РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ГУМАНИТАРНЫЙ

ПРОГРАММА СПЕЦКУРСА
«ЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ПРЕСТУПНОСТИ»
(Разработчик – доцент ГУ-ВШЭ, к.э.н. Ю.В. Латов)
Цель спецкурса. Объект спецкурса – преступность как экономический феномен и современные
неоинституциональные экономические концепции, анализирующие преступность и методы борьбы с
нею. Центральная проблема спецкурса – эффективное сдерживание преступности. Прослушав этот
курс, слушатели должны знать основные положения «economics of crime and punishment» и уметь их
применять при исследовании конкретных криминологических проблем. Данный курс развивает знания студентов о неоинституциональных подходах к изучению общества. Главное внимание уделяется
рассмотрению методологических принципов экономического моделирования преступности и борьбы
с нею, а также практическим выводам из этих моделей.
Продолжительность спецкурса: 20 часов.
У слушателей предполагается: знание микро- и макроэкономики в объеме стандартного курса, а
также основных направлений современного неоинституционализма (теория прав собственности, теория общественного выбора, экономика организаций и др.).
Расписание занятий, часов
Темы
Тема 1. Теневая экономика и преступность как объекты экономического анализа. Развитие экономической теории преступлений и наказаний
Тема 2. Поведение правонарушителя: преступление как рациональный индивидуальный выбор
Тема 3. Деятельность преступных организаций: анализ организованной преступности
Тема 4. Экономический анализ борьбы с преступностью.
Тема 5. Границы «экономики преступлений и наказаний»
Тема 6. Экономическая теория «преступлений без жертв»: наркобизнес, контрабанда
Тема 7. Экономическая теория «преступлений с жертвами»: рэкет, коррупция,
уклонение от налогов
ВСЕГО
Время занятий
2
2
4
2
2
4
4
20
ЛИТЕРАТУРА КО ВСЕМУ СПЕЦКУРСУ
Основная
Латов Ю.В. Экономика вне закона: Очерки по теории и истории теневой экономики. М.:
МОНФ, 2001 (http://ie.boom.ru/Latov/Monograph/Contents.htm). (Далее – Латов Ю.В. Экономика
вне закона.)
Hellman D., Alper N. The Economics of Crime: Theory and Practice. 4th ed. Simon & Schuster Custom Publishing, 1997. (Далее – HA.)
Дополнительная
The Economics of Crime. Ed. by R. Andreano, J. J. Siegfried. Cambridge (Mass.), 1980. (Далее – The
Economics of Crime.)
Essays in the Economics of Crime and Punishment. Ed. by G. S. Becker, W. M. Landes. N. Y., Columbia University Press, 1974. (Далее – Essays…)
2
ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН
Часть 1. ОБЩАЯ ТЕОРИЯ ПРЕСТУПНОСТИ И БОРЬБЫ С НЕЮ
Тема 1. Теневая экономика и преступность как объекты экономического
анализа. Развитие экономической теории преступлений и наказаний.
Сущность теневой экономики. Структура теневой экономики: «беловоротничковая»,
«серая» и «черная». Сходство и различия сегментов теневой экономики.
Теоретические концепции Law and Economics: экономика права, экономика преступлений и наказаний, теории неформальной экономики.
Предвосхищение идей «экономики преступлений и наказаний» мыслителями эпохи
Просвещения (Б. Мандевиль, Ч. Беккариа). Рождение «экономики преступлений и наказаний» (Г. Беккер, 1968 г.) как направления неоинституциональных исследований.
Структура современной economics of crime and punishment: общая теория поведения
правонарушителей, общая теория борьбы с преступностью, теории отдельных видов правонарушений.
Исследования по экономике преступности в постсоветской России.
Литература к теме 1
Обязательная
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Введение, гл. 1 (1.1). С. 9 – 26.
Беккер Г. Экономический взгляд на жизнь (Нобелевская лекция) [1993] [1968] // Беккер Г.
Человеческое поведение: экономический подход. Избранные труды по экономической теории. М.: ГУ-ВШЭ, 2003. С. 588-591.*
Дополнительная
Латов Ю. В. Экономическая теория преступлений и наказаний («экономические империалисты в гостях у криминологов) // Вопросы экономики. 1999. № 10. С. 60 – 75.
Энторф Х. Преступность с экономической точки зрения: факты, теория и статистика // Политэконом. 1997. № 1. С. 56 – 63.
Rubin P. H. The Economics of Crime [1978] // The Economics of Crime. P. 13 – 26. (См. реферат на русском языке: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-04.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. По каким критериям можно типологизировать теневую экономическую деятельность?
2. Каковы взаимосвязи между разными направлениями экономико-правовых исследований?
3. Почему экономико-правовые концепции мыслителей эпохи Просвещения не получили развития в классической политэкономии?
4. Почему экономико-правовые теории, включая и economics of crime, начали развиваться почти одновременно, в 1960-е гг.?
5. Какие виды преступной и правоохранительной деятельности в наибольшей степени
допускают неоинституциональную интерпретацию, а какие – в наименьшей?
3
Тема 2. Поведение правонарушителя: преступление как рациональный индивидуальный выбор.
Экономическая классификация преступлений: преступления корыстные и некорыстные;
«преступления с жертвами» и «преступления без жертв».
Рационализм преступника – оптимизирующее поведение в условиях риска. Модели максимизации преступником ожидаемой полезности. Модель альтернативного выбора (рациональный преступник по Г. Беккеру). Модели портфельного выбора (рациональный преступник по А. Эрлиху, Дж. Хейнеке и др.).
Отклонения поведения преступников от модели ожидаемой полезности. Особенности поведения правонарушителей при различных видах преступлений.
Литература к теме 2
Обязательная
Беккер Г. Преступление и наказание: экономический подход [1968] // Беккер Г. Человеческое поведение: экономический подход. Избранные труды по экономической теории. М.: ГУВШЭ, 2003. С. 282-297.*
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Гл. 1 (1.2). С. 26-30.
HA. Ch. 3. P. 47-68.*
Дополнительная
Cooter R., Ulen T. Law and Economics. 2-th ed. Addison-Wesley Educational Publishers Inc., 1997.
Ch.11 (II). P. 387-407.*
Eide E. Economics of Criminal Behavior // Encyclopedia of Law and Economics. Ed. by B.
Bouckaert, G. De Geest. Aldershot, Edward Elgar, 1998 //
(http://allserv.rug.ac.be/~gdegeest/8100art.html).
Sesnowitz M. Returns to Burglary [1972] // The Economics of Crime. P. 181 – 186.
Вопросы к дискуссии
1. Каковы черты сходства и различия между поведением преступника в теории economics of crime и обычного работника?
2. Рационально ли поведение преступника, если его ожидаемый доход отрицателен?
3. При каких условиях правомерно использовать модель рационального преступника,
делающего альтернативный выбор, а при каких – модель с портфельным выбором?
4. Может ли потенциальный правонарушитель объективно оценивать основные факторы
модели альтернативного выбора?
5. Как можно проверить, действительно ли поведение правонарушителя рациональным?
Тема 3. Деятельность преступных организаций: анализ организованной
преступности.
Причины возникновения организованной преступности. Создание преступных фирм как
способ минимизации трансакционных издержек. Создание подпольных правительств как
способ обеспечения преступникам общественных товаров.
Экономическая история организованной преступности как создание системы преступного
бизнеса. Возникновение национальных преступных организаций (якудза, мафия, Коза Ностра, триады, «воры в законе»). Возникновение международных преступных организаций.
Организационные структуры современных преступных организаций.
4
Экономическая специализация современных преступных организаций. Структура рынков
криминальных товаров. Конкуренция преступных организаций: преступные организации и
преступники-одиночки: поддержка и подавление; олигополистическая конкуренция между
преступными организациями.
Последствия деятельности преступных организаций с точки зрения общества. Сокращение масштабов преступности в модели Дж. Бьюкенена. Изменение структуры криминальных
промыслов в модели «оседлого бандита» М. Олсона – М. МакГира: переход от «преступлений с жертвами» к «преступлениям без жертв».
Литература к теме 3
Обязательная
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Гл. 2. С. 68-122.
Economics of Organized Crime. Cambridge University Press, 1995. P. 1 – 32.
HA. Ch. 10. P. 217-234.*
Дополнительная
Олсон М. Рассредоточение власти и общество в переходный период. Лекарства от коррупции, распада и замедления темпов экономического роста // Экономика и математические
методы. 1995. Т. 31. Вып. 4. С. 53 – 81.
Эндерсон Э. Организованная преступность, мафия и правительства // Политэконом =
Politeconom. 1997. № 1. С. 92 – 103.
Buchanan J. M. A Defense of Organized Crime? [1973] // The Economics of Crime. P. 395 –
409. (См. реферат на русском языке: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-08.shtml.)
Schelling T. C. Economics and Criminal Enterprise [1967] // The Economics of Crime. P. 377 –
394. (См. реферат на русском языке: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-07.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. Каковы черты сходства организованной преступности с семьей (домохозяйством),
фирмой и правительством? Как они изменяются по мере развития оргпреступности?
2. Чем современный тип организованной преступности отличается от традиционного?
3. Когда и почему возник современный тип организованной преступности?
4. Почему современная высокоорганизованная преступность сложилась далеко не во
всех странах?
5. Можно ли говорить о национальных моделях организованной преступности?
Насколько специфична российская организованная преступность?
6. Концентрация преступного бизнеса превышает концентрацию легального бизнеса?
находится на том же уровне? находится на более низком уровне?
7. При каких условиях организованность преступного мира полезна обществу, а при каких – вредна?
8. Какие факты могут подтвердить или опровергнуть тезис Дж. Бьюкенена о полезности
организованной преступности для общества?
Тема 4. Экономический анализ борьбы с преступностью.
Методы оценки общественных потерь от преступности.
Формула Г. Беккера о факторах, сдерживающих преступность. Допустимые комбинации
раскрываемости преступлений и тяжести наказаний. Выбор оптимальной комбинации раскрываемости преступлений и тяжести наказаний.
5
Деятельность полиции как производство общественных товаров. Минимизация совокупных потерь общества от преступности (модель К. Эскриджа). Максимизация полезности расходов на правоохранительную деятельность (модели М. Рейнолдса, Л. Филлипса – Г. Воти).
Оптимизация структуры правоохранительной деятельности. Распределение ресурсов полиции по территориям. Распределение ресурсов полиции между борьбой с различными видами преступлений. Распределение ресурсов полиции между разными методами борьбы.
Экономические подходы к борьбе с организованной преступностью. Возможности компромисса с организованной преступностью. Модель «игры» правительства с двумя преступными олигополиями.
Возможности и пределы частной правоохранительной деятельности.
Экономическое обоснование наказаний. Дилемма наказания и ее разрешение (по Дж.
Бьюкенену). Экономические принципы деятельности судебной системы (по Р. Познеру).
Внесудебное определение наказания и его экономическая эффективность (по У. Ландесу).
Экономические принципы выбора наказания как способа сдерживания преступности.
Экономическое правило выбора величины наказания: зависимость от доходности преступлений, зависимость от раскрываемости преступлений. Оптимизация величины наказания по
модели Л. Филлипса – Г. Воти. Экономические принципы выбора формы наказания: эффективный выбор между штрафами и тюремным заключением по Г. Беккеру. Дискуссия об эффективности использования смертной казни: экономические аргументы «за» и «против».
Литература к теме 4
Обязательная
Беккер Г. Преступление и наказание: экономический подход [1968] // Беккер Г. Человеческое поведение: экономический подход. Избранные труды по экономической теории. М.: ГУВШЭ, 2003. С. 297-330.*
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Гл. 1 (1.4). С. 31-40.
HA. Ch. 4. P. 69-96.*
Дополнительная
Бьюкенен Дж. Границы свободы. Между анархией и Левиафаном. Гл. 8 // Бьюкенен Дж.
М. Сочинения. М.: «Таурус Альфа», 1997. С. 375 – 395.
Вэриан Х. Р. Микроэкономика. Промежуточный уровень. Современный подход. Учебник
для вузов. М.: ЮНИТИ, 1997. Гл. 32 (32.1). С. 633 – 636.
Cooter R., Ulen T. Law and Economics. 2-th ed. Addison-Wesley Educational Publishers Inc., 1997.
Ch.12 (II-IV). P. 413-429.*
Reynolds M. Does Punishment Deter? // NCPA Policy Backgrounder. № 148. August 1998
(http://www.ncpa.org/bg/bg148.html).
Stigler G. The Optimum Enforcement of Laws [1970] // The Economics of Crime. P. 195 – 206.
Tullock G. Does Punishment Deter Crime? [1974] // The Economics of Crime. P.127 – 136.
(См. реферат на русском языке: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-15.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. Какие элементы суммарных издержек преступности оценить легче, а какие труднее?
2. Какова степень взаимозаменяемости тяжести и вероятности наказаний?
3. Какие факторы влияют на оптимальный уровень преступности? Для каких видов правонарушений оптимальный уровень будет выше, а для каких ниже?
4. Соблюдается ли в реальной правоохранительной деятельности условие оптимизации
правоохранительной деятельности?
6
5. Какова степень взаимозаменяемости общественной и частной правоохранительной
деятельности?
6. При каких условиях эффективно применение «согласованного признания вины», а
при каких – не эффективно?
7. Почему не выполняются рекомендации Г. Беккера о принципах дифференцированного выбора мер наказания по отношению к разным типам правонарушителей?
8. При каких условиях экономически целесообразна отмена смертной казни? Есть ли эти
условия в России?
Тема 5. Границы "экономики преступлений и наказаний".
Взаимовлияние экономической теории преступности и других институциональных
теорий. Практическое применение «экономики преступлений и наказаний».
Экономико-теоретические препоны развитию economics of crime: множественность
факторов, влияющих на преступность (по С. Камерону и Ю.В. Андриенко). Культурологические препоны развитию economics of crime: противоречие между принципами эффективности и справедливости (по Л. Туроу).
Литература к теме 5
Обязательная
Андриенко Ю.В. Экономика преступления: теоретическое и эмпирическое исследование
определяющих факторов преступности. Автореф. канд. дис. 2003.*
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Гл. 1 (1.5). С. 54-60.
Дополнительная
Cameron S. The Economics of Crime Deterrence: A Survey of Theory and Evidence //
KYKLOS. Vol. 41. 1988. Fasc. 2. P. 301 – 323. (См. реферат на русском языке:
http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-17.shtml.)
Thurow L. C. Equity versus Efficiency in Law Enforcement [1970] // The Economics of Crime.
P. 85 – 92. (См. реферат на русском языке: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-14.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. Почему economics of crime получила развитие преимущественно в США?
2. Каковы перспективы развития economics of crime в свете поведенческой экономической теории? экспериментальной экономики? «новой экономической истории»?
3. Насколько результаты исследований Ю.В. Андриенко подтверждают общие принципы economics of crime?
4. Какие трактовки справедливости наиболее близки к принципам economics of crime, а
какие, напротив, сильно от них отличаются?
Часть 2. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ
ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРАВОНАРУШЕНИЙ И БОРЬБЫ С НИМИ.
Тема 6. Экономическая теория «преступлений без жертв»: наркобизнес,
контрабанда.
Причины преимущественного внимания экономистов к наркопреступности.
7
Эволюция наркобизнеса. Причины интернационализации наркобизнеса. Рынки основных
наркопродуктов (героин, кокаин, марихуана/гашиш, химические наркотики). Взаимосвязь
различных наркорынков.
Эволюция теорий экономики наркотиков. Прокейнсианские концепции борьбы с наркотиками 60-70-х гг.: анализ эластичности спроса (по Дж. Коху – С. Группу); анализ ценовой
дискриминации (по М. Муру). Неоклассические концепции антипрогибиционизма 70-80-х
гг.: М. Фридмен о благотворности легализации наркотиков. Антипрогибиционистское движение. Институциональные концепции 80-90-х гг.: «новые» институционалисты о необходимости криминализации наркотиков (по Г. Беккеру); «старые» институционалисты об ограниченности формальных моделей наркоэкономики (по П. Коппу).
Общие итоги эволюции экономической теории наркотиков.
Методы, результаты и перспективы борьбы с наркоманией и наркобизнесом.
Основные виды контрабандной торговли в современном мире. Экономические теории
контрабанды.
Литература к теме 6
Обязательная
Беккер Г., Мерфи К. Теория рациональных пристрастий [1988] // Беккер Г. Человеческое
поведение: экономический подход. Избранные труды по экономической теории. М.: ГУВШЭ, 2003. С. 519-550.*
Латов Ю.В. Экономика вне закона. Гл. 1 (1.4), 3 (3.2). С. 41-53, 125-138.
Тимофеев Л. М. Наркобизнес: Начальная теория экономической отрасли: Позитивный
подход. 3-е изд. М.: Российский государственный гуманитарный университет, 2003. Гл. 5. С.
102-114.*
HA. Ch. 9. P. 177-214.*
Дополнительная
Довольно прогибиционизма. Под ред. А. Бондинелли. Рим, 1995 //
http://www.high.ru/library/trp/no_prohibition.html.
Тимофеев Л. Наркобизнес как экономическая отрасль (теоретический анализ) // Вопросы
экономики. 1999. № 1. С. 88 – 104.
Friedman M. and R. Tyranny of the Status Quo. San Diego, N. Y. etc., 1984. P. 132 – 141. (См.
реферат: http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-16.shtml.)
Friedman M. The Drug War as a Socialist Enterprise // Friedman and Szasz on Liberty and
Drugs / Ed. by A. S. Trebach, K. B. Zeese. Washington, 1992 // http://www.legaliseusa.org/documents/HTML/socialist.htm. (См. реферат на русском языке.)
Koch J. V., Grupp S. E. The Economics of Drug Control Policies [1971] // The Economics of
Crime. P 339 – 351. (См. реферат: http://corruption.rsuh.ru/magazine/3/n3-07.shtml)
Moore M. Policies to Achieve Discrimination of the Effective Price of Heroin [1973] // Economics of Crime. P. 363 – 373. (См. реферат: http://corruption.rsuh.ru/magazine/3/n3-08.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. Когда и почему наркомания превратилась в одну из глобальных проблем современности?
2. Можно ли рассматривать наркоманию как один из провалов рынка?
3. Как менялись представления экономистов об эластичности спроса на наркотики?
4. Каковы успехи и провалы борьбы с наркоманией и наркобизнесом?
8
5. Сравните американскую и голландскую модели наркополитики и объясните причины
их различий. Какая из них лучше подходит для современной России?
6. Каковы причины роста контрабандной деятельности в современном мире?
Тема 7. Экономическая теория «преступлений с жертвами»: рэкет, коррупция, уклонение от налогов.
Экономическая теория рэкета. Рэкет как нелегальная правозащитная деятельность (по
Д. Гамбетте). Развитие рэкет-бизнеса в России. Методы ограничения рэкета.
Экономическая теория коррупции. Коррупция как система теневого лоббизма. Коррупция и рентоискательство. Общественные выгоды и издержки коррупции. Экономические
подходы к борьбе с коррупцией.
Экономическая теория уклонения от налогов. Причины и формы уклонения от налогов.
Масштабы и структура неформального сектора экономики. Издержки подчинения закону и
издержки внелегальности (по Э. де Сото). Экономические подходы к борьбе с уклонением от
налогов.
Литература к теме 7
Обязательная
Волков В. Силовое предпринимательство. СПб., М.: Европейский университет в СанктПетербурге: Летний сад, 2002. Гл. 8. С. 226-240.*
Латов Ю.В. Особенности национального рэкета: история и современность // Мир России.
2001. № 3 (http://www.hse.ru/journals/wrldross/vol01_3/lato.htm).
Левин М.И., Цирик М.Л. Коррупция как объект математического моделирования // Экономика и математические методы. 1998. Т. 34. Вып. 3. С. 40 – 62.
де Сото Э. Иной путь. Невидимая революция в третьем мире. М.: Catallaxy, 1995. Гл. 5. С.
176 – 234.
Дополнительная
Роуз-Аккерман С. Коррупция и государство. Причины, следствия, реформы. М.: Логос,
2003. Гл. 2. С. 7-30.
Gambetta D. The Sicilian Mafia. The Business of Private Protection. Cambridge (Mass.), L., Harvard Univ. Press, 1993. Ch. I (3). P. 53 – 71. (См. реферат на русском языке:
http://corruption.rsuh.ru/magazine/1/n1-09.shtml.)
Вопросы к дискуссии
1. Почему в экс-советских государствах экономика рэкета развивалась заметно сильнее,
чем в странах Восточной Европы?
2. Есть ли взаимосвязь между развитием рэкета, коррупции и уклонения от налогов?
3. Какие экономические модели коррупции лучше подходят для постсоветской России?
4. Какие методы борьбы с уклонением от налогов более эффективны в современной
России?
ОБРАЩЕНИЕ ОТ РЕДАКЦИИ ЖУРНАЛА
«ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ И НАКАЗАНИЙ».
Приглашаем к публикациям в нашем журнале всех, кто интересуется экономикоправовыми проблемами и теориями! Адрес нашей электронной почты – latov@mail.ru.