российский национальный совет по лесной сертификации

Система добровольной лесной сертификации PEFC-FCR
(Система PEFC-FCR)
Учебно-методический центр Системы PEFC-FCR
(НП «Сибирский центр лесной сертификации»)
ПРОГРАММА ТЕОРЕТИЧЕСКОЙ И
ПРАКТИЧЕСКОЙ ПОДГОТОВКИ
Сертификация лесоуправления и
лесопользования, системы прослеживания
происхождения лесопродукции по цепочке
поставок «от заготовителя к потребителю»
в Системе PEFC-FCR
Утверждена Центральным органом Системы PEFC-FCR
(НП «Центр развития лесной сертификации»)
Красноярск, 2010
2
Программу разработали:
Бубко Е.В., к.э.н., заместитель директора Учебно-методического
центра Системы PEFC-FCR
Проказин Н.Е., к.с/х.н., заместитель директора Системы PEFC-FCR
Рыжков А.Е., доцент, к.т.н., директор Системы PEFC-FCR
Рецензенты:
Кобельков М.Е., к.б.н., Председатель Некоммерческого партнерства
«Партнерство по развитию лесной сертификации PEFC».
Сертификация
лесоуправления
и
лесопользования,
системы
прослеживания
происхождения лесопродукции по цепочке поставок
«от заготовителя к потребителю» . - ПРОГРАММА
ТЕОРЕТИЧЕСКОЙ И ПРАКТИЧЕСКОЙ ПОДГОТОВКИ /
Е.В. Бубко, Н.Е. Проказин, А.Е. Рыжков. – Красноярск:
Учебно-методический
центр
Системы
PEFC -FCR,
НП «Сибирьлесцентр». – М.: ЦО Системы PEFC-FCR. 2010. - 24 с.
 НП «Сибирский центр лесной сертификации», 2010
 PEFC-01/44-19
СОДЕРЖАНИЕ
1 ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА…………………………………….…….…4
1.1 Цель и задачи обучения……………….……………………….………4
1.2 Требования к уровню освоения программы…………………..…….4
1.3 Требования и содержание отчетности………..……………………..6
1.4 Контрольные вопросы по курсу…………………………………….….6
1.5 Темы для самостоятельного изучения……………………………….8
1.6 Организация учебного процесса………………………………….…..9
1.7 Объем и сроки обучения…………………………….………………….9
2 ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН ОБУЧЕНИЯ………………..…………………..10
3 СОДЕРЖАНИЕ ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ…..………………………...12
3.1 Содержание лекционных занятий…………………………………...12
3.2 Содержание практических занятий………………………………….16
4 УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КУРСА………….…..….18
4.1 Библиографический список…………………………………………..18
4.2 Перечень дополнительной литературы…………………………….21
ПРИЛОЖЕНИЕ А (справочное) Перечень ключевых слов………..……23
4
1 Пояснительная записка
Данный курс предназначен для теоретической и практической
подготовки потенциальных аудиторов и технических экспертов в
Системе добровольной лесной сертификации PEFC-FCR. Курс
обучения состоит из двух частей: первая часть теоретическая,
вторая – практическая.
Изучение курса предполагает наличие у специалистов
специальных знаний в области ведения лесного хозяйства, заготовки
древесины и ее переработке, а также по законодательства Российской
Федерации, постановлений Правительства Российской Федерации,
относящихся к сфере оценки и подтверждения соответствия.
1.1 Цель и задачи обучения
Целью настоящего курса является формирование у слушателей
нового мышления и подходов в области внедрения и
совершенствования
лесоуправления
и
прослеживаемости
происхождения лесопродукции, являющихся составными частями так
называемого процесса лесной сертификации, а также проведения
внешнего и внутреннего аудитов этих компонентов.
Задачами курса является изучение:
 истории возникновения добровольной лесной сертификации;
 сущности и роли лесной сертификации;
 основных терминов и понятий в области лесной
сертификации;
 Системы PEFC-FCR, ее структуры, правил и процедур;
 квалификационных требований к аудиторам и техническим
экспертам;
 требований
по
сертификации,
предъявляемых
к
лесоуправлению и прослеживаемости происхождения лесопродукции
по цепочке поставок «от производителя к потребителю»;
 процесса проведения аккредитации;
 процесса проведения сертификации;
 процесса одобрения национальных систем сертификации;
 видов аудита;
 принципов проведения аудита;
 организационных подходов к проведению аудита;
 методам, техники и технологии проведения аудита;
 рабочих документов при проведении аудита;
 психологических аспектов аудита.
1.2 Требования к уровню освоения программы
Слушатель должен знать:
5
 основные термины и определения по аккредитации, лесной
сертификации, аудиту и лесной отрасли;
 историю возникновения добровольной лесной сертификации;
 сущность и роль добровольной лесной сертификации;
 существующие системы добровольной лесной сертификации;
 современное состояние добровольной лесной сертификации в
мире и России;
 виды лесной сертификации;
 процедуры аккредитации и одобрения национальных систем
сертификации;
 требования документации Системы PEFC-FCR, в том числе
принципы и критерии устойчивого управления лесами стандарта
лесоуправления и лесопользования, а также требования к цепочке
движения древесины «от производителя к потребителю»;
 основные международные и национальные нормативноправовые и нормативные документы, являющиеся правовой базой
процесса добровольной лесной сертификации;
 организационные структуры организаций лесной отрасли и их
функции;
 виды деятельности предприятий лесной отрасли и их
продукцию;
 методы и технологии, имеющие отношение к лесоуправлению
и прослеживаемости происхождения продукции;
 виды и объекты аудита;
 порядок проведения аудитов и сертификации;
 принципы и методы аудита;
 технику и технологию аудита;
 требования к аудиторам;
 принципы определения стоимости проведения добровольной
лесной сертификации.
Слушатель должен уметь:
 самостоятельно работать с научной, методической и
нормативной документацией в области лесоуправления, лесной
сертификации, аудита;
 применять нормативные и нормативно-правовые документы к
различным видам аудитов;
 применять на практике полученные навыки при подготовке к
лесной сертификации и ее проведении;
 эффективно планировать и организовывать работы, а также
подготавливать рабочие документы аудита, включая бланки
программы, плана и программы аудита, проверочные листы;
определять область, границы и объем различных видов аудита;
 оценить систему лесоуправления и лесопользования, а также
систему прослеживаемости происхождения лесопродукции по цепочке
6
поставок «от производителя к потребителю»;
 собирать данные с помощью опроса, слушания, осмотра,
анализа документов, а также проверять точность собранных данных;
 применять навыки эффективного общения посредством
личных языковых знаний;
 применять навыки по предупреждению и разрешению
конфликтов;
 предоставлять данные и информацию, полученные во время
аудита;
 устанавливать несоответствия и классифицировать их на
значимые и малозначимые;
 принимать решения по результатам аудитов и составлять
отчеты по результатам аудита.
1.3 Требования и содержание отчетности
Текущий контроль – посещаемость в течение всего курса,
выполнение практических заданий, выступления на семинарских
занятиях, участие в обсуждениях, деловых играх и выездных занятиях
самостоятельная работа с литературой и раздаточным материалом,.
Промежуточный
контроль
осуществляется
на
основе
тестирования по пройденным темам первой части обучения.
Итоговый контроль осуществляется на основе тестирования по
всем пройденным темам курса обучения.
1.4 Контрольные вопросы по курсу
Контрольные вопросы по курсу:
 цели, принципы, формы подтверждения соответствия;
 обязательное и добровольное подтверждение соответствия;
 знаки обращения на рынке и знаки соответствия;
 основные термины по сертификации, лесной сертификации и
аудиту;
 этапы становления и развития добровольной лесной
сертификации;
 роль добровольной лесной сертификации, ее причины
проведения, цели, тенденции развития;
 преимущества и угрозы добровольной лесной сертификации
для предприятий лесной отрасли;
 международные системы лесной сертификации и участники
сертификации;
 мировая торговля лесов и тенденции развития на лесных
рынках;
 добровольная
лесная
сертификация
в
России
и
происходящие тенденции развития;
7
 Панъевропейская система лесной сертификации: история
происхождения, цели, принципы работы, структура, управление,
деятельность;
 виды сертификации PEFС и действующие документы
системы;
 требования PEFС, предъявляемые к национальным системам
сертификации.
 процедура одобрения национальных систем сертификации
Советом PEFС и их пересмотр;
 Система добровольной лесной сертификации PEFC-FCR;
 Российская национальная система добровольной лесной
сертификации;
 участники сертификации, требования, предъявляемые к ним и
их обязанности;
 критерии и индикаторы лесоуправления Системы PEFC-FCR;
 конвенции, ратифицированные РФ, резолюции Хельсинского и
Монреальского процессов, материалы Конференций по устойчивому
управлению лесами;
 требования PEFC к цепочке движения древесины «от
производителя к потребителю»;
 этапы разработки и внедрения системы лесоуправления и
лесопользования, цепочки движения древесины «от производителя к
потребителю»;
 документация системы лесоуправления и лесопользования
предприятия;
 документация
цепочки
движения
древесины
«от
производителя к потребителю»;
 маркировка и использование товарного знака PEFC;
 международные стандарты по аудиту и их требования;
 философия, виды и объекты аудита;
 цели и задачи аудитов;
 организационные принципы проведения аудита;
 техника и технология аудита, методы работы аудитора;
 подготовка к аудиту и создание рабочих документов;
 планирование аудита: программа и план аудита;
 формирование
группы
по
аудиту,
распределение
обязанностей между членами аудиторской группы;
 личные качества аудитора, его квалификация, обучение, опыт;
 различия в функциях внутреннего и внешнего аудиторов;
 обязанности, ответственность и права аудитора и
руководителя аудиторской группы;
 последовательность проведения аудита;
 обмен информацией в ходе аудита;
 методы проведения аудита;
8
 идентификация несоответствий при аудите, выводы и
заключение по результатам аудита;
 завершение аудита и действия по результатам аудита;
 отчетность по результатам аудита;
 психологический подход к аудиту;
 этапы проведения лесной сертификации, инспекционного
контроля и ресертификации;
 виды
лесной
сертификации,
определение
области
сертификации, ее расширение и сужение;
 консультации с заинтересованными сторонами и их
информирование;
 работа с претензиями и жалобами;
 затраты на проведение добровольной лесной сертификации;
 аккредитация органа по сертификации, инспекционный
контроль, повторная аккредитация и досрочная ее отмена;
 требования, предъявляемые к органам по сертификации и
аудиторам.
1.5 Темы для самостоятельного изучения
Темы для самостоятельного изучения:
 сравнительный анализ различных систем добровольной
сертификации;
 тенденции развития добровольной лесной сертификации на
национальном и международном уровнях;
 процедура аккредитации органов по сертификации;
 системы аккредитации;
 процедура аттестации аудиторов и технических экспертов в
системах сертификации;
 сравнительный анализ обязательной и добровольной
сертификаций;
 Конвенции, ратифицированные РФ, а также резолюции
Хельсинского и Монреальского процессов;
 Федеральный закон «О техническом регулировании»;
 конвенции, ратифицированные РФ, резолюции Хельсинского и
Монреальского процессов, материалы Конференций по устойчивому
управлению лесами;
 документация Системы добровольной лесной сертификации
лесной сертификации Российского национального совета по лесной
сертификации (РНСЛС);
 аудит системы менеджмента;
 аудит первой и второй сторонами;
 этапы проведения внешнего аудита;
 методы сбора информации при проведении аудита;
 квалификационные требования к аудиторам;
9
 роль и ответственность руководителя аудиторской группы и
аудиторов;
 коммуникационные аспекты при проведении аудитов.
1.6 Организация учебного процесса
Программой курса предусмотрена теоретическая и практическая
подготовка, а также самостоятельная работа.
Освоение курса предполагает, помимо посещений лекционных и
практических занятий, деловых игр, выездные занятия и
самостоятельную работу в форме выполнения заданий и работу с
нормативной и методической документацией.
1.7 Объем и сроки обучения
Теоретическая подготовка (первая часть курса) рассчитана на
программу общим объемом 72 часа, из них 32 часа лекций, 8 часов
практических занятий и 32 часа самостоятельной работы.
Изучение первой части курса завершается тестированием по
пройденным темам обучения.
Теоретическая подготовка состоит из четырех основных разделов:
 введение в курс лесная сертификация;
 международная и российская системы лесной сертификации;
 аккредитация органов по сертификации;
 подготовка к сертификации и ее проведение.
Практическая подготовка (вторая часть курса) рассчитана на
программу общим объёмом 72 часа, из них 4 часа лекций, 36 часов
практических занятий и деловых игр и 32 часа самостоятельной
работы.
Изучение второй части курса завершается тестированием по всем
пройденным темам курса обучения.
Данный курс состоит из одного основного раздела – Внешний
аудит «на месте».
Общий курс обучения рассчитан на 144 часов, из них 36 часов
лекций, 44 часа практических занятий и деловых игр, в том числе
выездных занятий и 64 часа самостоятельной работы.
10
2 Тематический план курса
Количество часов
Аудиторные часы
Наименование разделов
СамостояЛекцион- Практии тем курса
Всего
тельная
ные
ческие
работа
занятия занятия
ЧАСТЬ 1 «Теоретическая подготовка»
Раздел 1 Введение в курс
10
5
5
лесная сертификация
1.1 Сущность и содержание
4
2
2
сертификации
1.2 Сущность и содержание
4
2
2
лесной сертификации
1.3 Обзор современных
2
1
1
тенденций в области лесной
сертификации
Раздел 2 Международная и
31
17
2
12
российская системы лесной
сертификации
2.1 Программа одобрения
2
1
2
национальных систем лесной
сертификации.
Панъевропейская система
лесной сертификации (PEFC)
2.2 Процесс одобрения
2
1
1
национальных систем
сертификации и их пересмотр
2.3 Система добровольной
5
2
3
лесной сертификации лесной
сертификации Российского
национального совета по
лесной сертификации
(РНСЛС)
2.4 Требования FCR-ST-0114
9
1
4
2006 «Стандарт системы
лесоуправления и
лесопользования»
2.5 Требования к цепочке
8
4
1
2
движения древесины «от
производителя к
потребителю» (приложение 4
к техническому документу
PEFC). Использование
11
Наименование разделов
и тем курса
Количество часов
Аудиторные часы
СамостояЛекцион- ПрактиВсего
тельная
ные
ческие
работа
занятия занятия
товарного знака и маркировка
продукции
Раздел 3 Аккредитация
6
1
органов по сертификации
3.1 Аккредитация органов по
6
1
сертификации
Раздел 4 Подготовка к
25
9
6
сертификации и ее
проведение
4.1 Этапы подготовки к
5
2
1
лесной сертификации и
внедрение международных
требований
4.2 Аудит
10
3
4
4.3 Процесс лесной
8
3
1
сертификации
4.4 Формирование затрат на
2
1
проведение добровольной
лесной сертификации
Всего по части 1
72
32
8
ЧАСТЬ 2 «Практическая подготовка»
Раздел 5 Внешний аудит
72
4
36
«на месте»
5.1 Подготовка к проведению
20
1
7
внешнего аудита «на месте»
5.2 Проведение внешнего
29
1
16
аудита «на месте»
5.3 Обобщение результатов
16
1
10
аудита «на месте»
5.4 Мониторинг и анализ
7
1
3
программы аудитов
Всего по части 2
72
4
36
Итого
144
36
44
5
5
10
2
3
4
1
32
32
12
12
5
3
32
64
12
3 Содержание программы обучения
3.1 Содержание лекционных занятий
Раздел 1 Введение в курс лесная сертификация (5 ч.)
1.1 Сущность и содержание сертификации (2 ч.)
Федеральный закон «О техническом регулировании». Цели, принципы,
формы подтверждения соответствия. Обязательное подтверждение
соответствия. Декларирование соответствия. Обязательная сертификация
и знак обращения на рынке. Добровольное подтверждение соответствия и
знаки соответствия.
1.2 Сущность и содержание лесной сертификации (2 ч.)
Основные термины и определения по лесной сертификации. История
возникновения лесной сертификации. Роль и цели лесной сертификации.
Международные системы лесной сертификации. Участники сертификации.
1.3 Обзор современных тенденций в области лесной сертификации (1 ч.)
Мировая торговля лесом и экологически чувствительные рынки.
Маркетинговые исследования по добровольной лесной сертификации, динамика
спроса и предложения сертифицированной продукции на лесных рынках.
Краткий обзор развития мировых тенденций лесной сертификации.
Добровольная лесная сертификация в России: развитие, нормативные и
методические документы федерального, регионального и местных уровней
управления, практический опыт российских предприятий лесной отрасли.
Раздел
2 Международные
сертификации (19 ч.)
и
национальные
системы
лесной
2.1 Программа одобрения национальных систем лесной сертификации.
Панъевропейская система лесной сертификации (PEFС) (1 ч.)
История возникновения PEFС. Цели и функции PEFС. Организационная
структура управления PEFС. Деятельность PEFС. Требования по
сертификации PEFС.
2.2 Процесс одобрения национальных систем сертификации и их пересмотр
(1 ч.)
Принципы подтверждения и процедура взаимного признания национальных
систем сертификации. Минимальные требования PEFC для национальных
систем сертификации. Заявление на подтверждение и взаимное признание.
Процедура одобрения Советом PEFC национальных систем сертификации.
Пересмотр национальных систем сертификации, типы поправок и
периодичность пересмотра.
13
2.3 Система добровольной лесной сертификации Российского национального
совета по лесной сертификации (РНСЛС) (2 ч.)
История становления системы добровольной лесной сертификации
Российского национального совета по лесной сертификации. Структура
системы РНСЛС. Основные документы системы добровольной лесной
сертификации РНСЛС:

FCR-REG-00-2006. Положение о Российской национальной системе
добровольной лесной сертификации;

FCR-REG-01-2006. Положение о Центральном органе Российской
национальной системы добровольной лесной сертификации;

FCR-REG-02-2006. Положение о Комиссии по апелляциям Российской
национальной системы добровольной лесной сертификации;

FCR-REG-03-2006. Положение об отделе по регистрации Российской
национальной системы добровольной лесной сертификации;

FCR-REG-04-2006. Положение о методическом центре российской
национальной системы добровольной лесной сертификации;

FCR-PR-01-2006. Порядок подачи апелляций, их рассмотрение и
подготовка решений;

FCR-PR-04-2006. Порядок ведения реестра Российской национальной
системы добровольной лесной сертификации;

FCR-PR-05-2006. Порядок оплаты работ по сертификации Системы
лесоуправления;

FCR-PR-06-2006. Порядок оценки Системы лесоуправления и
лесопользования, а также оценки Системы прослеживания происхождения
лесопродукции «от производителя к потребителю».
Система добровольной лесной сертификации PEFC-FCR и ее структура.
2.4 Требования FCR-ST-01-2006 «Стандарт системы лесоуправления и
лесопользования» (9 ч.)
Хельсинский и Монреальский процессы устойчивого лесоуправления.
Конвенции, ратифицированные РФ, как правовые основы добровольной лесной
сертификации. Краткая информация о лесоуправлении и требованиях PEFC к
стандартам по лесоуправлению. Критерии и индикаторы лесоуправления
PEFC. Требования стандарта FCR-ST-01-2006 (версия 2008 г. и 2010 г.).
2.5 Требования к цепочке движения древесины «от производителя к
потребителю» (приложение 4 к техническому документу PEFC). Использование
товарного знака и маркировка продукции (4 ч.)
Краткая информация о цепочке поставок и требованиях PEFC к
стандартам по цепочке поставок. Термины и определения стандарта.
Требования приложения 4 к техническому документу PEFC «Цепочка движения
древесины «от производителя к потребителю»:

метод физического разделения, идентификация происхождения,
идентификация
на
уровне
поставки
и
поставщика,
отделение
сертифицированного сырья, продажа сертифицированной продукции;

процентный метод и его применение, определение партии продукции,
определение
происхождения,
вычисление
процентного
содержания
сертифицированного сырья, перенос рассчитанного процентного содержания
на выходную продукцию, метод среднего процентного содержания, кредитный
14
метод, сомнительные источники;

минимальные требования к системе управления, ответственность и
полномочия, административная ответственность, ответственность и
полномочия для цепочки поставок лесопродукции «от производителя к
потребителю», документированные процедуры, ведение учета, управление
ресурсами (человеческие ресурсы, технические средства, проверки и контроль).
Выполнение требований с целью предупреждения поставок сырья из
сомнительных источников. Применение стандарта цепочки поставок
лесопродукции «от производителя к потребителю» в организациях с
несколькими площадками. Требования Совета PEFC к происхождению для
этикетки и заявлений PEFC. Требования к происхождению для этикеток и
заявлений PEFC в отношении вторичного сырья.
Раздел 3 Аккредитация органов по сертификации (1 ч.)
3.1 Аккредитация органов по сертификации (1 ч.)
Аккредитация, ее цели и задачи. Международный форум по аккредитации.
Национальные системы аккредитации. Принципы аккредитации. Участники
аккредитации. Критерии аккредитации. Область аккредитации органа по
сертификации.
Требования,
предъявляемые
к
органам
по
сертификации
и
компетентности аудиторов:

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17011-2008. Оценка соответствия. Общие
требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по оценке
соответствия;

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008. Оценка соответствия. Требования к
органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента;

ГОСТ Р ИСО 19011-2003. Руководящие указания по аудиту систем
менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента;

ИСО/МЭК 17024:2003. Оценка соответствия. Общие требования к
органам, осуществляющим сертификацию персонала;

FCR-REQ-01-2006. Требования, предъявляемые к квалификации,
компетентности и опыту аудиторов;

FCR-REQ-02-2006. Требования, предъявляемые к органу по лесной
сертификации;
Процедура аккредитации органа по сертификации. Инспекционный
контроль за аккредитованным органом по сертификации. Аккредитация в
дополнительной области. Повторная аккредитация. Досрочная отмена
аккредитации.
Раздел 4 Подготовка к сертификации и ее проведение (9 ч.)
4.1 Этапы подготовки к лесной сертификации и внедрение международных
требований (2 ч.)
Подготовка к работе. Проектирование. Документирование. Внедрение.
Подготовка к сертификации. Роль человеческого фактора. Типовые ошибки
при подготовке к сертификации.
15
4.2 Аудит (3 ч.)
Истоки аудирования. Мотивация проведения аудита. Философия аудита.
Международные стандарты по аудиту. Терминология. Виды и объекты
аудитов. Цели аудита. Принципы аудита. Техника аудита. Методы работы
аудитора. Личные качества аудитора, его знания, умение, образование и опыт.
Роль, ответственность и права аудитора. Психология аудита.
4.3 Процесс лесной сертификации (3 ч.)
Общая информация о процессе лесной сертификации. Виды лесной
сертификации: индивидуальная и территориальная. Область сертификации,
ее расширение или сужение. Этапы проведения лесной сертификации.
Консультации с заинтересованными сторонами и их информирование. Работа
с претензиями и жалобами. Инспекционный контроль. Ресертификация.
4.4 Формирование
сертификации (1 ч.)
затрат
на
проведение
добровольной
лесной
Факторы, влияющие на затраты по добровольной лесной сертификации.
Виды затрат. Порядок оплаты работ по лесной сертификации.
Раздел 5 Внешний аудит «на месте»
5.1 Подготовка к проведению внешнего аудита «на месте» (1 ч.)
Управление программой аудита и применение цикла PDCA к ее
управлению. Ответственность
за
управление
программой
аудита.
Определение ресурсов. Назначение руководителя группы аудиторов. Выбор
метода проведения аудитов: вертикальные и горизонтальные. Доведение
программы аудита до соответствующих сторон. Формирование группы по
аудиту. Аудит документов проверяемого подразделения. Распределение
обязанностей в группе аудиторов. Разработка рабочих документов аудита.
5.2 Проведение внешнего аудита «на месте» (1 ч.)
Предварительное совещание. Обследование объекта аудита и схемы
обследования:
прослеживаемость
вперед,
прослеживаемость
назад,
прослеживаемость методом случайного отбора. Сбор информации методом
соответствующей выборки, свидетельства аудита, наблюдения аудита,
опрос: техника беседы, типы вопросов, способы формулирования вопросов,
предпочтительные и не рекомендуемые типы вопросов. Совещания группы
аудиторов и промежуточные совещания. Классификация обнаруженных
несоответствий. Значительные и малозначительные несоответствия, их
регистрация.
5.3 Обобщение результатов аудита «на месте» (1 ч.)
Формирование выводов аудита в соответствии с критериями аудита.
Подготовка отчета по результатам аудита. Проведение заключительного
совещания. Утверждение и рассылка отчета по результатам аудиту.
Завершение аудита. Корректирующие и предупреждающие действия по
улучшению деятельности проверяемого предприятия.
16
5.4 Мониторинг и анализ программы аудитов (1 ч.)
Мониторинг реализации программы внешнего аудита с точки зрения
совокупности ее достижения, выполнения процедур аудита и предъявляемых
требований, а также работы аудиторов. Определение возможностей
улучшения проведения аудита «на месте».
3.2 Содержание практических занятий
3.2.1 Содержание практических занятий первой части курса
Практическое занятие 1 (1 ч)
Анализ требований конвенций, ратифицированных РФ, а также резолюций
Хельсинского и Монреальского процессов, материалов Конференций по
устойчивому управлению лесами.
Практическое занятие 2 (1 ч)
Определение
структурных
подразделений,
ответственных
за
формирование и функционирование цепочки поставок. Составление перечня
групп сертифицированной продукции. Определение системы контроля и учета
цепочки поставок и категории использования товарного знака PEFC.
Практическое занятие 3 (1 ч)
Разработка структуры документации цепочки поставок. Определение
содержания документированной процедуры цепочки поставок. Графическое
изображение процесса цепочки поставок.
Практическое занятие 4 (4 ч)
Разработка плана и программы аудита. Формирование группы аудиторов
и определение их функций. Разработка проверочного листа по оценке системы
лесоуправления и лесопользования, определение свидетельств выполнения
требований по лесоуправлению. Разработка проверочного листа по оценке
системы прослеживания происхождения лесопродукции по цепочке поставок
«от заготовителя к потребителю» и определение свидетельств выполнения
требований стандарта PEFC приложения 4 к техническому документу PEFC
«Цепочка движения древесины «от производителя к потребителю».
Практическое занятие 5 (1 ч)
Поиск несоответствий в системе лесоуправления и лесопользования,
цепочке поставок требованиям лесной сертификации и разработка
корректирующих мероприятий.
3.2.2 Содержание практических занятий второй части курса
Деловая игра 1 (1 ч)
Знакомство и предварительное взаимодействие с проверяемой
организацией, включая представление органа по сертификации, определение
17
каналов обмена информацией с проверяемой организацией, согласование
порядка доступа к соответствующим документам, согласование процедур
обеспечения безопасности деятельности аудиторов на производственных
площадках, определение представителей проверяемой организации (лиц,
сопровождающих аудиторов), принимающих участие в аудите.
Практическое занятие 6 (5 ч)
Формирование группы аудиторов для проведения внешнего аудита.
Предварительный
анализ
внутренней
документации
проверяемого
предприятия. Планирование внешнего аудита и эффективного использования
ресурсов. Разработка программы внешнего аудита проверяемого предприятия.
Распределение обязанностей между членами группы аудиторов. Подготовка
рабочих документов аудита (проверочные листы, форм для заполнения
свидетельств и наблюдений аудита, протоколы совещаний и другие
документы).
Деловая игра 2 (выездное занятие) (1 ч)
Проведение предварительного совещания на проверяемом предприятии.
Деловая игра 3 (выездное занятие) (9 ч)
Обследование «на месте» системы лесоуправления и лесопользования на
соответствие требованиям стандарта FCR-01-2006 (редакции 2008 г. и
2010 г.) и разработка плана корректирующих мероприятий.
Деловая игра 4 (выездное занятие) (6 ч)
Обследование «на месте» системы прослеживания происхождения
лесопродукции по цепочке поставок «от заготовителя к потребителю» на
соответствие требованиям стандарта PEFC приложения 4 к техническому
документу PEFC «Цепочка движения древесины «от производителя к
потребителю» и разработка плана корректирующих мероприятий.
Практическое занятие 7 (10 ч)
Подготовка заключений и отчетов по результатам внешнего аудита.
Деловая игра 5 (3 ч)
Принятие решения по результатам внешнего аудита «на месте» и
проведение заключительного совещания.
Групповое обсуждение результатов проведения аудита «на месте».
18
4 Учебно-методическое обеспечение курса
4.1 Библиографический список
1 Водный кодекс Российской Федерации от 03.06.2006 г.
№ 74-ФЗ.
2 Градостроительный кодекс Российской Федерации от
29.12.2004 г. №190-ФЗ.
3 Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51ФЗ и Гражданский кодекс РФ (часть вторая) от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ.
4 Земельный кодекс Российской Федерации от 25.10.2001 г.
№136-ФЗ.
5 Конституция
Российской
Федерации,
принятая
на
всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.
6 Лесной кодекс Российской Федерации от 04.12.2006 г.
№ 200-ФЗ.
7 Федеральный закон «О животном мире» от 24.04.1995 г.
№ 52-ФЗ.
8 Федеральный закон «Об особо охраняемых природных
территориях» от 14.03.1995 г. № 33-ФЗ.
9 Федеральный закон «Об охране окружающей среды» от
10.01.2002 г. № 7-ФЗ
10 Федеральный закон «Об экологической экспертизе» от
23.11.1995 г. №174-ФЗ.
11 Федеральный
закон
«О
гарантиях
прав
коренных
малочисленных народов Российской Федерации» от 30.04.1999 г.
№ 82-ФЗ.
12 Федеральный закон «О свободе совести и о религиозных
объединениях» от 26 сентября 1997 г. № 125-ФЗ.
13 Федеральным законом «О техническом регулировании» от
27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ.
14 Конвенция Международной организации по торговле
тропической древесины (ITTA).
15 Конвенции Международной организации труда, включая
конвенции 27, 87, 98, 105, 110, 111, 138.
16 Конвенция о биологическом разнообразии.
17 Конвенция
о
водно-болотных
угодьях,
имеющих
международное
значение,
главным
образом
в
качестве
местообитаний водоплавающих птиц.
18 Конвенция о международной торговле видами дикой фауны и
флоры, находящимися под угрозой исчезновения (CITES).
19 Резолюции Хельсинского и Монреальского процессов.
20 Материалы Конференций по устойчивому управлению
лесами.
19
21 FCR-REG-00-2006. Положение о Российской национальной
системе добровольной лесной сертификации.
22 FCR-REG-01-2006. Положение о Центральном органе
Российской
национальной
системы
добровольной
лесной
сертификации.
23 FCR-REG-02-2006. Положение о Комиссии по апелляциям
Российской
национальной
системы
добровольной
лесной
сертификации
24 FCR-REG-03-2006. Положение об отделе по регистрации
Российской
национальной
системы
добровольной
лесной
сертификации.
25 FCR-REG-04-2006. Положение о методическом центре
российской
национальной
системы
добровольной
лесной
сертификации.
26 FCR-PR-01-2006.
Порядок
подачи
апелляций,
их
рассмотрение и подготовка решений.
27 FCR-PR-02-2006. Порядок маркировки сертифицированной
лесопродукции.
28 FCR-PR-03-2006. Порядок использования знака соответствия.
29 FCR-PR-04-2006. Порядок ведения реестра Российской
национальной системы добровольной лесной сертификации.
30 FCR-PR-05-2006. Порядок оплаты работ по сертификации
Системы лесоуправления.
31 FCR-PR-06-2006. Порядок оценки Системы лесоуправления и
лесопользования, а также оценки Системы прослеживания
происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
32 FCR-REQ-01-2006.
Требования,
предъявляемые
к
квалификации, компетентности и опыту аудиторов.
33 FCR-REQ-02-2006. Требования, предъявляемые к органу по
лесной сертификации.
34 FCR-ST-01-2006 (в редакции 2008 и 2010 г.). Стандарт
системы лесоуправления и лесопользования.
35 Приложение 4 к техническому документу PEFC. Цепочка
движения древесины «от производителя к потребителю». Требования.
36 Основы устойчивого лесоуправления : учеб. пособие для
вузов / М.Л. Карпачевский, В.К. Тепляков, Т.О. Яницкая,
А.Ю. Ярошенко.- М.: Всемирный фонд дикой природы (WWF), 2009. –
143 с.
37 Устойчивое лесоуправление в современных условиях : учеб.
пособие / А.П. Петров, Н.В. Ловцова, И.А Вуколова, Л.А. Берснева,
Е.Т. Фабижевская, Е.А. Щетинский, Н.Н. Булыгина, М.Е. Кобельков,
Н.Е. Проказин, А.Е. Рыжков. - М.: ГОУ ВПКЛХ. - 348 с.
38 Устойчивое управление лесным хозяйством: научные основы
и концепции [Текст] : учеб. пособие / А.С. Алексеев [и др.]. – СПб.:
ГЛТА, 1998. – 222 с.
20
39 Бубличенко, Ю.Н. Критерии оценки биоразнообразия
позвоночных животных (для природоохранного планирования ведения
лесного хозяйства) / Ю.Н. Бубличенко, А.Г. Бубличенко,
Б.Д. Романюк. - М.: WWF России, 2005. - 49 с.
40 Краткий определитель животных и растений, включенных в
приложения СИТЕС : учеб.-мет. пособие под редакцией
В.Ю. Ильяшенко.
41 Леса высокой природоохранной ценности: концепция в теории
и на практике. - М.: Всемирный фонд дикой природы (WWF), 2009. –
24 с.
42 Практическое руководство по выделению лесов высокой
природоохранной ценности в России. - М.: Всемирный фонд дикой
природы (WWF), 2008. - 136 с.
43 Птичников, А. В. Леса России: независимая сертификация и
устойчивое управление / А.В. Птичников. - М.: WWW RPO, 1999. –
162 с.
44 Аудит качества: краткий курс лекций / В.В. Шушерин. –
Екатеринбург: ГОУ ВПО УГТУ – УПИ, 2005. – 82 с.
45 Управление качеством: в 2 ч. Ч.2. Принципы и методы
всеобщего руководства качеством. Основы обеспечения качества /
под. общ. ред. В. Н. Азарова. – М.: МГИЭМ, 2000. – 356 с.
46 Пономарев, С. В. Управление качеством продукции. Введение
в системы менеджмента качества: учеб. пособие / С. В. Пономарев,
С. В. Мищенко, В. Я. Белобрагин. – М.: РИА «Стандарты и качество»,
2004. – 248 с.
47 Пономарев, С.В. Управление качеством продукции: аудит в
системе менеджмента качества: учебное пособие / С.В. Пономарев,
С.В. Мищенко, А.В. Трофимов, В.А Самородов. – Тамбов: изд-во Тамб.
гос. техн. ун-та, 2006. – 96 с.
48 Трофимов, А.В. Аудит качества: учебноепособие / А.В.
Трофимов. – Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. Ун-та, 2009. – 96 с.
49 Робертсон, Б. Лекции об аудите качества: [пер. с англ.] / Б.
Робертсон; под общ. Ред. Ю.П. Адлера. – М.: РИА «Стандарты и
качество», 1999. – 260 с.
50 Внутренний аудит системы менеджмента: учеб. пособие
[электронный ресурс] / Учебно-методический центр «РегистрКонсалтинг». – СПб: – 2004 г.:
http://www.staratel.com/iso/ISO9000/Book/index.html
21
4.2 Перечень дополнительной литературы
1 ИСО 10002:2004. Менеджмент качества. Удовлетворенность
потребителя. Руководство по работе с претензиями в организациях.
2 ИСО/МЭК 14024:1999. Этикетки и декларации экологические.
Экологическая маркировка типа I. Принципы и процедуры.
3 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17011-2008. Оценка соответствия. Общие
требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по
оценке соответствия.
4 ИСО/МЭК 17020:1998. Общие критерии деятельности
различных типов инспекционных органов.
5 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008. Оценка соответствия.
Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем
менеджмента.
6 ИСО/МЭК
17024:2003.
Оценка
соответствия.
Общие
требования к органам, осуществляющим сертификацию персонала.
7 ИСО/МЭК
17030:2003.
Оценка
соответствия.
Общие
требования к знакам соответствия третьей стороны.
8 ГОСТ Р ИСО 19011-2003. Руководящие указания по аудиту
систем менеджмента качества и / или систем экологического
менеджмента.
9 FSC сертификация в России: практические решения : пособие
для работников лесной отрасли. - Сыктывкар: Коми региональный
некоммерческий фонд «Серебряная тайга», 2007. - 144 с.
10 Руководство для заинтересованных сторон, желающих
активно
участвовать
в
FSC-сертификации.
Вовлечение
заинтересованных сторон в сертификацию по схеме лесного
попечительского совета. пер. с анг. М.Л. Карпачевский. - М.: FSC
России, 2008. - 18 c.
11 Журнал для работников лесной отрасли «Устойчивое
лесопользование». – М.:, ООО «Центр перспективных разработок».
12 Журнал
для
профессиональной
лесной
отрасли
«Лес Инфо». – Иркутск.
13 Информационно-аналитический
журнал
«Лесная
сертификация». – Великий Новгород.
14 Научно-технический и экономический журнал «Стандарты и
качество». – М.: РИА «Стандарты и качество».
15 Журнал «Деловое совершенство». – М.: РИА «Стандарты и
качество».
16 Профессиональный журнал для менеджеров по качеству
«Методы менеджмента качества». – М.: РИА «Стандарты и качество».
17 Официальный веб-сайт Российского национального совета по
лесной сертификации http://www.fcr.ru.
18 Официальный веб-сайт Панъевропейского совета лесной
сертификации http://www.pefc.org.
22
Приложение А
ПЕРЕЧЕНЬ КЛЮЧЕВЫХ СЛОВ
1 Лесоуправление
2 Цепочка поставок «от производителя к потребителю»
3 Стандарт
4 Сертификация
5 Лесная сертификация
6 Сертификация лесоуправления
7 Сертификация цепочки поставок «от производителя к
потребителю»
8 Аккредитация
9 Одобрение национальной системы лесной сертификации
10 Совет Панъевропейской системы лесной сертификации
11 Лесной попечительский совет
12 Национальная система сертификации
13 Участники добровольной лесной сертификации
14 Заявитель
15 Орган по сертификации
16 Орган по аккредитации
17 Сертификат
18 Знак соответствия
19 Экологически чувствительные рынки
20 Аудит
21 Внешний аудит
22 Внутренний аудит
23 Третья сторона
24 Критерии аудита
25 Программа аудита
26 План аудита
27 Проведение аудита
28 Проверяемая организация
29 Свидетельства аудита
30 Выводы аудита
31 Наблюдение
32 Объективное доказательство
33 Соответствие
34 Несоответствие
35 Значительное соответствие
36 Малозначительное несоответствие
37 Аудитор
38 Аудиторская группа
39 Компетентность аудитора
40 Корректирующее действие
41 Предупреждающее действие
42 Отчет по результатам аудита