Инструкция ЗАО «Центральный Депозиитарий

“Утверждено”
Решением Совета директоров ЗАО «Центральный Депозитарий»
от «___»__________2000г. Председатель Совета
_________________ А.Б.Кененбаев
ИНСТРУКЦИЯ ЗАО «Центральный Депозиитарий»
о депозитарном обслуживании размещения новой эмиссии ценных бумаг.
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом КР «О рынке ценных бумаг»,
Положением «О порядке регистрации итогов выпуска эмиссионных ценных бумаг», Инструкции НКРЦБ «О
размещении новых эмиссий акций», нормативными документами НКРЦБ, Правилами ведения депозитарноклиринговых операций ЗАО «Центральный Депозитарий» и регулирует депозитарное обслуживание
размещения новой эмиссии ценных бумаг (далее ЦБ).
1.
Термины и определения:
Подписчик – лицо, имеющее намерение, подтвержденное обязательствами, приобрести ЦБ новой
эмиссии в сроки, оговоренные в проспекте эмиссии.
Андерайтер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий размещение
ценных бумаг на условиях, установленных договором с Эмитентом ЦБ. Андерайтер должен быть Депонентом
ЦД.
Субреестр подписчиков – совокупность записей о подписчиках (Приложение 1).
Накопительный субсчет андерайтера – субсчет, открываемый на имя андерайтера в Расчетном
банке ЦД, к накопительному счету ЦД в Расчетном банке. Имеет «особый» статус: управляется только ЦД.
2.
Размещение новой эмиссии ЦБ осуществляется через ЗАО «Центральный Депозитарий»
(далее ЦД), только Депонентами ЦД, имеющими лицензию НКРЦБ на осуществление брокерской и дилерской
деятельности по ценным бумагам.
3.
Все взаимоотношения между ЦД и андерайтером новой эмиссии – (далее андерайтер) по
депозитарному обслуживанию сделок по размещению нового выпуска ЦБ осуществляются на основании
Договора на депозитарное обслуживание между андерайтером и ЦД.
4.
Депозитарное обслуживание сделок по размещению нового выпуска ЦБ осуществляется после
предоставления андерайтером в ЦД следующих документов:
- заявление андерайтера о намерении осуществить первичное размещение ЦБ, с указанием
параметров размещаемого выпуска ЦБ (Приложение 2);
- копии проспекта эмиссии ЦБ, зарегистрированного в НКРЦБ (копия должна быть заверена
андерайтером);
- копии договора об андерайтинге между Эмитентом ЦБ и андерайтером (копия должна быть заверена
андерайтером);
5.
Условия, подлежащие обязательному закреплению в Договоре об андерайтинге:
-
сторона, оплачивающая услуги держателя реестра владельцев ЦБ;
-
ЦБ размещаемой эмиссии находятся в стадии размещения, до момента признания НКРЦБ
выпуска ЦБ состоявшимся;
-
денежные средства, полученные в результате первичного размещения ЦБ, хранятся на
накопительном субсчете андерайтера в ЦД;
6.
Решение о приостановлении и/или прекращении депозитарного обслуживания сделок по
размещению нового выпуска ЦБ может быть принято в следующих случаях:
-
решение уполномоченных органов о приостановке эмиссии;
-
нарушение
андерайтером
Правил
ведения
депозитарно-клиринговых
операций
ЗАО
«Центральный Депозитарий»;
ЗАО “Центральный Депозитарий”
1
7.
На основании сделки по размещению нового выпуска ЦБ, в субреестр подписчиков заносятся
все необходимые данные о Покупателе ЦБ;
8.
Субреестр подписчиков ведется в соответствии с основными положениями «Стандартов по
ведению реестра владельцев ценных бумаг в Кыргызской Республике», и содержит данные по параметрам,
аналогичным параметрам, содержащимся в реестрах владельцев ЦБ
9.
Денежные средства, полученные в результате первичного размещения ЦБ, поступают на
накопительный субсчет андерайтера данной эмиссии ЦБ, в Расчетном банке ЦД, где хранятся, до принятия
решения НКРЦБ о статусе выпуска ЦБ.
10.
В случае оплаты ЦБ размещаемой эмиссии, неденежными активами, андерайтер обязан
предоставить в ЦД документ, подтверждающий факт передачи неденежных активов от подписчика эмитенту.
ЦД не несет ответствиенность за достоверность предоставленных документов о передаче неденежных
активов от подписчика к эмитенту, а также за их соответствие законодательству КР.
11.
ЦБ новой эмиссии на счетах в субреестре подписчиков, а также денежные средства на
накопительном субсчете андерайтера в Расчетном банке блокируются, и не могут быть использованы
андерайтером, Эмитентом ЦБ или ЦД, до принятия решения НКРЦБ о статусе выпуска ЦБ (кроме долговых
ЦБ);
12.
Условия
использования
денежных
средств
на
накопительном
субсчете
андерайтера,
полученных в результате первичного размещения долговых ценных бумаг, определяются в соответствии с
проспектом эмиссии данных ЦБ;
13.
После окончания размещения новой эмиссии ЦБ, андерайтер в письменном виде уведомляет
об этом ЦД.
14.
После
получения
уведомления
андерайтера
об
окончании
размещения
выпуска
ЦБ
(Приложение 3), ЦД в течении 3-х рабочих дней, подготавливает и передает андерайтеру «Отчет об итогах
подписки на ЦБ» (Приложение 4).
14. После предоставления андерайтером в ЦД решения НКРЦБ о статусе эмиссии, ЦД в течение 3-х
рабочих дней выполняет следующие действия:
-
в случае признания эмиссии состоявшейся, осуществляет передачу субреестра подписчиков
Держателю реестра владельцев ЦБ (по акту премки-передачи) (Приложение 5) и по поручению андерайтера
(Приложение 6) переводит денежные средства, полученные по итогам размещения, с накопительного субсчета
андерайтера в расчетном банке ЦД на счет Эмитента;
-
в случае признания эмиссии несостоявшейся, аннулирует субреестр подписчиков и переводит
денежные средства с накопительного субсчета андерайтера на клиринговый субсчет андерайтера расчетном
банке. Андерайтер несет ответственность за своевременность и полноту возврата денежных средств
подписчикам.
15. Субъекты – участники операций по первичному размещению ЦБ, в случае нарушениями ими норм,
установленных
настоящей
Инструкцией,
несут
ответственность,
предусмотренную
действующим
законодательством Кыргызской Республики.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
2
Приложение 1
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Субреестр подписчиков
на ____________________________
ISIN ___________________________
Дата составления _________________
№ лиц.
Наименование
Документ
Адрес.
Количество ЦБ
2
3
4
5
счета
1
Итого
Уполномоченное лицо ЗАО «Центральный Депозитарий»
_______________
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
3
Приложение 2
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Заявление
о намерении осуществить первичное размещение ценных бумаг.
«___» ______________ 20 ___ г.
Депонент (Андерайтер) ___________________________________________________
Данные по ценной бумаге, по которой будет осуществляться первичное размещение.
Эмитент ЦБ _____________________________________________________________.
Вид ценной бумаги _______________________________________________________.
Регистрационный номер выпуска ЦБ ________________________________________.
Государственный регистрационный номер ЦБ________________________________.
Количество ЦБ к размещению через данного андерайтера:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Дата начала размещения ЦБ ______________________________________________.
Дата окончания размещения ЦБ ___________________________________________.
Дата решения НКРЦБ о выпуске ЦБ ________________________________________.
Уполномоченное лицо Депонента
______________________________
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
4
Приложение 3
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Уведомление
об окончании размещения ценных бумаг.
«___» ______________ 20 ___ г.
Депонент (Андерайтер) ___________________________________________________
Данные по ценной бумаге, по которой осуществлялось первичное размещение.
Эмитент ЦБ _____________________________________________________________.
Вид ценной бумаги _______________________________________________________.
Регистрационный номер выпуска ЦБ ________________________________________.
Государственный регистрационный номер ЦБ________________________________.
Количество ЦБ размещеных данным андерайтером:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Количество ЦБ оставшихся неразмещеными данным андерайтером:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Общее количество ЦБ в данном выпуске:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Сумма средств полученных в результате первичного размещения, в виде не денежных
активов:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Дата начала размещения ЦБ ______________________________________________.
Дата окончания размещения ЦБ ___________________________________________.
Уполномоченное лицо Депонента
______________________________
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
5
Приложение 4
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Отчет
об итогах подписки на ценные бумаги
«___» ____________________ 20 __ г.
Депонент (Андерайтер) ___________________________________________________
Данные по Данные по ценной бумаге, первичное размещение выпуска которой
осуществлено данным Депонентом:
Эмитент ЦБ _____________________________________________________________.
Вид ценной бумаги _______________________________________________________.
Регистрационный номер выпуска ЦБ ________________________________________.
Государственный регистрационный номер ЦБ________________________________.
Наименование показателя
Количество
ЦБ (шт.)
Номинальная
стоимость
(сом)
Фактическая
стоимость
(сом)
Общий размер эмиссии
Размещено ценных бумаг
Количество подписчиков
Общее число подписчиков ________________________________________________.
в.т.ч.:
Юридические лица _______________________________________________________.
Физические лица ________________________________________________________.
Справочно:
Наименование показателя
Количество
ЦБ (шт.)
Номинальная
стоимость
(сом)
Фактическая
стоимость
(сом)
Размещено ЦБ среди
нерезидентов КР, всего:
Из них:
Стран СНГ
Стран дальнего зарубежья
Средства полученные от первичного размещения ценных бумаг.
Наименование показателя
Сумма (сом)
Общий объем поступлений от
первичного размещения ЦБ, всего:
из них:
Денежные средства
Прочие активы
Уполномоченное лицо ЗАО «Центрального Депозитария»
_____________
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
6
Приложение 5
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Акт
приема-передачи субреестра подписчиков
на _________________________________.
«___» ____________________ 20 __ г.
Мы, нижеподписавшиеся,
представители ЗАО «Центральный Депозитарий» и
представители Держателя реестра владельцев ценных бумаг, составили настоящий Акт о
передаче от ЗАО «Центральный Депозитарий» к Держателю реестра владельцев ценных
бумаг - субреестра подписчиков на выпуск ценных бумаг, имеющий следующую
характеристику:
Эмитент ЦБ _____________________________________________________________.
Вид ценной бумаги _______________________________________________________.
Регистрационный номер выпуска ЦБ ________________________________________.
Государственный регистрационный номер ЦБ________________________________.
Общее количество ЦБ в данном выпуске:
(прописью) ____________________________________________________________________________________
(цифрами) _____________________________________________________________________________________.
Вышеозначенный субреестр передается в следующей форме:
Бумажный носитель
Электронный носитель
Характеристика субреестра на бумажном носителе:
Кол-во страниц __________________________________________________________.
Кол-во записей __________________________________________________________.
Характеристика субреестра на электронном носителе:
Количество файлов ______________________________________________________.
Имена файлов___________________________________________________________.
Формат файлов _________________________________________________________.
Размер файлов _________________________________________________________.
Кол-во записей __________________________________________________________.
От
От
ЗАО “Центральный Депозитарий”
Держателя реестра владельцев ЦБ
_____________________________
________________________________
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
М.П.
7
Приложение 6
к Инструкции о депозитарном обслуживании
размещения новой эмиссии ценных бумаг
Поручение
на перевод денежных средств,
полученных от первичного размещения ценных бумаг.
Депонент
Номер поручения__________________
Дата заполнения «____» _________ 200__г.
Номер накопительного субсчета вРасчетном банке, с
которого списываются денежные средства
Сумма денежных средств, которая должна быть переведена с накопительного субсчета Депонента на счет
Эмитента ЦБ:
(цифрами)
(прописью)
Эмитент, получающих денежные средства
______________________________________________________________________________________
Банковские реквизиты Эмитента, на которые должны быть перечисленны денежные средства
Расчетный счет ________________________________________________________________________
Банк __________________________________________________________________________________
МФО _________________________________________________________________________________
Уполномоченное лицо Депонента
_____________________________________________________
М.П.
Для заполнения персоналом ЗАО «Центральный Депозитарий»
ПОРУЧЕНИЕ ПРИНЯТО И ЗАРЕГИСТРИРОВАНО ЗА № ______________ от _____________________
ОТКАЗАНО В ПРИНЯТИИ ПОРУЧЕНИЯ ПО ПРИЧИНЕ ______________________________________
Уполномоченное лицо ЗАО «Центральный Депозитарий» __________________ /_________________/
М.П.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Для заполнения персоналом ЗАО «Центральный Депозитарий»
Отрывается и передается Депоненту
Отрывной корешок поручения на перевод ценных бумаг № ______ от ____________________
Депонент _______________________________________________________________
ПОРУЧЕНИЕ ПРИНЯТО И ЗАРЕГИСТРИРОВАНО ЗА № ______________ от _____________________
ОТКАЗАНО В ПРИНЯТИИ ПОРУЧЕНИЯ ПО ПРИЧИНЕ ______________________________________
Уполномоченное лицо ЗАО «Центральный Депозитарий» __________________ /_________________/
М.П.
ЗАО “Центральный Депозитарий”
8