Утверждены решением Совета директоров АО «НК «ҚазАвтоЖол» протокол от 27 мая 2014 года № 15 Правила формирования, ведения и утверждения Перечня недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.10.2015г.) 1. Общие положения 1. Настоящие Правила формирования, ведения и утверждения Перечня недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» разработаны в соответствии с Правилами закупок товаров, работ и услуг акционерным обществом «Национальная компания «ҚазАвтоЖол», утвержденными решением Совета директоров от 30 сентября 2013 года № 6 (далее - Правила закупок). 2. Настоящие Правила определяют порядок формирования, ведения и утверждения Перечня недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» (далее – Общество). 3. Перечень недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) Общества (далее – Перечень) формируется и утверждается Правлением Общества. 4. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 1) потенциальный поставщик - физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, юридическое лицо (за исключением государственных учреждений, если иное не установлено для них законами Республики Казахстан), временное объединение юридических лиц (консорциум), претендующее на заключение договора о закупках; 2) поставщик - физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, юридическое лицо (за исключением государственных учреждений, если иное не установлено законами Республики Казахстан), временное объединение юридических лиц (консорциум), выступающее в качестве контрагента заказчика в заключенном с ним договоре о закупках; 3) заказчик – акционерное общество «Национальная компания «ҚазАвтоЖол» и его филиалы; 4) организатор закупок - заказчик в лице своего структурного подразделения, ответственного за выполнение процедур организации и проведения закупок; 5) инициатор закупок – структурное подразделение Общества, в том числе обособленное, которому требуются товары, работы и услуги в целях выполнения возложенных на них задач, а также осуществляющее контроль за исполнением договоров закупок. 6) договор о закупках – гражданско-правовой договор, заключенный между заказчиком и поставщиком; (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 7) Исключен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 2. Порядок формирования, ведения и утверждения Перечня 5. Перечень формируется и утверждается решением Правления Общества на основании информации, представленной организатором закупок. 6. Потенциальный поставщик (поставщик) подлежит включению в Перечень по следующим основаниям: 1) представление потенциальным поставщиком недостоверной информации, предусмотренной тендерной документацией; 2) уклонение потенциального поставщика, признанного победителем закупок, проведенного способом тендера или запроса ценовых предложений от заключения договора о закупках, за исключением потенциального поставщика занявшего по итогам оценки и сопоставления заявок второе место; 3) невнесение обеспечения исполнения договора и (или) обеспечения возврата аванса (предоплаты) в установленные договором сроки, по закупкам, проведенным способом тендера или из одного источника за исключением случаев: когда заказчиком изменены условия оплаты по договору в связи с принятым заказчиком отказом потенциального поставщика от аванса (предоплаты) по договору; полного и надлежащего исполнения поставщиком обязательств по договору о закупках до истечения окончательного срока внесения обеспечения исполнения договора; 4) неисполнение либо ненадлежащее исполнение поставщиком обязательств по договору о закупках, в том числе: а) неисполнение сроков графика мобилизации техники и людских ресурсов; б) несвоевременное устранение возникающих дефектов в процессе производства работ; в) неисполнение предписаний Заказчика, Инженера, уполномоченного государственного органа и (или) РГУ «Облжоллаборатория»; (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 5) неисполнение плана финансирования работ и (или) графика производства работ, и (или) нарушение срока окончания работ по договору о закупках и ввода объекта в эксплуатацию; (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 6) неисполнение обязательств по ликвидации дефектов в гарантийный период эксплуатации объекта; 7) получение отрицательного заключения РГП «Госэкспертиза» на проектно-сметную документацию по договору о закупках либо при ошибках (упущениях) в проектно-сметной документации, которые привели к удорожанию стоимости проекта на сумму более 10% от общей стоимости проекта;(подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 8) не предоставление в срок проектно-сметной документации с положительным заключением РГП «Госэкспертиза»; 9) в случае наличия вступившего в законную силу решения (постановления) суда, установившего факт неисполнения или ненадлежащего исполнения договора о закупках. 6.1. Основания, указанные в пункте 6 настоящих Правил распространяются на все договоры, переданные Обществу в рамках договоров цессии (уступка требования) (пункт 6.1 дополнен решением Совета директоров АО «НК «ҚазАвтоЖол» от 23 июня 2014 года (протокол №16). 6.2. Потенциальный поставщик подлежит включению в Перечень в случае отказа субподрядчика/соисполнителя потенциального поставщика/участника консорциума от участия в тендере в качестве субподрядчика/соисполнителя потенциального поставщика/участника консорциума. (пункт дополнен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 7. Инициатор закупок в течение 10 рабочих дней со дня обнаружения факта недобросовестности потенциального поставщика (поставщика) по основаниям, указанным в подпунктах 1), 3)-9) пункта 6 и пункте 6.2. настоящих Правил, обязан представить материалы в соответствии с пунктом 10 настоящих Правил организатору закупок. (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 8. Организатор закупок в течение 10 рабочих дней со дня получения материалов от инициатора закупок инициирует рассмотрение вопроса о включении потенциального поставщика (поставщика) в Перечень на заседании Правления Общества. 9. Организатор закупок в течение 10 рабочих дней со дня обнаружения факта недобросовестности потенциального поставщика (поставщика) по основанию, указанному в подпункте 2) пункта 6 настоящих Правил обязан инициировать рассмотрение вопроса о включении потенциального поставщика (поставщика) в Перечень на заседании Правления Общества. (пункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 10. Материалы по включению потенциального поставщика (поставщика) в Перечень должны содержать сведения, заполненные по форме согласно Приложению №2 к настоящим Правилам с приложением следующих документов: 1) в случае представления потенциальным поставщиком недостоверной информации, по требованиям, предусмотренным тендерной документацией – копии документов, подтверждающих предоставление недостоверной информации; (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 2) в случае уклонения потенциального поставщика, признанного победителем закупок, проведенного способом тендера или запроса ценовых предложений от заключения договора о закупках, за исключением потенциального поставщика, занявшего по итогам оценки и сопоставления заявок второе место: а) протокол об итогах закупок способом тендера или запроса ценовых предложений с указанием срока заключения договора; б) переписка с потенциальным поставщиком по вопросу заключения договора; в) уведомление о подписании договора о закупках потенциальному поставщику, занявшему по итогам оценки и сопоставления заявок второе место; г) письмо - отказ потенциального поставщика от заключения договора (при наличии); 3) в случае невнесения обеспечения исполнения договора и (или) обеспечения возврата аванса (предоплаты) в установленные договором сроки, по закупкам, проведенным способом тендера или из одного источника: a) протокол об итогах закупок способом тендера или запроса ценовых предложений с указанием срока заключения договора; б) копия договора о закупках; в) справка за подписью главного бухгалтера об отсутствии обеспечения возврата аванса (предоплаты) и (или) обеспечение исполнения договора (гарантийного денежного взноса или банковской гарантии); г) переписка с поставщиком по вопросу обеспечения возврата аванса (предоплаты) и (или) обеспечение исполнения договора; 4) в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения поставщиком обязательств по договору о закупках – копии актов или иных документов, свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по договору; 5) в случае неисполнения плана финансирования работ и/или графика производства работ по договору о закупках - копии актов выполненных работ и иные подтверждающие документы; 6) в случае неисполнения обязательств по ликвидации дефектов в гарантийный период эксплуатации объекта – акт комиссионного осмотра гарантийного участка объекта с указанием характера дефектов, объемов работ, сроков и методов устранения для каждого вида дефекта, а также акт о повторном комиссионном обследовании участка, в котором выявлено не устранение либо неполное устранение дефектов, указанных в первоначальном акте осмотра. 7) при получении отрицательного заключения РГП «Госэкспертиза» на проектно-сметную документацию по договору о закупках – копия отрицательного заключения РГП «Госэкспертиза»; при ошибках (упущениях) в проектно-сметной документации, которые привели к удорожанию стоимости проекта на сумму более 10% от общей стоимости проекта – соответствующий протокол комиссии областного филиала Общества; (абзац дополнен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 8) в случае не предоставления в срок проектно-сметной документации с положительным заключением РГП «Госэкспертиза» - договор о закупках работ и акт выполненных работ; 9) решение или (постановление) суда – копия решения суда с отметкой о вступлении в законную силу решения суда или постановление; 11. Решение Правления Общества принимается в течение 30 календарных дней со дня внесения материалов на рассмотрение Правления организатором закупок. (пункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 12. Потенциальный поставщик (поставщик) включается в Перечень на срок: 1) 24 (двадцать четыре) месяца в случае предоставления недостоверной информации, по требованиям, предусмотренным тендерной документацией, и в случае уклонения потенциального поставщика, признанного победителем закупок способом тендера или запроса ценовых предложений от заключения договора; (подпункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 30.10.2015г.) 2) 12 (двенадцать) месяцев во всех остальных случаях. 13. Поставщик включается в Перечень по достижению порогового уровня (100 баллов). Накопление баллов ведется по всем действующим договорам поставщика. При включении в Перечень накопленные баллы обнуляются. Информация о включении поставщика в Перечень размещается на сайте Общества. Начисление штрафных баллов продолжается по всем действующим договорам Поставщика, со дня, следующего за днем размещения информации о включении в Перечень поставщика. В случае последующего достижения порогового уровня, поставщик решением Правления Общества вносится в Перечень повторно. При этом датой исчисления начала срока штрафного периода считается дата повторного размещения на веб-сайте Общества информации о включении поставщика в Перечень. 14. Потенциальный поставщик (поставщик) исключается из Перечня по истечении срока, установленного пунктом 12 настоящих Правил. 3. Публикация Перечня 15. Перечень недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) Общества, изменения и дополнения к нему, размещаются организатором закупок на интернет-ресурсе Общества в течение 3 рабочих дней после их утверждения решением Правления Общества по форме согласно Приложению №1 к настоящим Правилам. (пункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 16. Потенциальный поставщик (поставщик) вправе обжаловать включение его в Перечень в судебных органах Республики Казахстан. 4. Механизм штрафных баллов за каждое допущенное нарушение 17. Начисление штрафных баллов потенциальным поставщикам (поставщик) производится в порядке указанном в следующей таблице: (пункт изменен в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) Таблица 1. Виды нарушений и численный эквивалент за 1 нарушение Условное обозначение категории нарушения А B C D Е E1 E2 E3 Наименование нарушения Численный эквивалент за 1 нарушение, балл Представление недостоверной информации по требованиям, 100 предусмотренным тендерной документацией Уклонение потенциального поставщика, признанного победителем закупок, проведенного способом тендера или запроса ценовых предложений от заключения 100 договора о закупках, за исключением потенциального поставщика занявшего по итогам оценки и сопоставления заявок второе место Невнесение обеспечения исполнения договора и (или) обеспечения возврата аванса 100 (предоплаты) в установленные договором сроки Неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по ликвидации дефектов в 100 гарантийный период эксплуатации объекта Не исполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по заключенному договору по разработке Проектно-сметной документации: Получение отрицательного заключения РГП «Госэкспертиза» на проектно100 сметную документацию по договору о закупках Непредоставление в срок проектно-сметной 20 баллов за каждые документации с 15 календарных дней просрочки положительным заключением РГП «Госэкспертиза» Ошибки (упущения) в проектно-сметной документации которые привели 100 к удорожанию стоимости проекта на сумму более 10% от общей стоимости проекта G G1 G3 G4 G5 G6 H H1 H2 Н3 Не исполнение (ненадлежащее исполнение) своих обязательств по заключенному договору: Реконструкция Капитальный Средний ремонт ремонт Неисполнение сроков графика 10 за каждый 10 10 за каждый 10 10 за мобилизации техники и дней, но не дней, но не каждый 10 людских ресурсов более 60 баллов более 60 баллов дней, но не более 60 баллов Несвоевременное устранение возникающих дефектов в 5 10 20 процессе производства работ Неисполнение (неисполнение в полном объеме) предписаний 5 10 20 уполномоченного государственного органа Неисполнение (неисполнение в полном объеме) предписаний 5 10 20 заказчика и Инженера Неисполнение (неисполнение в полном объеме) предписаний 5 10 20 РГУ «Облжоллаборатория» Не исполнение плана финансирования и (или) графика производства работ по заключенному договору о закупках (за исключением обстоятельств, не входящих в компетенцию поставщика): При строительстве, -реконструкции, капитальном 5 20 ремонте При среднем и текущем --20 ремонте Нарушение срока окончания работ по договору о закупках и 100 ввода объекта в эксплуатацию (в Таблицу внесены изменения в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) (Примечание исключено в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 5. Заключительные и переходные положения 18. Ответственность за достоверное, полное и своевременное представление информации Правлению несет руководитель организатора закупок и инициатора закупок в пределах полномочий установленных настоящими Правилами. 19. Подсчет баллов осуществляется организатором закупок на основании информации, представленной инициатором закупок по форме согласно Приложению №2 к настоящим Правилам. (пункт изложен в редакции в соответствии с решением Совета директоров от 01.06.2015г.) 20. Работники инициатора закупок, в том числе лицо, подписавшее информацию (сведения), несут персональную ответственность за нарушение норм Правил и достоверность, представленных сведений. Приложение №1 к Правилам формирования, ведения и утверждения Перечня недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» Перечень недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» № п/п Потенциальн ый поставщик (поставщик) (полное наименование) Основание для признания поставщика недобросовестн ым Сведения о месте нахождения поставщика Дата установления факта недобросовестности поставщика 1 2 3 4 5 Информация об учредителях и акционерах, участниках консорциума, первом руководителе 6 БИН/ ИИН Дата включения поставщика в Перечень Дата исключения поставщика из Перечня 7 8 9 Приложение №2 к Правилам формирования, ведения и утверждения Перечня недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» Информация по включению потенциального поставщика (поставщика) в Перечень недобросовестных потенциальных поставщиков (поставщиков) АО «НК «ҚазАвтоЖол» № Потенциальны п/п й поставщик (поставщик) (полное наименование) 1 2 Основание для признания поставщика недобросовес тным (указать пункт Перечня) 3 Сведения о месте нахождения поставщика Дата установления факта недобросовестности поставщика Информация об учредителях и акционерах, участниках консорциума, первом руководителе БИН/ ИИН Наименовани е и номер договора или наименование тендера 4 5 6 7 8