Общие положения Реестр акций UC RUSAL разделен на две

Общие положения
Реестр акций UC RUSAL разделен на две части, которые ведутся в Computershare
Hong Kong и в Computershare Jersey, но это одна и та же ценная бумага с кодом
ISIN JE00B5BCW814.
Реестродержатель
ISIN
Депозитарный код НРД
Common code CREST
Common code CCASS
Листинг на Московской
бирже
Листинг на бирже
Гонконга
Места расчетов для
внебиржевых операций
Computershare JE
Computershare HK
JE00B5BCW814
117595811
117595811
+
JE00B5BCW814
JE00B5BCW814
048090656
-
-
+
НРД - NADCRUMM
Евроклир – MGTCBEBE
Великобритания CRSTGB22
НРД - NADCRUMM
Евроклир – MGTCBEBE
Клирстрим - CEDELULL
Гонгконг - XHKCHKH1
В системе НРД акции UC RUSAL представлены в виде выпусков ценных бумаг,
имеющих одинаковый ISIN - JE00B5BCW814, но разные депозитарные коды.
Особенности при переводе акций для участия в торгах на Московской бирже




1
НКО ЗАО НРД оказывает содействие в зачислении на счет клиента в НРД
иностранных акций UC RUSAL, ISIN code JE00B5BCW814, Common Code
117595811, депозитарный код НРД 117595811 (далее – «акции»),
переводимых из реестра Computershare Hong Kong в реестр Computershare
Jersey, для участия в торгах на Московской бирже.
Подробная информация о листинге акций UC RUSAL на Московской бирже
размещена на сайте эмитента.
В рамках данной услуги НРД рекомендует, при подаче поручений,
контролировать корректность указания депозитарного кода НРД согласно
выше приведенной таблице.
Допускается осуществление переводов исключительно без смены права
собственности. Поручения на перевод принимаются НРД к исполнению
только при указании в них кодового слова «GBOX» 1 в поле 22F (для
поручений в формате SWIFT) или в поле «Дополнительная информация»
(для поручений в формате ПО ЛУЧ). При отсутствии или некорректном
указании кодового слова, поручение не принимается к исполнению.
Код «GBOX» подразумевает отсутствие перехода права собственности.


Для проведения переводов между рынками (например, между Гонконгской и
Московской биржей) НРД рекомендует владельцам ценных бумаг
(брокерам) осуществить регистрацию в системе xSettle2.
Расчеты осуществляются на условиях «Free of Payment» (Свободная
поставка).
Перевод акций UC RUSAL со счета клиента в депозитарии Гонконга на счет
клиента в НРД
Для перевода акций на счет НРД в Euroclear Bank, с последующим зачислением
на торговый раздел, клиент предпринимает необходимые действия по списанию
акций со счета в Гонконге, а также формирует соответствующую инструкцию в
системе xSettle3.
Депозитарий клиента в Гонконге осуществляет необходимые действия по
направлению поручения и инструкции клиента в Computershare Hong Kong. Если
депозитарием клиента является НРД, тогда Клиент предоставляет поручение на
списание ценных бумаг JE00B5BCW814 (Операция 36).
Одновременно с этим клиент предоставляет в НРД поручение на зачисление
ценных бумаг 117595811 (Операция 37) в формате SWIFT или ЛУЧ. На основании
поручения клиента НРД формирует и направляет в Euroclear Bank расчетную
инструкцию на прием акций от Computershare Jersey.
Computershare Hong Kong информирует НРД по электронной почте о поступившем
от клиента поручении, с указанием следующих данных:
- наименование эмитента;
- номер счета Computershare в CREST;
- номер счета НРД в Euroclear Bank Bank;
- количество акций, подлежащих переводу (цифрами и прописью);
- код депонента в НРД;
- контактные данные клиента (контактное лицо, телефон, email);
- наличие/отсутствие в поручении клиента информации о смене
собственника акций.
После зачисления акций на счет НРД в Euroclear Bank, НРД осуществляет
внутренний перевод на счет клиента. При необходимости акции могут быть
одномоментно зачислены на торговый раздел.
2
Система xSettle была разработана Computershare для минимизации сроков перерегистрации ценных бумаг
между регистраторами и центральными депозитариями разных юрисдикций. Подробная информация:
https://www.computershare.com/uk/business/gcm/Documents/xsettle.pdf
3
НРД не оказывает услуг по подключению и использованию системы xSettle. Все действия в системе
осуществляются клиентами самостоятельно.
Перевод акций UC RUSAL со счета клиента в НРД на счет клиента в
депозитарии Гонконга
НРД также оказывает услуги по списанию акций со счета клиента в НРД,
переводимых из реестра Computershare Jersey в реестр Computershare Hong
Kong.
Для вывода акций со счета НРД в Euroclear Bank на счет Computershare Jersey, с
последующим перечислением ценных бумаг в реестр Computershare Hong Kong,
клиент предоставляет в НРД поручение на списание ценных бумаг 117595811
(Операция 36), с обязательным указанием в соответствующем поле кодового
слова «GBOX»4. На основании поручения клиента НРД осуществляет списание
акций со счета клиента в НРД, формирует и направляет в Euroclear Bank
расчетную инструкцию на списание акций со счета НРД в Euroclear Bank на счет
Computershare в CREST.
Одновременно с этим клиент предоставляет в НРД письмо по форме
Computershare (Приложение №1) с указанием деталей перевода акций со счета в
НРД на счет в Гонконге. НРД не осуществляет проверку данных указанного
письма, корректность его заполнения и удостоверение права подписи.
Ответственность за предоставление заявления и корректность его заполнения, а
также задержки расчетов, вызванные не предоставлением и/или некорректным
заполнением заявления, несет клиент. Настоящее письмо НРД в электронном
виде передает в Computershare Jersey.
С другой стороны, клиент предпринимает необходимые действия по зачислению
акций на счет в Гонконге, а также формирует соответствующую инструкцию в
системе xSettle. Если депозитарием клиента в Гонконге является НРД, тогда
Клиент предоставляет поручение на зачисление ценных бумаг JE00B5BCW814
(Операция 37).
Образцы заполнения поручений НРД.
Сроки подачи поручений в НРД
1) Перевод акций из реестра Computershare Hong Kong в реестр
Computershare Jersey для участия в торгах на Московской бирже:
при поступлении поручения в НРД до 16.00 по Московскому времени,
поручение подлежит обработке в тот же день;
при поступлении поручения в НРД после 16.00 по Московскому
времени, поручение подлежит обработке на следующий рабочий
день.
2) Перевод акций из реестра Computershare Jersey в реестр Computershare
Hong Kong:
4
Поручение с отсутствующим кодовым словом не будет принято к исполнению НРД.
при поступлении поручения в НРД до 18.30 по Московскому времени,
поручение подлежит обработке в тот же день;
при поступлении поручения в НРД после 18.30 по Московскому
времени, поручение подлежит обработке на следующий рабочий
день.
Тарификация
При проведении указанных операций применяются стандартные тарифы НРД.
Клиент обязуется оплатить счет за услуги Computershare.
Приложение №1
REQUEST FOR THE REMOVAL OF SECURITIES
From: Moscow/MICEX
To: Hong Kong
This form must be submitted to the Jersey Share Registrar, Computershare Investor
Services (Jersey) Limited.
Please complete in BLOCK letters.
Name of Company
United Company RUSAL Plc
Full Description of
Securities
JE Register Account
Details
HKSE Stock Code: 00486
HK Register Code: UCRH
JE ISIN:
JE00B5BCW814
JE Register Code: UCRJ
CREST: 56XKK/EOC01
EB: NSD 46055
THE FOLLOWING SECTION MUST BE COMPLETED IN FULL
Number of shares to be removed
Words:
Figures:
CCASS Settlement Required: Yes  / No  (if no, see overleaf)
Rush Service Required: Yes  / No

Broker/Custodian/HK Agents CCASS
Participant ID
(Max. 6)
Receiver of Securities (BIC)
(Max. 12)
Receiver of Securities (Name, only if
BIC not available)
Receiver of securities safekeeping
account held with Custodian/Agent
Special Instructions to the Settlement
Agent in HK
(Max. 40)
(Max. 20)
(Max. 180)
HK Contact Name
HK Contact Telephone Number
HK Contact Email Address
Please remove the securities specified above to Hong Kong.
(Note: All certificates relating to the securities to be removed must accompany this form. Shares will be deposited into a
CCASS Account)
1.
2.
Signature(s) of Shareholder(s)
FOR OFFICE USE:
By the Jersey Share
Registrar
Transmission
Receipt No:
3.
4.
Date: _____ / _____ / __________
Old Certificate No.
Signature or P/A
checked
Terms and Conditions:
The party that completes and submits this form represents and warrants that there will be no change in beneficial ownership as a
result of Computershare Hong Kong Investor Services Limited or Computershare Investor Services (Jersey) Limited (collectively
“Computershare”) undertaking the requested removal of securities from MICEX (and the Jersey Register) to the Hong Kong
Register. Furthermore, the party completing and lodging this form agrees to indemnify and hold harmless Computershare on
demand, against all costs, claims and damages, expenses, contributions or other liabilities whatsoever, that may arise in the event
that the removal of securities requested by this Form does constitute a change in beneficial ownership.
Hong Kong Share Certificate:
If you have selected “No” in “CCASS Settlement Required”, meaning that you are requesting to be issued
with a share certificate in Hong Kong, please complete below the registered name and Hong Kong address
in which the shares should be recorded on the Hong Kong share register:
Full Name(s) of Shareholder(s)
Hong Kong Address
Please sign and date, in addition to page 1, to confirm the details added above are correct.
1.
2.
Signature(s) of Shareholder(s)
3.
4.
Date: _____ / _____ / __________