В 2011 году было использовано

Годовой отчёт открытого акционерного общества
«Костромской судомеханический завод»
за 2011 год.
Общие сведения
Положение общества в отрасли.
Открытое акционерное общество "Костромской судомеханический завод" создано в
результате приватизации Костромского судомеханического завода 4 июня 1993 года.
Юридический адрес: 156004 г. Кострома, ул. Береговая,45
Фактический адрес: 156004 г. Кострома, ул. Береговая,45
Дата государственной регистрации 07.10.2002 г. ОГРН 1024400514071.
Дочерних и зависимых обществ организация не имеет.
Организация подлежит обязательному аудиту согласно статье 5 Федерального закона от
30.12.2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности»
Основными видами деятельности акционерного общества являются:

проектирование, изготовление ремонт и техническое обслуживание малотоннажных
судов, выпуск запчастей к ним, а также продукции промышленного назначения;

оказание услуг юридическим и физическим лицам;

коммерческая и посредническая деятельность;

осуществление капитального строительства и реконструкции действующих
производственных объектов
Завод производит катера различных модификаций по проектам собственного
конструкторского бюро – пассажирские, грузовые, буксирные, пожарные, разъездные.
Масштаб отрасли: сводных данных нет.
Показатели прибыльности отрасли: сводных данных нет.
Особенностей регулирования отрасли в виде дополнительных налогов, налоговых льгот,
пониженных ставок налогов, особого порядка выдачи и отзыва лицензий, регулирования цен
на продукцию – особенностей нет.
Характер реализации не носит ярко выраженного сезонного характера.
Основными потребителями катеров являются все регионы России.
Характер и острота конкуренции.
Выпускаемая заводом продукция (пассажирские, прогулочные и специальные катера серии
КС-110, КС-700, КС-701) являются конкурентоспособной в России и СНГ. В России и СНГ
конкурентов по водометным катерам серии КС-110 практически нет. Уникальны
специальные катера – пожарно-спасательный КС-110-39, многофункциональный
контейнерного типа КС-170, топливозаправщик КС-171, катер для ликвидации разливов
нефтепродуктов КС-110-37.
Отличительными особенностями данных катеров являются: высокая функциональность,
малая осадка, легкая управляемость, ремонтнопригодность, прочность корпуса, хорошие
показатели соотношения «цена-качество», уникальность водомета разработки ОАО «КСМЗ».
Основным конкурентами катеров серии КС-700 и КС-701 являются катера «Wellboat»
(г. Санкт-Петербург), «Master» (г. Санкт-Петербург), «Silver» (г. Санкт-Петербург).
К конкурентным преимуществам продукции ОАО «КСМЗ» относятся:
- наличие собственного конструкторского бюро по проектированию катеров;
- оснащение производства современным оборудованием, позволяющим достигать высокого
качества выпускаемой продукции;
- высокопрофессиональный коллектив4
- многолетний опыт работы с госструктурами ;
- широкая дилерская сеть, позволяющая охватить практически все регионы России.
В 2011 году с целью привлечения новых покупателей, для обмена опытом, знакомства с
конкурентами, для продвижения новых видов продукции ОАО «КСМЗ» участвовало в
выставках «Катера и яхты» г. Москва , «Охота и рыболовство на Руси» г. Москва ,
«Интерполитех-2011».
Высшим органом управления общества является собрание акционеров.
Результаты развития общества по приоритетным направлениям.
Отчёт Совета директоров о результатах развития общества.
Основными видами деятельности акционерного общества в 2011 году являлись:
Производство и реализация маломерных судов – 99 % выручки.
Прочее (аренда, продажа материалов, услуги) - 1% выручки.
Объем выпуска товарной продукции за 2011 год составил 349113,2 тыс. рублей. К уровню
2010 года это составляет 119,6 % ( 2010 год – 291857,9 тыс. рублей).
Построено 62 катера разных модификаций, в том числе 14 катеров серии КС-110, 1 катер
серии КС-700, 36 катеров - КС-701, 10 катеров - КС- 600, 1 лодка - КС «Фьорд» в пожарном
исполнении.
Изготовлено запчастей к катерам на сумму 9044,6 тыс. руб.
Реализовано товарной продукции на сумму 389252,0 тыс. руб., что составляет 129,8% к
2010 году.
Рентабельность реализованной продукции – 18,7 %.
Балансовая прибыль общества за 2011 год составила 43827,0 тыс. руб. При этом прибыль
от реализации:

товарной продукции составила – 61229,0 тыс. руб.

от прочей реализации – 517,0 тыс. руб.

прибыль от аренды помещений - 412,0 тыс. руб.

убыток по столовой – 230,00 тыс. руб.
Прочие расходы и доходы, составили соответственно 8280 тыс. руб. и 2046,0 тыс. руб.
Прибыль, в размере 4712,6 тыс. руб., была использована на:

содержание совета директоров
2485,2 тыс. руб.,

подарки, юбилеи, , мат. помощь1184,0 тыс.руб.

содержание медпункта
248,8 тыс. руб.;

материалы и спецодежда
138,2 тыс. руб.;

доплата за работу с молод. кадрами
130,6 тыс. руб.

премия ТТЦ
165,1 тыс. руб.

прочие выплаты
332,8 тыс. руб.

налоги
27,9 тыс.руб.
Условный расход по налогу на прибыль по ПБУ 18/02 составил 11145,2 тыс. руб. Текущий налог на
прибыль по налогооблагаемой прибыли - 14587 тыс. руб. Постоянные налоговые обязательства
составили 754,0 тыс. руб.
Нераспределенная прибыль на конец года составила 291897,0 тыс. руб., в том числе:

нераспределенная прибыль прошлых лет 248070 тыс. руб.

нераспределенная прибыль 2011 года 43827 тыс. руб.
В связи с исправлением ошибки прошлых лет в балансе за 2011 год произведены исправления по
состоянию на 31.12.2010 г. Исправления связаны с инвентаризацией ОНО по готовой продукции.
Численность. Производительность
Фактическая численность работающих нм 01.01.2012 года составила 287 чел.
Увеличение численности на 9 человек, или на 3,3% по сравнению с прошлым годом,
объясняется увеличением объёмов работ по выпуску продукции.
2
Текучесть кадров за 2011 год составила 13%. По сравнению с прошлым годом
отмечается снижение текучести на 11%, что объясняется улучшением условий труда
(повышение заработной платы с 01.03.2011 года).
Производительность на 1 работающего в 2011 году составила 103,5 тыс.руб. (в
среднем за месяц).
Рост к прошлому году + 26,22%
Производительность на 1 основного рабочего составила 309,5 тыс.руб. (в среднем за
месяц)
Рост к прошлому году + 36,34%
При этом выпуск продукции увеличился и составил 349 113,2 тыс.руб., что больше
на 19,6% по сравнению с 2010 годом. Увеличение производительности объясняется
оптимизацией
численности,
ростом
объёмов
производства,
снижением
не
производительных потерь рабочего времени.
Увеличение производительности в том или ином случае объясняется оптимизацией численности. На
предприятии имеются резервы повышения производительности труда и, следовательно, роста
заработной платы. Наиболее важными из них являются:
- рост объёмов производства
- оптимизация штатной структуры и численности
- снижение непроизводительных потерь рабочего времени.
В 2011 году было использовано:
- электроэнергии – 1088 тыс. кВт.час , израсходовано денежных средств на оплату 3.737,83
тыс.руб.;
- теплоэнергии – 3.833 Гкал, израсходовано денежных средств на оплату 5.448,71 тыс. руб.
- бензина – 34.041 литра, израсходовано денежных средств на оплату 724.390 руб.
- дизтоплива – 64.471 литра, израсходовано денежных средств на оплату 1.359,1 тыс. руб.
Новая техника.
- Успешно проведены испытания головного образца наливного судна-заправщика
класса «О 2,0» проекта КС-171 на акватории Онежского озера.
- Завершено проектирование , изготовление и проведены успешные испытания
прогулочных судов проектов КС-110-75 и КС-110-75С.
- Проведены испытания и модернизация водомётного движителя для скоростных
судов.(испытания намечены на 2012г.).
- Проведены испытания и корректировка проекта по итогам испытаний головного
образца моторной яхты КС-38
- Проведена модернизация проекта скоростного катера КС-701, изготовлен и успешно
испытан головной образец со стационарным двигателем и откидной колонкой КС701М.
- Проведена модернизация проекта скоростного катера КС-700
- Намечена концепция модернизации моторной лодки «Фьорд».
- Намечена концепция и начаты проектные работы по разработке нового
пассажирского катера КС-162.
- Проведено пересогласование проекта пожарного катера КС-110-39 в ВВФ РРР.
- Разработан проект для внедрения в конструкцию двигательно-движительного
комплекса катеров проектов КС-110 автоматической муфты сцепления фирмы
«Цента»(Германия).
- Внесение изменений в проект катера КС-170.
3
Технология.
- Разработан план технического развития и технического перевооружения ОАО
«КСМЗ» на 2012г.
- Проведена разработка технико-нормировочных карт по проекту КС-701.335(ФСБ);
- Разработан маршрутный технологический процесс на катер проекта КС-701.335(ФСБ);
- Разработана и внедрена технология изготовления и монтажа тиковых поверхностей на
катерах проектов КС-110;
- Разработана и внедрена технология установки сэндвич-панелей в гальюне на катера
проекта
КС-110;
- Разработана и внедрена система вытяжной вентиляции от стапеля для сборки
корпусов
катеров
проекта
КС-110;
- Разработан и внедрён участок зачистки и полировки конструкций из нержавеющих
сталей
в
МЦ;
- Разработана и изготовлена по кооперации траверса для подъёма катеров
грузоподъёмностью 26 т.
на сумму 66120 руб.;
Оборудование.
- Приобретена и введена в эксплуатацию новая машина плазменной резки металла в
КСЦ на сумму
3 988 000 руб.;
- Проведена модернизация и перемещение существующей машины плазменной резки
металла в механическом цехе.
- Приобретена и введена в эксплуатацию муфельная печь для термообработки деталей
в инструментальном на сумму 35000руб.;
- Проведена замена парка оргтехники : системных блоков -5 шт, мониторов -14 шт.,
принтеров- 4 шт., сканера формата А-3 – 1 шт., коммутаторов – 3шт.
Содержание зданий и сооружений.
- Ремонт оконных проёмов и стен в здании ИЦ
- Ремонт кровли здания ЦТП
- Замена оконных блоков в помещении ОГК
- Ремонт оконных проёмов, стен, ремонт
системы освещения в КСЦ
- Ремонт оконных проёмов, ремонт стен, ремонт
системы освещения в СМЦ
- Ремонт стен техкорпуса (ОГТ)
- Замена кровли на здании центрального склада
на сумму 74808 руб.;
на сумму 96024 руб.;
на сумму 80000 руб.;
на сумму 67417 руб.;
на сумму 421476 руб.;
на сумму 44892 руб.;
на сумму 315000 руб.
Система менеджмента качества.
- Разработка и внедрение необходимых СТО;
- Проведение внутренних аудитов функционирования СМК;
- Организация и проведение внешнего аудита функционирования СМК.
Перспективы развития общества.
Целью дальнейшей работы предприятия является серийное производство катеров
различного функционального назначения на базе модернизации и усовершенствования
существующих проектов , а так-же, разработки новых проектов с улучшенными
тактико-техническими характеристиками. Намечена программа модернизации всей
линейки скоростных судов . Проводится работа по проектированию и согласованию
проекта в РРР пассажирского катера на 45 пассажиров - КС-162. Намеченный срок
испытаний головного образца - сентябрь 2012г.
Намечена концепция модернизации буксирного катера КС-131, а так-же , служебноразъездного
катера
КС-110.
С целью улучшения качества
выпускаемой продукции намечена и успешно
4
выполняется
программа
внедрения
новых
технологий
и
замены
парка
технологического оборудования. Намечено освоение техпроцессов на программных
листогибочных прессах, программном фрезерном обрабатывающем 4-ёх координатном
центре , деревообрабатывающем фрезерном станке с ЧПУ.
Проводится модернизация токарного станка с ЧПУ.
Намечено
приобретение
нового
универсального
токарного
станка.
Принята и успешно выполняется программа ремонта и реконструкции зданий и
сооружений.
Отчёт о выплате объявленных дивидендов.
Согласно решения годового общего собрания акционеров дивиденды за 2011 год не выплачивались.
Основные факторы риска
Отраслевые риски.
Несовершенство Российского законодательства в части ввоза из-за границы катеров с
двигателями мощностью свыше 75 л.с. (без регистрации в Российском речном регистре) вызывает
определенные трудности в реализации и постановке на учет катеров отечественного производства с
мощностью двигателя свыше 75 л.с.
При проведении электронных торгов (согласно 94 ФЗ) зачастую в качестве участников троргов
выходят организации-посредники, не имеющие ни своих проектов, ни своих производственных
площадей и , как следствие, катеров.
Такие участники, сбивая цены на катера, приводят либо к срывам торгов, либо к нереальному
снижению цен.
Перечень совершённых Обществом в отчётном году сделок.
Крупные сделки в 2011 году :
- контракт с ФСБ на поставку КС 701 – 37% актива баланса.
Сделок, признаваемых сделками, в которых имеется заинтересованность заинтересованных лиц
Общества, не совершалось.
Состав Совета директоров Общества
Общее руководство деятельностью общества осуществляет Совет директоров в количестве 5
человек. Изменений в составе Совета директоров за отчетный год не было.
Члены Совета директоров:
ФИО: Смирнов Андрей Валерьевич
(председатель)
Год рождения: 1957
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
1998
Наименование организации
Должность
по
наст.вр
ЗАО "Торговый Дом "Партнер"
ген. директор
Наст.вр
ОАО «Костромадревпроект»
Предс.Совета директоров
Наст.вр.
ЗАО «Волжская инвестиционная
компания»
ЗАО «Мерано»
Ген. директор
Наст.вр.
директор
5
Наст.время ООО «РиК»
директор
Доля участия лица в уставном капитале эмитента - нет
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента - нет
ФИО : Шайхутдинова Оксана Рафаиловна
Год рождения: 1986
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2005
2008
2009
2010
2010
Наименование организации
Должность
по
2007
2008
2009
наст.вр.
наст.вр.
Российский союз молодежи
ООО «Костромаинвест»
Ресторан «Волга»
ОАО «Орбита»
ООО «Звездочка»
Руководитель программ
дежурный администратор
метрдотель
менеджер
директор
Доля участия лица в уставном капитале эмитента - нет
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента -нет
ФИО: Архипова Софья Алексеевна
Год рождения: 1950
Образование:
среднее специальное
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2002
по
наст. вр.
наст. вр.
Наименование организации
ЗАО"Волжская инвестиционная
компания"
ОАО «Костромской судомеханический
завод»
Должность
главный бухгалтер
член Совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента - нет
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента -нет
ФИО: Шигорина Ирина Александровна
Год рождения: 1955
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2003
по
наст.вр.
Наименование организации
ОАО "Костромской судомеханический
завод"
Должность
зам. ген. директора
6
Доля участия лица в уставном капитале эмитента - нет
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента -нет
ФИО: Смирнов Михаил Андреевич
Год рождения: 1988
Образование:
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время, в том числе по совместительству
Период
с
2008
2011
2011
по
наст.вр
наст.вр
наст.вр.
Наименование организации
ООО «Экватор»
ООО «Краст»
ОАО «Костромской силикатный завод»
Должность
директор
директор
Председатель Совета
директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента - нет
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента -нет
Размер вознаграждения устанавливается в следующих размерах:
председатель Совета директоров
– семикратный размер средней зарплаты по предприятию ежемесячно
члены Совета директоров
- средняя зарплата по предприятию ежемесячно (каждому).
Исполнительный орган Общества
Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным
органом общества - Генеральным директором.
Вихарев Сергей Николаевич – генеральный директор Общества в течение отчётного года.
Год рождения: 1952
Образование: высшее
Доля участия в уставном капитале 0,09%
Имеет 13 акций.
Зарплата устанавливается согласно контракта.
Размер вознаграждения за 2011 год председателя совета директоров, единоличного
исполнительного органа и членов совета директоров– 5.458,67 тыс.руб.
Кодекс корпоративного поведения.
Уставной капитал общества составлял 14061 тыс. рублей на 01.01.2007 г.. Всего выпущено
14061 акции номинальной стоимостью 1000 руб. Все акции размещены и оплачены. Согласно
устава, п. 5.11, образован резервный фонд в размере 478 тыс. руб. за 2003 год, что составляет 5%
от чистой прибыли общества. За 2004 год резервный фонд начислен в сумме 225 тыс. руб. Всего
фонд составил 703 тыс. руб.
По решению Совета Директоров общество приобретало в течение 2006г.-2008 г. на баланс
собственные акции. Всего приобретено 18 акций за 2006 год, что составляет 10,8тыс. руб. , за 2007
7
год приобретено 33 акции, что составляет 19,8 тыс. рублей. В 2008 году приобретено 437 акций, что
составляет 524,4 т.р.
По решению СД (Протокол №17 от 01.10.2007 г.) был уменьшен уставный капитал путем
погашения 37 акций на сумму 37,0 тыс. На 31.12.2007 года уставный капитал составил 14024,00 тыс.
руб. В 2009 году по решению СД (Протокол №19 от 23.04.2009 г.) был уменьшен уставный капитал
путем погашения 451 акции, приобретенных на баланс ОАО. Размер уставного капитала составил
13573,0 тыс. рублей.
По решению Совета Директоров общество приобретало в течение 2011 г. на баланс
собственные акции. Всего приобретено 99 акций за 2011 год, что составляет 148,5 тыс. руб.
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Общее собрание акционеров
1.
Извещение акционеров
о
проведении общего собрания
акционеров не менее чем за 30
дней до даты его проведения
независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня,
если законодательством не
предусмотрен больший срок
N
2.
3.
4.
Наличие у
акционеров
возможности знакомиться со
списком лиц, имеющих право на
участие в общем собрании
акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего
собрания акционеров и до
закрытия очного общего собрания
акционеров, а в случае заочного
общего собрания акционеров - до
даты
окончания
приема
бюллетеней для голосования
Наличие у
акционеров
возможности знакомиться с
информацией
(материалами),
подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего
собрания
акционеров,
посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня
общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего
собрания акционеров без
предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет
его прав
на
акции
осуществляется в системе
ведения реестра акционеров, а в
случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета
депо для
осуществления
вышеуказанных прав
Соблюдается или
не соблюдается
Примечание
Не соблюдается
Извещение о
проведении
общего
собрания не
позднее, чем за
20 дней.
П.8.16. Устава
П.5.1.
Положения об
общем собрании
П.2.8.
Положения об
общем собрании
Соблюдается
Соблюдается
П.6.2. Устава
П.5.3.
Положения об
общем собрании
Не соблюдается
П.2.2.
Положения об
общем собрании
8
5.
6.
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
требования об
обязательном присутствии на
общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета
директоров, членов ревизионной
комиссии
и
аудитора
акционерного общества
Обязательное
присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального
директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества процедуры регистрации
участников общего собрания
акционеров
Совет директоров
8.
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению
финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
9.
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления
рисками в акционерном обществе
10. Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров принять решение о
приостановлении
полномочий
генерального
директора,
назначаемого общим собранием
акционеров
11. Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров
устанавливать
требования к квалификации и
размеру
вознаграждения
генерального директора, членов
правления,
руководителей
основных
структурных
подразделений
акционерного
общества
12. Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров утверждать условия
договоров с генеральным
директором и членами правления
7.
Не соблюдается
Отсутствует
требование
Не соблюдается
Присутствие не
обязательно
Соблюдается
Вопрос об
утверждении
аудитора
обязателен
П.8.19. Устава
Раздел 2, п.7.5
Положения об
общем собрании
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
П.9.2. Устава
П.2.1.
Положения о
Совете
директоров
Не соблюдается
Соблюдается
П.10.3. Устава
9
13.
14.
15.
16.
17.
18.
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества требования о том, что
при утверждении условий
договоров с генеральным
директором
(управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным директором и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
Наличие в составе совета
директоров
акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров,
отвечающих
требованиям
Кодекса
корпоративного поведения
Отсутствие в составе совета
директоров
акционерного
общества
лиц,
которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
Отсутствие в составе совета
директоров
акционерного
общества лиц, являющихся
участником,
генеральным
директором
(управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества обязанности членов
совета
директоров
воздерживаться от действий,
которые
приведут
или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте
Не соблюдается
Соблюдается
П.9.6. Устава
Соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Раздел 10
Положения о
Совете
директоров
10
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества обязанности членов
совета директоров письменно
уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного
общества, членами совета
директоров которого они
являются, или его дочерних
(зависимых) обществ, а также
раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
требования
о
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель
Проведение заседаний совета
директоров
акционерного
общества в течение года, за
который составляется годовой
отчет акционерного общества, с
периодичностью не реже одного
раза в шесть недель
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества порядка проведения
заседаний совета директоров
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
положения
о
необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более
процентов стоимости активов
общества, за исключением
сделок, совершаемых в процессе
обычной
хозяйственной
деятельности
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества права членов совета
директоров на получение от
исполнительных органов и
руководителей
основных
структурных
подразделений
акционерного
общества
информации, необходимой для
осуществления своих функций, а
также ответственности за
непредоставление
такой
информации
Наличие комитета
совета
директоров по стратегическому
планированию или возложение
функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета
по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Соблюдается
П.7.1.
Положения о
Совете
директоров
Не соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Разделы 5и 6
Положения о
Совете
директоров
П.9.2. Устава
Не соблюдается
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
11
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
Наличие комитета
совета
директоров (комитета по
аудиту), который рекомендует
совету директоров аудитора
акционерного общества и
взаимодействует с ним и
ревизионной
комиссией
акционерного общества
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и
неисполнительных директоров
Осуществление
руководства
комитетом по аудиту независимым
директором
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к
любым документам и информации
акционерного общества при
условии неразглашения ими
конфиденциальной информации
Создание комитета
совета
директоров (комитета по кадрам
и вознаграждениям), функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены совета директоров и
выработка политики акционерного
общества
в
области
вознаграждения
Осуществление
руководства
комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым
директором
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества
Создание комитета
совета
директоров по рискам или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Создание комитета
совета
директоров по урегулированию
корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов должностных лиц
акционерного общества
Осуществление
руководства
комитетом по урегулированию
корпоративных
конфликтов
независимым директором
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
12
Наличие утвержденных советом
директоров
внутренних
документов
акционерного
общества, предусматривающих
порядок формирования и работы
комитетов совета директоров
38. Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения
кворума совета директоров,
позволяющего
обеспечивать
обязательное
участие
независимых директоров в
заседаниях совета директоров
Исполнительные органы
39. Наличие
коллегиального
исполнительного
органа
(правления)
акционерного
общества
40. Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
положения
о
необходимости
одобрения
правлением
сделок
с
недвижимостью,
получения
акционерным обществом кредитов,
если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и
их совершение не относится к
обычной
хозяйственной
деятельности
акционерного
общества
41. Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества процедуры согласования
операций, которые выходят за
рамки финансово-хозяйственного
плана акционерного общества
42. Отсутствие в
составе
исполнительных органов лиц,
являющихся
участником,
генеральным
директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического
лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
37.
Не соблюдается
Отсутствие
комитета
Не соблюдается
Не соблюдается
Отсутствие
коллегиального
органа
Соблюдается
П.11.5 Устава
Соблюдается
Решения Совета
директоров
Соблюдается
13
43.
44.
45.
46.
47.
Отсутствие в
составе
исполнительных
органов
акционерного общества лиц,
которые признавались виновными
в совершении преступлений в
сфере
экономической
деятельности или преступлений
против государственной власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг. Если
функции
единоличного
исполнительного
органа
выполняются
управляющей
организацией или управляющим соответствие
генерального
директора и членов правления
управляющей организации либо
управляющего
требованиям,
предъявляемым к генеральному
директору и членам правления
акционерного общества
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества запрета управляющей
организации
(управляющему)
осуществлять
аналогичные
функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в
каких-либо иных имущественных
отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания
услуг управляющей организации
(управляющего)
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
исполнительных
органов
воздерживаться от действий,
которые
приведут
или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
информировать об этом совет
директоров
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества критериев отбора
управляющей
организации
(управляющего)
Представление исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных отчетов о своей
работе совету директоров
Соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
П.10.7. Устава
Не соблюдается
Отсутствие
управляющей
организации
Не соблюдается
14
Установление в
договорах,
заключаемых
акционерным
обществом с генеральным
директором
(управляющей
организацией, управляющим) и
членами
правления,
ответственности за нарушение
положений об использовании
конфиденциальной и служебной
информации
Секретарь общества
49. Наличие в акционерном обществе
специального должностного лица
(секретаря общества), задачей
которого является обеспечение
соблюдения
органами
и
должностными
лицами
акционерного
общества
процедурных
требований,
гарантирующих реализацию прав и
законных интересов акционеров
общества
50. Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
51. Наличие в уставе акционерного
общества
требований
к
кандидатуре секретаря общества
Существенные корпоративные действия
52. Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
требования об
одобрении крупной сделки до ее
совершения
53. Обязательное
привлечение
независимого оценщика для
оценки рыночной стоимости
имущества,
являющегося
предметом крупной сделки
48.
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Отсутствие
секретаря
Не соблюдается
Отсутствие
секретаря
Соблюдается
Не соблюдается
15
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие
при приобретении крупных
пакетов акций акционерного
общества
(поглощении)
каких-либо
действий,
направленных
на защиту
интересов
исполнительных
органов (членов этих органов) и
членов совета директоров
акционерного общества, а также
ухудшающих положение акционеров
по сравнению с существующим (в
частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого
срока
приобретения акций решения о
выпуске дополнительных акций, о
выпуске
ценных
бумаг,
конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих
право приобретения акций
общества, даже если право
принятия такого решения
предоставлено ему уставом)
55. Наличие в уставе акционерного
общества требования
об
обязательном
привлечении
независимого оценщика для
оценки текущей рыночной
стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости
в результате поглощения
56. Отсутствие в
уставе
акционерного
общества
освобождения приобретателя от
обязанности
предложить
акционерам
продать
принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции) при
поглощении
57. Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
требования об
обязательном
привлечении
независимого оценщика для
определения
соотношения
конвертации
акций
при
реорганизации
Раскрытие информации
58. Наличие утвержденного советом
директоров
внутреннего
документа,
определяющего
правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации
(Положения об информационной
политике)
54.
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Отсутствие
Положения об
информационно
й политике
16
59.
60.
61.
62.
63.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации о целях размещения
акций, о лицах, которые
собираются
приобрести
размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о
том, будут ли высшие
должностные лица акционерного
общества участвовать
в
приобретении размещаемых акций
общества
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества перечня информации,
документов и материалов,
которые должны предоставляться
акционерам
для решения
вопросов, выносимых на общее
собрание акционеров
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом
веб-сайте
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации
о
сделках
акционерного общества с лицами,
относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным
лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного
общества с организациями, в
которых высшим должностным
лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит
20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества
или на которые такие лица могут
иным
образом
оказать
существенное влияние
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках,
которые могут оказать влияние
на рыночную стоимость акций
акционерного общества
Не соблюдается
Соблюдается
П.5.3. Устава
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
17
Наличие утвержденного советом
Не соблюдается
директоров
внутреннего
документа по использованию
существенной информации о
деятельности
акционерного
общества, акциях и других
ценных бумагах общества и
сделках с ними, которая не
является общедоступной и
раскрытие которой может оказать
существенное влияние на
рыночную стоимость акций и
других
ценных
бумаг
акционерного общества
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
65. Наличие утвержденных советом
Соблюдается
директоров процедур внутреннего
контроля
за
финансово-хозяйственной
деятельностью
акционерного
общества
66. Наличие
специального
Не соблюдается
подразделения
акционерного
общества,
обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего
контроля
(контрольно-ревизионной службы)
67. Наличие во
внутренних
Не соблюдается
документах
акционерного
общества
требования об
определении структуры и состава
контрольно-ревизионной службы
акционерного общества советом
директоров
68. Отсутствие в
составе
Не соблюдается
контрольно-ревизионной службы
лиц, которые признавались
виновными в
совершении
преступлений
в
сфере
экономической деятельности или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
69. Отсутствие в
составе
Не соблюдается
контрольно-ревизионной службы
лиц, входящих в состав
исполнительных
органов
акционерного общества, а также
лиц, являющихся участниками,
генеральным
директором
(управляющим), членами органов
управления или работниками
юридического
лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
64.
Отсутствие
подразделения
Отсутствие
подразделения
Отсутствие
подразделения
Отсутствие
подразделения
18
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества срока представления в
контрольно-ревизионную службу
документов и материалов для
оценки
проведенной
финансово-хозяйственной
операции,
а
также
ответственности должностных лиц
и работников акционерного
общества за их непредставление
в указанный срок
71. Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
контрольно-ревизионной службы
сообщать
о
выявленных
нарушениях комитету по аудиту,
а в случае его отсутствия совету директоров акционерного
общества
72. Наличие в уставе акционерного
общества
требования
о
предварительной
оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения
операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом
акционерного
общества
(нестандартных операций)
73. Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества порядка согласования
нестандартной операции с
советом директоров
74. Наличие утвержденного советом
директоров
внутреннего
документа,
определяющего
порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной
деятельности
акционерного
общества ревизионной комиссией
75. Осуществление комитетом
по
аудиту оценки аудиторского
заключения до представления его
акционерам на общем собрании
акционеров
Дивиденды
76. Наличие утвержденного советом
директоров
внутреннего
документа,
которым
руководствуется
совет
директоров при принятии
рекомендаций
о размере
дивидендов (Положения о
дивидендной политике)
70.
Не соблюдается
Отсутствие
подразделения
Не соблюдается
Отсутствие
подразделения
Не соблюдается
Отсутствие
подразделения
Соблюдается
Соблюдается
Положение о
ревизионной
комиссии
Не соблюдается
Не соблюдается
19
77.
78.
Наличие в
Положении
о
дивидендной политике порядка
определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым определен в уставе
акционерного общества
Опубликование сведений
о
дивидендной
политике
акционерного общества и
вносимых в нее изменениях в
периодическом
издании,
предусмотренном
уставом
акционерного общества для
опубликования сообщений о
проведении общих собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет
Не соблюдается
Не соблюдается
Оценка финансового состояния
Финансовое состояние является важнейшей характеристикой деловой активности и
надежности предприятия. Оно определяется имеющимся в распоряжении предприятия имуществом
и источниками его финансирования.
По данным годового баланса общая стоимость активов предприятия за 2011год увеличилась
на 37253,0 тыс. руб. с 267835,0 тыс. руб. до 305088,0 тыс. руб. Увеличение активов общества
произошло в т.ч. по причине увеличения остатков запасов на 7986,0 тыс. руб., увеличение остатка
по краткосрочным финансовым вложениям на 70212,0 тыс. руб.
Собственный капитал предприятия в 2011 году увеличился на 43679,0 тыс. руб. вследствие
получения нераспределённой прибыли 2011 года в сумме 43827,0 тыс. руб. и уменьшился на сумму
выкупленных акций 148 тыс. руб.
Обязательства предприятия перед кредиторами за 2011 год выполнялись своевременно в
полном объеме по заключенным договорам и составили на 31.12.2011 г. 43720,0 тыс. руб. Чистые
активы общества 31.12.11 г. составили 305088,0 тыс. руб.
Долгосрочных обязательств общество не имеет.
Для характеристики обеспеченности предприятия оборотными средствами, для ведения
хозяйственной деятельности и своевременного погашения срочных обязательств используется
коэффициент текущей ликвидности. Нормативом является коэффициент 2. Коэффициент текущей
ликвидности на дату составления баланса составил 4,3. Данный коэффициент показывает, что
общество может погасить всю краткосрочную задолженность за счет наиболее ликвидных активов
– денежных средств, активов общества. За анализируемый период предприятие сохранило
способность погашать текущие обязательства по налогам и страховым взносам, заработная плата
выплачивалась в установленные сроки.
Генеральный директор
С.Н. Вихарев
Главный бухгалтер
Ю.В.Туркина
20