Риски в отраслях и секторах экономики.

Федеральная службапо финансовому мониторингу
Национальный центр по оценке угроз национальной безопасности,
возникающих в результате легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, финансирования терроризма и
распространения оружия массового уничтожения
(ОД/ФТ/ФРОМУ)
ВОПРОСНИК
«ПРОВЕДЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ ОЦЕНКИ РИСКОВ1»
Организация - респондент: ________________________________________________________________________________________________
Контактнаяинформацияисполнителя(ФИО,должность,телефон,адресэлектроннойпочты):
________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
№
п/п
Вопрос
Ответ
I.
1.
2.
Общие вопросы.
Ознакомлены Вы с Рекомендациями
ФАТФ по проведению оценки
рисков?
Проводит
ли
(планирует
ли
проводить)
Ваша
организация
самостоятельную оценку рисков?
Если да, то изложите общие
принципы
такой
оценки
и
применяемых мер по минимизации
Здесь и далее по тексту под рисками понимаются риски ОД/ФТ/ФРОМУ и предикатных им преступлений.
1
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
(ликвидации) рисков.
Дайте определения риска, угрозы,
уязвимости, ущерба.
Какие видырисков Вы определяете?
Дайте
определение
процедуры
оценки рисков.
Какие стадии оценки рисков Вы
определяете?
Как, по Вашему мнению, должны
реализовываться результаты оценки
рисков?
Дайте
Ваше
видение
мер
государственного реагирования на
имеющиеся (возникающие) риски.
Дайте общую структуру угроз и
рисков в 2013 году
Какие меры, по Вашему мнению,
предприняты
государством
и
частным
сектором
в
целях
минимизации (ликвидации) рисков
2013 года?
Дайте общую структуру угроз и
рисков 2014 года
Какие меры, по Вашему мнению,
целесообразно
предпринять
государством и частным сектором в
целях минимизации (ликвидации)
рисков 2014 года? Сообщите
предлагаемые
правки
в
законодательство и ведомственные
акты.
С учетом текущей обстановки, какие
Вы видите вероятные риски в
перспективе?
Меры
по
их
минимизации (ликвидации)?
II.
Международные риски.
Дайте оценку рисков (от 1 до 6, где 1 – риск отсутствует, 6 – риск критический)и ее обоснование2 взаимодействия с контрагентами,
зарегистрированными, либо имеющих бенефициаров в стране (на территории, юрисдикции), имеющих следующий признак:
14. Санкционный список Президента
Российской Федерации, ООН
15. Черный, серый список ФАТФ
16. Санкционный список ЕС, США
17. Террористические
акты
и
организации
18. Производители,
транзитеры
наркотиков
19. Льготный режим налогообложения
(в т.ч. офшоры)
20. Иные
страны
(территории,
юрисдикции),
обладающие,
по
Вашему
мнению,
рисковыми
факторами
III. Риски деятельности финансовых институтов.
Дайте оценку рисков (от 1 до 6, где 1 – риск отсутствует, 6 – риск критический) и ее обоснование взаимодействия со следующими
категориями хозяйствующих субъектов:
21. Банки
22. Профессиональные участники рынка
ценных бумаг
23. Управляющие
инвестиционными
фондами
24. Тотализаторы,
букмекерские
контры, лотереи
25. Операторы по приему платежей
26. Операторы связи
27. Лица, осуществляющие скупку,
куплю-продажу
драгметаллов,
драгкамней, ювелирных изделий
28. Ломбарды
2
Здесь и далее при оценке рисков необходимо отражать факторы риска (угроза, уязвимость, ущерб).
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
Лизинговые компании
Факторинговые компании
Посредники
купли-продажи
недвижимого имущества
Страховые организации. Страховые
брокеры.
Нотариусы.
Микрофинансовые организации.
Управляющие негосударственными
пенсионными фондами.
Организации почтовой связи.
Кредитные
потребительские
кооперативы.
Общества взаимного страхования.
Иные
финансовые
институты,
обладающие, по Вашему мнению,
рисковыми факторами
IV. Бюджетные риски.
Дайте оценку рисков (от 1 до 6, где 1 – риск отсутствует, 6 – риск критический) и ее обоснование взаимодействия с контрагентами,
получающими бюджетные денежные средства:
40. Исполнение
государственных
(муниципальных) контрактов
41. Получение субсидий
42. Возмещение налогов (НДС)
43. Получение материнского капитала
44. Иные виды бюджетных выплат,
обладающие, по Вашему мнению,
рисковыми факторами
V.
Риски в отраслях и секторах экономики.
Дайте оценку рисков (от 1 до 6, где 1 – риск отсутствует, 6 – риск критический) и ее обоснование взаимодействия с контрагентами –
участниками следующих отраслей (секторов) экономики:
45. Транспорт
46. Энергетика
47. Нефть и газ
48. Угольная промышленность
49.
50.
51.
52.
53.
54.
55.
56.
57.
58.
59.
60.
61.
62.
63.
64.
65.
66.
67.
68.
69.
70.
71.
72.
73.
74.
Связь
СМИ
Металлургическая и добывающая
промышленность
Химическая и нефтехимическая
промышленность
Автомобильная промышленность
Оборонно-промышленный комплекс
Авиастроение
Судостроение
Двигателестроение
Сельхозмашиностроение
Энергетическое машиностроение и
урановый цикл
Ракетно-космическая
промышленность
Радиоэлектронная промышленность
Транспортное машиностроение
Станкостроение
Промышленность
строительных
материалов
Лесопромышленный комплекс
Аптечные сети
Фармацевтическая промышленность
Торговые сети
Пищевая
промышленность
и
агропромышленный комплекс
Жилищное строительство
Ювелирная промышленность
Производство удобрений
Информационные технологии
Иные отрасли и сектора экономики,
обладающие, по Вашему мнению,
рисковыми факторами
VI. Риски, связанные с финансированием терроризма и экстремизма.
Дайте оценку рисков (от 1 до 6, где 1 – риск отсутствует, 6 – риск критический) и ее обоснование применительно к следующим
группам лиц или каналам финансирования:
75. Лица, включенные в перечень
террористов и экстремистов
76. Некоммерческие организации
77. Системы безналичных переводов
денежных средств
78. Альтернативные системы переводов
денежных средств («Хавала» и пр.)
79. Трансграничные
перевозки
наличных денежных средств
80. Системы электронных денежных
средств
81. Криптовалюты («Биткоин» и пр.)
82. Иные группы лиц или каналы
финансирования обладающие, по
Вашему
мнению,
рисковыми
факторами
VII. Региональные риски3.
83. Разъясните
Ваше
видение
региональных
рисков
(виды,
факторы, предлагаемые меры по
минимизации (ликвидации))
84. Исходя из специфики экономической ориентации регионов Российской Федерации, укажите Ваше мнение о рисках и их
факторах, характерных для Федеральных округов:
85. ДФО
86. СФО
87. УФО
88. ПФО
89. ЮФО
90. СКФО
91. КФО
3
По региональными рисками понимаются риски, наносящие ущерб на конкретную территорию Российской Федерации (город, район, регион, федеральный округ), в
следствии чего увеличивается социальная напряженность, криминальная среда, проявляется коррупция и иное.
92.
93.
СЗФО
ЦФО
VIII. Заключение.
94.
95.
96.
Как, по Вашему мнению, должна
строится
Национальная
оценка
рисков (НОР)?
Какую роль должен выполнять
Росфинмониторинг при НОР?
Какие
органы
государственной
власти, бизнес – структуры, научные
центры должны принимать участие
при
НОР?
Разъясните
их
функционал.