Перечень документов, необходимых для открытия банковского

Перечень документов, необходимых для открытия банковского Счета доверительного управления
доверительному управляющему – юридическому лицу, в том числе, в случае осуществления им
доверительного управления инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами
Заявление на открытие Счёта
Копия Договора,
заключенного между управляющей компанией и специализированным
депозитарием,
удостоверенная
нотариально/заверенная
руководителем
юридического
лица/изготовленная и заверенная работником Банка.
3.
Договор банковского Счета.
4.
Анкета Клиента – юридического лица по установленной Банком форме.
5.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенная нотариально или
Уполномоченным работником Банка.
6.
Копии документов*, удостоверяющих личность лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и
оттиска печати, удостоверенные нотариально/заверенные руководителем юридического
лица**/изготовленные и заверенные работником Банка.
7.
Устав Юридического лица. В Банк может быть предоставлен(а):
7.1. Оригинал
Устава,
содержащий
оригинальную(ые)
подпись(и)
учредителя(ей)/участника(ов)/акционера(ов) и печать Клиента - не требуется, но допустимо.
Титульный лист не должен содержать каких-либо отметок (регистрирующего) налогового органа, а
на последнем листе должен быть штамп (регистрирующего) налогового органа с указанием
ОГРН/ГРН, при этом не допускается на этом штампе отметка «копия». Устав должен быть прошит и
пронумерован,
а
на
месте
прошивки
должна
быть
подпись(и)
учредителя(ей)/участника(ов)/акционера(ов) или их Представителя и печать (по вновь создаваемым
Юридическим лицам печать (регистрирующего) налогового органа, а если Устав принимается в
«новой» редакции, то печать Клиента и/или печать (регистрирующего) налогового органа), с
которого Ответственный работник изготавливает копию;
или
7.2. Копия Устава:
7.2.1. удостоверенная нотариально (с оригинала Устава, указанного в пункте 7.1. настоящего Приложения)
либо с копии, удостоверенной ее (регистрирующим) налоговым органом), либо:
7.2.2. удостоверенная выдавшим ее (регистрирующим) налоговым органом (с «синим» штампом и печатью
(регистрирующего) налогового органа с отметкой на титульном листе «копия».
8.
Копия Учредительного договора(при наличии):
8.1. если у Клиента имеется оригинал Учредительного договора1, содержащий оригинальные
подписи и печати учредителей/участников акционеров, прошитый и скрепленный подписью и
печатью (регистрирующего) налогового органа, не содержащий одновременно на первомтитульном листе отметки «копия», то предоставляется снятая с него копия, заверенная
нотариально/заверенная руководителем юридического лица/изготовленная и заверенная работником
Банка;
8.2. если у Клиента отсутствует оригинал Учредительного договора, содержащий оригинальные
подписи и печати учредителей/участников акционеров, прошитый и скрепленный подписью и
печатью (регистрирующего) налогового органа, не содержащий одновременно на первомтитульном листе отметки «копия» предоставляется:
удостоверенная нотариально (с оригинала Учредительного договора, не содержащего каких-либо
штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные «синие» печати и подписи
учредителей/участников/акционеров) либо с копии, удостоверенной выдавшим ее (регистрирующим)
налоговым органом);
удостоверенная выдавшим ее (регистрирующим) налоговым органом (с «синим» штампом и печатью
налогового органа с отметкой на титульном листе «копия»);
заверенная руководителем юридического лица (с оригинала Учредительного договора, не
содержащего каких-либо штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные «синие»
печати и подписи учредителей/участников/акционеров)2;
изготовленная и заверенная работником Банка
(с оригинала Учредительного договора, не
содержащего каких-либо штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные «синие»
печати и подписи учредителей/участников/акционеров)3 ;
9.
Копии изменений и дополнений к учредительным документам юридического лица, заверенные в
1.
2.
1
2
3
Если Клиент учрежден одним лицом, то вместо Учредительного договора предоставляется копия Решения о
создании/учреждении, заверенная руководителем Клиента/заверенная нотариально/изготовленная и заверенная
работником Банка (при наличии).
Дополнительно представляются документы, указанные в сноске 43 настоящего Перечня документов.
Дополнительно представляются документы, указанные в сноске 43 настоящего Перечня документов.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
17.1.
17.2.
17.3.
17.4.
17.5.
4
5
порядке, установленном п.п.6 и 7 настоящего Перечня документов, с приложением свидетельств об
их регистрации либо листов записи в ЕГРЮЛ (если изменения в учредительные документы были
внесены после 03.07.2013г.), заверенных нотариально/заверенных руководителем юридического
лица/изготовленных и заверенных работником Банка (если такие изменения и дополнения имели
место).
Копия свидетельства о государственной регистрации и лист записи к нему (если юридическое лицо
было зарегистрировано после 03.07.2013г.), удостоверенная нотариально/заверенная руководителем
юридического лица/изготовленная и заверенная работником Банка.
Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, либо копия документа, выдаваемого
налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях
открытия банковского Счета, удостоверенная нотариально или выдавшим (регистрирующим)
налоговым органом/заверенная руководителем юридического лица/изготовленная и заверенная
работником Банка.
Копия информационного письма об учёте юридического лица в ЕГРПО, выданного комитетом РФ по
статистике,
удостоверенная
нотариально/заверенная
руководителем
юридического
лица/изготовленная и заверенная работником Банка, либо Уведомление об идентификационных
кодах по общероссийским классификаторам технико-экономической информации (ОК ТЭИ) (далее –
Уведомление ОК ТЭИ).
Выписка из ЕГРЮЛ (выданная не ранее 30 (Тридцати) дней до дня ее предоставления в Банк).
Выписка из ЕГРЮЛ в обязательном порядке должна содержать информацию о присвоенных Клиенту
кодах по общероссийским классификаторам технико-экономической информации.
Копии решений учредителя (протоколов собрания акционеров (участников) и т.п.) о назначении
руководителя***,
удостоверенные
нотариально/заверенные
руководителем
юридического
лица/изготовленные и заверенные работником Банка. 4
Копии приказов руководителя юридического лица о назначении должностных лиц и о наделении их
правом подписи, внесённых в Карточку образцов подписей и оттиска печати***, удостоверенные
нотариально/заверенные руководителем юридического лица/изготовленные и заверенные
работником Банка.
Оригинал или копия договора аренды на адрес фактического местонахождения.
Документы о финансовом положении5:
Копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) с
отметками налогового об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции
об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
и/или
Копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма
с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде)
и/или
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации
и/или
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
и/или
сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по
причине отсутствия денежных средств на банковских счетах или данные о рейтинге юридического
лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard
Принятие решения и состава участников общества, присутствующих при его принятии после 01.09.2014г.
подтверждаются в отношении:
- публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и
выполняющим функции счетной комиссии;
- непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом,
осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
- общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ не
предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым
единогласно.
Данные документы предоставляют Клиенты, период деятельности которых превышает срок более трех месяцев со
дня регистрации в ЕГРЮЛ.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
-
-
25.
26.
27.
&Poor’s», «Fitch-Ratings», «Moody’s Investors Service» и др.) и национальных рейтинговых агентств
(«ИНТЕРФАКС», «Рус-Рейтинг», «AK&M», «Национальное Рейтинговое Агентство», «Эксперт РА»
и др.).
Доверенность на представителя Клиента – в случае открытия Счета и подписания Договора
банковского Счета Представителем юридического лица.
Анкета (досье) Выгодоприобретателя по установленной Банком форме (при необходимости).
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке, на распоряжение денежными
средствами, находящимися на банковском Счете, а также документы, подтверждающие полномочия
лиц распоряжаться средствами, находящимися на банковском Счете, используя ЭП***.
Копии Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством
Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию,
удостоверенные
нотариально/заверенные
руководителем
юридического
лица/изготовленные и заверенные работником Банка.
Анкета физического лица, которому предоставлены полномочия по распоряжению банковским
счетом (банковским вкладом) с использованием системы «Банк-Клиент»/Представителя клиента.
Выписка из реестра акционеров по состоянию на момент предоставления документов (для
акционерных обществ)/список участников общества по состоянию на момент предоставления
документов (для обществ с ограниченной ответственностью, состоящих их двух и более участников),
заверенные руководителем юридического лица.
При открытии банковского Счета филиалу (представительству) юридического лица в Банк
предоставляются следующие документы:
Копия Положения о филиале (представительстве) юридического лица, удостоверенная
нотариально/заверенная
руководителем
филиала
(представительства)
юридического
лица/изготовленная и заверенная работником Банка;
Документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала (представительству) юридического
лица;
Копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту
нахождения филиала (представительству) юридического лица, либо копия документа, выдаваемого
налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях
открытия банковского Счета, удостоверенная нотариально или выдавшим (регистрирующим)
налоговым органом/заверенная руководителем филиала (представительства) юридического
лица/изготовленная и заверенная работником Банка.
Иные документы, в случаях, когда законодательством Российской Федерации открытие банковского
Счета, Счета депозита обусловлено наличием документов, не указанных в настоящем перечне.
Заявление - обязательство о достоверности предоставляемой информации (по форме Приложения 21
к настоящим Правилам).
Иные документы, в случаях, когда законодательством Российской Федерации открытие банковского
Счета, Счета депозита обусловлено наличием документов, не указанных в настоящем перечне.
Документы по специализированному депозитарию.
Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица и лист записи к нему (если
юридическое
лицо
было
зарегистрировано
после
03.07.2013г.),
удостоверенная
нотариально/заверенная руководителем юридического лица/изготовленная и заверенная работником
Банка.
2.
Устав Юридического лица. В Банк может быть предоставлен(а):
2.1. Оригинал
Устава,
содержащий
оригинальную(ые)
подпись(и)
учредителя(ей)/участника(ов)/акционера(ов) и печать Клиента - не требуется, но допустимо.
Титульный лист не должен содержать каких-либо отметок (регистрирующего) налогового органа, а
на последнем листе должен быть штамп (регистрирующего) налогового органа с указанием
ОГРН/ГРН, при этом не допускается на этом штампе отметка «копия». Устав должен быть прошит
и
пронумерован,
а
на
месте
прошивки
должна
быть
подпись(и)
учредителя(ей)/участника(ов)/акционера(ов) или их Представителя и печать (по вновь создаваемым
юридическим лицам печать (регистрирующего) налогового органа, а если Устав принимается в
«новой» редакции, то печать Клиента и/или печать (регистрирующего) налогового органа), с
которого Ответственный работник изготавливает копию , либо:
2.2. Копия Устава
2.2.1. удостоверенная нотариально (с оригинала Устава, указанного в пункте 3.1. настоящего
Приложения) либо с копии, удостоверенной ее (регистрирующим) налоговым органом), либо
2.2.2. удостоверенная выдавшим ее (регистрирующим) налоговым органом (с «синим» штампом и
печатью (регистрирующего) налогового органа с отметкой на титульном листе «копия».
1.
3.
3.1.
3.2.
-
-
-
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
6
7
8
9
Копия Учредительного договора:
если у Клиента имеется оригинал Учредительного договора6, содержащий оригинальные
подписи и печати учредителей/участников акционеров, прошитый и скрепленный подписью и
печатью (регистрирующего) налогового органа, не содержащий одновременно на первомтитульном листе отметки «копия», то предоставляется снятая с него копия, заверенная
нотариально/заверенная руководителем юридического лица/изготовленная и заверенная работником
Банка;
если у Клиента отсутствует оригинал Учредительного договора, содержащий оригинальные
подписи и печати учредителей/участников акционеров, прошитый и скрепленный подписью и
печатью (регистрирующего) налогового органа, не содержащий одновременно на первом титульном листе отметки «копия» предоставляется:
удостоверенная нотариально (с оригинала Учредительного договора, не содержащего каких-либо
штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные «синие» печати и подписи
учредителей/участников/акционеров)
либо
с
копии,
удостоверенной
выдавшим
ее
(регистрирующим) налоговым органом);
удостоверенная выдавшим ее (регистрирующим) налоговым органом (с «синим» штампом и
печатью налогового органа с отметкой на титульном листе «копия»);
заверенная руководителем юридического лица (с оригинала Учредительного договора, не
содержащего каких-либо штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные
«синие» печати и подписи учредителей/участников/акционеров)7;
изготовленная и заверенная работником Банка (с оригинала Учредительного договора, не
содержащего каких-либо штампов и печатей налогового органа, содержащего оригинальные
«синие» печати и подписи учредителей/участников/акционеров) 8 ;
Копии изменений и дополнений к учредительным документам юридического лица, заверенные в
порядке, установленном п.п.6 и 7 настоящего Перечня документов, с приложением свидетельств об
их регистрации либо листов записи (если изменения в учредительные документы были внесены
после 03.07.2013г.), заверенных нотариально/заверенных руководителем юридического
лица/изготовленных и заверенных работником Банка (если такие изменения и дополнения имели
место).
Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, либо копия документа, выдаваемого
налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях
открытия банковского Счета, удостоверенная нотариально или выдавшим (регистрирующим)
налоговым органом/заверенная руководителем юридического лица/изготовленная и заверенная
работником Банка.
Документы, подтверждающие полномочия лица, наделенного правом использовать ЭП (решение
учредителя или протокол общего собрания участников с указанием срока осуществления
полномочий, приказ о вступлении в должность (назначении на должность 9), доверенность)***.
Копии документов, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
юридического лица, удостоверенные нотариально/заверенные руководителем юридического
лица/изготовленная и заверенная работником Банка.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (выданная не ранее 30 (Тридцати)
дней до дня ее предоставления в Банк).
Копия документа*, удостоверяющего личность лица, обладающего правом подписи.
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления
юридического лица), номера контактных телефонов и факсов (представляется в произвольной
форме).
Копии протокола об избрании руководителя и приказа о вступлении его в должность***.
Если Клиент учрежден одним лицом, то вместо Учредительного договора предоставляется копия Решения о
создании/учреждении, заверенная руководителем Клиента/заверенная нотариально/изготовленная и заверенная
работником Банка (при наличии).
Дополнительно представляются документы, указанные в сноске 48 настоящего Перечня документов.
Дополнительно представляются документы, указанные в сноске 48 настоящего Перечня документов.
Принятие решения и состава участников общества, присутствующих при его принятии после 01.09.2014г.
подтверждаются в отношении:
- публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и
выполняющим функции счетной комиссии;
- непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом,
осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
- общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ не
предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым
единогласно.
Копии страниц документов, удостоверяющих личность, должны содержать идентифицирующие сведения, а
именно: фамилию, имя, (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество, реквизиты
документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа,
выдавшего документ, и код подразделения (если имеется), дату и место рождения, адрес местожительства или
места пребывания.
** Документы, заверенные руководителем юридического лица, заверяются надписью «Копия верна», подписью
руководителя юридического лица с указанием даты, должности, фамилии, имени и отчества лица, заверившего
документы, и печатью организации. Вместе с копиями документов, заверенных руководителем юридического
лица, в Банк предоставляются оригиналы документов для установления их соответствия.
*** Либо в Банк представляется выписка из указанных документов, удостоверенная нотариально/заверенная
руководителем юридического лица в порядке, указанном в сноске ** настоящего Перечня.
*