Методика расследования экономических преступлений

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное автономное образовательное
учреждение высшего профессионального образования
«Национальный исследовательский университет
«ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ»
Факультет права
Программа дисциплины
Методика расследования экономических преступлений
для специальности 030501.65-Юриспруденция
подготовки специалиста
(для специализации «Судебная власть и организация правосудия»)
Автор программы К.А. Толпекин
Рекомендовано секцией УМС
Факультета права
Одобрено на заседании кафедры
судебной власти и
организации правосудия
Председатель
_____________А.С. Шаталов
Зав. кафедрой
________Т.Г. Морщакова
«27» января 2009 г.
«10» октября 2008 г.
Утверждено УС факультета права
Ученый секретарь
_______________ К.Ю. Тотьев
«03» марта 2009 г.
Москва, 2008 г.
Тематический план.
Аудиторные часы
№ п/п
Наименование темы
Всего часов
Лекции
Семинары
Самостоят.
работа
2
1
4
1.
Общие положения криминалистической
методики расследования преступлений.
3
1
2.
Особенности
расследования
преступлений в сфере экономики
7
2
3.
Подготовка и производство важнейших
следственных действий по уголовным
делам о преступлениях в сфере
экономики.
4
2
4.
Использование специальных знаний при
расследовании преступлений в сфере
экономики.
Судебные
экспертизы
как
форма
использования специальных знаний при
расследовании
преступлений,
совершаемых в сфере экономики.
Взаимодействие со службами по борьбе
с экономической преступностью.
Методика расследования краж,
грабежей, разбоев.
Методика
расследования
вымогательства.
Методика расследования мошенничества
(криминального
использования
пластиковых платежных средств).
Методика расследования налоговых
преступлений.
Методика расследования коммерческого
подкупа и взяточничества.
Методика расследования незаконного
предпринимательства.
Расследование
незаконного
использования товарного знака
Итого
6
1
3
1
2
3
1
2
3
1
2
7
2
3
1
2
3
1
2
6
1
3
1
2
3
1
2
54
16
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
2
1
1
1
4
4
4
4
34
Формы контроля:
Программа предусматривает следующие формы контроля: текущий контроль в
виде семинаров и итогового контроля в виде зачета.
Итоговая результирующая оценка складывается из оценок текущего и итогового
контроля путем усреднения данных оценок в 10-ти балльной шкале. Вес семинаров – 0,4;
зачета – 0,6.
Базовый учебник
Россинская Е.Р. Криминалистика. Курс лекций. – М.:Норма, 2003.
2
Пояснительная записка.
Программа курса «Методика расследования преступлений в сфере экономики»
предназначена для студентов факультета права ГУ-ВШЭ обучающихся по специальности
«юриспруденция».
Изучение данного курса предполагает наличие у студентов достаточно глубоких
знаний, полученных при преподавании криминалистики, уголовного и уголовнопроцессуального права, а также предпринимательского, финансового права и др.
Значение курса при подготовке юристов состоит в ознакомлении их с основными
положениями методики расследования преступлений в сфере экономики, в выработке у
них системы знаний, навыков и умений по расследованию дел данной категории и
формировании убеждения в том, что каждое преступление может и должно быть
раскрыто.
В результате изучения дисциплины студент должен:
-
знать способы совершения преступлений данной категории, порядок возбуждения
уголовного дела, особенности их расследования в условиях типичных ситуаций,
складывающихся на первоначальном этапе расследования.
-
иметь навыки выдвижения следственных версий, организации и планирования
расследования, использования тактических приемов и рекомендаций в процессе
производства важнейших следственных действий по делам данной категории.
Курс включает 13 тем, изучение которых рассчитано на 20 аудиторных часов (16 часов в
форме лекций и 4 часа в форме семинаров).
3
Содержание программы.
Общая часть.
Тема 1.Общие положения методики расследования
отдельных видов преступлений
(криминалистическая методика).
Понятие и содержание криминалистической методики расследования. Основания и
принципы формирования, классификация криминалистических методик отдельных видов
и групп преступлений.
Структура и содержание методик расследования отдельных видов преступлений,
их прикладное значение. Понятие криминалистической характеристики преступлений, ее
элементы и прикладное значение.
Основная литература:
1. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С. Образцова. – М.:Юрист,1997.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.:Элит,2008.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г. Филиппова. – М.:Спарк,2004.
5. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
Дополнительная литература:
1. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к
практике – М.,1978. - С.166-260.
2. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования
преступлений. Курс лекций. – СПб, 1992-1993.
3. Винокуров С.И. Криминалистическая характеристика преступлений, ее содержание
и роль в расследовании конкретного вида преступлений. – В кн.: «Методика
расследования преступлений». – М.,1976.
Тема 2. Особенности расследования преступлений в сфере экономики
(общие положения).
Квалификация преступлений, совершаемых в сфере экономики. Понятие, предмет
и
структура
методики
Криминалистическая
расследования
характеристика
отдельных
преступлений.
видов
Особенности
преступлений.
возбуждения
уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие доказыванию. Организация расследования
4
и тактика проведения отдельных следственных действий. Соединение и выделение
уголовных дел.
Основная литература:
1. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
5. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
Дополнительная литература:
1. Шмонин А.В. Расследование экономических преступлений. Учеб.-практ. пособие.
– М.,2004.
2. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
3. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005.
Тема 3. Подготовка и производство важнейших
следственных действий в процессе расследования
преступлений в сфере экономики.
Подготовка к проведению следственного действия. Особенности проведения
следственных действий: допроса подозреваемого и свидетелей, специалистов и экспертов,
следственного осмотра документов, обыска и выемки. Анализ полученной информации.
Основная литература:
1. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С. Образцова. – М.:Юрист,1997.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г. Филиппова. – М.:Спарк,2004
5. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
Дополнительная литература:
1. Следственные действия. Криминалистические рекомендации. Типовые образцы
документов. Под ред. В.А. Образцова. – М.: Юрист, 1999.
5
2. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005.
Тема 4. Использование специальных знаний
при расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономики.
Правовые основы назначения ревизии и проверки. Порядок назначения ревизии.
Требования, предъявляемые к оформлению акта ревизии (проверки). Оценка результатов
ревизии (проверки) органами расследования и их последующие действия. Организация
налоговых проверок. Проблемы использования аудита при расследовании преступлений в
сфере экономики. Судебно-экономические экспертизы.
Основная литература:
1. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
5. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
Дополнительная литература:
1. Шмонин А.В. Расследование экономических преступлений. Учеб.-практ. пособие.
– М.,2004.
2. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
3. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005.
Тема 5. Судебные экспертизы как форма использования
специальных знаний при расследовании преступлений, совершаемых в сфере
экономики.
Понятие, сущность и виды судебной экспертизы. Порядок назначения экспертизы.
Правовой статус эксперта. Производство судебной экспертизы. Экспертное заключение,
его оценка органом расследования. Современные возможности судебных экспертиз,
проводимых при расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономики: судебноэкономических,
судебно-товароведческих,
криминалистических экспертиз документов.
6
судебных
компьютерно-технических,
Основная литература:
1. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РФ. – М.: Юрист, 2003.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
6. Расследование
преступлений
в
сфере
экономики.
Руководство
для
следователей. Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
Дополнительная литература:
1.
Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза. – М.: Право и закон, 2002.
2.
Журавлев
Ю.С.
Расследование
экономических
преступлений.
–
М.:Юрлитинформ, 2005
Тема 6. Взаимодействие следователя со службами МВД
по борьбе с экономической преступностью.
Понятие и основные задачи взаимодействия. Нормативно-правовая основа и
основные принципы взаимодействия. Организация работы следственно-оперативных
групп. Отдельное поручение следователя. Международное поручение о правовой помощи.
Основная литература:
1. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001..
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Шмонин А.В. Расследование экономических преступлений. Учеб.-практ. пособие. –
М.,2004.
2. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред. И.Л.
Александровой. – М.,2002.
3. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005
7
Тема 7. Методика расследования краж, грабежей, разбоев.
Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с завладением
чужого имущества. Общие положения их расследования. Особенности первоначального
этапа дел о кражах, грабежах, разбоях. Розыскная деятельность при расследовании этих
преступлений. Назначение судебных экспертиз.
Основная литература:
1. Расследование
преступлений
в
сфере
экономики.
Руководство
для
следователей. Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001..
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Бурнашев Н.А. Расследование краж, совершаемых в условиях крупного города. –
М.,1983.
2. Справочная книга криминалиста./Под ред. Н.А. Селиванова. – М.,2000.
3. Шурухнов Н.Г. Расследование краж. – М.,1999.
Особенная часть.
Тема 8. Методика расследования вымогательства.
Криминалистическая характеристика вымогательства. Типичные следственные
ситуации первоначального этапа расследования и программа действий следователя по их
разрешению. Особенности тактики проведения отдельных видов следственных действий:
допрос
подозреваемых,
потерпевшего,
производство
обысков,
прослушивание
и
звукозапись телефонных разговоров, следственный осмотр и др.
Основная литература:
1. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
8
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Яблоков Н.А. Криминалистическая характеристика вымогательства, совершенного
организованными преступными формированиями. Проблемы криминалистической
теории и практики. – М.,1995.
2. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
3. Шаталов А.С., Ивченко Л.И. Тактика контроля и записи переговоров. – М.: ГУВШЭ, 2004.
Тема 9. Методика расследования мошенничества
(криминального использования пластиковых платежных средств).
Квалификация преступлений. Криминалистическая характеристика преступлений,
совершаемых с помощью пластиковых карточек. Способы криминального использования
подлинных пластиковых карточек. Фальсификация пластиковых карточек и их незаконное
использование. Использование недействительных пластиковых карточек. Особенности
первоначального и последующего этапов расследования. Обстоятельства, подлежащие
доказыванию. Собирание и оценка доказательств.
Основная литература:
1. Расследование
преступлений
в
сфере
экономики.
Руководство
для
следователей. Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
2. Пластиковые карточки в России. – М.: Банкцентр, 1995.
3. Абдуратимова
Т.И.
Расследование
изготовления,
поддельных пластиковых карт. – М.,2001.
9
сбыта
и
использования
Тема 10. Методика расследования налоговых преступлений.
Понятие и криминалистическая характеристика налоговых преступлений. Способы
и механизм совершения преступления, исходная информация, типичные следы
совершения
преступления,
характеристика
личности
субъекта
преступления.
Следственные ситуации и первоначальные следственные действия. Особенности
последующего этапа расследования.
Основная литература:
1. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Криминалистика. Ищенко Е.П., Торопов А.А.. – М.,Инфра-М, 2008.
2. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005.
3. Ефимичев П.С., Ефимычев С.П. Расследование преступлений. – М.: Юстицинформ,
2009.
Тема 11. Методика расследования коммерческого подкупа и взяточничества.
Криминалистическая характеристика коммерческого подкупа и взяточничества.
Типичные
следственные
ситуации
возбуждения
уголовного
дела.
Особенности
первоначального этапа расследования. Последующие следственные действия.
Основная литература:
1. Расследование
преступлений
в
сфере
экономики.
Руководство
следователей. Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
10
для
1. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
2. Колб Б. Банкротство и преступление. – Законность, 1996, № 9. С.18 –20.
Тема 12. Методика расследования незаконного предпринимательства.
Криминалистическая
характеристика
незаконного
предпринимательства
(характеристика основных способов совершения преступления, личности преступника).
Обстоятельства, подлежащие установлению. Возбуждение уголовного дела. Типичные
ситуации
и
первоначальные
следственные
действия.
Особенности
дальнейшего
расследования.
Основная литература:
1. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
2. Криминалистика. Учебник. Под ред. Р.С. Белкина. – М.:Норма,2001.
3. Криминалистика. Учебник. Под ред. В.С.Образцова. – М.:Юрист,1997.
4. Криминалистика. Учебник. Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Элит,2008.
5. Криминалистика. Учебник. Под ред. А.Г.Филиппова. – М.:Спарк,2004.
Дополнительная литература:
1. Криминалистика.
Методика
расследования
преступлений
новых
видов,
совершаемых организованными преступными сообществами. Учебник. Под ред.
И.Л. Александровой. – М.,2002.
2. Образцов В.А.. Криминалистика. Курс лекций. – М.,2004.
3. Журавлев Ю.С. Расследование экономических преступлений. –М.:Юрлитинформ,
2005.
Тема 13. Методика расследования незаконного
использования товарного знака.
Уголовно-правовая охрана прав на товарный знак. Признаки преступления.
Методы выявления фактов незаконного использования товарных знаков. Криминальные
проявления в сфере сбыта контрафактной продукции. Возбуждение уголовного дела..
Организация расследования. Первоначальные следственные действия. Иные следственные
действия.
Основная литература:
1. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей.
Под ред. И.Н. Кожевникова. – М.: Спарк, 2001.
11
Дополнительная литература:
1. В.А. Образцов. Криминалистика. Курс лекций. – М.,2004..
2. Защита прав на средства индивидуализации (товарные знаки). Методическое
пособие. – М.,2003.
Вопросы для оценки качества освоения дисциплины.
1. Понятие криминалистической методики.
2. Значение криминалистической характеристики преступлений.
3. Структура частной криминалистической методики отдельного вида преступлений.
4. Особенности возбуждения уголовного дела по преступлениям, совершаемым в
сфере экономики.
5. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании групп преступлений
в сфере экономики.
6. Основания соединения и выделения уголовных дел.
7. Подготовительная стадия проведения следственного действия.
8. Использование специалистов при расследовании преступлений, совершаемых в
сфере экономики.
9. Требования, предъявляемые к оформлению акта ревизии (проверки).
10. Оценка результатов ревизии (проверки).
11. Экспертное заключение, его оценка органом расследования.
12. Вопросы, разрешаемые судебно-экономической экспертизой.
13. Вопросы, разрешаемые судебно-товароведческой экспертизой.
14. Вопросы, разрешаемые судебной компьютерно-технической экспертизой.
15. Вопросы, разрешаемые криминалистической экспертизой документов.
16. Формы взаимодействие следователя со службами МВД по борьбе с экономической
преступностью.
17. Международное поручение о правовой помощи.
18. Организация работы следственно-оперативной группы.
19. Отдельное поручение следователя.
20. Признаки приемов противодействия раскрытию и расследованию преступлений.
21. Криминалистические методы нейтрализации (преодоления) противодействия
расследованию.
22. Типичные
следственные
ситуации
первоначального
вымогательства.
23. Тактика контроля и записи переговоров с вымогателями.
12
этапа
расследования
24. Способы криминального использования пластиковых платежных средств.
25. Криминалистическая характеристика криминальных банкротств.
26. Способы и механизм совершения криминальных банкротств.
27. Типичные ситуации возбуждения уголовного дела о коммерческом подкупе и
взяточничестве.
28. Особенности первоначального этапа расследования коммерческого подкупа и
взяточничества.
29. Обстоятельства,
подлежащие
установлению,
по
делам
о
незаконном
предпринимательстве.
30. Характеристика
основных
способов
совершения
незаконного
предпринимательства.
31. Методы выявления фактов незаконного использования товарных знаков.
32. Криминальные проявления в сфере контрафактной продукции.
33. Тактика проведения группового обыска.
34. Особенности допроса взяткополучателя.
35. Тактика следственного осмотра документов.
Автор программы___________________________К.А. Толпекин
13