1 УТВЕРЖДЕНЫ Решением Правления ОАО «АИКБ «Татфондбанк» от «20» марта 2015 г. Протокол № ПП-157 Председатель Правления ______________/Тагирова Н.Ш. / Изменения в Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк», утвержденные Правлением Банка, протокол от 11.08.2014 г. №ПП-446 1. Пункт 2.1. Раздела 2 Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк» (далее по тексту именуется как Условия) дополнить абзацем следующего содержания: «Индивидуальный инвестиционный счет (ИИС) - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг Клиента – физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного Клиента, и который открывается и ведется брокером, либо доверительным управляющим в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ на основании Соглашения (договора) о ведении индивидуального счета, либо Договора доверительного управления имуществом на ведение индивидуального инвестиционного счета. Соглашение (договор) о ведении индивидуального счета – соглашение (договор) на брокерское обслуживание, которое предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее – Соглашение ИИС). Договор доверительного управления имуществом на ведение индивидуального инвестиционного счета - отдельный Договор доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее – Договор ДУ (ИИС). Счет депо (ИИС) - счет депо владельца, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту – физическому лицу на праве собственности или ином вещном праве, который открывается Депозитарием Депоненту: - на основании депозитарного договора, при заключении которого Депонент уведомил Депозитарий в Поручении на открытии счета депо об открытии счета депо (ИИС); - при условии, что на момент получения Поручения на открытие счета депо между Депонентом и Депозитарием заключен действующий депозитарный договор, предусматривающий открытие Депоненту счетов депо владельца, не являющихся Счетами депо (ИИС). Ценные бумаги, учитываемые на счете депо (ИИС) Депонента, также учитываются на индивидуальном инвестиционном счете Клиента, на основании Соглашения ИИС. Одному Депоненту может быть открыт только одном счет депо (ИИС). Счет депо ДУ (ИИС) - счет депо доверительного управляющего, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, для которых Депонент в соответствии с имеющейся у него действующей лицензией федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и на основании заключенного Договора ДУ (ИИС) является доверительным управляющим. Счет депо ДУ (ИИС) открывается: 2 - на основании депозитарного договора, при заключении которого Депонент уведомил Депозитарий в Поручении на открытии счета депо об открытии счета депо ДУ (ИИС); - при условии, что на момент получения Поручения на открытие счета депо между Депонентом и Депозитарием заключен действующий депозитарный договор, предусматривающий открытие Депоненту счетов депо владельца, не являющихся Счетами депо ДУ (ИИС). Ценные бумаги, учитываемые на счете депо ДУ (ИИС), также учитываются на индивидуальном инвестиционном счете Клиента Депонента, на основании Договора ДУ (ИИС).» 2. Пункт 3.5. Условий дополнить абзацем следующего содержания: «3.5.4. Депонент обязан в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 3.5.5. Депонент обязан предоставлять Депозитарию обновленную Анкету Депонента, а в случае наличия у Клиента Выгодоприобретателей, либо Бенефициарных владельцев также соответствующие обновленные Анкеты не реже одного раза в год.» 3. Пункт 8.1. Условий дополнить абзацем следующего содержания: «Депозитарий не производит зачисление ценных бумаг на Счета депо (ИИС), за исключением следующих случаев: -проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнения сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента; - проведения глобальных операций; - приема на хранение и учет ценных бумаг на Счет депо (ИИС) со счетов депо, открытых Депоненту у другого профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае указания Депонентом в «Заявлении об отсутствии (открытом) ИИС» намерения перевода ценных бумаг от другого профессионального участника рынка ценных бумаг, у которого на момент заключения Соглашения ИИС у Клиента был открыт счет ИИС. 4. Пункт 8.2. Условий дополнить абзацем следующего содержания: «Списание ценных бумаг со Счета депо (ИИС) влечет расторжение депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депонента в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты проведения данной операции, за исключением случая проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнение сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента, проведение глобальных операций или Акта, Решения государственного органа, должностного лица. Депозитарный договор расторгается при условии, что у Депонента отсутствуют иные счета депо открытые в рамках заключенного депозитарного договора. 5. Пункт 8.3. Условий дополнить абзацем следующего содержания: «Депозитарий не осуществляет перевод ценных бумаг с/на Счет депо (ИИС), не принимает и не исполняет иные поручения Депонента на перевод ценных бумаг с/на Счета депо (ИИС), за исключением следующих случаев проведение данной операции по Счету депо (ИИС) для исполнение сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента или Акта, решения государственного органа, должностного лица. Проведение данной операции по Счету депо (ИИС) путем перевода ценных бумаг со Счета депо (ИИС) влечет расторжение депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депонента в течение 30(тридцати) календарных дней с даты проведения данной операции.» 6. Добавить пункт 17. Условий следующего содержания: 3 «17. Особенности расторжения депозитарного договора, предусматривающего открытие Депоненту счета депо (ИИС)/счета депо ДУ (ИИС). 17.1. Депонент, заключая депозитарный договор, предусматривающий открытие ему Счета депо (ИИС)/Счета депо ДУ (ИИС), тем самым просит Депозитарий расторгнуть указанный депозитарный договор по инициативе Депонента в одностороннем порядке при наступлении любого из нижеуказанных условий: 17.1.1. в случае расторжения всех депозитарных договоров, заключенных Депонентом и Депозитарием, предусматривающих открытие Депоненту счетов депо владельца, не являющихся Счетами депо (ИИС)/Счетами депо ДУ (ИИС), при этом депозитарный договор будет являться расторгнутым с даты расторжения последнего по дате расторжения из указанных расторгаемых депозитарных договоров; 17.1.2. в случае расторжения Соглашения ИИС, заключенного Клиентом с Банком; 17.1.3. в случае расторжения всех договоров ДУ (ИИС), заключенных Депонентом и Клиентами, при этом депозитарный договор будет являться расторгнутым с даты расторжения последнего по дате расторжения из указанных расторгаемых договоров ДУ (ИИС); 17.1.4. в случае получения и исполнения Депозитарием поручения на снятие с хранения и учета, или на перевод, или на иное списание ценных бумаг со Счета депо (ИИС), получения и исполнения Депозитарием решения, Акта государственного органа, должностного лица путем снятия с хранения и учета, или перевода, или иного списания ценных бумаг со Счета депо (ИИС) за исключением следующих случаев снятия с хранения и учета, перевода или иного списания ценных бумаг по Счету депо (ИИС) для исполнения сделок, заключенных Банком как брокером по поручению Депонента, проведение глобальных операций или Акта, решения государственного органа, должностного лица; 17.2. Депозитарный договор, предусматривающий открытие Счетов депо (ИИС)/Счет депо ДУ (ИИС), может быть расторгнут также в одностороннем порядке, предусмотренном иными пунктами настоящих Условий, но с учетом особенностей, предусмотренных п.17.1 настоящего раздела Условий и иными пунктами Условий, прямо регулирующими правоотношения сторон, возникающие в связи с депозитарным договором, предусматривающим открытие Счета депо (ИИС)/Счета депо ДУ (ИИС) . 17.3. При наступлении любого из вышеуказанных в п.17.1 настоящих Условий событий, Депонент обязан подать не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения депозитарного договора в Депозитарий поручения на перевод ценных бумаг, учитываемых на Счете депо (ИИС)/Счете депо ДУ (ИИС), на другие счета депо, открытые в Депозитарии и не являющиеся Счетом депо (ИИС)/Счетом депо ДУ (ИИС), или поручения на снятие с хранения и учета ценных бумаг, учитываемых на Счете депо (ИИС)/Счете депо ДУ (ИИС), и оплатить услуги Депозитария, возместить сумму расходов Депозитарию, понесенных и/или которые будут понесены Депозитарием в связи с исполнением депозитарного поручения (поручений). 7. Пункты 17 «Порядок рассмотрения жалоб, претензий и запросов Депонентов» и п.18 «Заключительное положение» Условий считать пунктами 18 и 19. 8. Приложение 1 изложить в следующей редакции: Приложение № 1 к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк» форма АР001 ОАО «АИКБ «Татфондбанк», Депозитарий ПОРУЧЕНИЕ на открытие счета депо Депонент: Полное официальное наименование (фамилия, имя, отчество): Документ о гос. регистрации: 4 (Документ, удостоверяющий личность): Серия: Номер: Выдан: Дата регистрации: (наименование органа, осуществившего регистрацию (выдавшего документ)) просит Вас открыть счет депо в Депозитарии ОАО «АИКБ «Татфондбанк»: Счет депо: владельца доверительного управляющего ИИС номинального держателя казначейский счет депо эмитента ДУ (ИИС) Торговый счет депо: владельца номинального держателя доверительного управляющего для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому: __________________________________________________________________________________ Прилагаемые документы: № Количество Наименование документа п/п листов 1. 2. 3. 4. 5. 6. Оплату услуг в соответствии с Тарифом и возмещение расходов Депозитария по операциям со счетом депо гарантирую(ем). С «Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк» ознакомлен(а) (ознакомлены) и обязуюсь (обязуемся) соблюдать установленные ими требования. Подпись руководителя (Депонента): /_________________________/ (Ф.И.О.) М.П. ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ: Дата принятия ______/______/20__ г. Вх. № AP/___/________________ Подпись ответственного лица Депозитария ___________________ /__________________________/ (Ф.И.О.) Тип счета депо: Код счета депо: Номер счета депо: Дата открытия: Подпись ответственного лица Депозитария ___________________ /__________________________/ (Ф.И.О.