8.7.7. Выплата доходов по ценным бумагам.

УТВЕРЖДАЮ
Председатель Правления
КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО)
Ю.В. Пономарёв
« 15» июля 2011г.
Вступает в силу с 1 августа 2011г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(Клиентский регламент)
Содержание
Раздел 1.
Термины и определения
Раздел 2.
Общие положения
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Раздел 3.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
Раздел 5.
5
Осуществление депозитарной деятельности.
Объект депозитарной деятельности.
Права и обязанности Депозитария.
Ответственность депозитария.
5
6
6
10
Услуги депозитария
10
3.1. Депозитарные услуги.
3.2. Сопутствующие услуги.
Раздел 4.
Стр.
3
10
11
Порядок заключения и расторжения Депозитарного договора
11
Депозитарный договор (договор счета депо).
Права и обязанности Депозитария.
Оператор счета депо.
Распорядитель счета депо.
11
14
16
17
Ведение счетов депо
17
5.1. Структура счета депо
5.2. Способы учета ценных бумаг
5.3. Места хранения ценных бумаг.
17
18
18
Раздел 6.
Основания для совершения депозитарных операций.
18
Раздел 7.
Порядок совершения депозитарных операций.
20
Раздел 8.
Депозитарные операции
20
8.1. Операции, совершаемые Депозитарием.
8.2 Перечень депозитарных операций.
8.3. Административные операции
8.3.1. Открытие счета депо.
8.3.2. Закрытие счета депо.
8.3.3. Изменение анкетных данных.
8.3.4. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
8.3.5. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
8.3.6. Назначение Распорядителя счета депо.
8.3.7. Отмена полномочий Распорядителя счета депо.
8.3.8. Отмена поручений по счету депо.
20
21
21
21
23
23
24
24
24
25
25
8.4. Инвентарные (бухгалтерские) операции.
26
8.4.1.Прием ценных бумаг на хранение и учет.
8.4.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения
8.4.3. Перевод ценных бумаг
8.4.4. Перемещение ценных бумаг
8.5. Наследование ценных бумаг.
26
26
27
28
28
1
8.6. Комплексные операции.
8.6.1. Блокирование ценных бумаг.
8.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг.
8.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.
8.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
8.7.
Глобальные операции
29
29
30
30
31
31
8.7.1. Конвертация ценных бумаг.
31
8.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
32
8.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
32
8.7.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
33
8.7.5. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
33
8.7.6. Выплата доходов ценными бумагами.
33
8.7.7. Выплата доходов по ценным бумагам.
34
8.8.
Учет дробных ценных бумаг.
8.9. Информационные операции.
34
34
8.9.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров
Депозитария.
34
8.9.2.
Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.
35
8.10. Формирование информации о владельцах ценных бумаг,
Депонентах Депозитария.
36
Раздел 9.
Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска
ценных бумаг Депозитарием
36
9.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
9.2. Процедура приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг
Депозитарием.
9.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг.
36
37
37
Раздел 10. Конфиденциальность
37
Раздел 11. Контроль за деятельностью Депозитария
38
Раздел 12. Снижение рисков при совмещении различных видов профессиональной
деятельности
38
Раздел 13. Прекращение депозитарной деятельности
39
Раздел 14. Оплата услуг Депозитария
40
Раздел 15.
41
Порядок внесения изменений в Условия
2
Раздел 1.
Термины и определения
Клиентский регламент – Условия осуществления депозитарной деятельности, разработанные
и утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
ФСФР России, Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью
депозитарного (междепозитарного) договора.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая
характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от
времени приобретения ценной бумаги.
Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной
ценной бумаги.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых
должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации
владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и
осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином
вещном праве.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих
одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного
размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный
регистрационный номер.
Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для
установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного
самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по
осуществлению прав, закрепленных ими.
Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при
которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев
ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при
которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим
образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании
записи по счету депо.
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или
учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.
Депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица,
совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной),
осуществляющее депозитарную деятельность.
Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок,
совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных
бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами.
3
Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными
регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в
Депозитарии сертификатами ценных бумаг.
Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на
основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления
последним депозитарной деятельности.
Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого
Депозитария на основании междепозитарного договора.
Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитариюдепоненту.
Депозитарный договор (договор о счете депо) – договор об оказании депозитарных услуг.
Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим
признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.
Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета,
представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного
выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих
одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо,
операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных
документов.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные
бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на
ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся
собственностью залогодержателя.
Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг,
подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.
Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и
предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в
Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в
Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете
Депозитария, как номинального держателя.
Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или
Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются
права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.
Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе
Депонентов.
Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их
хранения.
Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг
конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном
месте хранения.
Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по
конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических
счетах депо.
План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления
Баланса депо и других отчетов Депозитария.
Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на
определенную дату.
Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или
нескольких связанных депозитарных операций.
4
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение
депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции
иным предусмотренным Условиями способом.
Инициатором депозитарной операции может быть депонент, оператор счета депо, лицо,
уполномоченное депонентом, должностное лицо Депозитария, уполномоченный представитель
государственных органов, а также иные лица, определенные законодательством Российской
Федерации и настоящими Условиями.
Уполномоченное лицо (уполномоченный представить клиента) – лицо, наделенное
официальными полномочиями и точно определенными действиями согласно доверенности
Депонента.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем
данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента,
отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо
(разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным
договором полномочий.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом или оператором
счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.
Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на
основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида
деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
Термины и определения, используемые в Клиентском регламенте и не определенные в
данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской
Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,
Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, другими нормативными правовыми актами
по рынку ценных бумаг.
Раздел 2.
Общие положения
Депозитарные договора, заключенные ранее, действуют в части не противоречащей
данным настоящих Условий осуществления депозитарной деятельности.
2.1. Осуществление депозитарной деятельности.
2.1.1. КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» открытое акционерное общество
(далее – Депозитарий) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии №03904153-000100 от 20.12.2000г. профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» совмещает
депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг:
- брокерской деятельностью;
- дилерской деятельностью;
- деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.
2.1.2. При осуществлении депозитарной деятельности Депозитарий руководствуется
действующим законодательством РФ, нормативными актами ФСФР и Банка России.
Клиентами Депозитария могут быть как юридические лица, так и граждане, заключившие в
установленном порядке с Банком договор на депозитарное обслуживание - Депозитарный
договор (далее – Клиенты/депоненты).
2.1.3. Ценные бумаги Клиентов, переданные ими на хранение в Депозитарий, учитываются на
счетах депо. Депозитарий производит учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги
Клиента /Депонента посредством осуществления операций по счету депо.
5
2.1.4. В соответствии с Постановлением № 36 от 16 октября 1997 года «Об утверждении
положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка
введения его в действие и области применения», Клиентский регламент Депозитария содержит
сведения касающиеся:
- операций, выполняемых депозитарием;
- порядка действий клиентов (депонентов и персонала депозитария при выполнении этих
операций);
- оснований для проведения операций;
- образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
- сроков выполнения операций;
- тарифов на услуги депозитария;
- процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
депозитарием;
- порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;
- порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчётов о проведенных операциях,
а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов,
удостоверяющих права на ценные бумаги.
2.1.5. Настоящие Условия регулируют порядок взаимоотношений между Депозитарием и
Депонентом по оказанию Депозитарием Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг,
на основании Депозитарного договора, заключенного в порядке и на условиях, определенных в
настоящих Условиях;
2.1.6. Депозитарий в рамках заключаемого Договора оказывает Клиенту услуги, не
запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, связанные с
ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам, а также
услуги по ответственному хранению ценных бумаг.
2.1.7. Клиентский регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых
заинтересованных лиц.
2.1.8. Депозитарий обязан уведомлять депонентов обо всех изменениях Клиентского регламента
не позднее, чем за десять дней до момента введения их в действие.
2.2. Объект депозитарной деятельности.
2.2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами
которых выступают резиденты Российской Федерации.
2.2.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги,
эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям
федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
2.2.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги документарные и
бездокументарные ценные бумаги.
2.2.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так
и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной
законодательством формы и порядка.
2.2.5. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как именные ценные
бумаги, ценные бумаги на предъявителя, так и ордерные ценные бумаги.
2.3. Права и обязанности Депозитария.
2.3.1. Депозитарий обязан:
2.3.1.1. в течение трех рабочих дней после предоставления Депонентом документов,
необходимых в соответствии с требованиями настоящих Условий для установления
договорных отношений и открытия Счета депо, открыть и вести отдельный от других Счетов
6
депо индивидуальный Счет депо для хранения и учета прав Депонента на ценные бумаги с
указанием даты и основания каждой операции по Счету депо;
2.3.1.2. обеспечивать сохранность документарных ценных бумаг, принятых от Депонента;
2.3.1.3. обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права
Депонента на ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах
владельцев именных ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт счет номинального
держателя;
2.3.1.4. при регистрации в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого
депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором
выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по ценным бумагам,
переданным Депонентом в Депозитарий;
2.3.1.5. обеспечивать осуществление Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам
в порядке, предусмотренном Условиями;
2.3.1.6. обеспечивать регистрацию фактов обременения прав на ценные бумаги Депонента
обязательствами;
2.3.1.7. предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо Депонента с
его ценными бумагами в сроки и в порядке, предусмотренными настоящими Условиями. По
требованию Депонента подтверждать состояние счета депо Депонента путем предоставления
выписок о состоянии счета депо и движении ценных бумаг по счету депо в соответствии с
настоящими Условиями;
2.3.1.8. возвратить по первому требованию Депонента принадлежащие ему ценные бумаги в
порядке, предусмотренном настоящими Условиями;
2.3.1.9. предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также уведомлять
Депонента об изменении своего юридического адреса, платежных и иных реквизитов;
2.3.1.10. обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депонента и иных
сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств,
вытекающих из настоящих Условий, за исключением случаев, когда предоставление
информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями
действующего законодательства РФ или настоящих Условий;
2.3.1.11. проводить все депозитарные операции исключительно на основании и в строгом
соответствии с поручениями Депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих
операций не должно приводить к нарушению положений Условий и требований действующего
законодательства РФ;
2.3.1.12. выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме
и/или исполнении поручений;
2.3.1.13. производить выплаты доходов по ценным бумагам Депонента в соответствии с п.
8.7.7. настоящих Условий;
2.3.1.14. в случае прекращения действия Депозитарного договора исполнять Поручения
Депонента по списанию ценных бумаг с его Счетов депо и возвратить Депоненту ценные
бумаги, учитываемые на его Счетах депо;
2.3.1.15. принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентом
корпоративных действий;
2.3.1.16. при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать
эмитенту, регистратору или депозитарию, в случае, когда он является головным в отношении
соответствующего выпуска ценных бумаг, все сведения о Депоненте и о ценных бумагах
Депонента, необходимые для реализации прав владельца: получения доходов по ценным
бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все
7
необходимые для осуществления владельцем прав по ценным бумагам сведения о
предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в
порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Данные сведения предоставляются
Депозитарием только по письменному запросу с указанием даты составления списков.
2.3.2. Депозитарий не вправе:
2.3.2.1. обращать взыскание на ценные бумаги Депонента по обязательствам Депозитария,
отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать
их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других
депонентов и иных третьих лиц;
2.3.2.2. ограничивать права Депонента по распоряжению его ценными бумагами за
исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ;
2.3.2.3. приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента,
которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без
письменного согласия Депонента;
2.3.2.4. распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего;
2.3.2.5. обусловливать заключение Депозитарного договора с Депонентом отказом последнего
от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
2.3.3. Депозитарий вправе:
2.3.3.1. Самостоятельно определять Место хранения ценных бумаг, переданных в Депозитарий
на обслуживание, а также вправе становиться депонентом Стороннего депозитария на
основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента;
2.3.3.2. требовать от Депонента оплаты услуг в точном соответствии с действующими на день
совершения операции Тарифами Депозитария;
2.3.3.3. в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие
услуги, связанные с депозитарной деятельностью;
2.3.3.4. Осуществлять без поручения Депонента следующие Депозитарные операции:
 Глобальные депозитарные операции, осуществляемые по решению Эмитента и не
требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
 перевод/списание ценных бумаг Депонента в (из) раздел(а) счета депо Депонента
«Блокировано к списанию» при исполнении по поручению Депонента списания и/или
перевода ценных бумаг, а также при осуществлении Глобальных депозитарных операций,
не требующих согласия Депонента на их проведение;
 Депозитарные
операции,
выполняемые
по
распоряжению
уполномоченных
государственных или судебных органов на основании оформленных в установленном
законодательством порядке документов;
 исправительные операции, проводимые по распоряжению Должностных лиц Депозитария
в целях восстановления состояния учетных регистров Депозитария, нарушенных по вине
Депозитария.
2.3.3.5. Отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения Депонента в случаях,
когда:
 форма и/или реквизиты Поручений не соответствуют формам Поручений, установленным
приложениями к настоящим Условиям, и/или содержат реквизиты, не соответствующие
данным Анкеты Депонента;
 Поручение передано в Депозитарий позднее 10 рабочих дней с даты его оформления
(включительно);
 Поручение не содержит всех необходимых данных для его исполнения в соответствии с
требованиями настоящих Условий и приложений к Условиям, и/или в соответствии c
8
требованиями Стороннего депозитария и/или Реестродержателя, и/или к Поручению не
приложены все документы, являющиеся основанием для совершения депозитарной
операции в соответствии с действующим законодательством и требованиями настоящих
Условий;
 к Поручению не приложены Сертификаты ценных бумаг в случае совершения
депозитарных операций, связанных с передачей Документарных ценных бумаг на
хранение и/или учет;
 у Депозитария имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности
Поручения, в том числе, в подлинности подписи и/или оттиска печати
Депонента/Уполномоченного представителя Депонента и/или их несоответствии образцу
подписи/или образцу оттиска печати Депонента /Уполномоченного представителя
Депонента в Анкете Клиента и/или банковской карточке с образцами подписей и оттиска
печати Депонента/Уполномоченного представителя Депонента;
 Поручение подписано и/или предоставлено лицом, не имеющим соответствующих
полномочий, т.е. не являющимся Депонентом или Уполномоченным представителем
Депонента и/или полномочия Депонента и/или Уполномоченного представителя не
подтверждены документально в соответствии с требованиями законодательства РФ и
настоящими Условиями;
 в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ и настоящими
Условиями.
2.3.3.6. Отказать в исполнении Поручения на осуществление депозитарной операции в
случаях, когда:
 сведения, содержащиеся в Поручении, не совпадают с данными учетных регистров
Депозитария;
 ценные бумаги, указанные в Поручении, не могут быть приняты на обслуживание в
Депозитарий;
 количество ценных бумаг, указанное в Поручении, больше количества ценных бумаг,
имеющегося на Счете депо Депонента (за исключением случаев зачисления ценных
бумаг);
 в Депозитарии отсутствует одно из двух встречных Поручений или имеются расхождения
в реквизитах встречных Поручений;
 Поручение предоставлено в отношении заблокированных ценных бумаг или
обремененных обязательствами (за исключением наличия законных оснований,
предусматривающих возможность или необходимость подачи Поручений в отношении
таких ценных бумаг);
 индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в Поручении, не соответствуют
индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на Счете депо Депонента;
 Депозитарием получен отказ Реестродержателя или Стороннего депозитария в
осуществлении операции по перерегистрации ценных бумаг. При этом Депозитарий по
запросу Депонента предоставляет Депоненту копию полученного отказа. Если данный
отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента или неверными (неполными)
предоставленными сведениями, а также по иным причинам, произошедшим по вине
Депонента, последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного
Поручения;
 в иных случаях, предусмотренным действующим законодательством РФ и настоящими
Условиями.
2.3.3.7. Закрыть Счет депо Депонента при отсутствии Инвентарных операций по Счету депо в
течение 12 месяцев и наличии нулевого остатка на его Счете депо;
2.3.3.8. Проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом;
2.3.3.9. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депонента вносить
изменения в настоящие Условия, включая приложения к ним.
9
2.3.4. Депонент вправе:
2.3.4.1. Совершать депозитарные операции, предусмотренные Условиями.
2.3.4.2. Получать предусмотренные Условиями отчеты и другие сведения, необходимые для
осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.
2.3.4.3. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам уполномоченному лицу (назначать Оператора счета (раздела) или
Распорядителя счета), если иное не предусмотрено действующим законодательством.
2.3.4.4. Расторгнуть Договор в одностороннем порядке уведомив об этом Депозитарий не
позднее чем 30 (Тридцать) дней до момента расторжения.
2.3.4.5. Отменить поручение до момента его фактического исполнения путем подачи поручения
на отмену поручения (Приложение 5).
2.4. Ответственность депозитария.
2.4.1. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора
не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
2.4.2. На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено
взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные
бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
2.4.3. Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия депозитария
места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за
исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на
основании прямого письменного указания Депонента.
2.4.4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части
ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.
Раздел 3. Услуги депозитария
Депозитарные услуги.
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным
договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:
- обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение
перехода прав на ценные бумаги;
- обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом
счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в
последнем случае условий, предусмотренных Клиентским регламентом;
- обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в
реестре владельцев именных ценных бумаг;
- обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других
Депозитариев или от реестродержателя;
- обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на
депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
- осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также
контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными
и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы
эмитентами,
правоохранительными
органами
или
органами
государственного
регулирования рынка ценных бумаг;
- обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов
депозитарного учета;
- регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными
правами третьих лиц;
3.1.
10
предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента,
которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав
по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на
получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или
Депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг
Депонентов;
получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения
информацию и документы, полученные от Депонентов;
принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему
ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при
осуществлении эмитентом корпоративных действий.
-
-
-
-
3.2. Сопутствующие услуги.
Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:
- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными
бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих
действиях и возможных для него негативных последствиях;
- оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
- оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в
реализации прав по ценным бумагам.
Раздел 4.
4.1.
Порядок заключения и расторжения Депозитарного договора
Депозитарный договор (договор счета депо).
Настоящие
Условия
являются
публичным
предложением
(офертой)
КБ
«ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО), адресованным всем юридическим и физическим лицам,
резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить Депозитарный договор в
порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях.
4.1.1. Условия депозитарного договора.
Заключение Депозитарного договора производится путем подписания уполномоченными
представителями сторон документа, составленного по форме Приложения 1 к настоящим
Условиям (далее по тексту «Заявление»), при условии предварительного ознакомления
Депонента с настоящими Условиями. При этом стороны признают, что ими приняты
существенные условия Депозитарного договора в редакции, как это указано в настоящих
Условиях, а именно:
- однозначное определение предмета договора;
- порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными
бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
- обязанности Депозитария по выполнению поручений Депонента, сроки выполнения
11
поручений;
- порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении
владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей
информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и
регистратора к владельцу;
- срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая
право Депонента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;
- порядок и форма отчетности Депозитария перед Депонентом;
- размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
4.1.2. Предметом Депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги
путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по
этому счету. Предметом Депозитарного договора является также оказание услуг,
содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным
бумагам, как в документарной форме, так и в бездокументарной форме.
4.1.3. Договор считается заключенным с момента регистрации Заявления на депозитарное
обслуживание Депозитарием и действует до его расторжения согласно п.п. 4.1.8-4.1.11
настоящих Условий.
4.1.4. Если при депозитарном обслуживании Клиента от Депозитария потребуется выполнение
дополнительных услуг или специального обслуживания, не противоречащих настоящим
Условиям и действующему законодательству, то договор на их выполнение заключается путем
подписания двустороннего соглашения или дополнительного соглашения к Договору.
4.1.5. Депозитарный договор считается заключенным с момента регистрации Депонента в
Депозитарии на основании предоставленного Заявления и документов, указанных в п. 4.1.6
настоящих Условий.
4.1.6. Для регистрации Депонента, заинтересованные лица предоставляют в Депозитарий
следующий комплект документов:
4.1.6.1 Физические лица резиденты и нерезиденты предоставляют:
- Документ, удостоверяющий личность (копия паспорта или документа его заменяющего);
- Анкету (Приложение 3), подписанную Депонентом в присутствии уполномоченного
работника Банка, либо подлинность подписи должна быть заверена нотариально;
- поручение на совершение административной операции (Приложение 4);
- Доверенность на уполномоченного представителя физического лица (при
необходимости), оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ,
подписанную Депонентом в присутствии уполномоченного работника Банка, либо
подлинность подписи должна быть заверена нотариально;
- при указании в Анкете сведений о деятельности в качестве предпринимателя без
образования юридического лица – копию документа о регистрации в качестве
предпринимателя без образования юридического лица, заверенную нотариально либо
регистрирующим органом. В этом случае в списках владельцев именных ценных бумаг,
передаваемых эмитенту, регистратору или депозитарию будут содержаться данные о
Депоненте, действующем в качестве предпринимателя без образования юридического
лица;
- иные документы по требованию Депозитария.
4.1.6.2 Юридические лица-резиденты предоставляют:
- Анкету (Приложение 2), подписанную руководителем или другим уполномоченным
лицом юридического лица и заверенную печатью организации;
- поручение на совершение административной операции (Приложение 4);
12
-
-
-
копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и
дополнениями, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим органом;
нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиском печати;
документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени
юридического лица на основании Устава;
доверенность на лицо, подписавшее Заявление/Анкету, оформленную в соответствии с
действующим законодательством РФ, при подписании Заявления/Анкеты лицом, не
имеющим прав подписания документов от имени юридического лица без доверенности;
доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов
в Банк, оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ;
документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ
личность представителя юридического лица;
в случае если в отношении Депонента введена одна из процедур банкротства - копии
документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия
должностных лиц, заверенные нотариально;
иные документы по требованию Депозитария.
4.1.6.3 Юридические лица-нерезиденты предоставляют:
- Анкету (Приложение 2), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом
юридического лица и заверенную печатью организации. В случае непредставления
нотариально заверенной банковской карточки с образцами подписей Анкета должна
быть подписана лицом, имеющим право действовать от имени юридического лицанерезидента без доверенности.
- поручение на совершение административной операции (Приложение 4);
- копии Устава и учредительного договора;
- выписку из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица,
либо иной документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического
лица;
- документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени
юридического лица на основании Устава;
- нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность на лицо, подписавшее Анкету и/или Заявление, с перечнем полномочий
при подписании Анкеты и/или Заявления лицом, не имеющим права подписания
документов от имени юридического лица без доверенности. Доверенность, выданная на
территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо
посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с
заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
- доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов
в Банк, оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ;
- документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ
личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего
документы.
- иные документы по требованию Депозитария.
Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской
Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы/апостилированы и иметь
нотариально заверенный перевод на русский язык.
4.1.7. Регистрация Депонента производится после проверки сведений, зафиксированных в
Заявлении. Дата регистрации Депонента является датой заключения Депозитарного договора.
Депозитарий возвращает Депоненту его экземпляр Заявления, подписанный уполномоченным
лицом Банка, с отметкой о регистрации.
13
4.1.8. Любая из Сторон вправе расторгнуть договорные отношения в одностороннем порядке
без объяснения причин расторжения.
4.1.9. При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария, Депозитарий
обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее, чем за 5 (Пять)
рабочих дней до предполагаемой даты расторжения.
4.1.10. При расторжении договорных отношений по инициативе Депонента, Депонент
направляет Депозитарию поручение на закрытие счета депо, которое признается Сторонами
уведомлением о расторжении договорных отношений. При наличии на счете депо ценных
бумаг Депонент обязан одновременно предоставить Поручение на списание/перевод всех
ценных бумаг, числящихся на его счете депо. Также Депонент обязан осуществить
предварительную оплату услуг Депозитария по списанию/переводу его ценных бумаг и
оплатить всю задолженность прошлых периодов.
4.1.11. При расторжении Депозитарного договора при наличии ценных бумаг на счете депо
Депонента и в случае отсутствия в течение 30-ти дней с даты расторжения Депозитарного
договора поручений Депонента на вывод ценных бумаг, Банк вправе передать остаток ценных
бумаг в депозит нотариусу в порядке, установленном действующим законодательством.
4.2. Права и обязанности Депозитария.
4.2.1. Депозитарий обязан:
4.2.1.1.
Не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления Депонентом всех
необходимых документов в соответствии с Условиями открыть и далее вести индивидуальный
счет депо Депонента для учета и удостоверения прав Депонента на ценные бумаги. Открытие
Депоненту счета депо не влечет за собой обязанности Депонента немедленного депонирования
каких-либо ценных бумаг.
4.2.2.2. Обеспечивать сохранность сертификатов документарных ценных бумаг, принятых от
Депонента, и надлежащий учет прав на ценные бумаги Депонента
4.2.2.3. Осуществлять хранение и/или учет прав на ценные бумаги, вести учет депозитарных
операций с ценными бумагами Депонента обособленно от других Депонентов.
4.2.2.4. Совершать операции с ценными бумагами Депонента только на основании поручений
Депонента или иных, указанных в Условиях документов, оформленных в соответствии с
требованиями Условий, предоставленных лично Депонентом, лицами, уполномоченными
Депонентом в соответствии с действующим законодательством и Условиями, или иными
лицами, имеющими на это право в соответствии с действующим законодательством, и в сроки,
указанные в Условиях.
4.2.2.5. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права
Депонентов на ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах
владельцев именных ценных бумаг и других депозитариях, номинальным держателем в
которых выступает Депозитарий.
4.2.2.6. Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по ценным
бумагам, переданным Депонентом в Депозитарий.
4.2.2.7. Предоставлять Депоненту, или лицам, уполномоченным Депонентом в соответствии с
действующим законодательством и Условиями, отчеты, выписки о состоянии счета депо и
проведенных по нему операциях в соответствии с порядком, периодичностью и в форме,
установленными Условиями.
4.2.2.8. В необходимых случаях предоставлять Депоненту информацию о реквизитах лицевых
счетов номинального держателя, открытых Депозитарию в реестрах владельцев именных
ценных бумаг, и корреспондентских счетов депо Депозитария в других депозитариях, на
которые Депонентом должны быть переведены ценные бумаги.
4.2.2.9. Регистрировать в Депозитарии факты обременения ценных бумаг Депонента залогом, а
также иными правами третьих лиц в соответствии с Условиями.
14
4.2.2.10. Обеспечивать осуществление Депонентом прав по принадлежащим ему ценным
бумагам в порядке, предусмотренном Условиями.
4.2.2.11. Соблюдать конфиденциальность информации, связанной с состоянием счета депо
Депонента и производимыми по счету операциями, сведениями о Депоненте, ставшими
известными Депозитарию при выполнении обязательств, возникших из Договора, за
исключением случаев, определенных действующим законодательством и
условиями
обращения тех или иных выпусков ценных бумаг.
4.2.2.12. Обеспечивать в порядке и в сроки, установленные в Условиях, передачу информации и
документов, необходимых для осуществления Депонентом прав по ценным бумагам от
эмитента и регистратора к Депоненту и от Депонента к регистратору, в соответствии с
Условиями.
4.2.2.14. Выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме
и/или исполнении поручений.
4.2.2.15. Не использовать ценные бумаги для исполнения своих собственных обязательств или
обязательств других Депонентов Депозитария.
4.2.3. Депозитарий вправе:
4.2.3.1. Требовать от Депонента предоставления документов и сведений, необходимых для
выполнения своих обязанностей по настоящему Договору.
4.2.3.2. Отказать Депоненту в исполнении его поручения в случае, если это поручение или
документы, необходимые для его исполнения, оформлены с нарушением порядка,
установленного Условиями.
4.2.3.3. Передавать сертификаты документарных ценных бумаг, ценные бумаги Депонента на
хранение и/или учет в другой депозитарий на ответственное хранение, или путем открытия в
данном депозитарии (на основании заключенного с ним договора о междепозитарных
отношениях) корреспондентского счета депо для хранения и/или учета ценных бумаг своих
депонентов. При этом Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия другого
депозитария как за свои собственные за исключением случаев, когда заключение договора с
другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания
Депонента.
4.2.3.4. Взимать плату за оказываемые по настоящему Договору услуги в соответствии с
действующими Тарифами КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО) (далее – Тарифы).
4.2.3.5. Требовать от Депонента возмещения стоимости услуг третьих лиц (регистраторов,
депозитариев, агентов), связанных с исполнением его поручений и обслуживанием его счета
депо, а также прочих издержек по настоящему Договору и убытков Депозитария, возникших по
вине Депонента.
4.2.3.6. Проверять подлинность и платежность сертификатов ценных бумаг, принимаемых на
хранение в Депозитарий.
4.2.3.7. Закрыть счет депо Депонента при наличии нулевого остатка на его счете депо в течение
12 (двенадцати) месяцев.
4.2.3.8. Получать на свои счета доходы по депонированным ценным бумагам с целью их
перечисления Депоненту.
4.2.3.9. Вносить в одностороннем порядке изменения и/или дополнения в Условия и Тарифы
Депозитария.
4.2.4. Депонент обязан:
4.2.4.1. Ознакомиться с утвержденными Депозитарием Условиями и Тарифами.
4.2.4.2. Соблюдать порядок совершения депозитарных операций, представления информации и
документов, установленные Условиями, необходимые для осуществления Депозитарием своих
обязанностей.
15
4.2.4.3. Своевременно в соответствии с Условиями уведомлять Депозитарий об изменении
своих анкетных данных, реквизитах и о внесении изменений в документы, которые были
предоставлены в Депозитарий при открытии счета депо.
4.2.4.4 При передаче ценных бумаг в Депозитарий выполнять в соответствии с настоящими
Условиями действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у Реестродержателя или
в Стороннем депозитарии на имя Депозитария, как Номинального держателя.
4.2.4.5. Не подавать в Депозитарий Поручений на операции с ценными бумагами по Счету депо,
исполнение которых может привести к нарушению требований действующего законодательства
РФ.
4.2.4.6. Предоставлять в Депозитарий и эмитентам ценных бумаг (их платежным агентам)
информацию и документы, необходимые для оказания ему Депозитарием содействия в
реализации прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
4.2.4.7. Своевременно оплачивать услуги Депозитария в порядке и в размерах, определенных
Тарифами Депозитария и настоящим Договором,
4.2.4.8. При прекращении действия Договора, не мене чем за две недели до даты прекращения
действия Договора обеспечить подачу в Депозитарий поручений на снятие ценных бумаг с
хранения и/или учета с соблюдением требований п.3.2.4.4.
4.2.4.9. Регулярно знакомиться с информацией, размещаемой Депозитарием на официальной
Интернет странице Депозитария – http://www.etbank.ru.
4.2.5. Депонент вправе:
4.2.5.1. Совершать депозитарные операции, предусмотренные Условиями.
4.2.5.2. Получать предусмотренные Условиями отчеты и другие сведения, необходимые для
осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.
4.2.5.3. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам Оператору счета (раздела) и Распорядителю счета, если иное не
предусмотрено действующим законодательством.
4.2.5.4. Расторгнуть Договор в одностороннем порядке уведомив об этом Депозитарий не
позднее чем 30 (Тридцать) дней до момента расторжения.
4.2.5.5. Отменить поручение до момента его фактического исполнения путем подачи
поручения на отмену поручения (Приложение 5).
4.3.
Оператор счета депо.
4.3.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо
Оператору счета депо (раздела счета депо).
4.3.2. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать
поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев,
предусмотренных в Условиях.
4.3.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета
депо (раздела счета депо), разграничив при этом его полномочия.
4.3.4. Назначение Депонентом Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на
основании полученного от Депонента Заявления о присоединении (Приложение 1) и/или
Поручения на совершение административной операции (Приложение 4) с соответствующей
отметкой и указанием полного наименования Оператора счета (раздела счета) депо.
4.3.5. При назначении Оператором счета депо КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО), Депонент
предоставляет Оператору право оформлять и подавать поручения/сводные поручения в
Депозитарий на совершение операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению
ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках заключенного с КБ
«ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО) договора о брокерском обслуживании, получать отчеты о
16
проведенных операциях, инициированных оператором, выписки по счету депо и иные
документы, связанные с депозитарным обслуживанием счета депо Депонента.
4.3.6. Назначение Оператором счета (раздела) депо иных третьих лиц должно сопровождаться
предоставлением в Депозитарий соответствующей доверенности от Депонента на Оператора с
указанием полного перечня полномочий, переданных Оператору счета (раздела счета) депо
Депонента.
4.3.7. По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в
рамках брокерского обслуживания, по счету (разделу счета) депо в Депозитарии производится
отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных
бумаг на основании поручений/сводных поручений, составленных Оператором счета депо.
4.3.8. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета,
совершенные в рамках его полномочий.
4.4.
Распорядитель счета депо.
4.4.1. Распорядителем счета депо физического лица является сам Депонент. В случае
ограниченной дееспособности Депонента выступать в качестве Распорядителя счета депо могут
законные представители физического лица, в порядке, предусмотренном действующим
законодательством.
4.4.2. Распорядителем счета депо юридического лица выступает руководитель юридического
лица в соответствии с полномочиями, предусмотренными учредительными документами.
4.4.3. Распорядителем счета депо могут выступать любые физические лица (уполномоченный
сотрудник Депонента или Оператора счета депо, иные уполномоченные доверенностью или
законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для
осуществления операций по счету депо.
4.4.4. Назначение Распорядителя счета осуществляется путем выдачи документа,
подтверждающего полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.
4.4.5. Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом
(разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может
быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом
(разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом
(разделом счета) депо в течение оговоренного срока.
В случае если распорядителю счёта передаётся право подписи всех документов,
инициирующих операции со счетом депо (разделом счета депо) в течение оговоренного срока
(срока действия доверенности), доверенность о назначении распорядителя счёта может быть
оформлена по форме Приложения 7 настоящего Клиентского регламента.
В случае если распорядителю счёта передаётся право подписи документов,
инициирующих единичную операцию/операции с определённым выпуском ценных бумаг,
доверенность должна содержать однозначные определения полномочий, предоставленных
Депонентом распорядителю счёта.
Раздел 5.
5.1.
Ведение счетов депо
Структура счета депо
5.1.1. Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо.
5.1.2. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета
депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Определенным разделом
счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо.
5.1.3. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного
учета. На нем учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых
депозитарных операций.
5.1.4. Закрытие счета депо осуществляется:
17



при прекращении или расторжении Договора;
по письменному заявлению Депонента;
по инициативе Депозитария, если в течение 1 года со счетом не производилось
никаких операций (для счета депо с нулевым остатком);
5.1.5. Закрытие счета депо производится в соответствии с требованиями (п. 8.3.2.) при условии,
что все расчеты между Депонентом и Депозитарием завершены. При закрытии счета депо
автоматически закрываются все разделы и лицевые счета, открытые в рамках счета депо. Не
может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги.
5.2.
Способы учета ценных бумаг
5.2.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
 открытый способ учета;
 маркированный способ учета;
 закрытый способ учета.
5.2.2. Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных
бумаг.
5.2.3. При открытом способе учета Депонент или уполномоченное лицо вправе отдавать
поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на счете депо Депонента,
без указания их индивидуальных признаков.
5.2.4. При маркированном способе учета Депонент или уполномоченное лицо вправе отдавать
поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к
конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.
5.2.5. При закрытом способе учета Депонент или уполномоченное лицо вправе отдавать
поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на счете депо Депонента,
при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
5.2.6. Учет ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной
ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся
ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения
ценных бумаг.
5.3.
Места хранения ценных бумаг.
5.3.1. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая
ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и
второй раз - на счете депо места хранения.
Счет депо Депонента - пассивный счет депо, предназначенный для учета прав на
ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо места хранения – активный счет депо, предназначенный для учета бумаг по
месту хранения.
5.3.2. Документарные ценные бумаги Депонента, принятые на закрытое хранение, могут
депонироваться как в собственном хранилище Банка, так и в хранилище его филиала, а также в
других хранилищах на основе соответствующих договоров.
5.3.3. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо регистратор, в
котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий,
в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
5.3.4. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены в иное место
хранения без получения специального согласия Депонента, что не означает потери прав
Депонента на его ценные бумаги (о выборе места хранения ценных бумаг).
5.3.5. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении, переводятся по
месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
18
Раздел 6. Основания для совершения депозитарных операций.
6.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное
инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с
Клиентским регламентом документы.
6.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим
образом, письменные решения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов - исполнителей;
- иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением
соответствующих документов:
- судебных актов;
- исполнительных документов;
- постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в
соответствии с действующим законодательством.
6.3. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной
форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской
Федерации и Клиентского регламента. Прием в качестве поручений документов в электронной
форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации или соглашением сторон.
6.4. Депозитарий вправе принимать от Депонентов оформленные в соответствии с
требованиями настоящих условий поручения, переданные посредством факсимильной связи
или по электронной почте в виде файлов, содержащих изображение заполненного поручения, а
также подпись уполномоченного лица Депонента, и, при необходимости, печать Депонента, с
последующим предоставлением Депонентом оригиналов поручений по соглашению сторон.
6.5. До момента поступления оригиналов поручений (в течение 2-х недель) в Депозитарий
Депонент признает следующее:
- поручения, направленные инициатором операции и полученные Депозитарием по факсу или
электронной почте, имеют такую же юридическую силу, как оригиналы поручений;
- Депонент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства (пригодного для
предъявления при разрешении споров в суде) факсимильные копии, (копии, переданные по
электронной почте) поручений Депонента, при условии, что вышеуказанные копии позволяют
определить содержание поручения Депонента и подтвердить тот факт, что оригинал документа
был подписан инициатором данной депозитарной операции.
6.6. Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с
нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.
6.7. Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим
основаниям:
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному
договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или
способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи
или оттиска печати инициатора операции;
- поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;
- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому
регламенту Депозитария;
19
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения
поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- поручение оформлено с исправлениями;
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям,
содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
6.8. При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает
мотивированный отказ в приеме поручения.
6.9. Депозитарное поручение действительно в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты
его оформления.
6.10. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям,
содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для
проведения операции, указанной в поручении;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и
исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в
соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством
Российской Федерации;
- истек срок действия поручения, предусмотренный Клиентским регламентом;
- иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Клиентским
регламентом.
6.11. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в
срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения
письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения,
реестродержателя или депозитария места хранения.
-
Раздел 7. Порядок совершения депозитарных операций.
7.1. Все депозитарные операции проводятся на основании поручений и завершаются
формированием и выдачей соответствующего отчета об исполнении операции, выписки со
счета депо о совершенной операции.
7.2. Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:
- прием поручения от инициатора операции;
- проверка правильности оформления поручения;
- регистрация в Журнале принятых поручений;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
- исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных
учетных регистров данным, указанным в поручении;
- составление отчета о совершенной операции или отказа от исполнения поручения;
- регистрация отчета в Журнале отправленных отчётов и выписок и передача отчета
инициатору операции и/или указанному им лицу.
7.3. Завершение депозитарной операции является Отчёт об исполнении депозитарной операции
по счёту депо (см. раздел 8.9 настоящего Клиентского регламента), который в обязательном
порядке передается инициатору операции.
Раздел 8.
Депозитарные операции
8.1. Операции, совершаемые Депозитарием.
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
- инвентарные (бухгалтерские);
20
- административные;
- информационные;
- комплексные;
- глобальные.
8.2 Перечень депозитарных операций.
8.2.1. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только
остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям
относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и учета;
- перевод ценных бумаг;
- перемещение ценных бумаг.
8.2.2 Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет
счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг
на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
- открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- изменение анкетных данных;
- назначение Попечителя счета депо;
- отмена полномочий Попечителя счета депо;
- назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
- отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
- назначение Распорядителя счета депо;
- отмена полномочий Распорядителя счета депо;
- отмена поручений по счету депо.
8.2.3. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием
отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о
выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
- формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
- формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
8.2.4 Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве
составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и
информационные. К комплексным операциям относятся:
- блокирование ценных бумаг;
- снятие блокирования ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
8.2.5 Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех
или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском
ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- аннулирование (погашение) ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг;
- выплата доходов ценными бумагами.
8.3. Административные операции
8.3.1. Открытие счета депо.
21
Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению
Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять
операции.
8.3.1.1. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.
Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
8.3.1.2. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него
ценных бумаг.
Основание для открытия счета депо:
Для физических лиц:
 Поручение на открытие счета депо (Приложение 4);
 Анкета (Приложение 3), заполненная в присутствии работника Депозитария или заверенная
нотариально;
 документы в соответствии с требованиями пп.4.1.6.1 настоящих Условий
Для юридических лиц-резидентов:
 Поручение на открытие счета депо (Приложение 4);
 Анкета (Приложение 2);
 документы в соответствии с требованиями пп.4.1.6.2 настоящих Условий.
Для юридических лиц-нерезидентов:
 Поручение на открытие счета депо (Приложение 4);
 Анкета (Приложение 2);
 документы в соответствии с требованиями пп.4.1.6.3 настоящих Условий.
8.3.1.3. При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные
для открытия счета депо юридических лиц.
8.3.1.4. Документы Депонента, такие как - копии учредительных документов с изменениями и
дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ,
подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени
Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо могут
не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же
Депонентом при открытии расчетного счета в КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО) или при
заключении Депонентом с КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО) договора на брокерское
обслуживание.
8.3.1.5. Депозитарий может также предусмотреть возможность требовать от Депонентов иные
документы.
8.3.1.6. Депозитарий может предусмотреть возможность самостоятельного заверения копий
документов, предоставляемых Депонентом.
Срок исполнения операции:
8.3.1.7. Открытие счета депо осуществляется сотрудником Депозитария в течение 2 (двух)
рабочих дней после поступления в Депозитарий полного комплекта документов на открытие
счета депо.
Исходящие документы:
8.3.1.8. По итогам проведения операции Депозитарий предоставляет Депоненту Отчёт об
исполнении административной операции (Приложение 15) и Анкету счета депо (Приложение
8).
8.3.1.9. Открытие счета депо не влечет за собой обязательства Депонента по зачислению на него
ценных бумаг.
8.3.1.10. В анкете депонента должен быть указан один из следующих способов подачи
поручений:
- «через уполномоченное лицо», при этом способ подачи поручений «через уполномоченное
лицо» подразумевает также возможность подачи поручений депонентом «лично», «по почте» и
«e-mail».
- один из способов «по почте», «лично» или «e-mail».
22
8.3.1.11. В анкете депонента должен быть указан один из следующих способов получения
отчётов:
- «через уполномоченное лицо» - в этом случае если инициатором операции является
депонент, отчёт передаётся и уполномоченному лицу, и депоненту по e-mail;
- «через уполномоченное лицо» и любой другой способ, отмеченный депонентом – в этом
случае все отчёты будут предоставляться и уполномоченному лицу, и депоненту вторым
способом, отмеченным в анкете.
- один из способов «по почте», «лично» или «e-mail».
8.3.2. Закрытие счета депо.
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению
Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность
осуществления по счету любых операций.
8.3.2.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- при прекращении действия депозитарного договора;
- по поручению инициатора операции;
- при ликвидации Депозитария;
- по инициативе Депозитария (Депозитарий имеет право закрыть счет депо, если на счете
отсутствуют ценные бумаги, и в течение 1 (одного) года по счету не проводилось никаких
операций);
- по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим
законодательством.
8.3.2.2. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не
допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо. Закрытие счета депо
осуществляется на основании поручения.
Основания для операции:
8.3.2.3. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения инициатора операции
(Приложение 4)
Срок исполнения операции:
8.3.2.4. Закрытие счета депо осуществляется сотрудником Депозитария в течение 2 (двух)
рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.2.5. По итогам проведения операции Депозитарий выдает Отчёт об исполнении
административной операции (Приложение 15).
8.3.3. Изменение анкетных данных.
Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение
Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.
8.3.3.1.При изменении параметров анкеты Депозитарий обязан обеспечить сохранность
информации о прежних значений реквизитов.
Основание для операции:
8.3.3.2. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 4) и анкеты Депонента, в которой содержатся
новые анкетные данные (Приложение 2 или 3);
- копий документов, подтверждающих внесенные изменения, удостоверенных нотариально.
Срок исполнения операции:
8.3.3.3. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется сотрудником Депозитария в
течение 2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
23
8.3.3.4. Завершением депозитарной операции по изменению анкетных данных является
передача инициатору операции Отчета об исполнении административной
операции
(Приложение 15).
8.3.4. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в
учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета)
депо.
Основание для операции:
8.3.4.1. Назначение Оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
- поручение инициатора операции (Приложение 4);
- доверенность, выданная инициатором Оператору счета (раздела счета) депо (Приложение 6);
- Анкета Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение 2);
- копии учредительных документов Оператора счета депо (раздела счета депо) с
зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета депо (раздела счета
депо), заверенная нотариально;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать
от имени Оператора счета депо (раздела счета депо) без доверенности;
- карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или копия, заверенная
нотариально);
- доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов
(доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим
законодательством РФ), документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя
юридического лица в соответствии с действующим законодательством.
При назначении Оператором счета (раздела счета) депо КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО)
анкета Оператора счета, а также иные документы в соответствии с п.8.3.4.1. в Депозитарий не
предоставляются. Дополнительно Депозитарий может затребовать предоставление договора
Депонента с Оператором счета (раздела счета) депо на оказание брокерских услуг и оставляет
за собой право хранить удостоверенную Депозитарием копию предоставленного договора.
8.3.4.2. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется Депозитарием в
течение 2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.4.3. Завершением депозитарной операции по назначению Оператора счета (раздела счета)
депо является передача инициатору операции Отчета об исполнении административной
операции (Приложение 15).
8.3.5. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой
внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета)
депо.
Основание для операции:
8.3.5.1. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 4);
- извещения об отмене (отзыве) выданной доверенности.
Срок исполнения операции:
8.3.5.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется
Депозитарием в течение 2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.5.3. Завершением депозитарной операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела
счета) депо является передача инициатору операции Отчета об исполнении административной
операции (Приложение 15).
24
8.3.6. Назначение Распорядителя счета депо.
Операция по назначению распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием
данных о лице, назначенном распорядителем счета.
Основание для операции:
8.3.7.1. Назначение распорядителя счета осуществляется на основании:
- поручения депонента/оператора операции (Приложения 4 в 2-х экземплярах);
- анкеты распорядителя счета (Приложение 2);
- доверенности, выданной Депонентом, Оператором счета депо Распорядителю счета
(Приложение 7 с учётом п. 4.4.5).
Срок исполнения операции:
8.3.7.2. Назначение распорядителя счета депо осуществляется Депозитарием в течение 2 (двух)
рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.7.3. Завершением депозитарной операции по назначению Распорядителя счета депо
является передача инициатору операции Отчета об исполнении административной операции
(Приложение 15).
8.3.7. Отмена полномочий Распорядителя счета депо.
Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение
Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
Основание для операции:
8.3.7.1. Отмена полномочий Распорядителя счета осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 4 в 2-х экземплярах);
- извещения об отмене выданной доверенности;
- извещения об отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, в случае назначения
Распорядителя счета Оператором счета (раздела счета) депо.
Срок исполнения операции:
8.3.7.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется Депозитарием в течение
2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.7.3. Завершением депозитарной операции по отмене полномочий Распорядителя счета
является передача инициатору операции Отчета об исполнении административной операции
(Приложение 15).
8.3.8. Отмена поручений по счету депо.
Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об
отмене ранее поданного Депонентом поручения.
8.3.8.1. Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения.
8.3.8.2. Не допускается отмена исполненного поручения.
Основание для операции:
8.3.8.3. Отмена поручения осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 5);
Срок исполнения операции:
8.3.8.4. Отмена поручений осуществляется Депозитарием в течение 2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
8.3.8.5. Завершением депозитарной операции по отмене поручения по счету депо является
передача
инициатору операции Отчета об исполнении административной
операции
(Приложение 16).
25
8.4. Инвентарные (бухгалтерские) операции.
8.4.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет.
Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление
соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента. Зачисление ценных бумаг
на счет номинального держателя Депозитария у реестродержателя или междепозитарный счет
Депозитария у другого депозитария, а также при приеме сертификатов ценных бумаг в
хранилище Депозитария.
Депозитарий осуществляет:

прием на хранение и учет (зачисление) документарных ценных бумаг,

прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг,
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Условиями, если этот способ не
противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом
ограничениям обращения ценных бумаг.
Основание для операции:
8.4.1.1. Прием на хранение и учет (зачисление) документарных ценных бумаг осуществляется
на основании:
 поручения инициатора операции (Приложение 9);
 сертификатов ценных бумаг (либо документы, подтверждающие факт приема сертификатов
ценных бумаг) или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария
другом депозитарии;
 документа, подтверждающего полномочия лица, передающего в Депозитарий
документарные ценные бумаги, в соответствии с требованиями действующего законодательства
РФ.
Срок исполнения операции:
8.4.1.2. Прием на хранение и учет (зачисление) документарных ценных бумаг осуществляется в
течение 2 (двух) рабочих дней.
Завершение операции:
 подписание Акта приема-передачи ценных бумаг или аналогичного ему документа,
 передача инициатору отчета о совершенной операции (Приложение 10).
Основание для операции:
8.4.1.3. Прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг осуществляется на
основании:
 поручения инициатора операции (Приложение 9),
 уведомления из реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет
Депозитария, как номинального держателя, или отчета о совершенной операции по
междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии (при необходимости).
 копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные
бумаги (в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход
права собственности на ценные бумаги).
Срок исполнения операции:
8.4.1.4. Прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг осуществляется в течение
4 (четырех) рабочих дней.
Завершение операции:
8.4.1.5. Отчет инициатору операции (Приложение 10).
8.4.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание
определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции снятия ценных бумаг с учета и хранения:
 снятие с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных бумаг;
 снятие с учета (списание) бездокументарных ценных бумаг.
Основание для операции:
26
8.4.2.1. Снятие с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных бумаг
осуществляется на основании:
 поручения инициатора (Приложение 9);
 документ, подтверждающий полномочия лица, получающего документарные ценные
бумаги, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Срок исполнения операции:
8.4.2.2. Операция по снятию с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных
бумаг осуществляется в течение 2 (двух) рабочих дней.
Завершение операции:
8.4.2.2. Подписание Акта приема-передачи ценных бумаг или аналогичного ему документа,
передача инициатору отчета об операции и выписки о состоянии счета депо (Приложение 10).
Основание для операции:
8.4.2.3. Снятие с учета (списание) бездокументарных ценных бумаг
 поручение инициатора операции (Приложение 9),
 копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные
бумаги, в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход
права собственности на ценные бумаги. Депозитарий вправе запросить оригиналы документов,
подтверждающих отчуждение ценных бумаг.
Срок исполнения операции:
8.4.2.4. При снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания со счета Депозитария, как
номинального держателя, у реестродержателя – Т+3+N+1,
Т+3 - день направления реестродержателю передаточного распоряжения,
N
- время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и получения
Депозитарием уведомления о списании ценных бумаг со счета номинального держателя в
реестре.
8.4.2.5. При снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания с междепозитарного
счета Депозитария в другом депозитарии – Т+1+N+1, где
Т+1 - день направления поручения другому депозитарию,
N
- время, необходимое для выполнения операции другим депозитарием и получения
Депозитарием выписки о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо.
Завершение операции:
8.4.2.6. Отчет инициатору операции (Приложение 10). Уведомление из реестра о проведенной
операции списания ценных бумаг (при наличии).
8.4.3. Перевод ценных бумаг
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг по счетам депо
во внутреннем депозитарном учете Депозитария. При этом общее количество учитываемых
и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.
8.4.3.1. Депозитарий производит следующие операции по переводу ценных бумаг:
- перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента внутри
Депозитария;
- перевод между разделами в рамках одного счета депо;
- перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо Депонента внутри
Депозитария.
Основание для операции:
8.4.3.2. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 9);
- сводного поручения на перевод ценных бумаг (Приложение 17).
Сводное поручение на перевод ценных бумаг оформляется только в случае перевода более 10
выпусков ценных бумаг по счетам депо.
27
Поручение на перевод должно быть подписано обеими сторонами данного перевода и передано
в Депозитарий одной из сторон, или в Депозитарий передаются два встречных поручения на
зачисление/списание ценных бумаг Депонента-отправителя и Депонента-получателя, имеющих
одинаковое содержание, подписанные соответственно одной и другой сторонами.
При отсутствии встречного поручения от Депонента-контрагента, Депозитарий не производит
перевод ценных бумаг.
Срок исполнения операции:
8.4.3.3. При отсутствии дополнительно указанной в поручении даты исполнения перевода
ценных бумаг, перевод ценных бумаг осуществляется в день поступления в Депозитарий всех
документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершение операции:
8.4.3.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача
инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении операции. (Приложение 10).
8.4.4. Перемещение ценных бумаг
Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по
изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении количество ценных бумаг,
учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания
перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет
депо места хранения либо списания перемещаемых ценных бумаг с одного раздела счета депо
места хранения и зачисления на другой раздел счета депо места хранения.
Основание для операции:
8.4.4.1. Операция перемещения осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 9)
- уведомления реестродержателя о проведении операции по лицевому счету Депозитария либо
отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом
депозитарии.
Срок выполнения операции:
8.4.4.2. Операция по перемещению ценных бумаг осуществляется Депозитарием в порядке и
сроки Т+3+N+1, где
Т+3 - день направления Депозитарием поручения реестродержателю или депозитарию на
соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродеержателем и получения
Депозитарием уведомления о выполнении операции по лицевому счету номинального
держателя в реестре или для проведения операции по междепозитарному счету депо другим
депозитарием и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции:
8.4.4.3. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача
инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении операции (Приложение 10).
8.4.5. Приём на учёт и снятие ценных бумаг с учёта в результате исполнения Банком –
оператором счёта депо поручений на совершение торговых операций на организованном рынке
ценных бумаг, поданных клиентом во исполнение договора на брокерское обслуживание,
осуществляется Депозитарием днём совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг
на основании п.4.3.7
8.5. Наследование ценных бумаг.
Наследование ценных бумаг отражается в учетных регистрах Депозитария как операция
списания ценных бумаг со счета умершего Депонента на счета, указанные наследниками с
последующим закрытием счета умершего Депонента.
28
8.5.1. Выдача выписки о состоянии счета депо умершего Депонента (наследодателя)
осуществляется по запросу нотариуса, в связи с открытием наследственного дела. Выписка о
состоянии счета депо умершего Депонента может быть выдана наследникам.
8.5.2. В случае смерти владельца ценных бумаг причитающаяся несовершеннолетнему часть
ценных бумаг согласно «Свидетельству о праве на наследство» переводится на имя
несовершеннолетнего.
Распоряжаться
ценными
бумагами,
причитающимися
несовершеннолетнему, могут его законные представители.
8.5.3. Если ценные бумаги не делятся в равных долях при наличии нескольких наследников,
последними составляется «Соглашение о разделе наследства», требующее нотариального
удостоверения. При не достижении наследниками соглашения раздел производится в судебном
порядке.
8.5.4. Если в Депозитарий не явились все наследники, ценные бумаги, причитающиеся не
явившимся наследникам, хранятся на счете умершего.
8.5.5. Для зачисления ценных бумаг на счет депо наследника, наследник открывает счет депо в
Депозитарии. При наличии открытого счета депо у наследника, ценные бумаги зачисляются на
этот счет.
Основания для операции:
8.5.6. Операция переоформления прав собственности на ценные бумаги при наследовании
осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 9) или если количество наследуемых бумаг
превышает пяти штук (Приложение 17);
- оригинала «Свидетельства о смерти» (копия храниться в Депозитарии);
- оригинала или нотариально заверенной копии «Свидетельства о праве на наследство»,
выданного государственной нотариальной конторой;
- решения суда о признании прав на наследственное имущество при его наличии.
Срок исполнения операции:
8.5.7. Операция по переоформлению прав собственности на ценные бумаги при наследовании
Депозитарием осуществляется в течение 2 (двух) рабочих дней.
Исходящие документы:
8.5.8. Завершением депозитарной операции по переоформлению прав собственности на ценные
бумаги при наследовании является передача инициатору операции отчета об исполнении
операции (Приложение 10).
8.5.9. Счет депо умершего Депонента закрывается Депозитарием в течение 3-х рабочих дней
после полного списания ценных бумаг.
8.6.
Комплексные операции.
8.6.1. Блокирование ценных бумаг.
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария,
направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на
счете депо Депонента.
Блокирование ценных бумаг отражается в учетных регистрах Депозитария как депозитарная
операция перевода ценных бумаг на специальные разделы счета депо Депонента.
Основания для операции:
8.6.1.1. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 11).
8.6.1.2. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией
Депозитария в следующих случаях на основании:
- решения принятого судебными органами, постановления следователя;
- решения принятого уполномоченными государственными органами;
- иных документов в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
29
Срок исполнения операции:
8.6.1.3. Операция исполняется не позднее следующего дня после поступления в Депозитарий
всех документов, являющихся основанием для проведения операции.
Исходящие документы:
8.6.1.4. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является
передача инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении операции (Приложение 10).
8.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг.
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по
прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по
счету депо Депонента.
Основания для операции:
8.6.2.1. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 11).
8.6.2.2. Поручение о снятии блокирования ценных бумаг Депонента составляется
администрацией Депозитария в следующих случаях на основании:
- решения принятого судебными органами, постановления следователя;
- решения принятого уполномоченными государственными органами;
- иных документов в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Срок исполнения операции:
8.6.2.3. Операция исполняется не позднее следующего дня после поступления в Депозитарий
всех документов, являющихся основанием для проведения операции.
Исходящие документы:
8.6.2.4. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является
передача инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении операции (Приложение 10).
8.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.
Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия
Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных
бумаг Депонента путем их перевода на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента с
одновременным назначением залогодержателя оператором этого раздела или перевода ценных
бумаг на счет депо залогодержателя.
При регистрации обременения ценных бумаг обязательствами залога Депозитарий вправе
выбрать способ проведения операций по своему усмотрению, исходя из технических
возможностей Депозитария.
Основание для операции:
8.6.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- поручение инициатора операции (Приложение 11-1), подписанное обеими сторонами, между
которыми возникли обязательства и требования, обеспечением которых являются права по
ценным бумагам, или два встречных поручения, имеющие одинаковое содержание,
подписанные соответственно одной или другой сторонами.
- копия документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат
обременению, а также копия документа, подтверждающего наличие основного обязательства
между сторонами, которое обеспечивается обременением прав по ценным бумагам.
Срок исполнения операции:
8.6.3.2. Операция исполняется Т+1+N+1, где
Т+1
- день направления Депозитарием поручения в депозитарий, обслуживающий
организатора торговли на соответствующий перевод,
N
- время, необходимое для выполнения операции депозитарием, обслуживающим
торговую площадку, и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции:
30
8.6.3.3. Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами
является передача инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении операции
(Приложение 10).
8.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя
действия Депозитария по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами залога,
отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета
депо Депонента или перевода со счета депо залогодержателя на счет депо Депонента.
Основание для операции:
8.6.4.1. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на
основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 11-1), подписанное обеими сторонами, между
которыми имели место и прекратились обязательства и требования, обеспечением которых
являлись права по ценным бумагам, или два встречных поручения, имеющие одинаковое
содержание, подписанные соответственно одной или другой сторонами,
- копии документов, подтверждающие прекращение основного обязательства, обеспеченного
обременением прав по ценным бумагам
Срок выполнения операции:
8.6.4.2. Операция исполняется Т+1+N+1, где
Т+1
- день направления Депозитарием поручения в депозитарий, обслуживающий
организатора торговли на соответствующий перевод,
N
- время, необходимое для выполнения операции депозитарием, обслуживающим
торговую площадку, и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции:
8.6.4.3. Завершением депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг
обязательствами является передача инициатору операции/Депоненту отчета об исполнении
операции (Приложение 10).
Начисленный доход в период хранения и/или учета прав на заложенные ценных бумаг
переводится Депозитарием залогодателю, если иная информация не поступала в Депозитарий
от залогодателя..
8.7.
Глобальные операции
Уведомления о корпоративных действиях.
Уведомление Депонентов о корпоративных действиях эмитентов, и связанных с такими
действиями глобальных операциях, производится путем публикации сообщений на Интернет
сайте Банка. Публикация производится не позднее трех рабочих дней с момента получения
Депозитарием официального уведомления от эмитента, регистратора или внешнего
депозитария, если иной срок не установлен эмитентом.
Размещение сведений о проведении корпоративных действий эмитентом, по усмотрению
Депозитария может дублироваться рассылкой адресных сообщений по электронной почте или
иными способами с использованием реквизитов, зафиксированных в анкете счета депо.
8.7.1. Конвертация ценных бумаг.
Конвертация ценных бумаг – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий
производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг одного выпуска и зачисление ценных
бумаг другого выпуска.
8.7.1.1. Конвертация может осуществляться:
- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие
дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов
(слияние, присоединение и т.п.).
31
8.7.1.2. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная,
осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на
конвертацию.
8.7.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении,
Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов,
имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением
эмитента.
8.7.1.4. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий
вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки,
определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех
необходимых документов от реестродержателя или внешнего Депозитария.
8.7.1.5. Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом
решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на
лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по
междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
- заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию
принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной
конвертации).
8.7.1.6. По завершении обязательной конвертации Депозитарий публикует на Интернет сайте
Банка информационное сообщение. Депонентам, принимавшим участие в добровольной
конвертации, Депозитарий направляет отчеты о движении ценных бумаг по счету депо.
8.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария
по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо
Депонентов.
8.7.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся;
- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
8.7.2.2. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования)
ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции
погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии
места хранения.
8.7.2.3. По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка
информационное сообщение.
8.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Дробление ценных бумаг – депозитарная операция, при которой депозитарий производит
действия по конвертации одной ценной бумаги определенного выпуска в две и более
аналогичные ценные бумаги того же эмитента в соответствии с заданным коэффициентом (при
этом возможно также одновременное изменение номинала или изменение прав по ценным
бумагам)
Консолидация ценных бумаг – депозитарная операция, при которой Депозитарий производит
действия по конвертации двух и более ценных бумаг в одну аналогичную ценную бумагу того
32
же эмитента в соответствии с заданным коэффициентом (при этом возможно также
одновременное изменение номинала или изменение прав по ценным бумагам)
8.7.3.1. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в
результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением
эмитента в соответствии с решением о дроблении/консолидации и зарегистрированным
надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
8.7.3.2. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации
ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции
дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии
места хранения.
8.7.3.3. По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка
информационное сообщение.
8.7.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
представляет собой депозитарную операцию, в результате которой Депозитарий производит
списание со счетов Депонентов ценных бумаг объединяемых выпусков и зачисление ценных
бумаг объединенного выпуска в количестве эквивалентном общему количеству списанных
выпусков.
8.7.4.1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
8.7.4.2. Срок исполнения операции – 3 дня после получения уведомления регистратора или
вышестоящего депозитария.
8.7.4.3. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким
образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов,
информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
8.7.3.3. По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка
информационное сообщение.
.
8.7.5. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг (далее – аннулирование кода дополнительного выпуска) – депозитарная операция,
при которой Депозитарий производит списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг
дополнительных выпусков, индивидуальный код которых аннулируется и зачисление ценных
бумаг выпуска по отношению к которому они являются дополнительными в количестве
эквивалентном общему количеству списанных дополнительных выпусков.
8.7.5.1. Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является
уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.
8.7.5.2. Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или
вышестоящего депозитария.
8.7.5.3. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода
дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на
счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и
операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
8.7.5.4. По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка
информационное сообщение.
8.7.6. Выплата доходов ценными бумагами.
33
Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в
соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо,
на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех
или иных ценных бумаг.
8.7.6.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными
бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате
доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии
места хранения;
8.7.6.2. Депозитарий вносит изменения, в записи по счетам депо в строгом соответствии с
решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
8.7.6.3. Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные
эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих
документов.
8.7.6.4. По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка
информационное сообщение.
8.7.7. Выплата доходов по ценным бумагам.
8.7.7.1. Депозитарий осуществляет получение для Депонентов процентных, купонных доходов
и дивидендов по ценным бумагам, в отношении которых Депонент назначил Депозитарий
номинальным держателем.
8.7.7.2. При желании Депонента получить доходы на банковский счет, отличный от указанного
в Анкете, ему необходимо направить в Депозитарий соответствующее письменное уведомление
с описанием ценных бумаг, вида и периода начисления дохода и указанием реквизитов для
перечисления дохода. Депозитарий осуществляет перечисление доходов по реквизитам,
указанным в письменном уведомлении в случае, если указанное уведомление поступило в
Депозитарий до момента перечисления дохода по реквизитам, указанным в Анкете либо до
момента предоставления реквизитов вышестоящему депозитарию/реестродержателю.
8.8. Учет дробных ценных бумаг.
При необходимости учета на счетах депо Депонентов акций, составляющих дробное число,
Депозитарий руководствуется нормативно-правовыми документами и/или указаниями
регулирующих органов.
8.9. Информационные операции.
Согласно п. 2.3.1.7. Депозитарий обязан предоставлять Депоненту:
- отчеты о проведенных операциях по счету депо Депонента с его ценными бумагами;
- подтверждать состояние счета депо Депонента путем предоставления выписок о состоянии
счета депо и движении ценных бумаг по счету депо по требованию Депонента.
Информация, предоставляемая Депозитарием по запросу инициатора операции.
8.9.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров
Депозитария.
Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие
Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо.
8.9.1.1. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
8.9.1.2. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
34
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по одному виду ценных бумаг.
Основания для операции:
8.9.1.3. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 12);
- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим
законодательством.
Срок исполнения операции:
8.9.1.4. Выдача информации о состоянии счета депо осуществляется не позднее 3 (трех)
рабочих дней после получения поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
8.9.1.5. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета
депо является передача инициатору операции выписки со счета депо (Приложение 13).
8.9.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.
Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой
действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об изменении
состояния счета депо.
8.9.2.1. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период.
Основания для операции:
8.9.2.2. Операция формирования отчёта об операциях по счету депо Депонента осуществляется
на основании:
- поручения инициатора операции (Приложение 12);
- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим
законодательством.
Срок исполнения операции:
8.9.2.3. Выдача отчета об операциях по счету депо осуществляется не позднее 3 (трех) рабочих
дней после получения поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
8.9.2.4. Завершением депозитарной операции по счету депо является передача инициатору
операции соответствующего отчета об операциях по счету депо (Приложения 14).
Информация, предоставляемая Депозитарием инициатору о выполнении депозитарной
операции (административной, инвентарной, комплексной, глобальной)
8.9.3. Формирование отчета об исполнении операции по счету депо Депонента.
Завершением депозитарной операции является обязательное предоставление Отчёта об
исполнении операции по счёту депо инициатору операции.
Форма отчёта зависит от операции, исполнение которой он подтверждает (Приложения
10,13,14,15,16)
Операция по формированию отчета об исполнении операции по счету депо Депонента
представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об
изменении состояния счета депо после совершения им депозитарной операции
(административной, инвентарной, комплексной, глобальной)
Выдача отчета об исполнении Депозитарием операции по счету депо осуществляется не
позднее 1 (одного) рабочего дня после проведения Депозитарием операции.
35
8.10. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария
представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или
Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах
Депозитария в связи со сбором реестра.
Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария
осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.
Раздел 9.
Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска
ценных бумаг Депозитарием
9.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение
Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать
выпуск ценных бумаг.
9.1.1. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:
- Депонент, Оператор;
- Депозитарий;
- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
- рееестродержатель;
- Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
9.1.2. Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен
обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения
реестра и (или) междепозитарного счета депо в другом депозитарии.
9.1.3. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать
сведения:
- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных
бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например,
базы данных на сайте ФСФР России и ее региональных отделений, Минфина РФ, Банка России,
ПАРТАД, НАУФОР, НКО ЗАО НРД, база данных SKRIN, Rusbonds, Cbonds и др.);
- представленные иными депозитариями, международными клиринговыми агентствами
(например, Euroclear, Clearstream и др.), международными и российскими информационными
агентствами (например, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М), а также финансовыми
институтами (например, Bank of New-York, Bank of America NTSA, Dublin и др.).
9.1.4. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием заблаговременно или
непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска. Полный перечень
выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, с описанием, достаточным для
организации депозитарного учета и выполнения депозитарных операций составляет картотеку
выпусков ценных бумаг и входит в справочник финансовых инструментов, находящихся на
обслуживании в Депозитарии.
9.1.5. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих
случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев,
когда ценные бумаги в соответствии с решениями ФСФР России и других уполномоченных
органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);
- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о
приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения
выпуска ценных бумаг;
36
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными
правовыми актами;
- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для
документарных выпусков ценных бумаг.
9.1.6. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на
обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
9.2. Процедура приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг Депозитарием.
9.2.1. На хранение и учет в Депозитарии принимаются неэмиссионные ценные бумаги, по
инициативе Депонента прошедшие процедуру допуска к обслуживанию в Депозитарии.
9.2.2. Процедура допуска неэмиссионной ценной бумаги к обслуживанию в Депозитарии
состоит из:
- проверки физического состояния ценной бумаги;
- проверки ценной бумаги на соответствие требованиям действующего законодательства
Российской Федерации по наличию, правильности и полноте заполнения обязательных
реквизитов.
9.2.3. Неэмиссионная ценная бумага не принимается на хранение и учет в Депозитарии в
следующих случаях:
- текст ценной бумаги содержит подчистки, поправки, исправления, зачеркивания и иные
технические дефекты;
- текст ценной бумаги не содержит обязательных реквизитов, установленных действующим
законодательством Российской Федерации для данного вида ценных бумаг;
- нет возможности определить подлинность или платежность ценной бумаги;
- Депонент не может подтвердить свои права законного держателя ценной бумаги;
- депозитарное обслуживание ценной бумаги запрещено законом или иным актом
государственного органа;
- отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида ценных бумаг.
9.2.4. На каждую неэмиссионную бумагу, принимаемую на обслуживание в Депозитарий,
заблаговременно или непосредственно при первом приеме заполняется инвентарная карточка
(анкета), содержащая все существенные параметры данной ценной бумаги в зависимости от
вида ценной бумаги и ее конкретных особенностей. При изменении параметров данной ценной
бумаги, в результате проведенных с нею сделок и операций соответствующие изменения
вносятся в анкету.
9.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг.
9.3.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в
следующих случаях:
- погашение ценных бумаг;
- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
- ликвидация эмитента ценных бумаг;
- прекращение обслуживания по решению Депозитария.
9.3.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному
решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
Раздел 10. Конфиденциальность
10.1.Конфиденциальной считается информация о счетах депо Депонентов Депозитария,
включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах,
37
ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Депозитарий обязуется обеспечить сохранение конфиденциальности указанной информации.
10.2. Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены только самим Депонентам,
их уполномоченным представителям, лицензирующему и контролирующим органам в рамках
их полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным
органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в
случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. Кроме того, не является
нарушением конфиденциальности предоставление информации по письменному запросу
третьим лицам, связанное с исполнением Депозитарием своих обязательств в соответствии с
настоящими Условиями.
10.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и
необходимые сведения об этом Депоненте передаются регистратору или другому депозитарию,
осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу. Такое
предоставление информации по письменному запросу третьих лиц, связанное с исполнением
Депозитарием своих обязательств в соответствии с настоящими условиями не является
нарушением конфиденциальности.
10.4. В случае разглашения конфиденциальной информации Депоненты, права которых
нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке,
определенном законодательством Российской Федерации.
Раздел 11. Контроль за деятельностью Депозитария
11.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в
следующих формах:
- регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в
соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ;
- проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующих органов;
- проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим
органом.
11.2. Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности
Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам,
уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с
осуществлением депозитарной деятельности.
11.3. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением
требований законодательства РФ и настоящих Условий лицензирующий орган вправе
применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законодательством РФ, в том
числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
11.4. Внутренний контроль деятельности Депозитария заключается в контроле
документооборота, операционном контроле, сверке балансов учитываемых ценных бумаг;
инвентаризации документарных ценных бумаг и других действиях, предусмотренных
действующими нормативными документами ФСФР РФ и ЦБ РФ.
Раздел 12. Снижение рисков при совмещении различных видов профессиональной
деятельности
12.1. Банк доводит до сведения всех Клиентов информацию о том, что, имея соответствующие
лицензии, совмещает несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерскую, дилерскую, депозитарную и деятельность по управлению ценными бумагами.
38
12.2. С целью снижения рисков, возникающих при совмещении различных видов деятельности,
в Банке утвержден «Перечень мер по снижению рисков совмещения различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО)».
Данный документ предусматривает комплекс мер для защиты прав и интересов Клиентов Банка.
12.3. Сотрудники подразделений Банка, задействованных в проведении, оформлении и учете
операций на финансовом рынке, располагающие служебной информацией о Клиентах, не имеют
права использовать эту информацию при заключении собственных сделок Банка, а также
передавать служебную информацию для заключения сделок третьими лицами.
12.4. Служебной информацией признается любая информация, имеющаяся в распоряжении
сотрудника Банка, не являющаяся общедоступной и содержащая сведения об операциях Банка и
Клиентов Банка на финансовых рынках, которая ставит лиц, обладающих такой информацией в
силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с
Клиентом, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами финансового
рынка.
Раздел 13.
Прекращение депозитарной деятельности
12.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой
является Депозитарий.
В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:
со дня получения уведомления ФСФР России о приостановлении действия или
аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о
ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за
исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со
счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав
владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления
ФСФР России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации
организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным
депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока
действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения
о ликвидации организации;
- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления
действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая
аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или
принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо
ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом
Депозитарии.
- в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные
бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения
реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг
Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
12.2. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в
процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария
по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством
Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами ФСФР России.
39
12.3. По истечении сроков перевода ценных бумаг, Депозитарий обязан (за исключением случая
приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными
бумагами Депонентов, кроме информационных операций.
12.4. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на
котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня
истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки
Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и
дальнейшей передачи реестродержателю.
12.5. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра,
на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня
истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на
день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.
12.6. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат
следующую информацию:
О Депоненте:
- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место
выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего
документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии).
О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия,
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении
обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
12.7. В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен разместить
информацию на Интернет сайте Банка, уведомление, содержащее: полное фирменное
наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого
переводятся ценные бумаги.
12.7. По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета
Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий
прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
Раздел 14.
Оплата услуг Депозитария
14.1. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется в соответствии с действующими
Тарифами Депозитария (Приложение 18).
14.2. Тарифы Депозитария являются неотъемлемой частью настоящих Условий. Порядок
оплаты услуг определяется настоящими Условиями.
14.3. Информация о тарифах доступна на Интернет странице Депозитария. http://www.etbank.ru/.
14.4. Депозитарий имеет право изменять Тарифы в одностороннем порядке, известив об этом
Депонентов путем размещения информации на Интернет сайте Банка.
14.5. Оплата услуг производится на основании выставленного счета путем перечисления
денежных средств на расчетный счет Депозитария в течение 10 (Десяти) банковских дней с
момента получения счета, переданного уполномоченному представителю Депонента лично или
по факсу.
14.6. Счет на оплату услуг выставляется Депозитарием регулярно в течение 10 (десяти) рабочих
дней с момента окончания расчетного периода, расчетный период составляет один квартал.
Депозитарий вправе выставлять счет по отдельным совершенным операциям, не дожидаясь
окончания расчетного периода.
40
14.7. Депонент компенсирует Депозитарию расходы по оплате услуг третьих лиц
(регистраторов, депозитариев, агентов), связанных с исполнением Депозитарием поручений
Депонента и обслуживанием его счета депо, в соответствии с установленными ими расценками.
14.8. В случае возникновения задолженности Депонент разрешает Депозитарию принять
решение об удержании суммы оплаты услуг Депозитария из сумм доходов, выплачиваемых
Депоненту по ценным бумагам, либо из других выплат в пользу Депонента, осуществляемых
Депозитарием.
14.9. При назначении оператором счета (раздела счета) депо КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО)
оплата услуг Депозитария осуществляется ежемесячно (не позднее 15 числа каждого месяца) в
безакцептном порядке за счет денежных средств, учитываемых на брокерском счете Депонента,
открытом в КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО).
14.10. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария могут быть изменены отдельным
соглашением между Депозитарием и Депонентом.
14.11. При переоформлении прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, в
отношении Депонентов, ставшими владельцами ценных бумаг после реорганизации ОАО РАО
«ЕЭС России» применяется пункт №11 Тарифов КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (ОАО).
Раздел 15.
Порядок внесения изменений в Условия
15.1. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, а также утверждение новой
редакции Условий производится Депозитарием самостоятельно в одностороннем порядке.
15.2. В случае внесения изменений в Условия Депозитарий информирует Депонентов и иных
заинтересованных лиц, путем публикацией специального информационного сообщения на
Интернет сайте Банка http://www.etbank.ru/ не позднее чем за десять дней до момента их
введения в действие.
15.3. Депозитарий имеет право изменять внешнее представление приводимых в приложениях к
Условиям форм документов. Депозитарий в течение двух месяцев с момента внесения
изменений принимает документы от Депонентов как по прежней, так и по новой форме.
15.4. Депонент самостоятельно или через своих уполномоченных лиц (включая оператора или
распорядителя) получают информацию с Интернет сайта Банка. Если Депоненту невозможно
просмотреть и получить информацию с Интернет сайта Банка, необходимо обратиться любым
доступным способом в Депозитарий для получения необходимой информации.
41