Приложение nr.3 К приказу Директора ЦБЭПК Nr. 117 от 20 ноября 2007

Приложение nr.3
К приказу Директора ЦБЭПК
Nr. 117 от 20 ноября 2007
Специальный формуляр для профессиональных участников
рынка ценных бумаг (брокерская деятельность, дилерская, депозитарии, биржевая, клиринговая и т.д.)
Формуляр Nr. __________________________FL01
Дата / период ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2
Организация (профессиональный участник) которая осуществляет операцию:
FL03
Критерий ( L/S/N ):
FL00_3
Количество Ц/Б:
FL00_4
Общая сумма (в леях):
FL00_5
Фискальный код:
FL04
Счёт:
FL05
1. Данные об операции по передаче права собственности на ценные бумаги.
1.1 Тип операции (БПС-К/П; БПС-ПО; БАР-К/П; ВБ-К/П; ВБ-ПО)
FL11
1.2 Вид операции, (IC/DC)
FL00_6
1.3 Сумма операции (MDL)
FL15
1.4 Фискальный код эмитента (код IDNO) // название эмитента // код ISIN //
номинальная стоимость одной Ц/Б (в цифрах в леях) // общее количество Ц/Б //
величина уставного фонда
(пример: „1003602017918//Avicola SA//MD14AVC01000//566906 ед. //5669060,00MDL”)
FL17
1.5 Название документа (договор, протокол-заседания, дарение, решение суда, т.д.) //
номер документа // дата документа, на основание которого проводится сделка
передачи или прямой перевод права собственности над Ц/Б
FL41_2
1.6 Номер // дата (м/д/г) и время регитстрации распоряжения о передаче (или выдачи в
номинальное владение)
FL61_1
FL61_2
1.7 Дата и время регистрации операции - начало (м/д/г, время в цифрах)
FL02_1
1. Дата и время оплаты операции - завершение (м/д/г, время в цифрах)
FL02_2
1.9 Стоимость Ц/Б – объекта сделки (в цифрах и буквах) // количество Ц/Б // сумма
сделки в цифрах и буквах
FL62
2. Данные о клиенте продающем ценные бумаги:
2.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)
FL 30
2.2 Название ю/л или ФИО ф/л
FL31
2.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности // дата
регистрации (м/д/г)
FL32_1
2.4 Номер брокерского счёта или персонального счёта владельца // дата регистрации
(м/д/г) и время // количество Ц/Б (в цифрах)
FL35_4
2.5 Фискальный код Ю/Л или Ф/Л (IDNO или IDNP)
FL32_2
2.6 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л // контакты, телефон и т.д. .
FL33
2.7 Серия, номер // дата идентифицирующего документа // выдавший орган
FL34
2.8 Доверенность // номер регистрации // дата выдачи
FL35_1
2.9 Данные о представителе, ФИО; адрес проживания или местонахождения (для
нерезидентов); контакты, телефон и т.д. .
FL35_2
2.10 Фискальный код/ IDNP/IDNO
FL35_3
3. Данные о партнёре покупающем ценные бумаги:
3.1 Тип клиента: (Ю/А, Ф/А, Ю/И, Ф/И)
FL50
3.2 Название ю/л или ФИО ф/л
FL51
3.3 Номер расчётного счёта или ордера на получение/выплату наличности, дата
регистрации (м/д/г)
FL52_1
3.4 Номер брокерского счёта или персонального счёта владельца // дата регистрации // FL45_4
количество Ц/Б (в цифрах)
3.5 Фискальный код Ю/Л или Ф/Л (IDNO или IDNP)
FL52_2
3.6 Адрес Ю/Л или место жительства Ф/Л // контакты, телефон и т.д. .
FL52_3
3.7 Серия, номер // дата (м/д/г) идентифицирующего документа // выдавший орган
FL53
3.8 Довереность // дата (м/д/г)
FL45_1
3.9 Данные о представителе, ФИО // адрес проживания или местонахождения
(для нерезидентов) // контакты, телефон и т.д. .
FL45_2
3.10 Фискальный код/ IDNP/IDNO
FL45_3
4. Мотивы сомнительности
FL16
5. Фамилия, должность и подпись работника отчётной единицыза регистрировавшей финансовую операцию/IDNP:
5.1. _______________
ФИО
FL71_1
_________________
должность
FL71_2
5.2. _________________________________ FL00_8
Идентификационный код
________________
подпись
L.Ş.