Эволюция нормы накопления капитала в развитых странах

Эволюция нормы накопления капитала в развитых странах
В данной работе рассмотрены понятия, историческая основа и
основные характеристики
накопления капитала, нормы накопления
капитала и их эволюцию в развитых странах.
Представлен анализ
динамики основных показателей накопления капитала. Сделаны выводы
касательно ключевых позиций.
In this paper a concept, historical basis and main characteristics of capital
accumulation, rate of capital accumulation and their evolution in developed
countries are considered. The analysis of the dynamics of basic indicators of
capital accumulation is provided. Conclusions regarding key positions are
made.
Ключевые слова: накопление капитала, первоначальное накопление
капитала, валовое накопление капитала,
норма накопления капитала,
производство, прибыль, национальный доход.
Введение
На сегодняшний день в условиях жесткой конкуренции проблема
экономического роста для многих стран стоит очень остро. Одним из
показателей экономического роста страны есть уровень накопления
капитала. Этому вопросу посвящаются научные труды таких ученых как А.
Смит “Исследование о природе и причинах богатства народов” 1776г., К.
Маркс “Капитал” 1867г., Д. Робинсон “Накопление капитала” 1965 г., С.
Кузнец “Население, капитал и экономический рост” 1973г. и другие.
Целью
данной
работы
является
предоставление
конкретной
характеристики накопления капитала и анализ эволюции нормы накопления
капитала в развитых странах.
В работе используются аналитический, статистический и графический
методы рассмотрения накопления капитала как залога экономического
стабильности стран.
Накопление капитала – это приращение денежных и материальных
средств,
расходуемых
на
расширенное
воспроизводство
[4].Такой
дополнительный капитал можно назвать "вложением в будущее", потому что
он идет на улучшение жизни нынешнего и будущих поколений людей.
Накопление капитала является одновременно процессом и источником
воспроизводства материальных благ и капиталистических производственных
отношений. Побудительными мотивами к накоплению капитала являются,
во-первых, стремление собственника капитала реализовать личную выгоду, а
во-вторых, конкуренция на национальных и международных рынках. Она
вынуждает
капитал
совершенствованию.
к
Для
постоянному
развитых
росту
стран
и
качественному
характерно
расширенное
воспроизводство, при котором часть прибавочной стоимости идёт в
накопление, а другая – потребляется как доход. Исходя из множества теорий
о капитале можно сделать вывод, что накопление капитала рассматривается
как процесс происходящий на трех уровнях (табл.1).
Таблица 1
Уровни накопления капитала
Накопление
Составляющие
капитала
А
Б
Микроуровень
Источником
накопления
капитала
служит
прибавочная
(фирма)
стоимость, а также доход индивидуального предпринимателя. А такж
е в некоторых случаях часть прибавочной стоимости, направляемая
на
закупку
средств
производства
силы, амортизационные
и
отчисления
найм
рабочей
от
износа основной части постоянного капитала и кредиты, получаемые
в целях капитальных вложений.
Макроуровень
Источником официального капитала являются бюджетные средства,
(национальная
т.е. средства налогоплательщиков. Иным источником являются
экономика)
сбережения
различных
субъектов
представителей бизнеса, государства, и т.д.
рынка:
домохозяйств,
Продолжение табл. 1
А
Б
Макроуровень
Норма накопления выражает долю средств, выделяемых страной,
(национальная
государством,
экономика)
вкладываемых в инвестиции, в общем объеме национального
обществом
для
достижения
будущих
целей,
дохода страны.
Международный
Темпы и размеры накопления капитала в определенной мере
уровень
зависят
(международные
являются заграничные капиталовложения, международные
отношения
от
уровня
миграции. Источниками
капитала
между кредиты, займы, инвестиции.
странами)
Примечание. Составлено авторами на основе [3, 12].
Историческими предпосылками аккумулирования средств стали великие
географические открытия, образование колониальной системы и становления
мирового рынка. Главной проблемой стало создание крупного массового
производства товаров. Для этого нужно накопить капитал и иметь
свободного рабочего, который был бы вынужден работать на предприятии.
Исторический процесс накопления капитала и отделения производителя от
средств производства получил название первоначального накопления
капитала.
Накопление
значительных
финансовых
средств для
создания
мануфактурного производства происходило в основном насильственным
путем. Быстрому накоплению капиталов способствовал грабеж колоний,
неэквивалентный торговля и работорговля. Первоначальное накопление
капитала значительно ускорило развитие мануфактурного производства в
странах Западной Европы. В классическом виде процесс первоначального
накопления капитала происходил в Англии.
Дальнейший процесс накопления капитала происходит в 2 формах –
концентрации капитала и централизации капитала. Концентрация капитала –
это увеличение капитала путем накопления части прибавочной стоимости.
Увеличение размеров индивидуальных капиталов в результате концентрации
приводит
к
росту
всего
общественного
капитала.
Увеличение
индивидуальных капиталов путем добровольного или вынужденного слияния
функционирующих самостоятельных капиталов и переход их в руки одного
предпринимателя либо группы предпринимателей называют централизацией
капитала. В результате централизации размеры общественного капитала не
увеличиваются.
Оба эти процесса ведут на определённой ступени концентрации
производства и капитала к появлению монополий. На монополистической
стадии
развития
возможность
капитализма
систематически
монополии
увеличивать
имеют
накопление
экономическую
капитала
за
счёт монопольной прибыли, механизма монопольных цен, вывоза капитала.
В
развитых
капиталистических
странах
важную
роль
в накоплении
капитала играет государство. Аккумулируя в государственном бюджете с
помощью налоговой системы значительные средства, в том числе и часть
необходимого продукта трудящихся, буржуазное государство использует их
для создания благоприятных условий накопления капитала монополиями.
В период перехода к рыночной экономике, который наиболее развитых
странах имел место несколько веков назад, а в так называемых
развивающихся странах имеет место в настоящее время, возникли новые
методы первоначального накопления капитала. В таблице 2 представлена
основная характеристика этих методов.
Таблица 2
Методы накопления капитала
Методы
Характеристика
А
Б
Легальные
 создание мануфактур с использованием феодальных методов
прикрепления работников к средствам производства;
 перепрофилирование землепользования;
 накопление капитала в результате ростовщичества и
спекуляции;
 покровительственная таможенная политика государства;
 раздача государственными служащими эксклюзивных прав
отдельным предпринимателям;
 накопление капитала на государственном уровне с
А
Б
Легальные
использованием навязываемых обществу государственных
займов;
 успешное проведение так называемых торговых войн.
Полулегальные
 осуществление
государственными
служащими
и
предпринимателями,
коммерческих
махинаций
с
использованием противоречий в законодательстве;
 участие государственных служащих в учреждении новых
компаний, создаваемых в форме акционерных обществ или
иначе;
 коррупция, взяточничество и вымогательство;
 колониальное ограбление зависимых народов, включая
колониальную торговлю и куплю-продажу рабов;
 введение захватнических войн с целью приобретения новых
земель, производственного потенциала и рабочей силы.
Нелегальные
 пиратский промысел в качестве особой формы накопления
капитала;
 разбойные нападения, убийства, грабежи с целью
увеличения размеров капитала.
Примечание. Составлено авторами на основе [10].
Возможности
накопления
значительно
возрастают
современного научно-технического прогресса (НТП).
в
условиях
Он ускоряет темпы
обновления производственного аппарата, обостряет конкурентную борьбу
между монополиями, как на национальном, так и особенно на мировом
рынке. Выигрывают те из них, которые больше средств вкладывают в
техническое совершенствование производства и создание новых видов
производств. В условиях современного научно-технического прогресса
использование достижений позволяет удешевлять стоимость потребляемых
средств производства и увеличивать объем капитала.
Что касается структуры накопления капитала, то, для примера,
на
предприятии оно (Нк) разделяется на: а) производственное (Нп); б)
непроизводственное
накопление
(Нн)
и
в) накопление,
идущее
на
привлечение дополнительных работников и повышение квалификации всех
занятых (Нр) [4]:
Нк = Нп + Нн + Нр,
Производственное накопление расходуется:
(1)
 на
увеличение
количества
производственных
средств
площадей
и
производства
строительство
(расширение
новых
зданий,
приобретение оборудования и т.д.);
 прирост материальных запасов (резервов и страховых фондов).
Непроизводственное накопление идет:
 на прирост непроизводственных фондов (жилого фонда предприятия,
медицинских
учреждений,
учреждений
культурно-бытового
обслуживания);
 дополнительные затраты на обучение и повышение квалификации
работников (увеличение расходов на обучение рабочим профессиям,
рост квалификации и переквалификацию занятых, что ведет к
повышению производительности их труда).
Важность формирования капитала в процессе экономического развития
страны подтверждается следующими пунктами:
 Формированием инфраструктуры;
 Утверждением современных методов производства;
 Качественным улучшением человеческих ресурсов;
 Правильным использованием природных ресурсов;
 Технологическим прогрессом;
 Развитием сельского хозяйства и промышленности;
 Более высокими темпами роста национального дохода;
 Расширением экономической активности;
 Строительством отрасли импортозамещения;
 Сокращением внешнего долга.
Количественные параметры накопления выражаются в норме накопления.
Норма накопления как термин употребляется в двояком смысле. Во-первых,
в микроэкономике, это соотношение, в котором прибыль делится на
накопляемую и потребляемую части. Во-вторых, в макроэкономике, это
пропорция, в которой национальный доход делится на накопление и
потребление, или фонд накопления относится к фонду потребления[6].
Иными словами это отношение инвестируемого капитала к действующему
капиталу.
Норма (доля) накопления может изменяться в широких пределах, от 10 до
40% в зависимости от проводимой инвестиционной политики. Иногда
выделяют норму производственного и непроизводственного накопления в
зависимости от того, в какую сферу направляются накопления или
инвестиции [12].
Норма накопления капитала (а) рассчитывается по формуле [2]:
а=
А
,
Д
(2)
где А – фонд накопления, Д – национальный доход
К. Маркс рассматривал норму накопления как отношение фонда
накопления к национальному доходу, который выражается в процентах [7].
Также норма накопления определяется как, во-первых, значение реального
чистого увеличения запасов капитала в отчетном периоде и, во-вторых, как
соотношение реализованной прибавочной
стоимости или прибыли-дохода,
которая реинвестируется, а не потребляется. Этот показатель может быть
выражен с помощью различных соотношений между осуществленным оборо
том, прибавочной стоимостью или прибылью и реинвестициями. Эрнест Ман
дель подчеркивал, что норма накопления капитала и экономический рост сил
ьно зависят от разделения общественного продукта между “необходимым п
родуктом" и "прибавочным продуктом" и разделения прибавочного продукта
между инвестициями и потреблением. В свою очередь, это распределение о
тражает итоги конкуренции среди капиталистов, конкуренции между капитал
истами и рабочими, и конкуренции между работниками [13].
Динамика норм накопления капитала в отдельных развитых странах
различна.
Наиболее
высокий
уровень накопление
капитала после
2-й
мировой войны 1939 - 45 наблюдался в Японии (в 1950 - 1959 доля
капиталовложений в валовом национальном продукте составляла 28,7% , в
1966 - 1969 – 33,3%), ФРГ (26,3% и 21,9%), Франции (18,4% и 24,4%),
Италии (19,5% и 19,4%). Ниже норма накопления наблюдалась в США
(18,6% и 16%) и Великобритании (15,2% и 17,8%) [1].
На уровень
накопления в капиталистических развитых странах в сторону его повышения
оказывала влияние мировая система социализма. Рост сил социализма
заставляла правящие круги империалистических государств проводить
политику увеличения инвестиций, чтобы сохранить и укрепить свои позиции
в соревновании двух систем.
Уровень мировых сбережений резко менялся в последние три десятилетия:
он плавно повышался в 50 - 60-е годы, в 70-е годы резко возрос в связи с
энергетическим кризисом и значительно снизился в 80-е годы. При подсчете
на базе покупательной способности валют норма мировых сбережений
равнялась 23% в 1960 - 1972 гг., 25% – в 1973 - 1980, 23,3% – в 1981 - 1990
гг. В 90-е годы норма сбережений осталась на уровне прошлого десятилетия
– 23,4% [5]. Понижение доли сбережений было связано, прежде всего, с их
сокращением в государственном секторе индустриальных стран. Во многих
развитых странах норма сбережений частного сектора в 60 - 90-е годы
оставалась в пределах 20%, а норма сбережений государственного сектора
сократилась с 4 до 2%.
В противоположном направлении развивался процесс сбережений в
развивающихся странах, где норма сбережений увеличилась с 19% в 1970 г.
до 23,3% в 1977 -
1984 гг. и до 26,3% в 1990 - 2000 гг. В
восточноевропейских странах, которые ранее отличались высоким уровнем
сбережений, в 90-е годы их норма значительно снизилась (табл. 3) [5].
Таблица 3
Норма накопления в мировой экономике, % ВВП
Подсистемы
Мир
Индустриальные
страны
Развивающиеся
страны
1974 – 1981
24,7
1982 – 1990
23,3
1991 – 2000
23,5
23,2
21,6
21,6
25,9
24,5
25,8
Существует второй вариант интерпретации данных (табл. 4) [9].
Таблица 4
Норма накопления в мировом хозяйстве, %
Подсистема
Мировое хозяйство
1976 - 1980
25,1
1980 - 1985
23,7
1980 - 1990
23,8
Промышленно
развитые страны
22,7
21,3
21,3
20,2
21,2
Развивающиеся
страны
26,4
24,5
25,5
25,4
25.4
1991 1996
23,0 21,5
В конце 80х годов подавляющая масса мировых сбережений и инвестиций
сосредоточилась в промышленно развитых странах (около 2/3), примерно
15% – в восточноевропейских странах и около 20% – в развивающихся
государствах. Между промышленно развитыми странами наблюдался
значительный разрыв в национальном накоплении. Самая высокая доля
накопления в ВВП (27 - 32%) существовала в Люксембурге, Японии,
Норвегии, Австрии, Швейцарии. В Великобритании, США, Бельгии, Дании,
Швеции доля накопления была гораздо ниже — 15-20% [9].
Значительное влияние на динамику нормы накопления оказывает НТП. В
условиях интенсивного развития снижение нормы накопления необязательно
сопровождается снижением темпов экономического роста.
Изменения в динамике мировых капиталовложений соответствовали
движению экономического цикла: они повышались в периоды подъемов и
снижались во время спадов. Для примера приведем данные динамики
валового накопления капитала странами Большой семерки с 2001 по 2008
годы (табл. 5).
Таблица 5
Динамика валового накопления основного капитала (в постоянных ценах)
Страна
А
Великобритания
Германия
Италия
2001
1
103
96
103
2002
2
106
91
107
2003
3
108
90
105
2004
4
113
90
108
2005
5
116
91
109
2006
6
123
98
112
2007
7
133
103
114
2008
8
128
106
109
Продолжение табл. 5
А
1
2
3
4
Канада
104
106
112
121
США
99
96
99
106
Франция
102
101
103
107
Япония
99,1
94
94
95
Примечание. Составлено авторами на основе [8].
5
132
111
111
98
6
141
114
116
99
7
147
112
124
97
8
148
108
124
95
Для того чтобы увидеть конкретные колебания, стоит обратить внимание
на рисунок снизу.
Примечание. Составлено авторами на основе таблицы 5.
Рисунок 1. Колебания валового накопления капитала в странах Большой
семерки.
Сейчас, по итогам 2010 года, норма накопления развитой страны
составляет около 20 процентов, развивающейся – чуть более 20 процентов,
быстрорастущей – примерно 25 процентов [11].
Выводы
В данной научной работе рассматривался вопрос эволюции накопления
капитала на примере развитых стран. Выяснилось, что накопление капитала –
это одновременный процесс
воспроизводства материальных благ и
капиталистических производственных отношений. Для развитых стран
характерно расширенное воспроизводство, при котором часть прибавочной
стоимости идёт в накопление, а другая – потребляется как доход. Так же мы
узнали, что процесс накопление капитала происходит в двух формах –
концентрации капитала и централизации капитала.
Параметры и динамика накопления в мировом хозяйстве определяется
нормой накопления – долей капиталовложений в мировом ВВП: чем выше
норма накопления, тем больше (при прочих равных условиях) размеры
капиталовложений. Норма накопления капитала рассматривается в микро- и
макроэкономическом трактовании.
Значительное влияние на динамику
нормы накопления оказывает НТП. В условиях интенсивного развития
снижение нормы накопления необязательно сопровождается снижением
темпов экономического роста. По достижении определенного уровня
развития экономики для обеспечения заданного темпа роста требуется уже
меньший объем капиталовложений за счет их возросшей эффективности.
Проанализировав динамику накопления капитала в развитых странах за
данными таблицы, можно сказать, что страны великой семерки продолжают
удерживать темпы накопления капитала на протяжении последнего
десятилетия, несмотря на экономический спад в связи с кризисом.
Литература
1. Большая Советская Энциклопедия. Значение слова “Накопление
капитала” – [Электронный ресурс] Режим доступа: http://bse.scilib.com/article079866.html
2. Большая
Советская
Энциклопедия.
Значение
слова
“Норма
накопления” – [Электронный ресурс] Режим доступа: http://bse.scilib.com/article082583.html
3. Бутук А. И. Экономическая теория. Учеб. Пос. – К.:Викар,2003 – 668с.
Режим доступа: http://pidruchniki.com.ua/11510409/politekonomiya/istoch
niki_faktory_nakopleniya_kapitala#983
4. Курс лекций по экономической теории. Лекция 2.2 Накопление
капитал: сущность и виды. – [Электронный ресурс] Режим доступа:
http://rudiplom.ru/lekcii/economika/ekonomicheskaya_teoriya/9_2.html
5. Ломакин В. К. Мировая экономика – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002. - 735 с.
Режим доступа: http://exsolver.narod.ru/Books/Econom/Lomakin/c20.html
6. Норма накопления – [Электронный ресурс] Режим доступа:
http://www.humanities.edu.ru/db/msg/35326
7. Політична економія. Підручник / За науковою ред. доктора економ.
наук, проф. В. Г. Федоренка – К.: Алерта, 2008. – 487 с. – Режим
доступа:
http://pidruchniki.com.ua/13590421/politekonomiya/rushiyni_sili_ekonomic
hnogo_zrostannya_nagromadzhennya_kapitalu_investitsiyi
8. Росстат. Российский статистический ежегодник. – М.,2010 – 813с. –
Режим доступа:
http://www.gks.ru/bgd/regl/b10_13/IssWWW.exe/Stg/d6/26-20.htm
9. Сбережения, накопление капитала и экономический рост в мировом
хозяйстве – [Электронный ресурс] Режим доступа:
http://econportal.ru/index.php?page=sberezheniya-nakoplenie-kapitala-iekonomicheskij-rost-v-mirovom-hozyajstve
10. Становление системы бизнеса – [Электронный ресурс] Режим доступа:
http://market-pages.ru/bussines/87.html
11. Щербаков
А.
“Низкая
норма
накопления
—
приговор
инвестиционному климату” – [Электронный ресурс] Режим
доступа:
http://moskva.bezformata.ru/listnews/norma-nakopleniya-prigovorinvestitcionnomu/443441/
12. Экономический словарь. Норма накопления. – [Электронный ресурс]
Режим доступа: http://dic.academic.ru/dic.nsf/econ_dict/9874
13. Wikipedia
–
The
free
encyclopedia.
Capital
Accumulation.
–
[Электронный ресурс] Режим доступа: http://en.wikipedia.org/wiki/Capit
al_accumulation#The_rate_of_accumulation