счетов депо - АПАБАНК» (ЗАО)

«УТВЕРЖДЕНО»
решением Правления
АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
(протокол № __ от 20 декабря 2012 г.)
Условия
осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного
коммерческого банка «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
(НОВАЯ РЕДАКЦИЯ)
(КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)
Москва, 2012 год
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Оглавление
1. Общие положения
4
1.1. Статус документа.
4
1.2. Термины и определения.
5
1.3. Информация о Депозитарии Банка.
9
1.4. Объект деятельности Депозитария.
9
1.5. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление
Депонентам информации.
10
1.6. Идентификация Депонентов
10
2. Услуги Депозитария, общие условия их предоставления.
11
2.1. Порядок заключения, изменения и расторжения договорных отношений.
11
2.1.6. Предоставляемые документы
12
2.2. Депозитарный договор (договор счета депо)
16
2.2.2. Условия, которые должен содержать Депозитарный договор
16
2.2.3. Междепозитарные отношения
17
2.2.4. Соглашение о попечителе счета депо
17
2.3. Ответственность Сторон.
18
2.4. Обстоятельства непреодолимой силы.
19
2.5. Взаимоотношения с регистраторами, депозитариями и другими лицами.
20
2.6. Выплата доходов по ценным бумагам.
21
2.7.Сопутствующие услуги Депозитария.
21
2.8. Порядок проведения сверки по счету депо.
22
3. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных
бумаг
22
3.1. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания эмиссионных ценных
бумаг
3.2. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания неэмиссионных
ценных бумаг
3.3. Процедура проверки подлинности сертификатов ценных бумаг.
22
4. Ведение счетов депо.
25
4.1. Структура счета депо.
25
4.2. Способы учета ценных бумаг.
27
4.3. Места хранения ценных бумаг.
27
24
25
2
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
5. Общий порядок проведения депозитарных операций.
28
5.1. Режим работы Депозитария с Депонентами.
28
5.2. Стадии исполнения операции
28
5.3. Способы и порядок обмена информацией и документами.
30
6. Депозитарные операции.
32
6.1. Классы депозитарных операций.
32
6.2. Перечень депозитарных операций.
32
6.2.1. Административные операции.
32
6.2.2. Инвентарные операции.
32
6.2.3. Информационные операции.
33
6.2.4. Комплексные операции.
33
6.2.5. Глобальные операции.
33
7. Порядок совершения депозитарных операций.
33
7.1. Административные операции.
33
7.1.1. Открытие счета депо.
33
7.1.2. Открытие раздела счета депо.
34
7.1.3. Закрытие счета депо.
35
7.1.4. Закрытие раздела счета депо.
35
7.1.5. Изменение анкетных данных Депонента и/или реквизитов для перечисления
доходов по ценным бумагам.
7.1.6. Назначение Попечителя счета депо.
36
7.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета.
37
7.2. Инвентарные операции.
37
7.2.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на учет.
37
7.2.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения
38
7.2.3. Перевод ценных бумаг
39
7.2.4. Особенности исполнения ряда инвентарных операций
40
7.3. Комплексные операции.
40
7.3.1. Блокирование ценных бумаг.
40
7.3.2.Снятие блокирования ценных бумаг.
41
7.3.3. Обременение прав на ценные бумаги обязательствами.
42
7.3.4. Прекращение обременения прав на ценные бумаги обязательствами.
42
7.4. Глобальные операции.
43
7.4.1. Конвертация ценных бумаг.
43
7.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
44
37
3
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
7.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
44
7.4.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
45
7.4.5. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного
выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются
дополнительными.
7.4.6. Начисление доходов ценными бумагами.
45
7.5. Информационные операции.
46
7.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо.
46
7.5.2. Формирование выписки об операциях по счету депо.
46
7.5.3. Формирование выписки о движении ценных бумаг.
46
7.6. Отмена поручения по счету депо.
47
8. Конфиденциальность информации.
47
9. Меры безопасности и защиты информации.
48
10. Контроль за деятельностью Депозитария.
48
11. Рассмотрение обращений в Депозитарий, разрешение споров.
49
12. Оплата услуг Депозитария.
50
ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Формы документов
51
ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Депозитарный Договор с физическим лицом.
77
ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Депозитарный Договор с юридическим лицом.
82
ПРИЛОЖЕНИЕ 4. СОГЛАШЕНИЕ О ПОПЕЧИТЕЛЕ
86
45
ПРИЛОЖЕНИЕ 5. Междепозитарный договорение 3. Депозитарный договор с 91
юридическим лицом.
1. Общие положения
1.1. Статус документа.
1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Аграрного
профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное
общество) (далее по тексту – Условия) разработаны в соответствии с требованиями
Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг», Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 16.10.1997 №36, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных
организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 №44, утвержденных Приказом
Центрального банка Российской Федерации от 25.07.1996 №02-259, Федерального закона
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ, Положения Банка России от 16
июля 2012г. № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях,
расположенных на территории Российской Федерации», Приказом от 30.08.2012 №12-78/пзн «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»
и определяют перечень операций, выполняемых Аграрным профсоюзным акционерным
коммерческим банком «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество) (далее по тексту 4
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)), связанных с предоставлением услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги лиц, являющихся
Депонентами Депозитария АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)(далее по тексту - Депозитарий), и
регламентируют:
- процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг
Депозитарием,
- порядок действия Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении
депозитарных операций;
- перечень, порядок и основания проведения депозитарных операций,
- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария,
- образцы документов, которые Депоненты получают на руки,
- сроки выполнения операций,
- порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов,
- порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а
также порядок и сроки предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на
ценные бумаги,
- порядок принятия претензий и жалоб по исполненным поручениям;
- соблюдение депозитарной тайны,- тарифы на услуги Депозитария.
1.1.2. Настоящие Условия являются публичным предложением АКБ "АПАБАНК"
(ЗАО), адресованным всем юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам
Российской Федерации, заключить Депозитарный договор, Междепозитарный договор,
Соглашение о попечителе к договору счета депо на условиях, зафиксированных
настоящими Условиями. Порядок заключения договоров изложен в п. 2.1. Условий.
1.1.3. Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления
всем заинтересованным лицам. Размещены на WEB-сайте АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
www.apabank.ru.
1.1.4. Настоящее предложение имеет силу исключительно на территории Российской
Федерации. Распространение текста настоящих Условий за пределами юрисдикции
Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как
несанкционированное АКБ "АПАБАНК" (ЗАО) и не имеющее законной силы.
1.2. Термины и определения.
1.2.1. В настоящих Условиях используются следующие термины и определения:
Административные операции – депозитарные операции, в результате которых
изменяются анкеты счетов депо, а также содержимое других учетных регистров
депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Банк – АКБ "АПАБАНК" (ЗАО), предоставляющий юридическим и физическим
лицам услуги на рынках ценных бумаг, в том числе, депозитарные услуги на основании
лицензии, выданной ФСФР России.
Бездокументарные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой
владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев
ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету
депо.
Брокерский договор – Соглашение о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг,
заключенное между Банком и Депонентом путем присоединения последнего к Регламенту
оказания услуг на рынках ценных бумаг Аграрного профсоюзного акционерного
коммерческого банка "АПАБАНК" (Закрытое акционерное общество).
Владелец ценных бумаг — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
5
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента,
обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия
эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один
государственный регистрационный номер.
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или
значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском
ценных бумаг.
Депозитарий – отдельное самостоятельное структурное подразделение
АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), осуществляющий депозитарную деятельность как исключительную на
основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий-Депонент – Депонент, являющийся юридическим лицом, имеющим
лицензию на осуществление депозитарной деятельности, пользующийся услугами
Депозитария на основании Междепозитарного договора и при наличии иных двусторонних
документов и выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих
депонентов.
Депозитарная деятельность – предоставление услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарный договор – договор между депозитарием и Депонентом, регулирующий
их отношения в процессе депозитарной деятельности. В рамках одного договора Депоненту
может быть открыто несколько счетов.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с
учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета. Депозитарные
операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные,
комплексные и глобальные.
Депонент – физическое или юридическое лицо, заключившее с Депозитарием
Депозитарный договор, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или
в ином вещном праве, в том числе Залогодатель, Доверительный управляющий.
Держатель реестра – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на
осуществление данного вида деятельнсоти, или эмитент, осуществляющий самостоятельное
ведение реестрв владельцев ценных бумаг в соответствии с действующим
законодательством РФ,
Документарные ценные бумаги - форма ценных бумаг, при которой владелец
устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом
сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по
счету депо.
Документарные эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным
хранением – документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой
глобальный сертификат выпуска подлежит обязательному хранению у регистратора или в
депозитарии и не выдается на руки владельцам.
Именные ценные бумаги – ценные бумаги, по которым информация о владельцах
должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации
владельца.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг
на счетах депо в депозитарии.
Инвестиционный пай (пай) – именная ценная бумага, удостоверяющая долю его
владельца в собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления
6
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого
инвестиционного фонда.
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение
депозитарной операции. Инициатором операции может быть Депонент, уполномоченный
представитель Депонента, Попечитель счета депо, Оператор, должностное лицо
Депозитария или Банка, уполномоченный представитель государственных органов, а также
иные лица, определенные законодательством Российской Федерации и настоящими
Условиями и действующие в рамках своих полномочий.
Иностранные ценные бумаги – ценные бумаги иностранных эмитентов.
Иностранный эмитент – юридическое лицо, созданное в соответствии с
законодательством иностранного государства и имеющее местанахождение за пределами
территории РФ и, в соответствии с применимым правом, выпустившее ценную бумагу.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением
отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария или о
выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих
элементов операции различных классов - административные, инвентарные,
информационные.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг
одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором
допустимых депозитарных операций.
Междепозитарные отношения – ведение Депозитарием в пользу ДепозитарияДепонента депозитарной деятельности.
Междепозитарный счет депо (счет депо ЛОРО) - счет депо, предназначенный для
учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, не являющиеся
собственностью Депозитария-Депонента, переданные ему его клиентами в соответствии с
заключенными между ними депозитарными договорами.
Место хранения – вышестоящий депозитарий или система ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг, в которых Депозитарий выступает в качестве
номинального держателя ценных бумаг Депонента, а также хранилище, где находятся
ценные бумаги Депонентов, выпущенные в документарной форме.
Номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или в депозитарии и не являющееся владельцем ценных бумаг.
Обстоятельства непреодолимой силы - к таким обстоятельствам относятся, но не
исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и
забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления и иное,
делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящими
Условиями. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы
будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.
Оператор счета депо (раздела счета)– Банк, выступающий в качестве инициатора
операций с ценными бумагами по разделам счета депо Депонента, открытым в рамках
Регламента, для обеспечения расчетов по совершенным Банком в интересах, за счет и по
поручению Депонента сделок купли-продажи ценных бумаг.
Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка
ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо
Депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании договоров между
Депонентом и Попечителем его счета депо, Депозитарием и Попечителем счета депо, а
также доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета.
Поручение – документ, содержащий указание Депозитарию на совершение одной или
7
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
нескольких депозитарных операций, оформленный в соответствии с нормами
действующего законодательства Российской Федерации и настоящими Условиями и
являющийся основанием для проведения депозитарной операции.
Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью
лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или
комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель счета депо, Уполномоченное лицо (уполномоченный представитель)
— лицо, которое в соответствии с учредительными документами Депонента либо
попечителя счета депо, оператора счета депо вправе действовать от имени соответственно
Депонента, попечителя счета депо, оператора счета депо без доверенности, указании закона
либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления давать поручения на совершение депозитарных операций.
Распорядительное сообщение – указание Депонента на проведение операции с
ценными бумагами по счету депо Депонента, переданное им Банку с соблюдением общих
принципов и правил обмена Сообщениями, установленных Регламентом.
Регламент – Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг Аграрного
профсоюзного акционерного коммерческого банка "АПАБАНК" (Закрытое акционерное
общество).
Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее — Реестр) — список владельцев
ценных бумаг с указанием количества, категории принадлежащих им именных ценных
бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий
идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных
бумаг.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги (далее - Сертификат) – документ,
выпускаемый эмитентом на бумажном носителе и удостоверяющий совокупность прав на
указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право
требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании
такого сертификата.
Сводное поручение – документ в электронной или бумажной форме на перевод ценных
бумаг, предоставляемый Управлением ценных бумаг АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
в
Депозитарий АКБ «АПАБАНК» (ЗАО), содержащий указания Депозитарию на совершение
нескольких депозитарных операций по счету депо по разным эмитентам и/или видам
ценных бумаг.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных
регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и фиксации прав на
ценные бумаги.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на
ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном
праве.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и
фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему
и не являющиеся его собственностью.
Счет депо места хранения - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по
месту хранения.
Учетные регистры депозитария - материалы депозитарного учета, предназначенные
для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и
действий депозитария по исполнению депозитарных операций;
Хранилище – касса АКБ «АПАБАНК» (ЗАО), расположенная в офисе Банка по
адресу: г. Москва, ул. 2-я Тверская-Ямская, д.2, оборудованная для хранения документарных
ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской
8
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Федерации и нормативно-правовых актов.
Электронный документ - документ, в котором информация представлена в
электронно-цифровой форме.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они
определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг” от 22 апреля 1996 года №
39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с
которыми допускается законодательством Российской Федерации.
Эмитент – юридическое лицо, орган исполнительной государственной власти и
местного самоуправления, несущее от своего имени обязательства перед акционерами по
осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами.
1.2.2. Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в
тексте настоящих Условий. Термины и понятия, не определенные в настоящих Условиях,
толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.3. Информация о Депозитарии Банка.
1.3.1 Полное наименование: Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий
банк «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество), сокращенное наименование: АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО).
Местонахождение АКБ «АПАБАНК» (ЗАО): г. Москва, 2-я Тверская-Ямская ул., д.2
Почтовый адрес АКБ «АПАБАНК» (ЗАО): Россия, 125047, г. Москва, 2-я Тверская —
Ямская, д. 2.
1.3.2 Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010
года на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг.
Внимание!
Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской
деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными
бумагами.
1.3.3. Лицензия на совершение банковских операций № 2404 выдана Центральным
банком Российской Федерации 31.08. 2012 года.
1.3.4. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным
подразделением АКБ «АПАБАНК» (ЗАО), для которого указанная деятельность является
исключительным видом деятельности на рынке ценных бумаг.
1.4. Объект деятельности Депозитария.
1.4.1. Объектом деятельности Депозитария являются ценные бумаги, выпущенные в
обращение резидентами Российской Федерации. Кроме того, объектом деятельности
Депозитария могут являться ценные бумаги, выпущенные в обращение нерезидентами в
соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если
это не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации.
Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов производится
Депозитарием только в случае, если эти инструменты квалифицированы в качестве ценных
бумаг в соответствии с требованием действующего законодательства Российской
Федерации.
9
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
1.4.2. Объектом деятельности Депозитария являются как эмиссионные ценные бумаги
любых форм выпуска: бездокументарные, документарные без обязательного
централизованного хранения и документарные с обязательным централизованным
хранением, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением
установленной законодательством РФ формы и порядка выпуска.
1.4.3. Прием ценных бумаг на обслуживание и прекращение обслуживания ценных
бумаг в Депозитарии осуществляется в соответствии с разделом 3 настоящих Условий. .
1.5. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление
Депонентам информации.
1.5.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения
в настоящие Условия, в том числе путем введения в действие новой редакции Условий
осуществления депозитарной деятельности. При этом Депозитарий обязан в срок не
позднее чем за 10 календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений в
настоящие Условия или новой редакции Условий осуществления депозитарной
деятельности уведомить Депонентов об изменении настоящих Условий в порядке,
установленном в п.п. 1.5.3, 1.5.5. настоящих Условий.
1.5.2. Изменения и дополнения, вносимые в настоящие Условия в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования, а также в связи с изменениями в правилах
и регламентах депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные
отношения, и реестродержателей, в реестрах которых Депозитарию открыты счета
номинального держателя, вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений
в указанных документах и актах.
1.5.3. Информация об изменениях с полным текстом изменений Условий и о дате
вступления их в силу размещается на WEB-сайте Банка по адресу www.apabank.ru. Датой
уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка.
1.5.4. В случае внесения изменений в формы документов Приложения №1 настоящих
Условий Депозитарий в течение 3-х месяцев со дня ввода в действие изменений принимает
документы от Депонентов и Попечителей как по прежней, так и по новой форме.
1.5.5. Уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам, Попечителям
счета депо и касающиеся изменений настоящих Условий, отдельных корпоративных
действий Эмитентов и т.п., размещаются на WEB-сайте Банка. Эти уведомления по
письменному запросу могут быть направлены Депоненту, Попечителю счета депо
способом, указанным ими в Анкете. Датой уведомления считается дата размещения
информации на WEB-сайте Банка.
1.5.6. Депонент, Попечитель счета депо самостоятельно получают информацию с
WEB-сайта Банка. При невозможности просмотра и получения информации с WEB-сайта
Банка Депоненту, Попечителю счета депо следует обратиться в Депозитарий любым
доступным способом, зарегистрировать факт и время отсутствия доступа к информации на
WEB-сайте. Депозитарий же обязан направить Депоненту, Попечителю счета депо
требуемую информацию способом, предусмотренным настоящими Условиями.
1.5.7. Ответственность за получение указанной в пп.1.5.3, 1.5.5 информации лежит на
Депоненте, Попечителе счета депо.
1.6. Идентификация Депонентов
1.6.1. Идентификация Депонента проводится Депозитарием в соответствии с
Программой идентификации клиентов Банка, представителей клиентов, установления и
идентификации выгодоприобретателей в соответствии с целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию
10
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
терроризма. Этот пункт надо изложить так как у нас обзывается программа в правилах
легализации.
1.6.2. Идентификация проводится в случае, если ранее она с данным Депонентом не
проводилась, а также при необходимости обновления сведений и в иных случаях.
2. Услуги Депозитария, общие условия их предоставления.
2.1. Порядок заключения, изменения и расторжения договорных отношений.
2.1.1 Заключение Депозитарных договоров, указанных в п.1.1.2. настоящих Условий,
производится путем простого присоединения к настоящим Условиям (акцепт настоящих
Условий) в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.
2.1.2. Присоединение юридических и физических лиц к настоящим Условиям
(заключение Депозитарного договора) (далее – Договор) осуществляется путем подачи в
Депозитарий двух экземпляров договоров по форме, установленной в Приложениях №
2,3,4,5 к настоящим Условиям, и полного комплекта документов в соответствии с
требованиями пп. 2.1.6.1. – 2.1.6.3 настоящих Условий.
2.1.3. Договорные отношения считаются заключенными с момента подписания
договора сторонами и действуют до конца календарного года, в который подписан Договор
и/или действуют до их расторжения согласно п.2.1.7 настоящих Условий. Договор
считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон
за один месяц до истечения указанного срока не представила другой Стороне письменное
заявление о намерении прекратить Договор.
2.1.4. Отношения Депозитария, с одной стороны, и Депонента и Попечителя счета
депо, с другой стороны, далее именуемых Сторонами, оформляются путем заключения
трехстороннего письменного соглашения.
2.1.5. Для установления договорных отношений заинтересованным лицам кроме
Анкеты клиента (депонента) (далее — Анкета) по форме Д-1, Д-2, Д-3, Приложение №1
к настоящим Условиям необходимо предоставить в Депозитарий ряд документов в
соответствии с требованиями п.п. 2.1.6.1. – 2.1.6.3 настоящих Условий. На основании
Анкеты и иных документов, предоставленных в Депозитарий, Депоненту открывается
отдельный счет депо.
2.1.5.1. Депозитарий вправе отказаться от заключения договорных отношений в
одностороннем порядке с физическим или юридическим лицом в следующих случаях:
- отсутствие по своему местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать
от имени юридического лица без доверенности;
- непредставление физическим или юридическим лицом документов, указанных в
настоящих Условиях (пп. 2.1.6.1 - 2.1.6.3), либо представление недостоверных документов
или информации;
- наличие в отношении физического или юридического лица сведений об участии в
террористической деятельности;
- нарушение какого-либо из условий взаимодействия Сторон, установленного
настоящими Условиями.
Внимание!
При открытии Депоненту второго и последующих счетов повторного
предоставления документов, указанных в п.п. 2.1.6.1-2.1.6.3 настоящих Условий, не
требуется (за исключением актуализации сведений).
11
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
2.1.6. Предоставляемые документы:
2.1.6.1. Физические лица-резиденты и физические лица-нерезиденты предоставляют:
Документ, удостоверяющий личность. Физические лица – нерезиденты
предоставляют в Депозитарий копию документа, удостоверяющего личность, с нотариально
удостоверенным переводом указанного документа на русский язык.
Анкету (Приложение №1, форма Д-1). Физическое лицо, на имя которого
открывается/открыт счет депо, должно расписаться в Анкете
в присутствии
уполномоченного сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи
нотариально, если иной порядок удостоверения подлинности подписи не установлен
законодательством, отдельными нормативными документами Банка или соглашениями
Банка с третьими лицами. При возникновении необходимости изменить содержание Анкеты
необходимо заполнить Поручение на корректировку реквизитов форма Д-15 Приложение
№1, новую Анкету в соответствии с п.7.1.5 настоящих Условий.
Внимание!
Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность
информации, указанной в Анкете, несут Депонент или Попечитель счета депо.
В случае назначения физическим лицом распорядителя счета депо необходимо
предоставить в Депозитарий Поручение о назначении/отмене распорядителя счета (раздела
счета) депо Приложение №1 форма Д-18, Анкету распорядителя счета (раздела счета) депо
(Приложение №1, форма Д-9), содержащую его образец подписи. Уполномоченный
представитель должен расписаться в указанной Анкете в присутствии уполномоченного
сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально, если
иной порядок удостоверения подлинности подписи не установлен законодательством,
отдельными нормативными документами Банка или соглашениями Банка с третьими
лицами.
Иные документы по требованию Депозитария, в т.ч. анкету для идентификации
физического лица.
2.1.6.1.1. Открытие счета депо и /или инициирование операций по счету депо с
ценными бумагами, депонированными на счете, физическому лицу, признаваемому
недееспособным в соответствии с действующим законодательством РФ, осуществляется его
законным представителем или с согласия законного представителя.
Законными представителями являются родители, усыновители или опекуны,
попечители, назначенные органом опеки и попечительства по месту жительства лица,
нуждающегося в опеке или попечительстве, при наличии заслуживающих внимания
обстоятельств назначенные органом опеки и попечительства по месту жительства опекуна,
попечителя. Органами опеки и попечительства являются органы исполнительной власти
субъекта Российской Федерации.
Несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет вправе открывать счета депо и /или
инициировать операции по счету с ценными бумагами, депонированными на счете депо при
наличии согласия законных представителей. В депозитарий дополнительно
предоставляется:
письменное согласие одного из родителей, усыновителей или попечителя;
документ, удостоверяющий личность законного представителя;
нотариально заверенная копия свидетельства о рождении несовершеннолетнего;
нотариально удостоверенная копия решения о назначении попечителем (если
операция совершается с согласия попечителя).
Во всех случаях, когда требуется согласие родителей, усыновителя или
попечителя, оно оформляется в порядке, предусмотренном для удостоверения
доверенностей, если не совершается непосредственно в Банке. Согласие родителей,
12
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
усыновителя или попечителя выражается путем проставления, в присутствии сотрудника
Банка, на оформляемых документах слова «Согласен» рядом с указанной надписью своей
подписи, ее собственноручной расшифровки с указанием фамилии, имени, отчества и
основания для подписания документов (перед подписью проставляется надпись «Законный
представитель»). Согласие законного представителя может быть оформлено также в виде
отдельного документа, в этом случае согласие должно содержать данные, позволяющие
однозначно идентифицировать депонента и его законного представителя, а также ссылаться
на конкретную(ые) депозитарную(ые) операцию(и), на которую(ые) дается согласие.
В случае развода родителей и лишения судом одного из родителей родительских
прав достаточно согласия того родителя, с которым оставлен несовершеннолетний. При
обращении в Депозитарий требуется представить:
- оригинал или нотариально удостоверенную (или заверенную судом) копию
решения суда о разводе или лишении родительских прав, в котором указано, с кем остается
несовершеннолетний.
За несовершеннолетних, не достигших четырнадцати лет, могут совершать сделки от
их имени только их родители, усыновители или опекуны. При обращении в Депозитарий
дополнительно требуется предоставить:
нотариально удостоверенную копию свидетельства о рождении,
нотариально удостоверенную копию решения органов местного самоуправления о
назначении опекуном.
От имени гражданина, признанного недееспособным вследствие психического
расстройства, все сделки совершает опекун. При обращении в Депозитарий требуется
представить:
нотариально удостоверенную копию решения о назначении опекуном.
Над ограниченно дееспособным гражданином, который вследствие злоупотребления
спиртными напитками или наркотическими средствами ставит свою семью в тяжелое
материальное положение, устанавливается попечительство. При открытии счета депо или
совершении операций по счету депо, а также при получении доходов по ценным бумагам в
Депозитарий дополнительно представляются следующие документы:
нотариально удостоверенная копия решения органов опеки и попечительства о
назначении попечителем;
согласие попечителя на операцию, совершаемую с ценными бумагами подопечного.
В случае когда представителем лица, помещенного в соответствующее
воспитательное, лечебное учреждение, учреждение социальной защиты населения или
другие аналогичные учреждения, является главврач или другое первое лицо учреждения по
должности, решения органа опеки и попечительства о назначении опекуна, попечителя не
требуется. При обращении в Депозитарий дополнительно требуется предоставить:
нотариально удостоверенную копию решения суда о признании гражданина
недееспособным или ограниченно дееспособным;
документы о помещении лица в соответствующее вышеуказанное учреждение;
документ, подтверждающий должностные полномочия опекуна, попечителя.
Когда над совершеннолетним дееспособным гражданином, в силу состояния здоровья
не способным самостоятельно осуществлять и защищать свои права и исполнять
обязанности, по его просьбе устанавливается попечительство в форме патронажа,
попечитель дополнительно представляет в депозитарий:
нотариально удостоверенную копию договора поручения или доверительного
управления, заключенного с подопечным;
нотариально удостоверенную копию решения органа местного самоуправления о
назначении попечителем.
2.1.6.2. Юридические лица-резиденты предоставляют:
13
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Анкету (Приложение № 1, форма Д-2, Д-3), подписанную уполномоченным
представителем юридического лица и заверенную печатью юридического лица. При
возникновении необходимости изменить содержание Анкеты необходимо предоставить
поручение на корректировку реквизитов Приложение №1 форма Д-15, а также новую
Анкету в соответствии с п.7.1.5 настоящих Условий;
Внимание!
Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность информации,
указанной в Анкете о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ, несет Депонент
или Попечитель счета депо.
- копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и
дополнениями, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации (дополнительно для
юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г., - свидетельство о внесении записи в
ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), удостоверенную
нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копии свидетельств о внесении записей в ЕГРЮЛ о государственной регистрации
изменений в учредительных документах, удостоверенные нотариально или заверенные
регистрирующим органом;
- нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – в случаях заключения
Междепозитарного договора, Соглашения с Попечителем счета. При заключении
Соглашения с Попечителем счета депо юридические лица предоставляют в Депозитарий
Поручение на назначение попечителя счета депо Приложение №1 форма Д-6.
Внимание!
В депозитарном договоре и поручениях на проведение инвентарных и
информационных операций по счету депо юридическое лицо, которому открывается
или открыт счет депо доверительного управляющего, в обязательном порядке
указывает, что действует в указанном качестве.
- оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени
юридического лица на основании Устава (копия, заверенная нотариально либо органом,
издавшим соответствующий документ, или выписка из соответствующего документа,
верность которой засвидетельствована нотариально);
- доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего Анкету, с
перечнем полномочий в свободной форме в соответствии с законодательством Российской
Федерации при подписании Анкеты лицом, не имеющим права подписания документов от
имени юридического лица без доверенности. Если вышеуказанная доверенность не
содержит образец подписи уполномоченного представителя, уполномоченный
представитель обязан представить Анкету (Приложение №1, форма Д-2, Д-3), содержащую
его образец подписи. Анкета заполняется в соответствии с требованиями п. 2.1.6.1;
- доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение
документов в Банк в свободной форме в соответствии с законодательством Российской
Федерации; документ, удостоверяющий в соответствии с законодательством Российской
Федерации личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего
документы;
- в случае если в отношении Депонента введена одна из процедур банкротства копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия
должностных лиц, заверенные нотариально;
- иные документы по требованию Депозитария, в т.ч. анкету для идентификации
юридического лица и должностных лиц юридического лица.
14
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Внимание!
В случае если клиент - юридическое лицо одновременно является клиентом
Банка и уже представил документы, указанные п. 2.1.6.2 настоящих Условий, иным
подразделениям Банка, то для открытия счета депо, ответственный сотрудник
депозитария снимает копии с указанных документов и заверяет их.
2.1.6.3. Юридические лица-нерезиденты предоставляют:
- Анкету (Приложение № 1, форма Д-2), подписанную руководителем или иным
уполномоченным лицом юридического лица и заверенную печатью юридического лица
(если учредительными документами юридического лица-нерезидента предусмотрено
скрепление документов печатью). При возникновении необходимости изменить содержание
Анкеты необходимо предоставить поручение на корректировку реквизитов Приложение №1
форма Д-15, а также новую Анкету в соответствии с п.7.1.5 настоящих Условий;
Внимание!
Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность
информации, указанной в Анкете о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ, несут
Депонент или Попечитель счета депо.
- копии Устава и учредительного договора;
- выписку из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического
лица;
- документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени
юридического лица на основании Устава;
- оригинал банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати (если
учредительными документами юридического лица-нерезидента предусмотрено скрепление
документов печатью);
доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего Анкету
(Приложение №1, форма Д-2), с перечнем полномочий в свободной форме. Если
вышеуказанная доверенность не содержит образец подписи уполномоченного
представителя, уполномоченный представитель обязан представить Анкету (Приложение
№1, Д-1), содержащую его образец подписи. Анкета заполняется в соответствии с
требованиями п. 2.1.6.1;
- доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение
документов в Банке в свободной форме на бланке организации;
- документ, удостоверяющий в соответствии с законодательством Российской
Федерации личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего
документы.
Внимание!
Документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть
надлежащим образом легализованы и представлены в Депозитарий в виде оригинала
или копии документа с нотариально заверенным переводом на русский язык. Под
надлежащей легализацией для настоящих Условий и в соответствии с
законодательством Российской Федерации понимается: заверение вышеуказанных
документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации,
расположенным в государстве происхождения документа, или приложение к
документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения
документа.
2.1.7. Каждая из Сторон может расторгнуть договорные отношения в одностороннем
порядке без объяснения причин расторжения.
2.1.7.1. При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария
Депозитарий обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не
менее чем за 1 (Один) месяц до предполагаемой даты расторжения, за исключением
15
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
действий Депозитария в соответствии с п. 2.2.2, 2.2.3 настоящих Условий. Депозитарий
оставляет за собой право расторгнуть договорные отношения без объяснения причин.
Внимание!
После направления Депоненту письменного уведомления о расторжении
договорных отношений Депозитарий имеет право не принимать от Депонента
(Распорядителя счета депо), Попечителя счета депо поручения на совершение
операций с ценными бумагами, исполнение которых приведет к увеличению количества
ценных бумаг на счете депо.
2.1.7.2. При расторжении договорных отношений по инициативе Депонента
последний направляет Депозитарию поручение на закрытие счета депо Приложение №1
форма Д-17, которое признается Сторонами уведомлением о расторжении договорных
отношений.
2.1.7.3. При расторжении Соглашения о попечителе между Депозитарием и
Попечителем счета депо Попечитель обязан уведомить о расторжении своих клиентов –
Депонентов Депозитария.
2.1.8. В случае расторжения договорных отношений по инициативе любой из сторон
Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего счета депо в Депозитарии Банка в
другой депозитарий или в систему ведения реестра.
2.1.9. Отношения считаются прекращенными после проведения всех расчетов между
Сторонами.
2.1.10. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением
случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на
ценные бумаги.
2.1.11. В рамках одного договора одному Депоненту может быть открыто несколько
счетов депо.
2.2. Депозитарный договор (договор счета депо)
2.2.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария
при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор.
Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием
Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению
прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета и/или счетов депо
Депонента, осуществления операций по этому/этим счету/счетам депо. Предметом
депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих
реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме в
соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.
2.2.2. Условия, которые должен содержать Депозитарный договор
Условия, содержащиеся в депозитарном договоре:
- однозначное определение предмета договора;
- порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении
ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые
учитывается в Депозитарии;
- обязанности Депозитария по выполнению поручений Депонента, сроки
выполнения поручений;
- порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в
осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи
16
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и
регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;
- срок действия договора, основания и порядок его изменения и
прекращения, включая право Депонента на расторжение договора с Депозитарием
в одностороннем порядке;
- порядок и форму отчетности Депозитария перед Депонентом;
- указание на размер и порядок оплаты услуг Депозитария;
- порядок разрешения споров между Депонентом и Депозитарием;
- порядок возмещения убытков, причиненных Депозитарием Депоненту при
неисполнении или ненадлежащем исполнении Депозитарием своих обязательств
перед Депонентом.
Ряд вышеуказанных требований к содержанию депозитарного договора может быть
реализован путем включения в текст ссылок на Условия осуществления депозитарной
деятельности, являющиеся неотъемлемой частью указанного договора.
2.2.3. Междепозитарные отношения
Договор о междепозитарных отношениях, помимо условий, содержащихся в пункте
2.2.2. настоящих Условий, должен предусматривать:
- процедуру получения, в случаях, предусмотренных федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами РФ, информации о владельцах ценных бумаг, учет
которых ведется в Депозитарии-депоненте;
- обязанность сверки Депозитариями дан ных по ценным бумагам Депонентов, а
также порядок и сроки проведения сверки.
Договор о междепозитарных отношениях должен также предусматривать обязанность
Депозитария-депонента:
- направлять распоряжения по междепозитарному счету депо только при наличии
соответствующего поручения своего Депонента или иного документа, который, согласно
нормативно-правовым актам, может являться основанием для проведения депозитарной
операции;
- не использовать междепозитарный счет депо, открытый по данному договору, иначе,
как для хранения ценных бумаг своих Депонентов, с которыми имеются соответствующие
договорные отношения.
Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных
бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор
с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе
Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.
Депозитарий места хранения осуществляет учет ценных бумаг Депонентов
Депозитария-депонента на междепозитарном счете депо.
Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на
ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий,
осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на
соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца
ценных бумаг.
2.2.4. Соглашение о попечителе счета депо
Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые
учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – Попечитель).
17
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Попечитель действует от имени Депонента на основании Соглашения о попечителе
счета депо, заключаемого между ними и доверенности Депонента. При назначении
Попечителя Депонент поручает Попечителю отдавать распоряжения на выполнение
депозитарных операций по счету депо. В доверенности и/или Соглашении указываются
операции, распоряжения, на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель
Депозитарию.
С момента назначения Попечителя счета Депонент теряет право самостоятельно
подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или
права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных
Соглашением.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки в результате действий
Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.
Соглашение, заключенное между Депозитарием и Попечителем должно содержать
следующие основные положения:
- осуществление Депозитарием всех операций по счетам депо Депонентов,
назначивших Попечителя, только на основании поручений, оформленных Попечителем, за
исключением случаев, когда Соглашением предусмотрено иное;
- каждое поручение, поданное Попечителем в депозитарий, должно иметь в качестве
основания поручение, переданное Попечителю Депонентом;
- обязательство Попечителя осуществлять свою деятельность в строгом соответствии
с настоящими Условиями и условиями заключенных им с Депонентами договоров (при
наличии таковых).
Соглашение, заключенное между Депозитарием и Попечителем должно
предусматривать ответственность Попечителя за:
- соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям,
распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и
достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;
- предоставление и своевременное изменение анкетных данных Депонента, по счету
(счетам) депо которого он является Попечителем;
- передачу Депоненту отчетов и выписок по счету депо и иных получаемых от
Депозитария документов;
Своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов,
полученных от Депозитария;
- полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке,
предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги;
- сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые
ценные бумаги.
2.3. Ответственность Сторон.
2.3.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по
заключенным Договорам Стороны несут ответственность в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
2.3.2. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом, Попечителем счета за
надлежащее исполнение своих обязательств по Договору (Соглашению), в том числе:
- за полноту и правильность записей по счету депо Депонента или счету ЛОРО, за
сохранность принятых на учет ценных бумаг;
- за непредставление или несвоевременное предоставление эмитенту информации в
соответствии с настоящими Условиями, необходимой для осуществления Депонентами или
18
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
клиентами Депозитария-Депонента прав, удостоверенных ценными бумагами, которые
учитываются на соответствующих счетах депо в Депозитарии;
- за искажение, непредставление или несвоевременное предоставление информации,
полученной от эмитента либо его уполномоченного лица и предназначенной для передачи
Депоненту, а также за неуведомление Депонента об известном Депозитарию действии
эмитента, повлекшем за собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав
Депонента или клиентов Депозитария-Депонента по ценным бумагам.
2.3.3. Депозитарий отвечает за утрату или недостачу принятых на учет ценных бумаг,
если не докажет, что утрата или недостача произошли вследствие непреодолимой силы
либо в результате умысла или грубой неосторожности Депонента.
2.3.4. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные утратой или
недостачей ценных бумаг, принятых Депозитарием на учет, в размере текущей рыночной
стоимости утраченных ценных бумаг на день подачи Депонентом требования о возврате.
2.3.5. Депонент, Попечитель несут всю ответственность за правильность и
достоверность информации, предоставляемой Депозитарию, а также за правильность и
достоверность данных, указанных ими в подаваемых поручениях на совершение
депозитарных операций.
Внимание!
Депозитарий не несет ответственности за возможный ущерб, причиненный
Депоненту или третьим лицам, вследствие недобросовестных действий Депонента,
Попечителя и/или указания последними недостоверных данных в документах,
переданных Депозитарию (в том числе ссылки на неправомерные основания при подаче
поручений).
2.3.6. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение обязательств по Договору (Соглашению), если это неисполнение явилось
следствием обстоятельств непреодолимой силы, которые Сторона не могла ни предвидеть,
ни предотвратить разумными мерами.
2.3.7. В случае неоднократного нарушения требований настоящих Условий
Депозитарий вправе приостановить исполнение поручений Депонента, Попечителя,
направив при этом нарушающей Стороне письменное сообщение о приостановлении
исполнения поручений, а в случае неустранения нарушений - расторгнуть Договор
(Соглашение) в одностороннем порядке.
2.4. Обстоятельства непреодолимой силы.
2.4.1. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения
Сторонами своих обязательств по заключенному Договору (Соглашению) увеличивается
соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства.
2.4.2. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств ввиду
действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой
Стороне о начале, изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств,
воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств. Если в случае
необоснованного промедления другая Сторона понесла убытки, такие убытки подлежат
возмещению Стороной, допустившей промедление.
2.4.3. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы
лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.
2.4.4. По прошествии обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются принять
все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
2.4.5. Если обстоятельства непреодолимой силы продолжают действовать более двух
месяцев, любая из Сторон вправе заявить о прекращении действия Договора (Соглашения).
19
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
2.5. Взаимоотношения с регистраторами, депозитариями и другими лицами.
2.5.1. Депозитарий имеет право на основании договоров или соглашений с другими
депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента. В этом случае
Депозитарий отвечает перед Депонентом, Попечителем за действия другого депозитария,
как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим
депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента,
Попечителя или когда проведение операций с ценными бумагами Депонента на
определенных торговых площадках невозможно без установления соответствующих
междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием, обслуживающим
данную торговую площадку.
2.5.2. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий исполняет функции
номинального держателя именных ценных бумаг своих Депонентов. Перерегистрацию
ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя в реестре ценных бумаг
осуществляет Депонент в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного
реестродержателя.
2.5.3. С момента внесения приходной записи по счету депо Депонента в отношении
ценных бумаг, зачисленных на счет номинального держателя Депозитария в реестре или
депонированых на междепозитарном счете Депозитария в другом депозитарии,
Депозитарий обязан предпринимать все действия, необходимые для реализации прав своих
Депонентов по ценным бумагам.
2.5.4. При получении от Депонента или Попечителя, действующего на основании
поручения Депонента, требования о возврате ценных бумаг, а также в случае прекращения
действия Договоров (Соглашений) или ликвидации Депозитария Депозитарий обеспечивает
передачу ценных бумаг путем перерегистрации ценных бумаг на имя владельца в реестре
владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом.
Перерегистрация ценных бумаг осуществляется в сроки, предусмотренные п.7 настоящих
Условий.
2.5.5. В случае возникновения необходимости внесения изменений и дополнений в
Договор (Соглашение), обусловленной особенностями работы расчетных депозитариев,
обслуживающих торговые системы, такие изменения и дополнения могут быть внесены
путем заключения между Депозитарием и Депонентом (Попечителем счета депо,
действующим от лица Депонента по доверенности) отдельного двустороннего соглашения.
2.5.6. С целью содействия в реализации прав Депонента по ценным бумагам
Депозитарий по запросу передает информацию о Депоненте, в т.ч. о налоговом статусе,
реестродержателю, вышестоящему депозитарию в соответствии с информацией, указанной
в Анкете.
2.5.7. В случае если Депонент указал в Анкете гражданство Российской Федерации, то
при передаче информации о нём как о владельце ценных бумаг в вышестоящие депозитарии
и реестродержателям Депоненту присваивается статус налогового резидента Российской
Федерации. При наличии иного налогового статуса Депонент обязан самостоятельно
подтверждать его, предоставляя лицу, исполняющему функции налогового агента,
соответствующие документы.
В случае если Депонент указал в Анкете гражданство иного государства или
гражданство Депонента не определено, то при передаче информации о нём как о владельце
ценных бумаг в вышестоящие депозитарии и реестродержателям Депоненту присваивается
статус налогового нерезидента Российской Федерации. Если такой Депонент имеет право на
льготное налогообложение доходов, полученных от ценных бумаг, то Депозитарий может
оказать содействие в передаче лицу, исполняющему функции налогового агента,
20
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
оформленных соответствующим образом и соответствующими службами документов,
подтверждающих данное право.
Ответственность за предоставление лицу, исполняющему функции налогового агента
при выплате доходов по ценным бумагам, документов, подтверждающих статус
налогоплательщика, указанный в Анкете, несет Депонент.
2.6. Выплата доходов по ценным бумагам.
2.6.1. Депозитарий осуществляет получение причитающихся Депонентам
процентных, купонных доходов и дивидендов по ценным бумагам, в отношении которых
Депонент назначил Депозитарий номинальным держателем.
2.6.2. Перечисление доходов по негосударственным ценным бумагам Депонентам и
клиентам Депозитария-Депонента и, в случае наличия соответствующих полномочий,
Попечителям счетов депо осуществляется только путем безналичного перевода:
• Доходы, предназначенные для выплаты Депоненту, перечисляются по банковским
реквизитам, указанным в Анкете Депонента о реквизитах для перечисления доходов по ЦБ
(Приложение №1, форма Д-1, Д-2, Д-3, Д-9).
• Доходы, предназначенные для выплаты клиентам Депозитария-Депонента,
перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете Депозитария–Депонента о
реквизитах для перечисления доходов по ЦБ (Приложение №1, форма Д-2).
2.6.3. Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в
течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня поступления вышеуказанных доходов в полном
объеме на счет Депозитария.
2.6.4. При наличии у Депонента нескольких счетов депо и желании получать доходы
по ценным бумагам, учитываемым на этих счетах на разные банковские счета, Депонент
предоставляет в Депозитарий отдельно для каждого счета депо Анкету о реквизитах для
перечисления доходов по ЦБ (Приложение №1, форма Д-1, Д-2, Д-3, Д-9) с указанием
банковских счетов, на которые должны перечисляться доходы по ценным бумагам. При
непредставлении Депонентом, имеющим несколько счетов депо, открытых на его имя,
сведений о реквизитах для получения доходов по ЦБ, учитываемых на счетах депо,
Депозитарий осуществляет перечисление доходов по ценным бумагам, учитываемым на
всех счетах депо Депонента, по реквизитам, указанным в Анкете.
2.6.5. В случае непредставления реквизитов для перечисления доходов по ЦБ, а также
при наличии указаний в Анкете Депозитарий самостоятельно осуществляет перевод
денежных средств на брокерский счет клиента в ТС НГЦБ ММВБ, открытый в рамках
Регламента.
2.7.Сопутствующие услуги Депозитария.
Депозитарий вправе оказывать Депоненту, Попечителю за вознаграждение
сопутствующие услуги, включая:
- отслеживание корпоративных действий эмитента и информирование Депонента об
этих действиях;
- предоставление сведений о состоянии рынка ценных бумаг;
- оказывать услуги, способствующие регистрации прав собственности в системе
ведения реестра;
- инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
- по поручению владельца ценных бумаг представлять его интересы на общих
собраниях акционеров;
- получение от третьих лиц корреспонденции для Депонента, Попечителя и передачу
21
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
ее Депоненту, Попечителю или их уполномоченным представителям;
- оказывать Депоненту, Попечителю услуги по перерегистрации ценных бумаг в
местах хранения именных ценных бумаг;
- в соответствии с действующим законодательством РФ предъявление ценных бумаг к
погашению, в т.ч. купонов;
- оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации услуги, связанные с ведением счета депо
Депонента, и содействие в реализации прав по ценным бумагам.
Депозитарий оказывает сопутствующие услуги на основании и в соответствии с
заключенными между ним и Депонентами, Попечителями счетов депо двусторонними
дополнительными соглашениями.
2.8. Порядок проведения сверки по счету депо.
2.8.1. Ежегодно не позднее 20 января года, следующего за прошедшим, Депозитарий
направляет Депонентам выписки об остатках по всем счетам Депонента в Депозитарии.
Данная выписка формируется без взимания платы с Депонента.
В случае отсутствия ответа от Депонента в течение 10 (Десяти) календарных дней с
момента направления ему выписки о состоянии счета депо, остаток считается
подтвержденным.
2.8.2. В случае обнаружения расхождения между данными, указанными в выписке по
счету депо Депонента, предоставленной Депозитарием, и внутренними учетными данными
Депонента, последний в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения выписки
Депозитария обязан направить письменное уведомление об имеющихся расхождениях.
2.8.3. Депозитарий в течении 1 (Одного) рабочего дня с даты получения сведений о
расхождениях подготавливает и предоставляет отчет Депоненту, содержащий сведения о
всех его операциях по счету депо.
2.8.4. Стороны проводят переговоры и выясняют причину расхождений, составляя
при этом акт о расхождениях, после чего принимают меры к устранению расхождений.
3. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных
бумаг
3.1. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания эмиссионных ценных
бумаг
3.1.1. Все выпуски эмиссионных ценных бумаг, принимаемые на хранение и/или учет
в Депозитарии, проходят процедуру приема ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий.
В целях ведения достоверного учета Депозитарий определяет юридическую возможность
обращения их на фондовом рынке и учета в Депозитарии.
3.1.2. Инициатором процедуры приема выпуска ценных бумаг на обслуживание могут
являться:
- Депонент или его зарегистрированный представитель,
- Депозитарий или должностное лицо Банка,
- Эмитент или его уполномоченный представитель,
- Реестродержатель,
- Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный
счет депо.
22
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
3.1.3. Депозитарий формирует Анкету
выпуска ценных бумаг, принятых на
обслуживание в Депозитарий. В отношении каждого выпуска указываются следующие
данные:
- наименование эмитента,
- краткое наименование ценной бумаги,
- вид ценных бумаг,
- код государственной регистрации выпуска ценных бумаг,
- номинал и валюту номинала ценной бумаги,
- форма учета выпуска ценных бумаг.
3.1.4. Депозитарий вправе составлять негативный список выпусков ценных бумаг
(эмитентов), которые он заведомо не обслуживает.
3.1.5. При приеме ценных бумаг на обслуживание депозитарий использует сведения,
содержащиеся:
- в уведомлении реестродержателя о совершенной операции, или передаваемые им по
запросу,
в уведомлении депозитария-корреспондента о совершенной операции,
опубликованные им, или передаваемые им по запросу,
- в базах данных раскрытия информации об эмитенте и его выпусках ценных бумаг,
ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией,
- в официально опубликованной информации.
3.1.6. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание может
являться один из следующих документов:
- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспект эмиссии либо копия
иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида,
- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг,
- копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг, копия решения об эмиссии
ценных бумаг.
3.1.7. Депозитарий принимает выпуск ценных бумаг на обслуживание и регистрирует
его в списке выпусков, принятых на обслуживание в течение одного рабочего дня с
момента принятия поручения и/или получения соответствующего документа.
3.1.8. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с
законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные
бумаги не подлежат регистрации);
- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего
органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями
обращения выпуска ценных бумаг;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными
правовыми актами;
- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных
бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
3.1.9. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на
обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг
без указания причин.
3.1.10. Депозитарий приостанавливает или прекращает обслуживание выпуска ценных
бумаг в следующих случаях:
- погашение ценных бумаг,
- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска,
23
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг,
- ликвидация эмитента выпуска ценных бумаг,
- прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг по решению Депозитария.
3.1.11. Депозитарий вправе приостановить (прекратить) операции с выпуском на
основании данных официального WEB-сайта регулирующего органа.
3.1.12. Возобновление обслуживания выпуска ценных бумаг после приостановления
проводится не позже следующего рабочего дня после получения соответствующего
уведомления от депозитария-корреспондента или реестродержателя.
3.1.13. При приеме на обслуживание документарных ценных бумаг сертификаты
ценных бумаг проходят процедуру проверки согласно п. 3.3 Регламента .
3.2. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания неэмиссионных ценных
бумаг
3.2.1. При приеме на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг каждая ценная
бумага принимается в отдельности.
3.2.2. Инициатором процедуры приема ценных бумаг на обслуживание могут
являться:
- Депонент или его зарегистрированный представитель,
- Должностное лицо Банка.
3.2.3. На обслуживание в Депозитарий принимаются исключительно ценные бумаги,
проверку которых на факт выдачи и отсутствие в стоп-листах эмитента можно провести в г.
Москва или в радиусе 20 км от МКАД.
3.2.4. При приеме ценных бумаг на обслуживание они проходят экспертную проверку
на подлинность и отсутствие в стоп-листах эмитента, отсутствие обременения ценных
бумаг, информации об аресте или хищении и т.п. согласно п. 3.3 Регламента
3.2.5. Депозитарий вправе не принимать ценные бумаги на обслуживание в
следующих случаях:
- ценные бумаги заложены, арестованы или иным образом обременены,
- отсутствие у Депозитария образцов подписей Эмитента,
- неудовлетворительный результат проверки сертификатов ценных бумаг,
- эмитент не предоставляет информации о факте выписки, об отсутствие ценных
бумаг в стоп-листах и т.п.
3.2.6. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на
обслуживание ценных бумаг, в приеме на обслуживание без указания причин.
3.2.7. Депозитарий вправе составлять негативный список ценных бумаг и/или
Эмитентов, которые он заведомо не обслуживает.
3.2.8. Депозитарий формирует Анкету
выпуска ценных бумаг, принятых на
обслуживание в Депозитарий. В отношении каждого выпуска указываются следующие
данные:
- наименование эмитента,
- краткое наименование ценной бумаги,
- вид ценных бумаг,
- код государственной регистрации выпуска ценных бумаг,
- номинал и валюту номинала ценной бумаги,
- форма учета выпуска ценных бумаг.
3.2.9. Снятие с обслуживания ценных бумаг происходит при снятии ценных бумаг с
хранения и учета в соответствии с п. 7.2.2.
24
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
3.3. Процедура проверки подлинности сертификатов ценных бумаг
3.3.1. Проверка ценных бумаг на соответствие требованиям действующего
законодательства, непрерывности цепочки индоссаментов (цессий) осуществляется
Юридическим управлением Банка.
3.3.2. Проверка ценных бумаг на подлинность осуществляется сотрудником путем
визуального осмотра на предмет отсутствия подчисток, исправлений, склеек, а так же с
использованием специального оборудования: увеличительного стекла (лупа), инфракрасной
лампы.
3.3.3. При проверке ценных бумаг в момент приема на обслуживание сотрудник
Депозитария получает средствами телефонной связи или электронной почты
подтверждение от Эмитента о факте выдачи ценной бумаги и отсутствия ее в стоп-листах
Эмитента. Не позднее следующего рабочего дня уполномоченный сотрудник Депозитария
получает у Эмитента официальное письмо за подписью уполномоченного сотрудника
Эмитента, с подтверждением факта выдачи ценной бумаги и отсутствия ее в стоп-листах
Эмитента.
4. Ведение счетов депо.
4.1. Структура счета депо.
4.1.1. Учет депозитарных операций ведется на счетах депо, открываемых для
Депонентов и для каждого места хранения ценных бумаг.
Счета депо Депонентов – пассивные счета депо, предназначенные для учета прав на
ценные бумаги, принадлежащие Депонентам на праве собственности или ином вещном
праве, переданные Депонентами в номинальное держание или доверительное управление.
Возможно обременение ценных бумаг обязательствами.
Счета депо мест хранения – активные счета депо, предназначенные для учета ценных
бумаг по месту хранения.
Для учета прав на ценные бумаги депозитарий может открывать следующие виды
счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) счет депо иностранного номинального держателя;
Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной
организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что
местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2
пункта 2 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация
в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные
бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее
личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться
соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации.
Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться
25
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
в другом документе, предоставляемом депозитарию
5) торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального
закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061);
Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не
предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать следующие
виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
1) эмиссионный счет;
2) счет клиентов номинальных держателей;
3) специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для
исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента
4.1.2. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо Депонента
открываются разделы
счета депо, а в рамках раздела открываются лицевые счета. В
определенный раздел счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо.
Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного
учета.
4.1.3. На пассивных счетах депо Депозитарий может открывать следующие разделы:
«Основной», «Торговый», «Ценные бумаги, блокированные на основании поручения
депонента», «Ценные бумаги, блокированные по распоряжению государственных органов»,
«Ценные бумаги в залоге», «В поставке», «Блокировано Банком России», а также разделы,
открываемые для учета ценных бумаг по операциям, проводимым в рамках Регламента.
Перечень разделов счета депо не является исчерпывающим и может быть изменен или
дополнен. На счете депо могут не открываться разделы.
4.1.4. . Особенности проведения депозитарных операций при назначении Оператора.
4.1.4.1. Депонент может назначить Банк Оператором счетов или отдельных разделов,
открытых в рамках Регламента, и поручает Банку осуществлять следующие депозитарные
операции по указанным разделам счета депо:
- открыть торговый счет депо, отдельные разделы на счете депо Депонента,
- зачислять, списывать, переводить ценные бумаги на/с вышеуказанные (-ых)
разделы(-ов) счета депо во исполнение заключенных в интересах, за счет и по поручениям
Депонента в рамках Регламента сделок с ценными бумагами (в том числе внебиржевых),
- подавать поручения на информационные операции, получать выписки/отчеты по
счету депо Депонента при исполнении поручения Депонента на сделку,
- при прекращении Брокерского соглашения Депонента с Банком осуществить перевод
всех ценных бумаг Депонента с указанных счетов на счет депо собственника данного
Депонента и закрыть указанные торговые счета Депонента.
4.1.4.2. Иные депозитарные операции по вышеуказанным разделам счета депо
Депонента осуществляются на основании поручений Депонента, поданных в порядке,
установленном Условиями.
4.1.4.3. В случае поступления в Депозитарий от Депонента поручения на
списание/перевод ценных бумаг со счетов депо Депонента, по которым назначен Оператор,
в соответствии с внутренними процедурами Банка, производится предварительная проверка
возможности исполнения данного поручения. Если количество ценных бумаг в данном
поручении превышает имеющееся на данном разделе количество и/или количество,
26
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
свободное от любого обременения в соответствии с Регламентом, Депозитарий отказывает в
приеме поручения.
4.2. Способы учета ценных бумаг.
4.2.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии осуществляется следующими способами:
- открытый способ учета,
- закрытый способ учета,
- маркированный способ учета.
4.2.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать
поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг,
учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер,
серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их
сертификатов.
4.2.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется
принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной
бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и
удостоверенных конкретным сертификатом.
4.2.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая
поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены
данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные
бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями
хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их
сертификатов.
4.2.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета
прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является
обязательным условием организации учета ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием. В
частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться
маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска.
4.2.6. Если для конкретной ценной бумаги не определено иное, то для всех
бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением используется открытый способ учета, для всех
документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения используется
закрытый способ учета.
4.2.7. Допускается ведение открытого или маркированного учета документарных
ценных бумаг без обязательного централизованного хранения, если эти бумаги
предоставляют своим владельцам одинаковые права.
4.2.8. При обслуживании документарных ценных бумаг Депозитарий использует
Хранилище.
4.2.9. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных
бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных
бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.д.), которые имели
переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг, при проведении операции
по приему ценных бумаг.
4.3. Места хранения ценных бумаг.
4.3.1. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи.
Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо
Депонента, второй – на счете депо места хранения.
27
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
4.3.2. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестр, в
котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо вышестоящий
депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо. В рамках счетов
депо мест хранения бездокументарных ценных бумаг могут открываться разделы
«Основной», «Торговый», «В залоге» и др. Депозитарий вправе самостоятельно изменять
(дополнять) перечень разделов счетов депо.
Ценные бумаги на счете депо учитываются в разрезе их мест хранения:
- на лицевом счете у реестродержателя,
- на междепозитарном счете депо у вышестоящего депозитария.
Документарные ценные бумаги:
- в Хранилище АКБ «АПАБАНК» (ЗАО),
- на междепозитарном счете депо у Вышестоящего депозитария,
Депозитарий самостоятельно определяет место хранения ценных бумаг, если в
поручении Депонента не содержится прямого указания на определенное место хранения. В
случае наличия такого указания все издержки по хранению и/или учету ценных бумаг в
указанном месте хранения возлагаются на Депонента.
4.3.3. Ценные бумаги, зачисленные на лицевой счет номинального держателя
Депозитария в системе ведения реестра или на междепозитарный счет депо Депозитария в
вышестоящем депозитарии, и по которым в Депозитарий от Депонента не поступили
поручения на зачисление ценных бумаг, учитываются на специальном счете депо «ЦБ.
Владельцы не установлены»
4.3.4. Решение об открытии счета номинального держателя в реестре или в стороннем
депозитарии принимает Должностное лицо Банка.
Рассмотрение вопроса об открытии Банку счета номинального держателя в реестре
или депозитарии может осуществляться на основании служебного поручения (Приложение
№1, форма Д-23) по инициативе:
- Депонента, Попечителя счета депо;
- Депозитария;
- иных заинтересованных лиц.
4.3.5. Депозитарий оставляет за собой право отказа в проведении действий по
открытию на имя Банка счета номинального держателя в реестре или депозитарии без
объяснения причин.
5. Общий порядок проведения депозитарных операций.
5.1. Режим работы Депозитария с Депонентами
5.1.1. Рабочими днями Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации с 9-15 до 18-00 по московскому
времени.
5.1.2. Днем поступления поручения считается текущий рабочий день, если поручение
поступило в Депозитарий до 16-00 московского времени, или следующий рабочий день,
если поручение поступило в Депозитарий после 16-00 московского времени.
5.1.3
Документарные ценные бумаги принимаются на хранение и выдаются из
хранения по рабочим дням с 10.30 до 16.30.
5.2. Стадии исполнения операции
5.2.1. Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и
завершаются формированием не позднее дня, следующего за днем исполнения операции,
28
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
отчета о совершенной операции и последующей передачей отчета Инициатору
депозитарной операции или иным лицам, указанным в п. 7 настоящих Условий.
5.2.2. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение,
подписанное Инициатором депозитарной операции и поступившее в Депозитарий. В
зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений:
- поручение инициатора операции – инициатором является Депонент, Попечитель
счета депо или уполномоченные представители Депонента (в том числе АКБ «АПАБАНК»
(ЗАО), если он выступает как Оператор Депонента по торговым операциям),
- служебные поручения – инициаторами являются должностные лица Депозитария,
должностные лица Банка, в соответствии с п 4.3.4. Инициатором формирования служебного
поручения при открытии счета АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) в стороннем месте хранения
может являться Депонент, Попечитель счета депо, иные заинтересованные лица.
5.2.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные
надлежащим образом решения государственных органов: судов, органов дознания и
представителей следствия, судебных приставов-исполнителей, иных лиц.
5.2.4. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть составлено в
письменной форме на бумажном носителе с соблюдением требований действующих
нормативно-правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий. При наличии у
Депонента нескольких счетов депо в Депозитарии поручения на административные и
информационные операции оформляются для каждого счета отдельно. Использование
факсимиле уполномоченных лиц Депонента или Попечителя счета для подписания
поручений на совершение депозитарных операций не допускается.
5.2.5. Формы документов, которые Депонент, Попечитель счета депо должны
оформлять для совершения депозитарных операций, а также формы отчетов и выписок
Депозитария об исполнении поручений содержатся в Приложении №1 к настоящим
Условиям.
5.2.6. Все документы, необходимые для исполнения депозитарной операции и
указанные в Приложении №1 к настоящим Условиям, должны быть заполнены на русском
языке, разборчиво, без исправлений, подчисток и зачеркиваний.
5.2.7. Депозитарий не принимает поручения, если они оформлены с нарушениями
требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и
настоящих Условий, в частности если сопровождающие поручение документы не
соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.
Внимание!
Депозитарий имеет право запросить оригиналы сопровождающих поручение
документов или их копии, удостоверенные в нотариальном порядке, или
регистрирующим органом, или издавшим его органом.
В случае исполнения депозитарных операций, связанных со вступлением
наследников в свои права, в Депозитарий предоставляются копии документов,
подтверждающих права наследования, заверенные нотариально или издавшим их
органом. Оригиналы перечисленных документов, предоставляемые в Банк в качестве
приложения к поручениям, Депозитарием не принимаются.
5.2.8. Депозитарий имеет право отказать в исполнении поручения, если:
- сведения, содержащиеся в поручении, не совпадают с данными учетных регистров
Депозитария,
количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества,
имеющегося на счете депо (за исключением случая зачисления ценных бумаг),
- поручение подается в отношении ценных бумаг, обремененных обязательствами (за
исключением наличия законных оснований, предусматривающих возможность или
29
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
необходимость подачи поручений в отношении этих ценных бумаг),
- у Депозитария возникли сомнения в отношении соответствия подписей и/или
оттиска печати образцам в анкете, карточке с образцами подписей и оттиска печати,
доверенности Депонента, Попечителя, уполномоченного представителя,
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для
исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива,
- истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями в
соответствии с п. 5.2.10 настоящих Условий,
- индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют
индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента,
- в поручении на проведение депозитарной операции указана дробная часть ценной
бумаги,
- на лицевом счете, открытом в Банке для учета средств клиента по брокерским
операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами в соответствии с
действующим Регламентом, отсутствуют денежные средства в объеме, достаточном для
проведения операции в соответствии с действующими депозитарными Тарифами,
- количество ценных бумаг в поручении превышает количество, свободное от любого
обременения и обязательств в соответствии с Регламентом,
- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими
Условиями.
5.2.9. Мотивированный отказ (Приложение №1, форма Д-21) в приеме поручения
оформляется и направляется Депозитарием Инициатору депозитарной операции в срок не
позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня поступления поручения в Депозитарий.
5.2.10. Депозитарное поручение действительно в течение 30 календарных дней со дня
его поступления в Депозитарий и должно быть оформлено не ранее 60 календарных дней с
момента поступления в Депозитарий. При поступлении поручения в Депозитарий по
прошествии 60 календарных дней после его оформления Депозитарий имеет право отказать
в приеме поручения и потребовать от Депонента его переоформления.
5.2.11. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется со дня приема
поручения на исполнение и определяется п.7 настоящих Условий. Если в Депозитарий
поступает поручение, исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо, то
при отсутствии или недостаточности средств для расчетов в соответствии с п.12.2
настоящих Условий Депозитарий вправе приостановить исполнение операции и отказать в
исполнении по истечении срока действия поручения.
5.2.12. Завершением депозитарной операции является передача отчета Инициатору
депозитарной операции или иным лицам в соответствии с п.7 настоящих Условий.
5.2.13. Поручение, подаваемое в Депозитарий несовершеннолетним, ограниченно
дееспособным Депонентом или от имени малолетнего, недееспособного Депонента его
законными представителями, должно сопровождаться документами, указанными в п.
2.1.6.1.1 настоящих Условий.
5.2.14. Депозитарий вправе исполнять служебные поручения (Приложение №1, форма
Д-23),
целью которых является предотвращение или устранение нарушения прав
владельцев, в случае ошибочных действий Депозитария, регистраторов, вышестоящих
депозитариев и их клиентов.
5.3. Способы и порядок обмена информацией и документами.
5.3.1. Поручения на совершение операций по счету депо, а также иные сообщения в
адрес Депозитария оформляются и передаются в Банк Депонентом, Попечителем счета депо
или их Уполномоченным представителем в соответствии с требованиями п.5.3.2. настоящих
Условий. По желанию Инициатора депозитарной операции копия поручения с отметкой о
30
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
получении возвращается лицу, подавшему поручение.
5.3.2
Документы между Депозитарием и Депонентом могут быть переданы
следующими способами:
• непосредственная передача в бумажной форме уполномоченным представителем –
лицом, которое по доверенности передает документы в Депозитарий и принимает
исходящие от Депозитария документы,
• отправка документов по почте (заказным письмом, письмом с уведомлением,
курьерской почтой и т.п.),
• средствами факсимильной связи, если у Депонента с Депозитарием заключено
соответствующее дополнительное соглашение (Депозитарий вправе отказать в заключении
дополнительного соглашения на прием документов средствами факсимильной связи без
объяснения причин).
При предоставлении документов физическим лицом, они должны быть подписаны в
присутствии сотрудника Депозитария, который заверяет подпись. Если поручение
предоставляется иным способом, подпись физического лица должна быть удостоверена
нотариально.
Внимание!
Депозитарий оставляет за собой право не отправлять корреспонденцию по
почтовому адресу Депонента в случае отсутствия в предоставленной Депонентом
Анкете информации о почтовом индексе.
Отправка
корреспонденции
Депоненту
посредством
почтовой
связи
осуществляется на указанный Депонентом в Анкете почтовый адрес в пределах
Российской Федерации. Отправка за пределы Российской Федерации осуществляется
Депозитарием при наличии дополнительного соглашения с Депонентом.
5.3.3. Полномочия Уполномоченного представителя Депонента или Попечителя счета
депо на предоставление в Депозитарий или получение от Депозитария информации и
документов, связанных с обслуживанием счета депо, согласно перечню Приложение № 1
форма Д-18.
Уполномоченный представитель предоставляет в Депозитарий следующие
документы:
- два экземпляра поручения,
- документы, являющиеся основанием для исполнения поручения,
- доверенность на передачу/получение документов (если доверенности нет в
Депозитарии),
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Если принимаются на хранение документарные ценные бумаги, дополнительно
предоставляются сертификаты ценных бумаг.
5.3.4 Экземпляр договора (Соглашения) Депонента, Попечителя счета депо, отчеты об
исполнении поручений на совершение операций по счету депо, выписки и прочие
документы, связанные с депозитарным обслуживанием, передаются Депоненту,
Уполномоченному представителю, Попечителю счета депо.
5.3.5 При наличии почтового адреса в анкете Депонента, Попечителя счета депо
экземпляр Договора (Соглашения) Депонента, отчеты об исполнении поручений на
совершение операций по счету депо, выписки и прочие документы, связанные с
депозитарным обслуживанием, могут быть направлены Депозитарием Депоненту,
Попечителю счета депо по почте заказным письмом с уведомлением при оплате почтовых
услуг Депонентом.
5.3.6. При наличии адреса электронной почты или номера факсимильной связи в
анкете Депонента, Попечителя счета депо экземпляр договора Депонента, отчеты об
исполнении поручений на совершение операций по счету депо, выписки и прочие
31
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
документы, связанные с депозитарным обслуживанием, могут быть направлены
Депозитарием Депоненту, Попечителю счета депо по электронной почте или по факсу (для
Депонентов – юридических лиц).
5.3.7. При отправке документов в адрес Депонента, Попечителя счета депо способами,
указанными в пп. 5.3.5 и 5.3.6 настоящий Условий, обязательства Депозитария по
предоставлению Депоненту, Попечителю счета депо отчетов об исполнении поручений
и/или иных документов, связанных с депозитарным обслуживанием, считаются
исполненными надлежащим образом.
5.3.8. Отсутствие информации о почтовом адресе, адресе электронной почты или
номера для отправки факсимильных сообщений (для юридических лиц) в Анкете
Депонента, Попечителя счета депо рассматривается Депозитарием как запрет на
использование соответствующего способа связи для отправки корреспонденции Депоненту.
Внимание!
В случае наличия в анкете Депонента, Попечителя счета депо нескольких
вариантов отправки отчетов об исполнении поручений на совершение операций по
счету депо, выписок и прочих документов, связанных с депозитарным обслуживанием,
способ передачи вышеперечисленных документов определяется Депозитарием
самостоятельно.
6. Депозитарные операции.
6.1. Классы депозитарных операций.
Операции, осуществляемые Депозитарием, делятся на классы:
• административные операции,
• инвентарные операции,
• комплексные операции,
• глобальные операции,
• информационные операции.
6.2. Перечень депозитарных операций.
6.2.1. Административные операции.
Исполнение административных операций приводит к изменению анкет счетов депо и
других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на
лицевых счетах депо. К административным операциям относятся:
• открытие счета депо,
• закрытие счета депо,
• открытие раздела счета депо,
• закрытие раздела счета депо,
• изменение анкетных данных Депонента,
• назначение Попечителя счета,
• отмена полномочий Попечителя счета.
6.2.2. Инвентарные операции.
Исполнение инвентарных операций приводит к изменению остатков ценных бумаг на
лицевых счетах депо Депонентов. К инвентарным операциям относятся:
• прием ценных бумаг на учет и хранение (зачисление),
• снятие ценных бумаг с учета и хранения (списание),
32
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
• перевод ценных бумаг.
6.2.3. Информационные операции.
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и
выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении
депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
• формирование выписки о состоянии счета депо,
• формирование выписки об операциях по счету депо Депонента за период,
• формирование выписки о движении ценных бумаг по счету депо.
6.2.4. Комплексные операции.
Комплексная операция - это депозитарная операция, включающая в себя в качестве
составляющих инвентарные, административные и информационные операции. К
комплексным операциям относятся:
• блокирование ценных бумаг,
• снятие блокирования ценных бумаг,
• обременение прав по ценным бумагам обязательствами,
• прекращение обременения прав по ценным бумагам обязательствами.
6.2.5. Глобальные операции.
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или
значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском
ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
• конвертация ценных бумаг,
• аннулирование (погашение) ценных бумаг,
• дробление или консолидация ценных бумаг,
• объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг,
• аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных
бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами
выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными,
• начисление доходов ценными бумагами.
7. Порядок совершения депозитарных операций.
Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и
завершается формированием и предоставлением Инициатору и заинтересованным
лицам уведомления/отчета о совершенной операции или мотивированным отказом в
ее совершении. Если поручение содержит срок и (или) условие его выполнения, то
операция проводится при наступлении соответствующего срока и (или) условия.
7.1. Административные операции.
7.1.1. Открытие счета депо.
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации о
Депоненте, позволяющей осуществлять операции, присвоение счету депо уникального в
33
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
рамках депозитария номера.
Инициатор - Депонент или Уполномоченный представитель
Основание для операции:
7.1.1.1. Для физических лиц:
• договор (Приложение №2) в 2-х экземплярах;
• Анкета по форме Д-1, Д-2, Д-3, Приложение №1 к настоящим Условиям;
• документы, указанные в п. 2.1.6.1 настоящих Условий.
7.1.1.2. Для юридических лиц-резидентов:
• договор (Приложения №3) в 2-х экземплярах;
• Анкета по форме Д-1, Д-2, Д-3, Приложение №1 к настоящим Условиям;
•документы в соответствии с требованиями п.2.1.6.2. настоящих Условий.
7.1.1.3. Для юридических лиц-нерезидентов:
• договор (Приложение №3) в 2-х экземплярах;
• Анкета по форме Д-1, Д-2, Д-3, Приложение №1 к настоящим Условиям;
• документы в соответствии с требованиями п.2.1.6.3. настоящих Условий.
Внимание!
Депозитарный учет ценных бумаг, принадлежащих нерезидентам, и операций с
ними осуществляется в строгом соответствии с особыми требованиями
действующего законодательства Российской Федерации.
Депозитарий не открывает счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг,
находящихся в общей долевой собственности нескольких владельцев.
7.1.1.4. При открытии междепозитарного счета депо в числе документов, указанных в
п.2.1.1.2 настоящих Условий, предоставляется нотариально заверенная копия Лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности.
7.1.1.5. При открытии счета доверительного управляющего в числе документов,
указанных в п. 2.1.1.2 настоящих Условий, предоставляется нотариально заверенная копия
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами
Срок выполнения операции: не более 7 (Семи) рабочих дней после поступления в
Депозитарий полного комплекта документов на открытие счета депо.
Завершение операции: передача Депоненту второго экземпляра договора и
Уведомления об открытии счета депо (Приложение №1 форма Д-7).
Внимание!
В случае если Депонент намерен открыть более одного счета депо, для открытия
каждого счета депо необходимо предоставить в Депозитарий отдельную Анкету.
Остальные документы, указанные в пп. 2.1.6.1, 2.1.6.2, 2.1.6.3 настоящих Условий,
предоставляются при открытии первого счета депо, документы, указанные в пп.
7.1.1.4, 7.1.1.5 настоящих Условий, предоставляются при открытии первого счета
депо конкретного типа (счет доверительного управляющего, междепозитарный счет
депо).
7.1.2. Открытие раздела счета депо.
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации о
разделе как о совокупности лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы
одним документом или комплексом взаимосвязанных документов, и о допустимых
операциях с лицевыми счетами раздела.
Инициатор - Депонент, Уполномоченный представитель, Попечитель счета депо,
Оператор, Депозитарий, должностное лицо Банка.
34
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Основание для операции: Поручение инициатора операции (Приложение №1, форма
Д-16) или служебное поручение.
Срок выполнения операции: 1 (Один) рабочий день.
Завершение операции: отчет Инициатору операции.
7.1.3. Закрытие счета депо.
Внимание!
Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги!
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации,
обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме
информационных. Закрытие счета депо осуществляется по поручению инициатора
операции.
Инициатор - Депонент, уполномоченный представитель Депонента, Попечитель счета
депо, Депозитарий, должностное лицо Банка.
Закрытие счета депо по инициативе Депонента, Попечителя счета депо влечет за
собой отказ Депонента, Попечителя счета депо от Договора (Соглашения), регулирующего
взаимоотношения Сторон по операциям с закрываемым счетом.
Закрытие счета депо по инициативе Депонента, Попечителя счета депо при наличии
на нем разделов, открытых в рамках Регламента, производится только через Оператора.
При условии наличия нулевого остатка по счету депо в течение 5 (Пяти) лет
Депозитарий имеет право закрыть счет депо по распоряжению руководителя Депозитария.
В этом случае договор (соглашение) считается прекращенным со дня закрытия счета депо.
Основание для операции: поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма
Д-17).
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: отчет Депоненту (в случае, если Инициатором операции
является Депозитарий), Инициатору операции.
Внимание!
Повторное открытие закрытого счета депо запрещено!
7.1.4. Закрытие раздела счета депо.
Внимание!
Не может быть закрыт раздел счета депо, на котором учитываются ценные
бумаги!
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации,
обеспечивающей невозможность осуществления по разделу счета любых операций, кроме
информационных. Закрытие раздела счета депо осуществляется по поручению инициатора
операции.
Инициатор - Депонент, Уполномоченный представитель, Оператор, Попечитель счета
депо или Депозитарий, должностное лицо Банка.
Разделы, открытые по инициативе Депозитария, могут быть закрыты по решению
Депозитария после минования надобности в этих разделах.
При осуществлении операции закрытия счета депо по поручению Инициатора
депозитарной операции закрытие разделов производится в рамках исполнения поручения
на закрытие счета депо.
Основание для операции: поручение Инициатора операции (Приложение №2, форма
Д-16).
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
35
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Завершение операции: отчет Инициатору операции.
7.1.5. Изменение анкетных данных Депонента и/или реквизитов для перечисления
доходов по ценным бумагам.
7.1.5.1. Изменение данных Депонента.
Содержание операции: внесение Депозитарием измененных анкетных данных
Депонента, платежных реквизитов в учетные регистры. При изменении в анкетных данных
платежных реквизитов Депонента Депозитарий хранит информацию о прежних значениях
учетных регистров.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
• Поручение на корректировку реквизитов (Приложение№1 форма Д-15),
• Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные, платежные реквизиты
(Приложение №1, формы Д-1, Д-2, Д-3, Д-9)
• копии документов, подтверждающих внесенные изменения, заверенные согласно пп.
2.1.6.1, 2.1.6.2, 2.1.6.3 настоящих Условий.
Срок выполнения операции: Т+2 рабочих дня, где
Т - день приема на исполнение Депозитарием документов, являющихся основанием
проведения операции,
Завершение операции: отчет Инициатору операции, владельцу счета депо.
7.1.5.2. Особенности внесения изменений в анкетные данные:
1.Анкета Депонента – физического лица оформляется в соответствии с
требованиями п. 2.1.6.1. настоящих Условий.
2. В случае изменения фамилии, имени или отчества Депонента – физического лица
в Депозитарий предоставляется нотариально заверенная или заверенная уполномоченным
сотрудником Банка копия свидетельства о заключении брака (расторжении брака) или
свидетельства о перемене имени.
В случае внесения Депонентом в регистры депозитарного учета изменений, связанных
с новым документом, удостоверяющим личность, с одновременным изменением одного или
нескольких из следующих реквизитов Депонента:
• фамилия;
• имя;
• отчество;
• место регистрации,
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предъявления документа,
удостоверяющего личность, с отметками о ранее выданных документах или предоставления
справки о смене документа (ов), удостоверяющего(их) личность, с указанием прежних и
новых реквизитов документа, выданного уполномоченным государственным органом;
3. При необходимости зафиксировать сведения о платежных реквизитах или
внести изменения в платежные реквизиты по желанию Депонента может быть
предоставлено поручение на корректировку реквизитов счета депо (Приложение № 1,
форма Д-15), новая Анкета клиента (депонента) Приложение № 1 (форма Д-1, Д-2, Д-3, Д9).
4. Анкета, поданная Депонентом или Попечителем, отменяет действие всех ранее
предоставленных Депонентом или Попечителем Анкет. Депозитарий вносит
соответствующие изменения в Анкеты всех счетов депо Депонента, осуществляет
депозитарные операции и предоставляет информацию о Депоненте третьим лицам в
случаях, предусмотренных настоящими Условиями, в соответствии с реквизитами,
указанными в последней принятой от Депонента или Попечителя Анкете.
36
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
5. В случае если в Анкете депонента или Попечителя счета депо
указан
расчетный/текущий счет Депонента для перечисления процентных, купонных доходов и
дивидендов по ценным бумагам, открытый в Банке, и Банк в одностороннем порядке на
основании законодательства Российской Федерации производит изменение номера такого
счета, а также если в соответствии с Анкетой перечисление процентных, купонных доходов
и дивидендов по ценным бумагам должно производиться по реквизитам Депонента в
сторонней кредитной организации и Банк располагает достоверной информацией об
изменении наименования либо других реквизитов указанной кредитной организации,
Депозитарий имеет право внести изменения в регистры депозитарного учета без
предоставления Депонентом новой Анкеты Депонента, Попечителя счета.
6. При предоставлении Депонентом – юридическим лицом копий
учредительных документов, подтверждающих любые изменения, документы заверяются
или удостоверяются в соответствии с требованиями пп. 2.1.6.2, 2.1.6.3 настоящих Условий.
7.1.6. Назначение Попечителя счета депо.
Внимание!
Депонент может назначить Попечителем своего счета депо юридическое лицо,
которое является профессиональным участником рынка ценных бумаг и установило
договорные отношения в качестве Попечителя счета депо с Банком.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице,
назначаемом Попечителем счета депо.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
• поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д-6),
• доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета,
• копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная
нотариально, и документы, указанные в п.2.1.6.2. настоящих Условий.
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: отчет Инициатору операции.
7.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета.
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры Депозитария
данных, отменяющих полномочия Попечителя счета.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
поручение инициатора операции (Приложение №2, форма Д-16),
заявление об отмене (отзыве) выданной доверенности.
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: отчет Попечителю и/или Депоненту об исполнении поручения.
7.2. Инвентарные операции.
7.2.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на учет.
Содержание операции: зачисление Депозитарием определенного количества ценных
бумаг на счет депо Депонента.
Инициатор - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, Уполномоченный
представитель Депонента, Депозитарий.
Основания для операции:
37
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д-8, форма Д-8а).
В графе «Основание операции» следует указать следующую информацию:
• номер и дату Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом,
• при переходе права собственности – наименования, номера и даты документов,
являющихся основанием перехода права собственности (договор купли-продажи, мены,
дарения, и др.);
• при движении бумаг через реестр - прочие реквизиты, указанные в качестве
основания в передаточном распоряжении;
• другие реквизиты, однозначно определяющие путь движения ценных бумаг (при
необходимости и/или по желанию депонента).
Отметка Депозитария о получении ценных бумаг в документарной форме на
хранение ставится в поручении в графе «Отметки о получении векселей» (Приложение №1,
форма Д-8а).
Срок исполнения операции: Т+1+N+1, где
где Т - день приема поручения на исполнение,
Т+1
день
направления
Депозитарием
передаточного
распоряжения
реестродержателю и/или поручения (й) вышестоящему(им) депозитарию(ям) на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и/или
вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении
операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым)
счету(ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Завершение операции:
отчет Инициатору депозитарной операции (Приложение №1, форма Д-11),
поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д-8а).
7.2.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения
Содержание операции: снятие с учета (списание) Депозитарием определенного
количества ценных бумаг со счета депо.
Инициатор операции: Депонент, Попечитель счета, Уполномоченный представитель,
Оператор, Депозитарий.
Основание для операции: поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма
Д-8, форма Д-8а), содержащее в графе «Основание операции» следующую информацию:
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом;
• при переходе права собственности – наименования, номер и дата документов,
являющихся основанием перехода права собственности (договор купли-продажи, мены,
дарения и др.);
• номер и дата Договора между Депозитарием и вышестоящим депозитарием, кроме
случая списания с лицевого счета Банка - номинального держателя в реестре;
• в случае проведения операции в вышестоящем депозитарии:
- номер и дата Договора между депозитарием-получателем и вышестоящим
депозитарием;
- номер и дата Договора между депозитарием-получателем и получателем;
• другие реквизиты, однозначно определяющие путь движения и конечного получателя
ценных бумаг.
Отметка Депонента о получении ценных бумаг в документарной форме ставится в
поручении в графе «Отметки о получении векселей» (Приложение №1, форма Д-8а).
Срок выполнения операции:
при снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания со счета Банка 38
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
номинального держателя в реестре или с междепозитарного счета Депозитария в другом
депозитарии – Т+1+N+1,
где Т - день приема поручения на исполнение Депозитарием,
Т+1
день
направления
Депозитарием
передаточного
распоряжения
реестродержателю и/или поручения (й) вышестоящему(им) депозитарию(ям) на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и/или
вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении
операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым)
счету(ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Завершение операции:
• отчет Инициатору операции (Приложение №1, форма Д-11)
• поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д-8а)
• уведомление из реестра о проведенной операции списания ценных бумаг (при
наличии и по требованию Депонента).
Внимание!
Депозитарий принимает к исполнению поручения по инвентарным операциям
«поставка против платежа/получение против платежа»» с местом расчетов в
рамках договорных отношений Банка с другими депозитариями (Приложение №1,
Форма Д-8, форма Д-8а) с приложением копии договора купли-продажи ценных бумаг
и/или другого документа, являющегося основанием перехода права собственности.
7.2.3. Перевод ценных бумаг
7.2.3.1. Содержание операции: перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента
на счет депо другого Депонента с изменением места хранения/без изменения места
хранения. При изменении места хранения ценных бумаг производится операция списания
ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места
хранения в рамках одного счета депо Депонента.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета, Оператор, Уполномоченный представитель
Депонента, Депозитарий.
Основание для операции: поручение по форме Д-8 Приложения №1, подписанное
обеими сторонами перевода, или два встречных поручения по форме Д-8 Приложения №1,
имеющих одинаковое содержание, подписанные соответственно одной и другой сторонами.
В графе «Основание
операции» поручения должны содержать следующую
информацию:
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом –
владельцем счета депо списания,
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом –
владельцем счета депо зачисления,
• наименование, номер и дата документа, являющегося основанием перехода права
собственности (договор купли-продажи, мены, дарения и др.).
Срок выполнения операции: при переводе ценных бумаг со счета депо одного
Депонента на счет депо другого Депонента с изменением места хранения: Т+1+N+1,
где Т - день приема поручения на исполнение Депозитарием,
Т+1 - день направления передаточного распоряжения реестродержателю и/или
поручения(й) или в вышестоящий(е) депозитарий(и);
N
время,
необходимое
для
выполнения
операции
реестродержателем/вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием
уведомления о проведении операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й)
39
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
по междепозитарному(ым) счету (ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Срок выполнения операции при переводе ценных бумаг со счета депо одного
Депонента на счет депо другого Депонента без изменения места хранения: Т+2 рабочих
дня,
где Т - день приема поручения на исполнение Депозитарием.
Завершение операции: отчеты Инициаторам об исполнении поручения (Приложение
№1, форма Д-11).
7.2.3.2. Содержание операции: перевод ценных бумаг между разделами внутри одного
счета депо с изменением места хранения ценных бумаг / без изменения места хранения
ценных бумаг.
При переводе ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо количество
ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется.
При изменении места хранения ценных бумаг производится операция списания
ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места
хранения в рамках одного счета депо Депонента.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, уполномоченный
представитель Депонента, Депозитарий.
Основание для операции:
поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д-8).
Срок выполнения операции: Т+1+N+1,
где Т - день приема поручения на исполнение Депозитарием до 14-00 московского
времени,
Т+1
день
направления
Депозитарием
передаточного
распоряжения
реестродержателю и/или поручения (й) вышестоящему(им) депозитарию(ям) на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и/или
вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении
операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым)
счету(ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Завершение операции: отчет Депоненту (в случае, если Инициатором операции
является Депозитарий), Инициаторам об исполнении поручения (Приложение №1, форма
Д-11), владельцу счета депо.
7.2.4. Особенности исполнения ряда инвентарных операций
7.2.4.1. Ценные бумаги, причитающиеся депоненту по итогам проведения эмитентом
одного или последовательности нескольких корпоративных действий в отношении выпуска
ценных бумаг, учитывавшегося на разделе «Торговый в рамках Регламента», и зачисленные
на раздел, отличный от указанного выше, могут быть переведены на раздел "Торговый в
рамках Регламента" на основании поручения Депонента.
7.2.4.2. Инвентарные операции по счетам депо Депонентов по результатам сделок с
ценными бумагами в рамках Регламента Депозитарий осуществляет на основании сводных
поручений.
7.3. Комплексные операции.
7.3.1. Блокирование ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по установлению ограничений на
совершение операций с ценными бумагами на счете депо Депонента путем перевода
40
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо на раздел, открытый на счете
депо для целей блокирования ценных бумаг и содержащий в наименовании слово
«Блокировано».
Инициатор – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, Уполномоченный
представитель Депонента, Депозитарий.
Основание для операции: поручение Инициатора операции (Приложение №1, форма Д8) или служебное поручение.
Служебное поручение о блокировании ценных бумаг оформляется руководителем
(уполномоченным представителем) Депозитария на основании полученного Депозитарием:
документа уполномоченного государственного органа, в иных случаях,
предусмотренных действующим законодательством.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1,
где Т - день приема на исполнение Депозитарием документов, являющихся
основанием проведения операции,
Т+1
день
направления
Депозитарием
передаточного
распоряжения
реестродержателю и/или поручения (й) вышестоящему(им) депозитарию(ям) на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и/или
вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении
операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым)
счету(ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Завершение операции: отчет Депоненту, уполномоченному государственному органу,
другим лицам, предусмотренным действующим законодательством (в случае, если
Инициатором операции является Депозитарий).
7.3.2.Снятие блокирования ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по прекращению установленных
ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету с раздела, открытого на
счете депо для целей блокирования ценных бумаг и содержащего в наименовании слово
«Блокировано».
Инициатор - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, Уполномоченный
представитель Депонента, Депозитарий.
Основание для операции: поручение инициатора операции (Приложение №1, форма Д8) или служебное поручение.
Служебное Поручение о разблокировании ценных бумаг оформляется руководителем
(уполномоченным представителем) Депозитария на основании полученного Депозитарием:
документа уполномоченного государственного органа, в иных случаях,
предусмотренных действующим законодательством.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1,
где Т - день приема на исполнение Депозитарием документов, являющихся
основанием проведения операции,
Т+1
день
направления
Депозитарием
передаточного
распоряжения
реестродержателю и/или поручения (й) вышестоящему(им) депозитарию(ям) на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и/или
вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении
операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым)
счету(ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).
Завершение операции: отчет Депоненту, уполномоченному государственному органу,
41
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
другим лицам, предусмотренным действующим законодательством (в случае, если
Инициатором операции является Депозитарий).
7.3.3. Обременение прав на ценные бумаги обязательствами.
Содержание операции: отражение Депозитарием в системе депозитарного учета
обременения обязательствами прав по ценным бумагам Депонента:
путем перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента
или
путем перевода ценных бумаг на счет депо залогодержателя.
Инициатор: Лицо, в пользу которого осуществляется обременение, и Депонент,
Уполномоченный представитель.
Основание для операции: поручение Инициаторов операции (Приложение №1, форма
Д-8), подписанное обеими сторонами, между которыми возникли обязательства и
требования, обеспечением которых являются права по ценным бумагам, или два встречных
поручения, имеющие одинаковое содержание, подписанные соответственно одной или
другой сторонами, содержащее/ие в графе «Основание
операции» следующую
информацию:
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентомзалогодателем (при наличии),
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентомзалогодержателем (при наличии),
• номер и дата документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам
подлежат обременению.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1, где
Т – день приема поручения на исполнение Депозитарием,
Т+1 - день направления Депозитарием поручения в вышестоящий депозитарий (при
необходимости),
N - время, необходимое для выполнения операции вышестоящим депозитарием,
обслуживающим торговую площадку, и получения Депозитарием отчета о проведенной
операции.
Завершение операции: отчет Инициатору операции (Приложение №1, форма Д-11).
Внимание!
В случае когда одна из сторон операции обременения не является Депонентом
Депозитария, указанная сторона по требованию Депозитария обязана предоставить
Анкету (Приложение №1, форма Д-1 или Д-2), а также полный комплект документов,
подтверждающий полномочия лиц, действующих от имени этой стороны.
7.3.4. Прекращение обременения прав на ценные бумаги обязательствами.
Содержание операции: действия Депозитария по снятию обременения прав на ценные
бумаги Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на
определенный раздел счета депо Депонента или перевода со счета депо залогодержателя на
счет депо Депонента.
Инициатор: Лицо, в пользу которого обременены ценные бумаги, Депонент,
Уполномоченный представитель.
Основание для операции: поручение Инициаторов операции (Приложение №1, форма
Д-8), подписанное обеими сторонами, между которыми имели место и прекратились
обязательства и требования, обеспечением которых являлись права по ценным бумагам, или
два встречных поручения, имеющие одинаковое содержание, подписанные соответственно
42
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
одной или другой сторонами, содержащее/ие в графе «Основание операции» следующую
информацию:
•
номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом залогодателем (при наличии),
• номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентомзалогодержателем (при наличии),
• номер и дата документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам
подлежат обременению.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1, где
Т – день приема поручения на исполнение Депозитарием,
Т+1 - день направления Депозитарием поручения в вышестоящий депозитарий (при
необходимости),
N - время, необходимое для выполнения операции вышестоящим депозитарием.
Завершение операции: отчет Депоненту, Инициатору операции.
7.4. Глобальные операции.
Внимание!
Депозитарий информирует своих Депонентов о глобальных операциях путем
размещения официально поступившей в Банк информации на сайте www.apabank.ru в
разделе «Новости», при этом факт присоединения Депонента к настоящим Условиям
означает, что последний считает такой способ уведомления надлежащим
исполнением соответствующих обязательств Депозитария перед Депонентом.
После проведении зачисления ценных бумаг, полученных по результатам
корпоративных действий эмитентов в отношении ценных бумаг, находившихся на момент
корпоративного действия на разделах, открытых в рамках Регламента, Депозитарий вправе
перевести на основании служебного поручения
полученные ценные бумаги на
соответствующие разделы, открытые в рамках Регламента.
7.4.1. Конвертация ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по замене на счетах депо ценных бумаг
одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с условиями
конвертации.
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента,
выпускающего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные
бумаги, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов при реорганизации
эмитентов (слияние, присоединение и т.д.).
Конвертация может быть как обязательной, так и добровольной, которая производится
исключительно в отношении тех ценных бумаг, чьи владельцы оформили согласие на
конвертацию.
При добровольной конвертации по желанию Депонента Депозитарий вносит записи
по счетам депо только этого Депонента в срок, определенный решением эмитента, либо в
течение трех дней со дня получения всех необходимых документов от реестродержателя
или от вышестоящего депозитария.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении,
Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих
ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо. Срок такой операции определяется
эмитентом.
Инициатор: Депозитарий.
43
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Основание для операции: служебное поручениe, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на
лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по
междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии, а также
заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию
принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной
конвертации),
Срок выполнения операции: определяется документами о конвертации.
Завершение операции: отчет Депоненту о списании конвертируемых ценных бумаг и
зачислении конвертированных ценных бумаг.
7.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Содержание операции: списание Депозитарием ценных бумаг погашенного
(аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов в случаях:
ликвидации эмитентов,
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг,
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся,
признания судом выпуска ценных бумаг недействительным.
Инициатор: Депозитарий.
Основание для операции: служебное поручение, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования)
ценных бумаг по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции
погашения (аннулирования) ценных бумаг по междепозитарному счету депо в
вышестоящем депозитарии.
Срок выполнения операции: определяется документами о погашении.
Завершение операции: отчет Депоненту о списании погашенных ценных бумаг.
7.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по увеличению (уменьшению)
количества ценных бумаг на счетах депо в соответствии с заданным коэффициентом при
увеличении (уменьшении) номинала ценных бумаг определенного выпуска (ценные бумаги
одного выпуска конвертируются с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги
с новым номиналом).
Инициатор: Депозитарий.
Основание для операции: служебное поручение, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации
ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции
дробления или консолидации ценных бумаг по междепозитарному счету депо в
вышестоящем депозитарии.
Срок выполнения операции: определяется документами о дроблении или
консолидации.
Завершение операции: отчеты Депоненту о списании ценных бумаг, подлежащих
дроблению или консолидации, и зачислении ценных бумаг по результатам дробления или
консолидации.
44
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
7.4.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Содержание операции: отражение Депозитарием операции по объединению
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в материалах
депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до
объединения выпусков.
Инициатор: Депозитарий.
Основание для операции: служебное поручение, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету номинального
держателя Депозитария или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету
депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
Срок выполнения операции: определяется документами об объединении
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Завершение операции: отчеты Депоненту.
7.4.5. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с
ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются
дополнительными.
Содержание операции: отражение Депозитарием операции аннулирования
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения
ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к
которому они являются дополнительными, посредством внесения в систему депозитарного
учета информации об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального
государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является
дополнительным.
Депозитарий
обеспечивает
проведение
операции
аннулирования
кода
дополнительного выпуска и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с
ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными,
таким образом, чтобы сохранить информацию об учете ценных бумаг дополнительного
выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного
выпуска.
Инициатор: Депозитарий.
Основание для операции: служебное поручение, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету
номинального держателя Депозитария или отчета о совершенной операции по
междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
Срок выполнения операции: определяется документами об аннулировании
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и
объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по
отношению к которому они являются дополнительными.
Завершение операции: отчет Депоненту.
7.4.6. Начисление доходов ценными бумагами.
Содержание операции: действия Депозитария в соответствии с решением эмитента по
приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги,
выплата доходов по которым предусмотрена в виде тех или иных ценных бумаг.
45
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Инициатор: Депозитарий.
Основание для операции: служебное поручение, оформленное на основании
уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными
бумагами по лицевому счету Депозитария или отчета о совершенной операции начисления
доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии,
Срок выполнения операции: определяется документами о начислении доходов
ценными бумагами.
Завершение операции: отчет Депоненту о зачислении ценных бумаг.
7.5. Информационные операции.
7.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо.
Содержание операции: действия Депозитария по оформлению и выдаче инициатору
операции информации о состоянии счета депо либо по всем ценным бумагам на счете депо,
либо по одному виду ценных бумаг, либо по всем ценным видам ценных бумаг одного
эмитента.
Инициатор: Депонент (уполномоченный представитель Депонента), Попечитель счета
депо, Оператор или государственные органы в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
Основание для операции:
поручение инициатора операции (Приложение №1, форма Д-12)
или
служебное поручение на основании запроса государственных органов в соответствии
с законодательством Российской Федерации.
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: выписка Инициатору операции о состоянии счета депо.
7.5.2. Формирование выписки об операциях по счету депо.
Содержание операции: действия Депозитария по оформлению и выдаче инициатору
операции информации об операциях за определенный период.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор или государственные органы
в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Основание для операции:
поручение инициатора операции (Приложение №1, форма Д-12)
или
служебное поручение на основании запроса государственных органов в соответствии
с действующим законодательством Российской Федерации.
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: выписка Инициатору операции об операциях по счету депо.
7.5.3. Формирование выписки о движении ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по оформлению и выдаче инициатору
операции информации о движении (сальдо по дебету и сальдо по кредиту) ценных бумаг за
заданный в поручении период с указанием входящих (на начало указанного периода) и
исходящих (на конец указанного периода) остатков ценных бумаг на счете депо Депонента.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор или государственные органы
в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Основание для операции:
46
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
поручение инициатора операции (Приложение №1, форма Д-12)
или
служебное поручение на основании запроса государственных органов в соответствии
с действующим законодательством Российской Федерации.
Срок выполнения операции: не более 2 (Двух) рабочих дней.
Завершение операции: выписка Инициатору операции о движении ценных бумаг по
счету депо.
7.6. Отмена поручения по счету депо.
Содержание операции: действия Депозитария по отмене ранее поданного поручения.
Инициатор – Депонент или Уполномоченный представитель Депонента, Попечитель счета
депо, Оператор, руководитель (уполномоченный представитель) Депозитария.
Внимание!
Не допускается отмена уже выполненного поручения.
Основание для операции: поручение Инициатора операции (Приложение №1, Форма
Д-22).
Срок выполнения операции: не более 3 (Трех) рабочих дней.
Завершение операции: отчет Инициатору о результатах исполнения поручения на
отмену: или об отмене, или о невозможности отмены ранее поданного поручения.
8. Конфиденциальность информации.
8.1. Конфиденциальной считается информация о счетах депо Депонентов, включая
информацию о производимых операциях по счетам, и иные сведения о Депонентах,
Попечителях счета депо, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной
деятельности. Депозитарий обязуется обеспечить сохранение конфиденциальности
указанной информации.
8.2. Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены только самим
Депонентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему и контролирующим
органам в рамках их полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария.
Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть
предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации. Кроме того, не является нарушением конфиденциальности предоставление
информации по письменному запросу третьим лицам, связанной с исполнением
Депозитарием своих обязательств в соответствии с настоящими Условиями.
8.3. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации,
ставшей им известной в процессе выполнения обязательств и реализации прав по
заключенным Договорам (Соглашениям). Стороны обязуются принять все меры к
обеспечению конфиденциальности третьими лицами, которым Стороны обеспечили
возможность ознакомиться с конфиденциальной информацией в процессе выполнения
операций.
8.4. Опубликование, как и любое разглашение, конфиденциальных сведений или
передача их третьим лицам возможно только на основании письменного согласия обеих
Сторон, если это не связано с исполнением Сторонами своих обязательств по заключенным
Договорам (Соглашениям).
8.5. В случае разглашения конфиденциальной информации Депоненты, права которых
нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в
порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
8.6. Депонент выражает свое согласие на осуществление Банком обработки (сбор,
47
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
систематизацию, накопление, хранение, уточнение, обновление, изменение, использование,
передачу (в интересах Банка), обезличивание, блокирование, уничтожение) персональных
данных, указанных в Анкете в соответствии с требованиями Федерального закона «О
персональных данных».
9. Меры безопасности и защиты информации.
Защита документов и информации Депозитария осуществляется в соответствии со
следующими правилами:
9.1. Хранение всех материалов депозитарного учета осуществляется в специально
оборудованных помещениях, степень защищенности, а также правила хранения и доступа к
указанным документам которых соответствуют требованиям законодательства Российской
Федерации и определяются внутренними правилами Депозитария. Депозитарием
предусмотрены меры по обеспечению целостности учетных данных и возможности их
восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам, а также специальные
меры безопасности и противопожарные меры.
9.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет со дня
проведения последней операции по счету, после чего в установленном порядке передаются
в архив, где хранятся в течение пяти лет со дня передачи в архив.
9.3. Депозитарий обеспечивает разграничение полномочий и прав доступа
сотрудников Депозитария к материалам депозитарного учета при выполнении ими своих
должностных обязанностей, в том числе при их работе с программным обеспечением.
Разграничение реализуется как программными, так и техническими средствами.
10. Контроль за деятельностью Депозитария.
10.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие
органы в следующих формах:
регулярное предоставление Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в
соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации;
проверки документов Депозитария, представленных по запросу регулирующих
органов;
проверки деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим
органом.
Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности
Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам,
уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с
осуществлением депозитарной деятельности.
При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением
требований законодательства Российской Федерации и настоящих Условий лицензирующий
орган вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные
законодательством Российской Федерации, в том числе приостановить действие или
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности.
10.2. Внутренний контроль деятельности Депозитария заключается в контроле
документооборота, операционном контроле, сверке балансов учитываемых ценных бумаг и
других действиях, предусмотренных действующими нормативными документами
федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг и Банка России.
48
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
11. Рассмотрение обращений в Депозитарий, разрешение споров.
11.1. При возникновении у Депонента или Попечителя счета (далее – Заявитель)
предложений, жалоб, претензий (далее – обращений) к Депозитарию, связанных с
правильностью, качеством, сроками обслуживания, а также с взаиморасчетами, Заявитель
вправе обратиться в Банк устно или письменно с обращением, изложив его суть.
11.2. Депозитарий, получив обращение, предпринимает все меры по скорейшему
выявлению и устранению всех недостатков и ошибок, допущенных при исполнении
поручений или при взаиморасчетах.
11.3. Поступившие в Депозитарий письменные обращения рассматриваются в
соответствии с действующими внутренними документами Банка в сроки, не превышающие
30 (Тридцати) календарных дней с даты обращения, если иной срок не предусмотрен
законодательством Российской Федерации.
11.4. В случае обращения в Банк в письменной форме к обращению прилагаются
копии подтверждающих документов. Если к обращению не приложены документы,
необходимые для его рассмотрения, Депозитарий письменно запрашивает их у Заявителя с
указанием срока предоставления документов. В случае отсутствия затребованных
документов к указанному сроку обращение рассматривается на основании имеющихся
документов.
11.5. В случае обращения Заявителя с устным или письменным запросом, существо
которого требует осуществления Депозитарием информационной операции, сотрудник
Депозитария отказывает в принятии такого запроса и информирует о порядке совершения
информационной операции.
11.6. Обращение может быть оставлено без рассмотрения, если оно является
повторным и не содержит новых данных, а все изложенные в нем доводы ранее полно и
объективно рассматривались и заявителю был дан ответ. Одновременно Заявителю
направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный
ранее ответ.
11.7. Официальными документами Депозитария при рассмотрении обращений
являются:
настоящие Условия;
• Договор по форме Приложений № 2,3,4,5 к настоящим Условиям, подтверждающее
заключенный между Депозитарием и Депонентом, и другие соглашения и договоры (при
наличии);
• поручения, запросы Заявителя с отметками Банка;
• отчеты Депозитария о совершенных операциях; другие документы.
11.8. Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их
копии), подтверждающие факты подачи поручений в Депозитарий, получения поручений
Депозитарием, копии отчетов, высланных Депозитарием Заявителю, или наоборот, а также
других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных
расхождений.
11.9. При рассмотрении и урегулировании претензий Стороны руководствуются
настоящим разделом Условий, соответствующими положениями п.п. 2.2, 2.3, 2.4. настоящих
Условий и Положением о порядке рассмотрения обращений (претензий, жалоб и запросов)
клиентов (депонентов) Депозитария АКБ «АПАБАНК» (ЗАО), а также законодательством
Российской Федерации.
11.10. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий они
разрешаются в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
49
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
12. Оплата услуг Депозитария.
12.1. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется в соответствии с
действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария (Приложение 1 к
настоящим Условиям, форма Д-20).
12.2. Оплата Депонентом вознаграждения за услуги Депозитария может
осуществляться за счет средств на лицевом счете, открытом в Банке для учета средств
клиента по брокерским операциям с ценными бумагами в соответствии с действующим
Регламентом.
12.3. При отсутствии у Депонента счета, указанного в п. 12.2, или при отсутствии
средств на этом счете оплата депозитарных услуг осуществляется Депонентом на
основании счетов, выставленных Депозитарием. Выставленные счета подлежат оплате в
течение 5 (пяти) календарных дней с даты их выставления. Сумма счета, не оплаченного в
течение 5 (пяти) календарных дней с даты выставления, признается задолженностью. В
случае имеющейся задолженности у Депонента, Депозитарий вправе удержать эту
задолженность из средств доходов по ценным бумагам, причитающуюся к перечислению
Депоненту.
В случае наличия у Депонента неоплаченной задолженности, Депозитарий
вправе выставить платежное требование на безакцептное списание с любых счетов клиента
12.4. Депозитарий имеет право изменять Тарифы в одностороннем порядке, известив
об этом Депонентов в порядке согласно п. 1.5 настоящих Условий.
12.5. В случае закрытия счета депо или если в Депозитарий поступает поручение,
исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо после списания всех
ценных бумаг со счета депо владельца Депозитарий вправе выставить счет на оплату при
приеме поручения к исполнению.
12.6. Размер, порядок и сроки оплаты услуг Депозитария могут быть изменены
отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом или Попечителем счета депо.
12.7. За учет/хранение ценных бумаг в вышестоящих депозитариях, а также за
проведение операций в вышестоящих депозитариях или регистраторах по поручению
Депонента последний обязан возместить Депозитарию соответствующие расходы третьих
лиц. В случае возникновения у Депозитария дополнительных затрат, не предусмотренных
Тарифами Депозитария, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств
перед Депонентом или Попечителем счета депо, последние возмещают расходы
Депозитария.
12.8. При назначении Депонентом Попечителя счета депо все расчеты за
депозитарные услуги производятся через Попечителя счета депо.
50
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д-1
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
Оператор
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - физического лица
Дата открытия
счета
Депозитарный договор №
Вид счета
Дата закрытия
счета
Дата договора г.
Счет депо №
1. Фамилия, имя, отчество
2. Гражданство:
3. Документ:
Серия:
Номер:
Дата выдачи
Кем выдан
4. Дата, место рождения
5. ИНН
6. Адрес регистрации
7. Почтовый адрес
8. Телефон, факс
9. Статус физического лица: □ резидент
□ нерезидент
10. Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
11.Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
12.Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
__________________________________________________________
Лицевой счет __________________________________________________________
Корреспондентский счет: __________________________________________________
Расчетный счет:
__________________________________________________
Наименование банка:
__________________________________________________
БИК банка
___________________________________________________
13. Форма доставки выписок, отчетов и других документов из депозитария:
□ лично
□ через уполномоченного представителя □ письмом/заказным письмом
Подпись
51
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д-2
Дата открытия счета
Депозитарный договор №
Вид счета
Оператор
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) -юридического лица
Дата договора
Дата закрытия счета
_____г.
Счет депо №
Полное официальное наименование
Краткое официальное наименование
Организационно-правовая форма
Включение в единый реестр юридического лица,
зарегистрированного до 01 июля 2002г.
Регистрирующий орган
Дата регистрации
ОГРН
ИНН
Местонахождение
Почтовый адрес
Телефон
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата выдачи
Орган выдавший лицензию
Должностные лица, уполномоченные действовать от имени Депонента без доверенности
Должность
Ф.И.О
Образец
Срок полномочий
подписей
Сообщаемые образцы подписей и печатей просим считать
обязательными при совершении операций по счету.
Распоряжения по счету N ______________________________
просим считать действительными при наличии на них одной из
подписей.
Статус юридического лица: □ резидент
Образец оттиска печати
□ нерезидент
Категория налогоплательщика
банк

паевой инвестиционный фонд 
юридическое лицо
Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
__________________________________________________________
Корреспондентский счет: __________________________________________________
Расчетный счет:
__________________________________________________
Наименование банка:
__________________________________________________
БИК банка
___________________________________________
Форма доставки выписок, отчетов и других документов из депозитария:
□ лично
□ через уполномоченного представителя □ письмом/заказным письмом
52
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
ДЕПОЗИТАРИЙ
Отметки депозитария о приеме
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
Входящий
«АПАБАНК»
номер
(Закрытое акционерное общество)
Дата и время
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Оператор
Форма Д-3
АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА
Назначен распорядителем счета (раздела счета) депо №
на срок до
со следующими полномочиями
Полное официальное наименование
Краткое официальное наименование
Организационно-правовая форма
Включение в единый реестр юридического лица, зарегистрированного
до 01 июля 2002г.
Регистрирующий орган
Дата регистрации
ОГРН
ИНН
Местонахождение
Почтовый адрес
Телефон
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата выдачи
Орган выдавший лицензию
Должностные лица, уполномоченные действовать от имени Депонента без доверенности
Должность
Ф.И.О
Образец подписей
Срок полномочий
Сообщаемые образцы подписей и печатей просим считать
обязательными при совершении операций по счету.
Распоряжения по счету N ______________________________ просим
считать действительными при наличии на них одной из подписей.
Статус юридического лица: □ резидент
Образец оттиска печати
□ нерезидент
Категория налогоплательщика
банк

паевой инвестиционный фонд

Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
юридическое лицо
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
__________________________________________________________
Корреспондентский счет: __________________________________________________
Расчетный счет:
__________________________________________________
Наименование банка:
__________________________________________________
БИК банка
___________________________________________________
Форма доставки выписок, отчетов и других документов из депозитария:
□ лично
□ через уполномоченного представителя □ письмом/заказным письмом
53
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-4
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО
(для физических лиц)
Я, нижеподписавшийся __________________________________________________
(Фамилия, имя, отчество)
паспорт: серия __________________ номер _____________________________________
выдан «_____»______________ ______г., _______________________________________
__________________________________________________________________________,
(место выдачи документа)
прошу открыть в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
на мое имя отдельный счет депо:
Собственника
Торговый счет собственника
для учета и/или хранения ценных бумаг на основании депозитарного договора ДО- _________
от «_____» ________________ _______ г.
Данные Клиента счета депо указаны в АНКЕТЕ КЛИЕНТА.
C “Условиями осуществления депозитарной деятельности” Депозитария АКБ «АПАБАНК»
(ЗАО) ознакомлен.
Настоящим гарантирую, что все ценные бумаги, которые будут депонироваться мною в
Депозитарий АКБ «АПАБАНК» (ЗАО), принадлежат или переданы мне в залог в полном
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Подпись Депонента
_______________/___________________/
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
Заполняется сотрудником Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
____________________________
Отв.
Исп._________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”_____________ 20__г.
№ операции ________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
54
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-5
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО
(для юридических лиц)
Я, нижеподписавшийся _________________________________________________
___________________________________________________________________________,
(Ф.И.О., должность ответственного представителя )
действующий на основании _________________________________________________ и
обладая необходимыми на то полномочиями, настоящим поручаю открыть в Депозитарии АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО)
отдельный счет депо на имя
(наименование организации)
Собственника
Торговый счет собственника
Доверительного управляющего
Номинального держателя
для учета и/или хранения ценных бумаг на основании депозитарного договора (договора о
междепозитарных отношениях) ДО -________ от «_____» ________________ 20__ г.
Данные Клиента счета депо указаны в АНКЕТЕ КЛИЕНТА.
C «Условиями осуществления депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного
коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)» ознакомлен.
Настоящим гарантирую, что все ценные бумаги, которые будут депонироваться в Депозитарий АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), принадлежат, или доверены, или переданы в залог или на депозитарное обслуживание
___________________________________________________________________________
(наименование организации)
в полном соответствии с законодательством Российской Федерации.
Подпись Депонента
Подпись уполномоченного
представителя
________________/_________________
_______________/__________________
_/
м.п.
_/
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
_______________________________
Отв.
Исп.____________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”_____________ 20__г.
№ операции ________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
55
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-6
ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ/ОТЗЫВ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями, настоящим поручаю
зарегистрировать/отозвать в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) Попечителя счета депо,
полномочия которого определены в Соглашении о Попечителе к договору счета депо.
Все данные и реквизиты Попечителя счета депо указаны в АНКЕТЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА.
Депонент_______________________________________________________________________
_
Счет депо №
Попечитель____________________________________________________________
№ лицензии_________________________________ от ______/_______/______ г.
Выдана ФСФР (ФКЦБ России)
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО- ______________________ от “____”_____________20__г.
Соглашение о Попечителе к Депозитарному договору ДО - ________________________
от “_____”_______________20__г.
Подпись Депонента
_______________/___________________/
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
м.п.
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»___________20__г.
Вх.№
______________________________
Отв.
Исп.___________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”_____________ 20__г.
№ операции ________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
56
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-7
УВЕДОМЛЕНИЕ
об открытии счета ДЕПО
Настоящим извещаем, что согласно Депозитарному договору (договору о междепозитарных
отношениях) ДО - _______ от «_____»___________ 20___г.
Депоненту _________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. или наименование организации)
в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) открыт счет депо:
Собственника
Залогодержателя
Доверительного управляющего
Номинального держателя
№
Дата открытия: «_____» _______________20___г.
Раздел счета депо ___________________________
№ операции открытия счета _____________________________
Исполнитель:
________________/_________________/
м.п.
57
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д-8
Отметки депозитария о приеме
Входящий номер
Дата и время
Оператор
ПОРУЧЕНИЕ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Дата подачи поручения
Номер поручения у инициатора операций
ДЕПОНЕНТ
Счет депонента №
Наименование и номер раздела счета
Тип счета
Место хранения ЦБ
Документ
Контактное лицо
\
КОНТРАГЕНТ
Счет контрагента №
Наименование и номер раздела счета
Тип счета
Место хранения ЦБ
Документ
Контактное лицо
\
Эмитент
Вид, категория ЦБ
Номер гос. регистрации
Дата гос. регистрации
Номинал
(
)
руб.
цифрами
Количество
прописью
(
)
шт.
цифрами
Цена сделки
прописью
(
)
руб.
цифрами
Способ хранения
открытый
прописью
закрытый
маркированный
\
ОПЕРАЦИЯ
ТИП СДЕЛКИ
Купля – продажа
Дарение
Мена
Наследование
Обременение обязательствами
Решение государственных органов
Иное
ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ
Подписи Депонента
Подписи Контрагента
_________(_________________) М.П.
_____________(_________________) М.П.
ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЯ
58
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Отметки депозитария о приеме
Входящий номер
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д-8а
Дата подачи поручения
Зачисление ценных бумаг
Дата и время
Оператор
ПОРУЧЕНИЕ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Номер поручения у инициатора операций
Списание ценных бумаг
ДЕПОНЕНТ
Счет депонента №
Наименование и номер раздела счета
Тип счета
Место хранения ЦБ
Документ
Контактное лицо
Сведения о ценных бумагах:
Векселедатель
Серия
векселя
Номер
векселя
Номер
бланка
Дата
составления
Место
составления
Срок
платежа
Номинал
векселя
Валюта
номинала
Процентная
оговорка
Итого:
Количество ЦБ:
цифрами
прописью
цифрами
прописью
Сумма по номиналу
Основание операции:
Договор купли-продажи ценных бумаг
№
Дата
(ДД/ММ/ГГ)
Депозитарный договор
№
Дата
(ДД/ММ/ГГ)
Междепозитарный договор
№
Дата
(ДД/ММ/ГГ)
Иное:
Дата (ДД/ММ/ГГ):
___/___/___
Подпись:
/____________________/
М.П.
Отметки о получении векселей
Векселя в количестве
) штук
(
цифрами
(
цифрами
на общую весельную сумму
прописью
)
, указанные в настоящем
прописью
поручении, получены полностью.
_______________/_____________________/
ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЯ
59
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д-9
Приложение №1
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
Оператор
АНКЕТА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Назначен распорядителем счета
(раздела счета) депо №
на срок до
со следующими полномочиями
1. Фамилия, имя,
отчество
2. Гражданство:
3. Документ:
Серия:
Номер:
Дата выдачи
Кем выдан
4. Дата, место
рождения
5. ИНН
6. Адрес
регистрации
7. Почтовый адрес
8. Телефон, Факс
9.Статус физического лица: □ резидент
□ нерезидент
10. Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
11.Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
12.Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
__________________________________________________________
Лицевой счет: __________________________________________________________
Корреспондентский счет: _______________________________________________
Расчетный счет:
__________________________________________________
Наименование банка:
_______________________________________________
БИК банка
___________________________________________________
13.Форма доставки выписок, отчетов и других документов из депозитария:
□ лично
□ через уполномоченного представителя □ письмом/заказным письмом
Подпись
60
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д- 10
Оператор
АНКЕТА ОПЕРАТОРА СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Назначен оператором счета (раздела
счета) депо №
на срок до
со следующими полномочиями
Полное официальное наименование
Краткое официальное наименование
Организационно-правовая форма
Включение в единый реестр юридического лица,
зарегистрированного до 01 июля 2002г.
Регистрирующий орган
Дата регистрации
ОГРН
ИНН
Местонахождение
Почтовый адрес
Телефон
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата выдачи
Орган выдавший лицензию
Должностные лица, уполномоченные действовать от имени Депонента без доверенности
Должность
Ф.И.О
Образец
Срок полномочий
подписей
Сообщаемые образцы подписей и печатей просим считать
обязательными при совершении операций по счету.
Распоряжения по счету (разделу счета) N
_________________________ просим считать действительными при
наличии на них одной из подписей.
Статус юридического лица: □ резидент
Образец оттиска печати
□ нерезидент
Категория налогоплательщика
банк

паевой инвестиционный фонд 
юридическое лицо
Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
__________________________________________________________
Корреспондентский счет: __________________________________________________
Расчетный счет:
__________________________________________________
Наименование банка:
__________________________________________________
БИК банка
___________________________________________________
Форма доставки выписок, отчетов и других документов из депозитария:
□ лично
□ через уполномоченного представителя □ письмом/заказным письмом
61
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-11
ОТЧЕТ № ______________
о выполнении депозитарной операции
по счету депо № ____________
Депонент: ___________________________________________
Статус депонента: ____________________________________
Тип операции: _______________________________________
Наименование операции:_______________________________
Эмитент: _____________________________________________
Тип ЦБ: ______________________________________________
Код государственной регистрации: ______________________
Номинальная стоимость ЦБ: ___________________________
Место хранения: ______________________________________
Лицевой счет__________________________________________
Кор. Лицевой счет_______________________________________
Но
мер
операции
Дата
исполнения
операции
Счет депо по
дебету/
Счет депо
по кредиту/
Колич
ество ЦБ,
шт.
Основани
е для операции
Исполнитель: ____________________/____________________/
м.п.
Дата выдачи:
62
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-12
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УВЕДОМЛЕНИЯ/ ВЫПИСКИ
ПО СЧЕТУ ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями,:
Депонент______________________________________________________________________
__
Счет депо №
прошу выдать:
Уведомление о движении ценных бумаг по счету депо за период
с «_____» ___________ _________г. по «_____» ___________ _________г.
Уведомление о движении ценных бумаг за период по каждому месту хранения;
Уведомление о движении ценных бумаг за период по одному эмитенту по счету депо;
Уведомление о движении ценных бумаг за период по одному эмитенту по каждому месту
хранения;
Выписку со счета депо;
Выписку со счета депо по одному эмитенту по всем местам хранения;
Выписку со счета депо по одному эмитенту по каждому месту хранения
Подпись Депонента
(Попечителя счета)
_______________/__________________
_/
Подпись уполномоченного
представителя
________________/_________________
_/
м.п.
Заполняется сотрудником Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
____________________________
Отв.
Исп._________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”_____________ 20__г.
Номер выданного документа ________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
63
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д13
Отметки депозитария
Исходящий
номер
Дата и время
ВЫПИСКА № ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО
за период с _________ г. по __________ г.
СВЕДЕНИЯ О ВЛАДЕЛЬЦЕ СЧЕТА ДЕПО
Наименование владельца счета
Счет депонента №
Тип счета
Состояние счета на ________г.
Наименов
Место
Количество
Количество
Количество
Количество ЦБ
ание,
хранения
ЦБ,
ЦБ,
ЦБ,
по незавершенным
вид и выпуск ЦБ
не обременных
обременных
учитываем
операциям
ценных бумаг
обязательствами обязательствами ых у
залогодержа
теля
Операции за отчетный период
Дата и
Номер
Наименование Наименование
время
проводки операции
ценной бумаги
выполнения
проводки
Вид и
выпуск
ценной
бумаги
Оборот,
шт.
Зачислено
Состояние счета на г.
Наименование, Место
Количество ЦБ,
вид и выпуск хранения
не обременных
ценных бумаг ЦБ
обязательствами
Количество ЦБ,
обременных
обязательствами
Основание
операции
(№ и дата
входящего
документа)
Списано
Количество ЦБ, Количество ЦБ
учитываемых у по незавершенным
залогодержателя операциям
ОПЕРАТОР ______________________ (________________________________)
м.п.
64
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 1
ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Исходящий №
Дата
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля
2010 г
Форма Д-14
ВЫПИСКА № _______ по счету ДЕПО
по состоянию на __________________г.
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОНЕНТЕ
Наименование владельца счета
Счет депонента №
Тип
счета
Сведения о количестве ЦБ, учитываемых на счете
Эмитент, Вид,
категория ЦБ
Номинал, Форма
выпуска
Номер, Дата
государственной
регистрации
Раздел
счета
Место
хранения
Количество
ЦБ (шт.)
Количество
ЦБ свободно
(шт.)
ОПЕРАТОР ______________________(________________________________)
м.п.
65
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-15
ПОРУЧЕНИЕ НА КОРРЕКТИРОВКУ РЕКВИЗИТОВ
СЧЕТА ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями, прошу осуществить
корректировку реквизитов по счету депо согласно прилагаемой Анкете Клиента.
Депонент_________________________________________________________________________
Счет депо №
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО - ______________________ от “___”________________ г.
Анкета Клиента
Подпись Депонента
_______________/___________________/
м.п.
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
_______________________________
Отв.
Исп.____________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”________________ 20__г.
№ операции __________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
66
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-16
ПОРУЧЕНИЕ ОТКРЫТИЕ/ЗАКРЫТИЕ РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО
Настоящим прошу
открыть
закрыть
Депонент__________________________________________________________________
_____
Раздел счета депо______________________________________________
Счет
депо №
Подпись Депонента
_______________/___________________/
м.п.
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
_______________________________
Отв.
Исп.____________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”________________ 20__г.
№ операции __________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
67
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Форма Д-17
ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями, настоящим поручаю закрыть счет
депо в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО).
Депонент_________________________________________________________
Счет депо №
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО -____________ от "___"______________ г.
Подпись Депонента
(Попечителя счета)
_______________/___________________/
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
м.п.
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
____________________________
Отв.
Исп._________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”_____________ 20__г.
№ операции ________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
68
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Форма Д18
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
Оператор
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ/ОТМЕНЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА
(РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями,:
Депонент________________________________________________________________________
Счет депо №
Раздел счета депо (тип, код, номер)
_________________________________________________
поручаю НАЗНАЧИТЬ/ОТМЕНИТЬ (нужное подчеркнуть) Распорядителя счета (раздела счета) депо в
лице ____________________________________________________ для исполнения следующего перечня
полномочий:
o Передачи поручений, распоряжений, запросов и иных документов в Депозитарий АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), связанных с проведением депозитарных операций и обслуживанием счетов депо
(разделов счетов депо), в том числе передачи поручений на:
o открытие/закрытие счета депо (раздела счета депо),
o изменение анкетных данных клиента (депонента),
o назначение/отмену попечителя счета;
o Получение выписок со счета депо, отчетов о проведенных операциях и иных документов,
связанных с проведением депозитарных операций и обслуживанием счета депо;
o Получение доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо (разделе счета депо)
Депонента в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО);
o Иного (в случае выбора пункта указать конкретные виды полномочий, не описанные
выше)_______________________________________________________
______________________________________________________________________
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО- ____________________________ от “____”_____________20__г.
Доверенность №_________________________ от “_____”____________20__г.
Подпись Депонента
(Попечителя счета)
_______________/___________________/
Подпись распорядителя
счета (раздела счета) депо
________________/__________________/
м.п.
69
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение №1
Отметки депозитария о приеме
Входящий
номер
Дата и время
ДЕПОЗИТАРИЙ
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Лицензия № 077-13034-00100 от 13 апреля 2010 г
Оператор
Форма Д-19
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ/ОТМЕНЕ ОПЕРАТОРА СЧЕТА
(РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО
Я, нижеподписавшийся, обладая необходимыми на то полномочиями:
Депонент________________________________________________________________________
Счет депо №
Раздел счета депо (тип, код, номер) _________________________________________________
поручаю НАЗНАЧИТЬ/ОТМЕНИТЬ (нужное подчеркнуть) Оператора счета (раздела счета) депо
____________________________________________________
для
исполнения
следующего
перечня
полномочий:
o Передачи поручений, распоряжений, запросов и иных документов в Депозитарий АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), связанных с проведением депозитарных операций и обслуживанием счетов депо
(разделов счетов депо), в том числе передачи поручений на:
o открытие/закрытие счета депо (раздела счета депо),
o изменение анкетных данных клиента (депонента),
o назначение/отмену попечителя счета;
o Получение выписок со счета депо, отчетов о проведенных операциях и иных документов,
связанных с проведением депозитарных операций и обслуживанием счета депо;
o Получение доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо (разделе счета депо)
Депонента в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО);
o Иного (в случае выбора пункта указать конкретные виды полномочий, не описанные
выше)_______________________________________________________
______________________________________________________________________
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО - __________________ от “____”_____________20__г.
Доверенность №_________________________ от “_____”____________20__г.
Подпись Депонента
(Попечителя счета)
_______________/___________________/
м.п.
Подпись должностного лица,
уполномоченного действовать от имени
Оператора
счета (раздела счета) депо
________________/______________/
м.п.
70
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 1
Форма Д-20
Депозитарий АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
Перечень тарифов за депозитарное обслуживание юридических
и физических лиц в Депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
1. Административные операции со счетом депо
Вид операции
Вознаграждение
1.1 Открытие счета депо:
для юридических лиц
для физических лиц
1000-00 рублей
500-00 рублей
1.2 Закрытие счета депо
Не взимается
2. Учет и хранение ценных бумаг на счете депо
Ценные бумаги с местом хранения в
Документарные (сертификаты)
депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
ценные бумаги с местом хранения в
стороннем депозитарии, реестродержателе депозитарии АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
(без учета прямых издержек)1
(без учета прямых издержек)1
Для
юридических лиц
Для физических
Вознаграждение не взимается
500 -00 рублей /месяц
Вознаграждение не взимается
500 -00 рублей /месяц
лиц
3. Депозитарные операции, проводимые на основании поручения Депонента
Вид операции
Ценные бумаги с местом хранения в депозитарии АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), с местом хранения в стороннем
депозитарии, реестродержателе
3.1 Зачисление ценных бумаг, в т.ч. по
результатам брокерских операций на торговых
Вознаграждение не взимается (без учета прямых
площадках с ценными бумагами на разделах,
издержек)1
открытых в рамках Регламента
3.2 Списание ценных бумаг (если Депонент
300-00 руб. (без учета прямых издержек) 1
не находится на брокерском обслуживании и/или
под доверительным управлением )
3.3 Перевод внутри Депозитария
300-00 руб. (без учета прямых издержек) 1
(удерживается по счету списания) (кроме
переводов на Торговый счет со счета владельца и
наоборот, без перехода права собственности)
3.4 Перевод ценных бумаг с раздела на
Вознаграждение не взимается
раздел внутри счета депо
3.5 Изменение места хранения
Вознаграждение не взимается
(перемещение) ценных бумаг по поручению
депонента
3.6 Исполнение операций по блокированию/ снятию блокирования ценных бумаг, за каждое поручение
Блокирование/ снятие блокирования
500-00 руб. (без учета прямых издержек) 1
3.7 Исполнение операций по обременению/снятия обременения ценных бумаг залогом за каждый
выпуск/бланк (без учета прямых издержек) 1
3.7.1. залог/заклад
300-00 руб.
3.7.2. снятие залога/заклада (по поручению
300-00 руб.
клиента)
3.8 Изменение условий поручения, отмена
150-00 рублей за каждое поручение (без учета прямых
неисполненного поручения
издержек) 1
3.9 Погашение ценных бумаг, начисление и
Вознаграждение не взимается
выплата доходов по ценным бумагам (дивиденды,
71
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Вид операции
Ценные бумаги с местом хранения в депозитарии АКБ
«АПАБАНК» (ЗАО), с местом хранения в стороннем
депозитарии, реестродержателе
купонный и процентный доходы)
4. Информационные операции
4.1 Выдача отчета после совершения операции
по счету депо.
Вознаграждение не взимается
4.2. Выдача отчета после совершения операции
(повторно)
100-00 рублей
4.3. Выдача выписки или ее дубликата по счету
депо на дату (предоставляется по запросу клиента)
100-00 рублей
4.3 Выдача выписки или ее дубликата по счету
депо за период (предоставляется по запросу клиента)
200-00 рублей
4.4. Предоставление выписки из реестра
акционеров или стороннего депозитария,
подтверждающей право собственности на ценные
бумаги
500- 00 рублей (без учета прямых издержек) 1
4.5. Предоставление списка лиц,
зарегистрированных в реестре акционеров у
регистратора, в случаях предусмотренных
законодательством РФ
1500-00 рублей
4.6. Предоставление по запросу Депонента
информации о поступивших доходах по ценным
бумагам, учитываемых на счете депо
50-00 рублей
Порядок осуществления взаимных расчетов:
Настоящие Тарифы применяются при отсутствии специальной договоренности Депозитария с
Депонентом или Попечителем счета депо о взимании вознаграждения по иным ставкам.
Указанные тарифы включают НДС. Порядок оплаты услуг Депозитария осуществляется в
соответствии с п. 12 Условий «Оплата услуг депозитария».
Депозитарий имеет право изменять тарифы на оплату услуг в одностороннем порядке, известив об
этом Депонентов в порядке согласно п. 1.5 Условий, если иное не оговорено дополнительными соглашениями
с Депонентами. Информация обо всех изменениях публикуется на сайте компании www.apabank.ru, не
позднее чем за 10 (десять) календарных дней до момента вступления в силу указанных изменений.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------- -----------------------------1
Прямые издержки Депозитария, понесенные при выполнении поручения Депонента, возникшие в
связи с исполнением поручения, могут включать:
расходы на оплату услуг сторонних организаций
(регистраторов, депозитариев и др.), транспортные расходы, расходы на командировку сотрудников
Депозитария, формирование и пересылка почтового отправления, проверка сертификатов ценных бумаг на
подлинность. Счета на возмещение расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручения
депонента, перевыставляются сразу же по факту оплаты Депозитарием счетов сторонних организаций.
Депозитарий оставляет за собой право выставить счет на возмещение услуг сторонних Депозитариев и
Регистраторов до исполнения поручения Депонента.
72
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 1
Форма Д-21
ОТЧЕТ №_________
Депонент_____________________________________________________________
Инициатор поручения
__________________________________________________
Счет депо №
Раздел счета депо_______________________________________________
Настоящим АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) уведомляет
об отказе в
приеме
о неисполнении
Поручения депо № ____________ от ________________
Вх. номер ____________________ от ________________
Краткое содержание поручения:
Причины:
73
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Форма Д-22
ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ
Настоящим прошу отменить поручение №___________________ от ___________
на ___________________________________________________________________
тип операции
Депонент__________________________________________________________________
_____
Раздел счета депо______________________________________________
Счет депо
№
Основание для операции:
Депозитарный договор ДО-________________________ от "___"___________
Подпись Депонента
_______________/___________________/
м.п.
Подпись уполномоченного
представителя
________________/__________________/
Заполняется сотрудником
Депозитария
Дата приема
«____»_____________20__г.
Вх.№
_______________________________
Отв.
Исп.____________________________
Обработано в Депозитарии
“_____”________________ 20__г.
№ операции __________________
Отв. Исп. ____________________
м.п.
74
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 1
Форма Д - 23
Служебное поручение №______________
от «___» ________________20____ года
Инициатор поручения
__________________________________________________
Депонент__________________________________________________________
___
Наименование
операции____________________________________________________________
Основание
операции____________________________________________________________
Подпись инициатора операции _______________________________
Дата_______________
Принято решение:_________________________________________________________
_________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Подпись_____________
Дата________________
75
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 1
Форма Д - 24
Сводное поручение на сделки с ценными бумагами
С ___________ по _______________
Клиент
Дата
принятия
поручения
Время
принятия
поручения
Эмитент/лиц
о выдавшее
ЦБ/
акцептант,
вид,
категория(ти
п), выпуск,
транш, серия
ЦБ
Биржа
Депозита
рий
Тип
сделки
Вид
сделки
Цена одной
ЦБ (или
однозначные
условия её
определения
)
Количество Валют
ЦБ (или
а Цены
однозначные
условия его
определения
)
Маржинальное
плечо
Срок
действи
я
поручен
ия
Номер
поручения
Дополнительная информация:
Дата подписания документа:
Принял:
Я подтверждаю вышеуказанные условия сделок
76
Дополнительные
сведения
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 2
Депозитарный договор ДО -_____
с физическим лицом
город Москва
«___»____________20___ года
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице
_______________________, действующего на основании __________, с одной стороны и
________________________________________,
_________________
именуемый
в
дальнейшем «Депонент», с другой стороны, (именуемые в дальнейшем совместно
«Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту - «Договор») о
нижеследующем:
1 Предмет и общие положения Депозитарного договора
1.1
Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депоненту
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на
ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента,
осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
1.2
Заключение Договора и передача ценных бумаг Депонентом не влекут за
собой перехода к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
1.3
Депонент в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской
Федерации полностью и безусловно присоединяется к Условиям осуществления
депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка
«АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество) (далее-«Условия») и обязуется
неукоснительно их соблюдать. Подписание настоящего Договора является подтверждением,
что с Условиями Депонент ознакомлен и согласен, их содержание полностью понятно.
2 Обязанности сторон
2.1
Депозитарий обязан:
2.1.1
Не позднее семи рабочих дней после предоставления Депонентом требуемых
в соответствии с Условиями документов открыть и осуществлять ведение индивидуального
счета депо Депонента для хранения сертификатов ценных бумаг и/или удостоверения
(фиксации) прав на ценные бумаги, фиксации данных о ценных бумагах, подлежащих
размещению, погашенных или выкупленных эмитентом.
2.1.2
Обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг
Депонента.
2.1.3
Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих
права на бездокументарные ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария
данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, номинальным держателем в которых
выступает Депозитарий.
2.1.4
Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по
зачисленным ценным бумагам или правам на них в реестре владельцев ценных бумаг.
2.1.5
Обеспечивать осуществление Депонентом прав по принадлежащим ему
ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями.
2.1.6
Обеспечивать регистрацию фактов обременения ценных бумаг Депонента
правами третьих лиц (обязательствами в пользу третьих лиц).
2.1.7
Проводить все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися
и/или учитываемыми на счете депо Депонента, в точном соответствии с поручениями.
77
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению Условий, а также
требований действующего законодательства РФ, в том числе законодательства в области
валютного регулирования и валютного контроля.
2.1.8
Не исполнять поручения Депонента в случаях, если исполнение такого
поручения приведет к нарушению требований Условий и/или законодательства РФ в
области рынка ценных бумаг, а также если поручение оформлено ненадлежащим образом.
2.1.9
Выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в
приеме и/или неисполнении поручений.
2.1.10 Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с его ценными
бумагами в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями.
2.1.11 Возвращать по первому требованию Депонента принадлежащие ему ценные
бумаги в соответствии с Условиями.
2.1.12 Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит
раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской
Федерации.
2.1.13 Обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депонента и
иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении
обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление
информации является обязанностью Депозитария, возникшей на основании требований
действующего законодательства РФ или Договора.
2.1.14 В случае внесения изменений и дополнений в Условия или Тарифы
(Приложение №1, форма Д-20), в срок не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до
вступления в силу таких изменений и дополнений уведомлять об этом Депонента.
2.2
Депонент обязан:
2.2.1
Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления
информации и документов, установленный Договором и Условиями, а также
законодательством РФ в области валютного регулирования и валютного контроля.
2.2.2
Указывать в доверенностях, передаваемых в Депозитарий, полномочия лиц,
имеющих право осуществления операций по счету депо Депонента.
2.2.3
Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в
соответствии с Условиями и Тарифами Депозитария (Приложение №1, форма Д-20).
2.2.4
Предоставлять Депозитарию в срок не позднее 3 (трех) дней с момента
изменения своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета Депозитария,
сведения об их изменении.
2.2.5
Выполнять все действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у
регистратора или у другого депозитария на имя Депозитария как номинального держателя
при передаче таких ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий в соответствии с
Условиями.
3 Права сторон
3.1
Депозитарий имеет право:
3.1.1
Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях,
установленных Договором и Условиями.
3.1.2
Не исполнять поручения депо Депонента, если у Депозитария имеются
обоснованные сомнения в правомерности действия инициатора депозитарной операции
и/или в подлинности его подписи, либо подлинности представленных документов.
3.1.3
Изменять в одностороннем порядке Условия и/или Тарифы (Приложение №1,
форма Д-20), предварительно уведомив Депонента за 10 (десять) рабочих дней до
вступления в силу таких изменений.
78
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
3.1.4
Передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые
на хранение от Депонента по Договору, а также становиться депонентом другого
депозитария путем открытия у него междепозитарного счета депо для учета данных в
совокупности обо всех ценных бумагах всех депонентов Депозитария, которым открыт счет
депо владельца или междепозитарный счет депо.
Указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо
изменению прав и обязанностей Сторон по Договору.
В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он
отвечает перед Депонентом за действия такого депозитария по хранению сертификатов
ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, как за свои собственные, за
исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было
осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
3.2
Депозитарий не имеет права:
3.2.1
Распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права,
закрепленные этими ценными бумагами, без соответствующего поручения Депонента или
его уполномоченного лица.
3.2.2
Требовать от Депонента немедленного зачисления ценных бумаг на счет депо
или обусловливать заключение Договора и/или его действие указанным зачислением.
3.2.3. Ограничивать права по распоряжению ценными бумагами Депонента за
исключением случая, когда Депозитарий применяет процедуру обеспечения исполнения
обязательств по оплате Депонентом услуг Депозитария, а также в иных случаях,
предусмотренных Договором и действующим законодательством.
3.3
Депонент имеет право:
3.3.1
Совершать предусмотренные Условиями депозитарные операции.
3.3.2
Получать предусмотренные Условиями отчеты и сведения иной формы,
необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.
3.3.3
Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам попечителю счета, назначать распорядителя счета,
если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ.
3.3.4
В течение 3 (Трех) рабочих дней с даты исполнения Депозитарием операций
предъявлять претензии, жалобы и запросы по исполненным депозитарным операциям.
Претензии, жалобы и запросы рассматриваются и разрешаются в соответствии с
Положением о порядке рассмотрения претензий, жалоб и запросов клиентов (депонентов)
Депозитария Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество).
4 Стоимость услуг и порядок оплаты
4.1
Депозитарные услуги оплачиваются Депонентом в размерах, в порядке и
сроки, установленные Условиями и Тарифами Депозитария (Приложение №1, форма Д-20).
4.2
Оплата услуг по Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и
компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
4.3
Счет на оплату Депозитарных услуг выставляется в порядке, установленном в
п. 12 Условий.
5 Конфиденциальность
5.1
Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о счете
депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету, и иные
сведения о Депоненте, ставшие известными Депозитарию при выполнении им условий
Договора - как содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета.
Данное требование не распространяется на случаи, когда Депозитарий обязан раскрыть
79
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
информацию о Депоненте по запросам компетентных государственных органов в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
6 Ответственность сторон
6.1 Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по Договору, возникшее по их вине, в соответствии с действующим
законодательством РФ и Договором.
6.2 Депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Российской Федерации за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по
Договору, в том числе:
- за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах (материалах
депозитарного учета) о ценных бумагах Депонента, в том числе переданных на хранение
иным лицам (другим депозитариям) сертификатов документарных ценных бумаг;
- за несвоевременное исполнение операции по счету депо;
- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депонента;
- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной
для передачи Депоненту.
6.3 Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное
неисполнение обязательств по Договору, если это неисполнение явилось следствием
воздействия обстоятельств непреодолимой силы (ст. 401 ГК РФ) (или форс-мажорных
обстоятельств), возникших после заключения Договора в результате событий
чрезвычайного характера, которые сторона не могла ни предвидеть, ни предотвратить
разумными мерами.
6.4 Сторона, подверженная непосредственному воздействию обстоятельств
непреодолимой силы, обязана в день их возникновения уведомить об этом другую сторону
в письменной форме, а также в течение 5 (Пяти) дней предоставить подтверждение
компетентного органа о наличии таких обстоятельств. При неисполнении условий данного
пункта сторона не имеет права ссылаться на обстоятельства непреодолимой силы как на
основание для освобождения от ответственности за нарушение своих обязательств по
Договору.
7 Порядок заключения, дополнения и расторжения договора
7.1 Договор вступает в силу с «___» ______________ 20__ года и действует в течение
одного года с даты вступления в силу. Договор считается продленным на каждый
последующий календарный год, если ни одна из Сторон за один месяц до истечения
указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении
прекратить Договор.
7.2 Договор, а также все изменения и дополнения к нему действительны, если они
составлены в письменной форме, подписаны обеими Сторонами и скреплены их печатями.
7.3 Договор может быть изменен или дополнен по соглашению Сторон при
изменении действующего законодательства Российской Федерации или при достижении
согласия Сторон об изменении или дополнении Договора, при этом Стороны должны
соблюдать требования законодательства Российской Федерации об обязательных условиях
Договора.
7.4 Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон и прекращает свое
действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг
Депонента в другой депозитарий, а также завершения расчетов по Договору между
Сторонами.
80
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
7.5
Договор может быть расторгнут Депозитарием в одностороннем порядке с
закрытием счета депо при одновременном соблюдении следующих условий:
на счете депо имеется нулевой остаток;
в течение 5 (Пяти) лет по всем счетам депо, открытым в Депозитарии не
проводилось никаких операций;
отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением,
направляемым Депозитарием Депоненту за месяц до даты расторжения Договора. По
истечении месяца с даты направления уведомления Договор считается расторгнутым.
7.6
Договор может быть расторгнут Депонентом в одностороннем порядке с
закрытием счета депо при одновременным соблюдении следующих условий:
- на счете депо имеется нулевой остаток, либо Депонент направил Депозитарию
соответствующее распоряжение о передаче (переводе) всех ценных бумаг, учитываемых на
счете депо;
- отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением,
направляемым Депонентом Депозитарию не менее, чем за 10 (Десять) дней до планируемой
даты расторжения. В случае выполнения указанных выше условий Договор считается
расторгнутым по истечении 10 (Десяти) дней со дня получения такого уведомления
Депозитарием.
Расторжение Договора не освобождает Депонента от выполнения обязательств,
вытекающих из него и возникших в период его действия.
8 Заключительные положения
8.1
Договор составлен в двух экземплярах равной юридической силы, по одному
для каждой стороны.
8.2
Все споры между Сторонами, связанные с Договором, Стороны согласились
разрешать путем переговоров, а в случае недостижения согласия передать на рассмотрение
и разрешение по существу в судебный орган в соответствии с правилами
подведомственности и подсудности, установленными действующим законодательством
Российской Федерации, по месту нахождения Депозитария.
9 Адреса и реквизиты сторон
Депозитарий:
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Юридический адрес: 125047, город Москва, улица 2-я
Тверская-Ямская, дом 2
Фактический адрес: 125047, город Москва, улица
2-я
Тверская-Ямская, дом 2
Телефон/факс: (499) 251-51-61, (499) 251-50-48
Счет в российских рублях: л/с 47423810600009000900, к/с
30101810200000000238 в Отделении 2 Московского ГТУ Банка
России, БИК 044585238, ИНН 7705031219/КПП 775001001
10
Подписи сторон
За Депозитарий:
________________/_______________/
Депонент:
ФИО:
Паспорт:
Местожительства:
Почтовый адрес:
Телефон:
За Депонента:
____________________
М.П.
81
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 3
Депозитарный договор ДО -_____
с юридическим лицом
город Москва
«___»________________20____
года
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество), именуемое в дальнейшем «Депозитарий», в лице
______________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и
________________________________________, именуемый в дальнейшем «Депонент», в
лице ___________________________, действующего на основании ____________, с другой
стороны, именуемые в дальнейшем совместно как «Стороны», заключили настоящий
договор (далее по тексту - «Договор») о нижеследующем:
1 Предмет и общие положения Депозитарного договора
1.1
Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депоненту
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на
ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента,
осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг,
содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
1.2
Заключение Договора и передача ценных бумаг Депонентом не влекут за
собой перехода к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
1.3
Депонент в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской
Федерации полностью и безусловно присоединяется к Условиям осуществления
депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка
«АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество) (далее - «Условия») и обязуется
неукоснительно их соблюдать. Подписание настоящего Договора является подтверждением,
что с Условиями Депонент ознакомлен и согласен, их содержание полностью понятно.
2 Обязанности сторон
2.1
Депозитарий обязан:
2.1.1
Не позднее семи рабочих дней после предоставления Депонентом требуемых
в соответствии с Условиями документов открыть и осуществлять ведение индивидуального
счета депо Депонента для хранения сертификатов ценных бумаг и/или удостоверения
(фиксации) прав на ценные бумаги, фиксации данных о ценных бумагах, подлежащих
размещению, погашенных или выкупленных эмитентом.
2.1.2
Обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг
Депонента.
2.1.3
Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих
права на бездокументарные ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария
данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, номинальным держателем в которых
выступает Депозитарий.
2.1.4
Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по
зачисленным ценным бумагам или правам на них в реестре владельцев ценных бумаг.
2.1.5
Обеспечивать осуществление Депонентом прав по принадлежащим ему
ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями.
2.1.6
Обеспечивать регистрацию фактов обременения ценных бумаг Депонента
правами третьих лиц (обязательствами в пользу третьих лиц).
2.1.7
Проводить все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися
и/или учитываемыми на счете депо Депонента, в точном соответствии с поручениями.
82
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению Условий, а также
требований действующего законодательства РФ, в том числе законодательства в области
валютного регулирования и валютного контроля.
2.1.8
Не исполнять поручения Депонента в случаях, если исполнение такого
поручения приведет к нарушению требований Условий и/или законодательства РФ в
области рынка ценных бумаг, а также если поручение оформлено ненадлежащим образом.
2.1.9
Выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в
приеме и/или неисполнении поручений.
2.1.10 Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с его ценными
бумагами в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями.
2.1.11 Возвращать по первому требованию Депонента принадлежащие ему ценные
бумаги в соответствии с Условиями.
2.1.12 Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит
раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской
Федерации.
2.1.13 Обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депонента и
иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении
обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление
информации является обязанностью Депозитария, возникшей на основании требований
действующего законодательства РФ или Договора.
2.1.14 В случае внесения изменений и дополнений в Условия или Тарифы
(Приложение №1, форма Д-20), в срок не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до
вступления в силу таких изменений и дополнений уведомлять об этом Депонента.
2.2
Депонент обязан:
2.2.1
Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления
информации и документов, установленный Договором и Условиями, а также
законодательством РФ в области валютного регулирования и валютного контроля.
2.2.2
Указывать в доверенностях, передаваемых в Депозитарий, полномочия лиц,
имеющих право осуществления операций по счету депо Депонента.
2.2.3
Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в
соответствии с Условиями и Тарифами Депозитария (Приложение №1, форма Д-20).
2.2.4
Предоставлять Депозитарию в срок не позднее 3 (трех) дней с момента
изменения своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета Депозитария,
сведения об их изменении.
2.2.5
Выполнять все действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у
регистратора или у другого депозитария на имя Депозитария как номинального держателя
при передаче таких ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий в соответствии с
Условиями.
3 Права сторон
3.1
Депозитарий имеет право:
3.1.1
Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях,
установленных Договором и Условиями.
3.1.2
Не исполнять поручения депо Депонента, если у Депозитария имеются
обоснованные сомнения в правомерности действия инициатора депозитарной операции
и/или в подлинности его подписи, либо подлинности представленных документов.
3.1.3
Изменять в одностороннем порядке Условия и/или Тарифы (Приложение №1,
форма Д-20), предварительно уведомив Депонента за 10 (десять) рабочих дней до
вступления в силу таких изменений.
83
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
3.1.4
Передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые
на хранение от Депонента по Договору, а также становиться депонентом другого
депозитария путем открытия у него междепозитарного счета депо для учета данных в
совокупности обо всех ценных бумагах всех депонентов Депозитария, которым открыт счет
депо владельца или междепозитарный счет депо.
Указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо
изменению прав и обязанностей Сторон по Договору.
В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он
отвечает перед Депонентом за действия такого депозитария по хранению сертификатов
ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, как за свои собственные, за
исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было
осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
3.2
Депозитарий не имеет права:
3.2.1
Распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права,
закрепленные этими ценными бумагами, без соответствующего поручения Депонента или
его уполномоченного лица.
3.2.2
Требовать от Депонента немедленного зачисления ценных бумаг на счет депо
или обусловливать заключение Договора и/или его действие указанным зачислением.
3.2.3. Ограничивать права по распоряжению ценными бумагами Депонента за
исключением случая, когда Депозитарий применяет процедуру обеспечения исполнения
обязательств по оплате Депонентом услуг Депозитария, а также в иных случаях,
предусмотренных Договором и действующим законодательством.
3.3
Депонент имеет право:
3.3.1
Совершать предусмотренные Условиями депозитарные операции.
3.3.2
Получать предусмотренные Условиями отчеты и сведения иной формы,
необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.
3.3.3
Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам попечителю счета, назначать распорядителя счета,
если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ.
3.3.4
В течение 3 (Трех) рабочих дней с даты исполнения Депозитарием операций
предъявлять претензии, жалобы и запросы по исполненным депозитарным операциям.
Претензии, жалобы и запросы рассматриваются и разрешаются в соответствии с
Положением о порядке рассмотрения претензий, жалоб и запросов клиентов (депонентов)
Депозитария Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество).
4 Стоимость услуг и порядок оплаты
4.1
Депозитарные услуги оплачиваются Депонентом в размерах, в порядке и
сроки, установленные Условиями и Тарифами Депозитария (Приложение №1, форма Д-20).
4.2
Оплата услуг по Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и
компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
4.3
Счет на оплату Депозитарных услуг выставляется в порядке, установленном в
п. 12 Условий.
5 Конфиденциальность
5.1
Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о счете
депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету, и иные
сведения о Депоненте, ставшие известными Депозитарию при выполнении им условий
Договора - как содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета.
Данное требование не распространяется на случаи, когда Депозитарий обязан раскрыть
84
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
информацию о Депоненте по запросам компетентных государственных органов в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
6 Ответственность сторон
6.1 Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по Договору, возникшее по их вине, в соответствии с действующим
законодательством РФ и Договором.
6.2 Депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Российской Федерации за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по
Договору, в том числе:
- за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах (материалах
депозитарного учета) о ценных бумагах Депонента, в том числе переданных на хранение
иным лицам (другим депозитариям) сертификатов документарных ценных бумаг;
- за несвоевременное исполнение операции по счету депо;
- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депонента;
- за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной
для передачи Депоненту.
6.3 Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное
неисполнение обязательств по Договору, если это неисполнение явилось следствием
воздействия обстоятельств непреодолимой силы (ст. 401 ГК РФ) (или форс-мажорных
обстоятельств), возникших после заключения Договора в результате событий
чрезвычайного характера, которые сторона не могла ни предвидеть, ни предотвратить
разумными мерами.
6.4 Сторона, подверженная непосредственному воздействию обстоятельств
непреодолимой силы, обязана в день их возникновения уведомить об этом другую сторону
в письменной форме, а также в течение 5 (Пяти) дней предоставить подтверждение
компетентного органа о наличии таких обстоятельств. При неисполнении условий данного
пункта сторона не имеет права ссылаться на обстоятельства непреодолимой силы как на
основание для освобождения от ответственности за нарушение своих обязательств по
Договору.
7 Порядок заключения, дополнения и расторжения договора
7.1 Договор вступает в силу с «___» ______________ 20__ года и действует в течение
одного года с даты вступления в силу. Договор считается продленным на каждый
последующий календарный год, если ни одна из Сторон за один месяц до истечения
указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении
прекратить Договор.
7.2 Договор, а также все изменения и дополнения к нему действительны, если они
составлены в письменной форме, подписаны обеими Сторонами и скреплены их печатями.
7.3 Договор может быть изменен или дополнен по соглашению Сторон при
изменении действующего законодательства Российской Федерации или при достижении
согласия Сторон об изменении или дополнении Договора, при этом Стороны должны
соблюдать требования законодательства Российской Федерации об обязательных условиях
Договора.
7.4 Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон и прекращает свое
действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг
Депонента в другой депозитарий, а также завершения расчетов по Договору между
Сторонами.
7.5
Договор может быть расторгнут Депозитарием в одностороннем порядке с
85
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
закрытием счета депо при одновременном соблюдении следующих условий:
на счете депо имеется нулевой остаток;
в течение 5 (Пяти) лет по всем счетам депо, открытым в Депозитарии не
проводилось никаких операций;
отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением,
направляемым Депозитарием Депоненту за месяц до даты расторжения Договора. По
истечении месяца с даты направления уведомления Договор считается расторгнутым.
7.6
Договор может быть расторгнут Депонентом в одностороннем порядке с
закрытием счета депо при одновременным соблюдении следующих условий:
- на счете депо имеется нулевой остаток, либо Депонент направил Депозитарию
соответствующее распоряжение о передаче (переводе) всех ценных бумаг, учитываемых на
счете депо;
- отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением,
направляемым Депонентом Депозитарию не менее, чем за 10 (Десять) дней до планируемой
даты расторжения. В случае выполнения указанных выше условий Договор считается
расторгнутым по истечении 10 (Десяти) дней со дня получения такого уведомления
Депозитарием.
Расторжение Договора не освобождает Депонента от выполнения обязательств,
вытекающих из него и возникших в период его действия.
8 Заключительные положения
8.1
Договор составлен в двух экземплярах равной юридической силы, по одному
для каждой стороны.
8.2
Все споры между Сторонами, связанные с Договором, Стороны согласились
разрешать путем переговоров, а в случае недостижения согласия передать на рассмотрение
и разрешение по существу в судебный орган в соответствии с правилами
подведомственности и подсудности, установленными действующим законодательством
Российской Федерации, по месту нахождения Депозитария.
9 Адреса и реквизиты сторон
Депозитарий:
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Юридический адрес: 125047, город Москва, улица
2-я
Тверская-Ямская, дом 2
Фактический адрес: 125047, город Москва, улица
2-я
Тверская-Ямская, дом 2
Телефон/факс: (499) 251-51-61, (499) 251-50-48
Счет в российских рублях: л/с 47423810600009000900, к/с
30101810200000000238 в Отделении 2 Московского ГТУ Банка
России, БИК 044585238, ИНН 7705031219/КПП 775001001
Депонент:
Наименование:
Юридический адрес
Фактический адрес
Реквизиты счета
Телефон, факс
10
Подписи сторон
За Депозитарий:
За Депонента:
________________/_____________/
М.П.
_______________/_____________/
М.П.
86
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 4
к
СОГЛАШЕНИЕ О ПОПЕЧИТЕЛЕ
Депозитарному договору ДО- _________
город Москва
«___»________________20____
года
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество), имеющее лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг № 077-13034-000100, выданную ФСФР России 13 апреля 2010г.,
именуемое в дальнейшем «Депозитарий», в лице _________________________,
действующего
на
основании
_________________________________________
и
______________________________________________________________________________,
(наименование юридического лица)
именуемое в дальнейшем «Депонент», в лице _______________________________________
_______________________________________________________________, действующего на
(должность, Ф.И.О. ответственного лица)
основании ____________________________________________________________________,
и ________________________________________________________________________,
(наименование юридического лица)
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № ___________________ от
«____»________________г., выдана ФСФР
России, именуемое в дальнейшем
«Попечитель», в лице _________________________________________________________,
(должность, Ф.И.О. ответственного лица)
действующего на основании _______________________________________________, вместе
именуемые «Стороны», заключили настоящее Соглашение о нижеследующем.
1. Предмет соглашения
1.1.
Настоящее Соглашение устанавливает взаимные права и обязанности
Депозитария, Депонента и Попечителя счета депо Депонента.
Депонент поручает Попечителю счета депо:
o
отдавать распоряжения в отношении ценных бумаг, хранящихся и учитываемых
на счете депо Депонента;
o
передавать Депозитарию все данные, необходимые для внесения изменений в
учетные записи Депозитария о совершенных сделках с ценными бумагами Депонента и об
изменениях реквизитов счета депо;
o
получать и передавать Депоненту отчетность Депозитария перед Депонентом;
o
передавать Депозитарию от Депонента сертификаты ценных бумаг (в случае
документарного выпуска) для их приема на депозитарное обслуживание;
o
передавать Депоненту от Депозитария сертификаты ценных бумаг (в случае
документарного выпуска), снимаемых с депозитарного обслуживания.
2. Общие положения
2.1. С момента заключения настоящего Соглашения Депозитарий не имеет права
исполнять Поручения Депонента в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или)
права на которые учитываются в Депозитарии.
2.2. Каждое Поручение на совершение операции по счету депо Депонента, переданное
Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение,
заблаговременно переданное Депонентом Попечителю.
2.3. Приобретение Депозитарием статуса Попечитель счета депо не влечет за собой
87
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
переход права собственности и (или) иного вещного права на ценные бумаги Депонента.
2.4. Попечитель является единственным Попечителем счета депо Депонента.
2.5. Стороны в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации
полностью и безусловно присоединяется к Условиям осуществления депозитарной
деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество) (далее - «Условия») и обязуется неукоснительно их
соблюдать. Подписание настоящего Договора является подтверждением, что с Условиями
Стороны ознакомлены и согласны, их содержание полностью понятно.
3. Обязанности сторон
3.1.Депозитарий обязуется:
3.1.1. Вносить информацию о Попечителе в материалы депозитарного учета
Депозитария не позднее трех рабочих дней после предоставления документов, требуемых в
соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности Аргарного
профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное
общество)» (далее по тексту «Условия»).
3.1.2. Принимать к исполнению Поручения Попечителя, а также предоставлять ему
все виды отчетности о совершенных операциях по счету депо в порядке и сроки,
установленные Клиентским регламентом и настоящим Соглашением.
3.1.3. Обеспечивать соблюдение корпоративных прав Депонента, в том числе:
уведомлять Депонента через Попечителя о собраниях акционеров, выплате
дивидендов и других корпоративных действиях Эмитента;
получать от Депонента через Попечителя поручения Эмитенту, а также совершать
другие действия в интересах Депонента;
обеспечивать Депоненту возможность реализации прав по принадлежащим ему
ценным бумагам, включая участие в управлении акционерными обществами.
3.1.4. В случае внесения изменений и дополнений в положения настоящего
Соглашения и Клиентского регламента в срок не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до
вступления в силу таких изменений и дополнений уведомлять об этом Попечителя.
3.2. Попечитель обязуется:
3.2.1. Соблюдать положения, установленные настоящим Соглашением и Клиентским
регламентом.
3.2.2. Принимать от Депонента распоряжения, формировать на основании указанных
распоряжений поручения Депозитарию, оформленные в соответствии с требованиями
Условий и заверенные подписью и печатью Попечителя.
3.2.3. Передавать Депозитарию Поручения и все необходимые документы, служащие
основанием для проведения депозитарных операций, в течение 3 (трех) дней с момента
получения распоряжений Депонента.
3.2.4. Осуществлять все действия только на основании поручений и запросов
Депонента.
3.2.5. Заверять копии документов, предоставляемых Депозитарию, посредством
проставления печати Попечителя и подписи уполномоченного лица Попечителя, указанного
в Анкете Попечителя.
3.2.6. Передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по
счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права
Депонента.
3.2.7. Обеспечивать соблюдение корпоративных и иных прав Депонента из ценных
бумаг, связанных с корпоративными действиями Эмитентов:
o
дроблением;
o
консолидацией;
88
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
o
конвертацией;
o
аннулированием (погашением) ценных бумаг;
o
участием в общих собраниях акционеров и др.
3.2.8. Хранить всю первичную документацию, являющуюся основанием для внесения
изменений в учетные регистры Депозитария, а также отчетность, передаваемую
Депозитарием Депоненту через Попечителя.
3.2.9.Обеспечить ведение депозитарного учета ценных бумаг Депонента, а также всей
документации, связанной с исполнением обязательств перед Депонентом в соответствии с
настоящим Соглашением.
3.2.10. Производить оплату услуг Депозитария в соответствии с действующим
Прейскурантом Депозитария.
3.3.Депонент обязуется:
3.3.1. Передавать Попечителю поручения на распоряжение ценными бумагами по
счету депо в формате, устанавливаемом Попечителем, а также необходимые документы,
служащие основанием для проведения операций.
3.3.2.Подавать поручения в Депозитарий только через Попечителя счета депо.
4. Права сторон
4.1. Права Депозитария:
4.1.1. Отказывать в исполнении поручений Попечителя в случаях, установленных
настоящим Соглашением и Условиями.
4.1.2. Не исполнять поручения Попечителя, если у Депозитария имеются
обоснованные сомнения в правомерности действий инициатора депозитарной операции
и/или в подлинности его подписи, либо подлинности представленных документов.
4.2. Права Попечителя:
4.2.1. Совершать операции с ценными бумагами Депонента, предусмотренные
законодательством Российской Федерации и Условиями.
4.2.3. Депонент удостоверяет передачу полномочий Попечителю, по распоряжению
ценными бумагами и реализации прав, закрепляемых ценными бумагами по счету депо
№_______________, открытого в соответствии с Депозитарным договором ДО-_____ от
“_____”_________ _________г. в пределах ограничений, установленных настоящим
Соглашением и договором.
4.2.4. Депонент предоставляет Попечителю следующие права:
право участия на собрании акционеров;
право получения дивидендов и иных выплат по ценным бумагам;
при ликвидации акционерного общества - право совершения всех необходимых
действий, связанных с истребованием и приобретением в собственность Депонента
имущества акционерного общества;
право продать ценные бумаги от имени Депонента по поручению Депонента
лицам, список которых утверждается Депонентом;
право продать ценные бумаги от имени Депонента по поручению Депонента
любым заинтересованным лицам в соответствии с условиями Договора;
право приобретать на имя Депонента по поручению Депонента ценные бумаги
от любых заинтересованных лиц в соответствии с условиями Договора.
5.
Стоимость услуг и порядок оплаты
5.1
Депозитарные услуги оплачиваются Депонентом в размерах, в порядке и
сроки, установленные Условиями и Тарифами Депозитария (Приложение №1, форма Д-20).
5.2
Оплата услуг по Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и
89
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
5.3
Счет на оплату Депозитарных услуг выставляется в порядке, установленном в
п. 12 Условий.
6. Конфиденциальность
6.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации,
ставшей известной им вследствие исполнения обязательств, возникших из настоящего
Соглашения.
7. Ответственность сторон
7.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Соглашению, допущенное по их вине.
7.2. Ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации и
положениями настоящего Соглашения.
7.3. В случае несвоевременной оплаты услуг Депозитария Попечитель выплачивает
Депозитарию пеню в размере 0,2 % от суммы, подлежащей оплате, за каждый день
просрочки.
7.4. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение обязательств по настоящему Договору, которое явилось следствием
обстоятельств непреодолимой силы или форс-мажорных обстоятельств, возникших после
заключения Договора или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны
не могли предвидеть и предотвратить.
О наступлении обстоятельств непреодолимой силы Сторона обязана немедленно
уведомить другую Сторону настоящего Договора любыми средствами связи и представить
соответствующий документ компетентных органов власти или управления. Неуведомление
лишает Сторону, действия которой подпали под обстоятельства непреодолимой силы, права
на освобождение от ответственности за неисполнение обязательств.
7.5. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения
Сторонами обязательств по настоящему Договору отодвигается на время, в течение
которого действуют эти обстоятельства и их последствия.
7.6. Стороны обязуются после прошествия форс-мажорных обстоятельств принять все
меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
7.7. Попечитель гарантирует Депозитарию, что в случае предъявления иска
(претензии) со стороны Депонента Депозитарию относительно достоверности документов,
переданных Депозитарию Попечителем, и/или точности исполнения операции,
проведенной в строгом соответствии с неправильно оформленным поручением, Попечитель
обязуется выступить ответчиком и возместить все связанные с этим убытки Депоненту и
Депозитарию.
8. Срок действия соглашения и порядок его расторжения
8.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты подписания и действует до «____»
___________ ______г. Соглашение считается продленным на каждый последующий
календарный год, если ни одна из Сторон за тридцать календарных дней до истечения
указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении
прекратить настоящее Соглашение.
8.2. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто:
- в безусловном порядке - при расторжении Депозитарного договора;
- по инициативе Депонента - по истечении 3 (трех) дней с момента предоставления
документа, свидетельствующего об отзыве полномочий Попечителя по проведению
90
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
операций по счету депо;
- по инициативе Депозитария - при условии неоднократного нарушения Попечителем
требований настоящего Соглашения и Условий в соответствии с процедурой, описанной в
Депозитарном, после проведения взаиморасчетов между сторонами.
9. Заключительные положения
9.1. Настоящее Соглашение исполнено на русском языке в 3 экземплярах, имеющих
одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Депонента, второй – у
Попечителя, третий – у Депозитария.
9.2. Настоящее Соглашение является неотъемлемой частью договора счета депо.
9.3. Изменения и дополнения к настоящему Соглашению могут быть внесены по
соглашению Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными
представителями Сторон.
9.4. Если иное не предусмотрено настоящим Соглашением, Стороны руководствуются
нормами Депозитарного договора.
10. Адреса и реквизиты сторон
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк «АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество)
Юридический адрес: 125047, город Москва, улица 2-я Тверская-Ямская, дом 2
Счет
в
российских
рублях:
л/с
47423810600009000900,
к/с
30101810200000000238 в Отделении 2 Московского ГТУ Банка России,
БИК 044585238, ИНН 7705031219/КПП 775001001.
10.1.Депозитарий
:
10.2. Депонент:
Юридический адрес:
Фактический адрес:
Банковские реквизиты:
10.3. Попечитель:
Юридический адрес:
Фактический адрес:
Банковские
реквизиты:
________________________________ИНН_____________________________
___________________________________________________________________
_______________________________________________________________
_________________________________________________________________
___________________________________________________________________
_______________________________________________________________
_________________________________________ИНН_______________________
________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
______________________________________________________________
ПОДПИСИ СТОРОН
ОТ ДЕПОНЕНТА
ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ
должность
________________________________
должность
______________/_______________/
м.п.
______________/_______________/
м.п.
ОТ ПОПЕЧИТЕЛЯ
__________________________________
должность
______________/_______________/
м.п.
91
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Приложение № 5
МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР ДО - ____
город Москва
«___»_____________20___ года
Аграрный профсоюзный акционерный коммерческий банк
«АПАБАНК»
(Закрытое акционерное общество), именуемое в дальнейшем «Депозитарий», в лице
______________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и
_______________________________________________________________, именуемое в
дальнейшем
«Депозитарий-Депонент»,
в
лице
___________________________,
действующего на основании ______________________________________________, с другой
стороны, именуемые в дальнейшем совместно как «Стороны», заключили настоящий
междепозитарный договор о нижеследующем:
1. Предмет Междепозитарного договора.
1.1. Предметом Междепозитарного договора является предоставление Депозитарием
Депозитарию-Депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем
открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента
(счета депо ЛОРО), осуществления операций по этому счету.
1.2. Предметом Междепозитарного договора является также оказание Депозитарием
услуг, содействующих реализации клиентами Депозитария–Депонента прав по ценным
бумагам, учитываемым на междепозитарном счете последнего.
1.3. Депозитарий оказывает Депозитарию-Депоненту услуги по хранению
сертификатов и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принятые
Депозитарием на обслуживание.
1.4. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в
соответствии с Междепозитарным договором, не могут принадлежать ДепозитариюДепоненту на праве собственности или ином вещном праве. Междепозитарный договор
касается исключительно совокупности ценных бумаг, переданных Депозитарию-Депоненту
лицами, заключившими с последним депозитарные договоры.
1.5. Хранение сертификатов и/или учет и удостоверение прав на ценные бумаги,
переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности
данных, без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-Депонента.
1.6.
Депозитарий-Депонент в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса
Российской Федерации полностью и безусловно присоединяется к Условиям осуществления
депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка
«АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество) (далее - «Условия») и обязуется
неукоснительно их соблюдать. Подписание настоящего Договора является подтверждением,
что с Условиями Депозитарий-Депонент ознакомлен и согласен, их содержание полностью
понятно.
2. Обязанности сторон
2.1. Депозитарий обязан:
2.1.1 Открыть и вести отдельный от других счетов счет депо ЛОРО. Открытие счета
депо ЛОРО происходит в течение Семи рабочих дней после предоставления в Депозитарий
документов в соответствии с требованиями п.2.1.6.2. настоящих Условий.
2.1.2.Осуществлять операции с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо
ЛОРО в точном соответствии с поручениями Депозитария-Депонента или уполномоченных
им лиц, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Осуществление операций не
92
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
должно приводить к нарушению положений настоящих Условий и требований
законодательства Российской Федерации.
2.1.3. Обеспечивать сохранность сертификатов ценных бумаг, учетных записей
Депозитария, фиксирующих права на ценные бумаги, переданные ДепозитариемДепонентом, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах владельцев
именных ценных бумаг, в которых Депозитарий имеет счет номинального держателя, или
иных депозитариях, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет.
2.1.4. В целях обеспечения обособленного учета прав на ценные бумаги, переданных
Депозитарию-Депоненту, от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, выступать в
качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом в
Депозитарий.
2.1.5. Обеспечивать осуществление депонентами Депозитария-Депонента прав по
принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
2.1.6. Предоставлять Депозитарию-Депоненту отчеты о проведенных операциях по
счету депо ЛОРО с ценными бумагами, переданными в Депозитарий ДепозитариемДепонентом, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
2.1.7. По поручению Депозитария-Депонента подтверждать состояние счета депо
ЛОРО путем предоставления выписок в соответствии с настоящими Условиями.
2.1.8. Не отвечать по своим обязательствам ценными бумагами, принадлежащими
Депонентам Депозитария-Депонента.
2.1.9. Не предоставлять третьим лицам информацию о Депозитарии-Депоненте и его
счете депо ЛОРО, кроме случаев и в объемах, предусмотренных законодательством
Российской Федерации и настоящими Условиями.
2.1.10. Предоставлять Депозитарию-Депоненту информацию о Депозитарии, которая
подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации.
2.1.11. Выдавать Депозитарию - Депоненту письменный мотивированный отказ в
случае отказа в приеме и/или неисполнении поручений.
2.1.12. Производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентов
Депозитария-Депонента на счет Депозитария-Депонента после поступления денежных
средств от эмитента ценных бумаг на счет Депозитария, если иное не предусмотрено
условиями выпуска и обращения ценных бумаг или правилами выплаты дивидендов,
установленными эмитентом ценных бумаг, а также осуществлять иные корпоративные
действия в отношении ценных бумаг Депонентов Депозитария-Депонента.
2.1.13. Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для
осуществления Депонентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им ценным
бумагам, от эмитентов и/или реестродержателей Депозитарию-Депоненту и от
Депозитария-Депонента эмитенту и/или реестродержателю.
2.1.14. Обеспечивать вывод из номинального держания ценных бумаг, переданных
Депозитарию Депозитарием-Депонентом.
2.2. Депозитарий-Депонент обязуется:
2.2.1. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления
информации и документов, установленный настоящими Условиями.
2.2.2. Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в
соответствии с действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария.
2.2.3. Предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих реквизитов в срок не
позднее 3 (Трех) дней со дня изменения реквизитов, внесенных в свои учетные регистры.
2.2.4. Выполнять действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у
реестродержателя или в вышестоящем депозитарии на имя Депозитария как номинального
держателя, при передаче их на хранение и/или учет в Депозитарий в соответствии с
93
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
настоящими Условиями.
2.2.5. Представлять в Депозитарий поручения на операции по счету депо ЛОРО только
при наличии оснований для совершения операций по счету депо ЛОРО, предусмотренных
правилами Депозитария-Депонента и законодательством Российской Федерации.
Внимание!
Депозитарий-Депонент гарантирует, что он имеет все полномочия подавать в
Депозитарий поручения на совершение депозитарных операций, что подача поручений
не нарушает права и законные интересы третьих лиц.
2.2.6. В случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации,
иными нормативно-правовыми актами и настоящими Условиями, предоставлять по запросу
Депозитария, обоснованному соответствующим запросом реестродержателя или
вышестоящего депозитария, данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах,
права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента.
Внимание!
Допускается для обеспечения своевременного предоставления данных
реестродержателю или вышестоящему депозитарию данных о владельцах и
принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо
ЛОРО Депозитария-Депонента, предварительно направлять копии документов,
содержащих указанную информацию, посредством факсимильной связи или по
электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от
предоставления в Депозитарий оригинала.
Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации,
полученной от Депозитария-Депонента, но отвечает за правильность ее передачи
третьим лицам.
Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за
составление списка, необходимого для осуществления Депонентами ДепозитарияДепонента прав, удостоверенных именными ценными бумагами.
3. Права сторон.
3.1. Депозитарий вправе:
3.1.1. Приостановить операции по счету депо ЛОРО с уведомлением ДепозитарияДепонента способами, предусмотренными настоящими Условиями, не позднее рабочего
дня, следующего за днем приостановления операций, в случае невыполнения
Депозитарием-Депонентом требований настоящих Условий и законодательства Российской
Федерации.
3.1.2. Не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случае нарушения
последним требований настоящих Условий.
3.1.3. Требовать от Депозитария-Депонента оплаты услуг в точном соответствии с
действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария.
3.1.4.
В случае невыполнения Депозитарием-Депонентом его обязательств в
соответствии с п.2.2.2. настоящего Междепозитарного договора приостанавливать все
операции по счету депо ЛОРО до полного исполнения указанных обязательств с
уведомлением об этом Депозитария-Депонента способами, предусмотренными настоящими
Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций.
3.1.5. Привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по
осуществлению депозитарных операций с ценными бумагами Депозитария-Депонента. В
этом случае Депозитарий отвечает перед Депозитарием-Депонентом за действия другого
депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора
с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания
Депозитария-Депонента или когда проведение операций с ценными бумагами Депозитария94
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
Депонента на определенных торговых площадках невозможно без установления
соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным
депозитарием, обслуживающим данную торговую площадку.
3.1.6. Закрыть счет депо ЛОРО при наличии нулевого остатка на счете депо в течение
5 (Пяти) лет.
3.1.7.
Проверять достоверность информации, предоставляемой ДепозитариемДепонентом.
3.2. Депозитарий-Депонент вправе:
3.2.1. Требовать от Депозитария выполнения поручений на совершение операций по
счету депо ЛОРО, поданных в соответствии с настоящими Условиями.
3.2.2. Требовать от Депозитария предоставления выписок по счету депо ЛОРО,
предусмотренных настоящими Условиями.
3.2.3. Снять поручение с исполнения в период с момента подачи поручения до
момента его фактического исполнения путем подачи поручения на отмену поручения
(Приложение №1, форма Д-22).
3.2.4. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению
прав по ценным бумагам Уполномоченному представителю, Попечителю счета, если иное
не предусмотрено законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
4.
Получение информации о владельцах ценных бумаг.
4.1.Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права
на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента, осуществляется
путем направления Депозитарию-Депоненту письменного мотивированного запроса
Депозитария.
4.2. Депозитарий-Депонент обязан после получения запроса Депозитария
предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах,
права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента. При
невозможности предоставить указанную информацию в течение 2 (Двух) дней
Депозитарий-Депонент направляет в адрес Депозитария письмо с указанием причин.
4.3. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам,
переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном
настоящими Условиями, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и
документов от эмитентов и держателей реестров владельцев именных ценных бумаг.
5. Порядок проведения сверки.
5.1. Депозитарий и Депозитарий-Депонент ежемесячно проводят сверку состояния
счета депо ЛОРО Депозитария-Депонента на конец последнего операционного дня
отчетного месяца с данными собственного учета Депозитария-Депонента. Депозитарий
направляет Депозитарию-Депоненту выписку о состоянии счета депо ЛОРО ДепозитарияДепонента на конец последнего операционного дня отчетного месяца или о движении
ценных бумаг за отчетный месяц и письмо с предложением подтвердить правильность
данных выписки. Депозитарий-Депонент проводит сверку данных, указанных в выписке, с
данными собственного учета.
5.2. В случае непредставления в течение 10 (Десяти) дней со дня отправки выписки и
письма претензий со стороны Депозитария-Депонента остатки ценных бумаг на счете депо
ЛОРО Депозитария-Депонента считаются верными, а сверка успешно завершенной.
5.3. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента
Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных не
позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения информации от Депозитария. После
95
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
получения уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее 1 (Одного)
рабочего дня направляет Депозитарию-Депоненту имеющиеся у него сведения о поданных
Депозитарию поручениях, а Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию выписку из
данных своего внутреннего депозитарного учета об операциях за период с даты последней
сверки по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении
данных Депозитария-Депонента и Депозитария.
5.4. Стороны имеют право предъявить друг другу любые первичные документы,
подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и
выполнение операций.
5.5.
После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт о
причинах расхождения и о его устранении.
6. Конфиденциальность
6.1.
Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о счете
депо Депозитария - Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету,
и иные сведения о Депозитарие -Депоненте, ставшие известными Депозитарию при
выполнении им условий междепозитарного договора - как содержащиеся, так и не
содержащиеся в материалах депозитарного учета. Данное требование не распространяется
на случаи, когда Депозитарий обязан раскрыть информацию о Депозитарии - Депоненте по
запросам компетентных государственных органов в соответствии с требованиями
действующего законодательства Российской Федерации.
7.
Ответственность сторон
7.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по междепозитарному договору, возникшее по их вине, в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации и междепозитарным договором.
7.2. Депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Российской Федерации за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по
междепозитарному договору, в том числе:
за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах
(материалах депозитарного учета) о ценных бумагах Депозитария - Депонента, в том числе
переданных на хранение иным лицам (другим депозитариям) бланков/сертификатов
документарных ценных бумаг;
за несвоевременное исполнение операции по счету депо;
за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депозитария- Депонента;
за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление
информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной
для передачи Депоненту.
7.3. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное
неисполнение обязательств по Договору, если это неисполнение явилось следствием
воздействия обстоятельств непреодолимой силы (ст. 401 ГК РФ) (или форс-мажорных
обстоятельств), возникших после заключения междепозитарного договора в результате
событий чрезвычайного характера, которые сторона не могла ни предвидеть, ни
предотвратить разумными мерами.
7.4. Сторона, подверженная непосредственному воздействию обстоятельств
непреодолимой силы, обязана в день их возникновения уведомить об этом другую сторону
в письменной форме, а также в течение 5 (Пяти) дней предоставить подтверждение
компетентного органа о наличии таких обстоятельств. При неисполнении условий данного
пункта сторона не имеет права ссылаться на обстоятельства непреодолимой силы как на
96
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
основание для освобождения от ответственности за нарушение своих обязательств по
Договору.
8. Порядок заключения, дополнения и расторжения междепозитарного договора
8.1. Междепозитарный договор вступает в силу с «___» ______________ 20__ года и
действует в течение одного года с даты вступления в силу. Междепозитарный договор
считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон
за один месяц до истечения указанного срока не представила другой Стороне письменное
заявление о намерении прекратить междепозитарный договор.
8.2. Междепозитарный договор, а также все изменения и дополнения к нему
действительны, если они составлены в письменной форме, подписаны обеими Сторонами и
скреплены их печатями.
8.3. Междепозитарный договор может быть изменен или дополнен по соглашению
Сторон при изменении действующего законодательства Российской Федерации или при
достижении согласия Сторон об изменении или дополнении междепозитарного договора,
при этом Стороны должны соблюдать требования законодательства Российской Федерации
об обязательных условиях междепозитарного договора.
8.4. Междепозитарный договор может быть расторгнут по соглашению Сторон и
прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода
ценных бумаг Депозитария - Депонента в другой депозитарий, а также завершения расчетов
по междепозитарному договору между Сторонами.
8.5.
Междепозитарный договор может быть расторгнут Депозитарием в
одностороннем порядке с закрытием счета депо при одновременном соблюдении
следующих условий:
на счете депо имеется нулевой остаток;
в течение 5 (Пяти) млет по счету депо не проводилось никаких операций;
отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением,
направляемым Депозитарием Депоненту за месяц до даты расторжения Договора. По
истечении месяца с даты направления уведомления Договор считается расторгнутым.
8.6. Междепозитарный договор может быть расторгнут Депозитарием - Депонентом в
одностороннем порядке с закрытием счета депо при одновременным соблюдении
следующих условий:
на счете депо имеется нулевой остаток, либо Депозитарий - Депонент
направил Депозитарию соответствующее распоряжение о передаче (переводе) всех ценных
бумаг, учитываемых на счете депо;
отсутствует задолженность Депозитария - Депонента перед Депозитарием по
междепозитарному договору.
При этом расторжение междепозитарного договора оформляется соответствующим
уведомлением, направляемым Депозитарием- Депонентом Депозитарию не менее, чем за 10
(Десять) дней до планируемой даты расторжения. В случае выполнения указанных выше
условий междепозитарный договор считается расторгнутым по истечении 10 (Десяти) дней
со дня получения такого уведомления Депозитарием.
Расторжение междепозитарного договора не освобождает Депозитария - Депонента от
выполнения обязательств, вытекающих из него и возникших в период его действия.
9. Заключительные положения
9.1.
Междепозитарный договор составлен в двух экземплярах на русском языке
равной юридической силы, по одному для каждой стороны.
97
Условия осуществления депозитарной деятельности
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «АПАБАНК» (Закрытое акционерное общество)
9.2.
Все споры и разногласия, которые могут возникнуть между сторонами в
результате исполнения настоящего междепозитарного договора, будут разрешаться путем
переговоров. В случае невозможности разрешения споров путем переговоров стороны
передают их на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы. Применимым правом по
настоящему междепозитарному договору является право Российской Федерации.
10.
Адреса и реквизиты Сторон
Депозитарий:
Аграрный профсоюзный акционерный
коммерческий банк «АПАБАНК» (Закрытое
акционерное общество)
Юридический адрес: 125047, город Москва,
улица 2-я Тверская-Ямская, дом 2
Фактический адрес: 125047, город Москва,
улица 2-я Тверская-Ямская, дом 2
Телефон/факс: (499) 251-51-61, (499) 251-50-48
Счет в российских рублях:
30101810200000000238 в Отделении 2
Московского ГТУ Банка России, БИК 044585238,
ИНН 7705031219/КПП 775001001
11.
Депозитарий - Депонент:
Наименование
Юридический адрес:
Фактический адрес:
Телефон/факс:
Реквизиты Счета:
Подписи Сторон
За Депозитарий:
________________
За Депозитария - Депонента:
____________________
_______________/__________/
__________________/___________/
М.П.
М.П.
98