для номинального держателя

Приложение 2
к приказу № _____ от «___» __________ 2012 г.
г. Москва
ДОГОВОР
о предоставлении услуг обмена информацией и распоряжениями
посредством электронного документооборота (для СЭД НРД)
№ ____________
«___» __________ 201_ г.
______________________________________________________________________________,
в
лице
______________________________________________________________________,
действующего на основании ___________________________, именуемое в дальнейшем
«Депозитарий», с одной стороны, и Открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.»,
именуемое
в
дальнейшем
«Регистратор»,
в
лице
_____________________________________________________________________, действующего на
основании ___________________________, с другой стороны, далее именуемые каждый в
отдельности
«Сторона»,
а совместно – «Стороны», заключили настоящий Договор (далее по тексту – Договор) о
нижеследующем:
1. Основные понятия
1.1. Если иное не оговорено специально в тексте настоящего Договора, то применяются следующие
определения терминов:
Электронный документ (далее - ЭД) – информация в электронной форме, подписанная
электронной подписью и представленная в электронной форме в формате, соответствующем
требованиям законодательства Российской Федерации, утвержденном Советом директоров
ПАРТАД (или применение которых разрешено Советом директоров ПАРТАД) и согласованном
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Список форматов
содержится в Приложении 1 к настоящему Договору и являются его неотъемлемой частью.
Электронная подпись (далее - ЭП) – информация в электронной форме, которая присоединена
к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом
связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего
информацию
Правила ведения реестра - документ, регламентирующий порядок деятельности Регистратора
по ведению реестров владельцев ценных бумаг, согласованный в установленном порядке с
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СЭД НРД – система электронного документооборота Небанковской кредитной организации
закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий», являющаяся
организационно-технической системой, представляющей собой совокупность программного,
информационного
и
аппаратного
обеспечения,
с использованием которой реализуется электронный документооборот между Депозитарием и
Регистратором.
Сверка – производимая Депозитарием проверка равенства количества ценных бумаг, учтенных
Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и
количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах номинального держателя,
открытых Депозитарию в реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет
Регистратор.
1.2. Термины и понятия, не определенные в настоящем Договоре, понимаются в значениях,
определенных
в законодательстве Российской Федерации и в нормативных правовых актах федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Предмет Договора
2.1. Стороны договорились использовать при обмене информацией электронные документы.
стр. 1 из 9
2.2. Настоящий Договор устанавливает порядок взаимодействия Сторон и условия обмена
информацией между Сторонами посредством транзита электронных документов Сторон через
СЭД НРД при учете Регистратором ценных бумаг на лицевых счетах Депозитария как
номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг акционерных обществ, ведение
которых осуществляет Регистратор, а также при оказании Регистратором Депозитарию
дополнительных услуг.
2.3. Порядок взаимодействия Сторон, описанный в настоящем Договоре, не является единственно
возможным способом взаимодействия между Сторонами.
3. Условия взаимодействия Сторон
3.1. Обмен информацией между Сторонами, предусмотренной Правилами ведения реестра, в рамках
настоящего Договора осуществляется в виде подписанных электронной подписью электронных
документов. Электронный документооборот между Сторонами осуществляется в соответствии
с условиями настоящего Договора и Правилами электронного документооборота НРД, которые
опубликованы на официальном сайте Небанковской кредитной организации закрытого
акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий». Прием документов
производится с 10-00 до 18-00 часов московского времени каждый рабочий день Регистратора.
3.2. При необходимости, а также в случае невозможности осуществления электронного
документооборота одной из Сторон, обмен документами между Сторонами может
осуществляться на бумажных носителях. Сторона, для которой возникла невозможность
осуществления электронного документооборота или необходимость перехода на бумажный
документооборот,
уведомляет
другую
Сторону
о
переходе
на бумажный документооборот по факсимильной связи. В этом случае, если иное не следует
из уведомления, со дня получения такого уведомления, оригиналы документов на бумажных
носителях по формам, установленным действующим законодательством Российской Федерации,
заверенные подписью уполномоченного лица и скрепленные печатью Стороны, передаются и
принимаются в офисе Регистратора.
С момента прекращения обстоятельств, препятствующих осуществлению электронного
документооборота, Сторона уведомляет другую Сторону о возобновлении осуществления
электронного документооборота по факсимильной связи.
В случае необходимости каждая из Сторон вправе запросить у другой Стороны копии
направленных другой Стороной электронных документов на бумажном носителе, заверенные
собственноручной подписью уполномоченного представителя и печатью Стороны-отправителя.
Копии электронных документов на бумажном носителе предоставляются не позднее трех
рабочих дней после получения Стороной-отправителем соответствующего запроса.
3.3. Формирование, отправку, прием и обработку электронных документов, перечисленных в
Приложении 1 к настоящему Договору, Стороны осуществляют в соответствии с порядком
формирования, отправки, приема и обработки транзитных электронных документов,
предусмотренным Правилами электронного документооборота НРД Электронные документы
направляются
Регистратором
Депозитарию
с
указанием
кода
Депозитария
–
_________________________. Электронные документы направляются Депозитарием в адрес
Регистратора с указанием кода Регистратора – PANORAM.
3.4. Перечень электронных документов, предназначенных для обмена информацией и
распоряжениями между Депозитарием и Регистратором, с указанием применяемого формата ЭД,
содержится в Приложении 1 к настоящему Договору.
3.5. Исполнение электронных документов, поступивших к Регистратору от Депозитария,
производится Регистратором в сроки, указанные в Приложении 2 к настоящему Договору.
3.6. Перечень акционерных обществ, на реестры владельцев ценных бумаг которых
распространяются условия настоящего Договора, и состав применяемых Сторонами для обмена
информацией и распоряжениями по ценным бумагам каждого из указанных в нем акционерных
обществ электронных документов содержится в Приложении 3 к настоящему Договору (далее –
Перечень АО и применяемых ЭД).
стр. 2 из 9
4. Права и обязанности Сторон
4.1. Стороны назначают сотрудников, уполномоченных на подписание документов от имени
соответствующей Стороны при осуществлении обмена информацией между ними в рамках
настоящего Договора.
4.2. Полномочия представителей Сторон на подписание электронных документов удостоверяются
в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе надлежащим образом
оформленными доверенностями, которыми обмениваются Стороны в течение 3 (трех) рабочих
дней со дня заключения настоящего Договора.
4.3. Стороны признают, что:
 Электронные документы, сформированные каждой из Сторон, имеют ту же юридическую силу,
что и документы, оформленные в простой письменной форме с собственноручными подписями
уполномоченных представителей и заверенные печатями Сторон, если они подписаны
корректными электронными подписями лиц, имеющих право подписи соответствующих
документов, и для этих ЭП соблюдены следующие условия:
a. сертификаты ключей подписей (далее - сертификаты), относящиеся к этим ЭП, изданы
Уполномоченным удостоверяющим центром и не утратили силу (действуют) на момент
проверки или на момент подписания ЭД;
b. подтверждена подлинность этих ЭП в ЭД;
c. ЭП используется в соответствии со сведениями, указанными в сертификате.
 Электронные документы приему и исполнению не подлежат в следующих случаях:
a. если ЭД, подписан ЭП, не являющейся корректной;
b. если формат ЭД не соответствует одному из форматов, установленных Приложением 1 к
настоящему Договору;
c. если ЭД, содержащий передаточное распоряжение или запрос, направлен в отношении
ценных бумаг акционерного общества, не включенного в Перечень АО и применяемых
ЭД;
d. если ЭД, содержащий передаточное распоряжение или запрос, направленный в
отношении ценных бумаг акционерного общества, не указан в числе применяемых ЭД
для этого акционерного общества в Перечне АО и применяемых ЭД.
 Регистратор имеет право отказать в исполнении ЭД, содержащего передаточное распоряжение
или запрос, направленный в отношении ценных бумаг акционерного общества, по причине
того, что это акционерное общество не указано или ЭД не указан в числе применяемых ЭД для
этого акционерного общества в Перечне АО и применяемых ЭД.
 Используемые средства криптографической защиты информации (СКЗИ) обеспечивают
достаточную конфиденциальность электронных документов и позволяют идентифицировать
владельца ключа электронной подписи, а также установить отсутствие искажения информации
в электронном документе.
 Как участники СЭД НДР Стороны руководствуются при обмене электронными документами
действующими Правилами электронного документооборота НРД, в том числе установленным
порядком разрешения конфликтных ситуаций в СЭД НРД.
4.4. Стороны обязуются:
4.4.1. Соблюдать порядок обмена документами в соответствии с условиями, установленными
настоящим Договором.
4.4.2. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг одной из Сторон, Сторона,
лицензия которой аннулирована или действие лицензии которой приостановлено,
обязана уведомить об этом другую Сторону в письменной форме не позднее 1 (одного)
рабочего дня с момента получения уведомления федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия или аннулировании
лицензии.
4.5. Регистратор обязуется:
4.5.1. Передавать Депозитарию электронные документы и документы на бумажных носителях
в соответствии с условиями настоящего Договора.
4.5.2. Передавать Депозитарию не позднее ____ часов по Московскому времени рабочего дня,
стр. 3 из 9
следующего за сверяемым операционным днем, справки о состоянии открытых им в
реестрах лицевых счетов номинального держателя для целей осуществления Сверки
(далее – Справка для целей сверки). Справка для целей сверки предоставляется
Депозитарию в формате электронного документа – <укажите один из вариантов –
«выписки из реестра, предусмотренном п. 4» / «справки об операциях по лицевому
счету зарегистрированного лица за сверяемый операционный день, предусмотренном
п. 5> Приложения 1 к настоящему Договору.
4.6. Депозитарий обязуется:
4.6.1. Направлять Регистратору по его требованию в электронном виде список владельцев, в
отношении ценных бумаг которых Депозитарий является номинальным держателем, в
случаях, когда направление такого списка предусмотрено законодательством Российской
Федерации.
5. Ответственность Сторон
5.1. Стороны несут ответственность за действия уполномоченных работников Сторон при
осуществлении информационного обмена в рамках настоящего Договора.
5.2. За неисполнение или ненадлежащее исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему
Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
5.3. При передаче информации, полученной от третьих лиц, Стороны отвечают за точность
и своевременность её передачи, за соответствие данных полученного и передаваемого
сообщения, соблюдение требований обеспечения конфиденциальности информации.
Ответственность за полноту и достоверность информации, полученной от третьих лиц, в
указанных случаях Стороны не несут.
6. Порядок и условия расчетов между Сторонами
6.1. Депозитарий оплачивает услуги Регистратора по внесению записей в реестры владельцев ценных
бумаг и предоставлению информации из реестров.
6.2. Стоимость услуг Регистратора по внесению записей в реестры владельцев ценных бумаг о
передаче ценных бумаг в результате сделок с ценными бумагами или любого иного перехода
прав собственности на ценные бумаги, или о списании ценных бумаг без перехода прав на
ценные бумаги определяется по «Прейскуранту Регистратора на услуги, предоставляемые
зарегистрированным лицам при ведении реестров владельцев ценных бумаг» (далее – «Основной
прейскурант»), действующему по состоянию на дату исполнения соответствующей операции.
6.3. Стоимость услуг Регистратора по предоставлению информации из реестров владельцев ценных
бумаг (выписка из реестра, справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного
количества ценных бумаг, справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за
определенный период времени, уведомление об операции, проведенной по лицевому счету
определяется по Основному прейскуранту, действующему по состоянию на дату предоставления
информации.
6.4. Стоимость услуг Регистратора, предусмотренных пунктом 4.5.2. настоящего Договора
(предоставление Регистратором Справок для целей сверки) определяется по «Прейскуранту
дополнительных
услуг,
предоставляемых
зарегистрированным
лицам»
(далее
–
«Дополнительный прейскурант»), действующему по состоянию на дату предоставления Справок
для целей сверки.
6.5. Сбор за предоставление копии электронного документа, хранящегося в архиве Регистратора,
устанавливается в размере, предусмотренном Дополнительным прейскурантом.
6.6. Сборы, предусмотренные п.п. 6.2.-6.3. Договора, оплачиваются Депозитарием на основании
счета, который выставляется Регистратором по факту исполнения каждого распоряжения,
направленного Депозитарием Регистратору, в день его исполнения. Сборы, предусмотренные
п.п. 6.4.-6.5 Договора, оплачиваются Депозитарием на основании счета, который выставляется
Регистратором по итогам каждого календарного месяца. Счет и счета-фактура передаются
Депозитарию в виде электронных документов, предоставление которых Депозитарием не
оплачивается, с последующим направлением бумажных экземпляров по почте. Оплата счетов
производится в течение 3 (трех) рабочих дней с момента их получения в виде электронных
стр. 4 из 9
документов. Оплата производится на банковские реквизиты Регистратора, указанные в счете, с
указанием в назначении платежа реквизитов оплачиваемых счетов.
6.7. Направление бумажных экземпляров счетов, счетов-фактур, а также актов выполненных работ
производиться в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента окончания месяца, в течение которого
были оформлены соответствующие счета, счета-фактуры и акты
выполненных работ.
Подписанные со стороны Депозитария акты выполненных работ, направляются Регистратору по
почте в течение 5 (пяти) дней с момента их подписания. В случае неполучения Регистратором в
указанные сроки актов выполненных работ или обоснованных возражений перечисленные в
актах услуги считаются оказанными.
6.8. Обязательства Депозитария по оплате услуг Регистратора считаются исполненными с даты
зачисления денежных средств на расчетный счет Регистратора.
7. Конфиденциальность
7.1. Информация, полученная Сторонами в связи с исполнением настоящего Договора, является
конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, как в процессе исполнения
настоящего Договора, так и после его прекращения, кроме как с письменного согласия другой
Стороны, а также в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7.2. Не является конфиденциальной информация, которая была известна третьим лицам до
заключения настоящего договора, общедоступная информация, а также информация, полученная
в рамках настоящего Договора и подлежащая передаче третьим лицам при осуществлении
Сторонами своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
7.3. Регистратор и Депозитарий обязуются сохранять конфиденциальность условий Договора.
7.4. Стороны обязуются выполнять требования лицензирующих органов по обеспечению
безопасности эксплуатации СКЗИ и используемых криптографических ключей, обеспечивать
сохранность и конфиденциальность информации, доверенной друг другу, в ходе
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
8. Срок действия Договора, порядок его изменения и расторжения
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и является
бессрочным.
8.2. Настоящий Договор может быть расторгнут в следующих случаях:
 при аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг хотя бы у одной из Сторон – на следующий день после получения от Стороны,
лицензия которой аннулирована, уведомления об аннулировании лицензии;
 в одностороннем порядке Регистратором или Депозитарием;
 по письменному соглашению Сторон.
8.3. В случае расторжения Договора по заявлению одной из Сторон, Сторона, по инициативе которой
расторгается Договор, обязана направить другой Стороне соответствующее письменное
уведомление (далее – Уведомление). Договор считается расторгнутым через 3 (три) дня после
получения уведомления о расторжении договора в одностороннем порядке.
8.4. Прекращение действия настоящего Договора не освобождает Стороны от исполнения
обязательств, которые возникли до момента прекращения действия настоящего Договора.
8.5. Все
изменения
настоящего
Договора
совершаются
в
письменной
форме
и подписываются уполномоченными представителями Сторон, за исключением изменений
Основного и Дополнительного прейскурантов, осуществляемых Регистратором в одностороннем
порядке. Регистратор информирует Депозитарий об изменениях указанных прейскурантов путем
публикации прейскурантов на своем интернет-сайте не позднее 30 (тридцати) календарных дней
до начала действия изменений.
8.6. Изменения в указанное в п. 3.6 приложение к настоящему Договору вносятся на основании
письменных уведомлений Регистратора о включении/исключении из перечня того или иного
акционерного общества или того или иного вида электронного документа. Уведомления
составляются в произвольной форме и направляются в Депозитарий не позднее одного рабочего
дня до даты начала действия изменений.
стр. 5 из 9
8.7. В случае изменения адресов и/или реквизитов, указанных в разделе 10 Договора,
соответствующая Сторона обязана не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента изменения в
письменной форме уведомить об этом другую Сторону. Такие изменения к настоящему Договору
вступают в силу с момента получения соответствующей Стороной уведомления.
9. Прочие условия
9.1. Настоящий Договор заключается Сторонами в простой письменной форме, в 2 (двух)
экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
9.2. Все вопросы, не урегулированные настоящим Договором, разрешаются в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации. Споры по настоящему договору разрешаются в Арбитражном
суде г. Москвы.
10. Адреса и реквизиты Сторон
Депозитарий
Регистратор ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.»
Место нахождения:
Место нахождения: 107996, г. Москва, ул.
Стромынка, д. 18, корп. 13;
Почтовый адрес: 107996, г. Москва, ул. Стромынка,
д. 18, корп. 13;
Телефон: (495) 731-73-36,
Факс: (495) 771-73-34.
Почтовый адрес:
Телефон:
Факс:
Банковские реквизиты:
р/c
к/с
БИК
ИНН
ОКПО
ОГРН
Банковские реквизиты:
р/с
40701810700001401238
«Райффайзенбанк»
к/с 30101810200000000700
БИК 044525700
ИНН 7726030449
КПП 771801001
ОКПО 31738567
ОГРН 1027739216757
11. Подписи Сторон
Депозитарий:
Регистратор:
Подпись: ______________
Подпись ______________
м.п.
м.п.
стр. 6 из 9
в
ЗАО
Приложение 1
к Договору о предоставлении услуг обмена
информацией и распоряжениями посредством
электронного документооборота (для СЭД НРД)
№ ____ от _______ 201_ г.
Перечень форматов электронных документов, предназначенных для обмена информацией и
распоряжениями между Депозитарием и Регистратором
№
п/п
Наименование ЭД
Формат предоставления
Сторона,
составляющая
и передающая
ЭД
Код ЭД
1.
Передаточное распоряжение
INSTRUCTION_TO_DELIVER
в формате ПАРТАД
Депозитарий
П
2.
Запрос на получение уведомления
о проведенной операции;
Запрос на получение выписки на конец
операционного дня;
Запрос на получение справки о состоянии
лицевого счета на дату;
Запрос на получение справки о наличии
на счете указанного количества ЦБ;
Запрос на получение справки об операциях
по лицевому счету за период;
Информационный запрос о приеме ЦБ
на обслуживание в реестре
REQUEST_FOR_STATEMENT
в формате ПАРТАД
Депозитарий
З
3.
Раскрытие номинального держателя
REGISTER_OF_SHAREHOLDERS
в формате ПАРТАД
Депозитарий
РН
4.
Выписка из реестра / Справка о состоянии
лицевого счета на определенную дату /
Справка о наличии на счете
зарегистрированного лица указанного
количества ценных бумаг
STATEMENT_OF_HOLDINGS
в формате ПАРТАД
Регистратор
В – выписка
/ справка
СВ –
справка в
целях
Сверки
5.
Справки об операциях по лицевому счету
зарегистрированного лица за определенный
период времени
STATEMENT_OF_TRANSACTIONS
в формате ПАРТАД
Регистратор
С
6.
Уведомление об операции, проведенной по
лицевому счету
STATEMENT_OF_CONFIRMED_
TRANSACTION
в формате ПАРТАД
Регистратор
У
7.
Уведомление об отказе от внесения записи
в реестр / Уведомление об отказе от выдачи
информации из реестра
STATEMENT_OF_REJECTED_
TRANSACTION
в формате ПАРТАД
Регистратор
О
8.
Требование НД на раскрытие информации
о владельцах / Запрос на предоставление
информации номинальным держателем
CORPORATE_ACTION_NOTIFICAT
ION_
REQUEST_FOR_REGISTER
в формате ПАРТАД
Регистратор
ТР
9.
Уведомление об отказе в раскрытии
информации о владельцах / Финансовые
документы (счет, акт, счет-фактура)
Документ передается во вложении к
сообщению «НЕТИПИЗИРОВАННЫЙ
ДОКУМЕНТ» в формате Portable
Document Format (PDF)
Депозитарий /
Регистратор
НТ
Депозитарий:
Подпись: ______________
Регистратор:
Подпись________________
стр. 7 из 9
Приложение 2
к Договору о предоставлении услуг обмена
информацией и распоряжениями посредством
электронного документооборота (для СЭД НРД)
№ ____ от _______ 201_ г.
Порядок и сроки
исполнения операций на основании электронных документов
1.
Исполнение электронных документов, поступивших к Регистратору от Депозитария, производится Регистратором
в сроки, установленные действующим законодательством.
2.
Список владельцев, в отношении ценных бумаг которых Депозитарий является номинальным держателем,
предоставляется Регистратору по его требованию и в сроки, определенные действующим законодательством
Российской Федерации.
Депозитарий:
Регистратор:
Подпись: ______________
Подпись:______________
стр. 8 из 9
Приложение 3
к Договору о предоставлении услуг обмена
информацией и распоряжениями посредством
электронного документооборота (для СЭД НРД)
№ ____ от _______ 201_ г.
Перечень акционерных обществ и состав электронных документов, применяемых для обмена
информацией и распоряжениями по ценным бумагам между Депозитарием и Регистратором
<Внимание! В перечне приведены правила заполнения кодов применяемых ЭД. Перед отправкой клиенту
эти правила должны быть заменены реальной информацией в зависимости от категорий акционерного
общества и Депозитария, присвоенной Комитетом по надежности депозитариев.>
№
Наименование акционерного общества
Коды применяемых ЭД
п/п
НТ, СВ, ТР, РН –
1
Акционерное общество, ценные бумаги которого НЕ обращаются
использовать для Депозитария
на бирже
0 категории надежности
2
Акционерное общество, ценные бумаги которого обращаются на
бирже
Депозитарий:
НТ, СВ, ТР, РН, В, C –
использовать для Депозитария
1 категории надежности
НТ, СВ., ТР, РН, В, C –
использовать для Депозитария
2 категории надежности
НТ, СВ, ТР, РН, В, C, У, O, П –
использовать для Депозитария
3 категории надежности
НТ, СВ, ТР, РН –
использовать для Депозитария
0 категории надежности
НТ, СВ, ТР, РН, В, C –
использовать для Депозитария
1 категории надежности
НТ, СВ, ТР, РН, В, C, У, O, П
использовать для 2 и 3 категорий
надежности Депозитария
Регистратор:
Подпись: ______________
Подпись______________
стр. 9 из 9