ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ (для клиентов – нерезидентов РФ)

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ
(для клиентов – нерезидентов РФ)
I . Документы, предоставляемые клиентами – нерезидентами РФ, при заключении
следующих видов договоров1:
-
в рамках осуществления НКО ЗАО НРД репозитарной деятельности;
об обмене электронными документами, в том числе их транзита;
по предоставлению и обмену информацией;
об оказании содействия в присвоении международных кодов иностранным финансовым
инструментам;
об оказании услуг по присвоению и/или верификации международного кода идентификации
юридического лица;
по предоставлению иных услуг информационного характера.
1. Договор по форме, установленной НКО ЗАО НРД (далее - НРД), в двух экземплярах,
подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный
печатью юридического лица.
2. *Документы, подтверждающие правовой статус организации в соответствии с
законодательством страны регистрации юридического лица:
 учредительные документы;
 документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
 выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента
предоставления в НРД.
3. *Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
(руководителя) юридического лица (Решение о назначении, Приказ и пр.).
4. *Доверенность(ти), наделяющие соответствующими правами уполномоченных
представителей организации (право подписывать документы от имени организации, подавать и
получать документы в/из НРД и т.д.).
5. *Свидетельство о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе на
территории Российской Федерации (предоставляется при наличии).
6.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати (Альбом образцов подписей лиц для
кредитных организаций) или документ с образцами подписей и оттиском печати, оформленный
в соответствии с законодательством иностранного государства.
7. Анкета юридического лица (по форме НРД).
II.
Документы, предоставляемые клиентами – нерезидентами РФ, при заключении
договоров счета депо, эмиссионного счета.
1. Договор в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим
соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического лица (по форме, НРД).
2. *Карточка с образцами подписей и оттиска печати (Альбом образцов подписей лиц для
кредитных организаций) или документ с образцами подписей и оттиском печати, оформленный
в соответствии с законодательством иностранного государства.
3. *Документы, подтверждающие правовой статус организации в соответствии с
законодательством страны регистрации юридического лица:
 учредительные документы;
 документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
 выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента
предоставления в НРД;
4. *Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
(руководителя) юридического лица (Решение о назначении, Приказ и пр.).
5. *Доверенность(ти), наделяющие соответствующими правами уполномоченных
представителей организации (право подписывать документы от имени организации, подавать и
1
Заключаются без открытия счета.
1
получать документы в/из НРД, подписывать поручения на проведение операций по счету
депо/эмиссионному счету.
6. *Документы, удостоверяющие личность представителей клиента.
7. *Свидетельство о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе на
территории Российской Федерации (предоставляется при наличии).
8. *Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения)
имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договоры с НРД
соответствующего вида.
9. Анкета юридического лица (по форме НРД).
10. Анкета идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями
закона FATCA.2
11. Дополнительные сведения для идентификации юридического лица (по форме НРД).
III. Документы, предоставляемые клиентами – нерезидентами РФ, при заключении
договора банковского счета и открытии банковских счетов.
1. Заявление на открытие банковского счета, подписанное должностным лицом, имеющим
соответствующие полномочия и заверенное печатью (по форме НРД).
2. Договор в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим
соответствующие полномочия и заверенный печатью (по форме НРД).
3. Заявление о присоединении к Правилам платежной системы НКО ЗАО НРД по форме,
установленной НРД.
4. *Документы, подтверждающие правовой статус организации в соответствии с
законодательством страны регистрации юридического лица:
 учредительные документы;
 документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
 выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента
предоставления в НРД;
5. *Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
(руководителя) юридического лица (Решение о назначении, Приказ и пр.).
6. *Доверенность(ти), наделяющие соответствующими правами уполномоченных
представителей организации (право подписывать документы от имени организации, подавать и
получать документы в/из НРД, распоряжаться денежными средствами, находящимися на
банковском счете, открывать/закрывать банковские счета, заключать/расторгать договоры
банковского счете и т.д.).
7. *Документы, удостоверяющие личность представителей клиента.
8. *Свидетельство о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе на
территории Российской Федерации.
9. *Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения)
имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договоры с НРД
соответствующего вида.
10. Анкета юридического лица (по форме НРД).
11. Анкета идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями
закона FATCA.3
12. Дополнительные сведения для идентификации юридического лица (по форме НРД).
2
Не предоставляется:
- если предоставлялась ранее;
- эмитентами при заключении Договора эмиссионного счета при условии отсутствия иных договорных отношений с НРД,
влекущих открытие счета(ов) депо и/или банковского счета(ов);
- при открытии счетов иностранным органам государственной власти, действующим от имени соответствующего иностранного
государства. Анкета размещена на сайте ОАО Московская Биржа по адресу: http://moex.com/ru/fatca (версия на русском языке),
http://moex.com/en/fatca (версия на английском языке).
3
Не предоставляется, если предоставлялась ранее; а также при открытии счетов иностранным органам государственной власти,
действующим от имени соответствующего иностранного государства. Анкета размещена на сайте ОАО Московская Биржа по
адресу: http://moex.com/ru/fatca (версия на русском языке), http://moex.com/en/fatca (версия на английском языке).
2
13. Для открытия номинального счета дополнительно предоставляются следующие
документы:
- сведения о бенефициаре номинального счета (выгодоприобретателе) по форме
утвержденной НРД;
- копия Договора, подтверждающего наличие основания участия владельца и
бенефициара номинального счета в отношениях по договору номинального счета,
заверенная уполномоченным лицом и печатью клиента.
14. *Разрешения Национального (Центрального) банка иностранного государства на
открытие счета, если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными
договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного
государства (для кредитных организаций - нерезидентов).
15. Филиал (представительство) юридического лица, созданный в соответствии с
законодательством страны регистрации юридического лица, расположенный на территории
Российской Федерации, дополнительно предоставляет следующие документы:
 *Свидетельство о постановке на учет в ЕГРПО;
 документ,
подтверждающий
фактическое
местонахождение
филиала
(представительства), находящегося на территории Российской Федерации (для нерезидентов,
не являющихся кредитными организациями – заверенная таким лицом копия документа,
подтверждающего право собственности или аренды/субаренды на помещение, занимаемое
филиалом (представительством) юридического лица, с приложением копии договора
первоначальной аренды);
 документ,
подтверждающий
государственную
аккредитацию
филиала
(представительства) в Российской Федерации (если представительство (филиал) находится на
территории Российской Федерации);
 документы, подтверждающие назначение на должность и полномочия руководителя
филиала (представительства).
16.
*Карточка с образцами подписей и оттиска печати (Альбом образцов подписей лиц,
уполномоченных распоряжаться банковским счетом - для кредитных организаций) или
документ с образцами подписей и оттиском печати, оформленный в соответствии с
законодательством иностранного государства и настоящего Перечня.
17. *Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами
подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на
банковском счете (приказы о назначении на должности лиц, указанных в карточке с образцами
подписей и оттиска печати, приказы/доверенности о предоставлении права подписи).
18. *Документы, удостоверяющие личность лиц и документы (доверенности, приказы,
распоряжения), подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать
электронный аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, по
распоряжению денежными средствами (далее – аналог собственноручной подписи),
находящимися на банковском счете в НРД (при заключении Договора об обмене электронными
документами).
Особенности предоставления документов

Документы, выданные за границей Российской Федерации, должны быть легализованы в
посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве)
иностранного государства на территории Российской Федерации.
Легализация документов не требуется, если документы были оформлены на территории:
- государств – участников Гаагской Конвенции, отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на
самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в
соответствии с требованиями Конвенции);
- государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;
- государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и
правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский
язык. Перевод на русский язык должен быть заверен нотариально. Исключение составляют
документы, удостоверяющие личность физических лиц, выданные компетентными органами
иностранных государств, составленные на нескольких языках, включая русский язык, а также
3
документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие
личность физических лиц, при условии наличия у физического лица документа,
подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации
(например, въездная виза, миграционная карта).

Иностранные граждане или лица без гражданства, находящиеся на территории
Российской Федерации, помимо документа, удостоверяющего личность, предоставляют в НРД
нотариально заверенную копию документа, подтверждающего право на пребывание
(проживание) на территории Российской Федерации, а также копию миграционной карты,
заверенную лицом, которому она выдана, либо юридическим лицом.

При изготовлении карточки с образцами подписей и оттиска печати допускается
подстрочное указание перевода полей карточки на иностранных языках. Подписи всех лиц,
наделенных правом подписи, должны быть засвидетельствованы одним нотариусом. (В случае
изготовления карточки на территории РФ удостоверительная надпись нотариуса должна
соответствовать Форме № 56 Приложения к Приказу Минюста РФ от 10.04.2002 № 99).

Оттиск печати на документах проставляется при ее наличии.

При заключении договора банковского счета и открытии банковских счетов документ с
образцами подписей и оттиском печати, оформленный в соответствии с законодательством
иностранного государства, должен в обязательном порядке содержать следующую
информацию: «Клиент (владелец счета)»; «Место нахождения»; «Телефон»; «Фамилия, имя»;
«Образец подписи»; «Срок полномочий»; «Образец оттиска печати» (при наличии); «Дата
составления»; «Подпись Клиента (владельца счета)»; «Удостоверительная надпись о
свидетельствовании подлинности подписей». Указанный документ должен содержать
оговорку, что он составлен для предоставления в НКО ЗАО НРД.

В случае, если клиенту ранее были открыты счета в НРД, в соответствии с заключенным
договором и документы, на момент открытия нового счета, не утратили силу и не были
изменены, а уполномоченные лица клиента вправе распоряжаться денежными средствами по
вновь открываемому счету, учредительные и другие документы, необходимые для открытия
счета, повторно не предоставляются (кроме документов, указанных в пункте 1 Раздела III
настоящего Перечня). В случае, если клиенту ранее были открыты счета в НРД в соответствии
с заключенным договором и была представлена Анкета идентификации юридического лица в
соответствии с нормами и положениями FATCA, предоставление вновь указанной Анкеты не
требуется. В случае, если клиенту ранее был открыт только эмиссионный счет в НРД в
соответствии с заключенным договором, для открытия нового счета клиент обязан представить
в НРД Анкету идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями
закона FATCA.

Юридические лица – нерезиденты,
являющиеся
кредитными организациями,
государств - членов ФАТФ, вправе не предоставлять Сведения о выгодоприобретателях по
форме НРД (при условии, что такое юридическое лицо – нерезидент, являющееся
кредитной организацией, имеет показатель рейтинговой оценки, присвоенный международным
рейтинговым агентством Moody’s Investors Service, Standard & Poor’s или Fitch Ratings и/или
включено в международный банковский справочник “Bankers Almanac” (издательство
“Reed Business Information”, UK, используется любой выпуск справочника, изданный не
ранее календарного года, предшествующего календарному году совершения банковской
операции или иной сделки) либо в перечень (реестр действующих кредитных организаций
соответствующего иностранного государства).

Юридические лица – нерезиденты, не являющиеся российскими налогоплательщиками,
(за исключением кредитных организаций) дополнительно при приеме на банковское
обслуживание предоставляют в НРД следующие сведения:
- о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с которыми у
юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, имелись
или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, о
характере и продолжительности этих отношений;
- об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые предполагается
проводить с использованием банковского счета, открываемого в кредитной организации;
- об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица - нерезидента, не
являющегося российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или
деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным
учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений;
4
- о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за
последний отчетный период (указать государственное учреждение, в которое предоставлен
финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется),
содержащем финансовый отчет);
- рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или
иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц – нерезидентов
имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета,
рекомендательные письма могут запрашиваться также в отношении учредителей
юридического лица – нерезидента, не являющегося налогоплательщиком;
- иную информацию, которую НРД сочтет необходимой для осуществления идентификации
юридического лица – нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком;

Юридические лица – нерезиденты (Республики Беларусь), не являющиеся кредитными
организациями, дополнительно предоставляют в НРД заверенную надлежащим образом копию
разрешения Национального Банка Республики Беларусь на открытие счетов в банках и иных
кредитных организациях за пределами Республики Беларусь.
НРД вправе потребовать иные сведения и документы, необходимые для открытия
эмиссионного счета/счета Депо (не указанных в Разделе II) и банковского счета (не указанных в
Разделе III) в целях, необходимых для выполнения требований законодательства Российской
Федерации и нормативных актов Банка России, в том числе документы, подтверждающие
сведения, указанные в анкете юридического лица, а также в дополнительных сведениях для
идентификации юридического лица.
_________________________________________________________________
*Документы
должны быть соответствующим образом легализованы либо апостилированы,
переведены на русский язык, перевод должен быть удостоверен нотариусом (подробнее о порядке
оформления документов изложено в части «Особенности предоставления документов»).
5