Система добровольной сертификации деятельности организаций в области социальной ответственности «СОЦСЕРТ»

Система
добровольной сертификации деятельности
организаций в области социальной
ответственности «СОЦСЕРТ»
Утверждаю
Директор АНО
«Центр экспертных программ
Всероссийской организации качества»
_________________ Тавер Е.И.
«____»______________ 2007 г.
Порядок проведения инспекционного контроля
Положение № ЦЭП ВОК-СО-04-07
Москва, 2007 г.
1. Термины и определения
Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения.
1.1. Инспекционный контроль – комплекс мероприятий, проводимых Органом по
сертификации в течение всего срока действия сертификата соответствия в форме
систематического анализа информации о сертифицированной деятельности организации в
области социальной ответственности и проведения плановых (внеплановых) инспекционных
проверок соблюдения держателем сертификата своих обязательств по выполнению требований
сертификации и разрешения на применение знака соответствия.
1.2. Инспекционная проверка – одна из составляющих инспекционного контроля,
имеющая целью получение объективной информации о соблюдении держателем сертификата
своих обязательств по выполнению требований сертификации и разрешения на применение
знака соответствия.
1.3. Плановая инспекционная проверка – проверка, проводимая Органом по
сертификации в соответствии с согласованным с держателем сертификата планом-графиком.
1.4. Внеплановая инспекционная проверка – проверка, проводимая Органом по
сертификации при выявлении существенных нарушений держателем сертификата требований к
сертифицированным объектам и в применении знака соответствия.
1.5. Документированная информация – материальный объект с зафиксированной на
нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи
во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования и содержащий
реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать содержащуюся в нем информацию.
2. Общие положения
2.1. Инспекционный контроль проводится Органом по сертификации, выдавшим
сертификат соответствия, в течение всего срока действия этого сертификата с периодичностью
не реже одного раза в год.
2.2. Инспекционный контроль проводится с привлечением в необходимых случаях
внешних аудиторов Системы «СОЦСЕРТ».
2.3. Основанием для проведения инспекционного контроля являются договор на
проведение сертификации или отдельный договор на проведение инспекционного контроля.
В договоре устанавливаются содержание работ, сроки проведения и условия оплаты.
2.4. Отказ держателя сертификата соответствия от подписания договора на проведение
инспекционного контроля или создание препятствий
для его осуществления является
основанием для немедленного аннулирования этого сертификата и разрешения на применения
знака соответствия.
Решение об аннулировании сертификата соответствия размещается на сайте Системы
«СОЦСЕРТ» и доводится до сведения руководства Всероссийской организации качества и
других заинтересованных организаций.
2.5. В случае поступления негативной информации о сертифицированных объектах и
держателях сертификатов может проводиться внеплановый инспекционный контроль.
3. Виды, сроки и объемы инспекционных проверок
3.1. Плановые инспекционные проверки проводятся по плану-графику, установленному в
договоре на проведение инспекционного контроля.
Плановые инспекционные проверки могут проводиться с выездом или без выезда на
место. Проверка проводится на основании Решения Органа по сертификации по форме согласно
Приложению 1.
3.2. Внеплановые инспекционные проверки проводятся при обнаружении существенных
нарушений требований к сертифицированной деятельности в области социальной
ответственности и к применению знака соответствия, а также нарушений условий сертификации
держателем сертификата, вызывающих необходимость принятия Органом по сертификации
оперативного решения до очередной плановой проверки.
Внеплановые инспекционные проверки проводятся всегда с выездом на место.
3.3. Периодичность инспекционного контроля должна быть достаточной для обеспечения
уверенности в том, что в течение межпроверочного периода деятельность организации в
области социальной ответственности будет соответствовать требованиям, на соответствие
которым она сертифицирована.
3.4. Периодичность инспекционных проверок устанавливается с учетом следующих
критериев:
 специфики выпускаемой продукции (работ, услуг) и производств и степени ее
потенциальной опасности;
 объемом и продолжительностью выпуска продукции, выполнения работ, оказания
услуг;
 стабильностью деятельности организации;
 наличием сертифицированных систем менеджмента качества или экологического
менеджмента;
 рекомендациями, содержащимися в заключении комиссии аудиторов;
 репутацией держателя сертификата.
3.5. Объем плановых инспекционных проверок определяется на основании и с учетом:
 заключений комиссии аудиторов;
 результатов предыдущих инспекционных проверок;
 информации о состоянии сертифицированной деятельности организации в области
социальной ответственности.
3.6. Объем каждой плановой инспекционной проверки и ее содержание определяются
Органом по сертификации с учетом результатов анализа документированной информации,
поступившей от внешних источников: приобретателей, органов контроля и надзора, СМИ
(включая подлинники или копии соответствующих актов, рекламаций, претензий и замечаний),
а также информации организации об изменении формы собственности и организационной
структуры, изменениях в технологии производства, нормативных документах, составе
поставщиков сырья и материалов, произошедших в межпроверочный период.
3.7. Основанием для внеплановой инспекционной проверки служит информация прямо
или косвенно свидетельствующая о нарушениях со стороны держателя сертификата технологии
производства, изменении состава поставщиков сырья и материалов, а также результаты
плановой проверки, предусматривающие устранение держателем сертификата выявленных
недостатков и нарушений в определенные сроки, другие факты, которые могут повлиять на
сертифицированную деятельность. Источниками такой информации могут служить жалобы,
претензии, рекламации приобретателей, сведения, опубликованные в СМИ, решения органов
государственного контроля и надзора.
Объем внеплановой инспекционной проверки определяется исходя из характера
отмеченных нарушений и отклонений.
4. Организация и проведение работ по инспекционному контролю
4.1. Систематический сбор и анализ информации о сертифицированной деятельности
организации в области социальной ответственности ведется Органом по сертификации.
Для целей анализа используются сведения:
 указанные в п. 3.5;
 поступающие на сайт Системы «СОЦСЕРТ»;
 содержащиеся в опросных листах, при необходимости рассылаемых Органом по
сертификации Системы «СОЦСЕРТ» приобретателям продукции (работ, услуг).
4.2. Проведение инспекционных проверок состоит из следующих этапов:


сбор и анализ информации;
разработка и утверждение Органом по сертификации Программы инспекционной
проверки;
 формирование комиссии по инспекционной проверке. В обоснованных случаях по
решению Органа по сертификации инспекционная проверка может проводиться с
выездом одного аудитора. В ряде случаев инспекционная проверка может
проводиться без выезда на место с выяснением отдельных вопросов проверки по
переписке;
 проведение инспекционной проверки и оформление ее результатов;
 принятие решения по результатам проверки.
4.3. По окончании проверки составляется акт.
При выявлении несоответствий в акте указывается необходимость разработки и
реализации корректирующих мероприятий по их устранению.
4.4. Если организация имеет намерение получить на сертифицированную деятельность в
области социальной ответственности новый сертификат соответствия (по истечении срока
действующего сертификата), то она должна сообщить об этом Органу по сертификации
письмом за подписью руководителя не позже, чем за 3-и месяца до проведения последней
инспекционной проверки.
В этом случае и по согласованию организации с Органом по сертификации последняя
инспекционная проверка должна проводиться как сертификация на новый срок с выездом на
место или заменяться подачей новой заявки на ресертификацию. При этом все установленные
процедуры сертификации будут выполняться с учетом результатов предыдущих инспекционных
проверок. Срок действия нового сертификата не должен превышать трех лет.
5. Принятие решения по результатам инспекционного контроля
5.1. На основании результатов анализа полученной информации (п.3.6) и акта
инспекционной проверки Орган по сертификации принимает одно из следующих Решений:
 считать сертификат соответствия и разрешение на применение знака соответствия
подтвержденными;
 приостановить действие сертификата соответствия и разрешения на применение
знака соответствия;
 аннулировать сертификат и разрешение на применение знака соответствия.
5.2. Первое решение принимается в случаях положительных результатов проверки по всем
заданиям Программы.
Второе и третье решения принимаются в случае отрицательных результатов проверки хотя
бы по одному из заданий, предусмотренных Программой.
Решение о приостановлении действия сертификата соответствия принимается, когда
путем корректирующих мероприятий в установленный Органом по сертификации срок могут
быть устранены выявленные несоответствия и причины их возникновения.
Решение об аннулировании сертификата соответствия принимается в следующих случаях:
 несоответствия и причины их возникновения невозможно устранить в приемлемые
сроки;
 корректирующие мероприятия не выполнены или не дали положительного
результата в установленный решением о приостановлении действия сертификата
срок.
5.3. Решения о подтверждении сертификата, приостановлении действия сертификата,
аннулировании сертификата направляются держателю сертификата, а копия – в дело
сертификата.
В случае аннулирования сертификата информация об этом размещается на сайте Системы
«СОЦСЕРТ» и сообщается руководству Всероссийской организации качества и другим
заинтересованным организациям.
5.4. Отмененный сертификат соответствия должен быть возвращен его держателем
выдавшему его Органу по сертификации, о чем делается запись в реестре Системы «СОЦСЕРТ»
Равным образом должен быть возвращен сертификат соответствия по окончании срока его
действия или при перепрофилировании деятельности держателя сертификата.
Приложение 1
РЕШЕНИЕ №
О ПРОВЕДЕНИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ
«____»___________200__г.
г. Москва
На основании результатов анализа представленной документированной информации,
заключения
комиссии
аудиторов
от
«____»__________200__г.
о
соответствии
сертифицированного объекта установленным требованиям, а также о соблюдении держателем
сертификата________________________________________________________________________
(Полное наименование организации-держателя сертификата)
Правил и требований Системы добровольной сертификации «СОЦСЕРТ» и в соответствии с
договором на проведение инспекционного контроля от «____»____________200__г. №_______,
Орган по сертификации
___________________________________________________________________________________
(Наименование органа по сертификации)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Провести инспекционную проверку о подтверждении сертификата соответствия:
регистрационный №________________ от «____»____________200__ г.
2. Инспекционную проверку провести в «___» квартале 200__ г. в согласованные с
______________________________________________________________________________
(Полное наименование организации-держателя сертификата)
сроки и в соответствии с Программой инспекционной проверки.
3. Направить настоящее Решение в адрес
______________________________________________________________________________
(полное наименование организации-держателя сертификатов)
Руководитель Органа
по сертификации