Регламент присвоения кодов (регистрации)

УТВЕРЖДЕН
Правлением ЗАО «Московская межбанковская
валютная биржа»
«13» декабря 2011 года, Протокол № 145
Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ОАО ММВБ-РТС и их
клиентам
Термины и определения
Участник торгов – юридическое лицо, включенное в состав участников торгов фондового
рынка и/или Срочного рынка MICEX и/или валютного рынка ОАО ММВБ-РТС в
соответствии с внутренними документами ОАО ММВБ-РТС, регламентирующими
деятельность ОАО ММВБ-РТС как организатора торгов на биржевых рынках ОАО ММВБРТС.
Клиент Участников торгов - юридическое или физическое лицо, зарегистрированное
Участником торгов ОАО ММВБ-РТС в соответствии с внутренними документами ОАО
ММВБ-РТС, регламентирующими деятельность ОАО ММВБ-РТС как организатора торгов
на биржевых рынках ОАО ММВБ-РТС.
Правила – внутренние документы ОАО ММВБ-РТС, регламентирующие деятельность
ОАО ММВБ-РТС как организатора торгов на биржевых рынках ОАО ММВБ-РТС.
Система торгов – комплекс программно-технических средств, который обеспечивает
проведение торгов на биржевых рынках ОАО ММВБ-РТС и обработку их результатов. На
каждом биржевом рынке ОАО ММВБ-РТС может быть своя Система торгов.
Идентификатор Участника торгов - уникальный буквенно-цифровой код, присваиваемый
Биржей Участнику торгов в соответствии с Правилами.
ОАО ММВБ-РТС, Биржа - Открытое акционерное общество «ММВБ-РТС».
Клиринговая организация - организация, имеющая лицензию на осуществление
клиринговой деятельности и заключившая с Биржей соответствующий договор.
Иные термины используются в значениях, установленных внутренними документами
Биржи, а также в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
1.
Общие положения
-1-
1.1. Настоящий Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ОАО
ММВБ-РТС и их клиентам (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов Российской Федерации, а также Правилами.
1.2. Настоящий Регламент определяет технологические особенности присвоения
Участникам торгов и их клиентам кодов, а также требования к документам, содержащим
сведения, необходимые для регистрации клиентов.
1.3. Настоящий Регламент, а также изменения и дополнения к нему утверждаются
Правлением ОАО ММВБ-РТС (далее – Правление) и вступают в силу с даты,
определяемой Правлением.
1.4. Извещения о вступлении в силу настоящего Регламента, изменений и дополнений к
нему направляются Участникам торгов не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты их
утверждения Правлением, если иной срок и порядок извещения не установлен решением
Правления.
Текст утвержденного Правлением Регламента, изменений и дополнений к нему
раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты
утверждения.
1.5. Для целей настоящего Регламента применяются термины и определения,
установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также
внутренними документами ОАО ММВБ-РТС.
1.6.
Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.7. Программа(ы) формирования и проверки документов для регистрации данных о
Клиентах, раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с
даты утверждения Регламента, изменений и дополнений к нему.
2.
Предоставление сведений для регистрации организаций, включенных в
состав Участников торгов и их Клиентов
2.1. Процедура регистрации организаций, включенных в состав Участников торгов, и их
Клиентов предусматривает присвоение им Биржей кодов на основании данных,
полученных от Участников торгов.
2.2. В целях регистрации кодов Участников торгов и кодов Клиентов Участники торгов
обязаны предоставить Бирже предусмотренные требованиями нормативных правовых
актов Российской Федерации, Правилами, а также настоящим Регламентом сведения в
порядке и формате, определяемым настоящим Регламентом.
2.3. В целях регистрации кодов Клиентов Участники торгов могут дополнительно к
сведениям, указанным в п. 2.2., предоставлять иные сведения, предусмотренные
Правилами и настоящим Регламентом в порядке и формате, определяемым настоящим
Регламентом.
2.4. Сведения, указанные в п.2.2. и п.2.3., предоставляются на Биржу в форме
электронного документа в соответствии с Правилами электронного документооборота.
2.5. Участники торгов самостоятельно отслеживают полноту и актуальность
информации, предоставляемой в соответствии с п.2.2. и п.2.3. Биржа не несет
ответственности за недостоверность информации, предоставленной Участниками торгов.
-2-
3.
Регистрация Участника торгов
3.1. Процедура регистрации Участника торгов предусматривает присвоение Биржей
Участнику торгов следующих уникальных кодов:
- код
Участника
торгов,
включающий
идентификационный
номер
налогоплательщика (далее - ИНН) Участника торгов (далее - код Участника
торгов);
- Идентификатор.
В случаях предусмотренных требованиями нормативных правовых актов Российской
Федерации Участнику торгов может быть присвоено более одного кода Участника торгов.
3.2. Допускается присвоение Участнику торгов более одного Идентификатора при
выполнении Участником торгов требований, определенных Правилами и иными
внутренними документами Биржи. При этом для каждого Участника торгов
устанавливается однозначное соответствие всех Идентификаторов, присвоенных
Участнику торгов, коду(ам) Участника торгов.
4.
Регистрация Клиентов Участника торгов
4.1. Процедура регистрации Клиентов Участника торгов предусматривает присвоение
Биржей на основании данных, полученных от Участника торгов, Клиентам следующих
уникальных кодов:
 Клиентам, являющимся юридическими лицами, в т.ч. Клиентам–нерезидентам,
состоящим на налоговом учете и имеющим ИНН - код Клиента, состоящий из ИНН
Клиента и иных реквизитов, определяемых настоящим Регламентом;
 Клиентам-нерезидентам, не имеющим ИНН - код Клиента–нерезидента, содержащий
код Участника торгов, код данного Клиента–нерезидента, признак, однозначно
указывающий на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН;
 Клиентам, являющимся физическими лицами, в т.ч. нерезидентам, - код Клиента,
состоящий из серии и номера (далее – номер) основного документа, удостоверяющего
личность гражданина соответствующего государства на территории указанного
государства, и иных реквизитов, определяемых настоящим Регламентом;
 краткий код Клиента/позиционный счет (далее - краткий код Клиента) - код Клиента,
предложенный Участником торгов и соответствующий формату, используемому в
Системе торгов в соответствии с требованиями настоящего Регламента.
4.2. Участник торгов в дополнение к сведениям, необходимым для регистрации
Клиентов–нерезидентов, обязан указать Бирже 3-значный цифровой код страны Клиента–
нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
4.3. В случае если Клиентом Участника торгов является юридическое лицо,
выполняющее посреднические функции по оказанию услуг на валютном рынке или
являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим
брокерскую деятельность на основании соответствующей лицензии (далее – субброкер)
или иностранное юридическое лицо, выполняющее посреднические функции по оказанию
услуг на валютном рынке/ иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из
государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О
рынке ценных бумаг» и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять
брокерскую деятельность (далее – субброкер-нерезидент), указанному Клиенту
-3-
присваиваются коды по количеству его Клиентов с учетом требований, предъявляемых к
регистрации Клиентов, предусмотренных в настоящем Регламенте.
В случае, если после регистрации Биржей Клиента(ов) субброкера-нерезидента,
государство
учреждения
субброкера-нерезидента
перестает
соответствовать
требованиям подпунктов 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг», Биржа
прекращает прием заявок от субброкера-нерезидента, поданных за счет и/или по
поручению Клиента(ов) субброкера-нерезидента, учрежденного в таком государстве.
4.4. В составе сведений, представляемых для регистрации Клиентов на фондовом
рынке, необходимо указать реквизиты банковского счета Клиента, если расчеты по
сделкам будут производиться с этого счета.
4.5. Регистрация Клиента осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты
предоставления Участником торгов на Биржу необходимых сведений при условии, что:
- Участнику торгов присвоен Идентификатор;
- Клиенту Участника торгов присвоен код Клиента;
- краткий код Клиента, предложенный Участником торгов, соответствует
используемому формату и является уникальным для данного Участника торгов.
4.6. Клиенту Участника торгов может быть присвоено более одного кода Клиента в
случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и
Правилами. Допускается также присвоение Клиенту более одного краткого кода Клиента.
При этом для каждого Клиента устанавливается однозначное соответствие всех кратких
кодов Клиента коду Клиента. Краткий код Клиента используется при подаче Участником
торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов.
5.
Регистрация Участника торгов или его Клиентов, являющихся управляющими
5.1. При заключении Участником торгов сделок от своего имени и за счет средств,
находящихся в доверительном управлении, Участнику торгов необходимо указать
Специальный код, присвоенный в соответствии с требованиями Приложения 1 файла 1.1,
который используется при подаче заявок на заключение сделок в Системе торгов.
5.2. Участнику торгов или Клиенту Участника торгов, которые
осуществляют
управление на основании договора управления, присваиваются коды по количеству его
Клиентов (учредителей управления), в интересах которых он собирается совершать
сделки на торгах. Каждый код указанного Участника торгов (Клиента Участника торгов)
дополнительно должен содержать код Клиента управляющего,
а также признак,
однозначно указывающий на то, что этот код присвоен Участнику торгов (Клиенту
Участника торгов), являющемуся управляющим. Код Клиента управляющего
присваивается Участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном
настоящим пунктом, и включает в себя информацию, предусмотренную п.4.1, за
исключением случаев, предусмотренных пунктами 5.3- 5.5 настоящего Регламента.
5.3. В случае если учредителями доверительного управления являются учредители
управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского
управления, в качестве Клиента управляющего регистрируется паевой инвестиционный
фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя
управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского
управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым
инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не
производится.
-4-
В указанном случае Участник торгов самостоятельно присваивает такому Клиенту
код, состоящий из кода управляющего, кода паевого инвестиционного фонда или общего
фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что
этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского
управления.
5.4. В случае если учредителем доверительного управления является Пенсионный
фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства
пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды
по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.
В этом случае Участник торгов самостоятельно присваивает Пенсионному фонду
Российской Федерации код, состоящий из кода Участника торгов, кода Пенсионного
фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код
присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен
дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный
портфель.
5.5. В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает
негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства
пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное
для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено
три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для
имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного
фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак,
указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
5.6. Коды, обозначенные в настоящем разделе, предоставляется Участником торгов
Бирже в составе сведений, необходимых для регистрации Клиентов.
6.
Особенности регистрации Клиентов Участника торгов, совершающих сделки,
предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный
список «И»
6.1. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
Котировальный список «И», будут совершаться за счет Клиентов (в том числе за счет
Клиентов субброкера, являющегося Клиентом Участников торгов), Участники торгов, а
также субброкеры, являющиеся Клиентами Участников торгов, обязаны ознакомить таких
Клиентов с Декларацией о рисках по форме, утверждаемой уполномоченным органом
Биржи (далее – Декларация о рисках). Факт ознакомления с Декларацией о рисках должен
быть подтвержден подписью Клиента.
6.2. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
Котировальный список «И», будут совершаться Участником торгов в интересах
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в
Котировальный список «И», должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной
декларации учредителем доверительного управления, в интересах которого
приобретаются указанные ценные бумаги.
6.3. Информация о Клиентах Участника торгов (в том числе Клиентов субброкеров) и
управляющих, ознакомленных и подписавших Декларацию о рисках в соответствии с
настоящим Разделом Регламента, а также Правилами, предоставляется на Биржу путем
-5-
проставления особой отметки в порядке, предусмотренном Приложением № 1 (файл 1.1) к
настоящему Регламенту.
7.
Особенности регистрации Клиентов – квалифицированных инвесторов
7.1. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных инвесторов, будут совершаться за счет
Клиентов (в том числе за счет Клиентов субброкера или управляющего, являющегося
Клиентом Участников торгов), Участники торгов (в том числе управляющие) при
регистрации таких Клиентов обязаны проставить особую отметку, в порядке,
предусмотренном Приложением № 1 (файл 1.1) к настоящему Регламенту.
7.2. Подача Участниками торгов заявок на покупку ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, по поручениям Клиентов может осуществляться только
по поручениям Клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами и
зарегистрированных в соответствии с п. 7.1 настоящего раздела Регламента.
7.3. В
случае
если
владельцем
ценных
бумаг,
предназначенных
для
квалифицированных инвесторов, становится Клиент, не являющийся квалифицированным
инвестором или утративший статус квалифицированного инвестора, этот Клиент вправе
произвести отчуждение таких ценных бумаг только через Участника торгов, являющегося
брокером.
8.
Предоставление дополнительной информации при регистрации Клиентов
Участника торгов
8.1. В случае если сделки, предметом которых являются облигации Банка России,
планируется совершать за счет Клиентов (в том числе за счет Клиентов субброкера и/или
субброкера-нерезидента, являющегося Клиентом Участников торгов), Участники торгов
при регистрации таких Клиентов имеют возможность проставить особую отметку, в
порядке, предусмотренном Приложением № 1 (файл 1.1) к настоящему Регламенту.
8.2.
Участники торгов при регистрации Клиентов имеют возможность указать наличие у
Клиента (в том числе Клиента субброкера и/или субброкера-нерезидента, являющегося
Клиентом Участников торгов) лицензии на осуществление банковских операций со
средствами в рублях и иностранной валюте. Участники торгов при регистрации таких
Клиентов имеют возможность проставить особую отметку, в порядке, предусмотренном
Приложением № 1 (файл 1.1) к настоящему Регламенту.
8.3. Для обособленного целевого учета части позиций в рамках одного кода Участника
торгов / Клиента Участника торгов на Срочном рынке MICEX Участник торгов имеет
возможность указать информацию об открытии дополнительного позиционного счета к
имеющемуся в Клиринговой организации позиционному счету. Открытие (закрытие)
дополнительного позиционного счета производится Клиринговой организацией на
основании сведений, предоставляемых Участником торгов Бирже в информационном
файле согласно Приложению №1 (файл 1.3) к настоящему Регламенту.
Присланный Участником файл по форме 1.3. Приложения №1 подтверждает его
согласие на передачу Биржей содержащейся в нем информации в Клиринговую
организацию.
-6-
9.
Взаимодействие по обмену информацией для регистрации Участников торгов
и их Клиентов
9.1. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для
присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов и их Клиентам, определены в
Приложении №1 к Регламенту.
9.2. Биржа информирует Участников торгов о присвоении им, а также их Клиентам,
кодов путем направления извещения в соответствии с Приложением №1 к настоящему
Регламенту.
9.3.
Биржа и Клиринговая организация осуществляют взаимодействие по обмену
имеющихся у них данных, используемых при регистрации Участников и их Клиентов, в
целях обеспечения возможности своевременного совершения операций Участником по
присвоенным его Клиентам кратким кодам Клиента/позиционным счетам. Для обмена
вышеуказанными данными и их последующей обработки Биржа и Клиринговая
организация обеспечивают идентичность передаваемой информации соответствием
форматов электронных документов (информационных файлов) независимо от
используемых в данных документах (файлах) наименований полей и/или иных
параметров.
10.
Учет сведений о Клиентах Участников торгов
10.1. Сведения, получаемые от Участников торгов в соответствии с требованиями
настоящего Регламента, используются ОАО ММВБ-РТС при ведении Реестра Клиентов
Участников торгов и иных отчетных документах, формируемых ОАО ММВБ-РТС по
окончании торгов в соответствии с Правилами.
10.2. Реестр Клиентов Участников торгов содержит следующие сведения, формируемые
по результатам присвоения Участникам торгов и их Клиентам кодов:
- код (коды) Участника торгов;
- код (коды) Клиента(ов) Участника торгов;
- код (коды) Клиента субброкера (управляющего), являющегося Клиентом Участника
торгов.
10.3. По письменному запросу Участника торгов Биржа предоставляет Участнику торгов
выписку из Реестра Клиентов, содержащую информацию о Клиентах данного Участника
торгов, зарегистрированных на Бирже. Выписка из Реестра Клиентов Участника торгов
предоставляется в электронном виде либо на бумажном носителе.
11.
Обязанности Участников торгов
представлении сведений о Клиентах
по
соблюдению
требований
при
11.1. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность присваиваемых
Клиентам кодов.
11.2. В случае несоблюдения Участником торгов требований к документам, содержащим
сведения, необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка
предоставления данных сведений, Биржа не несет ответственности перед Участником
торгов, а также перед его Клиентами за несвоевременную регистрацию, либо регистрацию
Клиентов в Системе торгов на основе ошибочных данных, полученных от Участника
торгов.
-7-
Приложение № 1
к Регламенту присвоения кодов (регистрации)
Участникам торгов ОАО ММВБ-РТС и их Клиентам
1. Форматы электронных документов, содержащих сведения о Клиентах Участников торгов ОАО ММВБ-РТС и об
Участниках торгов – управляющих (включая пояснения и примеры заполнения)
1.1. Информационный файл о предоставлении сведений о Клиентах Участников торгов и Участниках торгов ОАО
ММВБ-РТС – управляющих (ФАЙЛ 1.1).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организации-отправителя
и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера
должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет
обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
на рынке, где регистрируется Клиент» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.» ).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «КЛИЕНТЫ».
Данный файл содержит информацию о новых Клиентах Участников торгов/Участниках торгов, являющихся
управляющими для их регистрации (либо об изменении/удалении информации, переданной ранее) на рынке, где
регистрируется Клиент.
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Краткий
код
Клиента
Участника
торгов/
Специальн
ый код
Участника
торгов управляю
щего (не
более 12
символов)
Операци
я
(1
символ)
Идентификация
Клиента Участника
торгов брокера/Участника
торгов –
управляющего – Тип
Клиента
(не более 2 символов)
Форма
идентификации
Клиента
Участника торгов
брокера/Участни
ка торгов –
управляющего
(не более 20
символов до
знака «/» и не
более 20
символов после
знака «/»)
Код страны
Клиентанерезидента,
соответствующ
ий
Общероссийск
ому
классификатор
у стран мира
(3 цифровых
символа)
Если Клиентом
является
резидент, то в
данном поле
ставится «-»
-8-
Реквизиты
банковского
счета Клиента,
если расчеты по
сделкам будут
производиться с
этого счета (до
1024 символов)**
Отметка о
факте
ознакомления
с
Декларацией
о рисках (при
регистрации
поле
заполняется
только для
Клиентов
(включая
управляющие
компании),
предметом
сделок
Отметка о
том, что
Клиент
Участника
торгов
является
квалифицир
ованным
инвестором*
*
Отметка о
том, что
Клиент
Участника
торгов
является
кредитной
организаций*
Отметка о
том, что
Клиент
Участника
торгов имеет
лицензию на
осуществлени
е банковских
операций со
средствами в
рублях и
иностранной
валюте *
которых будут
являться
ценные
бумаги,
включённые в
Котировальн
ый список
«И»)**
Поле 1
Поле 2
Формирует
ся в
соответств
ии с
особеннос
тями рынка
A–
клиент
Новый
D–
клиент
Удалён
U–
клиент
Изменён
(0)
Поле 3
0 - клиент - физическое
лицо, являющийся
резидентом и не
являющийся гражданином
РФ, использующий для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства
1 – клиент – юридическое
лицо
Поле 4
Номер
удостоверяющего
личность документа
иностранного
государства
Поле 5
-
ИНН клиента
-
3 - клиент - физическое
лицо, являющийся
гражданином РФ и
использующий для
регистрации номер паспорта
гражданина РФ
4 - клиент - физическое
лицо, являющийся
гражданином РФ и
использующий для
регистрации номер бланка
свидетельства о рождении в
силу возрастных
Номер паспорта
гражданина РФ
Номер бланка
свидетельства о
рождении
гражданина РФ
-
-9-
Поле 6
Поле 7
Поле 8
Заполняется с
учётом
требований,
изложенных в
Положении о
деятельности по
организации
торговли на
рынке ценных
бумаг,
утвержденном
Приказом ФСФР
России
Отметкой о
факте
ознакомления
Клиентов
(включая
управляющих
компании) с
Декларацией
о рисках
является
проставление
в данном
поле фразы
«ОЗНАКОМЛ
ЕН С
ДЕКЛАРАЦИЕ
Й О РИСКАХ»
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов квалифицир
ованный
инвестор,
является
проставлени
е в данном
поле фразы
«КВАЛИФИ
ЦИРОВАНН
ЫЙ
ИНВЕСТОР
»
Поле 9
Поле 10
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов кредитная
организация
является
проставление
в данном
поле фразы «КРЕДИТНАЯ
ОРГАНИЗАЦ
ИЯ»
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов имеет
лицензию на
осуществлени
е банковских
операций со
средствами в
рублях и
иностранной
валюте
является
проставление
в данном
поле фразы «ВАЛЮТНАЯ
ЛИЦЕНЗИЯ»
ограничений
5 – клиент-индивидуальный
предприниматель
6 – клиент-нерезидент –
юридическое лицо,
имеющий ИНН
7 – клиент – нерезидент юридическое лицо или
организация, не являющаяся
юридическим лицом,
созданная в соответствии с
законодательством
иностранных государств и
имеющей местонахождение
за пределами территории
РФ, не имеющий ИНН (в т. ч.
которому присвоен КИО –
Код иностранной
организации)
7А – клиент – нерезидент–
физическое лицо
8 – Участник торгов–
управляющий,
совершающий сделки в
интересах учредителя
управления
8А - Участник торгов –
управляющий,
совершающий сделки в
интересах группы
учредителей
доверительного управления
в случае объединения
ценных бумаг/средств,
переданных в
доверительное управление в
соответствии с ГК РФ
8Р – Участник торгов–
управляющий для паевого
инвестиционного фонда
ИНН клиента
ИНН клиентанерезидента
Код страны
Указывается
уникальный код,
первые позиции
которого начинаются
с «000»
Код страны
Номер
удостоверяющего
личность документа
иностранного
государства
Код учредителя
управления (1)
ИНН Участника
торгов –
управляющего
(указание сведений о
каждом из
учредителей
доверительного
управления
содержится в ФАЙЛЕ
1.2 настоящего
Приложения)
Единый код
учредителя
управления – код
ПИФа(2)
8В - Участник торгов–
управляющий для общего
фонда банковского
управления
Единый код
учредителя
управления – код
ОФБУ (2)
8S - Участник торгов–
управляющий пенсионными
накоплениями
негосударственного
пенсионного фонда
8R - Участник торгов–
управляющий пенсионными
резервами
Код НПФ для
пенсионных
накоплений(3)
Код НПФ для
пенсионных
резервов(3)
Код страны
-
-
-
-
- 10 -
негосударственного
пенсионного фонда
8U - Участник торгов–
управляющий имуществом,
предназначенным для
обеспечения уставной
деятельности
Код НПФ для
имущества,
предназначенного
для обеспечения
уставной
деятельности(3)
-
Код Пенсионного
фонда РФ,
содержащий признак,
указывающий на
соответствующий
инвестиционный
портфель,
сформированный за
счёт средств
пенсионных
накоплений,
переданных в
доверительное
управление (4)
-
9 – клиент – управляющий
для учредителя
доверительного управления
Код «клиентуправляющий/клиент
/ учредитель
доверительного
управления»(5)
-
9А – клиент – управляющий
для группы учредителей
доверительного управления
в случае объединения
ценных бумаг/средств,
переданных в
доверительное управление в
соответствии с ГК РФ
10 – клиент-субброкер,
действующий в интересах
клиента - физического лица,
являющегося резидентом и
не являющегося
гражданином РФ,
использующего для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства
ИНН клиента
управляющего
(указание сведений о
каждом из
учредителей
содержится в ФАЙЛЕ
1.2 настоящего
Приложения)
Код «клиентсубброкер/клиент физическое лицо,
являющийся
резидентом и не
являющийся
гражданином РФ,
использующий для
регистрации номер
удостоверяющего
личность документа
иностранного
государства»(6)
11 – клиент-субброкер,
действующий в интересах
клиента - юридического лица
Код «клиентсубброкер/клиент –
юридическое
лицо»(6)
8G – Участник торгов управляющий, которому
Пенсионным фондом РФ
переданы в доверительное
управление средства
пенсионных накоплений
-
-
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов кредитная
-
- 11 -
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов имеет
лицензию на
организация
является
проставление
в данном
поле фразы «КРЕДИТНАЯ
ОРГАНИЗАЦ
ИЯ»
12 – клиент-субброкер,
действующий в интересах
клиента - физического лица,
являющегося нерезидентом
Код «клиент субброкер/клиент физическое лицо,
являющийся
нерезидентом»(6)
-
13 – клиент-субброкер,
действующий в интересах
физического лица,
являющегося гражданином
РФ и использующего для
регистрации номер паспорта
гражданина РФ
Код «клиентсубброкер/клиент –
физическое лицо
гражданин РФ,
использующее для
регистрации номер
паспорта гражданина
РФ»(6)
-
14 - клиент-субброкер,
действующий в интересах
клиента - физического лица,
являющегося гражданином
РФ и использующего для
регистрации номер бланка
свидетельства о рождении в
силу возрастных
ограничений
15 – клиент-субброкер,
действующий в интересах
клиента -индивидуального
предпринимателя
Код «клиентсубброкер/клиент без
паспорта в силу
возрастных
ограничений
16 – клиент-субброкер,
действующий на основании
лицензии на брокерскую
деятельность в интересах
клиента нерезидента –
юридического лица,
имеющего ИНН
17 – клиент-субброкер,
действующий в интересах–
клиента - нерезидентаюридического лица или
организации, не
являющейся юридическим
лицом, созданной в
Код «клиентсубброкер/клиент –
нерезидент –
юридическое лицо,
имеющее ИНН»(6)
Код «клиентсубброкер/клиент –
индивидуальный
предприниматель»(6)
Код «клиентсубброкер/клиент –
нерезидент юридическое лицо
или организация, не
являющаяся
юридическим лицом,
-
-
-
-
- 12 -
осуществлени
е банковских
операций со
средствами в
рублях и
иностранной
валюте
является
проставление
в данном
поле фразы «ВАЛЮТНАЯ
ЛИЦЕНЗИЯ»
соответствии с
законодательством
иностранных государств и
имеющей местонахождение
за пределами территории
РФ, не имеющего ИНН (в т.
ч. которому присвоен КИО –
Код иностранной
организации)
20 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах клиента физического лица,
являющегося резидентом и
не являющегося
гражданином РФ,
использующего для
регистрации номер
удостоверяющего личность
документа иностранного
государства
21 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах клиента юридического лица,
являющегося резидентом
созданная в
соответствии с
законодательством
иностранных
государств и
имеющей
местонахождение за
пределами
территории РФ, не
имеющий ИНН (в т. ч.
которому присвоен
КИО – Код
иностранной
организации)»(6)
Код «клиент субброкернерезидент/клиент физическое лицо,
являющийся
резидентом и не
являющийся
гражданином РФ,
использующим для
регистрации номер
удостоверяющего
личность документа
иностранного
государства» (7)
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
Код «клиент субброкернерезидент/клиент –
юридическое лицо»
(7)
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
22 – клиент - субброкернерезидент,
действующий в интересах
клиента - физического лица,
являющегося нерезидентом
Код «клиент субброкернерезидент/клиент физическое лицо,
являющийся
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
- 13 -
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов кредитная
организация
является
проставление
в данном
поле фразы «КРЕДИТНАЯ
ОРГАНИЗАЦ
ИЯ»
Отметкой о
том, что
Клиент
Участника
торгов имеет
лицензию на
осуществлени
е банковских
операций со
средствами в
рублях и
иностранной
валюте
является
проставление
в данном
поле фразы «ВАЛЮТНАЯ
ЛИЦЕНЗИЯ»
нерезидентом (7)
23 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах физического
лица, являющегося
гражданином РФ и
использующего для
регистрации номер паспорта
гражданина РФ
Код «клиент субброкернерезидент/клиент –
физическое лицогражданин РФ,
использующий для
регистрации номер
паспорта гражданина
РФ» (7)
25 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах клиента - индивидуального
предпринимателя
Код «клиент субброкернерезидент/клиент –
индивидуальный
предприниматель»
(7)
26 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах клиента
нерезидента – юридического
лица, имеющего ИНН
Код «клиент субброкернерезидент/клиент –
нерезидент –
юридическое лицо,
имеющий ИНН» (7)
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
27 – клиент - субброкернерезидент, действующий в
интересах– клиента –
нерезидента-юридического
лица или организации, не
являющейся юридическим
лицом, созданной в
соответствии с
законодательством
иностранных государств и
имеющей местонахождение
за пределами территории
РФ
Код «клиент субброкернерезидент/клиент –
нерезидентюридическое лицо
или организация, не
являющаяся
юридическим лицом,
созданная в
соответствии с
законодательством
иностранных
государств и
имеющая
местонахождение за
пределами
территории РФ» (7)
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
Код страны
местонахождения
субброкеранерезидента
* - предоставление данной информации не является обязательным.
** - предоставление данной информации не требуется на валютном рынке и Срочном рынке MICEX.
- 14 -
Пояснения по заполнению «Поля 4» ФАЙЛА 1.1
(0) Краткий код Клиента Участника торгов/ Специальный код Участника торгов - управляющего присваивается Участником
торгов самостоятельно с учетом следующего:
 Для фондового и валютного рынков: Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, а также символ
подчёркивания.
 Для Срочного рынка MICEX номер должен соответствовать формату: XXYYYYYZZZZZ, где:
XX – является буквенной частью идентификатора Участника торгов Срочного рынка MICEX,
YYYYY - последовательность из пяти символов, содержащих численную часть идентификатора Участника,
ZZZZZ - произвольная цифровая последовательность в интервале 00010-99999.
Например, для Участника с Идентификатором МG0012300000 возможно открытие позиционных счетов от
МG0012300010 до МG0012399999; для Участника с Идентификатором GT0012300000 возможно открытие позиционных
счетов от GT0012300010 до GT0012399999.
(1) Код учредителя доверительного управления присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом код
учредителя доверительного управления должен содержать в себе последовательность символов, включающей в себя один из
идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется присвоение кодов клиентам типов 0, 1, 3, 4, 5 –
7, 7А ФАЙЛА 1.1.
(2) Единый код учредителя доверительного управления присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом в
качестве единого кода учредителя доверительного управления должен выступать:
 для ПИФа - государственный регистрационный номер выпуска (правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом), присвоенный федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным
осуществлять регулирование;
 для ОФБУ - регистрационный номер ОФБУ, присвоенный Банком России (территориальным учреждением Банка России).
(3) Код учредителя – негосударственного пенсионного фонда (НПФ) присваивается Участником торгов самостоятельно. При
этом код НПФ должен включать в себя ИНН НПФа (10 цифровых символов), а также сочетание символов «8S», «8 R» или
«8U», указывающих на то, какие средства являются объектом доверительного управления. Сочетание символов
проставляется в конце кода через знак «/».
(4) Код Пенсионного фонда РФ присваивается Участником торгов самостоятельно. При этом код Пенсионного фонда РФ
должен включать в себя ИНН ПФ РФ (10 цифровых символов), а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских,
заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств
пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление. Сочетание символов проставляется после ИНН через знак
«/».
- 15 -
(5) Код клиента-управляющего для учредителя доверительного управления присваивается Участником торгов
самостоятельно. При этом код «клиент-управляющий/клиент – учредитель доверительного управления» должен включать в
себя ИНН клиента-управляющего, а также последовательность символов, идентифицирующую учредителя доверительного
управления. Последовательность символов проставляется после ИНН клиента-управляющего через знак «/».
Предусмотрены следующие варианты идентификации учредителя доверительного управления:
 после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется
присвоение кодов клиентам типов 0, 1, 3, 4, 5 - 7 ФАЙЛА 1.1.
 после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков учредителей доверительного управления,
являющихся клиентами Участников торгов-управляющими для ПИФов, ОФБУ, НПФ, ПФ РФ (типы - 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и
8G ФАЙЛА 1.1).
(6) Коды клиентов Участника торгов – субброкера (Типы клиентов 10-17 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе
последовательность символов, включающей в себя ИНН субброкера (10 цифровых символов), а также один из
идентификационных признаков регистрируемых клиентов. При этом идентификационный признак проставляется после ИНН
субброкера через знак «/». Допускаются следующие варианты идентификации клиентов субброкера (по типам):
Для Типа 10 Для Типа 11 Для Типа 12 Для Типа 13 Для Типа 14 Для Типа 15 Для Типа 16 Для Типа 17 -
Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица,
являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации
документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ;
ИНН клиента - юридического лица;
Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства;
Номер паспорта гражданина РФ;
Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ;
ИНН клиента - индивидуального предпринимателя;
ИНН клиента-нерезидента юридического лица;
Уникальный код клиента-нерезидента, не имеющего ИНН (в т. ч. клиента-нерезидента, которому
присвоен КИО – Код иностранной организации) первые позиции которого начинаются с «000».
(7) Коды клиентов Участника торгов - субброкера-нерезидента (Типы клиентов 20-27 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе
последовательность символов, включающую в себя уникальный код субброкера-нерезидента (до 20 цифровых символов), а
также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов (до 20 цифровых символов). При этом
идентификационный признак проставляется после уникального кода субброкера-нерезидента через знак «/».
Уникальный код субброкера-нерезидента формируется по следующему принципу:
 первые три знака содержат «000»;
 последующие знаки присваиваются Участником торгов самостоятельно, исходя из принципа уникальности данного
кода для каждого субброкера-нерезидента.
- 16 -
Допускаются следующие варианты идентификации клиентов субброкера-нерезидента (по типам):
Для Типа 20 Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица,
являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации
документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ;
Для Типа 21 ИНН клиента - юридического лица;
Для Типа 22 Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства;
Для Типа 23 Номер паспорта гражданина РФ;
Для Типа 25 ИНН клиента - индивидуального предпринимателя;
Для Типа 26 ИНН клиента-нерезидента юридического лица;
Для Типа 27 Уникальный код клиента – нерезидента - юридического лица или организации, не являющейся
юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и
имеющей местонахождение за пределами территории РФ, первые позиции которого начинаются с
«000».
Для типа 8А (Участник торгов-управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного
управления), типа 9А (клиент–управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей), требуется передача
информации об учредителях доверительного управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
Операция «Удаление» (D) для типа 8А (Участник торгов-управляющий, совершающий сделки в интересах группы
учредителей доверительного управления), типа 9А (клиент – доверительный управляющий, совершающий сделки в
интересах группы учредителей) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного
управления, содержащаяся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
Заявки с использованием незарегистрированных в установленном порядке кратких кодов клиентов/Кодов Участников торгов
для типов 8А и 9А будут отклоняться Системой торгов.
Пример №1 содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для фондового рынка:
22/06/02
R110
R100
N11
210
211
212
213
R11
N110
SBBN1
SBBN2
1154
A
A
A
A
A
A
А
D
A
A
A
MC0001200000
КЛИЕНТЫ
1
1234567890
3
123456789012
7
000000000123
123
3
122134439555
8
9087654321
8А
7700112233
9А
2225554444
7А
22
27
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
Реквизиты банковского счёта клиента, если расчёты по сделкам будут проводиться с этого счёта (Поле 6 ФАЙЛА 1.1)
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ
О
РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР
(Поле 8 ФАЙЛА 1.1)
AX792612
804
0008260001/024762530
0008260002/000111
В данном примере Участник торгов передает для регистрации на фондовом рынке:
 ИНН учредителя доверительного управления (специальный код Участника торгов - управляющего 211 – тип 8);
- 17 -
 свой ИНН (специальный код Участника торгов - управляющего 212 - тип 8А);
 ИНН Клиента-управляющего (краткий код клиента 213 – тип 9А).
Для специального кода 212 и краткого кода 213 (типы 8А, 9А) Участник торгов обязан передать информацию об учредителях управления в отдельном
информационном файле (ФАЙЛ 1.2).
Пример №2 содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для Срочного рынка MICEX:
22/03/07 1112
МG0012300222
МG0012300333
МG0012300444
МG0012300555
МG0012300666
МG0012300777
МG0012300888
МG0012300123
МG0012300124
МG0012300125
МG0012300000
A
1
A
3
A
7
A
8
A
8A
A
9A
D
A
7А
U
22
A
27
КЛИЕНТЫ
1234567894
45 65 554466
0003366552211
9658569854
7776665554
3322556688
-
-
AX792612
804
0008260001/024762530
0008260002/000111
В данном примере Участник торгов передает для регистрации на Срочном рынке MICEX:
 ИНН учредителя доверительного управления (специальный код Участника торгов - управляющего МG0012300555 – тип 8);
 свой ИНН (специальный код Участника торгов - управляющего МG0012300666 - тип 8А);
 ИНН Клиента-управляющего (краткий код клиента МG0012300777 – тип 9А).
Для специального кода МG0012300666 и краткого кода МG0012300777 (типы 8А, 9А) Участник торгов обязан передать информацию об учредителях
управления в отдельном информационном файле (ФАЙЛ 1.2).
Пример №3 содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для валютного рынка:
22/11/11 1242
Client222
PetrAV
NEREZ12
N24
123
123/4
335/14
1234856
NEREZ_F09
NEREZ_U12
МB0032100000
A
1
A
3
A
7
A
7А
A
8
A
8A
A
9A
D
U
22
A
27
КЛИЕНТЫ
1234567894
45 65 554466
0003366552211
AX792612
9658569854
7771115554
3322556688
826
-
-
0008260001/024762530
0008260002/000789
В данном примере Участник торгов передает для регистрации на валютном рынке:
 ИНН учредителя доверительного управления (специальный код Участника торгов - управляющего 123 – тип 8);
 свой ИНН (специальный код Участника торгов - управляющего 123/4 - тип 8А);
 ИНН Клиента-управляющего (краткий код клиента 335/14 – тип 9А).
Для специального кода 123/4 и краткого кода 335/14 (типы 8А, 9А) Участник торгов обязан передать информацию об учредителях управления в
отдельном информационном файле (ФАЙЛ 1.2).
- 18 -
1.2. Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (тип 8А и 9А
ФАЙЛА 1.1) (ФАЙЛ 1.2).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организации-отправителя,
а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и
номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет
обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
на рынке, где регистрируется клиент» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.» )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «УЧРЕДИТЕЛИДУ».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Специальный код
Участника торговуправляющего/кра
ткий код клиента
Участника торгов
–управляющего
(учредители ДУ)
Поле 1
Последовательно
сть из заглавных
латинских букв и
цифр, не более 12
символов, а также
символ
подчёркивания
Операция
(1 символ)
Поле 2
A – клиент
Новый
D – клиент
Удалён
U – клиент
Изменён
Поле 3
Поле 4
Код страны Клиентанерезидента,
соответствующий
Общероссийскому
классификатору
стран мира
(3 цифровых
символа)
Если Клиентом
является резидент,
то в данном поле
ставится «-»
Поле 5
0 - клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и
не являющийся гражданином РФ, использующий для
регистрации номер удостоверяющего личность документа
иностранного государства
1 – клиент – юридическое лицо
Номер удостоверяющего
личность документа
иностранного государства
-
3 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином
РФ и использующий для регистрации номер паспорта
гражданина РФ
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином
РФ и использующий для регистрации номер бланка
свидетельства о рождении в силу возрастных
ограничений
5 – клиент - индивидуальный предприниматель
Номер паспорта
гражданина РФ
-
Номер бланка
свидетельства о
рождении гражданина РФ
-
6 – клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН
ИНН клиента-нерезидента
Код страны*
7 – клиент – нерезидент - юридическое лицо или
организация, не являющаяся юридическим лицом,
созданная в соответствии с законодательством
Указывается уникальный
код, первые позиции
которого начинаются с
Код страны*
Идентификация учредителя доверительного
управления (Тип)
(не более 2 символов)
- 19 -
Форма
идентификации
Клиента Участника
торгов /Участника
торгов –
управляющего
(не более 20
символов до знака
«/» и не более 20
символов после
знака «/»)
ИНН клиента
ИНН клиента
-
-
Краткий код ДУ
(для типов 8А и 9А
информационного
Файла 1.1)
Поле 6
иностранных государств и имеющей местонахождение за
пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч.
которому присвоен КИО – Код иностранной организации)
7А – клиент – нерезидент– физическое лицо
«000»
Номер удостоверяющего
личность документа
иностранного государства
Код страны*
*- только для Краткого кода ДУ типа 8А.
Пример №1 содержимого ФАЙЛА 1.2, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для фондового рынка:
22/06/02
R110
R100
N11
N110
1154
A
A
A
A
MC0001200000
УЧРЕДИТЕЛИДУ
1
1234567890
3
123456789212
7
000000000123
123
7А
AX792612
804
212
212
213
213
В данном примере Участник торгов передает сведения о каждом из учредителей управления для регистрации на фондовом рынке: 212, 213 –
Специальные коды Участника торгов-управляющего и Клиента-управляющего из приведенного выше примера информационного файла о клиентах
данного Участника торгов.
Пример №2 содержимого ФАЙЛА 1.2, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для Срочного рынка MICEX:
22/03/07 1113
TDU00001
TDU00002
TDU00003
TDU00003
МG0012300000
A
1
А
3
А
7
A
7А
УЧРЕДИТЕЛИДУ
1234567890
56 56 445577
000123456789
US702633
804
МG0012300666
МG0012300666
МG0012300777
МG0012300777
В данном примере Участник торгов передает сведения о каждом из учредителей управления для регистрации на Срочном рынке MICEX:
МG0012300666, МG0012300777 – Специальные коды для Участника торгов–управляющего и Клиента-управляющего из приведенного выше примера
информационного файла о Клиентах данного участника торгов.
Пример №3 содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов,
содержащих информацию о Клиентах» для валютного рынка:
25/11/11 1245
CLIENT5
NEREZ12
N24
N25
N26
N27
N002
N28
N29
МB0032100000
A
0
A
7
A
7А
A
0
A
3
A
6
D
U
7
A
7А
КЛИЕНТЫ
45 65 554477
0003366552211
AX792612
96 58 569854
45 01 777666
0008260002
826
804
024762530
UK11122233
124
196
123/4
123/4
123/4
335/14
335/14
335/14
335/14
335/14
335/14
В данном примере Участник торгов передает сведения о каждом из учредителей управления для регистрации на валютном рынке: 123/4, 335/14 –
Специальные коды Участника торгов-управляющего Клиента-управляющего из приведенного выше примера информационного файла о клиентах
данного Участника торгов.
- 20 -
1.3. Информационный файл о предоставлении сведений об операциях над дополнительными позиционными счетами
на Срочном рынке MICEX (Файл 1.3.)
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату и номер документа организации-отправителя
и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера
должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную
обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «ДОПСЧЕТА».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Операция
(1 символ)
Поле 1
A – Новый дополнительный позиционный счет
H – Новый дополнительный позиционный счет
(для учета хеджевых позиций)
D – Удаление дополнительного позиционного
счета
*поле, необязательное для заполнения
Номер позиционного счета (не являющегося
дополнительным счетом) к которому
производится открытие/закрытие
дополнительного позиционного счета
Поле 2
Последовательность из 12 символов,
соответствующая формату номера (краткого
кода) позиционного счета (0)
Номер
открываемого/закрываемого
дополнительного
позиционного счета
Поле 3
Последовательность из 12
символов соответствующая
формату номера
дополнительного
позиционного счета (8)
Наименование счета
(не более 30
символов)
Поле 4
(последовательность
печатных символов, не
более 30)
(8) Номер дополнительного позиционного счета присваивается Участником торгов Срочного рынка MICEX самостоятельно
с учетом следующего:
должен соответствовать формату: XXYYYYYZZZZZ, где:
XX – является буквенной частью и содержит символы «ВG»,
YYYYY - последовательность из пяти символов, содержащих численную часть идентификатора Участника,
ZZZZZ - произвольная цифровая последовательность в интервале 00010-99999.
Например, для Участника с Идентификатором МG0012300000 возможно открытие дополнительных позиционных
счетов от ВG0012300010 до ВG0012399999.
Открытие позиционных счетов и/или дополнительных позиционных счетов с совпадающими численными частями не
допускается.
Пример содержимого ФАЙЛА 1.3.
22/03/07
A
H
D
1125
МG0012300000
Допсчета
MG0012300001
ВG0012300951
MG0012300555
ВG0012301555
MG0012300777
ВG0012300101
- 21 -
1.4 Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (ФАЙЛ 1.4).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организации-отправителя,
а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и
номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет
обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов
на рынке, где регистрируется клиент» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «Отзыв».
Содержание документа: последовательность строк для отзыва:
«Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов на рынке, где регистрируется клиент» «Тип
отзываемого документа» «Причина отзыва»
(«Причина отзыва» - необязательное поле).
Пример №1 содержимого отзываемого файла 1.4 с фондового рынка:
22/06/02
22/06/02
1155
1154
MC0001200000
MC0001200000
Отзыв
КЛИЕНТЫ
«Ошибка backoffice»
В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками Бэкофиса.
Пример №2 содержимого отзываемого файла 1.4 со Срочного рынка MICEX:
22/03/07
22/03/07
1165
1164
МG0001200000
МG0001200000
Отзыв
КЛИЕНТЫ
«Ошибка backoffice»
В данном примере документ 1164 отзывается документом 1165 в связи с операционными ошибками Бэкофиса.
Пример №3 содержимого отзываемого файла 1.4 с валютного рынка:
28/11/11
28/11/11
1255
1245
МB0032100000
МB0032100000
Отзыв
КЛИЕНТЫ
В данном примере документ 1245 отзывается документом 1255 без указания причин.
- 22 -
2. Технология приёма и обработки информации, содержащейся в ФАЙЛАХ 1.1, 1.2, 1.3 и 1.4
-
-
-
2.1. Прием и обработка файлов.
подготовленные в формате txt и заверенные электронной подписью документы типа «КЛИЕНТЫ», «УЧРЕДИТЕЛИДУ» и
«ДОПСЧЕТА» в течение дня (до 18:45 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресам:
1. для регистрации Клиентов на фондовом рынке: fondinnfb@ex.micex.ru;
2. для регистрации Клиентов на Срочном рынке MICEX: derivin@ex.micex.ru;
3. для регистрации Клиентов на валютном рынке: curinn@ex.micex.ru.
документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа «КЛИЕНТЫ»
или «УЧРЕДИТЕЛИДУ» от Участника торгов за текущую дату на указанном рынке и на корректность заполнения
документа;
документ с результатами обработки информационных файлов направляется в «почтовый ящик» ЭДО Участника торгов
на следующий рабочий день после регистрации не позднее 10:00 (мск.).
Документ с результатами обработки информационных файлов (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2, 1.3, 1.4).
1. первая строка содержит информацию о реквизитах ответного документа, сформированного на Бирже (дата, номер, тип
документа);
2. вторая строка – реквизиты документа, на который Биржа отвечает;
3. по каждой строке о клиенте/учредителе присылает код обработки + исходную строку документа, содержащую
информацию о клиенте;
4. при наличии ошибок в обрабатываемом документе, ответный документ содержит описание ошибок, которое начинается
с заголовка Перечень ошибок.
Пример №1 содержимого ответного информационного файла, по итогам регистрации Клиентов на фондовом рынке:
22/06/02 ММВБ002/EQ
Ответ
22/06/02 1154
MC0001200000
Клиенты
1
A
1
_
1234567890
19
R100
A
7
1234567Ф902
0
R11
D
ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ (Поле 7 ФАЙЛА 1.1)
Перечень ошибок:
1 - Не указан код клиента
19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с «000».
Пример №2 содержимого ответного информационного файла, по итогам регистрации Клиентов на Срочном рынке
MICEX:
22/03/07
22/03/07
4,66
0
65,67
URSKX002
Ответ
1112
MG0012300000
MG0012303002
A
MG0012310003
A
MG0012320081
A
КЛИЕНТЫ
2
123456789012
1
1234567890
8A
9999999999
1
-
- 23 -
Перечень ошибок:
4
- Неверно указан тип Клиента;
65
- Для резидентов в поле код страны должен быть символ «-»;
66
- Не указан код страны;
67
- Для типа 8A в поле ИНН указывается ИНН Участника торгов-управляющего.
Пример №3 содержимого ответного информационного файла, по итогам регистрации Клиентов на валютном
рынке:
29/11/11 ММВБ002/EQ
Ответ
28/11/11 1245
МB0032100000
1
PetrAV 1
_
4
123
2
19
R100
A
7
7
CLIENT5 D
Клиенты
1234567890
123456789012
1234567Ф902
Перечень ошибок:
1 - Не указан код клиента
4- Неверно указан тип Клиента;
19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с «000».
- 24 -