Приложение № 1 - Присвоение LEI кодов

Приложение 1
к Договору об оказании услуг по присвоению и/или
ежегодной верификации (сертификации)
международного кода идентификации юридического
лица
РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ЛОКАЛЬНОГО ОПЕРАЦИОННОГО
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ
ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»
1
СОДЕРЖАНИЕ
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .................................................................................................................................... 3
1.
1.1. Предмет регулирования Регламента Локального операционного подразделения ............ 3
1.2. Используемые термины и сокращения ...................................................................................... 3
1.3. Права и обязанности Локального операционного подразделения и Клиента .................... 5
1.4. Предоставление информации о Клиенте и его международном коде pre-LEI/LEI ............ 6
1.5. Общий порядок обмена документами между pre-LOU/LOU и Клиентом ........................... 6
1.6. Особенности обмена электронными документами ................................................................... 6
2
ПОРЯДОК И УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ............................................................................. 7
3
ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ И ВЕРИФИКАЦИИ (СЕРТИФИКАЦИИ) КОДОВ pre-LEI/LEI ............ 8
4
3.1
Общие положения ........................................................................................................................... 8
3.2
Особенности присвоения кодов pre-LEI/LEI ............................................................................. 8
3.3
Особенности верификации (сертификации) кодов pre-LEI/LEI ........................................... 9
ПОРЯДОК ОБМЕНА ДАННЫМИ С ВНЕШНИМИ КОНТРАГЕНТАМИ ............................................. 9
4.1. Передача информации о Клиенте и его коде pre-LEI/LEI в COU или другим preLOU/LOU ................................................................................................................................................... 9
4.2. Передача/прием данных Клиента при смене pre-LOU/LOU .................................................. 9
4.3. Размещение информации о Клиенте и его коде pre-LEI/LEI в сети Интернет ................. 10
ПРИЛОЖЕНИЯ:
Приложение 1 – Заявление на присвоение или верификацию кода pre-LEI/LEI
Приложение 2 – Заявление на прием/передачу данных Клиента при смене pre-LOU/LOU
Приложение 3 – Уведомление об исполнении/неисполнении операции
Приложение 4 - Доверенность
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Предмет регулирования Регламента Локального операционного подразделения
Настоящий Регламент оказания услуг Локального операционного подразделения
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный
расчетный депозитарий» (далее – Регламент) устанавливает порядок оказания услуг Локального
операционного подразделения (далее именуется также - pre-LOU/LOU) Небанковской кредитной
организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
(далее именуется – НКО ЗАО НРД, НРД, Локальное операционное подразделение), действующей
на основании статуса Локального операционного подразделения, присвоенного 1 марта 2013 года
Секретариатом международного Совета по финансовой стабильности (далее также - Financial
Stability Board, FSB) по запросу Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации при согласии Правительства Российской Федерации.
Регламент разработан в соответствии с руководствами и требованиями международного
Совета по финансовой стабильности и регулятивно-надзорного органа глобальной системы
идентификации юридических лиц (далее также – Regulatory Oversight Committee, ROC).
Регламент регулирует отношения между НКО ЗАО НРД и Клиентами, связанные с присвоением
Клиенту - юридическому лицу международного кода идентификации юридического лица (далее
– код pre-LEI/LEI), а также с ежегодной верификацией (сертификацией) этого кода и
актуализацией данных юридического лица в глобальной системе идентификации юридических
лиц.
НКО ЗАО НРД вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Регламент.
Обо всех изменениях Регламента НКО ЗАО НРД уведомляет путем размещения указанных
изменений и дополнений и новой редакции Регламента на сайтах НКО ЗАО НРД в сети
«Интернет» по адресам: www.nsd.ru и/или www.lei-code.ru. Датой уведомления считается дата
размещения информации на сайтах НКО ЗАО НРД. Клиент самостоятельно просматривает
соответствующие сообщения на соответствующем сайте НКО ЗАО НРД. Ответственность за
получение упомянутой информации лежит на Клиенте.
НКО ЗАО НРД обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с Регламентом и
внесенными в них изменениями и дополнениями всем заинтересованным лицам независимо от
целей получения такой информации путем размещения Регламента и внесенных в него
изменений на сайте НКО ЗАО НРД в сети «Интернет» по адресу: www.nsd.ru и/или www.leicode.ru.
Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные специально в
Регламенте, должны толковаться в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Термины, используемые в настоящем Регламенте в части, касающейся обеспечения
электронного взаимодействия с Клиентами, должны толковаться в соответствии с Договором об
обмене электронными документами и Правилами электронного взаимодействия НКО ЗАО НРД,
являющимися неотъемлемой частью указанного договора.
1.2. Используемые термины и сокращения
G20
Group of Twenty Finance Ministers and Central Bank Governors –
Группа двадцати Министров финансов и Управляющих
Центральных Банков («Большая индустриальная двадцатка»)
Международный Совет
по финансовой
стабильности (FSB)
Международный Совет по финансовой стабильности (Financial
Stability Board), созданный в апреле 2009 года по инициативе G20
на базе Форума финансовой стабильности (существовавшего с
3
1999 года) для выявления и предотвращения возникновения
слабых мест в области мировой финансовой стабильности,
разработки и применения регулирующей и надзорной политики в
этой сфере. В его состав входят уполномоченные министерства и
ведомства стран «Большой индустриальной двадцатки».
COU
ROC
LEI
Стандарт ISO 17442
Локальное операционное
подразделение (LOU)
pre-LEI
pre-LOU
Префикс pre-LOU/LOU
GLEIS
Pre-LOU GROUP
Система Локального
операционного
Central
Operating
Unit
–
Центральное
операционное
подразделение, обеспечивающее ведение и поддержание
глобальной системы идентификации юридических лиц всех стран
Regulatory Oversight Committee – Регулятивно-надзорный орган,
координирующий и контролирующий деятельность COU, в
состав которого включаются регуляторы и надзорные органы
разных стран мира, избираемые в соответствии с Уставом ROC по
принципу сбалансированности по интересам и географическим
аспектам
Legal Entity Identifier – уникальный 20-значный буквенноцифровой идентификатор (код) юридического лица, который
присваивается в соответствии с международным стандартом ISO
17442
Международный стандарт, определяющий базовый формат и
основные принципы присвоения кода LEI
Локальное операционное подразделение (Local Operating Unit),
обеспечивающее в соответствии с международным стандартом
ISO 17442 присвоение кодов LEI юридическим лицам и
актуализацию их данных в глобальной системе идентификации
юридических лиц.
Предварительный код, присвоенный предварительным LOU в
соответствии со Стандартом ISO 17442 юридическому лицу по
его запросу и используемый в качестве уникального
международного кода юридического лица до запуска глобальной
системы идентификации юридических лиц. После запуска
глобальной системы идентификации юридических лиц коды preLEI будут активированы как официальные коды LEI.
Предварительное LOU, обеспечивающее присвоение кодов preLEI до запуска COU, как глобальной системы идентификации
юридических лиц, функции которого выполняет НКО ЗАО НРД.
После запуска COU, как глобальной системы идентификации
юридических лиц, pre-LOU будут признаны официальными LOU.
Уникальный 4-значный буквенно-цифровой код, который
присваивается секретариатом ROC любой организации,
уполномоченной регулятором страны выполнять функции preLOU/LOU в стране. Префикс присваивается по запросу
регулятора соответствующей страны. До создания ROC префикс
присваивался FSB Secretariat.
Global LEI System – глобальная система идентификации
юридических лиц
Рабочая группа, созданная при ROC из официально назначенных
pre-LOU для выявления и обсуждения насущных задач и
приоритетов pre-LOU и выработки единых подходов и форматов
работы pre-LOU/LOU. В группу также могут входить и
потенциальные pre-LOU.
Комплекс программно-технических средств, баз данных,
телекоммуникационных средств, иного оборудования и
программного обеспечения, с использованием которых НКО ЗАО
4
подразделения
Заявление на присвоение
или верификацию кода
pre-LEI/LEI
Заявление на прием/
передачу данных Клиента
при смене pre-LOU/LOU
Уведомление об
исполнении/неисполнении
операции
НРД осуществляет функции pre-LOU/LOU по присвоению
юридическому лицу международного кода pre-LEI/LEI, а также
ежегодной верификации (сертификации) этого кода и
актуализации данных юридического лица в глобальной системе
идентификации юридических лиц.
Документ, содержащий инструкции Клиента на присвоение или
верификации (сертификации) международного кода pre-LEI/LEI и
актуализации данных Клиента в GLEIS
Документ, содержащий инструкции Клиента на прием от другого
pre-LOU/LOU или передачу другому pre-LOU/LOU данных
Клиента при смене им одного pre-LOU/LOU на другое
Документ,
которым
НКО
ЗАО
НРД
подтверждает
оказание/невозможность оказания Услуг Клиенту по его
Заявлению на присвоение или верификацию кода pre-LEI/LEI,
либо по его Заявлению на прием/ передачу данных Клиента при
смене pre-LOU/LOU
До запуска COU - проверка и подтверждение предоставленных
Присвоение кода preКлиентом сведений с последующим присвоением кода pre-LEI,
LEI/LEI
размещение на сайтах НКО ЗАО НРД и передача другим pre-LOU
информации о Клиенте и присвоенном ему коде.
После
запуска
COU
–
проверка
и
подтверждение
предоставленных
Клиентом
сведений
с
последующим
присвоением кода LEI, размещение на сайтах НКО ЗАО НРД,
передача другим LOU информации о Клиенте и присвоенном ему
коде, отправка данных Клиента, определенных требованиями
стандарта ISO 17442, руководств ROC, FSB, G20, включая код
LEI, в COU
До запуска COU – проверка и подтверждение предоставленных
Верификация
(сертификация) кода pre- Клиентом сведений с последующим обновлением данных
Клиента в системе Локального операционного подразделения в
LEI/LEI
случае их изменения, верификации его кода pre-LEI в системе
Локального операционного подразделения, размещение на сайтах
НКО ЗАО НРД и передача другим pre-LOU актуализированной
информации о Клиенте и присвоенном ему коде.
После
запуска
COU
–
проверка
и
подтверждение
предоставленных
Клиентом
сведений
с
последующим
обновлением данных Клиента в системе Локального
операционного подразделения в случае их изменения,
верификация кода LEI в системе Локального операционного
подразделения, размещение на сайтах НКО ЗАО НРД и передача
другим LOU актуализированной информации о Клиенте и
присвоенном ему коде, отправка в COU данных Клиента,
определенных требованиями стандарта ISO 17442, руководств
ROC, FSB, G20, и верификация кода LEI в системе COU
1.3. Права и обязанности Локального операционного подразделения и Клиента
НКО ЗАО НРД в соответствии с требованиями стандарта ISO 17442 и руководств ROC
оказывает услуги юридическим лицам по присвоению или ежегодной верификации
(сертификации) кодов pre-LEI/LEI.
Права и обязанности НКО ЗАО НРД как Локального операционного подразделения и
Клиента определяются Договором об оказании услуг по присвоению и/или ежегодной
5
верификации (сертификации) международного кода идентификации юридического лица (далее –
Договор) и настоящим Регламентом.
НКО ЗАО НРД вправе отказать Клиенту в заключении Договора в случае, если Клиентом не
были предоставлены документы в соответствии с Перечнем документов для предоставления
юридическими лицами в НКО ЗАО НРД, указанным на сайтах НКО ЗАО НРД: www.nsd.ru и/или
www.lei-code.ru (далее – Перечень документов) или несоответствия Клиента требованиям
законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, а также в случае, предусмотренном в п. 2
Регламента.
1.4. Предоставление информации о Клиенте и его международном коде pre-LEI/LEI
Всю информацию, предоставляемую Клиентом в НКО ЗАО НРД для целей присвоения
или верификации (сертификации) кода pre-LEI/LEI, НКО ЗАО НРД раскрывает и передает
соответствующим лицам и организациям в соответствии с требованиями международного
стандарта ISO 17442, ROC, FSB, G20 для функционирования глобальной системы
идентификации юридических лиц, а также требованиями законодательства Российской
Федерации, в том числе следующим организациям:
 организации, обеспечивающей ведение и поддержание глобальной системы идентификации
юридических лиц, включая COU или иную структуру, уполномоченную ROC и/или FSB
выполнять функции глобальной системы идентификации юридических лиц, а также другим
pre-LOU/LOU;

уполномоченным органам и организациям
в рамках их полномочий, определенных
законодательством или нормативными документами ROC, FSB, G20;

судебным, правоохранительным и налоговым органам, а также иным уполномоченным
государственным органам в соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.5. Общий порядок обмена документами между pre-LOU/LOU и Клиентом
Обмен документами и информацией между НКО ЗАО НРД и Клиентом по Договору
осуществляется в виде документов на бумажных носителях и в виде электронных документов.
В случае обмена документами между НКО ЗАО НРД и Клиентом на бумажном носителе
оригинал Уведомления по форме Приложения 3 к Регламенту может быть получен по месту
обслуживания Клиента или направлен Клиенту по адресам и реквизитам, указанным в
предоставленных Клиентом Анкете юридического лица по форме AA001 или в Заявлении по
форме, приведенной в Приложении 1 или Приложении 2 к Регламенту.
Полномочия представителей Клиента на подписание документов, за исключением лиц,
действующих на основании закона и /или учредительных документов, оформляются
доверенностью по форме Приложения 4 к Регламенту.
1.6. Особенности обмена электронными документами
Обмен электронными документами Стороны осуществляют в соответствии с заключенным
Сторонами Договором об обмене электронными документами (далее – Договор ЭДО) с
использованием системы электронного документооборота (далее – СЭД) НКО ЗАО НРД.
При этом формирование, отправку, прием и обработку всех электронных документов
Стороны осуществляют в соответствии с порядком формирования, отправки, приема и обработки
транзитных электронных документов, предусмотренным Договором ЭДО.
Транзитные электронные документы формируются Сторонами в порядке, установленном
Договором ЭДО в форматах DOC, DOCX, RTF или иных текстовых форматах по формам,
установленным Приложениями 1-3 к настоящему Регламенту.
Транзитные электронные документы направляются Клиентом в адрес НКО ЗАО НРД с
указанием кода получателя NDC000LEI000. Электронные документы направляются НКО ЗАО
НРД в адрес Клиента с указанием кода, присвоенного Клиенту в НКО ЗАО НРД при заключении
настоящего Договора.
6
Согласно установленной Договором ЭДО классификации, электронные документы по
настоящему Договору относятся к категории «А». Электронный документ считается
представленным Стороной-отправителем и полученным Стороной-получателем с момента
получения отправителем от получателя подтверждения о поступлении электронного документа в
соответствии с Договором ЭДО.
В случае невозможности осуществления электронного документооборота Стороны
осуществляют обмен документами на бумажных носителях в порядке, установленным п. 1.5.
настоящего Регламента. При этом Сторона, для которой возникла невозможность осуществления
электронного документооборота, уведомляет другую Сторону об этом путем направления по
каналу факсимильной связи уведомления в произвольной форме с последующим
предоставлением оригинала соответствующего уведомления. В этом случае, если иное не
следует из уведомления, со дня получения уведомления по факсимильной связи документы
передаются/принимаются на бумажных носителях.
С момента прекращения обстоятельств, препятствующих осуществлению электронного
документооборота, Сторона уведомляет другую Сторону о возобновлении осуществления
электронного документооборота путем направления по каналу факсимильной связи уведомления
в произвольной форме с последующим предоставлением оригинала соответствующего
уведомления. В этом случае, если иное не следует из уведомления, со дня получения
уведомления по факсимильной связи документы передаются/принимаются в электронном виде.
В случае необходимости каждая из Сторон вправе запросить у другой Стороны копии
направленных другой Стороной электронных документов на бумажном носителе, заверенные
собственноручной подписью уполномоченного представителя и печатью Стороны-отправителя
соответствующего электронного документа. Копии электронных документов на бумажном
носителе предоставляются не позднее трех рабочих дней после получения Сторонойотправителем соответствующего запроса, при этом бумажные копии электронных документов,
предоставляемые Сторонами, должны по своей форме и содержанию соответствовать формам,
приведенным в Приложениях 1-3 к настоящему Регламенту.
2
ПОРЯДОК И УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА
Клиент направляет в НКО ЗАО НРД два экземпляра подписанного со своей стороны
Договора и комплект документов в соответствии с Перечнем документов.
В случае, если Клиент ранее заключил с НКО ЗАО НРД иной договор и предоставлял
ранее указанный в Перечне комплект документов, Клиент предоставляет в НКО ЗАО НРД только
те документы и/или изменения к ним, которые не были предоставлены в НКО ЗАО НРД на
момент предоставления Клиентом в НКО ЗАО НРД Договора.
НКО ЗАО НРД вправе отказать в заключении Договора в случае поступления
подтверждения хотя бы от одной из pre-LOU/LOU о том, что Клиент направлял им запрос на
присвоение кода pre-LEI/LEI и получал соответствующий код.
В случае наличия у Клиента кода pre-LEI/LEI, присвоенного Клиенту другим preLOU/LOU, Клиент вправе воспользоваться услугами НКО ЗАО НРД только в целях верификации
кода pre-LEI/LEI.
Для этого Клиент обращается в соответствующее pre-LOU/LOU с просьбой передать НКО
ЗАО НРД полномочия по верификации кода pre-LEI/LEI и свои данные, достаточные для его
уникальной идентификации, после чего заключает с НКО ЗАО НРД Договор и направляет в НКО
ЗАО НРД Заявление по форме, приведенной в Приложении 2 к Регламенту.
На основании Договора НКО ЗАО НРД предоставляет Клиенту услуги по присвоению
кода pre-LEI/LEI и/или верификации (сертификации) кода pre-LEI/LEI.
НКО ЗАО НРД оказывает услуги Клиенту при условии:
 поступления подтверждения от всех pre-LOU/LOU о том, что Клиент не направлял им
запрос на присвоение кода pre-LEI/LEI и не получал соответствующего кода,
или
7

3
получения от Клиента Заявления по форме, приведенной в Приложении 2 к
Регламенту, а также подтверждения pre-LOU/LOU, присвоившего Клиенту код preLEI/LEI, о передаче НКО ЗАО НРД полномочий по верификации кода pre-LEI/LEI
Клиента и информации, идентифицирующей Клиента, включая его код pre-LEI/LEI.
ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ И ВЕРИФИКАЦИИ (СЕРТИФИКАЦИИ) КОДОВ preLEI/LEI
3.1 Общие положения
НКО ЗАО НРД осуществляет присвоение кода pre-LEI/LEI и осуществляет ежегодную
верификацию (сертификацию) кода pre-LEI/LEI в соответствии с требованиями Стандарта ISO
17442 и руководств ROC, FSB, G20 на основании Заявления Клиента.
Клиент несет ответственность за достоверность предоставленных документов и данных,
указанных в Заявлении, а также за последствия, связанные с предоставлением в НКО ЗАО НРД
недостоверных или ошибочных сведений.
НКО ЗАО НРД присваивает Клиенту код pre-LEI/LEI или проводит верификацию
(сертификацию) кода pre-LEI/LEI после оплаты услуг в виде авансового платежа в соответствии
с условиями Договора. НКО ЗАО НРД присваивает код pre-LEI/LEI или проводит верификацию
(сертификацию) кода pre-LEI/LEI не позднее 5-го рабочего дня после регистрации Заявления в
НКО ЗАО НРД и поступления оплаты от Клиента. Услуга считается оказанной в день
размещения соответствующей информации на сайтах НКО ЗАО НРД по адресам: www.nsd.ru
и/или www.lei-code.ru. Также по результатам оказания Услуг НКО ЗАО НРД предоставляет
Уведомление об исполнении операции по форме, приведенной в Приложении 3 к Регламенту.
НКО ЗАО НРД отказывает Клиенту в присвоении кода pre-LEI/LEI или в верификации
(сертификации) кода pre-LEI/LEI в случаях, указанных в п.п.3.2 и 3.3 Регламента, и
предоставляет Уведомление о неисполнении операции по форме, приведенной в Приложении 3 к
Регламенту, с указанием причины отказа.
К взаимоотношениям Сторон по Договору, возникшим с 01 июня 2015 года, положения
пункта 1 статьи 317.1. Гражданского кодекса РФ применению не подлежат.
3.2 Особенности присвоения кодов pre-LEI/LEI
При поступлении в НКО ЗАО НРД Заявления Клиента на присвоение кода pre-LEI/LEI НКО
ЗАО НРД направляет в другие pre-LOU/LOU запросы с просьбой подтвердить, что Клиент не
обращался к ним за присвоением кода pre-LEI/LEI и не получал ранее этот код.
НКО ЗАО НРД отказывает Клиенту в присвоении кода pre-LEI/LEI в одном из указанных
случаев:
 получения от другого pre-LOU/LOU информации о том, что Клиент запросил
получение кода pre-LEI/LEI у этого pre-LOU/LOU и/или уже получил этот код,

обнаружения недостоверных или ошибочных сведений, предоставленных Клиентом
или его уполномоченным лицом,

неоплаты Услуг НКО ЗАО НРД в соответствии с выставленным счетом.
8
3.3 Особенности верификации (сертификации) кодов pre-LEI/LEI
В целях ежегодной верификации (сертификации) кода pre-LEI/LEI Клиент предоставляет
в НКО ЗАО НРД изменения к документам, ранее предоставленным Клиентом в НКО ЗАО НРД в
соответствии с требованиями п.2 Регламента, в случае, если в документы были внесены
изменения или истекли сроки полномочий лиц, действующих на основании доверенностей и/или
закона и устава.
НКО ЗАО НРД отказывает Клиенту в проведении верификации (сертификации) кода preLEI/LEI в одном из указанных случаев:
4

обнаружения недостоверных или ошибочных сведений, предоставленных Клиентом
или его уполномоченным лицом в Заявлении,

неоплаты услуги НКО ЗАО НРД в соответствии с выставленным НКО ЗАО НРД
счетом.
ПОРЯДОК ОБМЕНА ДАННЫМИ С ВНЕШНИМИ КОНТРАГЕНТАМИ
4.1. Передача информации о Клиенте и его коде pre-LEI/LEI в COU или другим preLOU/LOU
НКО ЗАО НРД передает информацию о Клиентах и присвоенных им кодах pre-LEI/LEI в
COU, который уполномочен обеспечивать ведение и поддержание глобальной системы
идентификации юридических лиц. Порядок и сроки передачи данных в COU определяются
руководствами ROC, FSB, G20 и другими нормативными документами, регулирующими порядок
работы глобальной системы идентификации юридических лиц, включая порядок взаимодействия
с COU.
НКО ЗАО НРД передает сведения о Клиенте и присвоенном ему коде pre-LEI/LEI другим
pre-LOU/LOU:

по их запросу и/или в соответствии с порядками, установленными ROC, FSB, G20 или
другими уполномоченными ими органами,

по Заявлению Клиента, заключившего с НКО ЗАО НРД Договор, который запросил НКО
ЗАО НРД передать сведения о себе другому pre-LOU/LOU в связи с тем, что Клиент
принял решение сменить pre-LOU/LOU.
Порядок, сроки, объем и формат данных Клиента, передаваемых НКО ЗАО НРД в COU
или другим pre-LOU/LOU, определяются руководствами ROC, FSB, G20 и иными нормативными
документами, регулирующими порядок работы глобальной системы идентификации
юридических лиц и порядок взаимодействия pre-LOU/LOU с COU и между собой при передаче
данных.
Порядок, сроки, объем и формат данных Клиента, передаваемые НКО ЗАО НРД в COU
или другие pre-LOU/LOU, будут определены после утверждения документов COU.
4.2. Передача/прием данных Клиента при смене pre-LOU/LOU
Клиент, заключивший с НКО ЗАО НРД Договор, вправе выбрать другое pre-LOU/LOU
для дальнейшего обслуживания и запросить НКО ЗАО НРД передать полномочия по ежегодной
верификации (сертификации) кода pre-LEI/LEI, присвоенного НКО ЗАО НРД, другому preLOU/LOU.
9
Клиент направляет в НКО ЗАО НРД Заявление с просьбой передать сведения, однозначно
идентифицирующие его, включая код pre-LEI/LEI, указанному Клиентом в Заявлении preLOU/LOU для дальнейшего обслуживания Клиента в указанном pre-LOU/LOU. Заявление
оформляется по форме, установленной в Приложении 2 к Регламенту.
Клиент, получивший код pre-LEI/LEI в другом pre-LOU/LOU, вправе запросить его
передать НКО ЗАО НРД полномочия по ежегодной верификации (сертификации) своего кода
pre-LEI/LEI.
Клиент направляет поручение о передаче в НКО ЗАО НРД сведений, однозначно
идентифицирующих его, включая код pre-LEI/LEI, обслуживающему его pre-LOU/LOU, затем
направляет в НКО ЗАО НРД Заявление на прием/передачу данных Клиента при смене preLOU/LOU для дальнейшего обслуживания в НКО ЗАО НРД и два экземпляра подписанного
Договора. Заявление оформляется по форме, установленной в Приложении 2 к Регламенту.
Порядок заключения Договора приведены в п. 2 Регламента.
Порядок, сроки, объем и формат данных Клиента, передаваемых НКО ЗАО НРД в другие
pre-LOU/LOU и принимаемых от других pre-LOU/LOU, определяются руководствами ROC, FSB,
G20 и иными нормативными документами, регулирующими порядок работы глобальной системы
идентификации юридических лиц и порядок взаимодействия pre-LOU/LOU с COU и между
собой при передаче данных.
4.3. Размещение информации о Клиенте и его коде pre-LEI/LEI в сети Интернет
НКО ЗАО НРД размещает информацию о Клиентах и присвоенных им кодах pre-LEI/LEI
в сети Интернет на сайтах: www.nsd.ru и/или www.lei-code.ru. В состав информации,
размещаемой о Клиенте на сайтах в открытом доступе, включается:
 Полное наименование Клиента в соответствии с Уставом
 Краткое наименование Клиента в соответствии с Уставом
 Место нахождения
 ОГРН (для нерезидентов Российской Федерации указывается уникальный национальный
код, присвоенный национальным реестром компаний или другим уполномоченным
органом, обеспечивающим регистрацию юридических лиц в соответствии с личным
законом)
 Код pre-LEI/LEI
 Статус кода
 Дата присвоения или последней верификации кода, а также дата его прекращения с
указанием причины.
Объем данных Клиента, размещаемых НКО ЗАО НРД в сети Интернет, может быть изменен
после утверждения документов COU.
10