РЕПО Приложение

Приложение № 2.3/РР.
к Договору № ____ комплексного
обслуживания на финансовом рынке
от “___” ____________ ____ г.
РЕГЛАМЕНТ
исполнения заявок по сделкам РЕПО на Фондовой Бирже ММВБ
г. Москва
"____"___________ _____ г.
1.
Под сделкой РЕПО понимается сделка, заключаемая Банком в торговой системе ММВБ, и
состоящая из двух частей:
1.1 сделки заключенной Банком по поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от
Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве
покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);
1.2 сделки, предметом которой, являются те же ценные бумаги, на такое же количество
ценных бумаг, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части
сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки
РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
2.
Сделка Прямого РЕПО – сделка по продаже ценных бумаг с обязательством обратного
выкупа ценных бумаг. Сделка Обратного РЕПО - сделка по покупке ценных бумаг с
обязательством обратной продажи ценных бумаг.
3.
Поручение на сделки РЕПО исполняются Банком в соответствии с действующими
«Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (далее
Правила Торгов). Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не
определенные в Договоре, считаются определенными в Правилах Торгов.
4.
При подаче поручения на сделку РЕПО Банку Клиент должен заполнить Заявку
(Приложение №3 к Договору) с учетом следующих особенностей:
4.1.1
4.1.2
4.1.3
4.1.4
В графе «Вид операции» указать «Прямое РЕПО» или «Обратное РЕПО», в
зависимости от направления первой части сделки, согласно п. 2 настоящего
Приложения.
В графе «Цена сделки» указать процентную ставку, которая будет обозначать ставку
привлечения денежных средств в случае сделки Прямого РЕПО или ставку
размещения денежных средств в случае сделки Обратного РЕПО (далее – Ставка
РЕПО). В обоих случаях Клиент может указать отрицательное значение для Ставки
РЕПО.
В графе «Количество» Клиент может поставить прочерк и одновременно в графе
«Особые отметки» указать Сумму РЕПО – размер денежных средств, которые Клиент
желает привлечь или разместить посредством сделки РЕПО
В графе «Особые отметки» Клиент указывает срок РЕПО – количество дней между
датами исполнения первой и второй частей сделки. При отсутствии указаний сроком
РЕПО является следующий торговый день.
5.
Банк принимает Заявку к исполнению только в случае ее корректного заполнения с учетом
указанных здесь особенностей. В случае подачи Клиентом поручения по телефону, Клиент
должен устно проговорить все параметры Заявки.
6.
Банк самостоятельно устанавливает и сообщает Клиенту (до момента заключения сделки
РЕПО) применимые дисконты по ценным бумагам и процентные ставки, применимые к
таким сделкам.
1
7.
Банк не несет ответственности за неисполнение Заявки на сделку РЕПО, а также вправе
отказать в приеме любой такой Заявки без объяснения причин отказа.
8.
Банк рассчитывает Сумму выкупа и Цену по второй части РЕПО согласно Правилам Торгов.
Контрагентом Клиента по сделке РЕПО может быть только Банк
9. Сделка РЕПО рассматривается Банком и Клиентом как единая сделка. После выполнения
первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения от
Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по
такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после
исполнения первой части РЕПО.
10. Клиент вправе подать заявку на досрочное погашение ранее заключенной сделки РЕПО. Банк
вправе принять или отклонить такую заявку без объяснения причин.
11. Клиент поручает и доверяет Банку совершать следующие действия:
A. если к Сроку, установленному для расчетов по второй части сделки РЕПО или для
исполнения обязательств по Компенсационным Взносам, на Брокерском счете Клиента
отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг, то Клиент поручает
Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных
бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на
Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее заключенным
сделкам;
B. если к Сроку, установленному для расчетов по второй части сделки РЕПО или для
исполнения обязательств по Компенсационным Взносам, на Брокерском счете Клиента
отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств (в том числе для
действий, предусмотренных пунктом А выше), то Клиент поручает Банку совершать
любые из перечисленных ниже действий:
 продать любые ценные бумаги на любых счетах Клиента в Банке
 досрочно погасить (расторгнуть) любые депозиты Клиента в Банке в любых
валютах
 конвертировать в рубли любые валютные остатки на любых счетах Клиента
в Банке
 перевести средства с любых счетов Клиента в Банке на брокерский счет
Клиента, открытый в рамках Договора
Банк совершает предусмотренные выше сделки, таким образом, как если бы
Банк получил от Клиента Заявку на сделку «по рыночной цене».
C. В обоих случаях Банк вправе, по своему усмотрению, совершить дополнительные сделки
РЕПО с любыми ценными бумагами клиента с целью переноса сроков расчетов по всем
или части незавершенных сделок РЕПО на следующий рабочий день.
12. Банк также удерживает с Клиента все комиссии ММВБ, связанные с исполнением сделки, и
не взимает каких-либо дополнительных комиссий, кроме процентной ставки, указанной в
сделке РЕПО.
ПОДПИСИ СТОРОН
АКБ "Держава" ОАО
_____________________
___________________
_________________________
_______________ /___________________/ ______________________ /_____________/
М.П.
М.П.
2