Приложение №1 - Московская Биржа

Приложение №1
Порядок регистрации и кодировки
Членов Секции фондового рынка ММВБ и их клиентов.
Процедура регистрации Членов Секции фондового рынка ММВБ (далее - Секция)
и их клиентов предусматривает присвоение Биржей Членам Секции и их клиентам
специальных кодов.
ММВБ присваивает Члену Секции следующие специальные коды:
- буквенно-цифровой код Члена Секции, содержащий ИНН Члена Секции (далее код Члена Секции);
- буквенно-цифровой(ые) код(ы) Члена Секции в Системе торгов ММВБ (далее идентификатор).
Код Члена Секции присваивается Члену Секции в течение пяти рабочих дней с
даты принятия Биржевым Советом решения о его приеме в Секцию. Каждому Члену
Секции может быть присвоен только один код Члена Секции.
Идентификатор присваивается Члену Секции в течение пяти рабочих дней с даты
заключения им договора об обеспечении технического доступа к ПТК ММВБ между
ММВБ, как Техническим центром, и Членом Секции и/или с даты получения ММВБ от
Технического центра копии заключенного Договора о техническом доступе между
Техническим центром и Членом Секции.
При этом для каждого Члена Секции устанавливается однозначное соответствие
идентификатора, присвоенного Члену Секции, коду Члена Секции.
Допускается присвоение Члену Секции более одного идентификатора при
выполнении Членом Секции требований, определенных нормативными правовыми
документами ММВБ. При этом для каждого Члена Секции устанавливается однозначное
соответствие всех идентификаторов, присвоенных Члену Секции, коду Члена Секции.
Код Члена Секции отражается в реестре заявок и реестре сделок, формируемых
ММВБ по окончании каждого торгового дня. Идентификатор Члена Секции используется
при подаче Членом Секции заявок на заключение сделок в Системе торгов ММВБ.
ММВБ присваивает клиентам Члена Секции следующие специальные коды:
- буквенно-цифровой код клиента Члена Секции, содержащий ИНН Члена Секции, а
также ИНН клиента Члена Секции (для клиентов Члена Секции – резидентов
Российской Федерации) или номер бланка паспорта для физического лица, не
имеющего ИНН (далее – код клиента);
- краткий буквенно-цифровой код клиента Члена Секции в Системе торгов (далее –
краткий код клиента);
Код клиента присваивается клиенту Члена Секции после предоставления Членом
Секции на Биржу сведений о клиенте, необходимых для ведения Биржей реестра клиентов
участников торгов.
Краткий код клиента присваивается клиенту Члена Секции после получения
Биржей уведомления Члена Секции содержащего предложение по составу краткого кода
клиента при условии, что
- Члену Секции присвоен идентификатор фирмы;
- клиенту Члена Секции присвоен код клиента в соответствии с настоящим
порядком;
- краткий код клиента, предложенный Членом Секции, соответствует формату,
используемому в Системе торгов и является уникальным для данного Члена
Секции.
Каждому клиенту Члена Секции может быть присвоен только один код клиента.
Допускается присвоение клиенту Члена Секции более одного краткого кода клиента. При
этом для каждого клиента Члена Секции устанавливается однозначное соответствие всех
кратких кодов клиента коду клиента.
Код клиента отражается в реестре заявок и реестре сделок, формируемых ММВБ по
окончании каждого торгового дня. Краткий код клиента используется при подаче Членом
Секции заявок на заключение сделок в Системе торгов ММВБ.
Информация, необходимая для регистрации клиентов Членов Секции предоставляется
на биржу в форме электронного документа через систему электронного документооборота
(ЭДО) ММВБ, заверенная электронно-цифровой подписью Члена Секции. При
предоставлении Членом Секции на Биржу электронного документа, содержащего
информацию о клиентах Члена Секции, до 18:00 по московскому времени Биржа
осуществляет регистрацию соответствующих клиентов Члена Секции до начала
следующего рабочего дня. Член Секции может отозвать ошибочно сформированный
электронный документ до 18:00 по московскому времени.
Формат электронного
информационному письму.
документа
устанавливается
в
Приложении
№2
к
Приложение 2.
1. Формат электронного документа, содержащего сведения о клиентах Члена Секции фондового рынка.
1.1. ИНФОРМАЦИОННЫЙ ФАЙЛ по КЛИЕНТАМ.
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный номер/дату документа организации-отправителя и тип
документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность номера/даты должна
поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования этих параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор Члена Секции в ТС ММВБ» «Тип документа»
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где
ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо “/” либо “.” )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – “Клиенты“
Тело документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Краткий код клиента
Операция
Форма идентификации клиента
ИНН
(1 символ)
(1 символ)
Клиента или номер бланка
паспорта (иного документа
заменяющего паспорт в
соответствии с
законодательством Российской
Федерации)
(20 символов)
1 – Юр. Лицо (ИНН)
Последовательность A – клиент
2 – Физ. Лицо (ИНН)
из заглавных
Новый
3 - Физ. Лицо (№ бланка паспорта/серия и №
паспорта)
латинских букв и
D – клиент
4 – Физ. Лицо
Удалён
(№ документа, заменяющего паспорт, в случае
цифр, не более 5*
отсутствия паспорта)
U – клиент
символов, а также
5 – предприятие без образования юр.лица (ИНН)
Изменён
7 – клиент – нерезидент
символ
(поле ИНН указывается уникальный для каждого
подчёркивания
такого клиента 12-символьный код, первые позиции
Реквизиты банковских
счетов, указанных в
договорах, заключенных
участниками торгов со
своими клиентами
(1024 символа)
которого начинаются с «000»)
*Допускается предоставление краткого кода клиента длиной до 12 символов для Членов СФР, у которых установлена версия
Универсального рабочего места (версия 3.14)
Файл содержит информацию о новых клиентах (либо об изменении информации об уже переданных клиентах).
Пример содержимого информационного файла по клиентам:
22/06/02
R110
R100
N11
R11
1154
A
A
A
D
MC0001200000
Клиенты
1
1234567890
КБ “ПетроИнВестБанк”,ИНН 7778884747,БИК 333444555, к/с 12345678901234567890,р/с 44455566677788899900
2
1234567892
Сбербанк, ИНН 7778884799,БИК 333444555, к/с 12345678901234567891,р/с 44455566677788899900
7
000000000123
1.2. ИНФОРМАЦИОННЫЙ ФАЙЛ об ОТЗЫВЕ РАНЕЕ ПРИСЛАННОГО ДОКУМЕНТА по КЛИЕНТАМ.
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный номер/дату документа организации-отправителя и тип
документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность номера/даты должна
поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования этих параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор Члена Секции в ТС ММВБ» «Тип документа»
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где
ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо “/” либо “.” )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – “Отзыв”
Тело документа: последовательность строк для отзыва:
«Дата» «Номер документа» «Идентификатор Члена Секции в ТС ММВБ» «Тип отзываемого документа» «Причина отзыва»
( «Причина отзыва» - необязательное поле).
Примечание: Один и тот же ИНН (т.е. физически один и тот же клиент) у Члена Секции фондового рынка может использоваться под
разными кодами клиентов в Системе торгов ММВБ
Пример содержимого отзываемого файла:
22/06/02
22/06/02
1155 MC0001200000
1154 MC0001200000
Отзыв
Клиенты
“Ошибка backoffice”
В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками БэкОффиса.
До 18:00 (мск.) Член Секции фондового рынка может отозвать ошибочно сформированный документ.
2. Технология приёма и обработки информации о клиентах Члена Секции фондового рынка.
-
2.1. Для Членов Секции фондового рынка, присоединившихся к ЭДО ММВБ.
подготовленные в требуемых форматах и заверенные электронно-цифровой подписью документы типа “Клиенты” в
течение дня (до 18:00 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресу: fondinn@ex.micex.ru
документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа
“Клиенты” от Члена Секции фондового рынка за текущую дату и на корректность заполнения документа
документ с результатами обработки ММВБ информационных файлов направляется на «почтовый ящик» ЭДО Члена Секции фондового
рынка на следующий рабочий день не позднее 9:00 (мск.)
2.2. Для Членов Секции фондового рынка, не присоединившихся к ЭДО ММВБ и имеющих возможность передавать информацию по клиентам
непосредственно на ММВБ.
-
подготовленные в требуемых форматах файлы передаются на ММВБ в Отдел по работе с Членами Секции (комн.
118) на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с соответствующим образом
оформленным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на дискете
-
в случае обнаружения ошибок, допущенных при формировании информационных файлов, документы с результатами обработки ММВБ
информационных файлов на бумажном носителе не позднее следующего дня раскладываются по ячейкам, установленным в Торговом зале
ММВБ.
2.3. Для Членов Секции фондового рынка, не присоединившихся к ЭДО ММВБ и не имеющих возможности передавать
информацию по клиентам непосредственно на ММВБ.
- подготовленные в требуемых форматах файлы передаются на уполномоченную региональную торговую площадку в
соответствующее подразделение на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с
соответствующим образом оформленным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на
дискете
- сформированные в требуемых форматах файлы передаются уполномоченной региональной площадкой на ММВБ
средствами внутренней связи вместе с соответствующим образом оформленным письмом от имени региональной
валютной биржи, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в информационных файлах
-
документы с результатами обработки ММВБ информационных файлов не позднее следующего рабочего дня средствами внутренней связи
передаются на уполномоченную региональную площадку.
Документ с результатами обработки ММВБ.
1) первая строка содержит информацию о реквизитах ответного документа, сформированного ММВБ (дата, номер, тип документа)
2) вторая строка – реквизиты документа, на который ММВБ отвечает
3) по каждой строке о клиенте присылает код обработки + исходную строку документа, содержащую информацию о клиенте
Возможные коды ошибок:
0 – нет ошибок
1 Не указан код клиента
2 Длина кода клиента превышает допустимую
3 Код клиента содержит недопустимые символы
4 Не указан тип клиента
5 Тип клиента содержит недопустимый символ
6 Не указано значение ИНН/номера паспорта клиента
7 Длина идентификационного номера ИНН должна быть не более12 символов
8 Длина идентификационного номера ИНН должна быть не менее10 символов
9 Идентификационный номер ИНН должен содержать только цифры
10 Длина поля номер паспорта превышает допустимую длину
11 Не указан тип операции
12 Тип операции указан неверно
13 Длина банковских реквизитов превышает допустимую длину
14 Неуникальный код клиента
15 Код клиента не найден
16 Для данного типа ИНН не указывается
17 - Строка содержит недопустимый символ. Возможно кодовая страница не соответствует CP1251 Cyrillic(Windows)
18 - Длина идентификационного номера клиента-нерезидента должна быть 12 символов
19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с '000'
21 Нет даты документа
22 Дата документа указана неверно
23 Нет номера документа
24 Номер документа указан неверно
25 Нет идентификатора члена секции
26 Идентификатор члена секции указан неверно
27 Нет типа документа
28 Тип документа указан неверно
29 Дата/Номер документа не уникальны
Код «0» означает, что данный Клиент Члена Секции фондового рынка зарегистрирован в Системе торгов и ММВБ.
Пример содержимого ответного информационного файла:
22/06/02
22/06/02
0
10
0
ММВБ002/EQ
Ответ
1154
MC0001200000
R110
A
1
R100
A
2
R11
D
Клиенты
1234567890
1234567Ф902
КБ “ПетроИнВестБанк”, ИНН 7778884747,БИК 333444555, к/с 12345678901234567890,р/с 44455566677788899900
Сбербанк, ИНН 7778884799,БИК 333444555, к/с 12345678901234567891,р/с 44455566677788899900
3. Универсальное рабочее место корпоративного рынка ММВБ (версия 3.14).
Обращаем Ваше внимание, что в новой версии Универсального рабочего места (версия 3.14) добавлена новая таблица «Клиенты
фирмы» с полями, содержащими код клиента в торговой системе ММВБ.
Таким образом, Члены Секции фондового рынка, регистрирующие своих клиентов, не дожидаясь от ММВБ получения документов с
результатами обработки информационных файлов, могут убедиться о факте регистрации в Системе торгов своих клиентов открыв таблицу
«Клиенты» и, отыскав там код клиента, содержавшегося в информационном файле, направленном на ММВБ ранее для регистрации клиента.