сигналетической и измерительнегатива ной фотосъемки. Наряду с использованием фотографии в разыскной и регистрационной работе ее внедряют и в судебную экспертизу. В указанном направлении много и плодотворно работал Е. Ф. Буринский. В 1892 г. при Санкт-Петербургским окружном суде он создает судебно-фотографическую лабораторию. В 1893 г. при прокуроре Санкт-Петербургской судебной палаты создается правительственная судебно-фотографическая лаборатория, заведование которой было поручено Е. Ф. Буринскому. В 1912 г. лаборатория была преобразована в Петербургский кабинет научно-судебной Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 211 экспертизы, что положило начало созданию криминалистических учреждений в России. Развивая применение фотографии в следственной работе, Буринский занимается разработкой приемов и средств судебной фотографии. Ученый считал, что необходимо разработать правила судебной фотографии, которые должны быть обязательными для исполнения. Первой работой по вопросам использования фотографии в борьбе с преступностью стала книга С. М. Потапова «Судебная фотография» (1926). В настоящее время судебная фотография представляет собой систему теоретических положений, в определенной степени заимствованных из технических наук и адаптированных криминалистами с учетом результатов обобщения судебно-следственной практики. Технический прогресс не мог не отразиться на содержании судебной фотографии. Итак, судебная фотография — это отрасль криминалистической техники, представляющая собой систему научных положений и разработанных на их основе фотографических методов, средств и приемов, применяемых в процессе собирания, исследования и использования доказательственной информации. Одно из условий успешного расследования преступлений — точная и объективная фиксация обстоятельств и фактов, имеющих значение по делу. Существенным условием использования фотографии в расследовании преступлений и производстве экспертиз является то, что она должна предшествовать любому другому способу фиксации криминалистических объектов и выполняться в соответствии с научными рекомендациями. В системе судебной фотографии различают две структурные части по сфере применения: запечатлевающая и исследовательская. Запечатлевающая фотография — это система научных положений, приемов и методов съемки, применяемых при производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, используется для фиксации объектов, видимых глазом без применения специальных устройств. Объектами съемки в следственной практике являются: места происшествий с их обстановкой, трупы, следы преступления и преступника, вещественные доказательства, лица, обвиняемые в совершении преступления. Полученные при производстве различных следственных действий фотоснимки представляют собой фотодокументы-приложения к протоколам соответствующих следственных действий. Объектами съемки, применяемой в процессе оперативно-разыскной деятельности, служат событие преступления и лицо, его совершившее. 212 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Исследовательская фотография включает в себя ряд научнотехнических положений, приемов, средств и методов фотосъемки, приспособленных для собирания, исследования и использования доказательственной информации в ходе проведения криминалистических исследований, в основном для выявления и фиксации деталей, цветовых и яркостных различий, не видимых глазом при обычных условиях. Фотоснимки, выполненные в процессе экспертного исследования, служат иллюстративным материалом к заключению эксперта и позволяют проследить ход экспертизы, лично убедиться в наличии или отсутствии тех или иных признаков в объектах исследования, и являются составной частью заключения, имеющего значение средств доказывания. Деление судебной фотографии на запечатлевающую и исследовательскую условно, поскольку в экспертной практике применяются не только исследовательские, но и запечатлевающие методы, и наоборот: при расследовании могут применяться исследовательские методы — например, создание специальных условий съемки. В настоящее время в криминалистической практике активно используется цифровая фотография. Эра цифровой фотографии началась с момента создания и внедрения фотосенсора или фотодатчика, представляющего собой светочувствительное устройство, состоящее из матрицы и аналого-цифрового преобразователя. Цифровое изображение — это последовательность цифровых данных, записанных на носитель электронной информации. Файл содержит не только само изображение, но и техническую информацию, записанную цифровой камерой, о режимах съемки, настройках самой камеры, сведения о производителе и модели, серийный номер камеры, порядковый номер снимка по внутреннему счетчику, дату и время съемки. Цифровая фотография исключает трудоемкий процесс экспонирования и обработки светочувствительных материалов, упрощает фотофиксацию за счет автоматических режимов (фокусирования, экспонирования, цветового баланса) и высокочувствительных приемников, позволяет получить фототаблицу за короткое время, к тому же не требует подготовительных работ. Цифровые фотоаппараты могут работать в различных условиях освещения, не требуя специального подбора пленки. Возможен просмотр отснятого материала непосредственно на месте съемки. В целях оперативной проверки лиц по справочным, криминалистическим и разыскным учетам возможна передача отснятого материала на удаленные расстояния при наличии модемной связи. Имеется возможность преобразовывать объект съемки Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 213 в вид, удобный для компьютерной обработки, и получать его копии (отпечатки) на широком круге носителей: жестком диске, компакт-диске, термобумаге, писчей бумаге. Изображения, записываемые в электронном виде, можно хранить длительное время в большом многодисковом архиве. Так можно хранить изображения натуральных коллекций, фотографических картотек, других учетов криминалистического назначения. Современные средства печати позволяют получать изображения с хорошей передачей полутонов и с высоким разрешением, сопоставимым с разрешением фотографических материалов. Одновременно становятся доступными способы компьютерного улучшения исходного качества и преобразования изображений. Можно улучшить качество изображения за счет фильтрации, подавить фон и выявить слабовидимые признаки, повысить контрастность, резкость изображения. Данные операции позволяют увидеть и оценить (распознать) слабовидимые, а подчас и невидимые детали. Процесс цифровой фотографии заключается в следующем: — подготовка к съемке, экспозиция, получение изображения; — обработка и редактирование изображения; — получение фотоизображения или печать копий. Для успешной работы требуются специальные цифровые устройства ввода, вывода и хранения изображений, а также программные средства — графические редакторы, которые позволяют осуществить: — улучшение изображения; — сжатие его электронного представления в файл с использованием различных графических редакторов; — применение фильтров и спецэффектов; — ретушь (удаление дефектов). Для получения изображения на бумажных носителях необходимо использовать растровые принтеры с высокой разрешающей способностью (600, 1200, 1800 dpi) — лазерные принтеры и плотную, непрозрачную бумагу с равномерной структурой бумажного полотна и высокой степенью белизны. Процессуальный порядок применения фотосъемки закреплен в ст. 166 УПК. Перед началом осмотра места происшествия следователь обязан предупредить всех участвующих лиц о применении фотосъемки, о чем должна быть сделана отметка во вводной части протокола. По результатам осмотра изготавливается фототаблица и оформляется как приложение к протоколу осмотра места происшествия, за соответствующим номером. Каждый фотоснимок опечатывается оттиском печати соответствующего правоохранительного органа, каждая страница фототаблицы подписывается лицом, ее составившим. 214 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 215 Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 12.2. Çàïå÷àòëåâàþùàÿ ôîòîãðàôèÿ Виды судебно-оперативной фотографии можно разделить по следственному действию: 1) фотосъемка места происшествия; 2) фотосъемка обыска и выемки; 3) фотосъемка следственного эксперимента; 4) фотосъемка предъявления для опознания; 5) фотосъемка проверки показаний на месте. По объекту съемки различают следующие виды: 1) фотосъемка живых лиц; 2) фотосъемка трупов; 3) фотосъемка следов; 4) фотосъемка вещественных доказательств; 5) фотосъемка документов. Основными методами запечатлевающей фотографии являются: панорамная; использование различных ракурсов; измерительная; стереоскопическая или трехмерная; репродукционная; опознавательная (сигналетическая). Панорамная фотография. Это последовательная съемка объекта, изображение которого при заданном масштабе не может поместиться в обычном кадре, на нескольких взаимосвязанных кадрах, соединенных потом в общий снимок — панораму. При съемке панорамы необходимо, чтобы на каждом последующем снимке захватывалась небольшая часть предыдущего кадра (10—15% площади). 1 2 3 4 Рис. 12.2. Линейная панорама. Схема линейной панорамы 2. Круговая панорама. Фотосъемка производится с одной точки, при этом фотоаппарат желательно закрепить на штативе и осуществлять съемку с последующим поворотом вокруг вертикальной оси. 1 Рис. 12.1. Фрагменты круговой панорамы Различают следующие способы панорамирования: 1. Линейная панорама. Фотосъемка производится с нескольких точек, расположенных на одной линии параллельно снимаемому объекту. Различают горизонтальную и вертикальную панораму. 2 3 Рис. 12.3. Круговая панорама. Схема круговой панорамы 3. Ярусная панорама используется в тех случаях, когда снимаемый объект не только располагается в пространстве по линии горизонта, но и имеет значительную высоту. Ярусная панорама — это комбинация вертикальной и горизонтальной панорамы. 216 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Рис. 12.4. Трехъярусная панорама 4. При фотосъемке с двух противоположных точек (метод встречной съемки) необходимо соблюдать следующие правила: снимаемый объект (участок) должен располагаться на одной воображаемой линии, расстояние от центрального объекта до снимающего должно быть равным, при съемке на местности угол наклона к фотографируемому объекту одинаковый. 5. Фотосъемка с четырех точек предусматривает практически те же правила, что и съемка с двух противоположных точек. Добавляется только еще одно направление, и фактически съемка ведется по диагоналям квадрата или прямоугольника. Поэтому такую съемку иногда называют «перекрестная съемка». Рис. 12.5. Перекрестная съемка Измерительная фотография предназначена для получения изображений, по которым можно определить пространственные характеристики запечатленных на фотоснимке объектов. 1. Фотосъемка с линейным масштабом. Данная фотосъемка позволяет определить размеры предметов, следов повреждений, а также увеличивать масштаб изображения и производить по снимку измерения. Для этого метода существуют следующие правила: Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 217 1) масштабная линейка размещается на высоте плоскости предмета и не должна маскировать его; 2) фотоаппарат должен располагаться строго вертикально над снимаемым объектом, и для этого его желательно закрепить на штативе; 3) для того чтобы при фотографировании избежать перспективных искажений фотографиРис. 12.6. Фотосъемка руемого объекта задняя стенка с линейным масштабом фотоаппарата должна быть параллельна фотографируемой плоскости объекта. 2. Фотосъемка с глубинным масштабом используется, когда на снимке необходимо запечатлеть значительный по размеру участок местности или закрытого помещения. По данным снимкам можно определить размеры предметов, а главное — расстояРис. 12.7. Фотосъемка ния между ними как в глубину с глубинным масштабом снимаемого пространства, так и в ширину. Глубинный масштаб представляет собой длинную ленту с нанесенными на нее делениями, используют бумажную ленту с делениями в виде черно-белых квадратов. Для этого метода существуют следующие правила: 1) фотоаппарат устанавливается таким образом, чтобы его оптическая ось была параллельна полу (поверхности местности); 2) необходимо уложить масштабную ленту вглубь от фотоаппарата параллельно оптической оси объектива. При этом начало ленты должно быть расположено строго под объективом — для этого используется отвес, прикрепляемый к фотоаппарату. 3. Фотосъемка с квадратным масштабом представляет собой разновидность фотосъемки с глубинным масштабом и отличается от последней тем, что вместо ленты в кадре помещают квадратный масштаб. Репродукционная съемка производится для получения копий, схем, чертежей, фотографий, различных текстов и различных изображений на плоскости. Репродукционная фотосъемка позволяет получить точную копию оригинала путем использования обычных фотоаппаратов и специальных репродукционных установок. В настоящее время для получения значительного количества 218 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà копий документа используются способы компьютерного копирования с применением множительной техники, однако данные копии документа не всегда отражают весь объем информации. Опознавательная съемка. В криминалистике она считается средством уголовной регистрации живых лиц и трупов. Фотографирование живых лиц для уголовной регистрации производится в анфас, правый профиль и 3/4 левого полупрофиля. Левый профиль фиксируют в том случае, если на левой половине лица имеются какие-либо особые приметы. При необходимости человек фотографируется во весь рост в той одежде, в которой он был задержан. Масштаб изображения на фотоснимке должен составлять 1/7 от натуральной величины. При опознавательной съемке неопознанных трупов в необходимых случаях перед фотографированием проводится «туалет» трупа для придания ему прижизненного вида (припудривание, гримирование имеющихся повреждений, восстановление прически). После завершения этой процедуры фотографируют левый, правый профиль, анфас, а также человека в полный рост в одежде, в которой он был обнаружен (иногда для фиксации особых примет — обнаженным). В целях фиксации результатов и хода осмотра места происшествия разработаны технико-криминалистические приемы фотосъемки и рекомендации по их применению: 1. Ориентирующая фотосъемка — фиксация места происшествия вместе с окружающими его объектами, путями отхода и подхода к нему; осуществляется с большой дистанции или панорамным методом. 2. Обзорная фотосъемка — фиксация места происшествия без окружающей обстановки; может осуществляться с нескольких точек. Обзорная фотосъемка, как правило, проводится на этапе общего осмотра сразу после ориентирующей фотосъемки либо после того, как место происшествия будет разбито на участки. Основная задача данной фотосъемки — создание общей картины места происшествия в целом. 3. Узловая фотосъемка — фиксация «узловых точек», места наибольшего сосредоточения следов и иной значимой информации вместе с окружающей обстановкой. Узловая фотосъемка осуществляется с расстояния 2—4 м, при этом в кадре, помимо следов, обязательно должен находиться хотя бы один неподвижный объект места происшествия. Желательно, чтобы данный объект прослеживался на одном из обзорных фотоснимков. Основная задача узловой фотосъемки — создание образной картины отдельного небольшого участка места происшествия с привязкой к основным неподвижным объектам данной местности. Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 219 4. Детальная фотосъемка — фиксация отдельного объекта (следа и т.п.) без окружающей обстановки; выполняется масштабным методом. При осуществлении детальной фотосъемки необходимо строго соблюдать ее правила: 1) фотосъемка ведется строго под прямым углом к плоскости фотографируемого объекта; 2) фотосъемка ведется с минимально возможного расстояния; 3) фотографируемый объект или след и масштабная линейка должны точно вписываться в размер кадра; 4) масштабная линейка должна находиться в одной плоскости с поверхностью фотографируемого объекта; если объект круглый, то линейка помещается в одной плоскости с осью симметрии объекта. 12.3. Ñóäåáíî-èññëåäîâàòåëüñêàÿ ôîòîãðàôèÿ Объектами криминалистической исследовательской фотографии являются объекты с маловидимыми и невидимыми следами преступления. Существует несколько методов для исследования криминалистических объектов (документов, следов выстрела, текстов, подвергшихся изменениям в результате хранения или умышленно измененных, залитых чернилами, кровью и т.д.). Методы исследовательской фотосъемки: 1) фотографическая съемка при особых условиях освещения, 2) макрофотосъемка, 3) микрофотосъемка, 4) фотосъемка в невидимых лучах спектра (инфракрасные, ультрафиолетовые и рентгеновские лучи), 5) метод криминалистического цветоделения, 6) метод усиления контрастов и др. 1. Фотографическая съемка при особых условиях освещения. В криминалистической фотографии используются следующие способы освещения объектов: — диффузное (рассеянное) освещение — создает на объекте невысокий интервал яркостей, возникает с использованием люминесцентных ламп, кольцевых осветителей и специальных рассеивателей, например матового стекла; — бестеневое освещение — освещение, при котором осветительные приборы располагаются вокруг объекта фотосъемки и закрываются рассеивателем, как правило, матовым стеклом, в результате чего каждый источник не дает направленного светового луча и при этом нейтрализует тень, образуемую иными источниками; 220 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà — проходящее освещение — освещение, при котором источник света располагается за объектом фотосъемки, и его свет, проходя через объект фотосъемки, формирует изображение (используется при фотосъемке следов рук) (возможно использование рассеивателя или контрастного фона); — лобовое освещение — создается световым потоком, направленным от фотокамеры под углом 75—90° к поверхности объекта; используется для фотосъемки объектов с четко выраженным рельефом; — боковое освещение — лучи света направляют под углом от 30 до 60° к плоскости объекта; — косонаправленное освещение — образуется световым потоком, направленным под углом от 3 до 15° к плоскости объекта; — контровое освещение — применяется для получения четкого контура фотографируемого предмета, при этом световой поток направляется параллельно оптической оси объектива; — фоновое освещение — предназначено для выявления контуров объекта, создается с использованием двух источников света, направленных на рабочий стол под углом от 30 до 60°. 2. Макрофотосъемка — это специальный вид фотосъемки, при котором получают изображение мелких предметов в крупном масштабе от 1 : 10 до 20 : 1 (т.е. 1 см изображения на светочувствительном материале фотоаппарата соответствует 2—0,05 см объекта). Более широко термин «макросъемка» употребляется в случаях фотографирования с более близких расстояний, чем расстояния, указанные на шкале дистанций объективов фотокамер. Макросъемка — это принцип формирования увеличенного изображения с передачей деталей, видимых невооруженным глазом. Для этих целей используются цифровые фотоаппараты с повышенной разрешающей способностью матрицы — более 10 мегапикселей. 3. Микрофотосъемка предназначена для получения фотоснимков объектов с большим увеличением и закреплением деталей, не видимых невооруженным глазом. Фотосъемка осуществляется с помощью микроскопа, путем установки на него специальной цифровой камеры, изготовленной с применением инновационных технологий оптического производства. Данные камеры предназначены для оснащения различных моделей микроскопов и стереомикроскопов. С их помощью можно передать увеличенное изображение на экран компьютера, произвести эффективную запись и первичную обработку и сохранить его в нужном формате и качестве. 4. Фотосъемка в невидимых лучах спектра (инфракрасные, ультрафиолетовые и рентгеновские лучи): Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 221 А. Съемка в ультрафиолетовых лучах позволяет получать изображение видимого люминесцентного свечения. Некоторые вещества (например, анилиновые красители) под воздействием ультрафиолетовых лучей начинают люминесцировать, а другие вещества (например, кровь) гасят люминесценцию. При применении искусственных источников УФ-лучей (ртутные, кварцевые лампы и др.) используется светофильтр, который пропускает на запечатлеваемый объект световые волны определенной длины. Второй способ — съемка в отраженных УФ-лучах. Для этого на объектив фотоаппарата надевается светофильтр, пропускающий только ультрафиолетовые лучи, и съемка проводится при обычном освещении. Б. Съемка в инфракрасном спектре излучения обусловлена способностью ИК-лучей, проникать через непрозрачные объекты (среды). Источниками такого излучения являются солнце, дуговые и электрические лампы накаливания. С изменением температуры тела меняется длина волны излучения. Например, кровь, анилиновые красители являются прозрачными средами для этих лучей, поэтому, используя их, можно прочесть (сфотографировать) тексты, залитые такими веществами. В. Фотографирование в рентгеновских лучах используется для получения изображения внутреннего устройства предметов (оружия, взрывных устройств, пломб, текстов, выполненных невидимыми чернилами, содержащих соли тяжелых металлов и др.). Источником рентгеновских лучей являются специальные установки. Фотографирование осуществляется с использованием рентгеновской пленки или обычных фотоматериалов. Фотографируемый (просвечиваемый) объект помещается на фотоматериал, который находится в пакете из черной бумаги или в специальной кассете. Аналогичным образом используются для фотосъемки альфа-, бета- и гамма-лучи, источником которых являются радиоактивные вещества, находящиеся в специальных устройствах и приспособлениях. 5. Метод криминалистического цветоделения — фотосъемка в отдельных лучах спектра; осуществляется с использованием светофильтров. Цветоделительная съемка производится с целью усиления или ослабления лучей спектра. Светофильтры, используемые для съемки, бывают жидкостные, пластмассовые, стеклянные, газовые. Часто используют светофильтр «ЖС-18». Чем больше цифровое обозначение, тем плотнее (темнее) светофильтр. 6. Метод усиления контрастов. Контрастирующая съемка применяется для усиления контрастности изображения при помощи подбора специальных фотоматериалов или специальных методик 222 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà фотографирования. Такая съемка, в частности, позволяет выявить в документах слабовидимые тексты. При использовании экспертом методов цифровой обработки изображений в исследовательской части указываются названия процедур обработки и их параметры. В частности, должны быть отражены: 1) примененное цифровое устройство ввода с указанием наименования модели (марки) аппарата, марки объектива, кратких технических характеристик; 2) условия и способ фиксации (освещение, светофильтры, специальные режимы); 3) название и версия прикладной программы управления устройством ввода; 4) исходные характеристики файлов с изображениями: размеры (в кб, Мб), графический формат, разрешение, цветовой режим (RGB, Grayscale и др.); 5) название и версия графического редактора, использованного для подготовки иллюстраций; 6) описание процедур обработки изображения с указанием параметров изменения яркости, контраста, цветового баланса; 7) названия, характеристики, последовательность использования специальных графических фильтров; 8) описание процедур компьютерного сравнения фрагментов изображений. 12.4. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ âèäåîçàïèñü Современные цифровые технологии в области фиксации аудиовизуальной информации достигли такого уровня развития, что создаются предпосылки для применения этих технологий в криминалистических целях. Цифровые методы фиксации информации во многом превзошли в настоящее время аналоговые средства по качеству записи, воспроизведения и сохранения зафиксированной информации. Видеозапись проводится при осуществлении многих следственных действий. Особенно она необходима в случаях, когда нужно зафиксировать какие-либо операции, навыки лиц, участвующих в следственном действии. При планировании действия, для фиксации которого будет производиться видеозапись, необходимо подготовить сценарий. В нем должны быть определены масштаб и ракурс съемки, а также точки, с которых она будет производиться. Видеозапись необходимо производить на уровне, привычном для восприятия окружающей среды. Начинать целе- Ãëàâà 12. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ôîòîãðàôèÿ è âèäåîñúåìêà 223 сообразно с запечатления перехода от обширного общего плана к среднему, крупному и детальному. Общим планом обычно осуществляют ориентирующую и обзорную съемку места происшествия или обстановки, в которой проводится какое-либо другое следственное действие, Для выделения снимаемого объекта в целом используется крупный план, а детальный необходим для фиксации определенных особенностей. При съемке используется наезд — это прием, заключающийся в выделении объекта из окружающей обстановки, а затем плавный переход от общего плана к среднему и крупному или детальному. Для фиксации быстротекущих действий производится ускоренная съемка. Она позволяет в дальнейшем просмотреть видеоматериал в замедленном темпе. Замедленная съемка дает возможность получить обратный эффект. Например, установив видеокамеру на штатив, производят покадровую съемку ковра с предполагаемыми следами ног через каждые 5—10 секунд. Съемку продолжают в течение 6—8 часов, а затем отснятый материал просматривают в течение 10—20 секунд. В результате на экране можно увидеть, как ворсинки ковра выпрямились в тех местах, где ступала нога человека. Время съемки отдельных планов зависит от количества и размеров снимаемых объектов. Чем их больше и они мельче, тем дольше производится съемка и наоборот. Перед началом видеосъемки необходимо убедиться в том, чтобы не создавались помехи для фиксации звука. Для этого делаются пробы. Если есть какие-либо помехи, их устраняют. Во время использования видеокамеры обязательно должен быть включен таймер, фиксирующий дату, часы и минуты производства следственного действия. По окончании съемки запись предоставляется для просмотра участникам следственного действия, о чем делается отметка в протоколе. Кроме того, в протоколе фиксируются характеристики видеокамеры, а также съемного носителя информации: видеокассеты, оптического или магнитного диска, флеш-карты. Для исключения внесения изменений в цифровую запись носитель информации, на который осуществлялась запись, упаковывается, снабжается пояснительными надписями, подписями понятых, специалиста, иных участвующих лиц, скрепляется печатью и подписью следователя (дознавателя). Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ Ãëàâà 13. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÐÅÃÈÑÒÐÀÖÈß 13.1. Ïîíÿòèå è çíà÷åíèå êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ðåãèñòðàöèè При раскрытии и расследовании преступлений постоянно возникает необходимость в розыске и отождествлении различного рода материальных объектов, попавших в сферу деятельности правоохранительных органов, либо в получении о них криминалистически значимой информации. Успешному решению этих задач способствует научно обоснованная система учетов, сформированная в правоохранительных органах. Различные методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались с глубокой древности. Основной задачей таких учетов были поиск и установление лиц, связанных с совершением преступления. Для этого применялись обычно два примитивных способа: клеймение или калечение. Наносимые увечья указывали на то, какое преступление и было совершено, а также на их количество. Такие отметки способствовали розыску и поимке преступника в случае побега и давали наглядное представление о его преступном прошлом. Начало формирования уголовной регистрации на строго научной основе было положено в конце ХIХ в. служащим парижской префектуры Альфонсом Бертильоном, с внедрением антропометрического способа регистрации преступников. Примерно в это же время был открыт и дактилоскопический способ регистрации. В целях учета начинает активно применяться фотография. Постепенно сформировалась уголовная регистрация: осуществлялся учет лиц, подвергшихся уголовному преследованию. В настоящее время количество объектов, подвергающихся учету, значительно возросло, существенно изменились и усовершенствовались способы и методы уголовной регистрации, характеризующиеся автоматизацией учетно-регистрационных систем. Криминалистическая регистрация — это система научно обоснованных положений и осуществляемая на их основе 225 регламентированная законом практическая деятельность правоохранительных органов, связанная со сбором информации в специализированные банки данных и направленная на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Научную основу организации и функционирования криминалистической регистрации составляют: теория идентификации, криминалистическое учение о розыске, криминалистическое учение о признаках, механизме следообразования и фиксации доказательственной информации. Криминалистическая регистрация интегрирует научные положения криминалистической техники: трасологии, габитоскопии, почерковедения, криминалистической фотографии и других разделов криминалистической техники. С помощью криминалистической регистрации объектов осуществляется их розыск и идентификация путем сравнения признаков зарегистрированных объектов с аналогичными особенностями объектов, проверяемых по учетам. Полученные в результате такого сопоставления сведения могут иметь доказательственное или ориентирующее значение. Правовую основу криминалистической регистрации составляют: Конституция (гл. 2 «Права и свободы человека и гражданина»), Федеральный закон от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции» (ст. 17 предусматривает право полиции на формирование и ведение банков данных о гражданах), УПК (ст. 6, 9, 11, 21 и 202), Федеральный закон от 25.07.1998 № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», Закон об ОРД, ведомственные подзаконные акты, в частности приказы МВД России, инструкции, наставления (см. приказы МВД России от 10.02.2006 № 70 «Об организации использования экспертных учетов органов внутренних дел Российской Федерации» и от 09.07.2007 № 612дсп «Об утверждении Наставления по формированию и ведению централизованных оперативносправочных, криминалистических и розыскных учетов органов внутренних дел Российской Федерации»). Основными целями криминалистической регистрации являются: • накопление криминалистически значимой информации для использования в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; • обеспечение условий идентификации объектов с помощью учетных данных; • помощь в розыске объектов, данные о которых содержатся в криминалистических учетах; • предоставление в распоряжение правоохранительных органов справочной и ориентирующей информации. 226 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà С помощью существующих учетов можно установить: причастность лица к совершению конкретного преступления; факт совершения одним лицом нескольких преступлений; личность неизвестных граждан или неопознанных трупов; применение отдельных предметов в качестве орудия преступления и т.д. К числу объектов криминалистической регистрации относятся: — определенные категории лиц; — отпечатки пальцев рук (дактилокарты) лиц, привлеченных к уголовной ответственности; — пули, гильзы и патроны со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые с мест происшествий и преступлений; — самодельное (переделанное) оружие и самодельные взрывные устройства; — нераскрытые преступления — по способу их совершения; — похищенные и изъятые у преступников вещи, принадлежность которых не установлена; — орудия, применяемые при совершении преступлений, следы, обнаруженные на месте происшествия; — поддельные денежные билеты, ценные бумаги и документы; — микрообъекты (микроволокна, частицы лакокрасочных покрытий, полимеров и металла) и т.д. Юридическим основанием для постановки на учет живых лиц являются: а) приговор суда; б) постановление о привлечении в качестве обвиняемого; в) постановление дознавателя, следователя или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении подозреваемого, обвиняемого; г) постановление о заведении разыскного дела; д) постановление об административном правонарушении; ж) постановление суда (судьи) об административном аресте; з) постановление о прекращении уголовного дела или об отказе в его возбуждении по нереабилитирующим основаниям; и) решение суда (судьи) об административном выдворении за пределы Российской Федерации; к) решение о депортации иностранного гражданина или лиц без гражданства и др. Основанием для регистрации иных объектов, имеющих отношение к событию преступления, служат протоколы следственных действий и наличие обстоятельств, указывающих на то, что интересующий объект ранее уже подвергался регистрации. Занесение объекта в базу данных учета осуществляется посредством регистрации индивидуализирующих признаков. Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 227 В каждом виде учетов имеется своя система учитываемых признаков. При этом применяются специальные и общепринятые способы фиксации информации: а) описательный — письменная фиксация сведений и признаков объекта учета (по демографическим сведениям, по внешним признакам лица, по способу совершения преступления, по приметам похищенного и т.д.); б) фотографический — фиксация признаков объекта по правилам криминалистической фотографии, с использованием видеотехники; в) дактилоскопический — регистрация живых лиц и трупов по отпечаткам пальцев рук; г) коллекционный — собирание и хранение объектов в натуре, как оригиналов, так и сравнительных образцов (например, пуль, гильз, патронов с мест нераскрытых преступлений); д) смешанный — регистрация объектов двумя и более из перечисленных выше способов. В зависимости от имеющейся регистрационной информации и требований к ее хранению применяются различные формы ведения криминалистического учета. Для регистрации используются четыре основные формы: картотечная, журнальная, коллекционная, в виде баз данных электронно-вычислительных машин (компьютерная). Все учеты органов внутренних дел делятся на две большие группы: криминалистические и другие виды учета. Если вести разделение по вертикали, то в этом случае можно выделить учеты, которые ведутся на федеральном, региональном и местном уровнях. На федеральном уровне учеты ведутся в Главном информационно-аналитическом центре МВД (ГИАЦ) и Экспертно-криминалистическом центре МВД (ЭКЦ); на региональном — в информационных центрах (ИЦ) и экспертно-криминалистических учреждениях (ЭКУ) МВД республик, УВД и ГУВД краев, областей; на местном ведутся учеты различными подразделениями органов внутренних дел. Разделение криминалистических учетов по горизонтали может производиться по следующим основаниям: основная функция учета; содержание сведений, сосредоточенных в учете; место сосредоточения учетной информации. Исходя из указанных критериев классификации, криминалистические учеты выделяются в две группы: • информационно-поисковые системы, сосредоточенные в информационных центрах МВД России; • криминалистические учеты в экспертно-криминалистических учреждениях МВД России. 228 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà Все централизованные учеты классифицируются по функциональным признакам на три группы: 1) оперативно-справочные учеты содержат краткое (справочное) описание признаков объектов учета. Основное их назначение — проверка наличия установочных сведений об объекте и его местонахождении на момент направления запроса в регистрационный орган. Такими учетами являются: алфавитный и дактилоскопический учеты, учет иностранных граждан, совершивших правонарушения; 2) разыскные учеты выполняют функцию сравнения (сопоставления) не только установочных данных объектов розыска, но и сходных внешних описаний с аналогичными или сходными описаниями, содержащимися в соответствующих банках (учет огнестрельного оружия, похищенных номерных вещей, антиквариата и др.). Это внешне очевидные, зрительно воспринимаемые признаки, выявление и фиксация которых не требует специальных знаний. Такие учеты помогают производить розыск различных категорий предметов и лиц; 3) экспертно-криминалистические учеты регистрируют признаки объектов, выявленные путем специальных исследований или экспертиз (дактилокартотека, следотека, пулегильзотека др.). Основная их функция заключается в диагностировании и идентификации различных объектов по индивидуальным приметам и другим признакам, когда установочные данные неизвестны или скрываются. Объекты данного учета имеют причинно-следственную связь с расследуемым преступлением. Наряду с централизованными оперативно-справочными, разыскными и экспертно-криминалистическими учетами созданы и постоянно функционируют на региональном и федеральном уровне справочно-вспомогательные учеты, которые регистрируют объекты, не имеющие причинно-следственной связи с событием расследуемого преступления, но содержащие обобщенную информацию о групповой, видовой принадлежности соответствующих объектов, их индивидуализирующих признаках. Регистрационные признаки объектов выявляются зрительно либо с помощью специальных исследований. Они могут быть представлены как натурными объектами (огнестрельное и холодное оружие; боеприпасы, взрывные устройства и др.), так и их копиями (в виде фотоснимков, слепков, оттисков), а также другими источниками криминалистической информации. К таким учетам относятся различные коллекции и картотеки. Все перечисленные виды учетов, коллекций, картотек, информационно-поисковых систем (ИПС), автоматизированных банков Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 229 данных (АБД) составляют основу информационно-справочного обеспечения практической деятельности правоохранительных органов. Главный информационно-аналитический центр и Экспертно-криминалистический центр МВД России, их подразделения на местах в установленном порядке обеспечивают уголовноправовой, криминалистической, оперативно-справочной, оперативно-разыскной и иной информацией правоохранительные органы России, государства Содружества, а также Национальное центральное бюро Интерпола. По специальным соглашениям информация федеральных учетов может предоставляться международным полицейским организациям. 13.2. Ó÷åòû, ñîñðåäîòî÷åííûå â Ãëàâíîì èíôîðìàöèîííî-àíàëèòè÷åñêîì öåíòðå è èíôîðìàöèîííûõ öåíòðàõ ñèñòåìû ÌÂÄ Ðîññèè Учеты, ведущиеся в информационных центрах МВД России, представляют собой информационно-поисковые системы оперативного назначения. На федеральном уровне они сосредоточены в ГИАЦ МВД России, на региональном — в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ. Информационно-поисковые системы подразделяются на две группы: оперативно-справочные и разыскные учеты. Оперативно-справочные учеты. Данные учеты предназначены для предупреждения, раскрытия и расследования преступлений путем подтверждения наличия (или отсутствия) сведений о привлечении лица к уголовной ответственности, судимости, реабилитации, времени и месте отбывания наказания; установления местонахождения разыскиваемого лица; установления личности человека по неопознанным трупам и лиц, скрывающих анкетные данные; установления личности граждан, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности. К этому виду информационных систем относятся пофамильный и дактилоскопические учеты. Эти учеты осуществляется в отношении: а) граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ), подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, осужденных за совершение преступления, объявленных в розыск; б) граждан РФ, иностранных граждан или ЛБГ, подвергнутых административному аресту; совершивших административное правонарушение, если установить их личность иным способом невозможно; 230 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà в) иностранных граждан или ЛБГ, незаконно находящихся на территории РФ; г) иностранных граждан или ЛБГ, подлежащих административному выдворению за пределы территории РФ либо депортации; д) граждан РФ, иностранных граждан или ЛБГ, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить указанные данные иным способом невозможно. В учетной алфавитной картотеке наряду с анкетными данными содержатся: сведения о судимости (когда и каким судом был осужден, квалификация деяния, мера наказания), об изменении приговора, применении амнистии (помилования), месте и времени отбывания наказания, перемещениях осужденного, основаниях освобождения либо дате его смерти; номера прекращенных производством уголовных дел; информация о нахождении в федеральном или межгосударственном розыске, основании, времени и инициаторе розыска; информация о задержании (кем, когда, за что, принятые меры), дактилоскопическая формула, оттиск указательного пальца правой руки. Учетная дактилоскопическая карта содержит анкетные данные, сведения о судимости и арестах лица, информацию об особых приметах, оттиски десяти пальцев и полную дактилоскопическую формулу. В настоящее время в ГИАЦ МВД России и в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ проводятся мероприятия по автоматизации оперативно-справочных учетов. Осознание актуальности автоматизации дактилоскопических учетов, их значимости в раскрытии и расследовании преступлений привело к принятию программы создания единой автоматизированной дактилоскопической системы РФ. Работа по автоматизации дактилоскопических учетов информационных центров ведется по трем направлениям. Первое — автоматизация дактилоскопических карточек региональных информационных центров. Второе — создание межрегиональных автоматизированных банков данных в федеральных округах. И наконец, третьим, наиболее важным направлением является создание автоматизированного дактилоскопического массива федерального уровня на базе ГИАЦ МВД России. По оценкам экспертов, это один из самых крупных мировых ручных картотечных учетов. Мероприятия по автоматизации дактилоскопической картотеки ГИАЦ МВД были начаты в 1997 г. на базе разработки отечественной фирмы «Папилон». Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 231 Для получения информации о проверяемых лицах следует обращаться к оперативно-справочным учетам информационного центра, где они постоянно проживали после достижения возраста, с которого в соответствии с законодательством установлена уголовная ответственность, а также по месту содержания под стражей или задержания, а о военнослужащих и лицах, служивших ранее в Вооруженных Силах РФ, кроме того, по месту рождения. Проверка по учетам ГИАЦ производится только в тех случаях, когда лица не имели постоянного места жительства или часто его меняли, а также если результат проверки в региональном информационном центре отрицательный, но есть основания полагать, что они скрывают факты своих прежних судимостей. Разыскные учеты. Учеты данного вида предназначены для оперативного информационного обслуживания раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, в том числе особо опасных. Централизованный учет преступлений и лиц, подозреваемых и обвиняемых в их совершении, служит для информационного обеспечения оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий, проводимых подразделениями органов внутренних дел и другими правоохранительными органами. Он формируется в информационных центрах и ГИАЦ с помощью интегрированного банка данных регионального уровня (ИБД-Р) и интегрированного банка данных федерального уровня (ИБД-Ф). База данных содержит сведения: о раскрытых и нераскрытых тяжких и особо тяжких преступлениях; а также о лицах, совершивших эти преступления; лицах, судимых за совершение преступлений, имеющих серийную и межрегиональную направленность; об организаторах, руководителях и участниках организованных групп или преступных сообществ. Посредством обращения к учету можно получить следующие сведения: анкетные данные лица, интересы, навыки, наклонности, сведения о судимости и о местонахождении, дактилоформулу, особенности внешности и поведения, особые приметы, способ и средства совершения преступления, предмет посягательства, дату совершения преступления и т.д. Централизованный учет похищенных и изъятых номерных вещей и документов осуществляется в целях обеспечения розыска похищенных и установления принадлежности изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные номера, и содействия в раскрытии преступлений. На учет в региональных информационных центрах и ГИАЦ выставляются похищенные и изъятые номерные вещи (теле-, видеоаппаратура, оргтехника, телефоны, бытовая техника и пр.), 232 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà в том числе холодное, метательное и пневматическое оружие, номерные документы (в частности, паспорта граждан РФ и бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности), номерные знаки и ценные бумаги в связи с совершенными преступлениями. С помощью данного учета осуществляется розыск похищенных вещей, установление их принадлежности при изъятии у арестованных, изъятии у лиц, доставленных в полицию, а также проверяются вещи, сданные в комиссионные магазины, скупочные пункты, не истребованные из ломбардов и камер хранения багажа. Учет разыскиваемых номерных вещей и документов реализован в рамках банков данных ИБД-Р и ИБД-Ф (подсистема «Номерные вещи»). Сведения о похищенных номерных вещах направляются информационным центром в базу данных федерального учета. Для описания каждой номерной вещи или документа заполняется информационно-поисковая карта на похищенную и изъятую номерную вещь. В ней содержатся сведения о наименовании вещи, серии, номере, марке (модели), изготовителе, владельце (о лице, у которого была изъята вещь), сведения о преступлении: дате и месте совершения, фабуле и пр. Информационно-поисковая карта используется для постановки на учет похищенных и изъятых номерных предметов, а также для коррекции данных и снятия их с учета. Централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, формируется и используется в целях идентификации личности, осуществляется в ИЦ и ГИАЦ путем ведения базы данных АИПС «Опознание». Учету подлежат лица, пропавшие без вести, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными, в том числе: — лица, утратившие связь с родственниками; несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов и других учреждений, а также совершившие побег из центров временного содержания для несовершеннолетних правонарушителей, спецшкол, спецучилищ и специнтернатов; психически больные, лица, находящиеся в беспомощном состоянии, ушедшие из дома или медицинских учреждений; — лица, находящиеся в психоневрологических и других лечебных учреждениях, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, не способные сообщить данные о своей личности; — неопознанные трупы или их фрагменты. Для формирования картотек и банков данных используются опознавательные карты единого образца на все учитываемые категории лиц. Опознавательные карты должен составлять Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 233 сотрудник, в производстве которого находится соответствующее дело, с обязательным привлечением медика-криминалиста экспертно-криминалистического подразделения, судебно-медицинского эксперта или врача медицинского учреждения. На неопознанный труп, лицо, по состоянию здоровья или возрасту не способное сообщить данные о своей личности, одновременно составляются дактилоскопические карты. Опознавательные карты на пропавших без вести лиц включают в себя следующие данные: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, последнее место жительства, описание внешности, состояние зубного аппарата, характерные приметы голоса (речи), группа крови, описание одежды и обуви на момент исчезновения, размеры головного убора и обуви. В опознавательные карты на неопознанные трупы вносятся данные, их характеризующие, — длина трупа, примерный возраст, описание лица и характеристика зубного аппарата, особые приметы (родимые пятна, татуировки, шрамы, анатомические отклонения и т.п.), описание одежды, отпечатки пальцев, дата и место обнаружения трупа, причина смерти, время и место захоронения, номер могилы. Захоронение неопознанного трупа разрешается лишь после составления учетно-опознавательных документов. В обязательном порядке к опознавательным картам должны быть приложены фотоснимки без вести пропавшего лица (желательно последние, с указанием времени съемки, выполненные в анфас и профиль). К опознавательным картам на неопознанные трупы также прилагаются три фотоснимка, выполненные по правилам опознавательной съемки. Централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск. Учет предназначен для обеспечения мероприятий розыска лиц, пропавших без вести или скрывающихся от правоохранительных органов РФ и зарубежных государств. В нем содержатся сведения о лицах, объявленных в местный (региональный) (АИПС «Розыск лиц»), федеральный и межгосударственный ИБД-Ф (подсистема «ФР-Оповещение») розыск. На учет берутся лица: а) подозреваемые, обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрывшиеся от органов дознания, следствия и суда; б) совершившие побег из изоляторов временного содержания, из-под стражи (конвоя), из исправительных учреждений, следственных изоляторов; в) разыскиваемые в рамках возбужденного исполнительного производства о взыскании алиментов, возмещении вреда здоровью либо возмещении вреда лицам, понесшим ущерб в резуль- 234 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà тате смерти кормильца, а также по исполнительным документам об отобрании ребенка; г) лица, пропавшие без вести, а также лица, утратившие связь с близкими родственниками; д) иные категории лиц, определенные правовыми актами МВД России. В настоящее время формирование и ведение учетов осуществляют главным образом сотрудники разыскных подразделений криминальной полиции, а также подразделений Управления ФМС России. Учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск, содержит анкетные данные разыскиваемого, дактилоформулу, его особые приметы, номер и дату возбуждения уголовного дела, номер и дату заведения разыскного дела, сведения об инициаторе розыска и т.д. Централизованный учет утраченного или выявленного огнестрельного оружия и иного вооружения. Учет создан в целях обеспечения розыска утраченного, установления принадлежности выявленного вооружения и содействия в раскрытии преступлений, совершенных с его применением. Он осуществляется путем формирования и ведения базы данных ИБД-Ф (подсистема «Оружие»). Учет содержит данные об оружии, имеющем индивидуальный номер, присвоенный организацией-изготовителем или при регистрации его в подразделениях разрешительной системы, утраченном (похищенном, утерянном) и выявленном (изъятом, найденном, добровольно сданном) вооружении следующих видов: боевое ручное стрелковое, служебное, гражданское (охотничье и спортивное) нарезное и гладкоствольное огнестрельное оружие всех моделей; гранатометы; огнеметы; ствольные и реактивные артиллерийские системы; газовое оружие; боеприпасы и взрывные устройства, имеющие индивидуальный номер; специальные приспособления (например, НРС-2 — нож разведчика стреляющий). Если вооружение, сдаваемое в органы внутренних дел организациями и отдельными гражданами, находилось в их распоряжении на законных основаниях, оно на учет не ставится. Не ставится также на учет выявленное вооружение, принадлежность которого установлена. Составление учетного документа на утраченное или выявленное вооружение выполняется сотрудниками органов следствия, дознания и оперативных подразделений воинских частей и организаций МВД России, Минобороны России, Минюста России, ФСБ России, прокуратуры РФ, а также военных комендатур, Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 235 военных комиссариатов при получении заявления (сообщения) о хищении или утрате вооружения, в случае изъятия или приема найденного и сдаваемого вооружения. Сведения по регистрируемым названными выше органами фактам утраты и изъятия вооружения с указанием его марки, идентификационных номеров и особенностей направляются по территориальной подведомственности в информационный центр для постановки на учет. При составлении идентификационной карты в ней отражается максимум известных данных о вооружении. В исключительных случаях, когда все возможности получения необходимых сведений исчерпаны, в карте указываются основные характеристики — модель, серия, номер, калибр, год выпуска. При наличии на изъятом вооружении следов спиливания, зачистки или забоя номера, серии, года выпуска, а также в тех случаях, когда указанные обозначения выражены неясно, вооружение направляется в экспертно-криминалистическое подразделение для исследования и установления этих обозначений. Составленные учетные документы не позднее двух суток с момента получения сведений об утрате вооружения или о его изъятии (приеме) либо получения ответа из экспертно-криминалистического подразделения о восстановлении обозначений на вооружении высылаются в информационный центр по территориальности. Из информационного центра сведения в течение суток направляются для постановки на федеральный учет в ГИАЦ МВД России. При обращении к данному учету можно получить общие сведения о документе (уголовном деле, сообщении, протоколе, отказном материале), сведения об оружии, о владельце оружия, описание обстоятельств утраты (похищения) и выявления. Централизованный учет разыскиваемых транспортных средств. Данный учет предназначен для сбора, систематизации, хранения, обработки и выдачи в установленном порядке информации (оперативных и основных сведений) о разыскиваемых транспортных средствах либо транспортных средствах, принадлежность которых не установлена, имеющих номерную маркировку изготовителя. Сведения о розыске автотранспортных средств накапливаются в информационных центрах в ИБД-Р (подсистема «Автопоиск»). Ежедневно производится тиражирование базы в ИБД-Ф ГИАЦ МВД России, а также в региональные подразделения ГИБДД, которые активно используют данную информацию наряду с имеющейся в их распоряжении базой данных АИПС «Розыск». Для успешного розыска автомобиля, мотоцикла или иного транспортного средства сотрудникам оперативных и следственных 236 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà подразделений необходимо при постановке на учет указывать все имеющиеся номера VIN, кузова, двигателя, шасси (рамы), а также модель машины, государственный регистрационный номер (если автомашина на момент постановки была зарегистрирована), цвет кузова, дату выпуска. В ГИАЦ МВД России федеральному учету подлежат разыскиваемые легковые и грузовые автомобили, автобусы, рефрижераторы, прицепы к грузовым автомобилям, тракторы и самоходные машины для дорожных, строительных работ отечественного и иностранного производства, мотоциклы и мотороллеры иностранного производства. В территориальных информационных центрах местному (региональному) учету подлежат все перечисленные выше транспортные средства, а также мотоциклы и мотороллеры отечественного производства, мопеды и мотоколяски. Информация о похищенном транспортном средстве передается в информационный центр для постановки на учет незамедлительно с момента регистрации данного факта в дежурной части ОВД. Учет разыскиваемых транспортных средств содержит сведения: о преступлении, транспортном средстве, владельце транспортного средства, регистрационных документах, об обнаружении транспортного средства, лице, совершившем кражу (угон). Централизованный учет похищенных предметов, имеющих культурную (историческую, научную, художественную) ценность. Этот учет организован в целях обеспечения мероприятий, направленных на розыск похищенных предметов, имеющих историческую, научную или художественную ценность, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Учет осуществляется путем формирования и ведения базы ИБД-Ф (подсистема «Антиквариат»). Учету подлежат следующие категории похищенных предметов: исторические ценности; предметы и их фрагменты, полученные в результате археологических раскопок; изделия традиционных народных художественных промыслов; старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), отдельно или в коллекциях; редкие рукописи и документальные памятники; архивы, включая фото-, фоно-, кино-, видеоархивы; уникальные и редкие музыкальные инструменты; старинное огнестрельное и холодное оружие; почтовые марки, иные филателистические материалы; старинные монеты, ордена, медали; редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы, представляющие интерес для таких отраслей науки, как минералогия, анатомия и палеонтология; другие предметы, в том числе копии, имеющие культурное (историческое, художественное или научное) значение, а также взятые государством под охрану как памятники истории и культуры. Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 237 Постановка похищенных предметов антиквариата на учет в информационных центрах осуществляется подразделениями органов внутренних дел, органов безопасности, прокуратуры, Следственного комитета РФ, таможенных органов, суда. Следователем, оформляющим материалы о возбуждении уголовного дела, сотрудником органа внутренних дел (других правоохранительных органов), осуществляющим оперативную проверку для описания предмета, заполняется идентификационная карта. Сведения о похищенном предмете антиквариата должны быть направлены в информационный центр не позднее семи суток с момента возбуждения уголовного дела, получения сведений об утрате предмета. Обработанные в информационном центре учетные документы вместе с фотографиями (при наличии) направляются в ГИАЦ МВД России. Обращение к данному учету позволяет получить сведения о похищенном предмете, о владельце предмета, эскиз или фотоснимок похищенного предмета. Централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории РФ иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в отношении них. По требованию ГИАЦ МВД России с середины 90-х годов прошлого века в связи с участившимися случаями совершения преступлений на территории РФ в отношении иностранных граждан на почве расовой неприязни, вызвавшими повышенный общественный резонанс, возникла необходимость учета информации о лицах из числа российских граждан, совершающих преступления в отношении иностранных граждан, и результатах расследования уголовных дел. С 2006 г. данная информация поступает в базу данных «Криминал-И» и направляется в ГИАЦ в базу данных ИБД-Ф (АИС «Криминал-И»). Кроме того, в базе данных накапливается, хранится для предоставления правоохранительным органам информация об иностранных гражданах и ЛБГ, совершивших преступления и правонарушения на территории России. Учет осуществляется путем формирования и ведения базы данных автоматизированной информационной системы «Криминал-И». В составе АИС «Криминал-И» функционируют подсистемы: «Административная практика», «Преступление», «Наказание». В ИЦ карты обрабатываются в течение трех дней, после чего они направляются в ГИАЦ. Запросы для проверки иностранного гражданина (ЛБГ) по данному учету направляются по телеграфу, телефону, в электронном виде по каналам связи или почтой. 238 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà 13.3. Ó÷åòû ýêñïåðòíî-êðèìèíàëèñòè÷åñêèõ ïîäðàçäåëåíèé ÎÂÄ (ýêñïåðòíî-êðèìèíàëèñòè÷åñêèå ó÷åòû) Картотеки и коллекции, создаваемые в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД (экспертно-криминалистические учеты), предназначены для обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений. Учеты ведутся в форме картотек, состоящих из информационных карт, которые содержат систематизированную индивидуальную экспертно-криминалистическую информацию об объектах учета. Помимо информационных карт могут собираться и натурные объекты, которые направляются в экспертно-криминалистические подразделения на исследование, проверку и постановку на учет органами предварительного расследования либо по их поручению сотрудниками оперативного подразделения. В экспертно-криминалистических подразделениях, в соответствии с приказом МВД России от 10.02.2006 № 70 функционируют следующие виды учетов: — следов рук; следов подошв обуви; следов орудий взлома; следов протекторов шин транспортных средств; — данных ДНК биологических объектов; микрообъектов; — самодельных взрывных устройств; самодельного огнестрельного оружия; пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий; контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия; — поддельных денежных билетов, ценных бумаг и документов; поддельных монет; — субъективных портретов разыскиваемых лиц; — фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц; — черепов неопознанных трупов. В случае необходимости могут быть созданы и другие виды экспертно-криминалистических учетов. Учет следов рук позволяет установить лицо, оставившее следы рук на месте происшествия, а также факт принадлежности следов рук, изъятых по нескольким преступлениям, одному и тому же неустановленному лицу. Учет формируется из информационных карт, на оборотной стороне которых размещаются фотоснимки следов рук (пальцев и ладонных поверхностей). Проверка осуществляется в режимах: «след — след», «след — дактилокарта», «дактилокарта — след». Учет ведется на федеральном, региональном и местном уровнях. В последние годы осуществляется переход на автоматизированный режим ведения учета на основе автоматизированных дактилоскопических идентификационных систем. Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 239 Учет следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин транспортных средств служит для установления следообразующего объекта (обуви, орудия взлома, транспортного средства), оставившего следы на месте происшествия, а также фактов оставления следов одним и тем же объектом при совершении разных преступлений. Учеты формируются из информационных карт установленного образца, на оборотной стороне которых размещаются фотоснимки объектов. Ведутся они на региональном и местном уровнях. Учет данных ДНК биологических объектов является достаточно новым видом учета и служит для установления лица, оставившего биологические следы на месте происшествия, фактов принадлежности биологических следов, изъятых по нескольким преступлениям, одному и тому же неустановленному лицу, а также для установления личности неопознанных трупов. Кроме того, данный учет позволяет устанавливать личности неопознанных трупов. Объекты учета — кровь, сперма, слюна, волосы, изъятые с мест преступлений, предусмотренных ст. 105, 111 и гл. 18 УК, образцы биологического материала неопознанных трупов. Учет формируется из информационных карт на федеральном и региональном уровнях. Учет самодельных взрывных устройств. Данный учет служит для установления единого источника происхождения самодельных взрывных устройств по конструктивным и технологическим особенностям. Он формируется из информационных карт, к которым приобщаются натурные объекты — самодельные взрывные устройства (не содержащие взрывчатые вещества и взрывоопасные элементы), их элементы и части, оставшиеся после взрыва. Если натурные объекты содержат радиоэлектронику, учет ведется на федеральном уровне, в противном случае — на региональном. Учет самодельного огнестрельного оружия создан для установления единого источника происхождения самодельного огнестрельного оружия (его отдельных частей, механизмов) по конструктивным и технологическим особенностям его изготовления. В качестве объектов выступает изготовленное полностью самодельным способом либо из заготовок и полуфабрикатов, а также переделанное огнестрельное оружие. На федеральном уровне учет представлен только информационными картами, в то время как региональные учеты формируются из информационных карт и натурных объектов. Учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий и преступлений, служит для установления конкретного экземпляра оружия, применявшегося при совершении преступления, а также фак- 240 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà тов применения одного и того же неустановленного экземпляра при совершении нескольких преступлений. Учет формируется из обнаруженных в ходе раскрытия и расследования преступлений пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест преступлений, калибра не более 14,5 мм. Объектом учета выступают также экспериментальные пули и гильзы, полученные из изъятого, найденного, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия. На учитываемые объекты выставляется информационная карта установленного образца, к которой прилагаются натурные объекты. Этот учет ведется на федеральном и региональном уровнях. Учет контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского огнестрельного оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия. Данный учет предназначен для установления фактов использования утраченного (утерянного и похищенного) служебного, гражданского, боевого огнестрельного оружия при совершении преступлений. Учет формируется из информационных карт, к которым прилагаются контрольные пули и гильзы утраченного нарезного огнестрельного оружия, и ведется только на федеральном уровне. Учет поддельных денежных билетов, монет, бланков ценных бумаг и документов служит для установления общности происхождения выявленных в ходе расследования поддельных денежных билетов и монет Банка России и валюты иностранных государств, ценных бумаг, документов по способу и технологии изготовления, а также для выявления лиц, занимающихся их изготовлением. Учет формируется на федеральном и региональном уровнях из информационных карт, на оборотной стороне которых размещаются фотоснимки полностью или частично поддельных денежных билетов и металлических денег (монет) Банка России и иностранной валюты, ценных бумаг, а также поддельных документов федерального значения, выполненных полиграфическим способом. К информационным картам приобщаются натурные объекты. Учет субъективных портретов разыскиваемых лиц создан для установления личности разыскиваемых лиц (в том числе преступников, скрывшихся с места преступления) по описанию их внешности, а также фактов совершения нескольких преступлений одним лицом. Объектом учета выступают субъективные портреты разыскиваемых лиц, изготовленные с помощью компьютерных программ и иных (неавтоматизированных) способов. Учет формируется из информационных карт, которые хранятся в электронном виде и на бумажных носителях. При этом Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 241 на информационные карты помещаются субъективные изображения. Данный учет ведется на региональном и местном уровнях. Учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц служит для установления неизвестных лиц, причастных к совершению преступлений, по речи и голосу, а также фактов принадлежности одному лицу речи (голоса) на фонограммах по нескольким преступлениям. Фонотека формируется в виде электронных баз данных и картотек. К информационным картам приобщаются фонограммы русской речи и голоса (в том числе телефонных сообщений) неизвестных лиц. Учет ведется по тяжким и особо тяжким преступлениям (включая деяние, предусмотренное ст. 207 УК) на региональном уровне. Краниологический учет (учет черепов неопознанных трупов) является относительно новым видом криминалистического учета и предназначен для установления личности неопознанных трупов по их черепам. Картотека формируется из информационных карт установленного образца, к которым приобщаются натурные объекты — черепа неопознанных трупов, фрагменты костей черепа, зубные протезы, мосты, коронки, представленные на исследование вместе с черепом. Натурные объекты хранятся в специально оборудованном хранилище. Учет ведется на региональном уровне. Учет микрообъектов (микроволокон, частиц лакокрасочного покрытия, полимеров и металла) позволяет установить однородность происхождения микрообъектов, обнаруженных на местах происшествий по нескольким преступлениям и изъятых в качестве образцов у подозреваемых. Он формируется из информационных карт, к которым прилагаются образцы микрообъектов. Объектом учета являются микроволокна, частицы лакокрасочных покрытий и металла, изъятые с мест преступлений. Учет ведется по тяжким и особо тяжким преступлениям на региональном уровне. 13.4. Ñïðàâî÷íî-âñïîìîãàòåëüíûå ó÷åòû Справочно-вспомогательные учеты предназначены для информационного обеспечения правоохранительных органов с целью эффективного расследования преступлений и действуют в системе экспертно-криминалистических подразделений МВД, ГУВД, УВД и в Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ. Они могут быть представлены как натурными объектами, так и копиями их отображений, в том числе в виде фотоснимков, видеозаписей, слепков, оттисков, описаний, а также другими источниками 242 Ðàçäåë II. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òåõíèêà криминалистически значимой информации и выполняют роль вспомогательных банков данных. С их помощью можно получить информацию о вероятном происхождении объектов, месте и способе их изготовления, высказать суждение о групповых признаках (отнесение к определенным классам); они могут использоваться при проведении идентификационных исследований. К таким объектам относятся: огнестрельное и холодное оружие; боеприпасы и взрывные устройства; инструменты и другие распространенные предметы, используемые в качестве орудий взлома; наркотические и наиболее распространенные сильнодействующие лекарственные препараты; материалы и вещества (горюче-смазочные, взрывчатые, лакокрасочные); детали и части изделий (фарные рассеиватели, протекторы шин); образцы бумаги, клея, замков, пломб и т.д. Справочно-вспомогательные учеты подразделяются на обязательные, рекомендуемые и факультативные. Обязательные учеты предусмотрены соответствующими ведомственными нормативными актами и обязательны для ведения всеми подразделениями органов внутренних дел. К их числу относятся коллекции: огнестрельного оружия и боеприпасов; инструментов и других распространенных предметов, используемых в качестве орудий взлома; наркотических и наиболее распространенных сильнодействующих лекарственных средств; изображений подошв и верха обуви, фарных рассеивателей, лакокрасочных покрытий автомобиля, отпечатков протекторов шин. Рекомендуемые учеты формируются на местах по инициативе самих органов внутренних дел. Это коллекции: пломб зарубежного производства; следов механической и термической резки металлов; замков; оттисков печатей и штампов; волокнистых материалов; волос животных; горюче-смазочных материалов; наркотиков кустарного изготовления и т.д. Факультативными являются коллекции: холодного оружия; порохов и взрывчатых веществ; оттисков пуансонов, которыми выбиваются номера на двигателях автомашин; клеящих веществ; материалов письма, бумаги; акцизных марок и т.д. Индивидуальные признаки, содержащиеся в коллекционных образцах, позволяют устанавливать ряд важных, особенно для целей розыска, опознания, производства судебной экспертизы, обстоятельств. Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить: каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия; не оставлен ли этот след орудием конкретного вида; не оставлен ли след орудием, которое ранее применялось при совершении других преступлений. Признаки изделий и инструментов, отобразившиеся в оттисках следов, изъятых с места происшествия, могут свидетель- Ãëàâà 13. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ ðåãèñòðàöèÿ 243 ствовать о внешнем виде этих предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов. Коллекции огнестрельного оружия и боеприпасов к нему дают возможность определять путем сравнения систему и модель представленного на исследование оружия. Кроме того, детали оружия из такой коллекции могут быть использованы при экспериментальной стрельбе из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны. Коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы происхождения представленных объектов в процессе сравнительных исследований, а также позволяют классифицировать объекты по внешнему виду. Ðàçäåë III. ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÀß ÒÀÊÒÈÊÀ 246 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Третий раздел учебника состоит из 12 глав, в которых рассматриваются тактические, психологические, организационно-управленческие аспекты теории и практики расследования преступлений. Требования образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, адаптированные к специфике содержания данного раздела, обусловили следующий комплекс компетенций в общекультурной сфере, которыми должен обладать обучающийся: • способность добросовестно исполнять профессиональные обязанности, соблюдать морально-этические принципы; • высокая культура мышления, в том числе умение рационально контактировать с лицами, проходившими по уголовному делу; • аналитические способности, умение обобщать определенные факты и события; • способность ставить цели и решать задачи, выбирать оптимальные пути их достижения и решения; • способность к организации взаимодействия следователя с органами дознания, экспертами и специалистами; • умение правильно определить характер следственной ситуации; • способность правильно квалифицировать события, процессы, факты, давать им верную юридическую оценку; • умение правильно формулировать выводы, готовить и составлять уголовно-процессуальные и иные документы; • постоянная готовность добросовестно выполнять свои обязанности по защите законных прав и интересов граждан, безопасности общества и государства; • способность принимать решения, адекватные сложившимся следственным ситуациям; • способность принимать эффективные решения по преодолению сложных следственных ситуаций; • умение анализировать исходную информацию, собирать дополнительные данные для получения достаточного массива достоверной доказательственной информации; • понимание роли обнаружения новых источников информации, извлечения из них сведений, необходимых для раскрытия и расследования преступлений; • владение основными методами и средствами получения, хранения и переработки информации, способами работы с информацией в глобальных компьютерных сетях. В профессиональной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • способностью осуществлять профессиональную деятельность; • навыками эффективного применения тактических приемов; • умением формировать тактические комплексы (тактические комбинации и операции) в процессе расследования преступлений; • навыками планирования процесса расследования; • способностью составления различных планов расследования; Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 247 • способностью тактически грамотного производства отдельных следственных действий, предусмотренных в законе. В соответствии с перечисленными выше компетенциями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, изучив и освоив материал глав третьего раздела, обучающийся должен: знать • понятие, содержание и направленность тактических приемов, их роль и значение в процессе производства следственных действий; • условия формирования тактических комплексов (тактических операций и комбинаций); • информационные, тактические и управленческие связи и отношения между различными видами следственных ситуаций и соответствующими следственными действиями, тактическими приемами и их комплексами; • методы составления планов расследования (основного отдельного этапа, тактической операции и комбинации, отдельного следственного действия, календарного); • методы выявления факторов проблемности, конфликтности, тактического риска, организационно-управленческой неупорядоченности; • содержание, направленность и формы взаимодействия следователей с органами дознания, экспертами, специалистами и общественностью; • значение результатов оперативно-разыскной деятельности в расследовании преступлений; уметь • составлять планы расследования по уголовному делу, отдельным тактическим комплексам и следственным действиям; • выявлять факторы, характеризующие сложные следственные ситуации, обусловливающие их дифференциацию на простые и сложные, проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно неупорядоченные, а также комплексные ситуации; • принимать процессуальные решения, обеспечивающие строгое соблюдение норм Конституции и УПК, осуществлять защиту интересов, прав и свобод участников досудебного производства; • принимать оптимальные криминалистические решения, направленные на позитивное преобразование сложных следственных ситуаций; • выдвигать следственные версии, направленные на разрешение проблемных ситуаций различного типа; • разрабатывать тактические приемы и их комплексы в зависимости от вида конфликтной ситуации; • составлять следственные поручения органам дознания по различным аспектам взаимодействия; владеть • навыками принятия и реализации информационных, тактических и организационно-управленческих решений, направленных на позитивное преобразование сложных следственных ситуаций; 248 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà • навыками эффективного производства следственных действий и соответствующих тактических приемов, их комбинаций и комплексов; • навыками выдвижения и проверки следственных версий, направленных на доказывание обстоятельств, предусмотренных ч. 1 ст. 73 и ч. 1 ст. 74 УПК; • навыками преобразования вероятностных и неполных исходных данных в достоверные и достаточные выводы по уголовному делу; • навыками составления следственных поручений и контроля за их исполнением; • навыками использования результатов оперативно-разыскной деятельности в раскрытии и расследовании преступлений; • навыками создания гибких алгоритмов в типовых ситуациях расследования. Ãëàâà 14. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÉ ÒÀÊÒÈÊÈ 14.1. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà — ñòðóêòóðíàÿ ïîäñèñòåìà êðèìèíàëèñòèêè Криминалистическая тактика по содержанию, научной и учебно-методической направленности представляет собой раздел криминалистики, органически связанный с другими ее частями — теоретическими и методологическими основами криминалистики, криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов и групп преступлений. Криминалистическая тактика включает в свой состав обширный комплекс научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по эффективному построению и проверке версий, организации и планированию расследования, оптимальной линии поведения осуществляющих его лиц, типовых приемов и их разнообразных сочетаний, составляющих содержание и обеспечивающих эффективность следственных действий по собиранию, исследованию и проверке доказательств, производству тактических операций и комбинаций, а также по вопросам взаимодействия следователей с органами дознания, экспертами, специалистами и другими участниками уголовного судопроизводства. Криминалистическая тактика самым тесным образом связана с исследованием многочисленных аспектов теории следственных ситуаций, которая так же, как теория версий, исходя из методологических соображений, рассматривается в первом (общетеоретическом) разделе учебника. В своем родовом понятии тактика — это искусство подготовки и ведения боевых действий, хотя использование этого термина в криминалистике носит в известной мере условный характер. Однако возникающие в ходе расследования преступлений острые конфликтные ситуации и не менее трудные для успешного 250 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà разрешения ситуации тактического риска преодолеваются главным образом с помощью специальных приемов и их комплексов, к которым вполне правомерно применение термина «тактика». В условиях острого противодействия следователю конфликтующих с ним лиц обойтись без тактических приемов и комплексов практически невозможно. Должностное лицо, которое формально выполняет требования уголовно-процессуального закона о производстве следственных и иных действий, не используя при этом богатый тактический арсенал, превращается в лучшем случае лишь в грамотного писаря, которому далеко до высоких личностных и профессиональных качеств подлинного следователя — Следователя с большой буквы. Поскольку основным субъектом деятельности по осуществлению предварительного следствия является следователь, то раздел криминалистической тактики нередко называют следственной тактикой, хотя это понятие имеет более узкое значение и не включает в свое содержание деятельность оперативно-разыскных органов. Криминалистическая тактика постоянно находится в процессе развития и совершенствования. Это обусловлено прежде всего разработкой тактики производства новых следственных действий, включенных в УПК, и оптимизацией уже существующих следственных и процессуальных действий, тактических рекомендаций и приемов, а также постоянным развитием других разделов криминалистики — криминалистической техники и методики расследования преступлений. В частности, разработка современных технических средств выявления и исследования микроследов и микрочастиц значительно расширила и изменила тактику осмотра, освидетельствования и обыска. Что касается вопросов непосредственной организации и управления процессом расследования преступлений, то они, по нашему мнению, должны рассматриваться в криминалистической тактике и методике расследования отдельных видов и групп преступлений, поскольку комплекс организационно-управленческих средств и мер создает и обеспечивает наиболее оптимальные условия применения тактических и методологических рекомендаций для успешного разрешения конкретных следственных ситуаций, возникающих в процессе расследования уголовных дел. К управленческим аспектам расследования можно отнести весь комплекс вопросов, связанных с эффективной работой сформированной организационной структуры: обеспечение устойчивости ее функционирования, выполнение гибкой программы действий, достижение цели управления. Организационно-управленческая деятельность распространяется на объекты, находящиеся внутри системы управления, тогда как тактическая Ãëàâà 14. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè 251 деятельность (следственные действия, оперативно-разыскные и разыскные мероприятия, тактические приемы, тактические комбинации, тактические операции, работа экспертов и специалистов) направлена вовне системы управления, воздействуя на внешнюю среду (свидетели, потерпевшие, обвиняемые, подозреваемые, вещественные доказательства, документы). Сформулированные выше положения можно отразить в следующей схеме (см. рис. 14.1). Система управления Управляющая подсистема (руководитель расследования) Управляющая подПрямая связь система (командная) (следователи, оперативные работники, эксперты, Обратная связь специалисты, (осведомленная) иные исполнители) потерпевшие свидетели подозреваемые обвиняемые вещественные доказательства документы Рис. 14.1. Общая система следственной и оперативно-разыскной деятельности Примечания: 1. Стрелки, направленные от управляемой подсистемы к носителям (источникам) информации (потерпевшие, свидетели, подозреваемые, обвиняемые, вещественные доказательства, документы), обозначают тактическую деятельность следователя и взаимодействующих с ним участников расследования. 2. Если руководителем расследования является следователь, то он не только воздействует на управляемую подсистему, но и сам непосредственно проводит наиболее ответственные следственные действия. Значительное место в деятельности следователя занимает процесс принятия им решений, предшествующих проведению конкретных действий, направленных на пресечение, раскрытие и расследование преступлений. Решение следователя — это волевой интеллектуальный акт, основанный на всестороннем анализе следственной ситуации и представляющий собой выбор одного или нескольких разработанных вариантов действий, направленных на выполнение промежуточных задач либо достижение конечной цели расследования. Разработка и выбор решений осуществляется по нескольким 252 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà критериям, которые зависят от содержания классификационной группы решений. При этом общими критериями, не зависящими от класса решений, являются его допустимость (с позиции закона и морали) и эффективность (возможности оптимального выполнения задачи или достижения цели). Решения, принимаемые следователем, по их содержанию можно дифференцировать на следующие разновидности: Информационные решения. Они отвечают на вопросы: «Что произошло?», «Что происходит?», «Что может произойти?» К информационным решениям прежде всего относятся информационные модели следственных ситуаций и следственные версии. Организационные и управленческие решения. Они отвечают на вопросы: «Как подготовиться к действиям?», «Какую избрать форму взаимодействия?», «Какую организационную структуру создать для соответствующей деятельности?», «Как оптимально распределить функции участников расследования?», «Как наиболее эффективно распределить ресурсы, находящиеся в распоряжении руководителя расследования?» К организационным решениям относятся: выбор следователем формы расследования — единоличная форма расследования, производство предварительного следствия следственной группой, производство предварительного следствия с привлечением к работе следственной группы должностных лиц оперативно-разыскных органов. К этой же классификационной группе решений относятся подготовительные действия, предшествующие производству следственных действий, а также использование следователем наиболее оптимальных приемов и методов процессуального и организационного взаимодействия. Процессуальные решения. Они отвечают в основном на вопрос, какие следственные и процессуальные действия необходимо провести по уголовному делу или на его определенном этапе? Разумеется, формирование процессуального решения зависит не только от условий и требований, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством, но и от цели и задач, стоящих перед следователем. Необходимо отметить, что некоторые тактические приемы, разработанные криминалистами, были учтены при разработке УПК и вошли в содержание соответствующих норм закона. В частности, в ч. 3 ст. 192 УПК предусмотрено право следователя предъявлять в ходе очной ставки вещественные доказательства и документы. Однако включение тактического приема в процессуальную норму не приводит к сужению криминалистической тактики, поскольку все нормы процессуального закона всегда исследуются и в уголовно-процессуальном, и в криминалистическом аспектах. Ãëàâà 14. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè 253 В частности, с позиции криминалистической тактики предъявление вещественных доказательств и документов в процессе очной ставки эффективно главным образом при недостаточном их объеме или доказательственной «слабости». Если же объем и сила доказательств вполне достаточны, то их значительно проще и легче использовать в ходе допроса. Подобный ситуационный подход типичен и для других вариантов тактического применения доказательств. Тактические решения. Они отвечают на вопросы: «Как наилучшим образом действовать следователю в конкретной следственной ситуации?», «Какими тактическими приемами обеспечить эффективное проведение следственного действия?», «Какие тактические комплексы будут наиболее оптимальны в конкретной ситуации по уголовному делу?» К тактическим решениям относятся выбор следователем тактических приемов, тактических операций и комбинаций, определяющих тактическое поведение следователя и взаимодействующих с ним органов, должностных и иных лиц, особенно в сложных ситуациях — конфликтных, проблемных и тактического риска. Плановые решения. Из организационных и управленческих решений целесообразно выделить подгруппу плановых решений. Выделение плановых решений в отдельную подгруппу обусловлено их комплексным характером, поскольку в содержание подобных решений включаются и информационные, и организационные, и процессуальные, и тактические аспекты. Плановые решения отражаются в планах расследования уголовного дела, этапа процесса расследования, отдельного следственного действия, тактической операции и комбинации, а также в календарном плане. 14.2. Òàêòè÷åñêèé ïðèåì — îñíîâíîå ñòðóêòóðíîå ïîíÿòèå êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè Тактический прием можно определить как наиболее эффективный способ действия, обеспечивающий успешное решение задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений. Существует несколько классификаций тактических приемов. Например, В. И. Комиссаров насчитал 17 таких классификаций1. Представляется, что наибольшее практическое значение имеют две классификации приемов — по сфере их применения и по источнику их происхождения. 1 См.: Комиссаров В. И. Теоретические проблемы следственной тактики. Саратов, 1987. С. 71. 254 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà По первому основанию классификации все тактические приемы дифференцируются на тактические приемы допроса, осмотра места происшествия, обыска, следственного эксперимента, предъявления для опознания и т.д. Таким образом, тактические приемы группируются по тем следственным действиям, для производства которых они предназначены. Второе основание классификации тактических приемов подразделяет их по базовым положениям тех научных дисциплин, на которых основывается их применение. По этому признаку все тактические приемы дифференцируются на логические, психологические, организационно-управленческие. К логическим можно отнести тактические приемы, связанные с эффективным предъявлением доказательств конфликтующему субъекту, детализацией показаний, применением доводов, убедительно показывающих бесперспективность его негативной позиции и опровержением выдвинутых им в свою защиту ложных аргументов, оптимальным использованием противоречий в показаниях допрашиваемого лица или же опровержением его показаний очными ставками с сообщниками и свидетелями и т.д. К психологическим относятся те тактические приемы, которые основываются на факторе внезапности, создании впечатления о большем, чем в действительности, объеме доказательств, находящихся в распоряжении следователя, возможностях косвенного допроса и словесной разведки, методов доверительного общения, создания благоприятного эмоционального климата и установления необходимых коммуникационных связей с конфликтующими и иными субъектами. К этой группе методов относятся и приемы, восстанавливающие или усиливающие ассоциативные связи и отношения, благотворно влияющие на память и т.д. К организационно-управленческим1 относятся тактические приемы, направленные на создание стройной системы взаимодействия по уголовным делам, выбор оптимальной формы предварительного следствия, связанные с направлением следственных поручений органам дознания и запросов в информационные центры, экспертно-криминалистические подразделения, различные учреждения, организации, проведением подготовительных мероприятий для последующего производства следственных действий, их комплексов и т.д. 1 Организационные и управленческие приемы отнесены к классификационной группе тактических приемов в связи с их значением в обеспечении и подготовке тактических приемов. Фактически организационные и управленческие приемы составляют самостоятельную группу приемов. 255 Ãëàâà 14. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè Следует отметить, что рассмотренная выше классификация тактических приемов по научно-информационному источнику их происхождения не является логически строгой, поскольку некоторые приемы, находящиеся в различных классификационных группах, имеют не один, а несколько источников происхождения. Однако необходимо учитывать преимущественный источник, доминирующее воздействие на формирование тактического приема одного из трех перечисленных выше источников. Тактические приемы находятся в различных структурноинформационных отношениях со следственным действием. Наиболее распространенным вариантом этого соотношения является включение тактического приема (ТП) непосредственно в состав следственного действия. Второй вариант состоит во включении тактических приемов не только в структуру следственного действия, но и в этап его подготовки. Третий вариант — наиболее оптимальный, когда тактические приемы (или оперативно-разыскные мероприятия, ОРМ) входят в структуру не только подготовительного этапа и самого следственного действия, но и в меры, которые в зависимости от конкретной ситуации могут быть осуществлены уже после завершения процессуального действия, однако функционально и структурно связанные с ним. Эта наиболее полная структура отражена в следующей схеме (см. рис. 14.2). ТП-1, ТП-3 ТП-2, ОРМ Подготовительный этап ТП-4, ТП-6 ТП-5, ТП-7 Следственное действие ТП-8 или ОРМ Следственное действие завершено Рис. 14.2. Третий вариант структурно-информационных отношений тактических приемов со следственным действием Так, по уголовному делу по обвинению К., С. и других обвиняемых в краже автомобилей следователю необходимо было установить многочисленные преступные связи обвиняемых. Он тщательно изучил все материалы уголовного дела и оперативноразыскные данные, разработал тактические приемы допроса и составил план его производства. Однако, несмотря на правильно применяемые следователем тактические приемы допроса жены К., получить сведения о преступных связях ее мужа не удалось. Ожидая подобный исход допроса в острой конфликтной ситуации, следователь заранее, в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 256 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà УПК поручил органу дознания осуществить, предусмотренное п. 6 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД наблюдение за женой К., в ходе которого удалось обнаружить автомастерскую, где разбирались на запчасти угнанные преступниками автомобили. По другому уголовному делу после проведенного у подозреваемых обыска, который окончился ожидаемой неудачей, следователь поручил органу дознания организовать наблюдение и засаду, которые на третий день после окончания обыска привели к положительному результату — были задержаны лица, которые возвращали подозреваемым переданные им на временное хранение ценности и деньги. Таким образом, тактические приемы имеют разнообразные взаимоотношения с тем следственным действием, эффективное производство которого они обеспечивают. 14.3. Òàêòè÷åñêèå îïåðàöèè è òàêòè÷åñêèå êîìáèíàöèè Задачи, стоящие перед следователями, оперативными работниками и другими взаимодействующими с ними лицами, в связи с ростом профессионализма преступников, криминальной организованности и коррупции постоянно усложняются. Для выполнения задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений требуется системный подход. В связи с этим перед криминалистической тактикой давно поставлена задача разработать наиболее оптимальные тактические рекомендации общего характера, позволяющие создать эффективно действующее в сложных следственных ситуациях комплексы следственных действий, оперативно-разыскных мероприятий, действий экспертов и специалистов. Комплексы действий и мероприятий, направленных на реализацию этих рекомендаций и решение общих задач, в криминалистике называют тактическими операциями1. В концепции тактических операций, предложенной А. В. Дуловым, он ошибочно именует этим термином задачи общего характера, а не сами действия и мероприятия, направленные на их решение, хотя под операцией следует понимать «множество действий… если каждое действие необходимо для достижения желаемого результата при условии, что эти действия взаимозависимы»2. 1 Термин «тактические операции» впервые использовал А. В. Дулов в публикации «О разработке тактических операций при расследовании преступлений» (50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972. С. 23—26). 2 Акоф Р. Л. Системы организации и междисциплинарные исследования // Исследования по общей теории систем. М., 1969. С. 46. Ãëàâà 14. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè 257 Тактические операции — это подсистема следственных, организационно-подготовительных, иных действий и оперативно-разыскных мероприятий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям расследования уголовного дела1. Тактическая операция входит в общую систему расследования уголовного дела как его важнейшая подсистема. Процесс расследования становится наиболее оптимальным, если проводится не одна, а несколько тактических операций, позволяющих не только успешно решить промежуточные задачи, но и максимально приблизиться к достижению конечной цели расследования. Содержание и направленность тактической операции обусловлены, во-первых, следственной ситуацией, а во-вторых, групповыми (видовыми) особенностями расследуемого преступления. Поэтому тактические операции, которые носят общий характер, должны окончательно разрабатываться в криминалистической методике, в соответствии со спецификой расследования определенной группы преступлений. В настоящее время к наиболее распространенным тактическим операциям можно отнести следующие: преследование преступника по горячим следам; поиск и фиксация доказательств на месте совершения преступления; розыск и задержание подозреваемого; изобличение виновных лиц; розыск безвестно отсутствующих лиц; атрибуция трупа; розыск похищенного имущества; задержание с поличным; контролируемая взятка и т.д. Необходимо еще раз подчеркнуть, что эти типовые тактические операции должны адаптироваться к особенностям расследования определенной группы (связи) преступлений. Тактические операции можно классифицировать по различным основаниям: а) по содержанию — на неоднородные, включающие в себя следственные действия, оперативно-разыскные мероприятия и иные действия, и однородные, состоящие только из следственных действий; б) по временнОй структуре — на сквозные, производство которых осуществляется на протяжении нескольких этапов расследования, и локальные, проводимые на одном этапе расследования; в) по организационной структуре — на осуществляемые работниками, объединенными в постоянные структурно-организационные звенья (следственные отделы, отделы уголовного 1 См.: Драпкин Л. Я. Особенности информационного поиска в процессе расследования и тактика следствия // Проблемы повышения эффективности предварительного следствия. Л., 1976. С. 54. 258 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà розыска, отделы по борьбе с экономическими преступлениями и т.д.), и проводимые работниками, объединенными во временное структурно-функциональное звено (следственная группа, с привлечением к ее работе должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность, дежурные следственно-оперативные группы и т.д.); г) по ведомственной принадлежности — сформированные из сотрудников одного ведомства (следователи и оперативные работники МВД России) или из сотрудников нескольких ведомств (следователи прокуратуры и оперативные работники ФСБ России). Тактические комбинации по своему объему и содержанию менее значительны и более ограничены по сравнению с тактической операцией. В состав тактической комбинации входят одно, как правило, сложное следственное действие и несколько тактических приемов или оперативно-разыскных мероприятий. Проведение тактической комбинации существенно повышает эффективность следственного действия, включенного в ее состав. Тактические комбинации осуществляют следователи и оперативные работники, входящие в следственную группу, или же следователи и оказывающие им содействие, в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК сотрудники органов дознания. Кроме того, тактические комбинации могут проводить несколько следователей, а также несколько оперативных сотрудников при производстве неотложных следственных действий (в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 40 УПК) или же в ходе выполнения отдельных следственных действий по поручению следователя (ч. 4 ч. 2 ст. 38 УПК)). В зависимости от следственной ситуации структура тактической комбинации может включать в свой состав кроме следственного действия различное число тактических приемов (оперативноразыскных мероприятий), осуществляемых на различных этапах его производства. Обычно тактические приемы проводятся на подготовительном этапе и при непосредственной реализации следственного действия. Значительно реже тактические приемы (оперативно-разыскные мероприятия) осуществляются после завершения следственного действия. Разумеется, если в процессе расследования реализуются результаты оперативно-разыскных мероприятий, то тактическая операция приобретает характер оперативно-тактической комбинации. Однако при этом следует иметь в виду, что лишь процессуальная информация, полученная в ходе производства следственного действия, имеет доказательственное значение, а оперативно-разыскные мероприятия выполняют лишь обеспечивающую функцию. Ãëàâà 14. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé òàêòèêè 259 Таким образом, тактическую комбинацию можно определить как комплекс тактических приемов (оперативно-разыскных мероприятий) и следственного действия, объединенных единым замыслом, проводимых по единому плану, учитывающих конкретную следственную ситуацию и направленных на решение сложной промежуточной задачи. Все изложенное выше позволяет сделать обоснованные выводы о том, что наибольшая эффективность отдельных следственных действий достигается при их производстве в структуре тактических операций и тактических комбинаций, а общий успех пресечения, раскрытия и расследования сложных преступлений обеспечивается рациональным их сочетанием и серийным производством (последовательно или параллельно). В связи с этим системное производство тактических комбинаций и тактических операций является одним из наиболее оптимальных направлений, максимально обеспечивающих выполнение задач (назначения) уголовного судопроизводства. Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ Ãëàâà 15. ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈß, ÏËÀÍÈÐÎÂÀÍÈÅ, ÑÎÇÄÀÍÈÅ ÑÈÑÒÅÌÛ ÂÇÀÈÌÎÄÅÉÑÒÂÈß 15.1. Ïîíÿòèå îðãàíèçàöèè è ïëàíèðîâàíèÿ ðàññëåäîâàíèÿ Решение организационных и управленческих вопросов, возникающих в процессе расследования преступлений, составляет одно из важнейших направлений следственной деятельности. В его содержание входят: определение организационно-управленческой формы расследования, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу; распределение обязанностей между участниками расследования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Создание надежной организационной структуры должно предшествовать оптимальному планированию, управлению и эффективной тактике расследования, хотя нередко уже после составления плана предстоящей деятельности в организационную структуру вносятся соответствующие изменения. Первоочередными являются решения, направленные на создание организационной структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основными формами этой структуры выступают следующие: 1. Единоличное расследование преступления, которое осуществляется по уголовным делам, не представляющим повышенной сложности и не предполагающим большой объем работы (ч. 1, п. 2, 3 ч. 2 ст. 38, п. 2 ст. 149 УПК). 2. Производство предварительного следствия по уголовному делу в связи с его сложностью или большим объемом работы осуществляется следственной группой (ч. 1 ст. 163 УПК), состоящей из следователей, один из которых назначается ее руководителем. 3. Предварительное следствие по нераскрытым преступлениям или же по уголовным делам, по которым требуется большой объем оперативно-разыскной деятельности, производится следственной группой, к работе которой привлекаются сотрудники оперативно-разыскных органов (ч. 2 ст. 163 УПК). 261 Кроме того, при территориальных подразделениях органов МВД России функционируют дежурные следственно-оперативные группы, выезжающие на места совершения преступлений для осмотра места происшествия, наружного осмотра трупа, производства оперативно-разыскных мероприятий и т.д. К числу важнейших организационных и управленческих мероприятий относится использование помощи экспертов и специалистов. Так, при расследовании уголовных дел о хищениях, взяточничестве, хорошо завуалированных преступлениях в сфере экономической деятельности первостепенное значение приобретают: инвентаризации, ревизии, различные контрольные и аудиторские проверки, подготовка и проведение судебно-бухгалтерских, строительных, товароведческих и других экспертиз. В раскрытии убийств, изнасилований, разбойных нападений, грабежей и краж большую роль играют трасологические, дактилоскопические, судебно-медицинские, биологические, баллистические исследования, экспертиза микрочастиц и т.п. Организационные решения по структуре расследования должны быть не только правильными по их содержанию, но и своевременными. Это касается как разработки и принятия решений, так и назначения компетентных исполнителей и реализации. Значение результатов деятельности специалистов особенно возросло после того, как их заключения и показания получили статус процессуальных доказательств. Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способствуют многочисленные организационные и управленческие трудности. К ним обычно относятся такие негативные факторы, как значительный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуальных действий, отсутствие рациональной последовательности в их проведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость выполнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования, существенные недостатки в управлении и надзоре за следствием со стороны руководства и другие организационно-управленческие причины. Если в производстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные делa, то организационные трудности значительно увеличиваются, и для их успешного преодоления необходимо принимать решения, связанные прежде всего с привлечением дополнительных сил, средств и оптимизацией взаимодействия. В принятии и осуществлении этих решений должны участвовать не только следователи, но и руководители следственных подразделений и начальники органов внутренних дел. Следует особо подчеркнуть, что в подобных сложных комплексных ситуациях 262 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà возникают дополнительные трудности, поскольку проблемная и организационно-управленческая неупорядоченная ситуации, негативно воздействуя друг на друга, значительно усложняют задачу. Обобщение большого количества уголовных дел позволяет сделать вывод о том, что наряду с отмеченными ранее организационно-структурными решениями важным методом преодоления управленческих и организационных трудностей является создание четкой системы взаимодействия следователя с оперативно-разыскными подразделениями и другими органами дознания, а также с экспертами, специалистами, средствами массовой информации, общественностью. Представляется, что понятие взаимодействия следователя с другими участниками расследования можно сформулировать как согласованную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различных звеньев одной или нескольких организационных систем, обладающих в силу функциональной дифференциации специальными средствами, методами и другими возможностями, взаимно дополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели. Основным методом организационно-управленческой деятельности по уголовным делам является планирование расследования. Понятия организации и управления расследованием хотя и тесно взаимосвязаны, но не совпадают друг с другом. Организацию расследования можно определить как деятельность по созданию оптимальной функционально-управленческой структуры, включающей в свой состав подсистему взаимодействия участников этого процесса по уголовному делу. Управление расследованием — это деятельность, направленная на эффективное привидение в действие уже созданной организационной структуры. Что касается планирования расследования, то оно включает в себя как организационные, так и управленческие основы. Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 263 средства и конкретных исполнителей следственных, оперативноразыскных, иных действий и тактических приемов. Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план — модель перспективной деятельности по делу, а планирование — процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия — это предположительное описание, тогда как план расследования — директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование — тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование — это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования. 15.2. Ïðèíöèïû ïëàíèðîâàíèÿ ðàññëåäîâàíèÿ Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам: 1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования; 2) своевременность планирования, которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия; 264 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 3) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации; 4) конкретность планирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана — важная черта принципа конкретности — должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.; 5) принцип реальности, означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя ресурсов; 6) системность планирования, предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана. В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов. Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 265 15.3. Ýòàïû ïðîöåññà ïëàíèðîâàíèÿ è ýëåìåíòû ïëàíà ðàññëåäîâàíèÿ Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования: а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.); б) планирование тактической комбинации; в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.); г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования; д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что в этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования. Каждый из перечисленных уровней планирования имеет как общие, так и специфические черты. Наиболее полная структура процесса планирования свойственна процессам формирования планов расследования по уголовному делу (в целом) либо по одному из его этапов (имеется в виду первоначальный или последующий этапы, поскольку завершающий этап расследования имеет упрощенную структуру планирования). Рассмотрим наиболее полный вариант структуры процесса планирования. Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке. Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат 266 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д. Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия. Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативноразыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения. Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационноуправленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.). Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям: Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 267 а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания; б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов); в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.); г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия. Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу. Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. Важным моментом в плане расследования является установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий. Процесс планирования тактической операции включает: а) определение ее непосредственной задачи; б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя, и соотношения их с непосредственными задачами; в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-разыскных и других действий; г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения. 268 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий: 1) определение непосредственной задачи данного действия; 2) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью; 3) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов. Итог всего процесса планирования — готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами плана расследования являются: 1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий и конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общевресионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению; 2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это прежде всего исполнители — работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т.д. Сюда же следует отнести материальные средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику; 3) следственные, оперативно-разыскные, подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, необходимость производства тактических операций и комбинаций; 4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными. И наоборот, по детальному варианту планирования (план отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль в структуре плана; 5) сроки производства намеченных действий. Следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов; Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 269 6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации, следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их число, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с поступлением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию. 15.4. Òåõíèêà ïëàíèðîâàíèÿ ðàññëåäîâàíèÿ Планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним поисковых мероприятий (прочесывание окружающей местности, перекрытие возможных путей бегства преступника, преследование его по горячим следам и др.). В этой ситуации у следователя нет не только исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составляет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирования. После выполнения неотложных мероприятий и получения исходных данных возникает так называемая ситуация информационного разнообразия, которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наиболее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела — общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный), последний, в свою очередь, состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характера расследования (см. табл. 15.1). 270 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Таблица 15.1 План расследования по уголовному делу № по обвинению по ст. УК РФ. Краткое содержание дела . Раздел I Вневерсионные Следственные, Исполи общевресиоперативнонители онные вопросы разыскные и обстоятельства и иные действия Сроки выполнения Результаты выполнения и корректировка плана Раздел II. Наименование версии или эпизода Выясняемые вопросы и обстоятельства Следственные, Исполоперативнонители разыскные и иные действия Сроки выполнения 271 Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ Результаты выполнения и корректировка плана Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия) предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане — «Тактические приемы». В таком случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако наиболее эффективным (особенно при конфликтной ситуации) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты тактических приемов и выбрать самые оптимальные из них. В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончательного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко используются вспомогательные формы систематизации собранных материалов: 1) «лицевые счета» и их совокупность — картотека на обвиняемых, куда вносятся сведения обо всех эпизодах преступлений и собранных доказательствах; 2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с описанием — развернутая на одном или нескольких листах и упорядоченная во времени и по обвиняемым совокупность «лицевых счетов», где каждая горизонтальная графа представляет один из них; 3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные, в том числе и криминальные, связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, организаций, систему охраны объектов, а также схематичные структуры процесса расследования, тактических операций и комбинаций и т.д. «Лицевые счета», картотеки, «шахматки», схемы и графики могут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планирования. Для этого каждую клетку шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной будут содержаться систематизированные исходные данные, в другой — выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (см. табл. 15.2). Таблица 15.2 Шахматная ведомость Участники преступлений Краткое описание и дата совершения эпизода преступления №1 №2 1. Ф. И. О. обвиняемого, подозреваемого и другие данные * 2. Ф. И. О. обвиняемого, подозреваемого и другие данные * * 3. Ф. И. О. обвиняемого, подозреваемого и другие данные * * №3 №4 * №5 * * * * * В шахматной ведомости значками «*» обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах преступления. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее она способствует наглядному представлению о характеристике обвиняемых, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведомости, в которых в соответствующих клеточках, разделенных на две части, вместо 272 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà значка «*» перечисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций. В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и картотеки) можно рассматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью. Хотя планы следственных действий обладают определенной спецификой, приведем типовой план проведения допроса, учитывая его наибольшую распространенность и относительную универсальность (см. табл. 15.3). Таблица 15.3 Типовой план проведения допроса Организационноподготовительные мероприятия Иные Факторы, ФормуПеречень Обстоятактиусиливаюлировка доказательства ческие щие эффеки последотельств и факты, тивность подлежа- вательность и способы приемы тактических вопросов их предъщие выясприемов явления нению Расследование уголовных дел по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения большого объема работ, упорядочения деятельности взаимодействующих между собой участников расследования обуславливает возможность использования метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравнению с традиционными методами сводятся к большей наглядности, возможности быстрого выявления наиболее важных участков деятельности, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выполнении плана и гибкой его корректировки. Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов: 1) составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий); 2) составление сетевого графика. Работы (действия и мероприятия) обычно изображаются стрелками (), а начало и окончание работ — кружками (o); 3) анализ сетевого графика с целью установления критического пути (самого длинного потока событий и работ) и выделения на нем важнейших действий и мероприятий; 4) оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и максимальное уплотнение времени для определения наилучшего вари- Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 273 анта проведения работ, которые требуется выполнить на критическом пути, привлечение дополнительных ресурсов и т.д. Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, когда уже имеется информация об основных обстоятельствах, подлежащих доказыванию, или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, характерных для данного класса следственных ситуаций, обязательное проведение которых не вызывает сомнений (например, при планировании тактических операций по установлению личности потерпевшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника). Однако в сложных, проблемных ситуациях использование метода СПУ в его традиционном варианте представляется трудным для реализации в связи с большим разнообразием версионных направлений и нечетким, недостаточно конкретным, обобщенным описанием цели. Важным методом оптимизации всей деятельности следователя является сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-разыскных и других действий по конкретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными направлениями следственной работы. Календарное планирование — это не бездумное перенесение всех намеченных ранее в отдельных планах действий, не обычная «памятка» и не механическое объединение различных планов и работ, а четкое определение их рациональной последовательности и согласованного производства во времени и по исполнителям. В процессе сводного планирования осуществляется окончательная детализация и увязка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, не входящих в эти планы (участие следователя в совещаниях, занятиях и т.д.). В ходе такой детализации происходит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10—15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем чтобы образовался запас времени, который в последующие дни использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными ранее мероприятиями. Одна из форм сводного календарного планирования представлена в табл. 15.4. 274 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ Таблица 15.4 Форма сводного календарного планирования Дата и день недели Предстоящая работа Часы Наименование уголовного дела, раздела работы Отметка о выполнении или переносе Следует особо подчеркнуть, что время, затраченное на планирование, непременно будет восполнено, поскольку планирование существенно повышает эффективность деятельности и многократно экономит рабочее время следователя и взаимодействующих с ним участников расследования преступлений. Взаимодействие органов и должностных лиц в процессе раскрытия и расследования преступлений — это согласованная по месту, времени, способам и иным условиям совместная деятельность (сотрудничество) не находящихся в административном подчинении субъектов, которая обеспечивает оптимальное сочетание их полномочий, присущих им специфических средств и методов работы для решения промежуточных задач и достижения конечной цели расследования. Правовые основы взаимодействия заложены в нормах УПК (ст. 38, 74, 144, 208, 209, 210), Закона об ОРД (ст. 4, 5, 7, 11, 14) и в других ведомственных нормативных актах. В процессе взаимодействия органов и должностных лиц при раскрытии и расследовании преступлений необходимо соблюдать следующие принципы: 1) четкое разделение функций и компетенции участников взаимодействия. Следователи и оперативные работники должны самостоятельно определять тактику проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, согласуя свою деятельность друг с другом и иными субъектами взаимодействия; 2) установление зависимости видов и форм взаимодействия от конкретной следственной ситуации; 3) взаимный обмен информацией (процессуальными сведениями и оперативными данными) при строгом соблюдении режима секретности; 4) обобщение и анализ всей информации (процессуальной, непроцессуальной и иной), что особенно актуально при раскрытии латентных преступлений. Известны следующие виды взаимодействия: 1) взаимодействие следователя и оперативных работников при раскрытии и расследовании отдельных преступлений; 275 2) взаимодействие следователя с экспертами. Имеет место при ознакомлении с материалами уголовного дела, относящимися к предмету судебной экспертизы; при предоставлении эксперту дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения; в случае участия следователя в процессе производства экспертизы и получения пояснений у эксперта в отношении интересующих его обстоятельств; при постановке вопросов, относящихся к предмету экспертизы; при получении консультаций у эксперта; 3) взаимодействие следователя со специалистами (ст. 58, 168 УПК). Специалисты привлекаются к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, исследовании материалов уголовного дела, подготовке вопросов эксперту; 4) взаимодействие следователя (оперативного работника) с работниками контрольно-ревизионного аппарата, счетными палатами, комитетами по финансовому мониторингу, а также с общественностью. Такое взаимодействие возникает, как правило, до или в момент возбуждения уголовного дела. Сотрудники данных учреждений оказывают помощь следователю в выявлении новых фактов преступных действий, сборе доказательств, криминалистической и иной значимой для уголовного дела информации, дают консультации по интересующим вопросам, предоставляют различные акты, справки, отчеты; 5) взаимодействие органов предварительного расследования со средствами массовой информации (СМИ). Наиболее часто к СМИ правоохранительные органы обращаются с просьбой об оказании помощи в розыске преступников, похищенного имущества либо поиске очевидцев преступлений. Используя СМИ, целесообразно сообщать приметы разыскиваемых преступников, похищенного имущества, показывать по телевидению фотографии и фотороботы находящихся в розыске лиц. В некоторых ситуациях СМИ используются для целенаправленной дезинформации преступников. Все формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания можно условно разделить на две большие группы — процессуально-правовые формы, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законом, и организационно-тактические, которые хотя и не предусмотрены действующим законодательством, но не противоречат ни одной его норме. Процессуально-правовые формы взаимодействия следователя с работниками органов дознания (оперативных аппаратов) возникают на основе поручения следователя о производстве следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК). 276 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 1. Дача поручений о производстве следственных действий возможна в тех ситуациях, когда следователь по каким-либо причинам не может своевременно провести следственное действие, например, в связи с загруженностью (возникновение необходимости срочно провести несколько обысков в разных местах). Однако нужно свести к минимуму дачу поручений органам дознания в отношении наиболее важных и ответственных следственных действий, так как это может подорвать деловое сотрудничество следователя и органов дознания, отвлечь оперативных работников от выполнения своих специфических функций. Такие поручения даются в письменном виде. Кроме поручений о производстве отдельных следственных действий орган дознания исполняет постановления о задержании, приводе, аресте и производстве иных процессуальных действий. 2. Следователь в соответствии с Законом об ОРД и п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК по уголовным делам, находящимся в его производстве, уполномочен давать письменные поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий органам, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность. При этом следователь в поручении только ставит задачу, а какие именно оперативноразыскные мероприятия и средства должен использовать орган дознания, в нем не указывает, поскольку это может быть расценено как вмешательство в компетенцию данного органа. Вместе с тем в поручении следователя должны быть указаны ожидаемые результаты и примерные сроки исполнения. 3. Содействие следователю при производстве отдельных следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК) — одна из форм взаимодействия, которая выражается в непосредственной помощи следователю в основном тактического и организационно-технического характера. Необходимость содействия обусловливается сложностью следственного действия — например, значительной площадью исследуемой местности, комплексом организационных и иных мероприятий, большим объемом работы, требованием обеспечения безопасности всех участников следственного действия, решением множества тактических задач и т.д. 4. Взаимодействие органов дознания и следователя по розыску подозреваемого, обвиняемого (ст. 210 УПК). В ситуациях, когда место нахождения обвиняемого неизвестно либо он умышленно скрывается, следователь поручает его розыск органам дознания. Следователь выносит постановление, в котором излагает обстоятельства совершенного преступления, доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого, данные о том, что он скрылся и нет сведений о его местонахождении, указывает избранную меру пресечения. Кроме того, он составляет справку о личности Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 277 разыскиваемого и прилагает к ней весь перечень документов, необходимых для объявления в розыск. 5. Взаимодействие следователей с органами дознания по делам, приостановленным в связи с тем, что лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено (п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК). До приостановления предварительного следствия следователь обязан выполнить все следственные действия, которые возможны в отсутствие обвиняемого. Кроме того, он должен принять все меры по установлению лица, совершившего преступление. Поскольку следственные действия по приостановленному уголовному делу производить запрещено, следователь должен направить запросы в различные учреждения, организации, провести проверку отдельных лиц по информационным и справочным учетам МВД России, а также направить конкретные поручения в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность. 6. Создание следственных групп, в состав которых входят должностные лица органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность (ч. 2 ст. 163 УПК). Следственная группа создается в соответствии с постановлением начальника следственного отдела, назначается ее руководитель, определяется состав следователей, а также оперативных работников органов дознания, привлекаемых к работе в ней. В постановлении перечисляются все следователи и оперативные работники. Создание следственной группы целесообразно при раскрытии и расследовании тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами, а также по многоэпизодным уголовным делам либо по делам с большим числом подозреваемых (обвиняемых), совершивших преступления в различных регионах страны. Для того чтобы избежать серьезных конфликтов в следственной группе, ее руководителю можно рекомендовать следующие правила поведения: • не выделять подчиненных, которые ставятся в пример другим сотрудникам и мнение которых ценится гораздо выше, за исключением случаев признания всеми неформального лидерства за одним работником; • во избежание недоразумений все приказы и распоряжения исполнителям должны быть отданы в письменной форме и все неясности разъяснены; • не следует критиковать действия сотрудников в присутствии других людей, особенно при посторонних, не являющихся членами группы; • надо уметь выслушивать друг друга и кратко формулировать свое мнение, не допуская двойственного толкования сказанного; • следует честно признавать свои ошибки; 278 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà • в необходимых случаях надо добиваться принятия коллективного решения; • нельзя принижать роли одной службы по сравнению с другой; • требуется постоянно контролировать работу членов группы, особое внимание уделяя наиболее важным вопросам; • недопустимо смешивать компетенцию следователей и оперативных работников; • не следует выполнять за других порученную им работу; • к мнению каждого члена группы необходимо относиться с уважением; • при расхождении мнений нужно объективно и всесторонне обсуждать и взвешивать доводы каждого члена группы; • в любых ситуациях надо пытаться убедить ошибающихся, стремиться к выработке группового мнения по спорному вопросу; • критические замечания следует высказывать друг другу потоварищески, доброжелательно; • надо четко распределять обязанности и формулировать поручения; • при возникновении конфликта необходимо использовать данные психологической науки для его выявления, предупреждения и снятия; • требуется неукоснительно соблюдать правила и нормы профессиональной этики, быть вежливыми, внимательными друг к другу; • цели и задачи деятельности каждого члена группы должны быть правильно поняты и приняты всеми членами группы; • целесообразно поддерживать свободную, непринужденную атмосферу в группе. На первый взгляд, выполнение этих правил может показаться элементарным, однако пренебрежение ими резко снижает эффективность деятельности, а в некоторых ситуациях может парализовать работу всей группы. Совершенно очевидно, что эффективность работы следственной группы во многом зависит от своевременности ее создания. Определение оптимального времени создания следственной группы позволяет эффективно использовать возможности группового метода расследования. Затягивание решения этого вопроса влечет за собой просчеты и ошибки уже на первоначальном этапе расследования. Утрачиваются доказательства, следы преступления, время выступает как негативный фактор. Количественный и качественный состав следственной группы может быть различным, поэтому создавая рабочую группу, надо учитывать сложившуюся следственную ситуацию по уголовному делу, объем предстоящей работы (гласной и негласной). Опти- Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 279 мальный состав следственной группы — 7—9 членов, которыми может эффективно руководить один человек, одновременно выполняющий наиболее ответственную и сложную работу. Для оптимизации работы следственной группы целесообразно определить в ее составе постоянное звено. Это позволит, учитывая изменения ситуации, увеличивать или уменьшать количество членов группы, сохраняя ее основное «ядро», владеющее полной информацией по данному делу. В группу должны входить опытные работники, имеющие высокий профессиональный уровень подготовки, однако в ее составе могут быть и молодые сотрудники, поскольку следственная группа — это прекрасная школа, своеобразный полигон для получения необходимого опыта. Качественный подбор членов группы очень важен. Руководитель группы — следователь, принявший дело к производству — должен быть не только формальным, но, что особенно важно, и фактическим лидером. Он принимает непосредственное и самое активное участие в координации работы группы, планирует проведение сложных и ответственных следственных и иных действий, участвует в разработке тактических операций и комбинаций, осуществляет действенный контроль за их реализацией. В ряде ситуаций руководитель группы должен в пределах своей компетенции намечать основные направления и цели производства оперативно-разыскных мероприятий. Сильными сторонами руководителя являются организаторские способности, наличие опыта раскрытия сложных преступлений, отличное знание разнообразных аспектов следственной и оперативной работы, умение требовать и доводить до успешного завершения намеченные планы. На первоначальных этапах работы руководитель группы по возможности должен освобождаться от выполнения следственных действий, поскольку на нем лежат обязанности организационно-управленческого характера: составление плана расследования, распределение членов группы по объектам, эпизодам, версиям, координация их деятельности и т.д. Специфика участия оперативных работников в выполнении задач группы состоит главным образом в непрерывном информационном обеспечении процессуальной деятельности следователя данными, полученными в ходе негласной оперативно-разыскной деятельности. Одна из важнейших задач органов дознания — выявление носителей (источников) криминалистической информации. Другими словами, деятельность органов дознания представляет собой систему оперативно-разыскных и подготовительно-вспо- 280 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà могательных мероприятий по сбору и последующему использованию информации, которая имеет разведывательно-ориентирующую направленность либо касается отдельных фактов и обстоятельств расследуемого дела и может иметь доказательственное значение. Практика последних лет демонстрирует эффективность оперативно-разыскной деятельности, ее особые возможности, негласные методы, позволяющие проникать в латентные сферы преступной деятельности и не только раскрывать, но и своевременно пресекать преступления. Совместная деятельность делает итоги работы членов группы более результативными. Стержень следственной группы — ее целевая функция, тот результат, для достижения которого она создана. Деятельность группы должна осуществляться только в направлении достижения конечного результата через последовательное или параллельное решение промежуточных задач. Группа должна формироваться с учетом общей задачи, а ее члены обладать относительной самостоятельностью. Необходимо также подчеркнуть, что следственные группы носят временный характер, хотя период их действия различается. Объединившись в группу, ее члены выполняют общие задачи, используют различные средства, методы и приемы, свойственные специфической следственной или оперативной деятельности. Следственная группа представляет собой поисково-исследовательскую систему по выявлению источников, носителей криминалистической информации, ее процессуальной фиксации, анализу и оценке с позиций относимости, допустимости, достоверности и достаточности. Организационно-тактические формы взаимодействия: 1. В следственно-оперативной практике используются специализированные виды следственно-оперативных групп (СОГ), различающиеся по степени организованности, непосредственным функциям, конкретным задачам, времени функционирования, составу, целевому назначению, содержанию деятельности и т.д. Наиболее распространенными являются следующие виды следственно-оперативных групп. Следственно-оперативные группы, создаваемые для проведения тактических операций на месте происшествия, по времени функционирования могут быть суточными (сменными) или постоянными. Иногда их называют дежурными СОГ. Они создаются при дежурных частях районных отделений внутренних дел (РОВД), районных управлений внутренних дел (РУВД) и других правоохранительных структурах, в соответствии с ежемесячным графиком. В их состав входят следователи, оперупол- Ãëàâà 15. Îðãàíèçàöèÿ, ïëàíèðîâàíèå, ñîçäàíèå ñèñòåìû âçàèìîäåéñòâèÿ 281 номоченные, судебно-медицинские эксперты, специалисты-криминалисты, инспекторы-кинологи и т.д. Деятельность СОГ по раскрытию преступлений по горячим следам в тактическом плане носит поисковый характер и решает задачи выявления, сбора и накопления криминалистически значимой информации, с помощью которой в кратчайшие сроки выявляются ее источники, а затем устанавливаются лица, совершившие преступление и скрывшиеся с места происшествия. Следственно-оперативные группы по раскрытию и расследованию преступлений прошлых лет организуются для проведения работ по одному или нескольким уголовным делам, производство по которым было приостановлено из-за неустановления виновных лиц. Такие группы следует создавать с учетом складывающейся ситуации и нередко нужно включать в их состав оперативных работников учреждений исполнения наказаний. Структура и состав СОГ по осуществлению отдельных тактических операций определяются в соответствии с видом тактической операции и задачей, которую она призвана решить. В каждом отдельном случае состав СОГ может быть различным, зависящим от специфики уголовных дел и стоящих перед группой конкретных задач. Ее обязательными участниками являются следователи, а также оперативные работники соответствующих правоохранительных органов. Таким образом, следственно-оперативная группа — это организационно-управленческая и тактическая форма взаимодействия органов следствия и дознания, представляющая собой формирование постоянного или временного характера, состоящее из следователя (следователей), оперативных работников правоохранительных органов и специалистов, использующих свойственные им специфические средства и методы работы, и создаваемое для решения частной, промежуточной задачи. 2. Совместное или согласованное планирование расследования. Эта форма организационно-тактического взаимодействия наиболее распространена и создает оптимальные предпосылки для сотрудничества и согласованной (совместной) деятельности органов следствия и дознания по уголовному делу. Совместный план расследования — форма группового тактического решения, которая обуславливает организационные, управленческие, тактические и информационные предпосылки повышения эффективности расследования, обеспечивает процесс построения перспективных следственных, поисковых, оперативно-разыскных и комплексных версий. План всегда содержит программу действий участников взаимодействия. Он включает в себя цель проведения действий с учетом сложившейся ситуации, промежуточ- 282 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ные задачи расследования, а также устанавливает рациональный порядок производства следственных действий и оперативноразыскных мероприятий. Необходимо отметить, что совместное или согласованное планирование способствует повышению эффективности процессуальных действий и тактических операций как процессуального, так и оперативно-разыскного характepa. Совместные планы утверждаются руководителями следственного органа и органа дознания. Завершая исследование комплекса вопросов взаимодействия следователей с органами дознания и другими участниками раскрытия и расследования преступлений, сформулируем некоторые обобщающие выводы: • Все формы и виды взаимодействия основаны на постоянном и интенсивном обмене информацией между участниками расследования преступлений. • Необходимо исключить дублирование в деятельности взаимодействующих субъектов, в то же время участники взаимодействия должны подстраховывать друг друга, гарантируя успешное решение стоящих перед ними задач, особенно в конфликтных ситуациях и ситуациях тактического риска. • Результаты следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, полученные каждым взаимодействующим субъектом, дополняют друг друга, что существенно увеличивает суммарную эффективность системы расследования преступлений, способствует успешному решению промежуточных задач и оптимальному достижению конечных целей процесса доказывания. Ãëàâà 16. ÒÀÊÒÈÊÀ ÑËÅÄÑÒÂÅÍÍÎÃÎ ÎÑÌÎÒÐÀ 16.1. Ïîíÿòèå è âèäû ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà Следственный осмотр — это следственное действие, заключающееся в обследовании и изучении в ходе непосредственного восприятия перечисленных в уголовно-процессуальном законе объектов с целью обнаружения, фиксации следов преступления и установления иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Содержание анализируемого действия образуют операции по обследованию осматриваемых объектов в ходе непосредственного их восприятия. При проведении следственного осмотра все объекты изучаются при помощи органов чувств — зрения, осязания, обоняния. В процессе проведения осмотра следователь использует в основном методы чувственно-рационального познания: наблюдение, сравнение, анализ, синтез и т.п. В ходе осмотра места происшествия могут использоваться и определенные инструментальные методы, связанные с применением специальных технико-криминалистических средств. Допустим, для выявления невидимых и маловидимых следов крови применяются раствор люминола или гемофан. Действия по использованию такого рода средств не отражают сущности следственного осмотра, а скорее носят факультативный характер. Следственный осмотр отличается от такого процессуального действия, как судебная экспертиза, которая проводится для выявления скрытых качеств исследуемого объекта, недоступных для восприятия органов чувств. Обнаружение и исследование указанных качеств, кроме того, требует специальных познаний. Анализируемые следственные действия проводятся разными участниками уголовного судопроизводства — следователем и экспертом, обладающими существенно отличающимися правами и обязанностями. Решение о проведении как экспертизы, так и следственного осмотра принимается следователем. Судебная 284 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà экспертиза проводится по постановлению следователя или определению суда, составление которых не требуется для проведения следственного осмотра. Круг участников сравниваемых действий также различается. Закон закрепляет необходимость привлечения к следственному осмотру понятых (ст. 170 УПК), участие которых при производстве экспертизы не требуется. Производство экспертизы предполагает использование сложных научно-технических методов и средств, которыми владеют субъекты, обладающие специальными познаниями. Понятые же, не обладающие такими знаниями, не имеют возможности осмысленно воспринимать ход экспертного исследования и удостоверить полноту и объективность его отражения в заключении. Процесс и результаты названных действий фиксируются в различных процессуальных документах. При осуществлении следственного осмотра составляется протокол, а при проведении экспертизы — заключение эксперта. Структура и процессуальные требования к составлению этих документов также существенно отличаются. В уголовно-процессуальном законе выделаются следующие виды следственного осмотра: места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов (ч. 1 ст. 176), а также трупа (ст. 178 УПК). Как видно из приведенного перечня, законодатель классифицирует следственный осмотр по обследуемым объектам. Надо отметить, что основания приведенной классификации не содержат признаки, позволяющие четко разграничивать названные виды следственного осмотра. Местом происшествия могут быть как участки местности, так и помещения. Можно предположить, что в данном случае законодатель имел в виду осмотр участков местности, помещений, не являющихся местом происшествия, и осмотр места происшествия. Оба вида следственного осмотра проводятся по одним процессуальным правилам, установленным ст. 177 УПК. Возможно, по этим причинам законодатель не счел необходимым дать более четкое разграничение этих видов следственного осмотра. Тактические же рекомендации по их производству отличаются, что обусловлено прежде всего различиями в целях их проведения. Осмотр места происшествия проводится в целях обнаружения следов преступления. Осмотр участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия, осуществляется в целях изучения: свойств личности субъектов, имеющих к ним отношение; условий, сходных с элементами обстановки; расследуемого события и т.п. Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 285 В научно-методической литературе встречаются более детализированные классификации участков местности и помещений. В частности, выделяются участки открытой местности, расположенные в населенных пунктах, — улицы, площади, парки, скверы, придворовые территории и т.д. За пределами населенных пунктов выделяют массивные сельскохозяйственные угодья, открытые неиспользуемые земельные площади, транспортные и пешеходные пути и т.п. Помещения дифференцируются по назначению на жилые, офисные, производственные, торговые, культурно-развлекательные и др. Соответственно могут быть выделены осмотры перечисленных объектов, независимо от того, являются ли они местом происшествия или не относятся к таковым. Кроме того, следственные осмотры подразделяются по последовательности и объему обследования объектов на первоначальный и повторный, основной и дополнительный. Дополнительный осмотр предполагает обследование неисследованной части уже осмотренного объекта. При повторном осмотре проводится обследование объекта, осмотренного ранее. Следственный осмотр по общему правилу осуществляется с участием понятых. Исключение составляют ситуации, предусмотренные ч. 3 ст. 170 УПК, когда следственное действие проводится в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств связи и участие в его производстве связанно с опасностью для жизни и здоровья. В этих случаях допускается проведение следственного осмотра без участия понятых. Осмотр выявленных следов и предметов, как правило, производится на месте их обнаружения. Однако, если условия не позволяют осмотреть упомянутые объекты в указанном месте или для этого требуется продолжительное время, они описываются, упаковываются, опечатываются и изымаются. Об изъятии делается отметка в протоколе. Все обнаруженные и изымаемые предметы должны быть представлены понятым и другим участникам осмотра. Результаты осмотра фиксируются в протоколе, в котором описываются все действия следователя и все обнаруженное при осмотре в той последовательности, в которой это производилось. Кроме этого, в протоколе отражаются условия осмотра (место, время, освещение, погода), использование технических средств, полученные результаты, способ изъятия, перечень изымаемых объектов и место, куда они направлены. В структуре следственного осмотра выделяется три этапа: подготовительный, поисково-исследовательский и заключительный. 286 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 16.2. Òàêòèêà îñìîòðà ìåñòà ïðîèñøåñòâèÿ è òðóïà Осмотр места происшествия — это следственное действие, состоящее в исследовании в процессе непосредственного восприятия обстановки места происшествия с целью выявления, фиксации и при необходимости изъятия следов преступления и установления действительных обстоятельств расследуемого события, его характера и участников. Место происшествия представляет собой участки открытой местности, помещения, где имеются следы преступления. Место происшествия не всегда совпадает с местом преступления. Преступление может быть совершено на одной территории, а его следы выявлены на другой. В случаях если полученных сведений недостаточно, целесообразно поручить органам дознания выезд на место происшествия с целью его охраны, получения дополнительной информации и проведения оперативно-разыскных мероприятий. Подготовительный этап. В ситуациях, когда полученные данные подтверждают необходимость выезда на место происшествия, составляется план предстоящего осмотра. В большинстве случаев следователи ограничиваются мысленным планированием осмотра места происшествия. Однако этого явно недостаточно, когда предстоит осмотр обширных территорий со множественными следами, а также в случаях разрушения крупных зданий, сооружений, причинения смерти и вреда здоровью большому количеству пострадавших. В перечисленных и некоторых других ситуациях рекомендуется составление письменного плана, хотя бы в форме перечня мероприятий, проведение которых необходимо на подготовительном и поисково-исследовательском этапах. Планирование осмотра места происшествия осуществляется с учетом выдвинутых версий об обстоятельствах, характере и участниках предполагаемого события. Построение версий начинается уже в момент получения следователем исходной информации. Поскольку на этой стадии подготовки нередко возникают проблемные ситуации, характеризующиеся дефицитом данных об основных обстоятельствах происшествия, выдвигаться должно несколько взаимоисключающих версий. При существенных пробелах в информации используются типичные версии о характере, обстоятельствах и участниках события. При получении дополнительных сведений выдвинутые версии конкретизируются. Построение и уточнение версий осуществляется с учетом данных об известных обстоятельствах события, условиях обстановки, локализации и характере выявленных изменений, типичных следах различных действий и т.п. Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 287 Из версий выводятся логические следствия, представляющие собой предположения о расположении, форме и характере следов возможных действий участников события. С учетом этого определяются объем предстоящей работы, последовательность операций на месте происшествия, состав участников и их задачи. Количество и характер выявленных следов позволяют определить, какие специалисты понадобятся при осмотре места происшествия. Ведомственными нормативными актами предусмотрен выезд на место совершения тяжких и особо тяжких нераскрытых преступлений постоянно действующих следственно-оперативных групп. До выезда на место происшествия должны быть приняты меры к привлечению всех субъектов, помощь которых потребуется следователю. Иногда необходимо побеспокоится и о приглашении понятых. На этой стадии также решается вопрос о том, какие технические средства, упаковочные материалы понадобятся следователю. В ситуациях, когда неустановленные или известные субъекты предполагаемого преступления скрылись с места его совершения, организуется их розыск. В этих целях органам дознания дается поручение о преследовании указанных лиц по горячим следам, блокировании и прочесывании прилегающих к месту происшествия территорий, поиске субъектов, сходных по приметам с разыскиваемыми, у которых на теле, одежде, находящихся при них предметах, имеются признаки причастности к совершению преступления. На месте происшествия следователь заслушивает доклад прибывших первыми сотрудников органов дознания. Выясняется, какую новую информацию удалось получить, в каком объеме выполнены указания следователя. В случае если необходимость в выполнении указаний следователя не отпала, он должен добиться их исполнения. Далее требуется убедиться в надлежащем обеспечении охраны места происшествия и сохранности имеющихся следов. При необходимости проводятся дополнительные мероприятия по ограждению места происшествия, организации оцепления, выставлению постов и т.п. Кроме того, на месте происшествия проводятся опросы очевидцев и свидетелей, обнаруживших следы происшествия. С учетом полученной информации план, составленный до выезда на место происшествия, корректируется. В частности, иногда возникает необходимость приглашения дополнительных 288 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà специалистов, доставки технических средств, использование которых ранее не предусматривалось. Поисково-исследовательский этап начинается со стадии общего осмотра. Прежде всего место происшествия ориентируется относительно не менее чем двух постоянных объектов. Участки открытой местности ориентируются относительно ближайших населенных пунктов, линий электропередач и т.п. Территории, значительно удаленные от поселений и каких-либо объектов, могут ориентироваться с помощью GPS-навигаторов. После ориентировки осуществляется обзор, в ходе которого следователь получает общее представление о структуре места происшествия. По общему правилу границы определяются в пределах расположения видимых следов происшествия (например, от начала следов подхода субъекта преступления). В ситуациях, когда такие следы не обнаружены, названные границы и точки начала осмотра избираются с учетом индивидуальных характеристик обстановки места происшествия. В помещениях границами, как правило, являются стены квартиры, комнаты, служебного кабинета и т.п. Осмотр этих объектов обычно начинается от входа. На участках открытой местности границы можно определять исходя из особенностей рельефа и структуры обстановки. Например, границы подлежащей осмотру поляны можно установить по краям ограждающих ее растений. В качестве точки начала осмотра возможно избрание территорий, на которых вероятна локализация невидимых следов. Таковой может оказаться единственная тропа, дорожка, ведущая к месту происшествия. В тех случаях, когда обследованию подлежат территории, на которых в ходе общего обзора не удалось выявить видимые следы или определить участки наиболее вероятной их локализации, осмотр рекомендуется начинать от центра. К ним относятся участки, на которых протекала основная стадия события. При совершении криминального деяния центром является место выполнения действий, с которыми связывается окончание преступления. Допустим, на месте кражи это хранилище, из которого похищены ценности. При осмотре малогабаритных жилых помещений в основном используется концентрический прием осмотра места происшествия, заключающийся в обследовании элементов обстановки при движении по спирали от периферии к центру. Эксцентрический прием предполагает осмотр от центра к периферии. Этот прием применяется, когда отсутствует возможность определения последовательности развития события, разделения Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 289 следов участников события и других лиц, установления причины и времени изменений обстановки места происшествия. Линейно-фронтальный прием рекомендуется при осмотре значительных по площади территорий, а также помещений, обстановка которых исключает или существенно затрудняет движение по спирали. Содержание рассматриваемого приема составляют действия по разбивке осматриваемых площадей на квадраты и сектора и их обследованию. Выделяются также методы сплошного осмотра места происшествия и выборочного. Выборочный метод заключается в обследовании территорий, где развивались события, которые охватываются версией следователя. При применении выборочного метода во избежание неполноты осмотра рекомендуется проверять максимально возможное в данных условиях количество версий об обстоятельствах, характере и участниках исследуемого события. На стадии детального осмотра первоначально используется статистический метод исследования объектов. При этом объекты осматриваются в том же положении, в котором они обнаружены. Затем применяют динамический метод, т.е. изменяется первоначальное положение осматриваемых предметов: они могут раскрываться, разбираться и т.п. В ходе исследования обстановки места происшествия следователь дополняет и конкретизирует ранее выдвинутые версии. При обнаружении любого изменения объективной обстановки необходимо определить, связано ли оно с исследуемым происшествием или вызвано не имеющими к нему отношения действиями и событиями. Для этого рекомендуется мысленно моделировать действия и события, в результате которых образовались обнаруженные изменения. Предположив, что они являются следами преступления, следователь организует поиск отражений других действий субъектов посягательства. Известно, что способ совершения преступления представляет собой систему взаимосвязанных действий по подготовке, совершению и сокрытию общественно-опасного деяния. Связи между отдельными элементами способа преступления проявляются в том, что выполнение одного или нескольких из них позволяет в дальнейшем совершать не любые, а только некоторые операции. Зная типичные способы совершения преступления, следователь, выявив следы одних действий, может предположить, какие еще операции мог совершить субъект посягательства, а также какие при этом могли образоваться следы и в каких местах. Несомненно, должны выдвигаться несколько подобных предположений. С их учетом организуется поиск возможных следов преступления. 290 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà При осмотре места происшествия возможно обнаружение таких признаков сокрытия преступления, как негативные обстоятельства. Под негативными обстоятельствами понимаются данные, противоречащие версии об обстоятельствах, характере и субъектах предполагаемого деяния. Названные обстоятельства противоречат прежде всего картине, которую стремились создать субъекты сокрытия преступления с целью уклонения виновных от ответственности. Среди негативных обстоятельств выделяются данные: противоречащие версии об отсутствии скрываемого события; опровергающие версию о некриминальном характере события; об отсутствии следов, без возникновения которых не могло развиваться инсценированное событие; о следах более тяжкого преступления по сравнению с предполагаемым; о невозможности события в условиях исследуемой обстановки или моделируемой ситуации; являющиеся основаниями для сомнений в достоверности версии о личности субъектов преступления и их количестве, об идеальном характере выявленных следов. Существуют и другие классификации негативных обстоятельств, являющихся признаками сокрытия преступлений разных видов и групп. Предположение о том, что полученные данные являются негативным обстоятельством, проверяется в ходе дальнейшего осмотра путем исследования источников и носителей вызывающей сомнение информации и сопоставления ее с другими сведениями. На заключительном этапе производится изъятие необходимых объектов, составляется протокол осмотра, с которым знакомятся участники данного следственного действия. Во вводной части протокола осмотра места происшествия фиксируются число, месяц, год, место (город, село) производства этого следственного действия, время его начала и окончания, сведения об участниках, точное место и условия проведения (адрес, освещенность, погода и т.п.). В соответствии с ч. 2 ст. 180 УПК в описательной части протокола осмотра места происшествия фиксируются все действия следователя в той последовательности, в которой они выполнялись. В этой же очередности описываются и все выявленные следы и обстоятельства. Обстановку места происшествия рекомендуется фиксировать от общего к частному. Первоначально в протоколе указываются ориентиры, к которым привязывается место происшествия, его общие признаки. Затем описываются отдельные элементы обстановки места происшествия, выявленные при этом следы и негативные обстоятельства. Последовательность фиксации названных объектов дает представление о приемах осмотра места происшествия. Допустим, Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 291 когда описание участка местности начинается с указания его расположения относительно прилегающего населенного пункта, а также ведущих к нему пешеходных дорожек, выявленных на них следах волочения, понятно, что следователь двигался от периферии к центру. При использовании линейно-фронтального приема осмотра в протоколе указывается, какие объекты и следы найдены на территориях, выделенных в границах осматриваемого участка. Аналогичным образом в протоколе отражаются и другие использованные следователем приемы. Фиксации в протоколе подлежат все выявленные следы, как подтверждающие, так и опровергающие версию следователя. Описание следов рекомендуется начинать с указания их локализации, расположения относительно других следов и объектов, наличия или отсутствия связей с элементами окружающей обстановки. Следы описываются с соблюдением технико-криминалистических рекомендаций, предусматривающих фиксацию общих и частных признаков, выявленных в ходе осмотра места происшествия. Перечисляются изымаемые объекты с указанием использованных методов и средств упаковки. К протоколу осмотра могут прилагаться графические изображения места происшествия. Среди них традиционно выделяются планы и схемы. План представляет собой графическое изображение всех объектов с одинаковой кратностью уменьшения и использованием специальных обозначений для фиксации элементов обстановки места происшествия. Для составления схем избираются произвольные обозначения и размеры фиксируемых объектов, расшифровывающиеся с помощью пояснительных надписей. В некоторых ситуациях изготавливается комбинированное изображение. Например, на карту, план местности вносятся обозначения обнаруженных следов и иных объектов. В заключительной части также делается отметка о материалах видеозаписи, если она использовалась. Участники осмотра знакомятся с протоколом и материалами видеозаписи. В случае если в ходе осмотра осуществлялось фотографирование с помощью цифровой камеры, рекомендуется ознакомление участников с полученными изображениями, хранящимися в памяти фотоаппарата. Внимание понятых обращается на показатели счетчика кадров, а также количество сделанных снимков. Оптимальным вариантом является перенос в присутствии понятых изображений на электронные носители: флешкарты, диски, дискеты, которые упаковываются и приобщаются к протоколу. В дальнейшем они используются для изготовления фототаблиц. 292 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Осмотр трупа, как правило, производится на месте его обнаружения. В некоторых ситуациях это невозможно в силу неблагоприятных условий обстановки места происшествия или специфического состояния трупа (сильного промерзания, наличия на нем трудноотделяемых веществ — бетона, асфальта, клея, краски и т.п.). В подобных случаях труп чаще всего осматривается в морге. В соответствии с ч. 1 ст. 178 УПК в осмотре трупа наряду с понятыми обязательно принимает участие судебно-медицинский эксперт или врач. Подготовка к осмотру трупа в значительной степени обуславливается объемом и достоверностью информации об обстоятельствах смерти потерпевшего. В ситуациях обнаружения посторонними лицами трупа без видимых признаков физического насилия выдвигаются типичные версии о вероятных причинах смерти: убийство, самоубийство, несчастный случай, ненасильственная смерть. Иногда данные об условиях обстановки места происшествия, позе трупа позволяют сократить количество названных версий. Например, данные об обнаружении трупа в петле практически исключают версию о несчастном случае. Типичные версии конкретизируются и детализируются с учетом сведений об обстановке места происшествия, поведении и контактах пострадавшего перед смертью, его отношениях с окружающими и т.п. Во многих ситуациях не исключается возможность умышленного причинения смерти, и следователь с учетом перечисленных и иных данных выдвигает версии о возможных в условиях данного места происшествия способах причинения потерпевшему смерти. Из версии выводятся логические следствия о характере и локализации следов причинения смерти. С учетом этого следователь решает, какие специалисты и технические средства понадобятся для обнаружения, изъятия, фиксации и упаковки названных следов. В ситуациях, когда есть сведения о совершении преступления, имеются основания для более подробных версий, что облегчает подготовку следователя к осмотру. В любом случае, кроме основных версий об обстоятельствах смерти следует выдвигать версии, которые также должны учитываться при подготовке к осмотру трупа. При подготовке к осмотру трупа, состояние которого не позволило обследовать его на месте обнаружения, требуется осуществление некоторых специфических подготовительных мероприятий. Промерзшие трупы рекомендуется располагать в помещениях с комнатной температурой. Разогревание трупов Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 293 в условиях высокой температуры (помещение в горячую воду, использование нагревательных приборов, сильное протапливание помещений и т.п.) не допускается, поскольку может вызвать дополнительные изменения, затрудняющие и даже исключающие установление причины смерти и других обстоятельств, имеющих значение для расследования уголовного дела. Для обнаружения и изъятия с трупа эластичных и твердых микрочастиц наложения, как правило, применяются лупы, увеличительные стекла, пинцеты, липкие ленты. Уместно напомнить, что для выявления таких следов возможно использование ультрафиолетовых излучателей. Сходные по цвету со следовоспринимающей поверхностью микрочастицы в ультрафиолетовых лучах дают отличающееся люминисцентное свечение. Изымаемые микрочастицы рекомендуется помещать в небольшие по объему стеклянные флаконы с плотной пробкой или маленькие бумажные пакетики. Такая упаковка позволяет исключить свободное перемещение внутри нее изъятых объектов, а следовательно, и их деформацию. В некоторых ситуациях имеются основания для предположения о возможном переходе волос субъекта преступления и микрочастиц с его одежды на волосы потерпевшего. Для прочесывания областей оволосенения на трупе используют частые расчески, гребни с длинной ручкой и различной частотой зубцов. Нередко в подногтевом содержимом трупов остаются микрочастицы крови, кожи, одежды субъекта преступления. Для изъятия этих следов должны быть приготовлены маникюрные ножницы, тонкие деревянные или синтетические палочки с заостренными концами, чистые листы белой бумаги, небольшие конверты. В процессе осмотра трупа не исключается обнаружение влажных следов биологических выделений и иного происхождения, которые изымаются на чистый марлевый тампон. В этих целях необходимо подготовить марлю, бинт или тампоны, предназначенные для оказания медицинской помощи. Не допускается использование материалов неизвестного происхождения и назначения. При производстве экспертного исследования составляющие их элементы дают дополнительную реакцию на используемые препараты, что не позволяет идентифицировать и даже диагностировать изъятые следы. При наличии оснований предполагать, что труп был доставлен на место обнаружения с иных территорий, целесообразно приготовить средства для изъятия грунта и частиц иных веществ с обуви, нижних краев брюк. Для этого используются скальпели, щипцы, чистые губки, пакеты из бумаги и полимерных материалов. 294 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Осмотр трупа на месте происшествия начинается с определения его положения относительно постоянных элементов исследуемой обстановки и выявленных следов. В ходе общего осмотра устанавливается и фиксируется поза трупа. В учебно-методической литературе позы трупа различаются в зависимости от положения тела относительно поверхности, на которой он обнаружен. Описание позы рекомендуется начинать с общего определения положения трупа — лежит, сидит, стоит, висит. Далее следует начиная с головы описывать положение отдельных частей трупа. Например, голова наклонена вправо или влево, опущена на грудь, откинута назад. После этого фиксируется положение верхних конечностей относительно туловища — прижаты к нему, разведены в стороны, лежат на животе, груди и т.п. Аналогичным образом описывается положение нижних конечностей. Допустим, в случае обнаружения лежащего трупа указывается, какой частью туловища он опирается на поверхность, на которой обнаружен, — лежит на боку (правом или левом), на груди, на спине и т.п. После этого следует зафиксировать положение и состояние одежды, обуви на трупе — застегнута или расстегнута верхняя одежда, поднята или спущена, смещена вправо или влево, загрязнена или нет. Положение трупа может быть ориентировано и относительно обнаруженных на месте происшествия следов предполагаемого преступления или события некриминального характера. Далее труп также рекомендуется осматривать в статическом положении. С помощью эксперта-криминалиста сначала обследуются видимые участки одежды, обуви и тела умершего с целью выявления на них повреждений, следов наслоения. При обнаружении следов на указанных участках определяются их общие и частные признаки, а микрочастицы-наслоения изымаются. Перед раздеванием и динамическим осмотром труп с ложа, на котором он находится, переносится на незагрязненный участок поверхности. На этой стадии осмотра в необходимых случаях осуществляется прочесывание волосистой части головы, изъятие подногтевого содержимого. При раздевании трупа целесообразно сопоставлять локализацию и признаки повреждений, найденных на одежде и поверхности тела умершего. После раздевания исследуются трупные явления: измеряется температура, определяется степень развития трупного окоченения и трупных пятен. Затем производится сплошной осмотр трупа с изменением положения тела в целом и отдельных его частей. Выявленные при этом следы тщательно изучаются, на основе сведений о характере, локализации, признаков найденных следов выдви- Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 295 гаются предположения о механизме их образования. С учетом этого уточняются и конкретизируются версии об обстоятельствах наступления смерти. При обнаружении неопознанного трупа он описывается по признакам словесного портрета. Внимание обращают на индивидуальные признаки внешности умершего, его одежды, обуви, по которым он в дальнейшем может быть идентифицирован. По окончании осмотра труп направляется в морг. Труп рекомендуется упаковывать в специальные мешки для предотвращения отделения, перемещения и трансформации имеющихся на нем следов. 16.3. Îñîáåííîñòè îñìîòðà ó÷àñòêîâ ìåñòíîñòè è ïîìåùåíèé, íå ÿâëÿþùèõñÿ ìåñòîì ïðîèñøåñòâèÿ, à òàêæå ïðåäìåòîâ è äîêóìåíòîâ Организационно-тактические особенности осмотра участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия, обусловлены прежде всего специфическими целями его проведения. Среди них могут быть названы: изучение свойств личности потерпевших, подозреваемых, обвиняемых; ознакомление с условиями полностью или частично уничтоженной обстановки места происшествия; исследование и фиксация условий, в которых по информации органов расследования предполагается совершение преступления. До выезда к месту проведения осмотра следует четко определить его цели и задачи. В некоторых ситуациях для этого необходимо получение дополнительной информации об условиях обстановки, подлежащей исследованию, свойствах личности интересующих следствие субъектов. При подготовке к осмотру с целью более глубокого изучения личности собираются сведения о месте готовящегося следственного действия, о привычках, увлечениях изучаемого субъекта, о его отношениях с лицами, проживающими, работающими, бывающими на территориях, подлежащих осмотру. Для производства осмотра в жилище необходимо получить согласие проживающих там лиц. Необходимо выяснить отношение указанных лиц к готовящемуся следственному действию, изучить свойства их личности, чтобы избрать убедительные аргументы для получения согласия на осмотр. Закон не регламентирует процедуру истребования такого согласия. Это может быть сделано в ходе допроса лиц, проживающих в указанных жили- 296 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà щах. Согласие или отказ на производство осмотра должен быть зафиксирован в протоколе. Зафиксированный таким образом отказ является основанием для возбуждения перед судом ходатайства о производстве осмотра жилища (ч. 5 ст. 177 УПК). Перед осмотром участков, аналогичных месту происшествия, рекомендуется истребовать соответствующую проектную документацию, планы и чертежи территорий, помещений, готовящихся к осмотру, схемы расположения в них средств электрогазоснабжения, вентиляции и т.д. О внесенных изменениях допрашиваются свидетели, в некоторых ситуациях проводится проверка их показаний на месте. Подготовка к осмотру с целью установления неизменности условий обстановки может включать в себя производство оперативно-разыскных мероприятий, допрос свидетелей для определения времени, когда в интересующем следствие месте бывает меньшее или большее количество людей, какие к нему прилегают объекты, что расположено на участках, подлежащих обследованию. Изучается также соответствующая документация. Для осмотра выбирается время, наиболее благоприятное для достижения поставленных целей и задач. Осмотр рекомендуется начинать в то время, когда на обследуемом объекте отсутствуют лица, которые могут оказать противодействие расследованию. Следует заранее рассчитать примерную продолжительность осмотра, с тем чтобы не пришлось преждевременно прекращать его из-за наступления ночного времени или окончания работы учреждения, предприятия. На данной стадии осуществляется планирование предстоящего осмотра. Оно предполагает определение операций, которые необходимо выполнить в ходе этого следственного действия, установление их последовательности, технических средств, подлежащих использованию, числа и функций участников. В некоторых ситуациях необходимо осуществить различные согласования для обеспечения доступа к осматриваемым объектам, участия лиц, в ведении которых находится обследуемое помещение или участок местности. По прибытии к месту осмотра следует прежде всего оценить полноту и эффективность уже выполненных действий. При обнаружении недостатков в подготовке до выезда принимаются меры по их устранению. В частности, могут быть вызваны дополнительные участники и запрошены дополнительные технические средства. Перед осмотром жилища проживающим там лицам может быть объявлено судебное решение. Всем присутствующим и участникам разъясняются порядок производства осмотра, их права и обязанности. Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 297 В учебно-методических пособиях рекомендации по проведению поисково-исследовательского этапа нередко практически без изменений заимствуются из положений по тактике осмотра места происшествия. Несмотря на значительное сходство тактика этих двух следственных действий имеет и отличия. В частности, на стадии общего осмотра участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия, следователь, ранее изучавший обстановку, подлежащую обследованию, проверяет, насколько его представления соответствуют действительности. На этой же стадии с учетом более полных данных о структуре осматриваемых территорий и поставленных задач определяются границы и избираются пределы осмотра. Направленность поисков в ходе подобных осмотров зависит от характера расследуемого преступления и предполагаемых свойств личности изучаемого субъекта. Например, по делам о корыстных преступлениях, связанных с получением крупных доходов, такие осмотры проводятся для установления соответствия реального уровня материального обеспечения легальным доходам. В этих целях осматриваются квартиры, дома, дачи, гаражи, имеющиеся в них объекты и дорогостоящие предметы. Для определения стоимости обнаруженных предметов требуется участие специалистов. В некоторых ситуациях рекомендуется не только осматривать сами предметы, но и изучать товарные чеки, гарантийные талоны, инструкции по пользованию определенными устройствами, отражающими признаки названных выше объектов, а также документы, записи в которых фиксируют расходы на приобретение того или иного имущества, ведение домашнего хозяйства, планируемые затраты и т.д. Иногда представление о реальных тратах дает изучение не только самих предметов, но и упаковки от них. В этих случаях рекомендуется сплошной осмотр в целях выявления дорогостоящих строений, отделки помещений, ценных предметов обихода и т.п. В большинстве подобных ситуаций целесообразно использование приемов концентрического осмотра. По делам о преступлениях несовершеннолетних рекомендуется осмотр комнаты или ее части, в которой проводил время подозреваемый (обвиняемый). Качество, количество и состояние принадлежащих несовершеннолетнему вещей позволяют установить отношение к обвиняемому в семье, некоторые свойства его личности (аккуратность, неряшливость, потребности в предметах определенного вида, увлечения и т.п.). Для выявления неизменности обстановки, сходной с условиями места расследуемого происшествия, обычно используется 298 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà выборочный метод. Границы осмотра в таких ситуациях избираются с учетом мнения специалистов, принимающих участие в осмотре. При подготовке к осмотру предметов прежде всего требуется уточнить цель этого следственного действия. В некоторых ситуациях целью осмотра предмета может быть выявление групповых и родовых признаков, определение общего состояния, степени изношенности и т.д. Такие цели ставятся, в частности, при осмотре предметов, предположительно относящихся к холодному, огнестрельному оружию, боеприпасам и т.п. В этих условиях подготовка в основном заключается в приготовлении измерительных приборов, которые понадобятся для определения размеров исследуемого объекта, обнаружения на нем номерных знаков и других обозначений. Кроме того, готовятся средства дополнительной фиксации (фото-, видеокамеры) и упаковочные материалы. Первоначально определяются наименование, назначение осматриваемого предмета, затем его общие и частные признаки. Когда возникают затруднения с определением назначения, наименования объекта в целом или отдельных его частей, для участия в осмотре рекомендуется пригласить специалиста, а также ознакомиться со справочной литературой. По мере установления перечисленных характеристик предмета следователь сообщает об этом понятым. При необходимости следователь консультируется с участвующим в осмотре специалистом, знакомит понятых с данными справочной литературы, подтверждающими его выводы. Подготовка к осмотру усложняется, когда целью его проведения является обнаружение следов преступления. На основе сведений о том, как использовался подлежащий осмотру предмет в ходе преступного события, где он находился, с какими объектами контактировал, выдвигаются предположения о том, какие следы могли на нем образоваться. При этом необходимо учитывать возможность умышленного либо случайного уничтожения, изменения следов. В зависимости от характера, локализации, состояния предполагаемых следов избираются условия, средства и методы осмотра. Так, для обнаружения биологических следов с помощью ультрафиолетовых лучей осмотр целесообразно проводить в затемненном помещении. Осмотр предметов, от которых могут отделиться элементы или следы-наслоения, рекомендуется проводить на поверхности, покрытой листом чистой бумаги, контрастной цвету исследуемого объекта. Ãëàâà 16. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî îñìîòðà 299 В процессе динамического осмотра следует соблюдать осторожность, чтобы не повредить имеющихся следов и не внести новых. Не рекомендуется также нарушать целостность объектов, приводить в действие механизмы неизвестного назначения или неисправные, проверять пригодность огнестрельного оружия и боеприпасов, пробовать на вкус неизвестные вещества и жидкости, выполнять иные операции, опасные для жизни и здоровья окружающих. Подготовка к осмотру документов также обусловлена целями и задачами, определяемыми в соответствии с условиями реальных следственных ситуаций. Для достижения указанных целей могут потребоваться различные технические средства. Например, для выявления признаков материального подлога, потожировых отпечатков, микрочастиц-наложений целесообразно использование измерительных приспособлений (линеек, штангенциркулей), увеличительных приборов, ультрафиолетовых осветителей, электронно-оптических преобразователей, источников освещения различной мощности и т.п. Признаки подделки денежных купюр могут быть выявлены с помощью приборов экспресс-анализа, а также сканеров, датчиков, визуализаторов. Эти устройства используются для проверки фактов наличия или отсутствия специальных магнитных, ультрафиолетовых, инфракрасных меток и защитных компонентов. Общий обзор документов рекомендуется начинать с определения формата, цвета, общего состояния бумажного носителя, выяснения вопроса о том, изготовлен ли документ на бланке или простом листе. Далее исследуются реквизиты документа, устанавливается его название, назначение. Затем изучаются внешний вид и пространственно-ориентировочные (топографические) признаки письма. При осмотре официальных документов, материалов служебной переписки рекомендуется обращать внимание на расположение текста (реквизитов адресата и составителя; наличие или отсутствие полей, абзацев), а также на признаки письменной речи (стиль, лексику, уровень грамотности). Для обнаружения признаков удаления текста, внесения в него изменений могут использоваться увеличительные приборы, ультрафиолетовые, инфракрасные и обычные осветители. В ходе осмотра документов не допускаются действия, выполнение которых может привести к нарушению целостности бумажного носителя или красителя, с помощью которого исполнялся текст или оттиск печатей и штампов. Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ Ãëàâà 17. ÒÀÊÒÈÊÀ ÎÑÂÈÄÅÒÅËÜÑÒÂÎÂÀÍÈß 17.1. Ïîíÿòèå, ñóùíîñòü è çàäà÷è îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ Процессуальный порядок и правила производства освидетельствования регламентированы ст. 179, 180 УПК. В Кодексе отсутствует определение освидетельствования, тем не менее в литературе сложилось устойчивое мнение о том, что освидетельствование — это следственное действие, состоящее в осмотре тела живого человека с целью выявления на нем особых примет, следов преступления, телесных повреждений и иных признаков, имеющих значение для уголовного дела. Сущность освидетельствования составляет процесс восприятия осматривающим лицом особенностей и признаков, находящихся на теле живого лица, которые могут иметь значение для расследования уголовного дела. Освидетельствование осуществляется на основе чувственного познания, при этом осматривающий использует методы наблюдения посредством зрительного восприятия и усиливающих его технических средств, а также измерения, сравнения. При освидетельствовании осматривающий активно использует и иные возможности восприятия выявляемых признаков — обоняние, осязание, слух, но в весьма ограниченном режиме (например, при выявлении состояния алкогольного опьянения). Существует довольно распространенное мнение о том, что освидетельствование является разновидностью следственного осмотра. Основанием для такого вывода служит очевидное сходство целей этих следственных действий, а также близость сущностной основы. И все же есть основания утверждать, что освидетельствование является самостоятельным следственным действием. Во-первых, цели осмотра намного шире целей освидетельствования, поскольку помимо обнаружения следов при осмотре происходит выяснение и других обстоятельств, позволяющих получить представление о расследуемом событии и его элемен- 301 тах. Цели же освидетельствования более конкретны и сводятся к обнаружению следов, примет, признаков и т.д. Во-вторых, хотя при производстве этих следственных действий получение доказательственной информации осуществляется за счет восприятия, но в освидетельствовании зрительное восприятие объекта является основным, а нередко и единственным способом получения информации, тогда как в ходе осмотра применяются и иные методы. Кроме того, при освидетельствовании возникают ситуации, когда отсутствует обязательный для осмотра элемент непосредственного восприятия объекта субъектом процессуальной деятельности. Речь идет о случаях, когда осмотр тела врач осуществляет в отсутствие следователя, соответственно, информацию о результатах освидетельствования следователь получает от него, т.е. опосредованно. Законодатель также разделяет эти следственные действия, поскольку в ч. 1 ст. 176 УПК в перечне объектов следственного осмотра тело живого человека отсутствует, а в названии гл. 24 и тексте ст. 180 УПК осмотр и освидетельствование фигурируют в качестве самостоятельных процессуальных понятий. Освидетельствование имеет сходные черты и с другими следственными действиями, в частности с личным обыском. Сближает эти следственные действия принудительный характер обоих, а также направленность поисковых действий в том и другом случае на обнаружение интересующей следствие информации. Разница заключается в том, что при освидетельствовании объектом осмотра является тело человека, а при личном обыске прежде всего одежда и вещи, находящиеся при нем. Кроме того, объекты поиска в каждом случае также различаются. При обыске ищут предметы, документы, ценности, а при освидетельствовании — приметы, телесные повреждения, иные признаки, имеющиеся на теле осматриваемого лица либо образовавшиеся на теле человека в связи с совершением преступления. Различие освидетельствования и судебной экспертизы регламентировано законом. Так в ч. 1 ст. 179 УПК устанавливается, что освидетельствование может быть произведено только лишь в случае, если для реализации его целей не требуется производство судебной экспертизы. Выдвигая это требование, законодатель имел в виду, что освидетельствование, в отличие от экспертного исследования, имеет своей целью лишь установление факта наличия или отсутствия на теле человека интересующих следствие признаков и следов. Вопросы, требующие специальных познаний, — относительно степени тяжести, давности, способа причинения, механизма образования следов и иных признаков — может решать только эксперт. Установленная законодателем 302 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà граница в полномочиях субъектов освидетельствования и производства экспертизы вместе с тем не исключает возможности назначения экспертизы после проведения освидетельствования. На практика эти следственные действия обычно идут одно за другим, в комплексе решая поставленные следователем тактические задачи. Задачи освидетельствования обозначены в ч. 1 ст. 179 УПК, и по сравнению с УПК РСФСР 1960 г. их перечень расширен. К таким задачам относят: обнаружение особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявление состояния алкогольного опьянения и иных свойств и признаков, имеющих значение для дела. Характер решаемых в ходе освидетельствования задач определяется в каждом конкретном случае исходя из специфики обстоятельств уголовного дела и сложившейся следственной ситуации. Особыми приметами в криминалистике принято считать редкие признаки внешности человека, которые придают ей индивидуальность, — шрамы, рубцы, родимые пятна, татуировки. К особым приметам относят также достаточно редкие, индивидуализирующие личность функциональные признаки внешности — особенности походки, хромоту, заикание, дефекты произношения и др. При освидетельствовании основной целью является установление на теле осматриваемого лица особых примет статического характера. Наиболее распространенными примерами производства освидетельствования с целью обнаружения особых примет на теле человека являются случаи освидетельствования задержанного подозреваемого на предмет обнаружения на его теле примет, на которые указал потерпевший при допросе. Результаты освидетельствования нередко становятся основанием для проведения другого следственного действия — предъявления подозреваемого для опознания. Под следами преступления, которые могут быть обнаружены на теле освидетельствуемого лица, понимается довольно широкий круг обстоятельств. Под следами преступления применительно к задачам освидетельствования надо понимать следовую информацию, наличие которой на теле осматриваемого лица может свидетельствовать о возможной связи с событием преступления. Это прежде всего следы пребывания человека в определенном месте. Характер таких следов напрямую зависит от особенностей места пребывания (места преступления). Указанные особенности должны быть достаточно специфическими, ярко выраженными, способствовать активному следообразованию, характеризовать особенности среды места преступления — строительная пло- Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ 303 щадка, подвальное, захламленное или иное помещение, где возможна строительная пыль, краска, паутина, грязь и т.д. Нередко с целью облегчения поиска преступников на охраняемых объектах умышленно оставляют специальные вещества (химические ловушки), соприкосновение с которыми приводит к образованию на теле и одежде преступника хорошо различимых, с трудом поддающихся удалению следов. Использование этих средств способствует раскрытию преступлений корыстной направленности. Следами преступления являются и последствия совершения действий, которые могут оставить следы на теле человека, — следы крови, спермы, губной помады. Эти следы указывают на характер совершенных действий, а также на факт контактного взаимодействия участников события. Телесные повреждения фигурируют как самостоятельные объекты освидетельствования. К телесным повреждениям относят прежде всего те, которые образовались в процессе совершения участниками события активных действий — нападения, оказания сопротивления, проникновения в различные помещения, падения и т.д. Такие повреждения могут образовываться на теле как преступников, так и иных участников события — потерпевших, свидетелей. Исходя из целевого назначения освидетельствования, можно сделать вывод, что речь идет только о тех телесных повреждениях, которые выявляются в процессе визуального восприятия тела при его осмотре, — открытые раны, ссадины, кровоподтеки, гематомы и т.д. Крайне ограничены возможности следователя в выявлении скрытых, неочевидных телесных повреждений, диагностируемых при помощи более сложных методов медицинского осмотра — пальпации, применении медицинской техники и т.д. Вместе с тем закон допускает участие в освидетельствовании врача, который может применить специальные знания и необходимые средства и методы для решения поставленной задачи. Выявление состояния алкогольного опьянения в процессе освидетельствования — новелла уголовно-процессуального закона. С одной стороны, расширены процессуальные возможности поиска информации, с другой — определение состояния алкогольного опьянения является специфической задачей. Воспринимаемые свидетельства об алкогольном опьянении — специфический запах алкоголя, слабая координация движений, отклонения в поведении освидетельствуемого — могут быть признаками и иных состояний человека. Поэтому состояние опьянения может быть точно установлено только с помощью специальных методов, применяемых специалистом. 304 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà В связи с этим задача следователя при освидетельствовании заключается в фиксации только реально воспринимаемых обстоятельств, которые могут быть установлены им самим либо с помощью специалиста. Вслед за процессуальным освидетельствованием в этом случае следует сразу же провести медицинское, с целью уточнения установленных фактов. Не исключены случаи, когда проведение медицинского освидетельствования оказывается невозможным в силу объективных причин (отдаленность территории, отсутствие медицинских учреждений и др.). В этом случае процессуальное освидетельствование становится единственным средством установления криминалистически значимых фактов, поэтому при его проведении следует пытаться выявить и зафиксировать максимум подтверждающих факт опьянения обстоятельств — внешний облик, особенности речи, походки, жестикуляции, загрязнения на теле и т.д. Следует также использовать дополнительные средства фиксации — фото-, видеосъемку, иногда аудиозапись (для определения невнятности речи). Перечень обстоятельств и фактов, которые могут быть выявлены в ходе освидетельствования, является открытым. Согласно ч. 1 ст. 179 УПК освидетельствование может быть направлено на обнаружение и «иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела». К «иным признакам» можно отнести специфические следы на теле человека, образующиеся, например, при осуществлении им попыток уничтожить (стереть, смыть, вывести химическими веществами) те следы и приметы, которые могут подтвердить его причастность к преступлению. В этом случае на месте локализации уничтожаемых признаков остаются следы воздействия веществ, т.е. образуются вторичные следы. К «иным свойствам» могут быть отнесены характеризующие определенные состояния человека свойства его внешнего облика, поведения, которые не являются особыми приметами в привычном понимании, но характеризуют конкретного человека как некий целостный образ. 17.2. Ïîäãîòîâêà ê îñâèäåòåëüñòâîâàíèþ Для принятия решения о производстве освидетельствования обычно имеются фактические основания. К таковым относят полученные в ходе проведения следственных действий доказательства, из которых следует, что на теле подлежащего освидетельствованию лица могут быть обнаружены интересующие следствие обстоятельства (данные осмотра места происшествия, Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ 305 показания свидетелей, потерпевших и др.). Однако и в отсутствие подобных данных следователь может выдвинуть предположения о вероятном наличии искомых следов и признаков. Освидетельствованию могут быть подвергнуты подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, а также свидетель. В отношении свидетеля закон делает исключение — он подвергается освидетельствованию только с его согласия. Однако и для этого установленного правила сделано исключение. Если освидетельствование свидетеля необходимо для оценки достоверности его показаний, то согласия свидетеля не требуется. Это предполагает необходимость предварительного допроса свидетеля, результаты которого и становятся основанием для принятия решения о его освидетельствовании. Процессуальные правила производства освидетельствования дают основание отнести его к числу следственных действий принудительного характера, и поэтому в целях обеспечения максимальных гарантий прав освидетельствуемого режим его проведения в законе достаточно детализирован. Процессуальным основанием проведения освидетельствования является постановление лица, осуществляющего производство по уголовному делу. Среди подготовительных задач, решаемых следователем, следует назвать выбор времени проведения этого следственного действия. Освидетельствование, как правило, становится элементом тактической операции, сопряженной с задержанием подозреваемого. В связи с этим следователь решает важную тактическую задачу — какое место в ней займет освидетельствование задержанного подозреваемого. Поэтому вопрос о времени его производства относится к разряду тактических. Кроме того, в силу специфики решаемых в процессе освидетельствования задач важно определить время его проведения таким образом, чтобы обстоятельства, на обнаружение которых оно направлено, не исчезли либо не были умышленно изменены подозреваемым. На стадии подготовки к освидетельствованию решаются также задачи организационного характера — выбор места проведения, приглашение специалистов, вызов врача, подготовка научно-технических средств обнаружения следов и их фиксации. В отличие от УПК РСФСР современное уголовно-процессуальное законодательство не предусматривает участия в освидетельствовании понятых. Скорее всего, законодатель пошел по пути упрощения процедуры, поскольку в случае обнажения тела освидетельствуемого понятые должны быть лицами одного с ним пола. Кроме того, в ряде случаев понятые воспринимались участниками (прежде всего освидетельствуемым) все же как посторонние лица, что вызывало их стеснение, а также созда- 306 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà вало почву для конфликтов. Поскольку закон не запрещает следователю принимать решение об участии понятых в следственном действии (ч. 2 ст. 170 УПК), в ряде случаев в тактических целях их следует привлекать проведению освидетельствования. Основанием для принятия такого решения может быть ходатайство участников этого следственного действия. В данном случае следователю лучше принять положительное решение, что поможет ему в установлении контакта с освидетельствуемым, снятии напряжения, устранении оснований для конфликта. Принимать решение о привлечении понятых к проведению освидетельствования по собственной инициативе рекомендуется в ситуациях, когда процесс освидетельствования изначально осуществляется в условиях конфликтной ситуации, при активном противодействии лица, в отношении которого вынесено постановление об освидетельствовании. В этом случае следует разъяснять участникам цель присутствия понятых при освидетельствовании, сделав акцент на то обстоятельство, что понятые выступают в качестве дополнительных гарантов прав освидетельствуемого. Врач как участник освидетельствования может привлекаться для его проведения в нескольких случаях. Во-первых, он может выступать в роли участника процедуры освидетельствования — в качестве специалиста. В этом случае в его функции входит оказание помощи следователю в обнаружении и описании телесных повреждений и мест их локализации, обозначении частей человеческого тела, а также при составлении протокола следственного действия. В этом случае задачи врача строго укладываются в рамки применения его специальных знаний при реализации задач следственного действия. Однако в ряде случаев привлечение врача к освидетельствованию может носить ярко выраженный тактический характер. В частности, при проведении освидетельствования к лицу, не желающему подчиниться требованиям следователя, может быть применено принуждение. В этом случае врач помимо основной функции специалиста может выполнять и несколько дополнительных — с позиции специалиста он определяет адекватность применяемого воздействия характеру сопротивления лица, т.е. выступает в роли гаранта соблюдения прав освидетельствуемого; кроме того, в случае необходимости он оказывает освидетельствуемому медицинскую помощь. Поскольку факт отказа от освидетельствования и применяемые меры принуждения должны быть зафиксированы в протоколе, врач также оказывает следователю помощь в фиксации этих действий. Таким образом, привлекая к освидетельствованию врача, следователь решает ряд тактических задач, что обеспечивает гарантии эффективности проводимого следственного действия. Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ 307 В качестве иных специалистов — участников освидетельствования могут привлекаться представители различных областей науки и техники — криминалисты (специалисты в области трасологии, баллистики), автотехники, биологи, химики и др. При освидетельствовании несовершеннолетних может понадобиться помощь психологов, педагогов. На стадии подготовки к освидетельствованию рекомендуется составление плана следственного действия. В случае если освидетельствование проводит врач (ч. 4 ст. 179 УПК), подготовка к освидетельствованию приобретает специфические черты. В этом случае речь идет о детальном консультировании следователем врача о задачах освидетельствования и технологии его проведения. 17.3. Òàêòèêà ïðîèçâîäñòâà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ Освидетельствование начинается с предъявления освидетельствуемому постановления. Всем участникам следственного действия разъясняются их права и обязанности, общие правила освидетельствования. Следует особо подчеркнуть неотложный характер освидетельствования, в связи с чем законодатель предусмотрел возможность его производства до возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 179 УПК). Тактика освидетельствования определяется целым комплексом обстоятельств — задачами освидетельствования, характером расследуемого преступления, объемом имеющихся доказательств по делу, процессуальным положением осматриваемого, свойствами его личности, его отношением к факту освидетельствования, характером поведения в процессе производства следственного действия. На выбор способа действия следователя также оказывают влияние: число участников освидетельствования и их правовое положение, место проведения, характер применяющихся научно-технических средств и многие другие факторы, которые в целом можно охарактеризовать как сложившуюся следственную ситуацию. В начале освидетельствования следователь предлагает освидетельствуемому предъявить ему для осмотра те части тела, на которых он намерен обнаружить интересующие его обстоятельства (следы, приметы, телесные повреждения). Если эти следы находятся на открытых частях тела, то следователь приступает к их осмотру, привлекая для этого специалистов, необходимые технические средства. 308 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Если интересующие следствие обстоятельства скрыты одеждой, следователь предлагает освидетельствуемому снять ту часть одежды, которая закрывает подлежащую осмотру часть тела. В этом случае могут возникнуть различные ситуации — освидетельствуемый может проявить стеснение, отказаться подчиниться следователю. Задача следователя в данной ситуации заключается в максимально тактичном разъяснении необходимости совершения этих действий и последствий отказа подчиниться. При этом следователь должен ссылаться на обеспечение им гарантии соблюдения прав освидетельствуемого (участие понятых, врача). Наиболее конфликтный характер носят ситуации, при которых освидетельствование сопровождается необходимостью обнажения тела. В этом случае закон обеспечивает гарантии прав освидетельствуемого, ограничивая участие следователя в освидетельствовании только лицами одного с ним пола, а также делегированием обязанности по проведению следственного действия врачу (ч. 4 ст. 179 УПК). Согласно устоявшемуся мнению освидетельствование сопровождается обнажением, если при этом оголяются те части тела человека, которые по общепринятым нормам морали обычно скрываются одеждой (половые органы, ягодицы). Однако в силу специфики процедуры освидетельствования к каждой конкретной ситуации следует подходить индивидуально. Освидетельствуемый воспринимает происходящее исходя из собственных представлений о морали, поэтому, например, пожилая женщина может посчитать обнажением оголение бедра, предплечья, спины и т.д. В этих случаях следует принять во внимание мнение освидетельствуемого и применить правила ч. 4 ст. 179 УПК, что позволит исключить возможный конфликт, послужит фактором установления доверия к следствию. Осмотр тела человека с точки зрения технологии производимых действий имеет специфические черты в силу особенностей объекта осмотра. Прежде всего необходимо соблюдать последовательность действий, чтобы обеспечить полноту осмотра. Рекомендуется производить осмотр по принципу «сверху вниз», особенно если осмотру подвергается все тело человека, а следы разнообразны и находятся на разных частях тела. Осмотр тела принято разделять на стадии. Сначала осуществляется общий осмотр тела, при котором обычно обнаруживают очевидные, характерные следы и повреждения, особые приметы. Далее рекомендуется перейти к осмотру детальному, сосредоточиваясь на осмотре тех участков тела, где могут локализоваться маловидимые следы, для обнаружения которых, как правило, необходимо использовать технические средства. Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ 309 При этом нельзя забывать, что одежда человека также может стать отдельным объектом осмотра и на ней могут находиться интересующие следствие следы, повреждения. Поэтому при снятии одежды необходимо соблюдать осторожность, следить за тем, чтобы освидетельствуемый не уничтожил имеющиеся на ней следы, не повредил ее по неосторожности или умышленно. Нельзя забывать, что в одежде могут находиться документы, вещественные доказательства, иные свидетельства причастности к преступлению. Таким образом, на этой стадии освидетельствования фактически создается почва для проведения другого следственного действия — осмотра одежды. В процессе непосредственного осмотра необходимо активно использовать помощь специалиста, врача, применять технические средства. Поскольку участники осмотра в ходе следственного действия вынуждены достаточно близко приближаться к освидетельствуемому, в целях безопасности следует создать условия для наблюдения за происходящим со стороны. Эту функцию может выполнять работник органа дознания, в задачи которого входит наблюдение за поведением освидетельствуемого, а также за самим процессом с целью контроля действий участников осмотра. С позиции наблюдателя, как правило, лучше видны ошибки и неточности. Тактика поисковых действий при освидетельствовании напрямую зависит от характера расследуемого преступления и его обстоятельств, а также от непосредственной поисковой задачи. В связи с этим при условии соблюдения полноты осмотра следователь должен предполагать с определенной степенью уверенности, где именно могут находиться искомые объекты. Например, при освидетельствовании задержанного по подозрению в совершении кражи следует искать не только следы пребывания в месте кражи, но и возможные повреждения на теле, которые могли образоваться при проникновении в помещение, использовании технических средств, попытке скрыться. При совершении грабежей, разбойных нападений, убийств на теле задержанных могут оставаться следы сопротивления потерпевших. Таким образом, эффективность освидетельствования зависит от характера и объема первичной информации, которая содержится в данных, полученных при производстве первоначальных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Эффективность освидетельствования значительно возрастает, если оно становится частью тактической операции («задержание подозреваемого», «изобличение во лжи», «проверка алиби» и иных), где следственные действия проводятся с единой целью, 310 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà а последовательность и тактика их проведения продуманы и подчинены этой цели. Помощь специалистов на стадии непосредственного осмотра тела заключается в определении конкретных его участков и характера искомых следов, которые обусловлены спецификой применявшихся задержанным орудий преступления. Например, при использовании холодного оружия могут остаться резаные раны, образовавшиеся при соскальзывании руки с рукоятки. Огнестрельное оружие при применении может оставлять следы копоти на руке между указательным и большим пальцами. Особым случаем производства освидетельствования является факт его проведения врачом в отсутствие следователя. Поскольку врач не является специалистом в области юриспруденции, то в целях эффективности освидетельствования еще на стадии подготовки следователь должен проинструктировать врача о правилах этого следственного действия. На стадии производства освидетельствования перед началом осмотра задача следователя заключается в более детальном консультировании врача по некоторым тактическим аспектам предстоящей процедуры. Фактически следователь совместно с врачом должны составить детальный сценарий следственного действия. Следователь обязан ознакомить врача с теми обстоятельствами расследуемого события, которые могут определять характер искомой информации, методику поиска. В качестве тактического приема для этих случаев можно рекомендовать разделение освидетельствования на этапы (части), перерыв между которыми необходим для того, чтобы врач мог ознакомить следователя с полученными результатами для принятия решения о тактике дальнейших действий. Это позволит несколько снизить риски, вызванные отсутствием следователя при производстве освидетельствования. Кроме того, важно позаботиться о безопасности врача, производящего освидетельствование самостоятельно. К участию в такого рода освидетельствованиях следует привлекать работников охраны, органа дознания одного пола с освидетельствуемым. 17.4. Ôèêñàöèÿ ðåçóëüòàòîâ îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ Обязательным способом фиксации результатов освидетельствования является составление протокола. Правила его составления регламентируются общими требованиями, предусмотренными ст. 166, 167, а также нормами ст. 180 УПК, которая устанавливает особые требования, обусловленные спецификой Ãëàâà 17. Òàêòèêà îñâèäåòåëüñòâîâàíèÿ 311 данного следственного действия. К дополнительным средствам фиксации результатов освидетельствования относят фотографирование, видеозапись и киносъемку, отдельные правила применения которых установлены ч. 5 ст. 179 УПК. К особым требованиям, предъявляемым к протоколу освидетельствования, исходя из смысла ст. 180 УПК, можно отнести требования полноты, всесторонности и объективности протокола освидетельствования. Полнота и всесторонность протокола обеспечиваются фиксацией в нем всех действий следователя, а также всего изъятого в той последовательности, в какой производилось освидетельствование. Объективность протокола подразумевает, что все обнаруженное при освидетельствовании должно быть описано в том виде, в каком наблюдалось в момент обнаружения. При этом не допускается фиксация в протоколе предположений и выводов следователя и иных участников относительно происхождения следов, механизма их образования, происхождения и т.д. Эти требования обусловлены спецификой освидетельствования. Некоторые особенности приобретает фиксация результатов освидетельствования в случаях обнажения тела. Для использования фото-, видео- или киносъемки в этих случаях необходимо согласие освидетельствуемого. Однако даже в случае согласия с помощью технических средств следует фиксировать только те участки, на которых обнаружены следы, телесные повреждения или особые приметы. К дополнительным средствам фиксации относятся составление схем, зарисовка, использование типовых контуров тела человека. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè Ãëàâà 18. ÒÀÊÒÈÊÀ ÎÁÛÑÊÀ È ÂÛÅÌÊÈ 18.1. Îáùèå ïîëîæåíèÿ òàêòèêè îáûñêà Обыск — это следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании участков местности, помещений, транспортных средств, живых лиц с целью отыскания и изъятия предметов, документов и иных объектов, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела. По своему содержанию обыск схож с осмотром места происшествия. Оба следственных действия выполняются с помощью практически неразличимых операций. В судебной практике встречаются весьма неубедительные примеры разграничения рассматриваемых действий в зависимости от характера манипуляций с обследуемыми объектами. Например, известны случаи признания незаконными проводившихся до возбуждения уголовного дела осмотров мест происшествия в учреждениях и организациях после отказа выдачи следователю требуемых документов. При этом суды основывались на том, что в ходе осмотра места происшествия может быть произведено обследование лишь внешней поверхности объектов. Поиск же документов внутри шкафов и письменных столов, даже незапертых, по мнению некоторых теоретиков, является элементом именно обыска. Подобная трактовка вызывает возражения. В ст. 176, 177 УПК не содержится ограничений, препятствующих выполнению в ходе осмотра места происшествия операций по проникновению внутрь осматриваемых объектов. В теории криминалистики с давних пор применяются рекомендации по использованию динамического метода на стадии детального осмотра. Как известно, этот метод предполагает переворачивание, открывание, разборку осматриваемых предметов, т.е. обследование внутренних элементов объектов. В ст. 182 УПК, регламентирующей порядок производства обыска, также не раскрывается содержание этого следственного действия. Кстати, в этой норме упоминается и право на вскры- 313 тие любого помещения, если владелец отказывается добровольно открыть его (ч. 6 указанной статьи). О возможности же получения подобным образом доступа к предметам, документам в других нормах УПК, к сожалению, ничего не сказано. Поэтому вряд ли можно согласиться с позицией ученых, полагающих, что только в ходе обыска возможно проникновение внутрь хранилища. Целью обыска в соответствии с законом является обнаружение и изъятие предметов, имеющих значение для уголовного дела. К целям осмотра места происшествия относятся обнаружение следов преступления, их фиксация и при необходимости изъятие. Таким образом, при проведении осмотра места происшествия цель изъятия материальных носителей и источников информации о предполагаемом преступлении рассматривается в качестве факультативной. Для обыска же она является основной. Представляется, что для более четкого разграничения анализируемых следственных действий в уголовно-процессуальном законе целесообразно закрепить их отличительные признаки. Обыски классифицируются прежде всего по объектам, подлежащим обследованию с целью отыскания и изъятия предметов. По этому основанию выделяются обыски помещений, местности, автотранспорта и личные. В следственной практике встречаются случаи проведения комбинированного обыска. Например, последовательно обыскиваются помещение, прилегающий к нему участок местности, находящийся на нем автотранспорт. Обыски помещений разного назначения и объема отличаются определенными тактико-организационными особенностями. В связи с этим целесообразна дифференциация этого следственного действия на обыски служебных зданий, офисных помещений, отдельных кабинетов, жилых домов, квартир и других помещений, предназначенных для проживания, проведения свободного времени. По количеству обыскиваемых объектов обыски подразделяются на единичные и групповые. Последние представляют собой несколько проводящихся одновременно по одному уголовному делу обысков у одного или нескольких лиц. Групповой обыск отличается от комбинированного тем, что проводится на нескольких не связанных друг с другом территориально объектах. Для проведения каждого из обысков, являющихся частью группового, должно быть получено отдельное судебное решение или вынесено постановление следователя. По последовательности обыски классифицируются на первоначальный и повторный. Необходимо отметить, что повторный обыск может быть произведен только при получении следствием новых, ранее не известных данных. В некоторых научно-мето- 314 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà дических публикациях изложены рекомендации о проведении повторного обыска в качестве тактического приема. Первоначальный обыск предлагалось проводить для усыпления бдительности обыскиваемого, который после этого, успокоившись, мог извлечь скрываемые объекты из мест, где они утаивались. В ходе проведения внезапного повторного обыска искомые объекты обнаруживаются и изымаются. Однако такие повторные обыски должны проводиться лишь при наличии достаточных данных о соответствующих действиях определенных лиц. Структура обыска включает в себя три этапа: подготовительный, поисковый и заключительный. Подготовка к обыску осуществляется в две стадии: до выезда к месту его производства и после прибытия на объект, подлежащий обследованию. Подготовка начинается с оценки сложившейся следственной ситуации и определения достаточности оснований для проведения обыска. По смыслу ч. 1 ст. 182 УПК к фактическим основаниям относятся достаточные данные, позволяющие полагать, что в определенном месте находятся предметы, документы, другие объекты, имеющие значение для уголовного дела. В разных ситуациях следствие может располагать отличающимися по объему, степени определенности и достоверности сведениями об искомых объектах и их локализации. Это могут быть документы о приобретении, регистрации, эксплуатации различных устройств, механизмов и т.п., или же показания свидетелей, подозреваемых (обвиняемых) о том, что они видели искомые объекты у конкретных лиц либо знают об этом со слов других лиц. Достаточно распространенными являются ситуации, когда основанием обыска выступают сведения, подтверждающие причастность подозреваемого (обвиняемого) к расследуемому преступлению, когда на основе этих данных делается вывод о том, что у них находятся орудия, предметы со следами преступного посягательства, похищенное имущество и т.п. В следственной практике встречаются ситуации, позволяющие предполагать нахождение искомых объектов у субъектов, не принимавших участие в расследуемом преступлении. Как правило, это сведения о контактах подозреваемых (обвиняемых) с указанными выше лицами и другие подобные данные. Фактическими основаниями для производства обыска могут быть и сведения, полученные оперативно-разыскным путем. После оценки имеющихся данных как достаточных оснований для производства обыска, рекомендуется как можно более четко определить его цели. Таковыми, как уже упоминалось, являются обнаружение и изъятие искомых объектов. В ряде ситуаций целью обыска является обнаружение людей — похищенных, скрывающихся от следствия. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 315 В качестве факультативных целей можно назвать обнаружение предметов, запрещенных или ограниченных в гражданском обороте, при несоблюдении установленных ограничений. На этой же стадии осуществляется планирование обыска. В подавляющем большинстве случаев следователи ограничиваются составлением мысленного плана. Однако в сложных проблемно-конфликтных ситуациях, обуславливающих выполнение в ходе обыска сложных, трудоемких и продолжительных по времени операций, рекомендуется составление письменного плана. Планирование включает в себя определение содержания и последовательности выполнения поисковых операций. С учетом их сложности, размера обыскиваемых площадей и возможного противодействия обыску определяется его продолжительность. Она может быть существенно сокращена за счет тщательной подготовки к обыску и детального планирования. Большое значение имеет избрание времени начала обыска, с тем чтобы обеспечить осуществление всех запланированных операций без длительного перерыва и переноса на последующие дни. Кроме того, производство обыска целесообразно в благоприятных для этого условиях. В качестве таковых могут быть названы нахождение на месте обыска лиц, склонных к сотрудничеству со следствием, наличие препятствий для оказания обыскиваемым противодействия и выполнения им операций по перемещению искомых объектов и т.д. Подготовка непосредственно перед обыском включает в себя проникновение к месту его проведения, установление личности находящихся там людей, объявление судебного решения или постановления следователя, обзор подлежащих обследованию площадей, корректировка ранее составленных планов, распределение обязанностей между участниками и т.п. На поисковом этапе проводятся операции по обнаружению искомых объектов. Первоначально поиски рекомендуется осуществлять с использованием статического метода, т.е. без нарушения положения объектов, в котором они обнаружены. При этом следует обращать внимание на необычное положение предметов, расположение их на участках, не соответствующих их назначению, наличие на них следов выполнения частых операций, обычно совершаемых редко, — например, яркие следы вывертывания шурупов, крепящих корпус телевизора, панели дверцы холодильника и т.п. Обследование обыскиваемых участков проводится с помощью радиальных и линейно-фронтальных приемов. На практике, как правило, используются последние из названных приемов. Для этого обследуемые территории разделяются на квадраты 316 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà или сектора, границы которых определяются с помощью естественных или искусственных ориентиров. Тактические приемы рекомендуется осуществлять в сочетании с наблюдением за реакцией обыскиваемых. Иногда они меняют выражение лица, пытаются отвлечь внимание или помешать следователю при его приближении к укрываемому объекту, другим образом проявляют взволнованность или, наоборот, демонстрируют нарочитое спокойствие, хладнокровие. Для выявления этих и других реакций целесообразно использовать приемы психологического воздействия на обыскиваемого и убеждение в его бесперспективности оказываемого противодействия. При выявлении признаков тайника или иного места хранения искомых объектов на это обращается внимание понятых. Обнаруженные признаки рекомендуется фиксировать с помощью фотосъемки и (или) видеозаписи. Найденные объекты следует помещать в пакеты, коробки, использовать иные упаковочные материалы, помечать их порядковым номером, наносить пояснительную надпись и хранить под присмотром одного из участников обыска. Тайники и другие места сокрытия объектов осматриваются в ходе обыска или после его завершения. На заключительном этапе обыска составляется протокол, в котором фиксируются места обнаружения и признаки изымаемых объектов. В протоколе должны быть указаны признаки, позволяющие идентифицировать имеющиеся объекты, изъятые в ходе обыска. На эти признаки следует обратить внимание понятых при изъятии объектов и составлении протокола. Все изымаемые объекты упаковываются, упаковка снабжается пояснительной надписью и опечатывается. К протоколу также могут прилагаться фототаблицы и видеозаписи, если в ходе обыска применялись соответствующие технические средства. 18.2. Òàêòè÷åñêèå îñîáåííîñòè ïðîèçâîäñòâà îòäåëüíûõ âèäîâ îáûñêà Подготовка и приемы обыска в помещениях. На подготовительном этапе прежде всего определяются цели обыска, т.е. какие объекты должны быть обнаружены и изъяты при его проведении. Информация о размерах и других свойствах объектов учитывается при выдвижении поисковых версий о местах их возможного хранения. При сборе данных о характеристиках помещения рекомендуется соблюдать правила конспирации, чтобы о готовящемся следственном действии не узнали обыскиваемые. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 317 Поэтому для ознакомления с обстановкой на месте планируемого обыска возможно проведение негласных оперативно-разыскных действий, а также истребование под благовидным предлогом из жилищно-коммунальных, строительных учреждений и иных организаций планов интересующих следствие помещений. В этих же целях могут проводиться допросы свидетелей, посещавших указанные помещения. При этом необходимо маскировать истинные цели допроса. В ходе допросов и оперативно-разыскных мероприятий целесообразно также устанавливать, нет ли в помещении участков или объектов, которые обыскиваемый регулярно проверял или высказывал недовольство аналогичными действиями других лиц. В некоторых ситуациях полезно изучение личности обыскиваемого в целях выявления свойств, которые могут повлиять на выбор места и содержание действий по сокрытию искомых объектов. Среди них могут быть названы прежний опыт обустройства тайников и сокрытия сходных предметов, профессиональные качества, увлечения, осторожность или беспечность обыскиваемого и т.п. После определения наиболее вероятных мест хранения искомых объектов составляется план обыска. В нем должны быть предусмотрены способ проникновения в обыскиваемое помещение, действия по преодолению возможного противодействия следственной группе со стороны обыскиваемых или иных лиц. Особенно тщательно предусматриваются меры по проникновению в служебные помещения учреждений с пропускной системой и собственной или вневедомственной охраной. Во всех ситуациях вход в обыскиваемое помещение необходимо планировать таким образом, чтобы по возможности избежать противодействия и применения физических мер по его преодолению. На месте проведения обыска следует установить личность всех граждан, находящихся в данном помещении. Посторонние, а также лица, случайно оказавшиеся в помещении, переводятся в отдельную комнату, кабинет, где у них проверяются документы и берется письменное объяснение о причинах появления в указанном месте. Обыскиваемым объявляется судебное решение или постановление следователя о производстве обыска и предлагается выдать искомое имущество. Причем независимо от выдачи требуемых объектов или отказа в этом обыск должен быть произведен. Поисковый этап целесообразно начинать с общего обзора места обыска, сопоставляя ранее полученные сведения об обстановке и структуре помещения с реальными условиями. От степени совпадения представлений и реальной действительности зависит реализация запланированных ранее тактических приемов 318 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà обследования помещения и поиска требуемых объектов. В случае существенных различий между названными представлениями и реальными условиями план обыска корректируется. В жилых квартирах и домах рекомендуется сплошное обследование начиная от входа в помещение, с использованием концентрического, эксцентрического или линейно-фронтального приемов. В малогабаритных жилых помещениях с небольшим количеством предметов обстановки возможно обследование ее элементов концентрическим методом с передвижением к геометрическому центру. В служебных помещениях обыск начинается с наиболее вероятных мест хранения искомых объектов. Поскольку в таких помещениях обычно ищут документы, денежные средства, ценности, то первоначально обыскиваются сейф, рабочий стол, а затем обследуются и остальные части обстановки. Первоначально все объекты осматриваются в том положении, в котором они обнаружены. При этом рекомендуется обращать внимание на соответствие назначения объекта его расположению. Иногда обыскиваемые помещают объекты в совершенно неожиданные места, рассчитывая на деликатность или даже брезгливость следователя, укрывая в их мусорных контейнерах, унитазных бачках, среди грязного белья и т.д. Иные субъекты сокрытия помещают утаиваемые предметы в места, которые следователь, по их мнению, не будет обследовать. Так, известны случаи выбрасывания на балкон новых вещей, средств бытовой техники и т.п. На этой стадии могут быть выявлены следы частых прикосновений к элементам обстановки, пользование которыми не предполагает подобных операций. Например, на обоях, закрепленных над тайником в стене, могут быть обнаружены пятна потожирового вещества рук человека, образовавшиеся от неоднократного отделения и переклеивания объектов. В следственной практике нередки случаи сокрытия разных предметов за облицовкой камер и дверец холодильника, под задней стенкой корпуса телевизора и т.п. В ситуациях неудачного обыска обследование может быть произведено повторно с изменением тактических приемов (допустим, концентрического на эксцентрический или линейно-фронтальный), направления поисков, сменой участников обследования отдельных участков. В процессе обыска могут использоваться методы наблюдения за обыскиваемым и приемы психологического воздействия на него. Для реализации указанных приемов желательно выделение специального участника следственной группы, обладающего необходимыми качествами. Наблюдение осуществляется Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 319 для выявления возможных реакций обыскиваемого на приближение участников следственной группы к каким-либо объектам либо на их действия по исследованию отдельных элементов помещения. Психологическое воздействие на обыскиваемого осуществляется в процессе диалога с ним путем сообщения информации, призванной стимулировать выдачу названным субъектом искомых предметов. Эффективны приемы приведения примеров сотрудничества обыскиваемых со следователем или наоборот, сообщения сведений о случаях неудачного сокрытия и результатов обнаружения скрываемых объектов. Действенно также обращение к личным качествам обыскиваемых. Так, лиц, не причастных к совершению расследуемого преступления, убеждают выдать имущество, отмечая, что оказываемое противодействие противоречит их общей положительной жизненной позиции. Субъектам, проявляющим неуверенность в отрицании осведомленности о местах сокрытия, может быть сообщено, что искомые объекты все равно будут обнаружены. Факт отказа от сотрудничества со следствием отрицательно характеризует обыскиваемого. Эффект может дать применение полной или частичной реконструкции обстановки обыска. Для этого обыскиваемого на непродолжительное время просят выйти в другое помещение. В комнате, где он до этого находился, переставляют мебель, перемещают элементы обстановки. Иногда достаточно изменить место расположения самого обыскиваемого. После возвращения к месту обследования обыскиваемый взглядом пытается найти объекты, в которых скрыты искомые предметы. В ситуациях, когда расположение скрываемых в тайниках объектов позволяет установить обстоятельства, имеющие значение для дела, или на выявленных предметах и в месте их утаивания имеются следы, которые могут быть повреждены в процессе изъятия, обыск приостанавливается и проводится осмотр объектов и места их обнаружения. О приостановлении обыска делается отметка в протоколе. Обыск на местности. На подготовительном этапе к проведению этого вида обыска также необходимо собирать сведения об условиях и структуре обстановки, подлежащей обследованию. Принимаются меры и к сбору информации, позволяющей выдвигать и проверять основные версии о местах вероятного сокрытия искомых объектов. Необходимо собрать сведения о наличии и конструкции ограждения, наличии либо отсутствии охраны, пропускного режима, интенсивности посещения, особенностях использования территорий, особенностях грунта или покрытия участка местности, наличии на нем строений, иных недвижимых 320 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà или движимых объектов. В некоторых ситуациях целесообразно установить наблюдение за участком местности, производимыми на нем работами. С учетом площади обыскиваемого участка, количества и структуры находящихся на нем объектов планируются операции по его обследованию, определяется состав участников следственной группы, подбираются технические средства. При проведении обыска на местности нередко необходимо привлечение значительного количества участников для оцепления по периметру обследуемых территорий, выставления постов возле отдельных объектов, обеспечения прохода следственной группы к месту проведения следственного действия, для расчистки, выкапывания некоторых объектов, разбора сложенных или сброшенных отходов, мусора, вскрытия преград, проведения иных поисковых действий и применения специальных поисковых средств. Для выполнения перечисленных и иных операций могут привлекаться сотрудники органов внутренних дел, военнослужащие, специалисты не только из числа судебных экспертов, но и лица, обладающие специальными познаниями в иных отраслях. Например, при наличии на участках местности подземных и наземных сооружений, коммунальных сетей для обеспечения доступа к агрегатам, узлам, механизмам и т.д. и их исследования возникает необходимость привлечения соответствующих специалистов. При осуществлении поиска на обширных площадях с использованием помощи значительного количества участников следственной группы целесообразно инструктировать их еще до выезда к месту обыска. При проведении инструктажа полезно использование планов, схем, фото- и видеоизображений места обыска. У специалистов выясняется, какие технические и вспомогательные средства могут использоваться для преодоления различных преград, повышения эффективности поисков. Участникам, привлекаемым для выполнения поисковых операций, разъясняется, какие предметы надлежит искать, каковы правила обращения с обнаруженными объектами, какие процессуальные правила и тактические рекомендации следует соблюдать при выполнении порученных работ. Должны быть точно определены место и время сборов участников планируемого обыска, порядок прибытия и обеспечение доступа к месту проведения обыска. Участники обыска предупреждаются о неразглашении сведений о времени и месте планируемого следственного действия. На месте производства обыска его участники представляются друг другу, им разъясняются права и обязанности, содержание следственного действия, проводится дополнительный инструктаж. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 321 На этом же этапе определяются границы обыска, устанавливается оцепление, принимаются другие меры по обеспечению безопасности участников следственного действия. Так, при наличии оснований предполагать, что на месте обыска могут находиться взрывные устройства, взрывчатые, легковоспламеняющиеся, ядовитые и другие опасные для жизни и здоровья вещества и материалы, в первую очередь проводятся действия по их обнаружению и обезвреживанию. Лишь после этого можно приступать к выполнению других запланированных действий. Поисковые мероприятия рекомендуется проводить с использованием линейно-фронтального метода обследования. Это позволяет избежать неоднократного исследования одних и тех же участков и оставления без исследования других площадей. Применение анализируемого метода требует разбивки обыскиваемых участков местности на сектора и квадраты с помощью специальных лент, натянутых шнуров. Возможно также использование естественных ориентиров и неподвижных объектов, находящихся на месте. При распределении рабочих мест необходимо четко определить, кто исследует пограничные участки. В ходе обследования участков местности требуется обращать внимание на цвет и плотность грунта, однородность и разнородность покрытия изучаемой территории, состояние произрастающей на данной территории растительности. Свежевскопанный грунт, как известно, более яркий на вид. Растения над местом сокрытия могут быть увядшими, находиться в худшем по сравнению с другими состоянии. Трава вокруг тайника, который часто посещается, как правило, вытоптанная, высохшая. До начала поисков территорию целесообразно обследовать со служебно-разыскной собакой, с использованием специальных технических средств (металлоискателей, георадаров и т.п.). Специалисты, применяющие указанные средства, предупреждаются о соблюдении мер предосторожности, исключающих нарушение целостности и внесение изменений в обстановку обыскиваемых территорий. Некоторые субъекты сокрытия проливают над тайником горюче-смазочные или иные вещества, заваливают поверхность мусором или отходами. Завалы грунта и мусора аккуратно разбираются, чтобы насыпь не обрушалась. Каждая ее часть должна извлекаться, осматриваться и перекладываться на специально приготовленную подложку. Среди грунта, мусора, других веществ могут быть обнаружены следы субъектов сокрытия, части скрываемых объектов. Вскрытие подозрительных участков грунта может производиться вручную или с помощью небольших экскаваторов. Исполь- 322 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà зование при обыске бульдозеров, траншеекопателей или другой подобной техники не оптимально. Эта техника сдвигает большие объемы грунта, среди которого могут находиться искомые объекты. Поэтому рекомендуется извлекать грунт лопатой небольшими по объему частями. Когда отыскиваются малые по размеру предметы, грунт необходимо просеивать. В некоторых случаях на месте обыска обнаруживаются различные орудия и средства со следами действий по сокрытию (вскапывавшийся грунт, частицы стройматериалов, зеленых насаждений и т.д.). Данные о признаках, отразившихся в этих следах, могут быть использованы для более точного определения места сокрытия искомых объектов. При обнаружении тайников, иных мест сокрытия необходимо обратить внимание понятых на состояние обнаруженных предметов и окружающей их среды, которое может свидетельствовать о времени хранения. Эти признаки фиксируются в протоколах обыска и проводящегося позднее следственного осмотра. Места обнаружения искомых предметов должны быть четко сориентированы относительно неподвижных объектов с тем, чтобы найти их в случае необходимости производства на этих участках осмотра места происшествия. Тактические особенности обыска транспортных средств связаны прежде всего с их размерами и местом нахождения. Представляется, что специфика обыска этих объектов определяется в первую очередь структурными, конструктивными особенностями транспортных средств. Поскольку в следственной практике обыску обычно подвергаются автомашины, то далее будут рассмотрены особенности обыски этих транспортных средств. При подготовке к обыску автотранспорта необходимо собрать сведения о его конструкции, чтобы выдвинуть предположения о местах возможного сокрытия искомых объектов. Для этого можно обратиться к описаниям в печатных изданиях или электронных базах данных. При проведении оперативно-разыскных и следственных действий необходимо установить, не вносилось ли каких-либо изменений в конструкцию автомобиля, прежде всего в его салон, кузов. Полезно также запросить сведения о случаях уже имевших место досмотров или обысков интересующего следствие автомобиля. В этих целях из информационных центров УВД, а также из подразделений ГИБДД, ФСКН России истребуются данные о правонарушениях владельца и водителя, а также других лиц, совершенных с использованием данного автомобиля. Затем изучаются материалы административной или доследственной проверки с целью получения информации о результатах проводившихся досмотров, следственных осмотров и обысков автотранспорта. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 323 Следует также выяснить, где находится автотранспорт, возможен ли к нему свободный доступ или для этого потребуется проведение дополнительных мероприятий. Для проведения обыска автомобиля целесообразно использовать помощь специалистов. Среди них могут быть названы автотехники, которые помогут обнаружить тайники, при необходимости окажут содействие во вскрытии отдельных узлов и агрегатов автомашины. Специалисты приглашаются и для применения поисковых средств, обнаружения и предварительной диагностики искомых веществ, приспособлений, предметов. Например, для обнаружения наркотиков возможно приглашение эксперта, который на месте проведет экспресс-анализ найденного вещества. Для проведения поисковых мероприятий должны быть подготовлены соответствующие технические средства. Точка начала обыска определяется с учетом габаритов искомого имущества, объема и достоверности информации о вероятном расположении объектов. Поиск малогабаритных объектов может начинаться с исследования переднего бампера, пространства под ним и прилегающих к нему элементов кузова, узлов и агрегатов двигателя, ходовой части. При этом следует обращать внимание на цвет, степень запыленности и загрязненности деталей, а также состояние их креплений. Часто снимаемые, открываемые элементы менее загрязнены, а постоянно отвинчиваемые винты и гайки имеют более яркую поверхность. В результате использования инструментов на вскрываемых деталях образуются следы. При обследовании двигателя рекомендуется осматривать полости отделяющихся трубопроводов, емкостей для масла, антиобледенителя и т.д. Когда это затруднительно, в названные полости может вводится щуп, с помощью которого возможно обнаружение скрываемых объектов. При обыске легкового автомобиля наиболее трудоемким является процесс обследования салона. Его целесообразно начинать с внешнего осмотра передних дверей, обращая внимание на состояние панелей, ручек, переключателей и креплений отдельных элементов. Обследуются также полочки и углубления на дверцах, где могут находиться искомые объекты, их упаковка, следы хранения, инструменты, использующиеся для сокрытия интересующих следствие предметов. Затем осматривается кресло водителя, пространство перед и под ним. При необходимости положение спинки кресла изменяется и оно разбирается. Внимательно осматриваются пороги, напольные коврики поднимаются для исследования пространства под ними. Далее исследуются педали и пазы, по которым они передвигаются, приборная панель, рулевые колонка и колесо, рычаг переключения скоростей, полки, ящички, пространство между передними сидениями. 324 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Во время обыска рекомендуется включать двигатель, чтобы проверить, как работают приборы. Квалифицированный автотехник способен указать, где могут находиться объекты, мешающие работе приборов. Полезно также сопоставить показатели приборов о наличии масла, горючего, воды, антиоблединителя в предназначенных для этого емкостях с данными измерений объема указанных жидкостей, проведенных с помощью щупа. В сложных ситуациях, когда поиски не приносят результатов, возможно снятие кресел, извлечение их из салона с последующим обследованием. Для поиска некоторых объектов (наркотиков, взрывчатых веществ) извлеченные кресла могут исследоваться с помощью служебно-разыскной собаки. Отрицательный результат работы собаки в салоне может быть вызван наличием множества запахов внутри автомобиля. Вне салона использование собаки может быть более эффективным. В освобожденном от кресел салоне вначале рекомендуется обследовать изнутри стенки кузова, расположенные под приборной панелью, затем примыкающие участки пола вместе с находящимися на них приспособлениями, узлами и агрегатами. Таким образом обыскивается вся нижняя часть салона. Затем рекомендуется последовательно провести осмотр боковых поверхностей, включая дверные стойки и внутренние поверхности дверей. После этого осматривают потолок, находящиеся на нем осветительные и иные приборы. При необходимости плафоны осветительных приборов, внутренние панели дверей, стоек, порогов, обивки салона снимаются для исследования находящегося за ними пространства.Таким же образом исследуются багажное отделение легкового автомобиля и находящиеся в нем предметы. Если над кузовом имеется тент, его целесообразно снять и внимательно исследовать. Борта кузова желательно раскрыть, поднять не закрепленные жестко детали дна и стенок, изучить пространство между отдельными частями, а также между кузовом и кабиной. Обследование фургона проводится с использованием рекомендаций по обыску салона легкового автомобиля. Большое значение имеет исследование ходовой части, днища, рамы автомобиля и находящихся на них агрегатов. Для этого автомобиль желательно поднять на эстакаду. Это позволит не только тщательно обследовать названные узлы автотранспорта, но и обеспечить полноту восприятия понятыми содержания всех выполняемых поисковых операций. В ряде ситуаций обследование данной части автотранспорта требует демонтажа и разборки отдельных узлов (выхлопных труб, глушителей, колес, топливных баков и т.д.). При обнаружении тайников они также осматриваются и дополнительно фиксируются с помощью фото- и видеосъемки. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 325 Групповой обыск представляет собой обыск, который производится по одному уголовному делу, но в нескольких местах, находящихся в ведении одного и того же или разных лиц. Подготовка данного вида обыска предполагает выполнение рассмотренных выше стандартных и некоторых специфических операций. При определении времени производства группового обыска необходимо учитывать, где в этот момент будут находиться обыскиваемые. Обыск целесообразно начинать, когда на месте его проведения отсутствуют благоприятные условия для оказания противодействия. При этом учитываются свойства личности обыскиваемых. Если такие субъекты склонны к оказанию противодействия по месту жительства, можно начать обыск, когда они находятся по месту службы. В случаях когда обыскиваемые занимают достаточно высокое должностное положение и могут оказать противодействие в служебном помещении, обыск можно начать тогда, когда они находятся дома. При планировании начала обыска учитывается предполагаемая продолжительность обследования разных объектов, обусловленная их структурной сложностью и площадью. Эти факторы принимаются во внимание и при распределении участников производства обыска. В составе следственно-оперативной бригады создается несколько временных подразделений, призванных выполнять разные функции в период проведения группового обыска. В связи с этим возникает необходимость в четкой организации и координации их деятельности. Для этого создается центр управления, в котором планируют проведение обыска, осуществляют контроль за выполнением плана, обеспечивают координацию действий. В группу управления кроме следователя должны входить представители органов дознания, которые привлекаются для участия в организации указанного следственного действия. В ситуациях, когда обыск проводится в двух-трех местах и обследованию подлежат небольшие площади, возможно осуществление управленческих функций одним следователем. Координация предусматривает определение времени выезда к месту обыска, точного времени его начала, планируются операции по пресечению возможности контакта разных обыскиваемых субъектов, избираются средства связи, устанавливаются периодичность и порядок пользования ими. В ситуациях проведения поисковых операций в местах, значительно удаленных друг от друга, заранее предусматриваются порядок обмена информацией о ходе выполнения плана и варианты оказания помощи в решении различных вопросов. В этих условиях выделяются резервные транспортные средства, участники, материальные ресурсы, которые в случае необходимости могут быть незамедлительно привлечены для решения возникших проблем. 326 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà В случаях привлечения большого количества участников создается несколько поисковых групп, в которых назначаются руководители. С ними и прорабатывается план обыска на отдельных объектах. В некоторых ситуациях инструктаж целесообразно проводить в виде обсуждения, что дает возможность исполнителям четко уяснить ставящиеся перед ними задачи, способствует формированию ответственного и творческого отношения к реализации плана. При наличии в поисковых группах сотрудников, не обладающих опытом проведения подобных действий, полезно детальное обсуждение всех планируемых операций, действий каждого участника. При этом учитываются возможные варианты события на разных этапах проведения обыска. Инструктаж рядовых участников поисковой группы проводится ее руководителем непосредственно перед началом обыска. Для этого участники собираются заблаговременно. Каждому из них разъясняется, какие операции и в какой момент они будут производить, какие приемы для этого могут применяться. В ходе такого инструктажа полезно использование наглядных материалов, планов, схем обыскиваемых помещений, участков местности с отметками мест расположения входов, выходов, дверей, окон и находящихся на обыскиваемой территории объектов. Возможна демонстрация фото- и видеоизображений. Члены поисковых групп также могут быть снабжены фотографиями и описаниями искомых объектов, обыскиваемых, членов их семей и соучастников. В ходе проведения группового обыска применяются в основном те же приемы, что и при производстве единичного. В то же время поскольку поиски проводятся несколькими лицами, возможно использование дополнительных приемов. В частности, обыскиваемые территории могут разбиваться на несколько секторов, квадратов, по которым участники поисков двигаются параллельно или навстречу друг другу либо расходясь в разные стороны. Поисковым группам в процессе обыска рекомендуется обмениваться информацией об обнаруженных объектах, расположении и характеристиках найденных тайников. Одни и те же лица, а также соучастники нередко применяют сходные способы сокрытия искомых объектов. Поэтому сведения о местах сокрытия, выявленных одной группой, могут облегчить поиски, осуществляемые участниками другой группы. В случае необходимости поисковая группа, которая не может добиться положительного результата, усиливается участниками подгруппы, которые уже успешно завершили обыск. Представляется возможной и смена рабочих мест двух или более поисковых групп, которые не смогли добиться положи- Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 327 тельного результата. Каждая из таких групп, переходя на место деятельности своих предшественников, также не решивших поставленные задачи, получает возможность для профессиональной реабилитации, что может оказать стимулирующее воздействие. Кроме того, смена обстановки в ряде ситуаций благоприятно влияет на полноту восприятия новых условий, способствует повышению поисковой активности. 18.3. Òàêòèêà âûåìêè Выемка — это следственное действие, заключающееся в изъятии имеющих значение для расследования уголовного дела известных следствию предметов, ценностей или документов, находящихся в известном месте, во владении или ведении установленного физического или юридического лица. В соответствии с ч. 1 ст. 183 УПК выемка производится при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, если точно известно, где и у кого они находятся. Выемка осуществляется на основании постановления следователя. Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится следователем на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК. Выемка предметов. Предметом выемки обычно являются похищенные вещи, орудия преступления, оружие, товары, одежда и др. Согласно уголовно-процессуальному законодательству при изъятии предметов в протоколе отражаются место выемки, обстоятельства обнаружения и их индивидуальные признаки. Тем самым обеспечивается связь предмета или документа с окружающими объектами, порой имеющая существенное значение для расследования. Если после выемки предметов предполагается их направление на экспертизу, то необходимо строго соблюдать соответствующие криминалистические рекомендации или пригласить для этого специалиста. Например, при выемке одежды, на которой имеются микрообъекты, целесообразно использовать упаковку из целлофана, глянцевой кальки, белой чистой бумаги. При этом каждый изъятый предмет упаковывают отдельно. При расследовании выпуска или продажи товаров, выполнения работ либо оказания услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК), нередко осуществляется выемка образцов готовых товаров, сырья, полуфабрикатов и материа- 328 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà лов для проведения экспертиз. Ошибки, допущенные при такой выемке, сводят на нет доказательственное значение экспертных исследований. При выемке присутствуют не только понятые, но и специалисты, материально ответственные лица, представители предприятия-изготовителя. В тех случаях, когда производится выемка не всей партии товаров, а их проб и образцов, необходимо обеспечить максимальное сходство качества (показателей) изъятых товаров всей выпущенной партии. Иногда при изъятии образцов некоторых готовых изделий, сырья, полуфабрикатов и материалов требуется принять специальные меры к их сохранности — соблюсти особый режим хранения. В таких случаях следует обращаться к специалистам. При расследовании некоторых преступлений (разбойных нападений, изнасилований) обязательному изъятию подлежат одежда потерпевших и подозреваемого, в которой они были в момент совершения преступления, для последующего обнаружения следов крови, спермы, волос (а также частиц грунта, травы, пыли и т.п.), микрочастиц, свидетельствующих о контактах преступника и потерпевшего. Выемка документов. Документы, подлежащие изъятию, могут быть действительными и фиктивными. Среди них выделяются: нормативные акты, регламентирующие создание и деятельность юридических лиц (учредительный договор, устав, решение о создании предприятия и др.); документы, дающие право на занятие определенной деятельностью (свидетельства, лицензии); документы, непосредственно отражающие выполнение обязательств (договоры, расписки, обязательства), а также деловая переписка, черновые записи и.т.п. В зависимости от обстоятельств дела изымаются бухгалтерские документы, приходно-расходные документы. В банке, который обслуживает интересующее следствие предприятие или физическое лицо, могут быть изъяты договора о расчетно-кассовом обслуживании, платежные поручения, приходно-расходные ордера, чеки и др. При расследовании налоговых преступлений, как правило, изымаются регистрационные документы, документы бухгалтерского учета и отчетности, товарно-транспортные накладные, документы складского учета. При выемке одного-двух документов, содержащих небольшой текст, он может быть полностью отражен в протоколе следственного действия с указанием названия, краткого содержания и вида документа, его размеров, цвета красителя, которым выполнен документ, штампа, печати и др.; если текст большой, приводятся первая и последняя фразы, общее содержание, количество страниц. При изъятии папок документов нужно пронумеровать и перечислить содержащиеся в каждой из них документы, а к протоколу выемки приложить опись изымаемых папок. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 329 В тех случаях, когда необходимо произвести выемку большого количества документов, находящихся в разрозненном состоянии, следователь, не осуществляя их осмотра, приводит в протоколе лишь самую общую характеристику изымаемых документов, указывает количество и характер упаковки. Выемка почтово-телеграфных отправлений. В процессе производства выемки следователь может принять решение о задержке всех видов отправлений (писем, телеграмм, денежных переводов, бандеролей, посылок) или части из них. Исходя из конкретной следственной ситуации, следователь может провести выемку только той корреспонденции, которая поступает из определенных населенных пунктов (места жительства или работы обвиняемых либо их преступных связей). После направления руководителю почтово-телеграфного учреждения постановления следователь должен проверить, известно ли работникам, непосредственно занятым на разборке корреспонденции, о наложении на нее ареста. Определенные трудности возникают при наложении ареста на исходящую корреспонденцию, которая обычно представляет для следователя больший интерес, чем входящая. В таких случаях рекомендуется установить адресата, с которым ведет переписку интересующее следствие лицо, и наложить арест на корреспонденцию, поступающую на имя этого адресата от данного лица. Процесс и результаты выемки фиксируются в протоколе. В нем целесообразно указать: 1) место и дату производства выемки, время ее начала и окончания; 2) должность, фамилию, инициалы лица, составившего протокол; 3) место обнаружения искомых объектов (при этом особенно подробно описываются тайники); выданы они добровольно или изъяты принудительно; 4) точные наименование, назначение, размеры, форму, цвета и другие признаки всех обнаруженных и изъятых объектов. Каждый объект должен быть описан так, чтобы его можно было выделить среди аналогичных. Если имеется паспорт к вещи, он изымается вместе с ней. При изъятии денежных купюр указываются их серии и номера. Если изымаемый предмет имеет значение вещественного доказательства, он соответствующим образом упаковывается; 5) факты и обстоятельства повреждения или разрушения отдельных объектов в ходе изъятия. 330 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Документы, содержащие информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, могут быть подвергнуты изъятию путем выемки на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК. Тактика выемки сходна с тактикой проведения обыска. Однако в отличие от обыска при производстве выемки точно известно, в каком месте, где, у кого и какие объекты необходимо изъять. Поэтому поисковые действия отсутствуют либо сводятся к минимуму и заключаются главным образом в отборе из общего массива соответствующих предметов и документов. С целью получения положительных результатов к проведению выемки необходимо подготовиться, а именно: — определить место, время и лицо, у которого должна быть произведена выемка; — определить участников следственного действия и лиц, которые должны присутствовать при его производстве; — установить предмет выемки и его индивидуальные признаки; — пригласить понятых. Содержание подготовительных действий зависит от объема информации, которой располагает следователь, от сложившейся следственной ситуации, а также особенностей документов или предметов, подлежащих изъятию. Выемка документов и предметов обычно проводится в организациях, предприятиях и учреждениях. При подготовке к выемке следователь должен: • изучить делопроизводство и бухгалтерскую документацию данного предприятия, учреждения или организации; • ознакомиться с продукцией данного предприятия; • получить техническую консультацию, справочные сведения у не заинтересованных в исходе дела бухгалтеров, технологов, экономистов; • определить степень секретности предполагаемых к изъятию документов и предметов. Решение этих вопросов крайне важно, так как выемка не часть обыска, а самостоятельное следственное действие, при котором должны быть определены искомые объекты и их местонахождение. Особого внимания требуют подготовка и разработка плана проведения выемки на случай осложнений и преобразования выемки в неотложный обыск. Содержание выемки заключается в изъятии определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела. Процесс непосредственной выемки предметов и документов состоит из двух этапов: отбор объектов и их изъятие. Ãëàâà 18. Òàêòèêà îáûñêà è âûåìêè 331 В большинстве случаев в производстве выемки должны принимать участие специалисты — лица, обладающие специальными знаниями в соответствующей области (бухгалтер, экономист, инженер, криминалист и т.д.), которые могут обратить внимание следователя на признаки объектов, представляющих интерес для расследования, выявить латентные связи намеченных к выемке объектов с другими предметами и документами, имеющими значение для уголовного дела. При выемке почтово-телеграфных отправлений следователь подбирает понятых, как правило, из числа сотрудников почтовых отделений. Детальный осмотр изъятых предметов и документов обычно производится на месте выемки и данные этого осмотра фиксируются в протоколе выемки. Однако если для осмотра требуются специальные знания или различные технические устройства и приборы, а также необходимо длительное время для его осуществления, то осмотр изъятых предметов обычно производиться в другом месте как самостоятельное следственное действие, о результатах которого составляется отдельный документ. Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвующим в данном следственном действии, затем он подписывается следователем и другими участниками. Протокол выемки составляется в двух экземплярах под копирку. Второй экземпляр остается у владельца помещения или администрации соответствующего учреждения, предприятия. Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè Ãëàâà 19. ÒÀÊÒÈÊÀ ÄÎÏÐÎÑÀ È Î×ÍÎÉ ÑÒÀÂÊÈ 19.1. Ïîíÿòèå, êëàññèôèêàöèÿ è ïñèõîëîãè÷åñêèå îñíîâû äîïðîñà Допрос — один из наиболее распространенных процессуальных способов получения доказательств, его сущность состоит в получении следователем непосредственно от допрашиваемого в установленной уголовно-процессуальной форме показаний об известных ему обстоятельствах и иных данных, имеющих значение для расследуемого дела. Допрашиваемый обязан дать показания только о тех обстоятельствах, которые ему известны (сам видел, слышал, узнал о них из каких-то определенных источников). Допросы классифицируются по различным основаниям. Так, в зависимости от процессуального положения допрашиваемого выделяются следующие виды допроса: свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, эксперта, специалиста. В зависимости от возраста допрашиваемого можно выделить допрос взрослого и несовершеннолетнего. По времени проведения и содержанию допрос бывает первичным, повторным и дополнительным. Первичный — это основной допрос, который проводится первоначально. Повторный допрос бывает необходим в тех случаях, когда после первоначального допроса появились сведения о том, что допрашиваемый практически не дал нужных показаний об известных ему обстоятельствах, либо возникли сомнения в достоверности его показаний. Необходимость в дополнительном допросе возникает тогда, когда в процессе основного допроса не были выяснены какие-то обстоятельства, имеющие значение для дела. Допрос может проводиться с участием защитника, переводчика, эксперта, специалиста и других лиц из числа указанных 333 в гл. 6—8 УПК. Следователь вправе привлечь к участию в допросе должностных лиц органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность. Действия следователя во время допроса по существу можно рассматривать как тактико-психологические методы и приемы получения доказательств по расследуемому делу. С позиции психологии допрос можно считать специфической формой общения между допрашивающим и допрашиваемым. Во время допроса такое общение может проходить в следующем порядке: а) истребование следователем информации от допрашиваемого; б) мысленное осознание допрашиваемым требуемой от него следователем информации, обработка этой информации и преобразование ее в вербальную (словесную) форму; в) передача допрашиваемым информации следователю; г) получение следователем информации от допрашиваемого; д) запечатление следователем полученной информации в памяти, фиксация ее в протоколе допроса и с помощью других средств фиксации. Информация, исходящая от следователя, всегда рассчитана на обратную связь, что позволит определить, какое воздействие она оказала на допрашиваемого. Свой ответ допрашиваемый, как правило, строит таким образом, чтобы следователь воспринял его как достоверный (тем более когда он дает ложные показания). При такой специфической форме общения и возникает канал обратной связи. В конфликтных ситуациях допрос должен быть основан на правилах рефлексивного (имитационного) управления. Применяя рефлексивное управление в ходе допроса, следователь сможет лучше проанализировать тактическую позицию допрашиваемого, его поведение на следствии, тактически «переиграть» конфликтующего субъекта, предположить, какие сведения в его показаниях могут быть ложными. Процесс формирования показаний складывается из следующих этапов: 1) восприятие; 2) запоминание; 3) воспроизведение. Во время восприятия происходит адекватное либо неадекватное отражение реальной действительности. Запоминаются события и факты непосредственно во время восприятия, а информация о них воспроизводится во время допроса. На процесс формирования показаний оказывают влияние различные факторы. В одном случае они способствуют более правильному и полному отражению и запоминанию, а в другом, наоборот, мешают этому процессу. Факторы, влияющие на формирование показаний, могут быть объективными и субъ- 334 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ективными. Объективные факторы — это реально существующие явления, обстановка, происходящие события, которые не зависят от воли и сознания человека, а субъективные — это факторы, которые зависят от воли и сознания человека, его психофизических свойств, душевного состояния в момент восприятия, от его образования, профессии, навыков. Формирование показаний — это непрерывный процесс, в течение которого нередко происходит трансформация воспринятого и содержание показаний может быть изменено. В зависимости от того, какие факторы влияли на допрашиваемого, его показания могут быть полными и достоверными или, наоборот, в них могут появиться ошибки, пробелы и т.п. Знание указанных особенностей, учет их на допросе и применение необходимых тактических приемов для нейтрализации отрицательных факторов обеспечивают получение объективной информации. 19.2. Ïîäãîòîâêà ê äîïðîñó Несмотря на процессуальные и тактические особенности допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, при подготовке к этому следственному действию применимы общие правила: • изучение материалов расследуемого уголовного дела, уточнение обстоятельств, которые могут быть известны допрашиваемым; • уточнение данных, непосредственно относящихся к предмету допроса, и выявление источников, из которых допрашиваемым стали известны обстоятельства, факты. При подготовке к допросу обвиняемого (подозреваемого) нужно заранее выяснить, какие доказательства подтверждают его виновность, и систематизировать их для использования в ходе допроса; • собирание сведений о личности допрашиваемого. Кроме биографических сведений выясняются данные о специальных познаниях, навыках, физических и психических недостатках, моральном облике, заинтересованности в деле, взаимоотношениях с лицами, которые проходят по делу; • изучение вопросов, относящихся к специальным познаниям, использование консультаций специалистов; • определение времени допроса, способа вызова на допрос и места допроса. Если по делу проходит несколько свидетелей (потерпевших), обвиняемых (подозреваемых), то тактически важно определить очередность их допроса. Следователь обязан принять меры, обеспечивающие вызов и явку на допрос защит- Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 335 ника, переводчика, представителей несовершеннолетних. Местом допроса, как правило, является кабинет следователя. Он должен быть оборудован скромно, без отвлекающих внимание предметов. Во время допроса следует исключить появление посторонних лиц, шумовые раздражители (телефонные звонки, радио). Обстановка в кабинете должна располагать к откровенной беседе, способствовать установлению психологического контакта с допрашиваемым; • подготовка необходимых бланков, печатающего устройства. Если будут применяться звукозапись или видеозапись, то нужно подготовить и проверить эти технические средства. Тактическое обеспечение допроса состоит в том, чтобы заранее подготовить материалы дела, доказательства, которые могут быть предъявлены (протоколы, магнитные ленты с записью показаний других лиц, заключения экспертиз и т.п.). Следует предусмотреть определенную последовательность предъявления доказательств, заранее наметить тактические приемы, определить момент их применения, вопросы, которые могут быть заданы допрашиваемому. На завершающем этапе подготовки к допросу составляется план его проведения. 19.3. Òàêòè÷åñêèå ïðèåìû äîïðîñà (îáùèå ïîëîæåíèÿ) Применение тактических приемов во время допроса позволяет провести его целенаправленно, установить психологический контакт с допрашиваемым, выяснить, какие именно обстоятельства, факты ему известны, принять меры к нейтрализации его негативной позиции и получить от него показания, в которых содержится объективная информация. На допросе различные по содержанию тактические приемы могут применяться последовательно по определенной системе либо объединяться в комплексы. Перед началом допроса следователь обязан удостовериться в личности допрашиваемого, разъяснить ему права и ответственность, а также порядок производства данного следственного действия. Если проводится допрос свидетеля либо потерпевшего или же в допросах принимает участие переводчик, то они предупреждаются об уголовной ответственности по ст. 307 и 308 УК. Кроме того, допрашиваемому разъясняется его право, предусмотренное ст. 51 Конституции и ч. 4 ст. 56 УПК, отказаться свидетельствовать против самого себя, своего супруга (супруги) и других близких родственников. Необходимо выяснить также отношение допрашиваемого к делу и лицам, про- 336 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ходящим по нему, определить его наиболее вероятную позицию и установить с ним психологическое взаимодействие, которое должно быть основано на доверии и даже сотрудничестве и не перерастать в конфликт. Хотя по УПК не предусмотрено деление структуры допроса на свободный рассказ допрашиваемого и вопросно-ответную часть, тем не менее в криминалистике, исходя из тактических соображений и с учетом психологических факторов, процесс допроса в подавляющем большинстве случаев можно условно разделить на три части: свободный рассказ допрашиваемого, вопросно-ответный этап и заключительная часть. В некоторых ситуациях с целью максимального использования фактора внезапности, усиления тактико-психологического воздействия следователь может избрать иную последовательность допроса, начав его с постановки наиболее острых вопросов, подкрепляя их вербальное содержание предъявлением доказательств. Однако зачастую к вопросно-ответной форме допроса следователь прибегает, если в ходе свободного рассказа допрашиваемый не сообщил обо всех известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела. Следователь должен предложить допрашиваемому рассказать все, что ему известно по делу. Не следует перебивать допрашиваемого, нужно внимательно выслушать его. В то же время следователь, исходя из конкретной ситуации, умело направляет свободный рассказ допрашиваемого в нужное русло. При переходе к стадии «вопросы и ответы» все вопросы должны относиться к предмету допроса, а ответы на них должны дополнять, уточнять изложенные ранее сведения, факты. Различают следующие разновидности вопросов: основные, дополнительные, уточняющие, напоминающие, уличающие, контрольные и разведывательные. Основные вопросы позволяют выяснить обстоятельства, непосредственно относящиеся к предмету допроса. Ответы на них должны отражать все известные допрашиваемому обстоятельства, факты. Дополнительные вопросы могут быть поставлены с целью дополнить показания обо всех или отдельных обстоятельствах. Если во время допроса выяснится, что допрашиваемому известны какие-то обстоятельства, о которых нет данных в материалах дела, то необходимо также задать дополнительные вопросы и получить на них ответы. Уточняющие вопросы позволяют получить более четкие показания об отдельных фактах, деталях, устранить противоречия, неточные выражения, исключить употребление неудачных, грубых терминов. Чтобы допрашиваемый точнее вспомнил факты, детали, обстановку, могут быть заданы напоминающие вопросы. Они позволяют оживить ассоциативные связи, память и полу- Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 337 чить более полные показания. Уличающие вопросы ставятся в конфликтных ситуациях, позволяют выяснить противоречия и несоответствия в показаниях, изобличить допрашиваемого во лжи и показать бесперспективность его позиции. Недопустимо задавать наводящие вопросы (ч. 2 ст. 189 УПК), так как они могут привести к искажению показаний. Контрольные вопросы могут быть поставлены для того, чтобы выяснить, из каких источников допрашиваемому стали известны обстоятельства и сведения, о которых он дает показания, а также с целью проверить и оценить, насколько они объективны, не допускает ли он лжи или непреднамеренное искажение фактов. Разведывательные вопросы направлены на получение сведений о новых источниках (носителях) доказательственной и иной информации, выявление новых, ранее не известных следствию фактов преступной деятельности и сообщников, обнаружение имущества и денежных средств, добытых преступным путем. Разведывательные вопросы основываются не на традиционной логике (особенно в конфликтных ситуациях), а на психологии, эвристической логике и даже интуиции. Тактические приемы допроса разнообразны и неравнозначны по содержанию, но цель их применения одна — обеспечить получение от допрашиваемого такой объективной информации, которая максимально отражала бы действительность и представляла систему доказательств, соответствующую критериям допустимости, относимости, достоверности и достаточности. Тактические приемы допроса должны отвечать определенным требованиям: • не противоречить закону и этическим нормам; • не оказывать влияния, которое могло бы привести к самооговору или к оговору других лиц; • не основываться на насилии, угрозах и других незаконных мерах, невыполнимых обещаниях; • не дискредитировать правоохранительные органы. Непосредственно в процессе допроса могут применяться следующие группы тактических приемов: • побуждающие допрашиваемого к даче показаний (постановка вопросов, позволяющих уточнить, какая именно информация известна допрашиваемому по расследуемому делу; напоминание в общих чертах о происшедшем событии; уточнение эмоционального состояния допрашиваемого, обстановки, условий, при которых формировались его показания; оживление его ассоциативных связей с целью восстановления в памяти воспринятых им фактов и т.п.); 338 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà • оказывающие психологическое воздействие на допрашиваемого (стимуляция допрашиваемого отказаться от противодействия, создание впечатления о безнадежности таких попыток, использование сомнений допрашиваемого в избранной им негативной позиции; внезапное предъявление наиболее важных доказательств и др.); • применяемые в бесконфликтных ситуациях (создание доброжелательной обстановки на допросе; оказание помощи в припоминании воспринятых допрашиваемым фактов; постановка уточняющих вопросов с целью не допустить в показаниях пробелов и неточностей и др.); • используемые в конфликтных ситуациях (создание на допросе строго рабочей обстановки; преодоление негативной позиции; создание впечатления о полной осведомленности следователя об обстоятельствах дела; убеждение допрашиваемого в бесполезности избранной им конфликтной позиции и попыток скрывать известные ему факты и т.п.). Во время допроса возникают конфликтные ситуации различного характера. Для их разрешения необходимо применять тактические приемы, которые нейтрализовали бы противодействие допрашиваемого, побудили бы его дать показания, соответствующие реальным обстоятельствам. Можно выделить следующие типовые конфликтные ситуации: показания допрашиваемого являются неопределенными, в них имеются серьезные противоречия; допрашиваемый заявляет, что не помнит все или отдельные факты; сведения, которые он сообщает, не согласуются с материалами дела; допрашиваемый отказывается давать показания. Для уточнения таких показаний возникает необходимость в распознании правдивых и ложных сообщений, отграничении умышленной лжи от заблуждения, в предотвращении лжи и изобличении во лжи допрашиваемого. Тактические приемы, применяемые для разрешения конфликтных ситуаций, условно можно разделить на следующие группы: направленные на распознание правдивых и ложных показаний (уточнение и конкретизация неопределенных, неполных показаний; постановка вопросов для повторного изложения отдельных или всех фактов, формирование у допрашиваемого представления о невозможности лгать или умалчивать о фактах); отграничение умышленно ложных показаний от заблуждений (уточнение условий восприятия допрашиваемым событий, фактов; выяснение субъективного состояния в момент восприятия; постановка вопросов, возбуждающих или ослабляющих Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 339 его эмоциональное состояние; внезапный переход от выяснения одних фактов к выяснению других; постановка вопросов, направленных на выяснение признаков, указывающих на заведомую ложь; выяснение возможных причин, по которым допрашиваемый заинтересован в даче ложных показаний, и др.); использование положительных качеств (нейтрализация отрицательных качеств и использование положительных; призыв к совести, справедливости, честности, добросовестному исполнению долга, оказанию содействия в борьбе с преступностью и т.п.); изобличение допрашиваемого во лжи (создание строго рабочей обстановки; формирование у допрашиваемого представления о том, что любая ложь будет разоблачена, что следователь решительно настроен на выяснение истины по делу; неожиданная постановка вопросов; создание у допрашиваемого представления о полной осведомленности следователя и наличии достаточных доказательств; отвлечение внимания допрашиваемого от надуманной лжи; предъявление доказательств без разъяснения или же с подробным разъяснением их содержания; внезапное предъявление наиболее веских доказательств или предъявление их в определенной последовательности с целью изобличения допрашиваемого во лжи; предъявление видеофильмов, магнитофонных записей, вещественных доказательств, документов и т.д.). Рассмотренные группы тактических приемов применяются во время допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Вместе с тем в тактике их допроса имеются определенные особенности, в связи с чем могут применяться и иные специфические приемы. При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля и их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае с согласия руководителя следственного органа следователь выносит постановление, в котором приводятся причины, по которым было принято решение о сохранении в тайне перечисленных данных, указывается псевдоним допрашиваемого лица и приводится образец его подписи, который он будет использовать в протоколе допроса, а также в протоколах других следственных действий, производимых с его участием. Постановление вкладывается в конверт, который опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч. 9 ст. 166 УПК). 340 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 19.4. Òàêòè÷åñêèå îñîáåííîñòè äîïðîñà ñâèäåòåëåé è ïîòåðïåâøèõ Свидетелем является лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела, вызванное для дачи показаний (ч. 1 ст. 56 УПК). Допросы свидетелей — наиболее распространенное следственное действие. Нередко с их помощью удается установить факты, которые невозможно доказать другими следственными действиями. Предметом допроса свидетеля могут быть любые обстоятельства, относящие к уголовному делу, которые он воспринимал лично или о которых слышал от других лиц, а также сведения, относящиеся к личности потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, своим отношениям с ними, а также с другими лицами. Потерпевший — физическое лицо, которому преступлением причинен моральный, имущественный или физический вред, а также юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации. Решение о признании потерпевшим физического лица оформляется постановлением следователя, дознавателя или суда. Потерпевший может быть допрошен об обстоятельствах, которые лично воспринимал или же слышал о них от иных лиц, а также и о взаимоотношениях с обвиняемым, подозреваемым, свидетелями и другими лицами. Показания потерпевшего и свидетеля не могут основываться на догадках, предположениях, слухах; свидетель должен указать источник своей осведомленности, иначе его показания в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК будут признаны недопустимыми. Показания потерпевшего во многих ситуациях могут представлять повышенное доказательственное и поисковое значение, поскольку ему становятся известны данные, которые невозможно или крайне затруднительно получить из других источников. В процессе допросов свидетелей и потерпевших могут возникнуть различные ситуации. К наиболее типичным из них относятся следующие: 1) обстоятельства происшедшего события действительно известны свидетелю (потерпевшему), и он о них рассказывает; 2) свидетель (потерпевший) заявляет, что ему ничего не известно об обстоятельствах, о которых его допрашивают, хотя в деле имеются достоверные данные, что они ему известны; 3) обстоятельства, которые выясняются на допросе, воспринимались допрашиваемым лично, но он не дает о них подробных показаний в связи с тем, что забыл их либо недостаточно четко воспринял; Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 341 4) допрашиваемый дает ложные показания в результате заблуждения (неблагоприятные условия восприятия, влияние субъективных факторов и т.д.); 5) показания на допросе являются правдивыми, но противоречат материалам дела, которые следователь ошибочно считает бесспорными; 6) сведения, которые сообщает допрашиваемый, являются заведомо ложными. Свидетели и потерпевшие, как правило, дают правдивые показания, но нередки случаи, когда они умышленно искажают действительные факты, пытаются запутать следствие, отказываются от ранее данных показаний. Мотивы и причины при этом могут быть самые различные: влияние на свидетелей со стороны подозреваемых, обвиняемых, их знакомых, родственников; боязнь мести преступников или лиц, которые связаны с ними; стремление, в силу различных обстоятельств оправдать виновного или смягчить его вину; стремление потерпевшего преувеличить причиненный ему ущерб, скрыть виктимность своего поведения и т.д. Допрос свидетеля (потерпевшего) целесообразно проводить в кабинете следователя. Официальная обстановка обычно способствует установлению деловых отношений с допрашиваемым. Приступая к допросу свидетеля (потерпевшего), следует установить не только анкетные данные, но и другие сведения, например: о его окружении, друзьях, условиях жизни, работы, интересах и т.п. Выяснение этой информации облегчает установление психологического контакта и создает благоприятные условия для свидетельствования. Дача показаний является обязанностью свидетеля (потерпевшего), и за отказ или уклонение от дачи показаний, сообщение заведомо ложных показаний он несет ответственность. Перед допросом свидетеля (потерпевшего) следует предупредить об этом, что он и должен удостоверить своей подписью. Сделать это необходимо спокойно и корректно. Тем не менее если допрашиваемый упорно не желает давать показания или предпринимает попытки дать заведомо ложные показания, то следует в более строгой форме повторно предупредить его об ответственности, разъяснив серьезные последствия подобного негативного поведения, в соответствии ст. 307 и 308 УК. Следователь обязан разъяснить, что свидетель или потерпевший вправе отказаться от дачи показаний, уличающих в совершении преступления их самих или их близких родственников. Если же они не воспользовались этим правом, то их предупреждают об уголовной ответственности за дачу ложных показаний (в этом случае они несут ответственность за любые ложные сообщения). 342 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Если следователь по определенным соображениям решил начать допрос со стадии «свободного рассказа», то необходимо тактически верно предложить свидетелю (потерпевшему) подробно рассказать все, что ему известно об обстоятельствах, которые он наблюдал лично или о которых слышал (и от кого именно). Следователь должен внимательно выслушать допрашиваемого. Вместе с тем нельзя признать правильным распространенное мнение, что во время свободного рассказа не следует задавать вопросы, поскольку подобная позиция «полного невмешательства» может привести к тому, что некоторые свидетели ничего или почти ничего не расскажут. Вопросы на этой стадии могут быть заданы для того, чтобы допрашиваемый более подробно и последовательно изложил известные ему обстоятельства. Если он отвлекается от предмета допроса, то необходимо в тактичной форме предложить свидетелю (потерпевшему) вернуться к изложению известных ему фактов. Во время свободного рассказа свидетели и потерпевшие нередко излагают то, что им известно, только в общих чертах, а отдельные детали упускают, считая, что они не имеют значения, или же допускают ошибки и неточности. Эти погрешности устраняются на следующей стадии допроса, когда следователь задает допрашиваемому вопросы и получает на них ответы. Действия следователя на данной стадии рассмотрены в общих положениях тактики допроса. Отметим лишь некоторые особенности. Прежде всего следует придерживаться определенного порядка и последовательности постановки вопросов. Вначале, как правило, ставятся основные вопросы, а если возникает необходимость, то следователь задает дополнительные вопросы, стремясь полностью раскрыть содержание предмета допроса. Уточняющие вопросы задают в том случае, если допрашиваемый давал нечеткие, неясные показания по каким-то обстоятельствам, допускал противоречивые суждения. Напоминающие вопросы следователь задает с целью помочь свидетелю (потерпевшему) вспомнить какие-то факты, детали, оживить его ассоциативные связи. Контрольные вопросы обычно ставятся в конце допроса, так как их цель — проверить достоверность свидетельских показаний. Как отмечалось выше, свидетели и потерпевшие в большинстве случаев являются добросовестными участниками уголовного процесса и дают правдивые показания. В таких случаях на допросе складываются бесконфликтные ситуации. Наиболее распространенные из них следующие: свидетель (потерпевший) добросовестно дает правдивые показания; свидетель (потерпевший) неумышленно заблуждается и в связи с этим ненамеренно сообщает ложные сведения. Тактические приемы в таких ситу- Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 343 ациях применяются в целях выяснения и уточнения обстоятельств, составляющих предмет допроса. Необходимо поддерживать с допрашиваемым надлежащий психологический контакт, обеспечить благоприятную обстановку для свидетельствования и применять оптимальные тактические приемы. Эффективными могут быть, например, следующие приемы допроса: стимулирование положительных качеств свидетеля (потерпевшего); оживление его ассоциативных связей; создание обстановки доверия; постановка вопросов, побуждающих к подробному изложению обстоятельств, известных допрашиваемому, и позволяющих избежать неточностей и пробелов и др. В частности, с целью восстановления в памяти фактических обстоятельств целесообразны: предъявление рисунков, фотографий, схожих предметов, которые могли бы стимулировать воспоминание об обстановке и действительной картине происшедшего события; восстановление хронологической цепочки событий; постановка уточняющих и напоминающих вопросов; проведение проверки и уточнения показаний потерпевшего (свидетеля) на месте и т.д. Чтобы установить действительные причины добросовестного заблуждения, необходимо тщательно и детально изучить личность допрашиваемого, его психофизические свойства, выяснить объективные и субъективные факторы, которые могли повлиять на восприятие и запоминание. Иногда первый допрос лишь дает толчок к припоминанию фактов, тогда свидетелю нужно дать время подумать, а затем провести повторный допрос. Однако нередки и конфликтные ситуации, которые возникают в процессе допросов свидетелей и потерпевших. Основные варианты конфликтных ситуаций следующие: свидетель (потерпевший) отказывается давать показания, либо скрывает известные ему обстоятельства, либо дает умышленно (частично или полностью) ложные показания. Для преодоления таких конфликтных ситуаций необходимо сначала нейтрализовать негативную установку лжесвидетеля и противодействие с его стороны. Действия следователя должны быть направлены прежде всего на то, чтобы убедиться, что показания действительно являются ложными, а затем необходимо установить мотивы лжесвидетельства. Следует иметь в виду, что ложь легче предупредить, чем устранить. Поэтому на допросе нужно ориентироваться не на последующее разоблачение во лжи, а на ее предупреждение и превентивное изобличение лжесвидетеля. В отдельных случаях эффект может быть достигнут при обращении к положительным качествам личности свидетеля, призывах к совести, честности, ссылках на безупречное поведение в прошлом. Иногда положительный результат 344 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà может быть достигнут, когда в процессе допроса анализируются внутренние противоречия в показаниях, а также противоречия в показаниях допрашиваемого с показаниями иных лиц или с другими доказательствами. Убеждаясь в наличии противоречий, свидетель затрудняется правдоподобно объяснить их и часто приходит к выводу, что лгать бессмысленно. Если эти действия, в том числе и предъявление доказательств, не дают результатов, то следует еще раз напомнить свидетелю об уголовной ответственности за дачу ложных показаний и провести серию очных ставок. Тактика допроса несовершеннолетних свидетелей и потерпевших. Особенности тактики допроса этих лиц обусловлены своеобразием их возрастной психики и характером восприятия происходящих событий, а также особенностями формирования показаний в целом. Для несовершеннолетних характерны недостаточный уровень знаний, развития, ограниченный круг даже общепринятых понятий, отсутствие надлежащего опыта, профессиональных знаний, приподнятое эмоциональное состояние во время восприятия и некритическое отношение к воспринимаемому, неспособность правильно оценить поступки, «молодежный» стиль поведения, своеобразный сленг, повышенная склонность к внушению, фантазированию. Начиная допрос, следователь должен сразу же расположить к себе несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего), вызвать его на откровенный разговор. Для установления надлежащего психологического контакта полезно завести с несовершеннолетним беседу на отвлеченную тему, представляющую для него интерес, выяснить его отношения со сверстниками, дружеские связи, поведение в школе и семье. Малолетних желательно допрашивать дома, в детском саду или создать подобную обстановку в другом месте. Свидетели и потерпевшие в возрасте до 16 лет не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, но при этом им указывается на необходимость говорить только правду. Несовершеннолетним свидетелю и потерпевшему также разъясняется право отказа от дачи показаний, уличающих в совершении преступления их самих или близких родственников. Свободный рассказ несовершеннолетнего об известных ему обстоятельствах часто бывает неполным, отрывочным и непоследовательным. Задача следователя состоит в том, чтобы помочь несовершеннолетнему восстановить в памяти известные ему обстоятельства, последовательно изложить их. Во время допроса необходимо обращать внимание на эмоциональное состояние несовершеннолетнего, его реакции. Нужно выяснить, не напуган ли он, не подвергался ли угрозам. Однако Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 345 следует помнить, что несовершеннолетние иногда без существенных причин, исходя из эмоциональных побуждений, искажают реальные факты, отказываются давать показания. Следователь должен набраться терпения и умело устранить подобную негативную установку. Вопросы, которые ставятся несовершеннолетнему, должны быть простыми, понятными для него. Ответы следует записывать, сохраняя речевые особенности допрашиваемого. Допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя допрос этих лиц и в возрасте от 14 до 18 лет проводится с участием педагога. При их допросе вправе присутствовать законные представители. В процессе допроса несовершеннолетних могут применяться тактические приемы, которые помогают получить от них подробные и правдивые показания, например стимулирование положительных качеств, нейтрализация отрицательных качеств, призыв к честности, оказанию содействия в борьбе с преступностью и др. К несовершеннолетним свидетелям, занимающим негативную позицию, могут быть применены тактические приемы, связанные с психологическим воздействием, постановкой неожиданных вопросов, убеждением в том, что ложь будет разоблачена, предъявлением доказательств, акцентированием внимания на внутренних противоречиях в показаниях и т.д. Кроме того, вполне допустимо тактически правильно реализованное влияние авторитетных для несовершеннолетних людей (педагоги, родители, старшие товарищи, братья, сестры и т.д.). 19.5. Òàêòèêà äîïðîñà îáâèíÿåìîãî è ïîäîçðåâàåìîãî В уголовном процессе обвиняемый и подозреваемый занимают особое положение. По закону они не обязаны давать показания. Следователь должен убедить обвиняемого (подозреваемого) в том, что правдивые показания не ухудшают его положение, что чистосердечное раскаяние и активное содействие в раскрытии преступления в соответствии с законом смягчают его ответственность и являются активной формой его защиты, что истинные обстоятельства дела все равно будут установлены, а запирательство, ложь бессмысленны и лишь ухудшат его положение (п. «и» ч. 1 ст. 61, ст. 64 УК). В зависимости от конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу, и личности допрашиваемого следователь должен оптимально использовать и другие гуманные положения, содержащиеся в законе. Результативность допроса обвиняемого (подозреваемого) зависит от профессиональных качеств, знаний, опыта следователя. Даже в случае возникно- 346 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà вения конфликтной ситуации надо прежде всего принять меры по установлению психологического контакта с допрашиваемым, а затем использовать иные, наиболее эффективные тактические приемы, соответствующие конкретной обстановке и личности обвиняемого (подозреваемого). Показания обвиняемого (подозреваемого) являются обычными доказательствами по делу, они проверяются и оцениваются в совокупности со всеми материалами дела. Однако из показаний обвиняемого (подозреваемого) можно получить фактические данные, которые из других источников нередко получить невозможно. Этим участникам судопроизводства лучше, чем кому-либо другому, известны обстоятельства совершения преступления. Согласно ч. 1 ст. 173 УПК следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения, а подозреваемого — не позднее 24 часов с момента его фактического задержания (ч. 2 ст. 46 УПК). Показания обвиняемого (подозреваемого) являются не только источником доказательств, но и средством защиты, он не несет уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Допрос этих лиц проводится с участием защитника. В процессе допроса обвиняемого и подозреваемого применяются общие положения тактики допроса, рассмотренные ранее, а также специфические тактические приемы. Применение следователем тех или иных тактических приемов во время допроса обвиняемого и подозреваемого зависит от занимаемой ими позиции и сложившейся следственной ситуации. В связи с тем, что они нередко занимают негативную позицию, отрицают свою вину, в процессе допроса возникают конфликтные ситуации, когда обвиняемые дают показания полностью ложные, частично ложные или же вообще отказываются от дачи показаний. В случае когда подозреваемый полностью подтверждает правильность возникшего в отношении него подозрения, а обвиняемый признает себя полностью виновным в предъявленном обвинении, на допросе возникают бесконфликтные ситуации. Тактические приемы в данном случае должны быть направлены на то, чтобы получить достаточно полные и точные показания. Однако следует иметь в виду, что допрос и в этой благоприятной ситуации должен проводиться столь же тщательно и детально, как и при отрицании допрашиваемыми своей вины. Важно не само признание, а сведения о фактах, обстоятельствах, соответствующих действительности. Признание не должно дезориентировать следователя и снижать его активность в поиске доказательств. Некоторые внешне бесконфликтные ситуации в действительности являются мнимо-бесконфликтными. Подозреваемый Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 347 и обвиняемый создают подобную ситуацию с целью обмануть следователя, с тем чтобы он потерял бдительность и снизил тактическую активность, не искал объективные доказательства, подтверждающие их признательные показания, от которых они в судебном заседании намерены отказаться. Кроме того, мнимобесконфликтная ситуация дает возможность обвиняемым (подозреваемым) скрыть еще не известные следствию эпизоды и сообщников преступных деяний, поскольку многие следователи и оперативные работники ограничиваются достигнутым и завершают расследование. Во время допроса обвиняемого должны быть получены показания по каждому пункту предъявленного обвинения. Ему могут быть заданы вопросы, относящиеся к делу или его личности. В целях проверки показаний целесообразно задавать контрольные вопросы. Обвиняемый (подозреваемый) и защитник имеют право заявлять ходатайства, представлять доказательства. Не следует раскрывать перед защитником и допрашиваемым данные предварительного следствия, разглашение которых является нежелательным и может причинить ущерб расследованию. При возникновении конфликтной ситуации все сведения, которые сообщает допрашиваемый, должны быть подробно записаны в протоколе. В этой ситуации особенно эффективна вопросно-ответная форма допроса. В целях получения правдивых показаний могут быть использованы приемы эмоционального воздействия, а также такие тактические приемы, как: создание впечатления о повышенной осведомленности следователя в отношении происшедшего события; побуждение к раскаянию; разъяснение положительных последствий чистосердечного признания вины; обращение к положительным качествам личности допрашиваемого; предъявление доказательств, изобличающих его в совершении преступления (порядок предъявления доказательств следователь избирает исходя из обстановки и поведения обвиняемого) и др. В процессе доказывания, в том числе и в ходе допроса, могут быть использованы результаты оперативно-разыскной деятельности в соответствии с положениями ч. 2 ст. 11 Закона об ОРД. Использование результатов оперативно-разыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам уголовно-процессуальным законом (ст. 89 УПК), категорически запрещены. Поэтому следователь должен умело трансформировать полученные им оперативные данные в процессуальные доказательства. Допрос обвиняемых (подозреваемых) в этом отношении предоставляет следователю большие возмож- 348 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ности, поскольку искусно маневрируя оперативной информацией, он получает необходимые показания от допрашиваемых, которые приобретают статус доказательств и одновременно расширяют тактические возможности следствия по поиску новых доказательств, подтверждающих (опровергающих) установленные обстоятельства дела, выявляющих замаскированные эпизоды преступлений и еще неизвестных сообщников. В процессе допроса следователь должен принять меры к тому, чтобы конспиративные источники оперативно-разыскной информации не были раскрыты. Поэтому перед допросом обвиняемого (подозреваемого) он стремится допросить лиц, о которых имеется информация в оперативных документах (справках, сообщениях и т.д.), и получить от них необходимые показания. Надо объяснить обвиняемому, отказывающемуся от дачи показаний, что отказ от дачи показаний не является препятствием к продолжению paccледования, что он тем самым лишает себя возможности защищаться от предъявленного обвинения. Если обвиняемый называет мотивы, то их нужно указать в протоколе. В тактике допроса обвиняемого и подозреваемого много общего. При их допросе, как правило, возникают одни и те же конфликтные и бесконфликтные ситуации. Для изобличения указанных лиц во лжи обычно применяются одни и те же приемы. Основное различие в тактике допроса обусловлено их разным процессуальным положением и тем, что в отношении подозреваемого, как правило, имеется меньше доказательств. Эти обстоятельства определяют преимущественно разведывательный характер допроса подозреваемого, в то время как допрос обвиняемого, который проводится в конфликтной ситуации, носит преимущественно наступательный характер. В соответствии с законом подозреваемому объявляется, в совершении какого преступления он подозревается. В отличие от постановления о предъявлении обвинения формулировка подозрения может носить общий характер. Следователь не обязан подробно сообщать подозреваемому о характере совершенного преступления, и это позволяет более свободно маневрировать имеющейся информацией, в том числе и оперативной, а также задавать вопросы разведывательного характера. Большинство тактических приемов в равной степени применимы для допроса как обвиняемого, так и подозреваемого. Вместе с тем тактика допроса подозреваемого имеет и ряд особенностей. Во время допроса подозреваемого всегда следует помнить, что подозрение его в совершении преступления может оказаться ошибочным, что иногда сам факт задержания может сломить его волю и подозреваемый может оговорить себя. Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 349 Если подозреваемый и обвиняемый дают ложные показания, то в процессе допроса возникают конфликтные ситуации, при которых необходимо применять тактические приемы и предъявлять доказательства, уличающие их во лжи. Однако подозреваемому следует предъявлять только такие доказательства, которые достаточны для подтверждения подозрения в совершенном им преступлении. Иные доказательства, которые относятся к обстоятельствам, расширяющим объем подозрения, на данном этапе лучше не предъявлять, с тем чтобы облегчить установление психологического контакта, не позволить подозреваемому замкнуться, уйти в себя. На первом допросе следует воздержаться от предъявления подозреваемому таких важных доказательств, фактов, которые могут быть использованы им и его защитником в целях создания алиби, фальсификации или преданы огласке в средствах массовой информации либо иным способом. Основные тактико-психологические приемы допроса подозреваемых и обвиняемых в конфликтных ситуациях можно кратко изложить в следующем перечне: 1. Информационной основой тактики допроса в конфликтных ситуациях является проникновение следователя в планы и намерения противостоящей стороны. Хотя во многих случаях выводы следователя носят предположительный характер, их вероятность достаточно высока, поскольку кроме официальной и оперативной информации они базируются на так называемой методике рефлексивных рассуждений. 2. Для успешного преодоления конфликтных ситуаций существует целая система тактических приемов: 2.1) тактические приемы, направленные на создание у конфликтующего субъекта представления о большей осведомленности следователя. Целью таких приемов является создание желаемого для следователя впечатления о большей силе и более значительном объеме имеющихся в его распоряжении доказательств, что убеждает конфликтующего субъекта в бесперспективности своей позиции; 2.2) создание ошибочного впечатления о меньшей, чем в действительности осведомленности следователя. Этот прием формирует у допрашиваемого уверенность в неуязвимости своей негативной позиции, что многократно увеличивает доказательную силу даже не слишком сильных и разрозненных улик при внезапном их предъявлении. В психологии допрашиваемого происходит резкий переход от позиции победителя к позиции побежденного, ослабление его защитных позиций, и он сам стремится избрать бесконфликтное поведение; 350 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 2.3) внезапность проведения тактических приемов. Фактор внезапности многократно усиливает психологическое воздействие предъявляемых доказательств. Тактика внезапности стимулирует возможность неконтролируемого «проговора», в 5—7 раз снижает способность конфликтующей стороны к ориентации; 2.4) передача косвенной информации, действующей в обход негативной установки на умолчание или дачу ложных показаний. В силу сложных ассоциативных отношений это приводит к внезапному «проговору»; 2.5) метод «косвенного допроса», который отличается от приведенного выше приема. Суть метода «косвенного допроса» состоит в выборе следователем вспомогательного (промежуточного) факта, который находится за процессуальными рамками предмета доказывания и в силу этого не защищается допрашиваемым, поскольку он не придает ему значения. Однако установив это обстоятельство (факт), в ходе применения метода косвенного допроса следователь получает возможность напрямую выявить его информационно-доказательственную связь с тщательно скрываемым обстоятельством, подлежащим доказыванию, зачастую им является виновность лица. Метод косвенного допроса схематически можно представить следующим образом (см. рис. 19.1). Вспомогательный (промежуточный факт) Внезапный (косвенный) вопрос следователя Время Место Способ Форма вины Виновность лица в совершении преступления Мотивы Личность Характер и разпотерпевшего мер ущерба Иные обстоятельства Рис. 19.1. Метод косвенного допроса Следователь Защищаемые допрашиваемым обстоятельства предмета доказывания 351 Выбрав «незащищенный» промежуточный факт, следователь после отвлекающих вопросов внезапно задает допрашиваемому косвенный вопрос, касающийся этого промежуточного факта. Но ответ на данный вопрос позволяет уже не косвенно, а напрямую установить виновность лица в совершении преступления или же другие искомые обстоятельства; 2.6) использование в ходе допроса реально существующих («внешних») противоречий между конфликтующими со следователем субъектами. При этом недопустимо искусственное создание противоречий (разжигание конфликта). Это противоречие фиксируется в показаниях указанных лиц, что и использует следователь; 2.7) использование внутренних противоречий в показаниях одного и того же лица. Даже небольшие, незначительные противоречия могут полностью разрушить негативную позицию допрашиваемого; 2.8) создание для конфликтующего субъекта высоковероятной модели реального поведения сообщников, чтобы с учетом личностных качеств и степени тяжести содеянного убедить его первым занять позитивную позицию и дать правдивые показания; 2.9) маневрирование вероятностной информацией без ее детализации, что при комплексном применении с имеющимися в деле доказательствами усиливает психологическое и тактическое воздействие вопросов, которые ставятся следователем. 3. Предъявление имеющихся доказательств — основное и самостоятельное направление тактики допроса, которое реализуется следующими приемами: 3.1) предъявление доказательств в их совокупности, когда допрашиваемый ставится перед необходимостью объяснить свою позицию под сильным воздействием целого комплекса взаимосвязанных доказательств, относящихся к конкретному эпизоду преступлений или же к одноэпизодному уголовному делу; 3.2) предъявление доказательств «с нарастающей силой», когда негативная позиция и воля конфликтующего субъекта к сопротивлению постепенно расшатываются и последнее из предъявленных доказательств представляется ему неопровержимым; 3.3) первоочередное предъявление «решающего» доказательства, что приводит допрашиваемого в состояние растерянности, неуверенности и при внезапном предъявлении более «слабых» доказательств значительно усиливает их эмоциональное воздействие. Следует подчеркнуть, что многие из перечисленных тактических приемов могут быть использованы и при допросе свидетелей, занимающих конфликтную позицию. 352 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 353 19.6. Ôèêñàöèÿ ðåçóëüòàòîâ äîïðîñà 19.7. Òàêòè÷åñêèå ïðèåìû î÷íîé ñòàâêè Основным средством фиксации показаний допрашиваемого является протокол, порядок составления которого предусмотрен нормами УПК. Протокол допроса — процессуальный документ, в котором записаны устные показания допрашиваемого в первом лице с сохранением его лексики, стиля, терминологии, но при этом недопустимы нецензурные выражения и слова. Допрашиваемый имеет право требовать дополнения протокола и внесения в него поправок. Эти требования подлежат обязательному занесению в протокол. Каждая страница протокола подписывается допрашиваемым отдельно. Протокол допроса составляет следователь, лицо, проводящее дознание. Показания, вопросы и ответы на них должны записываться точно. Правильность записи показаний проверяет следователь, неточности он исправляет, согласуя их с допрашиваемым. Показания допрашиваемого записываются в полном объеме и в той последовательности, в которой они излагались. Вопросы и ответы фиксируются в том случае, когда вопросно-ответная форма допроса имеет тактическое и доказательственное значение. Протокол целесообразно составлять по окончании допроса, а в процессе допроса следует делать черновые записи. Для фиксации показаний допрашиваемого могут применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, звукозапись или видеозапись. Решение об этом принимает следователь, о чем он уведомляет допрашиваемого (свидетеля), обвиняемого (подозреваемого). Указанные способы фиксации являются более точными, с их помощью воспроизводится не только содержание показаний, но и особенности речи, интонации, специфическая терминология. Анализ показаний, записанных на магнитную ленту, киноленту или кассету видеозаписи, позволяет объективно оценить процесс допроса и его особенности. О применении фотографирования, киносъемки, звукозаписи, видеозаписи составляется протокол, в котором необходимо отметить технические данные применяемой аппаратуры, а также магнитных лент, видеокассет, кинолент, фотопленки и т.д., условия, при которых они использовались, скорость записи, перерывы, обрывы лент и т.п. После окончания допроса звукозапись прослушивается (видеозапись прослушивается и просматривается), о чем делается соответствующая запись на магнитной ленте и в протоколе. Допрашиваемый и лица, участвующие в допросе, удостоверяют правильность фиксации показаний (ст. 190 УПК). Понятие и значение очной ставки. Очная ставка — это следственное действие, предусмотренное ст. 192 УПК, заключающееся в поочередном допросе в присутствии друг друга двух ранее допрошенных лиц из числа свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, в показаниях которых имеются существенные противоречия. Специфической чертой очной ставки являются особые психологические условия допроса. Наряду с общей целью — установлением достоверности показаний при проведении очной ставки могут быть поставлены и следующие конкретные задачи: разоблачение лжи, преодоление добросовестного заблуждения, самооговора, проверка собранных по делу доказательств, разоблачение инсценировок. Вопрос о существенности противоречий решает лицо, проводящее расследование. Противоречия являются существенными, если они возникают по поводу обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также по фактам, имеющим значение для дела. При подготовке к проведению рассматриваемого следственного действия всегда возникает вопрос, надо ли даже при наличии существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц проводить по тактическим соображениям очную ставку. Проведение очной ставки — право, а не обязанность следователя. Ее результаты могут иметь различные последствия. Не исключена возможность склонения одним из участников очной ставки другого к даче выгодных для себя ложных показаний. Кроме того, преждевременное ознакомление участников очной ставки с собранными в ходе следствия доказательствами может привести к негативным последствиям. В связи с этим важно своевременно нейтрализовать отрицательное влияние одного участника на другого, при одновременном использовании правдивых показаний для изобличения недобросовестного участника рассматриваемого следственного действия. Очная ставка — не единственный и, разумеется, не абсолютный способ установления достоверных данных по делу. Поэтому до решения вопроса о ее проведении рекомендуется попытаться достичь эту цель путем проведения иных следственных действий и тактико-психологических приемов (повторных допросов с предъявлением доказательств и использованием эффективных тактических приемов, воспроизведением фонограммы, видео-, звукозаписи и т.д.). Таким образом, при выявлении существенных противоречий в показаниях двух ранее допрошенных лиц не стоит спешить с проведением очной ставки. Надо попытаться собрать такие 354 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà доказательства, с помощью которых могут быть устранены указанные противоречия. Именно поэтому в большинстве ситуаций очные ставки проводятся на последующем этапе расследования. Вместе с тем нельзя не отметить положительного значения очной ставки как средства непосредственного психологического воздействия одного участника очной ставки, дающего правдивые показания, на другого. Подготовка к проведению очной ставки. Вначале необходимо определить, своевременно и целесообразно ли проведение очной ставки, произведены ли иные следственные действия, являющиеся процессуальной и тактической предпосылкой очной ставки. К моменту проведения очной ставки следует получить достоверную информацию о характере, поведении, волевых и нравственно-психологических качествах ее участников. Особое внимание уделяется исследованию их взаимоотношений (давно ли они знакомы, не было ли между ними конфликтов, неприязненных отношений, не находился ли один из них под влиянием другого и т.д.). Тактика проведения очной ставки разрабатывается в зависимости от причин существенных противоречий, возникших в показаниях ее участников. Противоречия могут быть следствием добросовестного заблуждения, непроизвольных ошибок одного или обоих допрашиваемых, вытекающих из природы формирования показаний (ошибки при восприятии, запоминании, воспроизведении), т.е. из-за объективных и субъективных особенностей восприятия тех или иных событий. Но, как правило, противоречия в показаниях возникают из-за заведомой лжи одного или обоих участников очной ставки. На основе глубокого анализа материалов дела следователь определяет причины существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц и в зависимости от этого решает вопрос о целесообразности и тактике проведения очной ставки. Выявленные в процессе расследования причины противоречий в определенной мере носят предположительный характер, но такой анализ необходим для разработки наиболее эффективных тактических приемов. Тактика очной ставки при неумышленных ошибках в показаниях допрашиваемых. Характеризуется психологическим контактом ее участников и их обоюдным желанием установить достоверность определенных обстоятельств. Противоречия устраняются взаимными усилиями участников очной ставки. Действия следователя должны быть направлены на активизацию их психологических свойств. Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 355 При выявлении существенных противоречий в ранее полученных показаниях допрашиваемых причину противоречий необходимо установить при раздельных допросах этих лиц и попытаться устранить ее путем активизации памяти допрашиваемых с использованием собранных в процессе расследования доказательств, путем их наиболее эффективного предъявления, в том числе видео- или звукозаписей показаний третьих лиц, а также с помощью допросов на месте события, что благотворно скажется на активизации ассоциативных связей. Вряд ли целесообразна очная ставка при повышенной внушаемости одного из ее участников, в связи с чем он может изменить свои показания не в результате припоминания, а под воздействием другого участника очной ставки. Допуская возможность вопросов участников очной ставки друг другу, обсуждения спорных моментов, следователь продолжает активно руководить проведением очной ставки и принимает меры к устранению выявленных противоречий. Путем постановки дополнительных вопросов следователь должен выявить такие детали, которые допрашиваемые могли бы вспомнить благодаря общению и совместному обсуждению прошлых событий, по поводу которых у них возникли противоречия. Тактика очной ставки, направленной на разоблачение лжи. В большинстве случаев очная ставка проводится для устранения существенных противоречий, возникших в результате заведомо ложных показаний подозреваемых и обвиняемых, реже — свидетелей и потерпевших. При проведении очных ставок в подобной ситуации рекомендуются следующие тактические приемы: 1) использование показаний организаторов и наиболее активных участников криминальной деятельности, признавшихся в совершении преступления и давших развернутые показания по делу; 2) деление предмета очной ставки на несколько эпизодов (спорных вопросов) и поэтапное выяснение каждого из них с использованием не только показаний второго участника очной ставки, но и других доказательств (документов, вещественных доказательств, заключений экспертиз, протоколов следственных действий, видео- или звукозаписи показаний других соучастников, потерпевшего или свидетелей и т.д.). Изучение следственной практики показало, что эффективность очной ставки значительно возрастает, если следователь проводит ее не изолированно, а в сочетании с другими следственными действиями, прежде всего с допросами, предъявлением для опознания, проверкой показаний на месте и, разумеется, с другими очными ставками. 356 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Предусмотренное ч. 3 ст. 192 УПК право следователя предъявлять в ходе очной ставки вещественные доказательства и документы необходимо использовать, когда имеющиеся в его распоряжении другие доказательства недостаточно сильны. В этой ситуации недостаточная доказательственная сила вещественных доказательств и документов дополняется (компенсируется) психологическим напряжением самой очной ставки и комплексно усиливает воздействие от предъявляемых доказательств. Если же в распоряжении следователя имеется большой объем сильных доказательств, то их обычно целесообразно использовать в ходе допросов; 3) производство очной ставки во время допроса обвиняемого (подозреваемого). Такая ситуация возможна, если следователь решил во время допроса использовать собранные по делу доказательства, в том числе показания соучастников, свидетелей, для разоблачения ложных показаний обвиняемого (подозреваемого). В подобных случаях следователь прерывает допрос, проводит одну или несколько очных ставок, после чего допрос продолжается; 4) повторные очные ставки целесообразны, если добросовестный участник очной ставки вспомнил новые факты, которые помогут внести ясность в ранее выяснявшиеся спорные обстоятельства, или если лицо, давшее правдивые показания, изменило их на первой очной ставке, но в дальнейшем вернулось к этим показаниям и готово на повторной очной ставке подтвердить их и объяснить причины изменения правдивых показаний; 5) детализация обстоятельств, подлежащих выяснению на очной ставке, что позволит выявить внутренние противоречия в показаниях недобросовестного участника очной ставки и склонить его к даче правдивых показаний; 6) производство серии очных ставок или же производство очной ставки в структуре тактической операции либо в структуре тактической комбинации. Нецелесообразно проведение очной ставки, если один из ее участников хотя и дает правдивые показания, но неохотно соглашается на участие в ней и есть основания полагать, что под воздействием другого участника очной ставки он может изменить свои показания. Как правило, в ходе очной ставки первым дает показания лицо, которое, по мнению следователя, занимает правдивую позицию, поскольку при избрании иной очередности конфликтующий субъект может негативно повлиять на другого участника этого следственного действия. Ãëàâà 19. Òàêòèêà äîïðîñà è î÷íîé ñòàâêè 357 Фиксация хода и результатов очной ставки имеет свои особенности. Во время ее производства можно делать черновые записи, а протокол составлять по окончании данного следственного действия. Однако более оптимален иной вариант, когда протокол составляется в ходе очной ставки. Вопросы и ответы фиксируются и подписываются на очной ставке в том порядке, в каком они задавались следователем. Вопросы, которые задают участники очной ставки друг другу, и ответы на них тоже фиксируются последовательно и подписываются допрашиваемыми. Кроме того, они подписывают каждую страницу и протокол в целом. При проведении очной ставки рекомендуется применять видео- или звукозапись, другие технические средства фиксации, что позволит избежать потери доказательственной информации. Использование видео- или звукозаписи, других технических средств снижает возможности сговора участников очной ставки, так как они учитывают, что их показания фиксируются. По окончании очной ставки кино-, звуко- и видеозаписи прослушиваются и просматриваются всеми участниками. Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå Ãëàâà 20. ÒÀÊÒÈÊÀ ÏÐÎÂÅÐÊÈ ÏÎÊÀÇÀÍÈÉ ÍÀ ÌÅÑÒÅ 20.1. Ïîíÿòèå, ñóùíîñòü è çàäà÷è ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå Проверка показаний на месте впервые была закреплена законодательно в УПК 2001 г. (ст. 194). Этому обстоятельству предшествовала сложная, противоречивая история возникновения и развития «проверки», прошедшей путь от «уличной операции», «тактического приема» отдельных следственных действий до самостоятельного следственного действия. Осуществление проверки показаний ранее допрошенного лица в условиях места, связанного с исследуемым событием, использовалось как эффективный тактический прием в рамках таких следственных действий, как допрос на месте и следственный эксперимент. Обобщение многолетнего опыта практического использования этого приема привело к осознанию того, что проверка показаний на месте имеет самостоятельную природу и специфическую сущность, несмотря на очевидную схожесть с другими следственными действиями. Проверка показаний на месте обладает сложной структурой и заключается в том, что ранее допрошенному лицу (подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему или свидетелю) предлагают: — указать место совершения преступления (или иное место, связанное с исследуемым событием); — воспроизвести на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события; — указать на предметы, документы, следы, имеющие значение для уголовного дела; — продемонстрировать действия (собственные или иных лиц). Фактически речь идет о моделировании допрошенным лицом на месте события его обстоятельств путем рассказа о произошедших событиях и производства определенных действий. При этом характер производимых действий может быть различным — лицо может воспроизводить обстановку на месте проверки, демонстри- 359 ровать определенные действия, указывать на отдельные объекты. Рассказ проверяемого лица приобретает функцию сопровождения, пояснения производимых действий. Сложный механизм проверки показаний на месте, с одной стороны, позволяет говорить о синтетическом характере этого следственного действия, вобравшего в себя черты многих других, схожих с ним, а с другой — свидетельствует о его уникальности. В связи с этим вопрос о сущностной природе проверки показаний на месте приобретает принципиальный характер, поскольку необходимость ее разграничения с другими следственными действиями очевидна. Специфичность, неповторимость проверки показаний на месте обусловлена осуществлением следователем мыслительной операции сопоставления получаемых от проверяемого лица сведений с реальной обстановкой на месте проверки и иными доказательствами по делу. В качестве последних выступают показания проверяемого лица, данные им в ходе допроса, показания иных лиц по поводу проверяемых обстоятельств, а также другие доказательства по делу, полученные в процессе осмотра места происшествия, производства экспертиз и других следственных действий. В ходе проверки показаний на месте следователь сопоставляет (сравнивает) несколько информационных потоков, одна часть которых сформировалась до проведения проверки показаний на месте (показания проверяемого лица на допросе, результаты других следственных действий), а другая (пояснения и действия проверяемого лица на месте и результаты восприятия следователем реальной обстановки) формируется в процессе ее проведения. Уникальность проверки показаний на месте как способа получения доказательств заключается в том, что только в рамках проверки показаний на месте следователь получает возможность воспринимать путем наблюдения «модель» расследуемого им события в интерпретации его участника (или свидетеля), производя при этом мыслительную операцию сопоставления получаемой информации с уже имеющимися в его арсенале доказательствами по делу. В ходе проверки следователь получает уникальную возможность для выводов об осведомленности лица об отдельных деталях и обстоятельствах проверяемого события, об обстановке на месте. Обстановка места проверки в этом процессе играет особую роль, выступая мощным проверочным фактором, поскольку все проверяемые обстоятельства тем или иным образом связаны с ней. Цель проверки показаний на месте обозначена в ч. 1 ст. 194 УПК как «установление новых обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела». Поскольку любое следственное действие 360 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà по своей природе имеет такую целевую направленность, то есть смысл говорить о дополнительных целях проверки показаний на месте. К таковым, безусловно, следует отнести проверку имеющихся доказательств по делу, поскольку это вытекает из проверочной сути данного следственного действия. Кроме того, в ходе проверки показаний на месте могут проверяться следственные версии (например, о самооговоре, о причастности к другим преступлениям и т.д.). Практическое значение имеет рассмотрение вопроса о задачах проверки показаний на месте. Широта круга решаемых в процессе проверки показаний на месте задач подтверждает тезис о ее уникальности как средства получения и проверки доказательств. К числу задач, которые могут решаться в ходе проверки показаний на месте, можно отнести следующие: • установление ранее неизвестного следствию места совершения преступления; • установление пути следования к месту преступления или иному месту, имеющему значение для расследования; • определение действительного состояния обстановки места исследуемого события, если оно претерпело изменения к моменту осмотра; • установление ранее неизвестных следствию свидетелей, потерпевших, причастных к преступлению лиц; • обнаружение предметов, документов, следов преступления (трупов, орудий преступления и др.); • уточнение отдельных деталей механизма совершения преступления (последовательность действий, разграничение действий соучастников и др.); • установление степени осведомленности проверяемого лица относительно обстоятельств происшествия и деталей обстановки на месте проверки. В процессе проверки показаний на месте может решаться комплекс задач, поскольку в содержательном плане они взаимосвязаны. Например, при установлении неизвестного места происшествия автоматически расширяются возможности следствия в плане обнаружения ранее неизвестных лиц, предметов и следов. Вопрос о разграничении проверки показаний на месте с другими следственными действиями носит принципиальный характер в силу исторически сложившихся связей «проверки» с ними. В отсутствие законодательного закрепления проверки показаний на месте ее методики применялись обычно в рамках следственного эксперимента. В связи с этим связь проверки показаний на месте со следственным экспериментом очень тесна. В дей- Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 361 ствительности они имеют ряд схожих черт — проводятся в условиях определенного места, имеют проверочный характер, связаны с моделированием ситуации, реконструкцией событий и т.д. И тем не менее между ними имеются существенные различия, прежде всего сущностного характера, что определяет их как самостоятельные следственные действия. Следственный эксперимент состоит в проведении опытных действий с целью проверки возникших у следствия сомнений в возможности совершения каких-либо действий. В процессе проверки показаний на месте проводятся не опыты, а реконструкция обстановки и механизма события лицом, чьи показания подлежат проверке. Предметом проверки показаний на месте являются только показания определенного лица, предметом проверки при проведении следственного эксперимента могут быть любые доказательства по делу. В связи с этим проверка показаний на месте не может быть проведена без участия лица, чьи показания проверяются. В то время как в следственном эксперименте при проведении опытов возможна замена участника реальных событий дублером. Еще одним существенным различием между рассматриваемыми следственными действиями является то, что проверка показаний на месте проводится только в условиях того места, которое фигурирует в показаниях лица. Следственный эксперимент может быть проведен в разных местах в зависимости от характера проверяемых обстоятельств — и в месте, связанном с событием, и в месте проведения предварительного следствия. Существуют общие черты проверки показаний на месте и допроса, проводимого на месте. И в том и в другом случае место проведения следственных действий имеет связь с содержанием показаний участников, а участниками могут быть только лица, непосредственно дающие показания. Разница заключается в том, что допрос на месте ограничивается фактом дачи показаний в условиях определенного места, которое выполняет в данном случае функцию фактора, оживляющего память допрашиваемого лица. Содержание проверки показаний на месте намного шире, поскольку участник проверки не только дает пояснения, но и совершает активные действия — демонстрирует действия участников события, указывает на конкретные объекты, воспроизводит обстановку. Проверка показаний на месте в отдельных случаях имеет схожие черты с предъявлением для опознания участков местности и помещений. Речь идет о тех случаях, когда в ходе проверки решаются задачи по установлению ранее неизвестного следствию места совершения преступления или иного события. При этом проверяемое лицо в процессе поиска этого места пытается узнать 362 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà его по запомнившимся признакам. Однако фактом узнавания проверка показаний не ограничивается, далее лицо продолжает давать пояснения о событии в условиях этого места. Предъявление для опознания предполагает сложный механизм подбора объектов, среди которых лицу предлагается узнать тот, о котором он ранее давал показания. Кроме того, факт узнавания обстановки при предъявлении для опознания составляет суть данного следственного действия и содержательно его ограничивает. 20.2. Ïîäãîòîâêà ê ïðîâåäåíèþ ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå Традиционно в проверке показаний на месте принято выделять три этапа ее проведения: подготовительный, этап проведения проверочных действий и заключительный. Вместе с тем сложность и неоднозначность сущностной основы этого следственного действия обусловливает необходимость рассмотрения вопросов, связанных с принятием тактического решения о проведении проверки показаний на месте. Решение об использовании именно проверки показаний на месте в качестве средства доказывания должно приниматься следователем в результате тщательного анализа сложившейся ситуации и отдельных составляющих ее элементов. Огромное значение имеет анализ показаний допрошенного лица, особенностей места, где его показания могут быть проверены, а также других доказательств по делу. В целом следует выделить ряд ситуаций, в которых проведение проверки показаний на месте следует считать необходимым: • если допрошенное лицо сообщило на допросе о совершении им ранее не известного следствию преступления, предметах и документах, следах преступления, местонахождение которых может быть установлено только с помощью этого лица непосредственно на местности; • если в показаниях нескольких лиц, проходящих по одному уголовному делу, обнаружились противоречия относительно обстоятельств, связанных с конкретным местом, — маршрута движения к месту события, обстановки места события, характера совершенных там действий и др.; • если показания допрошенного лица в силу сложности механизма преступления и его связи с обстановкой конкретного места нуждаются в уточнении деталей в условиях обстановки, где происходило событие; • если у следователя возникли сомнения в достоверности показаний допрошенного лица относительно обстоятельств со- Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 363 бытия, связанных с обстановкой конкретного места, или относительно самого факта пребывания лица на этом месте в момент события. Круг обстоятельств, определяющих необходимость проведения проверки показаний на месте, может быть шире. Например, нередко ее проводят независимо от того, известно место совершения преступления следствию и его точный адрес или нет. В любом случае следователь должен четко понимать, на проверку каких именно обстоятельств произошедшего события направлено данное следственное действие. В противном случае, как, к сожалению, нередко бывает на практике, проверка показаний на месте рискует превратиться в процедуру дублирования показаний ранее допрошенного лица в условиях конкретного места. Ни к одному из следственных действий в данном случае такая процедура отношения не имеет, а лишь создает иллюзию сбора доказательств. Несмотря на очевидную полезность проверки показаний на месте как средства собирания и проверки доказательств, в ряде случаев от нее следует отказаться. В частности, проверка показаний на месте не может быть проведена в случаях отказа от участия в этом следственном действии лица, чьи показания подлежат проверке. Невозможно проведение проверки показаний и в ситуации существенного изменения или полного исчезновения (разрушения) обстановки места проверки. Общие правила проведения следственных действий запрещают осуществлять их в условиях наличия опасности для жизни и здоровья участников. Проверка показаний на месте относится к числу следственных действий, при проведении которых угроза жизни и здоровью участвующих в ней лиц может возникать достаточно часто. Именно поэтому при принятии решения следователь должен просчитать все возможные риски, чтобы принять правильное решение, отвечающее установленным правилам. Проверка показаний на месте является одним из наиболее эффективных средств изобличения во лжи, в частности разоблачения самооговоров. Происходит это за счет того, что действительный участник события всегда осведомлен о нем и его обстоятельствах в силу того, что находился на месте события и принимал в нем участие. Поэтому если детали события, осведомленность относительно которых подлежит проверке, по какой-либо причине стали известны большому кругу лиц, то она утрачивает свою уникальность и проведение проверки показаний на месте в этом случае становится нецелесообразным. Принятие решения о проведении проверки показаний на месте в отношении какого-либо лица во многом зависит от содержания данных им показаний. Поэтому в структуре подготовительных 364 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà действий допрос лица, чьи показания подлежат проверке, занимает особое место. Тактика допроса в этом случае полностью подчиняется указанной цели — подготовке к проведению проверки показаний на месте. Самым эффективным тактическим приемом проведения допроса в данном случае является прием детализации показаний. Причем детализация в большей степени должна касаться тех обстоятельств, которые в дальнейшем могут быть проверены на месте. В теории криминалистики проверяемые обстоятельства принято называть «опорными пунктами» показаний, поскольку они создают основу (базу) для проверки. Задача следователя заключается в том, чтобы в общей массе показаний выявить эти опорные обстоятельства и максимально детализировать показания именно в этой части. В разных ситуациях набор обстоятельств, подлежащих детализации, будет различаться. Например, по делам о кражах из помещений это могут быть детали, связанные с местом проникновения, местом, где хранилось похищенное имущество, признаки похищенного, отдельные детали обстановки, на которые не мог не обратить внимания участник события. Особое значение для проверки приобретают «опорные пункты», которые определены следователем на основании имеющейся в деле информации, полученной при проведении других следственных действий — осмотра места происшествия, допроса потерпевшего, свидетелей. При умелом их использовании показания допрашиваемого могут подвергаться мощной проверке уже в ходе допроса, а в дальнейшем — при проведении их проверки на месте. При проведении допроса рекомендуется использовать вспомогательные средства отражения информации — зарисовки схем, расположения объектов на месте, контуров отдельных предметов и т.д. Эти материалы в дальнейшем могут выполнить функцию дополнительного средства проверки показаний при сопоставлении с обстановкой на месте. В ходе допроса необходимо выяснить отношение лица к участию его в проверке показаний на месте. Согласие или отказ от участия необходимо зафиксировать в протоколе допроса. Характер иных подготовительных мероприятий напрямую зависит от целевой направленности и задач проверки показаний на месте, процессуального положения проверяемого лица, особенностей места проверки, характера проверяемых обстоятельств. Если место проверки известно следствию, то целесообразно предварительно побывать на нем, чтобы оценить ситуацию, проверить, не произошли ли на месте изменения и насколько они существенны. В любом случае информация о месте проверки Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 365 должна быть максимально детально изучена следователем, поскольку это будет иметь значение для определения состава группы, набора технических и вспомогательных средств, выбора тактики проведения. Состав участников проверки показаний на месте достаточно широк. Помимо обязательных участников (следователь, лицо, чьи показания проверяются, понятые) к проверке показаний могут быть привлечены также специалист, законный представитель, защитник, работники органа дознания, охрана и др. Действующее уголовно-процессуальное законодательство (ч. 3 ст. 170 УПК) позволяет в исключительных случаях проводить проверку показаний на месте без участия понятых. И все же, несмотря на существующее дозволение, в отношении проверки показаний на месте следует признать участие понятых крайне желательным и рекомендовать следователям изыскивать возможности их привлечения в любых условиях. Обозначенные в законе правила проверки показаний на месте указывают на особый порядок данного следственного действия в части обеспечения прав лица, чьи показания проверяются. Необходимость обеспечения самостоятельности, невмешательство в ход проверки должны обеспечиваться на всем ее протяжении. Участие понятых при проведении проверки показаний на месте — определенная гарантия соблюдения этих правил. Исключительность обстоятельств, приведших к отказу от понятых, должна быть очевидной, не вызывать сомнений и подтверждаться конкретными фактами. Подбор понятых может быть произведен как до выезда на место проверки, так и непосредственно на месте. Все зависит от конкретных условий. Если есть сомнения, что на месте можно будет найти понятых, то их следует подыскать заранее. В любом случае при отборе следует учитывать возраст, состояние здоровья, возможности адекватного восприятия информации. Если проверка показаний на месте продолжительна, проводится в разных местах, не связанных между собой событийно, то возможно использование нескольких пар понятых. Это позволит избежать утомления, а также проблем с запоминанием большого объема информации. Вопрос о привлечении к проверке показаний на месте иных участников следователь решает исходя из процессуальных требований, а также тактических и иных соображений. Выбор времени проведения проверки показаний на месте. Проверку показаний на месте в случае ее большой продолжительности по времени следует планировать на первую половину дня. На местности проверку нужно проводить в светлое время суток, в будние дни, чтобы, с одной стороны, обеспечить благо- 366 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà приятные условия для восприятия, а с другой — снизить риск присутствия большого числа посторонних, прохожих. На предприятиях, в учреждениях и организациях проверять показания предпочтительно в условиях, исключающих присутствие посторонних, поэтому следует согласовывать время проведения проверки с режимом их работы. Подготовка научно-технических и вспомогательных средств. Выбор научно-технических средств, применяемых при проведении проверки показаний на месте, зависит от характера следов и специфики объектов, которые предполагает обнаружить следователь. В их числе могут быть средства обнаружения следов определенного вида, поисковые приборы, приборы освещения, а также технические средства общего назначения (лопаты, ножовки, гвоздодеры, ножи, веревки и т.д.) Особое место в арсенале научно-технических средств занимают средства фиксации хода и результатов проверки показаний на месте. В необходимых случаях следователь проводит консультации со специалистами. Использование при проведении проверки показаний на месте транспорта с целью доставки участников на место, следует считать обязательным, независимо от его дальности. Транспорт в данном случае является не только средством передвижения, но и элементом гарантии безопасности участников. Необходимо обеспечить охрану как участников следственного действия, так и самого места его производства. В так называемых горячих точках обязательно предусматривается оцепление территории и проведение профилактических саперных обследований. К вспомогательным относятся, как правило, специально изготовленные или подобранные средства, которые используются при проверке для обеспечения реальности и наглядности при реконструкции события. Это прежде всего манекены, а также макеты или муляжи, заменяющие реальные орудия преступления. Составление плана проведения проверки показаний на месте необходимо практически всегда, независимо от степени сложности проверяемых обстоятельств. Специфика плана этого следственного действия заключается прежде всего в том, что в нем должны быть учтены и зафиксированы те «опорные пункты» показаний, которые подлежат проверке и на которых следует сделать акцент при проведении следственного действия. Кроме этого, в плане может быть зафиксирована информация об имеющихся в деле доказательствах, указаны результаты уже проведенных ранее проверок показаний на месте с иными участниками события, выявленные противоречия в их показаниях и другие данные, которые могут помочь следователю в проведении проверки и оценке ее результатов. Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 367 20.3. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå Выбор тактики проведения проверки показаний на месте зависит от многих обстоятельств, определяющих характер следственной ситуации по делу. Проверка показаний на месте приобретает специфические черты в зависимости от характера расследуемого события, намеченных для решения задач, объема и содержания доказательственной информации по делу, состава участников, особенностей места проверки, набора применяемых научно-технических и вспомогательных средств. Тактические приемы, реализуемые в ходе проверки показаний на месте, должны определяться следователем на основании комплексной оценки сложившейся ситуации и, как правило, еще на стадии подготовки, при планировании следственного действия. Немаловажное значение имеет решение вопроса об исходном пункте проверки показаний на месте. Проверка показаний на месте может начинаться в месте производства предварительного следствия (в кабинете следователя), где всем участникам объявляют о начале следственного действия, разъясняют их права и обязанности. После этого группа может направиться непосредственно к объекту, где и будет проходить проверка показаний на месте (помещение, жилище, участок местности). Однако в некоторых случаях исходным пунктом проверки показаний становится точка начала движения участника события, чьи показания проверяются, к месту, где эти события произошли. Таким образом, маршрут движения лица к месту события включается в содержание проверки показаний на месте. Такое решение следует принимать в нескольких случаях. Во-первых, если точное местонахождение объекта неизвестно, но допрошенный согласился его найти и показать на месте по каким-то запомнившимся ему ориентирам (район города, улица, остановка транспорта, магазин и др.). В этом случае группа начинает движение из точки, указанной допрошенным как ориентир, который поможет ему в поиске места. Во-вторых, маршрут движения к месту события рекомендуется включать в содержание проверки показаний на месте, если на этом отрезке пути следователь намеревается обнаружить интересующую его информацию — о свидетелях, следах преступления и т.д. В-третьих, в показаниях допрошенного лица, связанных с маршрутом его движения к месту события, могут содержаться противоречия, неточности, несоответствия с имеющимися доказательствами по делу. В данном случае уточнение маршрута и проверка относительно этой части показаний допрошенного лица также должны войти в содержание следственного действия. 368 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Одним из условий проведения проверки показаний на месте является добровольность участия в ней проверяемого лица. При этом закон запрещает какое-либо постороннее вмешательство в ход проверки, что означает, что лицу должна быть предоставлена свобода в выборе маршрута движения, последовательности совершаемых действий. Пояснения по ходу проверки оно также должно давать в свободной форме, самостоятельно выбирая способы воспроизведения обстановки и демонстрации своих действий. Тактические рекомендации в части реализации этих требований закона запрещают следователю или иным участникам проверки показаний на месте активно корректировать действия проверяемого лица, перебивать его рассказ, изменять маршрут его движения, вмешиваться в процесс демонстрации. Однако это не означает, что следователь становится лишь пассивным наблюдателем. Наблюдение следователя за ходом проверки имеет несколько целей. Во-первых, в процессе наблюдения формируется информационная база, происходит оценка воспринимаемого, что позволяет по характеру действий проверяемого лица судить о степени его осведомленности об обстановке и отдельных ее деталях, а в пояснениях обнаружить возможные противоречия, неточности, рассогласованность с имеющимися в деле доказательствами. По результатам наблюдения следователь формирует круг уточняющих и детализирующих вопросов, которые следует задать проверяемому. Во-вторых, наблюдение необходимо для контроля действий участников, предотвращения возможности побега, уничтожения доказательств. Закон запрещает задавать проверяемому лицу наводящие вопросы (ч. 2 ст. 194 УПК). Общий запрет на наводящие вопросы при допросе (ч. 2 ст. 189 УПК) в данном случае продублирован законодателем в правилах проверки показаний на месте в целях создания дополнительных гарантий прав лиц, чьи показания проверяются, в части самостоятельности их действий при проверке. Запрета на вопросы иного характера в законе нет (ч. 4 ст. 194 УПК). Однако право задавать вопросы лицу, чьи показания проверяются, предоставляется следователю после свободного рассказа и демонстрации действий. Если объем проверяемых показаний слишком велик, рекомендуется разбивать процесс их проверки на несколько этапов, чтобы у следователя была возможность по окончании каждого этапа задать вопросы проверяемому лицу. Это тем более важно, если по ходу проверки будут выявлены пробелы, неточности или противоречия в показаниях проверяемого лица, не до конца ясны детали демонстрируемых им действий, либо они не будут согласовываться с обстановкой на месте проверке и иными доказательствами по делу. Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 369 Огромное значение для обеспечения эффективности проверки показаний на месте имеют вопросы уточняющего и детализирующего характера. Уточняющие вопросы направлены на устранение двусмысленностей в описании отдельных обстоятельств (времени, цветовых различий, расстояний и др.). Детализирующие вопросы играют особую роль в проверке показаний на месте; данное следственное действие, как правило, является элементом сложной тактической операции по проверке доказательств и тесно связано с предшествующим проверке показаний на месте допросом лица. В этом случае при проверке показаний на месте необходимо детализировать ту часть показаний, которая входит в число «опорных пунктов», обозначенных следователем ранее на допросе. Таким образом максимально обеспечивается проверочная функция проверки показаний на месте, за счет сопоставления (сравнения) самостоятельных, сформированных в разных условиях информационных потоков, касающихся схожих обстоятельств. В ходе проверки показаний на месте могут применяться частные тактические приемы, реализация которых возможна только в рамках этого следственного действия. К их числу можно отнести прием «опережающего рассказа». Применение указанного приема возможно в случаях, когда процесс проверки показаний на месте можно условно разбить на несколько этапов, каждый из которых связан с определенным участком территории или частью помещения. Суть приема «опережающего рассказа» заключается в следующем: лицу, чьи показания проверяются, предлагают рассказать о событиях, произошедших на каком-либо участке территории (в какой-либо части помещения) перед тем, как группа приступит к его исследованию. При этом особое внимание уделяется тем деталям в показаниях данного лица, которые касаются обстановки на обследуемом участке. Выслушав рассказ и уточнив отдельные детали, следователь предлагает группе проследовать на этот участок, чтобы удостовериться в том, насколько описание обстановки совпадает с ее реальным состоянием. Эффективность применения данного приема возрастает, если следователь предварительно ознакомится с обстановкой места проверки и уяснит для себя, какие именно детали могут выполнять в процессе проверки показаний функцию «опорных точек». Рассматриваемый тактический прием наиболее эффективен при проведении проверки показаний на месте подозреваемых (обвиняемых) по делам о квартирных кражах. Поскольку в условиях города они совершаются, как правило, в жилых многоэтажных домах, то процесс проверки показаний подозреваемого в краже условно можно разбить на несколько этапов (элемен- 370 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà тов): от начального пункта проверки до подъезда жилого дома, от подъездной двери до квартиры, от входной двери в квартиру до помещения квартиры. Квартиру, состоящую из нескольких комнат, также можно условно разделить на отдельные элементы и проводить проверку поэтапно и в квартире. Данный тактический прием применим и в случаях, когда место проверки следствию заранее неизвестно. Эффект наглядности, обеспечиваемый использованием этого тактического приема, очевиден. Нередки случаи, когда обстановка места проведения проверки показаний изменяется по объективным причинам — ремонт, перестановка мебели и т.д. Возникает вопрос, можно ли проводить проверку показаний на месте в измененных условиях? Ответ зависит от многих обстоятельств. В частности, имеет значение, насколько знакома проверяемому лицу обстановка места проверки. Если обстановка места проверки до совершения преступления не была знакома допрошенному, то факт изменения обстановки может быть использован следователем в тактических целях. Если в ходе проверки показаний на месте проверяемое лицо укажет на произошедшие изменения, то это может служить подтверждением его осведомленности об обстоятельствах, связанных с указанным местом. В то же время в отношении лица, которое хорошо знакомо с обстановкой места проверки, этот прием вряд ли будет настолько показательным. В любом случае следует с осторожностью принимать решение о проведении проверки показаний на месте в измененных условиях и учитывать при этом ряд обстоятельств проверяемого события — в каких условиях лицо наблюдало обстановку, как долго имело возможность ее воспринимать, какой промежуток времени отделяет событие и следственное действие. Нельзя забывать, что при совершении преступления в незнакомой обстановке возможности восприятия несущественных для преступника в данный момент обстоятельств незначительны. Поэтому чтобы принять правильное решение, важно проанализировать, насколько полно отдельные детали обстановки были описаны в показаниях этого лица. Изменение обстановки места проверки в некоторых случаях исключают возможность проведения проверки показаний на месте без ее восстановления в прежнем виде целиком или в отдельных деталях. В основном речь идет о ситуациях, когда элементы обстановки имеют прямую связь с механизмом совершения преступления, действиями участников. В этом случае обстановка должна быть восстановлена на стадии подготовки к проведению следственного действия. Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 371 Известны случаи умышленного изменения следователем обстановки места проверки. При этом следователь преследует цель усилить эффект выявления осведомленности проверяемого лица об обстоятельствах, связанных с местом события. Оба указанных выше приема («опережающего рассказа» и «изменение обстановки») следует применять с осторожностью, чтобы не ввести лицо в заблуждение, не усложнить процессы узнавания, припоминания, которые являются важными элементами проверки показаний на месте. В проверке показаний на месте участвует достаточно большой круг лиц. В связи с этим может возникать проблема управления группой. Вопросы организации проверки показаний на месте частично могут быть решены еще на стадии подготовки. Вместе с тем бывает довольно сложно предусмотреть некоторые нюансы, а иногда и невозможно. В случаях, когда место проверки следствию на момент ее начала неизвестно, многие вопросы, связанные с организацией и тактикой ее проведения, приходится решать сразу на месте, оперативно оценивая ситуацию. По делам о квартирных кражах при проведении проверок показаний подозреваемых, в ходе которых они указывают на места совершения преступлений (ранее неизвестные следствию), задача следователя заключается в том, чтобы быть готовым к разного рода обстоятельствам. Например, хозяев квартиры, на которую укажет подозреваемый, может не оказаться дома, и тогда довести проверку до конца не представляется возможным. В другом случае реакция хозяев на известие о цели прихода группы может быть разной, вплоть до остро негативной. Тогда задача следователя заключается в том, чтобы, во-первых, выяснить, была ли в их квартире совершена кража, а во-вторых, получив утвердительный ответ, тактично разъяснить, с какой целью проводится данное следственное действие и в чем заключаются их права и обязанности в этой процедуре. Известны случаи отказа хозяев квартиры впустить группу для проведения проверки показаний на месте. К сожалению, законом этот вопрос не урегулирован, поэтому отказ в данном случае исключает возможность производства проверки показаний на месте. Вместе с тем следователь должен принять меры и попытаться убедить потерпевшего в том, что проведение объективного расследования выгодно ему как заинтересованной стороне. Если это не удается, необходимо максимально точно зафиксировать полученный в ходе проверки показаний результат в протоколе. В нем должны быть описаны действия подозреваемого до того момента, как он указал место кражи, записан адрес квартиры, на которую он указал и его пояснения 372 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà об основных обстоятельствах данного эпизода. В протоколе обязательно следует указать, какие пояснения дал хозяин квартиры по поводу кражи, и зафиксировать факт отказа впустить группу в квартиру. Потерпевшего надо пригласить для дачи показаний по эпизоду в соответствующее подразделение органов расследования, где в случае необходимости еще раз провести беседу о важности проверки показаний на месте в его квартире. Если потерпевшие по отношению к факту проверки показаний в их квартире настроены лояльно, следователь должен провести с ними предварительный инструктаж, разъяснив суть происходящего, предупредив о необходимости сдерживать свои эмоции и не давать комментариев увиденному. Это требуется для создания рабочей атмосферы, а также для снижения риска отказа подозреваемого от участия в проверке под воздействием эмоций потерпевших. Использование вспомогательных средств при проведении проверки показаний на месте обеспечивает эффект наглядности, позволяет уточнить отдельные детали события. Особенно эффективно использование данных средств при проведении проверок показаний на месте по делам о преступлениях против личности, в ходе которых исследуются и уточняются детали механизма совершения преступления. При расследовании групповых преступлений рекомендуется применять одинаковые вспомогательные материалы в рамках проверок показаний на месте соучастников преступления. В этом случае облегчается процесс сопоставления результатов проверок, поскольку обеспечивается наглядность совпадений или противоречий в их показаниях. Тактический прием наблюдения за лицом, чьи показания проверяются, в процессе проверки, уже упоминался ранее. Следует отметить, что наблюдение должно быть постоянным и целенаправленным. Сущностная характеристика данного следственного действия в принципе не может быть обеспечена без наблюдения, поскольку именно результаты наблюдения и анализа полученной информации создают основу информационного потока, формируемого в ходе проверки показаний на месте. Целенаправленность наблюдения подразумевает, что следователь оценивает поведение проверяемого лица, его конкретные действия и их словесное оформление, эмоциональное состояние в комплексе, что позволяет ему судить об уровне осведомленности, знании обстановки и в целом о степени причастности этого лица к событию. Ãëàâà 20. Òàêòèêà ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå 373 20.4. Ôèêñàöèÿ ðåçóëüòàòîâ ïðîâåðêè ïîêàçàíèé íà ìåñòå Основным средством фиксации результатов проверки показаний на месте является протокол этого следственного действия, который составляется в соответствии с требованиями ст. 166, 167 УПК. Дополнительных требований, в отличие от многих других следственных действий, к протоколу проверки показаний на месте не установлено. Протокол проверки показаний на месте состоит из трех частей: вводной, описательной и заключительной. Во вводной части указываются сведения общего характера о времени, месте проведения, составе участников, делаются отметки о разъяснении им прав и обязанностей, описываются условия проведения, а также вносятся данные о применявшихся технических и вспомогательных средствах. В описательной части излагается процесс проверки показаний на месте (начальная точка, маршрут движения группы), описывается обстановка места проверки с указанием действий проверяемого лица по воспроизведению обстановки, характера производимых им демонстраций, а также его пояснения. Кроме того, в протоколе подробно описываются те детали обстановки, которые входят в перечень «опорных точек» проверки. При обнаружении на месте проверки предметов, документов, следов они описываются по правилам фиксации результатов осмотра предметов. В обязательном порядке фиксируется точное место их обнаружения, делается отметка об изъятии и упаковке. В протоколе проверки показаний на месте рекомендуется использовать лексические формы, подчеркивающие факт добровольности участия проверяемого лица, самостоятельность его в выборе маршрута движения и совершении других действий. В заключительной части протокола указывается, какие приложения к протоколу имеются (схемы, фототаблицы), делается отметка о поступивших замечаниях к протоколу, отметка об ознакомлении с ним участников, фиксируются подписи. В качестве дополнительных средств фиксации результатов проверки показаний на месте обычно используются фото- и видеосъемка. Принято считать, что видеосъемка наиболее предпочтительна, поскольку ее технические возможности позволяют предать весь ход проверки и ее результаты. Действительно, механизм проверки показаний на месте весьма сложен, и видеосъемка восполняет недостатки протокольной формы фиксации, которая не способна передать многие детали проверки — интонации, эмоции, реакции проверяемого лица. 374 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Несмотря на то что фотосъемка в отличие от видеосъемки более фрагментарна, при умелом использовании ее возможностей она может применяться для фиксации результатов проверки показаний и дополнения протокола. На фотоснимках должны быть запечатлены основные, ключевые моменты этого следственного действия — точка начала, элементы маршрута движения, присутствие понятых, элементы демонстрации и указания проверяемым на отдельные объекты, обнаруженные следы и предметы. Фото- и видеосъемка должны производиться по правилам запечатлевающей фотографии, с применением их методов и приемов. Ãëàâà 21. ÒÀÊÒÈÊÎ-ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÎÍÍÛÅ ÎÑÍÎÂÛ ÊÎÍÒÐÎËß È ÇÀÏÈÑÈ ÏÅÐÅÃÎÂÎÐΠ21.1. Ïîíÿòèå êîíòðîëÿ è çàïèñè òåëåôîííûõ è èíûõ ïåðåãîâîðîâ Расследование преступлений всегда сопряжено с поиском информации, имеющей значение для уголовного дела. Контроль и запись телефонных переговоров — это следственное действие (ст. 186 УПК), сущность которого состоит в прослушивании и фиксации в установленном уголовно-процессуальном законом порядке телефонных и иных переговоров подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей в целях установления обстоятельств, имеющих значение для расследуемого дела. Телефонные переговоры — это устный обмен информацией, который ведется по абонентским телефонным сетевым линиям, радиотелефонам и по другим радиопереговорным устройствам. Данное следственное действие заключается в контроле и записи телефонных переговоров физических лиц. Оно отличается от оперативно-разыскного мероприятия прослушивания телефонных переговоров (ПТП), во-первых, по правовому регулированию — контроль и запись переговоров регулируется нормами УПК, а прослушивание телефонных переговоров — Законом об ОРД. Во-вторых, контроль и запись переговоров проводится на основании мотивированного постановления дознавателя, согласованного с прокурором и санкционированного судом, а ПТП — на основании разрешения руководителя оперативно-разыскного органа и с санкции суда. В-третьих, контроль и запись переговоров возможны только при наличии возбужденного уголовного дела, а ПТП осуществляется до возбуждения уголовного дела, в процессе расследования и после его приостановления. В-четвертых, результаты контроля и прослушивания телефонных переговоров являются доказательствами по делу, 376 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà а результаты оперативно-разыскного мероприятия ПТП могут быть использованы в тактических целях и в качестве ориентирующей информации. В-пятых, субъектом контроля и записи переговоров является следователь, а ПТП — работник органа дознания, уполномоченного на проведение оперативно-разыскных мероприятий. С помощью контроля и записи телефонных переговоров субъектов уголовно-процессуальной деятельности и других субъектов возможно решение следующих частных задач: определение направления раскрытия и расследования преступления; установление подозреваемых, свидетелей, потерпевших; получение сведений о связях подозреваемого, обвиняемого и иных лиц; установление участников преступного события и места их нахождения; обнаружение возможных мест сокрытия орудий преступлений, вещественных доказательств, трупов и их частей, лиц, скрывающихся от следствия и суда; выбор тактических приемов проведения отдельных следственных действий. Дополнительными частными задачами являются: предупреждение совершения и раскрытие других преступлений (например, преступлений прошлых лет); установление вероятных мест хранения и сокрытия похищенного, каналов его сбыта; обнаружение мест хранения вещей и предметов, изъятых из гражданского оборота и запрещенных для использования. Контроль и запись переговоров можно классифицировать по различным основаниям. По процессуальному положению прослушиваемого субъекта контроль и запись переговоров осуществляется в отношении подозреваемых, обвиняемых, потерпевших и свидетелей. По объему контроль и прослушивание телефонных переговоров отдельных субъектов могут быть основными и дополнительными (например, если вначале не прослушивался сотовый телефон, который субъект приобрел после начала этого следственного действия). По очередности проведения различают: первичные и повторные контроль и запись телефонных переговоров. Последний вариант применяется в случае, если первичные контроль и запись были проведены некачественно либо проведение их было рассчитано на то, что подозреваемый (обвиняемый), успокоившись после первичного контроля и прослушивания телефонных переговоров, будет вести себя более открыто, общаться по телефону с соучастниками преступления. По количеству контролируемых и прослушиваемых субъектов — единичный и групповой, когда контролируются, прослушиваются и записываются не только проводные линии связи, Ãëàâà 21. Òàêòèêî-îðãàíèçàöèîííûå îñíîâû êîíòðîëÿ è çàïèñè ïåðåãîâîðîâ 377 но и радиотелефонные, сотовые, радиорелейные и другие каналы нескольких субъектов (подозреваемых, обвиняемых или лиц, связанных с ними). Контроль и запись телефонных переговоров допускается лишь при производстве по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях. В соответствии со ст. 15 УК под тяжкими и особо тяжкими преступлениями понимаются преступления, за совершение которых судом может быть назначено наказание на срок свыше пяти лет лишения свободы. Процессуальным основанием для проведения контроля, прослушивания и записи телефонных переговоров является судебное решение, поскольку это следственное действие ограничивает конституционные права граждан. Фактическим основанием для проведения указанного следственного действия служит информация о том, что субъект обладает сведениями, которые могут иметь значение для расследования уголовного дела. Такая информация может быть получена в результате проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Достаточность оснований для производства контроля и записи переговоров отдельных субъектов определяется по внутреннему убеждению следователя и прокурора, на основе закона, жизненного и профессионального опыта. Однако закон предусмотрел и особый (исключительный) порядок контроля и записи телефонных переговоров в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников. Во-первых, это наличие угрозы насилия, например причинения смерти, телесных повреждений, уничтожения имущества путем поджога, взрыва, вымогательства и других преступных действий. Необходимо, чтобы указанные действия содержали признаки состава преступления. Во-вторых, требуется письменное заявление потерпевшего, свидетеля, их близких родственников и всех членов семьи. Контролироваться, прослушиваться и записываться могут лишь их личные телефоны. Если согласие перечисленных лиц отсутствует, т.е. от них не поступало письменного заявления, то требуется судебное решение. Срок данного следственного действия не может превышать шесть месяцев. Если необходимость в нем отпадет, то оно прекращается по постановлению следователя, но не позднее истечения срока расследования по уголовному делу. Данное следственное действие осуществляется оперативно-разыскными подразделениями МВД России, ФСБ России, Минюста России с подключением к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, других юридических и физических лиц. 378 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Контроль и запись переговоров в тактическом плане можно разделить на три этапа: подготовительный, контрольно-исследовательский, заключительный — этап фиксации полученных результатов и их использование в процессе доказывания. 21.2. Îñóùåñòâëåíèå êîíòðîëÿ è çàïèñè òåëåôîííûõ ïåðåãîâîðîâ Подготовка этого следственного действия обусловлена его спецификой и характеризуется определенными сложностями. Прежде всего с учетом всех обстоятельств уголовного дела следователю необходимо выбрать время его проведения. Здесь действует принцип: чем быстрее будут проведены контроль и запись телефонных и иных переговоров, тем надежнее и эффективнее будут результаты. Безотлагательность данного следственного действия — необходимое условие его проведения. В процессе подготовки этого следственного действия необходимо иметь достаточный объем информации, который может быть получен при проведении других следственных действий и оперативноразыскных мероприятий. Собираемая информация должна касаться следующих категорий сведений. В отношении объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров должны быть получены полные данные о личности: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, семейное положение, образование, профессия, место учебы или работы, место жительства и регистрации. Необходимо установить также образ жизни указанного объекта, его наклонности, интересы, увлечения, привычки, окружение по месту жительства, работы, учебы. Желательно выяснить, имеет ли он радиотехническое образование, не увлекается ли радиотехникой, иной деятельностью, которая может касаться различных средств связи (проводной, беспроводной), не обладает ли знаниями организации и тактики оперативно-разыскных мероприятий. Следующая группа сведений должна касаться связей объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров, его близкого окружения. Необходимо установить все связи объекта, их характер, специфику, особенно наличие средств телефонной коммуникации: номера телефонов в жилище, по месту работы, вид связи, который преимущественно используется (сетевая, сотовая и т.д.). Устанавливается наличие телефона у объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров, номер как домашнего, так и служебного телефона. Проверяется также, нет ли номера, который оформлен на другое лицо или зарегистриро- Ãëàâà 21. Òàêòèêî-îðãàíèçàöèîííûå îñíîâû êîíòðîëÿ è çàïèñè ïåðåãîâîðîâ 379 ван по другому адресу, не является ли телефонная связь ведомственной, не осуществляется ли телефонная связь через коммутатор, кто в основном пользуется телефоном. Такие данные можно получить путем проверки по компьютерным базам «Телефон» и данным ОВИР (отдела виз и регистраций). Следователь самостоятельно направляет запросы в различные телефонные узлы, на телефонные станции и дает поручение оперативно-разыскным органам об установлении каналов связи, которыми пользуется названный объект. После принятия решения о проведении контроля и записи переговоров следователь выносит соответствующее постановление, в описательной части которого должны быть указаны основания для проведения рассматриваемого следственного действия. Здесь же указываются фактические данные, являющиеся основанием для предположения о том, что лицо, переговоры которого планируется контролировать, может сообщить сведения, имеющие значение для установления характера, обстоятельств и участников расследуемого события. В постановлении также определяется, по каким каналам связи будут контролироваться переговоры, в течение какого срока и каким органом. Затем постановление о возбуждении ходатайства направляется дознавателем прокурору, а следователем — руководителю следственного органа, после чего оно передается судье для получения разрешения на производство данного действия. Следователь, дознаватель и прокурор имеют право участвовать в рассмотрении ходатайства и высказывать свои доводы в пользу проведения этого следственного действия. Полученное разрешение направляется для исполнения в один из перечисленных выше органов. Следователь в течение всего срока проведения контроля и записи телефонных переговоров в праве в любое время истребовать от оперативно-разыскного органа, осуществляющего его проведение, фонограмму для осмотра и прослушивания. Целесообразно также установление графика представления справок или сводок о прослушивании переговоров и их участниках. Следователь может обязать оперативно-разыскные аппараты представлять письменную сводку записи переговоров незамедлительно, если она содержит сведения, требующие производства неотложных процессуальных или оперативно-разыскных действий. Наиболее эффективно составление графика личного прослушивания записи следователем. Иногда этот график может меняться с учетом производимых следственных действий. В некоторых ситуациях они проводятся для стимулирования контактов лица, переговоры которого контролируются, или возможных его собе- 380 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà седников. В данном случае рекомендуется использовать метод рефлексивного управления, заключающийся в формировании у названных субъектов желания начать диалог, без уведомления их об осуществляющемся контроле. В этих целях может имитироваться случайная утечка информации из органов расследования. Например, при использовании в ходе допроса приема большей осведомленности, чем есть на самом деле, у допрашиваемого может возникнуть впечатление, что его изобличили конкретные лица, с которыми и он захочет пообщаться. В подобных случаях рассматриваемое следственное действие является элементом тактической операции (комбинации). Ее планирование включает в себя подготовку и проведение комплекса взаимосвязанных следственных действий, а иногда и оперативноразыскных мероприятий, выполняемых в определенной последовательности, с применением конкретных тактических приемов. Должностные лица, выполняющие технические операции, должны обращать внимание на поведение прослушиваемого субъекта, используемые им средства шифровки смысла передаваемой информации, применение системы обусловленных звонков без вербального обмена информацией, вступление в диалог от имени вымышленного лица и т.д. Инструктаж операторов звукозаписи — совсем не лишнее мероприятие. При этом следователю стоит сообщать сведения не только о лицах, проживающих и работающих с названными субъектами, но и о специфике дикции, лексическом запасе, других особенностях речи прослушиваемого. В некоторых случаях следует предупреждать операторов об осторожности людей, чьи переговоры предстоит контролировать, и потребовать от них соблюдения исключительной конфиденциальности проводимого следственного действия. Средства и приемы технического обеспечения контроля и записи переговоров зависят от технических характеристик используемых при переговорах каналов связи. Можно лишь отметить, что все регистрируемые контакты должны фиксироваться в специальных журналах с указанием даты, точного времени начала и окончания диалога, характеристик участников и его краткого содержания. При получении фонограммы в соответствии с намеченным графиком или в связи с фиксацией важных, по мнению операторов, сведений следователю прежде всего нужно ознакомиться с упаковкой и сопроводительным письмом. Данные о состоянии упаковки, содержащихся на ней и в сопроводительном письме сведениях заносятся в протокол осмотра. Ãëàâà 21. Òàêòèêî-îðãàíèçàöèîííûå îñíîâû êîíòðîëÿ è çàïèñè ïåðåãîâîðîâ 381 Для участия в осмотре упаковки фонограммы приглашаются понятые, а при необходимости — специалисты в области проведения и воспроизведения звукозаписи, фоноскопической экспертизы. В ходе осмотра или в процессе специального исследования в некоторых сложных ситуациях возникает необходимость установления пола субъектов, участвующих в зафиксированных переговорах. Для этого могут приглашаться специалисты в области актерского искусства, вокала, психологии, психолингвистики и т.д. Конфиденциальный характер зафиксированных на фонограммах данных требует получения от участников такого осмотра подписи о неразглашении ставшей им известной информации. К участию в осмотре могут привлекаться и лица, показания которых прослушиваются. Прежде всего это добросовестные свидетели и потерпевшие, а также подозреваемые и обвиняемые, изъявившие желание сотрудничать со следствием. В процессе осмотра фонограммы они могут пояснить, с кем велись переговоры, что означают те или иные выражения, чем объясняются те или иные звуки на фонограмме и т.д. Фонограмма — это обычно диск либо кассета, которые передаются следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором указаны даты и время начала и окончания записи переговоров, краткие характеристики используемых при этом технических средств. По результатам осмотра и прослушивания фонограммы следователь составляет протокол осмотра по аналогии с процедурой следственного осмотра. В необходимых случаях для участия в осмотре и прослушивании фонограммы следователь приглашает специалиста. В качестве специалистов могут выступать эксперты-криминалисты, эксперты, проводящие фоноскопические экспертизы, и другие специалисты в области радиотехники. Для участия в этом следственном действии приглашаются и понятые, которые предупреждаются о неразглашении данных, полученных в ходе его проведения. В протоколе обязательно отражаются: начало записи телефонных переговоров (дата, время), фамилия, имя и отчество абонента; содержание разговора должно излагаться дословно. Возможно составление нескольких протоколов осмотра фонограммы, поскольку иногда случается так, что в связи со значительным объемом протокола важные сведения «растворяются» в материалах уголовного дела. В тактических целях следователь решает вопрос об участии в осмотре и прослушивании фонограммы лиц, чьи телефонные переговоры записаны. Это могут быть подозреваемые, обвиняемые, свидетели, потерпевшие и иные лица — все зависит от следственной ситуации по уголовному делу. Прежде всего следователь привлекает к участию добросовестных свидетелей 382 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà и потерпевших, которые изъявили желание сотрудничать с органами предварительного расследования. Все лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания по его содержанию. В соответствии с законом ход и результаты осмотра и прослушивания фонограммы фиксируются в протоколе данного следственного действия (ст. 166, 167, 186 УПК). Все участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы уведомляются об использовании определенных технических средств при его проведении. Помимо общих сведений во вводной части протокола отражаются условия осмотра: освещенность, звукоизоляционные характеристики помещения, аппаратура, на которой прослушивается фонограмма, фотоаппаратура, видеоаппаратура и т.д. В описательной части протокола фиксируются сведения о целостности упаковки и наличии печатей на фонограмме, указываются индивидуальные признаки, дословно излагаются фрагменты записи, которые, по мнению следователя, имеют отношение к доказыванию по уголовному делу. В заключительной части протокола указывается: осуществлялась ли во время производства данного следственного действия аудиозапись, видео-, фотосъемка и т.д., как опечатывалась фонограмма и какие схемы, таблицы прилагаются к протоколу; какие заявления поступили от участников следственного действия, их процессуальное положение, фамилия, имя, отчество, содержание заявлений, подписи понятых, специалиста (эксперта), иных лиц, участвующих в осмотре и прослушивании фонограммы, порядок ознакомления с протоколом. Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании. В случае необходимости следователь для идентификации личности участников телефонных переговоров вправе назначить фоноскопическую и лингвистическую экспертизы, о чем выносит постановление, которое вместе с фонограммой записи переговоров направляет в соответствующее экспертное учреждение. Полученные сведения следователь может использовать в тактических целях, а именно в процессе допроса подозреваемых, обвиняемых либо проведения таких следственных действий, как обыск, выемка и т.д. Ãëàâà 21. Òàêòèêî-îðãàíèçàöèîííûå îñíîâû êîíòðîëÿ è çàïèñè ïåðåãîâîðîâ 383 21.3. Êîíòðîëü è çàïèñü èíûõ ïåðåãîâîðîâ В УПК указаны две разновидности контроля и записи переговоров: телефонные и иные. К иным переговорам следует относить информацию, получаемую по некоторым техническим каналам связи, и устную речь. Закон об ОРД в перечне оперативно-разыскных мероприятий выделяет такое действие, как снятие информации с технических каналов связи. Ведомственные инструкции к техническим каналам связи относят телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования, различные переговорные устройства, основанные на использовании радиоволн, и компьютерные сети. Снятие информации с технических каналов связи и наложение ареста на почтово-телеграфные отправления имеют некоторое сходство, поскольку сущность их состоит, как правило, в снятии письменной информации — факсимильной, телексной, пейджинговых сообщений, отправленной по электронной почте. Поэтому к иным переговорам следует относить передачу любой устной речи при помощи телефонной связи и иных технических каналов связи. Контроль и запись иных переговоров предполагает фиксацию устной речи, независимо от способа ее передачи. Запись устной речи, вербального общения между различными субъектами, например подозреваемым и свидетелем, возможна по поручению следователя оперативно-разыскными аппаратами, если при этом не будут нарушены конституционные права указанных лиц. Контроль и запись устных переговоров может осуществляться в общественных местах, в жилище свидетеля, потерпевшего с их письменного согласия. Для проведения контроля и записи устной речи в жилище подозреваемого, обвиняемого, их близких родственников необходимо судебное разрешение. Как правило, такое общение может фиксироваться с помощью акустической аппаратуры, аудио-, видеотехники, которая негласно устанавливается в общественных местах, служебных помещениях и на иных объектах, для проникновения на которые не требуется судебного разрешения. О результатах применения контроля и записи устных переговоров оперативный работник составляет рапорт, к которому прилагается видео-, аудиозапись устной речи. Полученные аудио-, видеозаписи осматриваются в том же порядке, что и фонограммы телефонных переговоров. Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ Ãëàâà 22. ÒÀÊÒÈÊÀ ÏÐÅÄÚßÂËÅÍÈß ÄËß ÎÏÎÇÍÀÍÈß 22.1. Ïîíÿòèå, ñóùíîñòü è âèäû ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ Предъявление для опознания как самостоятельное следственное действие впервые было закреплено в УПК РСФСР 1960 г., хотя задолго до этого в практике расследования широко применялись так называемые «акты опознания личности», а также иных объектов, представляющих интерес для следствия. Сущностную природу предъявления для опознания составляет процесс идентификации какого-либо объекта лицом, которое ранее воспринимало его при обстоятельствах, имеющих отношение к расследуемому событию. Опознание представляет собой специфическую разновидность идентификации по мысленному образу. В этом сложном процессе идентифицируемым объектом является опознаваемый объект, а в качестве идентифицирующего выступает сохранившийся в памяти опознающего мысленный образ этого объекта. В основе опознания лежит процесс узнавания лицом свойств и признаков запомнившегося ему объекта. Совокупность этих свойств, воспринятых и запомнившихся опознающему, должна быть достаточной для индивидуализации объекта, выделения его из общей массы однородных и похожих. Вывод о достаточности признаков для опознания следователь делает на основании анализа полученной от лица информации об объекте и условиях его восприятия. Не меньшее значение для вывода имеет и отношение лица к возможности опознания им объекта, т.е. его собственная оценка возможности опознания. В отличие от других разновидностей идентификации, идентификация в рамках предъявления для опознания изначально представляет собой процесс, на результаты которого огромное влияние оказывают субъективные факторы, в частности особенности личности опознающего. К ним прежде всего относят состояние его органов чувств, состояние в момент восприятия, свойства 385 памяти. Огромное значение на результат опознания могут оказывать личная заинтересованности в исходе дела, степень мотивации к оказанию помощи следствию и др. Кроме субъективных факторов на качество восприятия и дальнейшей реализации информации о событии и признаков отдельных объектов оказывают объективные условия восприятия — расстояние до объекта, уровень его освещенности, наличие помех, усложняющих восприятие и пр. Совокупность указанных выше обстоятельств существенным образом влияет на качество воспринятой и сохраненной в памяти информации, которая оказывается востребованной в момент предъявления для опознания. Это усложняет процесс принятия решения о проведении предъявления для опознания и оценку полученных результатов. В процессе предъявления для опознания опознающий сопоставляет признаки и свойства предъявляемых объектов с сохранившимся в его памяти мысленным образом ранее воспринимавшегося объекта и делает вывод о тождестве, различии либо сходстве. Процесс опознания представляет собой сложную процедуру, включающую припоминание признаков воспринимавшегося ранее объекта, их сравнение с воспринимаемыми в настоящее время, оценку совпадений и отличий. Опознающий использует различные формы восприятия объектов, не только зрительные, но и слуховые и осязательные. Это позволяет ему получить более полное представление об объекте и в конечном счете сделать правильный вывод. Субъектами предъявления для опознания могут быть свидетели, потерпевшие, подозреваемые или обвиняемые. На практике наиболее распространены случаи предъявления для опознания различных объектов потерпевшим и свидетелям в силу специфики обстоятельств, определяющих их процессуальное положение. Обычно эти лица опознают нападавших лиц, орудия преступления, похищенное у них имущество. Однако известны также случаи опознания подозреваемыми (обвиняемыми) жертв совершенных ими преступлений и других объектов. В качестве объектов предъявления для опознания в ч. 1 ст. 193 УПК названы лица, предметы, трупы. Вместе с тем для опознания могут предъявляться и другие объекты — животные и их трупы, участки местности и помещений. Животные часто становятся объектом преступного посягательства, а участки местности и помещения могут интересовать следствие в качестве обстановки места совершения преступления. Предметами, предъявляемыми для опознания, как правило, являются привычные объекты материального мира, вовлечен- 386 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ные в процесс расследования, — орудия преступления, похищенное имущество, предметы, принадлежащие преступнику и др. Попытки расширительного толкования возможных объектов предъявления для опознания должны быть ограничены требованием о наличии у них совокупности индивидуализирующих их признаков, которую опознающий в состоянии воспринять и описать, используя общепринятую систему описания общих и частных признаков. В частности, с осторожностью следует принимать решение о предъявлении для опознания почерка. Кроме того, не могут быть предъявлены для опознания объекты, изначально не обладающие устойчивой системой специфических признаков, — жидкости, сыпучие вещества, запах. Различают предъявление для опознания объектов в натуральном виде, а также по их фотоизображениям (ч. 5 ст. 193 УПК). Тем не менее на практике встречаются также идентификация объектов по их видеоизображениям. Среди разновидностей предъявления для опознания живых лиц различают опознание по признакам внешности, а также по функциональным признакам — по голосу, речи, походке, мимике и жестам. Опознание по голосу и речи может быть произведено также в случае их фиксации на аудионосителях. Действующий УПК содержит ряд новелл в части установления правил предъявления для опознания, расширяя тем самым перечень разновидностей этого следственного действия. В частности, ч. 8 ст. 193 Кодекса допускает проведение предъявления для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. Уголовно-процессуальный кодекс регулирует вопросы допустимости повторного предъявления для опознания, которые долгое время были предметом дискуссии. Часть 3 ст. 193 УПК вводит запрет на повторное предъявление для опознания объектов тем же опознающим и по тем же признакам. Результатом предъявления для опознания может быть установление опознающим тождества идентифицируемого (опознаваемого) объекта либо его отличия. В целом предъявление для опознания можно определить как следственное действие, при котором опознающему в установленном законом порядке предоставляют возможность установить тождество (сходство, различие) ранее воспринятого им при обстоятельствах, имеющих значение для дела, объекта путем сравнения признаков и свойств предъявляемого объекта с его мысленным образом, сохранившимся в памяти опознающего. Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 387 22.2. Ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ïðåäúÿâëåíèè äëÿ îïîçíàíèÿ. Ïîäãîòîâêà ê ïðåäúÿâëåíèþ äëÿ îïîçíàíèÿ Принятие решения о целесообразности проведения предъявления для опознания непосредственным образом связано со всесторонней оценкой следователем сложившейся следственной ситуации. Среди факторов, определяющих ее состояние, следует прежде всего выделить условия восприятия объекта, свойства личности потенциального опознающего, характер называемых им признаков воспринимавшегося объекта и др. Основным источником информации об этих и иных имеющих значение для принятия решения обстоятельствах является допрос. Допрос лица, которое в перспективе может выступить в роли опознающего, имеет целый ряд тактических особенностей. В первую очередь это касается содержания допроса, который обладает более сложной структурой в отличие от иных его разновидностей. Помимо установления обстоятельств расследуемого события, к которым имеет отношение допрашиваемый, необходимо получить у него дополнительную информацию, которая в том числе позволила бы принять решение о необходимости и целесообразности проведения предъявления для опознания. У допрашиваемого выясняют условия восприятия объекта — расстояние, с которого он воспринимался, освещенность, наличие препятствующих полноценному восприятию обстоятельств. Свойства, приметы и признаки объекта подлежат максимально подробному выяснению. Должны быть установлены как общие, так и частные, индивидуализирующие объект признаки. Наиболее эффективными приемами допроса в этой части являются приемы детализации показаний, постановка уточняющих вопросов, использование приемов моделирования (зарисовки) объекта. Если описываемый объект — живое лицо, то в качестве наиболее эффективной может быть предложена методика описания внешности по правилам «словесного портрета». Указанные приемы выполняют функцию оживления ассоциаций, способствуют припоминанию признаков объекта. При получении информации о признаках объектов необходимо также использовать приемы, направленные на проверку получаемой информации. Одним из приемов проверки является сопоставление получаемых сведений о признаках объекта с информацией об условиях восприятия. Следователь может поставить под сомнение показания лица о возможности восприятия объекта с достаточно большого расстояния, при неблагоприятных условиях восприятия и т.д. Дополнительным проверяющим фактором 388 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà может быть информация о свойствах личности опознающего — возрасте, состоянии его зрения. Обязательной проверке и уточнению подлежат показания, которые содержат информацию о свойствах объекта оценочного характера (цвет, размер, возраст). Практика показывает, что при оценке именно этих характеристик объектов допрашиваемые нередко могут неумышленно, в силу заблуждения или ошибки искажать информацию и давать неточные сведения. Оценивая информацию о воспринимаемом объекте, следователь должен учитывать, какое количество времени прошло с момента восприятия объекта допрашиваемым лицом. Как правило, чем меньше промежуток времени, отделяющий событие от допроса, тем больше шансов получить более детальную информацию об объекте. Однако данное общее правило срабатывает далеко не всегда — это зависит от целого ряда других обстоятельств, влияющих на процессы восприятия, запоминания и дальнейшего припоминания информации. Например, зачастую лицо, допрашиваемое сразу после события, не может точно описать не только конкретные объекты, но и обстоятельства события в целом. Это вполне объяснимая ситуация, и причина, как правило, заключается в пережитом состоянии испуга, страха или стресса, испытанного этим лицом в момент события. В таком случае правильнее будет после получения сведений ориентирующего характера предложить допрашиваемому успокоиться и провести повторный допрос через несколько дней. Практика показывает, что продуктивность повторного допроса достаточно высока. Нередко лица, допрашиваемые спустя значительное время с момента восприятия ими события, дают достаточно полные показания о его обстоятельствах и неплохо описывают признаки воспринимавшихся ими объектов, и наоборот, участники недавних событий затрудняются в описании их деталей. Причина кроется не только в индивидуальных свойствах памяти этих лиц. Для того чтобы понять, почему это происходит, следователь должен проанализировать отрезок времени, прошедший с момента восприятия события до момента допроса, применительно к конкретному лицу, дающему показания. В памяти людей, ведущих активный образ жизни, при наличии множества событий информация о преступлении может оказаться стертой, перекрытой новыми сведениями, более важными и интересными для них. Поэтому даже спустя незначительное время они могут затрудняться в припоминании обстоятельств, интересующих следователя. И наоборот, преступное событие может стать достаточно сильным потрясением в жизни человека, прочно войти Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 389 в его память и, если не произойдет других таких же мощных по своей силе воздействия событий, к моменту допроса сведения о преступлении будут сохранены в памяти этого лица и переданы при допросе в полном объеме. Одним из обязательных элементов допроса лица, которому предстоит выступить в роли опознающего, является выяснение у него его собственной оценки возможности узнать объект, который он описал в своих показаниях. Принимаемое следователем решение о проведении предъявления для опознания, безусловно, зависит от ответа, полученного на этот вопрос. Однако утвердительный ответ не всегда однозначно влечет за собой принятие положительного решения о проведении опознания, и наоборот. Решение должно приниматься следователем на основании комплексной всесторонней оценки всего объема полученной информации. Заявление допрашиваемого о том, что он сможет опознать объект, может быть вызвано завышенной оценкой им своих возможностей, неумением критически оценивать ситуацию. Несколько иначе решается вопрос о проведении предъявления для опознания в случае отрицательного ответа допрашиваемого на вопрос, сможет ли он опознать описанный им объект. С одной стороны, это может быть обусловлено неуверенностью в себе допрашиваемого, боязнью не оправдать доверие и другими психологическими особенностями личности. С другой стороны, за этим может стоять нежелание принимать участие в предъявлении для опознания по причине страха за себя и своих близких, боязни мести со стороны подозреваемого и его окружения. В такой ситуации, если причина отказа очевидна, следователь обязан принять меры к обеспечению безопасности допрашиваемого и его близких. Что же касается обеспечения его участия в следственном действии, то можно предложить воспользоваться процессуальными возможностями предъявления для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, предусмотренными ч. 8 ст. 193 УПК. Если, несмотря на принятые меры, лицо отказывается участвовать в следственном действии или продолжает высказывать неуверенность в своих возможностях опознания объекта, то проведение предъявления для опознания недопустимо. По итогам допроса следователь должен составить собственное представление о том, может ли объект быть предъявлен допрошенному лицу для опознания, насколько это целесообразно в данной ситуации и необходимо для расследования, чтобы снизить риск принятия неверного тактического решения. Подготовительный этап предъявления для опознания — это, как правило, достаточно длительная процедура, связанная 390 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà с решением множества проблем в основном организационного характера. Одной из них является подбор объектов для предъявления для опознания. Закон предъявляет определенные требования к объектам, которые предъявляются для опознания. В случае если речь идет об опознании живого лица, то согласно ч. 4 ст. 193 УПК оно должно предъявляться для опознания вместе с другими лицами, по возможности схожими с ним внешне. Несмотря на то что закон предъявляет довольно мягкие требования к внешности статистов — участников опознания, нельзя забывать, что на стадии их подбора фактически реализуются гарантии прав опознаваемого лица. Опознающий должен быть поставлен в условия выбора среди предъявленных для опознания лиц того, кого он воспринимал ранее при интересующих следствие обстоятельствах. В противном случае теряется изначальный смысл предъявления для опознания как процесса идентификации, снижается степень доверия к полученным результатам. Под внешним сходством ч. 4 ст. 193 УПК подразумевает единство половых признаков, отсутствие воспринимаемых внешне этнических, расовых и национальных различий, а также сходство объектов по возрасту, росту, типу телосложения, цвету волос. Степень сходства по иным признакам, характеризующим внешность человека, определяется в каждом конкретном случае отдельно в зависимости от характера информации об опознаваемом, которая была получена при допросе опознающего. В отношении предметов, предъявляемых для опознания в ч. 6 ст. 193 УПК установлено требование об их однородности. Это означает, что объекты должны относиться к одному классу, виду, а также у них должны совпадать общие признаки: форма, размер, цвет. Если опознающий назвал при допросе какие-либо отличительные признаки объекта, то необходимо, чтобы все предъявляемые объекты обладали подобными приметами в различных вариантах. Степень сходства объектов определяется следователем окончательно исходя из анализа конкретной ситуации. Подбор объектов для опознания осуществляется следователем самостоятельно, либо эту работу осуществляют работники органа дознания по поручению следователя. К опознанию в качестве статистов могут привлекаться обычные граждане, а также лица, находящиеся в подразделении органа расследования в качестве задержанных, арестованные, содержащиеся в СИЗО (следственном изоляторе). В любом случае, по признакам своей внешности они должны отвечать требованиям, предъявляемым законом. На стадии подготовки к предъявлению для опознания следователь решает вопрос о времени и месте проведения следственного действия. Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 391 Вопрос о времени проведения предъявления для опознания в ряде случаев имеет глубокий тактический смысл, если речь идет об определении места предъявления для опознания в структуре тактической операции, связанной с задержанием подозреваемого, изобличением его во лжи или розыском похищенного имущества. В этих случаях следователь определяет время проведения предъявления для опознания в зависимости от последовательности запланированных следственных действий. Местом проведения предъявления для опознания обычно является место проведения предварительного следствия, т.е. кабинет следователя. Исключения из общего правила составляют случаи проведения опознания в месте содержания задержанного или арестованного лица. К месту проведения предъявления для опознания предъявляется ряд требований. Прежде всего помещение должно быть достаточно большим по площади, чтобы в нем могли разместиться все участники и у опознающего была возможность свободно воспринимать объекты. Освещение в помещении должно быть таким, чтобы обеспечить визуальное восприятие объектов в полном объеме. Если речь идет об отдельных специфических разновидностях предъявления для опознания — по функциональным признакам (речь, походка) или в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, то соответственно предъявляются особые требования к помещению, где будет проходить процесс опознания. Эти помещения должны иметь специальное оборудование (стекла, перегородки), которое позволяло бы обеспечить указанные условия. Помимо подготовки места (помещения), где непосредственно будет проходить процесс предъявления для опознания, необходимо также заранее определить то место, где опознающий будет находиться до момента вызова для опознания. Нельзя забывать, что он не должен видеть опознаваемые объекты до начала следственного действия. В связи с этим опознающий изначально должен находиться в другом месте и ждать вызова. Таким местом может быть соседний следственный кабинет, дежурная часть или иное помещение в здании, где размещается орган предварительного расследования. На стадии подготовки к предъявлению для опознания необходимо обеспечить необходимые научно-технические средства, с помощью которых будет осуществляться фиксация хода и результатов следственного действия. Поскольку в проведении предъявления для опознания участие понятых обязательно, то их подбор также осуществляется на стадии подготовки следственного действия. 392 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 22.3. Òàêòèêà îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ Предъявление для опознания живых лиц. Это наиболее распространенная разновидность данного следственного действия. В качестве объектов опознания выступают, как правило, подозреваемые, обвиняемые, реже — потерпевшие и свидетели. Живое лицо может быть опознано по признакам внешности, а также по функциональным признакам, возможно опознание лица по фотоснимкам (кино-, видеосъемке). Для эффективности проведения опознания живого лица огромное значение имеет предварительный допрос потенциального опознающего. Тактика его проведения напрямую зависит от характера первичной информации об интересующем следствие объекте, который впоследствии может быть предъявлен для опознания допрашиваемому лицу. Как правило, показания таких лиц не отличаются полнотой сведений об объекте, поэтому основная тактическая задача заключается в том, чтобы помочь допрашиваемому в припоминании обстоятельств события и описании примет воспринимавшегося им лица. В качестве наиболее эффективных приемов, направленных на припоминание, используются приемы, основанные на развитии ассоциативных связей, приемы моделирования и реконструкции. Способствуют припоминанию также приемы детализации показаний, которые за счет последовательной постановки вопросов упорядочивают информацию, мобилизуя при этом память допрашиваемого лица. Наибольшие трудности в процессе допроса возникают при описании примет живых лиц. Обычно следователь сталкивается с проблемой неполноты их описания. Даже при благоприятном развитии ситуации допроса и желании допрашиваемого помочь следствию самостоятельно, без помощи следователя, описать внешность человека он не сможет. Следователь должен предложить допрашиваемому алгоритм описания внешности человека, разъяснив сначала значение этой информации для расследования. Таким алгоритмом является апробированная методика «словесного портрета», используя которую следователь фактически применяет прием детализации показаний к конкретной тактической задаче. Допрос по правилам методики «словесного портрета» позволяет одновременно обеспечить решение нескольких задач — полноту описания, припоминание забытых признаков, проверку и уточнение искаженной информации об объекте. При описании качественных характеристик объекта — размера и формы отдельных частей тела и лица, цвета глаз, волос и других — возникают вполне понятные проблемы, связанные с незна- Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 393 нием специальной терминологии. Методика словесного портрета позволяет решить и эти проблемы, поскольку представляет собой систему описания общих и частных признаков внешности человека. Большую помощь при описании одежды и аксессуаров оказывают дополнительные средства — каталоги, альбомы, образцы, при помощи которых допрашиваемый может указать на схожие объекты или их отдельные признаки. В процессе допроса у следователя формируется собственное представление о том, насколько хорошо допрашиваемый запомнил признаки внешности интересующего следствие лица и сможет ли он его впоследствии опознать. Однако в любом случае по окончании допроса следует задать допрашиваемому вопрос, сможет ли он опознать описанное лицо. Оценивать ответ допрашиваемого необходимо в соответствии с правилами, о которых говорилось выше. На стадии подготовки к предъявлению для опознания решается задача подбора статистов — участников процесса опознания. Помимо требования внешнего сходства опознаваемых лиц закон устанавливает требования к их числу. Согласно ч. 4 ст. 193 УПК их должно быть не менее трех, включая опознаваемое лицо. На практике для опознания предъявляют, как правило, трех, реже четырех лиц. В некоторых случаях, если у опознаваемого лица имеются такие признаки внешности, которые являются индивидуальными, относятся к числу особых примет (например, шрам, ярко выраженные родимые пятна, необычный цвет волос, борода и т.д.), возникают проблемы поиска внешне схожих лиц. Если при допросе опознающий указал на эти признаки и заявил, что опознать лицо сможет в том числе и по ним, то у всех предъявляемых для опознания лиц должны присутствовать эти приметы во внешности. В сложных случаях, если найти людей со схожими чертами не удается, можно использовать грим. К моменту предъявления для опознания внешность опознаваемого может измениться. Ряд изменений могут носить вполне естественный характер и быть вызваны объективными обстоятельствами, в частности возрастными изменениями. У человека может измениться цвет и форма волос, появиться или исчезнуть борода. Вследствие перенесенных травм или заболеваний также может измениться облик человека. Наконец, может иметь место намеренное искусственное вмешательство во внешний облик человека, т.е. пластическая операция. В каждом случае необходимо устанавливать, насколько изменилась внешность человека, являются ли эти изменения существенными, могут ли 394 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà они повлиять на возможность его узнавания опознающим. Если изменение облика существенно и его восстановление практически невозможно или крайне затратно, то от опознания следует отказаться. Восстановление прежнего облика должно предприниматься только в случае, если это не создает опасности для здоровья лица, не унижает его чести и достоинства. При этом следует использовать фотографии того периода жизни человека, в который он наблюдался опознающим, а также прибегать к помощи свидетелей. При предъявлении для опознания живого лица следует помнить, что не только его внешний облик воспринимается опознающим, но и весь образ в целом. Поэтому предъявлять лицо для опознания рекомендуется по возможности в той же или схожей одежде, в которой он воспринимался опознающим в момент события. Кроме того, у всех предъявляемых для опознания лиц одежда должна быть схожа по типу, фасону и не отличаться по цветовым характеристикам. Нередко приходится предъявлять для опознания лицо, которое содержится в местах ограничения свободы — изоляторах, пенитенциарных заведениях. В этих случаях рекомендуется подбирать кандидатуры статистов также из числа лиц, содержащихся в этих учреждениях, в целях достижения наибольшего сходства общего внешнего вида и одежды. На стадии подготовки предъявления для опознания необходимо принять меры, исключающие возможность встречи опознающего и опознаваемого до начала следственного действия. Опознающего следует предварительно разместить в отдельном кабинете, объяснив ему способ его вызова к месту предъявления для опознания. Пока опознающий дожидается своей очереди в отведенном ему месте, следователь приглашает в помещение, где будет проходить процедура предъявления для опознания, его участников — понятых, опознаваемого, статистов, специалиста и иных предусмотренных законом в зависимости от ситуации лиц (переводчика, законного представителя, защитника). Здесь следователь разъясняет всем категориям участников их права и обязанности, предлагает расписаться в протоколе. Затем опознаваемому лицу предлагается занять любое место среди лиц, предъявляемых для опознания, о чем также делается отметка в протоколе. После этого никто из участников следственного действия не должен покидать помещение, чтобы исключить возможность уведомления опознающего о месте, которое занял опознаваемый. Поэтому способ вызова опознающего для опознания должен быть продуман заранее с учетом этого обстоятельства. Лучше всего вызывать Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 395 опознающего по телефону, в присутствии всех участников либо иным условным сигналом, не покидая комнату. После разъяснения опознающему его прав и обязанностей ему предлагается ответить на вопрос, не узнает ли он кого-либо среди предъявленных для опознания лиц. Далее процедура следственного действия зависит от характера складывающейся ситуации. Если опознающий указывает на какое-либо лицо и заявляет, что узнает его, то необходимо попросить опознающего уточнить, по каким именно признакам он опознал лицо. Нередко на стадии допроса опознающего следователь допускает тактическую ошибку, предлагая ему подробно описать обстоятельства, при которых он воспринимал это лицо. При этом предъявление для опознания фактически превращается в дублирование допроса, что тактически неверно. От опознающего в присутствии опознаваемого должны быть получены только сведения общего характера, касающиеся обстоятельств восприятия опознанного и примет, которые запомнились опознающему и по которым тот его сейчас узнал. В случае подробного описания всех обстоятельств происшествия опознанный получает информацию о позиции другого участника расследования и отдельных деталях, опираясь на которые впоследствии он может построить свою линию защиты. В случае если опознающий затрудняется дать точный ответ об опознании, проявляет неуверенность, необходимо в тактичной форме, не проявляя давления, предложить ему еще раз внимательно посмотреть на предъявляемых для опознания лиц. При этом можно принять меры к усилению освещения, предложить опознающему подойти поближе. При опознании по признакам внешности допускается также предложить опознаваемым встать, повернуться, пройтись и произнести отдельные фразы. Поскольку внешность человека в определенных обстоятельствах воспринимается в целом и не может быть отделима от совершаемых им действий, то все эти манипуляции при опознании вполне допустимы и помогают опознающему сравнивать мысленный образ, сохранившийся в памяти, с воспринимаемыми в момент опознания объектами. Если опознающий твердо заявляет, что не узнает никого из предъявленных для опознания лиц, то ему также следует предложить еще раз внимательно рассмотреть всех предъявленных для опознания. Если и в этом случае ответ будет отрицательным, то опознание следует прекратить, зафиксировав в протоколе его результат. В дальнейшем задача следователя состоит в том, чтобы разобраться, на каком этапе была допущена ошибка, поскольку отрицательный результат опознания свидетельствует о неверном направлении расследования. Сразу по окончании следствен- 396 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ного действия следователь должен произвести дополнительный допрос опознающего с целью выяснения всех обстоятельств события, связанных с восприятием объекта, а также по поводу проведенного только что процесса опознания. В дальнейшем процессуальные и тактические решения следователя зависят от оценки сложившейся ситуации, в том числе и с учетом результатов предъявления для опознания. Если в процессе опознания опознающий все же делает выбор среди опознаваемых, но при этом не заявляет твердо, что узнает этого человека, а допускает более мягкие формы оценки результата — «похож» или «очень похож» и т.д., то следует детально выяснить, по каким именно признакам он установил похожесть объекта, насколько уверен в этом выводе. Кроме того, в протоколе следует отразить и сомнения опознающего, которые не позволяют ему сделать категоричный вывод об опознании. Любой результат предъявления для опознания, в том числе категоричный положительный, следует оценивать в совокупности с другими доказательствами по делу в целях обеспечения объективности расследования и прав его участников. В случаях, исключающих предъявление для опознания живого лица в натуральном виде, закон допускает его опознание по фотоснимкам (ч. 5 ст. 193 УПК). К таким случаям следует отнести ситуации, когда опознаваемое лицо на момент возникновения необходимости в его опознании отсутствует по объективным причинам — скончалось, скрылось от следствия. Под невозможностью опознания в натуре следует также понимать и исключительные обстоятельства: если внешность опознаваемого к моменту опознания изменилась настолько, что восстановить прежний облик невозможно; если опознаваемый категорически отказывается от опознания и всячески препятствует его проведению, что может поставить под угрозу проведение следственного действия; если опознаваемый находится далеко от места проведения следствия и ожидание его доставки невозможно и т.д. В любом случае эти обстоятельства должны носить исключительный характер и быть подтверждены материалами уголовного дела. Законодатель совершенно верно отдает предпочтение опознанию живых лиц и иных объектов в натуральном виде, поскольку первичное восприятие объекта опознающим лицом в действительности происходило именно так. Вместе с тем допущение возможности опознания по фотоснимкам вполне адекватно потребностям практики и не нарушает принципов идентификации, если при этом выполняется ряд условий. Одним из условий предъявления для опознания лица по фотографии является качество изображенной на ней информации. Причем качество снимка в этом Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 397 случае следует понимать в нескольких аспектах. Во-первых, должно быть достоверно установлено, что на снимке изображено именно то лицо, которое предъявляется для опознания. Во-вторых, это лицо должно быть изображено примерно в тот период времени, когда опознающий наблюдал его. В-третьих, качество изображения должно быть таким, чтобы в полной мере передавать особенности внешности опознаваемого лица и восприниматься опознающим. И наконец, в-четвертых, желательно, чтобы фотоснимки отвечали минимальным требованиям правил сигналетической фотографии и несли четкую информацию об объекте. В связи с этим при опознании по фотоснимкам предпочтение отдается официальным фотографиям, выполненным профессионально, а не художественным или любительским. Закон требует, чтобы при опознании по фотоснимкам одновременно предъявлялось не менее трех фотографий с изображением на них лиц, внешне схожих с опознаваемым. Вопрос о подборе фотоснимков следует решать на стадии подготовки к данному следственному действию. При этом необходимо, чтобы фотоснимки были одного размера, а лица на них в одном масштабе; желательно, чтобы ракурс съемки также был одинаковым. Фотоснимки закрепляются на бланке протокола следственного действия, нумеруются и опечатываются по краям. В протоколе отмечается, на снимке под каким номером изображен опознаваемый. При этом номер снимка и соответственно его расположение на бланке определяет следователь либо присутствующие понятые. Дальнейшая процедура опознания соответствует правилам опознания живых лиц. Одним из пробелов современного законодательства, регламентирующего правила проведения предъявления для опознания, является отсутствие в законе указаний о допустимости опознания по видеоизображениям. Современные методы фиксации информации невозможно представить без этих средств. Более того, на практике довольно часто возникает необходимость предъявить для опознания именно видеосъемку, на которой запечатлен интересующий следствие объект. Большинство криминалистов сходятся во мнении, что прибегать к возможностям опознания по видеоизображениям следует в тех же случаях, что и при опознании по фотоснимкам. Видеоизображение с его возможностями запечатлевать информацию в динамике, в различных ракурсах содержит огромный массив информации об объекте, значительно превосходящий содержащийся на фотоснимках. В связи с появлением цифровой фотосъемки возникли проблемы при использовании получаемых с ее помощью изображений в практике расследования преступлений. На стадии 398 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà обработки цифровых изображений возможно случайное, неосторожное или даже умышленное искажение криминалистически значимой информации об объекте. В связи с этим необходимо соблюдение гарантий ее сохранения в первоначальном виде. В качестве одной из таких гарантий выступает требование хранения в материалах уголовного дела не только самого изображения (цифрового снимка), но и первоначального изображения объекта на дискете, компакт-диске. Кроме традиционных и весьма распространенных случаев опознания живого лица по признакам внешности, в практике расследования преступлений отдельных видов и групп иногда возникает необходимость опознания человека по функциональным, динамическим признакам — походке, мимике, голосу или речи. Каждая из этих разновидностей опознания имеет свои особенности и предъявляет ряд специфических требований к подготовке, проведению и фиксации результатов данной процедуры. Принимая решение, следователь в большей степени руководствуется полнотой информации о воспринятых допрошенным лицом признаках объекта и степенью его уверенности в том, что он сможет опознать объект именно по этим признакам. Опознание по голосу и речи проводится в случаях, когда объект воспринимался опознающим только по этим признакам (например, свидетель только слышал разговор и не видел лица, потерпевший общался с вымогателем только по телефону и т.д.). Наибольшие проблемы возникают при допросе опознающих, поскольку эти лица, как правило, не могут охарактеризовать функциональные признаки объекта с точностью до деталей, которые позволили бы следователю установить возможность дальнейшей его идентификации по этим признакам. Если говорить об опознании по голосу и речи, то допрашиваемые затрудняются полно и правильно описать фонетические особенности услышанного, поскольку не знакомы со специальной терминологией, не знают классификации этих признаков. Задача следователя заключается в том, чтобы помочь лицу в описании признаков, предлагая охарактеризовать голос или речь по определенному алгоритму. Сначала выясняются общие признаки (тип голоса, наличие национальных, лексических признаков), затем переходят к исследованию частных признаков, отражающих индивидуальные особенности, которые, как правило, и запоминаются (заикание, шепелявость, картавость и т.д.). Опознание по голосу и речи проходит в двух смежных помещениях или в одном, но разделенном ширмой, занавеской. Наряду с опознаваемым необходимо подобрать еще не менее двух лиц со схожими особенностями голоса и речи. Каждому из предъ- Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 399 являемых для опознания лиц предлагается для прочтения текст аналогичного содержания. При подготовке текста необходимо включать в него те слова и выражения, которые присутствовали в услышанном ранее опознающим лицом разговоре и которые в большей мере позволяют выявить особенности произношения. При определении очередности произношения текста следователь руководствуется требованиями обеспечения прав опознаваемого лица, которому должна быть предоставлена возможность самому выбрать очередность. Спорным является вопрос о том, должен ли опознаваемый знать, что он опознается по функциональным признакам. В случае если он будет уведомлен о целях проводимой процедуры, возникает опасность умышленного изменения признаков, по которым производится опознание. Однако несмотря на это определяющим в решении вопроса о предупреждении опознаваемого должно стать соблюдение прав гражданина — участника уголовного судопроизводства. Безусловно, риски, возникающие при проведении подобного предъявления, должны учитываться следователем и быть по возможности сняты или минимизированы путем применения соответствующих тактических приемов. При опознании по голосу и речи следователь может использовать диалоговые формы общения, задавать вопросы, отвечая на которые опознаваемый будет вынужден вступить в продолжительный диалог, в процессе которого могут проявиться особенности его голоса или речи. В беседу следует вовлекать всех участников опознания, чтобы у опознающего была возможность сравнивать их голоса и речь в естественном режиме общения, а не только по очереди. При фиксации такого рода опознаний помимо протокольной нужно использовать и иные формы записи, например звукозапись, наиболее полно передающую содержание процесса опознания. Как уже упоминалось, одной из новелл современного уголовно-процессуального законодательства в части предъявления для опознания является установленная ч. 8 ст. 193 УПК возможность проведения опознания в условиях, исключающих наблюдение опознаваемым опознающего. Появление этой нормы обусловлено реальными потребностями практики в конкретных средствах защиты участников уголовного судопроизводства и, безусловно, рассматривается как позитивная новация. Закон оставил на усмотрение следователя решение вопроса о том, в каких случаях эта норма может быть применена. Руководствуясь требованиями ч. 3 ст. 11 УПК, следователь может принимать решение о применении ч. 8 ст. 193 УПК в целях обеспечения безопасности не только самого опознающего, но и его близких родственников, родствен- 400 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ников и близких лиц. Характер угрозы жизни и здоровью этих людей и степень ее реальности следователь определяет исходя из совокупной оценки данных, имеющихся в материалах уголовного дела, а также оперативной информации. Под условиями, исключающими возможность визуального восприятия одного лица другим, законодатель, скорее всего, понимал специально оборудованные помещения со стеклами, обеспечивающими одностороннюю видимость. Эти условия позволяют опознающему в полной мере в хороших условиях воспринимать объекты, предъявляемые для опознания. Однако таких помещений в подразделениях органов предварительного следствия недостаточно, поэтому используются различные варианты — опознание через дверной глазок помещения, в котором находятся опознаваемые, через отверстия в ширмах, разделяющих помещение, наблюдение за опознаваемым из окна автомобиля и др. Все эти варианты не дают опознающему возможности в полной мере воспринимать объекты; кроме того, этой возможности лишены и понятые, которые тоже должны присутствовать в том месте, где находится опознающий. Комнаты, в которых проводится опознание подобного типа, должны иметь хорошее освещение и звукоизоляцию, чтобы опознаваемый не мог услышать голос опознающего. Они должны быть оборудованы таким образом, чтобы следователь, находясь рядом с опознающим, в случае необходимости мог давать указания опознаваемому и статистам встать, пройтись и назвать себя в случае опознания. В остальном процедура опознания в целом не отличается от опознания живых лиц по внешности. Предъявление предметов для опознания. Под предметами, которые предъявляются для опознания, понимаются материальные объекты, которые находятся или могут находиться в определенной связи с расследуемым событием. Круг материальных объектов, которые потенциально могут стать объектами опознания, очень широк. Однако следует иметь в виду, что в силу специфической идентификационной сущности опознания не все они могут ими стать. В частности, если допрашиваемый заявляет, что воспринимал объект в момент совершения преступления, но при этом не запомнил его индивидуальных признаков, то опознание невозможно. Не могут стать объектом опознания также вещи, которые будучи изделиями серийного производства, не находились в употреблении, соответственно не приобрели индивидуализирующих их свойств и признаков Неоднозначно решается вопрос о том, может ли предъявляться для опознания вещь, которая, наоборот, имеет индивидуальный признак, но он настолько уникален, что изначально выделяет эту Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 401 вещь из ряда однородных (например, часы с именной гравировкой, бытовая техника, имеющая индивидуальный заводской номер, и др.). Наличие таких признаков только на одном объекте делает процесс опознания бессмысленным, поскольку вещь уникальна в своем роде. Однако если при допросе опознающий не заявляет о наличии этого признака либо дает неполное его описание, то объект может быть предъявлен для опознания. Например, потерпевший не имеет технического паспорта на похищенный телевизор, соответственно ему неизвестен его индивидуальный номер, или у потерпевшего не было возможности разглядеть надпись на часах, которые находились на руке нападавшего. В этих случаях указанные объекты предъявляются для опознания по общим правилам. Согласно требованиям закона предметы предъявляются для опознания среди однородных в количестве не менее трех. Требование об однородности объектов следует трактовать несколько шире, чем совпадение только общих родовых признаков. В противном случае результаты опознания нельзя будет считать объективными. В предъявляемых для опознания объектах помимо родовых должны присутствовать также иные схожие внешние признаки, в частности те, на которые указывал опознающий при допросе. Например, если при допросе потерпевший заявил, что видел на руке нападавшего часы марки «Салют», круглые, в позолоченном корпусе, на кожаном коричневом ремешке, то у предъявляемых для опознания предметов должны присутствовать все указанные признаки в разных вариантах. Различие же может заключаться в размерах, цветовых оттенках и других признаках. Действующий УПК устанавливает общие требования к предъявляемым для опознания предметам, независимо от степени их уникальности. Императивная норма ч. 6 ст. 193 УПК фактически уравнивает уникальные, раритетные вещи со всеми другими. Они также должны предъявляться для опознания в числе однородных. Если в процессе подготовки к предъявлению для опознания не представляется возможным подобрать однородные вещи в силу уникальности опознаваемого объекта, то опознание следует считать невозможным. Следователь должен найти иные возможности установления принадлежности этого объекта определенному лицу. Например, объект может быть предъявлен допрашиваемому при допросе как вещественное доказательство, возможно проведение следственного осмотра предмета с фиксацией его признаков с участием специалиста, может быть назначена соответствующая экспертиза объекта, допрошены свидетели, истребованы документы и т.д. 402 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Процедура предъявления для опознания предмета схожа с опознанием по фотоснимкам. Каждому объекту присваивается номер, следователь в присутствии понятых раскладывает объекты, потом приглашается опознающий. Ему предлагается выбрать из предъявляемых для опознания вещей ту, которую он воспринимал в связи с расследуемым событием. Опознающий может взять вещь в руки, рассмотреть со всех сторон. В случае опознания предмета необходимо, чтобы опознающий указал на те признаки, по которым он узнал его с максимальной детализацией в описании этих признаков и их демонстрацией всем участникам. Предъявление для опознания трупа. Данное следственное действие производится по особым правилам. В частности, на него не распространяется общее правило о числе предъявляемых для опознания объектов (ч. 4 ст. 193 УПК), труп предъявляется для опознания в единственном числе. Наиболее распространенной целью предъявления для опознания трупа является установление личности погибшего лица, поэтому опознающими выступают родственники или близкие погибшего. В связи с этим предъявление для опознания трупа является сложной в психологическом смысле процедурой. Опознание проводится, как правило, в морге, реже — на месте обнаружения трупа. В случае серьезных изменений внешности погибшего вследствие полученных травм, обезображивания лица или развития трупных явлений и процессов необходимо решать вопрос о целесообразности предъявления трупа для опознания. В решении этого вопроса могут помочь консультации со специалистами. Перед опознанием возможно проведение так называемого «туалета трупа» с целью придания его внешности прижизненного вида. На стадии подготовки к предъявлению для опознания трупа следователь устанавливает лиц, которые могут опознать погибшего. Круг этих лиц определяется объемом информации о том, кем может быть погибший и во многом формируется на уровне предположений следователя. Если у следователя есть возможность выбора опознающего из установленного им круга близких, целесообразно останавливать его на тех, для кого психологическая травма от процедуры опознания будет менее чувствительна. В сложных случаях возможно опознание трупа несколькими лицами. В целях эффективности опознания трупа рекомендуется предъявлять его для опознания без одежды, а одежду предъявлять отдельно. В силу специфической психологической ситуации, складывающейся при опознании трупа, опознающий может сделать ошибочный вывод об опознании трупа, опознав лишь одежду. Ãëàâà 22. Òàêòèêà ïðåäúÿâëåíèÿ äëÿ îïîçíàíèÿ 403 Перед началом опознания труп укрывается простыней и по ходу следственного действия опознающему по мере необходимости открывают для обозрения те части тела, которые могут содержать информацию идентифицирующего характера о личности погибшего. Общие правила предъявления для опознания трупа схожи с правилами опознания живых лиц. При опознании присутствуют понятые, опознающий должен назвать приметы, по которым узнал погибшего. В протоколе опознания необходимо максимально точно отразить ход следственного действия и его результат, максимально детализировав информацию, полученную от опознающего. Части расчлененного трупа также могут предъявляться для опознания при условии, что на них имеются признаки, индивидуализирующие личность погибшего, на которые указывали при допросе знавшие его лица. Психологическая атмосфера опознания такого рода еще более сложная, поэтому при выборе опознающего следует быть еще более осторожным. Возможно привлечение к следственному действию психологов — как на стадии принятия решения, так и непосредственно при проведении опознания и оценке его результатов. Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà Ãëàâà 23. ÒÀÊÒÈÊÀ ÑËÅÄÑÒÂÅÍÍÎÃÎ ÝÊÑÏÅÐÈÌÅÍÒÀ 23.1. Ïîíÿòèå, ñóùíîñòü è âèäû ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà Следственный эксперимент как способ получения доказательств достаточно давно используется в следственной и судебной практике. И хотя впервые следственный эксперимент как самостоятельное следственное действие был закреплен только в УПК РСФСР 1960 г., отдельные элементы экспериментальных методов расследования активно использовались в практике следствия в рамках следственного осмотра и других следственных действий и ранее. Действующий УПК в отличие от УПК РСФСР 1960 г. несколько упростил понятие следственного эксперимента, сведя способ его осуществления к «воспроизведению действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события». Из понятия следственного эксперимента исчезло упоминание об опытном (собственно экспериментальном) характере производимых действий, что, безусловно, противоречит его сущностной природе. Следственный эксперимент по своей сути является следственным действием опытного характера, поскольку именно опыты, проводимые в его рамках, и составляют его сущностную природу, служат специфическим средством проверки доказательств и получения новой информации по делу. Отказ от интерпретации сущности следственного эксперимента через опытные действия фактически нивелирует различие между экспериментом и проверкой показаний на месте, для которой также характерно воспроизведение действий, обстановки и иных обстоятельств. Необходимость в следственном эксперименте возникает в случаях, когда имеются сомнения относительно возможности совершения каким-либо лицом определенных действий или возможности существования каких-либо фактов и явлений. 405 Следственный эксперимент имеет ярко выраженный проверочный характер, поскольку направлен прежде всего на проверку обстоятельств, существование которых вызвало сомнение у следствия. На это указывает и ст. 181 УПК, определяя в качестве цели следственного эксперимента «проверку и уточнение данных, имеющих значение для уголовного дела». В качестве подлежащих проверке и уточнению данных обычно выступают показания участников процесса расследования (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых). Вместе с тем цели следственного эксперимента нужно трактовать несколько шире. Поскольку следственный эксперимент, как и любое следственное действие, является средством получения доказательств, то в число его целей необходимо включать получение новых доказательств по делу. Устанавливаемая в ходе следственного эксперимента возможность совершения действий, существования факта, по сути, и есть новое доказательство по делу. Кроме того, в ходе следственного эксперимента могут быть получены новые вещественные доказательства. Одной из целей следственного эксперимента является проверка следственных версий, предположений следователя о механизме события, о способах проникновения, об инсценировке и др. Сопутствующей целью следственного эксперимента может быть выявление причин и условий, способствующих совершению преступления. Существует несколько разновидностей следственного эксперимента. Классификация видов следственного эксперимента напрямую связана с содержанием проверочных действий и кругом решаемых в ходе эксперимента задач. Выделяют следующие виды следственного эксперимента: 1) следственный эксперимент, направленный на установление возможности восприятия какого-либо явления, события, факта. Это самый распространенный вид следственного эксперимента, в ходе которого проверяется возможность человека в определенных условиях видеть, слышать или иным образом воспринимать какие-то факты; 2) следственный эксперимент по установлению возможности совершения каких-либо действий. Данный вид следственного эксперимента имеет несколько разновидностей. Различают эксперименты, направленные на установление возможности совершения какого-либо действия вообще (например, может ли человек определенной комплекции пролезть через отверстие, проем), или за определенный промежуток времени (например, можно ли преодолеть определенное расстояние за конкретный отрезок вре- 406 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà мени), или конкретным лицом (проверка субъективных, индивидуальных качеств определенного человека); 3) следственный эксперимент по установлению механизма события в целом и отдельных его деталей. В ходе проведения подобного следственного эксперимента решаются задачи по установлению последовательности произошедшего события, а также механизма образования следов. Это наиболее сложная и редкая разновидность следственного эксперимента; осуществляется по делам о преступлениях, имеющих сложную структуру механизма совершения (преступные нарушения правил техники безопасности, дорожно-транспортные происшествия и т.д.); 4) следственный эксперимент по установлению возможности наступления какого-либо события (например, возможности самопроизвольного выстрела при падении огнестрельного оружия с определенной высоты, возможности самовозгорания вещества в определенных условиях и т.д.). При принятии решения о проведении подобных экспериментов следователь должен убедиться в том, что решение поставленных задач возможно следственным путем, без применения специальных познаний. Кроме того, при проведении следственного эксперимента такого вида часто возникает опасность причинения вреда здоровью и жизни участников, поэтому меры безопасности должны быть приняты в первую очередь. Если же угроза опасности остается, то от следственного эксперимента требуется отказаться. В целом, следственный эксперимент можно определить как следственное действие, состоящее в проведении специальных опытов в определенных условиях, направленных на установление возможности существования фактов и явлений, имеющих значение для уголовного дела. 23.2. Ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ïðîâåäåíèè ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà. Ïîäãîòîâêà ê ñëåäñòâåííîìó ýêñïåðèìåíòó Необходимость выделения в структуре тактики проведения следственного эксперимента стадии принятия решения о его производстве объясняется рядом обстоятельств. Во-первых, сложность процедуры следственного эксперимента требует серьезных организационных затрат. Во-вторых, содержательная сторона следственного эксперимента подразумевает воссоздание обстановки и условий для проведения опытов, полностью или частично дублирующих элементы преступного деяния, что, в свою очередь, нередко прямо или косвенно может создавать опасность для жизни и здоровья участников. Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 407 Третье обстоятельство связано с оценкой результатов следственного эксперимента, которые практически всегда необходимо подвергать сомнению в силу того, что воссоздать в рамках следственного действия обстановку и механизм события, которые точно соответствовали бы реальным, невозможно. Даже если будут предприняты максимальные усилия по воспроизведению всех существенных обстоятельств происшествия или отдельных его элементов, нельзя исключить влияние случайных факторов на конечный результат. Кроме того, при проведении эксперимента невозможно воссоздать психологическую атмосферу, в которой действовал человек в условиях происшествия. Его психологическое, эмоциональное состояние, уровень мотивации при совершении определенных действий в любом случае будут иными. Поэтому в теории следственного эксперимента принято выделять условия его проведения, наличие или отсутствие которых позволяет правильно оценить ситуацию и принять наиболее рациональное и тактически верное решение о проведении следственного эксперимента или отказе от него. Первым условием проведения следственного эксперимента является наличие у следователя сомнений в том, что событие, явление или факт могли иметь место в определенных условиях или действия могли быть совершены определенным лицом при определенных обстоятельствах. Сомнения возникают на основании оценки следователем собранных по делу доказательств. В основе сомнений лежит сложная мыслительная деятельность по сопоставлению полученной информации, проверке на наличие противоречий, несоответствий собственным представлениям следователя относительно механизма отдельных событий и явлений. Огромное значение в процессе такой оценки имеют практический и жизненный опыт следователя, уровень его общего развития и интуиция. Например, чтобы усомниться в том, что свидетель мог разглядеть подозреваемого на расстоянии 50 м в вечернее время, нужно иметь общее представление о расстоянии, о возможностях человеческого восприятия, а также информацию о конкретных условиях, в которых происходило событие (месте и времени). Дополнительными факторами, вызывающими недоверие к показаниям свидетеля, могут быть его поведение в процессе допроса, наличие противоречий и неточностей в показаниях, заинтересованность в исходе дела и др. Второе условие проведения следственного эксперимента — возможность разрешения возникших сомнений опытным путем. Следователь должен четко определить для себя, в чем будет состоять суть проводимых опытов и как их результаты могут повлиять на решение возникшей проблемы. 408 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Кроме того, следственный эксперимент как средство разрешения сомнений — это наиболее затратное следственное действие. И если имеется возможность решить проблему иным путем, ею следует воспользоваться. Например, если есть сомнения в правдивости показаний свидетеля, который заявляет, что видел интересующий нас объект в сложных условиях, сначала необходимо воспользоваться тактическими средствами изобличения во лжи, которые могут быть применены еще во время допроса (приемы выявления противоречий, предъявления доказательств и др.). В частности, свидетелю может быть предъявлено заключение врача о состоянии его зрения, или справка метеослужбы о погодных условиях, затрудняющих восприятие, или протокол осмотра места происшествия, подтверждающий дальность расстояния, с которого мог наблюдаться объект и т.д. И только если указанные средства не дадут должного эффекта, может рассматриваться вопрос о проведении следственного эксперимента. Следственный эксперимент может быть проведен в условиях, максимально схожих с теми, в которых протекало событие. Это правило не является безусловным для всех разновидностей следственного эксперимента, степень точности воспроизведения условий зависит от характера проверяемых обстоятельств. В ряде случаев точность воспроизведения может достигать максимальных показателей. Например, для установления возможности услышать определенные звуки на открытой местности (во дворе, на стадионе) необходимо максимально точно воспроизвести все шумы, посторонние помехи, которые создают атмосферу улицы, а также точно установить расстояние, с которого происходило восприятие звука. При этом требуется учесть направление и силу ветра, которые также оказывают влияние на остроту восприятия. При этом рядом обстоятельств, соответствующих реальным, в этом случае можно пренебречь. Например, не будет иметь значения время проведения эксперимента уровень освещенности и некоторые иные факторы. В любом случае каждый раз следователь должен определять круг обстоятельств, влияющих на результат эксперимента, а также степень и точность их воспроизведения. На стадии принятия решения о проведении следственного эксперимента необходимо иметь точные сведения о комплексе обстоятельств, которые могут повлиять на ход и результаты опытов. Характер и объем этих обстоятельств будет определяться следователем прежде всего на основании тщательной оценки сложившейся следственной ситуации и специфики проверяемых фактов. Игнорирование указанных обстоятельств может привести к принятию неверного тактического решения и в конеч- Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 409 ном счете повлиять на объективность полученных результатов. Например, при проведении следственного эксперимента с целью установления возможности услышать разговор двух лиц в помещении через приоткрытую дверь следователь должен точно установить расстояние, на котором находились участники события, уровень громкости речи, а также насколько широко была открыта дверь в момент проверяемого события. Нельзя забывать, что сила и тембр голоса у разных людей различаются, так же как и возможности слухового восприятия. Уточнение этих сведений происходит на стадии подготовки к эксперименту, и их комплексная оценка позволяет принять верное решение о способе проверки информации, вызывающей сомнение. Обязательным процессуальным условием проведения следственного эксперимента является отсутствие опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц (ч. 4 ст. 164, ст. 181 УПК). Следственный эксперимент в силу специфики своей природы относится к числу следственных действий, при проведении которых такая опасность может возникать достаточно часто, поскольку он предполагает проведение опытов с участием людей, в ходе которых необходимо воспроизводить обстоятельства, являющиеся частью криминального события. В связи с этим следователь должен понимать степень своей ответственности и соблюдать границу дозволенного риска. В любом случае при выявлении опасности для участников от следственного эксперимента следует отказаться. Комплексная оценка всех перечисленных выше условий следственного эксперимента позволит следователю принять верное с тактической и процессуальной точки зрения решение о проведении следственного эксперимента. Подготовительный этап проведения следственного эксперимента характеризуется широким кругом решаемых задач, и его условно можно разделить на две части: до выезда на место проведения опытов и по прибытии на место. В первую очередь следователь должен определиться с поставленной целью, иметь четкое представление о том, какой именно вопрос он собирается решить путем проведения следственного эксперимента. Определившись с целью, необходимо наметить решение следующих задач по подготовке. На стадии подготовки до выезда следователь решает вопросы о содержании опытов, круге участников, времени и месте проведения эксперимента, подготовке научно-технических средств, транспорта и некоторые другие. При определении содержания опытов следователь фактически должен представить полную картину эксперимента, сцена- 410 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà рии отдельных опытов, их последовательность. На этой стадии следует составить план проведения опытов, схемы расположения участников, инструкции для них. В целях более детальной проработки сценария эксперимента может потребоваться изучение материалов уголовного дела, протоколов осмотра, допросов участников события, а в некоторых случаях и выезд следователя на место проведения эксперимента для ознакомления с обстановкой. Вопрос о времени проведения следственного эксперимента имеет несколько аспектов. Прежде всего, время определяется характером тактических расчетов следователя и зависит от того, какое место в них занимает следственный эксперимент и его результаты. Если эксперимент нацелен на получение доказательств, которые должны быть использованы на данном этапе расследования, то медлить с его проведением нельзя. Кроме того, время проведения эксперимента рассматривается как время суток, в которое он может быть проведен. Этот вопрос решается следователем исходя из содержания опытов и их условий. Время может быть выбрано таким образом, чтобы условия освещенности и видимости совпадали с теми, в которых протекало событие, если эти условия существенны для содержания опытов. Если же цель и содержание опытов не зависят от этих условий, то время проведения эксперимента следователь выбирает исходя из иных расчетов. Вопрос о выборе места проведения следственного эксперимента в ряде случаев не стоит вообще, поскольку исходя из содержания опытов они могут быть проведены только в условиях того места, где происходило исследуемое событие. В других случаях местом проведения может стать иное; как правило, это место проведения предварительного следствия, т.е. кабинет следователя или иное помещение, более приспособленное для масштабных мероприятий. Если местом проведения следственного эксперимента является место, в котором происходило реальное событие, то к его обстановке предъявляются определенные требования. Следователь на стадии подготовки должен убедиться, что она не изменилась в той части, которая будет использоваться в опытах. Если изменения все же произошли, то следует выяснить, насколько они существенны и может ли это повлиять на результаты опытов. В ряде случаев на стадии подготовки прибегают к воссозданию обстановки, т.е. приведению ее в прежнее состояние. Все эти действия необходимо проводить в форме соответствующих следственных действий — осмотра помещения, допроса свидетелей. Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 411 Круг участников следственного эксперимента весьма широк. Кроме следователя, понятых, участников проведения опытных действий к нему привлекаются специалисты, работники органа дознания, представители защиты, охрана, технические помощники. Участие понятых в проведении следственного эксперимента обязательно, за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 ст. 170 УПК. Специфика следственного эксперимента определяет требования к понятым. В ряде случаев может быть приглашено несколько пар понятых (первая пара находится в месте осуществления действий, а вторая — в месте их восприятия). Роль понятых должна быть активной, в ходе проведения эксперимента они могут высказывать свои замечания, даже давать оценку действиям участников опытов, если заметят в их поведении какиелибо отклонения от начального замысла и сценария. Неоднозначно в разных ситуациях решается вопрос об исполнителях опытов. По общему правилу, в целях повышения достоверности результатов следственного эксперимента целесообразнее привлекать в качестве исполнителей участников реальных событий (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых). Именно они лучше всего осведомлены о деталях исследуемого события, а значит могут более полно воспроизвести и обстановку, и механизм своих действий. Исключение из этого правила составляют случаи отказа этих лиц от участия в следственном эксперименте, а также объективные причины, делающие такое участие невозможным (болезнь, длительное отсутствие и т.д.). В этих случаях для участия в опытах привлекаются дублеры (статисты). Требования к дублерам определяются условиями эксперимента, характером проверяемых обстоятельств (например, возраст, состояние органов слуха, зрения, физические данные и др.). Замена реального участника событий дублером невозможна в ситуациях, когда опыты проводятся с целью установления индивидуальных, субъективных возможностей, способностей и навыков определенного лица. В таком случае в опытах может принимать участие только само лицо, и поэтому при невозможности его участия в эксперименте от следственного действия следует отказаться. Специалисты привлекаются для участия в следственном эксперименте довольно часто. Роль специалиста заключается в оказании следователю помощи в реконструкции обстановки, определении последовательности и содержания опытов, оценке условий для проведения опытов, а также фиксации полученных результатов. 412 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Характер используемых при проведении следственного эксперимента научно-технических средств, вспомогательных материалов определяется его содержанием и условиями. К их числу относят средства и материалы, которые могут понадобиться при проведении опытов, — инструменты, манекены, средства фиксации хода и результатов эксперимента и др. Требования к манекенам, макетам, используемым при проведении опытов, также могут быть весьма жесткими, поскольку в ряде случаев они должны в точности соответствовать своим аналогам. По прибытии на место проведения следственного эксперимента следователь также проводит ряд подготовительных мероприятий. В первую очередь он должен убедиться в том, что обстановка места проведения опытов соответствует условиям их проведения. В случае необходимости предпринимаются действия по воссозданию обстановки и приведению ее в нужное состояние, о чем делается запись в протоколе следственного эксперимента с указанием произведенных действий и полученного результата. Особое место в подготовке к проведению следственного действия занимает инструктаж его участников. Каждому участнику должно быть известно, в каком месте он должен находиться и какие действия и в какой последовательности совершать на разных этапах следственного действия. С участниками должны быть оговорены условные сигналы, которые будет подавать следователь или его помощник по ходу проведения опытов, и их значение. Вопрос о степени информированности отдельных участников следственного эксперимента относительно цели и содержания опытов в ряде случаев исходя из тактических задач решается по-разному. Следователь должен определить, какое значение для результатов опытных действий имеет знание его участниками отдельных обстоятельств, которые они будут воспринимать. От этого и будет зависеть степень информирования их о целях эксперимента. Например, если в ходе эксперимента будет решаться вопрос о возможности увидеть и разглядеть при определенных условиях какое-то лицо, то, естественно, участнику опыта (воспринимающему) не следует давать информацию о другом участнике, которого ему предложено будет увидеть. 23.3. Òàêòè÷åñêèå ïðèåìû ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà Тактические приемы любого следственного действия направлены прежде всего на обеспечение его эффективности. Применительно к следственному эксперименту, имея в виду специфику Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 413 его условий, тактические приемы призваны обеспечить наибольшую достоверность получаемых в процессе опытов результатов. Часть из них основана на положениях теории естественно-научных экспериментов и направлена на то, чтобы при проведении опытов максимально снизить риски влияния случайных факторов и повысить доверие к получаемым результатам. К числу тактических приемов проведения следственного эксперимента в первую очередь относят рекомендацию о проведении опытных действий в условиях, максимально сходных с теми, в которых протекало исследуемое событие. Обеспечение реализации этого приема напрямую связано с подготовкой к эксперименту, о чем речь шла выше. Обеспечение схожих условий осуществляется при определении места и времени проведения опытов, на стадии подбора участников, при совершении действий по воссозданию реальной обстановки и т.д. Степень сходства условий эксперимента с реальными определяется следователем исходя из поставленных целей и содержания опытов. В одних случаях установленные пределы сходства могут быть максимальными и в силу этого невыполнимыми в принципе. В других случаях отдельными элементами можно пренебречь, а в отношении других добиваться максимального сходства, прибегая к различным средствам. При этом огромное значение имеет способность следователя на основе анализа материалов дела и сущности проверяемых фактов определить характер условий эксперимента, выделив в них существенные и второстепенные. На стадии реализации этого тактического приема следователь принимает дополнительные меры — проводит следственные действия, истребует документы, консультируется со специалистами. Одним из наиболее эффективных тактических приемов следственного эксперимента является рекомендация о проведении многократных опытов в одних и тех же условиях. Неоднократное повторение опытов позволяет более тщательно изучить исследуемое явление, а также убедиться в том, что получаемые результаты стабильны и не случайны. Рекомендуемое количество однородных опытов — не менее трех. Если результаты всех опытов одинаковые, то серии из трех опытов вполне достаточно, чтобы убедиться в их стабильности. Если же результаты каждый раз разные, то сначала необходимо приостановить проведение опытов, проанализировать ситуацию, выяснить, все ли условия были выполнены, а уже потом провести новую серию опытов. Сложная разновидность указанного выше приема — рекомендации о проведении опытов в измененных условиях. Условия проведения опытов при этом изменяются следователем сознательно, с целью обеспечить бОльшую наглядность достоверности полученных результатов. 414 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Условия проведения опытов могут изменяться как в сторону упрощения, так и в сторону усложнения, в зависимости от первоначально полученных результатов. При этом первая серия опытов должна быть проведена в обычных условиях, максимально схожих с реальными, а последующие — в измененных. Если результаты первичных опытов отрицательные, т.е. свидетельствуют о том, что событие, явление не могло произойти в данных условиях, то для повышения достоверности результатов рекомендуется упростить условия проведения эксперимента. Если даже в упрощенных условиях мы снова получаем отрицательный результат, то доверие к первичному результату еще более повышается. Такого рода приемы наиболее эффективны при проведении экспериментов с целью проверки показаний участников расследования, разоблачения оговоров, ложного алиби и т.д. Усложнение условий проведения опытов применяется в случае получения положительных первичных результатов и также служит средством проверки их достоверности. В отдельных случаях формой изменения условий проведения следственного эксперимента можно считать замену исполнителей опытов. При этом привлекаемые для участия в опытах дублеры в разных сериях опытов будут отличаться друг от друга по признакам, имеющим определяющее значение для получаемых результатов (рост, вес, телосложение, физическая подготовка и др.). В любом случае применять указанные приемы следует с осторожностью, принятию решения об их применении должен предшествовать тщательный расчет возможных рисков, анализ первичных результатов. На стадии подготовки данных приемов необходимо определить степень изменения условий, а также максимально точно зафиксировать это обстоятельство в протоколе следственного действия. Участники эксперимента также должны быть проинформированы об изменениях условий в той степени, какую следователь посчитает достаточной для реализации своих тактических расчетов и соблюдения прав участников. Одним из наиболее распространенных тактических приемов следственного эксперимента является поэтапное проведение опытов. Эта рекомендация вполне логично отражает специфику экспериментального метода исследования доказательств. Поскольку структура любой разновидности следственного эксперимента всегда представляет собой сложный механизм, то расчленение его на отдельные элементы позволяет облегчить решение организационных и тактических задач одновременно. Применение такого приема облегчает процесс восприятия, анализ хода эксперимента и фиксацию его результатов. Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 415 Расчленение опытов на этапы может реализовываться в разных формах. При проведении серии однородных опытов отдельным элементом может быть каждый опыт или отдельный его этап. Это необходимо для проверки условий проведения опытов, а также для анализа промежуточных результатов в целом. В перерыве может быть проведен инструктаж участников, консультации со специалистами, просмотрены кадры, отснятые при фиксации хода эксперимента и т.д. Гарантией правильности решений о проведении дополнительных опытов, количестве опытов в серии, проведении опытов в измененных условиях выступает прежде всего реализация приема поэтапности проведения следственного эксперимента. Каждый этап является элементом в реализации определенной тактической задачи следователя, а его итоги служат основой для принятия новых тактических решений при проведении следственного эксперимента. Эффективность следственного эксперимента во многом зависит от решения о выборе формы и объема сообщаемой участникам информации о целях и содержании предстоящих действий. Характер сообщаемой информации в ряде случаев может существенно повлиять на объективность получаемых при проведении опытов результатов. Среди тактических приемов следственного эксперимента выделяют специфический тактический прием — ограничение круга участников. Следственный эксперимент относится к числу следственных действий, в которых принимает участие достаточно большое число лиц. Это, безусловно, затрудняет организацию следственного действия, восприятие хода и оценку результатов опытов. Суть приема заключается в том, что в каждом конкретном случае следователь должен четко ограничить круг лиц, которые должны будут находиться на месте проведения эксперимента на каждом этапе его проведения. Все остальные лица, которые в силу разных причин могут оказаться в этом месте, должны быть удалены, а доступ посторонних исключен. При проведении следственного эксперимента нередко возникает необходимость в использовании различных вспомогательных объектов, аналогичных тем, которые применялись во время подлинного события. Если гарантией объективности получаемых результатов при проведении опытов служит максимальное сходство условий его проведения, то и используемые предметы также должны максимально соответствовать подлинным по основным признакам, имеющим значение для результатов опытов. В связи с этим, безусловно, лучшим вариантом является использование подлинных предметов. Однако это не всегда возможно, поскольку 416 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà указанные предметы могут быть уничтожены, изменены. Кроме того, использование подлинников при проведении опытов может также привести к их изменению, что недопустимо. Нельзя забывать и о том, что в ряде случаев передавать отдельные предметы (например, орудия преступления) в руки участников эксперимента может быть небезопасно. В этих случаях подлинные объекты заменяются аналогами или схожими с ними объектами. Степень схожести определяется следователем самостоятельно или при помощи специалиста, в зависимости от характера исследуемых обстоятельств. Иногда такие объекты могут изготавливаться специально для проведения опытов. Например, манекен, соответствующий параметрам реального лица, погибшего в дорожно-транспортном происшествии или при выполнении ремонтных работ на стройке, должен быть схожим с ним по росту, весу, телосложению. Результаты следственного эксперимента во многом зависят от четкой его организации. Ход следственного эксперимента должен быть тщательно спланирован. Все участники перед его началом должны быть размещены в определенных для них местах. Это касается всех без исключения участников следственного действия — исполнителей опытов, понятых, специалиста, фиксирующего ход эксперимента, и самого следователя. Их местонахождение определятся заранее, исходя из специфики решаемых каждым задач. По условному сигналу следователя все участники приступают к выполнению обусловленных действий. При этом следователь должен определить для себя такое месторасположение, которое позволило бы ему держать под контролем весь ход эксперимента, а в необходимых случаях влиять на развитие ситуации (например, приостанавливать опыты для анализа полученных промежуточных результатов, дополнительного инструктажа участников и т.д.). Разнообразие видов следственного эксперимента не позволяет подробно рассмотреть все возможные механизмы его проведения, поскольку каждый конкретный случай предполагает принятие решения о процедуре проведения исходя из специфики решаемых задач, условий проведения и других существенных обстоятельств. 23.4. Ôèêñàöèÿ ðåçóëüòàòîâ ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà Протокол следственного эксперимента является основным средством фиксации его результатов. Требования к протоколу следственного эксперимента определяются общими правилами составления протокола следственного действия, сформулированными в ст. 166 УПК. Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 417 Техника составления протокола следственного эксперимента определяется сложной структурой процедуры его проведения. В связи с этим по ходу следственного действия рекомендуется вести черновые записи, делать заметки, а составлять протокол следует уже по его окончании, в более благоприятных условиях на основании всего комплекса имеющейся информации. Весьма эффективным надо признать также использование диктофона, на который следователь наговаривает текст будущего протокола в процессе проведения следственного эксперимента. Структура протокола следственного эксперимента традиционно содержит три части: вводную, описательную и заключительную. Во вводной части указывают дату и место проведения, время начала и окончания следственного действия, информацию обо всех участниках в соответствии с требованиями ч. 3 ст. 166 УПК. Здесь же делается отметка о разъяснении участникам их прав и обязанностей, а также указывается цель следственного эксперимента. Описательная часть — наиболее сложный элемент протокола, поскольку в ней должна содержаться полная информация о ходе следственного действия. В описательной части протокола должны быть зафиксированы: обстановка и условия проведения опытов, расположение участников эксперимента перед началом опытов, условные сигналы и средства связи, описание каждого проведенного опыта с указанием характера действий, осуществляемых каждым участником, и полученных результатов. Если в ходе опытов изменились условия их проведения, об этом обязательно делается отметка в протоколе с описанием характера произведенных изменений. В случае реконструкции обстановки проведения опытов в протоколе указывается, в чем конкретно она выражалась, а также причины, которые вызвали ее необходимость. Если при проведении опытов применялись вспомогательные средства, предметы, их описание также должно содержаться в протоколе. В заключительной части протокола следственного эксперимента фиксируются поступившие замечания участников, если они имели место, делается отметка о составленных схемах, планах, произведенной фото- или видеосъемке. В конце протокола ставится отметка о факте ознакомления участников с протоколом следственного действия. В силу специфических особенностей следственного эксперимента рекомендация об использовании в качестве дополнительного средства фиксации фото- или видеосъемки весьма актуальна. Эти способы фиксации обеспечивают наглядность информации 418 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà о ходе проведения следственного действия и отдельных его этапов, а также о получаемых результатах и служат реальным дополнением к описательной части протокола следственного эксперимента. На практике в качестве дополнительных средств фиксации результатов следственного эксперимента часто используются схемы и планы. На схемах могут быть указаны расположение участников на разных этапах проведения опытов, последовательность их перемещения. Если обстановка места проведения эксперимента достаточно сложна по своей структуре, то использование плана помещения или участка местности также облегчает восприятие и оценку сути осуществляемых при эксперименте действий и полученных результатов. 23.5. Îöåíêà ðåçóëüòàòîâ ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà В теории следственного эксперимента вопрос об оценке его результатов занимает особое место. Связано это прежде всего с проблемным характером выводов о достоверности получаемых результатов. В связи с этим, приступая к оценке результатов, следователь должен еще раз убедиться в правильности принятого решения, поставленных целей и способов их реализации. Каждый опыт должен быть проанализирован с точки зрения соблюдения условий его проведения и степени их соответствия существовавшим в реальности. Все допущенные в условиях проведения опытов отклонения должны быть исследованы на предмет их существенности и степени влияния на результат. О достоверности результатов следственного эксперимента можно говорить в случае, когда все проделанные опыты привели к одному и тому же результату. Это обстоятельство свидетельствует о том, что полученные результаты не случайны и им можно доверять. Принято считать, что результаты опытов могут быть положительными или отрицательными. Положительный результат имеет место в ситуации, когда в ходе опытов устанавливается возможность совершения какого-либо действия, существования факта или наступления события. Например, при проведении опытов человек определенной комплекции пролазит в форточку определенных размеров. Вместе с тем положительный результат опытов в целом позволяет сделать лишь вероятный вывод о возможности существования явления, факта или совершения действия в реальности. Пролезть через форточку можно, но это еще не значит, что событие протекало таким образом в реальности. Доказывание Ãëàâà 23. Òàêòèêà ñëåäñòâåííîãî ýêñïåðèìåíòà 419 существования факта в реальности и причастности к нему конкретного лица требует проведения дальнейшего расследования и исследования доказательств в совокупности. Отрицательный результат опытов имеет место в случаях, когда в процессе их проведения устанавливается невозможность совершения каких-либо действий, существования факта или наступления события. Эти результаты, как правило, позволяют сделать категоричный вывод о том, что действие не производились и событие не наступало. Если, например, в ходе опытов установлено, что при определенных условиях увидеть объект нельзя, то это означает, что в реальности его также не могли увидеть. Однако и в случаях получения в ходе опыта отрицательных результатов, окончательные оценочные выводы следует делать весьма осторожно. Прежде всего, необходимо еще раз тщательно проанализировать результаты, чтобы исключить влияние на них случайных факторов, а также вмешательство заинтересованных лиц (например, подозреваемого, являющегося исполнителем опытов). Если же результаты опытов не отличаются стабильностью, одна часть опытов приводит к одному результату, другая — к иному, то в целом результаты эксперимента следует признать недостоверными, и использовать их в процессе доказывания нельзя. В любом случае результаты следственного эксперимента нужно оценивать лишь после проведения тщательного анализа правильности принятого решения, поставленных целей, характера исследуемых обстоятельств и каждого опыта в отдельности. Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ Ãëàâà 24. ÒÀÊÒÈÊÀ ÇÀÄÅÐÆÀÍÈß 24.1. Îáùèå ïîëîæåíèÿ òàêòèêè çàäåðæàíèÿ Уголовно-процессуальный закон (ст. 91 УПК) предоставляет органу дознания, дознавателю, следователю право задерживать лиц, подозреваемых в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы. Задержание подозреваемого как мера уголовно-процессуального принуждения носит неотложный характер и состоит в помещении в изолятор временного содержания (ИВС) лица, подозреваемого в совершении преступления, сроком на 48 часов, чтобы проверить его причастность к преступлению и решить вопрос об избрании меры пресечения. Орган дознания, дознаватель и следователь могут осуществить задержание только при наличии одного из оснований, перечисленных в ст. 91 УПК: 1) когда лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения; 2) когда очевидцы, в том числе потерпевшие, прямо укажут на данное лицо как на совершившее преступление; 3) когда на подозреваемом или его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления. При наличии иных сведений, дающих основания подозревать лицо в совершении преступления, оно может быть задержано, если пыталось скрыться либо не имеет постоянного места жительства, либо не установлена его личность, либо если следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора в суд направлено ходатайство об избрании в отношении него меры пресечения в виде заключения под стражу. Уголовно-процессуальное законодательство определяет и порядок задержания подозреваемого (ст. 92 УПК). Задержание как процессуальное действие необходимо отличать от адми- 421 нистративного задержания, которое представляет собой кратковременное ограничение свободы физического лица и может быть применено в исключительных случаях, если это необходимо для обеспечения правильного и своевременного рассмотрения дела об административном правонарушении, исполнения постановления об административном правонарушении. Задержание в соответствии с уголовно-процессуальным законом — это мера процессуального принуждения, но фактически ему присущи основные признаки следственного действия, имеющего свои специфические цели, задачи и тактические приемы производства. Целями задержания являются: • выяснение причастности задержанного к преступлению; • пресечение его преступной деятельности; • пресечение попытки скрыться от органов дознания, предварительного следствия или суда; • воспрепятствование попыткам помешать производству по уголовному делу. Соответственно этим целям можно выделить ряд важных задач задержания: 1) создание благоприятных условий для дальнейшего расследования; 2) пресечение попыток подозреваемого скрыться от следствия и осуществить противоправное воздействие на носителей доказательственной информации; 3) создание условий, препятствующих занятию преступной деятельностью; 4) обеспечение сохранности источников доказательственной информации; 5) обеспечение изоляции задержанного от других участников преступной деятельности; 6) получение и фиксация доказательственной информации. Тактика задержания представляет собой систему научно обоснованных положений и рекомендаций по наиболее рациональному способу действий при задержании лица, подозреваемого в совершении преступления. Такие рекомендации вырабатываются с учетом требований закона на основе данных специальных наук и следственной практики1. Тактика задержания зависит от видов задержания, которые классифицируются по различным основаниям: • по месту задержания лица, подозреваемого в совершении преступления, — в помещении (квартире, жилом доме), в общественных местах (ресторане, кафе, банках и т.п.), на открытой 1 Григорьев В. Н. Задержание подозреваемого. М., 1999. С. 230. 422 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà местности (на улице, в парке, лесу и т.п.), в транспорте (в вагоне поезда, на речном, воздушном судне и т.п.); • по количеству задерживаемых — на одиночные и групповые; • по времени задержания — на одновременные и неодновременные; • по возрасту задерживаемых — несовершеннолетних и взрослых; • по наличию времени для подготовки — задержание без предварительной подготовки, при ограниченном времени на подготовку и задержание, проводимое после полномасштабной подготовки; • по времени суток — задержание в светлое время и темное время суток (ночью); • в зависимости от стадии преступной деятельности — во время приготовления к преступлению, покушения на совершение преступления или после совершения преступления; • в зависимости от степени информированности преступника — ожидаемое и неожиданное; • в зависимости от привлеченных сил — полицейское, оперативно-разыскное, войсковое, с участием следователя, комбинированное; • в зависимости от оказываемого сопротивления — в бесконфликтной ситуации (при безоговорочном подчинении преступника законным требованиям), при оказании невооруженного сопротивления, при оказании активного вооруженного сопротивления; задержание преступников, захвативших заложников; • по способу — задержание с помощью организованной засады и задержание в ходе преследования подозреваемого (по горячим следам), а также задержание по приметам (композиционному портрету, фотороботу, словесному портрету, рисованному портрету, фотографии). Приведенная классификация имеет существенное практическое значение, поскольку от вида задержания зависит применение тактических приемов в ходе этого процессуального действия. Тактика задержания подозреваемого основывается на общих положениях, к которым относятся: соблюдение законности, единое руководство в ходе его проведения, обеспечение безопасности участников задержания, внезапность, применение технико-криминалистических и иных средств. Соблюдение законности обеспечивается прежде всего выполнением требований УПК относительно оснований и мотивов задержания, времени содержания под стражей, участия защитника с момента объявления подозреваемому оснований его задержания, сообщения прокурору в течение 12 часов о задер- Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 423 жании, немедленного допроса задержанного, уведомления близких родственников о его задержании. При задержании соблюдаются Федеральные законы от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции», от 15.07.1995 № 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений», инструкции и приказы МВД России в той части, которая касается гарантий законности и обеспечения прав граждан. Эффективность задержания во многом зависит от профессиональных качеств руководителя группы задержания. Общее руководство задержанием, его планирование и проведение тех действий, которые направлены на выявление и фиксацию следов преступления, должен осуществлять следователь. При этом основное внимание требуется направить на формирование информационной базы, которая впоследствии будет использована в процессе доказывания. В то же время именно оперативный работник должен уметь произвести физическое задержание подозреваемого лица, предупредить возможное сопротивление задерживаемого, а в случае необходимости преодолеть его. Участие следователя непосредственно в физическом захвате подозреваемого не допускается, иначе он становится свидетелем по уголовному делу. Исключение возможно лишь в тех случаях, когда следователь неожиданно оказывается очевидцем совершения преступления, которое необходимо немедленно пресечь. Эффективность задержания и безопасность участников этого процессуального действия обеспечиваются благодаря применению специальных средств индивидуальной защиты, оружия, приемов рукопашной борьбы. После задержания следует произвести личный обыск подозреваемого, чтобы убедиться в отсутствии при нем оружия и других средств противодействия. В дальнейшем для пресечения возможных попыток бегства, нападения на участников задержания и других граждан, попыток покончить с собой и т.п. необходимо постоянно наблюдать за задержанным. Внезапность задержания обеспечивает проведение захвата в такой ситуации, когда подозреваемый не готов оказать сопротивление и уничтожить вещественные доказательства и документы. Внезапность обусловлена тщательной подготовкой задержания, эффективным выбором места и времени захвата, четкими и профессиональными действиями сотрудников, участвующих в захвате. В случаях, когда участники задержания демаскируют себя до проведения захвата, преступники зачастую успевают скрыться либо уничтожить доказательственную информацию. Внезапность обеспечивает не только успех задержания, но и безопасность участвующих в нем сотрудников. 424 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Применение технико-криминалистических и иных средств способствует обнаружению и изъятию доказательственной информации, орудий преступления, документов и иных следов, имеющих значение для дела. Звуко- и видеозаписывающая аппаратура применяется для фиксации сопротивления со стороны задерживаемого, попыток совершения им самоубийства, бегства, уничтожения вещественных доказательств в ходе захвата или сразу после него. Как любое следственное действие процесс задержания подозреваемого состоит из нескольких этапов: • подготовка к задержанию; • захват подозреваемого и изъятие доказательственной информации; • фиксация результатов задержания. 24.2. Ïîäãîòîâêà ê çàäåðæàíèþ Задержание с предварительной подготовкой возможно в ситуациях, когда имеются данные о причастности конкретного лица к совершенному преступлению, полученные в результате анализа материалов уголовного дела и других источников информации. Приняв решение о задержании, следователь прежде всего должен определить задачи данного следственного действия. Только после этого можно приступать к подготовке к задержанию. — Подготовительный этап целесообразно разделить на два подэтапа: — действия до выезда на место задержания; — действия, осуществляемые с момента выезда группы до физического захвата подозреваемого. К первому подэтапу относятся следующие действия: 1. Сбор сведений о лице, подлежащем задержанию. Следователя, как правило, интересует информация об основных анкетных данных задерживаемого, в том числе сведения о профессии и месте работы, судимости, образе жизни и связях, наличии у него охраны, оружия и степени его агрессивности, отношениях с членами семьи и соседями, распорядке его дня, маршрутах и средствах передвижения. По возможности необходимо получить и размножить фотографии задерживаемого. 2. Выбор места и времени задержания. Заранее следует изучить обстановку на месте, где планируется проведение задержания. Место и время задержания должны отвечать следующим условиям: они должны быть благоприятны для того, чтобы пара- Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 425 лизовать возможное сопротивление подозреваемого или попытку к побегу; быть оптимальными для обнаружения у задерживаемого доказательственной информации по уголовному делу (например, предмета взятки, похищенных вещей, наркотических средств); отвечать требованиям безопасности как для участников группы, так и для посторонних граждан. К таким местам можно отнести открытую, безлюдную или малолюдную местность, подъезды домов, дворы. В то же время в подобных местах должна быть возможность для укрытия группы захвата. И напротив, наименее благоприятны для задержания многолюдные места (оживленные площади, кинотеатры, кафе, банки и т.д.), где много расположенных близко построек, есть труднопроходимые участки, сараи и другие объекты. В некоторых ситуациях участники задержания должны «разыграть» соответствующую инсценировку: «отдыхающие граждане», «влюбленная парочка», «экипаж скорой помощи» и т.д. Оптимальное время для задержания обусловлено конкретной следственной и оперативно-разыскной ситуацией. Большое значение для организации задержания имеет знание обстановки на месте производства этого следственного действия. Для ее изучения целесообразно провести специальную рекогносцировку. В зависимости от того, где предстоит осуществить задержание, изучению подлежат различные элементы строений, дворов, местности, транспортных коммуникаций. Так, если принимается решение о задержании в помещении, то изучаются распорядок работы, планировка помещений, количество входов и выходов, возможные места укрытия. Необходимо получить информацию о нахождении в помещении людей, их возможной реакции на действия оперативной группы. При задержании на улице изучаются подходы, подъезды, проходные дворы, интенсивность движения городского транспорта и пешеходов. Выбор места и времени задержания лиц, входящих в преступные группы, зависит от количества задерживаемых. Все члены группы должны задерживаться по возможности одновременно, но в разных местах с тем, чтобы создать для указанных лиц ситуацию «информационной неопределенности» о том, кто задержан, при каких обстоятельствах это произошло и какие доказательства обнаружены. При задержании лишь одного члена группы следователь должен принять все возможные меры для того, чтобы другие соучастники узнали о факте его задержания как можно позднее. 3. Формирование состава участников задержания. Число членов группы задержания зависит от количества задерживаемых лиц, их вооружения, места задержания, характера совер- 426 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà шенного преступления. В задержании может участвовать одна группа — непосредственно захвата. А могут привлекаться и другие группы — оцепления, блокирования, прикрытия и т.п. Численность группы захвата регламентируется нормативными документами МВД России. Так, для задержания одного вооруженного преступника обычно назначается группа захвата в составе трехчетырех человек. Если задерживаемые могут оказать физическое сопротивление с использованием холодного оружия (предметов для нападения), то состав оперативной группы определяется из расчета не менее двух сотрудников полиции на одного задерживаемого, а также тех, кто осуществляет их прикрытие и блокирование места задержания. При задержании одного лица, не представляющего опасности, операция может быть поручена служебному наряду или отдельным сотрудникам правоохранительных органов. Кроме того, для неотложного проведения личного обыска в круг участников задержания необходимо включить оперативных сотрудников различного пола. В состав участников группы задержания целесообразно включение и эксперта-криминалиста, однако он не должен принимать участие в физическом захвате лица. 4. Подготовка научно-технических средств, вооружения и транспорта. Прежде всего речь идет о фото-, видео- и других технических средствах фиксации доказательственной информации. Применение видеозаписи позволяет наиболее полно запечатлеть и сохранить информацию, полученную при проведении этого сложного и динамичного следственного действия. Специалист должен располагаться в таком месте, чтобы ни он, ни его действия, связанные с фиксацией задержания, не могли быть замечены преступником. Обоснованной является рекомендация об установлении видеокамеры в такой точке, которая при наблюдении и задержании обеспечивала бы постоянную съемку объекта. Участники задержания вооружаются табельным оружием, кроме того, в их снаряжение могут входить резиновые палки, наручники, бинокли, рации, а также индивидуальные средства защиты — бронежилеты, щиты, каски и т.д. Группа обеспечивается транспортными средствами для мобильного передвижения, преследования и доставления задержанных в служебное помещение органов внутренних дел. Обеспечение указанными средствами зависит от количества и характера создаваемых групп и поставленных перед ними задач. 5. Приглашение понятых. В ч. 3 ст. 184 УПК указано, что личный обыск лица производится только лицом того же пола, Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 427 в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии. В ситуациях, когда личный обыск проводится спустя длительное время после задержания и не на месте задержания, то подозреваемые могут заявить, что обнаруженные и изъятые у них предметы подброшены сотрудниками правоохранительных органов. Поэтому из тактических соображений для участия в производстве личного обыска к месту задержания целесообразно приглашать понятых. В связи с этим обоснованной является рекомендация о возможности наблюдения понятыми всего процесса задержания. В дальнейшем показания таких понятых помогут следователю нейтрализовать ложные заявления подозреваемых о провокациях со стороны сотрудников правоохранительных органов. Однако участие понятых при производстве внезапных задержаний, а также при задержании вооруженных преступников не может быть обеспечено. Тем не менее необходимо помнить о запрете участия в качестве понятых сотрудников правоохранительных органов, суда и адвокатуры. 6. Инструктаж участников задержания. На завершающей стадии подготовки руководитель должен провести инструктаж лиц, включенных в состав группы задержания. Участникам этого следственного действия сообщаются данные о задерживаемых лицах (их приметы, степень агрессивности, возможная маскировка), месте, времени и отдельных деталях задержания. Затем определяются функции каждого участника группы, возможные ситуации задержания и действия в условиях каждой из них. В дальнейшем происходит знакомство с местом предстоящего задержания. Наконец, непосредственно перед задержанием рекомендуется проверить степень готовности участников, наличие у них установленной экипировки, отработать детали взаимодействия. Один из главных факторов эффективности предстоящего задержания — проведение подготовительных мероприятий в условиях строгой конспирации, исключение утечки информации. 7. Составление плана задержания. В плане должны быть отражены подготовительные действия, исполнители и сроки реализации намеченных мероприятий. При наличии временнЫх и технических возможностей следует предусмотреть отработку действий по захвату на макетах. При задержании группы вооруженных преступников эта рекомендация особенно целесообразна. В плане задержания обычно предусматривается несколько вариантов действий в зависимости от возможного изменения обстановки. Подготовительные мероприятия, предшествующие физическому захвату подозреваемого. Необходимость выделения данного подэтапа обусловлена прежде всего обеспечением безопас- 428 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ности не только участников группы, но и самого задерживаемого лица. Этот подэтап включает в себя следующие действия: 1) блокирование территории, прилегающей к месту задержания; 2) наблюдение за подозреваемым; 3) проведение отвлекающих мероприятий. Блокирование территории осуществляется с целью ограничения доступа граждан, а также лиц, пытающихся проникнуть в зону задержания либо несанкционированно покинуть ее. Как правило, оцепление производится одновременно с началом задержания. Предварительное блокирование территории обычно осуществляется в случаях, когда факт проведения захвата получил огласку. Оцепление территории проводится силами группы блокирования. После того как подозреваемый установлен, группа захвата осуществляет наблюдение за его поведением и действиями. Наблюдение дает возможность своевременно предупредить попытки бегства подозреваемого, оказание им сопротивления либо попытки избавиться от изобличающих его доказательств. Кроме того, наблюдение способствует выбору удобного места задержания и тактических приемов для его осуществления. Наблюдение (в большей или меньшей мере) должно осуществляться при любой ситуации задержания. Проведение отвлекающих мероприятий способствует достижению успеха по физическому захвату подозреваемого. В целях отвлечения внимания лица, подлежащего задержанию, оперативный сотрудник может, например, обратиться к подозреваемому с личным вопросом, и не ожидая ответа, группа захвата осуществляет задержание. В некоторых случаях задержанию придают видимость проверки документов, выяснения какого-нибудь недоразумения и т.д. Отвлекающие мероприятия могут заключаться в парализации воли и способности задерживаемого к сопротивлению. В этих целях допустимо использовать различные специальные средства светозвукового воздействия (например, «Пламя», «Заря»). 24.3. Çàõâàò ïîäîçðåâàåìîãî è èçúÿòèå äîêàçàòåëüñòâåííîé èíôîðìàöèè Эффективность физического захвата зависит от применения следующих тактических приемов: • захват подозреваемого должен быть внезапным; • захват необходимо произвести в условиях, максимально обеспечивающих безопасность участников задержания, посторонних граждан и самого подозреваемого; Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 429 • захват должен осуществляться в условиях явного численного и физического превосходства по отношению к задерживаемым лицам; • участники захвата должны иметь возможность, в случае необходимости, немедленно получить подкрепление; • использование в ходе захвата приемов рукопашного боя, специальных средств или оружия должно быть направлено на исключение любых попыток задерживаемого оказать сопротивление или уничтожить имеющиеся при нем улики. Необходимо помнить, что важнейшей задачей при проведении любого процессуального действия, в том числе и задержания, является получение доказательств. Однако в ходе захвата подозреваемые, как правило, пытаются избавиться от доказательственной информации. Для получения доказательственной информации в ходе задержания большое значение имеют действия, направленные на обнаружение и изъятие у подозреваемого уличающих предметов или документов. В отдельных случаях указанные доказательства изымаются непосредственно в ходе физического захвата, поскольку они находятся в руках задерживаемого (например, лицо употребляет наркотическое средство, держит в руке оружие и т.д.) и потому не входят в содержание личного обыска и отражаются в протоколе задержания. Если уличающие доказательства скрыты, то они обнаруживаются в ходе личного обыска, который целесообразно провести сразу же после физического захвата лица. Личный обыск осуществляется для поиска предметов, уличающих задержанного в совершении преступления, а также объективно подтверждающих обстоятельства задержания. Это действие в обязательном порядке должно осуществляться на месте захвата, а затем проводиться повторно после доставления лица в органы внутренних дел или другое помещение. Личный обыск граждан проводится на основании и в порядке, установленных ч. 1, 3 ст. 182 и ст. 184 УПК. Личный обыск без вынесения о том отдельного постановления и без разрешения суда (согласно ч. 2 ст. 184 Кодекса) может производиться: при задержании или заключении под стражу; при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела. Цель личного обыска заключается в обнаружении вещественных доказательств и документов, наркотических средств, оружия, взрывных устройств и других запрещенных к обращению объектов. 430 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Личный обыск лица на месте задержания заключается в «прощупывании» тела и одежды по всей поверхности. Обследование проводят сверху вниз — один раз, а затем эту же операцию повторяют, но уже снизу вверх. Все обнаруженные при личном обыске объекты сразу же изымаются. Повторный либо дополнительный личный обыск, сопровождающийся, как правило, обнажением тела обыскиваемого, целесообразно проводить в служебном помещении, куда доставляется задержанное лицо (дежурная часть, кабинет следователя, комната для задержанных при дежурной части ОВД, ФСБ России и др.). По окончании личного обыска задержанного целесообразно провести обследование этого помещения, транспортного средства, в котором доставлялось задержанное лицо, поскольку нередки случаи избавления указанных лиц от улик именно в этих транспортных средствах или помещениях (они незаметно выбрасывают вещи и документы, припрятывают их под сидения, коврики и т.д.). Личный обыск в соответствии с ч. 3 ст. 184 УПК может производиться только лицом одного пола с обыскиваемым, с участием понятых, специалистов и переводчиков того же пола, что и подлежащее обыску лицо. Производство личного обыска делится на три этапа: подготовительный, поисковый и заключительный. Обыскиваемому предлагается добровольно выдать подлежащие изъятию предметы (документы). Затем следователь приступает к производству обыска. Лицо должно встать, оставить все, что у него в руках, поднять руки вверх, повернуться спиной к обыскивающему и принять положение, исключающее возможность внезапного нападения (оказания сопротивления). Так, обыскиваемый должен широко расставить ноги и опереться широко расставленными руками на любую преграду (кузов транспортного средства, стена и т.д.). При этом его ноги должны находиться на значительном удалении от преграды. В последнее время практикуется иной способ: подозреваемого укладывают лицом вниз на землю (пол). При этом он держит сцепленные в замок руки над головой. Затем обыскиваемому предлагают добровольно выдать все имеющиеся при нем предметы: носильные вещи, оружие, наркотики, документы, ценности и др. Поисковый этап личного обыска осуществляется в такой последовательности: сверху вниз (может быть произведен и наоборот), т.е. вначале обыскиваются головной убор (берет, шапка, фуражка, кепка, шляпка и пр.), волосы, парики, ушные раковины, ротовая полость, а затем одежда. Для более тщательного обследования головных уборов, предметов одежды и обуви обыскиваемому предлагается снять головной убор, верхнюю одежду, белье, носки, обувь. При обследовании головных уборов прощупывают, а в слу- Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 431 чае необходимости вскрывают козырьки, отделяют подклад, мех и т.д. Обследование одежды включает в себя осмотр карманов и тщательное прощупывание каждого ее участка. Особое внимание должно уделяться тем местам одежды, где имеется двойная ткань (пояса, воротники, манжеты), поскольку между этими слоями могут быть спрятаны документы, изделия из драгоценных камней и др. При обследовании обуви осматривают места под стельками, в задниках, под накладками носков. Проверяют, не отделяется ли каблук, внутри которого могут быть пустоты. Тщательно осматриваются также носильные вещи обыскиваемого, находящиеся на нем или при нем (например, дамские сумочки, носовые платки, перчатки, футляры для очков, сотовых телефонов, чемоданы, кейсы, хозяйственные сумки и пр.), в которых могут быть устроены тайники. Обнаружение и изъятие в процессе личного обыска может быть осуществлено как на теле, так и в теле обыскиваемого. Причем в теле человека обследование и изъятие может быть проведено только при наличии определенных условий: если проникновение в тело не сопровождается причинением обыскиваемому непредусмотренного законом вреда; если исследованию подвергаются естественные и иные отверстия, имеющиеся в теле человека. В процессе личного обыска, если обыскиваемый не подчиняется решению следователя (дознавателя и др.), может применяться принуждение. Возможность применения к обыскиваемому насилия оправдана целями обыска. Все действия, связанные с личным обыском, должны оформляться в единообразном процессуальном документе. Обнаруженные в ходе обыска объекты изымаются и упаковываются таким образом, чтобы в дальнейшем их можно было подвергнуть осмотру и исследованию с применением различных технических средств. В протоколе необходимо указать общие и частные признаки изъятых объектов, их специфику и т.д. Следует помнить, что все действия по изъятию и упаковке объектов осуществляются в присутствии понятых, с привлечением соответствующих специалистов. Если при личном обыске имели место попытки уничтожить или спрятать предметы (документы) либо факты нарушения порядка со стороны обыскиваемого или других лиц, то это указывается в протоколе наряду с принятыми мерами. 24.4. Ôèêñàöèÿ ðåçóëüòàòîâ çàäåðæàíèÿ Для сохранения доказательственного значения полученных сведений необходимо полно и точно зафиксировать их. От этого нередко зависит успешное расследование уголовного дела. 432 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Задержание должно оформляться протоколом, в котором указываются основания и мотивы задержания, место, время, действия по преследованию и другие обстоятельства задержания (например, с поличным), а также информация о том, оказывал ли подозреваемый сопротивление, как себя вел при задержании. Приложением к протоколу могут послужить фотоснимки места и обстановки, где осуществлено задержание. Существующий в оперативно-разыскной практике порядок, при котором протокол задержания служит лишь документальным основанием водворения лица в ИВС, во многом лишает возможности использовать этот документ для фиксации обстоятельств задержания подозреваемого. Кроме того, протокол задержания в большинстве случаев составляется в помещении органа внутренних дел, что исключает непосредственное отражение в нем обстановки и следов, оставленных на месте задержания. Доказательственная информация в этой ситуации должна фиксироваться в протоколах допроса потерпевших и свидетелей, а при необходимости и лица, производившего задержание. Однако надо помнить, что следственные действия могут проводиться и после возбуждения уголовного дела. На практике же нередко захват лица осуществляется при непосредственном обнаружении преступления, когда вопрос о возбуждении уголовного дела еще не решен и следственные действия, кроме осмотра места происшествия и освидетельствования, по общему правилу недопустимы. Чтобы избежать утраты или искажения сведений об обстоятельствах задержания подозреваемого, необходимо фиксировать их незамедлительно, не дожидаясь возбуждения уголовного дела. С этой целью могут применяться иные способы фиксации: протоколы задержания, рапорты, акты, составление которых не связано с применением указанной меры процессуального принуждения. При правильном процессуальном оформлении они могут использоваться в качестве доказательств. 24.5. Îòäåëüíûå òàêòè÷åñêèå îïåðàöèè, íàïðàâëåííûå íà çàäåðæàíèå ïðåñòóïíèêîâ Тактическая операция «задержание с поличным». В ходе расследования преступлений нередко проводятся тактические операции, связанные с задержанием. В частности, тактическая операция «задержание по горячим следам» направлена на установление преступника, его преследование и задержание. «Розыск и задержание преступника» — распространенная тактическая операция, целью которой является обнаружение скрывшегося Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 433 субъекта, его захват. Задержание с поличным — это захват преступника на месте преступления или непосредственно сразу после его совершения. Задержание с поличным представляет собой один из самых сложных вариантов захвата преступника и характеризуется определенным тактическим риском. Такое задержание проводится по многим категориям преступлений, — например, при расследовании взяточничества, вымогательства, незаконного оборота наркотических средств и т.д. Основанием для проведения данной операции является ставшая известной правоохранительным органам информация о готовящемся преступлении. Важно отметить, что умысел на совершение преступления у субъекта возникает еще до начала операции. Само совершение преступления происходит при наблюдении и полном контроле оперативных сотрудников. До определенного момента сотрудники правоохранительных органов вообще не вмешиваются в развитие событий, ограничиваясь их наблюдением и фиксацией. Органы расследования, не стимулируя развития криминальной ситуации, лишь контролируют ее. По мнению А. И. Кирпичникова, тактическая операция по контролируемому вручению вымогателю предмета взятки — только закрепление доказательств уже совершенного преступления1. Информация о преступлении поступает из различных источников: например, при вымогательстве и взяточничестве — это заявления потерпевших; при хищении имущества предприятия — результаты ревизии, инвентаризации документальных проверок; при незаконном обороте предметов (оружия, наркотических средств) — оперативная информация. В таких ситуациях у следователя имеются сведения о месте, времени и количестве преступников, что значительно облегчает работу по предотвращению противодействия и непосредственному захвату. Кроме того, максимально полная информация способствует подготовке предметов посягательства (в имущественных преступлениях), позволяет обеспечить защиту потерпевшему или даже заменить его переодетым сотрудником полиции. Важно отметить и то, что в большинстве случаев данная операция начинается с оперативной разработки преступников. Во избежание срыва всей операции предпочтение необходимо отдавать оперативно-разыскным мероприятиям негласного характера. Наличие определенного резерва времени позволяет провести такие оперативно-разыскные мероприятия, как наблюдение, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, 1 Кирпичников А. И. Взятка и коррупция в России. СПб., 1997. С. 309. 434 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Оперативное внедрение в преступную группу непосредственно перед проведением задержания с поличным обычно затруднительно, хотя в некоторых ситуациях это мероприятие проводится несмотря на нехватку времени. Дополнительную информацию можно получить путем осуществления проверочных мероприятий (ревизий, инвентаризаций, аудита и т.д.), которые должны носить зашифрованный характер, например, плановой выездной или камеральной проверки, проводимой налоговыми органами, и т.д. Для сбора информации, характеризующей преступников, необходимо использовать данные криминалистических учетов. Группа захвата должна тщательно изучить место предполагаемого задержания. Для этого истребуются планы помещений, местности, где предстоит захват субъекта, опрашиваются бывавшие там лица. Осуществляется выезд лица, осуществляющего проверку, для изучения места предстоящего задержания. С этой целью выясняются пути подхода и отхода, проходные дворы и подъезды, места возможного расположения транспорта преступников. При изучении места задержания определяются оптимальное расположение групп задержания, точки наблюдения и блокирования. Указанные мероприятия следует проводить максимально скрытно. На данном этапе осуществляется подбор членов следственнооперативной группы. Основными участниками являются следователь, оперативные сотрудники, эксперт-криминалист, специалист-видеооператор и др. Участие заявителя в данной операции напрямую зависит от целесообразности такого участия, возможности обеспечить его безопасность и добровольного согласия лица. Особое внимание уделяется оснащению участников операции средствами связи и наблюдения. Связь организуется по радиосетям и радионаправлениям. На месте предполагаемого задержания можно заранее установить технические средства скрытого наблюдения, прослушивания и фиксации информации. Следует отметить, что за заявителем и подозреваемым необходимо установить визуальное наблюдение. При участии в операции потерпевшего на его теле или одежде могут быть размещены звуко- и видеозаписывающие устройства. Их использование позволяет не только прослушивать переговоры потерпевшего с преступниками, но и зафиксировать со стороны последних незаконные требования, обещания и т.д. В дальнейшем звуко- и видеозаписи можно использовать в качестве доказательств. Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 435 Столь же обстоятельно готовится передаваемый предмет. Рекомендуется тщательно осмотреть его и описать общие и частные признаки во избежание последующего заявления подозреваемого о правомерном и давнем владении этим предметом. Затем предмет обрабатывается специальным красящим бесцветным веществом, которое при касании предмета переходит на контактирующий с ним объект. Кроме того, люминофором или другим специальным составом наносятся метки, производится фотографирование указанного предмета. Подготовительный этап продолжается после прибытия группы захвата на место задержания. Участники задержания должны незаметно рассредоточиться по заранее намеченным позициям. В целях маскировки участники задержания могут действовать под видом работников ДЭЗа (РЭУ), медицинских учреждений и других лиц, чье появление не вызовет подозрений у преступников. Захват является ядром тактической операции по задержанию с поличным. Момент захвата по разным категориям дел может быть различным: при размещении преступников на месте покушения (при преступных посягательствах с незаконным использованием огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств), в момент покушения (по преступлениям против жизни и здоровья потерпевшего), после выполнения действий, образующих объективную сторону состава преступления (взяточничество, вымогательство, незаконный оборот наркотических средств и т.д.). В отдельных случаях (при задержании получателя взятки) следует предоставить подозреваемому время для выполнения действий, свидетельствующих о завладении предметом посягательства. Физический захват производится по специальному сигналу или после выполнения заранее обусловленных действий. При захвате должен использоваться фактор внезапности. Внезапность достигается, когда действия следователя и оперативных сотрудников неожиданны для преступника. Внезапность обеспечивается, как правило, наблюдением за действиями задерживаемых, строгой конспиративностью предварительной подготовки. Захват должен проходить быстро; руки задержанного необходимо блокировать, чтобы он не смог оказать сопротивления, избавиться от уличающих его предметов, покончить с собой и т.д. После завершения захвата проводится личный обыск задержанного. В ходе обыска следователь может обнаружить предметы (оружие, наркотики, деньги), уличающие лицо в совершении преступления, а также объективно подтверждающие обстоятельства задержания. Обнаруженные при обыске предметы подлежат 436 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà осмотру. Кроме того, в целях предотвращения потери доказательственной информации необходимо произвести осмотр места происшествия — места задержания подозреваемого. Тактическая операция «задержание вооруженного преступника». Данный вид задержания имеет свои особенности, которые относятся к действиям по подготовке к задержанию, составу группы задержания, используемым тактическим приемам. При задержании преступники применяют оружие, взрывные устройства и иные средства вооруженного сопротивления не только с целью скрыться с места преступления, но и для уничтожения нежелательных свидетелей, а в определенных случаях и соучастников (например, раненых). Подготовка к задержанию вооруженного преступника может осуществляться в ограниченные сроки или при наличии достаточного времени. В ситуации, когда достоверно установлено, что вооруженное лицо намеревается совершить преступление, возникает необходимость в его немедленном задержании. Однако в любом случае для задержания вооруженного преступника требуется выполнить ряд подготовительных действий. Основные рекомендации, касающиеся подготовки задержания вооруженных преступников, в том числе при проведении тактической операции «освобождение заложников», могут быть следующими. Особое внимание требуется уделить получению сведений о вооружении подозреваемого, степени его опасности, характере имеющегося оружия (боеприпасов) и степени владения им, физических возможностях лица. Необходимо получить информацию: о характере выдвигаемых требований; наличии заложников (их пол, возраст, состояние здоровья); наличии соучастников, организаторов вне места нахождения преступников; характере и содержании угроз со стороны лиц, оказывающих вооруженное сопротивление; возможных условиях прекращения сопротивления. К подготовительным мероприятиям также относятся: изучение места, где будет проводиться задержание, выяснение наличия естественных или искусственных укрытий и их физических свойств; формирование группы захвата, группы прикрытия, резервной группы, их инструктаж и оперативно-техническое обеспечение; составление плана задержания. Следует отметить, что в состав группы задержания должны входить лица (как мужского, так и женского пола), осуществляющие переговоры с вооруженными преступниками. В методических рекомендациях указано, что вступать в первичный контакт и вести переговоры должны специально подготовленные для этого лица — психолингвисты. Они могут определить национальную принадлежность, место Ãëàâà 24. Òàêòèêà çàäåðæàíèÿ 437 проживания преступников и таким образом положительно повлиять на захват последних или даже подготовить их добровольную сдачу и выкуп заложников. Переговорный процесс способствует психологической поддержке заложников и дезориентации вооруженных преступников. По численности группа захвата создается из расчета трое сотрудников спецслужб на одного преступника. В целях маскировки члены группы обеспечиваются гражданской одеждой. Группа прикрытия численностью от четырех до шести человек создается для блокирования места задержания и оказания помощи группе захвата. Действия по захвату вооруженных преступников зависят от обстановки. Место и время задержания вооруженных преступников выбирают с таким расчетом, чтобы создать наиболее благоприятные условия для действий задерживающих и исключить при этом потери среди посторонних граждан. Задержание вооруженных преступников может происходить в купе поезда, каюте судна, коридоре, тамбуре, движущемся автотранспорте и т.д. Наиболее благоприятным для задержания временем является ночное. Если вооруженный преступник находится в купе (каюте) один, то прежде всего группа прикрытия должна незаметно для задерживаемого удалить из соседних купе (кают) пассажиров, после чего группа захвата входит в купе или быстро открывает (выламывает) дверь и, применяя физическую силу, осуществляет захват преступника, надевает ему наручники, производит обыск и изъятие оружия. Если вооруженный преступник находится в купе не один, то захват удобнее произвести в тамбуре, проходе, переходе из вагона в вагон и т.д. Если вооруженные преступники находятся в автотранспортном средстве, то действия по их захвату начинаются с остановки используемого ими транспорта. С целью не допустить бегства преступников и предотвращения проникновения обычного транспорта в зону задержания развертывается специальное устройство (ЕЖ). При остановке транспортного средства преступникам предлагается бросить оружие, выйти из транспортного средства и сдаться (лечь на землю, положив руки за голову). После выполнения этих требований преступникам надевают наручники, производят личный обыск, изымают оружие, боеприпасы, колющие и режущие предметы, осуществляют осмотр места происшествия и транспортного средства. Если преступники оказывают вооруженное сопротивление, то группа захвата подавляет его точным прицельным огнем. После подавления сопротивления осуществляется захват преступников 438 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà силой. При непосредственном контакте с преступниками членов группы захвата должны прикрывать другие оперативные сотрудники, готовые в открыть прицельный или отвлекающий огонь. При задержании вооруженных преступников, передвигающихся на автотранспорте, организуется преследование на одном автомобиле, а остальные силы осуществляют обгон (объезд) с целью выхода на пути их движения и принятия мер к остановке транспортного средства с использованием специального устройства «ЕЖ» или перекрытия дороги автомобилем. В исключительных случаях, когда нет возможности остановить используемый преступниками автотранспорт, применяется стрельба по колесам, которую должны вести снайперы (с учетом условий ведения стрельбы). После остановки транспортного средства производится захват преступников. В некоторых особо сложных ситуациях группой захвата могут быть использованы вертолеты или бронетехника. Все обнаруженные в ходе задержания предметы подлежат изъятию. Изымая оружие (боеприпасы), особое внимание следует уделять фиксации его местоположения и состояния, а также обнаруженных на нем следов пальцев, микрочастиц и других следов. Предложенные рекомендации по задержанию вооруженных преступников направлены на недопущение или преодоление вооруженного сопротивления, а также призваны свести к минимуму или же полностью устранить возможные потери со стороны сотрудников правоохранительных органов и обеспечить эффективный захват преступников. Ãëàâà 25. ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÎÍÍÎ-ÒÀÊÒÈ×ÅÑÊÈÅ ÎÑÍÎÂÛ ÈÑÏÎËÜÇÎÂÀÍÈß ÑÏÅÖÈÀËÜÍÛÕ ÇÍÀÍÈÉ Â ÐÀÑÑËÅÄÎÂÀÍÈÈ ÏÐÅÑÒÓÏËÅÍÈÉ 25.1. Ñóùíîñòü, õàðàêòåðèñòèêà, îðãàíèçàöèîííàÿ ôîðìà è òàêòèêà èñïîëüçîâàíèÿ ñïåöèàëüíûõ çíàíèé â ðàññëåäîâàíèè ïðåñòóïëåíèé В процессе расследования уголовных дел нередко возникают вопросы, решение которых требует использования специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла. Верное, хотя и достаточно краткое определение понятия специальных знаний дает А. А. Эйсман, который раскрывает их как «знания не общеизвестные, не общедоступные и не имеющие массового распространения… это знания, которыми располагает ограниченный круг специалистов»1. Более подробное определение сформулировал З. М. Соколовский. Он считает, что под «специальными знаниями следует понимать совокупность сведений, полученных в результате профессиональной специальной подготовки, создающих для их обладателя возможность решения вопросов в какой-либо области»2. В последние годы в связи с расширением возможностей науки и техники возрос интерес к специальным знаниям в уголовном процессе, появилось много новых их определений. Критический анализ позволяет обосновать отдельные положения определения специальных знаний. Прежде всего следует учитывать разнообразие отраслей права, которые возникли в последние 1 Эйсман А. А. Заключение эксперта (структура и научное обоснование). М., 1967. С. 91. 2 Соколовский З. М. Понятие специальных знаний // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1969. С. 202. 440 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà два десятилетия, быстротечность перехода специальных знаний в общедоступные как среди общей массы людей, так и среди следователей. Невозможно требовать от каждого следователя или дознавателя безоговорочной компетентности во всех вопросах права, знание которых может потребоваться в ходе расследования уголовных дел. Недопустимо лишать их возможности обратиться за разъяснениями к компетентному специалисту в смежных отраслях права. При оценке тех или иных знаний как знаний специальных следует исходить из субъективного отношения следователя к определенным отраслям знаний как таковым. Сотрудники органов предварительного расследования обязаны разбираться в тех отраслях права, нормами которых они руководствуются в своей деятельности. Знания иных отраслей права оказываются востребованными по мере необходимости и только для оценки тех событий, которые могут иметь значение для дела, но лежат в сфере правоотношений, далеких от уголовного судопроизводства. Знания как научная категория представляют собой проверенный практикой результат познания системы закономерных связей и объективной действительности мира, ее верное отражение в мышлении, идеально воспроизведенное в языковой форме. Систему научных знаний составляют общественные, естественные, технические и математические знания. Специальные знания должны быть органически связаны с такими категориями, как навыки и умения. Навыками можно назвать действия, доведенные до автоматизма. Умение выражается в способности эффективно, быстро и качественно выполнять цикл действий в любых условиях. Таким образом, специальные знания, используемые при расследовании преступлений — это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-разыскных мероприятий, в разных их формах выражения. Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, к исследованию экономических преступлений обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 196 УПК), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования. Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники экспертных учреждений Минюста Рос- Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 441 сии, сотрудники экспертно-криминалистических подразделений полиции, представители контролирующих органов, банковских и иных органов, инженеры, финансисты, экономисты, бухгалтеры, механики и другие специалисты предприятий, сотрудники научно-исследовательских институтов, преподаватели высших и средних специальных учебных заведений, а также иные лица, имеющие специальную подготовку. Субъектами использования специальных знаний являются: эксперт, специалист, следователь, дознаватель, прокурор, судья, оперативный работник. Достижения наук широко используются в различных формах привлечения специалистов к производству следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. На предварительном следствии специальные познания можно использовать в двух условно выделяемых формах: в форме консультаций и в форме участия специалистов в следственных действиях (в том числе в производстве экспертиз). Консультативная форма — это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен. Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам. Справочная деятельность специалиста дает возможность следователю правильно ориентироваться в создавшейся обстановке, принимать решения о назначении экспертиз, определять круг вопросов, адресованных эксперту и т.п. Сущность ее заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задает вопросы специалисту, который дает ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершенного деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию. Полезность этой формы взаимодействия делает необходимым дальнейшее накопление опыта подобного участия специалистов в деле. Исследовательская деятельность специалиста заключается в оценке им соответствия определенного факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или адвоката. 442 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Широко распространено мнение о том, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначение экспертизы. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Безусловно, специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определенных явлений и т.п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации. Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен уголовно-процессуальным законом. В период подготовки и проведения осмотров, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и других следственных действий специалист участвует в составлении планов совместных действий, помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению. В некоторых ситуациях специалист оказывает содействие в выборе оптимального момента производства следственных действий, использовании наиболее экономичных приемов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке. Специалист, привлекаемый для участия в следственных действиях, своими консультациями, советами помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств, дает пояснения по поводу выполняемых действий, оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола. Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены. Использование специальных познаний в форме экспертизы не ограничивается перечисленным. В каждом конкретном деле необходимы скрупулезный поиск специалистов и установление тех отраслей знаний, которые могли бы помочь в получении достоверных и достаточных сведений. Таким образом, разнообразные формы участия специалистов в расследовании преступлений могут быть классифицированы. В общем виде их можно представить в виде следующей схемы (см. рис. 25.1). К непроцессуальным формам относятся: консультативносправочная деятельность сведущих лиц; осуществление предварительного исследования материальных объектов; участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативноразыскных мероприятий; оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику; производство ревизионных, оценочных и аудиторских действий и т.п. Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 443 Формы участия специалистов Консультативные непроцессуальные Процессуальные следственные действия Cправочная и исследовательская деятельность Участие в следственных действиях, проведение экспертиз Рис. 25.1. Формы участия специалистов в расследовании Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приемы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т.д. Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приемов и средств для разрешения возникающих задач с учетом возможностей криминалистических исследований в определенной следственной ситуации. Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к материалам предварительной проверки. Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учетах и предполагает использование информации: концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; составляющей содержание какой-либо отрасли знания; полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний. Наиболее распространенная непроцессуальная форма помощи специалиста — проведение исследований. Основанием 444 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà для его назначения служит письмо, составленное следователем или дознавателем. Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены: криминалистические, физические, химические, биологические, исследование пищевых продуктов и т.д. Результаты исследований специалист излагает в справке, содержащей следующие данные: наименование подразделения или специалиста, производившего исследование; перечень представленных объектов; вопросы, поставленные на разрешение; краткое изложение процесса исследования и выводы. Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК). Деятельность специалиста в условиях оперативно-разыскной деятельности используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др. Непосредственное участие в оперативно-разыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается: в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием; в отборе образцов для сравнительного исследования; в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия; в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств; в составлении субъективных портретов и т.д. Оказывая техническую помощь, специалист может: установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям; сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам; отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования; составить схемы, планы рисунки; сделать техническое описание объектов; изготовить слепки, копии документов и т.п. Документальные проверки и ревизии представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при расследовании преступлений в сфере экономики. Ревизия представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определенный период, проводимую в установленном порядке. Проверка определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определенном участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объемом проверочных действий. Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 445 Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверку соблюдения хозяйствующим субъектом законодательства РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций и их обоснованности, проверку наличия и движения имущества и выполнения субъектом обязательств, использования материальных и трудовых ресурсов в соответствии с утвержденными нормами, нормативами и сметами. В зависимости от объема проверяемой деятельности ревизии могут быть полными или частичными, в зависимости от объема документов, подвергающихся исследованию, сплошными и выборочными. При комбинированных ревизиях исследование одной части документов осуществляется сплошным способом, а другой — выборочным. Кроме того, могут быть выделены: полные ревизии, проводимые сплошным методом; полные ревизии, проводимые выборочным методом, и т.д. В зависимости от того, кому следователь поручает производство ревизии, проверки, она может быть проведена специалистом, состоящим в отделе (штате) какой-либо организации, занимающейся их проведением, либо лицом, сведущим в области бухгалтерского учета, но не работающим в контролирующей организации. При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нем фактических данных. К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные проверочные обследования должностными лицами; ведомственные проверки и исследования. Результаты ревизий и иных проверок отражаются в актах, составляемых в установленной соответствующими ведомствами форме. Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершенного преступного акта. К процессуальной форме использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специали- 446 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà стов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом: 1) использование следователем собственных специальных знаний; 2) участие специалиста в процессуальных и следственных действиях (ст. 58, 168 УПК); 3) производство экспертизы (ст. 195 Кодекса). По способу реализации специальных знаний различают два вида участия специалистов: обязательное и факультативное. К обязательному участию относится использование специальных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления. Специальные знания следователя или дознавателя — это система или совокупность теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобретенных посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях расследования преступлений. Следователь, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, в некоторых, наиболее простых ситуациях, может обойтись без помощи специалиста. Случаи обязательного участия прямо указаны в законе: 1) участие педагога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, по усмотрению следователя — при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет (ст. 191 УПК); 2) участие переводчика (ст. 18, 59, 169 УПК); 3) участие судебного медика, а при невозможности его участия — иного врача при наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК); 4) участие врача в освидетельствовании двух видов (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК): освидетельствование, проводимое следователем в поисках на одежде и теле следов и повреждений; освидетельствование, проводимое врачом при необходимости обнажения освидетельствуемого. Факультативное участие возможно во многих непроцессуальнных формах и некоторых процессуальных: в осмотре места происшествия, местности, помещения, предметов и документов, наружном осмотре трупа, эксгумации, выемке, обыске, следственном эксперименте, получении образцов для сравнительного исследования и производстве экспертизы. Участие специалиста в следственных действиях является одной из важных форм использования специальных знаний при расследовании преступлений. Многие важные следы, вещественные доказательства и обстоятельства, имеющие значение для расследования и раскрытия преступлений, как правило, выявляются именно в тех случаях, когда в следственных действиях принимает участие специалист. Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 447 Уголовно-процессуальный закон определяет круг следственных действий, в проведении которых может участвовать соответствующий специалист. Решение о привлечении специалиста к участию в следственном действии следователь принимает по собственному усмотрению на основе оценки сложившейся следственной ситуации. Следственными ситуациями определяются также особенности тактического взаимодействия следователя и специалиста в ходе следственных действий. При этом выбор тактики зависит от ряда факторов: степени осведомленности следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия; трудностей поискового характера, которые могут возникнуть; знании следователя о возможных приемах действий специалиста по выявлению, фиксации и предварительному совместному изучению каких-либо следов и объектов. Если следователь недостаточно хорошо знаком с криминалистической и иной техникой, используемой специалистом, то специалист проявляет бОльшую самостоятельность в оказании следователю помощи в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. В этих случаях следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специалиста, но в любом случае он должен поставить перед специалистом задачу и по возможности определить район поиска следов и вещественных доказательств, а затем оценить полученные результаты, а в случае необходимости сформировать новые задания. На выбор тактики совместной работы следователя со специалистом влияет и то, как часто они вместе работали по уголовным делам. Длительная совместная работа в ходе расследования упрощает тактику их взаимодействия. Специалист использует свои специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, оказывает помощь в постановке вопросов эксперту, а также дает разъяснения по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию. Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного действия. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами (ст. 58 УПК). При детальном структурировании виды специальных познаний, используемых при расследовании уголовных дел, выглядят следующим образом: 1) самостоятельное использование специальных знаний следователем; 2) консультационно-справочная деятельность специалиста; 448 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 3) участие специалиста в производстве процессуальных и следственных действий; 4) организация и проведение исследований, ревизий, документальных и иных проверок в рамках возбужденного уголовного дела; 5) назначение экспертиз. Главным критерием при выборе организационной формы использования специальных знаний в расследовании преступления является четкое представление о ее сущности и возможностях. 25.2. Ïðèìåíåíèå ñïåöèàëüíûõ çíàíèé â ïðîöåññå ïðîâåäåíèÿ ýêñïåðòèçû Важнейшей процессуальной формой использования специальных знаний при расследовании преступлений является судебная экспертиза. Сущность экспертизы состоит в исследовании экспертом по заданию следователя представленных в его распоряжение материальных объектов, документов с целью установления фактических данных, имеющих значение для дела. Основные задачи, разрешаемые судебными экспертами, — это идентификация объектов (людей, животных, растений, предметов); диагностика механизма событий (времени, способа и последовательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними, природы, качественных и количественных характеристик объектов, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному восприятию, и пр.); экспертная профилактика — деятельность по выявлению обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и разработке мер по их устранению. Предмет судебной экспертизы составляют фактические данные, устанавливаемые при расследовании преступлений. Объектами экспертизы являются вещественные доказательства: отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов; вещества, материалы и изделия, документы и полиграфическая продукция; выделения человека, части его тела и трупы; разнообразные объекты растительного и животного происхождения и др. Методы судебной экспертизы подразделяются на общеэкспертнные, используемые во многих видах экспертиз, и частноэкспертные, применяемые только в одном из видов экспертных исследований. Предмет, объекты, задачи и методы судебной экспертизы разрабатываются в ее общей теории. Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 449 По характеру специальных знаний, объектов и решаемых задач судебные экспертизы принято подразделять на классы, роды и виды. При этом основой классификации является род судебных экспертиз: 1. Криминалистические экспертизы. Судебно-почерковедческая экспертиза решает задачи идентификационного установления исполнителя рукописи или подписи и неидентификационные (диагностические) задачи установления пола, возраста, условий выполнения текста или подписи, профессиональных или физических особенностей писавшего. Судебно-автороведческая экспертиза решает вопросы установления автора, а не исполнителя рукописи документа. Судебно-техническая экспертиза документов проводится в целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и т.п.) и использования для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителя и т.п.). Судебная трасологическая экспертиза — исследование следов-отображений с целью отождествления по ним идентифицируемых объектов (следов рук — дактилоскопическая экспертиза, следов ног и других частей тела человека, одежды и обуви, животных, орудий и инструментов, транспортных средств). К этому роду относятся экспертизы определения целого по частям, запирающих устройств, пломб, узлов, в целях установления уничтоженных рельефных знаков, следов наложения и некоторые иные. Судебно-баллистическая экспертиза производит исследования огнестрельного оружия, следов его применения, боеприпасов, устанавливает обстоятельства выстрела и пригодность оружия для использования, дает возможность идентифицировать оружие по следам на пулях и гильзах. Судебная взрывотехническая экспертиза проводится по факту взрыва, служит для определения его причины, исследования взрывчатых веществ и взрывных устройств. Судебная экспертиза холодного оружия устанавливает, является ли объект исследования холодным оружием и можно ли использовать его с этой целью, определяет способ изготовления холодного оружия. Судебно-портретная экспертиза проводится с целью идентификации личности по фотоснимкам, а также по фотоснимкам и черепу. Судебная фоноскопическая экспертиза дает возможность идентифицировать человека по голосу, установить по фонограмме его пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта и др. 450 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Судебные экспертизы веществ и материалов (лакокрасочных материалов и покрытий; объектов волокнистой природы; нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов; стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики, металлов и сплавов; полимерных материалов и изделий из них; наркотических средств и сильнодействующих веществ; парфюмерно-косметических изделий) помогают обнаружить вещества и материалы, диагностировать природу их происхождения, назначение, причину видоизменения; определяют групповую принадлежность объектов, иногда обеспечивают идентификацию. 2. Судебно-биологические экспертизы. Исследуют объекты живой природы: судебно-ботаническая экспертиза устанавливает природу растительных объектов, их родовую, групповую (таксономическую) принадлежность, источник происхождения; судебно-зоологическая экспертиза исследует волосы домашних, пушных и других животных, перья птиц, чешую рыб и т.п.; устанавливает их принадлежность к определенным группам и источнику; отождествляет конкретные объекты животного происхождения; судебно-биологическая экспертиза крови, выделений, органов и тканей диагностирует эти объекты, устанавливает их принадлежность человеку или животному, осуществляет индивидуальную идентификацию особи; судебная экспертиза ольфакторных следов проводит идентификацию человека по его запаховым следам. 3. Судебно-медицинские экспертизы. Судебно-медицинская экспертиза живых лиц определяет степень тяжести вреда здоровью, состояние здоровья, возраст человека, беременность, роды, аборты, алкогольное и иное опьянение и т.п.; судебно-медицинская экспертиза трупа устанавливает причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства причинения телесных повреждений, их характер и т.п.; судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, органов и тканей) устанавливает групповую принадлежность этих объектов, иногда обеспечивает индивидуальную идентификацию лица; в некоторых случаях требуется производство геноскопической экспертизы. 4. Судебно-психиатрическая экспертиза. Судебно-психиатрическая экспертиза определяет психическое состояние лица при сомнениях в его вменяемости. 5. Судебно-ветеринарные экспертизы. Судебно-ветеринарная и ветеринарно-токсикологическая экспертиза устанавливает причины гибели или заболеваний животных, птиц, рыб, характер заболеваний, сроки выявления заболеваний, правильность и своевременность противоэпизоотических, лечебно-профилак- Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 451 тических, санитарно-зоологических мероприятий, правильность режима изоляции, содержания больных животных, возможность использования ограниченно и условно годных кормов и пищевых продуктов, условия использования кожевенного, пушно-мехового и другого сырья животного и птичьего происхождения. Судебные экспертизы пищевых продуктов и напитков устанавливают состав, соответствие стандартам, рецептуре, технологии и времени изготовления, способы фальсификации мяса, рыбы, молока и их продуктов, хлебобулочных, кондитерских и кулинарных изделий, меда, пищевых жиров и масел, алкогольных и иных напитков и др. 6. Судебно-психологическая экспертиза. Судебно-психологическая экспертиза исследует психическую деятельность психически здорового человека. 7. Судебно-технические экспертизы. Судебные инженернотехнические: пожарно-техническая экспертиза, автотехническая экспертиза, электротехническая экспертиза, строительно-техническая экспертиза. Судебные компьютерно-технические экспертизы: судебная аппаратно-компьютерная экспертиза исследует технические (аппаратные) средства компьютерной системы; судебная программно-компьютерная экспертиза исследует функциональное предназначение, характеристики и реализуемые требования, алгоритмы и структурные особенности, текущее состояние программного обеспечения компьютерной системы и т.п.; судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) осуществляет поиск, обнаружение, анализ и оценку информации, подготовленной пользователем или созданной программами для организации информационных процессов в компьютерной системе; судебная компьютерно-сетевая экспертиза исследует сетевые технологии, в том числе интернет-технологии. Судебная инженерно-технологическая экспертиза устанавливает причины аварий при работе машин и оборудования, нарушения технологии изготовления продукции и правил техники безопасности. Судебно-почвоведческие экспертизы: судебная экспертиза почвенных наслоений устанавливает фактические обстоятельства, свидетельствующие о пребывании кого-либо или предмета на конкретном земельном участке; судебная минералого-почвоведческая экспертиза устанавливает природу минералов, источник их происхождения, состав и технологию производства их синтетических аналогов и имитаций; судебная землеустроительная экспертиза определяет границы локального земельного участка; судебная эколого-почвоведческая экспертиза исследует экологиче- 452 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ские правонарушения для установления негативного антропогенного воздействия на почву. Судебная агротехническая (агробиологическая) экспертиза выявляет причины гибели, порчи или ухудшения качества продукции сельского хозяйства при их выращивании, хранении и транспортировке. Судебно-экологические экспертизы исследуют негативные антропогенные воздействия на почвенно-геологические объекты. Судебная фототехническая экспертиза устанавливает групповую принадлежность фотоматериалов и негативов, условия съемки и изготовления фотоснимков, восстанавливает испорченные негативы и позитивы, проводит идентификацию объектов, изображенных на фотоснимках. 8. Судебно-экономические экспертизы. Судебно-бухгалтерская экспертиза выявляет учетные несоответствия и устанавливает обстоятельства, связанные с отражением в бухгалтерских документах операций приема, хранения, реализации товарно-материальных ценностей, оборота денежных средств; судебная финансово-экономическая экспертиза исследует финансовую деятельность предприятий, соблюдение финансового и бюджетного законодательства, выполнение договорных обязательств, финансово-кредитную деятельность банков; фиктивные и преднамеренные банкротства; распределение и выплату дивидендов; операции с ценными бумагами и инвестициями и т.п.; судебная инженерно-экономическая экспертиза выявляет реальный экономический эффект от новаций в производственной сфере, негативных явлений при оплате труда, определяет трудовой вклад в результаты производственной деятельности и т.п. 9. Судебно-товароведческая экспертиза. Проводится для определения качества товаров, их артикулов, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размеров уценки. 10. Прочие судебные экспертизы. Судебные искусствоведческие экспертизы устанавливают подлинность произведений искусства (изобразительного, музыки, литературы и т.п.). Существует также судебно-фармакологическая экспертиза, санитарно-эпидемиологическая экспертиза, судебно-одорологическая экспертиза, сектантоведческая экспертиза и др. Многообразие видов судебных экспертиз, назначаемых следователем, обусловлено разнообразием специальных познаний, которые могут потребоваться для решения возникающих в ходе расследования преступления вопросов. Их арсенал постоянно пополняется новыми методами и средствами, и потому дать Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 453 исчерпывающий перечень судебных экспертиз, выделяемых по отраслям знаний, невозможно1. Классификация экспертиз может осуществляться и по другим основаниям. По объему исследования судебные экспертизы делятся на основные и дополнительные (ст. 207 УПК). Дополнительная экспертиза назначается в тех случаях, когда после экспертного исследования возникают новые, ранее не ставившиеся перед экспертом вопросы, связанные с исследованием того же объекта; поручается тому же эксперту. По последовательности проведения судебные экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторной называется экспертиза, проводимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или при производстве которой были допущены нарушения процессуальных норм; поручается другому эксперту. По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные, комиссионные (ст. 200) и комплексные (ст. 201 УПК). Комиссионную экспертизу проводят несколько экспертов одной специализации. Комплексная экспертиза предполагает использование знаний нескольких экспертов, специализирующихся на разных классах и родах судебных экспертиз, занятых совместным решением одних и тех же вопросов и формулирующих общий вывод. 25.3. Ñèñòåìà ñóäåáíî-ýêñïåðòíûõ ó÷ðåæäåíèé Экспертизы могут проводиться любым лицом, обладающим специальными знаниями, или экспертными учреждениями. Основные экспертные учреждения в России находятся в системах органов внутренних дел, юстиции и здравоохранения. Центральное руководство экспертными подразделениями органов внутренних дел осуществляет ЭКЦ МВД России. В структуру ЭКЦ входят: организационно-методическое управление, включающее в себя отделы организации деятельности экспертно-криминалистических подразделений, методического, технико-криминалистического, информационного, технического обеспечения и автоматизации экспертной деятельности, технико-криминалистического обеспечения; федеральная пулегильзотека МВД России; отделы криминалистических экспертиз и исследований; научно-исследовательская лаборатория. 1 Классификация судебных экспертиз по этому основанию приведена с использованием некоторых положений научной работы Е. Р. Россинской: Криминалистика : курс лекций. М. : Норма, 2006. С. 235—240. 454 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà Кроме того, экспертные подразделения на местах входят в структуру региональных управлений или отделов внутренних дел. Структуру экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел на местах составляют ЭКЦ субъектов РФ и крупных городов. Судебно-экспертные учреждения Минюста России возглавляет Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ). Периферийными судебно-экспертными учреждениями этой системы являются: региональные центры судебной экспертизы (РЦСЭ), центральные лаборатории судебной экспертизы (ЦЛСЭ) и лаборатории судебной экспертизы (ЛСЭ). Некоторые ЛСЭ в городах своей зоны обслуживания имеют отделы (филиалы) или экспертные группы. Судебно-экспертные учреждения Минздравсоцразвития России состоят из судебно-медицинских и судебно-психиатрических подразделений. Бюро судебно-медицинской экспертизы имеются в крупных городах, областях, краях и республиках России. Контроль за качеством судебно-медицинских экспертиз на местах возложен на главных районных, межрайонных и городских судебно-медицинских экспертов. В научно-практическом и организационно-методическом отношении бюро судебно-медицинской экспертизы подчиняются Главному судебно-медицинскому эксперту. Головным учреждением, осуществляющим научное и методическое руководство судебно-медицинскими экспертными учреждениями, является Федеральный центр судебномедицинской экспертизы. К участию в производстве судебно-медицинских экспертиз могут привлекаться профессора, доценты, преподаватели кафедр и курсов судебной медицины медицинских институтов и университетов, специалисты учреждений здравоохранения. В системе органов здравоохранения РФ также осуществляются судебно-психиатрические экспертизы (стационарно и амбулаторно). Стационарные судебно-психиатрические экспертизы проводятся в судебно-психиатрических отделениях или палатах психиатрических (психоневрологических) стационаров или общих отделениях психиатрических больниц. Амбулаторные судебно-психиатрические экспертизы (в том числе заочные и посмертные) проводятся специально создаваемыми для этих целей судебно-психиатрическими экспертными комиссиями, которые функционируют при психиатрических или психоневрологических учреждениях. Персональный состав комиссии (не менее трех специалистов) ежегодно утверждается органом здравоохранения (республики, края, области, крупного города). Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 455 Научно-методическое руководство деятельностью судебных экспертов-психиатров во всероссийском масштабе возложено на Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им В. П. Сербского. Организационно-методическое руководство психиатрическими и психоневрологическими учреждениями, в том числе и судебно-психиатрическими экспертными комиссиями, возложено на главного психиатра медицинского управления (органа здравоохранения) региона. Государственные судебно-экспертные учреждения существуют, кроме того, в Минобороны, ФТС, ФСБ, ФСКН России. В последние годы в России создана сеть коммерческих экспертно-криминалистических учреждений, лабораторий и экспертных центров. 25.4. Ïîäãîòîâêà è ïðîâåäåíèå ñóäåáíîé ýêñïåðòèçû Первичным при подготовке и проведении судебной экспертизы является принятие следователем тактического решения о необходимости использования специальных знаний именно в такой форме. Это является основанием назначения экспертизы. При наличии основания следователь или дознаватель выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным поводом ее проведения (ст. 195, 196 УПК). Подготовка к проведению экспертизы включает в себя процессуальные и организационные мероприятия, проводимые следователем или дознавателем, и действия самого эксперта после получения задания. В обязанности следователя или дознавателя по подготовке к экспертизе входят: 1) определение вида экспертизы, которую необходимо назначить, исходя из знаний предмета современных экспертиз и имеющегося в его распоряжении объекта предстоящего исследования; 2) выбор эксперта или экспертного учреждения исходя из ведомственной принадлежности, профиля учреждений, пределов компетенции, наличия соответствующих специалистов и уровня их квалификации; 3) вынесение мотивированного постановления о назначении экспертизы исходя из обязательности представления всех трех частей документа: вводной, описательной и резолютивной (заключительной). Во вводной части указываются место и дата составления, лицо составившее постановление, дело, фамилия обвиняемого или подозреваемого (если он установлен), ста- 456 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà тьи УК, в соответствии с которыми расследуется преступление. В описательной части излагаются обстоятельства, обусловившие необходимость проведения экспертизы и ставшие основанием для принятия решения о ее назначении. В резолютивной части содержится указание на вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется экспертное учреждение, приводится перечень направляемых для исследования материалов; 4) постановка вопросов эксперту. Вопросы должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускать двусмысленного толкования. Вопросы должны задаваться в логической последовательности, относиться к компетенции эксперта. При формулировании вопросов следователь или дознаватель обязаны использовать методическую литературу по судебным экспертизам, где есть примерные перечни вопросов для различного рода и вида экспертиз, использовать консультации экспертов и специалистов; 5) подготовка необходимых для проведения экспертизы материалов (исследуемых объектов, сравнительных образцов, копий отдельных документов из материалов уголовного дела и т.п.). Подбор образцов для сравнительного исследования как самостоятельного вида экспертизы объектов, используемых в ходе нее, имеет свои особенности. Одним из тактических условий получения образцов является верное (наиболее удачное, эффективное) определение момента их получения. Все образцы, направляемые эксперту, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения. Образцы должны отвечать следующим требованиям: воспроизводимости (полное и точное отображение в них идентификационных признаков); сравнимости (возможность использования образцов для сравнения на основе общих и частных признаков); неизменяемости (стабильность отображения признаков в течение идентификационного периода). Образцы для сравнительного исследования принято делить на свободные, условно свободные и экспериментальные. Свободные — образовались до возбуждения уголовного дела, условно свободные — в период расследования преступления, но не в связи с подготовкой материалов для эксперта. Экспериментальные — отбираются специально для производства экспертизы в заданных условиях (ст. 202 УПК). Получив постановление о назначении экспертизы и материалы для исследования, эксперт после ознакомления с ними также проводит ряд подготовительных мероприятий: 1) знакомится с постановлением о назначении экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы; Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 457 2) производит предварительный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достаточность для решения поставленных вопросов; 3) при недостаточности исходных данных направляет запросы следователю или дознавателю с требованием о восполнении соответствующих материалов; 4) при недостаточности или наличии сомнения в качестве образцов для сравнительного исследования предлагает восполнить их новыми, дав рекомендации по отбору сравнительного материала; 5) если получение сравнительных образцов является частью экспертного исследования (баллистическая экспертиза), то эксперт самостоятельно подготавливает образцы для сравнительного исследования (п. 4 ст. 202 УПК); 6) при изучении вопросов, поставленных ему на разрешение, выявляет неточные, непонятные, уточняет со следователем или дознавателем их формулировки, грамотно определяет следственное задание; 7) выясняет при необходимости наличие желания следователя или дознавателя присутствовать при производстве судебной экспертизы, их потребность в разъяснении экспертных действий, согласовывает и предоставляет такую возможность (ст. 197 УПК); 8) составляет план исследования. В процессе детального исследования осуществляется сначала тщательное раздельное изучение объектов экспертизы, анализируются их общие и частные признаки и свойства, проводятся эксперименты. Затем проводится сравнительное исследование, выявляются совпадения или различия признаков сравниваемых объектов между собой, с образцами или эталонами. Важной стадией является оценка результатов исследования, подведение итогов и формулирование выводов, логически вытекающих из проведенных исследований. 25.5. Çàêëþ÷åíèå ýêñïåðòà è åãî îöåíêà По окончании исследования эксперт составляет письменное заключение и удостоверяет его своей подписью. Заключение эксперта (ст. 80 УПК) состоит из нескольких частей. Вводная часть содержит исходные сведения о лице, проводившем экспертизу, его экспертной квалификации, стаже работы, наименовании экспертного учреждения, роде и виде экспертизы, сведения о лице, назначившем экспертизу, основаниях назначения экспертизы, краткое описание обстоятельств дела, пере- 458 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà числяются вопросы следователя или дознавателя. Указываются время и место производства экспертизы. Эксперт в соответствии с действующим законодательством предупреждается об ответственности за отказ и уклонение от дачи заключения и за дачу заведомо ложного заключения. Дается описание представленных на исследование объектов и материалов. Если при производстве экспертизы присутствовал следователь или кто-либо из участников уголовного процесса, то сведения о них также должны найти отражение во вводной части заключения. Исследовательская часть экспертного заключения состоит из описания проведенного исследования: его методики, использованных технических средств и результатов их применения. Эксперт дает научные объяснения выявленных диагностических и идентификационных свойств и признаков исследуемых объектов со ссылкой на научные, нормативные и иные источники. Если экспертиза была комплексной или в ходе нее выполнялись комплексные исследования, данный раздел заключения завершается синтетической частью, где эксперты, являющиеся специалистами в разных родах или методах экспертизы, обобщают раздельно полученную информацию для формулирования общего ответа на поставленный вопрос. Последняя, выводная часть заключения содержит выводы, т.е. ответы на вопросы, поставленные на разрешение эксперта, либо мотивированный отказ с объяснением невозможности их решения. Экспертное заключение оценивается по общим правилам: с точки зрения относимости, допустимости и достоверности фактических данных, установленных экспертным путем. Особенность заключается в том, что для проверки достоверности и обоснованности сформулированных в заключении эксперта как источника доказательств выводов требуется оценить научную состоятельность использованных методов и методик. Дать такую оценку, не обладая специальными знаниями, может не всякий следователь или дознаватель. При необходимости оценки первичных экспертиз, сомнительных с точки зрения достоверности их результатов, целесообразно привлекать независимых специалистов или назначать повторные экспертизы. Оценка заключения экспертизы кроме указанных факторов включает в себя: проверку соблюдения процессуальных требований (проведена ли экспертиза надлежащим лицом; соблюдены ли права участников уголовного процесса; не нарушался ли процессуальный порядок при получении образцов для сравнительного исследования; соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта; компетентен ли эксперт в решении поставленных ему Ãëàâà25Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèåîñíîâûèñïîëüçîâàíèÿñïåöèàëüíûõçíàíèé... 459 вопросов и не превышены ли в ответах пределы экспертного исследования); оценку подлинности и достаточности исследовавшихся объектов; оценку выводов эксперта с точки зрения их ясности, соответствия поставленным вопросам и сопоставимости с другими данными по делу. Сами по себе выводы экспертизы могут быть категорическими и вероятными, т.е. предположительными (положительными и отрицательными). Категорическое заключение эксперта является источником доказательств, а фактические данные, изложенные в заключении, — доказательствами по делу. Вероятное заключение не может быть таким источником, оно лишь позволяет получить ориентирующую, поисковую информацию, выдвинуть следственные версии, определить направление расследования. Вероятные выводы играют значительную оперативнотактическую роль и не должны игнорироваться, необходимо максимально их использовать. Материалы, иллюстрирующие экспертное заключение и его результаты, прилагаются к заключению. Неполноту или неясность экспертного заключения следует исправить допросом эксперта или назначением дополнительной экспертизы. Заключение специалиста — это заключение, составленное по результатам исследования, а также показания специалиста по специальным вопросам, входящим в его компетенцию, или разъяснения. Заключение и показания специалиста в соответствии с п. 3.1 ч. 2 ст. 74 УПК рассматриваются как процессуальные доказательства. Заключение специалиста — предоставленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК). В отличие от экспертизы исследование специалиста может быть проведено и до возбуждения уголовного дела, что определяет значимость этого действия для своевременного и качественного обнаружения и анализа следов преступлений. В то же время надо отметить, что большинство следователей предпочитают получать и использовать в процессе доказывания по вопросам, требующим глубоких специальных исследований, заключения экспертов. Важный тактический аспект, связанный с производством экспертизы, заключается в присутствии следователя при ее осуществлении (ч. 1 ст. 197 УПК). Присутствуя при проведении экспертных исследований, следователь может не только получать разъяснения по поводу осуществляемых действий, но и законным образом направлять ход исследований, ставя необходимые дополнительные вопросы, разумеется, оформив их в соот- 460 Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà ветствии со ст. 207 УПК. Этот же порядок распространяется и на исследования специалиста. Представляется, что присутствие при производстве судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого и защитника имеет важное тактическое значение, и вопрос об этом должен решаться следователем в соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 198 УПК, в зависимости от характера следственной ситуации (конфликтной — бесконфликтной, проблемной — беспроблемной), с тем чтобы максимально использовать фактор внезапности предъявления важного доказательства. Ðàçäåë IV. ÌÅÒÎÄÈÊÀ ÐÀÑÑËÅÄÎÂÀÍÈß ÎÒÄÅËÜÍÛÕ ÂÈÄΠÏÐÅÑÒÓÏËÅÍÈÉ 462 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé Четвертый раздел учебника включает в себя 17 глав, в которых рассматриваются основные аспекты методики расследования отдельных видов и групп преступлений. В соответствии с требованиями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, адаптированными к особенностям содержания раздела, в общекультурной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • пониманием роли и значения криминалистической характеристики преступлений в методике их расследования; • логическими и эвристическими возможностями многоэтапного процесса перехода от вероятной и неполной информации к достоверным и достаточным выводам; • достаточной эрудицией для правильного анализа разнообразных и многочисленных методик расследования преступлений; • умением выделить основное из многообразной информации, значительная часть которой не имеет отношения к уголовному делу; • способностью к целеустремленной деятельности; • высокой трудоспособностью, умением преодолевать трудности; • волевыми и интеллектуальными качествами, адекватными сложной профессии следователя. В профессиональной сфере обучающийся должен обладать следующими компетенциями: • способностью осуществлять профессиональную деятельность; • способностью осуществлять поиск и анализ исходной информации; • способностью выявлять факторы проблемности, конфликтности, тактического риска и организационной неупорядоченности, принимать информационные, тактические, организационные и управленческие решения по уголовным делам; • умением переходить от типовых версий к групповым; • умением выдвигать типичные версии по уголовным делам различных категорий, видов и групп, используя при этом эвристические и другие интуитивные механизмы; • способностью проверять выдвинутые версии проведением следственных действий; • способностью эффективно взаимодействовать с органами дознания в выявлении источников непроцессуальной информации, учитывая особенности различных видов и групп преступлений; • способностью проводить следственные действия с учетом специфики конкретных уголовных дел; • способностью учитывать специфику применения тактических приемов и тактических комплексов в ходе расследования различных видов уголовных дел; • способностью учитывать особенности этапов расследования уголовных дел различных видов и групп. В соответствии с перечисленными выше компетенциями образовательного стандарта Министерства образования и науки РФ, изучив и освоив материалы заключительного четвертого раздела, обучающийся должен: Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé 463 знать • общее понятие криминалистической характеристики преступлений; • видовые и групповые криминалистические характеристики преступлений, составляющие информационную базу методики расследования отдельных категорий преступлений; • роль видовых (групповых) криминалистических характеристик в процессе построения следственных версий; • тактические особенности производства следственных действий в процессе расследования конкретных преступлений, относящихся к различным видам (группам) криминальных деяний; • особенности формирования тактических комплексов с учетом специфики отдельных видов и групп преступлений; • наиболее эффективные формы взаимодействия следователя с органами дознания, экспертами, специалистами, ревизорами, аудиторами; • особенности использования специальных знаний при назначении экспертных и иных исследований по различным категориям уголовных дел; уметь • анализировать исходные материалы уголовного дела, выявлять характер конкретной следственной ситуации; • выдвигать следственные версии, определять степень вероятности каждой из них; • выявлять новые источники информации в целях получения дополнительных данных; • проводить проверку выдвинутых следственных версий; • составлять планы расследования преступлений с учетом особенностей видовой (групповой) криминалистической характеристики преступлений; • формировать следственные группы при расследовании сложных преступлений; • проводить отдельные следственные действия с учетом вида расследуемого преступления и конкретной следственной ситуации; • составлять процессуальные документы в соответствии с нормами закона; • взаимодействовать в ходе расследования с органами дознания, экспертами и специалистами; • формировать тактические комплексы с учетом конкретной следственной ситуации; владеть • навыками оценки информации, полученной в процессе оперативно-разыскной деятельности и предварительной проверки; • навыками решения вопроса о возбуждении уголовного дела; • навыками составления планов расследования на различных этапах предварительного следствия; • навыками определения последовательности производства следственных действий; 464 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé • навыками повышения эффективности следственных действий путем параллельного или последовательного проведения тактических приемов, тактических операций и комбинаций; • навыками создания следственных групп и руководства их действиями; • навыками преодоления информационных, тактических, организационных и других трудностей; • навыками выдвижения перспективных следственных версий и их оптимальной проверки; • навыками наполнения массива доказательственной информации с целью получения достоверных и достаточных доказательств; • навыками последовательного перерастания (трансформации) вероятностных исходных данных в достоверные и достаточные выводы; • навыками составления процессуальных документов, отражающих динамику расследования: от постановления о возбуждении уголовного дела до обвинительного заключения; • навыками осуществления профилактической деятельности. Ãëàâà 26. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÉ ÌÅÒÎÄÈÊÈ 26.1. Ñóùíîñòü êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè ðàññëåäîâàíèÿ ïðåñòóïëåíèé Методика расследования отдельных видов преступлений традиционно рассматривает три комплексных проблемы: особенности раскрытия, расследования и предупреждения преступлений криминалистическими средствами как взаимосвязанный процесс (И. Н. Якимов (1925), С. А. Голунский, Б. М. Шавер (1939), А. И. Винберг (1949), С. П. Митричев, А. Н. Васильев (1960) и др. Несмотря на различную терминологию, содержание данного понятия всегда рассматривалось этими авторами как методика расследования отдельных видов и групп преступлений и часть науки криминалистики. При этом имелось в виду, что методика расследования — это совокупность научных методов, приемов и способов, применяемых при расследовании конкретных видов преступлений. Именно она определяла содержание, последовательность и особенности проведения следственных действий, оперативно-разыскных мероприятий, осуществляемых в ходе раскрытия, расследования и пресечения преступлений. В структуре криминалистической методики выделяют две части: 1) общие положения и 2) частные методики. Базой для нее стали нормативные источники, общетеоретические и методологические положения криминалистики, криминалистической техники и тактики, анализ судебно-следственной практики расследования отдельных видов преступлений, научные исследования в сфере совершенствования технологии расследования преступлений при активном творческом использовании достижений в области естественных, технических и гуманитарных наук. Следует отметить, что в методике расследования предпочтение отдавалось разработке рекомендаций о приемах определения 466 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé направлений и способах расследования различных видов преступлений, т.е. разработочной ее части. Как справедливо считает Н. П. Яблоков, это «не позволило в полной мере раскрыть содержание заключительной части криминалистики, ибо при этом оставались в тени познавательные составные части методики расследования, позволяющие в должной мере уяснить природу приемов и способов ведения следствия»1. Поэтому не случайно в последние годы стало преобладать мнение, что для рассматриваемого раздела криминалистики более точным является название «криминалистическая методика». Однако сразу же заметим, что и за этим названием раздела скрывается различное содержание. В одних случаях оно ограничено пределами предварительного расследования, в других — распространяется на судебное следствие и даже на оперативно-разыскную деятельность. Методика расследования как раздел криминалистики. В данном качестве методика расследования отражает теоретический и прикладной аспекты, является элементом системы криминалистики, обладает относительной самостоятельностью, имеет свой объект, предмет, цели и задачи. Возникшая из потребностей практики борьбы с преступностью специфическими криминалистическими средствами и методами, методика расследования своими корнями уходит в первые инструкции следователям, в которых содержались начальные теоретические разработки о методах и приемах расследования отдельных видов преступлений. Методика расследования преступлений как раздел науки криминалистики разрабатывает теоретическую базу, на основе которой формируются криминалистические теории расследования отдельных видов и групп преступлений. Такого рода положения имеют правовую основу и опираются на результаты исследования судебно-следственной практики, новейшие данные в области криминалистической техники, тактики, методики, естественных и иных специальных наук. В результате методика расследования постоянно обогащается важными общетеоретическими и методическими положениями о криминалистических классификациях и характеристиках преступлений, следственных ситуациях, методах определения направлений расследования на первоначальном и последующих этапах, комплексах следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, очередности их производства в зависимости от складывающихся следственных ситуаций и т.д. 1 Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1976. С. 36. Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 467 Методика расследования — система научных рекомендаций. Методику расследования с учетом ее служебной роли можно рассматривать как систему научных рекомендаций, сосредоточенных в методических пособиях, руководствах и других изданиях о расследовании отдельных видов (групп) преступлений. В качестве примера можно назвать методические пособия по расследованию бандитизма, терроризма, убийств, изнасилований, хищений и многих других видов преступлений. В них содержатся комплексные рекомендации по наиболее эффективному расследованию преступлений отдельного вида или группы. В методике расследования отдельных видов преступлений рассматриваются не только вопросы состояния преступности, организации расследования, предварительной проверки материалов, особенности выдвижения версий и взаимодействия с органами дознания, но и процессуальные аспекты работы с доказательствами, уголовноправовой квалификации, предупреждения преступлений и др. Поэтому не случайно в состав авторских коллективов методических пособий включаются специалисты по уголовному праву и процессу, криминологии, прокурорскому надзору, судебной медицине, судебной психологии, товароведению, бухгалтерскому учету и другим наукам. Вместе с тем основное содержание методических руководств, пособий и иных указаний по раскрытию и расследованию преступлений должны составлять научные, базовые положения методики расследования как части науки криминалистики, ориентированные на оптимальное решение задач уголовного судопроизводства. Методика расследования как часть учебной дисциплины. Методика расследования преступлений, кроме того, является частью учебной дисциплины «криминалистика», обслуживающей процесс обучения. Для оптимального выполнения своих дидактических функций криминалистическая методика должна решать не только общие педагогические вопросы: чему учить и как учить. Наибольшую остроту здесь приобретает проблема разработки и формирования знаний по новым, пока не используемым способам совершения деликтов, а также более сложная и во многом спорная проблема подготовки рекомендаций по активному противодействию еще не предусмотренным уголовным законодательством общественно опасным деяниям (так было, например, с легализацией грязных денег, некоторыми преступлениями террористического характера и т.д.). К сожалению, эта важная функция криминалистической методики не получила пока должного развития. Тем не менее именно указанная функция придает методике расследования специфический характер и особую творческую 468 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé направленность, благодаря чему этот заключительный раздел криминалистики выступает своеобразным «новаторским паровозом» для других частей науки. Сторонники другой точки зрения вкладывают в методику расследования свое содержание и предлагают именовать ее «методикой раскрытия преступлений», что, естественно, влечет за собой изменение представления о ее предмете. Наиболее четко выделяются при этом варианты И. Ф. Герасимова, В. А. Образцова, В. Г. Танасевича и И. Ф. Пантелеева и других авторов. По мнению И. Ф. Герасимова, «преступление считается раскрытым, когда собраны доказательства, достаточные для привлечения лица в качестве обвиняемого»1, т.е. граница действия методики — это раскрытие преступлений, процессуально завершившееся предъявлением обвинения. Представим также точку зрения, высказанную А. Н. Васильевым и разделяемую другими авторами. Применяя термин «криминалистическая методика», А. Н. Васильев считает, что тем самым подчеркивается криминалистический характер методики предварительного расследования, рекомендации которой адресуются следователю, органу дознания, прокурору, эксперту, но не суду. Методика оперативно-разыскной деятельности, как и методика судебного следствия, не является предметом криминалистической методики. В предмет криминалистической методики, по мнению А. Н. Васильева, должны входить: общие положения; криминалистические характеристики отдельных видов преступлений; направления расследования в первоначальный период следствия, первоначальные следственные и иные действия; система дальнейшего расследования, особенности применения тактических приемов и научно-технических средств. Более подробно рассмотрим концепцию В. К. Гавло, который считает, что криминалистическая методика состоит из трех подсистем2. Первая подсистема — исходная, она отражает упорядоченную типовую информацию о событии, механизме и следах преступной деятельности. Вторая подсистема — методика предварительного следствия, отражающая закономерности правоохранительной деятельности по предотвращению, раскрытию и расследованию преступлений. Третья подсистема — методика судебного разбирательства. 1 Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. С. 50. 2 Гавло В. К. Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика : учебник. М. : Юрид. лит., 2004. С. 453—462. Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 469 Взаимодействие всех трех подсистем и создает новое целостное образование — криминалистическую методику отдельных видов преступлений. Такой подход позволил В. К. Гавло сформулировать следующее определение: криминалистическая методика расследования преступлений — это заключительная часть криминалистики, которая изучает криминалистические особенности предварительного расследования и судебного разбирательства отдельных видов и групп преступлений и разрабатывает в соответствии с уголовно-процессуальным законом систему общих и частных теоретических положений и методических рекомендаций о наиболее целесообразных комплексах судебных, следственных, оперативно-разыскных и иных организационных действий, их сочетаний, применении технико-криминалистических средств и тактических приемов для разрешения складывающихся следственных и судебных ситуаций. Не отрицая в принципе основное содержание приведенного выше определения криминалистической методики, полагаем, что рассмотренные выше общие положения этого раздела криминалистики в наибольшей мере относятся к стадии досудебного производства и прежде всего к предварительному расследованию, а также к оперативно-разыскной деятельности. Приоритетное значение криминалистической методики для предварительного расследования обусловлено возникновением на этой стадии доказывания специфических для нее сложных ситуаций (проблемных, конфликтных, тактического риска, организационно неупорядоченных, комбинированных), оптимальное разрешение которых невозможно без методических рекомендаций, советов и программ. Разумеется, многие положения криминалистической методики используются на стадии судебного следствия и в оперативно-разыскной деятельности, но, вне всякого сомнения, основная сфера применения всех положений и разработок криминалистической методики — досудебное производство. Все изложенное выше позволяет сформулировать следующее определение: криминалистическая методика — заключительный раздел криминалистики, синтезирующий положения криминалистических техники и тактики, разрабатывающий типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенного вида или группы. Система научных положений, на которых базируется криминалистическая методика, включает в свой состав видовую (групповую) криминалистическую характеристику преступлений, а также характеристику основных этапов процесса расследования. Эти важные теоретические и практические вопросы будут рассмотрены в следующих параграфах главы. 470 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé 26.2. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ õàðàêòåðèñòèêà ïðåñòóïëåíèé С начала 70-х годов прошлого столетия в юридическую литературу прочно вошло понятие «криминалистическая характеристика преступлений». Л. А. Сергеев определил ее как «особенности преступлений отдельных видов, имеющие значение для следственной практики и для разработки научных рекомендаций»1. В содержание данного понятия Л. А. Сергеев включил: особенности способов и следов соответствующих видов криминальных деяний, обстоятельства, характеризующие участников преступлений, их связи, время, место и обстановку совершения преступления, объект посягательства и другие факторы, а также взаимосвязь между всеми структурными элементами. Дальнейшее развитие сформулированные Л. А. Сергеевым положения получили в работах Н. А. Селиванова, В. Г. Танасевича, В. А. Образцова, В. К. Гавло, И. Ф. Герасимова, Л. Я. Драпкина и других ученых. Несмотря на различные подходы к определению криминалистической характеристики, можно сформулировать общее понятие. Криминалистическая характеристика преступлений — это научная категория, в которой с определенной степенью общности описаны типовые признаки и свойства события, обстановки, способа совершения общественно опасных деяний определенной классификационной группы, процесса образования и локализации следов, типологические качества личности и поведения виновных, потерпевших, устойчивые особенности иных объектов посягательства, а также связи и отношения между всеми перечисленными структурными элементами. Теоретическое и практическое значение криминалистической характеристики преступлений велико. Созданные путем изучения достаточного массива уголовных дел различных классификационных групп, последующего анализа и обобщения полученных результатов, групповые и видовые криминалистические характеристики имеют различные уровни типизации. Например, криминалистические характеристики: убийств — убийств, совершенных по найму — убийств, совершенных по найму с помощью взрывных устройств — убийств, совершенных по найму с помощью взрывных устройств, прикрепленных к днищу автомобиля потерпевшего, и т.д. Следует отметить, что каждый дополнительный признак (свойство) обогащает содержание понятия и в то же время уменьшает его логический объем, повышая тем самым информационно-поисковые и методические возможности групповых криминалистических характеристик преступлений. 1 Сергеев Л. А. Криминалистика. М. : Изд-во МГУ, 1971. С. 425. Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 471 И действительно, чем содержательнее групповая криминалистическая характеристика, тем более детализированной, подробной и, главное, конкретной становится соответствующая частная криминалистическая методика. Тем самым процесс использования типизированных (обобщенных) положений криминалистических методик становится более оптимальным: меньший уровень общности криминалистических методик позволяет получить более адекватные ответы на значительно большее число вопросов, возникающих в процессе раскрытия и расследования преступлений. Не меньшее значение имеет эвристический (поисковый) аспект использования информации, содержащейся в групповых криминалистических характеристиках при построении следственных версий — главном инструменте преодоления проблемных ситуаций по уголовным делам. Механизм сложного версионного процесса можно изложить достаточно просто. На основании недостаточной и фрагментарной исходной информации следователь находит в типовой криминалистической характеристике преступлений соответствующие ей (исходной информации) дополнительные данные, которые включаются в теоретическую базу версии, содержательно обогащают и актуализируют ее, после чего процесс построения перспективных (высоковероятных, конкретных и обоснованных) следственных версий становится более оптимальным и целеустремленным. Повышение информативности версионного процесса существенно расширяет его поисковые возможности в построении возможных версий и обязательном преобразовании одной из них в достоверный вывод по уголовному делу. Хотя в групповых криминалистических характеристиках содержатся обобщенные (типовые) сведения, тем не менее в сочетании с конкретной исходной информацией они приобретают дополнительный поисковый потенциал, позволяющий успешно разрешать самые острые проблемные ситуации. Так, по уголовному делу, возбужденному по факту обнаружения частей расчлененного трупа неизвестного мужчины, после выполнения первоначальных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий были установлены: личность потерпевшего — им оказался гр-н П., 76 лет, одинокий; способ убийства — удушение тонкой бечевкой; время совершения убийства — за 4—5 дней до обнаружения частей трупа. На основании этой исходной информации следователь выбрал данные, содержащиеся в соответствующей групповой характеристике, и выдвинул версию о совершении преступления группой «черных риелтеров» с целью завладения и последующей перепродажи трехкомнатной квартиры потерпевшего. В процессе проверки указанной версии 472 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé были установлены лица, совершившие убийство П. Более того, в ходе расследования удалось установить и другие аналогичные эпизоды преступлений, совершенных организованной криминальной группой. Поисковый характер групповых криминалистических характеристик во многом обусловлен корреляционными связями (вероятностные зависимости) между ее структурными элементами. Поэтому если получена информация об одном из обстоятельств, имеющих значение для дела, это дает возможность эффективно перебросить версионный информационный мостик к другому, еще неизвестному обстоятельству. Что касается соотношения между обстоятельствами, подлежащими доказыванию, и структурными элементами криминалистических характеристик, то наиболее существенное различие между ними состоит в том, что обстоятельства, подлежащие доказыванию, — это вопросы, на которые необходимо получить достоверные ответы, а структурные элементы групповых криминалистических характеристик содержат вероятностные ответы на стоящие перед следователем вопросы. Кроме того, в структуру криминалистической характеристики входит механизм образования и локализации следов. 26.3. Ýòàïû ïðîöåññà ðàññëåäîâàíèÿ ïðåñòóïëåíèé (òðàäèöèîííàÿ è ñèòóàöèîííûå õàðàêòåðèñòèêè) В настоящее время в криминалистике утвердилась научная позиция о трехэтапной структуре процесса расследования. В основе деления этого процесса на первоначальный, последующий и заключительный этапы лежит известный информационный принцип, в силу которого стратегия последующего поиска обусловлена информацией, полученной на предыдущем этапе поиска1. Данный принцип распространяется на все виды творческой деятельности, к которой относится и деятельность по расследованию. Представляется, что применительно к расследованию преступлений необходимо дополнить этот принцип следующим замечанием: в сложных ситуациях проблемного типа стратегия поиска обусловлена не столько наличием и содержанием исходной информации, сколько ее неопределенностью или даже отсутствием. 1 См.: Ньюэл А., Шоу Дж., Саймон Г. А. Психология творческого мышления // Психология мышления. М., 1966; Александров Е. А. Основы теории эвристических решений. М., 1975. Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 473 Даже в тех случаях, когда возбуждению уголовного дела и первоначальному этапу расследования предшествует предварительная проверка, информационная неопределенность в той или иной степени все равно может сохраняться. Информационно-функциональный принцип периодизации дает возможность дифференцировать перечисленные выше этапы по следующим критериям: 1) типовым следственным ситуациям, имеющим доминирующее значение для каждого из них; 2) роли и значению версий для расследования, основным особенностям их построения и проверки; 3) объему и содержанию исходных данных, находящихся в распоряжении следователя в начале этапа; 4) основным задачам, которые решаются на соответствующем этапе; 5) доминирующей направленности деятельности участников расследования; 6) соотношению следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий на каждом из этапов процесса расследования; 7) обстановке и условиям расследования, определяющим производство процессуальных, оперативно-разыскных и иных действий. Этапы расследования преступлений необходимо рассматривать не только как простые временнЫе отрезки исследуемого процесса, сменяющие друг друга, а главным образом — как подсистемы следственных, оперативно-разыскных, контрольно-проверочных, организационно-подготовительных и других действий, объединенных на основе единства разрешаемых с их помощью задач, обусловленных устойчивой повторяемостью типичных следственных ситуаций. Научный анализ проблемы периодизации расследования позволяет выделить в этом процессе традиционную и ситуационную структуры. Прежде всего рассмотрим традиционную структуру процесса расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности, когда уголовное дело возбуждается в одной из типичных проблемных ситуаций. Наряду с проблемными здесь нередко создаются и организационно неупорядоченные ситуации, поскольку на этом этапе далеко не всегда удается сформировать оптимальную управленческую структуру, наладить должное взаимодействие между участниками раскрытия преступлений, четко спланировать предстоящую работу. Следователь должен быть готов и к преодолению сложных ситуаций: конфликтных и тактического риска. Доминирующая черта первоначального этапа — проблемноситуационный характер расследования, часто принимающий 474 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé крайне острые формы из-за резкого и хронического недостатка исходной информации. Подобное состояние расследования обусловило решающую роль типовых версий и оперативно-разыскной информации. При этом оперативно-разыскные мероприятия в силу указанных ранее причин имеют особенно широкий диапазон, иногда ведутся в противоположных направлениях, поскольку множественность вероятных целей, а нередко почти полное отсутствие определенности по делу обусловливают многовариантный и многоверсионный способ деятельности по раскрытию преступлений. Даже краткая характеристика первоначального этапа расследования позволяет сформулировать его основную задачу — выявление необходимой доказательственной и тактической информации и ее носителей (источников). Основная задача этапа предопределила и его главную функцию — поисково-разведывательную деятельность следователей и взаимодействующих с ними сотрудников органов дознания, а также ведущую роль следственных и оперативно-разыскных версий. Обобщение практики раскрытия преступлений позволило выявить высокую эффективность комбинированных следственно-оперативных версий. При этом за счет объединения процессуальной и оперативной информации значительно расширяется не только фактическая база версий, но и их теоретическая база, поскольку в ее содержание включаются обобщенные знания участников раскрытия преступления. Особенности производства процессуальных, оперативноразыскных и иных действий на первоначальном этапе расследования можно свести к следующим отличительным признакам. Большинство этих действий — следственные осмотры (места происшествия, трупов, помещений и территорий, предметов и документов, транспорта), освидетельствования, обыски, допросы потерпевших, свидетелей и подозреваемых, предъявления для опознания, прослушивание телефонных в иных переговоров, составление и применение субъективных портретов, розыск преступников по приметам и другим данным, подворнопоквартирные обходы, визуальное и электронное наблюдение, прочесывание территории за границами места происшествия, проверка (досмотр) средств транспорта, засады и патрулирование, задержание подозреваемого, производство некоторых видов экспертиз — носят отчетливо выраженный поисковый, разведывательный и в то же время неотложный характер; обладают значительной интенсивностъю и высоким темпом производства; требуют большой концентрации сил и средств, в связи с чем создаются следственные группы и расширенные системы взаимодействия следователей с органами дознания (выдвиже- Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 475 ние совместных следственно-оперативных версий, составление согласованных планов раскрытия преступлений, проведение тактических операций и т.д.). Поисково-разведывательный характер первоначального этапа особенно отчетливо проявляется в том, что именно в его процессуальных и тактических рамках осуществляется раскрытие преступлений по горячим следам. Кроме того, данный этап расследования отличается наличием множества версий и вариантов, в то время как комплексность первоначальных следственных и иных действий придает достаточную надежность процессу раскрытия преступлений и повышает гарантию успеха, как бы подстраховывая желаемый результат. Первоначальные следственные действия можно определить как подсистему ситуационного типа, с которой наиболее оптимально начинать расследование определенных видов и групп преступлений, состоящую из относительно устойчивой совокупности процессуальных действий, эффективно выполняющих функции по безотлагательному поиску и выявлению источников (носителей) информации, получению доказательств, проверке типовых и некоторых первичных специфических версий, установлению и задержанию подозреваемых, предотвращению новых общественно опасных деяний, других вредных последствий и возмещению материального ущерба. Первоначальные следственные действия часто включаются в структуру тактических операций, проводимых обычно на начальном этапе расследования. Наиболее распространенные из этих операций, такие, например, как поиск и исследование доказательств на месте совершения преступления, поиск преступника по приметам, контролируемая взятка, преследование преступников по горячим следам и т.д., существенно повышают эффективность первоначального этапа и всего расследования в целом. После получения информации, дающей основание подозревать конкретное лицо в совершении преступления, и его допроса в качестве подозреваемого задачи первоначального этапа считаются выполненными. Последующий этап характеризируется разрешением проблемных ситуаций в отношении основных структурных элементов предмета доказывания (событие и способ преступления, лицо, его совершившее). Поступившая к этому моменту в распоряжение следователя доказательственная информация позволяет ответить на основные вопросы, которые определяли возникновение проблемной ситуации на первоначальном этапе. Сведения, находящиеся в распоряжении следователя на последующем этапе, отличаются более значительным объ- 476 Ðàçäåë IV. Ìåòîäèêà ðàññëåäîâàíèÿ îòäåëüíûõ âèäîâ ïðåñòóïëåíèé емом (количественный критерий), а их содержание — логической упорядоченностью, большей конкретностью, разнообразием процессуальных источников, целенаправленностью и доказательственной надежностью (качественные критерии). Все эти свойства доказательственной информации и дают возможность перейти от эвристического (вероятностного, многоверсионного, нередко интуитивного) к дискурсивному (последовательному, построенному на логических выводах, полученных из накопленных по делу доказательств) варианту расследования. Таким образом, при традиционной структуре этапов расследования доминирующей чертой последующего этапа является процесс доказывания, осуществляемого путем информационного развертывания уже имеющихся исходных данных к источникам (носителям) новых или дополнительных сведений, а от них — к установлению фактов и обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Однако здесь достаточно часто возникают трудности конфликтного характера, существенно осложняющие получение доказательств из уже известных источников в связи с негативной позицией и противодействием некоторых участников уголовного судопроизводства (прежде всего обвиняемых, а по делам об организованной преступной деятельности — их сообщников, находящихся на свободе). В связи с появлением на последующем этапе обвиняемого и большей значимостью его показаний существенная часть следственных действий сосредоточивается вокруг этой процессуальной фигуры. Оперативно-разыскные мероприятия в рассматриваемой ситуации также сосредоточены вокруг обвиняемого с целью получения новой информации не только в отношении инкриминируемого ему преступления, но и для выявления новых общественно опасных деяний. В связи с подобной направленностью следственных и оперативно-разыскных действий острота конфликтных ситуаций может существенно возрастать. Для устранения конфликтных ситуаций следователи должны активно применять методы рефлексивного управления, тактико-психологические приемы воздействия, целенаправленное предъявление доказательств, умело использовать негласную оперативноразыскную информацию в процессе доказывания, «ударную силу» тактических операций и тактических комбинаций. Главная задача последующего этапа — полное и всестороннее доказывание всех обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Эта задача определяет и основную функцию этапа — исследовательско-доказательственную направленность деятельности следователей и взаимодействующих с ними органов дозна- Ãëàâà 26. Îáùèå ïîëîæåíèÿ êðèìèíàëèñòè÷åñêîé ìåòîäèêè 477 ния. Основное содержание процессуальных действий составляют допросы обвиняемых, вновь выявленных свидетелей, очные ставки, следственные эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение экспертиз так называемой «второй очереди», перечень которых изменяется в зависимости от конкретной ситуации. В то же время проверочно-исследовательский и доказательственный характер этапа не исключает нацеленности следователей и взаимодействующих с ними оперативных работников на обнаружение дополнительных сведений по делу, выявление новых эпизодов преступной деятельности и новых лиц, причастных к их совершению, поиск новых источников информации. Диапазон оперативно-разыскной деятельности, несмотря на ее относительную ограниченность по сравнению с предшествующим этапом, не должен замыкаться лишь на оперативной работе с обвиняемыми. В планы оперативной работы всегда должны включаться перспективные цели, тем более если по расследуемому уголовному делу имеются надежные источники негласной информации и возможности для производства оперативных комбинаций. Именно на последующем этапе происходит окончательная проверка основной версии по делу, поскольку остальные версии были проверены к концу первоначального этапа и опровергнуты. Однако для оптимальности проверки оставшихся версий выдвигается так называемая контрверсия, которая выполняет важную подстраховочную функцию. Последующие следственные действия можно определить как подсистему ситуационного типа, эффективно выполняющую функцию получения и исследования фактических данных, их использования в процессе расследования для надежного установления всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам, обеспечивающую проверку специфических (конкретных) версий и переход от вероятностных знаний к достоверным. В доказательственном отношении последующий этап завершается переходом от вероятных знаний к знаниям достоверным. В процессуальном отношении окончание последующего этапа связано с признанием следователем факта завершения предварительного следствия по делу и необходимости выполнения требований, условий и гарантий. Наступление заключительного этапа характеризуется устранением или преодолением всех сложных следственных ситуаций, достаточной информационной полнотой и всесторонностью, что позволяет достоверно доказать обстоятельства, имеющие значение для дела. В содержание этапа входят процессуальные дей- 478 Ðàçäåë IV. Ì
