Клиентский регламент

Приложение № 1
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Президента
ОАО «БИНБАНК»
№______от___________2014 г.
Условия
осуществления депозитарной деятельности
ОАО «БИНБАНК»
(Клиентский регламент)
город Москва
2014
Оглавление
1. Общие положения
1.1. Статус документа
1.2.Термины и определения
1.3. Информация о Депозитарии
1.4. Объект депозитарной деятельности
1.5. Способы учета ценных бумаг
1.6. Процедура приема на обслуживание Депозитарием ценных бумаг
1.7. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг
2. Договор
2.1. Порядок заключения Договора
2.2. Предмет Договора
2.3. Обязанности Депозитария по Договору
2.4. Права Депозитария по Договору
2.5. Обязанности Депонента
2.6. Права Депонента
2.7. Порядок получения информации о владельцах ценных бумаг по счету депо номинального держателя
2.8. Порядок проведения сверки по счету депо номинального держателя
2.9. Ответственность сторон по Договору
2.10. Обстоятельства освобождения от ответственности
2.11. Срок действия Договора и порядок его расторжения
2.12. Порядок рассмотрения претензий и разрешение споров
2.13. Оплата услуг Депозитария
3. Депозитарные операции
3.1. Операции, совершаемые Депозитарием
3.2. Общий порядок проведения депозитарных операций
3.3. Основания для проведения депозитарной операции
3.4. Порядок подачи поручений в Депозитарий, порядок отмены поручений
3.5. Структура счета депо
4. Порядок и сроки выполнения операций
4.1. Административные операции
4.2. Инвентарные операции
4.3. Информационные операции
4.4. Комплексные операции
4.5. Глобальные операции
4.6. Особенности депозитарных операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте
5. Порядок приема/выдачи документарных неэмиссионных ценных бумаг в/из хранилища Банка
5.1. Прием ценных бумаг на учет и в хранилище Банка
5.2. Снятие с учета и выдача документарных неэмиссионных ценных бумаг из хранилища Банка
6. Отношения Депозитария с третьими лицами, доверительными управляющими и квалифицированными
инвесторами
6.1. Отношения с вышестоящими депозитариями и держателями реестра
6.2. Попечитель счета депо .
6.3. Доверительный управляющий
6.4. Оператор счета депо
6.5. Распорядитель счета депо
6.6. Особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором
7. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
7.1. Услуги, содействующие реализации прав по ценным бумагам
7.2. Выплата доходов по ценным бумагам
7.3. Налогообложение
7.4. Передача Депоненту информации, полученной от эмитента или держателя реестра
7.5. Составление списка владельцев именных ценных бумаг
7.6. Передача эмитенту или держателю реестра информации от Депонентов
8. Сопутствующие услуги депозитария
9. Конфиденциальность
10. Меры безопасности и защиты информации
11. Внесение изменений и дополнений в Условия
12. Заключительные положения
3
3
3
8
9
9
10
10
11
11
16
18
19
21
23
23
24
25
26
27
27
28
30
30
31
33
35
35
36
36
41
44
45
47
50
51
51
52
53
53
55
55
56
56
56
57
57
58
59
60
61
62
62
62
63
63
63
2
1. Общие положения
1.1.
Статус документа
1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «БИНБАНК»
(Клиентский регламент) (далее – Условия) разработаны в соответствии со следующими
нормативными документами:
 Гражданским кодексом Российской Федерации;
 Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О
рынке ценных бумаг»);
 Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
 Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36;
 Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской
Федерации от 25.07.1996 № 44, утвержденными Приказом Центрального банка Российской
Федерации от 25.07.1996 № 02-259;
 Приказ от 30.08.2012 № 12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения
депозитариями счетов депо и иных счетов»;
 Стандартами депозитарной деятельности ПАРТАД от 31.10.2013
 иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими
деятельность на рынке ценных бумаг.
1.1.2. Настоящие Условия содержат все существенные положения договоров, которые
могут быть заключены между ОАО «БИНБАНК» (далее – Банк, Депозитарий) и любым
физическим лицом, юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, которые
владеют ценными бумагами на праве собственности или ином вещном праве.
1.1.3. Настоящие Условия являются договором присоединения и могут быть приняты не
иначе как путем присоединения к нему в целом. Порядок заключения Договора изложен в Разделе
2.1 Условий.
1.1.4. Настоящие Условия доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам и
размещены на web-сайте Банка http://www.binbank.ru в разделе «Депозитарное обслуживание».
1.2.
Термины и определения
Административные операции - Депозитарные операции, приводящие к изменениям
анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением
остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
Анкета Клиента (Депонента, Оператора, Попечителя, и т.п.) - Учетный регистр
Депозитария, содержащий информацию о Клиенте, необходимую для его идентификации.
Банк - Открытое Акционерное Общество «БИНБАНК».
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - Форма эмиссионных ценных
бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг в Депозитарии, на
основании записи по счету депо.
Бенефициарный владелец - Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или
косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в
капитале) клиентом - юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия
клиента.
Брокер - Юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
3
Вознаграждение Банка - Комиссия Банка, взимаемая с Клиентов за оказание Банком услуг
в рамках заключенного Договора и настоящих Условий в соответствии с Порядком
взаиморасчетов и Тарифами Депозитария ОАО «БИНБАНК».
Владелец - Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином
вещном праве.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента,
предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную
стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый
государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги
данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных
бумаг» выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, идентификационный номер.
Вышестоящий депозитарий - Депозитарий, в котором Банку открыт счет депо
номинального держателя на основании соответствующего договора.
Глобальные операции - Депозитарные операции, изменяющие состояние всех или
значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с определенным выпуском
ценных бумаг.
Дата фиксации реестра - Дата, установленная эмитентом, на которую должен быть
составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным
бумагам, участие в общем собрании акционеров, и иные права.
Депозитарий - Отдельное структурное подразделение ОАО «БИНБАНК», которое
осуществляет депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий-Депонент - Юридическое лицо-резидент Российской Федерации,
являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность, а также иностранная организация, соответствующая требованиям
действующего законодательства Российской Федерации (иностранный номинальный
держатель), пользующиеся на основании Междепозитарного договора услугами Депозитария по
хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги и выступающие в качестве
номинального держателя (иностранного номинального держателя) ценных бумаг своих клиентов.
Депозитарий места хранения - Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитариюдепоненту.
Депозитарная деятельность - Деятельность по оказанию услуг по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, на основании
соответствующей лицензии.
Депозитарные операции - Cовокупность действий, осуществляемых Депозитарием с
учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в
Депозитарии сертификатами ценных бумаг.
Депозитарный договор - Договор, заключенный между Депозитарием и Депонентом в
порядке, предусмотренном настоящими Условиями, регулирующий их отношения в процессе
депозитарной деятельности.
Депозитный счет депо - Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги,
переданные в депозит нотариуса или суда.
Депонент - Юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по
хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги на основании депозитарного
договора, в том числе иностранные организации, действующие в интересах других лиц.
Доверительный управляющий - Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на
определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим
лицом третьих лиц на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами.
4
Договор - Депозитарный договор или Междепозитарный договор, или Договор с
Попечителем счета депо, вместе именуемые Договоры.
Договор с Попечителем счета депо - Договор об оказании Депозитарием услуг
Попечителю счета депо.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - Форма ценных бумаг, при которой
владелец устанавливается на основании предъявления надлежащим образом оформленного бланка
ценной бумаги, сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такого, на основании
записи по счету депо.
Документарные эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным
хранением - Документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой глобальный
сертификат выпуска подлежит обязательному хранению в депозитарии и не выдается на руки
владельцам.
Залогодатель - Депонент, передавший в залог принадлежащие ему на праве собственности
или ином вещном праве ценные бумаги.
Залогодержатель - Кредитор Депонента по обеспеченному залогом ценных бумаг
обязательству.
Именные эмиссионные ценные бумаги - Ценные бумаги, информация о владельцах
которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав
на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации
владельца.
Инвентарные операции - Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на
лицевых счетах в Депозитарии.
Инициатор депозитарной операции - Лицо, подписавшее поручение на исполнение
депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции
иным предусмотренным настоящими Условиями способом. Инициатором депозитарной операций
может быть Депонент, эмитент, Депозитарий, государственные органы или уполномоченные ими
лица, а также расчетный депозитарий, клиринговая организация.
Информационные операции - Депозитарные операции, связанные с формированием
отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о
выполнении депозитарных операций.
Иные счета - Пассивные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги.
Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - Счет депо,
предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные
(выданные) им ценные бумаги.
Квалифицированные инвесторы - Юридическое или физическое лицо, резидент или
нерезидент РФ, являющееся квалифицированным инвестором в силу закона или признанное
таковым в соответствии с законодательством РФ.
Клиринговая организация - Юридическое лицо, имеющее право на основании лицензии на
осуществление клиринговой деятельности осуществлять деятельность по оказанию клиринговых
услуг в соответствии с утвержденными им правилами клиринга, зарегистрированными в
установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков.
Клиринговый счет депо - Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги,
которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств,
допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой
организации и иным организациям, указанным в Федеральном законе "О клиринге и клиринговой
деятельности" (открываемый в соответствии со статьей 16 Федерального закона "О клиринге и
клиринговой деятельности").
Комплексные операции - Операции, включающие в себя в качестве составляющих
элементов операции различных типов: административные, инвентарные, информационные.
5
Конвертация ценных бумаг - Операция по обмену на размещаемые, либо на находящиеся
в обращении ценные бумаги, ранее размещенных ценных бумаг того же эмитента с погашением
последних.
Лицевой счет депо - Минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета,
представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного
выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих
одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Междепозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях) - Договор об
оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов
ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.
Место хранения - Хранилище Банка, внешнее хранилище, реестродержатель или
Депозитарий места хранения, в котором находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются
права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.
Номинальный держатель ценных бумаг - Депозитарий, на лицевом счете (счете депо)
которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
Обстоятельства освобождения от ответственности - К таким обстоятельствам
относятся, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и
забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления и иное, делающие
невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящими Условиями.
Оператор счета депо (раздела счета депо) - Юридическое лицо, не являющееся
владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от
Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со
счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и
депозитарным договором полномочий.
Попечитель счета депо - Лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом
переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным
бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
Поручение - Документ, содержащий указание Депозитарию на совершение одной или
нескольких депозитарных операций, оформленный в соответствии с нормами действующего
законодательства Российской Федерации и настоящими Условиями и являющийся основанием для
проведения депозитарной операции.
Раздел счета депо - Составные части счета депо, в которых записи о ценных бумагах
сгруппированы по определенному признаку. Раздел счета депо представляет собой учетный
регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми
регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель счета депо - Физическое лицо, имеющее право подписывать документы,
инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента, в силу действующего
законодательства или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью
полномочий.
Если Депонентом является юридическое лицо, то Распорядитель счета депо подписывает
документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является Распорядителем
собственного счета депо.
Расчетный депозитарий - Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок,
совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами
торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.
Реестродержатель (держатель реестра, регистратор) - Профессиональный участник
рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на
осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством
Российской Федерации, а также специализированный депозитарий паевого инвестиционного
6
фонда, который осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - Документ, выпускаемый эмитентом на
бумажном носителе и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество
ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его
обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.
Счет депо - Объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах
Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет депо владельца (Депонента) - Счет депо, предназначенный для учета прав
собственности и иных вещных прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту. Счет депо
представляет собой учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим
признаком.
Счет депо доверительного управляющего - Счет депо, предназначенный для учета и
фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не
являющиеся его собственностью.
Счет депо номинального держателя (счет депо ЛОРО) - Счет депо, предназначенный для
учета прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий не является их владельцем и
осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Счет депо иностранного номинального держателя - Счет депо, предназначенный для
учета прав на ценные бумаги иностранной организации, которые не принадлежат ей на праве
собственности, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять
учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя - Счет депо, предназначенный для
учета прав на ценные бумаги иностранной организации, которые не принадлежат ей на праве
собственности, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять
от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными
бумагами, осуществлять права по ценным бумагам.
Счет неустановленных лиц - Счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги,
открываемый Депозитарием для учета ценных бумаг неосновательно зачисленных на его лицевой
счет.
Счет депо места хранения (счет депо НОСТРО) - Счет депо, открываемый в системе
учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на
хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо Депозитария в Депозитарии
места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как
номинального держателя.
Торговый счет депо - Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги,
которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств,
допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой
организации и иным организациям, указанным в Федеральном законе от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О
клиринге и клиринговой деятельности" (открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального
закона "О клиринге и клиринговой деятельности").
Транзитный счет по брокерским договорам - Счет, не предназначенный для учета прав на
ценные бумаги, используется для временного учета ценных бумаг в течение операционного дня,
которые до окончания операционного дня должны быть переведены на счета депо Депонентов.
Уполномоченный представитель (поверенный) Депонента - юридического лица,
оператора счета депо (раздела счета депо), попечителя счета депо - Любое лицо Депонента –
юридического лица, оператора счета депо (раздела счета депо) или попечителя счета депо,
наделенное полномочиями представлять интересы и/или действовать от имени Депонента –
юридического лица, оператора счета депо (раздела счета депо) или попечителя счета депо в целях
совершения любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей по
депозитарному договору, в течение срока, ограниченного доверенностью или уставом
юридического лица (Депонента, оператора счета депо (раздела счета депо) или попечителя счета
7
депо) и документом, подтверждающим факт назначения (избрания) исполнительного органа
(единоличного или коллегиального), или иным юридически значимым документом.
Учетные регистры Депозитария - Материалы депозитарного учета, предназначенные для
фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий
Депозитария по исполнению депозитарных операций.
Хранилище Депозитария - Помещения Банка, используемые для хранения ценностей и
оборудованные в соответствии с требованиями, предъявляемыми к помещениям для совершения
операций с ценностями (Приложение № 1 к Положению Банка России «О порядке ведения
кассовых операций и в правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка
России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» № 318-П от 24.04.2008.)
Ценные бумаги - Эмиссионные ценные бумаги в рамках определения Федерального закона
Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996, неэмиссионные ценные
бумаги, а также прочие документы и права, признаваемые ценными бумагами в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Ценные бумаги, ограниченные в обороте - Иностранные ценные бумаги, не допущенные к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и (или)
ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
Электронная подпись (ЭП) - Информация в электронной форме, которая присоединена к
другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом
связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего
информацию.
Эмиссионная ценная бумага - Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная,
которая характеризуется одновременно следующими признаками:
 закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 формы и порядка;
 размещается выпусками;
 имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости
от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - Ценные бумаги, переход прав на которые
и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Эмитент (лицо, выпустившее ценную бумагу) - Юридическое лицо, исполнительный
орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени
или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по
осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
CFI - Код классификации финансовых инструментов.
ISIN - Международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который
однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый
инструмент.
Иные термины, специально не определенные Условиями, используются в значениях,
установленных действующим законодательством Российской Федерации.
1.3.
Информация о Депозитарии
1.3.1. Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании Лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
№ 077-04187-000100, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 20 декабря 2000
года без ограничения срока действия.
1.3.2. Банк уведомляет Депонентов о совмещении на рынке ценных бумаг депозитарной
деятельности с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными
бумагами.
1.3.3. Место нахождение Банка: Россия, 121471, г. Москва, ул. Гродненская, д. 5 «а».
8
1.3.4. Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 2562 выдана 17.08.2012
Центральным банком Российской Федерации.
1.4.
Объект депозитарной деятельности
1.4.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги,
эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.
1.4.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные
бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям
федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов осуществляется
Депозитарием, если иностранные финансовые инструменты квалифицированы в качестве ценных
бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, и
права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым
инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет
прав на ценные бумаги.
1.4.3. Объектом депозитарной деятельности являются как бездокументарные, так и
документарные ценные бумаги.
1.4.4. Объектом депозитарной деятельности являются как эмиссионные, так и
неэмиссионные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи.
1.4.5. Прием неэмиссионных и выпусков эмиссионных ценных бумаг на обслуживание и
прекращение обслуживания ценных бумаг в Депозитарии осуществляется в соответствии с
разделами 1.6 и 1.7 Условий.
1.5.
Способы учета ценных бумаг
1.5.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут учитываться открытым, маркированным или
закрытым способом учета ценных бумаг.
1.5.2. Открытый способ учета ценных бумаг представляет собой способ учета прав на
ценные бумаги в Депозитарии, при котором на счете депо учитывается только общее количество
ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без
указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. При открытом способе
учета прав на ценные бумаги Клиент вправе подавать поручения только в отношении количества
учтенных на счете депо ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков.
1.5.3. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Клиент, отдавая
поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены
данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги
данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета)
конкретных групп ценных бумаг и(или) удостоверяющих их сертификатов.
1.5.4. Закрытый способ учета ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в
Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Клиента в
отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на счете депо, или ценных бумаг,
учтенных на счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. При закрытом способе
учета прав на ценные бумаги Клиент вправе подавать поручения в отношении любой конкретной
ценной бумаги, учтенной на счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных
признаков, таких как номер и серия. Данный способ учета возможен только для документарных
ценных бумаг.
1.5.5. Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав
на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным
условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
1.5.6. Эмиссионные ценные бумаги учитываются открытым способом, неэмиссионные
ценные бумаги – закрытым способом.
9
1.6.
Процедура приема на обслуживание Депозитарием ценных бумаг
1.6.1. Целью процедуры приема ценных бумаг на обслуживание является отражение
Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск
ценных бумаг.
1.6.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут
быть:
 Депозитарий;
 Депонент или его уполномоченный представитель;
 держатель реестра;
 вышестоящий депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального
держателя.
1.6.3. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг на обслуживание может обусловливаться
получением отчета, выписки, уведомления вышестоящего депозитария/держателя реестра,
подтверждающих зачисление ценных бумаг, принимаемых на обслуживание, на счет депо/лицевой
счет номинального держателя Банка, открытый Банку в вышестоящем депозитарии/держателе
реестра.
1.6.4. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание и внесения данных,
позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг, в учетные регистры
Депозитария являются следующие документы:
 копия зарегистрированного уполномоченным государственным органом решения о
выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае если требуется его регистрация) либо копия
иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
 копия зарегистрированного уполномоченным государственным органом отчета об итогах
выпуска данного вида ценных бумаг или уведомления уполномоченного регистрирующего
органа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
 сертификат/бланк ценной бумаги, выпущенной в документарной форме.
1.6.5. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе
использовать сведения:
 содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных
бумаг, ведущихся регулирующим органом и/или саморегулируемой организацией,
включая, но, не ограничиваясь, базой данных на сайте Службы Банка России по
финансовым рынкам и (или) ее межрегиональных управлений, Министерства финансов
Российской Федерации, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, базой данных СКРИН и других
открытых источников информации;
 предоставленные иными депозитариями, регистраторами, прочими финансовыми
институтами.
1.6.6. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков
эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для
каждого выпуска эмиссионных ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах
Депозитария хранится электронная анкета выпуска. Список обслуживаемых ценных бумаг и
сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу
Депонента.
1.6.7. Депозитарий имеет право отказать в приеме неэмиссионных ценных бумаг и
выпусков эмиссионных ценных бумаг на обслуживание.
1.7.
Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг
1.7.1. Прекращение обслуживания ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих
случаях:
 погашение ценных бумаг;
10

принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
 вступление в силу решения суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным;
 ликвидация эмитента ценных бумаг;
 прекращение обслуживания по инициативе Депозитария.
1.7.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание неэмиссионных ценных бумаг и
выпуска эмиссионных ценных бумаг, если такие ценные бумаги учитываются на счете депо.
1.7.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внесением в анкету
выпуска ценных бумаг и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг записи о
дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
1.7.4. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий обязан
хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного действующим
законодательством Российской Федерации для хранения материалов депозитарного учета.
2. Договор
2.1.
Порядок заключения Договора
2.1.1. Отношения сторон, заключивших Договор, регулируются настоящими Условиями.
2.1.2. Настоящие Условия являются договором присоединения. Присоединение Клиента к
Договору выражается в письменном Заявлении о присоединении к Договору/Поручении на
открытие счета депо по форме Приложения № 1.1 или № 1.2 к настоящим Условиям и
предоставлении документов, указанных в Разделе 2 настоящих Условий. Клиент при этом должен
ознакомиться с Условиями.
2.1.3. Договор считается заключенным с момента регистрации Депозитарием Заявления о
присоединении к Договору/Поручения на открытие счета депо в реестре заключенных договоров и
действует до его расторжения согласно Разделу 2.11 «Срок действия договора и порядок его
расторжения» настоящих Условий. Депозитарий сообщает Клиенту реквизиты заключенного
Договора (дату и номер) путем выдачи ему одного экземпляра Заявления о присоединении к
Договору/Поручения на открытие счета депо, заверенного подписью уполномоченного лица
Депозитария и печатью Депозитария. Если в Анкете клиента указан способ получения отчетов
«только по электронной почте», Депозитарий направляет один экземпляр Заявления о
присоединении к Договору/Поручения на открытие счета депо и Уведомление об открытии счета
депо по почтовому адресу, указанному в Анкете клиента.
2.1.4. Если при депозитарном обслуживании Клиента от Депозитария потребуется оказание
дополнительных услуг или специального обслуживания, не противоречащих настоящим Условиям
и действующему законодательству Российской Федерации, то договор на их выполнение
заключается путем подписания двустороннего соглашения или дополнительного соглашения к
Договору.
2.1.5. Для установления договорных отношений заинтересованные лица предоставляют в
Депозитарий два экземпляра Заявления о присоединении к договору по форме № 1.1 или № 1.2, а
также документы в соответствии с требованиями пп. 2.1.6 – 2.1.8 настоящих Условий.
При наличии у Клиента расчетного (корреспондентского) счета в Банке, а также если с
Клиентом установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные
пп. 2.1.6 – 2.1.8. Условий были предоставлены Клиентом в Банк ранее, требуется предоставление
только недостающих документов, при этом повторное предоставление документов не требуется
только в том случае, если ранее предоставленные документы на момент установления договорных
отношений соответствуют требованиям, предусмотренным пп. 2.1.6 – 2.1.8 настоящих Условий,
включая требования, предъявляемые к форме и срокам составления документов.
2.1.6. Физические лица предоставляют:
11
2.1.6.1. Документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством
Российской Федерации или признаваемый в соответствии с международным договором
Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Для граждан Российской Федерации:
 паспорт гражданина Российской Федерации;
 свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного
самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не
достигшего 14 лет, при этом Клиентом Депозитария может быть физическое лицо, с учетом
ограничений, установленных статьями 26 – 28 ГК РФ;
 общегражданский заграничный паспорт;
 паспорт моряка;
 удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
 временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое
органом внутренних дел до оформления паспорта;
 иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской
Федерации документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан:
 паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным
законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской
Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской
Федерации:
 вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства:
 документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с
международным
договором
Российской
Федерации
в
качестве
документа,
удостоверяющего личность лица без гражданства;
 разрешение на временное проживание;
 вид на жительство;
 иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в
соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов,
удостоверяющих личность лица без гражданства;
Для беженцев:
 свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное
дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом
иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной
власти по миграционной службе;
 удостоверение беженца.
Дополнительно:
 граждане РФ предоставляют свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при
наличии);
 лица, не являющиеся гражданами РФ и республики Беларусь, предоставляют
миграционную карту и документ, подтверждающий в соответствии с законодательством
Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации (в том числе вид на жительство,
разрешение на временное проживание, виза).
2.1.6.2. Анкету Клиента – физического лица (далее по тексту – Анкета Клиента)
(Приложение № 1.3 к Условиям). Физическое лицо должно лично расписаться в Анкете Клиента в
присутствии работника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально;
2.1.6.3. Доверенность на уполномоченного представителя Клиента – физического лица с
перечнем предоставленных ему полномочий (в случае если полномочия были переданы
12
уполномоченному представителю Клиента). Доверенность должна быть подписана Клиентом –
физическим лицом лично в присутствии работника Банка или удостоверена нотариально;
2.1.6.4. При указании в Анкете Клиента сведений о деятельности в качестве
индивидуального предпринимателя – копию свидетельства о государственной регистрации
физического лица в качестве индивидуального предпринимателя или копию свидетельства о
внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об
индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01 января 2004 года, заверенную
нотариально; копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе; копию лицензии на
право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.
В этом случае в списках владельцев именных ценных бумаг, передаваемых эмитенту,
держателю реестра или вышестоящему депозитарию, будут содержаться данные о Депоненте,
действующем в качестве индивидуального предпринимателя;
2.1.6.5. В случае указания Клиентом в соответствующем разделе Анкеты клиента –
физического лица (Приложение № 1.3 к Условиям) информации о наличии у него статуса
публичного должностного лица / родственника публичного должностного лица, Клиент заполняет
документ по установленной Банком форме для выявления среди физических лиц, находящихся
или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных
лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих)
государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров
Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы,
назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской
Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке
Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных
Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации.
2.1.6.6. Иные документы по требованию Депозитария.
2.1.7. Юридические лица – резиденты предоставляют:
2.1.7.1. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов (Устав,
учредительный договор (при наличии), решение о создании общества), соответствующих
требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к организационноправовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными на дату предоставления в
Банк;
2.1.7.2. Нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
2.1.7.3. Нотариально удостоверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) о юридическом лице,
зарегистрированном до 01 июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 01 июля 2002
года);
2.1.7.4. Нотариально удостоверенные копии свидетельств о внесении записей в ЕГРЮЛ о
государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического
лица/не связанных с внесением изменений в учредительные документы;
2.1.7.5. Нотариально удостоверенную копию Свидетельства о постановке на учет в
налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством
Российской Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации;
2.1.7.6. Оригинал или нотариально удостоверенную копию выписки из ЕГРЮЛ (с датой
выдачи не более 30 дней до даты предоставления документов в Банк);
2.1.7.7. Нотариально удостоверенную копию лицензии, в случае осуществления
Депонентом лицензируемой деятельности;
2.1.7.8. Нотариально удостоверенную копию справки из Росстата о постановке на учет в
органах федерального государственного статистического наблюдения;
2.1.7.9. Нотариально заверенную или заверенную Клиентом – юридическим лицом копию
документа, подтверждающего назначение/избрание лица, действующего от имени данного
юридического лица на основании Устава;
13
2.1.7.10. Выписку из трудового договора о сроке полномочий первого лица, если срок
полномочий не указан ни в решении о назначении, ни в Уставе Общества;
2.1.7.11. Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России
о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати
(только для клиентов кредитных организаций);
2.1.7.12. Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенную копию карточки с
образцами подписей и оттиска печати;
2.1.7.13. Оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на лиц, имеющих
право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица,
оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.1.7.14. Оригинал или нотариально заверенную копию Доверенности на представителя
юридического лица на передачу (получение) документов Банку (от Банка) в свободной форме в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Рекомендуемый образец
доверенности – Приложение № 1.19 к Условиям;
2.1.7.15. Документы, установленные п. 2.1.6 Условий – в отношении первого лица
организации, действующего на основании Устава, и документы, установленные в пп. 2.1.6 - 2.1.8 –
в отношении Уполномоченных представителей Клиента, действующих от имени и в интересах
Клиента на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного
органа или органа местного самоуправления;
2.1.7.16. В случае если в отношении Депонента ведется дело о банкротстве – копию
определения/решения арбитражного суда о введении процедуры банкротства и утверждении
арбитражного управляющего, заверенную арбитражным судом или заверенную нотариально;
2.1.7.17. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа юридического
лица – резидента переданы коммерческой организации, то дополнительно предоставляются
документы, подтверждающие правоспособность указанной коммерческой организации и
полномочия представителя в соответствии с пп. 2.1.7 – 2.1.8 Условий;
2.1.7.18. Анкету Клиента – юридического лица (далее – Анкета Клиента) (Приложение №
1.4), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой
подписи и заверенную печатью организации (за исключением ситуаций, при которых подписант
действует без печати в соответствии с предоставленными доверенностью полномочиями);
2.1.7.19. Анкету Распорядителя счета депо (Приложение № 1.6) и Поручение на
назначение/отмену полномочий Распорядителя счета депо (Приложение № 1.9) – оформляются на
уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения
депо и иные документы от имени юридического лица по доверенности;
2.1.7.20. Копии лицензий (разрешений, свидетельств);
2.1.7.21. Список участников общества (для обществ с ограниченной ответственностью) и
иные документы по требованию Депозитария.
2.1.8. Юридические лица – нерезиденты предоставляют:
2.1.8.1. Анкету Клиента – юридического лица (далее – Анкета Клиента) (Приложение №
1.4), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом юридического лица и
заверенную печатью организации (за исключением ситуаций, при которых подписант действует
без печати согласно предоставленным ему полномочиям);
2.1.8.2. Нотариально заверенные копии Устава и Учредительного договора (при наличии).
Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Депозитарий;
2.1.8.3. Нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации (Certificate of
Incorporation) или выписки из торгового (банковского) реестра страны регистрации Клиента.
Выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации Клиента должна быть составлена
сроком не более одного месяца до даты предоставления в Депозитарий;
2.1.8.4. Нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение/избрание
исполнительного органа (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без
доверенности), а также копию документа, удостоверяющего его личность;
14
2.1.8.5. Нотариально заверенный оригинал (нотариально заверенную копию) карточки с
образцами подписей и оттиска печати или альбом образцов подписей. При наличии у Клиента
расчетного (корреспондентского) счета в Банке может быть предоставлена копия карточки с
образцами подписей и оттиска печати, заверенная Банком;
2.1.8.6. Нотариально заверенную копию Сертификата о правоспособности (юридическом
статусе) Клиента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of
Compliance и т.д. – выписка из торгового Реестра компаний), составленного сроком не более
одного месяца до даты предоставления в Депозитарий;
2.1.8.7. Нотариально заверенную копию Сертификата сведений о Клиенте (Certificate of
Incumbency) или нотариально заверенную копию Сертификата о должностных лицах компании
(Директор (а), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary), составленного сроком не более 1
(Одного) месяца от даты предоставления в Депозитарий;
2.1.8.8. Нотариально заверенную копию Сертификата акционеров Клиента (Certificate of
Shareholders of the Company), составленного сроком не более 3 (Трех) месяцев до даты
предоставления в Депозитарий. Предоставляется в случае ведения открытого Реестра компаний в
стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из торгового (банковского)
реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный
уполномоченным на это органом согласно законодательству юрисдикции страны, в которой
зарегистрирован Клиент;
2.1.8.9. Нотариально заверенную копию Сертификата о зарегистрированном агенте
Клиента, составленного сроком не более 3 (Трех) месяцев до даты предоставления в Депозитарий.
Предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Клиента и
в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве
зарегистрированного агента, выдавшего Сертификат сведений о компании;
2.1.8.10. Нотариально заверенную копию Сертификата о зарегистрированном офисе
Клиента (Certificate of Registered Office). Предоставляется в случае отсутствия данной информации
в выписке из торгового (банковского) реестра;
2.1.8.11. Нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом
органе на территории Российской Федерации. Предоставляется в случае наличия такового;
2.1.8.12. Нотариально заверенную копию Сертификата о резидентности Клиента или
нотариально заверенную копию Налогового сертификата (справки), составленного текущим годом
и сроком не более 3 (Трех) месяцев до даты предоставления в Депозитарий;
2.1.8.13. Оригинал или нотариально заверенную копию Доверенности, выданную лицу,
подписавшему Анкету Клиента и/или Заявление о присоединении к Договору (требуется при
подписании Анкеты Клиента и/или Заявления о присоединении к Договору лицом, не имеющим
права подписания документов от имени юридического лица без доверенности), а также копию
документа, удостоверяющего его личность (заверенная нотариально);
2.1.8.14. Оригинал или нотариально заверенную копию Доверенности на представителя
Клиента на передачу и получение документов в Банк в свободной форме. Рекомендуемый образец
доверенности – Приложение № 1.19;
2.1.8.15. Документы, установленные п. 2.1.6 Условий – в отношении первого лица
организации, действующего на основании Устава, и документы, установленные в пп. 2.1.6 – 2.1.8,
в отношении уполномоченных представителей Клиента, действующих от имени и в интересах
Клиента на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного
органа или органа местного самоуправления;
2.1.8.16. В случае если у юридического лица – нерезидента Директором(ми)/Секретарем
назначены юридические лица, в Депозитарий дополнительно предоставляются документы,
подтверждающие правоспособность компании – Директора(ов)/Секретаря и полномочия
представителя, указанные в пп. 2.1.7 – 2.1.8 Условий;
2.1.8.17. Копии лицензий (разрешений, свидетельств);
2.1.8.18. Иные документы по требованию Депозитария.
15
2.1.8.19. Вышеперечисленные учредительные документы предоставляются при наличии в
зависимости от юрисдикции юридического лица – нерезидента.
2.1.9.
Предоставленные
документы
должны
быть
надлежащим
образом
легализованы/апостилированы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей,
иметь нотариально заверенный перевод на русский язык. Данные условия не распространяются на
страны, ратифицировавшие Конвенцию «О правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам», заключенную в Минске 22 января 1993 года.
2.1.10. Ответственность за полноту и достоверность сведений в Анкете Клиента и
Заявлении о присоединении к Договору/Поручении на открытие счета депо несет Клиент.
2.1.11. Лица, заключившие Договор в порядке, предусмотренном Разделом 2.1 «Порядок
заключения Договора» Условий, принимают на себя все обязательства, предусмотренные
настоящими Условиями.
2.1.12. Обязательства, принимаемые на себя лицами, заключившими Договор в
соответствии с настоящими Условиями, равно как и обязательства, принимаемые на себя
Депозитарием в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках,
установленных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами
Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2.2.
Предмет Договора
2.2.1. Депозитарный договор
2.2.1.1. Предметом Депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные
бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента и осуществление операций
по этому счету. Предметом Депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам и иных
услуг Депозитария, предусмотренных настоящими Условиями.
2.2.1.2. Предметом Депозитарного договора при открытии и ведении Депозитарием счета депо
доверительного управляющего является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги,
переходу прав на ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление. Предметом
Депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих
реализации Депонентом прав по ценным бумагам, переданным последнему в доверительное
управление.
2.2.1.3. Предметом Депозитарного договора при открытии и ведении Депозитарием счета депо
доверительного управляющего паевым инвестиционным фондом является предоставление
Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или, учету и
удостоверению прав на ценные бумаги, входящие в состав фонда под управлением управляющей
компании, путем открытия и ведения Депозитарием отдельного от других счета депо Депонента,
действующего в качестве доверительного управляющего, а также осуществление операций по
этому счету. Предметом Депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации Депонентом прав по ценным бумагам, переданным последнему в
доверительное управление.
2.2.1.4. Передача ценных бумаг Депонентом в Депозитарий и присоединение к Договору не
влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
2.2.2. Междепозитарный договор
2.2.2.1. Депозитарий предоставляет Депозитарию-Депоненту услуги по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие
16
клиентам Депозитария-Депонента на праве собственности или ином вещном праве, путем
открытия и ведения счета депо номинального держателя и осуществления операций по этому
счету.
2.2.2.2. Предметом Междепозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации клиентами Депозитария-Депонента прав по ценным бумагам,
учитываемым на счете депо номинального держателя.
2.2.2.3. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в соответствии
с Междепозитарным договором, не могут принадлежать Депозитарию-Депоненту на праве
собственности. Междепозитарный договор касается исключительно совокупности ценных бумаг,
переданных Депозитарию-Депоненту лицами, заключившими с последним депозитарные
договоры (клиенты Депозитария-Депонента).
2.2.2.4. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий
Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности данных без разбивки по отдельным
клиентам Депозитария-Депонента.
2.2.2.5. Заключение Междепозитарного договора не влечет за собой перехода к Депозитарию
права собственности на ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента. На ценные бумаги,
принадлежащие клиентам Депозитария-Депонента, не может быть обращено взыскание по
обязательствам Депозитария.
2.2.3. Договор с Попечителем счета депо
2.2.3.1. Предметом Договора между Депозитарием и Попечителем счета депо является
установление взаимных прав и обязанностей, возникающих между Депозитарием и Попечителем
счета депо в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг Депонентам – клиентам
Попечителя счета депо в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые
учитываются в Депозитарии.
2.2.3.2. Депонент по своему счету депо может назначить только одного Попечителя счета депо.
2.2.3.3. Попечитель счета депо действует в соответствии с Договором, заключенным между
Депозитарием и Попечителем счета депо, договором между Попечителем счета депо и
Депонентом, являющимся клиентом Попечителя счета депо (при наличии.) и на основании
выданной Попечителю счета депо Депонентом доверенности.
2.2.3.4. Доверенность, выданная Попечителю счета депо Депонентом – физическим лицом,
должна быть подписана доверителем в присутствии работника Банка или удостоверена
нотариально.
2.2.3.5. Доверенность, выданная Попечителю счета депо от имени Депонента – юридического
лица, должна быть подписана руководителем или иным лицом, который в соответствии с
учредительными документами вправе действовать от имени юридического лица без доверенности,
и заверена печатью юридического лица.
2.2.3.6. Попечитель счета депо вправе назначать Оператора счета депо (раздела счета депо) и
Распорядителя счета депо в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.2.3.7. Депозитарий осуществляет все операции по счету депо Депонента, передавшего
Попечителю счета депо полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии,
исключительно на основании поручений, подписанных уполномоченным лицом Попечителя счета
депо.
2.2.3.8. Каждое поручение, поданное Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в
качестве основания поручение, переданное Попечителю счета депо Депонентом. Попечитель счета
депо самостоятельно контролирует соответствие подаваемых им в Депозитарий поручений
первичным документам Депонента.
17
2.3.
Обязанности Депозитария по Договору
2.3.1. Обязанности Депозитария по Депозитарному/Междепозитарному договору
2.3.1.1. В течение 3 (Трех) рабочих дней после предоставления Депонентом требуемого в
соответствии с Условиями комплекта документов открыть и вести отдельный от других счетов
депо индивидуальный счет депо для хранения и учета прав Депонента на ценные бумаги с
указанием даты и основания каждой операции по счету депо.
2.3.1.2. Обеспечивать сохранность документарных неэмиссионных ценных бумаг, принятых от
Депонента.
2.3.1.3. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права
Депонента на ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах
владельцев именных ценных бумаг или в вышестоящих депозитариях, в которых Депозитарию
открыт счет депо номинального держателя.
2.3.1.4. Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по ценным
бумагам, переданным Депонентом в Депозитарий.
2.3.1.5. Обеспечивать реализацию Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам,
по ценным бумагам, переданным Депоненту в доверительное управление, в заклад либо в
номинальное держание в порядке, предусмотренном Условиями.
2.3.1.6. Регистрировать обременение ценных бумаг обязательствами, а также прекращение
обременения в соответствии с настоящими Условиями.
2.3.1.7. Все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и/или учитываемыми
на счете депо Депонента, проводить в точном соответствии с поручениями Депонента или
уполномоченного представителя, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
Осуществление операций не должно приводить к нарушению положений Условий и требований
действующего законодательства Российской Федерации. Принимать и исполнять поручения, при
условии соблюдения Депонентом и/или его уполномоченным представителем требований,
установленных в настоящих Условиях. Не проводить операции с ценными бумагами,
учитываемыми на счете депо, без поручения Депонента или уполномоченного представителя,
кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими
Условиями.
2.3.1.8. Предоставлять Депоненту или уполномоченному представителю отчеты (уведомления)
о проведенных операциях по его счету депо в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями.
2.3.1.9. Производить выплаты дивидендов и других доходов по ценным бумагам Депонента без
востребования поручения от Депонента.
2.3.1.10. Уведомлять Депонента обо всех изменениях настоящих Условий и введении в
действие новой редакции Условий в порядке и сроки, предусмотренные Разделом 11 «Внесение
изменений и дополнений в Условия».
2.3.1.11. Обеспечивать конфиденциальность информации о Депоненте, счете депо Депонента,
включая операции по нему, и иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при
выполнении обязательств, вытекающих из Договора, за исключением случаев, когда
предоставление информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями
действующего законодательства Российской Федерации или Условий.
2.3.1.12. В случае прекращения действия Договора исполнять поручения Депонента по
списанию ценных бумаг с его счета депо и возвратить Депоненту ценные бумаги, учитываемые на
его счете депо.
2.3.1.13. По первому требованию Депонента перерегистрировать ценные бумаги на имя
Депонента или указанного им лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или перевести их
в другой депозитарий в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, если
соответствующие ценные бумаги Депонента не обременены в пользу третьих лиц.
2.3.1.14. Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию
в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
18
2.3.1.15. Уведомлять Депонента об изменении своего места нахождения и/или почтового
адреса, платежных и иных реквизитов путем размещения информации на web-сайте Банка
http://www.binbank.ru.
2.3.1.16. Выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме
и/или исполнении поручений в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями.
2.3.1.17. Получать от эмитента или держателя реестра информацию и документы, касающиеся
ценных бумаг Депонента, и передавать их Депоненту в порядке и сроки, предусмотренные
настоящими Условиями.
2.3.1.18. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонента при
осуществлении эмитентом корпоративных действий.
2.3.1.19. При составлении эмитентом списков владельцев ценных бумаг передавать эмитенту,
держателю реестра или вышестоящему депозитарию все сведения о Депоненте и о ценных
бумагах Депонента, необходимые для реализации прав владельца – получения доходов по ценным
бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав.
2.3.1.20. Сведения о владельцах ценных бумаг предоставляются Депозитарием в соответствии
с действующим законодательством Российской Федерации только по письменному запросу
эмитента, держателя реестра или вышестоящего депозитария по состоянию на определенную дату
и только для осуществления прав Депонентов, удостоверенных ценными бумагами. Депозитарий
обязан составить требуемый список и направить его инициатору запроса в течение установленного
законодательством срока после получения требования.
2.3.1.21. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в
порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
2.3.1.22. Производить ежегодную сверку остатков ценных бумаг по счетам депо номинального
держателя с Депозитариями-Депонентами. Порядок проведения сверки изложен в п. 2.8 Условий.
2.3.2. Обязанности Депозитария в рамках Договора с Попечителем счета депо
2.3.2.1. Совершать операции по счетам депо Депонентов, являющихся клиентами Попечителя
счета депо, исключительно на основании поручений, поданных в Депозитарий Попечителем счета
депо в соответствии с требованиями настоящих Условий.
2.3.2.2. Предоставлять Попечителю счета депо отчеты о совершенных операциях по счетам
депо Депонентов, Попечителем счета депо которых он является.
2.3.2.3. Передавать Попечителю счета депо сообщения о корпоративных действиях эмитента, а
также иную информацию и документы, поступающие от эмитента, держателя реестра или
вышестоящего депозитария в отношении ценных бумаг Депонента, являющегося Клиентом
Попечителя счета депо, в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента их получения.
2.3.2.4. Осуществлять в отношении Попечителя счета депо как уполномоченного
представителя Депонента все права и обязанности, предусмотренные Депозитарным договором,
настоящими Условиями и выданной Депонентом Попечителю счета депо доверенностью.
2.3.2.5. Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных
законодательством Российской Федерации, какую-либо информацию о Попечителе счета депо,
Депонентах, являющихся Клиентами Попечителя счета депо, и операциях по их счетам депо.
2.4.
Права Депозитария по Договору
2.4.1. Права Депозитария по Депозитарному/Междепозитарному договору
2.4.1.1. Самостоятельно определять место хранения ценных бумаг, переданных в Депозитарий
на обслуживание, а также становиться Депонентом вышестоящего депозитария на основании
заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента. В этом случае Депозитарий
отвечает перед Депонентом за действия вышестоящего депозитария, как за свои собственные, за
19
исключением случаев, когда взаимодействие с вышестоящим депозитарием было осуществлено на
основании прямого письменного указания Депонента/депозитарного поручения.
Депонент настоящим поручает Депозитарию и соглашается с тем, что в случаях, когда
проведение операций с ценными бумагами Депонента через организатора торговли невозможно
без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и
вышестоящим депозитарием, обслуживающим организатора торговли, Депозитарий становится
Депонентом вышестоящего депозитария, обслуживающего организатора торговли, на основании
заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента.
2.4.1.2. Требовать оплаты услуг Депозитария в сроки, порядке и объеме, установленном
настоящими Условиями и Тарифами на депозитарное обслуживание в ОАО «БИНБАНК»
(Приложение № 2.9).
2.4.1.3. Отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет
прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности
Депонента по оплате услуг Депозитария.
2.4.1.4. Отказать в приеме (не принимать к исполнению) поручения Депонента в случаях,
предусмотренных п. 3.3.9 Условий.
2.4.1.5. Отказать в исполнении поручения на осуществление депозитарной операции в случаях,
предусмотренных п. 3.3.10 Условий.
2.4.1.6. Закрыть счет депо Депонента при отсутствии операций по счету депо в течение 1
(Одного) года и остатков на его счете депо.
2.4.1.7. Проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом.
2.4.1.8. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депонента вносить изменения
в Условия, включая приложения к ним в соответствии с Разделом 11 Условий.
2.4.1.9. Получать доходы по депонированным ценным бумагам с целью их перечисления
Депоненту.
2.4.1.10. Запрашивать в любое время у Депонента документы, указанные в пп. 2.1.6 – 2.1.8
Условий, подтверждающие правоспособность и юридический статус Депонента, документы,
подтверждающие полномочия лица, действующего от имени Депонента (уполномоченного
представителя), а также документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с
положениями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2.4.1.11. В случае зачисления на счет Банка как номинального держателя, открытый в
вышестоящем депозитарии или у держателя реестра, ценных бумаг, по которым поручение на
зачисление от Депонента не поступило, отразить данные ценные бумаги на счете неустановленных
лиц не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа, подтверждающего
зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя Банка.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в случаях списания со счета
неустановленных лиц, является:
- поручение Депонента на зачисление ценных бумаг, в случае отсутствия у Депозитария
поручения от Депонента, позволяющего однозначно идентифицировать принадлежность данных
ценных бумаг;
- отчет реестродержателя/Депозитария места хранения, в случае выявления ошибочности
записи по списанию таких ценных бумаг.
2.4.1.12. Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по
истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг,
которые были в них конвертированы.
При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете
неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах
Депозитария.
В случае получения Депозитарием поручения от места хранения списать ценные бумаги,
учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя
20
такое поручение должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с
возвратом ценных бумаг.
2.4.1.13. Осуществлять без поручения Депонента следующие Депозитарные операции:
 Глобальные депозитарные операции, осуществляемые по решению эмитента и не
требующие согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
 Депозитарные
операции,
выполняемые
по
распоряжению
уполномоченных
государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном
законодательством порядке документов;
 исправительные операции, проводимые по распоряжению должностных лиц Депозитария в
целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария.
2.4.2. Депозитарий не вправе:
2.4.2.1. Обращать взыскание на ценные бумаги Депонента по обязательствам Депозитария.
2.4.2.2. Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также
использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств
других Депонентов и иных третьих лиц.
2.4.2.3. Ограничивать права Депонента по распоряжению его ценными бумагами, за
исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
2.4.2.4. Обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего
от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
2.4.2.5. Распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего.
2.4.3.
Права Депозитария в рамках Договора с Попечителем счета депо
2.4.3.1. Требовать от Попечителя счета депо оплаты услуг в точном соответствии с Условиями
и Тарифами на депозитарное обслуживание в ОАО «БИНБАНК» (Приложение № 2.9).
2.4.3.2. Отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения на осуществление
депозитарной операции по счетам депо Депонентов, являющихся клиентами Попечителя счета
депо, в случаях неисполнения Попечителем счета депо его обязательств в соответствии с п. 2.5.3
Условий.
2.4.3.3. Запрашивать в любое время у Попечителя счета депо документы, подтверждающие
правоспособность и юридический статус Попечителя счета депо, указанные в пп. 2.1.6 – 2.1.8
Условий, документы, подтверждающие полномочия лица, действующего от имени Попечителя
счета депо (уполномоченного представителя), а также документы, необходимые для фиксирования
информации в соответствии с положениями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма».
2.5.
Обязанности Депонента
2.5.1. Обязанности Депонента в соответствии с Депозитарным договором
2.5.1.1. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, представления информации и
документов, установленный настоящими Условиями.
2.5.1.2. Использовать счет депо в Депозитарии для учета и удостоверения прав на ценные
бумаги в полном соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
2.5.1.3. Для открытия счета депо представить все необходимые документы в соответствии с
настоящими Условиями.
2.5.1.4. Предоставлять Депозитарию сведения об изменениях в документах, предоставленных
согласно пп. 2.1.6 – 2.1.8 Условий, включая сведения об изменениях в документах
21
уполномоченного представителя, и иных сведений, имеющих существенное значение для
исполнения Депозитарием своих обязанностей по Депозитарному договору, а также предоставлять
документы, подтверждающие данные изменения, не позднее 10 (Десяти) календарных дней со дня
вступления изменений в силу.
2.5.1.5. Предоставлять в Депозитарий поручения и иные документы в соответствии с
Условиями.
2.5.1.6. При передаче ценных бумаг в Депозитарий выполнять в соответствии с настоящими
Условиями действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у держателя реестра или в
вышестоящем депозитарии на имя Депозитария как номинального держателя.
2.5.1.7. Оплачивать услуги Депозитария в сроки, в порядке и объеме, установленном
настоящими Условиями и Тарифами на депозитарное обслуживание в ОАО «БИНБАНК»
(Приложение № 2.9).
2.5.1.8. Своевременно и в полном объеме предоставлять по запросу Депозитария документы,
необходимые для фиксирования информации в соответствии с требованиями Федерального закона
от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма.
2.5.1.9. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в
результате ошибок в записи по его счету депо, или ценные бумаги, в которые они были
конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с
гражданским законодательством Российской Федерации. При этом Депонент признает право
Депозитария на проведение исправительной записи по его счету депо для устранения ошибки,
исправление которой допускается, на основании служебного распоряжения Депозитария.
2.5.2. Обязанности Депозитария-Депонента в соответствии с Междепозитарным
договором
2.5.2.1. Представлять в Депозитарий поручения на операции по счету депо номинального
держателя только при наличии оснований для совершения операций держателя, предусмотренных
документами Депозитария-Депонента и действующим законодательством Российской Федерации.
2.5.2.2. В случаях и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации,
иными нормативно-правовыми актами и настоящими Условиями, предоставлять по запросу
Депозитария, обоснованному соответствующим запросом эмитента (держателя реестра,
вышестоящего депозитария) или уполномоченного им лица, данные о владельцах и
принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального
держателя Депозитария- Депонента. При этом Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение
от Депозитария за составление списка, необходимого для осуществления клиентами ДепозитарияДепонента прав, удостоверенных именными ценными бумагами. Порядок изложен п. 2.7 Условий.
2.5.2.3. Не предоставлять в Депозитарий поручений, в результате исполнения которых на счет
депо номинального держателя будут зачислены ценные бумаги, принадлежащие ДепозитариюДепоненту на праве собственности, ином вещном праве, обязательственном праве.
2.5.2.4. Все обязанности Депонентов по Депозитарному договору согласно п. 2.5.1 Условий
действительны для Депозитариев-Депонентов в соответствии с Междепозитарным договором.
2.5.3.
Обязанности Попечителя счета депо
2.5.3.1. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, представления информации и
документов, установленный настоящими Условиями.
2.5.3.2. Подтвердить свое полномочие на представление интересов своего Клиента и
осуществление действий от его имени путем представления доверенности, выданной ему
Депонентом.
22
2.5.3.3. Передавать Депозитарию поручения по счету депо Депонента, являющегося клиентом
Попечителя счета депо, только на основании поручений, переданных Попечителю счета депо
Депонентом, являющимся Клиентом Попечителя счета депо.
2.5.3.4. Предоставлять Депозитарию сведения об изменениях в документах Попечителя счета
депо, предоставленных согласно пп. 2.1.6 – 2.1.8 настоящих Условий, и иные сведения, имеющие
существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Договору с
Попечителем счета депо и/или Депозитарному договору, заключенному с клиентом Попечителя
счета депо, осуществляя замену указанных документов не позднее 10 (Десяти) календарных дней
со дня вступления изменений в силу.
2.5.3.5. Письменно уведомлять Депозитарий о приостановлении действия или аннулировании
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо,
не позднее следующего рабочего дня после дня наступления указанного события.
2.5.3.6. Оплачивать услуги Депозитария в сроки, порядке и объеме, установленном
настоящими Условиями и Тарифами на депозитарное обслуживание в ОАО «БИНБАНК»
(Приложение № 2.9).
2.5.3.7. Передавать Депоненту, являющемуся клиентом Попечителя счета депо, отчеты
(выписки) по счету депо, полученные Попечителем счета депо от Депозитария.
2.5.3.8. Передавать Депоненту, являющемуся клиентом Попечителя счета депо, информацию и
документы, полученные от эмитента или держателя реестра, касающиеся Депонента, являющегося
клиентом Попечителя счета депо и переданные Попечителю счета депо Депозитарием не позднее
дня получения такой информации и/или документов от Депозитария.
2.5.3.9. Ежегодно не позднее 20 января года, следующего за отчетным, Попечитель счета депо
должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо Депонента, являющегося клиентом
Попечителя счета депо по состоянию на 1 января путем подписания уполномоченным лицом
Попечителя счета депо выписки о состоянии счета депо, предоставленной Депозитарием. В случае
отсутствия ответа от Попечителя счета депо в течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента
направления ему выписки остаток на счете депо считается подтвержденным.
В случае обнаружения расхождения между данными, указанными в выписке Депозитария, и
данными учета Попечителя счета депо, последний обязан в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней
после получения выписки Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об
имеющихся расхождениях.
2.6.
Права Депонента
2.6.1. Права Депонентов/Депозитариев-Депонентов в соответствии с
Депозитарным/Междепозитарным договором
2.6.1.1. Осуществлять предусмотренные настоящими Условиями депозитарные операции.
2.6.1.2. Получать предусмотренную настоящими Условиями отчетность и другие сведения,
необходимые для исполнения прав и обязательств, удостоверенных ценными бумагами.
2.6.1.3. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам Попечителю счета депо, назначать Оператора счета депо (раздела счета депо)
и/или Распорядителя счета депо в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации, для чего предоставить в Депозитарий дополнительные документы в соответствии с
настоящими Условиями.
2.6.1.4. Отменить поручение (снять поручение с исполнения) в соответствии с п. 4.1.7 Условий.
2.7.
Порядок получения информации о владельцах ценных бумаг по счету депо
номинального держателя
2.7.1. Информация о владельцах ценных бумаг предоставляется Депозитарием в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации только по письменному запросу лица,
23
уполномоченного и обязанного получать соответствующую информацию, в том числе эмитента,
держателя реестра, вышестоящего депозитария, по состоянию на определенную дату и только для
осуществления прав клиентов Депозитариев-Депонентов, удостоверенных ценными бумагами.
Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его инициатору запроса в течение
установленного законодательством срока после получения требования.
2.7.2. Получение Депозитарием информации о владельцах принадлежащих им ценных бумагах,
сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются на счете депо номинального
держателя Депозитария-Депонента, осуществляется путем направления Депозитарию-Депоненту
письменного мотивированного запроса Депозитария.
2.7.3. Список владельцев бумаг должен быть составлен на определенную в запросе дату,
содержать информацию о владельцах, указанную в запросе, и может быть предоставлен в
Депозитарий посредством факсимильной связи по электронной почте с последующим
предоставлением оригинала в течении 5 (Пяти) рабочих дней.
2.7.4. Если на дату составления списка владельцев ценных бумаг на счете Депозитария как
номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг учитывались ценные бумаги,
поручение на зачисление которых от Депозитариев-Депонентов к моменту подготовки списка
владельцев в Депозитарий не поступило, Депозитарий указывает вышеуказанные ценные бумаги в
списке владельцев, направляемом эмитенту, держателю реестра, вышестоящему депозитарию, как
«Ценные бумаги, владельцы которых не установлены».
2.7.5. Депозитарий не несет ответственность за нарушение прав акционеров – клиентов
Депозитария-Депонента в результате предоставления Депозитарием-Депонентом неполной или
недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счете депо
номинального держателя, несвоевременности ее предоставления, а также за не предоставление
данной информации в Депозитарий.
2.7.6. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от
Депозитария-Депонента, а также от эмитента (держателя реестра, вышестоящего депозитария) или
уполномоченного им лица, но отвечает за правильность ее передачи третьим лицам.
2.7.7. Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составление
списка, необходимого для осуществления клиентами Депозитария-Депонента прав,
удостоверенных именными ценными бумагами.
2.7.8. При условии получения информации от Депозитария-Депонента Депозитарий передает
эмитенту или держателю реестра или вышестоящему депозитарию информацию от ДепозитарияДепонента в срок, определенный эмитентом (держателем реестра, вышестоящим депозитарием).
2.8.
Порядок проведения сверки по счету депо номинального держателя
2.8.1. Ежегодно не позднее 20 января года, следующего за отчетным, Депозитарий-Депонент
должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо номинального держателя по состоянию
на 1-ое января путем подписания уполномоченным представителем Депозитария-Депонента
выписки о состоянии счета депо номинального держателя, предоставленной Депозитарием.
В случае отсутствия ответа от Депозитария-Депонента в течении 30 (Тридцати) календарных
дней с момента направления ему выписки о состоянии счета депо номинального держателя,
остаток на счете депо номинального держателя считается подтвержденным.
2.8.2. В случае обнаружения расхождения между данными, указанными в выписке по счету
депо номинального держателя, предоставленной Депозитарием, и данными учета ДепозитарияДепонента, последний обязан в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения выписки
Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об имеющихся расхождениях.
2.8.3. После получения уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее 1
(Одного) рабочего дня направляет Депозитарию-Депоненту имеющиеся у него сведения о
поданных Депозитарию поручениях.
Депозитарий-Депонент сообщает Депозитарию данные своего депозитарного учета об
операциях, произведенных за период с момента последней сверки по дату составления отчета. При
24
этом стороны вправе потребовать любые первичные документы, подтверждающие факты
передачи поручений и иных распоряжений по счетам депо номинального держателя и выполнения
операций (или их заверенные сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных
расхождений.
2.8.4. По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении стороны
составляют соответствующий Акт о причинах расхождения, являющийся основанием для
исправительных проводок.
2.8.5. Допускается для ускорения проведения процедуры сверки Депозитария-Депонента
предварительно высылать копии документов, упомянутых в п.п. 2.8.1 – 2.8.4 посредством
факсимильной связи или по электронной почте, что не освобождает отправителя копии документа
от предоставления оригинала в случае необходимости.
2.9.
Ответственность сторон по Договору
2.9.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по заключенным
Договорам, стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
2.9.2. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за неисполнение или
ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору, в том числе:
 за полноту и правильность записей по счету депо Депонента или Депозитария-Депонента,
за сохранность принятых на хранение и учет ценных бумаг и за сохранность сертификатов
ценных бумаг в Депозитарии;
 за непредставление или несвоевременное предоставление эмитенту информации в
соответствии с настоящими Условиями, необходимой для осуществления Депонентами или
клиентами Депозитария-Депонента прав, удостоверенных ценными бумагами, которые
учитываются на соответствующих счетах депо в Депозитарии.
2.9.3. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае
неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных
бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей по счету депо, а также
в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по Договору, если не докажет, что утрата
или недостача произошли вследствие непреодолимой силы, либо в результате умысла или грубой
неосторожности Депонента или его уполномоченного представителя.
2.9.4. Депозитарий не несет ответственности за ненадлежащее исполнение условий Договора,
вызванное предоставлением Депонентом или его уполномоченным представителем
недостоверных данных, содержащихся в документах, или несвоевременном уведомлении
Депозитария об изменении таких данных. Убытки Депонента, которые могут возникнуть в
результате вышеуказанных действий, Депозитарием не возмещаются.
2.9.5. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные утратой или
недостачей ценных бумаг, переданных на хранение и учет, в размере текущей рыночной
стоимости утраченных ценных бумаг на день предъявления Депонентом требования о возврате.
2.9.6. Депонент несет ответственность за правильность и достоверность информации,
предоставляемой Депозитарию, а также за подлинность и действительность передаваемых на
хранение ценных бумаг.
2.9.7. В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязательств,
предусмотренных в настоящих Условиях, Депозитарий вправе в одностороннем порядке
отказаться от исполнения обязательств по Договору и расторгнуть Договор в одностороннем
внесудебном порядке.
2.9.8. Депонент несет ответственность за убытки, причиненные Банку, в том числе за ущерб,
причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) любых
документов, предоставление которых предусмотрено настоящими Условиями, а также за ущерб,
причиненный Депозитарию в результате любого искажения информации, содержащейся в
представленных Депонентом документах.
25
2.9.9. Депозитарий не несет ответственности за неисполнение поручений Депонента,
направленных в Депозитарий с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящими
Условиями.
2.9.10. Депозитарий не несет ответственности за последствия исполнения депозитарных
операций, если он обоснованно полагался на предоставленные в Депозитарий подложные
документы (когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить
факт подложности (подделки) документа, в том числе подделки подписи, печати).
2.9.11. Депозитарий не несет перед Депонентами ответственности за действия эмитентов и/или
держателей реестра при осуществлении последними деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг.
2.9.12. Депозитарий не несет ответственности за действия органов управления акционерных
обществ, ценные бумаги которых учитываются в Депозитарии.
2.9.13. Депозитарий не несет ответственности за действия представителей государственных
органов, в т.ч. судебных приставов-исполнителей, следователей и т.д.
2.9.14. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом – клиентом Попечителя счета
депо за убытки, причиненные Депоненту в результате действий Попечителя счета депо.
2.9.15. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом – клиентом Попечителя счета
депо за действия других депозитариев, которым Депозитарий доверил хранение и/или учет прав
собственности на ценные бумаги Депонента по прямому указанию Попечителя счета.
2.9.16. Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием
для признания ошибочным списания со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг в
случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения, содержавшего
ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения.
2.10.
Обстоятельства освобождения от ответственности
2.10.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств, предусмотренных Условиями, если такое неисполнение было вызвано:
обстоятельствами непреодолимой силы (военные действия, массовые беспорядки, стихийные
бедствия, забастовки и др.);
решениями органов государственной и местной власти и управления, делающие
невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Условиями;
перебоями энергоснабжения, авариями компьютерных сетей, силовых электрических сетей
или систем электросвязи, непосредственно используемых для исполнения поручений, а также
неправомерных действий третьих лиц.
2.10.2. В случае возникновения вышеуказанных обстоятельств, срок выполнения сторонами
своих обязательств по Договору увеличивается соразмерно времени, в течение которого
действуют такие обстоятельства.
2.10.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств вследствие
действия таких обстоятельств, обязана в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента их
возникновения, и на следующий рабочий день после их прекращения, известить об этом другую
сторону. Обстоятельства, на которые ссылается сторона, которая подверглась воздействию
обстоятельств непреодолимой силы, должны быть подтверждены документами уполномоченных
государственных органов или торгово-промышленной палатой.
2.10.4. Обязанность доказывать существование обстоятельств лежит на стороне, которая
ссылается на их действие.
2.10.5. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств влечет за
собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
2.10.6. После прекращения действия обстоятельств исполнение любой стороной своих
обязательств в соответствии с Условиями должно быть продолжено в полном объеме.
2.10.7. Если обстоятельства продолжают действовать более 2 (Двух) месяцев подряд, любая из
сторон вправе заявить о прекращении действия Договора.
26
2.11.
Срок действия Договора и порядок его расторжения
2.11.1. Договор заключается сроком на 1 (Один) год. Если за 10 (Десять) рабочих дней до даты
истечения срока действия договора ни одна из сторон в письменном виде не уведомит другую о
намерении прекратить действие договора, договор считается продленным на тот же срок и на тех
же условиях.
2.11.2. Договор может быть расторгнут по соглашению сторон.
2.11.3. Договор считается расторгнутым только после закрытия счета депо и проведения всех
расчетов между сторонами в соответствии с настоящими Условиями.
2.11.4. Договор может быть расторгнут по требованию Депонента (Депозитария-Депонента)
путем направления Депозитарию Поручения на закрытие счета депо (Приложение № 1.17) при
одновременном исполнении на дату направления поручения следующих условий:
 отсутствие на счете депо Депонента в Депозитарии каких-либо ценных бумаг;
 отсутствие в Депозитарии каких-либо поручений Депонента, отчет Депозитария об
исполнении либо неисполнении которых не был принят Депонентом;
 отсутствие задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария.
2.11.5. Договор может быть расторгнут Депозитарием, если:
 в течение 1 (Одного) года отсутствуют ценные бумаги на счете депо и операции по счету;
 отсутствует задолженность Депонента по оплате услуг Депозитария.
При этом Депозитарий направляет Депоненту письменное уведомление с указанием даты
расторжения Договора и закрытия счета депо.
2.11.6. При расторжении Договора между Депозитарием и Попечителем счета депо по
инициативе Попечителя счета депо, Попечитель счета депо не менее чем за 3 (Три) рабочих дня до
предполагаемой даты расторжения направляет в Депозитарий уведомление о расторжении
Договора и, при наличии соответствующего указания от Депонента – поручение на закрытие счета
депо. При этом Попечитель счета депо обязан не позднее дня направления в Депозитарий
уведомления о расторжении договора сообщить о расторжении договора с Депозитарием своим
клиентам – Депонентам Депозитария.
2.11.7. Депозитарий вправе расторгнуть Договор с Попечителем счета депо в случае, если
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя счета депо прекращает
свое действие. В этом случае счет депо Депонента блокируется до получения от Депонента
соответствующих поручений относительно учитываемых на счете депо ценных бумаг, либо до
предоставления Попечителем счета депо надлежаще оформленных документов, подтверждающих
получение им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
2.11.8. Действие Договора прекращается в следующих случаях:
 при реорганизации Депонента как юридического лица ценные бумаги подлежат передаче
его правопреемникам
 в случае ликвидации – прекращения юридического лица без назначения правопреемников,
зачислению на специальный счет депо до определения их новых владельцев в
установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке;
 в случае смерти Депонента – физического лица, при этом ценные бумаги передаются
наследникам в соответствии со Свидетельством о праве на наследство, выданным
нотариусом.
2.12.
Порядок рассмотрения претензий и разрешение споров
2.12.1. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с
правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, а
также претензий, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, Депонент вправе в
устной форме обратиться к уполномоченному работнику Депозитария. Депозитарий в срок не
более 1 (Одного) рабочего дня с момента получения рассматривает претензию Депонента и
принимает все меры по оперативному выявлению и устранению ошибок.
27
2.12.2. В случае невозможности урегулирования вышеизложенных претензий Депонент имеет
право официально предъявить Депозитарию претензию в письменном виде.
2.12.3. Поступившие в Банк претензии регистрируются в установленном в Банке порядке и
направляются Контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг (далее –
Контролер).
2.12.4. Претензии рассматриваются Контролером в срок, не превышающий 30 (Тридцати)
календарных дней со дня поступления. При рассмотрении претензий Контролер имеет право
задействовать Депозитарий и иные профильные структурные подразделения Банка.
2.12.5. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они
запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении
затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании
имеющихся документов.
2.12.6. Письменный ответ на претензию подготавливается Контролером и подписывается
Президентом Банка или Контролером.
2.12.7. Ответ на претензию направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о
вручении либо вручается под расписку.
2.12.8. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет
спора должен быть рассмотрен:
 с юридическими лицами – в арбитражном суде;
 с физическими лицами – в установленном порядке по месту нахождения Банка или филиала
Банка. Иск о защите прав потребителя может быть предъявлен в суд по выбору Депонента:
по месту нахождения Банка, месту жительства или пребывания истца, месту заключения
или исполнения Договора, а также по месту нахождения филиала Банка.
2.13.
Оплата услуг Депозитария
2.13.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам (Приложение № 2.9),
действующим на дату подачи Депонентом поручения. Абонентская плата за ведение счета депо не
взимается в следующих случаях:
 при отсутствии движения ценных бумаг по счету депо по инициативе Депонента в течение
месяца;
 при движении ценных бумаг по счету депо в течение месяца исключительно в результате
корпоративных действий эмитента.
При осуществлении инвентарных операций по счету депо в течение месяца или перемещения
ценных бумаг по инициативе Депонента, абонентская плата за ведение счета депо взимается в
полном объеме соответствии с Тарифами.
При осуществлении только информационных или административных операций по счету депо в
течение месяца абонентская плата за ведение счета депо не взимается, но взимается плата за
осуществление вышеуказанных операций в соответствии с Тарифами.
2.13.2. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с Договором, включает в себя
вознаграждение Депозитария и возмещение фактических расходов Депозитария, связанных
осуществлением депозитарных операций, в соответствии с тарифами сторонних депозитариев и
регистраторов.
Депозитарий ежемесячно выставляет Депонентам следующие счета:
 за оказанные Депозитарием услуги не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за

оплачиваемым. Депозитарий вправе выставлять счет по совершенным операциям по факту их
исполнения.
за услуги третьих лиц (депозитариев, реестродержателей и др.) Депозитарий выставляется
Депоненту ежемесячно не позднее трех рабочих дней со дня поступления документов с
требованием оплаты комиссий от третьих лиц (депозитарии, реестродержатели и др.) в
Депозитарий.
2.13.3. Депонент оплачивает услуги Депозитария следующим способом:
28

при наличии денежных средств Депонента на лицевом счете, предназначенном для
расчетов по операциям с ценными бумагами, совершаемым в соответствии с Регламентом
оказания услуг на рынке ценных бумаг ОАО «БИНБАНК», оплата за депозитарное
обслуживание списывается с этого счета Депонента;
 при наличии денежных средств Депонента на ином банковском (расчетном, текущем)
счете, открытом в Банке, Депонент заранее дает акцепт (согласие) на списание с данных
счетов суммы оплаты за депозитарное обслуживание;
 за счет перечисленных Депонентом авансовых платежей в счет оплаты услуг Депозитария;
 при отсутствии или недостаточности на счетах Депонента денежных средств либо в случае
недостаточности суммы ранее полученного авансового платежа оплата услуг производится
Депонентом на основании выставленного Депозитарием счета на сумму фактического
остатка задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария в течение 5 рабочих дней с
момента получения счета.
2.13.4. При оплате услуг Депозитария авансом Депонент и Депозитарий ежегодно проводят
сверку взаиморасчетов по состоянию на первое января с подписанием акта сверки взаиморасчетов
в срок не позднее одного месяца, следующего за отчетным периодом. Сверка взаиморасчетов
может проводиться на иную дату по требованию Депонента.
2.13.5. В случае просрочки оплаты счета Депозитарий вправе отказать Депоненту в принятии
поручений на проведение депозитарных операций до погашения задолженности.
2.13.6. При назначении Депонентом Попечителя депо все расчеты за депозитарные услуги
производятся с Попечителем депо.
2.13.7. В случае досрочного расторжения Договора по инициативе Депонента Депозитарий
действует следующим образом:
 производит выверку расчетов по оплате услуг и возмещению затрат сторонних
организаций;
 выставляет счет на оплату услуг Депозитария за период, прошедший с даты окончания
последнего оплаченного Депонентом периода до даты предоставления поручения на
закрытие счета депо;
 определяет операции, произведенные по счету депо Депонента, по которым Депозитарием
еще не получены счета на оплату услуг сторонних организаций;
 на основании действующих тарифов сторонних организаций производит предварительный
расчет суммы возмещения Депонентом затрат сторонних организаций с поправкой на
возможное изменение тарифов в сторону увеличения и выставляет счет на оплату этих
расходов;
 после получения соответствующих счетов от сторонних организаций осуществляет
перерасчет суммы, подлежащей возмещению, и производит окончательный расчет с
Депонентом: излишне перечисленные Депонентом денежные средства перечисляются
Депозитарием на счет Депонента, указанный в Анкете; на недополученную сумму
Депоненту выставляется дополнительный счет.
2.13.8. Соглашением может быть предусмотрен иной порядок взаиморасчетов, например,
единовременные расчеты за ряд операций, проведенных в течение месяца.
2.13.9. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в действующие
Тарифы, уведомляя об этом Депонента, путем размещения информации на web-сайте Банка
http://www.binbank.ru в разделе «Депозитарное обслуживание» не позднее, чем за 10 (Десять)
календарных дней до момента вступления в силу изменений. Тарифы утверждаются
установленном в Банке порядке.
2.13.10. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Тарифов, Депонент должен в
течение 10 (Десяти) календарных дней с момента вступления в силу новой редакции Тарифов
предоставить в Депозитарий заявление о расторжении Договора, оплатить услуги Депозитария в
соответствии с Тарифами, действовавшими до введения действие новой редакции Тарифов, и
списать ценные бумаги со счета депо.
29
2.13.11. Если по истечении 10 (Десяти) календарных дней с момента вступления в силу новых
Тарифов Депонент не осуществил действия, предусмотренные п. 2.13.10 Условий, во
взаиморасчетах с Депонентом будут применяться новые Тарифы Депозитария.
2.13.12. Если Депонент подал заявление о расторжении депозитарного договора, но в течении
10 (Десяти) календарных дней с момента вступления в силу новых Тарифов не снял с хранения и
(или) учета на своем счете депо ценные бумаги, то взаиморасчеты с Депонентом будут
осуществляться на основании новых Тарифов по всем операциям, произведенным с момента
вступления в силу новых Тарифов.
2.13.13.Депозитарий имеет право потребовать аванс за проведение операций.
3. Депозитарные операции
Операции, совершаемые Депозитарием
3.1.
3.1.1. Различают следующие классы депозитарных операций, осуществляемых
Депозитарием:





инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
3.1.2. Инвентарные операции





Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на
лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и учет;
снятие ценных бумаг с хранения и учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
3.1.3.
Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и
других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых
счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
открытие счета депо;
закрытие счета депо;
изменение анкетных данных;
назначение Оператора счета депо (раздела счета депо);
отмена полномочий Оператора счета (раздела счета депо);
назначение Распорядителя счета депо;
отмена полномочий Распорядителя счета депо;
назначение Попечителя счета депо;
отмена полномочий Попечителя счета депо;
отмена поручений по счету депо.
3.1.4. Информационные операции
30
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и
справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о
выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
формирование Уведомления об открытии счета депо (Приложение № 2.1);
формирование Уведомления о закрытии счета депо (Приложение № 2.2);
формирование Уведомления о внесении изменений в анкетные данные Депонента
(Приложение № 2.3);
формирование
Уведомления
о
назначении/отмене
полномочий
Оператора/
Распорядителя/Попечителя счета депо (Приложение № 2.4);
формирование Отчета об исполнении инвентарной операции (Приложение № 2.5);
формирование Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение №
2.6) – отчет формируется по окончании операционного дня и содержит все депозитарные
операции за указанный операционный день (период);
формирование Выписки по счету депо (Приложение № 2.7);
формирование Уведомления об отказе в исполнении поручения (Приложение № 2.8);
3.1.5. Комплексные операции
Комплексная операция – это депозитарная операция, включающая в себя в качестве
составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и
информационные. К комплексным операциям относятся операции по фиксации факта ограничения
операций с ценными бумагами, в том числе:
блокирование ценных бумаг;
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами;
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
3.1.6. Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или
значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных
бумаг. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных
ценных бумаг.
Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий
вправе предусмотреть в Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.
3.2.
Общий порядок проведения депозитарных операций
3.2.1. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается
формированием и предоставлением уведомления/отчета о совершенной операции или
мотивированным отказом в совершении операции. Если поручение содержит срок и (или) условие
его исполнения, то операция проводится при наступлении соответствующего срока и (или)
условия.
3.2.2. Поручение Депонента должно иметь следующие обязательные реквизиты:
31

наименование поручения в зависимости от вида депозитарной операции, подлежащей
совершению;
 данные, однозначно идентифицирующие счет депо, а также ценные бумаги и их
количество, с которыми Депозитарию необходимо осуществить требуемую депозитарную
операцию;
 ясное и недвусмысленное указание осуществить конкретную операцию;
 подписи инициатора депозитарной операции (с расшифровкой). В случае если
инициатором депозитарной операции является юридическое лицо, подпись на поручении
должна быть скреплена печатью, если это предусмотрено действующим законодательством
Российской Федерации;
 если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано с
использованием электронной подписи;
 иные реквизиты, установленные действующим законодательством Российской Федерации.
3.2.3. Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:
 прием поручения и других документов от инициатора депозитарной операции;
 проверка правильности оформления поручения;
 регистрация в Журнале принятых поручений (с возможной выдачей подтверждения в
приеме поручения или отказа в приеме поручения по просьбе инициатора депозитарной
операции);
 сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
 исполнение поручения с отражением в регистрах депозитарного учета или неисполнение
поручения с выдачей инициатору депозитарной операции мотивированного отказа;
 составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
 регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и предоставление отчета
инициатору депозитарной операции и/или Депоненту или Попечителю счета депо.
3.2.4. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и получать на руки,
содержатся в Приложениях к настоящим Условиям.
3.2.5. Депозитарные операции осуществляются Депозитарием в течение операционного
времени Депозитария. Операционное время Депозитария устанавливается в рабочие дни в
соответствии с законодательством Российской Федерации с 09-00 до 17-00 часов московского
времени, в предвыходные и предпраздничные дни время обслуживания сокращается на один час,
т.е. с 09-00 до 16-00 часов московского времени.
3.2.6. Завершением депозитарной операции является предоставление отчета/уведомления об
исполненной депозитарной операции. В случае проведения операции по счету депо номинального
держателя дополнительно к отчету об исполнении депозитарной операции предоставляется
выписка по счету депо с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по
состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции.
Отчеты/уведомления об исполнении Депозитарных операций и выписки по счету депо
формируются Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения
соответствующей операции, и предоставляются инициатору операции и/или Депоненту способом,
указанным в Анкете Клиента.
Клиент может выразить намерение получать отчеты/уведомления об исполнении
депозитарных операций и выписки по счету депо по электронной почте (e-mail) (в целях
ускорения получения информации от Депозитария), в бумажной форме (лично либо почтой), либо
как по электронной почте (e-mail), так и в бумажной форме с обязательным указанием в Анкете
Клиента единственного способа получения бумажной формы отчетного документа (лично, либо
почтой).
Если Клиент указал в Анкете Клиента способ получения отчетных документов по электронной
почте, Депозитарий направляет отчетные документы по электронной почте инициатору
операции/Депоненту не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения соответствующей
операции.
32
Если Клиент выразил намерение получать отчетные документы лично и не востребовал
оригиналы в течение 3 (Трех) месяцев, Депозитарий имеет право направить отчетные документы
Клиенту по почте в соответствии с почтовым адресом Клиента, указанным в Анкете Клиента.
Если Клиент выбрал способ получения отчетных документов – по почте, то Депозитарий
направляет отчетные документы Клиенту в соответствии с почтовым адресом Клиента, указанным
в Анкете Клиента, не реже одного раза в месяц.
Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетных
документов, выписок и иных документов в случае отсутствия у Депозитария информации об
изменениях почтовых и иных реквизитов Депонента или отсутствия Депонента по указанному
адресу, а также их утерю не по вине Депозитария.
3.2.7. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная
информация о Депонентах предоставляется:
 Депонентам;
 уполномоченным представителям Депонентов;
 контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок
деятельности Депозитария;
 саморегулируемой организации в рамках ее полномочий при проведении проверок
деятельности Депозитария;
 иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим
законодательством Российской Федерации.
3.3.
Основания для проведения депозитарной операции
3.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное
инициатором операции и переданное в Депозитарий, и необходимый комплект документов для
исполнения депозитарной операции.
3.3.2. В зависимости от инициатора депозитарной операции выделяются следующие виды
поручений:
 клиентские – инициатором является Депонент или уполномоченный представитель;
 служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;
 официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
 глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или держатель реестра по его
поручению.
3.3.3. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации,
Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные решения:
 судов (арбитражных и общей юрисдикции);
 органов дознания и предварительного следствия;
 судебных приставов-исполнителей;
 иных, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
3.3.4. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением
соответствующих документов:
 судебных актов;
 исполнительных документов;
 постановлений органов дознания и предварительного следствия;
 иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
3.3.5. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо могут осуществляться на
основании одного из следующих документов:
распоряжений клиринговой организации без поручения Депонента, которому открыт данный
счет депо и (или) отчетов клиринговой организации по итогам клиринга;
Поручения Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации;
33
отчета Депозитария места хранения, в котором Депозитарию открыт торговый счет депо
номинального держателя, об операциях списания или зачисления ценных бумаг на счет (со счета)
депо номинального держателя.
3.3.6. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной
форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской
Федерации и настоящих Условий. Прием в качестве поручений документов в электронной форме
допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации
или соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме электронного сообщения должен
быть описан в отдельном соглашении.
3.3.7. Депонент (уполномоченный представитель Депонента) имеет право подавать в
Депозитарий Сводное поручение на исполнение депозитарных операций по результатам биржевых
торгов (Приложение № 1.21) в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам
торговой сессии на бирже.
В случае назначения ОАО «БИНБАНК» Оператором счета (раздела счета) депо Депонента
инициатором Сводного поручения на исполнение депозитарных операций по результатам
биржевых торгов (далее – Сводное поручение) выступает Банк. Сводное поручение должно быть
подписано уполномоченным представителем Банка.
3.3.8. Поручение на осуществление депозитарных операций, составленное в бумажной форме,
может быть передано в Депозитарий следующими способами:
 непосредственная передача Депозитарию инициатором депозитарной операции на
бумажном носителе;
 заказным письмом;
 поручение на прием ценных бумаг и запрос на информационную операцию – по факсу или
электронной почте с последующим предоставлением оригинала при непосредственной явке
или по почте.
3.3.9. Депозитарий не принимает Поручения, если предоставленные Поручения и документы
оформлены с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации,
иных нормативных правовых актов и настоящих Условий, в том числе по следующим основаниям:
поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному
договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или
способом, не предусмотренным настоящими Условиями;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или
оттиска печати инициатора операции;
существует задолженность по оплате депозитарных услуг;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения
поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение содержит исправления;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям,
содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
3.3.10. Депозитарий вправе не исполнять Поручения в следующих случаях:
несоответствие сведений, содержащихся в предоставленных документах, сведениям,
содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг,
учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и
исполнение Поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не предоставлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в
соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;
наличия у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи и
оттиска печати инициатора депозитарной операции;
34
при передаче поручения через уполномоченного представителя Депонента отсутствует или
оформлена с нарушением действующего законодательства Российской Федерации и/или
настоящих Условий доверенность на уполномоченное лицо, передающее поручения Депозитарию.
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
существует задолженность по оплате депозитарных услуг;
истек срок действия Поручения, предусмотренный настоящими Условиями;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации,
иными нормативными правовыми актами и Регламентом.
3.3.11.Поручение действительно в течение 5 (Пяти)
дней с момента его принятия
Депозитарием.
3.3.12. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий выдает мотивированный отказ в
приеме поручения в срок, не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты поступления поручения в
Депозитарий.
3.4.
Порядок подачи поручений в Депозитарий, порядок отмены поручений
3.4.1. Поручения на исполнение депозитарных операций заполняются Депонентом в
соответствии с установленными Депозитарием формами и предоставляются в Депозитарий
Депонентом или его уполномоченным представителем при предъявлении надлежаще
оформленной доверенности. Факт получения Депозитарием поручения может быть подтвержден
выдачей Депоненту второго экземпляра документа или его копии с отметкой Депозитария о
приеме.
3.4.2. Изменение каких-либо условий в переданном поручении не допускается. При
необходимости, аннулирование ранее поданного поручения производится путем передачи в
Депозитарий Поручения на отмену депозитарной операции (Приложение № 1.15), а взамен его
подается новое поручение. Распоряжение Депонента об отмене ранее поданного поручения
принимается Депозитарием способом, аналогичным изложенному в п. 3.3.1, до момента
фактического исполнения поручения.
3.4.3. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции
предоставления документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в
соответствии с Условиями, действующим законодательством Российской Федерации,
требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
3.5.
Структура счета депо
3.5.1. Ценные бумаги учитываются на счетах депо.
Счета депо подразделяются на счета депо Депонентов (Депозитариев-Депонентов)/иные счета
и счета депо мест хранения ценных бумаг.
Счета депо Депонентов (Депозитариев-Депонентов) – пассивные счета депо, предназначенные
для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депонентам (клиентам ДепозитариевДепонентов) на праве собственности или ином вещном праве.
Иные счета – пассивные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги.
Счета депо мест хранения – активные счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг по
месту хранения.
3.5.2. Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий открывает следующие типы пассивных
счетов депо:
 счет депо владельца;
 счет депо доверительного управляющего;
 счет депо номинального держателя.
 торговый счет депо
3.5.3. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав
на ценные бумаги (иной счет).
35
3.5.4. Депоненту (Депозитарию-Депоненту) в Депозитарии открывается отдельный счет депо.
Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением открытия счета
депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги. На основании
одного депозитарного договора могут быть открыты несколько счетов депо.
3.5.5. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без единовременного
зачисления на них ценных бумаг.
3.5.6. При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный
номер (код).
3.5.7. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета
депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Лицевой счет депо является
минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Лицевые счета депо,
депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться
определенным разделом счета депо.
3.5.8. Общее количество счетов депо, которые Депонент (Депозитарий-Депонент) может
открыть в Депозитарии, не ограничено.
3.5.9. В целях обособления учета ценных бумаг, для которых имеются общие ограничения на
выполнение депозитарных операций, в рамках счета депо могут быть открыты разделы счета депо.
Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с
Депонентом.
3.5.10. Перечень разделов счета депо определяется Депозитарием и может быть изменен или
дополнен по усмотрению Депозитария.
4. Порядок и сроки выполнения операций
4.1.
Административные операции
4.1.1. Открытие счета депо
Депозитарий открывает счета депо/иные счета следующих видов:
счет депо владельца;
счет депо доверительного управляющего;
счет депо номинального держателя;
торговый счет депо;
счет неустановленных лиц.
4.1.1.1. Для открытия счета депо Депоненту (Депозитарию-Депоненту) между Депозитарием и
Депонентом (Депозитарием-Депонентом) должен быть заключен Депозитарный договор
(Междепозитарный договор).
4.1.1.2. Для заключения Междепозитарного договора Депозитарий-Депонент в Заявлении о
присоединении к Договору/Поручении на открытие счета депо (Приложение № 1.1 или № 1.2)
должен сделать отметку в поле напротив «Междепозитарный договор», в результате чего
Депозитарию-Депоненту открывается счет депо номинального держателя и торговый счет депо
номинального держателя в соответствии с указаниями Депозитария-Депонента.
При наличии в Заявлении о присоединении к Договору/Поручении на открытие счета депо
(Приложение № 1.1 или 1.2) отметки в поле напротив «Депозитарный договор» Депоненту
открывается «счет депо владельца»/«торговый счет депо владельца»/«счет депо доверительного
управляющего»/«торговый счет депо доверительного управляющего» в соответствии с указаниями
Депонента, установленными в Заявлении о присоединении к Договору/Поручении на открытие
счета депо.
Торговый счет депо владельца/номинального держателя/доверительного управляющего
открывается только при наличии открытого счета депо владельца/номинального
держателя/доверительного управляющего соответственно.
36
В отношении каждого торгового счета должна быть определена клиринговая организация. Под
каждую клиринговую организацию Депоненту открывается отдельный торговый счет депо.
Для отражения торговых операций в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» Депозитарий
открывает на имя Депонента торговые счета депо, операции по которым совершаются по
распоряжению или с согласия клиринговой организации, обслуживающей данную торговую
систему (в настоящее время - Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый
Центр» (Закрытое акционерное общество)).
Назначение Распорядителей и Операторов торговых счетов депо, принадлежащих Депонентам,
осуществляется в соответствии с пп. 4.1.4 и 4.1.5 Условий.
4.1.1.3. Управляющей компании, имеющей лицензию на осуществление деятельности по
управлению
инвестиционными
фондами,
паевыми
инвестиционными
фондами
и
негосударственными пенсионными фондами, предоставляется возможность открыть отдельный
счет депо Депонента, действующего в качестве доверительного управляющего, для хранения
и/или учета и удостоверения прав на ценные бумаги, перехода прав на ценные бумаги, входящие в
состав отдельного фонда.
При этом для открытия отдельного счета депо по каждому фонду управляющая компания
должна предоставить отдельную Анкету Клиента и отдельное Заявление о присоединение к
Договору/Поручение на открытие счета депо.
4.1.1.4. Открытие счета депо и депозитарный учет ценных бумаг, принадлежащих
нерезидентам Российской Федерации, и операций с ними осуществляется в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента (Депозитария-Депонента) по
немедленному депонированию ценных бумаг.
4.1.1.5. Основание для проведения операции.
Для открытия счета депо предоставляется:
Депонентами – физическими лицами:
 Заявление о присоединение к Договору/Поручение на открытие счета депо (Приложение №
1.1) с отметкой о том, какой счет депо открывает физическое лицо (два экземпляра);
 Анкета Клиента – физического лица (Приложение № 1.3), заполненная в присутствии
работника Банка или заверенная нотариально;
 Иные документы, предусмотренные п. 2.1.6 настоящих Условий.
 Депонентами – юридическими лицами, являющимися резидентами Российской Федерации,
и депозитариями-Депонентами:
 Заявление о присоединении к Договору/Поручение на открытие счета депо (Приложение №
1.2) с отметкой о том, какой счет депо открывает юридическое лицо (два экземпляра);
 Анкета Клиента – юридического лица (Приложение № 1.4),
 Иные документы в соответствии с требованиями п. 2.1.7 настоящих Условий.
 Депонентами – юридическими лицами, не являющимися резидентами Российской
Федерации:
 Заявление о присоединение к Договору/Поручение на открытие счета депо (Приложение №
1.2) с отметкой о том, какой счет депо открывает юридическое лицо (два экземпляра);
 Анкета Клиента – юридического лица (Приложение № 1.4),
 Иные документы в соответствии с требованиями п. 2.1.8 настоящих Условий.
4.1.1.6. При открытии счета депо номинального держателя кроме документов, указанных в п.
4.1.1.5 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.
4.1.1.7. При открытии счета депо доверительному управляющему кроме документов,
указанных в п. 4.1.1.5 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами или копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
37
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
заверенная нотариально.
4.1.1.8. Исполнение операции и предоставление отчета.
На основании полученных от Депонента в соответствии с требованиями настоящего раздела
документов Депозитарий вносит в учетные регистры информацию о Депоненте, позволяющую
осуществлять операции в Депозитарии, и присваивает счету депо уникальный в рамках
Депозитария номер.
Не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты предоставления Депонентом всех необходимых для
открытия счета депо в Депозитарии документов, Депозитарий направляет Отчет об исполнении
Административной операции, содержащий сведения об открытом счете депо.
Отчетом об исполнении операции является Уведомление об открытии счета депо с подписью
работника и печатью Депозитария (Приложение № 2.1). Уведомление формируется в день
открытия счета депо и предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю
способом, указанным в Анкете Клиента.
4.1.2. Закрытие счета депо
4.1.2.1. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги.
4.1.2.2. Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих
случаях:
 на основании Поручения на закрытие счета депо (Приложение № 1.17);
 при прекращении действия Договора;
 при отсутствии операций по счету депо в течение 1 (Одного) года (по инициативе
Депозитария).
4.1.2.3. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо
не может быть использован повторно.
4.1.2.4. Сроки проведения операции – не более 2 (Двух) рабочих дней после даты
предоставления Депонентом поручения.
4.1.2.5. Отчетом об исполнении Поручения на закрытие счета депо является Уведомление о
закрытии счета депо с подписью работника и печатью Депозитария (Приложение № 2.2).
4.1.3. Изменение анкетных данных
4.1.3.1. Изменение анкетных данных Депонента (Уполномоченного представителя)
производится на основании следующих документов:
 Анкеты Клиента (Приложение № 1.3 или 1.4)/Анкеты Уполномоченного представителя
(Приложение № 1.5; 1.6; 1.7);
 Поручения на изменение анкетных данных (Приложение № 1.16).
Кроме того, юридические лица предоставляют нотариально удостоверенные или заверенные
регистрирующим органом копии документов, подтверждающие изменения анкетных данных,
указанных в пп. 2.1.7 или 2.1.8 Условий.
Физические лица предоставляют документы, указанные в п. 2.1.6 Условий.
4.1.3.2. Сроки проведения операции – не позднее следующего рабочего дня после даты
получения Депозитарием документов, указанных в п. 4.1.3.1.
4.1.3.3. Отчетом об исполнении Поручения на изменение анкетных данных Депонента является
Уведомление о внесении изменений в анкетные данные Депонента (Приложение № 2.3). Отчетом
об исполнении Поручения на изменение анкетных данных уполномоченного представителя
является Уведомление о внесении изменений в анкетные данные уполномоченного представителя,
которое составляется Депозитарием в произвольной форме.
38
4.1.4. Назначение и отмена полномочий Оператора счета/раздела счета депо
4.1.4.1. Регистрация Оператора счета/раздела счета депо производится на основании
Поручения на назначение/отмену полномочий Оператора счета/раздела счета депо (Приложение
№ 1.10) и представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице,
назначенном Оператором счета/раздела счета депо.
4.1.4.2. При назначении Оператора счета/раздела счета депо Депонент предоставляет
Депозитарию следующие документы:
 Поручение на назначение/отмену полномочий Оператора счета/раздела счета депо
(Приложение № 1.10);
 Анкету Оператора счета депо (Приложение № 1.7) (кроме случаев назначения Оператором
счета/раздела счета депо ОАО «БИНБАНК»);
 оригинал доверенности, выданной Депонентом Оператору счета/раздела счета депо
(рекомендуемая форма – Приложение № 1. 20);
 комплект документов в соответствии с пп. 2.1.7 – 2.1.8 Условий (кроме случаев назначения
Оператором счета/раздела счета депо ОАО «БИНБАНК»).
4.1.4.3. В случае заключения с Банком Соглашения о предоставлении услуг на рынке ценных
бумаг и срочном рынке Депонент обязан назначить Банк Оператором торгового раздела/раздела
обеспечения счета депо по оформлению Сводного поручения на исполнение депозитарных
операций по результатам биржевых торгов.
При этом Депонент предоставляет в Депозитарий Поручение на назначение Оператора
счета/раздела счета депо (Приложение № 1.10).
Если по счету депо Депонента, заключившего с Банком Соглашение о предоставлении услуг на
рынке ценных бумаг и срочном рынке, назначен Попечитель счета депо, то Попечитель
предоставляет в Депозитарий Поручение на назначение/отмену полномочий Оператора
счета/раздела счета депо (Приложение № 1.10). Полномочия Попечителя по назначению
Оператора счета/раздела счета депо должны быть указаны в доверенности, выдаваемой
Попечителю Депонентом.
4.1.4.4. Прекращение полномочий Оператора счета/раздела счета депо оформляется
Поручением Депонента на назначение/отмену полномочий Оператора счета/раздела счета депо
(Приложение № 1.10), либо происходит автоматически по окончании срока
действия
доверенности.
4.1.4.5. Срок выполнения операции:
 назначение Оператора счета/раздела счета депо – не более 3 (Трех) рабочих дней после
даты предоставления Депонентом документов, указанных в п. 4.1.4.2 настоящих Условий;
 отмена полномочий Оператора счета/раздела счета депо – в день предоставления в
Депозитарий Поручения на отмену полномочий Оператора, или в дату окончания срока,
указанного в Поручении на назначение Оператора.
4.1.4.7. Завершением операции по назначению/отмене полномочий Оператора счёта/раздела
счета депо является предоставление Депоненту Уведомления о назначении/отмене полномочий
Оператора счета депо (Приложение № 2.4).
4.1.5. Назначение и отмена полномочий Распорядителя счета депо, действующего на
основании доверенности
4.1.5.1. Регистрация Распорядителя счета депо, действующего на основании доверенности,
является административной операцией, производится на основании Поручения на
назначение/отмену полномочий Распорядителя счета депо (Приложение № 1.9) и представляет
собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Распорядителем
счета депо.
4.1.5.2. При регистрации Распорядителя счета депо Депонент одновременно с Поручением на
назначение Распорядителя счета депо предоставляет Депозитарию следующие документы:
39
 Анкету Распорядителя счета депо (Приложение № 1.6);
 оригинал или нотариально заверенную копию доверенности;
 комплект документов в соответствии с п. 2.1.6 Условий.
Если лицо, действующее по доверенности, включено в карточку с образцами подписей и
оттиска печати, Анкета Распорядителя счета депо (Приложение № 1.6) не предоставляется.
4.1.5.3. Прекращение полномочий Распорядителя счета депо оформляется Поручением
Депонента на назначение/отмену полномочий Распорядителя счета депо (Приложение № 1.9), или
по окончании срока действия доверенности, выданной Распорядителю Депонентом.
4.1.5.4. Срок выполнения операции:
 назначение Распорядителя счета депо – не позднее следующего рабочего дня после
предоставления в Депозитарий документов, указанных в п. 4.1.5.2;
 отмена полномочий Распорядителя счета депо – не позднее следующего рабочего дня после
предоставления в Депозитарий документов, указанных в п. 4.1.5.3.
4.1.5.5. Завершением операции по назначению/отмене полномочий Распорядителя счёта депо
является предоставление инициатору депозитарной операции Уведомления о назначении/отмене
полномочий Распорядителя счета депо (Приложение № 2.4).
4.1.6. Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо
4.1.6.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.
4.1.6.2. Основание для операции назначения Попечителя счета депо:
 доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета депо;
 Анкета Попечителя счета депо (Приложение № 1.5);
 Поручение на назначение/отмену полномочий Попечителя счета депо (Приложение № 1.8);
 нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг Попечителя счета депо;
 комплект документов в соответствии с пп. 2.1.7 – 2.1.8.
4.1.6.3. Срок выполнения операции по назначению Попечителя счета депо – не более 3 (Трех)
рабочих дней после даты предоставления в Депозитарий Депонентом документов, указанных в п.
4.1.6.2 настоящих Условий.
4.1.6.4. Завершением операции по назначению Попечителя счёта депо является предоставление
Депоненту и Попечителю счета депо Уведомления о назначении Попечителя счета депо
(Приложение № 2.4).
4.1.6.5. В случае назначения Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно
подавать в Депозитарий Поручения на проведение операций с ценными бумагами, которые
хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.
4.1.6.6. Депонент по счету депо может назначить только одного Попечителя счета депо.
4.1.6.7. При назначении Депонентом Попечителя счета депо:
 все расчеты за депозитарные услуги производятся через Попечителя счета депо,
 информация о корпоративных действиях, запросы Депозитария и иная информация
передается Депозитарием Депоненту через Попечителя счета депо,
4.1.6.8. Полномочия Попечителя счета депо прекращаются в следующих случаях:
 при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом после исполнения
сторонами всех обязательств по договору;
 в случае закрытия счета депо Депонента;
 по инициативе Депонента;
 по истечении срока действия договора и/или доверенности Депонента с Попечителем счета
депо.
 при аннулировании или приостановлении действия лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг Попечителя счета депо.
40
4.1.6.9. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
Основание для операции – Поручение на назначение/отмену полномочий Попечителя
(Приложение № 1.8).
4.1.6.10. Сроки выполнения операции по отмене полномочий Попечителя счета депо:
 при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом – дата закрытия счета депо;
 в случае закрытия счета депо Депонента – дата закрытия счета депо;
 по инициативе Депонента – в день предоставления в Депозитарий Поручения об отмене
полномочий Попечителя счета депо;
 по истечении срока действия договора и/или доверенности Депонента с Попечителем счета
депо – дата истечения срока действия договора и/или доверенности.
4.1.6.11. Завершением операции по отмене полномочий Попечителя счета депо является
предоставление Депоненту и Попечителю счета депо Уведомления об отмене полномочий
Попечителя счета депо (Приложение № 2.4).
4.1.7. Отмена поручения по счету депо
4.1.7.1. Депонент или уполномоченный представитель Депонента могут подать Поручение на
отмену депозитарной операции до момента исполнения поручения Депозитарием.
Поручение, содержащее условие перерегистрации ценных бумаг в реестре/вышестоящем
депозитарии, поданное до 12:00 текущего дня, может быть изменено или отозвано Депонентом до
12:00 того же дня.
Поручение, содержащее условие перерегистрации ценных бумаг в реестре/вышестоящем
депозитарии, поданное после 12:00 текущего дня, считается безотзывным и изменению или
отмене не подлежит.
4.1.7.2. Не допускается отмена уже исполненного поручения.
4.1.7.3. Исполнение письменно оформленного Поручения на отмену депозитарной операции
производится в день приема такого поручения Депозитарием.
4.1.7.4. В Поручении на отмену депозитарной операции указывается входящий номер
отменяемого поручения в соответствии с принятой в Депозитарии системой регистрации
поручений.
4.1.7.5. Депозитарий исполняет Поручение на отмену депозитарной операции на основании
поручения Депонента или его уполномоченного представителя (Приложение № 1.15).
4.1.7.6. Депозитарий предоставляет инициатору депозитарной операции отчет о совершенной
операции, т.е. о неисполнении отмененного поручения, оформленный в виде письма с указанием
основных параметров операции.
4.2.
Инвентарные операции
4.2.1.
Операция приема ценных бумаг на хранение и учет
Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление
соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
4.2.1.1 Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и
учет на счет депо Депонента:
 прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
 прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
 прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
4.2.1.2. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета
ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным
условием организации учета данного выпуска.
41
4.2.1.3. При передаче Депозитарию бланков/сертификатов ценных бумаг оформляется акт
приема-передачи.
4.2.1.4. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг
осуществляется на основании:
 Поручения на исполнение депозитарной операции (Приложение № 1.12);
 бланков/сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету депо
номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.
4.2.1.5. Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
 Поручения на операции с ценными бумагами (Приложение № 1.11);
 уведомления держателя реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет
номинального держателя Депозитария в реестре либо отчета о совершенной операции по
счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.
4.2.1.6. Сроки проведения операции:
 прием документарных ценных бумаг – в день поступления в Депозитарий поручения
инициатора депозитарной операции, бланков/сертификатов ценных бумаг или отчета о
совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в
вышестоящем депозитарии, акта приема-передачи ценных бумаг (в случае передачи
Депозитарию бланков/сертификатов ценных бумаг);
 прием на учет бездокументарных ценных бумаг – в день поступления в Депозитарий
поручения инициатора депозитарной операции и уведомления держателя реестра о
проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя
Депозитария в реестре либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального
держателя в вышестоящем депозитарии.
4.2.1.7. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение
является предоставление инициатору депозитарной операции и/или Депоненту Отчета о
совершении депозитарных операций по счету депо (за период) (Приложение № 2.6).
4.2.2. Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание
соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
4.2.2.1. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных
бумаг:
 снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
 снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
 снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
4.2.2.2. При выдаче Депозитарием бланков/сертификатов ценных бумаг оформляется акт
приема-передачи.
4.2.2.3. При проведении операции по снятию с хранения и учета бланков/сертификатов ценных
бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются бланки/сертификаты ценных
бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели
переданные указанным Депонентом бланки/сертификаты ценных бумаг.
4.2.2.4. Снятие именных ценных бумаг Депонента с хранения и учета осуществляется по
счетам депо в Депозитарии после получения Депозитарием соответствующего уведомления с его
счета номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или отчета от
вышестоящего депозитария о снятии ценных бумаг со счета депо номинального держателя
Депозитария.
4.2.2.5. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с
момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.
4.2.2.6. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения
инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.11 или 1.12).
42
4.2.2.7. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских
документарных ценных бумаг является предоставление инициатору депозитарной операции и/или
Депоненту:
 отчета о совершенной операции;
 бланков/сертификатов ценных бумаг.
4.2.2.8. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и
хранения является предоставление инициатору депозитарной операции и/или Депоненту отчета о
совершении депозитарных операций (Приложение № 2.6).
4.2.2.9. Сроки проведения операции:
 снятие с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных бумаг – в день
поступления в Депозитарий всех документов, являющихся основанием для проведения
операции:
– Поручения на исполнение депозитарной операции (Приложение № 1.12);
– акта приема-передачи ценных бумаг.
 снятие с учета (списание) бездокументарных ценных бумаг – не позднее следующего
рабочего дня после получения Депозитарием всех документов, являющихся основанием
для проведения операции:
– Поручения на операции с ценными бумагами (Приложение № 1.11);
– уведомления о проведении операции по лицевому счету номинального держателя
Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или отчета от вышестоящего
депозитария о снятии ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария.
Срок исполнения операции зависит от периода, необходимого регистратору/вышестоящему
депозитарию для проведения операции.
4.2.3. Перевод ценных бумаг
4.2.3.1. В ходе проведения операции по переводу ценных бумаг осуществляется перевод
ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента, перевод ценных
бумаг внутри одного счета депо (между разделами счёта депо) или перевод со счета депо
Депонента на счет депо другого Депонента.
4.2.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо)
происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
4.2.3.3. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения
инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.11 или 1.12).
4.2.3.4. При совершении операции перевода со счета депо одного Депонента на счет депо
другого Депонента в Депозитарий предоставляются:
 поручение о переводе ценных бумаг со счета Депонента-отправителя на счет Депонентаполучателя, подписанное Депонентом-отправителем и поручение о переводе ценных бумаг
со счета Депонента-отправителя на счет Депонента-получателя, подписанное Депонентомполучателем ценных бумаг;
или
 поручение о переводе ценных бумаг со счета Депонента-отправителя на счет Депонентаполучателя, подписанное Депонентом-получателем и Депонентом-отправителем.
4.2.3.5. Сроки проведения операции – 3 (Три) рабочих дня после даты предоставления
поручения в Депозитарий.
4.2.3.6. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является
предоставление инициатору депозитарной операции и/или Депоненту Отчета о совершении
депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
43
4.2.4. Перемещение ценных бумаг
4.2.4.1. В ходе проведения операции перемещения ценных бумаг изменяется место хранения
ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг, сторонний депозитарий, внешнее
хранилище).
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо
Депонента, не изменяется: производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета
депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.
4.2.4.2. Осуществление операции перемещения в сторонний депозитарий возможно только при
перемещении ценных бумаг среди допустимых депозитариев – разрешенных мест хранения для
данного выпуска ценных бумаг.
4.2.4.3. Операция перемещения осуществляется на основании:
 поручения инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.11 или 1.12);
 уведомления держателя реестра о проведенной операции по лицевому счету Депозитария,
либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария
в вышестоящем депозитарии.
4.2.4.4. Сроки проведения операции – 3 (Три) рабочих дня после даты получения
Депозитарием документов, указанных в п. 4.2.4.3.
4.2.4.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является
предоставление инициатору депозитарной операции и/или Депоненту Отчета о совершении
депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
4.3.
Информационные операции
4.3.1. Депозитарий в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями,
формирует и предоставляет инициатору депозитарной операции и/или Депоненту информацию о
проведенных операциях по счету депо, а также информацию о состоянии счета депо в виде
выписки по счету депо.
В случае если Инициатором Депозитарной операции является эмитент, держатель реестра,
вышестоящий депозитарий, уполномоченные государственные органы, при отсутствии
дополнительных запросов от вышеуказанных лиц отчеты и выписки, формируемые Депозитарием
в связи с завершением исполнения Депозитарной операции по счету депо Депонента, данным
лицам не предоставляются.
4.3.2. Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:
Уведомление об открытии счета депо (Приложение № 2.1);
Уведомление о закрытии счета депо (Приложение № 2.2);
Уведомление о внесении изменений в анкетные данные Депонента (Приложение № 2.3);
Уведомление о назначении/отмене полномочий Оператора/Распорядителя/ Попечителя
счета депо (Приложение № 2.4);
Отчет об исполнении инвентарной операции (Приложение № 2.5);
Отчет об исполнении инвентарных операций по счету депо (за период) (Приложение №
2.6);
Выписка по счету депо (Приложение № 2.7);
Уведомление об отказе в исполнении поручения (Приложение № 2.8).
4.3.3. Основанием для формирования уведомлений об исполнении административной
операции (уведомления об открытии счета депо, уведомления о закрытии счета депо, уведомления
о внесении изменений в анкетные данные Депонента, уведомления о назначении/отмене
полномочий) могут быть:
исполнение административной операции по счету депо;
Поручение на исполнение депозитарной операции (информационный запрос)
(Приложение № 1.18);
44
запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
4.3.4. Основанием для формирования выписок о состоянии счета депо на определенную
дату могут быть:
исполнение информационной операции по счету депо;
Поручение на исполнение депозитарной операции (информационный запрос)
(Приложение № 1.18);
запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
4.3.5. Основанием для формирования выписок по счету депо за определенный период могут
быть:
исполнение депозитарной операции по счету депо;
Поручение на исполнение депозитарной операции (информационный запрос)
(Приложение № 1.18);
запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
4.3.6. Исполнение операции и предоставление отчета.
Отчеты/Уведомления (выписки) по счетам депо предоставляются Депоненту или его
уполномоченному представителю.
Сроки проведения операции по запросу Депонента/инициатора депозитарной операции – не
более 2 (Двух) рабочих дней с даты предоставления запроса в Депозитарий.
4.4.
Комплексные операции
4.4.1.
Общие положения
4.4.1.1. К комплексным операциям относятся операции по фиксации факта ограничения
операций с ценными бумагами.
Ограничение операций с ценными бумагами подразделяется на:
 обременение ценных бумаг правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг
или иного обеспечения исполнения обязательств;
 блокирование ценных бумаг или запрет на операции с ценными бумагами на основании
федерального закона или в соответствии с Депозитарным договором;
 арест ценных бумаг;
 ограничение права покупателя на совершение сделок с ценными бумагами, полученными
по первой части договора репо.
4.4.1.2. Обременение ценных бумаг правами третьих лиц, блокирование ценных бумаг,
ограничение права покупателя на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по
первой части договора репо, могут осуществляться по счету депо владельца ценных бумаг и счету
депо доверительного управляющего.
Фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги может осуществляться только
по счету депо владельца ценных бумаг.
4.4.1.3. Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано
(зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено
депозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также
подписано залогодержателем.
4.4.1.4. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им
зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является передача информации об условиях
залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца
и доверительного управляющего. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть
также подписано залогодержателем.
45
4.4.2. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг
4.4.2.1. Операция обременения ценных бумаг правами третьих лиц представляет собой
действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения
ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента.
4.4.2.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на
основании:
 поручения инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.13 или 1.14);
 договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента (оригинала или копии,
заверенной одной из сторон).
4.4.2.3. Завершением Депозитарной операции по обременению ценных бумаг правами
третьих лиц является предоставление инициатору депозитарной операции/Депоненту
(залогодателю)/залогодержателю Отчета о совершении депозитарных операций (за период)
(Приложение № 2.6).
4.4.2.4. Операция по прекращению обременения ценных бумаг включает в себя действия
Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе
депозитарного учета, путем их перевода на раздел счета депо Депонента, указанный в поручении
(Приложение № 1.13 или 1.14).
4.4.2.5. Операция прекращения обременения ценных бумаг осуществляется на основании
поручения инициатора депозитарной операции, подписанного залогодателем и залогодержателем
(Приложение № 1.13 или 1.14).
Если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, реализуются на торгах во
внесудебном порядке или остаются за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия
ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего
поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем.
В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда
реализуются на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными
бумагами осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного
пристава-исполнителя.
4.4.2.6. Завершением Депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг
обязательствами является предоставление инициатору депозитарной операции /Депоненту
(залогодателю)/залогодержателю Отчета о совершении депозитарных операций (за период)
(Приложение № 2.6).
4.4.2.7. Сроки проведения операций: не позднее рабочего дня, следующего за днем
предоставления соответствующего поручения в Депозитарий.
4.4.3. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария,
направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на
счете депо Депонента.
4.4.3.1. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с этим ограничений по
совершению операций с ценными бумагами может быть обусловлен наступлением определенной
даты или события.
4.4.3.2. Блокирование ценных бумаг Депонента осуществляется на основании поручения
инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.13 или 1.14) или служебного распоряжения
Депозитария в следующих случаях:
 получение соответствующего решения, принятого судебными органами;
 получение соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными
органами;
 в случае проведения эмитентом корпоративных действий и в иных случаях,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
46
4.4.3.3. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия
Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными
бумагами по счету депо Депонента.
4.4.3.4. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании
поручения инициатора депозитарной операции (Приложение № 1.13 или 1.14) или служебного
распоряжения Депозитария.
Фиксация (регистрация) факта снятия блокирования операций с ценными бумагами,
выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»,
осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций
с указанными ценными бумагами, на счете Депозитария как номинального держателя.
4.4.3.5. Сроки проведения операций блокирования и снятия блокирования ценных бумаг – в
день получения соответствующего документа от инициатора депозитарной операции.
4.4.3.6. Завершением Депозитарной операции по блокированию / снятию блокирования
ценных бумаг является предоставление инициатору депозитарной операции и/или Депоненту
Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
4.4.4. Арест ценных бумаг
4.4.4.1. Арест ценных бумаг Депонента/операция по снятию ареста с ценных бумаг
осуществляется на основании служебного распоряжения Депозитария в следующих случаях:
получение соответствующего решения, принятого судебными органами;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
4.4.4.2. Сроки проведения операций по фиксации факта ареста ценных бумаг/снятию ареста
с ценных бумаг – в соответствии со сроками, указанными в документе, полученном от инициатора
данной операции.
4.5.
Глобальные операции
4.5.1. Конвертация
4.5.1.1. Конвертация – операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в
ценные бумаги другого типа или категории в соответствии с решением эмитента в установленном
им порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия
Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного
выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
4.5.1.2. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного
эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные
бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных Эмитентов при проведении
реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
4.5.1.3. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и
добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали
согласие на конвертацию.
4.5.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении,
Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих
ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
4.5.1.5. Если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит
необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные
решением эмитента, либо в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения всех
необходимых документов от держателя реестра, либо вышестоящего депозитария.
4.5.1.6. Операция конвертации осуществляется на основании:
47

уведомления держателя реестра о проведенной операции конвертации ценных бумаг на
лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету
депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии;
 заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию
принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной
конвертации);
 поручения инициатора депозитарной операции (при добровольной конвертации), в
противном случае – служебного распоряжения Депозитария.
4.5.1.7. Завершением операции по конвертации является предоставление Депоненту Отчета
о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
4.5.2. Дробление или консолидация
4.5.2.1. Проводимая Депозитарием операция дробления или консолидация ценных бумаг
представляет собой действие по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг
определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются
в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым
номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа
управления эмитента.
4.5.2.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом
соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим
образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
4.5.2.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие
в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением
эмитента.
4.5.2.4. Депозитарий проводит операцию дробления или консолидации на основании:
 уведомления держателя реестра о проведенной операции дробления или консолидации
ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции
дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в
вышестоящем депозитарии;
 служебного распоряжения Депозитария.
4.5.2.5. Завершением операции по дроблению или консолидации является предоставление
Депоненту Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
4.5.3. Начисление доходов ценными бумагами
4.5.3.1. Проведение Депозитарием операции начисления доходов ценными бумагами
представляет собой действия в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет
ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым
происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
4.5.3.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом
соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
4.5.3.3. Основанием для проведения Депозитарием операции по начислению доходов
ценными бумагами является:
 уведомление держателя реестра о проведенной операции начисления доходов ценными
бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции начисления
доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в
вышестоящем депозитарии;
 служебное распоряжение Депозитария.
4.5.3.4. Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является
передача Депоненту Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение №
2.6).
48
4.5.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
4.5.4.1. Проводимая Депозитарием операция погашения (аннулирования) ценных бумаг
представляет собой действие по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска
со счетов депо Депонентов.
4.5.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных
бумаг несостоявшимся;
признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
4.5.4.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:
документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
уведомления держателя реестра о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных
бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения
(аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем
депозитарии;
служебного распоряжения Депозитария.
4.5.4.4. Завершением операции погашения (аннулирования) ценных бумаг является
предоставление Депоненту Отчета о совершении депозитарных операций (за период)
(Приложение № 2.6).
4.5.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных
бумаг
4.5.5.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с
ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее –
операция объединения выпусков), производится в соответствии со служебным распоряжением
Депозитария.
4.5.5.2. Операция объединения выпусков связана с решением регистрирующего органа об
аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска
ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении
им единого государственного регистрационного номера).
4.5.5.3. Основанием для проведения операции объединения выпусков является уведомление
держателя реестра / отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об
объединении выпусков.
4.5.5.4. Срок проведения операции – в день получения уведомления держателя реестра/ отчета
Депозитария.
4.5.5.5. Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах Депонентов
информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
4.5.5.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных
бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по
отношению к которому он является дополнительным (далее – операция аннулирования кода
дополнительного выпуска), производится в соответствии со служебным распоряжением
Депозитария.
4.5.5.7. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска представляет собой действие
Депозитария по списанию с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска,
индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо,
открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.
49
4.5.5.8. Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска
является уведомление держателя реестра/отчет депозитария, с которым заключен
междепозитарный договор, об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
4.5.5.9. Срок проведения операции – в день получения уведомления держателя реестра/отчета
депозитария.
4.5.5.10. Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах Депо Депонентов
информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения
операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
4.6.
Особенности депозитарных операций с ценными бумагами, ограниченными в
обороте
4.6.1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо
номинальных держателей, открытые другим депозитариям, а также на счета депо доверительного
управляющего.
4.6.2. Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо
владельца, если:
а) счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу
федерального закона;
б) ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при
осуществлении доверительного управления;
в) ценные бумаги приобретены:
 эмитентом указанных ценных бумаг;
 иностранными юридическими лицами;
 в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того
же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного
по ценной бумаге);
 в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
 в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных
бумаг;
 в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же
эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
 в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных
ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;
 в результате универсального правопреемства или распределения имущества
ликвидируемого юридического лица;
 в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного
управления о передаче имущества учредителю управления.
г) Депонент представил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным
инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.
4.6.3. Для зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо владельца,
открытый Депоненту – резиденту РФ, не являющемуся квалифицированным инвестором в силу
закона, Депонент вместе с поручением на зачисление ценных бумаг предоставляет в Депозитарий
отчет брокера или доверительного управляющего или иной документ, подтверждающий
приобретение ценных бумаг по основаниям, перечисленным в Положении об особенностях
обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов,
и иностранные ценные бумаги, утвержденном приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н.
В случае не предоставления Депонентом такого документа ценные бумаги на счет депо не
зачисляются.
50
5. Порядок приема/ выдачи документарных неэмиссионных ценных бумаг в/из
хранилища Банка
5.1. Прием ценных бумаг на учет и в хранилище Банка
5.1.1. Документарные неэмиссионные ценные бумаги, передаваемые на депозитарный учет,
должны быть оформлены надлежащим образом:
 как ценные бумаги на предъявителя;
 иметь непрерывный ряд индоссаментов (передаточных надписей), проставленных на
ордерных ценных бумагах;
 соответствовать требованиям действующего законодательства Российской Федерации к
порядку их составления.
5.1.2. Документарные неэмиссионные ценные бумаги не принимаются на депозитарный учет в
случае, если:
 не соблюдены требования к их надлежащему оформлению;
 документарные неэмиссионные ценные бумаги недействительны, не удостоверяют прав в
связи с ликвидацией эмитента, имеют дефекты в виде измененного или поврежденного
текста и (или) технические повреждения бланка, а также объявлены похищенными,
находятся в розыске, включены эмитентом, правоохранительными органами и органами
государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы.
5.1.3. Депозитарий вправе отказать в приеме документарных неэмиссионных ценных бумаг на
обслуживание без указания причин на любой стадии приема и проверки ценных бумаг.
5.1.4. Депонент или его уполномоченный представитель передает документарные
неэмиссионные ценные бумаги в Депозитарий на основании акта приема-передачи, который
оформляется в двух экземплярах (по одному – для Депозитария и Депонента).
5.1.5. Зачисление документарных неэмиссионных ценных бумаг до проверки в установленном
порядке факта их выдачи и отсутствия обстоятельств, препятствующих их законному обращению,
производится в раздел «Блокировано для проверки» счета депо Депонента.
Документарные неэмиссионные ценные бумаги, отнесенные в данный раздел, недоступны для
проведения активных операций. Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проверки»
в раздел, соответствующий месту хранения документарных неэмиссионных ценных бумаг, для
дальнейшего учета их на счете депо производится только по окончании проверки и при условии ее
положительных результатов не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты передачи Депонентом
документарных неэмиссионных ценных бумаг в Депозитарий.
5.1.6. В случае отрицательного результата проверки сертификатов документарных
неэмиссионных ценных бумаг Депозитарий информирует Депонента заказным письмом с
уведомлением о вручении о невозможности дальнейшего учета и хранения сертификатов в
Депозитарии и обязанности Депонента подать в Депозитарий поручение на списание данных
ценных бумаг со счета депо.
5.1.7. В случае если лицо, принимающее ценные бумаги на проверку, оставляет сертификаты
ценных бумаг у себя (сертификаты числятся в списке украденных ценных бумаг, бланки
документарных ценных бумаг подделаны и т.д.), Депозитарий не позднее следующего рабочего
дня после получения такой информации на основании служебного распоряжения списывает
ценные бумаги с депозитарного учета.
Депозитарий передает Депоненту:
 копию акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, составленного между
Депозитарием и лицом, принявшим документарные ценные бумаги на проверку;
 отчет о списании ценных бумаг со счета депо;
 копию документа, содержащего заключение о проверке сертификатов документарных
ценных бумаг (при наличии).
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия лиц, проверяющих
документарные ценные бумаги.
51
5.1.8. Прием документарных неэмиссионных ценных бумаг на учет и хранение осуществляется
на основании следующих документов, предоставляемых Депонентом:
 Поручение на исполнение депозитарной операции (Приложение № 1.12);
 опись документарных неэмиссионных ценных бумаг, содержащая индивидуальные
признаки ценной бумаги (такие, как наименование эмитента, номинальная стоимость и
категория, номер, серия и др.), в одном экземпляре (приложение к Поручению на
исполнение депозитарной операции);
 бланки документарных неэмиссионных ценных бумаг;
 доверенность на уполномоченного представителя Депонента, передающего ценные бумаги,
оформленная в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, и
документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя.
5.1.9. Депонент или его уполномоченный представитель получает один экземпляр акта приемапередачи ценных бумаг.
5.1.10. Завершением операции по Приему документарных неэмиссионных ценных бумаг на
учет и хранение является предоставление Депоненту или его уполномоченному представителю
Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
5.1.11. Сроки проведения операции:
 прием документарных неэмиссионных ценных бумаг в хранилище Банка осуществляется с
10.00 до 16.00 (обеденный перерыв с 13.00 до 14.00) в рабочие дни Депозитария;
 предоставление акта приема–передачи документарных неэмиссионных ценных бумаг – в
день приема сертификатов;
 предоставление Отчета об исполнении инвентарной операции – не позднее следующего
рабочего дня после зачисления документарных неэмиссионных ценных бумаг в раздел
«Блокировано для проверки» счета депо Депонента;
 предоставление Отчета об исполнении инвентарной операции – не позднее следующего
рабочего дня после перевода документарных неэмиссионных ценных бумаг из раздела
«Блокировано для проверки» в раздел «Основной».
5.2. Снятие с учета и выдача документарных неэмиссионных ценных бумаг
из хранилища Банка
5.2.1. Документарные неэмиссионные ценные бумаги могут быть выданы из хранилища Банка
Депоненту или его уполномоченному представителю, а также лицам, которым право изъятия
документарных неэмиссионных ценных бумаг из хранения принадлежит на основании
законодательства Российской Федерации.
5.2.2. Выдача документарных неэмиссионных ценных бумаг не производится Депозитарием,
если:
 документарные неэмиссионные ценные бумаги, указанные в поручении Депонента на
выдачу ценных бумаг, обременены обязательствами (обременены правами третьих лиц
либо блокированы), за исключением случаев возврата документарных неэмиссионных
ценных бумаг с раздела «Блокировано для проверки»;
 статус счета депо Депонента не позволяет провести операцию;
 Депонентом не предоставлены и (или) ненадлежащим образом оформлены необходимые
для проведения операции документы;
 в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями.
5.2.3. Списание документарных неэмиссионных ценных бумаг с раздела «Блокировано для
проверки» в связи с отказом в дальнейшем депозитарном обслуживании производится после
оплаты Депонентом услуг Депозитария и возмещения издержек, понесенных в связи с
выполнением поручения Депонента.
5.2.4. Выдача документарных неэмиссионных ценных бумаг с учета и хранения
осуществляется на основании следующих документов, предоставляемых Депонентом:
52


Поручение на исполнение депозитарной операции (Приложение № 1.12);
доверенность на уполномоченного представителя Депонента, получающего документарные
неэмиссионные ценные бумаги, оформленную в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, и документ, удостоверяющий личность
Уполномоченного представителя.
5.2.5. Завершением операции по снятию документарных неэмиссионных ценных бумаг с учета
и хранения является предоставление Депоненту или его уполномоченному представителю:
 одного экземпляра акта приема-передачи документарных неэмиссионных ценных бумаг;
 бланки документарных неэмиссионных ценных бумаг;
 Отчета о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение № 2.6).
5.2.6. Сроки проведения операции:
 выдача документарных неэмиссионных ценных бумаг из хранилища Банка осуществляется
с 10.00 до 16.00 (обеденный перерыв с 13.00 до 14.00) в рабочие дни Депозитария;
 предоставление акта приема-передачи документарных неэмиссионных ценных бумаг – в
день выдачи ценных бумаг;
 предоставление Отчета об исполнении инвентарной операции – не позднее следующего
рабочего дня после выдачи ценных бумаг.
6. Отношения Депозитария с третьими лицами, доверительными управляющими
и квалифицированными инвесторами
6.1. Отношения с вышестоящими депозитариями и держателями реестра
6.1.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных
бумаг.
6.1.2. Депозитарий вправе самостоятельно определять место хранения ценных бумаг,
переданных в Депозитарий на обслуживание, а также вправе становиться депонентом
вышестоящего депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных
бумаг Депонента. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия
вышестоящего депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда
взаимодействие со сторонним депозитарием было осуществлено на основании прямого
письменного указания Депонента.
6.1.3. Депонент настоящим поручает Депозитарию и соглашается с тем, что в случаях, когда
проведение операций с ценными бумагами Депонента через организатора торговли невозможно
без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и
сторонним депозитарием, обслуживающим организатора торговли, Депозитарий становится
депонентом стороннего депозитария, обслуживающего организатора торговли, на основании
заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента.
6.1.4. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется
междепозитарным договором между Депозитарием и вышестоящим депозитарием.
6.1.5. Открытие лицевого счета Депозитарию в реестре владельцев именных ценных бумаг
может быть осуществлено на основании Поручения на операции с ценными бумагами (прием ЦБ
на хранение).
6.1.6. Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя в реестре
владельцев именных ценных бумаг Депонент подает:
 в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с
Правилами ведения реестра держателя реестра,
 в адрес Депозитария Поручение на операции с ценными бумагами (Приложение № 1.11).
6.1.7. С момента открытия счета номинального держателя в реестре, в вышестоящем
депозитарии и депонировании ценных бумаг Депонента на счете депо номинального держателя,
Депозитарий обязан предпринимать все действия, необходимые для реализации прав своих
Депонентов по ценным бумагам, и обязан передавать Депоненту (Депозитарию-Депоненту)
53
информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента, вышестоящего депозитария или
держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение
получения Депонентом (Депозитарием-Депонентом) всех выплат по ценным бумагам,
номинальным держателем которых является, а также по требованию Депонента (ДепозитарияДепонента) обеспечить внесение в реестр записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента
(Депозитария-Депонента).
6.1.8. При получении от Депонента документов на списание ценных бумаг, а также в случае
прекращения действия Договоров или ликвидации Депозитария, Депозитарий обеспечивает
передачу ценных бумаг путем:
6.1.8.1. Перерегистрации ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных
ценных бумаг или в вышестоящем депозитарии, указанном Депонентом (ДепозитариемДепонентом);
6.1.8.2. Возврата сертификатов ценных бумаг Депоненту (Депозитарию-Депоненту) либо
передачу их в вышестоящий депозитарий, указанный Депонентом (Депозитарием-Депонентом).
6.1.8.3. Перерегистрация ценных бумаг осуществляется в сроки, предусмотренные Разделом 4
«Порядок и сроки выполнения операций» Условий.
6.1.9. Для обеспечения соответствия количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо
депонентов, количеству ценных бумаг, учитываемых на счетах депо мест хранения,
осуществляется сверка данных с вышестоящими депозитариями и держателями реестров.
6.1.9.1. Депозитарий проводит сверку на основании:
1) последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету номинального
держателя;
2) последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо
номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому
счету;
3) последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении остатка
ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной
организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
6.1.9.2. Отчеты/выписки по счетам депо номинального держателя Банка поступают от НКО
ЗАО НРД ежедневно посредством электронного документооборота. Сверка данных об остатках
ценных бумаг осуществляется на ежедневной основе.
6.1.9.3. Сверка соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах
депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с
количеством ценных бумаг, учтенных на счете номинального держателя Депозитария в
вышестоящем депозитарии/реестродержателе производится Депозитарием ежедневно на
основании последней полученной выписки об остатках ценных бумаг на счете номинального
держателя Депозитария.
6.1.9.4. Также Депозитарий запрашивает в вышестоящих депозитариях и реестродержателях
выписки/справки о количестве ценных бумаг по состоянию на первое число каждого месяца.
Полученные выписки/справки, содержащие данные об остатках ценных бумаг, учитываемых
на счетах Банка, сверяются с данными регистров депозитарного учета.
6.1.9.5. Если при сверке выяснилось, что количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на
счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных
лиц, не равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах номинального держателя
Депозитария, Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанный факт
был выявлен, обязан уведомить об этом Службу Банка России по финансовым рынкам и принять
меры к устранению указанного расхождения.
6.1.10. С целью устранения указанного расхождения Депозитарий выясняет причины,
вызвавшие расхождение.
6.1.10.1. Если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете
неустановленных лиц, превышает количество ценных бумаг, учтенных на счетах номинального
держателя, Депозитарий выявляет Депонентов/Депонента, на счета которых/счет которого
54
произведено ошибочное зачисление и запрашивает у них/у него согласие в произвольной форме на
списание со счета депо Депонента неправомерно зачисленных ценных бумаг.
Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате
ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также
передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации.
Основанием для осуществления операции списания является согласие Депонента и служебное
распоряжение Депозитария. Если списание необходимо осуществить со счета неустановленных
лиц, то основанием для операции является служебное распоряжение Депозитария.
6.1.10.2. Если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете
неустановленных лиц, меньше количества ценных бумаг, учтенных на счетах номинального
держателя, Депозитарий выясняет, на счет депо какого Депонента необходимо зачислить ценные
бумаги. Основанием для зачисления ценных бумаг служит поручение Депонента.
Если не представляется возможным выяснить, кому принадлежат ценные бумаги, зачисление
осуществляется на счет неустановленных лиц в соответствии с распоряжением Депозитария.
6.2. Попечитель счета депо
6.2.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или
осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые
учитываются в Депозитарии, другому лицу – Попечителю счета депо.
6.2.2. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник
рынка ценных бумаг, заключивший Договор с Депозитарием.
6.2.3. Назначение Попечителя счета депо и отмена полномочий Попечителя счета депо
осуществляется в соответствии с п. 4.1.6 Условий.
6.2.4. Попечитель счета депо действует в соответствии с Договором, заключенным между
Депозитарием и Попечителем счета депо, договором между Попечителем счета депо и
Депонентом, являющимся Клиентом Попечителя счета депо (при наличии) и на основании
выданной Попечителю счета депо Депонентом доверенности.
6.2.5. Отношения между Попечителем счета депо и Депозитарием, регулируются Договором,
заключенным между Депозитарием и Попечителем счета депо, положения которого описаны в
Разделе 2 настоящих Условий.
6.3. Доверительный управляющий
6.3.1. Депонент может открыть счет депо доверительного управляющего.
6.3.2. В качестве доверительного управляющего может выступать только профессиональный
участник рынка ценных бумаг с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и заключивший договор с
Депозитарием.
6.3.3. Депозитарий открывает счет депо доверительного управляющего на основании
документов, указанных в п. 2.1.7 Условий.
6.3.4. Депонент, при совершении каких-либо действий по счету депо, во всех поручениях,
после наименования доверительного управляющего обязан ставить пометку «ДУ».
6.3.5. При окончании срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности доверительный управляющий
обязан предоставить в Депозитарий продленную лицензию.
6.3.6. При отсутствии лицензии на новый срок, приостановлении или прекращении действия
лицензии Депозитарий приостанавливает операции по счету депо доверительного управляющего
до момента предоставления соответствующей лицензии. По счету депо доверительного
управляющего проводятся операции только по списанию ценных бумаг на счета депо конечных
владельцев ценных бумаг.
55
6.4. Оператор счета депо
6.4.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо
Оператору счета депо.
6.4.2. При наличии Оператора счета депо (раздела счета) Депонент сохраняет право подавать
поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.
6.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета
депо (раздела счета депо), разграничив при этом их полномочия.
6.4.4. Депонент Депозитария вправе назначить Банк Оператором счета депо либо раздела счета
депо.
6.4.5. Назначение Оператора счета депо (раздела счета) по поручению Депонента,
осуществляется в соответствии с п. 4.1.4 Условий.
6.4.6. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета
депо (раздела счета депо), совершенные в рамках его полномочий.
6.5. Распорядитель счета депо
6.5.1. Распорядителем счета депо является физическое лицо (Депонент, уполномоченное
Депонентом, Оператором или Попечителем счета депо на основании доверенности или в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации лицо), имеющее право
подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.
6.5.2. Назначение Распорядителя счета депо, действующего на основании доверенности,
осуществляется в соответствии с п. 4.1.5 Условий.
Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, является
Распорядителем счета депо в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.5.3. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом депо
(разделом счета), оформляется в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную
операцию со счетом депо, либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом
депо в течение оговоренного срока.
6.6. Особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором
6.6.1. Зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а
также ценных бумаг, на обращение которых распространяются требования и ограничения,
установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные
для квалифицированных инвесторов), производится на счета депо владельца только тех
Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются
квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате
универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения
имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Порядок проведения депозитарных
операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте, изложен в п. 4.6 Условий.
6.6.2. Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально
удостоверенную
копию
документа,
подтверждающего,
что
Депонент
является
квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором
управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных
федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным
инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
6.6.3. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом,
осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют
56
документы,
подтверждающие
полномочия
лица,
осуществляющего
признание
квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени),
Депонент также должен предоставить нотариально удостоверенные копии документов,
подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным
инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий
располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание
квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени),
предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.
6.6.4. Ответственность за своевременное предоставление и обновление указанных документов,
подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или
признан
квалифицированным
инвестором
лицом,
осуществляющим
признание
квалифицированным инвестором, несет Депонент.
7. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
7.1. Услуги, содействующие реализации прав по ценным бумагам
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им
ценным бумагам Депозитарий обязан:
7.1.1. Предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые
для реализации прав владельца по ценным бумагам.
7.1.2. Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных
бумаг Депонентов, и передавать их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные
депозитарным договором.
7.1.3. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от Депонентов в
порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором.
7.1.4. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом
корпоративных действий.
7.1.5. При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать
эмитенту или регистратору все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов,
необходимые для реализации прав владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в
общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для
осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных
ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным
договором.
Сведения, предоставляемые Депозитарием, должны соответствовать данным регистров
Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.
Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и
своевременность их передачи.
7.1.6. Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов
депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по
ценным бумагам.
7.1.7. В случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным
бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе
сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при
предъявлении.
7.1.8. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в
порядке, предусмотренном депозитарным договором.

57
7.2. Выплата доходов по ценным бумагам
7.2.1. В целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг Депозитарий вправе
оказывать Депоненту услуги, связанные с выплатой дохода по ценным бумагам.
Операция представляет собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, а также
иных денежных средств, распределяемых эмитентами и иными лицами в результате проведения
корпоративных действий, и полученных Депозитарием от эмитента/платежного агента
эмитента/Депозитария-места хранения (депозитария, осуществляющего централизованное
хранение ценных бумаг), иного лица, осуществляющего выплату такого дохода в соответствии с
действующим законодательством РФ или условиями проведения корпоративного действия.
7.2.2. Депозитарий оказывает Депонентам следующие услуги, связанные с выплатой дохода по
ценным бумагам:
 контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с
учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной
полученного дохода;
 выплату полученных от эмитентов/платежных агентов эмитентов/депозитариевкорреспондентов доходов согласно реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
 информирование Депонентов о выплате доходов по ценным бумагам эмитентов, путем
направления Уведомления о поступлении доходов по ценным бумагам (Приложение
2.10)
7.2.3. Распределение и выплата дохода Депонентам производятся на основании результатов
сверки остатков ценных бумаг по счетам депо с информацией реестродержателя/ Депозитария
места хранения (депозитария, осуществляющего централизованное хранение ценных бумаг) на
дату фиксации реестра, установленную эмитентом.
7.2.4. Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с
использованием счетов Депозитария, либо напрямую на банковские счета владельцев ценных
бумаг, в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.
7.2.5. Способ получения доходов по ценным бумагам должен быть указан Депонентом в
Анкете Клиента.
При этом Депонент может направить в Депозитарий распоряжение (письмо в произвольной
форме) с целью изменения способа получения доходов по определенной выплате либо по
конкретному выпуску ценных бумаг, либо по виду получаемых доходов (дивиденды, купонный
доход, доход от погашения ценных бумаг).
7.2.6. Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием путем перечисления
денежных средств по указанным Депонентом банковским реквизитам.
Банк не взимает вознаграждение за расчет и перечисление доходов по ценным бумагам.
Из сумм клиентского дохода эмитентами, платёжными агентами и банками, участвующими в
прохождении платежа, могут быть удержаны комиссии за перевод средств / прочие комиссии. При
этом Депозитарий удержанные комиссии Депонентам не возмещает.
7.2.7. При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием денежных
счетов Депозитария последний контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по
ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.
7.2.8. Депозитарий перечисляет выплаты по ценным бумагам Депонентам, которые являются
номинальными держателями или доверительными управляющими, не позднее следующего
рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее пяти рабочих дней с даты
зачисления денежных средств на корреспондентский счет Банка при условии наличия у
Депозитария банковских реквизитов Депонента.
7.2.9. Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально
количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную в
соответствии с действующим законодательством.
58
7.2.10. В случае отсутствия банковских реквизитов у Депонента либо некорректности
банковских реквизитов, Депозитарий направляет Депоненту уведомление о получении доходов по
ценным бумагам и о необходимости предоставления банковских реквизитов.
7.2.11. В случае предоставления Депонентом банковских реквизитов Депозитарий в течение 5
(пяти) рабочих дней с момента их получения перечисляет Депоненту причитающиеся ему доходы
по ценным бумагам.
7.2.12. Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов
по ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а
также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их
изменения.
7.2.13. В случае расторжения договорных отношений с Депозитарием Депонент имеет
возможность сообщить Депозитарию в письменной форме платежные реквизиты для
перечисления доходов, поступивших после расторжения договорных отношений.
Если Депонент не сообщил платежные реквизиты, по которым следует перечислять доходы по
ценным бумагам, Депозитарий в случае получения доходов вправе предпринять действия по
выяснению этой информации у бывшего Депонента.
Если платежные реквизиты для перечисления доходов не получены от Депонентов –
номинальных держателей или доверительных управляющих в течение 2 рабочих дней с даты
поступления денежных средств на корреспондентский счет Банка, от иных Депонентов в течение 5
рабочих дней Банк возвращает полученные денежные средства от эмитентов (платежных агентов)
источнику выплаты.
7.3. Налогообложение
7.3.1. Если в соответствии с положениями законодательства Российской Федерации на Банк
возложены обязанности налогового агента, Банк исчисляет, удерживает и уплачивает суммы
соответствующих налогов. Суммы налогов удерживаются в порядке и по действующим ставкам,
установленным Налоговым кодексом Российской Федерации.
7.3.2. Банк признается налоговым агентом в отношении выплат (перечислений) Депонентам
доходов в денежной форме по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с
обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а по
иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением - в отношении
выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера
которым осуществлены после 01 января 2012 года.
7.3.3. Банк в качестве налогового агента удерживает:
 налог на доходы физических лиц, если Депонентом является физическое лицо (резидент /
нерезидент);
 налог на прибыль организаций, если Депонентом является иностранная организация, не
осуществляющая свою деятельность в Российской Федерации через постоянные
представительства.
Указанные налоги не удерживаются Банком, если Депонентами являются паевые
инвестиционные фонды, общие фонды банковского управления или иностранные организации,
осуществляющие свою деятельность в Российской Федерации через постоянные
представительства.
7.3.4. Налоги, указанные в пункте 7.3.3, исчисляются Банком с процентных доходов по
облигациям в момент их выплаты. В качестве налогового агента Банк не удерживает налоги с
сумм, перечисляемых в погашение номинальной стоимости облигаций.
Исчисленные суммы налогов перечисляются Банком в бюджет. Депонентам выплачивается
денежная сумма, указанная эмитентами облигаций, за минусом удержанных налогов.
7.3.5. После перечисления дохода по ценным бумагам Депозитарий предоставляет Депоненту
Уведомление о поступлении доходов по ценным бумагам (Приложение 2.10) способом, указанным
в Анкете Клиента для получения отчетов и выписок.
59
7.3.6. Депоненты – иностранные организации, осуществляющие в Российской Федерации
деятельность через постоянное представительство, предоставляют Банку свидетельство о
постановке на налоговый учет в российских налоговых органах не позднее 3 (трех) рабочих дней
до даты выплаты доходов по облигациям, указанным в п.7.3.2 настоящих Условий.
7.3.7. Депоненты – иностранные организации, не осуществляющие в Российской Федерации
деятельность через постоянное представительство, вправе воспользоваться льготами (удержание
налога по пониженным ставкам или освобождение от удержания налога), предоставляемыми
межгосударственными договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения.
7.3.8. Для получения льгот иностранные организации предоставляют в Банк документы,
предусмотренные
законодательством
Российской
Федерации:
легализованный
(или
апостилированный) документ (или нотариально заверенная копия такого документа),
подтверждающий факт постоянного местонахождения данного иностранного юридического лица в
стране, с которой заключен международный договор (соглашение) по вопросам налогообложения,
в смысле его применения.
Указанный
документ
предоставляется
по
форме,
установленной
внутренним
законодательством иностранного государства, с которым заключен указанный международный
договор (соглашение), заверенный компетентным органом иностранного государства.
7.3.9. Депоненты – иностранные организации предоставляют в Банк указанные документы на
ежегодной основе до первой даты выплаты дохода в соответствующем году.
7.3.10. Банк не предоставляет льгот, предусмотренных международными договорами
(соглашениями) по вопросам налогообложения при осуществлении выплат в пользу депонентов физических лиц.
Депоненты - физические лица, не являющиеся налоговыми резидентами Российской
Федерации, имеющие постоянное место жительство в иностранных государствах, с которыми
Российская Федерация заключила международные договоры (соглашения) об избежании двойного
налогообложения, самостоятельно обращаются в налоговый орган для получения льгот,
предусмотренных межгосударственными договорами (соглашениями) об избежании двойного
налогообложения.
7.3.11. Депонент – физическое лицо, предоставивший в Банк общегражданский паспорт
гражданина Российской Федерации, содержащий отметку о месте своей постоянной регистрации в
Российской Федерации, подтверждает, что является налоговым резидентом в соответствии с
Налоговым кодексом Российской Федерации для целей расчета и удержания НДФЛ по ставке,
установленной для налоговых резидентов Российской Федерации.
Клиент – физическое лицо, предоставивший в Банк паспорт, выданный иностранным
государством, и дополнительно не предоставивший документы, подтверждающие его фактическое
нахождение в Российской Федерации в течение не менее 183 календарных дней в течение 12
следующих подряд месяцев до даты выплаты, признается Банком налоговым нерезидентом в
соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации для целей расчета и удержания
НДФЛ по ставке, установленной законодательством Российской Федерации для таких лиц.
7.3.12. Клиенты – физические лица обязуются уведомить Банк об изменении своего налогового
статуса в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации не позднее 3 (трех) рабочих
дней с даты такого изменения путем оформления Анкеты Клиента - физического лица
(Приложение 1.3) и предоставления документов, подтверждающих приобретение Клиентом –
физическим лицом статуса налогового резидента (налогового нерезидента).
Клиенты – физические лица несут ответственность за не предоставление Банку информации об
изменении своего налогового статуса или предоставление недостоверной информации о своем
налоговом статусе в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.4. Передача Депоненту информации, полученной от эмитента или держателя реестра
7.4.1. Депозитарий передает Депоненту информацию, полученную от эмитента или держателя
реестра ценных бумаг Депонента, путем размещения данной информации на web-сайте Банка
60
www.binbank.ru в разделе «Депозитарное обслуживание». В случае, если Депонент не имеет
возможности получать информацию данным способом, он должен в письменном виде уведомить
Депозитарий и указать способ получения информации.
7.4.2. По письменному запросу Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента или держателя
реестра интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Информация
передается Депоненту способом, указанным в письменном запросе Депонента.
7.4.3. Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации.
Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной
информации в соответствии с Депозитарным договором.
7.5. Составление списка владельцев именных ценных бумаг
7.5.1. При получении Депозитарием соответствующего запроса от лица, у которого ему открыт
лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, Депозитарий в срок, указанный в
запросе, предоставляет этому лицу составленный на определенную дату список Депонентов.
7.5.2. Депозитарий несет ответственность за правильность предоставляемой информации и за
соответствие представленных им данных фактическому количеству ценных бумаг, которыми
владеет Депонент.
7.5.3. В том случае, если в списке, составленном Депозитарием, содержатся сведения о
Депоненте счета депо номинального держателя, Депозитарий вправе запрашивать у ДепозитарияДепонента и предоставлять лицу, у которого Депозитарию открыт лицевой счет/счет депо
номинального держателя, все данные, необходимые для осуществления прав владельцев, учет
которых ведется у Депозитария-Депонента.
7.5.4. Депозитарий запрашивает у Депозитария-Депонента информацию о владельцах и
принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального
держателя Депозитария-Депонента. При этом Депозитарий не отвечает за правильность и
достоверность информации, полученной от Депозитария-Депонента, а несет ответственность
только за правильность и своевременность ее передачи лицу, у которого Депозитарию открыт
лицевой счет/счет депо номинального держателя.
7.5.5. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на
которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента (далее –
ценные бумаги Депонентов Депозитария-Депонента) осуществляется Депозитарием путем
направления Депозитарию-Депоненту мотивированного запроса. Запрос Депозитария может быть
отправлен по электронной почте.
7.5.6. По запросу Депозитария Депозитарий-Депонент обязан в указанные в запросе сроки
предоставить Депозитарию информацию о Депонентах Депозитария-Депонента и принадлежащих
им ценных бумагах, права, на которые учитываются на счете депо номинального держателя
Депозитария-Депонента.
7.5.7. Срок для предоставления информации в Депозитарий указывается в запросе Депозитария
и составляет не более двух рабочих дней с момента получения запроса.
7.5.8. Информация, предоставляемая Депозитарием-Депонентом, должна соответствовать
данным учета Депозитария-Депонента на дату, установленную в качестве даты составления
соответствующих списков.
7.5.9. При получении информации Депозитарий направляет ее лицу, у которого Депозитарию
открыт лицевой счет/счет депо номинального держателя, в сроки, установленные в
соответствующем запросе или при отсутствии таковых в сроки, предусмотренные действующим
законодательством Российской Федерации.
7.5.10. В случае неполучения запрошенной информации от Депозитария-Депонента в порядке
и в сроки, установленные настоящими Условиями и соглашением сторон, Депозитарий
предоставляет держателю реестра/вышестоящему Депозитарию или иным уполномоченным
61
органам (в том числе государственным органам) и их должностным лицам сведения о
Депозитарии-Депоненте как о номинальном держателе, не раскрывшем информацию.
7.6. Передача эмитенту или держателю реестра информации от Депонентов
7.6.1. Депозитарий осуществляет передачу эмитенту или держателю реестра документов и
информации от Депонентов. При этом Депозитарий не осуществляет проверку правильности
оформления передаваемых Депонентом документов и достоверности содержащейся в них
информации.
7.6.2. Передача документов эмитенту или держателю реестра осуществляется в течение 2
(Двух) рабочих дней после предоставления Депонентом документов в Депозитарий.
8. Сопутствующие услуги депозитария
Депозитарий вправе оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной
деятельностью:
8.1. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
8.2. Предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах,
объявленных
недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам
включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами
государственного регулирования рынка ценных бумаг.
8.3. Отслеживание корпоративных действий эмитента и информирование Депонента об этих
действиях.
8.4. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам.
8.5. Передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов
депонентам;
8.6.Оказание иных не запрещенных федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в
реализации прав по ценным бумагам.
9. Конфиденциальность
9.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о
Депонентах Депозитария, счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о
производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными
Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
9.2. Информация (сведения) о Депонентах, счетах депо Депонентов, проводимых операциях по
счету депо предоставляется:
 Депонентам;
 уполномоченным представителям Депонентов;
 иным лицам по письменному указанию Депонента;
 иным лицам в соответствии с федеральными законами.
9.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо Депонента, и
необходимые сведения об этом Депоненте передаются держателю реестра или вышестоящему
депозитарию, осуществляющим сбор сведений для составления реестра владельцев именных
ценных бумаг, по их запросу.
9.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие
разглашения конфиденциальной информации.
Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения
причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
62
10. Меры безопасности и защиты информации
10.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в
случае утраты в результате непредвиденных обстоятельств, пожара и других чрезвычайных
ситуаций в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, который описан во
внутренних документах Банка.
10.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (Трех) лет со дня
проведения последней операции по счету депо, после чего в установленном порядке передаются в
архив, где хранятся в течение 5 (Пяти) лет со дня передачи в архив.
10.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль доступа к материалам депозитарного
учета.
11. Внесение изменений и дополнений в Условия
11.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в
Условия, в том числе введением в действие новой редакции Условий. При этом Депозитарий
обязан в срок не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в силу изменений и дополнений в
Условия или новой редакции Условий, уведомить Депонентов об изменении Условий.
11.2. Изменения и дополнения, вносимые в Условия в связи с изменением действующего
законодательства Российской Федерации, а также в связи с изменениями в правилах и регламентах
депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные отношения, держателей
реестра, в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, вступают в силу через
10 дней с момента размещения информации в соответствии с пунктом 10.3 Условий.
11.3. Информация об изменениях с полным текстом изменений Условий и о дате вступления
их в силу размещается на web-сайте Банка http://www.binbank.ru в разделе «Депозитарное
обслуживание». Датой уведомления считается дата размещения информации на web-сайте.
11.4. Депозитарий имеет право изменять внешнее представление приводимых в Приложениях
к Условиям форм документов. В указанном случае Депозитарий в течение 2 (Двух) месяцев с
момента внесения изменений принимает документы, как по прежней, так и по новой форме.
11.5. Любые изменения и дополнения в Условия с момента вступления в силу с соблюдением
процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, заключивших Договор в
соответствии с настоящими Условиями, в том числе на заключивших Договор ранее даты
вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями,
внесенными в Условия Депозитарием, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений
или дополнений расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном в п. 2.11 «Срок действия
Договора и порядок его расторжения».
11.6. Депонент, Попечитель счета депо самостоятельно получают информацию с web-сайта
Банка. При невозможности просмотра и получения информации с web-сайта Депоненту,
Попечителю счета депо следует обратиться в Депозитарий любым доступным способом,
зарегистрировать факт и время отсутствия доступа к информации на web-сайте. Депозитарий же
обязан направить Депоненту, Попечителю счета депо требуемую информацию способом,
указанным ими в Анкете.
11.7. Ответственность за получение информации лежит на Депоненте или его уполномоченном
представителе.
12. Заключительные положения
12.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять и/или дополнять настоящие
Условия, включая все Приложения к ним, известив об этом Депонента за 10 (Десять) дней до
вступления в силу таких изменений. Депозитарий уведомляет Депонента об изменении Условий
путем размещения соответствующего информационного сообщения и новой редакции Условий с
полным текстом изменений на WEB-сайте Банка «www.binbank.ru» в сети Интернет.
63
12.2. Датой уведомления считается дата размещения на WEB-сайте Банка.
12.3. Ответственность за получение информации в соответствии с п. 11.1. настоящих Условий
лежит на Депоненте, Попечителе счета депо.
12.4. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение
10 (Десяти) дней с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть Договор в
порядке, определенном настоящими Условиями и собственно Договором.
12.5. В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями, до момента
расторжения для данного Депонента будет действовать старая редакция Условий.
12.6. В случае если Депонент не уведомит Депозитарий о расторжении Депозитарного
договора в порядке, изложенном в п.11.4. настоящих Условий, Договор будет считаться
действующим на новых условиях со дня вступления в силу изменений.
64
Приложение к Условиям
осуществления депозитарной деятельности ОАО «БИНБАНК
Образцы документов
для заполнения Депонентами
Перечень приложений
1. Заявление о присоединении к Договору/Поручение на открытие счета депо – для физических
лиц (Приложение 1.1).
2. Заявление о присоединении к Договору/Поручение на открытие счета депо – для юридических
лиц (Приложение 1.2).
3. Анкета Клиента – физического лица (Приложение 1.3).
4. Анкета Клиента – юридического лица (Приложение 1.4).
5. Анкета Попечителя счета депо (Приложение 1.5).
6. Анкета Распорядителя счета депо (Приложение 1.6).
7. Анкета Оператора счета депо (Приложение 1.7).
8. Поручение на назначение/отмену полномочий Попечителя счета депо (Приложение 1.8).
9. Поручение на назначение/отмену полномочий Распорядителя счета депо (Приложение 1.9).
10. Поручение на назначение/отмену полномочий Оператора счета/раздела счета депо
(Приложение 1.10).
11. Поручение на операции с ценными бумагами (Приложение 1.11).
12. Поручение на исполнение депозитарной операции (Приложение 1.12) (Приложение – опись).
13. Поручение на исполнение депозитарной операции (блокирование, снятие блокирования –
неэмиссионные ЦБ) (Приложение 1.13).
14. Поручение на исполнение депозитарной операции (блокирование, снятие блокирования –
эмиссионные ЦБ) (Приложение 1.14).
15. Поручение на отмену депозитарной операции (Приложение 1.15).
16. Поручение на изменение анкетных данных (Приложение 1.16).
17. Поручение на закрытие счета депо (Приложение 1.17).
18. Поручение на исполнение депозитарной операции (информационный запрос) (Приложение
1.18).
19. Доверенность на передачу документов в ОАО «БИНБАНК» (Приложение 1.19).
20. Доверенность на назначение Оператора счета/раздела счета депо (Приложение 1.20).
21. Сводное поручение на исполнение депозитарных операций по результатам биржевых торгов
(Приложение 1.21).
Приложение к Условиям
осуществления депозитарной деятельности ОАО «БИНБАНК
Образцы исходящих документов,
выдаваемых Депозитарием Депонентам
Перечень приложений
1. Уведомление об открытии счета депо (Приложение 2.1).
2. Уведомление о закрытии счета депо (Приложение 2.2).
3. Уведомление о внесении изменений в анкетные данные Депонента (Приложение 2.3).
4. Уведомление о назначении/отмене полномочий Оператора/Распорядителя/Попечителя счета
депо (Приложение 2.4).
5. Отчет об исполнении инвентарной операции (Приложение 2.5).
6. Отчет о совершении депозитарных операций (за период) (Приложение 2.6).
7. Выписка по счету депо (Приложение 2.7).
8. Уведомление об отказе в исполнении поручения (Приложение 2.8).
9. Тарифы на депозитарное обслуживание в ОАО «БИНБАНК» (Приложение 2.9).
10.Уведомление о поступлении доходов по ценным бумагам (Приложение 2.10)
11. Акт приема-передачи ценных бумаг к Депозитарному договору (Приложение 2.11)
65