Методика проведения экспертизы заявок

Методика проведения экспертизы заявок,
представленных на конкурсный отбор образовательных учреждений высшего
профессионального образования, внедряющих инновационные
образовательные программы
Порядок конкурсного отбора образовательных учреждений высшего
профессионального
образовательные
образования,
программы,
внедряющих
утвержденный
инновационные
приказом
Министерства
образования и науки Российской Федерации от 2 марта 2006 г. № 44 «Об
утверждении Порядка и критериев конкурсного отбора образовательных
учреждений
высшего
инновационные
профессионального
образовательные
образования,
программы»,
внедряющих
зарегистрированном
в
Минюсте России 10 марта 2006 г. № 7580, предусматривает два этапа
экспертизы конкурсных заявок:
Этап 1. Экспертиза заявок на соответствие формальным требованиям;
Этап 2. Экспертиза заявок по установленным критериям.
Оба этапа проводятся экспертной комиссией.
Решения экспертной комиссии принимаются простым большинством
голосов при условии присутствия на заседаниях не менее 2/3 от списочного
состава комиссии и оформляются протоколами, которые составляются в двух
экземплярах и подписываются всеми членами комиссии, принимавшими
участие в заседании. В протоколах указывается особое мнение членов
экспертной комиссии (при его наличии).
При равенстве голосов членов экспертной комиссии решающим
является голос председателя комиссии, а при отсутствии председателя – его
заместителя, председательствовавшего на заседании.
При проведении экспертизы члены экспертной комиссии и сторонние эксперты руководствуются
приказом Минобрнауки России от 2 марта 2006 г. № 44 «Об утверждении Порядка и критериев конкурсного
отбора образовательных учреждений высшего профессионального образования, внедряющих
инновационные образовательные программы», зарегистрированным в Минюсте России 10 марта 2006 г. №
7580, распоряжением Минобрнауки России от 15 марта 2006 г. № Р-5 «Об утверждении объявления о
проведении конкурсного отбора образовательных учреждений высшего профессионального образования,
внедряющих инновационные образовательные программы» (далее – объявление), и настоящей методикой.
Первый этап экспертизы.
Для прохождения первого этапа экспертизы необходимо соблюдение
следующих формальных условий:
а) наличие не более одной заявки от вуза;
б) соответствие заявки установленной форме;
в) своевременная подача заявки.
Экспертная
комиссия
вскрывает
все
конверты
с
заявками,
допущенными к участию в конкурсе, в присутствии представителей
участников конкурса, которые пожелают принять в этом участие, в час, день
и по адресу, указанному в объявлении.
Экспертная комиссия оформляет протокол об итогах приема заявок, а
после вскрытия конвертов с заявками и проверки их на соответствие
установленной форме – протокол об определении участников конкурса.
В первом протоколе отражается полный перечень заявок, включая
заявки, не отвечающие формальным требованиям, с соответствующими
комментариями и перечень заявок, поданных с опозданием. Во втором
протоколе фиксируется список вузов, допущенных к участию в конкурсе,
заявки которых поступают на 2-й этап экспертизы.
Заявки, включая поправки к ним, которые не были вскрыты и зачитаны
вслух во время заседания экспертной комиссии по вскрытию заявок, не
принимаются к дальнейшему рассмотрению независимо от обстоятельств.
Первый этап экспертизы проводится в течение не более 3-х рабочих
дней, следующих за последним днем приема заявок.
2
Экспертная комиссия передает протоколы об итогах приема заявок и об
определении участников конкурса на утверждение в конкурсную комиссию.
Вузы, которым было отказано в допуске к участию в конкурсе,
уведомляются об этом Рособразованием в срок не позднее 5 рабочих дней
после даты утверждения протокола об определении участников конкурса
конкурсной комиссией.
Второй этап экспертизы.
После утверждения протокола об определении участников конкурса
экспертной комиссией проводится экспертиза заявок участников конкурса с
привлечением сторонних экспертов на основании представленной в заявке
информации.
На втором этапе экспертизы оцениваются:
качество
образовательной
и
результативность
программы
по
представленной
характеристикам,
инновационной
представленным
в
приложении 1;
существующее
состояние
инновационного
потенциала
высшего
учебного заведения. Оценка состояния осуществляется на основании
отдельных
характеристик
и
по
интегральным
характеристикам,
рассчитанным по методике, представленной в приложении 2.
Экспертиза
осуществляется
членами
экспертной
комиссии
и
сторонними экспертами, утвержденными Рособразованием.
Решение о распределении заявок между экспертами проводится на
заседании экспертной комиссии в течение 5 рабочих дней с даты
утверждения списка участников конкурса. Распределение заявок по
экспертам фиксируется протоколом экспертной комиссии.
Экспертная комиссия может в случае необходимости запрашивать
дополнительные сведения у Рособразования, Роснауки, Рособрнадзора, а
также у федеральных органов исполнительной власти, имеющих в своем
ведении высшие учебные сведения.
3
Каждая
заявка
рассматривается
двумя
экспертами.
В
случае
существенного расхождения оценок заявка направляется на дополнительную
экспертизу. Решение о направлении на дополнительную экспертизу
принимает председатель экспертной комиссии или, в случае его отсутствия,
его заместитель.
Эксперты, оценивающие заявки, несут персональную ответственность
за конфиденциальность полученной информации и экспертные оценки. Все
экспертные
заключения
хранятся
в
Рособразовании.
Рособразование
обеспечивает сохранность заявок и прилагаемых к ним документов, а также
конфиденциальность полученной информации и результатов экспертизы.
Экспертное заключение в двух экземплярах оформляется по форме,
представленной в приложении 1, заполненной в печатном виде и
подписанной экспертом. Исправления в тексте экспертного заключения не
допускаются.
По результатам экспертных заключений готовится сводное заключение
по каждой заявленной инновационной образовательной программе в
соответствии с прилагаемой формой (приложение 3).
Срок рассмотрения заявок и представления экспертных заключений
членами экспертной комиссии и сторонними экспертами составляет не более
2-х недель с даты направления заявок на экспертизу.
Результаты
потенциала
оценки
высшего
существующего
учебного
состояния
заведения
инновационного
оформляются
по
форме,
представленной в приложении 4. В итоговой таблице значения всех
критериев нормированы на 100-балльную шкалу.
На основе сводного экспертного заключения и результатов оценки
существующего состояния инновационного потенциала высшего учебного
заведения готовится сводная оценка заявки высшего учебного заведения
(приложение 5).
Подведение итогов конкурсного отбора.
4
Все материалы, связанные с проведением экспертизы (оценка качества и результативности
представленных инновационных образовательных программ высших учебных заведений; существующего
состояния инновационного потенциала высших учебных заведений, участвовавших в конкурсе; экспертные
заключения и обобщенные результаты экспертизы, а также рейтинг заявок в соответствии с полученными
баллами) рассматриваются на заседании экспертной комиссии, которое проводится в течение 7 рабочих
дней с момента предоставления полного комплекта экспертных заключений членами экспертной комиссии и
сторонними экспертами. В протоколе заседания фиксируется рейтинг итоговых оценок заявок вузов с
указанием соответствующих объемов средств государственной поддержки, которые будут предоставлены
высшему учебному заведению.
В отдельных случаях экспертная комиссия имеет право вносить в конкурсную комиссию
обоснованные предложения по корректировке объемов средств государственной поддержки, которые будут
предоставлены высшему учебному заведению (с изменением их до 5% по сравнению с объемами
финансирования, запрошенными вузом в заявке) с соответствующим изменением объема работ в рамках
инновационной образовательной программы. До внесения предложений в конкурсную комиссию
Рособразование в оперативном порядке согласовывает возможность предлагаемой корректировки с
Участником.
Экспертная
комиссия
оформляет
протокол
о
предварительных
результатах экспертизы и передает его на рассмотрение конкурсной
комиссии.
Высшие учебные заведения - победители конкурса в 5-дневный срок с
даты принятия приказа Минобрнауки России об утверждении их перечня и
объемов государственной поддержки извещаются Рособразованием в
письменной форме с предложением о заключении договора о выделении
субсидии
в
качестве
государственной
поддержки
на
внедрение
инновационной программы.
Победивший
Участник
конкурсного
отбора
заключает
с
Рособразованием оформленный в установленном порядке договор о
выделении субсидии.
Высшие учебные заведения – участники конкурса, не попавшие в
список победителей, извещаются Рособразованием о результатах конкурса в
5-дневный срок с даты утверждения итогового протокола конкурсной
комиссией.
5
Приложение 1
Форма экспертного заключения по оценке качества инновационной образовательной
программы
1. Наименование заявки
2. Наименование вуза, подавшего заявку
3. Объем запрашиваемого финансирования
4. Отзыв по заявке (не более 2 л.), отражающий содержание заявки, его соответствие
целям и задачам национального проекта, обоснованность предлагаемых мер и
реальность их выполнения по объемам и срокам, достаточность потенциала вуза
для выполнения заявленных задач, системность и комплексность подхода к их
реализации, обоснованность финансовых предложений по реализации
инновационной образовательной программы, качество оформления заявки и др.:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Балльная оценка заявки:
№
1.
2.
Характеристики заявки
Максимальн
ое
количество
баллов
Соответствие приоритетным направлениям развития 10
науки, техники и технологий
Ожидаемое качественное изменение образования в 25
вузе в заявленной сфере(ах) в результате реализации
инновационной образовательной программы
2.1. Ясность и обоснованность образовательных
результатов, на достижение которых направлена
реализация
инновационной
образовательной
программы
2.2.
Имеющийся
задел
в
формировании
инновационной образовательной среды в вузе
(содержательные и методические аспекты)
2.3. Логичность, ясность и комплексность мер,
предусмотренных в заявке и
необходимых для
получения качественных, системных сдвигов в
заявленной сфере(ах)
2.4. Достаточность ресурсного потенциала для
получения
ожидаемых
результатов
в
образовательной сфере
Экспертная
оценка в
баллах
3.
4.
5.
6.
Ожидаемое качественное изменение уровня научных 25
разработок и внедрения их результатов в заявленной
сфере(ах) по итогам реализации инновационной
образовательной программы
3.1. Ясность и обоснованность целей и результатов,
на достижение которых направлена реализация
инновационной образовательной программы для
инновационного развития вуза
3.2.
Направленность
на
решение
задач
инновационного развития отрасли / региона
3.3. Степень интеграции научно-технологического
потенциала вуза, отраслевой и академической науки,
реального сектора экономики и использование
возможностей международного сотрудничества
для целей реализации заявленной инновационной
образовательной программы
Соответствие привлекаемых ресурсов масштабу 15
заявленной
инновационной
образовательной
программы
4.1. Обоснованность объема и распределения
финансовых затрат в рамках заявки
4.2. Наличие софинансирования мероприятий,
предусмотренных в заявке
Соответствие
схемы
управления
задачам, 10
заявленным в инновационной образовательной
программе
Обоснованность
устойчивости
предполагаемых 15
результатов и
их влияние на изменение
образовательной среды в вузе и в системе высшего
образования России
ИТОГО
100
* Баллы, выставленные в таблице, должны быть обоснованы в тексте отзыва эксперта (п.4
настоящего заключения).
Дополнительные комментарии (по желанию эксперта) ______________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Информация об эксперте: ФИО, должность, организация, ученая степень и звание.
Подпись эксперта
_________________________________
Дата ____________________________
7
Приложение 2
Методика определения интегральных характеристик существующего состояния
инновационного потенциала высшего учебного заведения
Методика базируется на перечне исходных данных, приведенных в форме заявки вуза,
утвержденной распоряжением Минобрнауки России от 15 марта 2006 г. № Р-5:
1. Эффективность научной и инновационной деятельности
Д1.1 - Количество научно-исследовательских, инновационных и внедренческих структур,
включая технопарки, бизнес-инкубаторы и т.п., един.
Д1.2 - Объем финансирования проектов в научно-исследовательских, инновационных и
внедренческих структур, включая технопарки, бизнес-инкубаторы и т.п., тыс.руб.
Д1.3 - Численность студентов и аспирантов, привлекаемых на оплачиваемой основе к
исследованиям в рамках деятельности инновационных структур, чел.
Д1.4 - Общий объем научных исследований и разработок, тыс.руб.
Д1.5 - Объем научных исследований и разработок, выполненных собственными силами,
тыс.руб.
Д1.6 - Объем финансирования научных исследований по федеральным целевым,
отраслевым и ведомственным программам и грантам, тыс.руб.
Д1.7 - Объем финансирования научных исследований в рамках международных проектов
и грантов, тыс.руб.
Д1.8 - Объем научных исследований по заказам сторонних организаций, тыс.руб.
Д.1.9 - Объем финансирования из внебюджетных средств вуза инициативных
инновационных проектов в образовательной и научной сферах, тыс.руб.
Д1.10 - Патенты, полученные на разработки вуза, един.
Д1.11 - Учебники, подготовленные ППС вуза и получившие гриф Минобрнауки России и
других федеральных министерств и ведомств, имеющих подведомственные вузы, учебнометодических объединений вузов и научно-методических советов по дисциплинам, един.
Д1.12 - Внебюджетные средства, полученные вузом от предприятий, учреждений и
организаций на поддержку инновационной образовательной деятельности, включая
стоимость переданного оборудования, тыс. руб.
8
Д1.13 – Внебюджетные средства, полученные вузом от физических лиц за подготовку
российских граждан, тыс.руб.
Д1.14 – Внебюджетные средства, полученные вузом за подготовку иностранных граждан,
тыс.руб.
Д1.15 – Количество проведенных всероссийских и международных конференций,
симпозиумов, научных семинаров
2. Эффективность подготовки кадров для инновационной образовательной
деятельности
Д2.1 - Конкурс при поступлении в вуз, чел на 1 место
Д2.2 - Число победителей всероссийских олимпиад (конкурсов), зачисленных на 1 курс,
чел
Д2.3 - Средний балл ЕГЭ среди зачисленных на 1 курс
Д2.4 - Контингент студентов, приведенный к очной форме обучения, чел.
Д2.5 - Студенты очной формы обучения, чел.
Д2.6 - Студенты, обучающиеся по программам бакалавров, чел.
Д2.7 - Студенты, обучающиеся по программам магистров (интернов, ординаторов), чел.
Д2.8 - Число победителей международных студенческих олимпиад, чел.
Д2.9 - Аспиранты дневной формы обучения, чел.
Д2.10 - Аспиранты заочной формы обучения, чел.
Д2.11- Докторанты, чел.
Д2.12 - Иностранные граждане, обучавшиеся в вузе на контрактной основе, чел.
Д2.13 - Студенты и аспиранты, обучающиеся по программам двойных дипломов и за
рубежом по основным образовательным программам, чел.
Д2.14 - Аспиранты вуза, успешно защитившие кандидатские диссертации, но не позднее
одного года после окончания аспирантуры, чел.
Д2.15 - Утвержденные ВАК докторские диссертации, защищенные в советах вуза, един.
Д2.16 - Успешно защищенные в советах вуза кандидатские диссертации, един.
9
Д2.17 - Утвержденные ВАК докторские диссертации, защищенные научнопедагогическими кадрами вне советов вуза, един.
Д2.18 - Аспиранты и сотрудники вуза, успешно защитившие кандидатские диссертации
вне советов вуза, чел.
Д2.19 - Количество безработных выпускников вуза, зарегистрированных в органах
службы занятости населения региона, чел.
3. Интеллектуальный потенциал высшего учебного заведения
Д3.1 - Лица, имеющие ученую степень доктора наук, чел.
Д3.2 - Лица, имеющие ученую степень кандидата наук (без учета пункта Д3.1), чел.
Д3.3 - Общее количество научно-педагогических кадров, чел.
Д3.4 - Лица, имеющие ученую степень доктора наук, работающие по совместительству,
чел.
Д3.5 - Иностранные преподаватели и специалисты, привлекаемые к учебному процессу,
чел.
Д3.6 - Преподаватели вуза, командированные для работы и стажировки в зарубежных
образовательных учреждениях (на срок не менее месяца), чел.
Д3.7 - Доктора наук и лица, имеющие ученое звание профессора, в возрасте до 50-ти лет
(одно и тоже лицо учитывается только один раз), чел.
Д3.8 - Кандидаты наук в возрасте до 30 лет, чел.
Д3.9 - Действительные члены и члены-корреспонденты Российской академии наук, чел.
Д3.10 - Действительные члены и члены-корреспонденты других государственных
академий России (лица, относящиеся к п. Д.3.9, не учитываются), чел.
Д3.11 - Лауреаты премий государственного уровня, в том числе в области образования,
чел.
Д3.12 – Средняя заработная плата ППС/ средняя заработная плата в регионе
Д3.13 – Соотношение заработной платы ректора к средней заработной плате профессора
4. Поддержка инновационной деятельности материальной и информационной базой
Д4.1 - Балансовая стоимость машин и оборудования, тыс. руб.
Д4.2 - Персональные компьютеры и компьютерные рабочие станции в вузе, един.
10
Д4.3 - Терминалы, с которых имеется доступ в Интернет, един.
Д4.4 - Общее количество единиц хранения библиотечного фонда вуза, тыс. экз.
11
Основу методики составляет структура обобщенных показателей, которая на
содержательном уровне представлена ниже.
1.
Эффективность научной и инновационной деятельности
1.1. Госзаказ на научные исследования
1.2. Конкурентность прикладной науки
1.3. Производство учебной литературы
1.4. Конкурентность учебно-производственной деятельности
1.5. Эффективность деятельности инновационных структур.
2.
Эффективность подготовки кадров для инновационной образовательной
деятельности и экономики
2.1. Подготовка специалистов
2.2. Эффективность аспирантуры
2.3. Подготовка кадров высшей квалификации
3.
Интеллектуальный потенциал вуза
3.1. Квалификация профессорско-преподавательского состава
3.2. Перспективность профессорско-преподавательского состава
3.3. Общественное признание
3.4. Качество нового приема
4.
Поддержка инновационной образовательной деятельности материальной
и информационной базой
4.1. Обеспеченность инструментальной базой
4.2. Обеспеченность компьютерной базой
4.3. Обеспеченность библиотечными фондами
Значения обобщенных показателей, обеспечивающих оценку степени достижения
элементарных целей, определяются по значениям исходных данных в динамике за три
года (2003, 2004 и 2005 годы).
Вычисление значений показателей производится по следующим формулам:
bv (05) = Д2.4(05) – значение за 2005 год
12
1. Эффективность научной и инновационной деятельности
К11(05)=(Д1.6(05)+С15*Д1.7(05))/bv(05) – значение критерия за 2005 год
D04= К11(05)/ К11(04)
(1), где
К11(04)=(Д1.6(04)+С15*Д1.7(04))/bv(04) – значение критерия за 2004 год
D03= К11(05)/ К11(03)
(2), где
К11(03)=(Д1.6(03)+С15*Д1.7(03))/bv(03) – значение критерия за 2003 год
D11=(D04 * D03)d11, где d – коэффициент влияния динамики, d=0,5..1
(3)
Коэффициенты D, D04 и D03 отражают динамику изменения локальных критериев и
рассчитываются для каждого локального критерия по формулам, аналогичным (1), (2), (3)
K11= К11(05) * D11
K12=[(Д1.8(05) +С16*Д1.10(05))/bv(05)] * D12
K13=[Д1.11(05) /bv(05)] * D13
K14={[(Д1.12(05)+C17*Д1.13(05) +С18*Д1.14(05))/bv(05)]+C26*Д3.12(05) }*D14
K15=[(Д1.2(05) +C19*Д1.3(05) +С23*Д1.15(05))/bv(05)] * D15
2. Эффективность подготовки кадров для инновационной
образовательной деятельности и экономики
К21=[Д2.5(05) +С7*Д2.6(05) +С8*Д2.7(05) +С9*Д2.9(05) +С10*Д2.10(05)
+С11*Д2.11(05) +С12*Д2.12(05) +С21*Д2.13(05)] * D21
K22=[Д2.14(05) /bv(05)] * D22
K23=[(Д2.15(05)+C13*Д2.17(05) +C14*(Д2.16(05)+C13*Д2.18(05) ))/bv(05)]* D23
3. Интеллектуальный потенциал вуза
К31=[(Д3.1(05)+C1*Д3.2(05)+C2*Д3.4(05)+C3*Д3.5(05)+С22*Д3.6(05))/bv(05)]* D31
K32 =[(Д3.7(05)+C4*Д3.8(05))/bv(05)] * D32
K33=[(Д3.9(05)+C5*Д3.10(05)+C20*Д3.11(05))/bv(05)] * D33
K34=(Д2.1(05)+С24*Д2.3(05)+С25*Д2.2(05)/ bv(05)) * D34
4. Поддержка инновационной деятельности материальной и
информационной базой
K41=[Д4.1(05)/bv(05)] * D41
K42=[(Д4.2(05)+С6*Д4.3(05))/bv(05)] * D42
К43=[Д4.4(05)/bv(05)] * D43
где С1, …, С26 – коэффициенты, обеспечивающие соизмеримость и соразмерность
данных в составе локального критерия.
Агрегирование локальных критериев производится в линейной форме. Для
обеспечения соизмеримости и соразмерности локальных критериев в методике
предусмотрено нормирование значений локальных критериев на максимальные значения
на множестве сопоставляемых вузов.
13
KN i  Ki / N
для i - того вуза,
, где
KN i - нормированное значение локального критерия
K i - абсолютное значение локального критерия для этого вуза,
N
- нормирующее значение для этого критерия.
N
= MAX( K ), i = 1..t, где t - количество сопоставляемых вузов.
i
Далее осуществляется свертка нормированных значений критериев в пределах каждого
частного множества структуры.
KS
i
j
m
V k * KN ijk , где KS ij - значение интегрального критерия j -того
k 1
уровня для i - того вуза, V k - оценка значимости (вес) k - той цели,
m - количество целей в частном множестве.
14
Приложение 3.
Форма сводного экспертного заключения по заявке
Наименование вуза, название заявки: _________________________________________
Объем запрашиваемого финансирования: _____________________________________
Характеристики Оценка первого Оценка второго Оценка третьего Средняя оценка
инновационной
рецензента
рецензента
рецензента (при
образовательной
необходимости)
программы
1.
2.
3.
4.
5.
6.
ИТОГО
15
Приложение 4
Форма представления результатов определения интегральных характеристик
существующего состояния инновационного потенциала высшего учебного заведения
Наименование вуза, название заявки: _________________________________________
Объем запрашиваемого финансирования: _____________________________________
Характеристики существующего
Максимальное
Значение, полученное
состояния инновационного потенциала
значение в
вузом
высшего учебного заведения
баллах
Расчет
Баллы
1. Эффективность научной и
инновационной деятельности
2. Эффективность подготовки
кадров для инновационной
образовательной деятельности и
экономики
3. Интеллектуальный потенциал
вуза
35
30
25
4. Поддержка инновационной
деятельности материальной и
информационной базой
10
Итого
100
16
Приложение 5
Форма сводной оценки по заявке вуза
Наименование вуза, название заявки: _________________________________________
Объем запрашиваемого финансирования: _____________________________________
Характеристики
Экспертная
Значения в
Характеристики
инновационной
оценка
баллах
существующего
образовательной
состояния
программы
инновационного
потенциала вуза
1.
1.
2.
2.
3.
3.
4.
4.
5.
ИТОГО
6.
ИТОГО
ВСЕГО
17