Организованные формы преступности

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
имени ШАКАРИМА г. СЕМЕЙ
Документ СМК 3 уровня
УМКД
УМКД
Учебно-методические
Редакция №_1_ от
материалы по дисциплине ____09. 2013 г.
«Организованные формы
преступности»
УМКД 042-18-20.1.5/032013
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС
ДИСЦИПЛИНЫ
«Организованные формы преступности»
для специальности 5В030100 – «Юриспруденция»
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ
Семей
2013
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Содержание
1
2
3
4
5
Глоссарий
Лекции
Практические и лабораторные занятия
Курсовая работа (проект)
Самостоятельная работа студента
Страница 2 из 106
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 3 из 106
ГЛОССАРИЙ
1. Алкоголизм – хроническое заболевание, развивающееся в результате
систематического употребления спиртных напитков, проявляющееся в
физической и психической зависимости от алкоголя и ведущее к
социальной и психологической деградации личности.
2. Аномия – нарушение в ценностно-нормативны системах личности и
социальных групп, ценностно-нормативный вакуум, неэффективность
социальных и прежде всего, правовых норм. Предпосылка девиантного
(отклоняющегося) поведения.
3. Асоциальная установка – лежащая в основе противоправного поведения
деформация правового сознания личности, не способная удержать от
общественно опасного поведения.
4. Аутизм – социальное отчуждение личности, ее уход от социальных
контактов, ориентация индивида лишь на собственные критерии оценки
событий, связанная с неадекватным эмоциональным реагированием,
повышенной агрессивностью.
5. Бандитизм – одно из наиболее опасных преступлений, посягающих на
основы общественного порядка и общественной безопасности.
6. Беловоротничковая
преступность
условное
наименование
совокупности преступлений, совершенных должностными лицами,
уполномоченными на осуществление государственных функций
(чиновниками).
7. Борьба с преступностью – совокупность мер экономического,
политического
(в
том
числе
правового),
психологического,
организационного, технического характера, которые направлены на
устранение (ослабление) факторов, способствующих совершению
преступлений, на предупреждение, пресечение и регистрацию, раскрытие
(розыск преступников), расследование преступлений, на осуществление
уголовного правосудия, исправления лиц, совершивших преступления, а
также на возмещение отрицательных последствий преступлений. Банда –
устойчивая вооруженная группа, созданная в целях нападения на граждан
или организации.
8. Вина – отношение лица к своему противоправному поведению (действию
или бездействию) и его последствиям.
9. Вменяемость – нормальное состояние психически здорового человека;
выражается в способности отдавать отчет в своих действиях и управлять
ими.
10. Виктимология - исследует аспекты преступности, связанные с жертвой.
11. Виктимность - особый феномен. С одной стороны, это специфические
качества людей, повышающие их вероятность стать жертвой. С другой это зеркальное отражение преступности (все, что связано с ее
отрицательными последствиями).
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 4 из 106
12. Воздействие на преступность - родовое понятие, охватывающее все
формы социального противодействия преступности: все, что делает и что
может делать человечество для избавления от криминала либо для
ограничения этого зла в некоторых социально терпимых пределах, есть
воздействие на преступность. Наиболее распространенными подходами
воздействия на преступность являются предупреждение преступности,
профилактика, борьба и контроль.
13. Количественные и качественные признаки преступности - показатели
ее состояния, структуры и динамики. Преступность как явление может
быть оценена и даже измерена в определенных количественных и
качественных показателях, что очень важно для уяснения сущности этого
явления.
14.Корыстная преступность - совокупность корыстных преступлений.
15.Криминально-криминогенные феномены - негативные социальные
явления: алкоголизация, наркомания, проституция, экстремизм,
маргинальность.
16.Криминогенные качества личности - такие свойства личности, которые
повышают вероятность совершения человеком преступления.
17.Криминогенные факторы - социальные явления, обуславливающие
преступность.
18.Криминологическая характеристика преступности - раскрытие ее
качественных и количественных признаков (состояния, структуры,
динамики, характера).
19. Контроль социальный – система средств воздействия общества и
социальных групп на личность и малые группы с целью регуляции и
поведения в соответствии с социальными нормами.
20.Концепции борьбы с преступностью – комплекс основных
теоретических положений, направленных на раскрытие сущности борьбы
су преступностью в конкретных исторических условиях посредством
научно обоснованного определения ее целей, задач, принципов, форм,
структуры и обеспечивающих элементов.
21.Коррупция – использование уполномоченными на выполнение
государственных функций (или приравненных к ним) лицами своего
статуса и связанных с ним возможностей для предусмотренного законом
получения материальных, иных благ и преимуществ, а также
противоправное предоставление им этих благ и преимуществ
физическими и юридическими лицами.
22.Криминологическая
характеристика
–
описание
свойств,
закономерностей, факторов и последствий преступности (отдельного ее
рода или вида), а также свойств личности преступника (отдельного ее
типа).
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 5 из 106
23.Личность преступника – совокупность негативных личностноструктурных психических качеств, характерных для преступников
определенной криминальной направленности.
24.Маргинальные явления – сопутствующие негативные социальные
явления, служащие фоном преступлений и правонарушений, например,
пьянство, алкоголизм, наркомания, токсикомания, проституция.
25.Меры предупреждения преступности – широкий комплекс
взаимосвязаны средств, направленных на выявление и устранение причин
и условий, способствующих совершению преступлений.
26.Меры профилактического воздействия – правовое воспитание и
обучение
населения,
профилактические
беседы,
официальное
предостережение, профилактические учеты, помощь и т.д
27.Пьянство - неумеренное употребление спиртных напитков (в медицине
употребляются такие синонимы этого термина, как алкоголизация,
бытовой наркотизм). Алкоголизм - заболевание, вызываемое
систематическим употреблением спиртных напитков.
28.Наркомания - термин наркомания происходит от греческих слов narke
(оцепенение, онемение) и mania (сумасшествие, безумие). Этим термином
обозначается болезнь, причиной которой является привычное
злоупотребление
веществами,
вызывающими
кратковременное,
субъективно положительное психическое состояние.
29.Наркотизм - употребление различных наркосодержащих веществ (соотношение наркотизма и наркомании аналогично соотношению пьянства и
алкоголизма).
30.Проституция - одна из форм социально-отклоняющегося полового поведения, проявляющегося в торговле своим телом. Термин «проституция»
происходит от латинского слова prostitutio, что в переводе означает
«выставлять для разврата», «бесчестить».
31. Причинность - это такая связь между явлениями, при которой одно
порождает другое. Причинность в криминальной сфере имеет свои
особенности:
она
носит
опосредованный
(информационный,
вероятностный) характер.
2 Лекции по дисциплине "Организованные формы преступности".
Тема 1: Понятие и основные организованные формы преступлений.
1. Понятие, сущность и значение форм соучастия.
2. Разновидности форм преступлений.
3. Особенности организованных форм преступлений.
1. Понятие, сущность и значение форм соучастия.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 6 из 106
В Уголовном кодексе соучастие определяется как умышленное совместное
участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления (статья 27 УК).
Совместная преступная деятельность представляет повышенную общественную
опасность.
Соучастие, как особый вид преступной деятельности, имеет свои специфические
объективные и субъективные признаки (основания).
Объективными признаками соучастия являются:
1)участие в совершении преступления двух и более лиц (количественный признак);
2) совместный характер преступной деятельности, направленной на достижение
единого, общего для всех результата.
3) причинная связь между действиями каждого соучастника и преступным
результатом, причиненным исполнителем преступления.
В содержание умысла соучастника должно входить:
1) сознание того, что он действует не один, а совместно с другими;
2) сознание
общественно
опасного
характера
своих
действий,
а также действий других соучастников. Соучастник должен сознавать элементы
преступления, выполненного исполнителем;
3) желание или сознательное допущение общего преступного результата.
Закон устанавливает для соучастия форму вины в виде умысла, поэтому соучастие
исключается в неосторожном преступлении. На это прямо указано в статье 27 УК.
2. Разновидности форм преступлений.
Различаются простое соучастие (соисполнительство), сложное соучастие,
организованная группа, преступное сообщество (преступная организация). Для простого
соучастия характерны две особенности.
Преступление признается совершенным группой без предварительного сговора, если в
нем участвовали два или более исполнителя, заранее не договорившиеся о совместном его
совершении (часть первая статьи 31 УК).
Действия соисполнителей квалифицируются только по статье, предусматривающей
совершенное преступление без ссылки на статью 28 УК.
Преступление признается совершенным группой лиц по предварительному сговору,
если в нем участвовали исполнители, заранее договорившиеся о совместном его
совершении (часть вторая статьи 31 УК).
Сложное соучастие характеризуется юридическим распределением ролей между
отдельными соучастниками на исполнителей, подстрекателей, пособников, организаторов.
При сложном соучастии соучастники совершают разные по форме действия. Причем эти
действия не совпадают не только по форме, но и по месту и времени их совершения.
Действия исполнителя квалифицируются по статье, предусматривающей
совершенное преступление. Действия других соучастников квалифицируются по этой же
статье, но дополнительно со ссылкой на статью 28 УК.
При назначении наказания должны учитываться: роль каждого соучастника в
совершении преступления, а также степень и характер общественной опасности
совершенного деяния (часть первая статьи 29).Преступление признается совершенным
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 7 из 106
организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц заранее
объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.
Между группой лиц по предварительному сговору и организованной группой имеется
не только сходство, но и существенное различие. Сходство заключается в том, что обе эти
формы возникают по предварительному сговору. Группа по предварительному сговору
имеет меньшую степень организованности, выраженную в основном в предварительном
соглашении. Обязательным признаком организованной группы является ее устойчивость,
то есть объединение нескольких лиц в целях продолжительной преступной деятельности,
чаще для совершения нескольких преступлений, а иногда и одного, отличающегося
сложностью его совершения. Участники организованной группы имеют устойчивые
преступные связи, организационные моменты: наличие руководства, планы совершения
преступления, изучение конъюнктуры, набор соучастников, распределение ролей и др.
Создание организованной группы в случаях, предусмотренных статьями Особенной
части, влечет уголовную ответственность за приготовление к преступлениям, для
совершения которых она создана.
Преступное сообщество (преступная организация) - это высшее по уровню развития
организованности преступное образование. Оно является наиболее опасной формой
организованной преступности.
Повышенная общественная опасность преступного сообщества (преступной
организации) обусловливается не только тем, что несколько человек совершает
преступления, что при этом есть распределение преступных ролей (как и при большинстве
других форм соучастия), но и тем, что такое соучастие имеет устойчивый,
организованный характер. Об их высокой общественной опасности, специфичности
свидетельствует положение закона о том, что такие сообщества создаются для совершения
тяжких и особо тяжких преступлений.
По Уголовному кодексу преступление признается совершенным преступным
сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной
организованной группой (организацией) для совершения тяжких или особо тяжких
преступлений; либо объединение организованных групп, созданных в тех же целях (часть
четвертая статьи 31 УК).
Характерными признаками преступного сообщества являются его сплоченность,
устойчивый характер, нацеленность на совершение тяжких или особо тяжких
преступлений. Преступное сообщество, как правило, предполагает длительные преступные
связи, тесное взаимодействие, сплоченность членов сообщества, распределение внутри
него преступных ролей. Преступные взаимоотношения в сообществе имеют место и в
период между совершением конкретных преступлений, когда разрабатываются преступные
планы, изучаются обстановка, конъюнктура и т.п.
Преступное сообщество обычно создается на длительное время для совершения
неопределенного числа тяжких или особо тяжких преступлений, а также одного,
отличающегося сложностью исполнения.
Преступление признается совершенным транснациональной организованной группой,
если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения
одного или нескольких преступлений на территории двух или более государств, либо в
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 8 из 106
одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или последствия имеют
место в другом государстве или в одном государстве, но с участием граждан других
государств.
Преступление
признается
совершенным
транснациональным
преступным
сообществом (транснациональной преступной организацией), если оно совершено
объединением преступных групп, созданным в целях совершения одного или нескольких
преступлений на территории двух или более государств, либо в одном государстве, но его
подготовка, планирование, руководство или последствия имеют место в другом
государстве или в одном государстве, но с участием граждан других государств.
3. Особенности организованных форм преступлений.
В результате криминологических исследований различных преступных формирований
установлено 9 форм организованной преступной деятельности. Криминологи называют
такие
формы
горизонтальной
структурой
организованной
преступности.
Первая форма - это организованные группы, действующие на определенной
территории (город, край, область, республика и т.п.). Они занимаются общеуголовными
преступлениями, их руководители, пользующиеся авторитетом, лидеры могут быть как
ранее
судимыми,
так
и
несудимыми.
Вторая форма - это организованные группы, базирующиеся на определенной
территории и занимающиеся кроме общеуголовных преступлений, также преступлениями
в сфере экономики, обладающие связями с коррумпированными чиновниками. Членами
таких групп вместе с дельцами - руководителями кооперативов, малых предприятий,
совместных предприятий, государственных предприятий и предприятий иных
организационно - правовых форм собственности являются и преступники из
общеуголовной среды. Эти группы имеют межрегиональные связи, основанные на
экономических и корыстных интересах как коммерческих организаций, так и их
руководителей. Руководители групп - авторитетные личности, нередко занимающие
ответственные должности в органах власти, как ранее судимые, так и несудимые.
Третья форма - это организованные группы, действующие в местах лишения свободы.
Эти группы проводят активную работу среди осужденных по насаждению воровских
традиций, организуют совершение преступлений против отбывающих наказание,
персонала исправительных учреждений, чтобы в дальнейшем их использовать в
преступных целях с помощью угроз, нападений и расправ и подкупа.
Четвертая форма - это организованные группы, предназначенные для совершения
преступлений с использованием межрегиональных связей. Группы состоят из жителей
разных
местностей.
Пятая форма - это организованные группы, так называемые "гастролеры". Для этих
групп характерно совершение преступлений, связанных с выездом в другие местности.
Группы имеют связь с местными организованными группами и ворами в законе. Им
свойственна следующая преступная деятельность: кражи, грабежи, разбой,
вымогательства,
убийства.
Шестая форма - это организованные группы, действующие на транспорте. Они
совершают преступления общеуголовной направленности, а также преступления в сфере
экономики.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 9 из 106
Седьмая группа - это организованные группы бандитской направленности. Данные
группы имеют вооружение, автомашины, соответствующую подготовку, средства связи,
отличаются особой жестокостью. Эти бандитские формирования представляют
повышенную
общественную
опасность.
Восьмая форма - это организованные группы, имеющие международные связи. Такие
группы базируются в России, Казахстане имеют постоянные связи с преступными
формированиями, действующими в странах СНГ. Характерный вид преступного
промысла этих совместных формирований - кражи импортных и отечественных
автомобилей, наркобизнес, металлобизнес, торговля оружием, квартирные кражи и
грабежи.
И последняя, девятая форма, - это организованные группы предпринимателей, которые
занимаются незаконной деятельностью экономического характера, отмывают деньги через
коммерческие
и
банковские
структуры
.
В Молдове и странах СНГ так же есть весьма специфическое объединение
преступников, составляющее определенную часть организованной преступности и не
имеющей аналогов в мировой криминальной практике. Это сообщество воров в законе. О
ворах в законе долгое время не было ничего известно, чему способствовали
исключительная конспиративность и жесткие криминальные традиции. Это сообщество
появилось в 30-х годах. На первый взгляд это как бы аморфная организация, которая
объединена только рамками блатного закона. Она не имеет постоянного места
дислокации, в ней все равны. Однако связь настолько прочная, что воры, представляют
как бы единое целое. Орган правления - это сходка, на которой решаются те или иные
организационные вопросы. В отдельных случаях могут приниматься письменные
обращения (ксива), которые доводятся до адресата. Основными функциями этой
организации это активизация, сплочение уголовных элементов с помощью воровских
сходок, это контроль над некоторыми преступными отраслями (рэкет, кражи,
мошенничество), разрешение конфликтов, возникших между группами или отдельными
лицами; сбор денежных средств в общие кассы; организация отношений с зарубежным
преступным миром. Воры в законе могут возглавлять и преступные группы или
присутствовать в них в качестве консультантов. На основе "идеологического"
расхождения кооперация воров в законе раскололась на две категории: старых и новых.
Последние лишь называют себя ворами, а фактически являются организующей силой
уголовной среды, стремятся к коррумпированным связям, а некоторые идут еще дальше проникают в структуры власти. Стали распространяться случаи принятия в сообщество и
присвоения звания вора за взятку. Это не соответствует воровскому закону.
В 30-х гг. были выработаны основные нормы поведения воров, которые сводились к
следующему:
запрещалось
жить
за
счет
собратьев
лгать
своим
товарищам
заниматься
общественно-полезным
трудом.
состоять
в
общественных
организациях
служить
в
армии
иметь
семью
и
вести
оседлый
образ
жизни
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 10 из 106
признавать
законы
государства
стремиться
к
досрочному
освобождению
вмешиваться
в
политику
заниматься
коммерцией
и
спекуляцией
предъявлять
претензии
к
ворам
без
разрешения
сходки
брать
в
руки
оружие
иметь
контакты
с
органами
правопорядка
совершать
хулиганские
действия
.
Вор в законе - это высший авторитет, профессиональный преступник, строго
соблюдающий законы и традиции уголовного мира, признанный другими ворами в законе
и коронованный ими. Кандидат на это звание должен пользоваться безусловным
уважением в преступном мире, иметь письменные или устные рекомендации от других
воров в законе. Как только происходит коронация, сообщение об этом немедленно
распространяется по всем тюрьмам и зонам страны посредством воровской почты. Если
коронация происходит на зоне или в тюрьме, то об этом тотчас узнают и на воле при
помощи
воровских
писем,
т.н.
"маляв".
Процедуру коронации полномочны осуществлять как минимум два вора в законе. При
этом подробно обсуждается жизненный путь кандидата, его заслуги перед преступным
миром, разбирается, нет ли за ним компрометирующих данных и т.п. Когда выясняется
окончательно, что кандидат достоин этого звания, он произносит клятву верности
преступному миру, после чего получает кличку. Кроме того, обычно на грудь вор в законе
наносит татуировку - сердце, пробитое кинжалом. Никто другой права на такую
татуировку
не
имеет.
Вор может в силу каких-либо жизненных обстоятельств отойти от дел, но полностью
"завязать" он не может, теперь его отказ от воровского закона равносилен приговору, за
измену он карается смертью. Все воры в законе равны между собой, это очень важное
условие
их
существования.
В последнее время воровское сообщество модифицировалось и приспособилось к
новым реалиям жизни. Уже не существует специального стажа для вступления в касту
воров. Допускается прием тех, кто не сидел в тюрьме. Вор может официально зависти
семью. Воровское звание стало доступно лицам, которые не в полной мере отвечают
прежним
требованиям
"воровского
закона
чести".
Последнее поколение воровских авторитетов - это в значительной части преуспевающие
бизнесмены. Являясь идеологами и управленцами преступного мира, воры разрабатывают
общую криминальную стратегию и тактику действий.
Основные понятия:
соучастие определяется как умышленное совместное участие двух или более лиц в
совершении умышленного преступления
преступление признается совершенным группой без предварительного сговора, если в
нем участвовали два или более исполнителя, заранее не договорившиеся о совместном его
совершении
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 11 из 106
преступление признается совершенным группой лиц по предварительному сговору,
если в нем участвовали исполнители, заранее договорившиеся о совместном его
совершении
преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной
организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией)
для совершения тяжких или особо тяжких преступлений; либо объединение
организованных групп, созданных в тех же целях
преступление признается совершенным транснациональной организованной
группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для
совершения одного или нескольких преступлений на территории двух или более
государств, либо в одном государстве, но его подготовка, планирование, руководство или
последствия имеют место в другом государстве или в одном государстве, но с участием
граждан других государств.
преступление
признается
совершенным
транснациональным
преступным
сообществом (транснациональной преступной организацией), если оно совершено
объединением преступных групп, созданным в целях совершения одного или нескольких
преступлений на территории двух или более государств, либо в одном государстве, но его
подготовка, планирование, руководство или последствия имеют место в другом
государстве или в одном государстве, но с участием граждан других государств.
Вопросы для самоконтроля:
1.Сущность соучастия в преступлении?
2. Особенности форм соучастия?
3. Сходство и различия форм соучастия?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 2. Проблемы разграничения форм соучастия в преступлении.
1. Общая характеристика форм соучастия.
2. Сущность разграничения форм соучастия.
1. Общая характеристика форм соучастия.
В уголовном законе Республики Казахстан предусмотрены четыре формы соучастия:
группа лиц, группа лиц по предварительному сговору, организованная группа и
преступное сообщество (преступная организация). Анализ определений форм соучастия,
приведенных в уголовном законе, показывает, что их формулировки недостаточно
конкретны, что нередко ведет к ошибкам и трудностям при квалификации преступлений.
В связи с этим, представляется актуальной проблема разграничения отдельных форм
соучастия в преступлении.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 12 из 106
Определение простой группы лиц содержится в ч. 1 ст. 31 УК РК, где сказано, что
«преступление признается совершенным группой лиц, если в его совершении совместно
участвовали два или более исполнителей без предварительного сговора». Согласно ч. 2 ст.
31 УК РК, преступление признается совершенным группой лиц по предварительному
сговору, если в нем участвовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении
преступления. В ч. 3 ст. 31 УК РК приводится понятие организованной группы как
устойчивой группы лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких
преступлений. В ч. 4 ст. 31 УК РК предусмотрено, что «преступление признается
совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено
сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких
или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданных в
тех же целях». На основании легального определения понятий форм соучастия в
преступлении можно сделать вывод, что организованная группа отличается от простой
группы лиц по ряду основных признаков:
1) устойчивость;
2) предварительное объединение для совершения одного или нескольких преступлений.
В соответствии с п. 1 ст. 11 нормативного постановления верховного суда РК № 2 от
21.06.2001 «О некоторых вопросах ответственности за бандитизм и другие преступления,
совершенные в соучастии», об устойчивости организованной группы и банды могут
свидетельствовать, в частности, такие признаки, как стабильность ее состава, тесная
взаимосвязь между ее членами, согласованность их действий, постоянство форм и
методов преступной деятельности, длительность ее существования.
О.В. Вербовая под «устойчивостью» понимает постоянство состава группы, высокую
степень организованности, формирование психологической структуры группы,
выдвижение лидера, постоянное совершение преступлений как цель объединения группы,
распределение ролей при совершении преступлений, тщательная подготовка к их
совершению, возможность использования сложных способов совершения и сокрытия
преступлений, выработка в группе единой ценностной ориентации, распределение
преступных доходов, в соответствии с положением лица в структуре группы.
Явно, что под такое толкование признака «устойчивости» подпадают не только
организованные группы, но и много других преступных групп, действующих не только в
уголовной, но и в экономической сферах. Такое их понимание не позволяет на практике
отличать их от организованных групп, занимающихся преступной деятельностью под
прикрытием коррумпированных чиновников государственного аппарата.
Так, Р. Тлеухан справедливо считает, что «любая профессиональная преступная группа
стремится к организованности, и наличие внешне схожих с организованной группой
признаков, при отсутствии главного - коррумпированных связей, - не позволяет считать
простые преступные группы организованными».
По мнению Б.М. Нургалиева, под термином «устойчивость» следует понимать
«способность криминальной структуры защищаться, восстанавливаться и продолжать
преступную деятельность после воздействия внешних факторов: действий
правоохранительных органов и конкурентов». Кроме того, он считает, что нельзя
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 13 из 106
соглашаться с мнением законодателя о том, что такие признаки, как «устойчивость» и
«сплоченность» являются синонимами понятия «организованность».
Второй, предложенный в Уголовном кодексе, признак организованной группы «предварительное объединение для совершения одного или нескольких преступлений» это тот же самый предварительный сговор, характерный и для простой группы лиц.
Согласно ст. 6 вышеназванного постановления, под организованной группой следует
понимать не только организованную группу, ответственность за создание которой
предусмотрена ч. 1 ст. 235 УК РК, но и устойчивую вооруженную группу (банду),
ответственность за создание которой предусмотрена ч. 1 ст. 237 УК РК. При этом
отмечается, что банда отличается от организованной группы вооруженностью и наличием
преступной цели - совершение нападения на граждан и организации.
Причины некорректности названного постановления были выявлены и исследованы
Н.А. Шабдарбаевым, который установил, что на практике не только банды, но и
практически все организованные группы имеют оружие, использующееся ими для
осуществления преступной деятельности; помимо этого, цели организованной группы и
банды едины - обогащение, получение доходов незаконным путем, а совершение
нападения на граждан и организации - это лишь способ достижения поставленной цели,
который характерен и для банды, и для организованной группы.
Э.М. Ахмедов понимает организованную группу как объединение субъектов,
избравших совершение преступлений в качестве основного источника получения средств
к существованию и обладающих, в целях повышения эффективности своей деятельности,
ролевой дифференциацией, в основном, иерархической и структурной.
Казахстанские ученые Г.С. Мауленов и М. Сейтжанов предлагают понимать под
«организованной группой»:
1) группу, имеющую четкую структуру, коррумпированные связи среди работников
государственного аппарата и правоохранительных органов, цель - обогащение любым
способом, внутригрупповые нормы поведения;
2) группу, соучастники которой заранее объединились для совершения одного или
нескольких преступлений, и которая характеризуется двумя главными признаками:
организованностью и устойчивостью.
Ряд российских авторов считает, что «организованная группа» - это группа лиц,
осознанно участвующих своими материальными, интеллектуальными, служебнодолжностными полномочиями в реализации единого плана организованной преступной
деятельности или какой-либо ее части за определенную долю преступных доходов.
Другие авторы понимают под организованной группой устойчивое, сплоченное
объединение лиц со специфическими криминальными связями и опытом,
объединившихся для систематического совершения преступлений.
С криминологической же точки зрения, «организованная группа» - это криминальная
структура, имеющая во главе одного или нескольких лидеров, внутреннюю
иерархическую структуру, общий денежный фонд, использующая такие методы, как
насилие и коррупция при осуществлении преступной деятельности, занимающаяся
совершением преступлений в любой сфере противоправной деятельности, приносящей ей
прибыль.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 14 из 106
Следует подчеркнуть, что криминологические признаки понятия организованной
группы необходимо учитывать в ходе выявления организованных групп, а не при
квалификации действий их лидеров и членов после изобличения в совершении тех или
иных преступлений.
Законодатель отличает преступное сообщество от организованной группы по
следующим признакам:
1) по сплоченности и более высокой степени организованности;
2) по цели создания - совершение тяжких или особо тяжких преступлений;
3) по иерархической структуре - объединение организованных групп, созданных для
совершения тяжких или особо тяжких преступлений.
Анализ судебно–следственной практики свидетельствует о том, что участниками
организованной группы или преступного сообщества совершаются не только
преступления, относящиеся к категории тяжких или особо тяжких:
1) при незаконном обогащении - незаконное предпринимательство (ст. 190 УК РК),
ложное банкротство (ст. 217 УК РК), сводничество (ст. 271 УК РК);
2) при запугивании потенциальных жертв - умышленное причинение средней тяжести
вреда здоровью (ст. 104 УК РК), понуждение к половому сношению, мужеложству или
иным действиям сексуального характера (ст. 123 УК РК), нарушение неприкосновенности
жилища (ст. 145 УК РК);
3) для установления коррупционных связей - коммерческий подкуп (ст. 231 УК РК), дача
взятки (ст. 312 УК РК), посредничество во взяточничестве (ст. 313 УК РК);
4) для защиты сообщников - угроза или насильственные действия в связи с
осуществлением правосудия (ч. 1, 2, 3 ст. 341 УК РК), подкуп или принуждение свидетеля
и потерпевшего к даче ложных показаний (ч. 1, 2, 3 ст. 354 УК РК).
Согласно ст. 10 УК РК, названные преступления являются преступлениями небольшой
и средней тяжести. Следовательно, выделение такого отличительного признака
преступного сообщества, как цель создания - совершение тяжких или особо тяжких
преступлений, является ошибкой законодателя.
Подводя итог изложенному, необходимо отметить, что указанные в законе формы
соучастия отличаются между собой по ряду признаков. Так, простая группа лиц
отличается от организованной группы по способности криминальной структуры
защищаться, восстанавливаться и продолжать преступную деятельность после
воздействия внешних факторов. Организованная группа и банда разграничиваются не
только по признакам вооруженности и цели создания (нападение на граждан и
организации), но и по наличию прикрытия в лице коррумпированных работников
государственных органов.
Таким образом, на основании изложенного представляется целесообразным внести
изменения в ч. 3, ч. 4 ст. 31 УК РК, изложив их в следующей редакции:
«3. Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено
устойчивой, организованной группой лиц, заранее объединившихся для совершения
одного или нескольких преступлений, как с целью обогащения, так и в иных целях.
4. Преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной
организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией),
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 15 из 106
созданной для совершения преступлений любой категории, либо объединением
организованных групп, созданных в тех же целях».
Основные понятия:
под «устойчивостью» понимает постоянство состава группы, высокую степень
организованности, формирование психологической структуры группы, выдвижение
лидера, постоянное совершение преступлений как цель объединения группы,
распределение ролей при совершении преступлений, тщательная подготовка к их
совершению, возможность использования сложных способов совершения и сокрытия
преступлений, выработка в группе единой ценностной ориентации, распределение
преступных доходов, в соответствии с положением лица в структуре группы.
под организованной группой следует понимать не только организованную группу,
ответственность за создание которой предусмотрена ч. 1 ст. 235 УК РК, но и устойчивую
вооруженную группу (банду), ответственность за создание которой предусмотрена ч. 1 ст.
237 УК РК.
под «организованной группой»- понимать группу, имеющую четкую структуру,
коррумпированные
связи
среди
работников
государственного
аппарата
и
правоохранительных органов, цель - обогащение любым способом, внутригрупповые
нормы поведения; группу, соучастники которой заранее объединились для совершения
одного или нескольких преступлений, и которая характеризуется двумя главными
признаками: организованностью и устойчивостью.
криминологические признаки понятия организованной группы необходимо
учитывать в ходе выявления организованных групп, а не при квалификации действий их
лидеров и членов после изобличения в совершении тех или иных преступлений.
преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной
организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией),
созданной для совершения преступлений любой категории, либо объединением
организованных групп, созданных в тех же целях».
Вопросы для самоконтроля:
1.Основные элементы форм соучастия?
2. Характеристика элементов форм соучастия?
3. Особенности элементов форм соучастия?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 3. Организованные преступные группировки.
1. Тенденции общеуголовного характера.
2. Тенденции расширенного влияния криминальных групп.
3. Системные тенденции.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 16 из 106
1. Тенденции общеуголовного характера.
Система, силы и средства обеспечения национальной безопасности испытывают
определенное давление, связанное с соприкосновением ареалов функционирования
криминального мира и гражданского общества.
Криминальные группы – как организованная преступность, так и неорганизованные
формы – оказывают все большее воздействие на развитие гражданского общества,
выходят из под контроля правоохранительной системы и угрожают навязыванием
обществу норм и ценностей криминальной субкультуры.
Предварительный анализ состояния преступности в Казахстане свидетельствует о том,
что в последние годы складывается сложная криминогенная обстановка, которая
характеризуется повышением активности действующих организованных преступных
группировок и появлением новых, характеризующихся повышенной дерзостью.
Помимо традиционных преступлений уголовного характера, организованные
преступные сообщества в последние годы активно осваивают сферу экономических
преступлений, связанных с созданием «подставных» фирм, используемых для получения
«безвозвратных» товарных и денежных кредитов, контрабанды товаров, уклонение от
налогообложения, обналичивание и «отмывание» добытых в результате преступной
деятельности денежных средств, активно внедряются в легальную экономику, вкладывая
в коммерческие структуры и банки уже легализованные денежные средства. В результате
переориентирования на экономические преступления, организованные преступные
сообщества и их лидеры получили реальную возможность укрепления финансовой мощи,
возглавляемых ими преступных структур, аккумулирования похищенных у государства и
собственников значительных денежных средств на зарубежных счетах, используемых ими
для подкупа должностных лиц, коррумпирования и разложения органов власти и
управления.
Рассматривая вопросы криминальных групп с позиции национальной безопасности,
можно выделать три уровня тенденций.
- тенденции общеуголовного характера;
- тенденции расширения влияния криминальных групп;
- системные тенденции.
Рассмотрим каждую по порядку.
1. Тенденции общеуголовного характера
Развитие экономических отношений, проходившее в период заметного ослабления
регулирующей роли государства в экономике, отсутствие необходимой нормативной базы
рыночного хозяйствования, масштабная приватизация государственной собственности с
использованием не всегда законных методов и средств привели к массовому вовлечению
в экономические процессы представителей криминальных групп и постепенному
установлению криминального контроля над значительным числом хозяйствующих
субъектов.
Прежние методы и средства, стратегии и тактики борьбы с преступностью устаревают в
силу различных причин, прежде всего, из-за масштабной коррупционной
составляющей в системе государственного управления.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 17 из 106
Благоприятная социально-экономическая и общественно-политическая обстановка,
сложившаяся в последние годы в стране, принятие комплекса целенаправленных мер
позволили активизировать деятельность правоохранительных органов.
Вместе с тем, ряд весьма значимых криминогенных факторов продолжают оказывать
отрицательное воздействие на состояние правопорядка в стране, на систему защиты
граждан, государственных и общественных институтов от криминальной опасности.
Преступность, несмотря на сложившуюся в последние годы тенденцию её сокращения,
имеет еще достаточно распространенный характер, оказывает заметное негативное
влияние на поступательное развитие и внутреннюю безопасность Казахстана. Ежегодно в
стране остаются нераскрытыми значительное количество преступлений, в том числе
почти каждая вторая кража. Многим преступникам удается длительное время скрываться
от следствия и суда.
Такое положение обуславливается отсутствием действенной профилактики
преступлений, недостаточной результативностью деятельности органов уголовного
преследования.
Требуется активизация профилактической составляющей деятельности органов
внутренних дел, ключевыми звеньями которой, являются участковые инспекторы
полиции, подразделения по делам несовершеннолетних и патрульно-постовой службы.
Совершенно новым глобальным и растущим трендом становится так называемая
«киберпреступность», в основе которой лежат преступления, совершаемые в сфере
информационных процессов и посягающие на информационную безопасность деяния,
предметом которых являются информация и компьютерные средства.
В этой связи представляется целесообразным повысить статус управления «К» МВД до
департамента или комитета.
С увеличением потока прибывающих в страну иностранцев усиливается угроза
нелегальной миграции и сопутствующей ей преступности. В этой связи, необходимо
усиление миграционного контроля, внедрение в эту сферу автоматизированных систем
учета пребывания в стране иностранцев, обеспечение своевременного выявления и
перекрытия каналов нелегальной миграции.
Оздоровление криминогенной ситуации в стране невозможно без создания
общегосударственной системы профилактики преступлений с реальной опорой на
население и институты гражданского общества. Необходимо внедрение оптимальных
моделей профилактики преступлений, прежде всего, в семейно-бытовой сфере, среди
ранее судимых, а также подростковой и молодежной среде, где совершается значительное
число преступлений, как правило, на почве пьянства и наркомании.
К сожалению, перспективы глобального финансово-экономического кризиса имеют
неблагоприятные последствия, так как, предприятия, скорее всего, не смогут выплачивать
заработную плату, а в совокупности с уже имеющейся безработицей, это приведет к тому,
что на политическую арену могут выйти экстремистские политические силы,
мобилизующие группы социального протеста. В этой связи вероятен рост корыстнонасильственных преступлений. Поэтому, правоохранительные органы должны
совместно работать на упреждение и вся их деятельность должна быть направлена на
защиту конституционных прав граждан.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 18 из 106
Недостатки в деятельности государственных органов при исполнении функций по
соблюдению конституционных прав и свобод граждан, на фоне повышения их
правосознания и требований приводят к возрастанию критики, снижению
положительного имиджа, в особенности, правоохранительных органов.
Особую значимость в условиях преодоления влияния мирового финансовоэкономического кризиса для укрепления стабильности и согласия в стране приобретает
доверие населения к органам власти через призму оценки их работы с обращениями.
В государственные органы поступает большое количество обращений граждан о
нарушениях их прав и свобод по самым актуальным вопросам обеспечения правопорядка,
жилищных и коммунальных отношений, земли и землепользования, здравоохранения,
труда и занятости.
Нарушение сроков, некачественное рассмотрение обращений и другие недостатки
приняли распространенный характер.
Сложившаяся практика привлечения к ответственности государственных служащих за
нарушения прав и свобод граждан в ведомственных стенах, в условиях превалирования
корпоративных интересов не обеспечивает необходимый заслон нарушениям и требует
изменения.
В этой связи, было бы целесообразным пересмотреть законодательство в вопросе
гарантирования соблюдения прав, свобод и законных интересов физических и
юридических лиц при рассмотрении обращений.
Для этого провести правовую экспертизу и внести изменения в нормативные правовые
акты, регламентирующие механизм защиты и восстановления нарушенных прав и свобод
граждан государственными органами, в том числе, в административное и уголовное
законодательство.
В частности, установить уголовную ответственность за воспрепятствование
осуществлению права граждан на обращение в органы власти, преследование граждан в
связи с их обращением, а также незаконное использование либо распространение
сведений о частной жизни, ставших известными в связи с обращением.
В структуре зарегистрированных экономических преступлений возможно
преобладание роста невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте,
изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг, получения незаконного
вознаграждения, незаконного получения и нецелевого использования кредита,
незаконного предпринимательства, лжепредпринимательства, банкротства, уклонения
граждан от уплаты налогов и экономической контрабанды.
2. Тенденции расширения влияния криминальных групп
Следует особо отметить, что органы внутренних дел регистрируют наибольшее
количество преступлений. Именно работники МВД стоят на переднем краю в борьбе с
преступностью.
С учетом этого, полагаем, что правоохранительные органы страны должны принять меры
по усилению борьбы с преступностью и стабилизации сложившейся криминогенной
ситуации.
Основными тенденциями криминальных групп являются:
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 19 из 106
расширение географии влияния криминальных групп в мире и его
интернационализация;

усиление взаимного влияния различных внутренних и внешних социальных,
политических, экономических и иных факторов, способствующих возникновению и
распространению криминальных групп;
 повышение уровня организованности преступной деятельности, создание крупных
криминальных формирований с развитой инфраструктурой;
 усиление взаимосвязи терроризма и организованной преступности;
 рост финансового и материально-технического обеспечения криминальных групп;
 стремление субъектов криминальных групп овладеть средствами массового поражения
людей;
 попытки использования криминальных групп как инструмента вмешательства во
внутренние дела государств;
 использование субъектами криминальных групп международных неправительственных
организаций;
 разработка и совершенствование новых форм и методов преступности, направленных
на расширение масштабов последствий.
В этой связи представляется необходимым выработать общенациональную систему мер
борьбы с преступностью, которая бы включала в себя цель и задачи борьбы с
криминальными группами.
Целью борьбы с преступностью является защита личности, общества и государства от
криминальных угроз и проявлений.
Основными задачами в достижении указанных целей являются:
 выявление
и
устранение
факторов,
способствующих
возникновению
и
распространению криминальных групп;
 выявление, предупреждение и пресечение действий лиц и организаций, направленных
на подготовку и совершение преступлений организованного характера и (или) оказание
содействия такой деятельности;
 привлечение к ответственности субъектов преступной деятельности в соответствии с
действующим законодательством;
 пресечение
попыток
переноса на
территорию Казахстана
деятельности
транснациональных преступных групп, привлечение к этому процессу потенциала
международных правоохранительных организаций;
 постоянное совершенствование системы борьбы с преступностью, поддержание в
состоянии повышенной готовности к использованию сил и средств, предназначенных для
выявления, предупреждения, пресечения преступной деятельности и минимизации
(ликвидации) их последствий;
 обеспечение защиты стратегически важных объектов преступных посягательств –
информационные системы, критическая инфраструктура, объекты жизнеобеспечения и
места массового пребывания людей;
 противодействие
распространению криминальной субкультуры, осуществление
активных
информационно-пропагандистских
мероприятий
антикриминальной
направленности.

УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 20 из 106
Для этого необходимо выработать общие принципы борьбы с преступностью.
Выделим следующие основополагающие принципы борьбы с преступностью:
- примат предупреждения преступности, а не реагирования на конкретные преступления;
- достижение невыгодности совершения преступления;
- обеспечение выявления и реального привлечения к ответственности (наибольшего
возможного числа лиц, совершивших преступления (неотвратимость наступления
уголовной ответственности);
- применение мер реагирования только в случае выявления действительного нарушения
закона, а не при обнаружении преступного намерения или социальной опасности
конкретной личности;
- личная ответственность виновного за совершение преступления;
- конструирование и использование уголовно-правовых мер, учитывающих
экономические, политические, социальные, духовные особенности общества, в котором
они будут применяться. Противодействие общества вызывают как излишне мягкие, так и
излишне строгие меры воздействия;
- соблюдение законности при борьбе с преступностью, осуществление всех связанных с
ней мероприятий исключительно в рамках, предусмотренных международными актами,
Конституцией, законами и подзаконными актами;
- контроль общества над правоохранительной системой;
- комплексный характер осуществляемых мер, отсутствие уклона как в сторону
правоохранительных, так и в сторону превентивных мер;
- равенство всех граждан и юридических лиц перед законом;
- оснащение органов, осуществляющих борьбу с преступностью, наиболее современными
техническими средствами и научными методиками такой борьбы;
- международное сотрудничество как на двусторонней основе, так и в рамках участия
государств в специальных международных организациях.
3. Системные тенденции
В настоящем разделе рассматриваются системные тренды борьбы с криминальными
группами в контексте национальной безопасности.
Первый системный тренд – криминализация властных элит.
Заинтересованность преступных групп в постоянном наращивании своих доходов, прямая
зависимость официальной и теневой экономической деятельности от политической
конъюнктуры, желание обеспечить личную безопасность обусловили стремление лидеров
криминалитета легализовать свой статус и принимать активное участие в принятии
политических решений.
Удобным каналом реализации указанных криминальных интересов стало участие
организованных преступных групп в избирательных кампаниях.
В качестве цели участия организованных преступных групп в избирательных кампаниях
следует назвать завоевание государственной власти, связанное с последующей
переориентацией выборных институтов на постоянное обслуживание криминальных
интересов.
Достижение указанной цели связано с необходимостью решения преступными группами
ряда перспективных задач.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 21 из 106
Перспективные задачи участия организованных преступных групп в избирательных
кампаниях можно классифицировать на две основные группы: политические и
экономические.
К числу политических задач организованных преступных групп, связанных с избранием
представителей криминалитета в органы государственной власти, следует отнести:
- замещение выборных должностей с целью последующего использования должностных
полномочий в интересах организованных преступных групп;
- формирование в органах государственной власти депутатского корпуса, лоббирующего
принятие нормативных правовых актов, политических, административных и иных
официальных решений в интересах организованных преступных групп;
- приобретение иммунитетов выборных должностных лиц и депутатской
неприкосновенности.
Перспективные экономические задачи организованных преступных групп, связанные с
избранием их представителей в органы государственной власти, включают:
- легальный передел рынков сырья, недвижимости, товаров и услуг в интересах
организованных преступных групп;
- установление контроля над прибыльными бюджетообразующими предприятиями и
высокорентабельными отраслями экономики (строительство, топливно-энергетический
комплекс, добывающая промышленность, учреждения кредитно-финансовой сферы);
- неправомерное получение дополнительных льгот и преференций (экспортно-импортные
операции, налоги, лицензионная деятельность, квотирование)
- неправомерное получение кредитов и управление бюджетными средствами в интересах
организованных преступных групп.
Комплекс задач участия в избирательных кампаниях, стоящих перед организованными
преступными
группами,
определяет
выбор
представителями
криминалитета
соответствующих методов борьбы за государственную власть в условиях выборов.
Второй системный тренд – политизация криминального мира.
Реализация задач участия криминальных групп в избирательных кампаниях зависит не
только от используемых представителями криминалитета методов борьбы за
государственную власть в условиях выборов, но и от влияния ряда ключевых факторов.
Необходимо различать факторы, способствующие реализации задач участия
организованных преступных групп в избирательных кампаниях, а также факторы,
затрудняющие реализацию задач участия организованных преступных групп в
избирательных кампаниях.
Политико-правовой фактор включает просчеты руководства страны и высших
должностных лиц в сочетании с их нежеланием противодействовать криминализации
органов государственной власти. На практике представители криминалитета уже давно
реализуют отдельные государственные полномочия и функции государственных органов.
Кандидаты организованных преступных групп выражают интересы ряда социальных
групп общества и располагают поддержкой.
Другой составляющей политико-правового фактора является отсутствие эффективных
нормативно-правовых ограничений по избранию представителей организованных
преступных групп в органы государственной власти.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 22 из 106
Важно подчеркнуть, что по действующему законодательству о выборах наличие
оперативно-значимой информации о связях кандидатов с представителями
организованных преступных групп не является основанием для отказа от регистрации
кандидата (списка кандидатов), исключения кандидата из списка, аннулирования
регистрации кандидата (списка кандидатов) или отмены регистрации кандидата (списка
кандидатов).
Организационный фактор, способствующий реализации задач участия преступных
групп в избирательных кампаниях, проявляется в том, что команды кандидатов
организованных преступных групп, как правило, обладают лучшим финансированием,
связанной с ним широкой возможностью подбора кадров профессиональных
организаторов выборов, а также выстроенной системой управления, в которой сочетаются
постановка четких и реальных задач, минимизация бюрократической волокиты,
распределение ролей, строгая подчиненность, контроль и взаимная ответственность
исполнителей.
Все большее значение в успехе представителей криминалитета на выборах приобретает
идеологический фактор. Как свидетельствует электоральная практика, в общественном
сознании населения сформировались толерантность и симпатии среди населения в
отношении избранных в органы государственной власти представителей организованных
преступных групп и связанных с уголовной средой кандидатов на выборные должности.
Порой доходит до того, что представители криминалитета пользуются уважением среди
населения.
Черты уголовной субкультуры (культ насилия и паразитизма, антиобщественные
нормы – обычаи, азартные игры, жаргон, грубая матершина, клички, татуировки, блатные
песни) проникли в повседневную жизнь и регулярно воспроизводятся в отдельных
социальных группах общества. Необходимо отметить, что представители организованных
преступных групп активно поддерживают усиление криминального влияния в обществе,
в том числе в молодежной среде. Известны случаи организации спортивных секций,
клубов по интересам, развлекательных центров и дискотек, находящихся под влиянием
представителей организованной преступности и финансирующихся из их источников.
Менталитет «братков» распространился даже в центральных органах государственной
власти и управления.
Третий системный тренд – конвергенция власти и криминала.
Сращивание элитно-властной и бизнес-элитной преступности последовало уже три
десятка лет назад, и сегодня эта криминальная среда способна жесткое сопротивление
мерам государственного воздействия.
При осуществлении сотрудничества органов внутренних дел, юстиции, национальной
безопасности, финансовой полиции, прокуратуры в борьбе с криминализацией органов
власти нельзя исключать вероятных утечек оперативно-значимой информации
представителям криминалитета. В связи с этим следует предусмотреть меры по
локализации негативных последствий подобных утечек.
Эффективность системы общегосударственных мер дополняется специальными
мерами противодействия правоохранительных органов продвижению организованными
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 23 из 106
преступными группами своих кандидатов в органы государственной власти в условиях
выборов.
Специальные меры предусматривают приобретение «источников» из числа
представителей организованных преступных групп среднего и руководящего звена с
целью добывания информации о планах, кадровом составе преступных групп,
должностных лицах государственных, оказывающих преступным группам содействие в
осуществлении противоправной деятельности, об источниках и каналах незаконного
финансирования выборов и политической деятельности, направленной на нанесение
ущерба национальной безопасности Республики Казахстан. Важное значение имеет
работа в «околокриминальной» среде по добыванию информации о связях кандидатов,
представляющих интересы организованных преступных групп, с функционерами
политических
партий,
членами
избирательных
комиссий,
сотрудниками
правоохранительных органов, о фактах коррупции в политических партиях,
общественных организациях, государственных органах.
Неотъемлемой составляющей специальных мер является последовательное
документирование организованной преступной деятельности в целях подготовки
материалов для привлечения лидеров и участников преступных групп к уголовной
ответственности.
Следует
констатировать,
что
в
современных
условиях
документирование организованной преступной деятельности осуществляется не в полном
объеме. В настоящее время в уголовных делах отражаются только некоторые эпизоды
преступной деятельности отдельных участников преступных формирований, причем
деятельность самих преступных формирований вообще не рассматривается.
Необходимым
условием
оперативного
документирования
противоправной
деятельности является обеспечение безопасности задействованных сотрудников
правоохранительных органов и оперативных источников. В качестве конечного
результата следует рассматривать ликвидацию организованных преступных групп
(задержание с поличным, арест и привлечение к уголовной ответственности
организаторов и участников преступных групп).
Отдельным направлением работы является документирование деятельности
организованных преступных групп, имеющих международные связи. В целях
повышения качества документирования и подготовки принятия адекватных мер
противодействия криминалитету важно развивать информационный обмен с Интерполом,
Бюро по координации борьбы с организованной преступностью стран СНГ, зарубежными
спецслужбами и правоохранительными органами.
Участие организованных преступных групп в избирательных кампаниях должно уступить
место цивилизованным законным формам политической деятельности в Республике
Казахстан.
В случае если оперативные службы МВД располагают достоверной информацией о
коррумпированности высокопоставленных лиц, необходимо довести дела до логического
завершения.
Требуется активизировать борьбу с коррупцией на всех этажах власти. Использовать для
этого весь арсенал имеющихся сил, средств и методов оперативно-розыскной
деятельности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 24 из 106
В борьбе с бизнес-элитной преступностью неотвратимо должен применяться
уголовный закон об ответственности за хищения, коррупцию, отмывание «грязных» денег
и т.п. Пока такие дела, если и возбуждаются, то очень скоро прекращаются с
формулировкой «за отсутствием составов преступлений».
Таким образом, организованные преступные сообщества продолжают оказывать
негативное влияние на функционирование органов государственной власти, а также
принимают участие в политических процессах страны.
Основные понятия:
«киберпреступность», в основе которой лежат преступления, совершаемые в сфере
информационных процессов и посягающие на информационную безопасность деяния,
предметом которых являются информация и компьютерные средства.
тенденциями криминальных групп являются расширение географии влияния
криминальных групп в мире и его интернационализация; усиление взаимного влияния
различных внутренних и внешних социальных, политических, экономических и иных
факторов, способствующих возникновению и распространению криминальных групп;
повышение уровня организованности преступной деятельности, создание крупных
криминальных формирований с развитой инфраструктурой; усиление взаимосвязи
терроризма и организованной преступности; стремление субъектов криминальных групп
овладеть средствами массового поражения людей; использование субъектами
криминальных групп международных неправительственных организаций;
основополагающие принципы борьбы с преступностью- это примат
предупреждения преступности, а не реагирования на конкретные преступления;
достижение невыгодности совершения преступления;
обеспечение выявления и
реального привлечения к ответственности; личная ответственность виновного за
совершение преступления; соблюдение законности при борьбе с преступностью,
осуществление всех связанных с ней мероприятий исключительно в рамках,
предусмотренных международными актами, Конституцией, законами и подзаконными
актами; контроль общества над правоохранительной системой;
криминализация властных элит- заинтересованность преступных групп в
постоянном наращивании своих доходов, прямая зависимость официальной и теневой
экономической деятельности от политической конъюнктуры, желание обеспечить личную
безопасность обусловили стремление лидеров криминалитета легализовать свой статус и
принимать активное участие в принятии политических решений.
политизация криминального мира- реализация задач участия криминальных групп в
избирательных кампаниях зависит не только от используемых представителями
криминалитета методов борьбы за государственную власть в условиях выборов, но и от
влияния ряда ключевых факторов.
конвергенция власти и криминала - сращивание элитно-властной и бизнес-элитной
преступности последовало уже три десятка лет назад, и сегодня эта криминальная среда
способна жесткое сопротивление мерам государственного воздействия.
Вопросы для самоконтроля:
1.Сущность организованных преступных группировок?
2. Общая характеристика влияния ОПГ на общую преступность?
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 25 из 106
3. Особенности тенденций ОПГ?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 4. Транснациональные преступные организации.
1. Понятие и разновидности транснациональной преступной организации.
2. Особенности транснациональной преступной организации.
1. Понятие и разновидности транснациональной преступной организации.
В тех случаях, когда преступные действия, сделки или схемы нарушают законы более
чем одной страны, в криминологии используется термин "транснациональная
преступность". Остановимся на характеристике наиболее мощных и опасных
транснациональных преступных организаций и основных видов их деятельности.
Итальянская мафия. Среди транснациональных преступных организаций сицилийская и
итальянская мафии выделяются свей сложной тайной структурой. Применительно к
Италии под словом "мафия" обычно понимается сицилийская мафия или "Коза ностра",
неаполитанская "каморра", состоящая преимущественно из местных преступных
организаций, калабрийская "ндрангета", которая состоит из семейных кланов и занимается
контрабандой табака, наркотиков и похищением людей, а также "Сакра корона унита" из
Апулии, созданная "Коза нострой" для использования морского побережья этого региона
в целях незаконного оборота наркотиков.
В основе деятельности "Коза ностры", как и других итальянских преступных
группировок, лежат закон молчания и тесные связи, которые имеют отчасти
функциональный характер, отчасти семейно-личный и основаны на страхе. Возникнув в
период слабого государства как структура самозащиты и самоуправления, "Коза ностра"
переместилась из сельской местности в городские районы, а затем и в транснациональный
преступный бизнес. Этому способствовало расширение миграционных потоков. Миграция
сицилийцев в Соединенные Штаты Америки и Германию способствовала образованию
сицилийской сферы влияния на рынках сбыта героина в этих странах.
Китайские "триады". Эти организации представляют собой гибкую сетевую систему,
структура которой может меняться в зависимости от той или иной преступной
деятельности или операции. Это традиционная форма преступного сообщества в Китае II
века до н. э. - XX века. Слово ''триады" заимствовано из священного символа китайского
общества - небо, земля, человек (треугольник). Этнические китайские преступные
организации являются очень сплоченными, не допускающими постороннего внедрения.
Они базируются в самом Китае, Гонконге, Тайване и других местах Юго-Восточной Азии.
"Триады" имеют разветвленную систему в Западной Европе, в китайских общинах
Северной Америки, на Дальнем Востоке России. Согласно некоторым оценкам, в
Гонконге насчитывается около 160 000 членов "триад", относящихся к 50 различным
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 26 из 106
организациям. Юристы-практики и аналитики до сих пор не могут прийти к единому
мнению относительно степени организованности "триад". Пожалуй, правильнее всего
было бы сказать, что они похожи на ассоциации выпускников колледжей. Членство в
"триаде" означает выражение определенной степени доверия, и ее члены образуют
единый рабочий коллектив, призванный оказывать помощь другим членам, пусть даже
незнакомым. Поэтому, хотя "триады" и имеют определенную формальную структуру,
которая включает "голову дракона" и штат таких "специалистов", как инфорсеры и
управляющие, значительная часть их преступной деятельности, как правило,
осуществляется теми членами, которые привлекаются для каждого отдельного случая в
рамках гибкой сетевой системы, которая может меняться в зависимости от той или иной
проводимой преступной операции.
Триады занимаются многими видами преступной деятельности, включая вымогательство,
проституцию, азартные игры, незаконный оборот наркотиков, являясь крупными
поставщиками героина в США и Западную Европу.
Японская "якудза". Японская "якудза" является одной из распространенных японских
преступных организаций. В "якудзу" входят несколько крупных организаций, среди
которых лидирует "Ямагучи-гуми", насчитывающая свыше 26000 членов в составе 944
менее крупных банд. Второй по численности гангстерской группировкой является
"Инагава кай", имеющая в своих рядах свыше 8 600 членов, за ней следует "Сумиешикай", которая объединяет свыше 7 000 членов. Для "якудзы" характерна
широкомасштабная междоусобная борьба между ее различными группировками, однако
это не мешает ей внедряться в сферу законного предпринимательства и заниматься
коррупцией в рамках политической системы.
Группировки бориокудан дислоцируются на территории Японии и занимаются
контрабандным ввозом наркотиков на Гавайские острова, в Калифорнию, где находятся
крупные японские общины, и незаконным ввозом оружия в Японию. "Якудза"
присутствует практически во многих странах. В Юго-Восточной Азии она занимается
секс-бизнесом, азартными играми, мошенничеством, отмыванием денег, внедряется в
сферу законного предпринимательства.
Колумбийские картели. Колумбийские картели являются уникальными преступными
организациями, способными вести боевые действия с правительственными войсками. Они
занимаются исключительно наркобизнесом, базируются в Колумбии и распространяют
свою деятельность на территорию США, а в последние годы - в Западную и Восточную
Европу; Россию, Украину и другие государства, образованные на территории бывшего
СССР. Широко известными стали медельинский и калийский картели. Структура
картелей носит узкоспециализированную ячеистую структуру. Каждая ячейка выполняет
свою ограниченную функцию: разработку наркотика, сбыт, разведку, охрану и т. д. Это
помогает выжить картелю даже в условиях внедрения агентов в одну из ячеек и
привлечения ее членов к уголовной ответственности.
Организованный ими бизнес основывается на таких эффективных принципах управления,
как специализация и разделение труда. В 80-х годах Карлос Ледер и другие члены
медельинского картеля положили начало использованию промышленного способа
перевозки наркотиков в сфере наркобизнеса, увеличив объем наркотиков, перевозимых в
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 27 из 106
Соединенные Штаты Америки по воздуху. Калийский картель пошел дальше и стал
применять в своей деятельности наиболее эффективные методы управления
коммерческими предприятиями и процедуры строгого бухгалтерского учета.
Отказавшись от тактики противостояния правительству и силам охраны правопорядка,
калийский картель взял на вооружение стратегию мирного вживания в общество. Главари
картеля выступают в роли законных предпринимателей и вкладывают все больше средств
в легальный бизнес. Кроме того, выборы этих лиц в состав местных силовых структур, а
также покровительство, которым они располагают на местах, служат для них мощным
прикрытием в Кали.
Нигерийские преступные организации. Рост организованной преступности в Нигерии
часто связывают с падением цен на нефть в начале 80-годов и вызванной этим
дезорганизацией нигерийской экономики, которая в конце 70-х годов на 95 процентов
зависела от экспортных поступлений. В результате многие одаренные, обладающие
неординарными способностями нигерийцы - значительная часть которых имеет высшее
образование и живет в других странах - были полностью лишены источника доходов.
Некоторые из них встали на путь преступной деятельности и добились чрезвычайных
успехов.
Нигерийские преступные организации занялись широкомасштабным оборотом
наркотиков. Они занимаются также мошенничеством и вымогательством, в том числе
подделкой кредитных карточек и махинациями, связанными с деятельностью
коммерческих банков и программами помощи по линии правительства. Они преуспели в
изготовлении фиктивных удостоверений личности, которые позволяют им осуществлять
такие операции, как использование подложных чеков для получения неинкассированных
сумм, получение субсидий на образование, мошенничество с целью получения
социальных льгот, получение обманным путем страховых выплат и средств с помощью
электронного перевода. Они не ввязываются в крупномасштабные операции и отдают
предпочтение более мелким операциям, проводя множество таких операций и стремясь,
как правило, оставаться в тени. Наиболее известные способы мошенничества,
используемые нигерийскими преступными организациями получили название
мошенничество по схеме "нигерийских писем".
Члены этих организаций, как правило, ведут скромный образ жизни и переправляют
деньги обратно в Нигерию, где отсутствует законодательство, направленное на борьбу с
"отмыванием" денег.
В основе этих организаций, как правило, лежат семейные или племенные узы, что
существенно затрудняет внедрение агентов в такие организации.
Российская
транснациональная
организованная
преступность
не
имеет
специфического названия, как в США, Италии, Японии. Она является относительно
молодой, но уже хорошо известна в мире. Российская транснациональная преступность
зарождалась в недрах той же теневой экономики СССР и в кругах
партгосхозноменклатуры, которая имела возможность выхода за рубеж. Классическое
становление транснациональной организованной преступности в России приходится на
конец 80-х и начало 90-х годов. Способствовали расцвету российской организованной
преступности либерализация внешнеэкономической деятельности, разрушение единого
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 28 из 106
экономического пространства СССР, отсутствие эффективно охраняемых границ,
ослабление государства и его институтов и сепаратистские тенденции в России,
политическая нестабильность, обострение межнациональных конфликтов, коррупция.
Во время перестройки и стихийного перехода к рынку преступные организации
использовали открывающиеся транснациональные возможности для контрабандного
вывоза нефтепродуктов, золота, металлов, сырья, вооружения, валюты, антиквариата и
произведений искусства в другие страны, контрабандного и беспошлинного ввоза товаров
в Россию. Номенклатурные транснациональные преступные организации оказались вне
конкуренции и за рубежом, и в своей стране. За рубежом потому, что они фактически
создавались еще при бывшем СССР и располагали огромными, ни с чем не
сопоставимыми ресурсами, которые они распродавали по бросовым ценам. А в своей
стране потому, что в ней не было нормальных рыночных отношений и с ними никто не
мог конкурировать, так как за ними непосредственно стояли партийные, государственные,
хозяйственные структуры, а нередко КГБ и МВД.
Россия открыла уникальные возможности для транснациональной организованной
преступности. В.В.Лунеев называет основные факторы, способствующие развитию
российской транснациональной преступности. Они укладываются в несколько "нет" и
несколько "есть".
В России до последнего времени не было необходимых законов о борьбе с
организованной преступностью вообще, а с транснациональной в особенности; законов,
преследующих за отмывание "грязных" денег; надежно работающей правоохранительной
системы; жесткого валютного, финансового, банковского, налогового и иного
экономического контроля, хорошо обустроенных границ и четко налаженной таможенной
и миграционных служб; государственного осознания опасности "своей" и "чужой"
транснациональной организованной преступности; политической воли для борьбы с ней.
В России есть: огромные природные и иные ресурсы; не поделенная государственная
собственность; высокие технологии вооружений и средств массового уничтожения,
включая химические и ядерные материалы; незаполненный рынок для незаконных
товаров и услуг; беспрецедентная продажность должностных лиц и Других
государственных чиновников, в том числе и в системе уголовной юстиции; нищенское
положение значительной части населения; масса выброшенных государством людей, в
том числе и высококлассных специалистов, желающих выжить любым путем; боязнь
властей, некоторых политических и общественных деятелей прослыть "авторитарными" и
установить жесткий социально-правовой контроль над криминальной экономической
деятельностью.
Другие преступные организации. К ним относятся:
 Восточноевропейские группы ( По данным МВД России 4000 активных групп
установлены в 1993 году, из которых 200 действовали в западноевропейских странах).
 Чеченские группы. У них иерархическое построение. Различные группы независимо
друг от друга делят сферы действия и организации наблюдают, чтобы не было
конфликтов между группами. Готовы к использованию насилия при совершении
преступлений. Основная масса их доходов - деньги, вымогаемые у бизнесменов и членов
общества, а также в форме защиты от рэкета.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 29 из 106
Грузинские группы, действующие в Берлине, Вене, Праге.
 Турецкие и курдские организации действуют в Германии, Голландии и других странах
Европы. Многие из этих групп возникли как семейный бизнес в организационном,
техническом и финансовом отношении. Они активны в добывании и сбыте наркотиков и
других незаконных товаров. Турецкие организации поставляют героин в Западную Европу
из Юго-Западной Азии по широко известному "балканскому маршруту" и ответвлениям
от него, которые возникли вследствие разгоревшегося конфликта в бывшей Югославии.
 Ямайские организации "Поссес".
 Коренная американская мафия.
 Доминиканские преступные организации и множество других преступных группировок.
Основные понятия:
неаполитанская "каморра", состоящая преимущественно из местных преступных
организаций, которая состоит из семейных кланов и занимается контрабандой табака,
наркотиков и похищением людей, а также для использования морского побережья этого
региона в целях незаконного оборота наркотиков.
китайские "триады" - эти организации представляют собой гибкую сетевую систему,
структура которой может меняться в зависимости от той или иной преступной
деятельности или операции.
колумбийские картели - являются уникальными преступными организациями,
способными вести боевые действия с правительственными войсками. Они занимаются
исключительно наркобизнесом, структура картелей носит узкоспециализированную
ячеистую структуру. Каждая ячейка выполняет свою ограниченную функцию: разработку
наркотика, сбыт, разведку, охрану и т. д.
нигерийские преступные организации занимаются мошенничеством и
вымогательством, в том числе подделкой кредитных карточек и махинациями,
связанными с деятельностью коммерческих банков и программами помощи по линии
правительства.
Российская транснациональная организованная преступность - занимаются
контрабандным вывозом нефтепродуктов, золота, металлов, сырья, вооружения, валюты,
антиквариата и произведений искусства в другие страны, контрабандного и
беспошлинного ввоза товаров в Россию.
Турецкие преступные организации поставляют героин в Западную Европу из ЮгоЗападной Азии по широко известному "балканскому маршруту" и ответвлениям от него,
которые возникли вследствие разгоревшегося конфликта в бывшей Югославии.
Вопросы для самоконтроля:
1.Виды транснациональных преступных организаций?
2. Сущность и характеристика преступных организаций?
3. Особенности преступных организаций?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.

УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 30 из 106
Тема 5. Современное состояние организованной преступности в Казахстане.
1. История возникновения организованной преступности в Казахстане.
2. Понятие, сущность и значение организованной преступности.
1. История возникновения организованной преступности в Казахстане.
Изучение этого вопроса показывает, что большая часть исследований
организованной преступности проводилась в начале-середине 90-х годов, когда это
явление только зарождалось и проявилось в нашей стране. Некоторые отечественные
исследователи тех лет откровенно признавали: "сегодня об организованной преступности
мы,
к
сожалению,
знаем
сравнительно
мало".
В последние годы увеличилось количество исследований и публикаций по этой
тематике. Их анализ свидетельствует о различных взглядах и подходах авторов к этой
проблеме, различных оценках современного состояния организованной преступности в
нашей стране. В ряде случаев, по нашему мнению, на казахстанские реалии не совсем
обоснованно проецируются оценки зарубежных исследователей, выдвигаются гипотезы о
том, что в нашей стране организованная преступность, как самосовершенствующаяся
система, на каком-то этапе может прийти к единому направляющему центру, т.е. к своему
так называемому "классическому" варианту - иерархическому, пирамидальному,
всеохватывающему типу с единым центром управления. Политика государства в сфере
борьбы с этим явлением сформулирована Президентом Н.А.Назарбаевым: "Политика
Казахстана нацелена на решительную борьбу против таких пороков современности, как
коррупция, организованная преступность, распространение наркотиков и терроризм", тем
не менее ряд авторов полагает, что организованная преступность в Казахстане имеет не
только экономическое и социальное, но и некоторое политическое обеспечение.
Отдавая должное теоретической значимости существующих исследований, нельзя не
согласиться с теми авторами, которые справедливо полагают, что сегодня в Казахстане
имеются все предпосылки для системного изучения и переосмысления проблем
организованной
преступности:
- практически завершена экономическая реформа и переход от социалистического уклада
экономики
к
рыночным
отношениям;
-сформировано
новое
законодательство;
-оформились
новые
институты
власти;
- проведена реформа правоохранительных органов и разделение их функций;
- правоохранительными органами накоплен опыт борьбы с организованной
преступностью, анализ которого позволит корректировать законодательство;
- за последние годы произошло качественное изменение организованной преступности,
что необходимо учесть для выработки дальнейших мер по борьбе с этим антисоциальным
явлением.
Каково современное состояние организованной преступности в Казахстане? В
поисках ответа на эти и другие вопросы, Центром коммуникативных технологий
"Репутация" проведено криминологическое исследование, целью и задачами которого
являлись:
- определение современных понятий "организованной преступности", "организованной
преступной
группы"
и
их
наиболее
характерных
признаков;
- выявление экспертного мнения о современном состоянии организованной преступности
в
стране;
- определение актуальных на сегодняшний день сфер противоправной деятельности
организованных
преступных
групп;
- определение основных тенденций в развитии организованной преступности;
- инвентаризация и оценка оптимальных путей борьбы с организованной преступностью.
Исследование проводилось во всех 14 областях страны, г.Астане и г.Алматы с мая
2003 г. по апрель 2004 г. Для решения поставленных задач были проведены экспертные
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 31 из 106
опросы, всего было проведено 290 экспертных интервью. В качестве экспертов
опрашивались лица, непосредственно сталкивающиеся с проявлениями организованной
преступности: руководители и сотрудники оперативных и следственных подразделений
органов внутренних дел и финансовой полиции (210 чел.), представители бизнеса (50
чел.), а также лидеры и участники организованных преступных групп (30 чел.)
В качестве экспертов опрашивались руководители и сотрудники оперативных и
следственных подразделений, имеющие достаточный опыт борьбы с преступностью по
различным направлениям. Опрошено руководителей и оперработников финансовой
полиции - 30 (23%), криминальной полиции - 30 (23%), девятых подразделений - 30
(23%), подразделений по борьбе с организованной преступностью - 40 (31%), а также
следственных подразделений - 80 (38% от общего числа опрошенных руководителей и
сотрудников правоохранительных органов). В числе опрошенных сотрудников
правоохранительных органов руководители различных уровней составили 27% (57 чел.),
исполнительский состав - 73% (153 чел.). Средний стаж работы по специальности
опрошенных руководителей и сотрудников оперативных служб составил 15,5 лет,
следственных
подразделений
11
лет.
Опрошено 50 бизнесменов, 30 (60%) из которых отнесли себя к представителям
среднего и малого бизнеса, а 20 (40%) - к представителям крупного бизнеса. Средний
стаж работы экспертов этой группы в бизнесе составил 12,5 лет.
Из числа опрошенных представителей криминалитета, лидеры ОПГ составили 10
чел. (33,3 %), "бригадиры" ОПГ - 10 (33,3 %), рядовые участники ОПГ - 10 (33,3 %).
Средняя продолжительность противоправной деятельности респондентов этой группы в
составе
организованных
преступных
групп
составил
10
лет.
Опрос экспертов проводился по формализованной анкете на условиях
независимости, анонимности и конфиденциальности. В анкетах предлагались варианты
ответов, построенные на основе законодательных актов, юридической литературы, а
также
сформулированные
самими
экспертами.
Законодательного определения организованной преступности в нашей стране на
сегодняшний
день
не
существует.
Отсутствует это определение и в Конвенции ООН, однако оно прозвучало в числе
характеристик организованной преступной деятельности в 1993 г. в докладе Генерального
секретаря ООН: организованная преступность - это деятельность объединений
преступных лиц или группировок, объединившихся на экономической основе.
Интерпол определяет организованную преступность как любое предприятие или
группу лиц, вовлеченных в постоянную нелегальную деятельность, основной целью
которой
является
получение
нелегальной
прибыли.
По этому вопросу существует довольно большое количество мнений, предлагаемых
различными авторами. Как справедливо заметил профессор Б.М.Нургалиев, понятие
организованной преступности остается пока одним из наиболее неопределенных,
поскольку
осмысление
этого
феномена
только
начинается.
Ряд российских ученых предлагает понимать под организованной преступностью относительно массовую группу устойчивых и управляемых сообществ преступников,
занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от
социального контроля с использованием таких противозаконных средств, как насилие,
запугивание,
коррупция
и
крупномасштабные
хищения.
Казахстанские юристы предлагают следующие определения организованной
преступности:
- это сложное социальное явление, связанное с борьбой за власть преступных
группировок, имеющих коррумпированные связи с работниками государственных и
правоохранительных органов в целях получения доходов от преступного промысла;
- организованная преступность - это функционирование преступных структур в форме
организованных групп (банд), преступных группировок, организаций и преступных
сообществ по совершению преступлений, относящихся к тяжким и особо тяжким,
приносящих устойчивую прибыль и сверхдоходы в результате организованной
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 32 из 106
преступной
деятельности
;
- организованная преступность - это сложная органически целостная система
криминальных формирований с многофункциональными коррумпированными связями в
правоохранительных органах и на различных уровнях государственной власти,
обеспечивающими
многостепенность
ее
защиты
;
- организованная преступность - это устойчивая, планомерная, уголовно наказуемая
деятельность сообщества лиц, осуществляемая с целью извлечения крупной
материальной выгоды, имеющая сложную многогранную структуру с высокой степенью
организованности, звеньями безопасности, общие материальные и технические средства,
реализующая свой преступный замысел посредством внедрения в различные отрасли и
сферы народного хозяйства и в этих целях использующая существующие структуры
предприятий, организаций, должностное положение сообщников, а также
коррумпированные
связи
;
- организованная преступность - это социальное явление, характеризующееся
объединением определенной криминальной среды в рамках той или иной социальной
сферы, конкретного района, города, региона или страны. Эта среда занимается
совершением преступлений и создает системы защиты от социального контроля с
использованием различных противозаконных средств (насилие, запугивание, убийства,
коррупция,
хищения,
вымогательство
и
т.р.)
.
При столь широкой палитре мнений и различиях в предлагаемых формулировках,
нельзя не согласиться с авторами, справедливо выделяющими такие, главные на наш
взгляд,
признаки
организованной
преступности,
как:
- тесная связь с экономикой, противоправная деятельность в этой сфере;
корыстная
направленность
получение
нелегальной
прибыли;
- неразрывная связь с коррупцией, коррумпирование и использование чиновников
государственного
аппарата;
- наличие системы защиты от государственного и общественного контроля;
- сочетание общеуголовных, экономических и коррупционных методов (насилие,
запугивание, коррупция, хищения) при осуществлении преступной деятельности и
построении
системы
собственной
защиты.
Анализ свидетельствует, что существующие определения построены на
организационных и технологических характеристиках организованной преступности. В то
же время, как показало исследование, практических работников и население больше
интересует адресная характеристика этого антисоциального явления: какие слои общества
скрываются под термином "организованная преступность"? В связи с этим, одним из
первых в ходе исследования выяснялся вопрос: кого казахстанские эксперты ассоциируют
с организованной преступностью на современном этапе? Лишь 4 % от общего числа
опрошенных респондентов (оперработники криминальной полиции) ассоциировали
организованную преступность с деятельностью возникших в 90-е годы криминальных
структур из числа бывших спортсменов, военнослужащих и сотрудников
правоохранительных органов, 3,6 % (оперработники криминальной полиции) - с
традиционной уголовно-преступной средой во главе с "ворами в законе" и уголовными
"авторитетами", и еще 3,6 % (оперработники финансовой полиции) - с экономической
"беловоротничковой"
преступностью
.
Исследование показало, что подавляющее большинство казахстанских экспертов
(88,8 %) понимают сегодня под "организованной преступностью" - действующий на
стыке общеуголовной, экономической и коррупционной преступности альянс
недобросовестных бизнесменов, коррумпированных государственных чиновников и
криминалитета, объединенных единой целью незаконного обогащения, в котором
бизнесмены
выступают
инструментом
получения
незаконных
средств,
а
коррумпированные чиновники и криминалитет обеспечивают защиту источников
незаконного обогащения от государственного, общественного контроля и конкурентов с
использованием своего служебного положения, методов насилия и коррупции. Ядром
этого альянса, по мнению экспертов, являются представители криминалитета,
использующие недобросовестных бизнесменов и коррумпированных чиновников для
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 33 из 106
получения незаконных прибылей как в экономической (напр.: хищения, контрабанда,
создание фиктивных коммерческих предприятий, легализация преступных доходов), так и
общеуголовной (напр.: наркобизнес, проституция, торговля оружием) сферах.
Примечательно, что результаты современного исследования совпали с результатами
изучения общественного мнения по проблеме организованной преступности,
проводившегося в 1989 г. научным центром управления и социологии МВД СССР.
Большинство граждан Советского Союза (от 58,8 % до 83,9 %) уже тогда ассоциировали
организованную преступность с группами, состоящими из работников государственного
аппарата, представителей "теневой" экономики и уголовников . Исходя из этого,
очевидно, что за последние 15 лет понятие организованной преступности в общественном
мнении граждан Казахстана практически не изменилось. В указанном альянсе только
представители "теневой" экономики перешли в качественно новую форму легального
бизнеса, что было связано с переходом от социалистического уклада экономики к
свободным
рыночным
отношениям
и
позволило
им
выйти
из
тени.
Криминальная подоплека "тройственного союза" государственных чиновников,
представителей бизнеса и криминальных структур общеуголовной направленности,
образования на базе этого "союза" организованной преступности подробно описана в
труде одного из основоположников теории и борьбы с этим антисоциальном явлением профессора А.И.Гурова, а также другими авторами. В Казахстане эта проблема весьма
точно подчеркнута Председателем Верховного суда РК К.Мами: "…важным фактором
роста преступлений организованного характера стала коррупция, которая выросла на базе
теневого бизнеса, в условиях ослабления прежнего социально-правового контроля за
деятельностью государственных служащих и принимаемых ими управленческих
решений".
Поэтому, позволим себе выразить несогласие с точкой зрения авторов:
- считающих, что в отличие от стран Запада, в нашем обществе феномен организованной
преступности зародился в сфере экономики и выделяющих "экономическую
организованную преступность" как качественно новую форму существования
экономической
преступности
;
- делящих организованную преступность на "общеуголовную организованную
преступность", "экономическую организованную преступность" и "организованную
преступность
с
элементами
коррумпированных
связей"
.
Попробуем аргументировать свои возражения. Изучая историю таких
высокоорганизованных криминальных структур как "сицилийская мафия" (Италия), "Коза
ностра" (США) и др., несложно заметить, что образовались они вокруг лиц уголовной
направленности, сумевших сплотить вокруг себя бизнесменов (методами устрашения) и
чиновников (методами коррупции). Весьма точную характеристику этих криминальных
структур дал профессор И.Геевский: "это имеющие устойчивую внутреннюю структуру
объединения преступников, которые в сообществе с коррумпированными
представителями власти и предпринимательства, используя методы подкупа и насилия,
устанавливают свой контроль в различных сферах незаконной деятельности и
осуществляют их на постоянной основе в целях обогащения. Незаконная деятельность
организованных преступников тесно связана с их участием в легальном бизнесе, куда они
зачастую
проникают,
используя
методы
шантажа
и
насилия."
Имея достаточный практический опыт оперативной работы, позволим утверждать,
что этот же эволюционнный путь повторили отечественные организованные преступные
группы. По нашему мнению, в Казахстане группы уголовников, бывших спортсменов и
сотрудников правоохранительных органов трансформировались в качественно новую
форму - организованные преступные группы лишь тогда, когда используя методы
уголовного террора сумели взять под свой контроль определенную часть
предпринимателей и, используя методы коррупции, обзавелись покровителями среди
работников государственных и правоохранительных органов. До этого, преступные
группы экономической и общеуголовной направленности по отдельности использовали
элементы коррупции для защиты и осуществления своей преступной деятельности, но не
сотрудничали друг с другом: все сводилось к тому, что "цеховики"(впоследствии
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 34 из 106
эволюционировавшие в кооператоров, предпринимателей, бизнесменов) подвергались
рэкету как со стороны криминалитета, так и чиновников, и были вынуждены выплачивать
им долю от своих доходов. Все это, как свидетельствует практика, пришлось в Казахстане
на конец 80-х - начало 90-х годов. В дальнейшем, в середине-конце 90-х годов, связь
между бизнесменами, чиновниками и криминалитетом постепенно перестала носить
конфронтационный характер и переросла в качественно новые партнерские отношения,
т.е. в тот самый "тройственный союз" (альянс), существование которого доказано
результатами
настоящего
исследования.
Таким образом, экскурс в историю отечественной организованной преступности
позволяет сделать вывод о том, что она возникла "на стыке" общеуголовной,
экономической и коррупционной преступности, а не в отдельно взятой сфере
противоправной деятельности. Поэтому, на наш взгляд, было бы правильнее говорить о
том, что феномен организованной преступности зародился в нашей стране на почве
"лазеек" в законодательстве, регулирующем экономическую деятельность, давших
возможность незаконного обогащения различным группам преступников и
коррупционерам.
Для проверки правильности собственного предположения и выяснения реальной
картины, в ходе исследования экспертам предлагалось высказать мнение по вопросам,
позволяющим определить современные сферы противоправной деятельности
организованных
преступных
групп
в
нашей
стране.
Подавляющее большинство экспертов (89,5 %) высказало мнение о том, что сегодня
в Казахстане ОПГ действуют "на стыке" общеуголовной, экономической и
коррупционной преступности. Абсолютно все эксперты отметили, что коррупция
является лишь одним из неотъемлемых признаков организованной преступности. Лишь
1,8 % экспертов (сотрудники криминальной полиции) полагают, что ОПГ действуют
только в сфере общеуголовной преступности, и еще 8,7 % экспертов (оперработники и
следователи финансовой полиции) полагают, что ОПГ действуют только в сфере
экономической преступности. Исходя из этого, на наш взгляд, более правильно говорить
не об "экономической организованной преступности" или "общеуголовной
организованной преступности", а об организованной преступной деятельности ОПГ в
общеуголовной или экономической сфере, как это справедливо отметил в своих трудах
профессор
Б.М.Нургалиев.
Результаты и выводы настоящего исследования в этой части совпадают с точкой
зрения профессора И.И.Рогова, считающего, что экономическую преступность нельзя
отождествлять с организованной преступностью, характерными признаками которой
являются: 1) массовое функционирование устойчивых управляемых сообществ
преступников, 2) занятие преступной деятельностью как промыслом; 3) наличие
коррумпированных связей с должностными лицами из партийных, государственных и
правительственных органов. Предлагая разграничивать понятия "теневой" экономики,
экономической и организованной преступности, профессор И.И.Рогов, на наш взгляд,
справедливо считает, что хотя преступления в сфере экономики и составляют основу
организованной преступности, однако ими она не исчерпывается, а охватывает собой
нарко- и порнобизнес, проституцию, незаконные азартные игры, рэкет, сращивание с
профессиональной
общеуголовной
преступностью
.
По этой же причине ошибочно, на наш взгляд, и понятие "организованной
преступности с элементами коррумпированных связей", поскольку коррупция является
неотъемлемым атрибутом организованной преступности, - что отмечалось большинством
юристов и будет прослежено в ходе настоящего исследования. Изучая историю вопроса,
несложно заметить, что еще в 1967 г. Президентская комиссия США признала:
"организованная преступность существует благодаря той власти, которую она
приобретает за деньги, и может истратить миллионы долларов на коррумпирование
официальных лиц". Об этом же говорит и А.И.Гуров: "Надо заметить, что ни одна
организация подобного типа не существовала без прикрытия со стороны властей
предержащих".
Выдвигая теорию "экономической организованной преступности", 3,6 %
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 35 из 106
опрошенных специалистов (оперработники финансовой полиции) апеллировали к точке
зрения известного исследователя истории монополистической верхушки США
Ф.Ландберга, подчеркивающего, что "многие крупнейшие бизнесмены имеют на своем
счету внушительное число нарушений закона и по сравнению с их незаконной
деятельностью операции мафии и преступных синдикатов кажутся детской игрой", и
обосновывали свое мнение "колоссальными суммами нанесенного государству и
собственникам материального ущерба, который в ряде случаев (например: дела о
хищениях в Госматрезерве и РГП "Казахстан темир жолы) бандитам даже не снился."
Однако, признавая всю остроту этой проблемы для экономической безопасности
государства, мы полагаем, что здесь речь идет о группах расхитителей, совершающих
крупные хищения с использованием своего служебного положения, и имеет место
смешение понятий разных видов преступности: "беловоротничковой", экономической и
общеуголовной.
По нашему мнению, здесь видимо необходимо согласиться с Т.К.Акимжановым [39],
считающим, что организованная преступность является самостоятельным видом
преступности и представляет собой результат качественного преобразования других
видов преступности (экономической, общеуголовной и коррупционной), включая их в
себя. По справедливому мнению и ученых, и практических работников для организации
эффективной борьбы с организованной преступностью давно назрела необходимость
законодательно определить ее понятие, не смешивая с другими видами преступности.
При разработке и принятии проекта Закона "О борьбе с организованной
преступностью", по нашему мнению, необходимо учесть положительный опыт Закона РК
"О борьбе с коррупцией" (1998), где впервые на законодательном уровне определено
понятие коррупции и создана правовая база для преодоления этого явления, Закона
Украины "Про органiзацiйно-правовi основи боротьби з органiзованою злочиннiстю"
(1993), а также современные тенденции развития организованной преступности в нашей
стране.
Основные понятия:
организованная преступность - это деятельность объединений преступных лиц или
группировок, объединившихся на экономической основе.
признаки
организованной
преступности,
как:
- тесная связь с экономикой, противоправная деятельность в этой сфере;
корыстная
направленность
получение
нелегальной
прибыли;
- неразрывная связь с коррупцией, коррумпирование и использование чиновников
государственного
аппарата;
- наличие системы защиты от государственного и общественного контроля;
- сочетание общеуголовных, экономических и коррупционных методов (насилие,
запугивание, коррупция, хищения) при осуществлении преступной деятельности и
построении системы собственной защиты.
ядро организованной преступности- являются представители криминалитета,
использующие недобросовестных бизнесменов и коррумпированных чиновников для
получения незаконных прибылей как в экономической, так и общеуголовной сферах.
важным фактором роста преступлений организованного характера стала
коррупция, которая выросла на базе теневого бизнеса, в условиях ослабления прежнего
социально-правового контроля за деятельностью государственных служащих и
принимаемых
ими
управленческих
решений.
криминальные структуры- "это имеющие устойчивую внутреннюю структуру
объединения преступников, которые в сообществе с коррумпированными
представителями власти и предпринимательства, используя методы подкупа и насилия,
устанавливают свой контроль в различных сферах незаконной деятельности и
осуществляют их на постоянной основе в целях обогащения.
многие крупнейшие бизнесмены имеют на своем счету внушительное число нарушений
закона и по сравнению с их незаконной деятельностью операции мафии и преступных
синдикатов кажутся детской игрой", и обосновывали свое мнение "колоссальными
суммами нанесенного государству и собственникам материального ущерба, который в
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 36 из 106
ряде случаев (например: дела о хищениях в Госматрезерве и РГП "Казахстан темир жолы)
бандитам даже не снился.
Вопросы для самоконтроля:
1. Понятие и признаки организованной преступности в Казахстане?
2. Особенности организованной преступности?
3. Проблемы определения организованной преступности среди ученых?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 6. Сущность и признаки организованной преступности.
1.Содержание организованной преступности.
2.Основные признаки преступных организаций.
3. Эволюция организованной преступности в мире.
1. Содержание организованной преступности.
Анализируя проблему организованной преступности, В.В.Лунеев отмечает, что
понимание организованной преступности еще менее определенно, чем насильственной,
корыстной или экономической.
В основе выделения организованной преступности из общего противоправного
поведения лежат характер и степень организованного взаимодействия нескольких
преступников между собой при осуществлении своей пролонгированной криминальной
деятельности. На основе этого критерия предложено множество определений данного
явления. Мы ограничимся приведением некоторых рабочих определений, используемых
экспертами ООН.
В документах Секретариата ООН организованная преступность характеризуется как
сложные уголовные виды деятельности, осуществляемые в широких масштабах
организациями и другими группами, имеющими внутреннюю структуру, которые
получают финансовую прибыль и приобретают власть путем создания и эксплуатации
рынков незаконных товаров и услуг. Это преступления, часто выходящие за пределы
государственных границ, связанные не только с коррупцией общественных и
политических деятелей, получением взяток или тайных сговоров, но также и с угрозами,
запугиванием и насилием.
"Унифицированного определения организованной преступности, - говорится в
итоговом документе, - до настоящего времени не выработано, вместе с тем под
организованной преступностью обычно понимается относительно массовая группа
устойчивых и управляемых сообществ преступников, занимающихся преступлениями как
промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием
таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция и
крупномасштабные хищения".
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 37 из 106
Данное определение может пониматься и в более широком смысле: "любая группа или
отдельные лица, организованные на постоянной основе для получения прибыли
незаконным способом".
В докладе Генерального секретаря ООН "Воздействие организованной преступной
деятельности на общество в целом" на второй сессии Комиссии по предотвращению
преступности и уголовному правосудию Экономического и социального совета ООН 1323 апреля 1993 года была дана обобщенная характеристика организованной преступной
деятельности. В нем дан перечень признаков, который помогает объяснить характер
данного явления:
а) организованная преступность - это деятельность объединений преступных ли или
группировок, объединившихся на экономической основе. Эти группировки очень
напоминают банды периода феодализма, которые существовали в средневековой Европе.
Экономические выгоды извлекаются ими путем предоставления незаконных услуг и те
варов или путем предоставления законных услуг и товаров в незаконной форме;
б) организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность,
в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются
планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей
помощью
незаконных
средств;
в) организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную
или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям,
поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;
г) организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо
незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также
такие изощренные виды деятельности, как "отмывание" денег через законные
экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных
средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные
виды
деятельности;
д) когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают
заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы
насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности.
Организованная преступность представлена в виде специфической формы социальных
связей в обществе, где наблюдается сочетание элементов иерархической структуры на
высоких уровнях с более аморфной и гибкой сетевой системой взаимоотношений на более
низких уровнях.
2. Основные виды преступных организаций
С точки зрения специализации различают специализированные и универсальные
группы.
Специализированные группы сосредоточивают свою деятельность на какой-то одной
области, например, проституции или наркотиках.
Универсальные преступные группы диверсифицируют свою деятельность, которая
может, например, включать мошеннические операции с кредитными карточками и
различные финансовые преступления.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 38 из 106
Существуют и другие подходы к классификации преступных организаций. Так, в
материалах международного семинара по организованной преступности в г. Суздале (1989
г.) предлагается выделять следующие виды преступных организаций:
1. Традиционная или мафиозная семья, для которой характерны иерархические
структуры, внутренние правила, дисциплина, кодекс поведения и разнообразная
незаконная деятельность.
2. Профессиональные преступные группы. Члены таких групп объединяются для
совершения определенного преступного действия. Подобные группы отличаются от
организаций традиционного типа маневренностью и отсутствием жестких структур.
Примером являются формирования, занимающиеся подделкой денежных знаков, угоном
автомобилей, разбоем, вымогательством. Состав профессиональной преступной
организации может сильно меняться, а ее члены могут участвовать в совершении
различных однотипных уголовных преступлений.
3. Преступные группы на основе этнических, культурных или исторических связей.
Эти группы, будучи связанными со странами, из которых они вышли, составляют одну
общую сеть, выходящие за пределы национальных границ. Используя общность
происхождения, языка и обычаев, они способны оградить себя от действий
правоохранительных органов.
В зависимости от характера функций преступных группировок выделяют следующие
виды организованной преступности экономической направленности:
1. Организованная преступность корыстного типа (mercenery crime). Цель получение непосредственной материальной выгоды. Сюда могут быть отнесены такие
виды криминальной активности, как грабежи, кражи, рэкет, мошенничество и другие
общеуголовные преступления. Эти преступные организации осуществляют виды
деятельности по страхованию риска, лежащие в основе мафия-метода, однако они
совмещены в одной организационной структуре, выполняющей и основную преступную
деятельность.
Данный
вид
организованной
преступности
обозначается
в
криминологической литературе также термином "гангстерская преступность"
2. Синдикализированная организованная преступность (преступный синдикат).
Основная цель - перманентное получение максимальной прибыли путем незаконного
производства товаров и услуг и совершения экономических преступлений с
использованием мафия-метода. Данный вид организованной преступности обозначается в
криминологической литературе также термином "организованная экономическая
преступность".
Экономическую организованную преступность в СССР, а отчасти в современной России,
можно условно разделить на бюрократическую, связанную с распределением фондов,
товаров, сырья, услуг, должностей, лицензий, привилегий, льгот, и рыночную (черный
рынок). Последняя удовлетворяет как рациональные повседневные потребности граждан,
так и иррациональные потребности.
3. Эволюция организованной преступности
Становление и развитие организованной преступности имеет множество особенностей в
различных
странах.
Это
определяется
социокультурными,
экономическими,
политическими факторами, а в ряде случаев и личными качествами конкретные ее
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 39 из 106
лидеров. Вместе с тем, несколько упрощая ситуацию, можно выделить два основных
пути развития организованной преступности в большинстве стран:
 запрещенные виды деятельности (имущественные преступления, "отмывание" денег,
незаконный оборот наркотиков, нарушение правил валютных операций, проституция,
азартные игры, торговля оружием и антиквариатом, запугивание);
 участие в законной экономической деятельности (прямое или с использованием таких
паразитических средств как вымогательство).
В обоих случаях используются преступные методы и поэтому костяк организованных
преступных формирований составляют уголовно-преступные элементы.
Известный исследователь организованной преступности Луиз Шелли, различает две
основные модели становления и развития организованной преступности, которые условно
могут быть обозначены как "итальянская" и "американская".
"Итальянская" модель отражает особенности развития ситуации в Сицилии в XIX веке.
В рамках этой модели считается, что сицилийская мафия смогла проникнуть во все сферы
экономической и политической жизни Сицилии, потому что ее расцвет совпал с
развитием частной собственности, коллапсом феодализма и с индустриализацией региона.
Если организованная преступность развивалась по итальянской схеме и проникла в
основные социально-экономические и политические структуры общества, то бороться с
ней крайне сложно.
"Американская" модель отражает закономерности развития организованной
преступности как это транснационального явления в период накопления капитала. С этой
точки зрения, лидеры преступных группировок важны для развития экономики. После
накопления огромных богатств они превращаются в филантропов.
Применительно к России точки зрения аналитиков различаются. Однако более
обоснованной представляется "итальянскую" точка зрения. Во многом это связано с
паразитизмом российской организованной преступности, которая в отличие от
американские "каучуковых баронов" прошлого века, вывозят капитал за границу, лишая
страну инвестиционных ресурсов. В пользу этой точки зрения свидетельствуют также
прочные традиционные связи между политиками и деятелями теневой экономики.
В развитии организованной российской преступности выделяют несколько периодов.
К.Стерлинг считает, что тайные преступные организации, устроенные по типу
сицилийской мафии, существовали в российском обществе еще в 15 веке.
Д.Альбини и Р.Роджерс считают, что первый этап развития российской
организованной преступности связан с существованием организации "воров в законе" (20
- 50 годы). Их деятельность можно охарактеризовать как корыстную преступность, еще не
достигшую уровня преступных синдикатов, использующих мафия - метод.
Второй этап охватывает 60 - е - конец 80-х годов, когда командно - административная
система достигает пика своего развития и одновременно начинается ее упадок. В эти годы
более изощренные формы принимает организованная корыстная преступность,
появляются и первые преступные синдикаты, которые в годы застоя получают
значительное распространение.
Современный этап, связан с распадом СССР и существовавшей в нем экономикополитической системы. Стремительные социальные изменения с закономерностью
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 40 из 106
сопровождаются явлениями аномии, которая в свою очередь всегда ведет к резкому росту
преступности. На этом этапе организованная преступность воплощается в наиболее
современные формы, огромный вес приобретает синдикализированная (мафиозная)
преступность, она существенно расширяет границы своей деятельности, перешагивает
через национальные границы.
По мнению американских криминологов, несмотря на уникальные особенности
развития России, "путь российской преступности" имеет ряд схожих черт с путем
сицилийской преступности. Прежде всего это однотипная социальная основа для развития
организованной преступности, в том числе и для мафиозных организаций. Традиционная
как для Сицилии, так и для России отчужденность граждан от государственной власти,
недоверие к ней обусловили такой тип социального взаимодействия, который принято
определять как патронаж и клиентелизм. Это взаимодействие, частично легальное, но в
большей степени нелегальное, основанное не на законе, а на кодексе особых неписанных
правил, представляет собой неофициальный обмен властными, экономическими,
информационными и другими ресурсами между патроном и клиентом, причем позиции
патрона и клиента могут меняться.
Время, предшествовавшее распаду Советского Союза может рассматриваться как
"период тренинга и созревания" современной мафиозной преступности.
Важной особенностью российской ситуации является то, что организованная
преступность в России быстро выходит за традиционные границы и вторгается в сферы,
криминализация которых создает серьезную угрозу для международной стабильности и
безопасности.
Основные понятия:
организованная преступность характеризуется как сложные уголовные виды
деятельности, осуществляемые в широких масштабах организациями и другими
группами, имеющими внутреннюю структуру, которые получают финансовую прибыль и
приобретают власть путем создания и эксплуатации рынков незаконных товаров и услуг.
традиционная или мафиозная семья, для которой характерны иерархические
структуры, внутренние правила, дисциплина, кодекс поведения и разнообразная
незаконная деятельность.
профессиональные преступные группы, члены таких групп объединяются для
совершения определенного преступного действия. Подобные группы отличаются от
организаций традиционного типа маневренностью и отсутствием жестких структур.
преступные группы на основе этнических, культурных или исторических связей,
эти группы, будучи связанными со странами, из которых они вышли, составляют одну
общую сеть, выходящие за пределы национальных границ.
организованная преступность корыстного типа (mercenery crime), цель - получение
непосредственной материальной выгоды.
синдикализированная организованная преступность (преступный синдикат),
основная цель - перманентное получение максимальной прибыли путем незаконного
производства товаров и услуг и совершения экономических преступлений с
использованием мафия-метода.
Вопросы для самоконтроля:
1.Дать понятие стадиям организованной преступности?
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 41 из 106
2. Дайте характеристику видам организованной преступности?
3. Пути эволюции организованной преступности?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзина
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология. Учебник./ Под ред проф. Долговой А.И.М., 2005.
Тема 7. Организация и механизм существования преступных организаций.
1. Экономические причины преступной организации.
2. Механизм существования преступной организации.
1. Экономические причины преступной организации.
Криминальная экономическая деятельность, подобно легальной, осуществляется в
самых различных формах: от индивидуальной деятельности предпринимателя или
наемного работника до транснациональных преступных синдикатов. Значительный вклад
в их исследование внесен правовой наукой, активно исследующей проблему
организованной преступности. Вместе с тем, поиск действенных средств контроля над
криминальной экономической деятельностью предполагает комплексный подход к
изучению криминальной экономической деятельности и выявлению причин и механизмов
развития наиболее опасных и эффективных ее организационных форм.
Каковы экономические причины возникновения организованных форм криминальной
экономической деятельности? Ответ на эти и другие вопросы предполагает рассмотрение
экономических факторов, определяющих организационные формы криминальной
экономической деятельности.
Для объяснения причин существования различных форм криминальной
экономической деятельности наиболее перспективным является подход, основанный на
достижениях современной институциональной экономической теории и теории фирмы
Лауреата Нобелевской премии 1991 г. по экономике Рональда Коуза. Рассматривая
экономическую деятельность в условиях рынка, Р. Коуз выделил наряду с
производственными издержками, которые вынужден нести экономический агент, также
еще одну важную категорию издержек, которая не принималась во внимание
господствовавшей неоклассической экономической теорией. Эти издержки он назвал
трансакционными, или издержками сделок, издержками перехода прав собственности,
издержками использования рыночного механизма. Вот как он сам их определил: "Чтобы
осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно
заключить сделку, оповестить потенциальных партнеров об условиях сделки, провести
предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться,
что условия контракта выполняются и т.д.". Иными словами, трансактные издержки могут
рассматриваться как издержки адаптации к требованиям рынка. Позднее были
предложены и другие подходы к выделению трансактных издержек. Эрроу рассматривал
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 42 из 106
их как издержки, связанные с функционированием экономической системы. Специфика
конкретного подхода не колеблет фундаментального вывода Р.Коуза, о том, что деловое
предприятие (фирма) возникает, если сознательное регулирование экономической
деятельности предпринимателем позволяет снизить трансактные издержки. Это
происходит, если вместо краткосрочных контрактов и соглашений между независимыми
участниками будет заключен единый долгосрочный контракт, по которому распределение
ресурсов будет регулировать предприниматель, а не рынок. Отношения участников будут
регулироваться системой норм и правил, соблюдение которых обеспечивает санкционный
механизм. Таким образом, возникает предприятие. Вместе с тем, с увеличением размера
предприятия возрастают также и издержки по обеспечению его организации, растет число
ошибок, усложняется структура управления. Рост предприятия продолжается лишь до тех
пор, пока издержки организации растут медленнее, чем снижаются трансактные
издержки. Предприниматели постоянно экспериментируют с различным соотношением
роли рынка и организации, определяя оптимальный размер и структуру деловой фирмы.
Рассмотренные принципы в полной мере применимы и для объяснения процессов,
происходящие в сфере криминальной экономической деятельности, однако их конкретное
проявление отличается существенными особенностями.
Выше отмечалось, что трансактные издержки наиболее высоки в условиях быстро
меняющихся условий и делового риска. Трансактные издержки криминальной
деятельности резко возрастают по сравнению с легальной в связи с наличием постоянного
противодействия контролирующих и правоохранительных органов, высокого уровня
специфического криминального риска. Важнейшее значение имеют такие виды
криминального риска, как риск потери активов (финансовые ресурсы, товарные запасы,
сырье, оборудование); риск потери личной свободы или жизни в результате успешного
расследования; риск нарушения контракта, предательство (подкуп полиции в личных
целях или в качестве средства конкуренции, дача показаний на суде, бегство в
конкурирующую организацию, согласие сотрудничать с правоохранительными органами).
Эти виды риска присущи исключительно криминальной экономической деятельности и от
того, насколько велика вероятность и величина возможного ущерба, насколько реально
подвержен субъект тому или иному виду риска, зависит уровень издержек, которые
вынужден нести субъект для страхования риска. Издержки страхования криминального
риска являются важнейшими видами издержек адаптации для незаконно действующего
экономического агента. Они доминируют как в структуре трансактных, так и в структуре
общих издержек деятельности.
Во многих случаях эти издержки настолько высоки, что незаконная деятельность
просто невозможна вне специально созданных криминальных предприятий и институтов.
Формирование криминальных деловых предприятий позволяет существенно снизить
издержки страхования криминального риска и создает условия для расширения
незаконной деятельности. Этот процесс подчинен той же логике, которая действует в
условиях легальной экономики. На определенном этапе в особо рискованных и доходных
сферах криминальной деятельности возникают специализированные структуры, которые
берут на себя не только классические трансактные издержки, но и в основном издержки,
связанные со страхованием криминального риска. В некоторых отраслях
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 43 из 106
транснационального бизнеса, например, в наркобизнесе, эти издержки настолько велики,
что некоторые исследователи рассматривают организованную преступную деятельность
там как страховую монополию.
Эволюция методов обеспечения жизнестойкости и специализация функций
страхования криминального риска приводят на определенном этапе к формированию
институциональных структур, выполняющие в преступной среде все функции,
свойственные обычно государству.
Страхование риска криминальной экономической деятельности
Важной движущей силой совершенствования организационных форм криминального
бизнеса является снижение издержек страхования различных видов риска. Страхование
криминального риска обеспечивается посредством осуществления следующих функций.
1. Формирование страхового фонда. Часть средств, полученных в форме доходов от
криминальной деятельности, сохраняется в форме фонда денежных средств,
непосредственно предназначенного для компенсации ущерба. При страховании
криминальных рисков можно обнаружить практически все классические формы
организации страхового фонда.
Самострахование - создание в децентрализованном порядке обособленного фонда
каждым субъектом незаконной экономической деятельности. В натуральной форме или в
форме рискового фонда. Основное назначение - оперативное преодоление временных
затруднений при осуществлении деятельности.
Централизованный страховой фонд - создается сообществом, группой за счет взносов,
платежей, отчислений участников. Порядок использования предусматривается
традициями, соглашением либо самим субъектом. В последнее время средства общака
инвестируются в финансовые инструменты. За счет этого фонда осуществляется личное
страхование в форме поддержки семьи в случае потери здоровья, смерти или лишения
свободы участника криминальной организации. Финансируются также мероприятия по
облегчению
условий
отбывания
уголовного
наказания,
коррумпированию
государственных служащих.
Страховой фонд страховщика используется для страхования экономических интересов,
которым придан легальный характер. Страховые компании под контролем
организованной преступности.
2. Предупреждение и минимизация ущерба. На эти цели расходуется преобладающая
часть криминальных доходов. Криминальная организация осуществляет финансирование
мероприятий по предотвращению и уменьшению негативных последствий
противостояния с официальной правоохранительной системой. Важнейшим направлением
предупреждения и минимизации ущерба является совершенствование норм, правил
поведения в организации и сообществе, обеспечение дисциплины, мотивация
деятельности, осуществление охранной, разведывательной, контрразведывательной
деятельности, применение насилия и распространение информации о его эффективном
применении. Организационные издержки выполняют фактически страховые функции,
обеспечивая снижение криминального риска.
Операции являются страховыми не по юридической форме, а по экономическому
содержанию. Страхование криминальных рисков вплетено в саму криминальную
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 44 из 106
экономическую деятельность, в формы и методы функционирования криминальных
институтов и предприятий. Более того, в случае наиболее прибыльных и развитых форм
преступного бизнеса (наркобизнес), расходование основной части ресурсов направлено на
страхование криминальных рисков. Рассмотрим основные формы и методы построения и
функционирования преступных организаций. Они являются продуктом многовекового
совершенствования криминальной практики и выполняют важнейшую функцию снижение рисков криминальной экономической деятельности и обеспечение
жизнестойкости организации.
2. Механизмы жизнестойкости преступных организаций
Основными направлениями страхования криминальных рисков, используемыми
наиболее эффективными криминальными организациями, являются следующие.
1. Заключение системы незаконных скрытых соглашений между участниками.
Различные виды криминальных организаций появляются как результат замены
краткосрочных и случайных контрактов устойчивыми отношениями, единым контрактом,
что позволяет контролировать поведение участников сделок, обеспечивать надежность
экономической среды, контролировать подключение к преступной группе тех, кто
оказывается под его покровительством. Прочность криминального контракта является
важнейшим фактором эффективности организации и снижения уровня криминального
риска, позволяет увеличить масштаб операций, размеры рынка, надежность цепочки "
производитель - посредник - потребитель " (в случае производительной незаконной
деятельности).
Прочность криминального контракта определяется во многом тем, какие механизмы
мотивации используются для сплочения участников организации.
Механизм материальной мотивации основан на стремлении получить экономическую
выгоду от участия в незаконной деятельности преступной организации.
Механизм принудительной мотивации основан на властном принуждении к
соблюдению норм и угрозе жесткими санкциями.
Механизм статусной мотивации основан на заинтересованности занять определенное
место в иерархической структуре криминальной организации, что дает доступ к
материальным и иным благам.
Механизм идентификации основан на использовании фундаментальной человеческой
потребности в принадлежности к какому-либо сообществу, в причастности к ее целям,
нормам, идеалам. Данный механизм является одним из наиболее мощных и присущ
преступным организациям, имеющим длительную историю. Это мощный механизм
стимулирования любой активности, использующий фундаментальную потребность
человека в идентификации с каким -либо сообществом.
Рассматривая наиболее эффективные криминальные организации, к которым, прежде
всего относятся мафиозные, можно отметить наличие всех основных механизмов
мотивации, обеспечивающих сплочение и эффективность. Например, для сицилийской
мафии характерно: доступ к участию в незаконных предприятиях, жесткие санкции за
нарушение норм, наличие иерархии с определенными ролями и перспективой
продвижения. Центральное положение семьи является надежной гарантией
добросовестности, поскольку совершить хищение средств возможно только путем отказа
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 45 из 106
от своей принадлежности не только к организации, но и к семье. Кроме того существует
разработанная система эмоционально значимых ритуалов, цементирующая отношения.
В качестве другого примера можно привести японскую "якудзу". Ее участники
считают себя членами единой "семьи". Существует также обряд посвящения, после
завершения которого между новообращенным и боссом наступали как бы отношения отца
и сына. Первоначально этот ритуал означал также отречение от настоящих родителей.
Аналогичные механизмы действуют и в других эффективных сообществах.
Отсутствие какого-либо механизма делает преступную организацию более уязвимой и
менее устойчивой. В такому типу организаций относятся многие из тех, что сложились на
территории бывшего СССР. Ввиду относительной краткости периода существования
основными связующими средствами является механизмы принудительной и материальной
мотивации. Если в подобной организации иссякает источник доходов, то она с легкостью
распадается. Такие особенности характерны, в частности для профессиональных
преступных групп. Напротив, преступные организации на этнической основе отличаются
высокой сплоченностью и жизнестойкостью.
2. Ограничение для членов организации до минимума контактов с
правоохранительными органами. Например, в итальянской мафии действует закон
омерты - обета молчания, за нарушение которого предусмотрены жесткие санкции (как
правило, убийство).
3. Использование принципа Blutkit, состоящего в укреплении членства в группе и ее
консолидации посредством принуждении к нарушению правового запрета. (например, на
Сицилии от новых членов требуется иметь на своей совести убийство).
4. Криминальная специализация является важным фактором, формирующим
институциональную основу криминальной экономической деятельности. Безопасность
при осуществлении противоправной деятельности требует выработки у ее субъекта
специфических навыков и умений, наличия специальных знаний. Без этого достижение
цели становится крайне рискованным или невозможным. Необходимость специализации
формирует систему передачи криминального профессионального опыта, воспитания, что
осуществляется посредством формирования субкультуры, неформальных норм и правил
поведения. Криминальная специализация приобретает особое значение при совершении
сложных экономических преступлений, требующих согласованных действий
высококвалифицированных специалистов. Например, совершение хищения финансовых
ресурсов из системы Центрального Банка предполагало детального знания технологии
расчетов между банками через систему расчетно-кассовых центров, документооборота,
методов передачи информации, шифровки и т.д. Незаконный вывоз капитала за рубеж
предполагает знание особенностей постоянно совершенствующейся системы валютного и
экспортного контроля, режима использования различных финансовых инструментов.
Криминальная специализация имеет также еще одно измерение. Ее высшим проявлением
выступает создание структур, специализированных на применении насилия, коррупции и
институциональном регулировании.
5. Отмывание доходов, полученных преступным путем и их инфильтрация в
легальный бизнес. Это придает преступным организациям видимость респектабельности,
а также дает возможность использовать покровительство при проведении
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 46 из 106
контрразведывательных действий, что чрезвычайно затрудняет проведение внезапных
операций против них.
6. Профессиональное использование основных государственных и социальноэкономических институтов, действующих в стране и мире в целях создания внешней
законности своей преступной деятельности.
Таковы универсальные элементы modus operandi, используемые криминальными
организациями различных типов. Вместе с тем существует категория преступных
организаций, демонстрирующих особую эффективность в достижении целей и
подавлении социального контроля. Эта эффективность обусловлена применением
специфического modus operandi, метода деятельности, который получил название мафияметода.
Качественное изменение эффективности и общественной опасности криминальной
организации происходит после того, как основные виды деятельности, на основе которых
формируется впоследствии мафия-метод, обособляются и закрепляются за особыми
организационными структурами, становящимися институциональными оболочками для
безопасного осуществления криминальной экономической деятельности конкретных
деловых предприятий. В результате обособления этих функций и закрепления их за
специализированными структурами превращает их в институциональную оболочку,
которая выполняет функции, обычно выполняемые государством в легальной экономике.
Преступные организации, применяющие мафия-метод, составляют особую категорию
организованной
преступности,
которую
принято
обозначать
понятием
"синдикализированная преступность", или "мафия".
Эта организация - оболочка представляет собой криминальный институт, то есть
систему противоправных правил и норм поведения, а также санкционный механизм.
Именно в этой среде успешно действуют преступные предприятия. По отношению к
преступным предприятиям эти институты представляют собой ту среду, где
осуществление криминальных операций и сделок требует минимальных издержек.
Описывая эту среду, можно привести аналогию с деятельностью биржи. Допуская к
участию в торгах только членов биржи, то есть специально проверенных и отобранных
субъектов, стандартизируя процедуру и параметры сделки, содержание контрактов,
гарантируя их исполнение, регламентируя другие аспекты отношений, биржа позволяет
резко снизить издержки сделок и увеличить оборот. Аналогичные функции выполняет и
криминальная организация.
Рассмотрим основные элементы структуры мафия-метода:
1. Гибкая сетевая организационная структура. Гибкость обеспечивается за счет
отделения важнейших функций по обеспечению безопасности, снижению риска и
управлению от непосредственной криминальной деятельности и закрепления за
специализированными структурами-оболочками, которые не связаны жесткой иерархией с
непосредственными
участниками
криминальной
экономической
деятельности.
Формируется пирамидальная организационная структура, позволяющая изолировать их
руководителей, связь которых с конкретными преступными видами деятельности нелегко
установить и непосредственное участие которых в преступных деяниях едва ли возможно
выявить.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 47 из 106
2. Активное применение насилия и угрозы его применения. Это один из ключевых
элементов мафия-метода. Трансакционные издержки резко снижаются в результате
изощренного применения насилия для обеспечения контрактной дисциплины, соблюдения
неформальных норм, снижения деловых рисков, для подавления конкуренции и
подчинения лиц и организаций. Особенностью применения насилия как элемента мафияметода является его закрепление за специализированными структурами и предоставление
на основе принимаемых ее руководителями решений и с учетом неформальных норм. То
есть применение насилия институционализировано. Организация, применяющая насилие
и убедившая в его неотвратимости, в последующем не нуждается в осуществлении
издержек в будущем. Таким образом, создается специфический криминальный
"брэнднэйм", то есть фирменной имя, четко ассоциирующееся в сознании потенциальных
объектов воздействия со специфической криминальной услугой. "Раскручивание"
криминального "брэнда" позволяет деловым предприятиям, действующим в рамках или
под покровительством организации-оболочки, резко снизить издержки, связанные с
применением насилия. Учитывая это, можно объяснить, почему при отсутствии
эффективных специализированных криминальных фирм-оболочек мафиозного типа
деятельность преступных групп ведет к чрезвычайному росту насилия. Имеет место не
только функциональное применение насилия, но и создание локального "брэнда".
3. Использование коррупции в целях создания благоприятных условий, в которых такие
группы могут осуществлять свою деятельность, не особенно опасаясь вмешательства со
стороны правоохранительных органов. Коррумпирование становится элементом мафияметода также лишь после обособления его и закрепления за специализированной
оболочечной структурой. Коррупция, осуществляемая на постоянной основе, снижает
трансактные издержки криминальной деятельности по следующим причинам. Во-первых,
в связи с нейтрализацией социального контроля. Во-вторых, сформированный и
внедренный в сознание "брэнд" криминальной организации в сфере коррупции играет ту
же роль, что и в сфере применения насилия.
Использование мафия-метода позволяет не только экономить на трансактных издержках
при осуществлении криминальной экономической деятельности, но и резко увеличить
издержки для легальной экономической структуры, используя это для установления
контроля над хозяйствующими субъектами и экспансии.
При этом пути возникновения организаций-оболочек могут быть различными. С одной
стороны, формирование на основе специализации на выполнении функций. С другой
стороны - эти функции могут выполнять исторически сложившиеся криминальные
организации, такие как китайские "триады", японская "якудза", итальянская мафия и т.д..
Они выдвигаются на эту роль в процессе длительной эволюции и группового отбора,
метаконкуренции.
Например, мафиозный клан представлял собой некое подобие структуры управления,
члены которой занимаются своим законным и незаконным бизнесом и некоторые члены,
не занимавшие постов в клане, добивались больших финансовых успехов, чем
занимавшие. Клан применял насилие с целью монополизации территории, на которой его
члены вели незаконные предприятия, то есть выполнял функции правительства.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 48 из 106
Расследование деятельности одной из преступных групп в США выявил следующие ее
направления деятельности. Группа контролировала участие в лотереях, занималась
операциями снижения делового риска (страхование фирм розничной торговли); подкуп и
коррупция осуществлялись централизованно. Группа также обеспечивала применение
насилия, осуществляла функции лицензионного органа для участия в некоторых видах
предпринимательства (игорный бизнес), следила за соблюдением запретов на занятие
некоторыми видами бизнеса (похищение людей, торговля проститутками, подделка
документов и торговля наркотиками).
Принципы организации бизнеса мафии на рынке наркотиков во многом подобны тем,
что используются крупными транснациональными корпорациями.
Можно отметить также вспомогательные институциональные средства, используемые
криминальными организациями для снижения уровня риска. Большинство из них активно
применяется мафиозными преступными организациями, работающими на нелегальных
рынках, в том числе международных. К ним относятся:
1. Уменьшение размера предприятий. Например, каждая партия наркотиков является
отдельным предприятием.
2. Диверсификация деятельности: члены семьи участвуют во множестве законных и
незаконных предприятий.
3. Диверсификация незаконной деятельности преступного сообщества и запрет
некоторых видов бизнеса и преступной деятельности, в случае угрозы безопасности
организации.
4. Транснационализация преступной деятельности. Успешным действиям по борьбе с
операциями транснациональных преступных организаций они могут относительно легко
противостоять, если перенесут свои операции в те страны, где системы уголовного
правосудия и правоохранительных органов намного слабее.
5. Вертикальная интеграция, то есть установление контроля над технологически
взаимосвязанными стадиями наркобизнеса. Например, в 80-х годах на Сицилии были
размещены лаборатории по переработке морфиновой пасты в героин. Были наняты
французские химики. Количество фабрик достигало 80 и они финансировались
различными семьями. Вертикальная интеграция проявилась также в создании сети
легальных предприятий (в собственности или под контролем): экспортных фирм,
финансовых учреждений, транспортных компаний и т.д. Вертикальная интеграция
накладывает специфический отпечаток на специализацию отдельных мафиозных кланов.
Наблюдается закономерность доминирования в технологических цепочках организаций,
контролирующих
заключительные,
наиболее
высокорисковые
и
требующие
высококвалифицированного труда стадии наркобизнеса - реализацию и отмывание
доходов. Организации, расположенные в отсталых регионах и контролирующие
первичные стадии изготовления сырья, фактически передают в обмен на уступку
значительной доли дохода наиболее сложные функции по ведению бизнеса и страхованию
криминального риска (отмывание денег, розничная продажа) оболочечным организациямкланам, контролирующим заключительные стадии криминального экономического цикла.
Таким образом, вертикальная интеграция способствует новый уровень специализации и
разделения функций уже среди мафиозный оболочечных организаций-кланов. Это
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 49 из 106
является одной из причин, но далеко не единственной, создания союзов между
организациями, что является самостоятельным направлением снижения риска и
повышения эффективности преступной деятельности.
6. Создание союзов между преступными организациями. Такие союзы позволяют
использовать накопленные на месте знания и опыт для маркетинга и сбыта продукции.
Стратегические союзы позволяют им сотрудничать, а не конкурировать с укрепившимися
на местах преступными организациями, расширять их возможности обходить закон, нести
совместный риск, создавать возможность использования существующих каналов
распределения и позволять преступным организациям извлекать различные нормы
доходов, сложившихся на различных рынках.
Так, в результате операции "Грин айс", которая завершилась в 1992 году арестами
примерно двухсот лиц в различных странах, были выявлены связи между калийским
картелем и сицилийской мафией. Мафия помогала колумбийцам проникнуть на рынок
героика в Нью-Йорке в обмен на соглашение о преимущественном праве продажи кокаина
в Европе. Аналогичные связи были установлены между итальянскими группами и
некоторыми преступными формированиями в Российской Федерации, между
пакистанскими и относительно небольшими датскими организациями, занимающимися
торговлей наркотиками, между организациями в Нидерландах и Турции и даже между
итальянскими и японскими преступными группировками. Рост числа стратегических
союзов, по всей вероятности, будет продолжаться и в будущем, поскольку различные
группы считают, что как формальные, так и неформальные связи дают не только
экономические преимущества, но и дополнительные средства для подрыва усилий
правоохранительных органов.
В целях снижения издержек, связанных с жесткой конкуренцией между кланами,
формируются комиссии из глав семей. В США - в 1931 году. В Италии - Cupola - в 1957
году. Кланы контролировали деятельность на своих территориях, а Cupola вырабатывала
правила деятельности на территории других групп, взаимоотношений между группами и
приема новых членов.
В России процесс становления организованной преступности достиг такого
количественного и качественного уровня, при котором группировки вынуждены
отстаивать свои интересы перед конкурентами. Жесткая конкуренция приводит к
образованию мощных преступных синдикатов. Действующие в стране группировки
объединились в 150 ассоциаций и фактически разделили страну на сферы влияния.
Координация преступной деятельности осуществляется также в форме регулярно
проводившихся сходок "воров в законе".
Основные понятия:
деловое предприятие (фирма) возникает, если сознательное регулирование
экономической деятельности предпринимателем позволяет снизить трансактные
издержки. Это происходит, если вместо краткосрочных контрактов и соглашений между
независимыми участниками будет заключен единый долгосрочный контракт, по которому
распределение ресурсов будет регулировать предприниматель, а не рынок.
формирование страхового фонд, часть средств, полученных в форме доходов от
криминальной деятельности, сохраняется в форме фонда денежных средств,
непосредственно предназначенного для компенсации ущерба.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 50 из 106
самострахование - создание в децентрализованном порядке обособленного фонда
каждым субъектом незаконной экономической деятельности.
заключение системы незаконных скрытых соглашений между участниками,
различные виды криминальных организаций появляются как результат замены
краткосрочных и случайных контрактов устойчивыми отношениями, единым контрактом,
что позволяет контролировать поведение участников сделок, обеспечивать надежность
экономической среды, контролировать подключение к преступной группе тех, кто
оказывается под его покровительством.
мафия - эта организация - оболочка представляет собой криминальный институт, то
есть систему противоправных правил и норм поведения, а также санкционный механизм.
вертикальная интеграция способствует новый уровень специализации и разделения
функций уже среди мафиозный оболочечных организаций-кланов.
Вопросы для самоконтроля:
1.Причины способствующие росту организованной преступности?
2. Дайте характеристику механизму мафия?
3. Особенности взаимоотношений организаций - кланов?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 8. Основные виды деятельности преступной организации.
1. Общеуголовные преступления.
2. Экономические преступления.
1. Общеуголовные преступления.
Характеристика организованной преступной деятельности предполагает рассмотрение
основных ее видов. Можно перечислить почти все преступления, предусмотренные в
уголовных кодексах различных стран, которые могут быть совершены преступными
организациями: одни (торговля наркотиками, оружием) как основная целевая
деятельность, другие (убийства, террор) как способ устранения конкурентов, третьи
(подкуп, коррупция) как форма самозащиты от разоблачения, четвертые (неуплата
налогов, отмывание денег) как спасение преступного капитала, пятые (создание
фиктивных предприятий) как метод легализации своей деятельности и т. д. Поэтому
перечислить все совершаемые ими преступления априори невозможно.
В России специальный учет организованной преступности осуществляется с 1989 года.
Этот учет включал в себя перечень общеуголовных преступлений, которые совершались
организованными группами: умышленное убийство, изнасилование, умышленное тяжкое
телесное повреждение, кражу, грабеж, разбой, мошенничество, вымогательство,
преступления, связанные с оружием, взрывчатыми и наркотическими веществами,
похищение детей, нарушение правил о валютных операциях, должностные хищения,
взяточничество, контрабанда и др.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 51 из 106
Одним из наиболее характерных для организованной преступности является
вымогательство (рэкет) и ростовщичество. Особую опасность представляют преступные
виды деятельности транснационального характера.
Рэкет. Этим понятием обозначается широкий круг организованных преступлений.
Выделяются различные виды рэкета: ростовщический, предпринимательский, игорный,
профсоюзный и другие.
Рэкет в сфере трудовых отношений (профсоюзный рэкет). Этот вид деятельности
имеет целью подчинить своему влиянию руководство того или иного профсоюза.
Применение угроз и силы в отношении группы работников или сотрудников предприятия
или организации. Преступные элементы, находящиеся в руководстве профсоюза, могут
либо получать взятки от владельцев соответствующего предприятия за обещание
выполнить определенные услуги, либо решать, кому из претендентов предоставить
рабочее место за установленное вознаграждение.
Организованные преступники за вознаграждение могут создать фиктивный профсоюз
на предприятии с целью помешать созданию законного профсоюза. Выгода
предпринимателя состоит в экономии зарплаты посредством снижения зарплаты
работников. Наиболее успешно рэкет действует в тех отраслях хозяйства, где работают
преимущественно неквалифицированные и малоквалифицированные работники.
"Крышевой" рэкет. Владельцы ресторанов, кафе, ларьков, магазинов, ночных клубов
и других заведений общественного пользования получают ультимативные
предупреждения от преступных группировок относительно того, что они рискуют
потерять как имущество, так и клиентуру, если не будут на регулярной основе
выплачивать той или иной группировке определенную сумму денег якобы за услуги по
предоставлению "крыши" или защиты от разбойных нападений. Согласно последним
оценкам, 90 процентов владельцев торговых точек в Сицилии все еще вынуждены
выплачивать "крышевые" деньги членам всесильной мафии.
Акционерный рэкет. Приобретая пакеты акций той или иной фирмы, рэкетиры
получают право участвовать в собраниях акционеров. Это дает им возможность
шантажировать администрацию компании, угрожая сорвать собрание. Для давления на
руководство используется и компрометирующие материалы. Данный вид рэкета
распространен в Японии где носит название "сокайя". Японский закон считает
преступлением как подобное вымогательство, так и выплату денег шантажистам,
поскольку это наносит ущерб интересам других акционеров.
В частности, японский брокерский дом Daiwa обвиняется в том, что с января по
сентябрь 1995 года произвела рэкетиру "сокайя" 18 выплат на сумму 67 млн. иен (558 тыс.
долл.). Эти деньги являлись компенсацией за потери, вызванные падением акций Daiwa
часть из которых принадлежит мафии. Брокерские дома помогали мафии отмывать деньги
и оказывали другие финансовые услуги.
О масштабах подобных злоупотреблений свидетельствует факт причастности к ним
ведущих брокерских домов Японии. Как отмечает "Коммерсантъ- Daily", если обвинения
против Daiwa Securities, Nikko Securities и Yamaichi Securities подтвердятся, то это будет
означать, что в Японии практически не осталось честных брокерских домов".
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 52 из 106
Корыстные криминальные формы целевой организованно-преступной деятельности
множественны и разнообразны. Они меняются в связи с открывающимися и
закрывающимися возможностями в той или иной стране, регионе, мире. Например, в
1993- 1994 годы в России организованная преступность широко использовала фальшивые
авизо, обман вкладчиков, ваучерную приватизацию госсобственности и другие, как будто
бы специально для нее открытые каналы обогащения. В 1995-1996 годы эти пути стали
как-то перекрываться и она переходит на биржевые спекуляции, наркобизнес, денежную
приватизацию, уничтожение конкурентов и т. д. Примитивный характер преступлений
уступает место в деятельности криминальных организаций навязанной охране,
проникновению в экономику, политику.
Преступное ростовщичество
Преступное ростовщичество характеризуется тем, что вымогатель является также и
кредитором. Суть деятельности состоит в кредитовании кого-либо из игроков под
проценты, существенно превышающие рыночную ставку и на короткий срок, например,
на 24 часа. В случае выигрыша долг немедленно погашается. В случае проигрыша
должник обязан погасить долг в течение условленного короткого промежутка времени
под угрозой физической расправы.
Каждый ростовщик работает в паре с помощником, обеспечивающем при
необходимости выколачивание денег и действующим на комиссионной основе, получая
долю прибыли. При необходимости ростовщик может прибегнуть к убийству, либо
использовать неплатежеспособность должника для принуждения его к совершению какихлибо действий.
Особую опасность представляет организованная преступная деятельность
транснационального характера.
2. Экономические преступления.
Большинство видов деятельности международной транснациональной преступности
имеют экономическую направленность. Отдельные их стороны рассматриваются также
при характеристике нелегальных рынков (наркобизнес, торговля крадеными
автомобилями, кражи произведений искусства и предметов культуры, незаконная
торговля оружием, торговля человеческими органами, торговля людьми и т.д.). ООН к
основным видам организованной преступной деятельности транснационального характера
относит следующие.
Отмывание денег нацелено на то, чтобы нелегально полученные капиталы
представить как законные. Значительная часть денежных расходов добывается нечестным
путем за счет взяточничества, коррупции, деятельности на "черном" рынке, нарушений
налогового законодательства, особенно за счет контрабанды оружия, сбыта краденого,
предметов искусства и наркотиков. Установлено, что ежегодно на мировом рынке
нелегально продается наркотиков на сумму 300-500 млрд. долл. После легализации
преступные деньги возвращаются в экономически развитые страны и инвестируются в
легальный бизнес. На них приобретаются целые отрасли промышленности, недвижимость
и политическое влияние. Истинные масштабы отмывания денег неизвестны.
Кража интеллектуальной собственности. Понятие "кража интеллектуальной
собственности" включает нарушение прав авторов и исполнителей, а также незаконное
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 53 из 106
использование знаков охраны авторского права и торговых марок. Искушение незаконно
воспроизвести защищенные произведения и продать их дешевле или за ту же цену велико,
особенно в странах с неразвитой экономикой. Масштабы ущерба стран-производителей
трудно поддаются измерению в денежном выражении. Только от нелегального
использования программного обеспечения, как подсчитала Ассоциация американских
издателей программного обеспечения, ущерб составляет 7,5 млрд. долл. в год. Подделку
знаков охраны авторского права не могут осуществить мелкие предприятия или
предприниматели-одиночки. Здесь необходимы умелая координация и налаженная
система сбыта, что часто требует сговора на правительственном уровне.
Морское пиратство. Это давно забытое явление возродилось в середине 70-х годов и
проявляется при нелегальной перевозке наркотиков из Южной и Центральной Америки в
США на яхтах или рыболовных судах, которые преступники захватывают в открытом
море или в порту, уничтожая их владельцев и экипажи. Пострадало уже несколько тысяч
судов.
Пиратство также распространено в узких судоходных каналах. Тысячи выходцев из
Африки, Юго-Восточной Азии и Латинской Америки не упускают возможность
поживиться находящимися на борту кораблей ценностями и грузами, пользуясь тем, что
суда стоят на якоре или идут на малой скорости. Сейчас этот вид преступлений пошел на
спад.
Есть версия, что пиратство в Юго-Восточной Азии контролируется организованными
преступными группами, связанными с вооруженными силами. Криминологи склоняются к
выводу, что одновременные пиратские нападения в разных частях мира вовсе не
случайны, их следы тянутся к одному центру.
Угон самолетов. Авиация страдала от угонов самолетов и в 70-е, и в 80-е годы. Только в
редких случаях действовали одиночки, требовавшие выкупа, в большинстве же
инцидентов преступники выдвигали политические требования, типичные для
террористов. Они стремились демонстрировать силу, заявить о своих организациях и
пропагандировать свою идеологию.
Захват наземного транспорта. Включение этого вида преступлений в классификацию
ООН может вызвать удивление. В рамках одной страны угон грузовика определялся бы
как кража. Но мировая экономика меняется, и следование грузовиков на огромные
расстояния из Восточной Европы в Западную или из республик Средней Азии в страны
Балтии стало повседневной реальностью. К сожалению, число случаев исчезновения
грузовиков растет пропорционально росту товарооборота.
Точные масштабы этого вида преступлений неизвестны. Только четыре государства
ответили на анкету ООН по этой теме. В будущем эта проблема станет еще более
злободневной из-за возрастающей прозрачности границ и роста организованной
преступности, особенно в странах Восточной Европы.
В целях повышения эффективности борьбы с данным видом преступлений принимаются
меры как национального, так и международного характера. Важное значение имеет
сотрудничество в рамках МОУП Интерпол.
Мошенничество со страховкой. Страховая индустрия стала международной, поэтому
мошенничество в любой стране теперь затрагивает всех. Глобальный ущерб от этого вида
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 54 из 106
преступлений не подсчитан. Однако известно, например, что потери Австралии от
страховых мошенничеств ежегодно достигают 1,7 млрд. австралийских долл., а в США
ежегодные убытки равняются 100 млрд. долл.
Организованная преступность стремится к участию в страховом мошенничестве путем
обьединения мелких предпринимателей в отдельных отраслях (например, страхование
морских перевозок) или же проникая в саму страховую индустрию.
Компьютерная
преступность.
Как
только
легальные
коммерческие
и
правительственные организации перешли на компьютерное обслуживание, к нему
протянула руки и мафия. Internet стал доступен организованной преступности. И хотя
пока трудно судить, насколько он подвержен криминальным влияниям, но организованная
преступность активно пользуется всеми его возможностями.
Пока криминологи исследовали только индивидуальные преступления, совершенные при
злоупотреблении возможностями Internet с целью личного обогащения. Потери от
компьютерной преступности ежегодно достигают 8 млрд. долл. Время требует
немедленного
поиска
методов
защиты
в
этой
области.
Экологическая преступность. Жертвой экологических преступлений становится
население всего мира. Большей частью в качестве преступников выступают предприятия,
игнорирующие экологические нормы и вступающие в сговор с создателями системы
контроля за производством. Это стало особенно очевидным, когда производство начали
переносить в развивающиеся страны. Здесь механизм контроля практически отсутствует
или действует так, как удобно иностранным производителям, которые не скупятся на
взятки и подкуп чиновников. Бедные нации предпочитают индустриализацию,
обеспечивающую им занятость и рост национального продукта, чистоте окружающей
среды. Организованная преступность уже нашла свою нишу в этой сфере, особенно в
перевозке и захоронении опасных продуктов.
Торговля людьми набирает силу и включает в себя перевозку иммигрантов-нелегалов,
женщин для занятия проституцией, наемной силы для работы в рабских условиях,
домашней прислуги из развивающихся стран, детей для незаконного усыновления за
огромные суммы.
Поток нелегалов большей частью контролируется организованной преступностью. Те, кто
прибывает в развитые страны, как правило, не имеют работы и вливаются в маргинальный
слой, эксплуатируемый и участвующий в преступлениях и беспорядках.
Торговля человеческими органами. Трансплантология стала отраслью медицины и
породила индустрию по снабжению донорскими органами. Количество потенциальных
доноров в США составляет примерно 12 тысяч. Поэтому нелегальный бизнес по поставке
органов для пересадок приносит огромные деньги и переместился в страны третьего мира.
"Доноров" часто убивают ради органов, или же ими становятся дети бедняков,
продающих этот товар за чудовищно низкую плату. Есть немало доказательств того, что
нелегальная поставка органов из стран третьего мира контролируется организованной
преступностью,
действующей
из
стран
Западной
Европы.
Незаконная торговля наркотиками. Ее оборот в мировом масштабе оценивается в 300500 млрд. долл. Такие важные документы, как Всеобщая конвенция о наркотиках 1961
года, Конвенция о психотропных веществах 1971 года и Конвенция ООН против
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 55 из 106
нелегальной торговли наркотиками и психотропными веществами 1988 года, создали базу
для международного контроля. Однако усилия пока не увенчались успехом по следующим
причинам:
 отсутствие необходимых средств в ООН не позволяет осуществлять наблюдение за
действенностью этих мер и выполнять Международную программу по борьбе с
наркотиками. Не профинансированы также национальные и региональные программы;
 страны сильно различаются в подходах к проблеме (одни настаивают на запретах,
другие - за контроль и терпимость);
 многие государства не имеют законодательной и технической базы, необходимой для
выполнения международных соглашений.
Ложное банкротство. Интернационализация торговли превратила ложные банкротства
из локальных преступлений в международные. Реальный размах этого явления не
поддается учету. Выборочные анализы показывают: преступные организации, купив
прибыльное
предприятие,
доводит
его
до
банкротства.
Проникновение в легальный бизнес. Наркокартели и другие криминальные организации
владеют большим числом предприятий. Размер инвестиций в легальный рынок только от
одной торговли наркотиками, по самым приблизительным подсчетам, колеблется от 200
до 500 млрд. долл. Криминальный бизнес растет прямо пропорционально законному.
Очень трудно установить, имеет ли менеджер фирмы связи с наркобаронами и не куплено
ли предприятие, чтобы скрыть криминальные деньги. По оценкам, половина денег,
которые каждый день проходят через международные границы, "отмывается" в
оффшорных зонах или налоговых оазисах.
Коррупция и подкуп общественных и партийных деятелей, выборных лиц. Пока в ряде
стран подкуп должностных лиц не подлежит наказанию, хотя остальные виды взяток
включены в уголовные кодексы. Маскируясь под "комиссионные", "консультирование",
плату за посреднические или юридические услуги, взятки во всем мире стали неизбежной
платой за деловую активность.
Основные понятия:
рэкет в сфере трудовых отношений (профсоюзный рэкет)- этот вид деятельности
имеет целью подчинить своему влиянию руководство того или иного профсоюза,
применение угроз и силы в отношении группы работников или сотрудников предприятия
или организации.
преступное ростовщичество характеризуется тем, что вымогатель является также и
кредитором. Суть деятельности состоит в кредитовании кого-либо из игроков под
проценты, существенно превышающие рыночную ставку и на короткий срок. В случае
выигрыша долг немедленно погашается. В случае проигрыша должник обязан погасить
долг в течение условленного короткого промежутка времени под угрозой физической
расправы.
отмывание денег нацелено на то, чтобы нелегально полученные капиталы
представить как законные.
кража интеллектуальной собственности включает нарушение прав авторов и
исполнителей, а также незаконное использование знаков охраны авторского права и
торговых марок.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 56 из 106
торговля людьми набирает силу и включает в себя перевозку иммигрантовнелегалов, женщин для занятия проституцией, наемной силы для работы в рабских
условиях, домашней прислуги из развивающихся стран, детей для незаконного
усыновления за огромные суммы.
Вопросы для самоконтроля:
1.Сущность видов общеуголовной преступности?
2. Сущность видов экономической преступности?
3. Особенности незаконного оборота наркотиков?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 9. Отмывание денег: транснациональный характер и региональные
особенности.
1. Особенности отмывания денег в различных регионах мира.
2. Контроль над отмыванием преступных доходов.
1. Особенности отмывания денег в различных регионах мира.
Во второй половине 90-х годов основными источниками незаконных доходов являлись
торговля наркотиками и финансовые преступления: банковское мошенничество, подлог,
обман в сфере вложений в ценные бумаги, злостное банкротство и др. Операции
организованной преступности являются одним из существенных источников "грязных"
денег. Криминальные группы, организованные в Италии, Японии, Колумбии, Нигерии,
России, в странах Восточной Европы и Ближнего Востока, принимают участие в
различных видах преступной деятельности. Помимо торговли наркотиками, они получают
доходы за счет предоставления займов на кабальных условиях, игорного бизнеса,
мошенничества с ценными бумагами, проституции, торговли оружием и людьми, угона
автомобилей и многих других способов.
В некоторых странах преступные группировки, занимавшиеся ранее только торговлей
наркотиками, начали диверсифицировать свою деятельность, осваивать другие
незаконные способы извлечения доходов, влекущие менее тяжкое наказание.
Значительные капиталы в наличной или другой форме поступают в банки европейский
стран из стран бывшего СССР и Восточной Европы.
Страны Азии. В странах Азии используется ряд характерных для этого региона методов,
что связано, во-первых, с существованием здесь крупных центров производства
наркотиков - государства Золотого треугольника (Бирма, Таиланд, Лаос) и Золотого
полумесяца (Афганистан, Иран); во-вторых, с широким использованием систем
параллельных платежей как для законных, так и для незаконных операций; в-третьих, с
использованием наличных расчетов при осуществлении крупных сделок; в-четвертых, с
деятельностью криминальных китайских и японских групп. Основную часть отмываемых
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 57 из 106
капиталов составляют доходы от торговли наркотиками, а также от деятельности
организованной преступности, контрабанды оружия, золота и перемещения подпольных
иммигрантов.
В некоторых государствах отмечалось увеличение объема контрабанды наличных
денег и банковских документов на предъявителя. Широко используются телеграфные
переводы, параллельные услуги по переводу средств и счета на третьих лиц в финансовых
институтах. Для отмывания капиталов привлекаются профессионалы (адвокаты),
используются казино, фальшивые счета или аккредитивы. Доходы от незаконной
деятельности продолжают вкладываться в ценное имущество и недвижимость.
Латинская Америка и страны Карибского бассейна. По данным GAFI, в этом регионе
во второй половине 90-х годов объем отмывания капиталов значительно возрос, что
связано с расширением торговли наркотиками, криминальной деятельности
организованных группировок и контрабанды.
Страны Карибского бассейна служат важным транзитным пунктом для перевоза
наркотиков из Латинской Америки в США. Здесь учреждены многочисленные банки и
финансовые институты экстерриториального подчинения. Даже после издания законов,
направленных против отмывания денег, такие факторы, как либеральное законодательство
в области учреждения компаний и ведения коммерческой деятельности в свободных
(оффшорных) зонах, делают этот район благоприятным для отмывания капиталов. Здесь
зарегистрированы десятки тысяч фирм, служащих прикрытием для нелегальной
деятельности.
В последнее время отмечается тенденция к расширению операций российских
криминальных организаций по отмыванию денег, полученных от рэкета, проституции,
продажи оружия и кражи интеллектуальной собственности. По имеющимся сведениям,
русские преступные группировки могут заключать союзы с другими группировками,
действующими в регионе, в том числе с итальянской мафией и колумбийскими картелями.
Это явление представляет собой значительную угрозу целостности банковской системы
региона.
Серьезной проблемой является перемещение отмываемых капиталов между Мексикой
и США, в том числе посредством контрабанды валюты из США, телеграфных переводов,
использования транзитных счетов, которые позволяют банку выписать чеки за границей
от имени своего филиала, а затем оплатить их через счет банка-корреспондента в США.
Чеки, выданные со счета, открытого мексиканским банком в банке США, широко
используются для регистрации отмытых капиталов в США, так как их не нужно
декларировать. Обменные пункты, открытые вдоль всей границы США, часто
используются для отмывания капиталов, так как, обменивая валюту и осуществляя
телеграфные переводы, они могут "растворить" средства, имеющие незаконное
происхождение, в законных сделках.
Средний Восток и Африка. Эксперты GAFI отмечают ограниченность информации об
отмывании денег в странах Среднего Востока и Африки. В странах Персидского залива
более всего распространено использование для отмывания капиталов банковской системы
и рынка золота. В остальных странах Среднего Востока серьезная угроза начинает
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 58 из 106
исходить от русских криминальных группировок, которые, по некоторым данным,
пытаются отмывать свои деньги именно здесь.
В странах Южной и Восточной Африки наиболее распространенными методами
отмывания являются покупка и перепродажа товаров, контрабанда наличных денег,
покупка недвижимости (казино или высококлассных отелей), создание частных банков и
обменных пунктов, деятельность которых, как правило, не регламентируется.
В Западной Африке особую активность проявляют преступные нигерийские
группировки,
занимающиеся
международной
торговлей
наркотиками
и
крупномасштабными мошенническими операциями.
Отмывание капиталов остается очень серьезной проблемой как в странах - членах
GAFI, так и в других странах. Определить объем отмываемых капиталов достаточно
трудно, хотя, по мнению экспертов, речь идет о сотнях миллиардов долларов год. Для
получения более точной оценки необходимо проводить полное комплексное
исследование.
Одним из путей исследования процесса отмывания денег является рассмотрение этого
процесса в международном масштабе, где в качестве важнейших его участников
выступают крупнейшие группы организованной преступности.
Операции организованной преступности являются одним из существенных источников
"грязных" денег. Криминальные группы, организованные в Италии, Японии, Колумбии,
Нигерии, России, в странах Восточной Европы и Ближнего Востока, принимают участие в
различных видах преступной деятельности. Помимо торговли наркотиками, они получают
доходы за счет предоставления займов на кабальных условиях, игорного бизнеса,
мошенничества с ценными бумагами, проституции, торговли оружием и людьми, угона
автомобилей и многих др. способов.
В некоторых странах преступные группировки, занимавшиеся ранее только торговлей
наркотиками, начали диверсифицировать свою деятельность, осваивать другие
незаконные способы зарабатывания денег, влекущие менее тяжкое наказание.
Представители многих европейских стран отмечали, что значительные капиталы в
наличной или другой форме поступают в их банки из стран бывшего СССР и Восточной
Европы.
Китайские триады хорошо обосновались во многих городах Запада: Амстердам,
Лондон, Нью-Йорк, Сан-Франциско и Ванкувер. Эти банды занимаются ввозом героина,
вымогательством, незаконным игорным бизнесом и эксплуатацией проституции. Вся эта
деятельность высокоприбыльна, но об отмывании денег триадами относительно мало
известно. Деньги часто инвестируются местными бандами в тех же общинах, где они и
зарабатываются, без изощренного процесса расслоения. Другой причиной является то, что
неформальная банковская система китайских общин действует настолько хорошо, что
средства, переводимые в международном масштабе для оплаты наркотиков или в других
целях, редко всплывают на поверхность.
Колумбийские картели получили репутацию как группы, определяющих стандарты в
отмывании денег. Объем проводимых операций и необходимость в переброске крупных
сумм денег по всему миру превратили их в экспертов почти в каждом известном способе
отмывания. Характерная черта их методологии - почти полное отделение процесса
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 59 из 106
распространения наркотиков от отмывания доходов. Одно время преобладали свои
"домашние отмыватели" денег, но сейчас прослеживается общая тенденция в
использовании услуг посторонних подрядчиков. Эти подрядчики создают уровень
изоляции между картелем и незаконным происхождением его доходов. Они часто
образуют другой изоляционный слой в фазе размещения денег посредством их обработки
через пункты обмена валют перед тем как следующий финансовый подрядчик получает их
и занимается последующим расслоением и интеграцией.
Колумбийские наркокартели используют для отмывания капиталов такие методы, как
оплата посредниками картеля американского экспортера наркодолларами и расчет с
импортерами в колумбийских песо; расчеты с экспортерами наркодолларами в
оффшорной зоне; использование фальшивых импортно-экспортных деклараций и других
коммерческих документов; осуществление операций с денежной наличностью в
сотрудничестве с коррумпированными служащими банков.
Соблюдение тайны банковских вкладов в оффшорных зонах защищает вложенные
деньги, а отсутствие таможенного контроля не позволяет реально использовать закон,
предписывающий декларирование ввоза в зону денег на сумму более 10 тыс. долл.
"Отмыватели" капиталов могут купить товары в оффшорной зоне и перепродать их
оптовым торговцам по цене, составляющей 70- 80% от их номинальной стоимости, что
позволят избежать таможенного досмотра. Затем они помещают полученные песо в банки
и переводят их на счета, открытые на подставных лиц в своих странах. В свободных зонах
получило распространение отмывание денег с помощью чеков, выписанных на
предъявителя. Кроме того, целый ряд банков перекуплены и контролируются
колумбийскими картелями, которые контрабандным путем переводят деньги и чеки для
размещения в этих банках.
Сицилийская мафия начала заниматься крупномасштабным отмыванием денег по
крайней мере с 80-х годов (дело "Пицца коннекшн" - отмывание доходов от торговли
героином в Северной Америке). Было установлено, что в этом и других подобных случаях
для международной перекачки миллионов долларов использовались счета дилеров по
торговле движимым и недвижимым имуществом, ценными бумагами в швейцарских
банках. Однако последний анализ показывает особенную опасность итальянской
организованной преступности, наподобие широко известных групп Каморра и Ндрангета,
которые, как и колумбийские картели, возвращают отмытые деньги обратно в страну и
используют их для роста экономической власти преступных групп в местном и
национальном масштабе.
Появились заявления об инвестициях итальянских групп организованной
преступности в странах Восточной Европы в игровой и туристический бизнес, и похожи,
что такие инвестиции становятся неизбежными. Однако естественные рамки этих
инвестиций могут быть заложены в характере боссов организованной преступности. В
своей "домашней" обстановке боссы мафии привыкли к успеху как результату своей
способности к запугиванию, насилию, связям в политических кругах, а не честного и
напряженного труда. Наиболее характерной чертой в деятельности групп организованной
преступности является вымогательство, так как менталитет мафии предопределяет
существование за счет других граждан, а не за счет своего труда или даже инвестиций
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 60 из 106
своего капитала на обычном рынке, где он может подвергаться определенному риску.
Обстановка честной конкуренции в рамках хорошо регулируемой экономики значительно
ограничивает размеры подобных инвестиций.
Североамериканские группы организованной преступности - относительно
незначительные игроки в международном отмывании денег. Местные гангстеры активно
пользуются в фазе расслоения преимуществами налоговых гаваней и законами о
банковской тайне, но США и так представляют собой огромный преступный рынок, и
здесь до сих пор достаточно возможностей для инвестиций, что большая часть
преступных доходов не уходит за пределы экономики страны за исключением случаев
оплаты за импорт наркотиков или транзитных сделок по отмыванию денег.
2. Контроль за отмыванием денег, полученных преступным путем
1. Борьба с отмыванием денег - важнейшее средство контроля над организованной
преступностью и наркобизнесом. Возникновение проблемы отмывания "грязных" денег
напрямую связано с деятельностью организованной преступности. С помощью отмывания
доходам, полученным преступным путем, придается респектабельный вид законных
средств, чтобы в дальнейшем внедрить их в экономические и финансовые структуры
государств. Поэтому борьба с отмыванием денег признается практически всеми
развитыми странами в качестве одного из важнейших средств противодействия
организованной преступности.
2. Размеры легализованных средств являются важным показателем масштабов
незаконной деятельности. Информация о процессах и размерах отмывания преступно
полученных денежных средств имеет важное разведывательное значение, поскольку
позволяет оценить масштабы, разнообразие и иные характеристики нелегальных
операций. Данная информация дает также возможность выявлять возможные уязвимые
места преступных организаций и особенности поддерживающих их деятельность
финансовых операций.
3. Деятельность по контролю над отмыванием денег выявляет должностных лиц и
специалистов, на профессиональной основе предоставляющих свои услуги
квалифицированным преступникам. Преступники, желающие получить максимальную
выгоду от инвестирования незаконно полученных средств в легальную
предпринимательскую деятельность, часто предпочитают проводить операции через
тщательно подобранных подставных лиц на основе неформальных соглашений.
Повышение эффективности деятельности правоохранительных органов по борьбе с
отмыванием денег может увеличить риск наказания для этих профессионалов настолько,
что их услуги могут стать недоступными или очень дорогими., либо их могут вытеснить
менее новые, менее квалифицированные специалисты, результатом чего может явиться
увеличение масштабов конфискаций криминальных активов.
4. Концентрация на борьбе с отмыванием денег повышает эффективность борьбы
правоохранительных
органов
со
вспомогательными
преступлениями
профессиональных преступников. Это позволяет подойти к вопросам незаконного
приобретения имущества с позиций нарушения преступниками гражданского и
налогового законодательства.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 61 из 106
5. Отмывание денег является наиболее уязвимой для правоохранительных органов
стадией криминального экономического цикла. Острие внимания правоохранительных
органов при расследовании способов отмывания денег должно быть направлено на
подрыв предприятий международной организованной преступности путем их
финансового разорения, а не просто на выявление незаконной деятельности. Например,
наркоделец способен легко заменить конфискованную партию наркотиков новым заказом
на переработку сырья; между тем конфискованную выручку и приобретенные на нее
активы заменить значительно сложнее.
6. Борьба с отмыванием денег позволяет правоохранительным органам
конфисковывать доходы, полученные преступным путем. Во многих странах сегодня
действуют законы, позволяющие осуществлять конфискацию собственности, полученной
как с прямым, так и с косвенным применением средств, заработанных в результате
незаконной деятельности.
7. Борьба с отмыванием денег позволяет путем отслеживания движения
нелегальных доходов, передачи прав собственности на имущество выявлять операции
купли-продажи товаров и услуг на нелегальных рынках.
Таким образом, данная деятельность в сочетании с эффективным расследованием
экономических преступлений, явившихся источником незаконного доходов, позволяет
правоохранительным
органам
полностью
лишить
преступников
незаконно
приобретенного ими богатства. Связанный с этим риск оказывает сдерживающее влияние
на развитие организованной преступной деятельности.
Основы механизма контроля над отмыванием преступных доходов
Основополагающими нормами и правилами, которыми формируется современный
комплекс организационных и правовых мер предупреждения и пресечения легализации
доходов от криминальной экономической деятельности являются:
 определение понятия легализации (отмывания) доходов, как деятельности по приданию
правомерного вида доходам, полученным преступным путем, с учетом этого определения
при формулировании состава соответствующего преступления;
 признание преступлением любых действий по легализации (отмыванию) финансовых
средств, полученных преступным путем, с установлением соответствующей
ответственности и конфискацией таких средств.
 установление требований по регистрации некоторых видов финансовых операций и
идентификации лиц, их совершающих, а также требований к хранению этих материалов;
 использование широкого понятия финансовой операции, охватывающего операции с
деньгами, ценными бумагами, имуществом, имущественными правами, а также
удостоверение и регистрацию таких операций;
 применение широкого понятия организации, осуществляющей финансовые операции, в
качестве которой должны признаваться не только кредитные организации, но и все другие
хозяйствующие субъекты, а равно учреждения связи, игорные заведения и др.;
 ограничение коммерческой и банковской тайны в целях получения информации,
необходимой для выявления и пресечения действий по легализации (отмыванию) доходов
от преступной деятельности;
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 62 из 106
установление ограничений на финансовые операции с наличными деньгами и
перемещение наличных денег через таможенную границу;
 введение
категории финансовых операций, подлежащих особому контролю
(подозрительных операций);
 установление обязанности работников организаций, осуществляющих финансовые
операции, сообщать уполномоченному органу о незаконных операциях и операциях,
требующих особого контроля;
 иммунитет работников организаций, осуществляющих финансовые операции, от
ответственности за разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую
тайну, при сообщении таких сведений уполномоченному органу в предусмотренных
законом случаях;
 установление ответственности работников организаций, осуществляющих финансовые
операции:
- за отказ от предоставления уполномоченным органам сведений о незаконных операциях:
или
операциях,
требующих
особого
контроля;
за
разглашение
информации;
о
предоставлении
таких
сведений;
- за невыполнение требование о регистрации финансовых операций и лиц, их
совершающих
а
также
за
уничтожение
таких
документов;
- за нарушение правил работа с наличными деньгами и др.
Таким образом, в структуре системы контроля над отмыванием "грязных" денег
выделяют два взаимосвязанных механизма, согласованное функционирование которых
обеспечивает относительно эффективное противодействие рассматриваемым процессам:
механизм уголовно-правового контроля и механизм финансового контроля. Рассмотрим
особенности функционирования указанных механизмов контроля в некоторых странах.
Основы уголовно-правового контроля над отмыванием криминальных доходов
Национальные системы уголовно-правовой борьбы с отмыванием денег, существенно
различаются в зависимости от характера деятельности, явившейся источником доходов, за
легализацию которых предусмотрена уголовная ответственность. В этом отношении
можно выделить следующие группы государств.
К первой группе можно отнести государства, где уголовная ответственность
предусмотрена за легализацию доходов, полученных в результате преступной
деятельности. Например, США, Германия.
Во всех государствах Западной Европы и США, имеющих законодательство,
направленное на борьбу с "отмыванием" денег, уголовно наказуемым является
легализация криминальных доходов, полученных в результате совершения таких
преступлений как наркобизнес, торговля оружием, террористическая деятельность,
проституция, применение детского труда, торговля человеческими органами.
В рамках данной группы выделяются страны, законодательство которых
предусматривает уголовную ответственность лишь за отмывание денег, полученных в
результате наркобизнеса и некоторых иных преступлений. Например, в соответствии с
§261 УК Германии подлежит уголовному наказанию лицо, которое скрывает предмет
имущества, полученный в результате преступного деяния другого лица,
предусмотренного §29 абз.1 №1 Закона о наркотических средствах - "Торговля

УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 63 из 106
наркотиками" - или в результате преступного деяния, довершенного членом преступного
сообщества (§129 УК), а также при совершении ряда других деяний.
Ко второй группе относятся страны, где уголовную ответственность влекут действия
по легализации доходов, полученных не только от преступной, но также иной незаконной
деятельности. К данной группе относится и Россия.
Мотивами принятия данной формулировки состава преступления явилось, видимо,
стремление упростить возбуждение уголовного дела. Законодательное ограничение
уголовной ответственности случаями легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, усложняло бы процедуру возбуждения уголовного преследования, для
которого необходимо было бы предварительное судебное признание преступной той
деятельности, в результате которой были извлечены легализованные доходы.
Такое понимание незаконности соответствует тексту закона, однако нуждается, по
мнению ряда авторов, в ограничительном толковании. Незаконность должна состоять в
нарушении уголовно - правового запрета, иначе применение данной статьи будет
незаконным в силу п. 2 ст. 14 УК РФ ввиду отсутствия общественной опасности деяния.
Вместе с тем, сравнительно правовой анализ показывает, что объективная сторона состава
данного преступления в России значительно уже, чем за рубежом. Там легализацией
признаются не только сделки, но и другие действия и бездействия. Например, объективная
сторона легализации по УК Германии включает в себя такие действия, как
припрятывание, утаивание и ряд других.
Различаются национальные правовые системы также формулировкой субъективной
стороны преступления отмывания денег.
В ряде государств, к числу которых принадлежит и Россия, преступлением признаются
деяния, совершенные с прямым умыслом. При этом лицу безусловно известно о том, что
способ, каким оно приобретает денежные средства или иное имущество, является
незаконным.
Иной подход реализован в Германии. Ссылка на неосведомленность относительно
происхождения сомнительного предмета не снимает ответственности с получателя,
распорядителя или пользователя. Потому что ответственности подлежит также тот, кто
легкомысленно, то есть вследствие грубой небрежности, не выяснил, что предмет имеет
происхождение от одного из перечисленных преступных деяний.
Существующие системы уголовно-правового контроля над отмыванием "грязных" денег
отличаются достаточно низкой эффективностью. Одним из путей решения этой проблемы
является перенос бремени доказательств на подозреваемого. Такой точки зрения
придерживается, в частности, министр внутренних дел Нижней Саксонии Глоговски. По
его мнению, имущество, в отношении которого существует большая вероятность того, что
оно приобретено в результате тяжких преступлений или для таковых может быть
использовано, должно подлежать конфискации. Подозреваемый, а не государство должен
доказывать его легальное происхождение.
Россия. Присоединение России к международным условиям против отмывания "грязных"
денег началось в 1992-1993 гг. В стране были организованы различные семинары,
практические конференции с участием экспертов-практиков из различных стран и
ведомств. Помимо обмена "горячим" опытом правоохранительные органы пытаются
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 64 из 106
работать по делам о международном отмывании денег в рамках Международной
Организации Уголовной Полиции - Интерпол.
Основу механизма уголовно-правового контроля над отмыванием криминальных денег в
России составляют три статьи Уголовного Кодекса РФ (ст. 173, 174 и 175).
Финансовый контроль над отмыванием криминальных доходов
Особое внимание законодательство различных стран уделяет контролю над отмыванием
денег на стадии их размещения в финансовых учреждениях. Как показывают
исследования, именно данная фаза легализации криминальных доходов является наиболее
уязвимой для государственного контроля. Эффективность любой модели контроля над
отмыванием денег зависит от того, в какой мере она обеспечивает финансовую
прозрачность деятельности учреждений финансового и нефинансового сектора экономики
для уполномоченных правительственных органов.
Несмотря на сохранение в деятельности финансового сектора важной роли банковской
тайны, профессиональных привилегий и налоговой конфиденциальности, в последние
десятилетия наблюдается тенденция к большей прозрачности финансовой системы. Этому
в немалой степени способствовали ряд международных скандалов (например, вокруг
Банка международного кредита и торговли (Ваnк оf Сrеdit аnd Соmmerсе International)
см. Показательные примеры и дела), а также разоблачений в прессе коррумпированных
банкиров, сотрудничающих с торговцами наркотиками и оружием и другими группами
организованной преступности.
Сегодня сложились три основные модели контроля за размещением криминальных
средств в систему финансовых институтов.
1. Система контроля, предусматривающая обязательное сообщение в центральное
правительственное агентство обо всех сделках, превышающих определенную сумму
наличными или их эквивалента. Данная система принята в Австралии и США.
2. Система контроля, предусматривающая сообщение о подозрительных сделках,
требующая, чтобы банки учитывали некоторые или все крупные валютные сделки,
но сообщали властям о тех, которые вызывают подозрение.
Одним из преимуществ первой модели над второй является то, что она не зависит от
определения того, какая сделка подозрительна, а какая нет. Определение
подозрительности может быть источником трений между властями и банкирами
необходим закон, точно определяющий то, о чем их служащие должны сообщать.
С другой стороны, существует опасность того, что при определении перечня
подозрительных обстоятельств банкиры будут сообщать только о них и не более того.
Вместо этого целесообразно побуждать банкиров использовать свое профессиональное
суждение для обнаружения случаев, не имеющих законного экономического обоснования.
Другая проблема, касающаяся сообщений о подозрительных сделках, заключается в том,
что некоторые страны требуют сообщать только о сделках, в которых могут
присутствовать наркодоходы, не принимая во внимание доходы от других видов
преступной деятельности. Такие законы ставят своеобразную дилемму перед банковскими
кругами, так как служащему или менеджеру банка практически невозможно определить
происхождение крупных сумм наличных денег у клиента, не имеющего законных
источников дохода, и классифицировать их как доход от продажи наркотиков,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 65 из 106
контрабанды людьми, вымогательства, незаконного игорного бизнеса или эксплуатации
проституции.
Существуют также сложности в обеспечении эффективного контроля над организациями
финансового сектора. Исторически на банки всегда распространялись законы о валютном
регулировании и сообщении о сделках по двум причинам. Низкая стоимость их услуг и
соответствующая доступность для размещения незаконных доходов широко
использовались для отмывания доходов от наркотиков и других преступлений. Более того,
они уже были регулируемыми учреждениями и на них было легко распространить новые
требования по учету и сообщению о сделках.
Применение этих требований к небанковским финансовым учреждениям таким, как
дилеры ценных бумаг, пункты обмена валют и лицензированные игорные заведения
встречает во многих странах значительное сопротивление законодателей и
представителей соответствующих профессий. Многих из отмеченных недостатков лишена
третья система контроля, введенная в Италии.
3. Система контроля, предусматривающая запрет крупных сделок с наличными,
минуя законного финансового посредника. Итальянский закон не требует, чтобы каждый
бизнесмен или профессионал вел учет и сообщал о крупных сделках с наличными, но,
вместо этого, запрещает такие сделки, если они не осуществляются через законного
финансового посредника, обязанного вести учет и подлежащего контролю. Единственным
выдвинутым возражением против подобного подхода было заявление Европейского
Союза, считающего, что такая практика препятствует свободному движению капитала в
рамках Союза.
Сложности проблемы контроля над отмыванием денег возрастают также в связи со
стремительным развитием систем электронных денег. В настоящее время ФАТФ изучает
возможность использования систем электронных денег для отмывания незаконных
доходов.
В опубликованном недавно докладе юридической группы по вопросам информационных
технологий при Лондонском университете содержится предостережение, что развитие
систем электронных денег чревато опаснейшими последствиями. В частности, в этом
докладе говорится, что способы регистрации операций в действующих системах
электронных денег существенно облегчают отмывание денег и уклонение от уплаты
налогов. По мнению ряда экспертов ФАТФ некоторые системы позволяют переводить
крупные суммы денег, не оставляя следов ни на бумаге, ни в центральном компьютере.
Надзорные органы обеспокоены такими системами электронных денег, как британская
Mondex и голландская Digicash, где электронные деньги оборачиваются в виртуальной
среде, не оставляя следов, по которым можно было бы осуществить контроль.
"Все применяемые ныне меры против отмывания денег основаны на использовании
регистрации переводимых сумм и реквизитов отправителей и получателей банками и
другими финансовыми учреждениями. При использовании электронных денег такие
записи практически не ведутся", - утверждается в докладе юридической группы по
информационным технологиям.
В этом докладе предлагается организовать систему агентств для контроля частных
телефонных сообщений с целью выявления операций с электронными деньгами.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 66 из 106
Отмечается, что если бы даже такой контроль был возможен, то получаемые данные,
включая номера телефонов отправителя и получателя, необходимо было бы переправлять
в полицейские компьютеры, что затрагивает права человека на неприкосновенность
частной жизни и защиту данных, так что эти вопросы еще необходимо рассмотреть с
правовой точки зрения.
Международное сотрудничество в обеспечении контроля над отмыванием денег
Изучение зарубежного права и практики его применения показывает, что индустриально
развитые страны начали активно включаться в борьбу с отмыванием наркоденег в начале
80-х годов. По-видимому, это было обусловлено ростом преступности, связанной с
наркотиками, который наблюдался в 70-е годы, и активным инвестированием капиталов
сомнительного происхождения в экономику ряда стабильно развивающихся государств,
особенно тех из них, в которых отсутствовало или отсутствует законодательство,
направленное на борьбу с отмыванием денег, полученных в результате наркобизнеса.
В настоящее время определенные минимальные стандарты сотрудничества в обеспечении
контроля над отмыванием преступных доходов начинают широко применяться в качестве
составной части необходимого регулирования финансового сектора как большинством
правительств, так и ответственными представителями финансовой сферы. Данные
стандарты сформулированы в следующих международных документах.
Базельская декларации Комитета по банковским правилам и контрольной практике
международного банковского сообщества (1988 г), в который входят представители
центральных банков "группы десяти" (США, Канада, Япония, Франция, Германия,
Великобритания, Италия, Бельгия, Швеция, Швейцария). Содержит рекомендации о
проведении идентификации клиентов, отказе от практики ведения анонимных счетов,
призывает к сотрудничеству с правоохранительными органами.
Венская конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических
средств и психотропных веществ. Принята 9 декабря 1988 г. Согласно данной
Конвенции все государства - участники конвенции обязуются оказывать взаимную
правовую помощь и не отказывать в ее предоставлении под предлогом сохранения
банковской тайны.
В Конвенции содержатся следующие положения, относящиеся к понятию отмывание
денег:
 конверсия или передача имущества, если известно, что такое имущество получено в
результате правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с
подпунктом "а" ст. 3 или в результате участия в таком правонарушении или
правонарушениях в целях сокрытия или утаивания незаконного источника, имущества
или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого
правонарушения или правонарушений, с тем, чтобы оно могло уклониться от
ответственности за свои действия. В соответствии со ст. 3 установлены следующие
преступные действия:
 производство,
изготовление,
экстрагирование,
приготовление,
предложение,
предложение с целью продажи, распространение, продажа, поставка на любых условиях,
посредничество, переправка, транзитная переправка, транспортировка, импорт или
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 67 из 106
экспорт любого наркотического средства или психотропного вещества в нарушение
положений Конвенции 1961 г., этой Конвенции с поправками, или Конвенции 1971 г.;
 культивирование опийного мака или каннабиса в целях производства наркотических
средств в нарушение положений Конвенции 1961 г. и этой Конвенции с поправками;
 хранение или покупка любого наркотического средства или психотропного вещества в
целях любого из видов деятельности, перечисленных выше;
 изготовление, транспортировка или распространение оборудования, материалов или
веществ, указанных в таблице 1 и таблице 2 Конвенции, если известно, что они
предназначены для использования в целях незаконного культивирования, производства
или изготовления наркотических средств или психотропных веществ;
 организация,
руководство
или
финансирование
любых
правонарушений,
перечисленных выше;
 сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, источника
имущества, способа распоряжения им, если известно, что оно получено в результате
правонарушения или действий, признанных таковыми в соответствии с подпунктом "а"
положения ст. 3, или в результате участия в таком правонарушении или
правонарушениях;
 приобретение, владение или использование имущества, если в момент получения было
известно, что такое имущество получено в результате правонарушения или действий,
признанных таковыми в соответствии с подпунктом "а" п.1 ст. 3, или в результате участия
в таком правонарушении или правонарушениях.
Из содержания международно-правового акта вытекает, что отмывание денег умышленное сокрытие подлинного характера, источника имущества либо финансовых
средств, размещения или владения незаконными доходами, включая движение или
конверсию доходов с целью их легализации. Данный нормативный документ ООН
рассматривает такое деяние в качестве преступления. Статья 3 этого правового акта
является, таким образом, основанием для любого государства, подписавшего Конвенцию
(ее подписали в настоящее время более 100 государств), начать уголовное преследование
лиц, занимающихся "отмыванием" денег.
Модельный закон ООН "Об отмывании денег, полученных от наркотиков", решения
ряда конгрессов ООН по борьбе с преступностью и обращению с правонарушителями.
"Конвенция по отмыванию денег, выявлению, аресту и конфискации обнаруженных
средств, добытых преступным путем" (Страсбургская конвенция). Принята Советом
Европы в Страсбурге 8 января 1990 г.
Директива Совета ЕС по предотвращению использования финансовой системы для
"отмывания" денег (директива N 91/308/СЕЕ, 14.02.91). Директива ЕС стала важным
документом не только для стран-членов ЕС, но и для государств, возможных новых
членов этого Союза в будущем. Директива требует от государств-членов организации
признать уголовно наказуемым деянием отмывание преступных доходов как от
наркопреступлений, так и других преступлений. Что касается прозрачности, директива
требует от финансовых учреждений обеспечить и идентификацию клиентов, создавать и
вести учет крупных сделок с валютой и сообщать властям о подозрительных сделках.
Более того, эти требования по прозрачности финансовой системы могут быть
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 68 из 106
распространены на профессии и бизнес, которые могут вероятно использоваться для
"отмывания" денег.
Координация действий на международном уровне осуществлялась в рамках различных
международных организаций.
Financial Action Task Force on Money Laundering ("Специальная группа по борьбе с
отмыванием денег" (ФАТФ) осуществляет координацию работы по борьбе с
отмыванием денег. Создана в 1989 году. Ее штаб-квартира расположена в Париже.
Основная цель - раскрывать попытки "отмывания" преступных денег. ФАТФ действует по
всему миру, но состоят в ней лишь развитые страны Запада, а также Гонконг.
Финансирование этой международной валютной инспекции осуществляет Организация по
экономическому сотрудничеству и развитию (OЭCР). В число основных задач входит
также проверка подготовленности национальных служб, отслеживающих отмывку
незаконных денег. В первую очередь это относится к полиции, банковской системе и
службам по борьбе с экономической преступностью.
В 1990 году эта организация приняла 40 рекомендаций, считающихся сегодня
наилучшим образцом механизма по предотвращению отмывания денег. Они определяют
идентификацию действительных бенефициаров банковских сделок, ведение учета,
позволяющего правительственным органам восстанавливать сделки, а также правовую
защиту при сообщениях о подозрительных сделках. Рекомендуется усиление контроля над
финансовыми учреждениями и увеличение перечня сообщений о сделках с наличными.
Основная мысль рекомендаций заключается в том, что финансовая система должна стать
более прозрачной, чтобы незаконные сделки с наличными деньгами обнаруживались,
чтобы можно было о них сообщить и восстановить для нужд системы криминальной
юстиции.
Группа международных финансовых действий (Groupe D'Action Financiere
International - GAFI). Создана в 1989 году по инициативе президента Франции
Ф.Миттерана. Цель деятельности - оценка результатов сотрудничества по
предотвращению использования банков и финансовых институтов для отмывания денег и
его последующего углубления. В настоящее время членами GAFI являются Германия,
Австралия, Австрия, Бельгия, Канада, Дания, Испания, США, Финляндия, Франция,
Греция, Гонконг, Ирландия, Италия, Япония, Люксембург, Норвегия, Новая Зеландия,
Нидерланды, Португалия, Великобритания, Сингапур, Швеция, Швейцария и Турция..
Членами группы являются также две международные организации - Европейская
комиссия и Совет по сотрудничеству стран Персидского залива. В рамках совещаний
GAFI, проводящихся с 1990 г. на регулярной ежегодной основе, вырабатываются
конкретные рекомендации по развитию национального и уголовного законодательства,
предложения по расширению международного сотрудничества в области борьбы с
отмыванием денег.
Международная организация уголовной полиции - Интерпол осуществляет
координацию
деятельности
правоохранительных
органов
стран-участниц
в
предупреждении и расследовании отмывания денег, разрабатывает и принимает
рекомендации.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 69 из 106
Сессия Совета ЕС (Брюссель, 10.12.93) одобрила план действий о скорейшем создании
"Европола", призванного стать региональным центром борьбы с наркобизнесом.
Среди других организаций, координирующих деятельность по контролю над отмыванием
доходов, добытых преступным путем, можно отметить Европейский комитет по борьбе с
наркотиками и Группу финансовых действий против отмывания капиталов (ГФДО),
которая была создана в 1989 г. для координации конкретных действий и разработки
рекомендаций по борьбе с преступным бизнесом.
Основные понятия:
пути исследования процесса отмывания денег является рассмотрение этого
процесса в международном масштабе, где в качестве важнейших его участников
выступают крупнейшие группы организованной преступности.
прозрачность финансовой системы заключается в том, чтобы незаконные сделки с
наличными деньгами обнаруживались, чтобы можно было о них сообщить и восстановить
для нужд системы криминальной юстиции.
Интерпол осуществляет координацию деятельности правоохранительных органов
стран-участниц в предупреждении и расследовании отмывания денег, разрабатывает и
принимает рекомендации.
отмывание денег - умышленное сокрытие подлинного характера, источника
имущества либо финансовых средств, размещения или владения незаконными доходами,
включая движение или конверсию доходов с целью их легализации.
развитие системы электронных денег - способы регистрации операций в
действующих системах электронных денег существенно облегчают отмывание денег и
уклонение от уплаты налогов.
закон о валютном регулировании - это низкая стоимость их услуг и
соответствующая доступность для размещения незаконных доходов широко
использовались для отмывания доходов от наркотиков и других преступлений.
в структуре системы контроля над отмыванием "грязных" денег выделяют два
взаимосвязанных механизма, согласованное функционирование которых обеспечивает
относительно эффективное противодействие рассматриваемым процессам: механизм
уголовно-правового контроля и механизм финансового контроля.
Вопросы для самоконтроля:
1.Понятие и сущность отмывания денег, добытых преступным путем.
2. Характеристика основных признаков отмывания денег?
3. Проблемы контроля над отмыванием "грязных денег".
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 10. Транснациональная торговля женщинами и детьми.
1.Понятие и значение торговли женщинами.
2. Причины и факторы развития международной торговли женщинами.
3. Незаконная торговля детьми.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 70 из 106
1. Понятие и значение торговли женщинами.
Торговля женщинами для целей сексуальной эксплуатации приобрела
транснациональный характер и осуществляется с использованием методов, которые могут
быть названы новыми формами рабства.
Торговля женщинами - это любое действие, которое включает в себя перемещение
людей внутри государственных границ или через них для целей сексуальной
эксплуатации.
Сексуальной эксплуатацией является практика, когда определенное лицо получает
сексуальное удовлетворение, финансовую прибыль или улучшение путем употребления
или эксплуатации сексуальности другого лица в нарушение прав человека, таких как
право на достоинство, равенство, самостоятельность, физическое и психическое
благосостояние; т.е. торговля, проституция, секс-туризм, торговля невестами-по-почте,
порнография, обнажение, избиение, инцест, изнасилование и сексуальные домогательства.
Торговля может быть результатом принуждения, обмана, манипуляций,
злоупотребления властью, предварительного согласия, давления семьи, насилие внутри
семьи или сообщества в прошлом и настоящем, экономическая несостоятельность или
другие обстоятельства неравенства женщин и детей.
Торговля женщинами для целей сексуальной эксплуатации происходит и внутри
границ страны и вне их, поскольку женщины иногда вербуются и эксплуатируются в
местных секс индустриях прежде чем быть проданными за границу.
Данное определение признает, что незаконная торговля считается осуществленной, даже
если женщина согласна, что отвечает Конвенции Объединенных Наций 1949 года о
Пресечении Торговли Людьми и Эксплуатации Проституции.
Более узкие определения торговли предполагают наличия актов насилия или
принуждения совершенных против жертвы для признания факта торговли.
Масштабы транснационального рынка торговли женщинами
Транснациональная торговля женщинами основывается на предложении и спросе
поставляющих и принимающих стран. Страны с развитой секс-индустрией создают спрос
и являются принимающими странами, тогда как страны где торговцы могут легко
завербовать женщин являются поставляющими странами.
Оценить с необходимой точностью количество женщин, проданных с целью
сексуальной эксплуатации, крайне сложно. Это обусловлено тайным характером торговли,
принуждением женщин к молчанию, высоким риском получения информации.
Эксперты ООН оценивают объем мировой торговли женщинами, как товаром для сексиндустрии, в диапазоне от семи до двенадцати миллиардов долларов в год.
По данным Международной организации по эмиграции, в настоящее время оборот
международного бизнеса по незаконному перемещению людей достигает 6 миллиардов
долларов в год. Согласно оценкам ООН, четверть из четырех миллионов проданных
людей ежегодно используются в секс индустрии.
Десятилетиями главными поставляющими странами были азиатские страны, такие как
Таиланд и Филиппины. После распада СССР главными поставляющими странами женщин
секс индустрии во всем мире стали бывшие республики Советского Союза, такие как
Украина, Беларусь, Латвия и Россия. На рынках секс индустрии сегодня наиболее
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 71 из 106
популярными и ценными являются женщины из Украины и России. В последнее
десятилетие сотни тысяч женщин были вывезены из Центральной и Восточной Европы и
республик бывшего Советского Союза для проституции. Количество женщин из
Центральной и Восточной Европы занимающихся проституцией в странах Европейского
Союза оценивается в размере полумиллиона. Уголовное расследование в Германии в 1998
году определило, что 87.5% женщин, завезенных в Германию, были из Восточной Европы,
17% из Польши, 14% из Украины, 12% из Чешской республики и 8% из Российской
Федерации. Вывезенные российские женщины занимаются проституцией в более чем 50
странах. В некоторых частях мира, таких как Израиль и Турция, женщины из России и
других республик бывшего Советского Союза настолько преобладают, что проституток
называют "Наташа".
Методы вербовки и вывоза
Вербовщики, торговцы и сутенеры, которые занимаются торговлей женщинами для
целей сексуальной эксплуатации, разработали общие методы действий. Рассмотрим
наиболее часто применяемые методы.
Первый метод - объявления в газете, предлагающие отличную работу за границей не
требующую высокой квалификации (официантки, няни). Некоторые объявления
предлагают хорошие заработки молодым, привлекательным женщинам, которые
согласятся работать танцовщицами или хозяйками. Женщины вербуются через
социальные мероприятия, такие как фотоконкурсы. Процесс обычно сложный, обман
детально продуман, чтобы убедить женщин, что возможность трудоустройства реальна.
По оценкам, до 20 процентов вывезенных женщин были завербованы через объявления в
прессе.
Другой метод вербовки - "брачные агентства" иногда называемые невеста-по-почте
или международные службы знакомств. Согласно данным Международной Организации
по Миграции, все агентства невеста-по-почте, предлагающие женщин из бывшего
Советского Союза, находятся под контролем организованных преступных групп. Многие
из этих агентств действуют через Интернет. Вербовщики используют "брачные агентства"
как средство для поиска женщин, которые хотят путешествовать или эмигрировать. Этот
путь в секс индустрию существует в нескольких формах. Вербовщики могут быть
торговцами или работать на торговцев. Женщина может встретить мужчину, который
обещает жениться. Мужчина может использовать женщину сам некоторое время, потом
принуждает ее к порнографии и позже продает в секс-индустрию, или прямо доставляет
женщину в бордель.
Некоторые торговцы используют подлинные документы и визы для легального въезда
женщин в страну назначения. Женщина может перевозиться сутенерами из страны в
страну используя легальные туристские визы. В других случаях, женщины получают
фальшивые документы. Тогда женщина еще более уязвима после приезда в страну
назначения, поскольку она там находится нелегально. Если полиция ее обнаружит, ее
арестуют и депортируют.
Наиболее распространенный путь вербовки женщин - через друзей и знакомых,
которые пользуются их доверием. Распространяющееся явление называют "вторая волна",
когда вывезенные женщины возвращаются домой для вербовки других женщин. Как
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 72 из 106
только женщина вывезена и увязла в секс индустрии, у нее есть несколько вариантов.
Один из немногих путей избежать грубости принуждения к сексу каждый день с
несколькими мужчинами - превратиться из жертвы в преступника. Для этого, вывезенных
женщин возвращают домой для вербовки новых жертв.
Независимо от метода вербовки, большинство женщин не ожидает сексуальной
эксплуатации и насилия. После того как женщина прибыла в страну назначения, торговец
или сутенер сообщают ей, что она не будет работать официанткой, няней или кем-либо
еще, кем ей предлагали, а будет работать в проституции. Методы, используемые для
контроля над женщинами после прибытия в страну назначения, включают: конфискацию
документов, насилие, угрозы причинить вред членам семьи и долговую кабалу. Даже
женщина, добровольно выезжающая для занятий проституцией, не ожидает того уровня
манипуляций, обмана и принуждения, которому она будет подвергнута.
Формы торговли женщинами разнообразны. Одна из них - аукционы, по примеру
Африканских работорговых рынков 18 - 19 века. В Милане, Италия, в декабре 1997,
полиция раскрыла банду, которая проводила аукционы женщин, вывезенных из бывшего
Советского Союза. Женщин раздевали, показывали и продавали в среднем за 1000
долларов США. Торговцы и сутенеры использовали экстремальное насилие для контроля
над женщинами и территорией. Женщин убивают как предупреждение конкурирующим
торговцам и сутенерам и в наказание за отказ заниматься проституцией. В двух
раскрытых случаях, женщин, которые сопротивлялись, убили в назидание другим
женщинам. В Стамбуле, Турция, две украинские женщины были выброшены с балкона и
убиты на глазах у их шести русских подруг. В Сербии, украинская женщина, которая
сопротивлялась, была публично обезглавлена.
Вывезенные женщины почти не получают поддержки и помощи от общественных или
социальных служб, как только попадают под контроль торговцев или сутенеров. В
принимающих странах с ними обращаются как с преступниками, как с проститутками или
нелегальными эмигрантами. Когда их обнаруживают, часто во время полицейских облав,
их арестовывают и помещают в тюрьмы в ожидании депортации. Почти не существует
служб, занимающихся проблемами жертв торговли, которые страдают от травм, слабого
здоровья и физических нарушений.
Исследование состояния здоровья женщин в секс индустрии показывает, что у этих
женщин есть серьезные проблемы, часто с угрозой для жизни. Женщины страдают от
инфекционных заболеваний, заболеваний передающихся половым путем, насильственных
повреждений, наркотической или алкогольной зависимости, депрессий и других проблем
с психическим здоровьем в результате травмы.
Экономика секс-эксплуатации
Торговля женщинами является высокоприбыльным предприятием с низким уровнем
риска по сравнению с торговлей наркотиками и оружием. Получателями прибыли
являются транснациональные организации торговцев и сутенеров, которые рассчитывают
на неведение женщин ищущих трудоустройства и возможностей для будущего.
Прибыль превышает расходы на приобретение женщин в 5-20 раз. Исследование
Международной Организации по Миграции показывает, что проданные женщины
получают очень немного денег, однако прибыли торговцев огромны. В Израиле
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 73 из 106
российская или украинская женщина зарабатывает сутенеру, который ее контролирует, от
50,000 до 100,000 долларов США в год.
При расследовании одного из дел в Германии было выявлено, что каждый раз, когда
мужчина покупает женщину, он платит 30-50 немецких марок, однако женщина не
получает почти ничего. Во-первых, надо возместить торговцу или вербовщику 3,000 30,000 долларов США своей покупной стоимости и дорожных расходов. Потом, она
должна заплатить за свою комнату и место в борделе, которые могут стоить 280 немецких
марок в день, гонорар сутенера, гонорары адвоката, врача и, иногда, расходы за
проживание. В конце концов, женщина часто оказывается в долгу. Даже если женщина
выплатила свой долг, она должна отдавать от 50 до 75 процентов своих заработков
сутенеру. В большом количестве дел по торговле, сутенеры получали немалые доходы, в
то время как женщина получала лишь небольшую часть. Зачастую, единственный путь
вырваться из секс индустрии это полицейская облава, которая заканчивается депортацией.
Женщина может быть перепродана одним сутенером другому, в случае чего ее долг
должен быть выплачен с самого начала. Есть сведения, что сутенеры, сотрудничающие с
чиновниками, сообщают полиции местонахождение женщины, когда она уже заработала
достаточно денег чтобы уехать, в результате чего ее арестовывают и депортируют, а все
деньги достаются сутенеру.
Важнейшим условием расширения деятельности современных работорговцев выступает
коррупция. Чиновники на ключевых постах и на многих уровнях используют свои
полномочия для обеспечения защиты преступной деятельности.
По мере усиления влияния преступных организаций, коррупция принимает формы
блокирования законодательства, которое направлено на препятствование деятельности
организаций. По мере того, как правоохранительные органы и правительственные
чиновники становятся все более коррумпированными, в преступные группы получают все
большее влияние, граница между государством и преступными организациями начинает
стираться. В этих обстоятельствах очень трудно препятствовать успешной коррупции,
содействию и получению прибыли.
Влияние на общество
Торговля женщинами является теневой экономикой и не приносит финансового
благополучия обществу. Женщины часто остаются ни с чем, деньги, ими заработанные,
дорого обходятся их здоровью, эмоциональному благополучию и положению в
сообществе. Деньги, заработанные преступными организациями, не остаются в бедных
странах, они отмываются через банковские счета преступных боссов в финансовых
центрах, таких как Соединенные Штаты, страны Западной Европы или оффшорные счета.
Схемы транснационального отмывания денег часто включают доходы от торговли
женщинами.
В Израиле, например, организованные преступные группы из бывшего Советского
Союза, совместно именуемые "Русские" организованные преступные группы,
инвестировали прибыли от торговли женщинами и другой деятельности в законный
бизнес. Израиль считается "безопасным раем" для незаконных доходов, потому, что
отмывать денег здесь очень легко. В 1995 году было заявлено, что от 2.5 до 4 миллиардов
долларов было инвестировано в банки и 600 миллионов в недвижимость.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 74 из 106
Большая часть денег, заработанных незаконной деятельностью, такой как торговля
женщинами, не возвращается назад в экономику. Деньги идут наверх, где преступные
боссы получают огромные прибыли. Преступные доходы отмываются, после чего могут
использоваться для покупки законного бизнеса и собственности.
Торговля женщинами в России
По данным МВД России, в 1994 году, было выявлено более 100 организаций,
занимавшихся вербовкой граждан для занятия проституцией в странах восточной и
западной Европы, Ближнего Востока, Северной Америки и Азии. Было возбуждено свыше
20-ти уголовных дел по статье 226 Уголовного кодекса РСФСР - предусматривающей
уголовную ответственность за содержание притонов и сводничество.
В Москве была выявлена преступная группировка, занимающаяся вывозом женщин в
Бельгию через Германию, по заключенным трудовым договорам для работы в ночных
клубах. Аналогичные организации и лица, занимающиеся таким преступным бизнесом
выявлены в городах Санкт-Петербурге, Калининграде, Екатеринбурге и в Бурятии. Такого
рода преступные организации вывозили женщин для занятия проституцией в страны
западной Европы, Китай и Турцию по поддельным паспортам, визам и приглашениям. В
1997 году сотрудниками УВД Калининградской области в ходе проведения совместных
мероприятий с полицией Германии при участии Центрального бюро "Интерпола" в
России была выявлена и задержана международная организованная преступная группа,
члены которой, используя средства массовой информации, находили женщин, желающих
работать в Германии администраторами и домработницами. По фальшивым паспортам,
они вывозили их за границу, где передавали их сообщникам-гражданам Турции. В итоге,
обманутые оказывались в ночных борделях.
Данный вид преступления носит крайне латентный (скрытый) характер. Официальные
заявления в правоохранительные органы по подобным фактам практически не поступают.
Жертвы таких преступлений не надеются на помощь правоохранительных органов и
предпочитают молчать, опасаясь за свою жизнь, безопасность своих родных и близких.
2. Причины и факторы развития международной торговли женщинами
К числу важнейших факторов развития международной торговлей женщинами можно
отнести: структурное неравенство женщин и мужчин в мировом масштабе, процесс
глобализации экономики, тяжелое социально-экономическое положение поставляющих
стран, активность преступных организаций, легализация секс-индустрии и превышение
спроса над предложением, нравственная деградация.
Структурное неравенство женщин и мужчин в мировом масштабе. Торговля и
проституция являются системами, зависящими от пола. Мужчины создают спрос, а
женщины - предложение. Основными потребителями вывезенных и вовлеченных в
проституцию женщин являются мужчины, которые используют их для развлечения,
сексуального удовлетворения и совершения актов насилия.
Процесс глобализации экономики. Рост теневой экономики и транснациональных
преступных организаций в постсоциалистических странах является негативным
следствием процесса глобализации экономических, политических и социальных
отношений, которые все больше выходят за рамки местного и государственного контроля.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 75 из 106
Важным компонентом глобализации являются транснациональные связи,
обусловленные миграцией. Члены организованных преступных кругов устанавливают
связи с добровольными пособниками в диаспорах во всем мире и работают внутри
мигрирующего населения, выстраивая транснациональные преступные сети.
В Советском Союзе транснациональная торговля женщинами впервые началась во
время перестройки, когда были устранены ограничения на международные путешествия.
Развал Советского Союза открыл границы для путешествий, миграции и частной
торговли, что способствовало деятельности преступных организаций. Секс-индустрия в
принимающих странах создала спрос на женщин, который преступные организации из
новых независимых государств удовлетворяли с относительно малым риском и большими
прибылями для себя.
Увеличивающаяся миграция также служит для сокрытия следов торговцев женщинами
при перевозке их в места назначения. Примером чего является увеличившаяся миграция и
торговля женщинами из бывшего Советского Союза в Израиль. После 1989 года советские
евреи начали эмигрировать в Израиль, в результате чего Израиль получил 800,000 новых
эмигрантов. Российские и украинские торговцы использовали это для прикрытия вывоза
10,000 женщин в Израиль для секс индустрии. Секс индустрия в Израиле с тех пор
выросла в индустрию с оборотом 450 долларов США миллионов в год, которая зависит от
торговцев женщинами из восточной Европы. По оценкам профессора Менахема Амира из
Университета Хебрю, эксперта по организованной преступности в Израиле, 70 процентов
проституток, работающих в Тель-Авиве, из бывших советских граждан. Более того,
согласно докладу Израиля CEDAW (Конвенции за устранение всех форм дискриминации
против женщин), более чем 95 процентов женщин депортированных из Израиля за
проституцию высланы в бывший Советский Союз. С 1995 по 1997 год Израиль
депортировал 1500 российских и украинских женщин. Другим важным компонентом
глобализации являются компьютерные технологии, которые сделали возможным
увеличение объемов и сложности международных финансовых расчетов, что увеличило
возможности транснациональной преступности и уменьшило вероятность выявления и
пресечения. Это позволяет переводить и отмывать деньги, полученные от такой
незаконной деятельности как торговля женщинами.
Тяжелое социально-экономическое положение поставляющих стран. Бедность,
безработица, инфляция, война и отсутствие надежды на будущее являются основными
факторами, облегчающими торговцам вербовку женщин. На вопрос, почему вы
занимаетесь проституцией женщина нередко отвечает: "Да, я согласилась заниматься
проституцией, потому что мне нужно кормить своих детей, других источников пока я не
вижу.".
За границу вывозятся в основном молодые женщины возраста 21-25 лет, многие из
которых давно ведут самостоятельную жизнь. В основном это неудачницы, это те, у кого
не сложилась карьера, семейная жизнь. Они рано начали половую жизнь и оторвались от
семьи.
Активность преступных организаций. Этот фактор является наиболее важным
фактором развития торговли женщинами. Отмеченные выше социально-экономические
факторы облегчают торговлю, но не являются ее причинами. Многие регионы мира
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 76 из 106
являются бедными и пребывают в состоянии хаоса, но не каждый такой регион становится
главным поставщиком женщин для секс-индустрии. Торговцы извлекают преимущества
из бедности, безработицы и желания эмигрировать, для вербовки и продажи женщин в
секс индустрию. Без вербовщиков, торговцев и сутенеров, торговля женщинами не
существовала бы. Согласно Мишель Хирш, адвокату в Брюсселе, в ее докладе Совету
Европы:
"Бедность не в каждом случае и не автоматически ведет к торговле людьми м, фактически,
лишь создает необходимые условия. ...Торговля возникает только тогда, когда преступные
элементы извлекают преимущества из желания эмигрировать, чтобы переправить людей, в
частности женщин, на Запад используя фальшивые обещания."
Женские общественные организации сообщают, что экономически тяжелые времена
привели к депрессии психологического состояния женщин, потере самоуважения и
надежды на будущее. Женщины принимают неправдоподобные предложения на низкоквалифицированные работы с высокой зарплатой, считая, что "не может быть хуже" чем
их теперешняя жизнь. Вербовщики для секс индустрии нацелены на более экономически
несостоятельные слои. Согласно оценкам женских общественных организаций, одна треть
безработных молодых женщин становится вовлеченной в незаконный секс бизнес.
Легализация секс-индустрии и превышение спроса над предложением. Основными
принимающими странами большинства вывозимых женщин являются государства, где
развита секс-индустрия и где проституция легализована либо всеобще допустима.
Легализация секс-индустрии с необходимостью предполагает развитие торговли,
поскольку без нее спрос на женщин не может быть удовлетворен. Хотя некоторые
женщины могут добровольно заниматься проституцией, их количество никогда не смогло
бы удовлетворить спрос.
Наиболее известные пункты назначения вывоза женщин - страны, где проституция
легализована, такие как Голландия и Германия. Голландский Фонд против Торговли
Женщинами (STV) исследовал женщин в секс индустрии в Голландии и выявил, что они
прибыли из 32 стран.
В Германии проституция является легальной для граждан Европейского Союза, но
нелегальной для граждан других стран. Поэтому, в то время, как для мужчин вполне
законно покупать проституток, а для сутенеров содержать бордели, вывезенные женщины
являются двойными жертвами, во-первых, будучи жертвами торговли, во-вторых, будучи
иностранными гражданами.
Легализация проституции, сутенерства и борделей становится причиной увеличения
торговли женщинами для удовлетворения спроса, созданного секс индустрией. Также есть
доказательства из Австралии, что легализация проституции и борделей стала причиной
значительного увеличения организованной преступности и увеличения торговли и
порабощения женщин.
Легализованная проституция усложняет привлечение торговцев к ответственности за их
действия. Торговцы часто избегают наказания, заявляя, что женщины знали, что будут
заниматься проституцией и, что прокурору часто сложно установить границу между
добровольной и принудительной проституцией.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 77 из 106
Нравственная деградация. Нравственный аспект этой проблемы состоит в том, что у
девушек и женщин, соглашающихся прямо или косвенно на эксплуатацию в сексуальном
смысле велика деградация духовности. И этому есть основания, поскольку современное
общество не укрепляет устоев для женственности, семейности и материнства.
Правовые основы борьбы с торговлей женщинами
Торговля женщинами для целей сексуальной эксплуатации не новое явление. В целях
борьбы с этим явлением еще в начале века были разработаны и ратифицированы
международные законы. В 1949 году Генеральная Ассамблея Объединенных Наций
приняла Конвенцию о пресечении торговли людьми и эксплуатации проституции
третьими лицами. Конвенция указывает, что "проституция и сопутствующие
преступления по торговле людьми являются несовместимыми с достоинством и
ценностью человека и угрожает благосостоянию человека, семьи и сообщества." Украина
подписала эту Конвенцию 1949 года (в 1954), вместе с Латвией (1992), Беларусью (1956),
и Российской Федерацией (1954). Конвенция 1949 года указывает, что согласие
продаваемых людей не имеет отношения к наказанию эксплуататора. Конвенция 1949
года не была многими подписана и не создавала надзирающего органа, поэтому не было
постоянной оценки ее выполнения или эффективности.
В настоящее время Конвенция 1949 года подвергается критике со стороны тех, кто
получает преимущество от легализации проституции и "торговли по согласию".
Тенденции к легализации секс-индустрии и более узкому определению торговли, которое
требует доказательства принуждения или насилия, сделает процесс наказания торговцев
очень сложным и пойдет на пользу транснациональным преступным организациям.
Другой подход к прекращению торговли - воздействовать на спрос на женщин для
использования в проституции. В 1998 году Швеция приняла закон о насилии над
женщинами, который определил новый вид преступления - "значительное нарушение
целостности личности женщин". Проституция была включена в виды насилия против
женщин. С 1 января 1999 года "покупка сексуальных услуг" была запрещена, наказуема
штрафами и/или тюремным заключением до шести месяцев. Шведское правительство
было уверено, что это новое определение показывает отношение Швеции к проституции
как к "нежелательному социальному явлению" и акт насилия против женщин. Новое
преступление значительного нарушения целостности личности женщин и запрещение
покупки сексуальных услуг направлено на устранение актов насилия, которые
препятствуют равноправию женщин.
Шведский подход признает вред, причиняемый женщинам в условиях сексуальной
эксплуатации. Их подход начинается с признания, что женщина имеет право на
собственное достоинство, целостность и равноправие. Этот новый закон первый из
направленных на защиту женщин от насилия, путем признания мужчин виновными и,
таким образом, относящимся к спросу на женщин, продаваемых для проституции.
Существуют сведения, что Норвегия также рассматривает такой подход как путь борьбы с
торговлей женщинами для сексуальной эксплуатации.
В РК уголовно-правовая борьба с незаконным вывозом и эксплуатацией за рубежом
женщин, связанной в основном с вовлечением в проституцию либо принуждением к ней,
осуществляется посредством установления уголовной ответственности за составы,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 78 из 106
предусмотренные статьями 270, 271, 273, 273-1 УК РК. Устойчивая правоприменительная
практика по данным статьям сегодня отсутствует.
3. Незаконная торговля детьми
Объектом торговли являются не только женщины, но и дети. Основными целями при
этом являются сексуальная эксплуатация и усыновление.
Комплекс причинных факторов незаконной торговли во многом схож с детерминантами
торговли женщинами. Рассмотрим некоторые особенности, присущие торговле детьми
для целей усыновления.
Социально-правовые факторы. Сегодня в России действует упрощенный порядок оценки
семьи потенциальных усыновителей. Проверка сводится к получению справки из
психоневрологического диспансера о том, что родители не состоят на учете. Более
обстоятельного изучения семьи, в которую попадет ребенок, не осуществляется.
Следующая группа факторов связана с нерешенностью ряда вопросов правового
регулирования вывоза детей за рубеж в связи с введением нового закона о въезде и выезде
из РФ и упрощением порядка выезда за границу. Вне зависимости от того, разрешен ли
выезд ребенка или нет, заграничный паспорт выдается на пять лет. И в любое время
родители могут выехать с ребенком, без ребенка. В таких паспортах, если это паспорт
совместный, а не отдельный, фотография ребенка вклеивается начиная с семи лет. То есть
можно вывезти практически любого ребенка с таким паспортом. Если ребенок вывозится
одним из родителей, предусматривается, нотариально заверенное согласие другого
родителя, а если вывозится не родителями, то нотариальное заверенное согласие обоих
родителей. Однако в законодательстве нигде не определена форма такого согласия, не
решен и ряд других вопросов, например о месте, где должна оставаться копия, о наличии
фотографии на таком заверенном согласии. Не создан механизм контроля возвращения
такого ребенка в Россию.
Несовершенно информационное обеспечение с подобного рода преступностью.
Например, из-за рубежа сведения о лицах, задержанных за такого рода преступления
поступают в виде дактокарт, фотографий. В РК существуют базы дактокарт только в
отношении тех лиц, у которых имелись судимости. Если лицо было задержано по
подозрению в организации незаконного вывоза женщин, вовлечению в незаконную
проституцию, вывоза детей, и, предположим, было возбуждено уголовное дело, но до суда
дело не дошло либо не было возбуждено уголовного дела, дактокарты на него не
существуют. Идентифицировать лицо такое сложно. Иногда не достаточно примет и
фотографий для того, чтобы провести идентификацию, особенно трупов. Надо решить
вопрос о всеобщей дактилоскопической регистрации населения, в том числе,
несовершеннолетних.
Существуют также коллизии законодательства Казахстана и других стран, особенно
мусульманских, при розыске детей, которые были вывезены их отцами после развода
родителей. Тут бывают сложности при объявлении в розыск, потому что по
законодательству этих стран такого рода деяния преступлениями не являются.
Важным фактором, препятствующим эффективной борьбе с данного рода
преступлениями, является отсутствие методик расследования подобного рода
преступлений.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 79 из 106
Незаконной торговле детьми способствуют социальные факторы, связанные с состоянием
семьи и положением ребенка. Обесценивание семьи, семейных родственных связей,
святости рождения и воспитания детей - это мощнейший криминогенный фактор в наше
время для многих государств. Современная семья фактически не выполняет роли
полноценного социального института, способного обеспечить привитие элементарных
социальных норм и нравственных установок. Статистика любого государства
свидетельствует о многочисленности разводов и неподготовленности супругов к
полноценной семейной жизни.
Например, как показывают исследования в женских колониях, женщины очень часто
после первого брака оставляют детей на воспитание бабушкам, либо эти дети пополняют
ряды уличных бродяжек, проживают на чердаках, подвалах и различных столовых и кафе.
В одной Москве 50 тысяч детей живут на чердаках, в подвалах и на улицах. Этих детей
можно как живой товар погрузить в фургон и с использованием коррупции вывезти за
границу.
При социализме действовал своеобразный механизм передачи ребенка из дошкольного
учреждения в общеобразовательную школу и был элементарный учет. Сегодня множество
детей, наполняющая улицы - это незарегистрированный живой товар, который можно
вывезти за рубеж.
Правовая основа борьбы с торговлей детьми.
Правовой основой борьбы с такими преступлениями являются международные правовые
акты, Конституция РК и законодательство. Будучи в целом достаточной, эта правовая
основа нуждается в совершенствовании с учетом современных реалий.
Уголовная ответственность за торговлю несовершеннолетними была установлена еще в
Уголовном кодексе РСФСР: (статья 125 (2)). УК РК 1997 года воспроизвел эту норму в
статье 133 "Торговля несовершеннолетними", установив повышенную ответственность
(наказание от пяти до двенадцати лет лишения свободы) за действия, связанные с
незаконным вывозом несовершеннолетнего за границу или незаконным возвращением его
из-за границы (часть 3).
Опыт организации борьбы с детской эксплуатацией и аморальным поведением в
США
Вопросами борьбы с детской эксплуатацией и аморальным поведением занимается секция
криминального подразделения американского Департамента юстиции, занимающаяся
(CEOS). Она рекомендует федеральным прокурорам при расследовании дел против тех,
кто нарушает уголовные право США, особое внимание уделять следующим нарушениям:
 эксплуатация несовершеннолетних подростков (в соответствии с федеральными целями
возраст определяется до 18 лет);
 детская порнография (включая владение, получение, передачу, распределение и
производство);
 аморальное поведение;
 секс-туризм;
 сексуальное оскорбление в федеральной земле (включая приставания и изнасилования);
 продажа женщин и детей для преступной сексуальной деятельности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 80 из 106
CEOS и другие секции федеральной системы отвечают за преступления, на которые
распространяется более чем одна юрисдикция, или вовлечены в международную или
иностранную торговлю. Полиция, прокуроры, суды и законодатели объединяют свои
усилия с местными и федеральными правоохранительными органами, при этом имеется
четкое распределение функций.
CEOS работает с федеральными прокурорами, юридическими ведомствами Соединенных
Штатов по делам против тех, кто совершает федеральные преступления. Кроме этого,
CEOS консультирует Департамент юстиции по вопросам, относящимся к работе с
полицией, а также с другими департаментами для обеспечения последовательного
выполнения программ.
Можно выделить несколько основных задач в деятельности CEOS. Главной задачей
является преследование преступников. Ее цели: защита женщин и детей от эксплуатации,
предупреждение будущего вреда по отношению к жертвам или тем, кто находится в
пределах досягаемости для эксплуататоров, обвинение преступников и прекращение
насилия. Кроме этого CEOS занимается тем, что выделает особо уязвимые группы,
которым необходима помощь до, в течение и после привлечения к суду их
эксплуататоров, с некоторыми из них работа ведется на основе секретности.
Департамент юстиции также имеет Отдел по борьбе с насилием против женщин, которое
несет ответственность за совершенствование методов, ведущих к снижению
внутригосударственного насилия.
Вопросы детской порнографии и торговли в преступных сексуальных целях выносятся
для обсуждения в парламенте и полиции. Рассматриваются цели права, элементы
преступлений, типы собранных доказательств и последствия применяемые к
преступникам.
Рекомендации по итогам проведения 9-10 октября 1997 года в Москве "Круглого
стола" на тему: "Международное сотрудничество в борьбе с незаконным вывозом и
эксплуатацией за рубежом женщин и детей"
1. Присоединение к международным правовым документам, регламентирующим меры
противодействия незаконному вывозу рабочей силы за рубеж, усыновлению детей и иным
завуалированным формам работорговли следует признать соответствующим ее
национальным интересам.
2. Приоритетным направлением налаживания международного сотрудничества в данном
направлении следует считать практику подготовки специализированных двусторонних и
многосторонних
договоров,
сопровождающихся
подробными
параллельными
комментариями правовых норм, подлежащих применению.
3. Необходимо создать единую межгосударственную базу данных о всех случаях
незаконного перемещения и различных формах эксплуатации детей и женщин, доступную
заинтересованным национальным правоохранительным органам.
4. Считать целесообразным учреждение постов специальных представителей
Организации Объединенных Наций по вопросам предупреждения незаконного
усыновления и вывоза за рубеж детей, а также вывоза и эксплуатации за рубежом
женщин.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 81 из 106
5. Генеральной Прокуратуре как национальному координационному центру по борьбе с
преступностью целесообразно создать специальный механизм, обеспечивающий
эффективное взаимодействие в борьбе с незаконным вывозом за рубеж и эксплуатацией за
рубежом женщин и детей с участием Министерства иностранных дел, Министерства
внутренних дел, Министерства образования. В процессе организации такого
взаимодействия необходимо использовать положительный международный опыт борьбы с
сексуальной эксплуатацией женщин и детей, в том числе осуществляемой с применением
глобальных информационных сетей.
6. Считать целесообразным установление постоянного парламентского контроля за
деятельностью правоохранительных органов по борьбе с наиболее опасными, в том числе
, организованными формами незаконного вывоза и эксплуатации женщин и детей.
7. Рекомендовать заинтересованным министерствам и ведомствам выделить в качестве
обособленного направления деятельности выявление, раскрытие и расследование
преступлений, связанных с организованными формами незаконного усыновления, вывоза
детей за рубеж и эксплуатации их за рубежом в любых формах, а также сопряженных с
обманным вывозом (похищением) за рубеж и сексуальной эксплуатацией женщин.
Обеспечить подготовку соответствующих категорий специалистов с высшим
юридическим образованием.
8. Заинтересованным государственным правоохранительным органам и общественным
организациям следует создать открытый и эффективный механизм взаимодействия в
целях предупреждения незаконного вывоза за рубеж и эксплуатации за рубежом женщин
и детей.
9. Заинтересованным комитетам Парламента целесообразно рассмотреть вопрос о
возможности внесения изменений и дополнений:
 в Уголовный кодекс в целях установления самостоятельной ответственности за
наиболее опасные формы преступлений, связанных с незаконным вывозом за рубеж
женщин и детей;
 в Семейный кодекс в целях усовершенствования правовых основ усыновления детей,
предполагающих усиление государственного контроля и ответственности за нарушения в
этой области.
Основные понятия:
торговля женщинами - это любое действие, которое включает в себя перемещение
людей внутри государственных границ или через них для целей сексуальной
эксплуатации.
торговля может быть результатом принуждения, обмана, манипуляций,
злоупотребления властью, предварительного согласия, давления семьи, насилие внутри
семьи или сообщества в прошлом и настоящем, экономическая несостоятельность или
другие обстоятельства неравенства женщин и детей.
торговля женщинами является высокоприбыльным предприятием с низким уровнем
риска по сравнению с торговлей наркотиками и оружием.
бедность, безработица, инфляция, война и отсутствие надежды на будущее
являются основными факторами, облегчающими торговцам вербовку женщин.
правовой основой борьбы с такими преступлениями являются международные
правовые акты, Конституция РК и законодательство.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 82 из 106
Вопросы для самоконтроля:
1.Понятие и сущность торговли женщинами и детьми?
2. Характеристика торговли женщинами?
3. Отличительные признаки торговли детьми?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 11. Транснациональный наркобизнес.
1. Общемировые масштабы и тенденции наркобизнеса.
2. Факторы развития наркобизнеса.
3. Формы соучастия в преступлениях, связанных с наркобизнесом.
4. Контроль над наркобизнесом.
1. Общемировые масштабы и тенденции наркобизнеса.
Быстрый рост нелегального производства и потребления наркотических средств в
большинстве стран мира - одна из наиболее опасных тенденций последних десятилетий.
Мировая незаконная торговля наркотиками, по данным 77 стран, характеризуется такими
параметрами: в 1990 году в этих странах изъято 27 тонн кокаина, 1285 тонн, 25,5 тонны,
опиума и 14 тонн героина. При этом полиции удается выявить лишь 10-15% от общей
массы нелегально распространяемых в мире наркотиков. Доходы наркомафии в мире
оцениваются колоссальной цифрой - 600 млрд долл. в год.
Осложнение наркосистуации побудило большинство стран мира - 158 (80% государств
мира) присоединиться к международным конвенциям по контролю над наркотиками. В
90-х годах наркобизнес получил развитие даже в тех странах, где ранее незаконный
оборот и злоупотребление ими вообще не отмечались.
Производимые наркотические средства можно разделить на три основные категории:
 природные (растительного происхождения), к которым относятся наркотики,
получаемые из натуральных продуктов (кокаинового куста, конопли, опийного мака,
эфедры и др.);
 полусинтетические, изготавливаемые химическим путем с использованием природных
алкалоидов (героин, морфин и др.);
 синтетические, производимые исключительно посредством химических процессов
(амфетамины и др.).
Несмотря на предпринимаемые правоохранительными органами усилия, не удается
снизить площади посевов наркосодержащих растений. Причинами являются сложность их
обнаружения и сильное противодействие наркогруппировок и местных крестьян. Для
последних выращивание наркосодержащих культур часто является единственным
источником средств к жизни. По данным перуанской антинаркотической организации
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 83 из 106
(CEDRO), в Перу плантации кустарника коки занимают площадь от 109 до 151 тыс. га, из
которых лишь десятая часть - легальные посевы.
Одной из важнейших общемировых тенденций в развитии наркобизнеса является его
индустриализация. Незаконное производство наркотических средств приобретает
характер хорошо налаженной индустрии.
В зависимости от технологической сложности организации незаконных производств
подпольные нарколаборатории можно условно подразделить на две группы:
 кустарные лаборатории, как правило, обладающие низкой производительностью.
Производство в них осуществляется без осуществления сложных химических реакций;
 промышленные лаборатории, отличающиеся высокой производительностью и
используемые для производства синтетических наркотиков посредством сложного
химического синтеза.
В отношении стран, широко производящих наркотические средства, введены строгие
экономические санкции. Однако количество нарколабораторий на их территориях не
сокращается.
В последние годы наблюдается тенденция к концентрации производства наркотических
средств. Имеет место укрупнение мощностей по производству наркотиков. Об этом
свидетельствуют многочисленные факты обнаружения лаборатории-гигантов по
производству кокаина.
Следующей важной тенденцией наркобизнеса является увеличение мобильности
производителей. Выявлены факты производства наркотиков в мобильных лабораториях,
располагающихся в фургонах и на грузовиках. Подобные лаборатории довольно редко
попадают в поле зрения правоохранительных органов и, непрерывно производя наркотики
в пути, к месту назначения доставляют уже готовый продукт. Мощность одной из таких
лабораторий, выявленных на территории Колумбии, составляла 70 кг кокаина в сутки.
Согласно статистическим данным Международного комитета по контролю над
наркотиками, в последнее время наблюдаются снижение потребления героина,
стабилизация уровня потребления кокаина и стремительный рост потребления
синтетических наркотиков, производимых, главным образом, в регионах активного спроса
на них.
Официальные статистические данные не дают объективной картины наркобизнеса.
Однако даже опубликованные данные указывает на гигантский производственный
потенциал лабораторий, производящих синтетические наркотики.
Повышение доли синтетиков - важнейшая тенденция развития мирового наркобизнеса.
Это объясняется тем, что они обладают рядом преимуществ перед наркотическими
средствами из растительного сырья:
1. При производстве синтетических наркотиков может использоваться не только
ключевой прекурсор, но и его заменители, с помощью которых можно получить не один, а
несколько конечных продуктов. Например, при изготовлении амфетаминов с
использованием такого прекурсора, как сафрол, возможно получение нескольких
конечных наркотических средств - МДА, МДМА и др. В то же время производство
кокаина сопровождается выходом лишь одного продукта (исключая хлоргидрат кокаина и
кокаиновую пасту на промежуточных стадиях).
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 84 из 106
2. Разнообразие синтетиков и возможность быстрого синтезирования новых аналогов
позволяют производителям быстро реагировать на конъюнктуру наркорынка. Изменяя
исходные продукты, специалисты-химики получают новые виды синтетиков, не входящие
в действующие национальные списки запрещенных и контролируемых наркотиков. Имеет
значение также сложность и длительность процедуры включения новых наркотических
средств, психотропных или сильнодействующих веществ в официальные списки.
3. Разнообразие используемых для производства наркотиков химических веществ,
взаимозаменяемость исходных компонентов обеспечивают доступность и относительную
низкие издержки производства синтетиков. В качестве исходных компонентов могут
использоваться их неконтролируемые аналоги, что снижает уровень риска. Например,
наркодельцы в Голландии вкладывают в производство одной дозы (пилюли, таблетки)
"экстази" 7-9 центов, а продают ее оптом за 8-15 долларов.
4. Возможность изменять степень наркогенности синтетика и моделировать характер его
воздействия на потребителя. Современные синтетики-аналоги по силе воздействия на
потребителя обычно в сотни и даже тысячи раз превосходят своих предшественников.
5. Более эффективная маскировка производства и сбыта синтетических наркотиков.
Процесс производства синтетиков не имеет жесткой привязки к источникам сырья, местам
их транспортировки и сбыта. Вследствие этого наблюдается децентрализация оборота
синтетиков. Кроме того, значительно сокращается число промежуточных звеньев в цепи
"производитель - потребитель", что снижает уровень риска и издержек. Синтетические
наркотики значительно сложнее обнаруживать на всех этапах их незаконного оборота,
включающего стадии создания, транспортировки и торговли.
В последние годы появляются новые виды синтетических наркотиков. В их
производстве используются последние научные достижения. Значительные
финансовые ресурсы инвестируются в финансирование самостоятельных исследований
с целью поиска новых наркотиков и более совершенных технологий их изготовления.
Кустарные и малопроизводительные мануфактуры вытесняются высокотехнологичными
компактными лабораториями и крупными промышленными наркопредприятиями,
которые обслуживаются квалифицированными специалистами.
2. Факторы развития наркобизнеса
К числу основных причин и факторов развития наркобизнеса можно отнести следующие:
 слабость правительств, неспособность государства осуществлять эффективный
контроль над находящейся под их юрисдикцией территорией (например, в Боливии,
Колумбии, Перу).
 проведение государством политики попустительства по отношению к наркобизнесу в
связи с приносимым им доходом обществу, либо из опасения контрмер со стороны
преступников (например, в Пакистане).
 политическая
и экономическая нестабильность - мощный фактор развития
наркобизнеса. Это связано с использованием значительных финансовых ресурсов от
производства и продажи наркотиков для достижения политических целей.
Подтверждением этому являются случаи, когда финансы, получаемые от контрабанды
наркотиков, идут на закупку оружия для развязывания и поддержания межнациональных
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 85 из 106
конфликтов. При этом расширяются взаимосвязи организованной преступности с
террористическими и экстремистскими группировками.
 ослабление и дисфункции социальных институтов, чрезмерно высокие темпы
социально-экономических и политических преобразований в связи с переходом
постсоциалистических стран к рыночной системе хозяйствования. Отсутствие или
несовершенство законодательства или контроля его исполнения в сочетании с резким
обострением социально-экономических проблем является в этих условиях благоприятной
средой для развития наркобизнеса. В подобных случаях в наркобизнес активно
вовлекаются наиболее активные люди с ограниченными финансовыми и экономическими
ресурсами.
 коррумпированность правительств, члены которых получают огромную прибыль от
противозаконной деятельности и потому не предпринимают никаких мер для ее
сокращения или сдерживания. Различие между коррумпированным и вступившим в
сговор с преступниками правительством заключается лишь в степени непосредственного
участия его членов в наркобизнесе. В ряде стран, используя коррумпированных
политиков, соучастников в правоохранительных органах, армии, таможне, наркомафия
добилась неограниченного влияния. В то же время суверенитет государства, на
территории которого возникают подобные преступные формирования, обеспечивает им
надежную защиту от попыток других стран пресечь незаконную деятельность,
ликвидировать центральные звенья и филиалы преступных структур.
 увеличивающийся спрос на незаконные товары. Так, появление в начале 80-х годов
колумбийских организаций по контрабанде кокаина отчасти объясняется сверхвысокой
нормой доходности наркобизнеса, легкостью преодоления пограничных барьеров для
ввоза в США.
 сохранение
неравенства между промышленно развитыми и развивающимися
государствами, невыгодное положение, в которое поставлены последние в системе
международной торговли, препятствуют их нормальному экономическому прогрессу и
реализации возможностей, предоставляемых законной коммерческой деятельностью.
Привлекательной альтернативой нищете становится выбор противоправных способов
бизнеса. В частности, слабость и нестабильность рынков сельскохозяйственной
продукции (в Боливии, Перу и ряде других стран) сделали культивирование коки и опия
весьма выгодным занятием для местных крестьян. Либерализация внешнеторговой
деятельности.
 экономические кризисы, стимулирующие поиск улучшения финансового положения
путем участия в незаконном бизнесе. Предприниматели используют там накопленные
знания и опыт традиционных производств. В условиях кризиса участие в наркобизнесе
позволяет временно смягчить проблему занятости значительной части населения. В этих
условиях деятельность противозаконных формирований начинает восприниматься
положительно. К примеру, возникновение колумбийского картеля в качестве одного из
главных кокаиновых центров обусловлено уменьшением его роли как крупного
производителя текстильных товаров. Торговцы наркотиками обеспечили альтернативную
занятость рабочей силы, завоевав тем самым симпатии местного населения. Подобная
лояльность имеет для преступников существенное значение, так как затрудняет работу
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 86 из 106
служб
контрразведки
и
противодействует
результативности
операций
правоохранительных органов.
3. Формы соучастия в преступлениях, связанных с наркобизнесом.
По данным Комитета по борьбе с наркобизнесом и контролю за оборотом наркотиков
МВД Республики Казахстан в 2009 году ликвидировано десять организованных
преступных групп, которыми совершено шестьдесят семь преступлений, связанных с
незаконным оборотом наркотиков (2008г. – 9 ОПГ, 50 наркопреступлений, +34%), на 75,4
% увеличилось количество дел о наркотиках, совершенными организованной группой или
преступным сообществом.
В целях дифференциации уголовной ответственности и наказания законодатель
классифицирует составы преступлений в зависимости от характера и степени
общественной опасности. Являясь материальным признаком преступления, общественная
опасность выражается в том, что причиняет или создает угрозу причинения вреда
общественным отношениям. Однако общественная опасность, как справедливо отмечает
профессор Е. И. Каиржанов, является подвижной категорией, которая зависит от ряда
других обстоятельств: самого деяния (действия или бездействия), места, времени,
способа, обстановки, особенностей лица, совершающего преступление, мотива, цели,
последствий преступления и т. п. От этих обстоятельств зависит вид и размер уголовного
наказания. Cборник казахского адата в 1824 году гласил о том, что “за кражу
совершенную группой лиц, наказание также увеличивалось. Если во второй и третий раз
сделают воровство несколько человек, то сверх иска отбирается от каждого лошадь и
халат”. В современном действующем законодательстве некоторые из этих обстоятельств,
отягчающих уголовную ответственность и наказание, по сей день признаются в качестве
квалифицирующих признаков. Такие формы соучастия как организованная группа и
преступное сообщество (преступная организация), в зависимости от характера и степени
общественной опасности, отнесены законодателем к категориям тяжких и особо тяжких
преступлений. В следственной и судебной практике возникают проблемы, связанные с
вопросами квалификации преступлений, предусматривающих ответственность за
различные формы соучастия, в частности, речь идет об организованной группе и
преступном сообществе (преступной организации). Не являются исключением и
преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков (ч.3 ст. 250, ч.4 ст. 259, п.
«а» ч.3 ст. 260, ч.4 ст. 263, ч.2 ст. 264 УК РК).
С введением нового Уголовного кодекса РК законодатель установил ответственность
за такую организованную форму преступной деятельности, как совершение преступления
организованной группой. Эта правовая оценка была впервые введена Указом Президента
РК от 17 марта 1995 г. “О внесении изменений и дополнений в некоторые
законодательные акты РК”, что явилось началом правового воздействия на
организованные формы преступной деятельности. Обобщив результаты научной
проработки данной проблемы, законодатель признал в качестве критерия классификации
соучастия на формы степень согласованности действий соучастников и обусловленную
степень организованности преступного формирования ”.
Организованная группа не может существовать без предварительного сговора.
Следовательно, наличие сговора является обязательным признаком рассматриваемой
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 87 из 106
формы соучастия. Но организованную группу характеризует не только предварительный
сговор. Согласно ч. 3 ст. 31 УК РК преступление, совершенное организованной группой,
признается таковым в случае, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее
объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.
Таким образом, одним из признаков, характеризующих организованную группу,
является её устойчивость. В нормативном постановлении Верховного суда Республики
Казахстан от 21 июня 2001 года «О некоторых вопросах применения судами
законодательства об ответственности за бандитизм и другие преступления, совершенные в
соучастии» дается разъяснение, что об устойчивости организованной преступной группы
и банды могут свидетельствовать, в частности, такие признаки, как стабильность ее
состава, тесная взаимосвязь между ее членами, согласованность их действий, постоянство
форм и методов преступной деятельности, длительность ее существования”. Как
справедливо замечают Л. Д. Гаухман и С. В. Максимов, устойчивость, присущая
организованной группе и представляющая собой оценочный признак, является основным
критерием, отличающим такую группу от группы лиц по предварительному сговору.
В юридической литературе дается множество понятий “устойчивости”. В каждом
определении понятие “устойчивость” характеризуется следующими признаками:
долговременность существования группы, стойкость преступных связей, наличие у ее
членов антиобщественных взглядов, деятельность, которая не ограничивается
совершением одного преступления, наличие организатора или руководителя группы и т. д.
Следует согласиться с этими мнениями по поводу определения критериев
устойчивости, но в юридической литературе не указаны границы устойчивости, которые
бы четко определяли ту или иную форму соучастия.
Группа лиц по предварительному сговору, как и организованная группа, также
характеризуется определенной степенью устойчивости. По этому поводу Н. Г. Иванов,
справедливо замечает, что критерии большей или меньшей степени устойчивости
размыты, дать на них научно обоснованный ответ не представляется возможным, т.е. не
делают различия между организованностью и устойчивостью, устойчивостью и
сплоченностью. С этой оценкой следует согласиться, поскольку вопрос о критериях
устойчивости при соучастии остается открытым и требует дальнейшего научного
исследования. Этот пробел имеет место и в отечественном законодательстве, что
порождает немало трудностей в судебно-следственной практике при квалификации
преступлений, совершенные организованными группами. На это обращали свое внимание
казахстанские ученые как И.Ш. Борчашвили и Б. М. Нургалиев.
Другим признаком, характеризующим организованную группу, является объединение
их участников (см. ч. 3 ст. 31 УК РК). Объединение участников предполагает объединение
их усилий для создания единой преступной группы, для реализации своих преступных
намерений. Объединение участников группы перед совершением преступления
характерно как для организованной группы, так и для группы лиц по предварительному
сговору. Однако, объединение, является обязательным условием для данной формы
соучастия, т.е. организованной группы.
Обращает на себя внимание вопрос разграничения данных форм преступной
деятельности по количеству совершаемых преступлений. По мнению некоторых ученых,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 88 из 106
для вменения анализируемого квалифицирующего признака необходимо, чтобы группа
лиц по предварительному сговору носила элементарный характер, т. е. образовывалась
для совершения одного преступления, после которого группа распадается, и институт
соучастия прекращает свое действие. Этим данная группа по предварительному сговору
отличается от организованной. В то же время, организованная группа может быть создана
и для совершения одного преступления. Авторы справедливо отмечают, что ”при такой
трактовке утрачивается четкая грань между организованной группой и группой лиц по
предварительному сговору, а размытость границ способна породить ошибки и даже
злоупотребления в процессе правоприменительной деятельности”. В этой связи следует
согласиться с мнением В. Быкова, который считает, что в законодательном определении
понятия организованной преступной группы есть существенное противоречие – не может
быть устойчивой преступная группа, если она объединилась для совершения только
одного преступления, а затем распалась. Такой же точки зрения придерживается
профессор И. Ш. Борчашвили, - «нельзя согласиться с позицией законодателя,
определяющей организованную группу не только для совершения нескольких
преступлений, но и для совершения одного преступления». Исходя из изложенного, он
предлагает «под организованной преступной группой понимать устойчивую группу из
двух и более лиц, заранее объединенных умыслом на совершение ряда преступлений».
Другим квалифицирующим признаком, предусмотренным п. ”а” ч. 4 ст. 259 УК РК,
является совершение данного преступления преступным сообществом (преступной
организацией). Согласно ч. 4 ст. 31 УК РК преступление признается совершенным
преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной
организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо
тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданных в тех же
целях. Следовательно, отличительным признаком преступного сообщества от других
форм соучастия является её сплоченность. В пункте 12 нормативного постановления
Верховного Суда Республики Казахстан от 21 июня 2001 года «О некоторых вопросах
применения судами законодательства об ответственности за бандитизм и другие
преступления, совершенные в соучастии» дается разъяснение, что «под созданием
преступного
сообщества
следует
понимать
совершение
любых
активных
целенаправленных действий, результатом которых стало фактическое образование
названных групп или преступного сообщества. Эти действия могут выражаться в
приискании участников, оружия, боеприпасов, средств связи, документов, транспортных и
иных материальных средств, разработка структуры и преступных планов, вербовка
людей».
По мнению некоторых криминологов, использование законодателем в качестве
самостоятельного признака сплоченность означает, что она отличается от устойчивости,
хотя все признаки устойчивости присущи и сплоченности. Но сплоченность
характеризуется и другими признаками, ими являются в частности, “круговая порука”,
конспирация, общая касса (“общак”), наличие специальных технических средств и т. д.
Между организованной группой и преступным сообществом много общего, но в
соответствии с ч. 4 ст. 31 УК РК имеются и существенные различия:
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 89 из 106
Во-первых, законодатель предусмотрел, что преступление признается совершенным
преступным сообществом (преступной организацией) при условии, что она создана для
совершения тяжких или особо тяжких преступлений. Следовательно, не может быть
преступного сообщества, если оно создано только для совершения преступлений
небольшой или средней тяжести. “Преступное сообщество, как справедливо отмечал Г. А.
Кригер, это такое объединение, при котором имеет место не просто соглашение
нескольких лиц о совместном совершении преступления, а складываются определенные
стойкие организованные методы преступной связи преступников, вырабатываются
определенные методы преступной деятельности, создается сплоченная организация,
целью которой является занятие преступной деятельностью. Обычно рассчитанное на
более или менее длительную преступную деятельность, оно создается по общему правилу
для совершения тяжких преступлений”. Законодатель ставит знак равенства между двумя
формами соучастия, т. е. по степени и характеру общественной опасности преступное
сообщество и преступная организация равнозначны. На это обратил своё внимание ещё И.
И. Карпец, указав, что “под преступной организацией понимается стойкое сообщество,
сорганизовавшееся для совершения преступлений, имеющее “руководителей” и
”подчинённых”, где распределение обязанностей тщательно обдумано”. Но, в тоже время
эти два понятия не тождественны. Так, преступное сообщество – это группа лиц,
относящаяся к нескольким преступным организациям либо организованным группам,
имеющим друг от друга относительную независимость, а преступная же организация
характеризуется единой структурой.
Во-вторых, законодатель признает совершение преступления преступным
сообществом, если оно совершено в объединении организованных групп, созданных в тех
же целях. Несомненно, объединение нескольких организованных групп повысит степень и
характер общественной опасности соучастия, что предусматривает и более строгое
наказание. На это обращает внимание и нормативное постановление Верховного Суда
Республики Казахстан от 21 июня 2001 года: “… преступное сообщество, как правило,
имеет более высокую степень организованности и состоит из отдельных преступных
объединения или организованных преступных групп”.
Вместе с тем, исходя из смысла ст. 31 УК РК, каждая форма соучастия имеет свои
отличительные признаки, которые были рассмотрены выше. Поэтому, ответственность за
различные формы организованной преступной деятельности, в том числе и в сфере
наркобизнеса, должна быть в законе строго дифференцированна, организованную группу
нецелесообразно приравнивать к преступному сообществу (преступной организацией).
Такую точку зрения занимает Н. М. Абдиров, который ранее высказывался о том, “что
каждая из организованных форм преступной деятельности имеет свою специфику,
вследствие чего совершение наркопреступления даже в составе преступного сообщества и
организованной преступной группы нельзя располагать в одном классификационном
ряду”.
Таким образом, учитывая характер и степень общественной опасности каждой формы
соучастия, необходимо их предусмотреть в различных частях рассматриваемой уголовноправовой нормы. Кроме того, отсутствуют четкие критерии разграничения между
формами соучастия, т.е. между организованностью и устойчивостью, устойчивостью и
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 90 из 106
сплоченностью. Вопрос о критериях устойчивости и сплоченности при определении форм
соучастия остается открытым и требует дальнейшего научного исследования. Важность
данного вопроса заключается в соблюдении принципа индивидуализации ответственности
при назначении наказания лицам, виновным в совершении преступлений в составе
организованной преступной группы или преступного сообщества (преступной
организации).
4. Контроль над наркобизнесом
Наркомания и наркобизнес становятся проблемой все большего числа государств.
Экспансия наркобизнеса наблюдается практически во всех регионах мира. Однако
радикальных средств решения этой проблемы на сегодняшний день не найдено.
Существующие национальные модели борьбы с распространением и потреблением
наркотиков условно объединяют в три группы:
Первая группа - "группа жесткой политики", в которой борьба ведется самыми жесткими
средствами, вплоть до смертной казни, и законодательство в отношении
распространителей наркотиков максимально ужесточено. К ним относятся в первую
очередь Малайзия, Иран и Пакистан.
Статистические данные при этом свидетельствуют, что, несмотря на такие меры,
количество преступлений, связанных с наркотиками (в частности с их транспортировкой)
возрастает ежегодно на 2-3 процента.
Вторая группа - "группа жесткого контроля". Здесь осуществляется жесткий контроль
за всеми видами наркотиков, идет активное противостояние наркомафии, но крайние
меры не предпринимаются. К ним относятся, в частности, США, Великобритания,
Франция. В США, например, в большинстве штатов существует наказание не только за
хранение и употребление, но и даже за попытку приобретения наркотиков. В Англии и
Франции наркоманов в судебном порядке отправляют на принудительное лечение. В
последние годы в этих странах отмечается движение в сторону большего ужесточения.
Одновременно в этой группе стран, прежде всего в США, борьба с наркотиками в
сфере закона сочетается с мощнейшей информационно-пропагандистской кампанией,
направленной, прежде всего на наиболее уязвимые категории населения - безработных,
учащихся школ и студентов.
Это связано, прежде всего, с осознанием гигантских потерь для общества, которые
являются следствием распространения наркомения - ежегодно ущерб от нее оценивается
примерно в 150 миллиардов долларов.
Третья - "либеральная группа". Hаиболее известными ее представителями являются
Голландия и Швейцария (г. Цюрих).
Многолетний опыт многих стран мира по поиску путей эффективного контроля над
наркобизнесом позволяет выделить ряд результативных мер. Эффективный контроль над
наркобизнесом может быть обеспечен посредством реализации комплекса мер, среди
которых наиболее важное значение принадлежит следующие:
 организация исследований, направленных на изучение механизмов функционирования
рынков их сбыта и индустрии, создание системы экспертных оценок эффективности
специальных полицейских программ. Только жесткие и решительные законодательные
проекты могут дать весомые результаты в борьбе с незаконной торговлей наркотиками.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 91 из 106
разрушение мозговых центров наркопреступности;
 разработка единой концепции и стратегии борьбы с наркопреступностью на
национальном и международном уровнях;
 выделение значительных финансовых средств и материальных ресурсов, разработки
комплексных планов нанесения ударов по наркоорагизациям, эффективной системы мер в
целях выявления и конфискации незаконных доходов, ликвидации каналов "отмывания"
денег и, конечно, широкого международного сотрудничества;
 создание системы контроля за перемещением прекурсоров.
Прекурсоры являются наиболее важными компонентами, используемыми при
изготовлении любых наркотиков. К ним относятся вещества, которые полностью или
частично включаются в состав наркотических средств. Помимо прекурсоров в ходе
химического синтеза используются реагенты, которые, участвуя в реакции, не становятся
частью конечного продукта, растворители - жидкости, экстрагирующие или извлекающие
другие вещества без изменения химического состава растворяемой субстанции, и
катализаторы - вещества, ускоряющие химическую реакцию. Однако в повседневной
практике прекурсорами часто называют все перечисленные разновидности химических
веществ, используемых для незаконного производства наркотиков.
Химикаты, используемые в подпольных лабораториях, добываются исключительно на
предприятиях (базах, складах) легальной химической или фармацевтической
промышленности. Эти вещества имеют как отечественное происхождение, так и
импортируются из других государств. Признавая серьезность проблемы утечки
прекурсоров с легальных предприятий, международное сообщество и законодательные
органы в некоторых странах приняли специальные нормативные акты об управлении
легальным оборотом прекурсоров.
В 1988 г. была принята Конвенция ООН "О борьбе против незаконного оборота
наркотических средств и психотропных веществ", в соответствии с которой
государственный контроль должен быть установлен за оборотом более 20 веществ,
наиболее часто используемых при незаконном производстве наркотиков. Список
прекурсоров, контролируемых в рамках Организации американских государств, расширен
до 49 наименований. В то же время, по сведениям управления по борьбе с наркотиками
Министерства юстиции США, за последние годы в подпольных лабораториях мира
обнаружено около 280 различных химических веществ, применяемых при производстве
наркотиков.
Hа пути борьбы с наркотиками наибольшего успеха добились США - за последнее
десятилетие количество лиц, употребляющих наркотики, сократилось вдвое. Стратегия
США по борьбе с наркотиками основана на ряде принципах, важнейшими из которых
является ее общенациональный характер и объединение усилий как по правительственной
линии, так и по линии неправительственных структур.
Расходы на антинаркотическую кампанию в США за последние годы составляли порядка
одного миллиарда долларов ежегодно.
Hа международном уровне определенные усилия предпринимаются со стороны
Организации Объединенных Hаций. Они состоят в основном с проведением глобального
мониторинга состояния дел с наркотиками и выработки общих рекомендаций

УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 92 из 106
правительствам в плане борьбы с наркоманией. Проблема наркомании поднимается
практически во всех ключевых документах ООH и ее специализированных организаций (в
частности Всемирной организации здравоохранения).
Вторым важным направлением деятельности ООН является оказание практической
помощи ряду стран-производителей наркотиков в плане переориентации крестьян на
выращивание сельскохозяйственных структур и в первую очередь в ряде государств
Латинской Америки.
ООН ведет реестра запрещенных нарковеществ, который в настоящее время включает
около 200 разновидностей, из которых только семь являются натуральными, а остальные синтетическими.
Основные понятия:
важнейшей общемировой тенденцией в развитии наркобизнеса является его
индустриализация - незаконное производство наркотических средств приобретает
характер хорошо налаженной индустрии.
"группа жесткой политики", в которой борьба ведется самыми жесткими
средствами, вплоть до смертной казни, и законодательство в отношении
распространителей наркотиков максимально ужесточено.
"группа жесткого контроля", здесь осуществляется жесткий контроль за всеми
видами наркотиков, идет активное противостояние наркомафии, но крайние меры не
предпринимаются
прекурсорами - называют все перечисленные разновидности химических веществ,
используемых для незаконного производства наркотиков.
ответственность за различные формы организованной преступной деятельности,
в том числе и в сфере наркобизнеса, должна быть в законе строго дифференцированна,
организованную группу нецелесообразно приравнивать к преступному сообществу
(преступной организацией)
Вопросы для самоконтроля:
1.Понятие и сущность незаконного оборота наркотиков?
2. Характеристика видов контроля в сфере наркобизнеса?
3. Особенности наказания при соучастии?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 12. Особенности борьбы с организованной преступностью.
1. Основные направления влияния организованной преступности на общую преступность.
2. Детерминанты организованной преступности.
3. Система мер профилактики организованной преступности.
1. Основные направления влияния организованной преступности на общую
преступность.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 93 из 106
Организованная
преступность
стала
предметом
специального
криминологического изучения сравнительно недавно. На вопрос, каковы
реальные масштабы организованной преступности, дать ответ пока трудно,
поскольку в изучении этой проблемы наука и практика деятельности
правоохранительных органов делают только первые шаги. Вместе с тем с
большой вероятностью можно предполагать, что она пустила корни и в
Казахстане. В случае непринятия своевременных мер по ее ликвидации она
станет реальной силой, угрожающей нормальному развитию общества.
Так, в 2006 году в целом по фактам бандитизма возбуждено 8 (2005 г. – 16)
уголовных дел: в ДВД Актюбинской и Карагандинской (по 1), ЗападноКазахстанской (2), Восточно-Казахстанской (4) областей. По фактам создания и
руководства организованной преступной группой возбуждено 40 (–18,4% к 2005
году) уголовных дел. Вместе с тем, по данной категории преступлений не
квалифицировано ни одного факта в ДВД Актюбинской, Кызылординской,
Мангыстауской областей.
В 2007 году по фактам бандитизма возбуждено 7 уголовных дел (в ДВД г.
Алматы (3), Восточно-Казахстанской (2), Алматинской, Атырауской (по 1)
областей) против 8 в 2006 году. По фактам создания и руководства
организованной преступной группой – 26 (–35,0% к 2006 году) уголовных дел.
Ни одного уголовного дела не возбуждено в ДВД Актюбинской и
Кызылординской областей.
В этой связи государство принимает серьезные усилия для борьбы с
организованной преступностью. Так, в целях противодействия этому особо
опасному антиобщественному проявлению в Министерстве внутренних дел
Казахстана созданы подразделения по борьбе с организованной преступностью и
коррупцией. Предусмотрено их тесное сотрудничество с КНБ и АБЭКП РК.
Сегодня они ведут наступательную борьбу с данным видом преступности.
Подтверждением могут служить итоги деятельности аппаратов по борьбе с
организованной преступностью и коррупцией в последние годы. Вместе с тем,
необходимо отметить, что несмотря на ряд эффективных мероприятий,
направленных на усилие борьбы с организованной преступностью, эта проблема
еще далека от решения и вызывает у населения республики особую тревогу.
Приняты Указ Президента Республики Казахстан «О мерах по
совершенствованию системы борьбы с преступностью и коррупцией» от 19
апреля 2000 г. и «Концепция правовой политики Республики Казахстан» от 20
сентября 2002 г. Указом предусматривается усиление роли и ответственности
Администрации Президента, в том числе ее госправового отдела, на который
возложена задача мониторинга, координации и контроля деятельности
правоохранительных органов.
Чтобы успешно бороться с организованной преступностью, сотрудники органов
внутренних дел должны знать ее истоки, т.е. историю возникновения и развития,
современное состояние такой преступности, проблемы, стоящие перед
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 94 из 106
правоохранительными органами в целом и перед органами внутренних дел – в
частности, а также владеть методами профилактического воздействия на нее.
Известно, что ежегодно только в России регистрируется около 3 миллионов
преступлений, соответственно, уровень преступности в расчете на 100 тысяч
населения приблизительно равен 2000. В Великобритании эта цифра составляет
около 9000, то есть в 4,5 раза больше, чем в России.
Более полувека ведутся дискуссии между криминологами, социологами,
законодателями, судьями, работниками правоохранительных органов о проблеме
организованной преступности. В то же время, несмотря на разногласия, они
едины в том, что организованная преступность, с одной стороны, – явление
международного характера, с другой – на формирование ее структурной модели
существенное влияние оказывают особенности развития конкретной страны.
Сбываются и прогнозы ученых: предпринимаемые организованными
преступниками усилия, в том числе по проникновению в сферы законного
бизнеса, приведут к тому, что с каждым годом все большее число жителей в
мире будет пользоваться услугами организованных преступных групп, даже не
подозревая об этом.
По мнению ученых, для глубокого изучения такого явления, как организованная
преступность, и эффективной борьбы с ним, необходимо определить само
понятие преступности и исследовать ее основные характеристики.
Организованная преступность в криминологии понимается как один из
признаков преступности, означающий свойство последней проявлять себя в
упорядоченных формах. Организованная преступность – это высшее проявление
криминальной упорядоченности. Это явление, в силу своей сложности,
многозначно трактуется в научной, учебной литературе и нормативных актах.
Законодательство многих зарубежных государств (ФРГ, Великобритания,
Болгария, Венгрия, Польша и др.) не содержит специальных норм об
организованной преступности, но в нем имеются отдельные положения, которые
могут быть использованы против лиц, совершивших преступления или
участвовавших в них в качестве соучастников в составе банды,
террористической организации или ассоциации, а также применяться в борьбе с
наркобизнесом. К таким нормам относятся, например, в ФРГ – Закон о борьбе с
терроризмом от 19 декабря 1986 г., который включил в УК ФРГ три новые
нормы: §129, §130 а2, §305 а3 (§129а был в УК раньше, но его диспозиция
подверглась изменению), а также Закон об изменении УК и УПК от 9 июня 1989
г.
Согласно УК ФРГ подвергаются наказанию лица, основавшие либо
участвовавшие в качестве ее члена объединения, деятельность которого
направлена на совершение: тяжкого убийства, простого убийства или геноцида;
преступления против личной свободы (похищение людей с целью
вымогательства, выкупа, захват заложников); разрушения важных средств
производства: тяжкого поджога, особо тяжкого поджога, действий, повлекших
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 95 из 106
ядерный взрыв или обычный взрыв, затопление или наводнение, угрожающие
жизни людей, нарушающие работу дорожного, водного и воздушного
транспорта, опасные для жизни, здоровья или имущества людей;
злоупотребления ионизирующим излучением; нарушением работы предприятий
железной дороги, почты, телеграфа и иных учреждений, обеспечивающих
жизненно важные нужды населения; отравления водоемов общественного
пользования. За призыв к совершению преступных деяний грозит наказание в
виде лишения свободы на срок до 3 лет или штраф. За разрушение важных
средств производства отвечает тот, кто противоправно разрушает полностью или
частично чужое техническое средство производства значительной ценности либо
разрушает частично или полностью автотранспортные средства полиции или
бундесвера. Данные деяния наказываются лишением свободы на срок до 5 лет
или штрафом.
Одним из первых исследования организованной преступности в США (1931)
проводил Уолтер Липпман. Он пришел к выводу, что в отличие от обычной
(«уличной» или «общеуголовной») преступности, которая носит только
грабительский
характер,
организованная
преступность
связана
с
предоставлением «определенных услуг или товаров»1.
В 1965–1967 гг. в штате Нью-Йорк по инициативе властей было проведено
несколько специальных конференций, получивших название «Ойстер-Бейские
конференции по борьбе с организованной преступностью». Здесь было
сформулировано следующее определение: «Организованная преступность есть
рискованное деловое предприятие, осуществляемое сообществом, в
значительной мере напоминающим корпорацию, но с ограниченным числом
членов и крайне выгодным членством, обладающим действенными орудиями
принуждения, среди которых страх угрозы, замучивание, убийство и подкуп».
Отмечалось также, что во внутреннем механизме функционирования
преступных групп действуют «строгие кодексы поведения, разнообразие
обязанностей, иерархические и тоталитарные структуры, несколько уровней
управления и ответственности, внутренние органы контроля и принуждения»2.
Но и это определение не охватывает таких элементов организованной
преступности, как монополизация определенных рынков и тем самым
обеспечение себе высоких прибылей, тайные связи с чиновниками полиции,
органов юстиции, органов власти и аппаратов партий и др.
Основанием формирования групп является численное и физическое
превосходство преступников над потерпевшими.
В 1985 г. американский исследователь Д. Альбанизи, изучая данную проблему,
определил: «Организованная преступность является постоянно действующим
преступным предприятием, рационально работающим для получения прибыли
путем незаконной деятельности в сферах тех служб, на которые есть большой
общественный спрос. Продолжительное существование организованной
преступности поддерживается при помощи применения силы, угроз и коррупции
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 96 из 106
должностных лиц».
В 1987 г., выступая перед членами служб безопасности, помощник комиссара
лондонской полиции Джон Деллоу со ссылками на американские источники
выделил шесть возможных вариантов применения термина «организованная
преступность»:
– любая группа лиц, объединившаяся для получения прибыли незаконными
средствами и действующая без ограничения во времени;
– общество, действующее за пределами контроля американского народа и его
правительства. Оно охватывает тысячи преступников, предполагает сложную
структуру преступной организации, члены которой действуют не от случая к
случаю, а в течение многих лет с помощью изощренных сговоров добиваются
контроля над целыми областями различных видов деятельности с целью
получения огромных прибылей;
– длительно действующий преступный сговор с целью получения прибылей и
достижения власти посредством коррупции, запугивания и стремящийся к
получению «иммунитета» перед законом;
– любая группа лиц, которая объединилась для длительного занятия преступной
деятельностью с целью изменения политической и социально-экономической
структуры общества, расшатывания и ослабления этой структуры;
– любая формально структурированная группа, имеющая основную цель –
получение денег с помощью насилия, угроз, взяток, подкупа, вымогательства,
коррупции, оказывающая негативное влияние на население региона или страны,
где она действует:
– чрезвычайно сложная, разнообразная и широко распространенная преступная
деятельность, направленная на выкачивание огромных сумм денег из
экономической системы страны.
В рамках указанных вариантов использования термина «организованная
преступность» Джон Деллоу выделяет следующие понятия: организация;
преступная организация; управляемая организация; формальная структура;
длительный характер действия преступной организации; общий умысел;
применение угроз и насилия для достижения поставленных целей; наличие
связей между группами и различным этническим составом и действия на разных
территориях.
В отличие от развитых стран мирового сообщества, где организованная
преступность развивалась на запрещенных видах услуг (сбыт спиртного,
наркотиков, азартные игры, проституция, рэкет), в Казахстане данное явление
зародилось, как впрочем и в других республиках бывшего СССР, в сфере
экономики и большей частью было связано с незаконным перераспределением
национального дохода, коррупцией, расхищением народного добра. Это привело
к качественному изменению преступности и ее организованности.
В связи с введением в действие с 1 января 1998 г. Уголовного и Уголовнопроцессуального кодексов Республики Казахстан, скорректированы виды
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 97 из 106
соучастия в преступлении и правовые основания отнесения той или иной
преступной деятельности к организованной. В соответствии с ч. 3 ст. 31 УК РК
«Преступление признается совершенным организованной группой, если оно
совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения
одного или нескольких преступлений», а в соответствии с ч. 4 ст. 31 УК РК
«Преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной
организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой
(организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких
преступлений, либо объединением организованных групп, созданных в тех же
целях». Данная статья (ч. 5) закрепила уголовную ответственность и за
преступное сообщество, которое признается таковым с момента
предварительного объединения двух или более организованных групп для
занятия преступной деятельностью.
Кроме того, в УК РК отдельно включена ст. 235 «Создание и руководство
организованной преступной группой или преступным сообществом (преступной
организацией), участие в преступном сообществе», в части 1 которой говорится
о создании организованной преступной группы, а равно руководстве ею. Вторая
часть этой статьи посвящена созданию преступного сообщества (преступной
организации) для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, а равно
руководству таким сообществом (организацией) или входящими в него
структурными подразделениями, а также созданию объединения организаторов,
руководителей или иных представителей организованных преступных групп в
целях разработки планов и условий для совершения тяжких или особо тяжких
преступлений.
Данное понятие несколько шире предыдущего, однако и оно не охватывает всей
сути рассматриваемой преступности. В этой связи необходимо раскрыть понятие
«организация».
В Энциклопедическом словаре термин «организация» определяется как
объединение людей, совместно реализующих программу или цель и
действующих на основе определенных правил и процедур.
Организованная преступность – форма преступной деятельности, которая
осуществляется объединениями преступников.
В Словаре иностранных слов «организация» означает: 1) строение, устройство
чего-либо, объединение чего-либо или кого-либо в одно целое; приведение в
строгую систему; 2) группа людей, объединенных общей программой, общей
целью или задачей, общественное объединение, государственное, партийное и
т.п. учреждение.
Исходя из данных понятий, говорить нужно не о группах, а о проявлениях
организованной преступности, поскольку группы и иные объединения – это
лишь ее формы.
По мнению А.И. Гурова, организованная группа – это простейшая форма связи
преступников для совместного совершения преступлений. В ней роли
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 98 из 106
распределены заранее, план совершения преступления четко отработан. К таким
группам можно отнести группы карманных и квартирных воров, мошенников,
торговцев наркотиками.
Организованная группировка – более устойчивое объединение преступников,
имеющих
определенную
соподчиненность
(иерархию).
Возглавляет
организованную группировку признанный лидер. Здесь соблюдается жесткий
принцип единоначалия: лидер определяет направленность группировки,
планирует и готовит преступления, распределяя роли между соучастниками.
Преступная деятельность группировки чаще всего связана с совершением
различных имущественных преступлений, поэтому сопряжена с определенными
криминальными ролями соучастников – воровской разведкой, сбытом
похищенного, техническим обеспечением. Именно этот фактор определяет
большое число участников организованной группировки, создает условия для
тесного их взаимодействия и обеспечивает необходимость введения мер
конспирации установления неформальных норм в межличностных отношениях и
санкций за их нарушение.
Такие группировки имеют свою территорию деятельности, сферу влияния и
соответственно осведомлены о других аналогичных сообществах, действующих
в городе, стране. Нередко эти группировки вооружены холодным и
огнестрельным оружием и тем самым схожи с бандитским формированием
(вооруженная группа, созданная с целью открытого нападения на предприятия,
учреждения, организации либо на отдельных лиц). Различие с последними
заключается лишь в уголовно-правовом понимании.
Преступная организация – это объединение лиц, степень организованности и
характер деятельности которых несут в себе элементы организованной
преступности в форме мафии. Признано, что мафия – это тайная разветвленная
террористическая
организация
крупных
уголовных
преступников;
организованная группа людей, тайно и преступно действующая в своих
интересах. Мафия на Западе – это преступная организация, контролирующая
определенную территорию, ту или иную область деятельности. Хотя она и
использует отдельные коррумпированные связи с государственным аппаратом,
но в целом преступный бизнес рассчитан на собственные силы и средства. Для
мафии не характерна интенсивная эксплуатация государственных институтов в
целях наживы.
Преступным организациям присущи следующие основные признаки, которые
отличают их от организованных сообществ:
– наличие материальной базы (денежного фонда);
– коллегиальность управления, т.е. организацией руководит группа лиц,
имеющих как правило, равное в нем положение;
– нормальные нормы поведения, традиции и «воровские» законы, мера
наказания за их нарушение;
– иерархическая система с разделением организации на группы,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 99 из 106
межрегиональными связями, наличием руководящего ядра, телохранителей.
связников, хранителей финансовых фондов (касс), разведчиков, исполнителей
приговоров и т.п.;
– создание информационной базы, которую составляют сведения из различных
источников (в том числе, полученные в результате использования
разведывательных данных) об интересуемом объекте.
В последние годы преступные организации стали специализироваться и
распределять сферы своего влияния в географическом плане. Элементы мафии
проявляются в коррумпированных связях и попытках внедрения своих людей на
работу в правоохранительные органы, а также привлечения к сотрудничеству
работников этих органов, представителей исполнительной власти.
По определению А.И. Гурова, организованная преступность – это
относительная массовая распространенность устойчивых управляемых
сообществ преступников, создающих систему своей безопасности с помощью
коррумпированных связей и занимающихся преступлениями как профессией
(бизнесом).
Таким образом, организованная преступность – это незаконная деятельность
трех или более лиц, объединенных в преступную организацию, имеющую
устойчивую
внутреннюю
структуру,
которые
в
сообществе
с
коррумпированными должностными лицами, представителями власти, используя
методы насилия и запугивания, общественный спрос на услуги, по
договоренности с другими преступными группами устанавливают свой контроль
в различных сферах деятельности, в том числе и незаконной, и постоянно ее
осуществляют в целях получения значительных доходов.
Характерные черты организованной преступности: существует в виде
преступных сообществ; глубоко законспирирована; устойчива; имеет
пространственный размах.
Изучая организованную преступность, важно понять, что речь идет не просто о
нарастании негативных изменений в преступности, а о приобретении ею
принципиально нового качества, характеризующего структуру современной
преступности и во многом определяющего ее уровень и тенденции. В последнее
десятилетие количественное нарастание организованности в преступности
привело к качественным изменениям – образованию устойчивых преступных
группировок, преступных сообществ, ориентированных на определенный вид
преступного промысла, в частности на экономику.
В этих целях рассмотрим современное состояние и основные направления
влияния организованной преступности на общую преступность.
Анализ механизма совершенных преступлений свидетельствует о росте
агрессивности и жестокости преступников, их противодействии силам
правопорядка, возрождении уголовных традиций и обычаев, которые
пропагандируются и активно внедряются в молодежной сфере. Исследование
негативных изменений в качественной характеристике преступности показывает,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 100 из 106
что она приобрела ярко выраженную корыстно-стяжательскую направленность,
две трети от общего количества совершенных преступлений составляют разбои,
грабежи, кражи, хищения. Больше стало совершаться несовершеннолетними
тяжких видов преступлений. Если всерьез заняться борьбой с наиболее
опасными формами преступности (хотя речь идет об организованной
преступности, а преступность среди молодежи – другая тема), надо начать
именно с устранения многочисленных причин, втягивающих подростков в
преступление. Несмотря на то, что уровень преступности среди
несовершеннолетних в последние годы снижается, некоторые ее виды из года в
год остаются неизменными, что вызывает тревогу. Возрастает преступность
среди лиц молодежного возраста (18–24 лет). Совершаемые ими преступления
отличаются агрессивностью и жестокостью. Обостряется рецидивная
преступность. Удельный вес выявленного рецидива ежегодно составляет около
25 %.
В исправительных учреждениях КУИС, где всегда напряженная обстановка, в
настоящее время содержится несколько тысяч преступников, которые судились
три и более раза. Отмечается профессионализация уголовного элемента.
Преступная деятельность значительного числа лиц превращается в их основной
источник существования. Надо признать, что в определенной степени общество
само способствует этому, не обеспечивая гарантированного трудоустройства,
ограничивая прописку лицам, освободившимся из мест лишения свободы.
Организованная преступность – главная внутренняя причина преступности, ее
самовоспроизводства.
Организованную преступность можно рассматривать как сложную систему с
различными разнохарактерными связями между группами, осуществляющими
преступную деятельность в виде промысла и стремящими обеспечить свою
безопасность с помощью подкупа, коррупции.
Организованные, хорошо вооруженные преступные формирования – не вымысел
ученых, журналистов, а реальность. Они достигли этого благодаря своей
дисциплинированности, сплоченности, строгой иерархии, построенной на
родово-клановых отношениях. Есть у них и своя объединенная служба
контрразведки и безопасности.
Очевидно, что в нашем обществе паразитируют преступные структуры,
фундаментом которых является потенциал теневой экономики, а крышей –
коррумпированные сотрудники, в том числе правоохранительной системы, а
также перерожденцы из государственного аппарата. Отсюда – исключительная
общественная опасность организованной преступности.
Питательной средой организованной преступности является теневая экономика.
Специалисты, занимающиеся проблемой теневой экономики, отмечают, что
наша правоохранительная система в полной мере готова к борьбе с ней.
В настоящее время организованная преступность распространила свое влияние
на «традиционные зоны» – проституцию, наркобизнес, азартные игры.
Участились случаи коррупции в банковской системе.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 101 из 106
Для решения своих проблем лидеры организованной преступности
периодически под различными предлогами, с соблюдением правил конспирации,
устраивают сходки. Речь на таких сходках обычно идет о новых способах
отмывания денег, создании фонда юридической помощи, активном
трудоустройстве, вложении денег во всевозможные виды коммерческих
предприятий, и, конечно же, ведутся «разборки» преступного мира.
Чтобы представить картину современной организованной преступности, важно
рассмотреть ее уровни, сферы, формы.
Самый низкий уровень – это устойчивые группы, совершающие преступления в
сфере
экономики,
занимающиеся
грабежами,
кражами,
разбоями,
вымогательством и мошенничеством, хотя на этом уровне преступления
совершаются организованными устойчивыми преступными группами и их
действия носят умышленный характер, но здесь нет сложной иерархии, функции
организаторов и исполнителей четко не разделены.
Правоохранительные органы в последние годы сталкиваются с новыми
криминальными образованиями, организованными преступными сообществами,
качественно отличающимися от устойчивых объемных и иерархически
организованных преступных групп. Здесь более сложный уровень организации
преступной деятельности, которая представляет собой иерархическое
построение определенных групп, иногда их конгламерат (за рубежом их
называют «преступными синдикатами», а у нас «преступными сообществами»).
Эти образования характеризуются всеми атрибутами криминальной
деятельности, свойственными традиционным преступным группам. Однако
здесь распределение функций строится не на долевой ответственности, а на
принципиально новой основе. Произошло разделение «труда» в совершении
преступлений: одни члены сообщества связаны с конкретными преступлениями,
другие обеспечивают их совершение (прямо в них не участвуя), имея отношение
к некриминальным элементам деятельности первых.
Разрыв любого звена цепи на нижних иерархических ступенях сообщества
(привлечение к ответственности конкретных исполнителей или группы в целом)
не приводит к разрушению такой преступной структуры. При этом высшие
эшелоны организованных преступных сообществ остаются вне пределов
действия права и поэтому длительное время сохраняют организаторские
функции в преступности.
Анализ количественной и качественной сторон деятельности преступных
сообществ показывает, что практически каждое такое сообщество имеет
определенную, периодически изменяющуюся структуру, территорию и сферу
влияния. В основе преступных сообществ в большинстве случаев лежит
общность преступных интересов, а также этнические признаки или принцип
«землячества».
Что касается структуры организованной преступности, то ученые сходятся в том,
что модель организованного преступного сообщества можно представить в виде
своеобразной пирамиды. В основании ее находится исполнительная группа. Она
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 102 из 106
группирует разного рода расхитителей, так называемых «коммерсантов» и
других дельцов, а также конкретные организованные преступные группировки
квартирных воров, мошенников, валютчиков, проституток, дельцов
наркобизнеса и др.
Над ними располагаются две группы, которые условно можно назвать группой
обеспечения и группой безопасности. В группу обеспечения входят лица,
непосредственно не принимающие участия в конкретных преступлениях.
В их функции входят:
реализация решений элитарной группы; контроль за деятельностью
исполнителей;
 разрешение различного рода спорных (конфликтных) ситуаций между ОПГ,
отдельными преступниками, входящими в нижний эшелон организованной
преступности (т.е. выполнение «арбитражных» функций);
обеспечение устойчивой связи внутри организованного преступного сообщества
с другими подобными образованиями;
 охрана представителей элитарной группы;
 обеспечение мер, направленных на повышение эффективности деятельности
исполнителей;
 выявление и включение в систему преступников-профессионалов и иных лиц,
имеющих нетрудовые доходы;
 обеспечение использования исполнителями преступно добытых средств в
соответствии с их личными интересами и т.п.
Группу безопасности составляют полезные организованному преступному
сообществу лица: отдельные коррумпированные работники государственного
аппарата и общественных организаций, юристы, врачи, экономисты,
журналисты, деятели литературы и искусства.
В их функции (зачастую неосознаваемые исполнителями) входят:
обеспечение высокого социального престижа лицами из элитарной группы;
 создание условий, препятствующих организации эффективной борьбы с
преступным сообществом;
 компрометация либо
 нейтрализация работников различных контролирующих, правоохранительных
органов, активно противоборствующих организованной преступности;
принятие мер по освобождению членов сообщества от уголовной
ответственности либо смягчению наказания;
 обучение отдельных членов сообщества формам и методам деятельности
органов внутренних дел в борьбе с преступностью, обеспечение их документами
прикрытия, например, медицинского характера, о трудовой занятости.
Наверху пирамиды организованного преступного сообщества находится
элитарная группа (руководящее звено), как правило, состоящее из лидера и
группы наиболее приближенных к нему лиц, выполняющих функции, так
называемых, советников по правовым, криминальным, экономическим и другим
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 103 из 106
вопросам. В их непосредственном подчинении имеются боевики, используемые
для охраны руководящего звена, разрешения конфликтов с другими
группировками, поддержания внутренней дисциплины, силового давления и
надзора за деятельностью принадлежащих сообществу и контролируемых ими
коммерческих структур и предприятий (зачастую боевики числятся в штатах
таких юридических лиц).
Руководство сообщества осуществляет общий контроль за дисциплиной,
распределением доходов и сфер влияния внутри структуры, решает спорные
вопросы между входящими в него преступными группировками, организует
«выбивание» долгов, кредитов от руководителей коммерческих структур,
предприятий, осуществляет связи с другими группировками, регионами, а
подчас и за границей, организует контрразведку, а также расправу с
конкурентами.
Лидеры и значительная часть рядовых участников преступных группировок
владеют современными автомашинами, которые нередко оборудованы
радиотелефонами,
имеют
на
вооружении
радиопередающие
и
радиоперехватывающие устройства иностранных фирм, электронные средства
охраны автомашин и квартир, в том числе приборы обнаружения
прослушивающих устройств. Кроме того, у отдельных представителей
группировок сотрудниками органов внутренних дел в последние годы
изымались средства защиты и нападения. Это свидетельствует о технической
оснащенности и мобильности преступных сообществ, их готовности активно
противостоять полиции.
Изучение сообществ рассматриваемого типа показало, что в настоящее время
наметилась тенденция к интеграции преступного бизнеса. Лидеры сообществ в
целях усиления противостояния конкурентам, расширения сфер и территорий
влияния объединяют легальный капитал, выдвигая общего лидера из своей
среды либо постепенно попадая под влияние одного из лидеров наиболее
авторитетного сообщества.
Развитие международных отношений дало новый толчок расширению
промышленных и торговых связей нашей страны с зарубежными партнерами.
Однако это открыло доступ преступным формированиям к новым средствам
присваивания крупных сумм денег и «отмывания» доходов, полученных
незаконным путем, осуществлению ими международных преступных сделок. А,
как известно, укрепление позиций теневого бизнеса в экономике, прежде всего
во внешнеэкономической сфере, а также рост коррумпированности чиновников
ведет к постепенному сращиванию преступных формирований с
международными преступными сообществами.
Без разветвленной коррумпированной сети организованная преступность не
может воспроизводиться.
В настоящее время получают повсеместное распространение изощренные формы
коррупции: в виде сговора должностных лиц различных категорий,
инвестирования коммерческих структур за счет государственного бюджета,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 104 из 106
создания лжепредприятий, перевода администрацией государственного
имущества в акционерные общества, использования связей с преступными
сообществами с целью оказания давления на государственные и частные
предприятия в своих интересах, вывоза продукции и товаров.
Коррупция в банковской системе связана с подкупом и переориентацией ряда
должностных лиц на интересы фондов, финансовых компаний и т.п.
В условиях слабой правовой защищенности коммерческой деятельности от
различных форм бюрократического и криминального вымогательства появились
силовые методы коррумпирования.
Так, наиболее распространенными методами установления коррумпированных
связей и оказания влияния стали методы шантажа, угроз и провокаций.
В последнее время все чаще отмечаются попытки повлиять на ход
расследования, в том числе судебного, преступлений, совершенных
организованными группами, через средства массовой информации.
В целом же преступное сообщество действует путем:
– постоянного сбора необходимой информации для преступного сообщества о
выгодных направлениях преступной деятельности и возможностях провала;
– нейтрализации и постепенного коррумпирования правоохранительных и иных
государственных органов;
– профессионального использования основных социально-экономических
институтов и условий, действующих в стране, с целью создания видимости
законности своей преступной деятельности;
– распространения слухов о своем могуществе;
– организации такой структуры управления преступной деятельностью, которая
избавляет «крестных отцов» и других руководителей от необходимости
непосредственной организации конкретных деяний или от участия в их
совершении;
– совершения различных преступлений (корыстных, насильственных,
должностных и др.) при доминирующей мотивации достижения корыстной цели
и контроля (власти) в какой-то сфере или на какой-то территории.
Сотрудники правоохранительных органов, в частности органов внутренних дел,
должны знать признаки современной организованной преступности:
– выраженность организационно-управленческой структуры, строгая иерархия
групп, наличие единых для их членов норм поведения и ответственности,
системы санкций и поощрений, их практическая реализация;
– устойчивый, планируемый, законспирированный характер преступной
деятельности, особенно хищений и крупных краж, подкупа должностных лиц,
наличие общих целей, ориентация на извлечение максимально высоких доходов
при минимальном риске;
– система планомерной нейтрализации всех форм социального контроля с
использованием разведки и контрразведки, выведывания планов органов,
ведущих борьбу с преступностью, целенаправленная разработка мер
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 105 из 106
противодействия (подкуп сотрудников правоохранительных и контролирующих
органов, внедрение в государственный аппарат);
– инвестирование значительных денежных фондов в различные сферы
преступной деятельности в целях расширения масштабов хищений, дачи взяток
нужным чиновникам, материальной поддержки членов сообщества, оплаты
услуг общеуголовных преступников;
– расширение сферы деятельности (кооперация организованных преступных
группировок в различных отраслях народного хозяйства), внедрение на черный
рынок товаров и услуг, организация проституции, изготовление и продажа
наркотиков;
– активное распространение лидерами организованной преступности
антиобщественной идеологии, в том числе в местах лишения свободы,
моральная и материальная поддержка членов организованного преступного
сообщества, оказавшихся в ИУ КУИС, и их семей.
Таким образом, к основным специфическим чертам ОПГ можно отнести:
– соединение двух начал: теневого (нелегального, преступного) и
экономического;
– расширение пространств деятельности (охват целых регионов и отраслей,
наличие зарубежных партнеров);
– проникновение в средства массовой информации с целью создания нужное
общественное мнение для достижения своих целей;
– наличие у организованных преступных групп оружия и другой специальной
техники;
– наличие признаков координируемой деятельности с целью получения
максимального преступного дохода.
2. Детерминанты организованной преступности.
Формы и виды организованной преступности спаяны гибкими подвижными
контактами, семейными узами, необходимостью ведения бизнеса и
взаимозависимостью отдельных видов деятельности, которые способствуют
развитию этой системы. Сверхприбыли организованной преступности вновь
поступают в систему, используемую для получения новых прибылей. Так
складывается самоохраняющаяся порочная система, наживающаяся за счет
разложения общества, наносящая ему невосполнимый материальный ущерб.
Для успешной борьбы с организованной преступностью важно знать причины и
условия, ее порождающие.
Анализ юридической и специальной литературы, а также практической
деятельности органов внутренних дел по борьбе с организованной
преступностью позволяет выделить основные причины и условия, порождающие
организованную преступность и отметить, что социальные отношения
непреступного характера перерастают в преступность при недостатках ее
прогноза, выявления и борьбы с социальными отклонениями.
Преступность – продукт общества и относительно самостоятельное социальное
явление, имеющее свои специфические характеристики, закономерности, логику
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 106 из 106
развития. Преступность при недостатках борьбы с ней способна к
самодетерминации и оказанию обратного отрицательного влияния на
породившие ее обстоятельства, в том числе на экономику, социальную
ситуацию, политику, духовную сферу, а также на социальные отклонения,
усугубляя их и придавая им новые характеристики.
Организованная преступность – это своего рода итог взаимодействия прежних
состояний преступности и неблагоприятных социальных условий, сложившихся
в том числе и под ее воздействием.
Развитию организованной преступности прежде всего способствует
экономическая ситуация, характеризующая недостаточностью решения
вопросов, касающихся собственности, полномочий по отношению к
государственной собственности (например, самого государства и тех
юридических лиц, в ведении которых она находится).
Существенное значение в развитии организованной преступности имеет
рассогласованность роста денежных доходов населения и их товарного
обеспечения, возникновение и усугубление дефицита денежных средств на все
более широкий круг товаров и услуг, а также различия в оплате одного и того же
труда, выполняемого работником государственного сектора производства и
коммерческого.
На проявление преступности влияют также обстоятельства социального плана.
Это и отстаивание социального развития от экономического, и усиливающееся в
результате перераспределения доходов социально-экономическое расслоение
общества на две полярные группы – одни материально обеспечены значительно
лучше, другие – заметно хуже. Представляется, что наличие таких полярных
групп в обществе связано, во-первых, с особенностями доходов и гораздо
меньше – с расходами; во-вторых, с нарушением принципов справедливости в
экономике.
Лучшая материальная обеспеченность отдельных лиц объясняется прежде всего
тем, что они по месту работы имеют доступ к материальным ценностям.
Сосредоточение значительных материальных средств у небольшой части
населения крайне опасно, так как это противоречит принципам справедливости,
подрывает значимость трудовой деятельности и ее общественной оценки, дает
возможность определенной части населения демонстрировать такой уровень
жизни, который не может быть достигнут законным путем, позволяет в
первоочередном порядке получать доступ к ряду благ на основе подкупа
соответствующих лиц, подрывает престиж закона, доверие к государству,
создает социальную напряженность.
Значительно худшая материальная обеспеченность другой категории граждан
объясняется их плохой социальной защищенностью, низкой зарплатой. Многие
из них не имеют постоянной работы. Часть этих людей злоупотребляет
спиртными напитками, уклоняется от общественно полезного труда.
Нахождение в люмпенизированной среде, возможно, и заслуженно для тех, кто
не желает трудиться и пьянствует, но обществу следует подумать о членах их
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 107 из 106
семей, несовершеннолетних детях, которые поставлены в условия, не
способствующие их умственному и физическому развитию, и обречены на то,
чтобы пополнять в дальнейшем криминогенную среду.
Организованная преступность стремится к расширению сферы своей
деятельности за счет контрабанды наркотиков, оружия и т.п., использованию
зарубежного криминального опыта организованных преступных групп.
К основным социальным условиям живучести криминальных организованных
форм следует отнести:
– противоречия в распределительных отношениях;
– ослабление отдельных нравственных и социальных институтов;
– недооценку общественной опасности организованной преступности и ее
последствий;
– отстаивание форм и методов работы правоохранительных органов от
изменений качественной стороны преступности.
Противоречия в распределительных отношениях выражаются в такой опасной
форме неравенства, когда отдельные граждане разными способами обирают
общество, живут прямо или косвенно за счет честных тружеников.
Несправедливая, искусственно складывающаяся ситуация материального
неравенства является причиной возникновения многих негативных социальных
явлений.
Ослабление некоторых социальных и нравственных институтов обусловлено,
прежде всего, снижением социальной роли семьи и изменением взглядов на
ценности морального характера, установленные нормы поведения. Действие
этих факторов приводит к омоложению уголовной среды.
Недооценка правоохранительными органами общественной опасности
организованной преступности и ее последствий нередко создает видимость
благополучия в борьбе с преступностью и не позволяет принимать правильные
управленческие решения.
Отставание форм и методов работы правоохранительных органов от
качественных изменений преступности выражено, в первую очередь, в:
– потере профессионального ядра, несоблюдении принципа преемственности
поколений сотрудников правоохранительных органов, преимущественно
полиции, в борьбе с преступностью;
– слабой качественной информационно-аналитической базе, что не позволяет
учитывать
профессиональных
преступников,
правильно
оценивать
криминогенную обстановку;
– децентрализации оперативно-служебной деятельности органов внутренних
дел, препятствующей надлежащему взаимодействию служб и подразделений в
борьбе с преступностью.
Ситуация в духовной сфере характеризуется присутствием явлений эгоизма,
частнособственнических проявлений, недоверия к официальным институтам
государства, их возможностям удовлетворить насущные потребности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 108 из 106
Особо следует сказать о просчетах в самой стратегии и тактике борьбы с
преступностью.
Во-первых, недооценивалась и практически не реализовалась последовательно
такая сторона борьбы с преступностью, как ее общая организация: анализ
положения, определение направлений главных ударов, программно-целевое
планирование, его должное ресурсное обеспечение.
Во-вторых, до сих пор не разработано четкого правового документа борьбы с
организованной
профессиональной
преступностью:
криминологическая
ситуация изменяется быстро, действующий закон ее полностью «не
перекрывает».
В-третьих, правильный тезис о предупреждении как главном направлении
борьбы с преступностью иногда понимался так, что предупреждение могут
заменить правоохранительные меры. Между тем, предупреждение и
правоохранительная деятельность – это не взаимоисключающие, а
взаимодополняющие виды деятельности.
В-четвертых, предупреждение преступлений зачастую сводилось к общим
беседам, предостережениям и т.п., без грамотного объяснения причин и условий
их совершения соответствующего воздействия на факторы, способствующие
совершению тех или иных преступлений. Психологическая и профессиональная
подготовка работников правоохранительных органов не соответствует
требованиям жизни. Призывы к усилению борьбы с преступностью, в частности
с ее организованными формами, не подкрепляются в организационно-ресурсном
отношении, связанные с:
– недооценкой проблемы организованной преступности. Она выражается в
первую очередь, в слабом знании, получении достаточной информации
практическими работниками на местах общей картины, отражающей процессы
консолидации, кооперирования, профессионализации криминальной среды;
– недостаточно активным и целенаправленным оперативным поиском лиц;
– возможными участниками организованного преступного сообщества, в том
числе и в местах лишения свободы;
– отсутствием опережающего поиска со стороны органов внутренних дел сфер
приложения преступной активности;
– недостатками в контроле за деятельностью особо опасных лидеров в местах
лишения свободы;
– недочетами в работе по развенчиванию деятельности особо опасных лидеров
преступных сообществ, как в условиях свободы, так и в исполнительных
учреждения.
Причинами и условиями существования организованной преступности также
являются:
– безнаказанная жизнедеятельность лиц, обладающих значительными
денежными средствами за счет паразитирования. Они, как правило,
формулируют психологию сверхличности («Мы люди особой категории, имеем
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 109 из 106
право и должны жить только таким образом»), организуют относительно
широкую пропаганду своих убеждений;
– возникновение подпольной незаконной собственности. У боссов теневой
экономики сосредотачиваются гигантские денежные суммы. Может возникнуть
резонный вопрос: куда же деваются эти громадные деньги? Исследования
показывают, что они распределяются по четырем главным каналам. Первый и
второй каналы – создание условий для функционирования теневой экономики
(сырье, фондодержатели, товароведы, грузчики и пр.; защита от нежелательного
вмешательства ревизоров, налоговой и таможенной службы и пр.);
третий канал – сверхпотребление;
четвертый – превращение денег в сокровища.
Основной метод функционирования теневой подпольной экономики –
систематическое отсасывание из оборота наличных денег;
– создание организованной преступностью условий для обеспечения своей
деятельности и безопасности.
Против правоохранительных органов организованная преступность ведет работу
по трем направлениям:
1) умышленная дискредитация и ослабление позиций правоохранительных
органов;
2) слежка за мероприятиями, проводимыми правоохранительными органами по
борьбе с преступностью;
3) стремление втянуть в преступные махинации отдельных сотрудников
правоохранительных органов.
Действующее уголовное законодательство Республики Казахстан позволяет
правоохранительным органам вести борьбу не только с низшим уровнем
преступных организаций, но и осуществлять активное уголовное преследование
лидеров организованных сообществ.
Непринятие мер по своевременному выявлению причин и условий
функционирования организованной преступности может привести к ослаблению
правопорядка и стать серьезным фактором, тормозящим процессы
преобразований в республике.
3. Система мер профилактики организованной преступности.
Организованная преступность объективно функционирует как оппозиция
построения нового общества. Она имеет свойство видоизменяться,
параллельным изменениям, происходящим в обществе. В борьбе с
организованной преступностью важны как общие, так и специальные
предупредительные меры.
Иначе говоря, с организованной преступностью и бороться нужно
организованно. К этой работе необходимо привлечь коллективы ученыхсоциологов, экономистов, психологов, чьи исследования имеют отношение к
феномену организованной преступности, поскольку существующие социальноэкономические недостатки в жизни общества являются той питательной средой,
в которой она выросла и благополучно развивается.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 110 из 106
При разработке стратегии борьбы с данным социальным явлением особое
внимание следует обратить на вопросы планирования, подготовки,
формирования
единой
системы
профилактических,
законодательных,
организационных мероприятий. Все это невозможно без глубокого изучения
состояния теневых экономических отношений и организованной экономической
преступности.
Важна также научно обоснованная оценка современной социальной структуры
общества, разработка дифференциальной политики в отношении разных слоев и
групп населения. При этом особого внимания заслуживают лица:
располагающие значительными ценностями и денежными средствами с
неясными источниками доходов;
 имеющие низкие доходы, фактически находящиеся за чертой бедности;
 принадлежащие к криминальной и крайне деморализованной среде
(профессиональные преступники, неоднократно судимые, алкоголики,
наркоманы, токсикоманы, ведущие паразитическое существование и т.п.).
Серьезность проблем борьбы с организованной преступностью не должна
привести к появлению «особых» уголовных процессов, к ослаблению уголовнопроцессуальных гарантий. Возражения, что если оперативного сотрудника будут
допрашивать по поводу обстоятельств получения, например, кино-, видеозаписи
преступной сделки, то это приведет к раскрытию приемов и методов работы
оперативных подразделений, не обоснованны, так как преступный мир обо всем
этом прекрасно знает. Секретом является лишь то, в отношении кого и когда
будет применена оперативная кино-, видеозапись.
Сложна и проблема правовой защиты сотрудников правоохранительных
органов. Провокация, компрометация, втягивание в преступную деятельность –
далеко не полный арсенал средств, используемых преступниками для
блокирования действий правоохранительных органов. К тому же, многие
сотрудники этих органов вынуждены работать в условиях повышенного
профессионального риска.
В этой связи необходимо как можно быстрее выработать рекомендации и
предложения по правовой и социальной защищенности сотрудников
правоохранительных органов.
Главным звеном в организации системы защищенности правоохранительных
органов является информационное обеспечение обо всех попытках преступного
мира скомпрометировать, втянуть в преступные махинации, устранить
неугодных сотрудников. Кроме того, важно установить правовые гарантии, при
которых сотрудник, следуя законным целям своей деятельности при исполнении
служебных обязанностей, не может быть подвергнут уголовному или
общественному преследованию, если он не совершал умышленных преступных
действий. Любые возможные неправильные действия сотрудника в силу
незнания обстановки, низких профессиональных качеств, недостаточной
компетентности и других объективных и субъективных причин и вменяемая ему
мера ответственности должны соизмеряться с целями его профессиональной
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 111 из 106
деятельности. Всякие попытки покушения на прекращение законных действий
сотрудника путем угрозы его жизни, здоровью, личной чести, достоинству, а
также его семье, нанесения материального и морального ущерба должны
пресекаться и устраняться, от кого бы они не исходили.
Неотъемлемое условие обеспечения безопасности правоохранительных органов
– введение механизма, реализации указанных выше. Весьма важно организовать
систематическое информирование работников правоохранительных органов о
новых
данных,
касающихся
закономерностей
функционирования
организованной преступности. При этом необходимо, чтобы получаемая
информация была своевременной, достоверной и нужной. Она может быть:
– индикативной, содержащей сведения о новых тенденциях и направлениях
деятельности организованной преступности;
– тактической, складывающейся из текущей информации, которая используется
правоохранительными органами в их повседневной работе;
– стратегической, включающей наиболее важную проблемную информацию,
которая накапливается, анализируется и дает возможность выделить виды
организованной преступности и их организационные структуры;
– доказательственной, объединяющей проверенные данные, которые могут
выступать в качестве доказательств в суде.
Борьба с организованной преступностью предусматривает дальнейшее
совершенствование организации и тактики оперативно-розыскной деятельности
органов внутренних дел.
Борьба с организованной преступностью должна быть направлена на
соблюдение законности в деятельности всех звеньев управленческого аппарата,
искоренение взяточничества, коррупции в государственных, исполнительных и
правоохранительных органах. Осуществляемая в стране реформа политической
системы, развертывание демократии и гласности создают для этого
необходимые предпосылки.
В борьбе с организованной преступностью особая роль принадлежит средствам
массовой информации. В настоящее время в газетах публикуется немало статей,
а телевидение и радио готовит специальные передачи, посвященные
разоблачению организованной преступности. Однако в них следует усилить
нравственный акцент, необходимо решительно вскрывать социальные корни
преступности, и прежде всего те, которые лежат в повседневной жизни,
психологии некоторых малых социальных групп. Нужно полностью исключить
даже малейший намек, позволяющий романтизировать преступные организации,
образ жизни и поведение отдельных ее представителей.
Борьба с организованной преступностью должна рассматриваться в качестве
общегосударственной и приоритетной цели борьбы с преступностью вообще.
Основными мерами предупреждения и устранения организованной
преступности являются:
–
разработка
форм
и
методов
совместной
деятельности
всех
правоохранительных органов, т.е. объединение их усилий на основе
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 112 из 106
межведомственного координирующего органа с тщательно разработанной
программой на определенный промежуток времени;
– специальная профессиональная подготовка лиц, включенных в борьбу с
организованными преступными сообществами;
– материально-техническое обеспечение специальных подразделений по борьбе
с организованной преступностью;
– создание в стране четкого механизма контроля за доходами граждан, который
в условиях развития рыночных отношений поставил бы надежный заслон
незаконным доходам, концентрирующимся у дельцов теневой экономики и
лидеров организованной преступности, ударил бы по коррумпированным
«слугам народа».
Особенно актуальной для правоохранительных органов республики становится
задача
максимального
использования
возможностей
международного
сотрудничества в деле борьбы с транснациональной организованной
преступностью.
Реальная оценка ситуации свидетельствует, что организованная преступность
поразила многие стороны социальной жизни. Без эффективных мер борьбы с
нею дальнейшее совершенствование общественных отношений невозможно. По
существу здесь речь должна идти о создании национальной программы борьбы с
организованной преступностью.
Основные понятия:
организованная преступность – это незаконная деятельность трех или
более лиц, объединенных в преступную организацию, имеющую устойчивую
внутреннюю структуру, которые в сообществе с коррумпированными
должностными лицами, представителями власти, используя методы насилия и
запугивания, общественный спрос на услуги, по договоренности с другими
преступными группами устанавливают свой контроль в различных сферах
деятельности, в том числе и незаконной, и постоянно ее осуществляют в целях
получения значительных доходов
организованная группировка – более устойчивое объединение
преступников, имеющих определенную соподчиненность (иерархию)
преступная организация – это объединение лиц, степень организованности
и характер деятельности которых несут в себе элементы организованной
преступности в форме мафии..
разработка форм и методов совместной деятельности всех
правоохранительных органов, т.е. объединение их усилий на основе
межведомственного координирующего органа с тщательно разработанной
программой на определенный промежуток времени.
создание в стране четкого механизма контроля за доходами граждан,
который в условиях развития рыночных отношений поставил бы надежный
заслон незаконным доходам, концентрирующимся у дельцов теневой экономики
и лидеров организованной преступности, ударил бы по коррумпированным
«слугам народа».
Вопросы для самоконтроля:
1.Понятие и сущность организованной преступности?
2. Характеристика условий организованной преступности?
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 113 из 106
3. Отличительные признаки организованной преступности от других видов
преступлений?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Тема 13. Основные направления контроля над организованной преступностью.
1. Меры антикоррупционной направленности.
2. Правовые и организационные меры.
3. Международное сотрудничество.
1. Меры антикоррупционной направленности.
Часто при обсуждении на международных форумах проблем контроля над
организованной преступностью констатируется фактическое положение дел, в то время
как эффективных способов их решения не предлагается, либо они сформулированы в
крайне обобщенной форме. Однако это больше свидетельствует о чрезвычайной
сложности данных проблем, чем о неэффективных усилиях международной группы
экспертов.
Проблемы борьбы с коррупцией и организованной преступностью были освещены в
многочисленных монографиях и статьях, а также в документах и материалах
международных организаций. Рассмотрим основные предложенные и во многом
апробированные способы контроля над организованной преступностью и связанной с ней
коррупцией.
Экономический подход к выбору методов и направлений контроля над
организованной преступностью базируется на предположении о том, что люди избирают
незаконный вид деятельности, если он дает наибольший доход по сравнению с легальной
формой активности либо, если нелегальные способы обеспечивают более низкие
вмененные издержки ведения бизнеса. Исходя из этой посылки, направлением
эффективного контроля над преступностью является сокращение выгод, которые она
приносит и увеличение издержек незаконной деятельности.
На основе обобщения мирового опыта контроля над организованной преступностью,
можно выделить следующие основные направления.
Меры антикоррупционной направленности
Обучение государственных чиновников правилам общественно-значимого поведения
(нормам публичной этики) Международная ассоциация школ и институтов управления
подчеркнула насущную необходимость включения учебной дисциплины “Публичная
этика” в учебные планы по подготовке управленцев всех звеньев. В перспективе такого
рода образовательный подход обязательно принесет свои плоды. В краткосрочном же
плане это решение скорее всего не будет эффективным, ибо невозможно быстро изменить
сложившиеся привычки и правила поведения многих людей.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 114 из 106
Ужесточение правил заключения государственных контрактов. На политический
подкуп нередко идут предприниматели, крайне заинтересованные в получении выгодных
государственных контрактов (например, на строительство общественного комплекса
зданий или на поставку продовольствия министерству обороны и т.д.). В эти условиях
введение жестких правил заключения государственных контрактов будет обязательно
способствовать снижению уровня коррупции в данной сфере деятельности.
К сожалению, нередко имеются довольно простые способы обойти действующие
ограничения. Даже в том случае, если закон требует предавать гласности заключаемые
контракты, подавать заявки в запечатанных конвертах при соблюдении установленных
норм конфиденциальности, объявлять победителем на торгах или аукционе самого
выгодного подрядчика, все равно остаются лазейки для принятия окончательного решения
в пользу того исполнителя, который применяет тактику политического подкупа.
Такая тактика широко практикуется и сегодня, особенно когда речь идет о заключении
крупных международных сделок на поставку военной техники. Если производителям
данной техники удалось подкупить конкретных государственных чиновников какой-либо
страны, изъявившей желание приобрести соответствующую военную технику, эти
производители сделают все возможное для того, чтобы по техническим условиям данная
авиационная техника, улучшенное вооружение или системы связи абсолютно
соответствовали заказу клиента-фаворита. Внешне современные тендеры кажутся
справедливыми, хотя не являются таковыми на самом деле.
Сокращение бюрократического аппарата. Коррупция представляет собой один из
способов избежать государственных ограничений. Отсюда следует, что чем больше этих
ограничений, тем мощнее размах коррупции. Хорошим примером этого служит опыт
США в годы “сухого” закона, когда была принята поправка к Конституции, содержавшая
запрет на производство и сбыт алкогольной продукции. Сейчас все знают, что
законодательный запрет на продажу алкогольных напитков привел не к снижению уровня
потребления этих продуктов, а к их подпольной реализации и беспрецедентному росту
коррупции, когда хорошо организованные преступные группы в массовом порядке шли на
подкуп местной полиции с тем, чтобы продолжать заниматься своим подпольным
бизнесом. Были и другие ограничения нравственного порядка, имевшие целью
регулировать жизнь граждан в интересах общего блага. Однако и они привели к росту
преступности и политического подкупа в США. Примерами такого рода ограничений
являются законы, жестко регулирующие деятельность, связанную с азартными играми,
порнографией и проституцией. Эти законы нередко порождают коррупцию среди полиции
крупных городов.
В ряде стран мира продолжают применяться ничем не обоснованные ограничения и
правила лицензирования различных видов коммерческой деятельности.
Утверждение принципа свободы печати. Средства массовой информации во всем мире
устойчиво играют ключевую роль в изобличении государственных чиновников, ставших
жертвами коррупции.
Вместе с тем, современные правительства имеют целый ряд возможностей сократить
или ограничить свободу прессы в своих странах. К такого рода возможностям относятся
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 115 из 106
неоправданные преследования или аресты журналистов, а также жесткое
законодательство о защите граждан от клеветы и дезинформации.
Формирование общественного мнения, влияющего в демократическом обществе на
терпимость властей к проявлениям организованной преступности в тех или иных сферах.
Скандальные разоблачения. После крупного публичного скандала, как правило,
наступает период, когда политические деятели и государственные чиновники чувствуют,
что вынуждены пойти на определенные перемены в системе общественных отношений.
Однако реформы, вызванные крупным общественным скандалом, дают лишь
временный эффект.
Запрет на выдвижение лиц с криминальным прошлым в качестве кандидатов на
выборные должности. Вопрос о том, стоит ли наложить запрет на выдвижение лиц с
криминальным прошлым в качестве кандидатов на выборные должности, в настоящее
время активно обсуждается в СНГ.
Анализ международной практики свидетельствует о том, что правовые нормы в этом
отношении разнятся в широких пределах. Во многих странах мира лица с криминальным
прошлым не могут регистрироваться в качестве кандидатов на выборные государственные
должности. Однако есть и такие страны, где такого запрета нет. Более того, действующие
запреты весьма отличаются один от другого и в содержательном плане.
В Новой Зеландии, например, запрет на регистрацию в качестве кандидата на
выборную должность налагается на гражданина, в отношении которого выносился
приговор суда о тюремном заключении на срок от трех лет и более.
В Индии это ограничение составляет два года и более при условии, что данный
приговор был вынесен в течение последних шести лет.
В Австрии аналогичное ограничение составляет один год тюремного заключения и
более.
Вряд ли следует рассматривать запрет на регистрацию лиц с криминальным прошлым
в качестве серьезной меры борьбы с коррупцией в политической сфере. В каждом
отдельном случае было бы куда целесообразнее и полезнее проанализировать те
обстоятельства и мотивы, которые побудили лиц, связанных с организованной
преступностью, участвовать в предстоящих выборах в качестве кандидатов. Эти лица,
безусловно, будут стремиться получить выборное место, если соблюдены следующие два
условия: (а) они обвиняются в совершении уголовно-наказуемого преступления и еще не
осуждены или же находятся в состоянии ожидания предъявления соответствующего
обвинения; (b) члены законодательного органа (или такие выборные должностные лица
как мэр или губернатор) не подвергаются уголовному преследованию. Только при этих
условиях успех на выборах спасет преступника от наказания.
Альтернативным решением может быть пересмотр норм парламентского иммунитета с
тем, чтобы законодатели несли уголовную ответственность за преступления перед
законом наравне со всеми другими гражданами. Важнейшей целью возможного
проникновения преступных элементов в выборные органы является, прежде всего,
получение иммунитета.
Таким образом, можно сделать следующие выводы:
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 116 из 106
Если цель состоит в том, чтобы не дать преступникам возможности использовать
выборные должности в качестве убежища от судебного преследования, наилучшим
способом достижения ее был бы соответствующий пересмотр действующих правовых
норм об иммунитете. Нежелательно, чтобы иммунитет для законодателя был
неограниченным и безусловным.
Запрет на замещение выборных должностей осужденными преступниками вполне
оправдан, если общество в целом доверяет существующей в стране судебно-правовой
системе.
Введение правовых норм, согласно которым кандидаты на выборные должности могут
ущемляться в правах лишь на основании подозрений и недоказанных обвинений,
нецелесообразно.
Совершенствование способов аудита. Согласно выводам американских консультантов
по вопросам управления и надзора, тщательная организация аудита оказывает мощное
предупредительное воздействие на потенциальных коррупционеров. Подобный вывод
содержится в последнем докладе Агентства Соединенных Штатов Америки по
международному развитию (USAID): “Необходимо применять только отработанные и
хорошо показавшие себя методики совершенствования стиля управления. В качестве
консультантов должны привлекаться признанные профессионалы, имеющие богатый
практический опыт в соответствующей отрасли”.
Несмотря на очевидную значимость и важность должного применения правил
бухгалтерской отчетности и аудита, внедряемых ведущими западными бухгалтерскими и
аудиторскими фирмами, результаты не могут быть достигнуты там, где практически
отсутствует необходимая дисциплина учета и отчетности, где “черные” деньги играют
большую роль, и где аудиторы неизбежно находятся под мощнейшим внешним
давлением.
2. Правовые и организационные меры.
Введение уголовной ответственности за членство в преступной организации и
участие в преступном предприятии. Согласно акту CCE, под преступным
предприятием понимается физическое лицо, товарищество, корпорация, ассоциация или
иное юридическое лицо, а также любое объединение или группа физических лиц,
фактически связанных друг с другом, хотя и не образовавших вкупе юридического лица.
Вместо того, чтобы преследовать по суду лидера или нескольких его подчиненных за
конкретное преступление или мошенническую махинацию, может быть привлечена к
ответственности вся иерархия семьи организованных преступников за различную
преступную деятельность, которой занималось предприятие. Это стало возможным после
принятия в США Закона о контроле над организованной преступностью в 1970 году.
В качестве мер, направленных на пресечение деятельности преступного предприятия,
законодательством США предусмотрено:
 ликвидация и реорганизация любого предприятия с обеспечением законных прав
участвующих в нем невиновных лиц;
 лишение лица доли участия в каком-либо предприятии;
 ответственность за участие по типу рэкетирской деятельности в ведении дел какоголибо предприятия в сфере торговли между штатами или внешней торговли;
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 117 из 106
ответственность за приобретение долей в предприятии либо учреждении или
руководство предприятиями в сфере торговли между штатами или внешней торговли
путем инвестирования из средств, полученных от рэкетирской деятельности;
 гражданско-правовая ответственность (В США предусмотрено возмещение в
трехкратном размере ущерба, нанесенного имуществу или бизнесу в результате
организованной преступной деятельности);
Ужесточение наказания за участие в организованной преступности. Объявляется
незаконным получение или использование дохода от какого-либо предприятия
посредством рэкета.
Любое лицо (или группа лиц), совершившее два или более тяжких преступления в
течение 10 лет, наказывается лишением свободы на 20 лет либо штрафом в размере до 20
тысяч долларов, лишением права участвовать в делах какого-либо предприятия, а также
взысканием ущерба и ликвидацией самого предприятия.
Ужесточение уголовного преследования производителей криминальных услуг.
Более эффективное использование таких санкций, как уголовный штраф, конфискация
преступно нажитого имущества, финансовых активов, лишение свободы. В качестве
примера влияния репрессивных мер на состояние нелегального рынка рассмотрим рынок
героина в ФРГ.
Введение уголовной ответственность за использование преступных доходов в
легальной экономической деятельности. Запрещено использование денежных средств и
других доходы, полученные в результате любой незаконно организованной внутри
предприятия деятельности, которая наносит ущерб легальной экономической
деятельности. Умышленное нарушение этой нормы влечет за собой уголовную
ответственность: максимальное наказание может составить до 20 лет тюремного
заключения или штраф до 25 тысяч долларов с конфискацией сумм, полученных
незаконным путем.
Конфискация имущества. Уголовное наказание, даже в виде лишения свободы, не
оказывает на состоятельного преступника серьезного воздействия. Эффективной
превентивной мерой является конфискация части или всего преступным путем нажитого
имущества. Конфискация имущества осужденного является одной из наиболее
действенных мер, позволяющих:
 реально воздействовать на уровень преступности,
 нанести ощутимый удар по преступной группировке, занимающейся данной
противоправной деятельностью,
 сыграть роль устрашения для подсудимых и связанных с ними лиц,
 наказать виновных в совершении противозаконных действий,
 лишить преступников возможности обогащаться незаконным образом ... и
 обеспечивать доход правоохранительных органов” (Goldstock, 1991, 140).
Оборотной стороной ужесточения санкций, связанных с конфискацией имущества,
является разработка все более изощренных способов отмывания незаконно получаемой
прибыли.
Создание системы эффективного противодействия легализации (“отмыванию”)
доходов, полученных в результате преступной деятельности. В числе этих мер 
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 118 из 106
установление определенных норм деятельности банковских и финансовых учреждений,
введение уголовной ответственности за легализацию незаконно полученных средств,
обеспечение доступа правоохранительных органов к информации о деятельности
финансовых организаций.
Принятие нетрадиционных мер, направленных на сдерживание организованной
преступности. К ним можно отнести:
Наложение юридических ограничений с учетом прошлых судимостей на собственность,
проживание в определенной местности, членство в организациях.
Выдача лицензий и государственных подрядов может быть обусловлена отсутствием
связей с уголовным миром и подтверждением надежности репутации.
Распространение жестких правил на физических и юридических лиц, занимающихся
экономической, финансовой деятельностью, представляющей значительную опасность
для общества.
Контроль за деятельностью юридических лиц, в частности, международных корпораций.
На юридическое лицо, по законодательству ряда стран, может быть наложено уголовное
наказание в виде штрафа, конфискации имущества или лишения юридических прав.
Совершенствование
конструкции
уголовно-судебной
системы.
Например,
коррумпирование уголовно-судебной системы затрудняется, если ее конструкция
предполагает наличие частично совпадающих сфер деятельности различных ведомств,
частично совпадающих округов. Так в 60-е годах в США федеральные агентства по
борьбе с организованной преступностью поощряли учреждение генеральных прокуратур
штатов для решения проблем конкретных округов.
Централизация деятельности по борьбе с организованной преступностью.
Организованная преступность, как правило, более успешно коррумпирует местных
политических деятелей и правоохранительные органы, чем политиков и сотрудников
правоохранительных органов федерального уровня. Там, где местная власть полностью
или частично находится в подчинении у криминальных группировок, единственный
способ навести законный порядок заключается в привлечении центральных
правоохранительных органов для проведения соответствующих следственных действий и
судебных разбирательств в отношении преступных элементов. Без привлечения внешних
прокуроров и судей не обойтись особенно в тех случаях, когда в отношении местных
честных судей и их семей раздаются угрозы физической расправы.
В Соединенных Штатах Америки для борьбы с преступной деятельностью, выходящей за
рамки отдельного штата, незадолго до Второй мировой войны было создано Федеральное
бюро расследований (ФБР). ФБР - была насущная необходимость иметь в распоряжении
государства такие силы, которые могли бы эффективно решать правоохранительные
задачи там, где местные органы не могли или не желали выполнять свои
конституционные обязанности.
Вместе с тем, руководители правоохранительных органов могут быть легко вовлечены в
политические кампании на различном уровне.
Другая проблема центральных правоохранительных органов может состоять в нехватке
специалистов для проведения эффективной следственной работы на месте. Внешние
специалисты часто имеют ограниченные возможности осуществить проникновение в ряды
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 119 из 106
местных криминальных организаций, особенно когда его члены почти целиком являются
выходцами из одной этнической группы.
Использование методов финансового анализа. При расследовании дел, связанных с
организованной преступностью, успешно используется финансовый анализ.
Различаются три основных вида финансового анализа: анализ чистой стоимости, анализ
расходов и анализ банковских вкладов. Их цель - определить общее состояние или размер
расходов какого-либо лица в сравнении с его объявленными доходами.
Методом анализа чистой стоимости из любого увеличения чистой стоимости
вычитаются доходы, не подлежащие налогообложению, и объявленный доход, а в остатке
получается необъявленный доход.
Методом анализа расходов сумма средств определяется по их движению в течение года,
а не по определению изменений чистой стоимости от начала до конца. При методе
анализа банковских вкладов анализируются поступления в банковские вклады, покупки за
наличные (деньги, израсходованные без посредства банков), а также деньги, хранящиеся в
других местах (наличные деньги).
Анализ финансовых документов эффективно используется при расследовании такой
организованной преступной деятельности, как создание фиктивных компаний по
незаконному присвоению денег, завышение оплаты труда сотрудников или
субподрядчиков с целью получения части незаконно выплаченных средств и других видов
мошеннической деятельности.
Электронное наблюдение. Американские правовые нормы ведения слежки и
подслушивания с применением современных радиотехнических средств, в основном,
содержатся в федеральных законах, принятых в 1968 и 1986 гг. По мнению Рональда
Гольдстона, руководителя отдела по борьбе с организованной преступностью штата НьюЙорк:
“Роль и значение электронного наблюдения при ведении дел, связанных с организованной
преступностью, рэкетом в сфере трудовых отношений, незаконным производством и
распространением наркотиков, а также коррупцией среди государственных чиновников,
невозможно переоценить. Американский опыт свидетельствует, что в основе успешного
расследования крупных дел этого рода в течение последних лет было именно электронное
наблюдение, позволившее добыть достоверные доказательства вины преследуемых
преступников” (Goldstock, 1991, 137).
Применение электронного наблюдения потенциально содержит в себе опасность ущемить
гражданские права и свободы. Эта опасность может стать реальностью только тогда, когда
средства электронного наблюдения будут применяться в массовом масштабе и не по
назначению.
Федеральный закон США 1968 г. об электронном наблюдении был разработан, исходя из
следующих пяти основополагающих принципов:
 закон должен применяться только в качестве крайней следственной меры,
 лица, использующие в своей работе электронное наблюдение, должны находиться под
тщательным надзором,
 надзирающие лица должны быть подотчетны соответствующим органам,
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 120 из 106
методы электронного наблюдения должны соответствовать ориентировкам,
выпускаемым Верховным судом США,
 санкции за нарушение порядка применения данного закона должны применяться точно
и незамедлительно.
В настоящее время в США записи телефонных разговоров используются в суде в качестве
доказательств, даже если это касается лиц, являющихся третьими сторонами в
подслушанных телефонных разговорах, фамилии которых не упоминаются в ордерах на
прослушивание или в жилища которых для установки подслушивающих устройств
проникают без разрешения судебных органов.
Использование дискреционного права, которое позволяет правоохранительным органам
либо не проводить расследование, либо начинать преследование, в отношении
осведомителей из преступного мира. В правовых системах следует поощрять в ряде
случаев возможности освобождать мелких преступников от уголовного преследования с
тем чтобы выявить главарей групп организованной преступности.
Введение системы судебного иммунитета и защиты свидетелей.
Цель судебного иммунитета - разоблачить лидеров преступных организаций на основании
показаний менее значительных участников преступных организаций. Учитывая то
обстоятельство, что преступники жесточайшим образом мстят тем, кто не только дает
показания против них в полиции, но и готов выступить в суде на стороне обвинения,
необходимо принимать меры по защите таких свидетелей. Для этого в отношении
информатора устанавливается правовой иммунитет и предлагается полицейская защита
для его ближайших родственников.
Прокурор, ведущий следствие и считающий, что жизни свидетеля в связи с его
показаниями может угрожать опасность, вправе поставить вопрос о распространении на
него программы защиты. Запрос подается в оперативное управление министерства
юстиции США, которое принимает решение о способе охраны.
После этого свидетель получает новое удостоверение о рождении, ему присваивается
другой номер в системе социального страхования. Свидетелю предоставляют жилье,
недоступное тем, против кого были направлены его показания; ему выдают денежное
пособие и оказывают другие виды помощи, пока он не сможет обеспечить себя
самостоятельно. Издержки, связанные с защитой свидетеля, довольно велики. Такого рода
подход оправдывает себя только при осуждении крупного криминального авторитета. В
целях защиты свидетеля и получения показаний суд соглашается принимать в качестве
доказательства показания, зафиксированные с помощью видеотехники, если это не
нарушает конституционных и уголовно-процессуальных норм. В этом случае устранение
членами организованных преступных групп свидетеля оказывается лишенным смысла,
поскольку даже в случае его смерти записанные на видеопленку показания сыграют свою
роль.
Федеральный Закон РФ “О государственной защите потерпевших, свидетелей и других
лиц, содействующих уголовному судопроизводству” принимался Государственной Думой
РФ в 1995 и 1998 гг., но отклонялся Президентом РФ.
Создание специальных судебных органов. В США такими органами являются
специальные большие жюри. Они создаются в федеральных юридических районах с

УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 121 из 106
населением не менее 1 миллиона человек и заседают не реже одного раза в полтора года.
Кроме того, жюри могут созываться по специальному запросу прокурора, а их
полномочия продлеваться до трех лет.
На заседании жюри идет секретное и обычно одностороннее изложение дела с целью
рассмотрения доказательств совершения преступной деятельности. Эта процедура не
сопровождается прениями сторон и жестко контролируется обвинителями. Благодаря
своим полномочиям жюри может получать такие документы, как истории болезни,
регистры снегов за междугородние телефонные переговоры, личные дела, налоговые
декларации, счета за коммунальные услуги и другие финансовые документы для
конечного использования их обвинением на судебном процессе.
Специальные большие жюри имеют дополнительные полномочия. В частности, в конце
своего срока они могут публиковать сообщения о состоянии работы по расследованию
конкретных дел о коррупции должностных лиц, проводить дальнейшие расследования
вместе с полицией.
Использование метода ударных групп. Метод заключается в том, что сотрудники
правоохранительных органов объединяются в команды для координации усилий,
направленных против конкретно намеченных преступных групп или лиц. В круг
обязанностей этих формирований входят добывание доказательств преступной
деятельности участников незаконного предпринимательства и предъявление им
обвинений в суде. Особое внимание фокусируется на ключевых фигурах преступных
синдикатов.
В результате проведенных ударными группами мероприятий осуждено несколько тысяч
крупных фигур организованной преступности.
“Жалящие” меры. Эти меры проводятся негласно с целью возвращения украденного
имущества и товаров. Часто их финансируют страховые компании. С помощью
имеющихся средств все незаконные операции записываются на видеоленту или
кинопленку, сделки подробно регистрируются. Федеральные правоохранительные органы
в процессуальном порядке при посредстве специального или большого жюри оформляют
обвинительные акты, после чего полиция арестовывает лиц, причастных к тайной скупке
краденого, выявленных в ходе этих мероприятий.
3. Международное сотрудничество
Международные соглашения, конвенции и обмены информацией. Последним примером
в этом отношении является Конвенция о борьбе с международной коррупцией,
заключенная и подписанная по инициативе и под эгидой Организации европейского
сотрудничества и развития. Конвенция была подписана представителями 34 стран мира и
в 1999 г. введена в действие. В настоящее время вопрос состоит в том, насколько
международные обязательства будут соответствовать текущим задачам экономического
развития.
Международное сотрудничество между национальными полицейскими органами.
Организованная преступность стала международной, что обязывает национальные
правительства объединить свои усилия в целенаправленной борьбе с этим явлением.
Международному сотрудничеству в данной сфере мешает соперничество различных
международных организаций, отсутствие целевых средств, недостаток обученного
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 122 из 106
персонала, который мог бы эффективно работать с такими структурами как Интерпол, а
также особая позиция отдельных карликовых суверенных государств.
Распад колониальной системы, как известно, привел к возникновению большого
количества малоразмерных и очень бедных государств. Некоторые из этих стран
вынуждены прибегать к неординарным способам привлечения иностранной валюты.
Примерами таких способов являются: выпуск почтовых марок, регистрация иностранных
судов (предоставление права ходить под удобным флагом), открытие оффшорных банков
(налоговых убежищ) и т.д.
В отдельных случаях эти минигосударства попадают под частичный или полный контроль
наркосиндикатов, чем наносят значительный вред международному экономическому
развитию и международным усилиям по борьбе с организованной преступностью.
Экономическая помощь в качестве стимула для сокращения преступной
деятельности. Для того чтобы ослабить у крестьян в Колумбии и других слабых в
экономическом отношении странах стимулы к выращиванию наркосодержащих растений,
предлагается оказывать целенаправленную экономическую помощь с тем, чтобы дать
возможность жителям этих малоимущих стран зарабатывать себе на жизнь честным
путем. Такого рода помощь является одним из возможных способов, используя который
богатые страны - основные потребители наркотиков могут вести борьбу против их
производства и распространения.
Условия помощи. Страны-доноры, оказывающие финансовую помощь развивающимся
странам (особенно странам третьего мира), ставят свои гуманитарные операции в
зависимость от того, чтобы страны-получатели самым серьезным образом вели борьбу с
коррупцией и организованной преступностью.
Основные понятия:
направлением эффективного контроля над преступностью является сокращение
выгод, которые она приносит и увеличение издержек незаконной деятельности.
тщательная организация аудита оказывает мощное предупредительное воздействие
на потенциальных коррупционеров
метод анализа расходов сумма средств определяется по их движению в течение года, а
не по определению изменений чистой стоимости от начала до конца.
использование дискреционного права, которое позволяет правоохранительным
органам либо не проводить расследование, либо начинать преследование, в отношении
осведомителей из преступного мира.
использование метода ударных групп, заключается в том, что сотрудники
правоохранительных органов объединяются в команды для координации усилий,
направленных против конкретно намеченных преступных групп или лиц.
Вопросы для самоконтроля:
1.Понятие и сущность контроля над преступностью?
2. Характеристика видов контроля над преступностью?
3. Особенности международного сотрудничества в сфере контроля над преступностью?
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
3.
Комментарий к Уголовному
И.Ш.Караганда.2007.
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Кодексу
РК.//
Под
Страница 123 из 106
ред.
проф.
Борчашвили
3. ПРАКТИЧЕСКИЕ И ЛАБОРАТОРНЫЕ ЗАНЯТИЯ
Семинарское занятие № 1
Тема: " Понятие и основные организованные формы преступлений".
Цель занятия: Знать понятие, значение и структуру форм соучастия из курса
«Уголовное право РК», общие признаки, роль и место соучастия в уголовном праве в
системе национального права.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами, а также с содержанием основной и
дополнительной литературой. Уяснить для себя следующее основные понятия, формы
соучастия из курса уголовного права. Особенности организованных форм преступлений.
Вопросы для самоконтроля:
1. Общие и особенные формы соучастия в преступлении.
2. Основные элементы различных форм соучастия.
3. Проблемы сходства и различия форм соучастия.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Семинарское занятие № 2
Тема: " Проблемы разграничения форм соучастия в преступлении".
Цель занятия: Знать общую характеристику различных форм соучастия в
преступлении из курса «Уголовное право РК», общие и специальные признаки соучастия
в преступлении.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами, а также с содержанием основной и
дополнительной литературой. Раскрыть основные понятия различных форм соучастия в
преступлении, и ее основными элементами. Уяснить для себя следующее основные
элементы разграничения форм соучастия в преступлении из курса "Уголовное право".
Вопросы для самоконтроля:
1. Понятие форм соучастия в преступлении.
2. Основные элементы соучастия в преступлении.
3. Проблемы разграничения форм соучастия в преступлении.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред.
И.Ш.Караганда.2007.
Страница 124 из 106
проф.
Борчашвили
Семинарское занятие № 3
Тема: " Организованные преступные группировки".
Цель занятия: Знать понятие и основные тенденции организованных преступных
группировок из курса «Уголовное право РК», их общие и специальные признаки, роль и
место их в уголовном праве.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами, также с содержанием основной и
дополнительной литературой. Раскрыть понятие тенденции как общеуголовного
характера, так и расширенного влияния криминальных групп и их системы на общую
преступность.
Вопросы для самоконтроля:
1. Характеристика организованных преступных группировок.
2. Особенности их видов.
3. Проблемы основных элементов организованных преступных группировок.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Семинарское занятие № 4
Тема: " Транснациональные преступные организации".
Цель занятия: Знать понятие и сущность транснациональных преступных
организаций из курса «Уголовное право РК», их общие и специальные признаки.
Основные и факультативные элементы.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами, а также с содержанием основной и
дополнительной литературой. Раскрыть понятие и разновидности транснациональных
преступных организаций. Общая характеристика их основных и факультативных
элементов. Уяснить для себя особенности транснациональных преступных организаций.
Общественно опасное деяние, общественно опасные последствия и причинная связь
между ними.
Вопросы для самоконтроля:
1. Характеристика элементов транснациональных преступных организаций.
2. Особенности их составляющих элементов.
3. Особенности их факультативных элементов.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 125 из 106
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Семинарское занятие № 5
Тема: " Современное состояние организованной преступности в Казахстане".
Цель занятия: Знать истоки и современное состояние организованной преступности в
Казахстане, их общие и специальные признаки. Дать понятие и содержание
организованной преступности в РК.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть понятие, сущность и значение
современной организованной преступности в Республике Казахстан. Общая
характеристика ее основных элементов. Уяснить для себя основные элементы сходства и
различия организованной преступности.
Вопросы для самоконтроля:
1. Общая характеристика современной организованной преступности в Республике
Казахстан.
2. Разновидность данных элементов преступности.
3. Проблемы применения факультативных элементов преступности.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология. Учебник. /Под ред. проф. Долговой А.И. М.,2005.
Семинарское занятие № 6
Тема: " Сущность и признаки организованной преступности".
Цель занятия: Знать сущность и основные признаки организованной преступности,
их общие и специальные черты. Эволюционирование организованной преступности.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть содержание и виды
организованной преступности. Раскрыть основные признаки преступных организаций.
Начало и развитие организованной преступности и их особенности.
Вопросы для самоконтроля:
1. Общая характеристика различных стадий организованной преступности.
2. Особенности признаков данной преступности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 126 из 106
3. Проблемы развития организованной преступности.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология. Учебник. /Под ред. проф. Долговой А.И. М.,2005.
Семинарское занятие № 7
Тема: " Организация и механизм существования преступных организаций".
Цель занятия: Знать методы организации и механизм работы различных преступных
организаций из курса «Уголовное право РК», их общие и специальные признаки. Ее
формы.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные черты
организации существования преступных организаций. Характеристика экономических
причин становления и развития преступных организаций. Формы соучастия в
преступлении.
Вопросы для самоконтроля:
1. Общая характеристика института преступных организаций.
2. Проблемы экономических причин существования преступных организаций.
3. Особенности механизма развития преступных организаций.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология. Учебник. /Под ред. проф. Долговой А.И. М.,2005.
Семинарское занятие № 8
Тема: " Основные виды деятельности преступной организации".
1. Общеуголовные преступления.
2. Экономические преступления.
Цель занятия: Знать разновидности деятельности преступных организаций, их
общие и специальные признаки. Основные различные элементы данных преступлений.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные черты
преступлений, совершаемые преступными организациями. Преступления: общеуголовные
экономические и другие.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 127 из 106
Вопросы для самоконтроля:
1. Общая характеристика деятельности преступных организаций.
2. Основные черты преступлений совершаемые преступными организациями.
3. Проблемы деятельности преступных организаций.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
Семинарское занятие № 9
Тема: "Отмывание денег: транснациональный характер и региональные особенности".
Цель занятия: Знать понятие и сущность отмывания денег в стране и других регионах
мира, общие и специальные условия. Особенности контроля над отмыванием денег
поступивших от преступных доходов.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной
научной литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные
черты общих условий отмывания денег полученных от преступных доходов.
Характеристика видов контроля над отмыванием денег в различных регионах мира. Меры
превенции по отмыванию денег.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дать понятие и характеристику общественной опасности отмывания денег, полученных
от преступных доходов.
2. Проблемные вопросы предупреждения по отмыванию денег.
3. Особенности контроля над отмыванием преступных доходов.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология.Учебник./ Под ред. проф. Долговой А.И.М.,2005.
Семинарское занятие № 10
Тема: " Транснациональная торговля женщинами и детьми".
Цель занятия: Знать понятие и значение торговли женщинами и детьми из
курса «Уголовное право РК», общие и специальные положения транснациональной
торговли женщинами и детьми.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные черты
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 128 из 106
торговли женщинами и детьми. Дать характеристику причин и факторов развития
транснациональной торговли женщинами и детьми.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дать понятие и характеристику транснациональной торговли женщинами.
2. Особенности международной торговли детьми.
3. Основные составляющие элементы торговли женщинами и детьми.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология.Учебник./ Под ред. проф. Долговой А.И.М.,2005.
Семинарское занятие № 11
Тема: " Транснациональный наркобизнес".
Цель занятия: Знать понятие и значение мировых масштабов и тенденций
незаконного оборота наркотиков из курса «Уголовное право РК», общие и специальные
положения незаконного оборота наркотиков.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные черты
незаконного оборота наркотиков. Общие факторы развития наркобизнеса. Формы
соучастия в преступлениях, связанных с наркобизнесом. Разновидности контроля над
наркобизнесом.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дать понятие и характеристику общим положениям борьбы с наркотиками.
2. Проблемы в сфере контроля над незаконным оборотом наркотиков.
3. Особенности форм соучастия в преступлениях, связанных с наркобизнесом.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология.Учебник./ Под ред. проф. Долговой А.И.М.,2005.
Семинарское занятие № 12
Тема: " Особенности борьбы с организованной преступностью".
Цель занятия: Знать понятие и значение влияния организованной преступности на
общую преступность, общие и специальные положения. Меры профилактики
организованной преступности.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 129 из 106
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные черты
организованной преступности. Система мер профилактики организованной преступности.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дать понятие и характеристику основным направлениям влияния организованной
преступности на общую преступность.
2. Виды мер профилактики.
3.Особенности составных частей организованной преступности.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология.Учебник./ Под ред. проф. Долговой А.И.М.,2005.
Семинарское занятие № 13
Тема: " Основные направления контроля над организованной преступностью".
1. Меры антикоррупционной направленности.
2. Правовые и организационные меры.
3. Международное сотрудничество.
Цель занятия: Знать и применять меры антикоррупционной направленности,
общие и специальные положения. Виды мер осуществляющие контроль над
организованной преступностью.
Методические рекомендации к выполнению семинара:
Чтобы раскрыть данную тему необходимо ознакомиться со специальной научной
литературой, нормативно-правовыми актами. Раскрыть и показать основные меры в
борьбе с коррупцией. Осуществление совокупности мер направленных на борьбу с
организованной преступностью. Виды сотрудничества в различных регионах мира по
профилактике организованной преступности.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дать понятие и характеристику антикоррупционной направленности.
2. Проблемные вопросы международного сотрудничества в борьбе с организованной
преступностью.
3. Особенности правовых и организационных мер, применяемых в отношении
организованной преступности.
Литература:
1. Уголовное право РК.2-е издание.// Под ред. проф. Рогова И.И, Баймурзин
Г.И.Алматы.2003.
2. Борчашвили И.Ш. Уголовное право РК. Т.1.Караганда. 2007.
3. Комментарий к Уголовному Кодексу РК.// Под ред. проф. Борчашвили
И.Ш.Караганда.2007.
4. Криминология.Учебник./ Под ред. проф. Долговой А.И.М.,2005.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
4
5
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 130 из 106
КУРСОВАЯ РАБОТА (ПРОЕКТ) не предусмотрена
САМОСТОЯТЕЛЬНАЯ РАБОТА СТУДЕНТА
ПЕРЕЧЕНЬ ТЕМ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ
1. Особенности форм соучастия в преступлении.
2. Отличительные признаки форм соучастия в преступлении.
3. Проблемы появления преступных группировок в Казахстане.
4. Причины создания транснациональных преступных организаций.
5. Особенности организованной преступности в Казахстане.
6. Условия, способствующие появлению организованной преступности.
7. Политизация "верхушки" организованной преступности.
8. Мероприятия по предупреждению теневой экономики.
9. Коррупция и организованная преступность.
10.Формы борьбы с незаконным трафиком людей.
11.Особенности борьбы с наркобизнесом.
12.Проблемы профилактики организованной преступности в РК.
13.Проблемы предупреждения организованной преступности в мире.
Вопросы для подготовки к 1 - рубежному контролю:
1. Понятие, сущность и значение организованной преступности.
2. Предмет организованной преступности.
3. Структура организованной преступности.
4. История и значение организованной преступности.
5. Виды организованной преступности.
6. Понятие и значение участников преступных формирований.
7. Резервы организованной преступности.
8. Общественная опасность организованной преступности.
9. Личность, как объект опасности.
10. Общество, как объект опасности.
11. Государство, как объект опасности.
12. Понятие, сущность и значение коррупции.
13. Общая характеристика коррупции.
14.Понятие, сущность и значение коррупции.
15.Теневая экономика.
16.Уголовный терроризм.
17.Понятие, сущность и значение коррупции в сфере правоохранительной
деятельности.
18.Понятие коррупции в сфере налогообложения.
19.Понятие коррупции в сфере таможенных органов.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 131 из 106
20.Понятие, сущность и значение коррупции в сфере правоохранительной
деятельности.
21.Понятие коррупции в сфере налогообложения.
22.Понятие коррупции в сфере таможенных органов.
23.Понятие, сущность и значение коррупции в свете СМИ.
24. Особенности коррупции в СМИ.
25.Понятие и сущность социальных последствий коррупции.
26.Понятие и сущность политических последствий коррупции.
27.Понятие генезиса коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
28. Виды источников развития коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
29.Причины и условия борьбы с организованной преступностью и коррупцией в
свете защиты прав и свобод человека.
30.Понятие генезиса коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
31. Виды источников развития коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
32.Причины и условия борьбы с организованной преступностью и коррупцией в
свете защиты прав и свобод человека.
33.Понятие и виды преступных посягательств осуществляемые организованной
преступностью.
34.Проникновение организованной преступности в экономическую систему.
35. Проникновение организованной преступности в финансовую систему.
36.Понятие и виды преступных посягательств осуществляемые организованной
преступностью.
37.Проникновение организованной преступности в экономическую систему.
38. Проникновение организованной преступности в финансовую систему.
39.Особенности мер предупреждения коррупции в Казахстане.
40. Инициативы международных финансовых организаций по борьбе с
коррупцией.
41.Понятие и содержание взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
42.Особенности взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
43.Понятие и содержание организованной преступности.
44.Задачи организованной преступности.
45.Источники предмета организованной преступности.
ВОПРОСЫ ДЛЯ ВТОРОГО РУБЕЖНОГО КОНТРОЛЯ
1.Истоки и значение организованной преступности.
2.Гангстерский социализм?
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 132 из 106
3.Организованная преступность времен «перестройки».
4.Организованная преступность «шоковых реформ».
5.Понятие и основные положения участников преступных организаций.
6.Характеристика основных участников преступных формирований.
7.Основные резервы организованной преступности.
8.Что понимается под общественной опасностью организованной преступности.
9.Соотношение общих видов к частным.
10.Элементы общественной опасности.
11.Содержание понятия коррупции.
12.Классификация видов коррупции.
13.Проблемы коррупции.
14.Проблемы выявления теневой экономики.
15.Особенности уголовного терроризма.
16.Проблемные вопросы коррупции в органах внутренних дел.
17.Проблемы связанные с налогообложением.
18.Проблемы в области таможенных органов.
19.Проблемы освещения коррупции в СМИ.
20.Каково влияние СМИ на молодежь о борьбе с коррупцией.
21.Проблемы определения основных причин коррупции.
22.Каковы пределы социальных последствий коррупции.
23.Проблемы генезиса коррупции.
24.Проблемы и особенности источников возникновения коррупции, теневой
экономики и организованной преступности.
25.Проблемы борьбы с коррупцией в сфере защиты прав и свобод граждан.
26.Проблемы организации борьбы с транснациональными преступными
организациями.
27.Отличительные признаки транснациональных преступных организаций.
28.Проблемы преступных посягательств на финансовую систему.
29.Проблемы посягательств на стратегические товары.
30.Проблемы организованной преступности в области наркобизнеса.
31.Проблемы предупреждения преступных посягательств в области незаконной
миграции, проституции.
32.Проблемы предупреждения коррупции в Казахстане.
33.Проблемные вопросы предупреждения коррупции в мире.
34.Проблемы взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
35. Проблемы взаимодействия мирового сообщества в борьбе с организованной
преступностью.
36. Понятие и сущность лжепредпринимательства и ее отношение к коррупции.
37. Понятие и сущность коммерческого подкупа и ее влияние на коррупцию.
38. Понятие и сущность легализации (отмывания) денежных средств или иного
имущества и ее значение в организованной преступности.
39. Компьютерная преступность и ее значение в организованной преступности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 133 из 106
40. Экологическая преступность и ее значение в организованной преступности.
41. Торговля людьми и ее значение в организованной преступности.
42. Торговля человеческими органами и ее значение в организованной
преступности.
43. Незаконная торговля наркотиками и ее значение в организованной
преступности.
44. Проникновение в легальный бизнес и ее значение в организованной
преступности.
45. Понятие и сущность коррупции и подкупа общественных и партийных
деятелей, выборных лиц.
ВОПРОСЫ ДЛЯ ИТОГОВОГО КОНТРОЛЯ (ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ)
1.Понятие, сущность и значение организованной преступности.
2.Предмет организованной преступности.
3. Структура организованной преступности.
4. История и значение организованной преступности.
5. Виды организованной преступности.
6. Понятие и значение участников преступных формирований.
7. Резервы организованной преступности.
8.Общественная опасность организованной преступности.
9. Личность, как объект опасности.
10. Общество, как объект опасности.
11. Государство, как объект опасности.
12.Понятие, сущность и значение коррупции.
13. Общая характеристика коррупции.
14.Понятие, сущность и значение коррупции.
15.Теневая экономика.
16.Уголовный терроризм.
17.Понятие, сущность и значение коррупции в сфере правоохранительной
деятельности.
18.Понятие коррупции в сфере налогообложения.
19.Понятие коррупции в сфере таможенных органов.
20.Понятие, сущность и значение коррупции в сфере правоохранительной
деятельности.
21.Понятие коррупции в сфере налогообложения.
22.Понятие коррупции в сфере таможенных органов.
23.Понятие, сущность и значение коррупции в свете СМИ.
24. Особенности коррупции в СМИ.
25.Понятие и сущность социальных последствий коррупции.
26.Понятие и сущность политических последствий коррупции.
27.Понятие генезиса коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 134 из 106
28. Виды источников развития коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
29.Причины и условия борьбы с организованной преступностью и коррупцией в
свете защиты прав и свобод человека.
30.Понятие генезиса коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
31. Виды источников развития коррупции, теневой экономики и организованной
преступности.
32.Причины и условия борьбы с организованной преступностью и коррупцией в
свете защиты прав и свобод человека.
33.Понятие и виды преступных посягательств осуществляемые организованной
преступностью.
34.Проникновение организованной преступности в экономическую систему.
35. Проникновение организованной преступности в финансовую систему.
36.Понятие и виды преступных посягательств осуществляемые организованной
преступностью.
37.Проникновение организованной преступности в экономическую систему.
38. Проникновение организованной преступности в финансовую систему.
39.Особенности мер предупреждения коррупции в Казахстане.
40. Инициативы международных финансовых организаций по борьбе с
коррупцией.
41.Понятие и содержание взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
42.Особенности взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
43.Понятие и содержание организованной преступности.
44.Задачи организованной преступности.
45.Источники предмета организованной преступности.
46.Истоки и значение организованной преступности.
47.Гангстерский социализм?
48.Организованная преступность времен «перестройки».
49.Организованная преступность «шоковых реформ».
50.Понятие и основные положения участников преступных организаций.
51.Характеристика основных участников преступных формирований.
52.Основные резервы организованной преступности.
53.Что понимается под общественной опасностью организованной
преступности.
54.Соотношение общих видов к частным.
55.Элементы общественной опасности.
56.Содержание понятия коррупции.
57.Классификация видов коррупции.
58.Проблемы коррупции.
59.Проблемы выявления теневой экономики.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 135 из 106
60.Особенности уголовного терроризма.
61.Проблемные вопросы коррупции в органах внутренних дел.
62.Проблемы связанные с налогообложением.
63.Проблемы в области таможенных органов.
64.Проблемы освещения коррупции в СМИ.
65.Каково влияние СМИ на молодежь о борьбе с коррупцией.
66.Проблемы определения основных причин коррупции.
67.Каковы пределы социальных последствий коррупции.
68.Проблемы генезиса коррупции.
69.Проблемы и особенности источников возникновения коррупции, теневой
экономики и организованной преступности.
70.Проблемы борьбы с коррупцией в сфере защиты прав и свобод граждан.
71.Проблемы организации борьбы с транснациональными преступными
организациями.
72.Отличительные признаки транснациональных преступных организаций.
73.Проблемы преступных посягательств на финансовую систему.
74.Проблемы посягательств на стратегические товары.
75.Проблемы организованной преступности в области наркобизнеса.
76.Проблемы предупреждения преступных посягательств в области незаконной
миграции, проституции.
77.Проблемы предупреждения коррупции в Казахстане.
78.Проблемные вопросы предупреждения коррупции в мире.
79.Проблемы взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной
преступностью.
80. Проблемы взаимодействия мирового сообщества в борьбе с организованной
преступностью.
81. Понятие и сущность лжепредпринимательства и ее отношение к коррупции.
82. Понятие и сущность коммерческого подкупа и ее влияние на коррупцию.
83. Понятие и сущность легализации (отмывания) денежных средств или иного
имущества и ее значение в организованной преступности.
84. Компьютерная преступность и ее значение в организованной преступности.
85. Экологическая преступность и ее значение в организованной преступности.
86. Торговля людьми и ее значение в организованной преступности.
87. Торговля человеческими органами и ее значение в организованной
преступности.
88. Незаконная торговля наркотиками и ее значение в организованной
преступности.
89. Проникновение в легальный бизнес и ее значение в организованной
преступности.
90. Понятие и сущность коррупции и подкупа общественных и партийных
деятелей, выборных лиц.
УМКД-042-1820.1.5/03.2013
Ред. №1
«__»___09______2013 г.
Страница 136 из 106