Российская академия наук - Кабардино

Российская академия наук
ИЗВЕСТИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОГО
НАУЧНОГО ЦЕНТРА РАН
№ 6 (26)
2008
Научный журнал. Основан в 1998 г.
Выходит шесть раз в год
ISSN: 1991- 6639
Главный редактор
Иванов П.М., д.т.н.
Редакционная коллегия:
Котляков В.М., академик; Летичевский А.А., чл.-корр. НАН Украины;
Макаров В.Л., академик; Матишов Г.Г., академик;
Темботова Ф.А., чл.-корр. РАН;
Аликаева М.В., д.э.н.; Аркин В.И., к.ф.-м.н.; Батов Г.Х., д.э.н.;
Дикинов А.Х., д.э.н.; Думанов Х.М., д.и.н.;
Елеев В.А., д.ф.-м.н.; Иванов А.Б., д.б.н.; Кажаров В.Х., д.и.н.;
Калов Х.М., д.ф.-м.н.; Керимов А.М., к.г.н.;
Кузьминов В.В., к.ф.-м.н.; Кусраев А.Г., д.ф.-м.н.;
Марченко П.Е., к.ф.-м.н. (ответственный секретарь);
Мисаков В.С., д.э.н.; Тимофеев А.В., д.т.н.; Тхагазитов Ю.М., д.ф.н.;
Улаков М.З., д.ф.н. (заместитель главного редактора);
Шхануков-Лафишев М.Х., д.ф.-м.н.
Журнал «Известия КБНЦ РАН» входит в Перечень периодических научных изданий,
рекомендуемых ВАК для публикации основных результатов диссертаций на соискание
ученых степеней кандидата и доктора наук по экономике
Зав. редакцией Карныш А.Г., к.э.н.
Адрес редакции: 360000, г. Нальчик, ул. И. Арманд, 37-А,
тел., факс (866-2) 42-70-57; ired07@mail.ru
__________________________
 Президиум КБНЦ РАН, 2008 г.
Редколлегия журнала
«Известия КБНЦ РАН» (составитель),
2008 г.
СОДЕРЖАНИЕ
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Региональное управление. Экономика
Управление процессом устойчивого финансового развития региона
М.Т. АЛОЕВА
Социально-рыночное содержание реформы жилищно-коммунального хозяйства в России:
концептуальные подходы
И.В. ГЛУХОВ
5
11
Механизм повышения качества жизни (на примере Кабардино-Балкарской Республики)
Р.Л. ЖАМБЕКОВА, Л.Х. ШОКАРОВА
Состояние и динамика ключевых индикаторов качества и уровня жизни
населения Кабардино-Балкарской Республики
А.Л. КИЛЬЧУКОВА, М.Т. ТЕКУЕВА
17
Самозанятость и малый бизнес в России
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
Некоторые проблемы и перспективы инновационного развития КБР
А.А. МАЗИКИНА, А.Х. БАШОРОВ, В.Ю. КЕСАЕВА, О.Б. ШИГАЛУГОВ
К вопросу о повышении эффективности деятельности бюджетных учреждений
А.В. МАМАЕВ
Государство, его место и роль в развитии современной сферы услуг
С.А. МАХОШЕВА
Коммуникационное обеспечение конкурентоспособности образовательных услуг
в сфере профессионального образования государственных гражданских служащих
Е.Г. ОЛЕЙНИК
32
Долговая политика субъекта Российской Федерации в современных условиях
М.Н. ПАЛЮШОК
25
40
47
52
63
72
Управление маркетингом креативного агентства
79
А.М. ПОНОМАРЕВА
Эконометрическое моделирование стоимости квартир
первичного и вторичного рынков жилой недвижимости (на примере г.о. Самара)
88
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
Об одном методе анализа коротких экономических временных рядов
97
Д.А. ТАМБИЕВА
Стратегия территориального развития России
103
П.К. ТАОВ
Система стратегического управления развитием рекреационного комплекса
Кабардино-Балкарской Республики
107
С.А. ТУМЕНОВА
Методические основы формирования стратегической позиции на предприятиях
в условиях экономической нестабильности
116
С.Х. ЧЕРКЕСОВ, З.А. МИРЗОВА
Комплексная оценка эффективности развития предпринимательства
в сфере производства и оборота алкогольной продукции
123
М. Ю. ЯБЛУНОВСКИЙ
Совершенствование предоставления общественных благ государством
129
В.В. ЯКОВЕНКО
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Математика. Математическое моделирование.
Квазилинейные уравнения смешанного типа в задачах теплофизики почв
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
134
О сходимости разностных схем для параболических уравнений
с нелокальным по времени источником
142
М.М. ЛАФИШЕВА, А.Р. БЕЧЕЛОВА, Н.И. ЛАФИШЕВА
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Физика
К проблеме генерирования грозового электричества.
I. Процессы выделения пузырьков при намерзании переохлажденных
облачных капель на поверхности ледяных частиц
149
М.К. ЖЕКАМУХОВ, Б.Г. КАРОВ, Т.С. КУМЫКОВ
Моделирование микроструктуры конвективного облака с учетом процесса
контактной электризации облачных частиц
155
Е.А. КОРЧАГИНА, Д.Д. КУЛИЕВ, А.В. ШАПОВАЛОВ
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Геофизика
Расчет радиолокационных характеристик аэрозольных образований в атмосфере
В.Ю. АНДРИЕВСКАЯ, Х.Ж. ДИКИНОВ
162
Оценка физической эффективности активных воздействий на градовые процессы
169
Б.М. ХУЧУНАЕВ, А.А.ТАШИЛОВА, Н.В.ТЕУНОВА
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Экология
Загрязнение воздушного бассейна города Нальчика автотранспортом
176
О.О. ДАХОВА
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
История
Северный Кавказ: демократизация и «совершенствование»
системы государственной власти к началу 40-х годов XX в.
182
Д.Х. МЕКУЛОВ
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Филология. Социология
Народ и законодательная власть: политическое взаимодействие и доверие
(социологическая ретроспектива)
189
М.М. АЛХАСОВ
Спорные вопросы субстантивации имен действия в карачаево-балкарском языке
195
Ж.М. ГУЗЕЕВ
Карачаевское литературоведение 1960-2000-х годов (ч. I)
201
Х.Х. МАЛКОНДУЕВ
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Сведения об авторах
209
CONTENTS
News of Kabardin-Balkar Scientific Center of Russian Academy of Sciences № 6 (26) 2008
Regional management. Economics.
Management of the process of stable financial development of the region
M.T. ALOYEVA
Social-marketing contents of the reform of the public housing facilities in Russia:
conceptual approaches
I.V. GLUKHOV
Mechanism of improvement of the quality of life in a republic (case study of the
Kabardin-Balkar Republic)
R.L. ZHAMBEKOVA, L.H. SHOKAROVA
Condition and dynamics of key indicators of quality and standard of living of the
population of Kabardin-Balkar Republic
A.L. KILCHUKOVA, M.T. TEKUYEVA
5
11
17
25
Self-employment and small-scale business in Russia
Zh.Ya. KOLYCHEVA
32
Some problems and perspectives of innovative development of KBR
A.A. MAZIKINA, A.H. BASHOROV, V.Yu .KESAYEVA, O.B. SHIGALUGOV
40
To the problem of increasing the activity efficiency of the budgetary institutions
А.V. MAMAYEV
The State, its place and role in development of modern sphere of services
S.A. MAHOSHEVA
Communicative provision of competitive educational services in the field of professional training
of state civil servants
E.G. OLEYNIK
47
The promissory policy of a subject of the Russian Federation in modern conditions
М.N. PALYUSHOK
72
52
63
Management of marketing of a creative agency
79
А.M. PONOMAREVA
Econometric modeling of the cost of the apartments of primary and secondary dwelling premises
market (on example of Samara city)
88
О.А. REPIN, O.A. MAMAYEVA
On one method of analysis of short economic time series
97
D.A. TAMBIYEVA
Strategy of territorial development of Russia.
103
P.K. TAOV
The system of strategic management of development of recreational complex of
Kabardin-Balkar Republic
107
S.A. TUMENOVA
Methodical bases of formation of the strategic position at the enterprises in the conditions
of economic instability
116
S.H. CHERKESOV, Z.A. MIRZOVA
Integrated assessment of the efficiency of development of business
in the sphere of production and turnover of the alcoholic production
123
М.Yu. YABLUNOVSKY
Improvement of the public benefit granting by the State.
129
V.V. YAKOVENKO
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Mathematics. Mathematical modeling.
Quasi-linear equations of mixed type in soil heat transfer problems
H.G. BZHIHATLOV
134
On convergence of the difference schemes for parabolic equation with a source
non-local in time
142
М.М. LAFISHEVA, A.R. BECHELOVA, N.I. LAFISHEVA
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Physics
To the problem of thunder electric formation.
I. Bubble ooze processes during freezing of the overcooled cloud drops on the surface
of ice particles
149
М.К. ZHEKAMUKHOV, B.G. KAROV, T.S. KUMIKOV
Convective clouds’ microstructure modeling in connection with contact electrization
of the cloud particles
155
Е.А. KORCHAGINA, D.D. KULIYEV, A.V. SHAPOVALOV
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Geophysics
Calculation of radio-locating (radar) characteristics of aerosol formations in atmosphere
V.Yu. ANDRIYEVSKAYA, H.Zh. DIKINOV
162
Estimation of physical effectiveness of cloud seeding on the hailstorm processes
169
B.M. KHUCHUNAYEV, A.A. TASHILOVA, N.V. TEUNOVA
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Ecology
Pollution of the air basin of the city of Nalchik by motor transport
176
О.О. DAKHOVA
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
History
The North Caucasus: democratization and “improvement” of the system of State authorities
by the beginning of the 40-th of the twentieth century
182
D.H. MEKULOV
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Philology. Sociology
The people and the legislature: political interaction and trust
(the sociological retrospective)
189
М.М. ALHASOV
Disputable problems of subsantivization of verbal nouns in Karachay-Balkar language
195
Zh.M. GUZEYEV
Karachay literary criticism of years 1960-2000
201
H.H. MALKONDUYEV
–––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––––
Authors of this Issue
209
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 336.1.336.22
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ
УСТОЙЧИВОГО ФИНАНСОВОГО РАЗВИТИЯ РЕГИОНА
М.Т. АЛОЕВА
Всероссийская государственная налоговая академия Министерства финансов Российской Федерации
В работе рассматриваются вопросы регулирования финансовых потоков региона на основе исследования и оценки взаимосвязи между тремя показателями - доходами консолидированного бюджета Кабардино-Балкарской Республики, налоговыми доходами и безвозмездными перечислениями.
Исследование эффективности управления бюджетом субъекта РФ показало необходимость учета множества факторов, глубокого анализа взаимовлияния бюджетного механизма, социально-экономического состояния территории и деятельности государственной
власти. Существенная роль в социально-экономическом развитии регионов принадлежит
формированию и перераспределению финансовых потоков.
На современном этапе развития Российской Федерации вопросу организации межбюджетных отношений уделяется огромное внимание. Самой значительной проблемой является поиск путей решения вопросов взаимодействия центра и субъектов федерации, а
также взаимоотношений между регионами - донорами и реципиентами. Поиск путей решения данной проблемы является главнейшей задачей, без которой невозможно дальнейшее эффективное функционирование экономики страны [4, 5].
Экономические условия, связанные с развитием рыночных отношений в России и процессами ее интеграции в мировое экономическое пространство, обусловили формирование качественно новой финансовой системы, которая призвана решать актуальные социально-экономические задачи общества, в том числе связанные с региональной экономической политикой [5].
Во всех странах, как развитых, так и находящихся на пути становления, существуют
региональные проблемы, связанные с социально-экономическим различием, решение которых невозможно без продуманной государственной политики. Это глобальная мировая
проблема, для решения которой еще не сформированы универсальные механизмы и инструменты управления. В развивающихся странах эта проблема стоит остро из-за ограниченности финансовых ресурсов и производственной базы. В России проблема усугубляется сильной дифференциацией регионов в обеспеченности ресурсами, необходимыми для
самофинансирования. Совокупность социально-экономического положения регионов и
динамика их развития – залог стабильного социально-экономического состояния страны в
целом.
Решение данной проблемы определяет необходимость формирования и укрепления
единого экономического пространства страны, продвижение более продуманной региональной и социальной политики, которая обеспечит создание условий для поступательного развития экономики регионов - доноров и реципиентов, что невозможно без максимальной реализации экономического потенциала всех субъектов федерации.
Процесс становления рыночной экономики связан с множеством трудностей, которые
во многом связаны с реформированием бюджетного процесса как на федеральном, так и
на региональном уровнях. Особенно это касается Южного федерального округа. Для стимулирования экономических процессов в регионе необходимо дальнейшее усиление процессов регулирования финансовых потоков на уровне субъекта.
5
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ УСТОЙЧИВОГО ФИНАНСОВОГО РАЗВИТИЯ РЕГИОНА
Объективная необходимость в разграничении, распределении и перераспределении финансовых ресурсов между бюджетами возникает в связи с тем, что органы государственной власти и местного самоуправления каждого уровня должны обладать определенным
объемом ресурсов для выполнения возложенных на них полномочий и обязательств.
Собственные доходы бюджетов каждого уровня должны стать основным ресурсом для
эффективной реализации закрепленных за ними расходных полномочий.
Но выполнение этой задачи затруднено в связи с тем обстоятельством, что в Российской Федерации сложились существенные различия в экономическом и социальном развитии регионов, в связи с этим еще продолжительное время будет иметь место разная
обеспеченность финансовыми ресурсами бюджетов регионов, включая и собственные источники формирования этих ресурсов. В этих условиях регулирование финансовых потоков становится одним из условий успешного развития регионов [2, 4].
Наиболее оптимальным средством оценки, позволяющим представить в формализованном виде взаимосвязь деятельности органов бюджетного управления с макроэкономическими и бюджетными показателями в регионах, является моделирование.
Важным этапом прогнозирования социально-экономических процессов является проверка адекватности модели реальному явлению. В современных условиях к статистическим методам проявляется повышенный интерес как к одному из важнейших аналитических инструментариев в сфере поддержки процессов принятия решений.
В работе рассматриваются вопросы регулирования финансовых потоков региона на основе исследования и оценки взаимосвязи между тремя показателями - доходами консолидированного бюджета Кабардино-Балкарской Республики (КБР), налоговыми доходами и
безвозмездными перечислениями по фактическим данным за 2000-2007 годы [3] на основе
регрессионного и дисперсионного анализа.
Тесноту связи изучаемых явлений оцениваем с помощью линейного коэффициента
корреляции rxy . Долю дисперсии, объясняемую регрессией, в общей дисперсии результативного признака y характеризует коэффициент (индекс) детерминации R2 , который дает
оценку качества построенной модели. Качество модели оценивается с помощью средней
ошибки аппроксимации A , представляющей собой среднее отклонение расчетных значений от фактических. Допустимым пределом значений A считается 8-10%.
Для оценки качества уравнения регрессии применяется F-критерий Фишера. Для этого
сравнивается значение Fтабл , определяемое по существующим таблицам (максимально
возможное значение критерия под влиянием случайных факторов), и Fфакт , определяемый
по формуле
rxy2
Fфакт 
(n  2),
1  rxy2
где n – число измерений.
Если Fтабл  Fфакт , то признается статистическая значимость и надежность оцениваемых
характеристик. Если Fтабл  Fфакт , то признается надежность уравнения регрессии.
Коэффициент эластичности Э позволяет дать сравнительную оценку силы связи фактора с результатом. Он показывает, на сколько процентов в среднем изменится результат y
относительно своей средней величины при изменении фактора x на 1% от своего среднего
значения.
t-критерий Стьюдента позволяет оценить значимость коэффициентов регрессии и корреляции путем сопоставления их значений, полученных по таблице, с величиной случайной ошибки.
6
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.Т. АЛОЕВА
Под консолидированным бюджетом будем понимать бюджет КБР и свод бюджетов муниципальных образований, находящихся на его территории.
К налоговым доходам относятся предусмотренные налоговым законодательством РФ
федеральные, региональные и местные налоги и сборы, а также пени и штрафы.
К безвозмездным поступлениям относятся: дотации из других бюджетов бюджетной
системы РФ, субсидии из других бюджетов бюджетной системы РФ (межбюджетные субсидии), субвенции из федерального бюджета и (или) из бюджетов субъектов РФ, иные
межбюджетные трансферты из других бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, безвозмездные поступления от физических и юридических лиц, международных
организаций и правительств иностранных государств, в том числе добровольные пожертвования.
Построим модель зависимости доходов консолидированного бюджета КБР одновременно от двух факторов: налоговых доходов и безвозмездных перечислений на основе
фактических данных за 2000-2007 годы (табл. 1).
Зависимость результативного признака y от факторных признаков x1 , x2 имеет вид
y  a0  a1  x1  a2  x2 , где x1 - налоговые доходы, x2  безвозмездные перечисления, y –
доходы консолидированного бюджета.
Таблица 1.
ФАКТИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ ПО НАЛОГОВЫМ ДОХОДАМ, БЕЗВОЗМЕЗДНЫМ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯМ
И ДОХОДАМ КОНСОЛИДИРОВАННОГО БЮДЖЕТА ЗА 2000-2007 гг., тыс. руб.*
Годы
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Исходные данные
Доходы консолидированНалоговые дохоного бюджета
ды
y
x1
3398126
1486423
5874811
2085990
7780892
1657019
7285530
1458558
8169817
1937569
6008606
1246259
10943960
7287168
12362914
8509934
Безвозмездные перечисления
x2
1697542
2765472
4122709
3991343
4160689
5621316
2767734
2024989
*Источник: http://roskazna.ru/reports/mb.html.
Для расчета параметров уравнения линейной регрессии и проверки его адекватности
исследуемому процессу применяется MS Excel.
Результаты проведенного регрессионного и дисперсионного анализа позволяют сделать
следующие выводы.
Значение полученного множественного коэффициента детерминации R 2  0,7904 показывает, что 79,04% вариации результативного признака y объясняется вариацией факторных признаков x1 и x2 . Это значит, что выбранные факторы существенно влияют на
доходы консолидированного бюджета, что подтверждает правильность их включения в
построенную модель.
Рассчитанный уровень значимости  p  0, 04 (показатель значимости F) значительно
меньше предполагаемого уровня значимости   0, 05 , что подтверждает значимость коэффициента детерминации R2 .
Полученное уравнение регрессии имеет вид
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
7
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ УСТОЙЧИВОГО ФИНАНСОВОГО РАЗВИТИЯ РЕГИОНА
y  1316761, 4  0,995 x1  0,992 x2 , т.е. a0  1316761, 4; a1  0,995; a2  0,922 .
Для данной задачи показатель средней ошибки аппроксимации A  3,16%  10% , что
также подтверждает достаточно высокую адекватность построенного уравнения.
Проверка значимости коэффициентов регрессии показывает, что значение свободного
члена a0 меньше, чем его стандартная ошибка. Таким образом, свободный член a0 следует исключить из уравнения регрессии.
Коэффициент a1 , соответствующий налоговым доходам, является наиболее значимым,
т.к. соответствующее ему Р-значение, равное 0,019, меньше заданного уровня значимости
  0, 05 .
Подводя итог анализу полученного уравнения регрессии, можно сделать вывод, что его
целесообразно пересчитать без свободного члена a0 , который не является статистически
значимым, т.е. принять a0  0. Полученное новое уравнение регрессии имеет вид
y  1,099 x1  1,194 x2 .
2
Проверка значимости коэффициента детерминации R и коэффициентов a1 и a2 при
факторных признаках подтверждает адекватность полученного уравнения.
Экономическая сущность коэффициентов a1 и a2 в полученном уравнении регрессии
состоит в том, что они показывают степень влияния каждого фактора на доходы консолидированного бюджета. Так, увеличение налоговых доходов на 1 руб. ведет к росту консолидированного бюджета на 1,099 руб., а увеличение безвозмездных перечислений на 1
руб. ведет к росту доходов консолидированного бюджета на 1,194 руб.
Полученные значения коэффициентов эластичности Эx1  0,38; Эx2  0, 61 свидетельствуют о том, что по абсолютному приросту наибольшее влияние на доходы консолидированного бюджета оказывает второй фактор: увеличение налоговых доходов x1 на 1%
вызывает рост доходов консолидированного бюджета на 0,38%, тогда как рост величины
безвозмездных перечислений x2 на 1% способствует росту доходов бюджета на 0,61%.
Построенная модель, отражающая зависимость дохода консолидированного бюджета
от двух факторов - налоговых доходов и безвозмездных перечислений на основе фактических данных за 2000-2004 годы (табл. 1), имеет вид
y  1214474, 4  1,12 x1  1,73x2 .
Проведенный регрессионный и дисперсионный анализ показал хорошее качество полученной модели. Используем эту модель для прогноза дохода консолидированного бюджета на 2006 год и сравним полученные расчетные данные с фактическими при заданных
значениях налогового дохода x1  7287168 и безвозмездных перечислений x2  2767734 .
Получаем, что прогнозное значение дохода консолидированного бюджета

y  11735333, 6 , в то время как фактическое значение y  10943960 . Следовательно,
ошибка прогноза составляет 7,2%. Это означает хорошую степень точности прогноза.
Далее осуществляется прогноз дохода консолидированного бюджета на 2008 год на основе уравнения регрессии y  1,099 x1  1,194 x2 , построенного по фактическим данным за
2000-2007 годы. Приняв прогнозные значения налогового дохода x1  14256000 тыс. руб.
и безвозмездных перечислений x2  1951231 тыс. руб., получаем значение дохода консолидированного бюджета на 2008 год: y  18127875 тыс. руб.
8
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.Т. АЛОЕВА
Таким образом, исследование эффективности управления бюджетом субъекта РФ показало необходимость учета множества факторов, глубокого анализа взаимовлияния бюджетного механизма, социально-экономического состояния территории и деятельности
государственной власти. Существенная роль в социально-экономическом развитии регионов принадлежит формированию и перераспределению финансовых потоков. В РФ многие аспекты управления финансовыми потоками региона находятся лишь в стадии становления, сталкиваясь с объективными экономическими трудностями процесса управления
на региональном уровне, недостаточно развитым финансовым рынком в целом. Повышение уровня собственной бюджетной обеспеченности консолидированного бюджета КБР с
достижением в будущем уровня самодостаточности является на сегодняшний день главной задачей бюджетной политики региона.
Механизмы проведения преобразований, которые включают в себя мобилизацию финансовых ресурсов, создание соответствующих структур и проведение необходимых организационных мероприятий, конкретизируются при разработке программ реализации социально-экономических проектов. Программы реализации проектов в совокупности
должны составлять сбалансированный комплекс для рационального использования ограниченных ресурсов.
Обеспечению устойчивого развития регионов, повышению его конкурентоспособности
способствует создание необходимых организационных предпосылок и применение ряда
механизмов. Важным инструментом развития территорий является формирование современных экономических зон, способствующих созданию благоприятного режима для инвесторов.
Многие региональные власти субъектов РФ приняли, в свою очередь, программы развития своих регионов. Кабардино-Балкарская Республика, например, одной из первых
приняла собственную долгосрочную концепцию развития, которая получила высокую
оценку Минрегионразвития РФ [1]. Реализация стратегии развития до 2030 г. (изначально
планировалась до 2022 г.) позволит полностью отказаться от дотаций федерального бюджета. Она предполагает ускоренное социально-экономическое развитие республики за
счет развития сельского хозяйства и производства продуктов глубокой переработки сельскохозяйственного сырья с ориентацией на экспорт продуктов премиум-сегмента; развития туристско-рекреационного и санаторно-курортного комплексов; высокотехнологичного инновационного развития промышленности и производства строительных материалов.
Государственные ассигнования на данный момент в основном направляются на выплату заработной платы работникам бюджетной сферы. В республике существуют большие
возможности для развития собственного производства – и промышленного и сельскохозяйственного. Большой потенциал существует в туристической отрасли. На строительство
в Приэльбрусье современной инфраструктуры выделено 5 млрд. рублей по Федеральной
программе «Юг России». В течение ближайших трех лет планируется выйти на уровень
дотационности менее 50%.
Кабардино-Балкария готова к экономическому прорыву. Несмотря на то, что инерция
экономического застоя, длившегося почти до конца 2006 года, и сейчас сказывается на
многих показателях, власти республики прилагают все усилия, чтобы принципиально изменить ситуацию в обозримом будущем.
ЛИТЕРАТУРА
1. В стратегию развития КБР будут внесены коррективы // Кабардино-Балкарская правда. 2008, № 26 (22318).
2. Дотации - на развитие экономики // Экономика и жизнь. 2008, № 01(9215).
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
9
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ УСТОЙЧИВОГО ФИНАНСОВОГО РАЗВИТИЯ РЕГИОНА
3. Кабардино-Балкария в цифрах. Статистический ежегодник. Нальчик, 2007.
4. Федулова С.Ф. Управление финансовой системой региона и ее устойчивостью //
Проблемы региональной экономики. 2003, № 3-4.
5. Христенко В.Б. Межбюджетные отношения и управление региональными финансами. М.: Дело, 2002.
MANAGEMENT OF THE PROCESS OF STABLE FINANCIAL
DEVELOPMENT OF THE REGION
M.T. ALOYEVA
The article touch upon the questions of regulation of financial flows in the region in terms of research
and estimation of correlation between three indices – income of Kabardin-Balkaria’s consolidate budget,
tax revenues and gratuitous transfers.
Research of the effectiveness of the budget management of a Russian Federation’s subject showed that
it is necessary to take into account numerous factors, perform the analysis of dependence between budgetary mechanism, socio-economic state of territory and government’s activities. Formation and reallocation of financial flows in socio-economic development in the region is essential.
Работа поступила 26.09.2008 г.
10 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 334;08
СОЦИАЛЬНО-РЫНОЧНОЕ СОДЕРЖАНИЕ
РЕФОРМЫ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА
В РОССИИ: КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ
И.В. ГЛУХОВ
Филиал ГОУ ВПО СКГТУ в г. Пятигорске
Современное состояние системы ЖКХ в России во многом определяется особенностями
ее развития в дореформенный период, когда решение социальных задач осуществлялось в
условиях затратной экономики, не ориентированной на использование механизмов интенсивного развития. При этом социальная направленность функционирования отрасли определялась особенностями ценовой политики государства в данной сфере, в соответствии с
которой оплата населением жилищно-коммунальных услуг была ограничена нормативами,
которые имели директивный характер [3].
Вся система ЖКХ функционировала как социальная инфраструктура, оказывающая
жизненно важные услуги на основе уравнительного принципа, обеспечивающего минимальные потребности населения, при отсутствии альтернативы для различных потребителей. Система была сформирована и ориентирована на удовлетворение потребностей населения в условиях мобилизационной экономики. Вследствие этих обстоятельств данная
постсоветская модель не могла развиваться дальше и требовала демонтажа.
С началом рыночных преобразований в российской экономике система планирования,
управления, финансирования жилищно-коммунального хозяйства претерпела существенные изменения. Согласно общей концепции экономической реформы, реализуемой в России, в ЖКХ была внедрена модель радикально-либеральной модернизации с широким использованием монетаристских методов. Она была впервые апробирована в России в 19921993 гг. Трансформационные процессы сопровождались формированием новых рыночных
институтов, радикальной сменой отношений собственности, форм организации производства, распределения, обмена, потребления. При этом, как известно, разрушение административно-плановой системы хозяйствования сопровождалось двукратным снижением
объема промышленного производства, «кризисом неплатежей» и банкротством значительного количества хозяйствующих субъектов, а также многократным повышением цен
на основные товары и услуги, резким падением показателей уровня жизни населения.
Формирование рыночного развития российской экономики обусловило необходимость
разработки новой концепции развития ЖКХ, основой для разработки которой явился
принятый в 1992 году Федеральный закон «Об основах федеральной жилищной политики» [1]. Переход на конкурентно-рыночные отношения в жилищной сфере должен был
создать альтернативу широкомасштабному бюджетному дотированию жилищнокоммунального хозяйства. В статье 15 Закона были определены порядок поэтапного перехода на новую систему оплаты жилья и коммунальных услуг и необходимые меры адресной социальной защиты малообеспеченных семей по оплате жилищно-коммунальных
услуг. Эта статья неоднократно становилась предметом политических компромиссов в ходе реформы.
Именно конкурентно-рыночный подход являлся (и является в настоящее время) основой для разработки нормативно-правовых и законодательных актов, регулирующих
трансформационные процессы в рассматриваемой отрасли.
11
СОЦИАЛЬНО-РЫНОЧНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РЕФОРМЫ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА В РОССИИ:
КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ
Специфика системы ЖКХ состоит в том, что в ее структуре, представляющей в настоящее время один из наиболее монополизированных секторов экономики, содержатся как
виды деятельности, обладающие высоким конкурентным потенциалом (обслуживание
жилищного фонда, вывоз и утилизация мусора, ремонтные и сервисные компании), так и
естественно-монопольное ядро (коммунальная инфраструктура – газо-, тепло-, электро-,
водоснабжение и водоотведение). При этом вне зависимости от принадлежности к тому
или иному сегменту ЖКХ предприятия данной отрасли реализовывали, как правило, монопольную модель поведения, что в условиях смены политической и экономической системы явилось одной их основных причин развивающихся в отрасли деструктивных
процессов.
Главной целью преобразований в отрасли являлся ее переход в пятилетний срок (с
1993 по 1998 гг.) на самофинансирование. Причем преимущественно за счет средств потребителей. Однако впоследствии срок поэтапного перехода к полной оплате населением
жилищно-коммунальных услуг был продлен с 5 до 10 лет, то есть до 2003 года, а в последующем – до 2008 года.
Что касается выработки концепции реформирования отрасли, то этот процесс имел
своим началом Указ Президента РФ «О реформе жилищно-коммунального хозяйства в
Российской Федерации» (1997 г.) [2].
Теория и практика реформирования ЖКХ в России в экономической науке и политике
представлены различными концептуальными подходами.
В основу реформирования ЖКХ была положена так называемая «праволиберальная»
концепция, базирующаяся на принципе самофинансирования организаций жилищнокоммунального хозяйства, предполагающем коммерциализацию жилищно-коммунального
сектора при существенном сокращении роли государства [14].
Результаты реформирования на основе данного концептуального подхода «правые» характеризуют как позитивные, в том смысле, что рыночное направление реформирования
было выбрано правильно [15], оно отвечает современным реалиям, а неудачи осуществления связаны, главным образом, с неразработанностью механизма реформирования, неподготовленностью населения к реформам и, наконец, с сопротивлением бюрократии.
Важно отметить, что сторонники радикально-рыночного направления категорически не
согласны с предложениями представителей «левого крыла», в частности С. Глазьева, снижать потери в ЖКХ и делать отрасль технологичной, рентабельной за счет государственных кредитов. «Никакими госкредитами вы проблему не решите – большую часть их просто разворуют, а оставшуюся спишут. Только рынок и конкуренция могут дать качественные услуги и технологический прорыв, а не государство» [14].
Либеральная концепция реформирования ЖКХ не сводится к идее одной лишь коммерциализации и роста тарифов на услуги отрасли. «Основная проблема состоит в том,
что нельзя стимулировать рост тарифов, не создав условий для увеличения доходов населения и повышения качества жилищно-коммунальных услуг» [15]. Поэтому одновременно должны быть проведены институциональные преобразования, которые будут содействовать экономическому росту, а следовательно, и росту доходов населения, что позволит поглотить отрицательный эффект повышения тарифов на коммунальные услуги.
Таким образом, либеральный подход к трансформации ЖКХ в принципе соответствует
правительственному варианту реформы. Различие между ними состоит лишь в сроках реализации и глубине рыночных преобразований.
Менее радикальный, умеренно рыночный подход был предложен в варианте реформы
партии «Яблоко» [13]. Его характерной чертой служит акцент на опережающий рост доходов населения как необходимое условие реформирования ЖКХ.
12 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
И.В. ГЛУХОВ
Сторонники данной концепции настаивают на том, что смысл реформы не в 100%-ной
оплате гражданами услуг, не в «финансовом оздоровлении» отрасли, не в погашении задолженности бюджетов перед предприятиями ЖКХ, а в комплексной модернизации жилищно-коммунальной сферы, основанной на принципах равномерного распределения
бремени реформы между предприятиями ЖКХ, населением и бюджетами всех уровней;
защиты прав и интересов собственников жилья; приоритета структурных изменений над
фискальными целями – недопущения приватизации предприятий ЖКХ до их демонополизации; недопустимости форсированной коммерциализации сферы ЖКХ, состоящей из
предприятий общественного сектора, находящихся под публичным контролем.
К умеренно-рыночным следует отнести и концепцию Попова Г.Х., по мнению которого
«реформу жилищно-коммунального хозяйства можно считать завершенной не тогда, когда приватизированы квартиры, а когда в размере зарплаты учтена стоимость жилья и
всех коммунальных услуг для его использования» [7]. Поэтому «квартирная надбавка к
зарплате должна быть первой и немедленной мерой жилищно-коммунальной реформы».
Аналогичную позицию отстаивает и профессор Б.В. Ракитский [9]. По его мнению,
«научно обоснованный, справедливый и стопроцентно рыночный» подход к реформированию ЖКХ должен заключаться в устранении искусственного занижения цены рабочей
силы [9].
С. Уланов [10] считает, что действительное решение проблем ЖКХ возможно лишь при
условии немедленного повышения заработной платы на основе законодательного установления ее минимальной ставки на уровне рекомендуемого ООН трехдолларового часового норматива. Тот же результат для ЖКХ можно получить путем увеличения ставки
выплачиваемого предпринимателями единого социального налога (ЕСН) в части коммунальной составляющей.
Именно это направление представлено сторонниками государственного подхода к реформированию отрасли ЖКХ, полагающими, что в настоящее время речь должна идти не
столько о реформе ЖКХ, сколько о восстановлении коммунального хозяйства, его модернизации, внедрении новых технологий [10]. При этом государство через Сбербанк РФ
(либо другое государственное кредитное учреждение) должно предоставить на модернизацию коммунального хозяйства долгосрочный кредит сроком не менее чем на 30 лет под
гарантии субъектов федерации и городов, которые (города) на эти средства найдут подрядчиков для обновления коммунальных сетей. Реформа должна заключаться не в повышении тарифов и переносе издержек убыточного коммунального хозяйства на плечи
населения, а в повышении эффективности работы отрасли на основе модернизации, внедрения энергосберегающих технологий.
Приоритетная роль социальной защиты населения в ходе реформирования ЖКХ предлагается в качестве определяющей сторонниками создания института социально гарантированного минимума. В основу реформы ЖКХ, согласно данному подходу, следует положить понятие социальной нормы (социально гарантированного минимума) жилищной
обеспеченности, при этом общество обязано бесплатно гарантировать каждому только некоторый минимум жилья, удовлетворение потребностей сверх этого минимума должно
происходить исключительно на платной основе [8].
Преимущество предлагаемого подхода состоит в том, что реформирование сферы ЖКХ
предложено проводить с учетом и на основе исторически сложившейся в стране системы
социальных гарантий [12]. При этом критически оценивается сам принцип коммерциализации системы ЖКХ, чреватый ростом социальной напряженности и противоречащий общемировым тенденциям. Перевод на коммерческую основу жилищно-коммунального хозяйства, образования, здравоохранения, пенсионного обеспечения в своей основе социально неприемлем [12].
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
13
СОЦИАЛЬНО-РЫНОЧНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РЕФОРМЫ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА В РОССИИ:
КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ
В целом рассмотренные концепции, в отличие от правительственного варианта, содержат значимые положения, не учитываемые в процессе современной реформы ЖКХ, связанные приоритетным учетом и защитой интересов населения как главного субъекта данной реформы.
В связи с этим целесообразно для развития существующей концепции установление
общественного контроля за функционированием ЖКХ (проведение институтами гражданского общества обязательного общего и социального аудита в сфере ЖКХ и т.д.) в качестве одного из важнейших условий обеспечения прозрачности реформы и деятельности
ЖКХ; формирование института общественных независимых экспертиз обоснованности
тарифов ЖКХ; упрощение процедуры введения экономических санкций в случае нарушения договорных обязательств предприятий ЖКХ перед потребителями их услуг.
Данные принципы основаны на положении, согласно которому сфера ЖКХ должна
стать «социально ориентированным» рыночным сектором экономики России. На первый
взгляд, совмещение в одной отрасли таких взаимоисключающих функций является трудно
разрешимой задачей. Однако обращение к передовому опыту ряда зарубежных государств
свидетельствует об обратном.
Практически повсеместно, во всех странах коммунальные услуги характеризуются как
«социально значимые». Как следствие - обеспечение населения этими услугами всегда
осуществляется при активном участии государственных органов. Степень этого участия
варьируется в разных странах, однако в настоящее время преобладающим следует признать существование различных видов концессии, когда государственный орган власти
(региональный или местный) предоставляет на длительный срок частной организации
право на оказание коммунальных услуг, но оставляет за собой возможность контролировать ее деятельность. При этом концессия может предусматривать строительство частной
фирмой новых сооружений и коммуникаций и получение дохода на вложенные инвестиции в длительном периоде. Выбор той или иной частной фирмы осуществляется на конкурсной основе.
Следует отметить, что ситуация с преобладанием различных форм концессий сформировалась лишь в последние десятилетия вследствие общей тенденции к дерегулированию
и приватизации государственной собственности. Ранее же в коммунальной сфере действовали только государственные предприятия. Тем не менее, в настоящее время установлено,
что внедрение торгов за франшизу позволяет увеличить эффективность системы и минимизировать потери общества от монопольного положения коммунальных предприятий.
Рыночные преобразования в жилищно-коммунальной сфере обусловили необходимость
разработки мер по поддержке социально незащищенных слоев населения. В ряде стран
предусмотрены целевые дотации для нуждающихся, предоставляемые домохозяйствам,
имеющим право на льготы на основе конкретных критериев. Типичной формой таких дотаций является пособие на жилье. Оно, как правило, выплачивается ежемесячно, при этом
сумма зависит от дохода семьи, ее состава, жилой площади и величины жилищных расходов. Например, в Польше соответствующий закон, принятый в 1994 г., дает муниципалитетам право распределять жилищные пособия. Чаще всего в них нуждаются жильцы кооперативных квартир [3]. Одна из форм помощи в Польше состоит в строительстве социального жилья. Для этого создан Национальный жилищный фонд, осуществляющий финансирование ассоциаций, строящих и эксплуатирующих жилищный фонд, предназначенный для малообеспеченных граждан. Подобные ассоциации не являются коммерческими организациями. Аналогичные системы помощи существуют и в других странах.
Так, в Швеции предоставляются два вида жилищных пособий: для пенсионеров и для
семей с низкими доходами. Размер пособия зависит от уровня доходов семьи, размера
квартплаты и числа детей. Жилищные пособия получают 30% пенсионеров, 20% семей с
14 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
И.В. ГЛУХОВ
одним ребенком, 20% - с двумя детьми. Свыше 50% - с тремя и более детьми. Размер пособия может составлять от 15 до 80% размера квартплаты [11].
Что касается платы за жилье и ее структуры, то процент расходов на эти цели на данный момент составляет: в Германии - 17-20%, Великобритании - 20%, Канаде - 24-25%,
США - 27%, Финляндии - 20-25%, Дании - 19-32% совокупных личных доходов [5]. Следует учесть, что эти показатели включают расходы, связанные с отношениями, не достигшими в России высокого уровня зрелости (ипотека, проценты за кредит, налоги на недвижимость и т.п.), составляющими, по оценкам, примерно половину общей величины.
В Финляндии, близкой по своим климатическим условиям России, в структуре затрат на эксплуатацию и содержание недвижимости отопление является крупнейшей
статьей и составляет 26% от объема эксплуатационных расходов. Второе место занимают расходы на ремонт (15%), третье - затраты на водоснабжение и сточные воды,
12% - услуги по эксплуатации и обслуживанию, 8% - административные услуги, электроэнергия и газ - 5% [4].
Использование рыночных механизмов функционирования отрасли в развитых странах
не предполагает тотальной приватизации хозяйствующих субъектов отрасли. Приоритетное значение принадлежит обеспечению стабильной, устойчивой деятельности жилищно-коммунальных предприятий, надлежащего качества оказываемых ими услуг, а
также сохранению контролирующей роли государства. При этом сроки реформы, как
правило, длительны (10-15 лет, что соответствует сроку проведения реформы ЖКХ в
России), а социальная защита населения – одно из определяющих условий проведения
реформы.
ЛИТЕРАТУРА
1. Закон Российской Федерации от 24 декабря 1992 года № 4218-I "Об основах федеральной жилищной политики" / Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993, № 3.
2. Указ Президента РФ «О реформе жилищно-коммунального хозяйства в Российской
Федерации» от 28.04.97 № 425 (с изменениями от 27 мая 1997 года) /
http://www.lexgroup.ru/rus/zkh3/ .
3. Государство и малоимущие: на чем основывается социальная помощь // Человек и
труд, 2002, № 1, с. 14-17.
4. Кауппила В. Опыт Финляндии в управлении и модернизации жилфонда // ЖКХ.
Журнал руководителя и главного бухгалтера, 2001, № 10, с. 18-19.
5. Нагария Г.А. Концепция – проект реформы ЖКХ / Коммуналка – реформа ЖКХ.
27.09.2004 / http://www.kommunalka.info/?c=8&id=36.
6. Надеждин Б. Дискуссия с Глазьевым по проблемам реформирования ЖКХ на «Эхо
Москвы» 19 декабря 2002 года.
7. Попов Г.Х. Квартирный вопрос как второй сеанс шоковой терапии /
http://www.land-des.ru/obs/Kvartirnyi_vopros_ili_vtoroi.html.
8. Пчелинцев О.С. О социально-экономическом обосновании содержания жилищнокоммунальной реформы // Проблемы прогнозирования, 1998, № 5, с. 22-28.
9. Ракитский Б.В. Кризис жилищно-коммунальной реформы /
http://syndikalist.narod.ru/law/rakits.htm.
10. Уланов С. Жилищно-коммунальное хозяйство: реформационные альтернативы //
Российский экономический журнал, 2003, № 3, с. 55-60.
11. Шомина Е.С. Жилищное движение в Швеции // Журнал руководителя и главного
бухгалтера ЖКХ, 2002, № 1, с. 14-17.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
15
СОЦИАЛЬНО-РЫНОЧНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РЕФОРМЫ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА В РОССИИ:
КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ
12. Шмелев Н. Авансы и долги рыночной экономики России // Российская газета, 4 ноября.
13. «Яблоко» призывает пересмотреть методы реформирования ЖКХ / РИА «Новости» 11:01 02.03.2005.http:http://www.vedomosti.ru/newsline/index.shtml?2005/03/02/122911.
14. Ясин Е. Бремя государства и экономическая политика (либеральная альтернатива) //
Общество и экономика, 2002, № 10-11. 2002, с. 47-52.
15. Ясин Е. Нерыночный сектор экономики: структурные реформы и экономический
рост (доклад) / М.: ГУ-ВШЭ, 2003.
SOCIAL-MARKETING CONTENTS OF THE REFORM OF THE PUBLIC
HOUSING FACILITIES IN RUSSIA: CONCEPTUAL APPROACHES
I.V. GLUHOV
The modern condition of the system of the public housing management system in Russia is defined
mainly by particularities of its development in pre-reform period, when solution of the social problems
was realized in conditions of expense economy, not oriented to use mechanisms of intensive development. Herewith, social direction of the operation of branches was defined particularity by price policy of
the state in certain sphere, in accordance with which all payments by population for public housing services ware limited by tariffs, which had directive nature.
Работа поступила 24.11.2008 г.
16 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 316 (470.64)
МЕХАНИЗМ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ
(НА ПРИМЕРЕ КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ)
Р.Л. ЖАМБЕКОВА, Л.Х. ШОКАРОВА
Кабардино-Балкарский государственный университет им. Х.М. Бербекова
Низкий уровень качества жизни населения является насущной проблемой для большинства регионов России, требующей принятия комплекса текущих и стратегических мер.
Этот факт еще раз подтверждают слова Президента Российской Федерации о том, что
«Россия – богатая страна бедных людей». Однако изменить ситуацию к лучшему в этой
сфере можно в отдельно взятом регионе, предварительно создав определенные экономические предпосылки и разработав научно обоснованную и взвешенную программу действий.
По итогам анализа современного экономического положения Кабардино-Балкарской
Республики можно констатировать, что регион развивается достаточно поступательно и
стабильно, экономическая политика органов управления социально-экономическим развитием приносит положительные плоды. В сложившейся ситуации следует планомерно
переходить от стратегии выживания к стратегии роста, в том числе необходимо приложить значительные усилия к тому, чтобы произошли качественные изменения в условиях
жизни людей.
В последние годы понятие «качество жизни» заняло в общественном мнении и научном
обороте прочное положение. Растущий интерес к проблематике качества жизни свидетельствует о том, что наше общество озабочено уже не столько проблемами самосохранения, сколько вопросами устойчивого социального развития и восстановления своей роли и
своего места в мировом сообществе. Этот интерес обусловлен и процессом глобализации,
который диктует для модернизирующихся государств необходимость в создании достойных условий жизни не только для будущих, но и ныне живущих поколений. Значимость
проблемы качества жизни в России возрастает и в связи с тем, что человеческий ресурс в
условиях активно идущих процессов старения и депопуляции населения становится самым дефицитным ресурсом [1].
Основной причиной появления и широкого распространения термина «качество жизни» в обществах с высоким уровнем потребления была смена механизма всего социального развития. Уже в 60-е годы прошлого столетия в наиболее развитых странах мира стала
очевидной ограниченность использования термина «уровень жизни», поскольку реальность убедительно показала, что экономический рост и достижение высокого уровня потребления не избавляют общество от нищеты, преступности, наркомании, загрязнения
окружающей среды и техногенных катастроф, не гарантируют его от глубоких социальных потрясений.
Жизнь, по мнению большинства западных исследователей, поставила перед обществом
необходимость сделать выбор: или количество - увеличение заработной платы, рост производства товаров, растущее удовлетворение материальных нужд, строительство дешевых
квартир и т.п., или качество - образование, здравоохранение, культура, экология и т.п. Западные исследователи делают основной акцент не на изобилии товаров и их возрастаю
Статья подготовлена и публикуется в рамках выполнения гранта РГНФ №08-02-33202а-ю «Формирование
механизма управления социально-экономическим развитием депрессивного региона (на примере КБР)»
17
МЕХАНИЗМ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ
(НА ПРИМЕРЕ КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ)
щем потреблении, а призывают к введению элементов организованного потребления, обогащенного наличием духовных, социальных и культурных благ. За прошедшие годы создана обширная научная литература по проблематике качества жизни, которая показывает, что зарубежные исследования качества жизни проводятся в двух направлениях: на базе
объективных условий жизни и на основе изучения степени удовлетворенности жизнью
самих субъектов.
Доминирующим направлением за рубежом выступает модель «ощущаемого качества жизни», поскольку сложный характер взаимосвязи объективных и субъективных
условий жизни не подтверждает кажущуюся вполне очевидной истину, что люди в
лучших материальных условиях жизни более удовлетворены ею, чем находящиеся в
относительно худших условиях. Эта модель построена на утверждении, что истинное
значение качества жизни отражено в субъективных ощущениях индивидов, формирующихся на основе конкретных материальных условий жизни, эмоционального состояния и т.п. [3].
Большинство западных исследователей выделяют в субъективных оценках рациональную и эмоциональную компоненты. Первая состоит из общей удовлетворенности
жизнью и оценок степени удовлетворенности различными сторонами жизни. Вторая
компонента представляет собой баланс позитивных и негативных эмоций. К позити вным эмоциям относятся ощущения счастья, социальной безопасности, уверенности в
завтрашнем дне. Негативные эмоции выражаются в ощущениях депрессии, фрустрации, стресса.
Представляет определенный научный и практический интерес вывод западных исследователей, согласно которому в условиях радикальных социальных преобразований индивидуальные представления о качестве жизни формируются в основном под влиянием не
рациональной, а эмоциональной компоненты.
Поэтому в самом общем виде мы рассматриваем качество жизни как уровень развития
и степень удовлетворения всего комплекса потребностей и интересов людей. Качество
жизни определяется социальным самочувствием населения, формируемым соответствием
условий жизнедеятельности индивидуума его потребностям, интересам и ценностям, а
также качеством потребляемых товаров и услуг, уровнем жизни в целом.
Такое определение теоретически отличает содержание понятия «качество жизни» от
содержания понятия «уровень жизни» прежде всего включением в определение понятия
«интересы». Это понятие существует и в ряде определений качества жизни, данных другими исследователями. В частности, в Саратовской области под качеством жизни в социально-экономической сфере понимается мера формирования, согласования и реализации
интересов субъектов гражданского права.
Рассматривая качество жизни как социально-экономическое понятие, мы последовательно должны признать возможность и необходимость с научно-практической точки зрения оценки этого качества социально-экономическими показателями, при этом имея в виду объективную ограниченность любого комплекса показателей в связи с безграничностью потребностей и интересов человека и их проявлений в реальной жизни.
Таким образом, основной целью социально-экономического развития республики на
ближайшие 10-15 лет должно стать улучшение качества жизни населения региона. Учитывая современные реалии, следует отметить, что повышение качества жизни населения в
современных условиях по сути своей означает борьбу с бедностью. По нашему мнению,
приоритетные направления этой деятельности состоят в создании условий для формирования среднего класса и сокращения масштабов бедности.
Мы предлагаем механизм повышения качества жизни в республике, который представляет собой комплекс организационно-экономических и финансово-инвестицион18 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Р.Л. ЖАМБЕКОВА, Л.Х. ШОКАРОВА
ных мероприятий, направленных на достижение поставленной цели, что обеспечивается не только посредством принятия мер по стимулированию экономического роста в
регионе, но и осуществлением соответствующей государственной стратегии в области
улучшения качества жизни всех социальных слоев населения. При разработке мех анизма мы пошли следующим путем: «крепкий» регион → финансово развитый регион
→ финансово состоятельный бюджет → внятная социально-экономическая стратегия
→ большое количество рентабельных предприятий → высокий объем денежных п оступлений (налогов) → открытие дополнительных рабочих мест → сокращение количества безработных.
Привлекательность данного механизма заключается в отсутствии существенных финансовых затрат на его создание, необходимости принятия каких-либо новых законов, создания свободных экономических зон (СЭЗ) и введения льгот по налогообложению,
наоборот: налоги уплачиваются с первого дня реализации проектов в полном объеме.
Данный механизм предполагает создание качественно нового организационно-экономического рычага воздействия государства на социально-экономическое развитие региона.
При органах власти предлагается создание консалтингово-аналитического центра,
который обеспечивал бы экспертизу проектов, проведение оценок эффективности по ддерживаемых проектов; формирование пакетов заявок, связанных с получением займов; мониторинг за ходом реализации проектов; подготовку регулярных обзоров с р екомендациями, полученными в процессе реализации проектов; создание банков данных о местных специалистах высокой квалификации, имеющих специальные навыки и
знания; оказание содействия в подборе партнеров и получении первичной информации, необходимой для реализации проектов; выработку рекомендаций по координации
тематики проектов, финансируемых различными международными организациями;
выработку предложений по корректировке технических заданий, проектов и их реструктуризации; формирование банка данных и библиотеки результатов реализации
проектов в регионе, где будут собраны все не представляющие коммерческую тайну
методические материалы, рекомендации, а также информация об опытных образцах и
созданных моделях.
При создании центра необходимо привлекать в первую очередь местных специалистов,
но при их отсутствии без всякого стеснения приглашать специалистов из других регионов
или использовать уже действующие консалтинговые организации из любых регионов
страны.
В центр должны входить сотрудники Министерства финансов, Налоговой инспекции,
Министерства экономики, Министерства социальной защиты, представители финансовокредитных учреждений республики.
Механизм работы центра представляется следующим образом. Представители малого,
среднего, крупного бизнеса (организации, фирмы, частные предприниматели, предприятия) подают заявки на рассмотрение своих бизнес-планов, инвестиционных проектов в
центр. Далее он оценивает, анализирует их проекты, разделяя на стратегические, научнотехнические, социально-экономические, финансово-экономические, производственные, и
наиболее привлекательные рекомендует Министерству финансов.
Правительство в лице Минфина выступает гарантом привлечения финансов. Получатель обязан страховать всю финансовую «помощь». При этом гарантия Минфина республики не снимает уголовной и административной ответственности за финансовую помощь
с ее получателя.
Каждый проект содержит в себе свои, присущие только ему критерии оценки и отбора.
Как было сказано, все проекты подразделяются на стратегические, научно-технические,
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
19
МЕХАНИЗМ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ
(НА ПРИМЕРЕ КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ)
социально-экологические, финансово-экономические, производственные. Схематически
это представлено на рис. 1.
При привлечении средств для кредитования приоритет должен отдаваться региональным финансово-кредитным организациям. Наряду с этим стоит максимально активизировать внешнеэкономическое сотрудничество с представителями федеральных и зарубежных финансово-кредитных организаций.
Критерии оценки и отбора проектов
Стратегические
 соответствие
основным проблемам, приоритетам, принятым для региона;
 воздействие
на структурную
перестройку
регионального
хозяйственного
комплекса в
направлении
роста доли отраслей высоких
технологий и
сферы услуг,
развитие экспортного потенциала и инфраструктуры;
- допустимый
уровень риска,
благоприятное
его распределение и др.
Социально-экологические
Научнотехнические
повышение
научнотехнического
потенциала
региона;
 рост научно-технического уровня производства в регионе;
 стоимость
научнотехнической
продукции и
ее доля в ВРП
и др.

создание рабочих мест
квалифицированного труда;
 ликвидация
производственных участков
тяжелого и
вредного труда;
 сокращение
выбросов в
окружающую
среду;
 утилизация
отходов; устранение причин
заболеваемости;
 улучшение
показателей
качества жизни
населения региона;
предотвращение аварий и
др.
Производственные
Финансовоэкономические

общая сумма
инвестиций и их
структура;
 суммарный
доход за
весь жизненный
цикл проекта и
его
структура;
 баланс платежей и поступлений по годам;
 прибыль суммарная и по годам;
 срок окупаемости затрат и
возврата вложений;
 чистая рентабельность
вложений инвесторов

объем продаж;
доля в общем
объеме продаж на
региональном
рынке;
 объем экспорта
и
его структура;
 замещение импорта;
 конкурентоспособность новых
товаров, услуг и
технологий;
 создание новых
рынков;
 повышение
коэффициента загрузки основных
производственных
фондов;
 использование
местных сырьевых ресурсов;
сокращение дальности и объема
перевозок


Рис. 1. Критерии оценки и отбора проектов
Прекрасным образцом сотрудничества Правительства республики с иностранными
банками является создание ОАО «Оптово-розничный продовольственный рынок (ОРПР)»,
где наряду с финансовыми средствами региона привлекались средства Мирового банка
реконструкции и развития.
Данный механизм развития предусматривает два этапа:
- первый этап – местный бюджет не участвует в финансировании проектов, а только
аккумулирует поступления средств, либо ограничивается участием в краткосрочных проектах. Длительность этапа – предположительно от 2 до 4 лет;
20 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Р.Л. ЖАМБЕКОВА, Л.Х. ШОКАРОВА
- второй этап – бюджет активно участвует в финансировании проектов, отдавая предпочтение национальным. Длительность – от 7 до 10 лет.
По завершении 1-го этапа предполагается, что укрепится бюджет, повысится уровень
жизни населения, увеличится численность среднего класса региона, увеличится количество предприятий малого и среднего бизнеса, их финансовая независимость, завершится
формирование позитивного имиджа республики, улучшится инвестиционная привлекательность. Все это послужит мощным сигналом в первую очередь для представителей
крупного бизнеса и кредитно-финансовых учреждений других стран и регионов для сотрудничества.
Сформировавшийся «богатый» бюджет позволяет перейти ко 2-му этапу, характеризующемуся вложениями колоссальных средств на длительный период.
На наш взгляд, первоочередными являются проекты:
- горно-лыжный курорт в Приэльбрусье;
- развитие АПК;
- программа «Доступное жилье».
Горно-лыжный курорт в Приэльбрусье является визитной карточкой республики на
протяжении десятилетий и представляет собой национальную гордость. Развитие курорта
до мирового уровня во всех аспектах (безопасность, качество сервиса и др.) наряду с его
природной уникальностью (самые протяженные горно-лыжные трассы в мире, длинный
лыжный сезон, чистейший воздух и др.) привлечет огромное количество туристов и послужит дальнейшему развитию курортного бизнеса в регионе в целом.
Находящийся в упадке АПК привел к полной зависимости рынка сельскохозяйственной
продукции региона от импорта из других регионов России и из-за рубежа (Турции, Греции, Сирии, Европы, США, Бразилии и др.).
За развитием АПК необходимо установить особо жесткий контроль, так как на сегодняшний день стоит вопрос не о возврате рынка сельскохозяйственной продукции в регионе, а о его завоевании. В процессе развития АПК республики Правительству необходимо
жестко лоббировать интересы региональных производителей сельхозпродукции и без
стеснения применять протекционизм по отношению к ним.
Такой подход, пусть жесткий, позволит перевести предприятия АПК республики из
категории «постоянно просящих» в современные, самостоятельные, технически и технологически развитые финансово независимые предприятия. Невозможно переоценить результаты развития предприятий АПК, так как после перехода в категорию полностью
самостоятельных на них будут возложены задачи решения проблем сельской местности
(плохие дороги, безработица и др.), а их налоговые отчисления будут весьма существенны.
Реализация национальных проектов предусматривает максимально полное их финансирование региональным бюджетом. Возможно также совместное участие регионального
бюджета с финансово-кредитными организациями.
Таким образом, общая цель регионального развития на данном этапе заключается в
том, чтобы сохранить, а затем повысить инвестиционно-инновационный потенциал
наиболее перспективных отраслей регионального хозяйственного комплекса, повысить
эффективность его функционирования. Только на этой основе можно обеспечить устойчивость регионального развития [5].
В связи с этим актуальной задачей является преобразование институциональной
структуры, что предполагает изменение механизмов взаимодействия научных организаций с потребителями их продукции как в частном, так и в государственном секторе экономики.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
21
МЕХАНИЗМ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ
(НА ПРИМЕРЕ КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ)
Наиболее важные приоритеты научно-технического развития все больше связываются
не с грандиозными, дорогостоящими проектами прорывного, демонстрационного характера, а с непрерывной повседневной работой по развитию всех звеньев инвестиционноинновационного комплекса региона, жизнеспособную основу которого составляют исследовательские подразделения компаний, малые наукоемкие фирмы, технопарки, инновационные центры при вузах.
Для КБР развитие региональной научно-технической инфраструктуры, финансируемой
региональным правительством и муниципалитетами с участием банков, корпораций, ассоциаций предпринимателей и других структур, имеет особо важное значение. При ее
формировании целесообразно использовать опыт, накопленный за рубежом.
Во второй половине 80-х гг. и в 90-е гг. в развитых странах создавались новые разнообразные научно-технические организации, нацеленные на повышение экономической отдачи научных исследований, усиление кооперации университетов с компани ями частного сектора, привлечение дополнительных источников финансирования. Зн ачительная часть таких центров создавалась при активном материальном и организац ионном содействии местных властей или по их инициативе (выделение земли, сдача в
аренду на льготных условиях муниципальных зданий, создание благоприятной инн овационной среды и др.).
К настоящему времени наиболее эффективной формой организации научной деятельности оказались исследовательские консорциумы, кооперативные, инкубационные и инновационные центры, технологические парки, венчурные партнерства и др., содействующие созданию и распространению новых технологий в интересах мелкого и среднего бизнеса - хребта рыночной экономики.
Технопарки обладают развитой инфраструктурой. Так, например, в Кембриджском
технопарке (существует уже не первое десятилетие, но только за 1996-1999 гг. число зарегистрированных компаний выросло с 400 до 1200, а численность занятых – с 8 тыс. чел. до
35 тыс. чел.) она представлена от адвокатов по защите прав интеллектуальной собственности до компьютерных дизайнеров и специалистов по рекламе [4].
Мировая практика показывает, что источники финансирования инновационных центров - бюджетные средства региона, федеральные гранты и контракты, спонсоры - хозяйствующие субъекты. Центры сотрудничают с университетами и исследовательскими институтами, формируют средства технологического обеспечения для компаний-спонсоров,
проводят фундаментальные исследования, имеющие общенациональное значение, обеспечивают техническую помощь небольшим местным компаниям.
По некоторым оценкам, только одна идея из 20 предложенных к разработке в научноисследовательском подразделении, образно выражаясь, «доходит до кассы компании», т.е.
дает какие-то финансовые результаты. При этом среднее время, необходимое до доведения идеи до рынка, составляет 7 лет [7].
Для развития инвестиционно-инновационной инфраструктуры в Кабардино-Балкарской Республике целесообразно создать инвестиционно-инновационный центр, выполняющий функции технопарка.
Данная модель заслуживает, на наш взгляд, внимания, поскольку в ней наряду с
научно-технологическим комплексом представлен в рамках регионального инвестиционно-инновационного центра (РИИНЦ) коммерческий комплекс. Такая организационная
структура весьма актуальна для российских условий развития инновационной деятельности.
То есть в условиях, когда возможности государства в области инновационной деятельности весьма незначительны, а заинтересованность потенциальных инвесторов в
финансировании проектов, приносящих доход через долгий период, практически отсут22 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Р.Л. ЖАМБЕКОВА, Л.Х. ШОКАРОВА
ствует, развитие научно-технологического комплекса РИИНЦ можно осуществлять за
счет реинвестирования прибыли коммерческого комплекса.
Региональный инвестиционно-инновационный центр
Научно-технологический
комплекс
Коммерческий комплекс
Маркетинговый центр
Информационный
центр
Экспертно-консалтинговая
служба
Инновационный
центр
Инвестиционный центр
Выставочный центр
Опытно-экспериментальный
центр
Школа бизнеса
Сервисный центр
Рис. 2. Возможная организационная структура
регионального инвестиционно-инновационного центра (РИИНЦ)
По сути, коммерческий комплекс будет одновременно способствовать финансированию инновационных проектов и обеспечивать инфраструктурную поддержку инвестиционно-инновационной деятельности в регионе.
При условии постоянного усиления инвестиционно-инновационного потенциала, повышения эффективности его функционирования можно обеспечить устойчивое социально-экономическое развитие региона.
ЛИТЕРАТУРА
1. Антонова Н.А. Доходы и уровень жизни населения: состояние и перспективы роста //
Уровень жизни населения регионов России. № 3, 2007, с. 43-48.
2. Басарева В.Г. Взаимосвязь между уровнем жизни населения и развитием малого бизнеса // Регион: экономика и социология. № 3, 2008, с. 168-182.
3. Жеребин В.М., Романов А.Н. Уровень жизни населения. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
4. Иванова Н.И. Формирование и эволюция национальных и инновационных систем.
М.: РАН ИМЭМО. 2001, 53 с.
5. Инвестиционная деятельность в России: условия, факторы, тенденции. Росстат. М.,
2007, 60 с.
6. Социальное положение и уровень жизни населения России 2007. Росстат. М., 2007,
505 с.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
23
МЕХАНИЗМ ПОВЫШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ
(НА ПРИМЕРЕ КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ)
7. Цогоев В.Г. Организационно-экономические основы региональной научно-инновационной политики. Владикавказ: Ир, 2000, 72 с.
MECHANISM OF IMPROVEMENT OF THE QUALITY
OF LIFE IN A REPUBLIC
(CASE STUDY OF THE KABARDIN-BALKAR REPUBLIC)
R.L. ZHAMBEKOVA, L.H. SHOKAROVA
The low quality of life is an essential problem for the majority of regions in Russia, which requires
taking a package of current (short-term) and strategic (long-term) measures. This fact proves the words of
the President of Russian Federation: “Russia is a rich country of poor people”. However, it is possible to
change the situation positively in a single region by preliminary creation of certain economic prerequisites and by developing a weighted science-based plan of action.
Работа поступила 26.09.2008 г.
24 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 330.341:336.4
СОСТОЯНИЕ И ДИНАМИКА КЛЮЧЕВЫХ ИНДИКАТОРОВ
КАЧЕСТВА И УРОВНЯ ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
А.Л. КИЛЬЧУКОВА1, М.Т. ТЕКУЕВА2
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
2
Колледж информационных технологий и экономики КБГУ
1
В статье проведена диагностика ключевых индикаторов качества и уровня жизни населения КБР. Обозначены приоритеты социально-экономической политики, направленной на
достижение более высокого уровня основных компонентов качества жизни.
Качество жизни населения, или уровень жизни в широком понимании, представляет
собой уровень развития и степень удовлетворения всего комплекса потребностей и интересов людей. Низкое качество жизни предопределяет преобладание у населения забот о
выживании, слабо функционирующие общественные институты, авторитарные формы
управления обществом. Перемещение приоритетов в социуме с удовлетворения физических потребностей к реализации социальных и далее интеллектуальных и духовных
устремлений характеризует развитие личности и институтов гражданского общества и
выражается в росте качества жизни [1].
Особая роль в создании условий для повышения качества жизни принадлежит государству. Деятельность государства должна быть направлена на реализацию интересов всего
общества, то есть на повышение качества жизни каждой личности и поддержку институтов, способствующих достижению данной цели. Источником благосостояния населения
является экономика; уровень жизни людей напрямую зависит от развития экономической
сферы.
Кабардино-Балкария занимает 79-е место по уровню доходов на душу населения (по
состоянию на 2007 год) и 73-е место по объему ВРП на душу населения (по состоянию на
2006 год) среди регионов России.
Современная экономика Кабардино-Балкарии отличается чрезвычайно низкой эффективностью. Но следует отметить, что за 2007 г. в республике достигнуты определенные
успехи. Ее экономика вышла из фазы застоя. В частности, заметно увеличились темпы
промышленного производства – 120,4%. Общий объем валовой продукции сельского хозяйства всех сельхозтоваропроизводителей составил 107,7% в сопоставимой оценке к
уровню 2006 года (в среднем по РФ – 103,3%). Объем инвестиций в основной капитал, использованных на развитие экономики и социальной сферы республики, составил 162% к
предыдущему году (в среднем по РФ темп роста – 121,1%). Оборот розничной торговли –
123%. В 2007 году среднереспубликанская зарплата обеспечивала 2,4 величины прожиточного минимума трудоспособного населения (в предыдущем году это соотношение составляло 2,1), но в среднем по РФ эта цифра достигает 3,3. Уровень безработицы в КБР
один из самых высоких в России (17,6%). Доля населения с доходами ниже величины
прожиточного минимума уменьшается с каждым годом, но по-прежнему высока – 18,3%
(в среднем по РФ – 14,7%).
Центральное место в системе показателей жизненного уровня занимают показатели доходов населения. В 2007 году номинальные денежные доходы населения республики возросли на 25,8% по сравнению с 2006 годом и составили 68462,4 млн. рублей, но в реаль25
СОСТОЯНИЕ И ДИНАМИКА КЛЮЧЕВЫХ ИНДИКАТОРОВ КАЧЕСТВА И УРОВНЯ ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
ном выражении, т.е. с учетом изменения цен на потребительские товары и услуги, денежные доходы увеличились за этот период на 17,9% (в среднем по РФ - 11,1%).
На рис. 1 показана динамика реальных денежных доходов населения за 2000-2007 гг.
Динамика реальных денежных доходов населения за 2000 – 2007 гг.,
в % к 2000 г.
(с учетом инфляции)
260
240
220
200
180
160
140
120
100 100
80
2000
257,4
252,8
220,6
214,4
193,4
172,4
155,6
144
137
115,8
114,5
113,4
2001
127
2002
190,6
157,4
159,9
2006
2007
169
152,4
154,6
138,5
139,5
2003
2004
2005
реальный размер назначенных пенсий
реальные располагаемые денеж ные доходы
реальная начисленная заработная плата
Рис. 1.
В реальном выражении рост трудовой пенсии за 2000-2007 годы составил 59,9%, что не
позволит в ближайшие годы преодолеть тенденцию увеличения разрыва между средней
трудовой пенсией и средней заработной платой.
Данные, отражающие структуру денежных доходов за 2007 г., показаны на рис. 2.
Структура денежных доходов населения КБР (в %), 2007 г.
40,6
другие доходы
доходы от предпринимательской
деятельности
21,5
оплата труда
21,4
социальные выплаты
14,2
доходы от собственности
2,3
Рис. 2.
26 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.Л. КИЛЬЧУКОВА, М.Т. ТЕКУЕВА
В структуре денежных доходов населения Кабардино-Балкарской Республики заработная плата составляет только пятую часть (21,4%). В то время как «другие доходы», т.е. неучтенные, составляют 40,6%.
В течение ряда лет фактически не меняется удельный вес доходов от предпринимательской деятельности и остается на уровне 20-21,5%, что также говорит либо о сокрытии доходов предпринимателями, либо об удручающем их положении. Очень низкий показатель
доходов от собственности, который составляет 2,3%, что в 5 раз ниже, чем в среднем по
стране. Это также говорит о том, что нелегализованы доходы от собственности. В свою
очередь все это влияет на удельный вес «других», т.е. неучтенных, теневых доходов, которые на 70% выше среднероссийских. Источниками такого рода доходов являются: неучтенная заработная плата, сокрытие доходов от предпринимательской деятельности, доходы от личного подсобного хозяйства (учитывая, что доля сельского населения в республике составляет 41,5%) и др. К тому же в последние годы все большую роль в неучтенных
доходах играет материальная помощь от жителей республики, которые работают за ее
пределами.
Если говорить о структуре денежных расходов населения КБР (таблица 1), то стоит отметить, что в 2007 г. свыше 80% общего объема приходится на потребительские расходы,
включающие покупку товаров и оплату услуг.
Таблица 1.
СТРУКТУРА ДЕНЕЖНЫХ РАСХОДОВ НАСЕЛЕНИЯ КБР*
(в процентах)
Показатели
1990 г. 1995 г. 2000 г. 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 2007 г.
Денежные расходы
и сбережения, всего
100
100
100
100
100
100
100
100
100
в том числе:
- покупка товаров и
оплата услуг
74,4
61,4
72,1
69,7
72,7
71,9
75,8
78,4
80,2
- обязательные платежи и разнообразные взносы
11,2
3,5
3,0
2,9
2,9
3,2
3,4
4,0
3,6
- приобретение недвижимости
0,1
0,1
0,1
0,1
0,1
0,2
0,1
0,1
- прирост финансовых активов
14,4
35,1
24,8
27,3
24,3
24,8
20,6
17,5
16,1
*Источник: Кабардино-Балкария в цифрах: Стат.сб., 2008 г., стр. 71.
Удельный вес расходов на питание во многих странах используется в качестве индикатора уровня жизни населения. Чем ниже их доля, тем выше уровень благосостояния общества [2].
В КБР в 1990 г. доля расходов домохозяйств на питание составляла 31,5%, с 1993 по
2000 гг. происходил ее рост с 46,8% до 58%, затем наблюдалось снижение данного показателя до 42,6% в 2006 г.
В последние годы в Кабардино-Балкарской Республике при росте валового регионального продукта на душу населения и снижении уровня бедности одновременно растет разница в доходах разных слоев населения. Коэффициент фондов, определяющийся как соотношение между средними уровнями денежных доходов 10% населения с самыми высокими доходами и 10% населения с самыми низкими доходами, в 2007 г. возрос в 1,2 раза
по сравнению с 1995 г. и составил 10,1. Коэффициент концентрации доходов (коэффициИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
27
СОСТОЯНИЕ И ДИНАМИКА КЛЮЧЕВЫХ ИНДИКАТОРОВ КАЧЕСТВА И УРОВНЯ ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
ент Джини), характеризующий степень неравенства в распределении доходов населения, в
2007 г. составил 0,4.
Большая дифференциация населения по доходам является отражением общероссийской
тенденции. В частности, в ЮФО 20% населения с высоким доходом получают практически около 45% совокупного дохода, тогда как 20% населения с низким доходом получают
только 7% совокупного дохода.
Доля населения, живущего за чертой бедности, в республике снижается, но все же
остается достаточно высокой (рис. 3).
Доля населения с денеж ными доходами ниж е величины
прож иточного минимума (процентов) в общей численности
населения
36,6
40
35
30
25
20
15
10
5
0
31,9
26,5
24,6
20,3
2002
2003
24,7
17,6
2004
17,7
2005
19,8
2006
КБР
18,3
15,2
14,7
РФ
2007
Источник: рассчитано по данным Росстата.
Рис. 3.
По данным статистики, численность занятых в экономике Кабардино-Балкарской Республики в 2007 году составляла 311,8 тыс. чел., что на 2,3 тыс. больше, чем в 2006 г. Увеличение занятости произошло за счет расширения числа занятых на малых предприятиях
и занятых индивидуальным предпринимательством.
Общая численность безработных в 2007 г. составила 74,9 тыс. человек, или 17,6% от
численности экономически активного населения республики против 22,8% в 2006 г.
На конец 2007 г. на учете в службе занятости состояло 30,1 тыс. безработных, или 7,1%
экономически активного населения. По сравнению с предыдущим годом официальная
безработица снизилась на 8,6%.
По-прежнему негативное влияние на рынок труда республики оказывает дисбаланс
спроса и предложения рабочей силы. Запросы работодателей ориентированы в сторону
высококвалифицированных рабочих кадров (82% всех вакансий), в то же время почти 85%
предложений приходится на граждан, ранее не работавших, либо имеющих длительный
перерыв в работе.
В структуре занятости наибольший удельный вес занимают: сельское хозяйство (21,9%
всех занятых в экономике), промышленность (20,9%), торговля (11,7%) (рис. 4).
28 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.Л. КИЛЬЧУКОВА, М.Т. ТЕКУЕВА
Отраслевая занятость населения КБР, 2006 г.
(в % от общей занятости)
сельское хозяйство
21,9
промышленность
20,9
оптовая и розничная торговля
11,7
образование
11,5
10,1
другие отрасли
здравоохранение и социальное обеспечение
7,6
строительство
5,4
транспорт и связь
4,66
ЖКХ
4,6
1,6
культура и искусство
0
5
10
15
20
25
Источник: рассчитано по данным Росстата.
Рис. 4.
В 2007 году среднереспубликанская зарплата (7350 руб.) обеспечивала 2,4 величины
прожиточного минимума трудоспособного населения (в предыдущем году это соотношение составляло 2,1). Впервые за последние годы среднемесячная зарплата по всем видам
экономической деятельности превысила величину прожиточного минимума. Однако попрежнему средний уровень оплаты труда в Кабардино-Балкарской Республике остается
низким и составляет на 2007 г. всего 54% от среднероссийского показателя. КБР на 11-м
месте из 13 субъектов ЮФО по величине среднемесячной номинальной начисленной заработной платы.
Серьезной проблемой остается высокая и необоснованная дифференциация заработной
платы по отраслям и предприятиям. Наиболее высокие заработки концентрируются в сфере финансовой деятельности. По итогам 2006 года здесь средняя зарплата (16318 рублей)
в 4,8 раза превышала среднюю зарплату в сельском хозяйстве (3380 рублей) и в 3,5 раза –
в бюджетной сфере.
Касаясь демографического аспекта уровня и качества жизни, отметим, что сокращение
населения произошло во всех федеральных округах страны за исключением Южного
округа, который увеличил свою численность. В Кабардино-Балкарии с 1990 г. отрицательное сальдо (-43) наблюдалось только в 2005 г.
В 2007 г. рождаемость в республике увеличилась по сравнению с предыдущим годом
на 21% и составила 12,6 родившихся на 1000 человек населения, что выше среднероссийского уровня. Смертность снизилась по сравнению с 2006 годом на 4% и составила 9,4
умерших на 1000 человек населения.
Но, несмотря на эти цифры, на первый взгляд оптимистические, более обобщающим
показателем демографического состояния является суммарный коэффициент рождаемости
на женщину репродуктивного возраста. Известно, что для простого воспроизводства населения этот коэффициент должен быть не менее 2,15 – 2,20 рождений на женщину. В республике в 1990 году он составлял 2,45. Но уже в 1995 году стал ниже требуемого для простого воспроизводства – 1,67. С 2000 по 2007 гг. сохраняется на уровне 1,16-1,19, что является ярким свидетельством проявления первых признаков депопуляции.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
29
СОСТОЯНИЕ И ДИНАМИКА КЛЮЧЕВЫХ ИНДИКАТОРОВ КАЧЕСТВА И УРОВНЯ ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
К тому же с 2002 г. в КБР сальдо миграции отрицательное и имеет четкую тенденцию
роста (табл. 2).
Таблица 2.
МИГРАЦИЯ НАСЕЛЕНИЯ КБР (чел.)
Прибыло
Выбыло
Сальдо
миграции
1990 г.
31341
21675
9666
1995 г.
27691
16944
10747
2000 г.
21333
14040
7293
2001 г.
21295
13651
7544
2002 г.
9117
11150
-2033
2003 г.
9192
11495
-2303
2004 г.
8685
11414
-2729
2005 г.
7596
10477
-2881
2006 г.
7268
10527
-3259
Для оценки уровня благосостояния населения используют и такие показатели, как коэффициент младенческой смертности и ожидаемая продолжительность жизни при рождении. Преимущество этих демографических показателей состоит в том, что они отражают
не только количественную характеристику уровня жизни, но и качественную [3].
В 2007 году число умерших детей в возрасте до 1 года уменьшилось с 16,1‰ в 2006 году до 12,4‰, однако этот показатель по-прежнему превышает среднероссийский уровень
(9,6‰). По такому показателю, как ожидаемая продолжительность жизни, КабардиноБалкария занимает 8-е место по России и к 2007 г. составляла 71,6 года, в то время как в
среднем по России эта цифра составляет 67,5 лет. К тому же надо отметить, что как минимум с 1990 года республика всегда опережала Россию в целом на 2-4 года.
Из представленного анализа можно сделать следующие выводы и предложения:
1. Реальные доходы населения до сегодняшнего дня остаются ниже среднероссийских.
В связи с этим необходима государственная политика повышения реальных доходов населения, основными направлениями которой являются:
 рост первичных доходов населения, особенно заработной платы, при усилении сбалансированности их различных элементов;
 повышение покупательной способности основных источников доходов населения с
учетом динамики потребительских цен, в том числе на детерминированные обществом
социальные стандарты потребления;
 снижение уровня дифференциации между полярными по уровню душевого дохода
группами населения.
2. Региональной власти необходимо выявить наиболее перспективные направления
экономического развития республики и приступить к планомерному изменению характера
современной экономики, отличающейся чрезвычайно низкой эффективностью.
3. В республике продолжается отток квалифицированных кадров за ее пределы по
причине необеспеченности их рабочими местами и низкого уровня оплаты труда.
4. Необходимо проведение политики обеспечения занятости населения, направленной
на стимулирование создания и сохранения рабочих мест, подготовки квалифицированных
кадров, ориентированной на обучение профессиям, которые соответствуют потребностям
секторов экономики данного региона.
5. Обеспечение благоприятного климата для становления и развития предпринимательства позволит эффективно содействовать решению проблемы занятости в КБР, особенно в отдаленных районах.
6. В республике один из самых высоких показателей младенческой смертности. В связи с этим необходимы оснащение соответствующих учреждений здравоохранения современным медицинским оборудованием, подготовка высококвалифицированных кадров в
данной области медицины.
7. Необходима реализация мер по повышению рождаемости и снижению смертности.
30 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.Л. КИЛЬЧУКОВА, М.Т. ТЕКУЕВА
ЛИТЕРАТУРА
1. Качество и уровень жизни населения в новой России. Под ред. Бобкова В.Н. Москва, 2007.
2. Экономическая статистика: Учебник / Под ред. Иванова Ю.Н. МГУ им. Ломоносова. Москва, 2007.
3. Региональная экономика и управление: Уч. пособие / Под ред. Ковалько Е.Г., ПИТЕР, 2007.
CONDITION AND DYNAMICS OF KEY INDICATORS OF QUALITY
AND STANDARD OF LIVING OF THE POPULATION
OF THE KABARDIN-BALKAR REPUBLIC
A.L. KILCHUKOVA, M.T. TEKUYEVA
The article presents the diagnostics of key indicators of quality and a standard of living of KBR population. Priorities of the social and economic politics directed on achievement of higher level of the basic
components of life quality are designated.
Работа поступила 13.11.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
31
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 3336.22 (075.8)
САМОЗАНЯТОСТЬ И МАЛЫЙ БИЗНЕС В РОССИИ
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
ФГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия государственной службы»
Статья посвящена анализу экономического развития, обусловленного индустриальным
прогрессом восходящего тренда уровня наемного труда и нисходящего уровня самозанятости. Обсуждаются два направления роста малого бизнеса и связанной с ним самозанятости. Рассматривается государственная программа нанотехнологий.
С самого начала реформ на развитие самозанятости возлагались большие надежды, но
по мере упрочения новой системы стало ясно, что самозанятость имеет как эффективные,
так и неэффективные проявления. Становление и развитие самозанятости и малого бизнеса – одни из основных проблем экономики. Цель данной работы состоит в том, чтобы охарактеризовать самозанятость и малый бизнес в России на современном этапе их развития,
выявить специфические особенности и обозначить наиболее острые проблемы. Однако
оптимизм по отношению к ее потенциалам не иссяк и сконцентрировался на такой нише
экономической деятельности, как малый бизнес. Огромную популярность идеи об эффективности малых хозяйственных форм приобрели в период экономического спада, когда
набирала обороты открытая и скрытая безработица. В этой ситуации участие в малом бизнесе стало преподноситься как реальная альтернатива для безработных и недовольных
условиями труда по найму. Фактически этому виду бизнеса была приписана роль трудового поприща, на котором может преуспеть чуть ли не любой желающий.
В настоящее время у малого бизнеса в нашей стране сложилась репутация ключевого
звена современного рынка и процента среднего класса. Его расширение возведено в ранг
одного из приоритетов развития российской экономики. Только немногие берут на себя
смелость предостерегать от упования на очередную экономическую панацею и относят
высокую эффективность малого бизнеса к разряду идеологических предрассудков [1].
Разработке проблем самозанятости и малого бизнеса в России посвящены исследования
отечественных и зарубежных экономистов: П. Мягкова, М. Зяблюка, В. Хайера, Л. Эрхарда, Л. Аллена, А. Брокхауса, А. Дынкина, А. Стерлина, Р. Ниндайка, Ю. Лукьянова, В. Рубе, Э. Горбунова, Э. Иорданской, А. Медведева, А. Татаркина, Е. Фегенно, И.А. Ляшевич,
М.С. Токсанбаева, О.В. Петухова, А. Бузгалина, А. Колганова, Л.Н. Ивановой и др. Ими
обоснована необходимость изучения проблем самозанятости и малого бизнеса, исследованы основные направления реализации государственной политики, поддержки малого
бизнеса, выявлены некоторые особенности развития самозанятости.
Обсуждение этого вопроса на основе зарубежного опыта осложняется статистическими
разночтениями. Так, в разных странах в качестве малых учитываются предприятия с неодинаковой численностью работников. Учет данных предприятий периодически пересматривается, так как они во многих странах – объект целевой поддержки со стороны государства. В результате изучение динамического аспекта, необходимого для выявления
тенденций развития малого бизнеса, вызывает большие трудности. Поэтому обратимся к
более унифицированной и менее зависимой от государственного протекционизма статистике самозанятости, которая имеет с малым бизнесом широкую зону пересечения, и рассмотрим, какие условия предопределяют ее развитие.
Прежде всего следует уточнить, кто такие самозанятые. Этот термин давно применяется в международной статистике, но с разным содержанием. До недавнего времени рабо32
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
тающее население по статусу занятости подразделялось на три основные группы: наемные
работники, самозанятые и неоплачиваемые семейные работники. К самозанятым относили
только владельцев собственного бизнеса - работодателей, использующих наемный труд на
постоянной основе, и, условно говоря, неработодателей, которые обходятся без наемного
труда либо применяют его нерегулярно и в малых количествах. В состав последних входят занятые индивидуально или с партнерами, а также работники предприятий с коллективной (кооперативной) формой собственности.
Теперь термин “самозанятые” имеет более широкий контекст и подразумевает всех работающих не по найму. Поэтому в состав этой группы включены также неоплачиваемые
семейные работники, которые являются членами семейных фирм и получают трудовое
вознаграждение не в форме зарплаты, а на основе внутрисемейного распределения. А самозанятыми стали называть только индивидуалов или партнеров по бизнесу, не использующих наемный труд.
Несмотря на указанные изменения, полагаем, что прежняя трактовка самозанятых,
объединяющая работодателей и неработодателей, больше отвечает содержательному
смыслу данного понятия. Это те, кто, обладая производственным имуществом, совмещает функции собственника и предпринимателя. Поэтому будем опираться именно на эту
трактовку.
Предпринимателями являются все самозанятые, но полностью эти категории не совпадают. Часть исполнителей предпринимательских функций причисляется к наемным работникам. На многих акционерных, а также государственных предприятиях эти функции
выполняют работающие по найму должностные лица, которые по международной классификации занятий представляют собой высший слой корпоративных управляющих. Поэтому самозанятые – это только те предприниматели, которые индивидуально или на
предприятии выполняют управленческие функции.
Присущее самозанятым совместительство собственника и предпринимателя характерно
в основном для небольших хозяйств. Статистика развитых стран показывает, что удельный вес самозанятости гораздо выше в отраслях, где сильны позиции малого бизнеса.
Например, в США в начале 90-х годов самозанятые составляли около 9% занятого населения, а среди сельскохозяйственных работников, значительная часть которых трудится в
фермерских хозяйствах, - более 40%. В обрабатывающей промышленности страны, где
доминируют средние и крупные корпорации, на долю самозанятых приходилось примерно 2% работников [2].
В данный момент в США широкое распространение получили работа на дому, которой
полностью занято 39 миллионов граждан, и неполный рабочий день (4-часовая работа по
найму) – 21 млн. человек.
В отличие от российской работы на дому надомничеством в США занимается наиболее
квалифицированная часть населения. Это врачи, юристы, преподаватели и т.д., являющиеся, по существу, предпринимателями без образования юридического лица; на наших глазах происходит своеобразная трансформация бывших наемных работников и предпринимателей, в основе которой лежат новые информационные технологии, вызванные к жизни
современными НТР и НТП, успешное протекание которых обусловлено более совершенными общественными отношениями. Поэтому производство оборудования для обеспечения бизнеса остается крупнейшей и наиболее растущей областью информационных технологий (ИТ).
Приведем несколько примеров ИТ, которые, превращаясь в средства обеспечения бизнеса, объективно позволяют отдельным индивидуумам отказаться от работы по найму,
открывать собственное дело и работать, не выходя из дома (табл.1).
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
33
САМОЗАНЯТОСТЬ И МАЛЫЙ БИЗНЕС В РОССИИ
Таблица 1.
ИТ КАК СРЕДСТВО ОБЕСПЕЧЕНИЯ БИЗНЕСА
Квалификация индивидуума
Инженер
Архитектор
Врач
Отрасль
Машиностроение
Брокер
Брокерские операции
Преподаватель
Образование
Продавец
Редактор
Розничная торговля
Издательское дело
Здравоохранение
Внедренная система ИТ
Система “Проектирование и производство с помощью компьютеров”
Автоматизированная система диагностики
Автоматизированная система продажи
Система обучения с помощью компьютеров
Электронные системы торговли
Автоматизированная система верстки
Элитная группа стран, в силу более современных общественных отношений, обеспечивает условия, при которых вмененные потери большинства граждан, избравших предпринимательство, меньше, чем ожидаемое вознаграждение от их предпринимательской деятельности. Поэтому они достигли столь высокой степени развития предпринимательства,
при которой, по существу, большая часть населения имеет доходы благодаря не работе по
найму, а предпринимательской деятельности. Если же предположить, что средняя семья в
США состоит из трех человек, то получится, что 148,5 млн. граждан (3х39 + 3х21/2), т.е.
большая часть населения страны, живет не за счет зарплаты, а благодаря самозанятости и
предпринимательскому доходу, получаемому от использования ИТ на дому. Вместе с
предпринимателями-работодателями (146,2 млн. человек) и их семьями 191,1 млн. граждан США имеют предпринимательский доход. Таким образом, на зарплату, т.е. доходы от
работы по найму, живет лишь порядка 20-25% граждан США. И, самое главное, их количество (и абсолютное, и относительное) из года в год уменьшается.
Это объясняется тем, что на больших предприятиях выше концентрация работающих
по найму и активно используется наемный менеджмент. Именно поэтому самозанятость
шире распространена в малом бизнесе, в котором доля наемного труда, в том числе в
управлении, меньше, а то и вовсе отсутствует.
Возникает вопрос, могут ли успехи малого бизнеса базироваться на специфике самозанятости, отличающей ее от наемного труда, главным образом, двумя особенностями. Вопервых, в самозанятости нет присущего найму отчуждения труда, ей свойственна хозяйственная мотивация, которая формируется распоряжением собственным имуществом. Вовторых, самозанятые трудоустраиваются самостоятельно и в этом смысле автономны по
отношению к рынку труда.
В целом современная рыночная система и в управленческой, и в исполнительской деятельности в большей степени ориентирована на наемный труд, чем на труд самозанятых.
Такова специфика индустриального типа экономики и адекватных ей рыночных, или, что
по сути то же самое, капиталистических отношений. “Лицо” экономически развитых
стран – это не малые хозяйственные формы, а управляемые наемным менеджментом индустриальные корпорации, включая транснациональные гиганты.
Вместе с тем разделяем мнение, что данная система, как и ее предшественники, является исторически преходящей [3]. Растет число исследователей, отмечающих симптомы ее
естественного “старения”. Среди них нарастание экологических проблем как следствие
индустриальной экспансии; усиление, с одной стороны, спекулятивного рынка, а с другой
– некоммерческой деятельности, в том числе в форме государственного регулирования;
разделение мира на экономическую метрополию и периферию с соответствующей концентрацией в первой “преимуществ” рынка, а во второй – его “провалов”.
34 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
В этом же контексте рассматриваются перспективы ухода наемного труда с исторической арены и замены его самозанятостью. Эти перспективы уже реальны: об исчерпании
потенциала эффективности наемного труда говорят факты консервации и даже повышения
безработицы в условиях экономического роста. Следующая, посткапиталистическая стадия
развития экономики будет базироваться на распространении самозанятости неработодателей, т.е. на коллективно-трудовой и индивидуально-семейной форме собственности.
В целом экономическому развитию, обусловленному индустриальным прогрессом, соответствует восходящий тренд уровня наемного труда и нисходящий уровня самозанятости. В результате происходит расширение рынка труда и, соответственно, повышение его
роли как регулятора занятости. Этот процесс имеет большое социальное значение. Через
рынок труда в развитых и особенно социально ориентированных экономиках обеспечиваются основные гарантии по режимам, условиям и оплате труда, которые противодействуют растрате трудового потенциала и способствуют его рациональному использованию в краткосрочной и долгосрочной перспективе.
В то же время в 70-80-е годы в промышленно развитых странах процесс повышения занятости по найму и снижения самозанятости замедлился, а в некоторых из них – приостановился. В этот период обозначился новый структурный сдвиг, на сей раз в пользу третичного (производство услуг) сектора. Напомним, что в данный сектор, помимо сферы
услуг (здравоохранение, образование, бытовое обслуживание и пр.), входят отрасли рыночной инфраструктуры – транспорт и связь, оптовая и розничная торговля, финансы и
страхование, а также управление. В его рамках опережающими темпами стала расти численность занятых в сфере услуг.
Этот сдвиг нередко считают характеристикой вступления в постиндустриальную стадию экономического развития. Однако термин “постиндустриализация” является не
столько экономическим, сколько социальным. А с экономической точки зрения он отражает перемещение значительной части домашнего обслуживания в товарное хозяйство и
перевод сферы услуг на современную индустриальную основу. Поэтому указанный сдвиг
не меняет индустриальный характер рыночной системы. Но так как термин устоялся, будем его применять с учетом данной оговорки.
Сфера услуг в силу распространения в ней малого бизнеса является отраслью с высоким уровнем самозанятости, уступающим только сельскому хозяйству и в ряде стран –
строительству. Кроме того, появление новых технологий повысило эффективность малых
специализированных производств и увеличило число субъектов хозяйствования, применяющих наемный труд в уменьшенной пропорции. Именно этим в развитых странах обусловлена консервация статусной структуры занятости и некоторое расширение самозанятости.
Конкурентоспособность экономики страны и ее хозяйствующих субъектов во многом
зависит от их восприимчивости к инновациям. Технически совершенный продукт или
технология при их внедрении в малых масштабах могут не дать достаточный эффект, поскольку затраты на их создание распределяются на малый, а не оптимальный объем выпуска продукции, предопределяемый новыми знаниями, созданными новыми продуктами
и технологиями.
Число выпущенных новых видов продукции в промышленности нашей страны сократилось с 2400 в 1990 г. до 987 в 1997 г. Были сняты с производства соответственно 1300 и
112 установленных видов продукции. В 2004 г. создано 569 передовых производственных
технологий, что намного меньше, чем в 1997 г. [4].
Сейчас на пике развития находится государственная программа нанотехнологий. России необходима федеральная целевая программа поддержки развития нанотехнологий для
того, чтобы остаться в числе технологически развитых стран.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
35
САМОЗАНЯТОСТЬ И МАЛЫЙ БИЗНЕС В РОССИИ
На заседании правительства в ходе обсуждения стратегии в области инноваций было
предложено сделать развитие нанотехнологий одним из национальных приоритетов.
Так, например, в США уже принята Национальная нанотехническая инициатива, на реализацию которой с 2005 по 2009 годы выделяется дополнительно 3,7 миллиарда долларов, что позволит этой стране, в отличие от России, стать лидером в развитии нанотехнологий [5].
Можно ли на этом основании сделать вывод, что увеличение уровня самозанятости и,
соответственно, сферы малого бизнеса является признаком постиндустриального сдвига?
Мы считаем, что, исходя из вышеизложенного, торопиться не следует, так как данный
процесс характерен как для постиндустриализации, так и для деиндустриализации.
Напомним, что в менее развитых странах уровень самозанятости выше, поэтому его рост
может выступать свидетельством не только прогресса, но и деградации экономики.
Еще недавно процесс деградации считался атрибутом нерыночных экономик, а вхождение в рыночную систему рассматривалось как гарант индустриального развития. Однако со вступлением в эту систему абсолютного большинства стан процессы деиндустриализации приобрели зримые черты. Во-первых, глобализация стала плодить стагнирующие
периферийные экономики, во-вторых, переход к рынку постсоветских стран обернулся
для них значительной деструкцией индустриального потенциала.
О том, в каком направлении движется уровень самозанятости при индустриальном регрессе, можно получить представление на примере не только периферийных, но и развитых экономик. Лучше даже обращаться к опыту развитых стран ввиду более качественной
статистики. В этих странах аналогом деиндустриализации является фаза циклического
спада, в которой самый ощутимый удар испытывает “сердцевина” индустрии – обрабатывающая промышленность. В результате динамика самозанятости, как и динамика продуктовых макроагрегатов, имеет характер циклических колебаний относительно тренда. В
годы рецессий она обычно растет, а по мере их преодоления снижается.
Увеличение самозанятости в период спада обеспечивается переходом в нее части наемных работников, теряющих рабочие места. Но для них она – не столько добровольный
выбор, сколько вынужденное пристанище, которым становятся малые предприятия, приобретающие конкурентные качества, проблематичные при циклическом подъеме. Концентрированным выражением кризисной конъюнктуры выступает ухудшение условий кредитования (особенно краткосрочного), от которых существенно зависит деловая активность
крупных производителей. В отличие от них небольшие хозяйства не нуждаются в больших капиталах, менее зависимы от текущих материальных и инвестиционных затрат и
производят более трудоемкую продукцию.
Однако вынужденная самозанятость – это временный приют, условие не процветания, а
выживания. Поэтому по мере выхода из рецессии значительная часть “кризисных” самозанятых возвращается в наемные работники.
В связи с этим вопрос о содержательной стороне увеличения самозанятости и ее малых
форм имеет принципиальное значение, особенно для индустриальных стран, недавно
вступивших на рыночную стезю. В этих странах под видом постиндустриализации могут
получить (впрочем, уже получают) поддержку периферийные процессы деиндустриализации, связанные с демонтажем промышленного потенциала и распространением архаичных
форм малого предпринимательства.
Самозанятость в малом бизнесе – атрибут рыночной системы, значимость которого меняется в процессе его развития. Снижение роста малых хозяйственных форм в рамках индустриального структурного сдвига характерно для экспансии промышленности в форме
ее экстенсивного или интенсивного развития, индустриализации сельского хозяйства и
производственной инфраструктуры. В ходе этого сдвига доминирует тенденция к концен36 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
трации производства. Предприятия укрупняются, в том числе в аграрном секторе, где
фермерские хозяйства частично замещаются агрофирмами, основанными на наемном труде.
Постиндустриальный структурный сдвиг “надстраивается” на фундаменте предыдущего. В его рамках усиливается тенденция к специализации производства, которая придает
новое “дыхание” малому предпринимательству. В основе этого процесса лежит повышение конкурентоспособности небольших хозяйств, предопределенное группой обстоятельств. Например, научный работник М.В. Сорокина считает, что серьезным недостатком малых предприятий является недооценка руководством роли человеческого фактора в повышении эффективности работы организации. Отсюда отсутствие должного внимания к
менеджменту персонала, незначительные инвестиции в человеческий капитал. В результате важнейший резерв эффективности малого предприятия оказывается незадействованным [6].
Мы полностью согласны с этим мнением и считаем, что малое предприятие может
успешно существовать и развиваться только в том случае, если обладает определенными
конкурентными преимуществами, которые создают предпосылки для высокого уровня
производительности и эффективности деятельности.
Возникает мощная сеть инфрасистем: электро-, нефте- и газоснабжения, транспорта и
связи, информатики и пр., которая сглаживает различия удельных издержек больших,
средних и малых предприятий. Вложения в науку крупных компаний и государства обусловливают высокую технологичность производства.
В результате малые предприятия приобретают способность имитировать достижения
крупного бизнеса и на равных конкурировать с ним в производстве некапиталоемкой продукции. Они также встраиваются в технологические цепочки, используя разнообразные
выгоды специализации. От больших и средних предприятий “отпочковываются” вспомогательные производства (по ремонту, транспортировке, упаковке, рекламе, части сбыта и
т.п.), которые трансформируются в разветвленные сети специализированного сервиса.
Обособляется и часть основных операций, предваряющих конечный выпуск. Данные процессы – один из факторов роста производства и занятости в третичном секторе.
Теперь перейдем к условиям деиндустриализации, которые так же, как и постиндустриальный сдвиг, ведут к расширению малого бизнеса и самозанятости. Их главной особенностью, изученной на примере циклических спадов, является угнетение деловой активности в отраслях и на предприятиях, относящихся к “флагманам” индустриального развития. Поэтому данные условия нельзя рассматривать как благоприятные для “передового”
предпринимательства, они создают преимущества для других инициатив.
Необходимо уточнить, что это за преимущества. По логике деиндустриализации должны происходить деконцентрация производства, понижение его технологического уровня и
хозяйственного статуса. В кризисной фазе цикла данные процессы наблюдаются, а их носителями в значительной мере выступают малые хозяйственные формы. Малый бизнес, но
не только постиндустриального, сколько низко- и даже доиндустриального типа, успешно
вписывается в эти процессы. Востребованными оказываются такие его качества, как небольшие первоначальные инвестиции, использование устаревшей техники и технологий,
краткосрочный оборот капитала, экономия на стратегических ресурсах и высокая гибкость трудовых доходов.
Что касается последнего качества, то малые предприниматели меньше или вообще не
связаны обязательствами по оплате наемного труда. Это обеспечивает им высокую гибкость собственных трудовых доходов при колебаниях выручки. Поэтому их численность
может возрастать в сегментах рынка, в которых общие объемы деятельности сокращаются. Например, при циклических спадах данный феномен наблюдается в торговле: оптовые
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
37
САМОЗАНЯТОСТЬ И МАЛЫЙ БИЗНЕС В РОССИИ
операции свертываются, зато разрастается розница, в том числе мелкая и мельчайшая.
Этот процесс говорит об упрощении экономической деятельности, которое характерно и
для сферы услуг. Так, в условиях кризиса и снижения реальных доходов населения растет
спрос на бытовой ремонт взамен приобретения новых товаров.
Таким образом, рассмотренные направления расширения малого бизнеса и малого
предпринимательства имеют разную экономическую природу. В одном случае происходит индустриализация, а в другом – архаизация. Необходимо добавить, что в чистом виде
данные направления в нынешнем глобализирующемся мире не проявляются, в той или
иной пропорции они существуют наряду друг с другом. Но эти пропорции выступают одним из “знаков” пути, по которому движутся конкретные экономики. Это может быть содержательно разное – постиндустриальное или периферийное – развитие.
В нашей стране развитие самозанятости на законных основаниях получило мощный
импульс с началом рыночных реформ. Как и вся экономическая система, самозанятость
столкнулась с большим кругом серьезных проблем. Она должна была участвовать в
трансформации отношений собственности; преодолении структурных диспропорций экономики и статусного перекоса предприятий в пользу больших и средних; заполнении инфраструктурного вакуума, образованного развалом дореформенных посреднических
структур; компенсировании издержек экономического спада. Отрицать вклад самозанятости в частичное решение этих проблем было бы несправедливо.
В этот же период возросло общее производство услуг, но на фоне падения качества и
примитивизации значительной их части. В сфере торговли символом этого процесса стал
“челночно-коробейный” бизнес. Отчасти его породил развал советской системы снабжения, но непомерное разрастание мелкой и мельчайшей розницы – прямая “заслуга” кризиса. В качестве примера упрощения бытового обслуживания сошлемся на опыт некоторых
центров занятости, где обучали таким специальностям, как печник и лудильщик.
Что необходимо для возврата услуг из натуральной формы в платную и дальнейшего
развития их товарного характера? По логике приоритета малому бизнесу следует расширять их предложение, оказывая сервисным предприятиям разнообразную поддержку. Однако без встречного спроса со стороны домохозяйств такой путь чреват хозяйственной
нестабильностью производителей. Базовой поддержкой сферы платных услуг являются
постепенное устранение основной причины натурализации – низкого уровня жизни и
обеспечение растущего платежеспособного спроса домохозяйств.
Таким образом, сокращение натурального хозяйства в сфере услуг так же, как и в аграрном секторе, требует развития промышленности и завершения на ее базе индустриального сдвига. Приоритетом российской экономики является не сервис, а индустрия и ее обрабатывающий комплекс.
Без технической модернизации, которая при государственной поддержке инициируется
крупным бизнесом, разрыв нашей страны с развитыми экономиками по числу малых
предприятий может сократиться, но в статусной структуре рабочей силы – возрастет. На
консервативной производственной базе этот процесс сопряжен не столько с индустриальным прогрессом, сколько с деградацией, расстройством рынка труда и скатыванием на
позиции периферийных экономик. Статусный и структурный сдвиг занятости в постиндустриальных странах имеет принципиально иной научно-технический, институциональный и социально-правовой базис, который, надеемся, нам еще предстоит создать.
ЛИТЕРАТУРА
1. Токсанбаева М.С. Занятость населения // Народонаселение, 2005, № 3.
2. Statistical Abstract of the United States. Washington, DC, 1995.
38 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Ж.Я. КОЛЫЧЕВА
3. Бузгалин А., Колганов А. “Рыночноцентрическая” экономическая теория успеха //
Вопросы экономики, 2004, № 3.
4. Корленов Ю. О повышении конкурентоспособности экономики // Экономист, 2006,
№ 8.
5. Новости (электронный ресурс) / Государственная программа нанотехнологий на
2006 г. Электрон. дан. (5 файлов, 148 тыс. записей). Режим доступа: (PSA NMPHT
“http:// www.nano-psa.ru (home.php? m= news&n = 1&lang = ru#”) свободный. Загл. с
экрана.
6. Сорокина М.В. Менеджмент предприятия / М.В. Сорокина. СПб.: Питер, 2003,
528 с.: илл. (Серия “Теория и практика менеджмента”).
SELF-EMPLOYMENT AND SMALL-SCALE BUSINESS IN RUSSIA
Zh.Ya. KOLYCHEVA
Article is devoted to the analysis of the economic development caused by industrial progress of the ascending trend of level of wage labor and descending level of self-employment. Two directions of growth
of a small-scale business and self-employment connected with it are discussed. State program of the nano
-technologies is considered.
Работа поступила 17.07.2007 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
39
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 332.025
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ
ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ КБР
А.А. МАЗИКИНА1, А.Х. БАШОРОВ2, В.Ю. КЕСАЕВА2, О.Б. ШИГАЛУГОВ2
Пятигорский филиал Северо-Кавказской академии государственной службы
2
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
1
Статья посвящена изучению инновационно-инвестиционной ситуации в КабардиноБалкарской Республике. Автором проанализированы роль технопарков и кластеров в
становлении инновационной экономики региона и необходимость поддержки государством инновационной сферы. Также проанализирован инновационно-инвестиционный
потенциал, определены перспективы инновационного развития республики, даны предложения по совершенствованию механизмов государственного регулирования инновационной сферы.
Переход к инновационной модели развития предполагает усиление региональной составляющей в экономике страны. Постепенное смещение в сторону экономической активности регионов требует разработки механизмов, дающих импульс для инновационных
процессов как на федеральном уровне, так и на уровне самих регионов. Это обусловлено
прежде всего более успешным внедрением новых знаний, ориентированных на решение
региональных экономических проблем, в которых заинтересованы местные органы власти
и которые, в свою очередь, создают всю необходимую базу для эффективной реализации
инноваций.
В Кабардино-Балкарской Республике накоплен немалый инновационно-инвестиционный потенциал, в реализации которого также должно активно участвовать Правительство КБР.
С точки зрения ситуации в инвестиционной сфере, Кабардино-Балкарская Республика
пока не относится к числу самых привлекательных российских регионов. Это обусловлено
прежде всего сохраняющимися диспропорциями в структуре источников инвестиций в
основной капитал, что характеризует невысокую инвестиционную активность. В республике традиционно преобладает финансирование из федеральных государственных источников.
Кабардино-Балкарскую Республику на сегодняшний день можно охарактеризовать
как преимущественно индустриально-аграрную. В 2007 году среди субъектов Южного
федерального округа по темпам роста промышленного производства республика вышла
на 2-е место и 5-е место в РФ. По объему производства сельскохозяйственной продукции республика занимает 39-е место в РФ и 5-е место в Южном федеральном округе.
Объем работ в строительстве в 2007 г. почти на 30% превысил уровень 2006 г., инвестиции в основной капитал увеличились в 1,6 раза [6] и составили в 2007 году 498,8 млн.
долл. [3]. Конкурентные преимущества КБР сосредоточены также в сферах туризма и
рекреации.
Несмотря на множество проблем, связанных прежде всего с устаревшим производственным фондом, в целом в республике сохранен многоотраслевой промышленный комплекс, ориентированный на развитие обрабатывающих отраслей промышленности с применением современных технологий. Предприятия комплекса создают 12% ВРП и формируют около 40% собственных доходов бюджета республики, определяя ее экономический
40
А.А. МАЗИКИНА, А.Х. БАШОРОВ, В.Ю. КЕСАЕВА, О.Б. ШИГАЛУГОВ
потенциал. Он представлен 131 крупным и средним предприятиями и более 600 малыми,
среди которых 22 предприятия машиностроения и металлообработки, 4 предприятия
цветной металлургии, 2 предприятия медицинской промышленности, 18 предприятий легкой и деревообрабатывающей промышленности [3]. Потенциалом развития в этой отрасли
являются ресурсная и материально-техническая база, неиспользуемые производственные
мощности и инвестиционно-инновационные проекты. Критерием определения инновационности большинства из них в данном случае является их новизна на территории региона,
а не внедрение собственных инновационных разработок. На наш взгляд, к кардинальным
изменениям в экономике республики может привести только направленность промышленных предприятий на использование в производстве результатов научных исследований, чему должно способствовать активное проведение инновационно-промышленной политики Правительством КБР, а также способствование созданию инновационнопромышленных кластеров.
Доля малых предприятий (МП) в структуре региональной экономики имеет тенденцию к постоянному росту. Прирост их числа в 2006 г. по сравнению с уровнем 2001 г.
составил 12%, индивидуальных предпринимателей – 15% [1]. По состоянию на 1 января
2007 г. на территории КБР осуществляли деятельность 2407 МП и 17936 индивидуальных предпринимателей. Вклад малого предпринимательства в формирование ВРП в
2006 г. составил 21%, в налоговые выплаты - 18%. В сфере МП занято около 20% от
общего числа занятых в экономике, за последние годы объем государственной финансовой поддержки увеличился в 17 раз и составил в 2007 г. 175 млн. руб. [5]. К началу 2008
года в республике насчитывалось 2720 малых предприятий и 21983 индивидуальных
предпринимателя, рост в сравнении с 2006 годом составил 18%, налоговые поступления
по специальным налоговым режимам в 2007 году увеличились в 1,7 раза по сравнению с
2006 годом и составили около 400 млн. руб. [7].
Такая ситуация обусловлена тем, что Правительство КБР проводит активную политику стимулирования развития малого бизнеса, осуществляя ряд программ и совершенствуя инфраструктуру их поддержки. В целях инфраструктурной поддержки малых
предприятий в 2006 году был открыт первый и единственный в Южном федеральном
округе бизнес-инкубатор, в котором начинающим предпринимателям предоставляются
помещения на льготных условиях и комплекс консалтинговых услуг. Осуществляется
также комплекс мер, направленных на создание благоприятных условий для функционирования малого бизнеса, а также на стимулирование повышения инвестиционной активности в регионе.
Все это имеет немаловажное значение для экономики республики, но в современной
общемировой и общероссийской экономической ситуации этого недостаточно. Только
экономический ориентир на инновационный путь развития даст региону шанс уменьшить отставание от других регионов РФ, снизить дотационность и перейти на самодостаточное состояние экономики. Это общеизвестный факт, об этом задумывается и Правительство КБР, но реальных шагов пока нет. В принятой Программе социальноэкономического развития Кабардино-Балкарской Республики на 2007 – 2011 годы обозначены следующие приоритетные задачи в области инвестиционно-инновационного
развития республики [4]:
- развитие отраслей и новых производств – «точек роста», а также традиционных для
республики производств, имеющих перспективы спроса на выпускаемую продукцию, в
том числе развитие туристско-рекреационного комплекса;
- формирование для развития в регионе кластеров в ведущих отраслях республики, создание промышленных инвестиционных площадок;
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
41
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ КБР
- развитие инвестиционной и инновационной систем (технопарка, бизнес-центров,
агентств, консалтинговых и лизинговых компаний, залоговых фондов и др.);
- содействие повышению инвестиционной и инновационной активности предприятий,
привлечению инвестиций в развитие реального сектора экономики, ускорению процессов
обновления основных производственных фондов;
- создание институциональных условий устойчивого развития республики на основе
повышения качества государственного и муниципального управления и др.
На уровне Правительства КБР предстоит решить многие задачи, касающиеся инновационного развития республики. Прежде всего необходимо развивать инновационную
инфраструктуру как основной фактор функционирования региональной инновационной
системы. Частично она уже сформирована: вузы, малые предприятия, в том числе и небольшое количество инновационных, бизнес-инкубатор и т.д. Развитие региональной
инновационной системы сегодня связано с множеством проблем, основной из которых
является отсутствие нормативно-правовой базы для функционирования инновационного
предпринимательства на территории КБР. Во вторую очередь, главным сдерживающим
фактором является отсутствие механизмов поддержки высокотехнологичных проектов
на всех стадиях инновационного цикла. Отсутствует также система финансирования таких проектов, а это важнейшее условие продвижения инноваций на рынок. Бюджетное
финансирование инноваций в КБР носит строго целевой и ограниченный характер и
сводится в основном только к финансированию сферы образования и научно-исследовательских институтов.
Проблемы малого и среднего инновационного бизнеса требуют высокой концентрации внимания к ним государства, а также совершенствования механизмов его стимулирования и создания условий для стабильного роста. Но, несмотря на то, что на сегодняшний день малые и средние инновационные фирмы пока не получают поддержку со
стороны государства, инновационная ситуация в КБР в последнее время имеет тенденцию к развитию.
Кабардино-Балкария обладает мощным научно-техническим потенциалом и является
одним из центров сосредоточения научного потенциала Северо-Кавказского региона России. Здесь функционирует значительное число научных организаций, выполняющих многоаспектные научные исследования международного, федерального и регионального
уровней. В научно-исследовательской деятельности регион специализируется на фундаментальных и прикладных научных исследованиях по широкому спектру направлений в
области математики, геофизики, ядерных исследований, экологии, промышленности, аграрной деятельности, нанотехнологий, гуманитарных наук.
Научно-технический комплекс республики представляют двенадцать научных учреждений со структурными подразделениями, три государственных вуза. В этих учреждениях, по данным на 2006 год, научной деятельностью занимались примерно 2,5 тыс. человек,
в том числе один академик, 332 доктора наук, 1060 кандидатов наук [2]. Ими было создано большое количество перспективных инновационных разработок, которые не могут
быть реализованы в связи с отсутствием финансовых ресурсов. По нашему мнению, эту
проблему может решить только создание научно-производственных кластеров в КБР.
В республике давно уже назрела необходимость в интеграции науки и производства.
Перспективной формой такой интеграции, формой территориальной организации инновационной деятельности могут стать технопарки и бизнес-инкубаторы, предоставляющие
наукоемким фирмам на льготных условиях комплекс финансовых, маркетинговых, инжиниринговых, консалтинговых и лизинговых услуг. На наш взгляд, актуальной формой такого взаимодействия призвана стать первая создаваемая в настоящий момент в республике на базе ОАО «Телемеханика» автономная некоммерческая организация (АНО) «Техно42 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.А. МАЗИКИНА, А.Х. БАШОРОВ, В.Ю. КЕСАЕВА, О.Б. ШИГАЛУГОВ
парк «Телемеханика», которая должна будет стать полюсом инновационного развития
экономики КБР. Цель создаваемого технопарка - содействие технологическому развитию
реального сектора экономики КБР посредством создания эффективного механизма внедрения отечественных научно-технических разработок и трансферта перспективных зарубежных технологий [6].
Безусловно, технопарк – важнейшее условие развития инновационной деятельности на
территории КБР. Республика имеет все необходимые ресурсы для успешного развития
инновационного промышленного производства, ориентированного на результаты исследований по нанотехнологиям, биотехнологиям, компьютерно-информационным технологиям, что уже в ближайшие годы приведет к положительному сдвигу в базовых отраслях
экономики: энергетике, электронике, информатике, машиностроении, медицине, сельском
хозяйстве, экологии.
Главенствующая роль в функционировании технопарка должна принадлежать кластерной политике в области регионального инновационного развития, что будет способствовать появлению конкурентоспособных предприятий, росту налоговых поступлений в бюджет. Взаимодействие вузов и промышленных предприятий республики
приведет также и к росту числа внедряемых инновационных проектов, в настоящий
момент отложенных по причине отсутствия финансовых и производственных возможностей для их реализации. На наш взгляд, это единственная возможность для эффективного взаимодействия науки, бизнеса и государства как равноправных партнеров.
Это также создаст условия для развития наукограда в г. Нальчике, где сосредоточен
основной инновационный потенциал республики. Присвоение городу этого статуса
привлечет дополнительные ассигнования на науку для реализации научными организациями их инновационных проектов. Основным приоритетом в его развитии должно
явиться создание инновационного технокластера на базе создаваемого технопарка, что
позволит объединить существующие в городе вузы, обладающие огромным научнотехническим потенциалом, технопарк, промышленные организации, малый бизнес и
создаст среду для роста и развития стартапов, составляющих основу инновационного
функционирования любого региона.
В настоящее время, к сожалению, кластерная политика КБР проводится лишь в наиболее приоритетных отраслях, таких, как рекреация, сельскохозяйственное производство и
пищевая промышленность, которые, в свою очередь, являются традиционными отраслями для экономики республики. На наш взгляд, было бы целесообразно на базе имеющегося инновационного потенциала разработать концепцию кластерной политики в области
инновационного производства, что будет являться перспективой инновационного развития республики.
Также, по нашему мнению, перспективой инновационного развития региона должно
стать развитие венчурного финансирования. В настоящее время в республике уже заложена его основа. С ноября 2007 года в КБР действует первая венчурная компания ООО
«Венчурная компания «Передовые технологии». Она имеет ряд инновационных для КБР
проектов, которые можно реализовать на выделяемых для технопарка производственных
площадях Телемеханики, и является соучредителем данной организации. ООО «Венчурная компания «Передовые технологии» оказывает услуги по консультированию и сопровождению при сертификации, лицензировании, стандартизации и защите интеллектуальной деятельности. Венчурная компания будет участвовать в привлечении новых проектов,
имеющих интерес в республике, а также вести активную работу по привлечению инвесторов и инвестиций.
В настоящий момент ООО «Венчурная компания «Передовые технологии» разработало, либо сопровождает посредством представления интересов разработчиков ряд
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
43
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ КБР
инновационных и инвестиционных проектов, некоторые из них представлены в та блице 1.
Таблица 1.
ПЕРСПЕКТИВНЫЕ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПРОЕКТЫ, РАЗРАБОТАННЫЕ
ИЛИ СОПРОВОЖДАЕМЫЕ ООО «ВЕНЧУРНАЯ КОМПАНИЯ «ПЕРЕДОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ »*
№
Организация
1
ООО НПФ «Пекто»
2
3
ООО «Нальчикский завод
металлополимерных труб»
ООО «Пластбау-Н»
4
ООО «Декортехнострой»
5
ООО «Капитал-Инвест»
6
ООО «Венчурная компания
«Передовые технологии»
7
ООО «Асай
киберсистемы»
8
ОАО ОКБ «Марс»
9
ООО «Роскат»
10
ООО НПФ «Теплосервис»
Инновационно-инвестиционный проект
Стоимость
проекта
1 млн. руб.
Развитие производства по выпуску биологически активных добавок на основе пектина
Создание завода по производству металло32 млн. руб.
полимерных труб
Производство стеновых блоков и несъемной
75 млн. руб.
опалубки из пенополистирола по технологии
«Пластбау-Н»
Производство искусственного мрамора и
2,5 млн. руб.
гранита по новой технологии
Производство гипсокартона и кирпича по
1788 млн.
новой технологии
руб.
1). Производство автономных светоэлементов наружного освещения с использованием
солнечных батарей;
2). Производство биотоплива, произведенно- 5,8 млн. руб.
го из древесных отходов
Производство и сборка компьютерной тех75 млн. руб.
ники по новым технологиям
Производство стеклопластиковых баллонов
на основе базальтового волокна
Производство медной и алюминиевой катанки и катанки на основе их сплавов из вторичного сырья
Производство энергосберегающих счетчиков
90 млн. руб.
600 – 1500
млн. руб.
22 млн. руб.
*Источник: cоставлено авторами по данным, предоставленным ООО «Венчурная компания
«Передовые технологии».
Перечисленные выше проекты уже разработаны и в настоящий момент являются предметом обсуждения между собственниками проектов и потенциальными инвесторами.
Кроме того, многие проекты находятся еще на стадии разработки, в основе которых лежит
диверсификация производства или инновационные составляющие.
Основными видами деятельности Венчурной компании «Передовые технологии» являются услуги по защите интеллектуальной собственности, коммерциализации разработок и
технологий научно-технической сферы, разработке и сопровождению инновационных и
инвестиционных проектов, а также поиск и привлечение партнеров-инвесторов для развития действующего производства или диверсификации производства, либо его участия в
организации нового инновационного проекта.
Для реализации этих целей Венчурная компания тесно сотрудничает с рядом финансово-промышленных групп в масштабах страны, некоторыми банками, частными и коммерческими структурами, а также фондами и прочими организациями. В настоящий момент
Венчурная компания совместно с рядом наукоемких организаций принимает участие в создании Инновационного технологического парка – технопарка, создаваемого на террито44 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.А. МАЗИКИНА, А.Х. БАШОРОВ, В.Ю. КЕСАЕВА, О.Б. ШИГАЛУГОВ
рии ОАО «Телемеханика», который в настоящий момент проходит процедуру государственной регистрации.
В рамках технопарка предполагается также создание единой базы данных – реестра
имеющихся в республике инновационных проектов, разработок, технологий и идей для их
систематизации; создание центра трансферта технологий для коммерциализации разработок и технологий научно-технической сферы. Технопарк будет подключен к общероссийскому единому центру трансферта технологий, посредством которого можно будет как
выставлять свои проекты, так и привлекать инвесторов и инновационные проекты и технологии в регион.
Мировая практика показывает, что, к сожалению, без участия государства ни в одной
стране невозможно построить инновационную экономику, так же, как и создать среду для
ее успешного функционирования. Поэтому лишь интеграция усилий всех уровней власти,
науки и бизнеса позволит создать условия для устойчивого инновационного развития.
На наш взгляд, одним из первоочередных шагов Правительства КБР в формировании
региональной инновационной системы должно стать:
- создание на территории республики инновационной инфраструктуры. В основу ее
развития должна быть положена идея создания в перспективе наукограда на территории
республики, являющегося важнейшим системным фактором развития региона и страны.
Со времен СССР функцией наукограда была организация технологических прорывов в
приоритетных отраслях, и сегодня наукоград должен стать функциональной территориально-отраслевой научно-производственной площадкой, обеспечивающей прорыв инновационного развития республики;
- создание законодательной и нормативно-правовой базы для инновационного бизнеса,
которая в настоящий момент находится на стадии становления. В республике действует
Закон «Об инновационной деятельности КБР», частично положения об инновационном
регулировании содержатся в законах о малом бизнесе, но этого недостаточно для становления и развития инновационного предпринимательства. Для этого необходимо прежде
всего совершенствование форм и механизмов косвенного регулирования инновационных
процессов в части налогового регулирования, амортизационного и т.д.;
- принятие программы инновационного развития КБР, которая способствовала бы становлению и эффективному функционированию на территории республики малых и средних инновационных фирм, являющихся единственной возможностью повышения конкурентоспособности региона, и обеспечение ее выполнения; разработка инвестиционноинновационных программ;
- создание инновационного центра Кабардино-Балкарской Республики, который способствовал бы развитию сети специализированных малых инновационных предприятий в
области маркетинга, трансфера технологий, венчурного финансирования, консалтинга и
т.д. Необходима также организация научно-производственных комплексов и инновационно-технологических центров и на базе вузов и отраслевых НИИ;
- создание регионального центра трансфера технологий с целью коммерциализации
научных разработок;
- создание инновационного интернет-портала поддержки инноваций, а также реестра
малых и средних инновационных предприятий, действующих на территории КБР;
- стимулирование межрегионального сотрудничества в инвестиционно-инновационной
сфере, а также оказание поддержки экспорту наукоемкой продукции предприятий малого
и среднего бизнеса в КБР;
- поддержка становления рынка инновационных технологий, повышения эффективности продвижения региональных инновационных ресурсов;
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
45
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ КБР
- создание центров коллективного использования производственных площадок и лабораторий в силу изношенности оборудования большинства промышленных предприятий;
- содействие развитию сферы венчурного финансирования, венчурных фондов;
- организация конкурсных инновационных молодежных программ и обеспечение им
необходимой правовой и финансовой поддержки.
Только реализация всех этих направлений, на наш взгляд, позволит сделать республику
глобальным инновационным центром, концентрирующим в себе экономическую активность не только своего, но и смежных регионов, и послужит основой создания эффективной региональной инновационной системы.
ЛИТЕРАТУРА
1. Кабардино-Балкария в цифрах. Статистический ежегодник // Федеральная служба
государственной статистики (территориальный орган федеральной службы государственной статистики по Кабардино-Балкарской Республике), Нальчик, 2007.
2. Научные учреждения и их основные исследовательские направления // www.edurbr.ru
– портал образования, науки и молодежной политики КБР.
3. Парламент Кабардино-Балкарии рекомендует руководству КБР принять комплекс
мер по развитию промышленности // Кабардино-Балкария. Мир и мы. www.sk-news.ru"
4. Программа социально-экономического развития Кабардино-Балкарской Республики
на 2007-2011 гг. // Официальная Кабардино-Балкария от 23 мая 2008 года, № 21, 7 с.
5. Республиканская инвестиционная политика // www.Kbr-invest.ru – инвестиционный
паспорт КБР.
6. Федеральный центр поможет оборонным предприятиям КБР // www.prezident-rbr.ru –
официальный сайт Президента Кабардино-Балкарской Республики Арсена Канокова.
7. Шамакина С. Система господдержки малого бизнеса в КБР уникальна // КабардиноБалкарская правда от 17 апреля 2008 года, № 74 (22366), с. 1-2.
SOME PROBLEMS AND PERSPECTIVES
OF INNOVATIVE DEVELOPMENT OF KBR
A.A. MAZIKINA
The article is dedicated to studying innovative investment situation in Kabardin–Balkar Republic. The
author has performed the analysis of the role of techno-parks and clusters in the development of innovative economy of the region, and necessity of state support in innovative field. An innovative investment
potential has been also analyzed in the article, the perspectives of innovative development in the republic
have been defined, ways of improving the mechanisms of state regulation are proposed.
Работа поступила 11.09.2008 г.
46 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 336.2
К ВОПРОСУ О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БЮДЖЕТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ
А.В. МАМАЕВ
Волгоградская академия государственной службы
Вопросы социальных гарантий не новы и являются предметом пристального внимания
исследователей, имеющих по этому поводу различные точки зрения. Но, как правило, их
исследования имеют общую направленность на решение практических задач всеобъемлющего государственного регулирования социальных процессов в условиях рыночной экономики.
Проблема повышения эффективности бюджетных расходов напрямую зависит от условий финансирования бюджетных учреждений, обеспечивающих предоставление населению услуг социального характера. В целях привлечения дополнительных бюджетных
средств им было разрешено заниматься предпринимательской и иной приносящей доход
деятельностью. Это привело к тому, что значительная часть услуг, которые должны
предоставляться населению бесплатно, фактически предоставляются на платной основе.
Многие бесплатные услуги стали дефицитными, и для их получения необходимо длительное ожидание.
В результате обострились вопросы обеспечения населения общественными благами,
что отрицательно влияет на условия жизни рядовых граждан страны, не имеющих средств
на хорошее платное образование, качественное медицинское обслуживание и другие
услуги, предоставление которых современное государство обязано гарантировать за счет
бюджетного финансирования.
Вопросы социальных гарантий не новы и являются предметом пристального внимания
исследователей, имеющих по этому поводу различные точки зрения. Но, как правило, их
исследования имеют общую направленность на решение практических задач всеобъемлющего государственного регулирования социальных процессов в условиях рыночной
экономики.
Как известно, проблема государственного регулирования социально-экономических
процессов возникла еще в начале XX века, когда концепция универсальности рыночного
механизма, способного «невидимой рукой» обеспечивать пропорциональность экономики
и решать все вопросы производства общественных благ, стала показывать свою несостоятельность.
В современной науке большинство ученых считает, что объективно повторяющиеся
экономические кризисы, спады темпов роста производства и другие "провалы" рынка вызывают необходимость усиления социально-экономической роли государства в решении
практически всех задач развития экономики, в том числе связанных с производством общественных благ.
Так, например, Е.Е. Тарандо считает, что исследование общественных благ сегодня,
как никогда, имеет важное значение для решения практических проблем их произво дства, для определения масштабов, форм и методов государственного участия в экон омике [7, с. 38].
Во многих исследованиях, которые проводятся в последнее время, отмечается, что рынок далеко не всегда в состоянии самостоятельно воспроизводить собственные условия
функционирования. Жизнеспособность рынка, как уже отмечалось, часто характеризуется
47
К ВОПРОСУ О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БЮДЖЕТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ
"провалами", которые кто-то должен заполнять. И здесь «спасителем», как правило, выступает государство, которое, в числе прочего, все большую долю бюджетных средств
направляет на финансирование социальных расходов. Возрастает и доля социальных расходов в валовом внутреннем продукте ведущих рыночных экономик, о чем убедительно
свидетельствуют показатели, приведенные в таблице 1.
Таблица 1.
ДОЛЯ СОЦИАЛЬНЫХ РАСХОДОВ В ВВП ОТДЕЛЬНЫХ СТРАН*
Страна
США
Япония
Германия
Франция
Великобритания
Швеция
1950 г.
7,0
6,8
18,4
19,6
17,9
14,6
1980 г.
18,2
16,2
25,6
32,6
22,5
40,0
1995 г.
19,0
18,4
26,5
33,5
25,6
48,4
2006 г.
20,8
18,8
27,1
34,3
26,8
54,1
2015 г. (прогноз)
24,6
21,8
27,7
34,8
29,8
51,9
*Источник: Медведев В.А. Перед вызовами постиндустриализма: взгляд на прошлое, настоящее и будущее России. М., 2007, с. 208.
Применительно к российским условиям проблема государственного финансирования
социальных расходов воплощена в трех составляющих: недостаточный объем финансирования, нечеткость в определении направления расходов, отсутствие должного разграничения соответствующих полномочий и их закрепления по уровням государственного и муниципального управления. В частности, возникает вопрос о том, органы власти каких
уровней должны иметь большие или меньшие полномочия по определению объемов
предоставления социальных услуг населению.
Понятно, что местные власти имеют больше информации об условиях жизни населения
и его потребностях в общественных благах, чем центральные органы. Вероятно, потому и
возникла идея о бюджетной децентрализации. Ведь все территории отличаются друг от
друга, и выявить приоритеты населения легче в децентрализованных условиях реализации бюджетно-финансовой политики.
В то же время правильно ставится вопрос и о том, что бюджетная децентрализация
имеет определенные издержки, так как некоторые общественные блага производятся в одном регионе, а потребляются в другом. Этого нельзя не учитывать.
С нашей точки зрения, следовало бы четко разграничить полномочия публично-правовых образований для достижения наиболее оптимального и эффективного оказания социальных услуг.
Здесь возможны следующие разграничения:
 центральные власти определяют обязательные во всех регионах минимальные уровни обеспечения населения общественными социальными услугами;
 региональным и местным органам предоставляется право дополнительно пополнять
уровень минимального обеспечения, исходя из их финансовых возможностей;
 государство гарантирует финансирование затрат на производство минимальных социальных услуг путем трансферов или изменения налоговой политики в пользу территорий;
 региональные власти организуют оказание социальных услуг с учетом потребностей
своей территории;
 органы местного самоуправления сосредоточивают свое главное внимание на оказании таких услуг, как коммунальные, транспортные, некоторые услуги в области образования, здравоохранения, на предоставлении социальных льгот и мерах социальной защиты
населения.
48 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.В. МАМАЕВ
Но здесь возникает проблема функционирования социальных учреждений как определенной бюджетной сети, комплексно решающей задачи удовлетворения потребностей
населения. Сегодня она состоит в том, что в результате приватизации государственных
предприятий был ликвидирован так называемый ведомственный социальный сектор,
включавший коммунальное обслуживание, дошкольное воспитание, курортно-санаторное
лечение, профтехобразование и т.д. Значительная часть ведомственного социального сектора перестала существовать, другая передана в государственную и муниципальную собственность. Нагрузка на государственные и муниципальные учреждения резко возросла,
значительно увеличилась потребность в финансировании бюджетной сети, что привело к
хроническому недофинансированию бюджетных учреждений.
Предлагалось немало различных решений, в том числе предоставить бюджетным учреждениям право самостоятельно зарабатывать деньги на свое содержание и свободу распоряжаться доходами от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности.
Данная норма была закреплена в Гражданском кодексе Российской Федерации (п.2 ст.298
Гражданского кодекса Российской Федерации от 30.11.1994 №51-ФЗ [2]).
Но при практическом осуществлении этой возможности выявилось существенное противоречие. Оно заключается в том, что предпринимательская деятельность определяется
Гражданским кодексом Российской Федерации как "самостоятельная, осуществляемая на
свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг" (п.1 ст.2
Гражданского кодекса Российской Федерации от 30.11.1994 №51-ФЗ [2]).
Это означает, что в нашем случае государство возлагает на себя риски и издержки, связанные с участием бюджетных учреждений в гражданском обороте, т.е. деятельность
бюджетных учреждений по предоставлению платных услуг не отвечает определяющим
критериям предпринимательства, поскольку данная деятельность не осуществляется самостоятельно и на свой риск. Как же тогда понимать предоставленное право бюджетным
учреждениям вести предпринимательскую деятельность?
В новой редакции Бюджетного кодекса РФ, действующей с 1 января 2008 года, сделана
попытка формально снять данное противоречие устранением категории «предпринимательская деятельность» (ст.41 Бюджетного кодекса Российской Федерации [1]). Но до
вступления в силу федерального закона, определяющего особенности использования
бюджетными учреждениями средств от оказания платных услуг и иной приносящей доход
деятельности, бюджетной классификацией для отражения операций с доходами вышеназванная категория сохранена.
С нашей точки зрения, бюджетным учреждениям должен быть установлен особый статус, для одних выделением дополнительных бюджетных средств, для других внедрением
механизма хозяйствования, соответствующего рыночным условиям. Для первой части
бюджетных учреждений, осуществляющих свою деятельность главным образом за счет
бюджетных средств, должно обеспечиваться гарантированное бюджетное финансирование.
Что же касается второй группы бюджетных организаций, имеющих широкие возможности для расширения спектра предоставляемых услуг за рамки государственного
стандарта, то здесь необходимо установить более высокие требования к распределению и использованию дополнительно полученных средств, чтобы нивелировать существенные различия между бюджетными организациями в финансовом обеспечении и в
состоянии их имущества. Такие различия чаще всего не связаны с результативностью
деятельности органов управления, поскольку доходы от предоставления услуг и иной
приносящей доход деятельности зависят не столько от эффективности и качества работы, сколько от рыночного спроса на определенные услуги, местонахождения, количеИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
49
К ВОПРОСУ О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БЮДЖЕТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ
ства и стоимости квадратных метров имеющихся площадей, оборудования и других
факторов.
Выделение на равных условиях бюджетных средств учреждениям, которые в достаточной мере адаптированы к рынку (т.е. предоставляющих платные услуги), и тем, которые
не имеют аналогичных возможностей выхода на рынок, при имеющихся ограничениях
бюджетного финансирования усиливает дифференциацию в доступности и качестве
предоставляемых услуг населению.
К тому же возможность бюджетных учреждений получать доходы от предоставления
платных услуг и другой деятельности зачастую негативно сказывается на потребителях
бесплатных социальных услуг, поскольку бюджетное финансирование является обязательным, а доходы от платных услуг надо заработать.
В такой ситуации бюджетное учреждение старается увеличить объем оказания платных
услуг за счет бесплатных услуг – снижением их качества, а иногда и сокращением объема.
Покрытие части издержек, сопряженных с приносящей доход деятельностью за счет бюджетных средств, влечет за собой отсутствие стимулов снижать издержки на предоставляемые услуги.
Здесь явным конкурентным преимуществом бюджетных учреждений перед организациями частного сектора являются бесплатные помещения и налоговые льготы.
Например, освобождение от налогообложения всего имущества, в том числе приобретенного за счет доходов от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности (ст.1 Закона Волгоградской области от 28.11.2003 г. № 888-ОД "О налоге на имущество организаций" [5]).
Очевидные недостатки построения сети бюджетных учреждений требуют корректировки статусного положения бюджетных учреждений и механизма их финансирования. В
частности, необходимо, во-первых, уточнить правовое положение действующих бюджетных учреждений и решить проблему законодательного регулирования их правового статуса, во-вторых, обеспечить юридическое закрепление различий в характере экономической
деятельности бюджетных учреждений.
Следует учитывать, что утрата статуса бюджетного учреждения означает потерю финансирования по смете доходов и расходов. Предлагаемые законодательные изменения
можно рассматривать как предпосылку для реорганизации высокоокупаемых бюджетных
учреждений.
Мы считаем, что осуществление бюджетными учреждениями предпринимательской
деятельности в принципе недопустимо. Но под этим понимается не запрет на оказание
платных услуг, а отсутствие права распоряжаться полученной прибылью в полном объеме, т.к. бюджетные учреждения не подвергаются риску и не несут тех издержек, которые
специфически сопряжены с предпринимательской деятельностью. Такая возможность
предоставлена Бюджетным кодексом РФ.
В связи с этим возникает необходимость недопущения ситуации, в которой бюджетные
учреждения не будут заинтересованы в получении доходов от платных услуг. Полагаем,
что решение данной проблемы должно осуществляться постепенно, на основе мер поощрения и финансового контроля. Одной из стимулирующих мер является формирование за
счет доходов от оказания платных услуг фонда премирования работников бюджетного
учреждения. Но размер фонда не должен превышать общего объема полученных бюджетным учреждением доходов от оказания услуг и иной приносящей доход деятельности.
Логическим шагом должно стать зачисление средств, полученных от предоставления
платных услуг и иной приносящей доход деятельности, в бюджет. И, таким образом, на
деле реализовать положения п. 3 ст. 41 Бюджетного кодекса РФ. Здесь нельзя не согласиться с точкой зрения А.В. Улюкаева, считающего, что статус негосударственной орга50 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.В. МАМАЕВ
низации в отличие от статуса государственного учреждения состоит, главным образом, в
следующем:
- в отсутствии бюджетного финансирования на основе сметы доходов и расходов;
- в отсутствии ограничений на предпринимательскую деятельность и наличии права
самостоятельно распоряжаться доходами;
- в отсутствии субсидированной ответственности государства по обязательствам такой
организации.
На наш взгляд, недостаточно ограниченная возможность бюджетного учреждения распоряжаться сметными средствами недопустима, так как главным в деятельности бюджетного учреждения выступает вовсе не предпринимательская деятельность, а удовлетворение потребностей населения в услугах, гарантированных государством и предоставляемых бесплатно, за счет бюджетного финансирования.
ЛИТЕРАТУРА
1. Бюджетный кодекс Российской Федерации // СПС "КонсультантПлюс".
2. Гражданский кодекс Российской Федерации от 30.11.1994 №51-ФЗ // СПС "КонсультантПлюс".
3. Налоговый кодекс Российской Федерации // СПС "КонсультантПлюс".
4. Закон Волгоградской области от 15.08.2007 г. № 1523-ОД «Об областном бюджете
на 2007 год».
5. Закон Волгоградской области от 28.11.2003 г. № 888-ОД "О налоге на имущество
организаций".
6. Закон Волгоградской области от 08.08.2007 г. № 1505-ОД «Об областном бюджете
на 2008 год и на период до 2010 года».
7. Тарандо Е.Е. Вестник СПБГУ. Сер.5. 2005. Вып.2, 38 с.
8. Улюкаев А.В. Проблемы государственной бюджетной политики: Науч.-практич. пособие. М.: Дело, 2004, 544 с.
TO PROBLEM OF INCREASING THE ACTIVITY EFFICIENCY
OF THE BUDGETARY INSTITUTIONS
A.V. MAMAYEV
The problems of social warranty are not new and are a subject of the rapt attention of the researchers,
having different standpoint on this cause. But as a rule, their studies have a general trend on solving the
practical problems of the all-embracing government regulation of the social processes in the condition of
market economy.
Работа поступила 24.06.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
51
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 338.46
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ
В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
С.А. МАХОШЕВА
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
Трансформация индустриальной экономики в постиндустриальную, где на смену «экономике товаров-вещей» приходит «экономика услуг» - важнейшая особенность мирового
общественного развития. Однако в России, где доля услуг в ВВП значительно ниже, чем в
постиндустриальных странах, переход к рыночным отношениям привел к резкому сокращению государственной поддержки образования, здравоохранения, снижению престижа
науки и культуры. Государственное воздействие на процессы развития сферы услуг должно
базироваться на сочетании рыночного саморегулирования с государственными методами
регулирования и стабилизации, социальными компенсациями. С этой точки зрения модель
функционирования и развития сферы услуг должна быть адекватной потребностям населения в производимых услугах. Для ее разработки необходимо соединение взаимодействия
противоположных начал: плана и рынка как самонастраивающейся и саморегулирующейся
системы.
Эффективными методами государственного регулирования могут быть программноцелевые методы, включающие разработку и реализацию государственных программ развития приоритетных для региона отраслей сферы услуг, решающих их социальноэкономические проблемы.
Существующие теоретические положения воздействия государственных (региональных, муниципальных) органов управления на развитие сферы услуг предполагают сохранение соответствующего соотношения между рынком и государственным вмешательством в экономическую и хозяйственную жизнь предприятий и организаций данной сферы народного хозяйства региона. Оно может быть достигнуто при соблюдении общего
принципа, сущность которого сводится к наличию конкуренции везде, где возможно, регулированию там, где необходимо.
Организационно-экономические преобразования, сопровождающие все стадии реформирования общественных отношений, являются основой для формирования потребителей
соответствующих услуг, которые могут самостоятельно действовать на уровне муниципального образования. В этих условиях резко возрастает значимость управленческих инноваций, укрепления территориального принципа управления в сочетании с программноцелевыми и сценарными методами. Тем самым возникает возможность создания эффективного стратегического управления развитием сферы услуг. Оно способно полнее учитывать весь комплекс факторов, влияющих на процесс формирования, распределения и
использования финансовых, материальных и трудовых ресурсов.
С указанных позиций государство должно вырабатывать концепцию воздействия экономическими и административными методами управления на развитие сферы услуг региона. При этом возможно прямое его участие в регулировании процессов развития сферы
услуг, ее отраслей и предприятий на отдельных территориях. Формами такого участия являются следующие:
- реализация государственных региональных целевых программ развития отдельных
отраслей сферы услуг, финансируемых за счет госбюджета;
- размещение заказов на поставки продукции и услуг для общегосударственных нужд
на основе контрактной системы.
52
С.А. МАХОШЕВА
Однако число федеральных программ ограничено, и их разработка и реализация
направлены на стабилизацию экономики регионов с низким уровнем ее развития. Основное внимание региональных органов управления должно быть направлено на рационализацию хозяйственной и управленческой структур, эффективное использование местных
ресурсов. В связи с этим решение социально-экономических проблем населения территорий региона зависит во многом от эффективности управления на уровне муниципальных
образований, так как каждый регион имеет свою сферу самостоятельного регулирования
экономических отношений, взаимодействуя с федеральными органами власти в целях
упорядочения отношений собственности, бюджетно-налоговых отношений, государственной поддержки отдельных целевых программ, касающихся вопросов развития сферы
услуг, имеющей жизнеобеспечивающее значение для населения региона. Однако на сегодняшний день в государственном аппарате медленно укрепляется понимание необходимости перехода от прямого планового управления регионами к регулированию на основе
формулирования целей развития, достижение которых в достаточной степени материально мотивируется. Задача государственного регулирования экономики региона заключается в достижении компромисса между многочисленными и разнообразными интересами в
целях достижения максимального благосостояния региона, что и лежит в основе концепции государственной экономической политики.
Государственное воздействие на процессы развития сферы услуг должно базироваться
на сочетании рыночного саморегулирования с государственными методами регулирования и стабилизации, социальными компенсациями. С этой точки зрения модель функционирования и развития сферы услуг должна быть адекватной потребностям населения в
производимых услугах. Для ее разработки необходимо соединение взаимодействия противоположных начал: плана и рынка как самонастраивающейся и саморегулирующейся
системы.
Отправным моментом обоснования возможности и необходимости такой модели служит наличие платных и бесплатных услуг как реального факта современной рыночной
экономики.
Научное обоснование необходимых преобразований в управлении развитием любых
экономических систем должно учитывать формы собственности, которые во многом
определяют тип организации, методы и порядок управления. Наличие соответствующей
концепции и методического обеспечения государственного регулирования особенно важно для развития сферы услуг, так как она представляет особый интерес в связи с особой
ролью государства в решении задач по повышению уровня жизни, благополучия населения и устойчивому социальному развитию территории.
С данной позиции необходимо рассматривать совершенствование государственного регулирования экономики региона в отраслевом разрезе, в котором основное внимание уделяется его формам и методам [1]. Особенно важным становится обеспечение их совокупного воздействия на сферу услуг, исходя из содержания и назначения форм и методов
государственного регулирования, приведенных в таблице 1.
Между формами и методами можно отметить органическую связь, которая позволяет
модифицировать формы с позиции оптимизации сочетания основных методов государственного регулирования (прямых и косвенных), что позволяет наиболее успешно применять государственное регулирование в управлении развитием сферы услуг региона.
К основным направлениям, по которым прежде всего следует проводить регулирующую деятельность органов власти в сфере услуг региона следует отнести:
- развитие государственного предпринимательства в наиболее социально значимых отраслях (образование, бытовое обслуживание, жилищно-коммунальные услуги и т.п.);
- отраслевое макропрограммирование;
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
53
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
- разработку бюджетной политики с учетом государственной поддержки социально
значимых отраслей сферы услуг;
- кредитно-финансовое регулирование деятельности предприятий сферы услуг;
- проведение щадящего и стимулирующего налогообложения;
- целенаправленное проведение регионального маркетинга.
Таблица 1.
ФОРМЫ И МЕТОДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РАЗВИТИЯ СФЕРЫ УСЛУГ РЕГИОНА*
Наименование
Прямые
Косвенные
Финансовокредитная
политика
Налоговая политика
Материальнотехническая
помощь
Информационная
поддержка
Консультативная
помощь
Назначение и содержание
Методы
Планирование, решение организационных и административных задач,
контроль как комплекс обязательных для исполнения требований к хозяйствующему субъекту со стороны государства
Воздействие государства на экономические интересы производителей
товаров и услуг путем создания благоприятных условий функционирования
Формы
Финансирование предприятий (организаций государственной и муниципальной собственности). Дотации, субсидии, помощь спецфондов.
Льготные кредиты, гарантии по кредитам. Финансирование РЦП отраслей сферы обслуживания. Финансовый лизинг
Определение приоритетов налогообложения отраслей сферы услуг.
Налоговые льготы (дифференцированные) и кредиты. Совершенствование системы учета и отчетности
Сдача в аренду госпредприятий, недвижимости и продажа по льготным
ценам в рассрочку. Государственный (муниципальный) заказ. Траст на
льготных условиях
Предоставление информации предприятиям и организациям сферы
услуг на бесплатной основе. Формирование банка данных и моделей
рынка платных и бесплатных услуг. Подключение предприятий и организаций к системе «Интернет»
Консультирование предприятий и организаций сферы услуг по различным вопросам. Оказание помощи в разработке и реализации проектов
использования новой техники и прогрессивной технологии. Обеспечение обучения и повышения квалификации работников сферы услуг
* Таблица составлена по данным исследования А.М. Гиндиева «Методологические основы управления развитием сферы услуг» [2].
Рассмотренные в работе направления развития сферы услуг выступают составляющими
организационно-экономического механизма управления отраслями и системой в целом.
При таком подходе к его формированию становится возможным обеспечение реализации социальных гарантий прав граждан региона в получении бесплатных услуг, которые
оказываются за счет общества (образовательные, часть транспортных и др.). С другой стороны, наличие платных услуг одновременно предполагает действие механизма внутреннего рынка услуг. Сочетание обоих видов хозяйственного механизма позволяет успешно
управлять рыночным и нерыночным секторами сферы услуг региона на принципах экономической эффективности и социальной справедливости, что в полной мере отвечает
назначению современной рыночной экономики.
Осуществляемая корректировка экономических процессов со стороны государства, к
функциональным действиям которой можно отнести: определение объектов регулирования, формирование целей и задач развития сферы услуг с учетом сложившегося распределения труда и специализации отраслей, организацию системы управления, выделение
54 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. МАХОШЕВА
субъектов регулирования, разграничение функций и выбор методов регулирования, оценку результатов государственного воздействия на развитие сферы услуг, позволяет охватить регулирующим воздействием как сферу услуг в целом, так и входящие в нее отрасли,
предприятия и организации различных организационно-правовых форм и форм собственности. В совокупности действие регулирующих органов должно быть направлено на создание условий поиска внутренних и внешних резервов, факторов экономического роста
сферы услуг и ее составляющих с учетом отраслевых особенностей и специфики их развития.
Эффективное функционирование регионального организационно-экономического механизма государственного регулирования возможно только при учете влияния особенностей регионального развития, к числу которых относятся следующие:
- формирование системы взаимоотношений с другими регионами федерации и государствами;
- организация эффективной системы управления, гибко реагирующей на изменения
внутренних и внешних факторов, влияющих на развитие отдельных отраслей и сферы
услуг в целом;
- эффективный механизм взаимодействия с центральными органами государственной
власти и органами местного самоуправления.
Задачи функционирования механизма государственного регулирования развития сферы
услуг в рамках региона определяются целями стратегического управления развитием региона и содержанием концепции региональной политики государства. В то же время задачи госрегулирования формируются на основе цели развития и направлены на ее достижение.
Главной целью, определяющей задачи развития сферы услуг региона, является повышение уровня жизни населения региона и страны в целом за счет обеспечения развития
сферы услуг, ее отраслей и предприятий. К таким задачам в первую очередь можно отнести:
- стирание различий в уровне развития отдельных отраслей сферы услуг путем укрепления собственной экономической базы;
- организацию рациональной структуры сферы услуг региона, оправданной экономически и социально;
- развитие региональной и межрегиональной инфраструктуры, способствующей увеличению динамики развития приоритетных для региона отраслей сферы услуг;
- разработку научно обоснованной политики региона по развитию отраслей сферы
услуг;
- разработку концепции государственного воздействия на развитие региональных отраслей сферы услуг.
В то же время необходимо соблюдение основного принципа рыночных отношений самостоятельности предприятий и конкурентоспособности отраслей и предприятий сферы
услуг, создание условий для которых и является основной задачей регулирующего воздействия государства [3]. В связи с этим государственные органы исполнительной власти
на всех уровнях иерархии должны создавать наиболее благоприятные условия для развития отраслей и предприятий сферы услуг, играющих важную роль в активизации развития
экономики региона в целом. При этом первостепенное значение приобретает рационализация системы отношений между территориальными и местными бюджетами в регионе.
Это связано с тем, что решение вопросов жизнеобеспечения населения, проживающего на
территории муниципальных образований, полностью относится к компетенции органов
местного самоуправления и финансируется в основном из местных бюджетов. В настоящее время местные органы власти лишены возможности существенно влиять на формироИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
55
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
вание собственных бюджетных доходов, прогнозировать их объемы. В то же время в
большинстве регионов значительная часть расходов консолидированного бюджета возложена на местный уровень. Учитывая то, что поступления от местных доходов составляют
лишь малую часть расходов местного бюджета, возникающий разрыв покрывается за счет
дифференцированных нормативов отчислений регулирующих налогов и безвозмездных
перечислений из регионального бюджета. Это положение объясняет отсутствие возможностей у местных властей прогнозировать свои бюджетные доходы, а также ответственности за качество предоставляемых населению бюджетных услуг. Поэтому для изменения
существующей ситуации, находящей отражение непосредственно на развитии сферы
услуг в городах и районах региона, необходимо обеспечить возможность местным бюджетам формировать свои доходы на основе нормативов отчислений от регулирующих налогов, закрепленных в долгосрочной перспективе, в соответствии с действующим федеральным и региональным законодательством. Это позволит обеспечить дополнительными финансовыми ресурсами местные бюджеты и осуществить реализацию целевых программ
развития сферы услуг.
Обеспечение эффективного развития сферы услуг по параметрам форм собственности
возможно только под воздействием государственного регулирования не только разных
форм собственности, но и соответствующих им групп организаций и предприятий с разнообразными организационно-экономическими характеристиками. Саморегуляция развития экономики сферы услуг может быть обеспечена только путем использования методов
государственного регулирования, которые должны находиться в постоянном развитии и
совершенствовании на основе учета особенностей развития экономики региона, рыночной
конъюнктуры, социальных факторов, приближаясь к определенным социальноорганизационным ориентирам в формировании многоукладного типа хозяйствования.
Здесь можно говорить о симбиозе взаимодействующих административно- бюрократических и рыночных инструментов регулирования. Прежде всего можно выделить основные формы государственного регулирования деятельности различных предприятий сферы
услуг как экономических субъектов многоукладной рыночной экономики, к которым относятся [4]:
- разработка и введение в действие единых правил поведения для всех субъектов, независимо от формы собственности;
- установление различных правовых режимов для отдельных групп предприятий в зависимости от форм собственности;
- использование индивидуальных форм и методов воздействия на деятельность отдельных предприятий сферы услуг.
Эти правила способствуют решению проблемы участия государства в развитии экономических процессов в сфере услуг, а также определяют степень влияния государства на
развитие конкретных форм собственности в этой сфере, как государственной, так и частной.
Важной сферой государственного воздействия на развитие сферы услуг региона является стимулирование в этой сфере развития частного бизнеса в малых и средних формах.
Создание условий и стимулов для развития предпринимательства в сфере услуг включает
формирование информационно-правовой базы и финансово-экономических условий, что
требует вмешательства региональных органов управления.
Такой подход к стимулированию развития отраслей и предприятий сферы услуг требует качественных преобразований как управления, так и сферы услуг. В этом аспекте совершенствование управления развитием сферы услуг должно осуществляться на основе
принципа дополняющего вмешательства в процессы развития с учетом многоукладного
характера экономики, а также социальных и технологических преобразований. Выполне56 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. МАХОШЕВА
ние указанного принципа в управлении сферой услуг можно осуществлять по двум
направлениям:
- прямое государственное вмешательство в форме создания новых рыночных структур
и государственных институтов, а также рационализация и оптимизация функционирования действующих структур сферы услуг;
- создание услуг для саморегуляции и устойчивого развития негосударственных структур сферы услуг региона.
Первое направление связано с расширением государственного предпринимательства в
тех секторах сферы услуг, где по различным причинам экономически невыгодна или малорентабельна деятельность негосударственных структур, независимо от вида предприятия (организации). Наряду с ним возможно использование формы некоммерческого участия в создании рыночной инфраструктуры с учетом потребностей в ее структурах предприятий, организаций и отраслей сферы услуг.
Создание условий для развития предприятий сферы услуг связано прежде всего с обеспечением информационных и финансовых процессов. С целью повышения конкурентоспособности услуг должны быть объединены усилия в области научно-исследовательских
работ, маркетинговых исследований в продвижении нового вида услуг на рынок, что связано в первую очередь с совершенствованием координации деятельности отраслей и
предприятий в области принятия оптимальных управленческих решений и контроля за их
реализацией.
Эффективными методами государственного регулирования прямого действия могут
быть программно-целевые методы, включающие разработку и реализацию государственных программ развития приоритетных для региона отраслей сферы услуг, решающих их
социально-экономические проблемы.
Для осуществления комплексного воздействия государства указанными методами могут быть использованы различные формы регулирования: налоговая политика, материально-техническая и информационная поддержка, финансово-кредитная политика и др. Государственное стимулирование развития малого бизнеса в инновационной сфере услуг региона одновременно мотивирует развитие и других отраслей сферы услуг, что может являться основой для эффективного использования квалифицированных кадров на предприятиях сферы услуг.
Подчиняющиеся рыночным законам экономические отношения сферы услуг реализуются в условиях существования многоуровневой территориальной организации общества,
которая основана на принципах федерализма и принципах самоуправления. Федеральные
органы устанавливают конкретный перечень налоговых, административных и иных методов воздействия на деятельность экономических субъектов хозяйствования любого уровня
независимо от вмешательства в их деятельность территориальных органов власти за пределами их законных компетенций [5].
Такой подход необходим для упорядочения отношений собственности, бюджетно-налоговых отношений, государственной поддержки отраслей и регионов.
Главной из задач регулирования развития сферы услуг является стимулирование на основе использования развитых региональных (муниципальных) рынков, формирование которых происходит за счет разграничения собственности по уровням управления, определения статуса региональных (и федеральных) ресурсов, разграничения функций центра и
регионов в сфере финансов и внешних связей.
В то же время целью политики регионального правительства по отношению к экономике является позитивная среда, в которой экономические субъекты, осуществляющие деятельность по оказанию услуг населению, смогут повысить свой уровень конкурентоспособности. Для этого необходимо, чтобы предприятия научились самостоятельно создавать
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
57
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
и поддерживать конкуренцию, что возможно лишь на основе постоянного развития путем
инновационных преобразований в сфере производства услуг и повышения их качества для
достижения результатов в конкурентной борьбе.
Рыночная экономика зависит от конъюнктуры, что характеризует возникновение непредсказуемости экономических процессов и не всегда способствует решению задач развития сферы услуг региона. Но еще один фактор свидетельствует о необходимости участия в этих процессах государственного сектора в лице региональной администрации, основной ролью которой является замещение частного капитала в сфере, куда он не инвестируется.
Эффективное управление региональной (муниципальной) собственностью заключается
практически в получении максимально возможного в количественном и качественном выражении социального эффекта от развития отраслей и предприятий сферы услуг. Предоставление эксклюзивных государственных гарантий при организации предпринимательской деятельности в отраслях сферы услуг, нормативно-правовое обеспечение происходящих трансформаций - вот основные факторы, влияющие на развитие и эффективное
функционирование предприятий сферы услуг.
В процессе социально-экономического развития сферы услуг особое значение приобретают нормативно-правовые правила установления взаимоотношений, для которых
правовое оформление создает прецеденты лимитного и нелимитного осуществления.
Среди них можно выделить следующие основные группы: обеспечивающие возможность свободного выбора любого способа саморегуляции; система всеобщих обязательных правил взаимоотношений физических и юридических лиц во всех отраслях сферы
услуг и во всех сферах жизнедеятельности региона (муниципального образования). Эти
группы правил в комплексе образуют общую сферу взаимоотношений, которые государственные федеральные и региональные органы готовы принять в качестве своих обязательств защиты, включая жесткие административные методы. В то же время закрепление защищаемых норм определяет границу между легальными и криминальными действиями и намерениями. Расширение правового поля необходимо для обеспечения доступного режима эффективного функционирования и развития отраслей и предприятий
сферы услуг, а также частных и государственных институтов. Несовершенство нормативно-правовых актов вызывает объективную необходимость выделения целей правовой
системы в качестве приоритетных при формировании эффективного механизма государственного регулирования развития сферы услуг.
Это связано также с тем, что общественную потребность в развитии правовых отношений определяют факторы социально-культурных условий (материально-вещественных
объектов), т.к. наличие необходимых правовых условий для развития этой отрасли сферы
услуг является неотъемлемой частью стандартов комфортного самочувствия социальных
групп и индивидов. Такой подход способствует формированию у населения навыков защиты своих прав, повышению общего уровня осознания населением своих интересов и
потребностей.
Для объектов материального богатства правовое поле определяет условие их воспроизводства через соотношение интересов сторон и возможности накопления. Законодательного закрепления требуют и новые отношения в разных отраслях производства и
потребления ресурсов, взаимоотношения в области недвижимости. Процесс использования ресурсов оказался вне государственного управления экономикой как единой системой, что изменило подход к оценке ее ожидаемой эффективности. Объектами права собственности наряду с имуществом производственного, потребительского, социального,
культурного и другого назначения признаются продукты, услуги интеллектуального
труда. Продолжающийся в стране процесс приватизации происходит в условиях преоб58 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. МАХОШЕВА
ладания госсобственности, недостаточности средств населения для инвестирования, отсутствия фондового рынка и слабой правовой защиты частной собственности, при этом
в малой степени используется инициатива коллективов предприятий и физических лиц,
желающих принять участие в приватизации мелких объектов собственности для деятельности в сфере услуг. Главным достоинством приватизации должна быть реализация
преимущества фактора самостоятельности предпринимательской деятельности в сфере
услуг: гибкое реагирование на изменения рынка, снижение издержек производства
услуг, активизация инновационных процессов, возможности привлечения различных источников финансирования. Это особенно важно, т.к. основная масса предприятий сферы
услуг имеет малые предпринимательские формы, требующие правовую основу для своего функционирования и развития. Регионы сами должны и могут определить свои отраслевые приоритеты в развитии предпринимательства в сфере услуг, создавая специальные фонды для их поддержки.
Наиболее эффективным в аспекте реализации нормативного акта вопрос установления приоритетных отраслей и сфер деятельности становится в случае, если законодательством региона закрепляются определенные льготы, стимулирующие их развитие.
При этом критериями оценки нормативно-правовой базы являются следующие: разработка регионального закона о поддержке малого бизнеса в сфере услуг на основе общих
положений федерального закона, но с учетом национальных особенностей региона;
установление налоговых льгот для субъектов малого предпринимательства в приоритетных отраслях сферы услуг для региона; выбор специфических региональных отраслевых
приоритетов развития; использование программно-целевого метода и стратегического
планирования для поддержки и регулирования развития малого предпринимательства в
сфере услуг и сферы услуг в целом. Нормативно-правовое регулирование должно способствовать активизации деятельности всех предприятий и физических лиц, работающих в отраслях сферы услуг, так как развитая сфера услуг способствует социальноэкономическому развитию региона на основе защиты интересов коллективов и создания
благоприятных правовых условий развития. Четкое и обоснованное определение прав и
обязанностей собственника в процессе управления собственностью является основой
правового воздействия государственного регулирования на экономические субъекты
сферы услуг, что вызывает необходимость дополнения существующего законодательства с учетом следующих позиций:
- соотношение форм собственности и организационно-правовых форм управления;
- степень опосредованного участия частного предпринимателя в распоряжении собственностью;
- необходимость согласования, координации и контроля со стороны собственника за
процессом производства услуг, присвоения и распределения материальных благ.
Такой подход к регулированию развития сферы услуг региона может способствовать
привлечению среднего и крупного капитала в отрасли сферы услуг, основой для чего
служит нормативно-правовая база, создающая систему признаков и приоритетов, по которым отрасли и предприятия сферы услуг могут претендовать на государственную
поддержку. При этом необходимо стимулировать и регулировать государственными органами посредством нормативных актов взаимодействие малого и крупного бизнеса в
сфере услуг.
Особое значение для сферы услуг регионов, в том числе республик Южного федерального округа, в современных условиях приобретают мероприятия, направленные на повышение роли саморегулируемых организаций.
К ним относятся: профсоюзы работников отраслей данной сферы, объединение предпринимателей, общество защиты прав потребителей, отдельные негосударственные оргаИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
59
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
низации, вырабатывающие стандарты в области образования, транспорта, распространения информации и др. Основой решения такой задачи выступает законодательная база,
отражающая требования социально ориентированной рыночной экономики.
Таким образом, к мерам государственного регулирования развития сферы услуг, главной функцией которого в условиях рыночных отношений является защита свободы личности, собственности и предпринимательства, можно отнести следующие:
- согласование ценовой политики;
- содействие формированию государственной системы взаимодействия крупных предприятий с малыми и средними;
- распределение прав и полномочий по уровням управления развитием отраслей сферы
услуг;
- регулирование степени открытости внутреннего рынка.
Меры по государственной поддержке отраслей сферы услуг состоят в следующем:
- стимулирование внутреннего (регионального, муниципального) и внешнего спроса на
потребительские услуги путем роста заработной платы;
- льготное кредитование физических и юридических лиц, создающих новые объекты
сферы услуг;
- направление бюджетных средств только на производство и только качественных
услуг;
- содействие в формировании собственной сбытовой сети.
Организационный механизм государственного регулирования развития сферы услуг
должен обеспечить учет мнений всех прямо или косвенно заинтересованных структур и в
то же время создать условия для согласованного принятия мер по стимулированию развития различных отраслей сферы услуг. В этом отношении субъектами политики развития
региональной сферы услуг выступают органы государственной власти (региональные и
муниципальные), предприятия и организации государственного сектора, самостоятельно
хозяйствующие экономические структуры, общественные организации, смешанные образования, коллективы и индивидуумы.
К основным внебюджетным формам поддержки развития сферы услуг можно отнести:
- правовую защиту государства и поддержку малого предпринимательства;
- создание государством налоговых, кредитных, амортизационных, арендных льгот для
предприятий сферы услуг;
- включение без финансирования внебюджетных проектов развития отдельных приоритетных отраслей сферы услуг в комплексные федеральные инвестиционные программы;
- научно-методическое обеспечение системы управления развитием сферы услуг государственными стандартами, методиками, инструкциями, положениями по различным аспектам анализа, прогнозирования и экономического обоснования управленческих решений;
- информационное обеспечение деятельности отраслей и предприятий сферы услуг;
- оказание необходимой государственной помощи в проведении сертификации, маркетинговой деятельности и сбыте новых услуг;
- государственная поддержка в осуществлении ремонта сложной техники;
- создание системы федеральных внебюджетных фондов, ассоциаций по поддержке отраслей сферы услуг;
- учет и контроль за использованием внебюджетных фондов и др.
Большая роль в поддержке и развитии сферы услуг принадлежит формированию соответствующей инфраструктуры, способствующей повышению эффективности функционирования ее отдельных отраслей и предприятий.
60 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. МАХОШЕВА
Создание бюджетных и внебюджетных фондов для содействия развитию сферы услуг
(федерального и регионального уровня) осуществляется для преодоления недостатков существующей системы финансирования этой сферы.
Исходя из основной задачи деятельности региональной администрации - создание
наиболее благоприятных нормативно-правовых и социально-экономических условий для
развития на территории региона сферы услуг – необходимо формирование специализированной базы, которая должна обеспечивать подготовку решений по следующим направлениям:
- определение поля взаимных интересов региональной и муниципальной администрации и малых предприятий сферы услуг, описание его характеристики и структуры;
- разработка организационно-экономического механизма, обеспечивающего реализацию этих интересов на основе равноправия частных, территориальных и государственных
интересов;
- создание условий для партнерских взаимоотношений на основе формирования системы актов взаимной гражданской ответственности.
Создание специализированной информационной базы данных по предприятиям и по
отраслям по своему целевому назначению должно быть направлено на ее обоюдное выгодное использование, как для предприятий и отраслей сферы услуг, так и для региональной администрации. Для малых предприятий такая поддержка развивается в виде текущей
помощи и долгосрочного сотрудничества. Текущая помощь предоставляется в виде юридических консультаций в различных формах: маркетинг текущей ситуации; получение
информации о потенциальных партнерах; информации о приоритетных региональных и
муниципальных интересах и перспективных направлениях взаимодействия предприятий с
местной администрацией; обучение кадров и т.д.
Долгосрочное обслуживание обеспечивает первоочередное рассмотрение заявок на инвестиции с льготными условиями; защиту имущественных интересов; поддержку заявок
на местные ресурсы; возможность организационного объединения и caмоопределения.
Таким образом, в целом изложенные основные положения и направления совершенствования сферы услуг региона должны способствовать устойчивому развитию ее отраслей, предприятий, организаций и всей системы, отвечающему закономерностям и
требованиям современной рыночной экономики, ориентированной на научнотехнический прогресс и человека. Одновременно они создают условия для повышения
эффективности данной области народного хозяйства региона. Решение этих проблем
возможно только на основе неуклонного совершенствования методической базы формирования и совершенствования управления экономическими процессами сферы услуг,
проведения оценки эффективности ее развития с учетом специфики отраслей и особенностей конкретного региона. Практическая реализация предложенных рекомендаций
может способствовать улучшению хозяйственной деятельности всех звеньев и составляющих сферы услуг рассматриваемого региона и позитивно отразиться на ходе экономических и социальных преобразований.
ЛИТЕРАТУРА
1. Экономическая стратегия фирмы / Под ред. А.П. Градова. СПб.: Спецлитература,
1995.
2. Гиндиева А.М. Методологические основы управления развитием сферы услуг. Автореферат на соискание ученой степени доктора экономических наук. Махачкала, 2004.
3. Управление социальной сферой / Под ред. Гордина В.Э. СПб.: Изд-во СПбГУЭФ,
1998.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
61
ГОСУДАРСТВО, ЕГО МЕСТО И РОЛЬ В РАЗВИТИИ СОВРЕМЕННОЙ СФЕРЫ УСЛУГ
4. Сонина В.А. Государственная политика в сфере бесплатного обслуживания: уроки и
перспективы. М.: Наука, 1994.
5. Основные положения региональной политики в Российской Федерации от 03.06.96 г.
№ 803.
THE STATE, ITS PLACE AND ROLE IN DEVELOPMENT
OF MODERN SPHERE OF SERVICES
S. A. MAHOSHEVA
Transformation of industrial economy into postindustrial where economy of goods is replaced by
economy of services is the major feature of world social development. However in Russia where a share
of services in gross national product is much lower than in the postindustrial countries, transition to market relations has led to sharp decrease of the State’s support of public education and health services, to
lowering of prestige of science and culture. The State’s influence on developments of sphere of services
should be based on a combination of market self-regulation with the administration methods of regulation, stabilization and social indemnities. From this point of view the model of functioning and development of sphere of services should be adequate to requirements of population in services produced. For its
conception it is necessary to bind the interaction of opposite principles: the planned and the market economy as a self-adjusting and self-regulating system. The program-target methods including working out
and realization of government programs of development of regional priority branches of the sphere of
services can be effective methods of state regulation, solving region’s social and economic problems.
Работа поступила 29.07.2008 г.
62 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 339.13
КОММУНИКАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
Е.Г. ОЛЕЙНИК
Пятигорский филиал ФГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия государственной службы»
Улучшению конкурентных позиций вуза на рынке, его образовательных услуг (ОУ) по
взаимодействию с органами государственной власти и профессиональному образованию
гражданских служащих способствует применение стратегии интегрированных коммуникаций (СИК). Учитывая специфику государственной гражданской службы, предлагается
ввести понятия «рыночные» и «законодательные» коммуникации. Для расчета действенности коммуникационной стратегии (КС) - использовать методику ROMI (Return on
marketing investments – возврат на маркетинговые инвестиции):
ROMI =
Доля дохода - Затраты на деятельность
Затраты на коммуникационную стратегию (КС)
В экономической литературе в настоящее время можно встретить большое разнообразие взглядов на конкурентоспособность продукции или услуг. Большинство авторов трактуют конкурентоспособность как свойство объекта, характеризующееся степенью реального или потенциального удовлетворения конкурентной потребности по сравнению с аналогичными объектами, представленными на данном рынке (М. Портер, Р. Фатхутдинов,
М. Мескон, А. Альберт, Ф. Хедоури и др.) [4].
Л.А. Корчагова, работы которой посвящены маркетинговым исследованиям в сфере
высшего образования, характеризует конкурентоспособность вуза как «способность быть
выделенным среди других высших учебных заведений в силу наилучших социальноэкономических показателей» [5]. К таким показателям она относит качество обучения, цену на образовательные услуги, условия, месторасположение, престиж вуза и др.
Рассматривая в качестве основного потребителя индивидуального потребителя и органы власти, а в качестве товара – образовательную услугу (ОУ), вузы вынуждены конкурировать прежде всего установлением более низких цен на услуги. Это действенно,
когда потребители в основной своей массе имеют небольшие доходы и жестко ограничены в уровне цены, которую они могут предложить за желаемое образование. Однако в
результате обострения ситуации на рынке труда время ценовой конкуренции постепенно
уходит на второй план, уступая место неценовым конкурентным элементам. Решение
этой задачи более продуктивно с точки зрения повышения конкурентоспособности ОУ,
так как в этом случае вуз повышает потребительскую ценность предлагаемых услуг.
Развивая подход к конкурентоспособности, предложенный Л.А. Корчаговой в отношении образовательных услуг, мы предлагаем трактовать конкурентоспособность с позиций
использования интегрированных коммуникаций (ИК), определяя конкурентоспособность
как систему качественных показателей, обеспечивающих преимущественные лидирующие позиции услуг на рынке с использованием ИК и обусловливающих неценовую конкурентоспособность услуг.
63
КОММУНИКАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
В свою очередь, стратегическая конкурентоспособность определяет потенциальную
способность продукции конкурировать с аналогичными объектами в будущем на запланированном рынке [6].
Конкурентоспособность выступает именно интегративным образованием, которое
представляет собой выраженность интереса к образовательной услуге для данного потребителя и степень удовлетворения его потребности. Чтобы обеспечить лидирующее положение организации на рынке, важной стратегической задачей становится использование
интегрированного подхода в применении КС.
Мы предлагаем трактовать конкурентоспособность ОУ с позиций использования интегрированных коммуникаций, тем самым определяя ИК как взаимосогласованный комплекс элементов коммуникаций, позволяющий формировать изменение концепции восприятия предлагаемых услуг потребителями, воздействующий на мотивацию потребностей, создавая особенное предложение, отличное от конкурентов.
Применительно к обеспечению конкурентоспособности ОУ по взаимодействию с органами государственной власти в рамках образования государственных гражданских служащих предлагаем определять стратегию интегрированных коммуникаций (СИК) как
программу целенаправленных, взаимосогласованных коммуникационных элементов и
действий с органами государственной власти, эффективно влияющих на реализацию образовательных услуг в среднесрочной и долгосрочной перспективе, обеспечивая конкурентоспособность услуг на рынке с получением максимального качественного эффекта при
минимизации затрат в рамках «рыночного» и «законодательного» оформления взаимодействия.
«Рыночные» коммуникации, используются субъектами рынка для увеличения рыночной доли и эффективности производства и продаж своей продукции; «законодательные» имеют целью создание и улучшение условий для приращения интеллектуального потенциала, формирования кадрового резерва для государственной гражданской службы и
находят свое закрепление в законодательстве Российской Федерации (РФ) и субъектов
федерации по государственной гражданской службе.
Следует отметить, что вопросам интегрированных коммуникаций в области образовательной деятельности уделяется ограниченное внимание, почти никто из авторов не рассматривает специфику коммуникационной стратегии в рамках маркетинговой. В большинстве изучаемых диссертациий коммуникационные вопросы, методика их расчета исследуются в рамках общей маркетинговой стратегии. Приводятся лишь изучение и анализ
маркетинговой стратегии конкурентоспособности вуза. Проблемы коммуникационной
стратегии в них представлены слабо. Вопросам взаимодействия вузов и органов власти,
КС и особенностям расчета ее действенности внимание не уделяется.
По результатам стратегического анализа формулируется коммуникационная стратегия,
имеющая целью повышение конкурентоспособности ОУ в сознании потребителей, состоящих из двух сегментов: потребителей–личностей и потребителей – органов государственной власти и управления.
Анализ трех «К» (3 Cs Analysis) [7] основной задачей маркетинговой стратегии ставит
выгодное позиционирование организации по отношению к конкурентам на основе ее явных преимуществ и лучшего качества обслуживания. Хорошую маркетинговую стратегию
отличают:
а) четко определенный рынок;
б) соответствие преимуществ организации потребностям рынка;
в) превосходящие показатели организации в основных сферах деятельности, за которые
идет конкурентная борьба.
64 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.Г. ОЛЕЙНИК
Вместе эти три «К» («Компания», «Клиенты», «Конкуренты») составляют треугольник
стратегии маркетинга. Для разработки маркетингового плана необходимо учитывать сложившиеся и желаемые отношения между «вузом» (с потенциальными сильными и слабыми сторонами), его «Клиентами» (реальными и потенциальными) и «Конкурентами»
(имеющимися и возможными). Главная цель - точнее конкурентов ответить на вопросы:
- где вести конкуренцию (формулировка рынка);
- как вести конкуренцию (выявление средств конкуренции);
- когда вести конкуренцию (выбор времени для конкурентных акций).
Главная задача КС - четко определить комплекс элементов, каналы распределения и
временные параметры распространения информации соответственно потребностям рынка.
Для определения рынков, которые организация может обслуживать успешнее в сравнении с конкурентами, а потому и более прибыльно, полезно применить матрицу оценки
возможностей организации (Opportunity Evaluation Matrix) [7]. Под возможностями при
этом подразумеваются новые типы или классы покупателей, неудовлетворенные потребности клиентов или новые способы удовлетворения их потребностей. Этап качественной
оценки возможностей результируется в оценке соотношения между привлекательностью
новой ОУ и способностью вуза освоить данную рыночную нишу. При этом важно осуществить анализ:
- сегментов рынка;
- потребностей аудитории;
- средств, необходимых для удовлетворения потребностей.
Традиционный SWOT-анализ дает возможность оценить сильные и слабые стороны,
возможности и угрозы любой организации.
Сильными сторонами управления вузом являются эффективное сочетание и использование: маркетинговой стратегии и как частного случая – коммуникационной; профессиональных возможностей работников отделов маркетинга; практических навыков и возможностей контингента обучающихся, имеющих опыт работы в государственной службе и
корпоративном менеджменте; наработанных связей с органами регионального управления
и местного самоуправления; как традиционных, так и инновационных элементов коммуникации; интегрированного подхода к коммуникациям.
Слабыми сторонами - отсутствие такого рода характеристик в вузовских коммуникациях и
нежелание руководства обеспечивать маркетологам нужное ресурсное сопровождение их деятельности; сравнительное снижение цен на соответствующие услуги на рынке ОУ; «некорректность» реализации конкурсных начал в предъявлении спроса на оказываемые услуги.
Говоря о возможностях вуза, необходимо выделить благоприятные обстоятельства, которые вуз может использовать для получения преимуществ на рынке ОУ, потенциал действующего профессорско-преподавательского состава.
Угрозами являются события, которые могут оказать неблагоприятное воздействие на
деятельность вуза, в том числе: рост числа и мощности вузов-конкурентов в сфере подготовки государственных и муниципальных служащих, качества предлагаемых ОУ; усиление нормотворческой и контролирующей деятельности органов отраслевого территориального управления без расширения возможностей вузов, в том числе в отношении использования бюджетных средств; появление новых перспективных сфер профессиональной деятельности и соответствующее изменение образовательных намерений внешних
потребителей, снижение общественного престижа государственной и муниципальной
службы, статуса служащих; привлекательность региона для иммигрантов-профессионалов
сферы государственной службы и как следствие – избыток претендентов на соответствующие должности.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
65
КОММУНИКАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
Все вышеперечисленное может создать потребность в более интенсивной коммуникационной деятельности вуза, в увеличении ресурсной составляющей коммуникационных
программ и т.д.
Одним из методов анализа конкурентного положения организации является матрица
SPACE (The SPACE Matrix) [7]. В соответствии с результатами такого анализа стратегическое положение организации может классифицироваться как агрессивное, конкурентное,
консервативное или оборонительное.
Можно сказать, что коммуникационная стратегия по продвижению ОУ при любом положении вуза на рынке будет использовать интегрированный подход, но с различной степенью интенсивности применения ее элементов. Эффективнее будет использовать как
традиционную рекламу в СМИ: газеты (имиджевые публикации), наружную рекламу, телевидение; так и прямой маркетинг: PR-акции, выставки, организацию специальных событий, дни открытых дверей, стимулирование продаж, личные продажи и т.д.
При конкурентном положении вуза на рынке, когда рынок насыщен, но рост не прекращается, экономика нестабильна, КС будет активно использовать интегрированный
подход к коммуникациям, но будет четко ориентирована на целевые аудитории. В такой
ситуации вуз может предлагать как традиционно сложившийся образовательный комплекс, так и расширять его, улучшать качество предлагаемых услуг и т.д.
При консервативном положении, когда рынок стагнирует, но экономические условия
стабильны, КС будет не столь активна, так как имидж, репутация и известность вуза широко уже укоренились на рынке. Исходя из этого, для вуза будет целесообразнее использовать коммуникационные мероприятия, приуроченные к различным датам.
При оборонительном положении, когда экономические условия меняются, коммуникационная стратегия вуза будет проводиться по направлению защиты слабых сторон деятельности в рамках продвижения ОУ. В частности, если спрос на образовательную услугу
слабый, коммуникации будут активизированы в направлении стимулирования сбыта; если
по определенным причинам идет сокращение специальностей вуза, коммуникации максимально будут поддерживать имидж вуза и т.д.
На наш взгляд, не реклама в классическом ее понимании и использовании, а именно
прямые коммуникации, такие, как прямой маркетинг, BTL, личные продажи, флешмобы и
другие элементы, будут иметь большую эффективность, так как непосредственное общение с потребителями дает возможность сразу получить отклик потребителей, реагировать
своевременно на новые потребности.
Таблица 1.
ОСОБЕННОСТИ ЛИЧНОЙ И БЕЗЛИЧНОЙ КОММУНИКАЦИИ [1]
Элементы коммуникации
Отправитель
Сообщение
Каналы
Получатель
Личная коммуникация
прямая идентификация
собеседника
адаптируемое сообщение;
много аргументов;
неконтролируемые форма и
содержание
личные контакты;
мало контактов в единицу времени
слабые последствия ошибки
декодирования;
легко поддерживаемое внимание
66 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Безличная коммуникация
знание типового профиля целевой
аудитории
однородное сообщение;
мало аргументов;
контролируемые форма и содержание
безличные контакты;
много контактов в единицу времени
сильные последствия ошибки декодирования;
с трудом поддерживаемое внимание
Е.Г. ОЛЕЙНИК
Эффект
возможен немедленный отклик
немедленный отклик невозможен
Конкурентное положение вуза с применением коммуникационной стратегии определяется двумя внутренними показателями (финансовая устойчивость и качественный маркетинговый состав) и двумя внешними (устойчивость отрасли и управляемость потребителей на основе коммуникаций). Каждый из этих показателей может характеризоваться
набором элементов. Например, в показатель «финансовая устойчивость» могут войти финансовые средства, выделяемые вузом на коммуникации или стабильное присутствие вуза
на рынке; «качественный маркетинговый состав» - квалификации сотрудников, задействованных в службе маркетинга, их навыки, способности и т.д.
Использование матрицы BCG (ее еще называют матрица Бостонской консалтинговой
группы) дает возможность на рынке сформировать четыре квадранта: «звезды» (большая
доля/высокий темп роста), «трудные дети» (малая доля/высокий темп роста), «дойные коровы» (большая доля/низкий темп роста) и «собаки» (малая доля/низкий темп роста), используя пересечения доли рынка и его роста. В зависимости от комбинации доли и роста
рынка для каждого квадранта подбирается индивидуальная стратегия развития [2]. Если у
организации есть несколько продуктов, то на основании этой классификации она оценивает общее состояние своего портфеля и может определить, как перенаправить свои усилия
и ресурсы из слабых мест в точки роста.
Одна из возможных стратегий - постоянно создавать виды услуг, пользующиеся спросом. Финансовые средства, вырученные за счет популярных продуктов или услуг, можно
инвестировать в «трудных детей» с тем, чтобы добиться их превращения в «звезды». По
мере созревания рынка «звездочки» становятся популярными «дойными коровами», и
процесс повторяется. Обеспечить возможность перехода вуза из одного, менее конкурентоспособного квадранта в более конкурентоспособный, наращивая эффективный потенциал деятельности, и в итоге переход в «звезды» - интегрированный подход.
Определяя генеральное направление деятельности вуза, не проведя вышеприведенный анализ, не будет возможности правильно выстроить стратегию, а следовательно,
будет неоправданно большое распределение ресурсов, не приводящее к эффективности
результата.
Кроме перечисленных, существуют и другие распространенные методы, матрицы, модели анализа: матрица «Три ценностных критерия», модель пяти сил Майкла Портера,
Матрица оценки возможностей (Opportunity Evaluation Matrix), Стратегических групп,
GE/McKinsey (для анализа хозяйственного портфеля), Направленной политики (или матрица Shell), схема стратегического планирования Abell, классификация конкурентных
стратегий Ф. Котлера и другие.
Использование маркетологами коммуникаций постоянно требует больших ресурсных
и, в частности, финансовых затрат. Одним из методов маркетингового анализа является
определение показателя ROMI (Return on marketing investments) - возврат на маркетинговые инвестиции, который стал использоваться в середине 90-х годов ХХ в. Одной из важных причин стремительного роста маркетинговых расходов в мире за последние годы стал
резкий рост числа коммуникационных каналов. Методика ROMI обычно применяется для
оценки отдельных видов маркетинговой деятельности, например, коммуникаций. Затем с
помощью ROMI пытаются измерить стоимость каждой коммуникационной кампании, ее
влияние на продажи и прибыль и установить планку, которую должны преодолеть другие
виды маркетинговой деятельности, чтобы их профинансировали. В своей основе методика
ROMI базируется на простой формуле, включающей: а) влияние маркетинговой деятельности на доход и б) стоимость этой деятельности [3]:
ROMI =
Доля дохода — Затраты на деятельность
Затраты на коммуникационную стратегию (КС)
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
67
КОММУНИКАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
Однако ни одна из этих цифр не может быть использована как стандартный инструмент
расчета. В результате каждой организации приходится разрабатывать собственные способы исчисления.
Мы предлагаем использовать следующие показатели для методики ROMI:
I. Показатели, помогающие определить отдачу от КС относительно профессиональной
переподготовки и повышения квалификации государственных гражданских служащих.
II. Показатели, помогающие определить отдачу от КС относительно профессиональной
подготовки государственных гражданских служащих.
Необходимо внести некоторые пояснения относительно отдачи от коммуникационной
стратегии: мы будем использовать в качестве примера отдачи расчет численности об учающихся студентов – потребителей-личностей (то есть ее увеличение). Затем определять с помощью статистических методов тесноту связи между затратами на КС и ростом
числа обучающихся. Аналогично можно проводить исследование, используя такие показатели, как повышение имиджа вуза, узнаваемости, применение PR-мероприятий, прямой и непрямой рекламы. Данные мероприятия можно одинаково использовать при расчете как для потребителей-личностей, так и для органов государственной власти и
управления.
I группа показателей:
- общий объем финансирования вуза;
- частота государственного заказа на профессиональную переподготовку и повышение
квалификации;
- условия осуществления заказа на профессиональную переподготовку и повышение
квалификации;
- качественный состав пополнения знаний государственных гражданских служащих
(это покажет входной и выходной тесты);
- увеличение или сокращение числа объема продаж образовательных услуг;
- количество государственных гражданских служащих, прошедших профессиональную
переподготовку и повышение квалификации;
- повышение эффективности государственной гражданской службы;
- уровень учебно-методического обеспечения курсов подготовки;
- качественный состав преподавателей, участвующих в процессе обучения, в том числе
представителей заказчика;
- опыт работы вуза по заявленной теме;
- материально-техническое обеспечение;
- использование информационных технологий обеспечения учебного процесса.
II группа показателей:
- уровень дохода на 1 студента;
- уровень дохода на 1 сотрудника;
- численность обучающихся;
- уровень обеспеченности основными фондами в расчете на 1 студента (фондовооруженность);
- доля вуза на рынке образовательных услуг;
- повышение имиджа вуза;
- повышение паблисити вуза;
- превращение неопределившихся потребителей в потребителей, приверженных данному вузу;
- степень использования сведений (информации об услуге).
Применение перечисленных показателей позволяет более объективно оценивать качество предлагаемых ОУ, делает более продуктивным процесс разработки КС, позволяет
68 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.Г. ОЛЕЙНИК
добиться качественного сочетания полученных итоговых результатов с намеченными ранее целями взаимной деятельности для обоих субъектов рынка. При соответствии этим
показателям вузы становятся конкурентоспособными в данном сегменте и при постоянном взаимном сотрудничестве с органами власти повышают свои конкурентные позиции
на рынке. Так же, как в случае с потребителями – органами власти, вузы при обеспечении
соответственного взаимодействия с потребителями-личностями обеспечивают конкурентные позиции своих ОУ на рынке.
В качестве примера расчета отдачи от коммуникационной стратегии предлагается использовать коэффициент лидерства (Клид) на рынке по отношению потребителей – органов власти по виду услуг – профессиональная переподготовка и повышение квалификации. Клид определяется как отношение доли рынка организации к доле рынка сильнейшего
конкурента по конкретному виду продукции. Если использовать показатель численности
обучающихся студентов в качестве одного из предложенных показателей, то расчет коэффициента лидерства будет выглядеть следующим образом:
Таблица 2.
КОЭФФИЦИЕНТ ЛИДЕРСТВА ВУЗОВ СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ПЕРЕПОДГОТОВКУ
И ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
Наименование вуза
ФГОУ ВПО «Ставропольский государственный аграрный университет»
ГОУ ВПО «Ставропольский государственный университет»
ГОУ ВПО «Пятигорский государственный технологический университет»
ФФГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия государственной службы» в
г. Пятигорске (Пятигорский филиал
СКАГС)
ГОУ ВПО «Пятигорский государственный лингвистический университет»
ФФГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия государственной службы» в
г. Ставрополе
ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет»
ФГОУ ВПО «Российский государственный социальный университет» в г. Ставрополе
Всего
Служащие, прошедшие профессиональную переподготовку и повышение квалификации в 2006/2007 г.
(доля рынка образовательных услуг)
Количество,
в % от
чел.
рынка услуг
1704
26,9
1634
Коэффициент
лидерства
1,0
25,8
0,95
8,3
0,30
13,5
0,50
1,7
0,06
22,6
0,84
30
0,5
0,01
25
0,4
0,01
6322
100.0
Х
530
856
108
1435
Расчет коэффициента лидерства представлен формулой
Клид =
Доля рынка организации, %
Доля рынка сильнейшего конкурента, %
В целом по вузам Клид будет выглядеть следующим образом:
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
69
КОММУНИКАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ
1704 х 100
= 26,9 %
6322
и точно так же остальные показатели.
Сильнейший конкурент с наибольшим количеством подготовленных студентов – Ставропольский государственный аграрный университет.
Следовательно, для одного вуза
х=
25,8 %
=0,95
26,9 %
и так далее по остальным вузам.
Что касается ROMI, то для расчета прибыли необходимо использовать:
1) коэффициент детерминации (R), который показывает тесноту связи между затратами
на стратегию по отдельным коммуникационным направлениям (например, PR-кампанию)
и ростом количества слушателей. То есть рост числа студентов определяется исключительно за счет коммуникационной стратегии;
2) переменные затраты вуза, что исключает влияние на величину прибыли затрат, не
относящихся к прямым затратам (в данном случае затраты на КС мы определяем как переменные). Численность обучающихся в результате применения стратегии определяется
по формуле
∆Хp = ∆Х ∙ R2,
где: ∆Хp – рост количества обучающихся в результате применения коммуникационной
стратегии;
∆Х – общий рост привлеченных слушателей;
R2 – коэффициент детерминации.
Сумма прибыли, полученной в результате применения коммуникационной стратегии, составит: Пр = ( z – в ) ∙ ∆ Х p , или Пр = ( z – в ) ∙ ∆ Х ∙ R2, где:
z – цена на 1 образовательную услугу;
в – удельные переменные затраты на 1 студента (из расчета использования различных коммуникационных элементов).
Рентабельность стратегии (или ROMI) в этом случае может быть определена по формуле
Клид =
ROMI =
( z – в )∙∆ Х p
Затраты на коммуникационную стратегию (КС)
∙100.
На наш взгляд, лучше всего определять зависимость между количеством привлеченных слушателей и затратами на проведение маркетинговой коммуникационной стратегии с использованием коэффициента детерминации, который для каждого вуза будет
своим.
Подсчитав ROMI по использованию коммуникационной стратегии, вуз сможет определить приоритетные направления, направления, которым необходимо уделять больше внимания, определить финансовые вопросы, варианты использования коммуникационных
элементов и тем самым обеспечивать постоянное конкурентное положение вуза и его ОУ
на рынке.
Необходимо добавить, что методика ROMI не использовалась по направлениям определения действенности коммуникационной стратегии в области образования, и в частности, в области образования государственных гражданских служащих.
Все вышеизложенное делает возможным выведение образовательных услуг вуза на
конкурентные позиции рынка ОУ; применение конкурентных преимуществ с использованием SWOT, матрицы BCG как наиболее важного и действенного анализа деятельности
70 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.Г. ОЛЕЙНИК
вуза и реализации коммуникационной стратегии; применение обоснованной и действенной методики расчета эффективности использования коммуникаций и в целом коммуникационной стратегии.
ЛИТЕРАТУРА
1. Багиев Г.Л. и др. Маркетинг / Г.Л. Багиев, В.М. Тарасевич, Х. Анн. Под общ. ред.
Г.Л. Багиева. СПб.: Питер. 2005, 716 c.
2. Войталовский Н.В. Экономический анализ. М.: Высшее образование, 2006, 513 с.
3. BTL Region [Электронный ресурс] / Выход за рамки ROMI. Электрон. дан. (10
файл). - Режим доступа: http://www.btlregion.ru/stat/effect/104/index.htm, свободный. Загл. с
экрана.
4. Конкуренция и конкурентоспособность / Под ред. Т.Г. Философовой. М.: ЮНИТИДАНА, 2007, 271 с.
5. Корчагова Л.А. Оценка конкурентоспособности вуза // Маркетинг в России и за рубежом. 2007, № 5, с. 48-55.
6. Фатхутдинов Р.А. Стратегическая конкурентоспособность. М.: ЗАО «Издательство
«Экономика», 2005, 504 c.
7. Маркетолог, 2007, № 5 [Электронный журнал] / 17 моделей построения стратегии.
Электрон. дан. (21 файл). – Режим доступа:
, свободный. Загл. с экрана.
COMMUNICATIVE PROVISION OF COMPETITIVE EDUCATIONAL
SERVICES IN THE FIELD OF PROFERSSIONAL TRAINING
OF STATE CIVIL SERVANTS
E.G. OLEYNIK
The problem of competitive goods and services has been paid great attention recently. The application
of an integral approach to communication helps to improve competitive positions of higher educational
institution on the market, its educational services and products. We suggest to interpret the term “competitive” from the point of view of the use of strategy of integral communications (SIC).
In the light of specific characters of state service we suggest to introduce the terms “market” and “legislative” communications. The term “market” means the elements of communication which are used by
organizations promoting their products to increase financing. The term “legislative” means peculiarities
of higher education of state servants, which are expressed in same aspects of interaction with higher educational institutions.
To calculate the effectiveness of communicative strategy we suggest to use the ROMI (return on marketing investments) method. That allows to achieve a strategic compromise between competitive pretenders to market resources and characteristics which help to define the efficiency of the communicative
strategy relative to: a) additional professional training improving state servants’ qualification; b) professional training of state servants.
ROMI =
Revenue impact (of activity) - Cost (of activity)
Cost of communicative strategy
Работа поступила 03.06.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
71
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 336.2
ДОЛГОВАЯ ПОЛИТИКА СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
М.Н. ПАЛЮШОК
Волгоградская академия государственной службы
Долговая политика является неотъемлемой частью финансовой политики субъекта
Российской Федерации. Ее основные положения и направления подчинены общим целям финансовой системы региона и обусловлены необходимостью решения задач расширения ресурсной базы и обеспечения социально-экономического развития территории. Существующий выбор долговых инструментов предоставляет возможность регулирования издержек,
объемов и срочности, а также управления рисками при решении задач финансового обеспечения регионального развития. Все это лежит в основе развития рынка долговых обязательств как сегмента финансового рынка страны в целом и объясняет его высокую динамику.
Тем не менее, объективная необходимость построения долговой политики и разработки
четкой стратегии долгового управления на средне- и долгосрочную перспективу наталкивается на ряд ограничений. Субъекты Российской Федерации за последнее десятилетие
накопили достаточный опыт в области долгового управления и довольно успешно реализуют собственную долговую политику. Однако «успешность», сводимая в большинстве
своем к разрешению вопросов погашения и списания просроченной задолженности прошлых лет, сокращения регионального долга, ликвидации и урегулирования просроченной
задолженности по долговым обязательствам перед федеральным бюджетом, оптимизации
объема и структуры долга, еще не является показателем качественного и эффективного
управления субфедеральным долгом.
При всем положительном опыте органы власти некоторых субъектов федерации не до
конца осознают цели и задачи долговой политики, о чем свидетельствует содержание
концепций, а также практика долгового управления отдельных регионов.
Между тем долговая политика непосредственно влияет на экономический рост, занятость населения, уровень инфляции в стране, объем инвестиций в экономику отдельного
региона. Отсюда целью качественного управления государственным долгом субъекта
федерации являются выработка экономически обоснованного соотношения между потребностями региона в дополнительных финансовых ресурсах и затратами по их привлечению, поддержанию объема государственного долга на экономически безопасном
уровне, оптимизация обслуживания и погашения долга. Поэтому качественное управление государственным долгом подразумевает направленность на обслуживание стратегических инвестиционных проектов, а регион при этом выступает координатором и гарантом производственных инвестиций в рамках выработанной стратегии экономического
роста [3, с. 7].
Просчеты при реализации долговой политики выступают как дестабилизирующий фактор, приводя к сокращению инвестиционных ресурсов в экономике, нарушению воспроизводственных процессов, торможению экономического роста. Выход за рамки возможностей региона в осуществлении заимствований, недостаточный учет рисков управления,
в том числе и при предоставлении гарантий, приводят к необходимости сокращения расходов на социальные и инвестиционные цели.
72
М.Н. ПАЛЮШОК
Таким образом, качественное долговое управление требует концептуального и методологического определения. Для построения эффективной долговой политики необходимо
наличие концепции, отражающей теоретические наработки в данной области и отвечающей текущим требованиям и условиям развития финансовой системы.
Непосредственное отношение к проблеме построения системы долгового управления
имеет вопрос создания и развития рынка долговых инструментов. Этот вопрос решается
преимущественно на национальном уровне. Однако он непосредственно влияет и на качество долговой политики, проводимой регионами. Положения федерального законодательства определяют, в конечном счете, структуру, характер функционирования и развития
рынка государственных долговых инструментов. При его построении и организации решается несколько задач:
1) обеспечение эффективности функционирования рынка;
2) снижение системных рисков;
3) обеспечение защиты инвесторов.
Первая из перечисленных задач решается посредством устранения возможности манипулирования на рынке и пресечения торговли инсайдерской информацией, а также обеспечения равного доступа на рынок всех участников и полного раскрытия информации.
Решению второй задачи способствуют создание определенных требований, в том числе
в отношении объема собственного капитала, а также организация системы внутреннего
контроля.
Третья задача решается посредством выработки и применения общих для всех участников рынка требований в части минимального размера капитала, раскрытия информации,
что способствует объективной оценке возможностей и рисков инвестирования [7, с. 75].
Все эти моменты находят свое отражение на федеральном уровне как непосредственно
в актах бюджетного законодательства, так и иных нормативно-правовых актах, затрагивающих вопросы функционирования рынка ценных бумаг. Тем не менее, существуют вопросы, решение которых должно осуществляться непосредственно на уровне субъекта
федерации.
Одним из них является вопрос о необходимости и возможности развития регионального финансового рынка. В условиях высокой доходности и низкого спроса со стороны инвесторов многие субъекты федерации отказываются от внутрирегиональных займов с
полным переходом к биржевому механизму размещения. Подобные решения являются, на
первый взгляд, экономически целесообразными: выход на биржу с целью размещения региональных долговых обязательств в форме ценных бумаг способствует сокращению издержек и снижению доходности. Однако остается открытым вопрос: является ли такой
отказ экономически оправданным в долгосрочной перспективе? Следует учитывать, что
долговое управление является частью финансовой политики региона, которая в свою очередь непосредственно связана с экономической политикой. Заимствования остаются инструментом не только финансовой, но и экономической стабилизации, и их необходимо
рассматривать не только как источник дополнительных финансовых ресурсов, но и как
инструмент экономического регулирования.
В компетенцию органов власти субъекта федерации входят разработка и реализация
финансовой и экономической политики, тесно связанных между собой. Решения в финансовой сфере должны приниматься с учетом влияния и последствий для экономики региона
и наоборот: долговые инструменты необходимо рассматривать как финансовый механизм
реализации экономической, и в том числе инвестиционной, политики региона. Таким образом, вопрос о необходимости и возможности развития регионального финансового рынка должен решаться с учетом возможных последствий для дальнейшего экономического
развития.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
73
ДОЛГОВАЯ ПОЛИТИКА СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Рассмотрев вопрос об организации рыночной среды, определяющей особенности принятия решений и характер долгового управления, следует непосредственно перейти к проблеме управления государственным долгом.
Элементы политики долгового управления можно выявить через дефиницию самого
понятия «управление государственным долгом». Международный валютный фонд и
Международный банк определяют его как «…процесс разработки и практической реализации стратегии управления государственными долговыми обязательствами в целях обеспечения необходимого уровня финансовых ресурсов при заданных параметрах стоимости
и величины риска, а также решения других задач, связанных с развитием эффективного
рынка государственных обязательств и поддержанием его ликвидности» [8, с. 11].
В российской практике встречается следующее определение: «Управление государственным долгом представляет собой процесс разработки и практической реализации
стратегии управления государственными заимствованиями в целях поддержания объема
долга на экономически безопасном уровне, минимизации стоимости его обслуживания и
равномерного распределения во времени связанных с долгом платежей» [1].
Во втором определении отсутствует ссылка на необходимость управления риском,
который свойственен любому процессу управления и является характерной чертой финансовых инструментов. Хотя полностью такая необходимость не исключается и в
скрытом виде она присутствует в определении, однако управление риском не сводится
полностью к «…поддержанию объема долга на экономически безопасном уровне…» и
«…равномерному распределению во времени связанных с долгом платежей».
Решение можно найти в другом определении, в котором управление государственным
долгом рассматривается как «…процесс разработки и практической реализации стратегии
управления государственными заимствованиями в целях поддержания объема долга на
экономически безопасном уровне, минимизации стоимости его обслуживания, снижения
рисков и равномерного распределения во времени связанных с долгом платежей, а также
создание механизмов для инвестиционных процессов» [2].
В последнем определении добавляется новый элемент - «…создание механизмов для
инвестиционных процессов», что отражает одну из основных особенностей заимствований – их инвестиционную направленность. Однако в обоих определениях акцент делается
на управлении государственными заимствованиями, хотя гарантии по обязательствам третьих лиц также включаются в соответствии с положениями Бюджетного кодекса Российской Федерации в состав государственного долга и, кроме того, выступают одной из форм
государственной поддержки инвестиционной деятельности.
Тем не менее, используя указанные трактовки, можно выявить основные элементы долгового управления и их особенности.
Прежде всего следует выделить, что управление государственным долгом представляет
собой процесс разработки и практической реализации стратегии управления государственными долговыми обязательствами. При этом в объект управления включаются как
обязательства, возникшие по кредитным соглашениям и договорам, государственным
займам, а также в результате предоставления гарантий по обязательствам третьих лиц в
соответствии с перечнем долговых обязательств, предусмотренных Бюджетным кодексом
Российской Федерации.
Целевая ориентация процесса управления определена назначением операций по привлечению заимствований - обеспечение субъекта Российской Федерации дополнительными финансовыми ресурсами для осуществления собственных расходов. Таким образом,
основной целью этого процесса является обеспечение необходимого уровня финансовых
ресурсов – для финансирования расходов бюджета. Однако государственные гарантии по
74 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.Н. ПАЛЮШОК
обязательствам третьих лиц непосредственно не являются расходами бюджета и не служат для их обеспечения.
И здесь стоит отметить экономическое содержание подобных инструментов:
«…финансовые сделки государства, т.е. денежные расходы на некоторые цели, …выпуск
займов… - не являются экономическими решениями, производимыми в целях балансирования бюджета государства. Достижение такого баланса не сообщает ничего относительно
уместности или экономического соответствия принятых мер. Такие меры должны быть
предприняты в целях достижения сбалансированности экономики в целом» [5, с. 7]. В результате можно отметить, что гарантии по обязательствам третьих лиц являются инструментом поддержания уровня расходов, в первую очередь - в экономике региона и инвестиционном процессе субъекта федерации (о задаче создания механизмов для инвестиционных процессов речь пойдет далее).
Следует выделить обязательные составляющие процесса управления государственным
долгом - необходимость следования заданным параметрам стоимости и величины риска.
Вопросу стоимости уделяется достаточно внимания, в том числе и международными
финансовыми организациями. Это объясняется необходимостью следования одному из
бюджетных принципов – принципу эффективности и результативности: «…Задача состоит в минимизации стоимости (обслуживания) при сохранении уверенности в том, что
управление долгом осуществляется эффективно и результативно» [10, с. 2].
Одной из отличительных черт долгового управления в государственном секторе является ориентация на максимально возможное ограничение рисков. Такая направленность
обусловлена оперированием общественными ресурсами, что и определяет специфичность
и особую ответственность за результаты долгового управления.
Проблема поддержания объема долга на экономически безопасном уровне может рассматриваться как в рамках системы управления рисками, так и в качестве отдельного элемента долгового управления. Она заключается в необходимости учета возможностей
бюджета и может быть сведена к планированию величины государственного долга, исходя из определения долговой емкости бюджета [6, с. 20].
Политика субъекта федерации в области долгового управления как элемент финансовой политики находится в прямой зависимости от целей экономической политики. При
этом она определяется, помимо бюджетной политики в области доходов и расходов, и инвестиционной политикой региона. Привлечение финансовых ресурсов на финансирование
собственных инвестиционных программ рассматривается в качестве основной цели осуществления государственных заимствований, а также предоставления гарантий по обязательствам третьих лиц. Помимо этого, в процессе долгового управления могут решаться
другие задачи, связанные с развитием эффективного рынка государственных обязательств
и поддержанием его ликвидности. Это предполагает, в том числе, поддержание разнородности участников рынка, дифференциацию их по типу проводимых сделок, восприятие
риска, наличие инвестиционных возможностей, а также расширение круга применяемых
финансовых инструментов, включая инструменты производного характера.
Однако главным элементом долгового управления остается выработка и реализация
стратегии управления государственным долгом. Тем не менее, очевидно, что «идеология»,
основные принципы, понятия, цели и задачи долгового управления должны быть реализованы в концепции управления. В стратегии же должна отражаться сформированная система средне- и долгосрочных целей деятельности и наиболее эффективных путей их достижения. В российской практике управления государственным долгом встречается различное понимание концепции и стратегии управления, закрепляемое в нормативно-правовых
актах. Многие субъекты федерации принимают концепцию управления государственным
долгом на среднесрочную перспективу.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
75
ДОЛГОВАЯ ПОЛИТИКА СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Итак, стратегию управления государственным долгом в целом можно определить как
систему средне- и долгосрочных целей управления долговыми обязательствами и наиболее эффективных путей их достижения. При этом в качестве целей могут выступать: урегулирование просроченной задолженности по государственным долговым обязательствам,
сокращение регионального долга, оптимизация объема и структуры долга в соответствии
с потребностями бюджета и целями экономического развития на перспективу.
Анализ стоимости/рисков
данные по стоимости
и величине рисков
ограничения
Разработка стратегии
управления государственным долгом
данные по стоимости
и величине рисков
Макроэкономический анализ
инициативы и
предложения
согласован- емкость
ность и ограни- рынка
чения
Развитие долгового
рынка
Рис. 1. Элементы долговой стратегии [9, с. 18]
В процессе выработки стратегии долгового управления решается ряд вопросов. Существуют определенные особенности, которые необходимо учитывать при построении стратегии управления. К ним относятся:
 раскрытие и детальное описание рисков, а также возможных последствий их реализации для финансовой системы региона;
 определение исторического контекста управления государственными долговыми
обязательствами, а также описание особенностей и динамики основных параметров долгового портфеля в ретроспективе;
 описание перспективных (сценарных) условий развития экономики с учетом прогнозов изменения налоговой и долговой ситуации, положения на рынке капитала, а также
определение ограничений на решения в части формирования долгового портфеля;
 аргументация и аналитическое подтверждение основных положений стратегии, а
также раскрытие всех предпосылок и ограничений, учитываемых при ее разработке;
 логическое обоснование предлагаемой стратегии с описанием методов и индикаторов оценки величины рисков долгового портфеля и программ финансирования, подходов
к управлению неподдающихся количественной оценке рисков, а также механизмов поддержания долгового рынка.
Итак, при разработке стратегии управления долговыми обязательствами следует учитывать особенности построения долгового портфеля в исторической ретроспективе, условия его формирования в будущем с учетом целей и задач экономического развития регио76 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.Н. ПАЛЮШОК
на в пределах, определяемых принятыми ограничениями, предпосылками и существующими рисками управления.
Исходя из особенностей построения долговой стратегии, можно сделать вывод о существенности и необходимости такого элемента, как рисковое управление. Это обратная
сторона медали: применение долговых инструментов предоставляет широкие возможности по балансированию бюджета и экономики, обеспечивая развитие территории, но, как
и любой финансовый механизм, предполагает наличие определенных рисков.
Управление рисками как элемент процесса управления долговыми обязательствами
продолжает оставаться проблемной областью. В российской практике долгового управления недостаточно внимания уделяется раскрытию и пониманию их сущности: в методических рекомендациях и нормативно-правовых актах субъектов федерации дается, главным
образом, их общее описание. Некоторую информацию о рискованности дает кредитная
оценка эмитента, которая производится рейтинговыми агентствами: она предоставляет
возможность оценить риски инвестирования в обязательства региона, но прежде всего –
самим инвесторам. Она ничего не сообщает органам исполнительной власти субъекта федерации, в компетенцию которых входит управление долговыми обязательствами, в части
оценки и управления отдельными видами рисков.
Отсутствие комплексного описания рисков долгового управления и методов их снижения сказывается на качестве проводимой субъектами федерации долговой политики.
Между тем делаются попытки на теоретическом уровне исследовать эту проблему. Подход к классификации и оценке рисков описывается в материалах проекта «Техническое
содействие реформе бюджетной системы на региональном уровне» [6]. Свой взгляд на задачи оценки рисков долгового управления дают некоторые ученые [4, с. 11-19], что свидетельствует об актуальности проблемы и возрастании потребности ее решения.
Исходя из этого, можно сделать следующие выводы.
Проблема понимания целей и задач управления государственным долгом со стороны
высших органов исполнительной власти субъектов федерации определяет качество решения задач долгового управления и построения долговой стратегии на средне- и долгосрочную перспективу.
Недостаточное внимание, уделяемое проблеме построения и развития рынка долговых
обязательств, может привести к ограничению ресурсных возможностей финансового рынка региона в будущем. Такое развитие ситуации не может не сказаться на финансовом
обеспечении экономического развития региона.
Узкое применение государственных гарантий по обязательствам третьих лиц ограничивает набор инструментов и механизмов экономического регулирования, сокращая инвестиционные возможности региона.
Неспособность выстраивания иерархии целей в соответствии с уровнем построения
долговой политики (концепция долгового управления, стратегия на долгосрочную перспективу, стратегия на среднесрочную перспективу) свидетельствует об узком понимании
проблем управления.
Отсутствие методов оценки и систем индикаторов как следствие неполного понимания
проблем и возможностей рискового управления сказывается на качестве управления долговыми обязательствами.
Таким образом, построение эффективной системы долгового управления невозможно
без концептуального и методологического определения: отсутствие общих подходов сказывается на качестве управления долговыми обязательствами и функционирования финансовой системы в целом. Для построения эффективной долговой политики необходимо
наличие общих стандартов (как результат методологической работы федерального центра), а также формального методологического и нормативного определения на региональИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
77
ДОЛГОВАЯ ПОЛИТИКА СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
ном уровне (как результат понимания сути проблемы и учета особенностей регионального
развития). Решение этих задач возможно с использованием разработок, отражающих достижения науки в данной области, с учетом текущих требований и условий развития финансовой системы в средне- и долгосрочной перспективе.
ЛИТЕРАТУРА
1. Постановление Правительства Москвы «О концепции управления государственным
долгом города Москвы и использовании заемных средств в городском бюджете» от
06.05.2003 года № 318-ПП // http://www.findep.mos.ru/pages/419.
2.
Постановление Правительства Нижегородской области «Об утверждении Концепции управления государственным долгом Нижегородской области на период до 2010 года» от 08.07.2005 года // http://www.government.nnov.ru/?id=10580.
3. Кабашкин В.А. Текущие проблемы качественного управления государственным
долгом в Российской Федерации // Финансовая аналитика. Проблемы и решения. №2,
2008.
4.
Кабашкин В.А., Дорждеев А.В. Риски долговых обязательств как объект управления
администрациями субъектов Российской Федерации // Финансовая аналитика. Проблемы
и решения. №7, 2008.
5. Мартьянов А.В. Возможности использования достижений новой ортодоксальной
теории в современной долговой стратегии // Финансовая аналитика. Проблемы и решения.
№4, 2008.
6. Методические рекомендации по управлению долгом и условными обязательствами /
Система управления долгом и условными обязательствами на региональном и муниципальном уровне: в 5 выпусках. Вып. 4. М.: Издательство «Весь Мир», 2005.
7. Developing the domestic government debt market: from diagnostic to reform implementation. The World Bank. Washington, D. C., 2007.
8. Guidelines for public debt management: accompanying documents. International Monetary Fund and World Bank, 2002.
9. Managing public debt: from diagnostic to reform implementation. The World Bank.
Washington, D. C., 2007.
10. Scope for cost minimization in public debt management: the case of the UK. Patrick J.
Coe, M. Hashem Pasaran, Shaun P. Vahey // ideas.repec.org/p/cam/camdae/0338.html. - August
2003.
THE PROMISSORY POLICY OF A SUBJECT
OF THE RUSSIAN FEDERATION IN MODERN CONDITIONS
M.N. PALYUSHOK
The promissory policy is an integral part of the financial policy of a subject of the Russian Federation.
Its main positions and directions are subordinated to general purposes of the financial system of the region and are conditioned by need of the solution of the problems of the expansion of the resource base
and provision of social-economic development of the territory. The existing choice of the promissory instruments gives the possibility of the regulation of the costs, volumes and urgency, as well as management risk when dealing with the problems of the financial ensuring of the regional development. All this
makes the basis of the development of market promissory obligations a segment of the financial market
of a country as a whole and explains its high dynamics.
Работа поступила 24.06.2008 г.
78 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 339.187
УПРАВЛЕНИЕ МАРКЕТИНГОМ КРЕАТИВНОГО АГЕНТСТВА
А.М. ПОНОМАРЕВА
Ростовский государственный экономический университет
В статье обсуждаются проблемы маркетинга и менеджмента креатива маркетингово-коммуникационного предприятия. Вопросы управления креативом исследуются в рамках
концепции коммуникационного маркетинга. Специфика управления маркетингом креативного предприятия предопределяется особенностями основного элемента маркетинг-микс –
креативным продуктом. Рассматриваются противоречия, возникающие при управлении
такими элементами маркетинг-микс, как price, people.
Сфера маркетинговых коммуникаций - это сложная система взаимодействующих между собой юридических и физических лиц - субъектов рынка. В процесс управления маркетингом креативного агентства вовлечены, кроме самого предприятия, и другие организации: рекламные, PR (специализирующиеся на связях с общественностью), Sales Promotion (SP) (специализирующиеся на стимулировании сбыта) или Direct Marketing (DM)
(специализирующиеся на прямом маркетинге) агентства, средства массовой информации,
в которых размещаются материалы, связанные с продвижением, продакшн-студии (предприятия, занимающиеся производством теле-, и видеорекламы), типографии, фотостудии
и др. Естественно, возникающая при этом система отношений является достаточно сложной для управления, так как менеджмент в этом случае предполагает существенно больший объем действий, в том числе по проведению и координации работ всех организаций участников процесса продвижения.
Система коммуникационного маркетинга креативного предприятия в значительной мере способна влиять на процесс принятия решения о покупке как заказчиком (потребителем в «узком» смысле), так и потребителем в «широком» смысле – зрителем, слушателем
маркетингово-коммуникационных сообщений. Эффективное управление коммуникационным маркетингом (КМ) предполагает полное его подчинение нуждам потребителя. В процессе взаимодействия участников КМ потребитель в «широком» смысле выступает как
субъект управления наряду с заказчиком, поскольку между ними при посредничестве рекламного, PR, SP или DM агентства и инструментов КМ устанавливаются обоюдозависимые отношения. КМ – это, кроме всего прочего, сложная организационная структура и
сложный процесс взаимодействия его участников. Все участники КМ заинтересованы в
наибольшей степени его эффективности: маркетингово-коммуникационные агентства и
средства размещения материалов КМ, как и любые другие субъекты, занимающиеся предпринимательством, стремятся получить наибольшую прибыль; заказчик хочет быть уверен, что его средства потрачены не впустую. Вот почему вопросы эффективного управления в области КМ столь актуальны. В настоящее время эта тема является малоисследованной. Поэтому при разработке этого вопроса использовались источники, в которых раскрываются принципы менеджмента коммуникационной деятельности. Это работы
А.В. Катернюка [4], Б.Д. Семенова [9], Е.В. Исаенко и А.Г. Васильева [3], Р. Батра,
Дж.Дж. Майерса и Д. Аакера [2], А.М. Пономаревой [7, 8], М.Х. Мескона, А. Альберта,
Ф. Хедоури [5] и др.
Вопросы управления креативом следует рассматривать в рамках коммуникационного
маркетинга. Широкий подход к управлению креативом трактует его как процесс взаимодействия основных участников КМ – заказчиков, средств размещения материалов КМ,
79
УПРАВЛЕНИЕ МАРКЕТИНГОМ КРЕАТИВНОГО АГЕНТСТВА
агентств и потребителей. С этой точки зрения, менеджмент креатива рассматривают как
управление в полном его объеме, начиная с исследований, планирования и разработки
креатива и заканчивая реакцией потребителя на креатив. Непосредственными субъектами
менеджмента креатива при таком подходе считаются руководство предприятия-заказчика,
руководители ее маркетинговых и коммуникационных служб, менеджеры по продвижению, работающие как на заказчика, так и на агентства, креативный директор, артдиректор, менеджер по креативу и т.д. Объектами менеджмента креатива являются креаторы и потребители креативных продуктов. Этот подход в управлении соответствует
принципам коммуникационного маркетинга. Более узкое понимание менеджмента креатива исключает потребителя как объект управления. Это прагматичный подход, основанный на мнении, что результат воздействия креатива трудно прогнозировать, и уж тем более управлять им.
Эффективный менеджмент в сфере креатива, как и в любой другой сфере, возможен
лишь при наличии четко сформулированных целей. Менеджмент креатива имеет свои
особенности. И об этом уже шла речь: состав участников деятельности по продвижению
отличается от состава участников любой другой деятельности. И уже этим предопределяется специфика управления в сфере креатива. Менеджментом креатива можно назвать
процесс согласования интересов основных участников деятельности по продвижению –
заказчика, агентства и (иногда) средства размещения. Причем изначально в этом построении заложен конфликт, суть которого в противоречии между общепринятыми стандартами менеджмента и спецификой объектов управления. Сложность управления маркетингом
креативного предприятия обусловлена тем, что при реализации принципа направленности
на потребителя возникает противоречие между интересами потребителя в «узком» и «широком» смыслах.
Специфику управления маркетингом креативного предприятия предопределяет основной элемент маркетинг-микс – креативный продукт. Креатив – двусторонняя сущность,
диалектически соединяющая в себе форму и содержание, результат креативного процесса
и использования креативных технологий, обладающий свойствами новизны, нестандартности, оригинальности, направленный на взаимодействие с потребителями, реализация
которого способна решить маркетинговые задачи рекламодателя (клиента, заказчика). Содержанием креатива как маркетингово-коммуникационного продукта является идея коммуникаций, или основное содержание коммуникаций, а для представления идеи потребителю ее нужно облечь в материальные формы – найти креативные элементы, приемы, сюжеты, которые бы максимально ярко представили креативную идею – основное содержание коммуникаций. Креативный продукт может формироваться как в среде основных (реклама, PR, Sales Promotion, Direct Marketing, Personal Selling - личные продажи) и синтетических (выставки, ярмарки, спонсорство, благотворительность, интегрированные маркетинговые коммуникации в местах продаж, брендинг) инструментов маркетинговых
коммуникаций, так и в среде креативных средств и инструментов коммуникационного
маркетинга (Entertainment-маркетинг (маркетинг развлечений), Product placement (размещение продукта в художественном произведении), провокационный маркетинг, агрессивный маркетинг, Life-placement (размещение продукта в жизненном пространстве потребителей), партизанский маркетинг, Event-marketing (событийный маркетинг), Buzzмаркетинг (WOМ-коммуникации (word of mouth), коммуникации «из уст в уста»), мобильный маркетинг, вирусный маркетинг, арт-маркетинг, арома-маркетинг (Senseмаркетинг) и др.).
Существенные противоречия в сфере креатива заложены в таком важном элементе
маркетинг-микс, как Price (цена). Ценообразование в сфере креатива весьма противоречиво. Одна тенденция реализуется на западных и столичных российских рынках и заключа80 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.М. ПОНОМАРЕВА
ется в том, что на креативные услуги и продукты устанавливаются высокие цены. С помощью цены такой продукт, как креатив в стандартных видах рекламы и инструментах
маркетинговых коммуникаций, относят к престижным. На региональных рынках преобладает другая тенденция – креатив выступает «бесплатным приложением» к другим услугам
и продуктам, например, к производству и размещению наружной рекламы, к размещению
рекламы в газете. Чем это объясняется, какова мотивация принятия подобного рода решений? Разберем причины:
1. Рекламодатель не понимает значения качественного профессионального креатива в
рекламе.
2. Рекламодатель считает, что смог бы разработать креатив.
3. Рекламодатель не готов платить за то, что не представляет для него никакой ценности, – креатив.
4. Рекламодатель ограничен в маркетингово-коммуникационном бюджете и экономит
на всем, в первую очередь на креативе.
5. Производитель маркетингово-коммуникационных услуг и продуктов (рекламное
агентство, рекламный отдел СМИ) не в состоянии производить качественный креатив
ввиду отсутствия специалистов, технологий и опыта.
6. Продажи креатива как отдельного продукта нерентабельны на региональном рынке:
по высоким ценам креатив на региональном рынке не покупают, низкая цена креатива делает этот продукт нерентабельным.
7. Включение креатива в качестве бесплатного «бонуса» в основной пакет услуг, производимых маркетингово-коммуникационным агентством или СМИ, облегчает продажи,
способно увеличить их объем, повышает лояльность клиента по отношению к
агентству/СМИ.
Существуют фриленсеры (производители креативных услуг, работающие независимо),
пытающиеся разрабатывать и продавать креатив, разброс цен на их услуги достаточно велик, доля продаж ничтожно мала, и их деятельность не оказывает сколь-нибудь видимого
влияния на региональный рынок маркетингово-коммуникационных услуг.
Если обратиться к тенденциям ценообразования на столичных рынках, можно сделать
следующий вывод: в комплексном маркетингово-коммуникационном проекте стоимость
креатива составляет примерно 20-30% стоимости всего проекта [8].
Исследование в сфере регионального ценообразования было проведено на основе мониторинга цен на креативные услуги. В качестве объекта исследования были выбраны
прайсы рекламных агентств и СМИ на маркетингово-коммуникационные услуги. Предметом исследования стали цены на креативные услуги. Выделение с помощью цены креативных услуг в отдельную категорию, по нашему мнению, означает многое. Рекламное
агентство, которое назначает более высокую цену на креативные услуги, осознает их более высокую трудоемкость и более высокую ценность для клиента; рекламодатель, который готов платить более высокую цену за продукт, содержащий креатив, признает то,
что такой продукт будет работать лучше, и его дополнительные затраты окупятся. Мониторинг прайс-листов показал, что только в 3% этих документов представлены отдельные расценки на креативные услуги. Для примера рассмотрим ценообразование креативных услуг журнала «Деловой квартал». Если сравнить стоимость проектирования
стандартного и креативного продукта, то разница окажется существенной: стоимость
креатива больше в несколько раз - от 2,7 до 4 раз. Но на практике важнее сравнить стоимость заказа в целом, в который, как правило, входят услуги пакетом «проектирование +
размещение». При десяти размещениях стоимость заказа увеличивается незначительно –
от 1,2% до 3,0%. С другой стороны, следует отметить рост доли проектных работ в комплексном заказе «проектирование + производство» с 0,7-1% до 1,7-3,8%. Такой рост моИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
81
УПРАВЛЕНИЕ МАРКЕТИНГОМ КРЕАТИВНОГО АГЕНТСТВА
жет обеспечить увеличение оборота агентства за счет продажи креативных проектных
услуг. Таким образом, становится очевидным, что рекламным агентствам и СМИ следует вводить отдельную услугу – креатив по более высоким расценкам, принимать на работу специалистов, способных наряду со стандартными проектами разрабатывать креативные, что в комплексе способно повысить качество маркетингово-коммуникационных услуг, увеличить объем их продаж, повысить имидж агентства или СМИ.
В свою очередь, удорожание заказа на 1,2-3,0% не должно быть препятствием для рекламодателя при покупке маркетингово-коммуникационного продукта, содержащего
креатив, так как эффективность коммуникаций при использовании креатива значительно
возрастает.
Таблица 1.
СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ СТОИМОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СТАНДАРТНЫХ
И КРЕАТИВНЫХ РЕШЕНИЙ ПРИ ПРОЕКТИРОВАНИИ КОММУНИКАЦИЙ И РАЗМЕЩЕНИИ ЗАКАЗА*
Название показателя
стандартного
оригиналСтоимость
макета
(в руб.)
креативного
оригиналмакета
Сравнение стоимости стандартного и креативного оригиналмакетов
при использоСтоимость
вании стануслуги «продартного ориектирование +
гинал-макета
размещение»
при использопри 10 разме- вании креативщениях
ного оригинал(в руб.)
макета
Сравнение стоимости услуги
«проектирование + размещение»
с использованием стандартного
и креативного оригинал-макетов
при 10 размещениях
при использоДоля проектвании станных работ в
дартного оризаказе при 10
гинал-макета
размещениях
при использо(в %)
вании креативного оригиналмакета
Екатеринбург
3000
Челябинск
1500
Красноярск
1500
Ростов-наДону
1500
Новосибирск
2000
8000
6000
6000
6000
6000
Дороже в
2,7 раза
Дороже в
4 раза
Дороже в
4 раза
Дороже в
4 раза
Дороже в
3 раза
423000
151500
181500
221500
252000
428000
156000
186500
226000
256000
Дороже на
1,2%
Дороже на
3,0%
Дороже на
2,8%
Дороже на
2,0%
Дороже
на 1,6%
0,7
1,0
0,8
0,7
0,8
1,7
3,8
3,2
2,7
2,3
*Таблица разработана автором с использованием рекламных расценок журнала «Деловой квартал».
Еще одно противоречие – между заказчиком и креатором - призван решить менеджер
по креативу. Такой специалист должен обладать обширными профессиональными знаниями, соединять в себе черты коммуникатора, управленца и обладателя художественного
82 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.М. ПОНОМАРЕВА
видения. Рассмотрим функции, которые реализуются в системе маркетинг-микс элементом, считающимся традиционно важным для сферы услуг, а именно: People (люди, сотрудники).
Функции менеджера по креативу в маркетингово-коммуникационном агентстве могут
быть разными в зависимости от того, каков его статус.
Условно менеджмент креатива можно разделить на несколько сфер:
1. Внутренний креативный менеджмент – управление креативной деятельностью
агентства с целью обеспечения эффективной устойчивой реализации его креативной
функции.
Внутренний креативный менеджмент, в свою очередь, можно разделить на:
- организационный менеджмент, обеспечивающий возможность качественного функционирования креативного процесса, эффективность взаимодействия работников
агентства, контроль выполнения задач;
- финансовый менеджмент, обеспечивающий управление денежными потоками, связанными с разработкой и производством креативного продукта, движение финансовых
ресурсов и в конечном итоге - прибыль; при взаимодействии агентств с продакшнстудиями принимает форму продюсирования.
2. Внешний креативный менеджмент – управление взаимодействием с заказчиками,
СМИ, контролирующими органами, продакшн, фото-, звукозаписывающими студиями,
модельными агентствами и т.д.
3. Менеджмент креативных проектов – управление процессом разработки креатива
для заказчика. Менеджмент креативных проектов – это особый вид коммуникационной
деятельности, успешная реализация которого возможна при условии согласования решений в сфере внутреннего (организационного, финансового) и внешнего менеджмента.
Существует подход, при котором между заказчиками и креаторами устраняется такое
звено, как менеджер по креативу. В качестве примера приведем креативное голландское
агентство KesselsKramer, так как реакция на креатив этого агентства - повышение количества продаж продвигаемого продукта. Дж. Крамер и Э. Кессельс считают, что отсутствие
института менеджеров по работе с клиентом в агентстве – основа хороших долгосрочных
отношений с ним. «Прямой диалог с клиентом, который у нас теперь есть, - это путь к более честным и зрелым отношениям» [6, с. 77]. Добавим: это еще и путь к значительному
повышению мотивации креаторов – как моральной (креатор получает удовлетворение от
процесса, в значительной степени повышаются его значимость и статус), так и материальной (в наших агентствах менеджер получает значительно больше, чем креатор). Устранение в креативном агентстве такого звена, как менеджер, может значительно повысить качество взаимодействия в системе «заказчик – агентство».
Кем бы не осуществлялся менеджмент креатива – самими креаторами или менеджерами по креативу, как правило, выделяют пять основных функций менеджмента – планирование, организация, мотивация, контроль, координация. Рассмотрим, как эти функции реализуются в сфере креатива.
1. Функция планирования реализуется в сфере креатива разнообразно. Агентство планирует как свою собственную креативную деятельность, так и креативную деятельность
организаций, с которыми сотрудничает агентство с целью производства креативного продукта, а также креативные продукты клиентов.
2. Функция организации реализуется при формировании структуры креативного
агентства или креативного отдела в агентстве, обеспечении их персоналом, материалами,
оборудованием, помещением, средствами, т.е всем необходимым для достижения поставленных целей, при руководстве подчиненными, распределении обязанностей. Также эта
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
83
УПРАВЛЕНИЕ МАРКЕТИНГОМ КРЕАТИВНОГО АГЕНТСТВА
функция реализуется при организации креативных групп, работающих над проектами
клиентов. Не менее важна эта функция при работе с заказчиком.
3. Функция мотивации «работает» и по отношению к собственному персоналу, и при
взаимодействии с заказчиком, и при воздействии на потребителя. Методы схожи – премии, призы, скидки и т.д., цель одна – создать материальные и моральные стимулы для
более успешного взаимодействия. Если говорить о внутренней мотивации, то здесь более
важной для креаторов является нематериальная мотивация.
4. Функция контроля действует как в рамках структур коммуникационных агентств,
так и по направлению от заказчика к агентству, от коммуникационного агентства к СМИ
и все чаще и чаще от потребителя к разработчикам креатива и средствам размещения продуктов КМ. Функции контроля креативных продуктов осуществляют и государственные
учреждения.
5. Функция координации особенно важна, учитывая то, что в ходе креативной деятельности задействовано большое количество участников. Считается, что координация
способна обеспечить непрерывность, согласованность креативного процесса.
В менеджменте креатива возможно применение различных подходов к управлению как
креативным агентством, креативным отделом, так и креативным процессом:
- управление по результатам основывается на анализе предыдущих решений;
- управление по целям стремится смоделировать креатив в соответствии с заранее
заданными параметрами;
- управление, опирающееся на активизацию деятельности, весьма перспективно в
креативных агентствах при разработке креативных продуктов, так как работа в области
креатива опирается на творческий потенциал специалистов – дизайнеров, копирайтеров,
фотографов, художников, сценаристов, режиссеров и т.д.;
- управление в особых ситуациях применимо при разработке креатива в рамках отдельных проектов рабочими группами;
- управление на основе учета рыночной ситуации актуально при ужесточении конкуренции для разработки стратегии деятельности креативного агентства;
- управление на основе систематического контроля.
Самым разумным является сочетание различных подходов, их варьирование в зависимости от ситуации как в самом агентстве, так и на рынке.
Рассмотрим функции менеджмента креатива, которые реализуются в системе «заказчик
– агентство». Рекламодатель – ключевая, определяющая фигура креативной деятельности.
Потребности и финансовые ресурсы рекламодателя во многом определяют ситуацию на
рынке креативных услуг. Степень включенности рекламодателя в креативный процесс
определяется многими параметрами – размерами предприятия рекламодателя, наличием
маркетингового или коммуникационного подразделения в организационной структуре рекламодателя, средствами, которые рекламодатель намерен потратить на коммуникации.
Так, например, если рекламодатели не располагают средствами (частные лица и мелкие
местные производители, торговцы), они могут выступить рекламопроизводителями, занимаясь разработкой содержания коммуникаций самостоятельно. При этом, как правило,
нельзя говорить о реализации креативной функции.
Если в структуре рекламодателя есть специалисты по маркетингу, PR, рекламе, они
также могут быть рекламопроизводителями, в этих случаях уже возможна реализация
креативной функции; если при этом рекламодатель обращается в рекламное агентство, то
функции креатива передаются креативному подразделению агентства. Степень включенности рекламодателя в креативный процесс при этом достаточно высокая. Иногда фирмазаказчик, доверяя креативному агентству, минимизирует свое вмешательство в разработку
креативных продуктов. Но в любом случае креативное агентство заинтересовано в тесном
84 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.М. ПОНОМАРЕВА
сотрудничестве с заказчиком, так как только заказчик обладает всей нужной для производства креативных продуктов информацией. Существует большая разница в подходах к
креативу отечественных и мировых сетевых рекламодателей. Вот как об этой разнице пишет А. Амлинский, креатор BBDO – международного сетевого рекламного агентства:
«Такой клиент (международные компании – А.П.) никуда не торопится, на согласования
уходят месяцы. Таким клиентам, кроме креатива, нужен сервис. Соответственно на них
работают большие креативные команды, подрядчики, продакшены и т.д. Российские компании обладают гораздо меньшим потенциалом и меньшим брендовым портфелем. И часто их усилия больше сконцентрированы в креативной части. Они настаивают на каком-то
интересном творческом решении, ярком подходе. В отличие от западных компаний, которые рассчитывают на долгую перспективу и на долгие инвестиции, отечественным клиентам нужна быстрая отдача» [1, с. 40].
Как правило, главными для коммуникационных служб заказчика в креативном процессе считаются следующие функции:
1. Администрирование – разработка структуры коммуникационной службы, укомплектование ее штата, в том числе и специалистами в области креатива, распределение
обязанностей, руководство и контроль ее деятельности, выбор креативного агентства.
2. Определение целей и задач креатива. Укажем, что цели и задачи креатива должны
соответствовать коммуникационным целям, маркетинговому плану и бюджету кампании
продвижения, поэтому менеджеры должны иметь представление обо всех факторах, оказывающих влияние на деятельность компании.
3. Стратегическое и тактическое планирование креатива в системе коммуникационной
деятельности предприятия. Общепринятая практика – планирование коммуникационной
деятельности на год. Кроме этого, планирование осуществляется в рамках отдельных
кампаний продвижения. Вообще говоря, планирование – это непрерывный процесс, так
как под влиянием изменяющейся ситуации на рынке, в ответ на действия конкурентов
приходится постоянно корректировать цели, задачи, стратегию и планы коммуникационной деятельности в целом и креативной, в частности.
4. Исследование креативной деятельности конкурентов и изучение целевой аудитории
креативных коммуникаций.
5. Взаимодействие с другими участниками креативной деятельности – рекламными,
PR, SP или DM агентствами, СМИ и т.д. в вопросах создания сообщений и проведения
кампаний продвижения. Кроме того, менеджеры изучают и анализируют рынок своих
продуктов и креатива, предлагаемые услуги и принимают решение о том, с кем из производителей рекламы, PR-услуг, SP-услуг или DM-услуг должно взаимодействовать предприятие.
6. Взаимодействие с другими подразделениями заказчика - производственным, маркетинговым, финансовым отделами и т. д.
7. Финансовая функция - разработка проекта бюджета коммуникационного маркетинга, в том числе и креатива, и представление его руководству для окончательного утверждения.
8. Контроль креативной деятельности, выбор и оценка эффективности разработанных
агентством креативных продуктов.
Коммуникационные агентства (рекламные, PR, SP, DM агентства), в рамках которых
осуществляется креативная деятельность, - независимые организации, специализирующиеся на разработке, подготовке, производстве и размещении креативного продукта. Результатом деятельности агентств являются креативные услуги и креативные продукты. В
коммуникационных агентствах в креативном процессе принимают участие люди творческих профессий – художники, дизайнеры, копирайтеры, журналисты, сценаристы, музыИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
85
УПРАВЛЕНИЕ МАРКЕТИНГОМ КРЕАТИВНОГО АГЕНТСТВА
канты; управленцы – менеджеры по работе с клиентами, менеджеры по креативу; ученые исследователи, аналитики, эксперты; рабочие – электрики, столяры, слесари и т.д. Специфика менеджмента коммуникационного агентства с функцией креатива заключается в такой организации креативного процесса, при которой все эти такие разные специалисты
гармонично взаимодействуют. Независимость креативного агентства должна быть не
только декларативной. Независимость агентства в первую очередь означает, что при работе с заказчиком главными будут только его интересы, а не СМИ, поставщиков, других
заказчиков. Кроме того, независимость агентства означает более высокое качество креативного продукта, так как заказчик на российском рынке, и не только российском, зачастую оказывается фактором снижения качества креатива.
Здесь можно возразить: а как же интересы самого агентства? Не они ли являются самыми главными? Да, без сомнения. Но так уж устроена сфера маркетинговых коммуникаций, что благосостояние агентства напрямую зависит от того, насколько ему удастся соблюсти интересы заказчика. Независимость агентства означает объективный подход к потребностям заказчика. Опыт и талант его работников – качество услуг. Зачастую заказчики, имеющие собственные отделы продвижения, считают необходимым пользоваться
услугами агентств, во-первых, потому что агентства обладают бесценным опытом, накопленным при работе с другими клиентами, во-вторых, потому что агентства могут предложить свежие идеи, в-третьих, каким бы крупным ни был заказчик и его отдел продвижения, он не в состоянии самостоятельно выполнить все работы, связанные с проведением полноценной кампании продвижения.
Уже сейчас многие российские столичные и сетевые агентства способны предложить
такой уровень услуг и продуктов, который способен изменить позицию рекламодателя.
Несмотря на то, что у заказчиков по-прежнему есть претензии к агентствам (среди них –
незнание специфики деятельности клиента, завышенные расценки, недостаток творческого потенциала, недоброкачественное выполнение заказа, несоблюдение сроков выполнения заказа), все больше и больше заказчиков понимают, что нужно обращаться к специалистам по креативу. Именно они способны сформировать качественные, действенные
коммуникации предприятия. Ситуация на региональных рынках по-прежнему остается
неудовлетворительной.
К функциям менеджмента креативного агентства относятся:
1. Изучение объекта продвижения, рынка, конкурентов, потребителей.
2. Стратегическое планирование креатива.
3. Тактическое планирование креатива.
4. Организация креативного процесса.
5. Разработка креатива.
6. Производство креативных продуктов.
7. Размещение коммуникационных продуктов (присутствует, если агентство коммуникационное, если агентство креативное, эта функция ему не присуща).
8. Контроль эффективности креативного процесса и креативных продуктов.
9. Исследования креатива.
10. Разработка технологий креатива.
11. Финансовое сопровождение взаимодействия креативного агентства с рекламодателем.
12. Ценообразование для креативных продуктов.
13. Продвижение агентства и его креативных продуктов.
В конечном счете главная функция креативного агентства по отношению к заказчику
состоит в формировании креативного капитала предприятия в целом и в повышении ценности его продуктов в частности. В оценке эффективности менеджмента креатива в си86 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
А.М. ПОНОМАРЕВА
стеме «заказчик – креативное агентство» главными являются критерии коммуникативной
эффективности, а также рост размера потребительской аудитории и рост сбыта продуктов
предприятия.
ЛИТЕРАТУРА
1. Амлинский А. Запад есть Запад, Россия есть Россия… // Индустрия рекламы. № 16.
2003, с. 40-41.
2. Батра Р., Майерс Дж. Дж., Аакер Д.А. Рекламный менеджмент. Пер. с англ. 5-е
изд. М.; СПБ.; Киев: Издательский дом «Вильямс», 2000, 784 с.
3. Исаенко Е.С., Васильев А.Г. Организация и планирование рекламной деятельности.
М.: Юнити-Дана, 2004, 252 с.
4. Катернюк А.В. Современные рекламные технологии: коммерческая реклама. Ростов-на-Дону: Феникс, 2001, 320 с.
5. Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. М.: Дело,
1992, 702 с.
6. Нуньес К., Симен Д. Остановите этот бред // Креатив & creativity. 2002, № 2, с. 77.
7. Пономарева А.М. Менеджмент в сфере маркетинговых коммуникаций // Проблемы
налогообложения и менеджмента. Сборник статей. Выпуск 1. Ростов-на-Дону: СКАГС,
2006, с. 258-266
8. Пономарева А.М. Основы рекламной деятельности: организация, планирование,
оценка эффективности. М.: Финансы и статистика; ИНФРА-М, 2008, 192 с.
9. Семенов Б.Д. Рекламный менеджмент. М.: Информационно-внедренческий центр
«Маркетинг», 2001, 272 с.
10. Стоимость креатива // Файлком [Эл. ресурс] – Режим доступа: http://filecom.ru/
MANAGEMENT OF MARKETING OF CREATIVE AGENCY
A.M. PONOMAREVA
In this article problems of marketing and management of marketing-communication enterprises creative policy are discussed. Questions of management of creative processes are investigated within the limits of the concept of communication marketing. Specificity of management of marketing of creative enterprise is predetermined by features of a basic element of marketing-mix-creative product. The contradictions arising at management of such elements of marketing-mix, as price, people are considered.
Работа поступила 20.10.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
87
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 332.85
ЭКОНОМЕТРИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ
СТОИМОСТИ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО
РЫНКОВ ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ
(НА ПРИМЕРЕ г.о. САМАРА)
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
Самарский государственный экономический университет
Статья посвящена проблемам эконометрического моделирования стоимости квартир
для их массовой оценки. Предметом изучения являются как объекты вторичного рынка недвижимости, так и товары особого рода – незавершенные строительные объекты. В работе рассматриваются вопросы выбора наилучшей формы модели, поиска выбросов в регрессиях, аппроксимации случайных компонент и другие.
Методической основой массовой оценки жилой недвижимости является эконометрическое моделирование ее стоимости, максимально приближенной к рыночной, путем использования многомерных статистических методов. Исследование рынка жилья г.о. Самара осуществляется авторами на основе выборочного наблюдения, результатом которого являются сформированные ими за период с 1997 по 2006 гг. ежеквартальные совокупности квартир [12]. Целью данной работы является построение эконометрических
моделей стоимости квартир первичного и вторичного рынков недвижимости. Для реализации этой цели обширная информационная база была ограничена временными рамками
(2004 – 2006 гг.) и скорректирована согласно выделенным типологическим группам
(квартиры первичного рынка, одно-, двух- и трехкомнатные квартиры вторичного рынка). В каждом году из четырех квартальных выборок для моделирования были отобраны
совокупности, имеющие нормальный закон распределения отклика.
Важным в моделировании является обоснованный выбор результативного и наиболее
информативных факторных признаков. Фактором-результатом (Y) авторами выбран показатель «стоимость квартиры», измеренный в тысячах рублей, признаками-факторами весь исходный набор характеристик объектов, зафиксированных в выборках. Совокупность факторов, влияющих на цену квартир вторичного рынка жилья г.о. Самара, составляют две группы признаков. «Месторасположение (район)» - Х1, «этаж» - Х2, «материал
стен дома» - Х3, «тип квартиры» - Х4, «наличие балкона (лоджии)» - Х8, «наличие телефона» - Х9, «тип санитарного узла» - Х10, «период предложения к продаже» - Х11 включаются в группу атрибутивных признаков; характеристики площади («общая площадь» - Х5,
«жилая площадь» - Х6, «площадь кухни» - Х7) выражаются количественно. Факторные
признаки, влияющие на цену квартир первичного рынка жилой недвижимости г.о. Самара,
также представлены как атрибутивными – «месторасположение (район)» - Х1, «этаж» Х3, «период предложения к продаже»0 - Х8, так и количественными – «количество комнат» - Х2, «общая площадь» - Х4, «жилая площадь» - Х5, «площадь кухни» - Х6, «срок сдачи дома» - Х7. Таким образом, сформировано 12-мерное признаковое пространство (dim
U12 = 12) для каждой из трех выделенных нами типологических групп квартир на вторичном рынке. Размерность признакового пространства для квартир первичного рынка значительно ниже (dim U9 = 9). В аналитической работе при обращении к многомерному признаковому пространству необходимо принять во внимание, что большинство признаков
разнородны и измерены в различных шкалах. В связи с этим возникает проблема приведе88
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
ния всех анализируемых признаков к сопоставимому виду, которая решена в данном исследовании путем нормирования данных [13]. При корреляционном анализе матрицы взаимной информации для каждой из выделенных выше групп объектов по периодам исследования (2004, 2005, 2006 гг.) строились на основе коэффициентов ранговой корреляции
Спирмена, поскольку они применимы для изучения связей между переменными различных уровней измерения [6]. Одним из главных условий построения множественных регрессионных моделей является независимость факторов, включенных в модель. Мультиколлинеарными при анализе корреляционной матрицы авторами признавались факторы,
коэффициент корреляции между которыми удовлетворял условию rxi x j  0,7 [7]. Обнаруженная мультиколлинеарность была устранена.
Для разработки моделей применялся шаговый регрессионный анализ, который можно
рассматривать как развитие метода включения факторов. Соответствующая оценка многофакторных регрессионных моделей представлена в таблице 1, где приняты следующие
обозначения: R - коэффициент множественной корреляции; R2 - коэффициент детерминации; R 2 - скорректированный коэффициент детерминации [15]; Fр - расчетное значение Fкритерия Фишера; e  - средняя относительная ошибка аппроксимации, % [7].
Таблица 1.
ОЦЕНКА МОДЕЛЕЙ МНОГОФАКТОРНОЙ РЕГРЕССИИ ДЛЯ СОВОКУПНОСТЕЙ КВАРТИР
ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО РЫНКА ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ г.о. САМАРА
№
п/п
Оценка регрессии
Характеристики регрессии
e
R
R2 ( R 2 )
0,863
(0,861)
0,803
(0,798)
0,690
(0,684)
0,802
(0,789)
662,83 10,65
Fр
1
yˆ  498, 039  69, 751x  14,841x  9,101x
0,929
2
yˆ  1348,52  92,31x1  17,63x4  22,37 x6  402,57 x8
0,896
3
yˆ  1572,73  129, 28 x1  32, 22 x4  32, 24 x7  286,65 x8 0,830
4
yˆ  153,933  31,353x1  7,54 x5  11, 082 x6 
0,896
5
55, 77 x8  40, 019 x11
yˆ  480, 75  61,882 x1  31,542 x4  15, 72 x5 
0,843
40,469 11,70
6
277, 062 x11
yˆ  1107, 49  101, 46 x1  34, 47 x5  243,64 x11
0,713
(0,693)
0,821
65,536 12,69
7
yˆ  303, 264  57, 456 x1  29,901x2  41, 638 x4 
0,869
8
11, 459 x5  11, 428 x7  42,153x11
yˆ  837,314  85,761x1  97,389 x7  425,085x11
0,675
(0,665)
0,756
(0,743)
0,840
26,345 12,93
9
yˆ  2319,11  155,68x1  227,14 x2  49,36 x5  318,93x11
0,860
10
yˆ  801, 652  81,886 x1  62, 692 x2  17, 285 x5 
0,705
(0,679)
0 740
(0,731)
0,805
(0,798)
0,898
114,102 x8  64, 752 x11
11
yˆ  785,508  106,981x1  14,306 x5  355,615 x11
0,815
12
yˆ  4561,07  216,14 x1  221, 21x4  53,51x5  489,85x11
0,865
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
0,663
(0,641)
0,747
(0,737)
191,24 11,65
116,19 15,31
60,228
6,67
57,446 10,50
78,298 14,67
108,53
11,80
30,071 12,75
72,509 17,31
89
ЭКОНОМЕТРИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ СТОИМОСТИ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО
РЫНКОВ ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ (НА ПРИМЕРЕ г.о. САМАРА)
В таблице 1 и далее (таблицы 2 - 4) за моделируемыми совокупностями закреплены
следующие порядковые номера: 1, 2, 3 – квартиры первичного рынка 2004 г. (2005 г.,
2006 г.) соответственно; 4, 5, 6 – однокомнатные квартиры вторичного рынка 2004 г.
(2005 г., 2006 г.) соответственно; 7, 8, 9 – двухкомнатные квартиры вторичного рынка
2004 г. (2005 г., 2006 г.) соответственно; 10, 11, 12 – трехкомнатные квартиры вторичного рынка 2004 г. (2005 г., 2006 г.) соответственно.
Из таблицы 1 очевидно, что построенные регрессионные модели относятся к классу
линейных моделей. Существует несколько причин широкого распространения предположения линейности в регрессионном анализе – оно является простейшим, в некоторых случаях имеет вполне удовлетворительную и даже высокую адекватность, к нему приспособлены многие математические методы исследований. Тем не менее, в качестве эксперимента была предпринята попытка описания стоимости квартир на первичном рынке в 2004 г.
нелинейной моделью.
Хороший результат в процессе подбора вида нелинейной зависимости дала нелинейная
относительно оцениваемых коэффициентов регрессии степенная модель, приводимая к
1,856 0,22 1,029 0,12
логарифмически-линейной форме ŷ  e x1 x4 x6 со следующими характеристиками: R  0,96 , R 2  0,92 , R 2  0,92 , Fр  1633,3 , e   9, 73% .
Возникла необходимость обоснования выбора лучшей формы регрессии. Вильямс и
Клут [16] для сравнения двух любых регрессий y1 и y2 без трудоемкого предварительного подсчета их остаточных дисперсий предложили критерий, основанный на оценке с помощью обычной линейной регрессии углового коэффициента  линии
у  у2
у 1
  ( у2  у1 ) ,
2
где у - наблюдаемое значение зависимой переменной; y1 и y2 - предсказываемые сравнимыми регрессиями значения зависимой переменной. Значимость отклонения  от нуля
проверяется методами обычного регрессионного анализа для простой линейной модели. В
этом случае испытываемой линейной регрессии моделью является z   х, где
1
z  у  ( у1  у2 ); х  у2  у1 . Оценка углового коэффициента линейной регрессии под2
считывается по формуле
n

n
n
i 1
n
i 1
n zi xi   xi  zi
i 1
n
n x  ( xi )
i 1
2
i
.
2
i 1
1 n
( zi   xi ) 2 ;

n  2 i 1
1 n
( xi  x) 2 ;

n  1 i 1
S
. Тогда,
Sx n 1
если:   t S , то регрессия y2 предпочитается регрессии y1 ;   t S , то регрессия y1
предпочитается регрессии y2 ; t1 S    t1 S , то обе регрессии признаются эквиваДалее находятся S 2 
2
S x2 
S 
2
лентными. Здесь t -  -квантиль распределения Стьюдента с f  n  2 степенями свободы.
Сравнивая между собой линейную ( yˆ1  498,039  69,751x1  14,841x4  9,101x6 ) и
x60,12 ) регрессии по описанному методу,
степенную ( ŷ2  e1,856 x10,22 x1,029
4
  7, 26  t S  0,72 , следовательно, линейная регрессия предпочтительнее.
90 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
имеем
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
В результате визуального анализа распределения остатков построенных регрессий у авторов возникли основания заподозрить некоторые из них в «нехарактерности» и проверить обоснованность своих подозрений. Ранее в процессе исследования ценовой динамики
рынка жилой недвижимости г.о. Самара нами проводилось робастное оценивание наблюдаемых выборочных совокупностей удельных ценовых показателей [11]. Для устранения
аномальных наблюдений в нормально распределенных совокупностях применялся критерий Граббса [8], в совокупностях, имеющих логарифмически нормальный закон распределения, – критерий Дарлинга [9].
Для анализа выбросов при построении эконометрических моделей используются способы, основанные на предварительном определении параметров уравнения регрессии. Одним из критериев выявления резко выдающихся наблюдений зависимой переменной, возникающих под влиянием особых факторов, является критерий значимости остаточных
дисперсий уравнений. Для реализации указанного метода необходима информация о параметрах уравнения регрессии (a0, aj) и об остаточной дисперсии (ост). Если отклонения
yi  yˆi распределены нормально (N(0, ост)), то вероятность того, что разность yi  yˆi
отклонится от среднего (0) более чем на  стандартных отклонений (ост), равна
P( yi  yˆi   ост )  2 1  Ф( ) , i = 1, 2, …, n, где Ф() – функция нормального распределения [5].
Согласно таблицам значений функций нормального распределения Ф() [3] будем
иметь: P( yi  yˆi  1,96 ост )  0,05; P( yi  yˆi  2,58 ост )  0,01.
Средствами пакета STATISTICA 6.0 получены таблицы остатков для всех исследуемых уравнений регрессии, и по критерию 2 проверены и подтверждены гипотезы об их
распределении согласно нормальному закону [4]. Эмпирическим путем для анализа в
качестве подозрительных были выбраны наблюдаемые значения yi, имеющие относительную ошибку   30% . Применение критерия значимости остаточных дисперсий
позволило обнаружить нехарактерные возмущения регрессий практически во всех исследуемых уравнениях. В категорию выбросов попали квартиры со значением фактора
«общая площадь», значительно превышающим среднее по выборкам (для первичного
рынка, к примеру, с площадью свыше 124 м 2). Этому есть вполне логическое объяснение. Если мотивом приобретения «обычной» квартиры является стремление человека
удовлетворить одну из базовых своих потребностей - потребность в жилье, то обладание просторной квартирой является индикатором статуса покупателя, элементом престижа и роскоши. Известно, что ценообразование на рынке недвижимости подвержено
влиянию нерациональных факторов [14]. В обозначенной нами ситуации это влияние
проявляется наиболее заметно и формализации не поддается. Учитывая то, что настоящее моделирование отвечает целям массовой оценки квартир и выявлению устойчивых
закономерностей, обнаруженные аномальные наблюдения исключаются, а параметры
регрессии должны быть определены заново. Трудоемкость повторных вычислений компенсируется возможностью сделать обоснованный вывод – при использовании для
оценки «элитных» (в первую очередь по характеристикам площади) квартир полученные
модели не дадут достоверных результатов. Характеристики многофакторных моделей
после исключения из выборок нетипичных объектов представлены в таблице 2.
Все коэффициенты регрессии моделей, представленных в таблицах 1 и 2, проверкой с
помощью t-критерия Стьюдента признаны значимыми, F-критерием Фишера подтверждена статистическая значимость уравнений регрессии в целом. Показатели тесноты связи
также свидетельствуют о высоком качестве полученных моделей. Однако сравнительный
анализ первоначальных и очищенных от выбросов регрессионных моделей показывает
заметное улучшение характеристик вторых.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
91
ЭКОНОМЕТРИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ СТОИМОСТИ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО
РЫНКОВ ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ (НА ПРИМЕРЕ г.о. САМАРА)
Таблица 2.
ОЦЕНКА ЭКОНОМЕТРИЧЕСКИХ МНОГОФАКТОРНЫХ МОДЕЛЕЙ ДЛЯ СОВОКУПНОСТЕЙ КВАРТИР
ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО РЫНКА ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ г.о. САМАРА
№
п/п
Оценка модели
Характеристики модели
R
R2 ( R 2 )
Fр
e
1
yˆ  338,839  66, 052 x1  13,863x4 
2,817 x7  ˆ
0,942
0,898
(0,887)
813,28
10,02
2
yˆ  1077, 75  77,98 x1  16, 42 x4  19, 45 x6 
362,83x8  ˆ
0,930
0,866
(0,862)
232,52
11,33
3
yˆ  1079, 74  107,39 x1  24,87 x4  23, 72 x6 
20,58 x7  234,88 x8  ˆ
0,904
0,817
(0,813)
223,70
12,30
4
yˆ  28, 445  27, 452 x1  11, 629 x5  52,14 x8 
37, 735 x11  ˆ
0,930
0,870
(0,863)
132,37
6,67
5
yˆ  480, 75  61,882 x1  31,542 x4  15, 72 x5 
277, 062 x11  ˆ
0,843
0,713
(0,693)
40,469
11,70
6
yˆ  973, 631  89, 203x1  90,395 x2 
31, 474 x5  224, 752 x11  ˆ
0,856
0,732
(0,723)
83,773
12,69
7
yˆ  303, 264  57, 456 x1  29,901x2  41,638 x4 
11, 459 x5  11, 428 x7  42,153x11  ˆ
0,869
0,756
(0,743)
57,446
10,50
8
yˆ  373, 065  71,108 x1  66,126 x7 
389,943x11  ˆ
0,803
0,640
(0,620)
24,978
10,03
9
yˆ  1848, 43  120,35 x1  184,95 x2  39,89 x5 
275,95 x11  ˆ
0,894
0,800
(0,794)
161,75
12,12
10
yˆ  729, 454  78,826 x1  69,15 x2  16,536 x5 
101, 661x8  56, 788 x11  ˆ
0,913
0,833
(0,827)
127,84
10,70
11
yˆ  817,945  97, 477 x1  58,543 x4 
16,159 x5  347,509 x11  ˆ
0,855
0,730
(0,713)
40,199
12,75
12
yˆ  4141,17  202,15 x1  48, 73 x5 
349, 66 x11  ˆ
0,915
0,837
(0,830)
121,26
13,18
При оценивании параметров эконометрических моделей внимание исследователя
должно уделяться как методам проверки их статистического качества, так и методам, учитывающим нарушение предпосылок теоремы Гаусса-Маркова [1]. Неотъемлемым этапом
эконометрического моделирования является проверка предположений Гаусса-Маркова
относительно случайных возмущений. Оценками случайных возмущений регрессионной
модели являются остатки регрессии, полученные по выборочным данным  i  ˆi  ei [1],
относительно которых и будет проводиться проверка указанных предпосылок.
Как известно, постоянство дисперсии случайных остатков называют гомоскедастичностью. Напротив, если эта дисперсия не постоянна, то такое явление называют гетероскедастичностью остатков. Проверка выполнения требования гомоскедастичности остат92 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
ков может проводиться визуально на основе графика остатков или с помощью специальных критериев. В дополнение к визуальному анализу дисперсии остатков был проведен
тест ранговой корреляции Спирмена, основанный на предположении о зависимости величины дисперсии случайных остатков от значений факторов [7].
Независимость остаточной компоненты означает отсутствие автокорреляции между
остатками. Очевидно, важно иметь критерий, позволяющий устанавливать наличие автокорреляции [2]. Для проверки на наличие (или отсутствие) автокорреляции широкое применение имеет тест Дарбина-Уотсона, реализованный в прикладных программах.
Помимо бесспорно необходимых в эконометрическом моделировании тестов на наличие гетероскедастичности и автокорреляции остатков, выполнена также проверка случайности уровней ряда остатков как одного из важных статистических свойств остаточной
компоненты. Для проверки случайности уровней ряда использован критерий поворотных
точек, когда каждый уровень ряда сравнивается с двумя соседними с ним, если он больше
или меньше их, то точка (К) считается поворотной. В случайном ряду чисел должно вы (2n  4)
 16n  29  
полняться строгое неравенство K  
2 
  [2].
 90  
 3
Результаты анализа остатков приведены в таблице 3.
Таблица 3.
АНАЛИЗ ОСТАТКОВ МНОГОФАКТОРНЫХ РЕГРЕССИОННЫХ МОДЕЛЕЙ,
ПОСТРОЕННЫХ ДЛЯ СОВОКУПНОСТЕЙ КВАРТИР РЫНКА ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ г.о. САМАРА
№ п/п
Автокорреляция по тесту ДарбинаУотсона
rei ei 1
Гетероскедастичность
остатков и регрессоров
cov( i , xij )  0
D  W расч
Заключение
1
1,51
есть
0,25
cov( i , x4 ), cov( i , x7 )  0
2
1,47
есть
0,26
cov( i , x4 ),cov( i , x6 )  0
3
1,57
есть
0,21
cov( i , x4 ), cov( i , x7 )  0
4
1,92
нет
0,03
_
5
1,98
нет
-0,03
_
6
1,85
нет
0,06
cov( i , x1 ),cov( i , x5 )  0
7
1,60
есть
0,19
_
8
2,15
нет
-0,09
cov( i , x1 )  0
9
1,80
нет
0,04
cov( i , x1 ),cov( i , x5 )  0
10
1,78
нет
0,09
cov( i , x1 )  0
11
1,57
неопределенность
0,21
cov( i , x1 )  0
12
1,86
нет
0,014
cov( i , x1 ),cov( i , x5 )  0
Свойством случайности обладают все остаточные компоненты исследуемых регрессий.
Заключение в таблице 3 дано в результате сравнения расчетных значений статистики Дарбина-Уотсона ( D  W расч ) с ее критическими значениями на уровне значимости   0, 05
при заданном объеме совокупности и числе параметров уравнения регрессии. Произведена также оценка коэффициента автокорреляции первого порядка rei ei1 .
В ряде моделей наблюдается коррелированность случайных остатков и некоторых регрессоров. Как оказалось, коррелированы с остатками те предикторы, которые оказывают
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
93
ЭКОНОМЕТРИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ СТОИМОСТИ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО
РЫНКОВ ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ (НА ПРИМЕРЕ г.о. САМАРА)
наиболее сильное, судя по значениям коэффициентов частной корреляции, влияние на отклик модели. Для регрессий первичного рынка такими предикторами являются общая
площадь квартиры и срок сдачи дома ( x4 , x7 ) , в моделях вторичного рынка – месторасположение и общая площадь ( x1 , x5 ).
Для устранения гетероскедастичности используются процедуры, основанные на ее аппроксимации с помощью уравнения регрессии остатков ˆi и xi в виде квадратичной или
степенной функции при условии, что они адекватно представляют ошибки регрессии [5].
Определение параметров регрессионной модели производится при этом взвешенным методом наименьших квадратов, алгоритм реализации которого широко представлен в специальной литературе [15, 10]. Авторами предпринята попытка добиться гомоскедастичности остатков и построить эконометрические модели с оцененной регрессией остатков.
Таблица 4 содержит результаты реализации описанной выше процедуры.
Таблица 4.
ОЦЕНКА ЭКОНОМЕТРИЧЕСКИХ МНОГОФАКТОРНЫХ МОДЕЛЕЙ С АППРОКСИМАЦИЕЙ РЕГРЕССИИ
ОСТАТКОВ ДЛЯ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО РЫНКА ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ
г.о. САМАРА
№ п/п
Оценка модели
1
yˆ  226, 67  56,348 x1  13, 495 x4  3,363 x7  ˆ; ˆ  310, 763  8,522 x4  0, 077 x42
2
yˆ  903,323  66,509 x1  16, 41x4  110, 7 x6  319, 492 x8  ˆ;
ˆ  98,366  106 x45  6,3*104 x64
3
4
5
6
7
8
9
10
yˆ  827, 283  85, 014 x1  23,884 x4  19,803x6  15, 299 x7  190, 23x8  ˆ;
ˆ  236, 44  2, 22 x4  34,324 x7
yˆ  28, 445  27, 452 x1  11,629 x5  52,14 x8  37,735x11  ˆ; ˆ не оценивался
yˆ  480,75  61,882 x1  31,542 x4  15,72 x5  277,062 x11  ˆ , ˆ не оценивался
yˆ  294, 497  55, 25 x1  46, 627 x2  27, 7 x5  157,118 x11  ˆ;
ˆ  143,936  16, 695 x1  8, 409 x5
yˆ  303, 264  57, 456 x1  29,901x2  41,638x4  11, 459 x5  11, 428x7  42,153x11  ˆ , не удалось
адекватно аппроксимировать ˆ
yˆ  42,845 x1  63, 67 x7  312, 71x11  ˆ; ˆ  105, 258  0, 007 x15
yˆ  1498,62  111,62 x1  148,92 x2  37,14 x5  245,57 x11  ˆ; ˆ  29,84 x1  3,729 x5
yˆ  618,594  79, 246 x1  65, 451x2  15, 493x5  80, 286 x8  50,89 x11  ˆ;
ˆ  98,508  1, 615x12
11
12
yˆ  817,945  97, 477 x1  58,543x4  16,159 x5  347,509 x11  ˆ , не удалось адекватно
аппроксимировать ˆ
yˆ  1734,39  94,3 x1  51,37 x5  110, 72 x11  ˆ; ˆ  1310, 67  32,96 x5  0,13 x52
Таким образом, из 12 рассмотренных моделей две (модели 4, 5) не потребовали устранения гетерескедастичности и автокорреляции и соответственно каких-либо преобразований. В двух случаях (модели 7, 11) удовлетворительно подобрать регрессию зависимости
случайных остатков от коррелированных с ними факторов не удалось. Несмотря на значимые коэффициенты регрессии в этих уравнениях, высокие показатели тесноты связей
между откликом и предикторами, признать их адекватными отражаемой зависимости
94 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
О.А. РЕПИН, О.А. МАМАЕВА
нельзя. В отношении регрессионных уравнений (за исключением отмеченных выше) для
совокупностей вторичного рынка квартир цели моделирования достигнуты, а именно:
обеспечены требуемые показатели статистического качества, не нарушаются предпосылки
Гаусса-Маркова. Эконометрические модели, разработанные для оценки стоимости квартир первичного рынка, даже после устранения гетероскедастичности классическими регрессионными моделями признать невозможно, поскольку в них по-прежнему присутствует сериальная корреляция остатков. Апробация методов корректировки автокорреляции является предметом дальнейшего исследования.
ЛИТЕРАТУРА
1. Бабешко Л.О. Основы эконометрического моделирования: Учебное пособие /
Л.О. Бабешко. Изд. 2-е, испр. М.: КомКнига, 2006, 432 с.
2. Бережная Е.В. Математические методы моделирования экономических систем:
Учебное пособие / Е.В. Бережная, В.И. Бережной. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Финансы и
статистика, 2008, 432 с.
3. Большев Л.Н. Таблицы математической статистки / Л.Н. Большев, Н.В. Смирнов.
М.: Наука, 1983.
4. Боровиков В. STATISTICA. Искусство анализа данных на компьютере. Для профессионалов / В. Боровиков. 2-е изд. СПб.: Питер, 2003, 688 с.
5. Дайитбегов Д.М. Компьютерные технологии анализа данных в эконометрике /
Д.М. Дайитбегов. М.: ИНФРА-М. Вузовский учебник, 2008, 578 с.
6. Елисеева И.И. Статистика: Учебник / И.И. Елисеева и др.; под ред. И.И. Елисеевой.
М.: ТК «Велби», Изд-во «Проспект», 2008, 448 с.
7. Елисеева И.И. Эконометрика: Учебник / И.И. Елисеева, С.В. Курышева, Ю.В. Нерадовская / под ред. И.И. Елисеевой. М.: Проспект, 2009, 288 с.
8. Зарова Е.В. Особенности применения критерия Граббса при проверке выборочных
данных на аномальность в экономических исследованиях: Учеб. пособие / Е.В. Зарова,
О.А. Репин, Е.Г. Репина. Самара: Изд-во Самар. гос. экон. ун-та, 2006, 92 с.
9. Кобзарь А.И. Прикладная математическая статистика. Для инженеров и научных
работников / А.И. Кобзарь. М.: ФИЗМАТЛИТ, 2006, 816 с.
10. Кремер Н.Ш. Эконометрика: Учебник / Н.Ш. Кремер, Б.А. Путко / под ред.
Н.Ш. Кремера. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.
11. Мамаева О.А. О применении критерия Граббса к нормально распределенным выборкам рынка жилой недвижимости г. Самары / О.А. Мамаева // Вестник ОГУ, № 84 /
март 2008, с. 30-37.
12. Мамаева О.А. Применение негармонического разложения ценовой динамики в анализе цикличности и прогнозировании развития рынка жилой недвижимости г. Самары /
О.А. Мамаева // Экономическое развитие современной России: проблемы и перспективы.
Межвуз. сб. науч. тр. Вып. 6. Саранск: Изд-во Мордов. ун-та, 2008, с. 124 - 133.
13. Ниворожкина Л.И. Многомерные статистические методы в экономике: Учебник /
Л.И. Ниворожкина, С.В. Арженовский. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и
К°»; Ростов-н/Д: Наука-Спектр, 2008, 224 с.
14. Стерник Г.М. Технология анализа рынка недвижимости / Г.М. Стерник. М.: АКСВЕЛЛ,
2005, с. 12-13.
15. Суханова Е.И. Начальный курс эконометрики. Руководство к решению задач: Учебное пособие / Е.И. Суханова, Л.К. Ширяева. Самара: Изд-во Самар. гос. экон. ун-та, 2006,
192 с.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
95
ЭКОНОМЕТРИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ СТОИМОСТИ КВАРТИР ПЕРВИЧНОГО И ВТОРИЧНОГО
РЫНКОВ ЖИЛОЙ НЕДВИЖИМОСТИ (НА ПРИМЕРЕ г.о. САМАРА)
16. Химмельблау Д. Анализ процессов статистическими методами / Пер. с англ. М.:
Мир, 1969.
ECONOMETRIC MODELING OF THE COST OF THE APARTMENTS
OF PRIMARY AND SECONDARY DWELLING PREMISES MARKET
(ON EXAMPLE OF THE SAMARA CITY)
O.A. REPIN, O.A. MAMAYEVA
The article is dedicated to the problem of econometric costs modeling of the apartments for their mass
estimation. The subjects of the study are objects of the secondary (not new) real estate, as well as special
objects - unfinished buildings. Questions of the choice of the best form of the models, search for surges in
regression, approximations of the casual components and others are considered in the article.
Работа поступила 19.11.2008 г.
96 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 519.86
ОБ ОДНОМ МЕТОДЕ АНАЛИЗА
КОРОТКИХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ВРЕМЕННЫХ РЯДОВ
Д.А. ТАМБИЕВА
Карачаево-Черкесская государственная технологическая академия
С целью повышения эффективности управления качеством работы налоговых органов и
в особенности усиления качества контроля достоверности исходной информации налогоплательщика в настоящей работе предлагается метод анализа и прогнозирования очень
коротких временных рядов на базе метода визуализации и теории графов.
Сегодня среди прикладных подсистем налоговой инспекции наряду с системой оперативной обработки ключевую роль также играют и системы поддержки принятия решений,
которые включают средства многомерного анализа данных, статистической обработки,
моделирования правил, причинно-следственного анализа и т.п. [1].
Такие системы призваны повысить качество аудита и облегчить работу специалистов
налоговых органов, которые ежедневно сталкиваются с выбором управленческих решений
в условиях неопределенности и большого объема разнородной информации.
В свое время Майкл Хаммер отметил, что с помощью баз данных и вычислительных
сетей можно донести очень много информации до отдельного сотрудника, а с помощью
экспертных систем (ЭС) можно помочь в принятии обоснованных решений людям с ограниченным опытом [2].
В настоящей работе предлагается ЭС, построенная на базе методов визуализации. Информационной базой для данной ЭС служат временные ряды (ВР) налоговых платежей и
ВР финансово-экономических показателей, образующих налогооблагаемую базу. Предлагаемая ЭС призвана помочь работникам налоговых органов в проведении предпроверочного анализа, целью которого является отбор налогоплательщиков для выездных проверок.
Теория анализа и прогнозирования экономических временных рядов (в том числе и ВР
налоговых платежей) к настоящему времени сформировалась в самостоятельное направление статистического исследования динамики дискретных эволюционных процессов.
Существующие методы, как статистические [3], так и относящиеся к нелинейной динамике [4], весьма убедительно демонстрируют эффективность. Однако эта эффективность
обеспечивается при выполнении одного непременного условия – рассматриваемые ВР
должны быть достаточно длинными, т.е. количество уровней, составляющих тот или другой ряд, составляет несколько тысяч, в худшем случае – несколько сотен. В связи с этим
принципиально важным является тот факт, что ВР, относящиеся к налоговым платежам,
имеют критически малую длину. Количество уровней в этих рядах в реальности составляет несколько десятков в лучшем случае.
С учетом указанного выше обстоятельства в настоящей работе речь идет о разработке и
обосновании инструментальных и математических методов анализа и прогнозирования
очень коротких ВР. С этой целью в [5] изложены методы, алгоритмы и примеры прогнозирования коротких ВР на основе трендовой модели, статистической и экспертной информации.
В дополнение к указанному выше подходу в настоящей работе предлагается ЭС, являющаяся результатом анализа исходной информации по 26 предприятиям-налогоплательщикам. Для каждого из 26 рассматриваемых предприятий элементом исходных
данных является числовое значение определенного показателя за один конкретный
97
ОБ ОДНОМ МЕТОДЕ АНАЛИЗА КОРОТКИХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ВРЕМЕННЫХ РЯДОВ
квартал. Для всех предприятий исходные данные представлены для 10-12-квартального
периода, начиная с 3-го квартала 2003 г. и заканчивая 4-м кварталом 2005 г. или 1-м,
2-м кварталом 2006 г.
Таким образом, исходные данные для предпрогнозного анализа представляют собой
короткие, точнее, “очень короткие” временные ряды длины n12. Отметим при этом, что у
рассматриваемых предприятий для некоторых показателей представленные ряды имеют
значительное количество пропусков, в силу того, что эти ряды фактически не представляют содержательную исходную информацию и поэтому они не рассматриваются, т.е. не
анализируются.
Отметим, что для всех 26 предприятий исходная информация рассматривалась для различного количества показателей. Весь перечень составляет 119 показателей. В рамках
данной статьи представим сокращенный список из 16 выделенных показателей (табл.1),
которые условно назовем «основными» и для которых опишем предлагаемый метод анализа данных. В таблице 1 каждому показателю присвоен индекс xi, где i - порядковый номер показателя, в общем случае i=1, 2, …, 119.
Таблица 1.
ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ, ФИНАНСОВЫХ И НАЛОГОВЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
ПРЕДПРИЯТИЯ-НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА
x1
Основные показатели финансово-экономической
деятельности (млн. долл.)
Выручка от реализации, млн. долл.
Продажи (включая акцизные
сборы и экспортные тарифы)
x2
x9
x12
x13
x20
x22
x23
x24
x25
x53
x54
x55
x56
x71
x72
x73
Затраты и прочие расходы
Налоги (за искл. налога на прибыль)
Прибыль (убыток) от выбытия и снижения стоимости
активов
Прибыль от основной деятельности
Итого текущий налог на прибыль
Итого налог на прибыль
Чистая прибыль
Прибыль до вычета процентов, налога на прибыль, амортизации EBITDA
прибыль до налогообложения
Налоги, млн. долл.
НДПИ
Соц. налоги и отчисления
в России
за рубежом
Экспорт и продажи на международных рынках, кроме
стран СНГ
Экспорт и продажи в странах СНГ
Продажи на внутреннем рынке
Для первичного прогнозного анализа списка рассматриваемых показателей была выделена группа показателей, называемых в дальнейшем термином «основные налоговые показатели»:
x9, x20, x22, x53, x54, x55, x56.
Также была сформирована группа основных экономических показателей:
x1, x2, x12, x13, x23, x24, x25, x71, x72, x73.
98 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
(1)
(2)
Д.А. ТАМБИЕВА
ГРАФИЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ВРЕМЕННЫХ РЯДОВ ОСНОВНЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
ДЛЯ ПРЕДПРИЯТИЙ ГРУПП S И P.
Рассмотрим пять предприятий-налогоплательщиков, пронумерованных следующим образом: p01 (предприятие группы p), s01, s02, s03, s04 (предприятия группы s).
В целях визуализации временных рядов основных показателей из групп (1) и (2) были
построены столбчатые диаграммы. На рис. 1 представлены девять столбчатых диаграмм
для предприятия 0p01. Ось ординат представляет собой значения показателя в тех единицах, которые указаны в табл. 1.
0p01(x1)
0p01(x2)
1,2
1
0,8
0,6
0,4
0,2
0
80,00
60,00
40,00
20,00
0,00
1
2
3
4
5
6
7
8
1
9 10 11
2 3
4
0p01(x9)
5 6
7 8
9 10 11 12
0p01(x12)
3,00
2,50
2,00
1,50
1,00
0,50
0,00
8,00
6,00
4,00
2,00
0,00
1 2
3
4 5
6 7
8 9 10 11 12
1
2
3
4
5
6
7
8
9 10 11 12
0p01(x20)
0p01(x13)
25,00
1 000,00
20,00
800,00
15,00
600,00
10,00
400,00
5,00
200,00
0,00
0,00
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
12
2 3
0p01(x22)
4
5 6
7
8 9 10 11 12
0p01(x23)
5,00
4,00
3,00
2,00
1,00
0,00
1,60
1,40
1,20
1,00
0,80
0,60
0,40
0,20
0,00
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1
2
3
4
8
9
10
11
5
6
7
8
9 10 11 12
0p01(x24)
2 500 000,00
2 000 000,00
1 500 000,00
1 000 000,00
500 000,00
0,00
1
2
3
4
5
6
7
12
Рис. 1. Графическое представление девяти временных рядов основных показателей (1)
и (2) для предприятия 0p01
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
99
ОБ ОДНОМ МЕТОДЕ АНАЛИЗА КОРОТКИХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ВРЕМЕННЫХ РЯДОВ
ВЫЯВЛЕНИЕ СВЯЗЕЙ ПОДОБИЯ В ПАРАХ
«ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ПОКАЗАТЕЛЬ» – «НАЛОГОВЫЙ ПОКАЗАТЕЛЬ»
В настоящей работе предлагается использовать метод установления признака наличия
или отсутствия подобия динамики рассматриваемых пар вида «ВР экономического показателя (ЭП)» - «ВР налогового показателя (НП)», который в дальнейшем для краткости
назовем методом подобия динамик ЭП – НП, или методом ПДЭН. Наличие подобия в такой паре показателей отражаем в виде отрезка, соединяющего обозначения этих показателей, представленных специальными графами в виде рисунков 2, 3. Эти графы, по существу, являются двудольными, где левая доля представляет основные экономические показатели из (1), а правая – налоговые показатели из (2).
0p01
фин.-эк. ВР
x1
x2
x12
x13
x23
x24
x25
x71
x72
x73
налог. ВР
x9
x20
x22
x53
x54
x55
x56
Рис. 2. Графы наличия подобия временных рядов пар основных показателей
для предприятия 0p01
0s01
фин.-эк. ВР
x1
x2
x12
x13
x23
x24
x25
x71
x72
x73
0s02
налог.ВР
x9
x20
x22
x53
x54
x55
x56
фин.-эк. ВР
x1
x2
x12
x13
x23
x24
x25
x71
x72
x73
а)
б)
0s03
фин.-эк. ВР
x1
x2
x12
x13
x23
x24
x25
x71
x72
x73
налог.ВР
x9
x20
x22
x53
x54
x55
x56
0s04
налог.ВР
x9
x20
x22
x53
x54
x55
x56
в)
фин.-эк. ВР
x1
x2
x12
x13
x23
x24
x25
x71
x72
x73
налог.ВР
x9
x20
x22
x53
x54
x55
x56
г)
Рис. 3. Графы наличия подобия временных рядов пар основных показателей
для предприятий группы s
100 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Д.А. ТАМБИЕВА
Пунктирный отрезок означает наличие слабого подобия, отсутствие отрезка означает
однозначное отсутствие подобия. Строго говоря, каждый такой граф можно назвать термином «граф наличия подобия временных рядов для пар показателей».
Аналогично строятся графы ПДЭН для остальных предприятий. На рис. 3 показаны
графы наличия подобия временных рядов пар основных показателей для предприятий
0s01 - 0s04.
Визуализируя графы на рисунках 2, 3, мы можем говорить о степени подобия динамики
показателей, относящихся к двум группам – «экономической» и «налоговой». В контексте
понятия «степень подобия» естественно говорить о 100-процентном подобии в случае, когда рассматриваемый граф является полным.
Отсюда для предприятия  0 p01, 0s01,0 s02,0 s03, 0 s04 представляется естественным степень подобия выражать численно в виде отношения мощностей двух множеств
  E
E ,
где E - множество ребер в рассматриваемом двудольном графе G  Vэ , Vн , E  , Vэ множество вершин, представляющих экономические показатели, Vн - множество вершин,
представляющих налоговые показатели; E - множество ребер этого же графа в случае,
если бы он был полным, т.е. мощность E  Vэ  Vн .
Например, для графов на рисунках 2, 3 эти мощности равны:
Es 01  5 , Es 02  5 , Es 03  6 , Es 04  4 , Es 01  5 , E p 01  4 ;
Es 01  Vsэ01  Vsн01  10  7  70 , Es 01  Es 02  Es 03  Es 04  E p 01  70.
Отсюда получаем следующее значение степени подобия динамики основных экономических показателей и налоговых показателей для предприятий групп s и p:
 s 01 
5
6
4
5
5
 0, 071,  s 03 
 0, 086 ,  s 04 
 0, 057 ,  p 01 
 0, 057.
 0, 071 ,  s 02 
70
70
70
70
70
Если эту степень подобия представлять в процентах, то показатели подобия   принимают значения:
s 01  0, 071100%  7,1% , s 02  7,1% , s 03  8, 6% , s 04  5,7% ,  p 01  5, 7% .
Аналогично оценивается степень наличия подобия в случае, если рассматриваются неосновные показатели.
Примечание 1. Для предприятий групп s и p является весьма низкой степень подобия
динамики основных экономических показателей и основных налоговых показателей. Этот
факт нуждается в проведении специального анализа, относящегося к проблеме налоговых
поступлений.
В заключение отметим, что на базе предложенного метода ПДЭН эксперт или рабочая
группа налогового органа могут создать эталонные графы ПДЭН, на базе которых рассчитываются допустимые значения показателей ПДЭН   . Значительное отклонение величины   от эталона может служить основанием для налогового инспектора, чтобы
включить соответствующее предприятие-налогоплательщик в список потенциальных претендентов на выездную проверку.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
101
ОБ ОДНОМ МЕТОДЕ АНАЛИЗА КОРОТКИХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ВРЕМЕННЫХ РЯДОВ
ЛИТЕРАТУРА
1. Введение в экономико-математические модели налогообложения: Учеб. пособие /
Под ред. Д.Г.Черника. М.: Финансы и статистика, 2000, 3 с.
2. Майкл Хаммер. Реинжениринг: не автоматизируйте, уничтожайте!
http://corpsite.ru/Articles/Consulting/Reingeneering/Reengeneering.aspx
3. Сигел, Эндрю. Практическая бизнес-статистика. М.: Издательский дом «Вильямс»,
2002, 1056 с.
4. Перепелица В.А., Тебуева Ф.Б., Темирова Л.Г. Структурирование данных методами
нелинейной динамики для двухуровневого моделирования. Ставрополь: Ставропольское
книжное издательство, 2005, 284 с.
5. Прогнозирование временных рядов по разнородной информации / под ред.
В.Б.Головченко. Новосибирск: Наука. Сибирская издательская фирма РАН, 1999, 88 с.
ON ONE METHOD OF ANALYSIS
OF SHORT ECONOMIC TIME SERIES
D.A. TAMBIYEVA
The paper deals with the problem of efficiency increase of fiscal policy management and improvement
quality of verity control of tax-payers information.
The investigation is dedicated to the analysis of dynamics of short time series. To solve the problem
the authors offer to use models, tools and methods of visualization and graph theory.
Работа поступила 31.03.2008 г.
102 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 332.1(47+57)
СТРАТЕГИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ РОССИИ
П.К. ТАОВ
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
В работе рассматривается проблема формирования новой, сильной государственной региональной политики, направленной на поэтапное развитие регионов. Автор полагает, что
основу такой политики составляет научно обоснованная стратегия территориального
развития России, которая должна быть сформирована под воздействием глобальных мировых процессов с учетом места России в межконтинентальных коммуникациях и роли
макрорегионов в территориальном разделении труда.
Сделана попытка выделить основные условия ускорения процесса подъема экономики регионов.
За последние годы вопросы региональной политики выросли в одну из главных проблем общественного развития России, которая пронизывает все стороны жизни, усиливает
кризисные процессы, усугубляет остроту национального вопроса, осложняет политические противоречия.
Переход к демократическим принципам общественной жизни и к реальному федерализму предъявляет повышенные требования к региональной государственной политике,
требует активизации деятельности государства, направленной на согласование региональных и национальных интересов, на выработку территориальной стратегии, отвечающей
долговременным интересам всех народов России.
Важнейшей задачей на сегодня является формирование новой, сильной региональной
политики, в основе которой лежит самое активное участие государства в решении региональных проблем. Кризисные явления в региональной сфере привели к тому, что сегодня
экономическое пространство России настолько неоднородно, как ни в одной развитой
стране мира [2]. Наиболее яркое проявление отсутствия целенаправленной региональной
политики – появление обширных кризисных зон, где наблюдается наиболее глубокий спад
промышленного и сельскохозяйственного производства с массовой безработицей и нищетой населения, напряженными межэтническими отношениями.
Перелом негативных тенденций может произойти при условии тщательно взвешенной консолидированной политики государства и конструктивных сил гражданского
общества [5].
Основой такой политики должна послужить научно обоснованная стратегия территориального развития России, которая формируется под воздействием глобальных мировых
процессов с учетом места России в межконтинентальных коммуникациях и роли макрорегионов в территориальном разделении труда.
Как показывает отечественный и зарубежный опыт, результативность системы регулирования территориального развития зависит прежде всего от работоспособности системы
управления, которая, в свою очередь, предопределяется четкостью распределения полномочий и ответственности между федеральными и региональными органами власти и
управления [3].
Главное, чтобы деятельность по регулированию территориального развития была системно организована. Подобная система должна не только определять предметы ведения
различных уровней государственного управления, но и регламентировать процедуры принятия решений, устанавливать порядок финансирования мероприятий и контроля за вы103
СТРАТЕГИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ РОССИИ
полнением решений органов власти и управления, относящихся к сфере региональной политики.
От степени совершенства механизма регулирования в решающей степени зависят возможности как выработки общепризнанной стратегии территориального развития, так и
формирования результативной региональной политики, учитывающей интересы и федерации, и регионов.
Предлагается усилить координирующую роль федерального правительства в региональном развитии страны путем разработки долгосрочных документов, отражающих региональное развитие страны [3].
В систему предпрогнозных, прогнозных и программных документов на уровне Федерального округа необходимо включить концепции совместного развития субъектов федерации, разрабатываемые не на среднесрочную перспективу, а на уровне субъекта федерации – комплексную схему социально-экономического развития.
Действенность системы регулирования во многом зависит от результативности используемых методов, которые в совокупности образуют хозяйственный механизм. На практике
широко используются как административные, так и экономические методы регулирования
и реализации региональной экономической политики.
Особое место занимают целевые программы, которые направлены на решение конкретной проблемы, но необходимо применять в обязательном порядке научное обоснование и
их правовое обеспечение.
В рамках проблем формирования системы регулирования территориального развития и
методов реализации региональной политики целесообразно продолжить разработку следующих направлений:
- обоснование стратегии территориального развития и региональной политики России,
совершенствование методов прогнозирования и разработка региональных прогнозов;
- обновление подходов к типологизации регионов для целей государственного регулирования;
- формирование регионального хозяйственного механизма, включая совершенствование методики и практики разработки региональных целевых программ.
Важное значение для современной ситуации в России имеет решение проблемы совместимости конкретных территориально ориентированных экономических регуляторов, действующих на территории, между собой и вновь создаваемым механизмом регулирования
предпринимательства, касающегося привлечения иностранных инвесторов, внешнеэкономической деятельности, развития свободных экономических зон, крупного, малого и
среднего бизнеса.
Система экономических регуляторов должна поддержать равновесие между социальной справедливостью и экономической целесообразностью, формироваться на территории
не стихийно, а строго в соответствии с их совместимостью и непротиворечивостью [4].
Таким образом, региональная политика в условиях России не может ограничиваться
распределением нищенских пособий отстающим регионам. Главное ее назначение – мобилизовать возможности использования богатейших ресурсов и разнообразных условий
регионов для получения максимального экономического эффекта и минимизировать негативные проявления региональных кризисов. В первую очередь необходимо учитывать
следующие направления:
1. Важнейшее значение для поддержания стратегической конкурентоспособности российской экономики и обеспечения экономической безопасности страны имеет недопущение чрезмерного разрыва в уровнях экономического развития субъектов федерации [1]. В
настоящее время от традиционного направления региональной политики – сокращения
глубоких различий в экономическом развитии регионов – федеральное правительство
104 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
П.К. ТАОВ
практически отказалось. В среднесрочной перспективе акцент сделан на обеспечение
единства экономического пространства страны и создание условий для добросовестной
конкуренции между регионами и муниципальными образованиями за привлечение ресурсов.
Но в современных условиях, и это сейчас очевидно, когда существует разделение между разными уровнями власти инструментария экономической политики, жесткое закрепление за субъектами Федерации функциональных обязанностей и имущественных прав на
их выполнение, в Российской Федерации не может быть реализована модель конкурентного федерализма. Необходима сильная региональная экономическая политика, чтобы
помочь проблемным регионам повысить экономический потенциал, как это было в ЕС в
первые годы образования.
2. Важнейшим условием ускорения процесса подъема экономики слаборазвитых регионов является пересмотр налоговой политики. Необходимо сделать принципиально важное
изменение – переориентировать налоговую систему на рентные платежи. Увеличение ренты за использование природных ресурсов и ее изъятие по месту их добычи обеспечило бы
более справедливое территориальное распределение бюджетных доходов. Кроме того, в
систему таких платежей наряду с рентой на природные ресурсы следует ввести территориальную ренту, зависящую от места размещения предприятий. Доказано, что предприятия и фирмы, находящиеся в крупных городах, имеют дополнительный доход не менее
10% в производственной сфере и более 20-25% в сфере обслуживания. Поскольку вся инфраструктура этих городов в течение многих десятилетий создавалась с участием государства, вполне разумно часть этой сверхприбыли изъять и сконцентрировать в Фонде
регионального развития, средства которого могли бы использоваться на создание инфраструктуры слаборазвитых районов.
3. Федеральные целевые программы, во-первых, должны действительно финансироваться в полном объеме, а не на 20-25%, как это показывает практика. Во-вторых, в настоящее время многочисленные отраслевые, социальные и экологические программы никак
на территории не увязываются. В результате разрозненные мероприятия даже в случае их
реализации не способствуют комплексному развитию хозяйства региона.
Необходимо коренным образом изменить эту порочную практику и перейти к разработке целевых программ, обеспечивающих комплексное экономическое и социальное развитие регионов и содержащих механизм привлечения инвестиций, главным образом за
счет средств предприятий и кредитных ресурсов;
4. Необходимо восстановить систему прогнозных научных обоснований социальноэкономического развития. Она должна включать региональные исследования, оценивающие различные варианты долгосрочного территориального развития России и определяющие наиболее целесообразные направления экономического и социального развития
каждого региона страны [1].
По субъектам федерации целесообразно на единой методической основе разрабатывать
прогнозные документы, отражающие весь комплекс проблем социально-экономического
развития региона, в том числе и носящих локальный характер.
Основная цель прогнозов территориального социально-экономического развития –
определить варианты экономического и социального развития регионов России, обеспечивающие максимальное использование позитивных и нейтрализацию негативных региональных факторов, а также согласование общегосударственных и региональных интересов
в целях реализации задач региональной политики.
Финансирование таких работ – дело государственное. Оно не может быть отдано рыночной стихии. В то же время сами разработки должны выполняться научными организациями на конкурсной основе.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
105
СТРАТЕГИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ РОССИИ
Проблемы региональной политики многоаспектны, поэтому необходима четкая согласованность в работе разных структур Правительства РФ [3]. Необходимо на законодательном уровне создать логическую схему соотношения прогнозных, программных, проектных и плановых документов, что позволит увязывать долгосрочные цели развития
страны со среднесрочными и текущими задачами, решаемыми региональными властями.
В первую очередь разработать и принять Федеральный закон «Об основах региональной
экономической политики федерального правительства», фиксирующий цели и задачи региональной политики, а также участие разных государственных структур в их реализации.
ВЫВОДЫ
История свидетельствует, что с течением времени возрастают различия в экономическом развитии стран и регионов. Основная причина – разное влияние на их экономику
фактора смены производственных технологий, обусловленное ускорением научнотехнического прогресса.
Российское государство, вернувшись в конце ХХ века к рыночному механизму развития, вынуждено встраиваться в мировую экономику при наличии глубокой асимметрии
федеративной структуры власти и значительных региональных различий в экономике.
Чтобы сохранить территориальную целостность России и сгладить глубокие различия в
условиях жизни и предпринимательства в разных субъектах РФ, необходима сильная и
рациональная региональная экономическая политика федерального правительства.
ЛИТЕРАТУРА
1. Долгосрочное прогнозирование территориального экономического развития России.
Методические основы и прогноз на период до 2015 г. Под редакцией д.э.н., проф.
Б.М. Штульберга. М., 2002.
2. Казанцев В.С. Инновационное развитие регионов России. ЭКО-2007, № 10.
3. Ларина Н.И. Государственное регулирование регионального развития: Мир, Россия,
Сибирь – Новосибирск: ИЭОПП СО РАН, 2005, 512 с.
4. Новоселов А.С. Пространственный аспект стратегии социально-экономического развития региона. Новосибирск: ИЭОПП СО РАН, 2006, 378 с.
5. Общественная палата Российской Федерации. Доклад о состоянии гражданского общества в РФ. 2007, 145 с.
STRATEGY OF TERRITORIAL DEVELOPMENT OF RUSSIA
P.K. TAOV
The work considers a problem of forming a new, strong State’s regional policy directed on
stage-by-stage development of regions. The author believes that at the base of such policy must be
a scientifically well-founded strategy of territorial development of Russia which should be generated under the influence of global processes taking into account a place of Russia in intercontinental
communications and a role of macro-regions in a territorial division of labor. Attempt to allocate
the basic conditions of acceleration of process of economy development is made.
Работа поступила 20.11. 2008 г.
106 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 338.48
СИСТЕМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
РАЗВИТИЕМ РЕКРЕАЦИОННОГО КОМПЛЕКСА
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
С.А. ТУМЕНОВА
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
В статье представлена система стратегического управления развитием регионального
рекреационного комплекса, которая позволит не только разработать обоснованную и реальную для выполнения стратегию его развития, но и создаст предпосылки для повышения
конкурентоспособности рекреационного комплекса Кабардино-Балкарии и его локальных
составляющих, экономики республики в целом, их встраивания в систему межрегионального
разделения труда.
Накопленный опыт управления социально-экономическим развитием и обеспечением
его устойчивости в различных странах и регионах мира позволяет заключить, что природно-климатические, историко-культурные ресурсы и достопримечательности любого государства могут стать всеобщим благом только лишь средствами рекреационной индустрии.
Являясь важнейшим условием воспроизводства рабочей силы, обладая достаточно высоким потенциалом, инициирующим существенное повышение показателей социального и
экономического развития, оказывая стимулирующее воздействие на другие отрасли экономики, рекреационная сфера становится одним из существенных факторов формирования общих стабилизационных тенденций в системе как регионального, так и национального воспроизводства.
Для Кабардино-Балкарской Республики целенаправленное развитие рекреационной деятельности объективно рассматривается как действенный инструмент стимулирования
экономического роста. Эффективное функционирование рекреационного комплекса КБР
связано в первую очередь с разработкой системы стратегического управления его развитием с целью осуществления целенаправленной переориентации рекреационной деятельности на внедрение и использование новейших технологий, принципов управления и методов организации труда, совершенствования пространственной организации производства рекреационных услуг путем рациональной специализации, концентрации и комбинирования процесса их производства.
Многоотраслевой характер и тесная факторная взаимосвязь рекреационной сферы
практически со всеми сферами жизнедеятельности предопределяют необходимость изучения вопросов развития сопутствующих и вспомогательных отраслей, инфраструктурных комплексов, поскольку только в этом случае возможно получение эффекта от рационального использования капитальных вложений, трудовых, сырьевых, земельных и иных
ресурсов территории, а также правильная организация воспроизводственного процесса.
Кроме того, актуальность разработки целостной системы стратегического управления развитием рекреации обусловлена тем, что хозяйствующие субъекты рекреационных регионов не функционируют обособленно, а активно взаимодействуют в организационноправовом и ресурсном поле с институциональными структурами государства, элементами
технического и административного управления, прямо или опосредованно воздействующими на процесс создания комплексного рекреационного продукта [2, с. 81].
Адекватная прикладному характеру рекреационной деятельности модель формирования стратегии развития рекреации, характеризующаяся тем, что может результативно
107
СИСТЕМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЕМ РЕКРЕАЦИОННОГО КОМПЛЕКСА
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
применяться для планирования ее развития на разных иерархических уровнях, изображена на рисунке 1.
Ретроспективный анализ
опыта развития рекреации
Анализ и прогноз
рекреационного
потенциала
Обоснование принципов
региональной рекреационной политики
Анализ и прогноз факторов
внешней среды
Стратегическая
диагностика
Выбор стратегических
целей развития рекреации
Формирование системы показателей и критериев оценки эффективности рекреациионной деятельности
Выбор и обоснование приоритетных стратегических направлений развития рекреации
Создание благоприятных
условий для развития
рекреации:
 нормативно-правовое
обеспечение
 кадровое обеспечение
 таможенное и налоговое регулирование
 информационное обеспечение
 научное обеспечение
 рекламное обеспечение
Оценка ресурсных
возможностей
страны/региона
Определение организационно-финансовых механизмов
Стратегический контроль
Разработка целевых программ по отдельным направлениям и территориям
Реализация планов
мероприятий
Текущий
контроль
Контроль и мониторинг
Рис. 1. Логическая модель стратегического управления развитием рекреации
Рассматривая представленную модель на целевом уровне, следует отметить, что максимальное воздействие на формирование целей стратегии развития рекреационной деятельности оказывают такие ее составляющие, как социальная, структурно-отраслевая, региональная, внешнеэкономическая, политика занятости и др. Также ее обоснование не
может вестись в отрыве от анализа внешней и внутренней среды, исторического опыта
развития рекреации, анализа и прогноза имеющегося рекреационного потенциала.
108 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. ТУМЕНОВА
И здесь следует отметить, что круг показателей, по которому могут проводиться анализ
и прогноз рекреационного потенциала региона, должен включать:
 географическое положение и природно-климатические условия;
 демографические характеристики населения: уровень урбанизации территории,
средний возраст населения;
 наличие и состояние объектов исторического и культурного наследия - основы для
развития познавательной рекреации;
 наличие рекреационных зон, заповедников, национальных парков, охотничьих угодий, лечебно-оздоровительных учреждений, домов отдыха, которые способствуют формированию систем лечебно-оздоровительной и спортивной рекреации;
 наличие оборудованных торгово-выставочных и бизнес-комплексов для проведения
международных, межрегиональных ярмарок, конгрессов и т.п.;
 уровень развития технологичного производственного комплекса, что обеспечивает
развитие делового туризма;
 условия месторасположения объектов размещения рекреантов (удаленность от
культурных и природных объектов);
 уровень развития инфраструктуры культурных и образовательных учреждений, которые могут выполнять функции подготовки кадров в сфере рекреации и обеспечивать
наполнение и обслуживание экскурсионных программ;
 общий уровень развития селитебной инфраструктуры;
 уровень развития рекламно-полиграфического производства, обеспечивающий поддержку информационно-презентационной рекреации;
 уровень поддержки и продвижения идеи развития рекреации со стороны региональных администраций (наличие разработанных концепций и программ развития рекреации с
учетом вопросов их материально-технического, правового и т. п. обеспечения).
На основе всесторонней обработки информации, полученной на аналитическом уровне
представленной модели, возможно обоснование целей стратегической политики в области
развития рекреационной деятельности. С позиции классической теории стратегического
управления его цель может быть определена как долгосрочное обеспечение конкурентоспособности при выполнении следующих функций:
 социальной – выполнение общественного заказа на отдых, лечение, реабилитацию
населения, развитие интеллектуально-профессионального потенциала трудовых ресурсов,
инициируемое государством, работодателями, индивидуумами;
 внутриэкономической – участие в межрегиональном разделении труда в рамках
единого экономического пространства через механизмы внутригосударственной конкуренции на рынке рекреационного обслуживания и предложение уникального рекреационного продукта;
 внешнеэкономической – участие в международном разделении труда через механизм межгосударственной конкуренции на рынке рекреационного обслуживания и предложение уникального рекреационного продукта;
 мультипликативной – реализация различных схем вовлечения сопряженных отраслей в развитие рекреации [1, с. 17].
Далее происходит дифференциация деятельности по трем направлениям: определение
основных принципов формирования рекреационной политики, формирование системы
показателей и критериев оценки эффективности рекреационной деятельности, обоснование приоритетных направлений политики развития рекреации.
На наш взгляд, такие базовые ценности экономической политики, как равенство предприятий всех форм собственности, защита прав потребителей, защита национальных инИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
109
СИСТЕМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЕМ РЕКРЕАЦИОННОГО КОМПЛЕКСА
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
тересов и прочие, должны быть отражены в основополагающих принципах формирования
региональной рекреационной политики. Исходя из данного предположения, представляется целесообразным выделить следующие принципы:
 принцип эффективного использования рыночных отношений и четкое определение
их места и роли в управленческой деятельности, рационального сочетания рыночного и
централизованного регулирования в сфере управления развитием рекреационной деятельности;
 выбор территориальных и административных структур управления с точки зрения
максимального учета специфики, пространственной ценности, иерархического строения
природной среды и регионального характера проявления проблем развития рекреационной деятельности;
 принцип максимальной социальной ориентации системы управления развитием рекреационно-туристической деятельности и качеством окружающей природной среды;
 принцип обеспечения экологической безопасности и управления риском возникновения непредвиденных экологических ситуаций, опасных для населения региона, природной среды, рекреационных объектов и ресурсов.
 принцип достижения сбалансированности, динамического равновесия экономической, социальной и экологической направленности регионального развития.
Выполняемые функции и принципы их реализации важно рассматривать в контексте
функционирования не только отдельных курортно-туристских зон или рекреационной
сферы, но и всей территориальной экономической системы.
Формирование системы целевых критериев оценки эффективности означает разработку
системы показателей, позволяющих определить степень достижения целей на каждом
уровне управления, которая устанавливает желаемый или нормативный уровень значений
показателей, ориентирует исполнителей на достижение целевого уровня наиболее экономичным способом [4, с. 46]. Так, объективное и необходимое установление экономических и социальных оценок эффективности использования системы стратегического регулирования и инвестиционного обеспечения хозяйствующих субъектов рекреационной
сферы в регионе возможно на основе:
 определения количественного прироста обобщающего и частных результатов рекреационной деятельности от регулирующих воздействий;
 соединения инвестиционного обеспечения с функцией регулирования, повышающего значимость и конкретность мер воздействия на достижение экономических, социальных, планово-расчетных результатов;
 нормативного определения размеров ресурсного потребления на развитие рекреации в регионе, связанное с производством и потреблением рекреационного продукта;
 отдельной оценки экономической и социальной результативности с последующим
учетом возросших социальных эффектов от создания и эксплуатации рекреационных комплексов в общих и частных показателях эффективности стратегического регулирования
развития рекреации в регионе.
Также отметим, что на уровне отдельных мероприятий и проектов оценка экономической эффективности должна базироваться на сопоставлении произведенных затрат и полученных результатов.
Основные направления государственной политики в сфере региональной рекреации, которые позволят оптимально сочетать социальные функции курортно-туристской деятельности, положительный тренд экономических показателей, отраслевую структуру управления и организации рекреационный системы в тесном взаимодействии с задачей расширения сферы платных услуг населению на региональном уровне, могут быть следующие:
110 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. ТУМЕНОВА
1. Региональное финансирование – система экономических отношений, посредством
которых распределяется и перераспределяется доход на экономическое и социальное развитие территорий.
2. Создание средств субъектов хозяйствования.
3. Создание единого экономического пространства и общих принципов функционирования структур рекреационной индустрии на всей территории страны.
4. Привлечение общественности и различных служб городов и районов региона к процессу планирования рекреации.
5. Развитие рекреационной активности населения, освоение рекреационных территорий, возобновление и приспособление памятников истории, культуры, архитектуры, природы для целей рекреации.
6. Помощь в преодолении различий в уровне жизни населения отдельных регионов.
Для выполнения этой задачи существенное значение имеют государственные программы,
концепции и модели хозяйственного развития туристско-рекреационного бизнеса регионов, с учетом их экономического уровня и особенностей формирования на базе уникальных природных богатств.
7. Организация и управление экономикой рекреационного комплекса на основе кооперации общественных государственных организаций и личных возможностей граждан [3, с. 114-115].
Разработка целевых программ по отдельным направлениям и территориям. Иерархическое представление содержания планирования развития рекреации обусловливается
тем, что оно может вестись на различных уровнях: международном, национальном и региональном.
В условиях усиления интеграционных процессов межрегионального развития региональные планы развития рекреационной деятельности целесообразно разрабатывать не
только на уровне отдельных субъектов Российской Федерации, но и на уровне федеральных округов, ввиду того, что зоны рекреационного интереса могут дислоцироваться на
территории нескольких субъектов Федерации. Дополнительный эффект от координации
рекреационной деятельности на уровне федеральных округов будет достигаться в результате совместного использования рекреационных ресурсов, находящихся на территории
соседних субъектов Российской Федерации (к примеру, для организации различных круизных маршрутов).
Принимая во внимание, что целевые программы развития рекреационной деятельности представляют собой увязанный по ресурсам, исполнителям и срокам реализации
комплекс научно-исследовательских, производственных, социально-экономических,
экологических, организационно-хозяйственных и других мероприятий, направленных
на обеспечение эффективного решения основных задач развития рекреации, отметим
важность реализации как федерально-региональных, так и региональных целевых программ. К федерально-региональным целевым программам как одному из инструментов
управления и способу концентрации ресурсов для решения проблем, реализуемым во
всех регионах Российской Федерации, относятся, к примеру, программы развития детской и молодежной рекреации, ФЦП «Экология и природные ресурсы России», ФЦП
«Юг России» и пр.
Федерально-региональные программы должны использоваться и в тех случаях, когда
рекреация рассматривается в качестве одного из основных инструментов оживления экономической активности в депрессивных регионах страны. Причем такие программы могут
охватывать как территорию всего субъекта Федерации, так и локальной зоны (например,
горно-рекреационный комплекс Приэльбрусье, курорт Нальчик [5, 6]).
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
111
СИСТЕМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЕМ РЕКРЕАЦИОННОГО КОМПЛЕКСА
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
Одним из важнейших направлений регулирующего воздействия на стратегию развития
рекреационной деятельности выступает государственный контроль, осуществляемый в
двух формах:
 текущий контроль, направленный на оценку реализации планов конкретных мероприятий по развитию рекреации;
 стратегический контроль, направленный на оценку уровня достижения поставленных целей (рис. 1).
Объектами стратегического контроля являются состояние и степень использования рекреационного потенциала региона, а также реализация запланированных целевых программ. Помимо этого, система стратегического контроля включает в себя мониторинг
внешней и внутренней среды, изменений в экономической и социальной политике государства.
Концентрируя внимание, в контексте изложенного, на стратегических направлениях
развития рекреационного комплекса Кабардино-Балкарской Республики, необходимо отметить, что они связаны с:
 эффективным решением инфраструктурных проблем с привлечением внешних (федеральных, корпоративных и международных) ресурсов и инвестиций, в том числе за счет
участия в конкурсах, тендерах и т.д.
 определением и проработкой инвестиционных приоритетов, позволяющих получить наибольший экономический, бюджетный и социальный эффект как для хозяйствующих субъектов, так и для республики в целом, перейти от малобюджетного турпродукта к продукту более высокой стоимости (экстремальному, спортивному, SPAтуризму);
 согласованием интересов (корпоративных, территориальных, государственных и
т.д.), в том числе путем частно-государственного партнерства и создания координационных структур;
 формированием благоприятного имиджа и регионального бренда, а также продвижением конкурентоспособных продуктов на внешних рынках за счет организации туристских выставок, ярмарок, презентаций, упрощения процедур доступа и обслуживания инвесторов в регионе, стимулирования создания новых рабочих мест, широкого использования информационных технологий (Интернет и др.) и электронной коммерции;
 выделением локальных территорий, наиболее привлекательных с точки зрения развития рекреационной индустрии, определением конкретных земельных участков и обустройством инвестиционных площадок, подготовленных к застройке и реализации инвестиционных проектов;
 инвестированием в исследования, образование, подготовку и переподготовку кадров.
Ключевая роль в реализации этих структурных преобразований отводится созданию
целостной системы стратегического управления развитием рекреационной деятельности в
республике (рис. 2).
Система стратегического управления развитием рекреации в рамках концепции социально-экономического развития КБР должна включать следующий комплекс мероприятий и документов долгосрочного и краткосрочного характера: разработку и реализацию
республиканских целевых, муниципальных программ развития рекреации, пространственную стратегию развития республиканского рекреационного комплекса, долгосрочную маркетинговую стратегию его развития, конкретные инвестиционные проекты и
планы.
112 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. ТУМЕНОВА
В качестве основных целевых установок при разработке программных документов и
проектов должны рассматриваться максимизация прямых и косвенных доходов от рекреации, увеличение ее доли в ВРП, стимулирование структурных преобразований, направленных на увеличение доли организованной рекреации.
Стратегия социально-экономического
развития КБР до 2030 г.
Маркетинговая концепция развития
рекреации в КБР до 2030.
Стратегия развития КРК КБР
до 2030 г.
Республиканские целевые программы развития рекреации
Муниципальные программы развития рекреации
Пространственная стратегия развития
рекреации в КБР (схема размещения и
развития рекреационных центров)
Инвестиционные проекты и планы
Рекреационный комплекс как один из
приоритетов развития КБР
Сегментирование рынка, определение приоритетных видов рекреации,
мероприятий по повышению конкурентоспособности, маркетинговый
анализ
Определение приоритетных направлений развития рекреации, мероприятия по повышению конкурентоспособности турпродуктов
Среднесрочные цели, задачи и мероприятия развития рекреации в КБР
Цели, задачи и комплекс мероприятий
и проектов развития рекреации в муниципальных образованиях
Обоснование размещения рекреационных центров и объектов рекреационной инфраструктуры в КБР, инвестиционные приоритеты развития рекреации
ТЭО, бизнес-планы, инвестиционные
площадки и пр.
Рис. 2. Система стратегического управления
развитием рекреационного комплекса КБР
Важными частями системы стратегического управления развитием рекреационной деятельности в КБР выступают разработка маркетинговой стратегии, проведение SWOTанализа, конкурентного анализа для определения наиболее существенных конкурентных
преимуществ (неконкурентоспособных областей) с целью использования дифференцироИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
113
СИСТЕМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЕМ РЕКРЕАЦИОННОГО КОМПЛЕКСА
КАБАРДИНО-БАЛКАРСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
ванного подхода для сильных (слабых) конкурентных позиций рекреационного комплекса
республики. Для приоритетных рекреационных проектов, основанных на сильных конкурентных преимуществах республики, а также характеризующихся хорошими перспективами роста и высоким рыночным потенциалом, формируется пакет предложений, определяются инвестиционные площадки на территориях муниципальных образований республики.
Процесс стратегического управления развитием рекреации в муниципальных образованиях должен состоять из двух взаимосвязанных составляющих:
 стратегического управления системой программ и проектов комплексного развития
рекреации как части общей стратегии муниципального образования;
 стратегического управления каждым реализуемым муниципальным проектом в рекреационной сфере.
Реализация пространственной стратегии развития рекреационного сектора экономики
КБР, осуществляемая в рамках республиканских и муниципальных целевых программ
развития, предусматривает обоснование размещения рекреационных центров и объектов
рекреационной инфраструктуры, определение инвестиционных приоритетов развития инфраструктуры туризма. Основная задача пространственной стратегии развития рекреационного комплекса республики сводится к поиску разумного компромисса между экосистемами и хозяйственной деятельностью, приведению в состояние равновесия двух противоречивых целей: стимулирование производства комплекса рекреационных услуг, с одной стороны, сохранение природы – с другой.
С целью внесения корректировок и уточнений в действующие программные документы
целесообразно ежегодное рассмотрение результатов реализации стратегии и программ
развития на специально созданном координационном совете по развитию рекреационной
сферы при Президенте республики, куда могут входить представители профильных органов власти, местного самоуправления, научные работники, руководители субъектов хозяйствования.
Таким образом, основополагающим условием стратегического управления развитием
рекреационного комплекса региона становится системный подход, так как в действительности лишь система комплексных программных мероприятий, предусматривая гибкое сочетание различных методов регулирования, способствует решению широкого круга вопросов, связанных с финансово-экономической, технической, социально-экономической
эффективностью, экологической устойчивостью, медико-биологическими и другими явлениями, связанными с его развитием.
ЛИТЕРАТУРА
1. Волков В.А., Нетребко А.В., Чуваткина О.П. Стратегия социально-экономического
развития курортов России // Социально-экономическое развитие курортов России: Тезисы
докладов Всерос. науч. конф. Сочи: Изд-во СНИЦ РАН, 2007, 200 с.
2. Кабушкин Н.И. Менеджмент туризма. – Минск: ООО «Новое знание», 2004, 408 с.
3. Менеджмент туризма. Экономика туризма / Под ред. В.А.Квартальнова. М.: Финансы и статистика, 2004, 313 с.
4. Моисеева Н.К. Стратегическое управление туристической фирмой. М.: Финансы и
статистика, 2006, 207 с.
5. Постановление Правительства РФ от 21.06.96 г. № 721 «О федеральной целевой программе «Развитие района Приэльбрусье Кабардино-Балкарской Республики как международного центра туризма, альпинизма и горнолыжного спорта».
114 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.А. ТУМЕНОВА
6. Постановление Правительства РФ от 31.10.99 г. № 1203 «Об утверждении положения о курорте федерального значения Нальчик».
THE SYSTEM OF STRATEGIC MANAGEMENT OF DEVELOPMENT
OF RECREATIONAL COMPLEX OF KABARDIN-BALKAR REPUBLIC
S.A. TUMENOVA
In the article the system of strategic management of development of recreational activity in region
which will not only allow to develop proved and realistic strategy for performance of its development is
presented, but will create preconditions for an increase of competitiveness of a regional recreational complex and its local components, of economy of Kabardin-Balkar Republic in general, and their embedding
in the system of the inter-regional division of labor.
Работа поступила 31.03.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
115
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 338.43
МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ
СТРАТЕГИЧЕСКОЙ ПОЗИЦИИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
В УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НЕСТАБИЛЬНОСТИ
С.Х. ЧЕРКЕСОВ, З.А. МИРЗОВА
Нальчикский филиал ФГОУ ВПО «Краснодарский университет МВД РФ»
В статье рассмотрены методические основы формирования стратегической позиции
на предприятиях в условиях экономической нестабильности. Предложены стратегии и
формы преодоления кризисной ситуации.
Любую ситуацию, в которой предприятие не успевает подготовиться к изменениям,
следует считать кризисной [3]. Чтобы этого не происходило, необходимо вовремя понять
причины, по которым экономика предприятия оказалась в кризисе, и принять меры еще до
внешнего его появления.
Причины кризисной ситуации на предприятии можно разделить на две группы: внутренние и внешние. В приведенной ниже таблице 1 проведен анализ внешних причин кризисного состояния.
Как показывает теория и подтверждает опыт, причины возникновения кризисных ситуаций во многом являются следствием несоответствия стратегии предприятия внешней
среде. Для того чтобы вывести предприятие в разряд успешных, необходимо разработать
оптимальную антикризисную стратегию предприятия. Именно антикризисной должна
быть стратегия для подавляющего большинства предприятий сферы услуг, нацеленной на
разработку мероприятий по предотвращению и преодолению кризисных ситуаций [5].
Не существует стратегии, единой для всех предприятий. Каждое предприятие сферы
услуг уникально в своем роде, поэтому и процесс выработки стратегии для каждого отдельного предприятия индивидуален, так как зависит от позиции фирмы на рынке, динамики развития, ее потенциала, поведения конкурентов, характеристик производимого товара или оказываемых услуг, состояния экономики и других факторов. И в то же время
есть общие принципы выработки стратегии антикризисного поведения предприятий сферы услуг. При этом стратегия предприятия понимается как долгосрочное развитие предприятия и системы его взаимоотношений с внутренней и внешней средой, ведущее к достижению намеченных целей.
Исследованию содержания и роли экономической стратегии предприятия посвящены
многие научные отечественные и зарубежные публикации [1, 2, 3, 4, 8]. Стратегия, например, японской корпорации понимается как система долговременного распределения ресурсов, дающая представление о будущем положении компании на рынке. Главными компонентами стратегии финского менеджмента выступают широта охвата интересов разных
взаимосвязанных групп, рациональное использование ресурсов на основе оригинальных
навыков, увязка различных интересов в условиях конкуренции, взаимодействия с окружающей средой.
В американском менеджменте стратегия представляет собой модель действий, необходимых для достижения поставленных целей на основе координации и распределения ресурсов компании. При этом выделяется портфельная стратегия, которая связывается с
управлением собственностью (ее приобретением и продажей), и деловая стратегия, цель
которой - достижение конкурентных преимуществ [5].
116
С.Х. ЧЕРКЕСОВ, З.А. МИРЗОВА
Таблица 1.
ФАКТОРЫ ВНЕШНЕЙ СРЕДЫ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИХ ПРОЯВЛЕНИЕ И ВОЗМОЖНЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ
Факторы
Проявление кризисных факторов
Состояние национальной экономики
Правительство пытается сгладить
последствия ухудшения экономической политики регулированием
налогов, денежной массы, ставки
банковского процента
Политические факто- Отношение государства к предры
принимательской деятельности
запретительного или ограничительного характера; нестабильность деятельности правительства
и т.д.
Правовые факторы
Недостаточное антимонопольное
регулирование, неразвитость законодательной базы
Возможные последствия
Ужесточение налогообложения, удорожание кредита, рост издержек
Ухудшение инвестиционного климата,
вывоз капитала из страны
Повышение предприятиями-монополистами доходов за счет повышения
цен на продукцию, спад производства,
отсутствие необходимой законодательной базы, трудности выхода на внешний рынок
Низкий уровень руководства, тяга к
расточительству, преступность, коррупция
Социальные факторы Традиции, жизненные ценности,
менталитет административноплановой экономики, отсутствие
навыков управления финансами,
невысокий уровень культуры
Технологические
Низкие расходы государства на
Технологический застой, низкое качефакторы
науку и технику; низкий техноло- ство и высокая себестоимость продукгический уровень
ции, низкий уровень производительности и конкурентоспособности предприятий
Взаимоотношения с Медленный темп роста выручки, Рост неплатежей, снижение объема
покупателями и по- задержки поставки сырья, продук- производства и качества продукции
ставщиками
ции
При выборе стратегии необходимо понимать, что практический любая ситуация поддается управленческому решению, исключающему крах предприятия, целевые установки
должны быть заданы количественно, все решения должны быть направлены на улучшение
конечного продукта (по характеристикам, сервису и проч.) с точки зрения клиента (покупателя).
Анализ предприятий бытовых услуг КБР, потерпевших крах (ОАО «Каббалкшвейбыт»,
ОАО «Каббалкрембыттехника» и др.), показывает, что основными причинами этого являются:
- отсутствие позиционирования на рынке и четкой конкурентной стратегии. Предприятие является устойчивым, когда оно, во-первых, выпускает действительно полезный продукт (товар, услугу) и, во-вторых, когда этот продукт имеет ряд свойств, резко выделяющих его на рынке. Другими словами, рынок этого продукта поддается узкой сегментации,
и данный продукт занимает на нем одну из ведущих позиций;
- наличие собственного производства значительно повышает устойчивость компании.
Под производством мы понимаем не только производство новой материальной продукции, но и производство сервиса;
- компании, в которых не решены вопросы взаимоотношений среди владельцев, вне зависимости от общей ситуации в экономике, могут оказаться в кризисной ситуации.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
117
МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКОЙ ПОЗИЦИИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
В УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НЕСТАБИЛЬНОСТИ
Антикризисную стратегию управления можно определить как долгосрочное, качественно определенное направление развития, касающееся сферы деятельности предприятия, средств и форм его деятельности, системы взаимоотношений внутри предприятия, а
также его позиции в окружающей среде, смягчающее кризисную ситуацию, в которую
может попасть предприятие, и способствующее его финансовому благополучию [6].
При разработке антикризисной стратегии функционирования предприятия можно воспользоваться широко применяемой классификацией стратегий с точки зрения экономического роста:
1) стратегия концентрированного роста предполагает совершенствование или выпуск
новых услуг, а также поиск возможностей улучшения положения предприятия на существующем рынке или перехода на новый рынок;
2) стратегия интегрированного роста обеспечивает экономический рост за счет объединения функционирующих, а также создания новых производственных структур. В зависимости от характера объединения интеграция может быть прогрессивной, регрессивной и
горизонтальной;
3) стратегия диверсифицированного роста реализуется, если предприятие не может
развиваться дальше на данном рынке в рамках данной отрасли;
4) стратегия сокращения или стратегия ликвидации реализуются в том случае, когда
предприятие нуждается в перегруппировке сил, структурной перестройке или ликвидации.
Необходимо отметить, что первые три типа стратегий в рассмотренной классификации
отражают деятельность, ориентированную на прогресс. Его формами могут быть улучшение положения на рынке, усиление положения в отрасли, переход на рынки других услуг
или их комбинация. Для данных типов стратегий характерно одно обязательное условие
поведения предприятия - активность в области основной деятельности, т.е. поиск новых
способов упрочения положения на рынке. При этом предполагается постоянное улучшение положения по двум основным направлениям: наращивание темпов накопления
средств для последующего стратегического маневра или углубление связи с устоявшимися категориями потребителей и улучшение своего положения на рынке. Кроме того, необходимо обеспечивать постоянный контроль за новыми разработками для ускоренного
освоения достижений науки и техники в производстве услуг и получения коммерческого
результата [7].
Используя приведенную выше классификацию стратегий деятельности, можно сформулировать основные варианты антикризисных стратегий предприятий. Основой для
формулирования антикризисных стратегий служат цели, которые преследуют предприятия и их руководство, оказавшиеся в кризисной ситуации.
У предприятий, оказавшихся в кризисной ситуации, можно выделить три типа целей:
развитие бизнеса, экспансия; стабилизация; сохранение достигнутого.
В зависимости от целей, которые ставит перед собой предприятие, можно выделить и
четыре основных типа «антикризисных» реакций:
- конструктивные и созидательные;
- связанные с интенсификацией деятельности;
- связанные с управлением затратами;
- импульсивные, «паралитические».
В общем, в компаниях могут присутствовать все четыре типа реакций, речь идет лишь
о соотношениях. Если ставится цель первого типа (развитие бизнеса, экспансия), преобладает первый тип реакции, при цели второго типа (сохранение достигнутого) обычно име118 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.Х. ЧЕРКЕСОВ, З.А. МИРЗОВА
ют место второй и третий тип реакции. При третьем типе преобладают импульсивные реакции.
Для выбора антикризисной стратегии управления предприятием в кризисной ситуации
представим текущее состояние предприятия в координатах «развитие-сворачивание»
(рис.1).
Рис. 1. Смена состояний предприятия
Можно выделить две формы преодоления кризисной ситуации:
1) реактивное преодоление кризиса – мероприятия, направленные на сохранение базисных переменных величин предприятия (ликвидность, рентабельность), факторов производства и их работоспособности;
2) антиципативное преодоление кризиса: политика рисков - отслеживание, оценка и
преодоление имеющейся латентной неопределенности; политика гибкости - увеличение
безопасности посредством повышения способности к адаптации.
Используя все вышесказанное, можно выделить четыре большие группы антикризисных стратегий:
1. К первой группе стратегий относятся так называемые «стратегии роста», направленные на увеличение объема продаж предприятия, рост выручки от реализации и оборачиваемости оборотных средств. Данные стратегии деятельности подходят предприятиям, которые согласно типологии кризисов испытывают стратегический кризис, характеризующийся снижением выручки от реализации и оборачиваемости оборотных средств.
2. Ко второй группе относятся «стратегии ограниченного роста».
3. К третьей группе относятся так называемые «стратегии выживания». Они дают реальную возможность, во всяком случае на начальном этапе, противостоять кризису. Однако, опираясь на принципы «обороны», фирма рискует оказаться без перспектив развития и
рано или поздно не выдержит конкуренции. Полноценная стратегия антикризисного
управления - это стратегия созидания, стратегия не только обороны, но и захвата и удержания определенной рыночной ниши.
4. Четвертая группа - комбинация из вышеперечисленных стратегий. Можно выделить
еще одну классификацию антикризисных стратегий деятельности предприятия:
а). Стратегия восстановления. В результате анализа внутренней и внешней среды предприятия констатирована перспективность существующего в организации бизнес-процесса,
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
119
МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКОЙ ПОЗИЦИИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
В УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НЕСТАБИЛЬНОСТИ
и все инвестиционные потоки направлены на восстановление его эффективного функционирования;
б). Стратегия экономии. Бизнес-процессы предприятия определены как хронически
убыточные или стратегически неперспективные. В этом случае от них необходимо отказаться и перераспределить финансовые и инвестиционные процессы в пользу перспективных;
в). Стратегия реструктуризации бизнес-портфеля. Анализ выявил более перспективные
по сравнению с существующими бизнес-процессы. В этом случае встает задача перераспределения финансовых и инвестиционных потоков между существующими и новыми
бизнес-процессами.
Оценка стратегии (контроль за ходом ее реализации и внесение при необходимости
корректив) - составная часть процесса стратегического планирования. Этот этап как бы
«закольцовывает» весь процесс стратегического планирования, превращает его в замкнутый цикл, последовательный непрерывный процесс. Сейчас же, в быстро изменяющихся
условиях внешней среды и внутренних возможностей компаний, этот этап становится едва ли не ключевым.
Учитывая все перечисленные ранее стратегии антикризисного управления предприятием, можно подвести итог: все антикризисные стратегии можно разделить на два крупных блока. Первый - это стратегия сокращения. Такую стратегию чаще всего считают
стратегией последнего средства. Фактически для многих предприятий сокращение может означать путь рационализации и переориентации деятельности. После сокращения, а
часто и ликвидации, возможно также применение инжиниринга как средства антикризисного управления. В рамках этой стратегии может быть использовано несколько вариантов действия. Например, «отсечение лишнего» - отделение от предприятия некоторых
подразделений и видов деятельности для увеличения прибыли или ликвидация - очень
радикальный вариант сокращения (полная распродажа материальных запасов, активов
организации и роспуск персонала). Приостановление деятельности применяется в зрелых организациях, когда фирма в основном удовлетворена своим положением, когда ее
технология состоялась и статична, или на предприятиях, которые в период своего становления захвачены кризисом и занимают выжидательную позицию. Предприятия выбирают эту альтернативу, потому что это самый легкий, наиболее удобный и наименее
рискованный способ действия. Если предприятие было прибыльным в прошлом, придерживаясь стратегии сокращения, скорее всего она сможет либо продолжить свое развитие по намеченному ранее плану, либо перепрофилироваться с наименьшими потерями. К стратегиям сокращения чаще всего прибегают тогда, когда показатели деятельности компании продолжают ухудшаться, при экономическом спаде или для спасения
предприятия.
Второй вариант - стратегия роста. Для этой стратегии характерно установление целей
от достигнутого. Стратегия роста осуществляется путем повышения уровня краткосрочных и долгосрочных целей над уровнем предыдущих показателей. Рост может быть внешним и внутренним. Например, внутренний - это расширение ассортимента оказываемых
услуг, а внешний - это вертикальная или горизонтальная диверсификация, рост в смежных
отраслях.
Можно предположить, как уже отмечалось выше, сочетание этих вариантов стратегий.
Однако, скорее всего, на это способны только крупные компании, активно действующие в
различных отраслях. Чтобы сделать эффективный выбор, руководство должно иметь четкую концепцию предприятия и его будущего. Предпочтение какому-либо варианту часто
ограничивает будущую стратегию. Крупные компании могут сочетать рост и сокращение
120 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
С.Х. ЧЕРКЕСОВ, З.А. МИРЗОВА
в различных своих подразделениях, хотя это и требует больших затрат на исследования и
моделирование различных результатов.
В рамках общей антикризисной стратегии предприятия можно выделить ряд составляющих: стратегия продукта и его продвижения, стратегия персонала, стратегия ресурсов,
стратегия конкуренции, стратегия инноваций и др. [2, 4].
Все вышеперечисленные стратегии действуют в рамках общей антикризисной стратегии предприятия для достижения поставленных перед ним целей. В рамках стратегического антикризисного управления на различных его этапах ставятся разные задачи и используются различные инструменты для их достижения.
В настоящее время предприятиям приходится функционировать во внешней среде, которая отличается высокой степенью изменчивости и нестабильности. Причем для каждого
конкретного предприятия степень нестабильности может быть различной.
В таблице 2 приведены матрица оценки степени нестабильности среды в баллах и те
методы управления, которые должны применяться в управлении предприятием:
1). Методы управления, основанные на контроле. Использование всевозможных справочников и инструкций, а также финансового контроля.
2). Методы управления, основанные на экстраполяции. Использование в управлении
долгосрочного планирования, составление бюджетов текущих расходов и капитальных
вложений, целевого управления.
3). Методы управления, направленные на предвидение изменений. Использование в
управлении стратегического планирования. В его рамках добавляется еще один вид
управления (по стратегическим программам), а экстраполяция заменяется развернутым
стратегическим анализом.
4). Управление на основе гибких экстренных решений: ранжирование стратегических
задач, управление по слабым сигналам, управление в условиях неожиданности событий.
Таблица 2.
ОЦЕНКА СТЕПЕНИ НЕСТАБИЛЬНОСТИ ВНЕШНЕЙ СРЕДЫ
Шкала
нестабильности
(баллы)
1
2
Привычность
события
Привычные
В пределах
экстраполяции
Темп
изменений
Медленнее,
чем реакция
фирмы
Предсказуемость По аналогии
будущего
с прошлым
Методы
управления
На основе
контроля
3
4
Неожиданные,
но имеющие аналоги
в прошлом
Неожиданные
и совершенно
новые
Быстрее,
Сравним с реакцией фирмы
чем реакция
фирмы
Предсказуемы
Частичная
Путем
новые проблемы
предсказуемость по
экстраполяции
и возможности
слабым сигналам
На основе
На основе
На основе гибких эксэкстраполяции предвидения изменений
тренных решений
В процессе своей деятельности предприятия могут оказываться в различных ситуациях
и в зависимости от этого выбирать различные методы стратегического управления. В ситуации, когда предприятию необходимо сконцентрировать ресурсы на действительно
жизненно важных для него задачах (эти задачи необходимо идентифицировать и отранжировать по важности), может применяться метод управления посредством ранжирования
стратегических задач [4, 7]. Если в процессе функционирования предприятия возникают
ситуации, которые совершенно неожиданны для фирмы, их невозможно было предсказать, поскольку не было информации, либо аналитическая функция системы не сработала,
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
121
МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКОЙ ПОЗИЦИИ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
В УСЛОВИЯХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НЕСТАБИЛЬНОСТИ
в таком случае необходимо использовать метод стратегического управления в условиях
неожиданности. Во многих случаях предприятия сталкиваются с неопределенным сигналом о состоянии среды - «слабый сигнал» с неизвестной информацией о направлении,
времени и силе воздействия. Здесь должен применяться метод стратегического управления по слабым сигналам [3].
Таким образом, одной из важных задач руководства фирмы в процессе антикризисного
управления является точное определение индекса нестабильности внешней среды и создание оптимальной структуры управления. Если руководство не желает усложнять структуру управления, то оно должно упростить стратегические позиции, покинув опасные зоны
бизнеса.
ЛИТЕРАТУРА
1. Андреев Г.И. Основы управления предприятием. М.: Финансы и статистика, 2008,
368 с.
2. Ансофф И. Стратегическое управление: Пер. с англ. М.: Прогресс, 1989, 519 с.
3. Виханский О.С. Стратегическое управление. М.: Изд-во МГУ, 1995.
4. Комарова Н.В., Гаврилова Л.В. Фирма: стратегия и тактика управления рисками //
Вестник СПб. университета. Сер. 5 - "Экономика". 1993, вып. 2(12), с. 92-95.
5. Мисаков В.С. Методологические основы моделирования процесса экономического
анализа состояния бизнеса: Научное издание / В.С. Мисаков. Нальчик: Издательский
центр КБНЦ РАН, Издательство «Эль-Фа», 2006, 360 с.
6. Павлов В.А., Рыбаков С.М. Методология поточно-сетевого финансового анализа деятельности предприятия // Риск. 1997, № 5, с. 64 - 68.
7. Федосова Р.Н., Крюкова О.Г. Управление рисками промышленных предприятий:
опыт и рекомендации. М.: Экономика, 2008, 119 с.
8. Шамхалов Ф.И. Реалии современной экономики: теория и практика. Выпуск 7.
М.: Экономика, 2006, 172 с.
METHODICAL BASES OF FORMATION OF THE STRATEGIC
POSITION AT THE ENTERPRISES IN THE CONDITIONS
OF ECONOMIC INSTABILITY
S.H. CHERKESOV, Z.A. MIRZOVA
This work deals with the methodical bases of formation of a strategic position at the enterprises in
conditions of economic instability. The strategy and forms of overcoming of crisis situation are o ffered.
Работа поступила 14.10.2008 г.
122 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 334.7
КОМПЛЕКСНАЯ ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ
РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА
И ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
М. Ю. ЯБЛУНОВСКИЙ
Ставропольский государственный аграрный университет
В статье рассматриваются особенности предпринимательской деятельности на рынке
алкогольной продукции, предлагается система критериальных оценок предпринимательской деятельности на основе выделения следующих подсистем: социальной, производственной, экономической, коммерческих сделок и государственной. Данная система позволит
оценить наиболее эффективные формы развития предпринимательства в сфере рынка алкогольной продукции и выявить социально-экономические последствия.
Современная экономическая наука наряду с основными тремя факторами производства
(земля, труд, капитал) выделяет четвертый важнейший фактор - предпринимательскую
деятельность. Именно предприниматель в процессе комбинации вещественных факторов
производства и труда формирует условия их постоянного воспроизводства и совершенствования. При этом особое значение придается производственному и коммерческому
предпринимательству. Оценивая эффективность их развития, большинство авторов, в
частности Г.Л. Багиев [1], Е.В. Омельченко [6], А.С. Нешитой [5], предлагают использовать известную систему статистических экономических показателей, построенную на критериях результативности и успешности предпринимательской деятельности.
Система оценки субъектов малого, крупного и среднего предпринимательства в сфере
алкогольного бизнеса, на наш взгляд, должна быть комплексной и может быть условно
разделена на четыре подсистемы критериальных оценок алкогольной продукции (АП):
социальную, производственно-экономическую, коммерческих сделок и государственную.
I. Социальная подсистема должна отражать:
- уровень социально приемлемого потребления алкоголя (по данным социологов, в
пределах 8 литров чистого алкоголя в год в расчете на душу населения);
- структуру продаж АП, по которой можно судить о культуре потребления алкоголя;
- качественные показатели алкоголесодержащей отечественной и импортной продукции;
- степень легализации товарного рынка алкоголя с учетом потребления самогона и продаж суррогатной продукции на теневом рынке;
- экономическую доступность легальной и нелегальной алкогольной продукции;
- социальные последствия чрезмерного потребления алкоголя и степень алкоголизации населения.
II. Основными экономическими критериями оценки эффективности производственного
предпринимательства в алкогольной промышленности могут быть известные в статистике
результирующие показатели, отражающие целевые ориентиры современного алкогольного бизнеса:
- размер инвестиций субъектов предпринимательства, направленных на модернизацию
и инновационное развитие отрасли;
- темпы прироста производства АП, в том числе поставляемой на экспорт;
- увеличение продаж по видам АП с учетом процентного содержания чистого спирта в
продукте;
123
КОМПЛЕКСНАЯ ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ
РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА И ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
- финансово-экономические критерии с набором известных частных показателей по росту финансового потенциала (доходность, прибыльность, рентабельность, коэффициенты
финансовой устойчивости и независимости);
- уровень использования производственного, трудового и рыночного потенциала;
- пути и методы снижения риска в деятельности предпринимателей;
- повышение уровня социальной ответственности предпринимателей за производство
алкогольной продукции высокого качества.
III. Общая схема предпринимательства в сфере оборота АП в определенной мере аналогична схеме производственно-предпринимательской деятельности. Однако ее отличие заключается в том, что здесь вместо материальных ресурсов, необходимых для производства,
приобретается алкогольная продукция как готовый товар, который в розничной продаже и
общественном питании реализуется населению. Поэтому критерии оценки эффективности
предпринимательства в сфере оборота АП в общем виде отражают отдельные элементы
коммерческих сделок в алкогольном секторе экономики, что должно способствовать:
- целевой ориентации торгового маркетинга в плане соединения предпринимательской
и сбытовой деятельности по направленности конечных результатов коммерции на реальные требования и пожелания потребителей;
- формированию благоприятной экономической и социальной среды, стимулирующей
устойчивую предпринимательскую деятельность в алкогольном бизнесе, как одного из
важнейших элементов экономической и социальной стабильности в стране;
- повышению рыночного потенциала посредством насыщения товарного рынка конкурентоспособной алкогольной продукцией;
- росту акцизных поступлений в консолидированный бюджет от субъектов малого,
крупного и среднего предпринимательства за счет легализации алкогольного рынка;
- более эффективному выполнению торгово-посреднических сделок в процессе закупки
алкогольных товаров, их транспортировки, формирования структуры продаж товаров при
снижении уровня потребления крепких алкогольных напитков;
- доступности реализации алкогольных товаров покупателю и получению предпринимательского дохода.
IV. В особом ряду предпринимательской деятельности в алкогольном секторе экономики стоят критерии оценки эффективности государственного регулирования производства
и оборота алкогольной продукции, направленные:
- на использование новых инновационных инструментов регулирования производственного и коммерческого предпринимательства в сфере алкогольного бизнеса;
- на повышение роли федеральных органов власти в процессе регулирования алкогольного рынка;
- на оптимальное развитие рыночных отношений и устранение диспропорций в администрировании на товарном рынке алкогольной продукции;
- на координацию действий федеральных и региональных субъектов регулирования
предпринимательской деятельности с целью ликвидации основных причин алкоголизации
населения;
- на внедрение новейших информационных технологий совершенствования государственного регулирования (ЕГАИС) рынка алкогольной продукции.
Представленные критерии комплексной оценки эффективности предпринимательской
деятельности в сфере производства и оборота алкогольной продукции формируют целостный подход к решению поставленной проблемы. Вместе с тем для измерения конкретного результата предпринимательства могут быть исчислены соответствующие статистические показатели, которые касаются отдельных элементов единого целого. Но они могут
использоваться в качестве социально-экономических составляющих.
124 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М. Ю. ЯБЛУНОВСКИЙ
Предлагаемая система комплексной оценки эффективности предпринимательской деятельности тесно согласуется с требованиями новых федеральных законов: “О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации” №209-ФЗ от 24 июня 2007
года [8] и “О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта,
алкогольной и спиртосодержащей продукции” №102-ФЗ от 21 июня 2005 года [4]. В определенной степени предлагаемая социально-экономическая система основывается на разработанной Национальным союзом участников алкогольного рынка (СУАР) концепции по
долгосрочной государственной политике в сфере производства и оборота АП [3].
Объектом нашего анализа и оценок послужил рынок алкогольной продукции и пива
Ставропольского края [7], где в 2006 году функционировало 33 лицензированные предпринимательские организации по производству АП, в том числе алкогольных напитков 10, спирта - 5, виноградного вина - 10, пива - 8.
Анализ динамики легального производства алкогольной продукции в Ставропольском
крае свидетельствует о том, что ее объем увеличился с 590 до 2689 тыс. дкл абсолютного
алкоголя, то есть более чем в 4,5 раза, о чем свидетельствуют данные таблицы 1. В 20012006 гг. производство водки в крае увеличилось в 1,8 раза, вина – 8,4 раза, пива в 1,1 раза.
Но при этом наблюдаются значительный удельный вес убыточных организаций и в целом
убыточность производства АП, за исключением производства вина и пива. Остается низким
также качество производимых отечественных алкогольных товаров в регионе.
Проведенный на основе данных годовых отчетов анализ финансовых результатов деятельности предпринимательских структур, производящих АП, свидетельствует о их кризисном финансовом состоянии [2]. Например, в 2006 году коэффициент автономии (при
норме ≥ 50%) по алкогольным напиткам составил всего 12%, спирту - 38%, виноградным
винам - 5%, пиву - 23%, соответственно коэффициенты ликвидности (при норме = 80%) 62; 27; 59 и 42%. При этом коэффициенты обеспеченности собственными оборотными
средствами по всем отраслям алкогольной промышленности были отрицательными.
Таблица 1.
ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА
В АЛКОГОЛЬНОМ СЕКТОРЕ ЭКОНОМИКИ СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ, 2001-2006 гг.
Показатель
Производство алкогольной продукции в
абсол. алкоголе, тыс. дкл.
в т.ч. в натуре:
водка и ликероводочные изделия
вино
пиво
Уровень рентабельности (убыточности)
продукции, %:
алкогольных напитков
спирта
виноградных вин
пива
Удельный вес убыточных организаций, %
Кредиторская задолженность, млн. руб.
Забраковано отечественных товаров, %:
водка и ЛВИ
вино
коньяк
пиво
2006 г.
в % (+,-),р.
абсол.
к 2001 г.
2001 г.
2003 г.
2005 г.
590
510
1280
2689
4,5 р.
343
1529
3481
474
2652
3894
614
8250
3021
638
8976
4072
186
8,4 р.
117
-7,5
0,8
28,6
49,5
327
-5,2
-27,2
4,2
20,6
41,0
336
-4,0
-5,1
0,2
1,3
46,7
1122
-7,2
-5,7
1,1
6,6
40,3
3075
-1,8
+0,3
-22,0
-9,2
9,4 р.
61,6
56,2
7,7
14,3
16,3
39,0
11,6
15,2
4,5
61,0
100,0
52,7
41,5
64,5
…
65,7
-20,1
+8,3
+51,4
Источник: Ставропольстат. Ставрополь, 2007.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
125
КОМПЛЕКСНАЯ ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ
РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА И ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
По данным краевой налоговой инспекции, в 2007 году в крае осуществляла продажу 31
организация оптовой торговли, имеющая лицензию на реализацию алкогольной продукции и пива, а также сотни малых, средних и крупных торгово-посреднических предпринимательских структур. Экономическая оценка эффективности предпринимательской деятельности в сфере оборота алкогольной продукции в Ставропольском крае представлена
в таблице 2.
Таблица 2.
ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В СФЕРЕ ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ (АП) В СТАВРОПОЛЬСКОМ КРАЕ
Показатель
Оборот
торговли
алкогольными
напитками, млрд. руб.
в % от общего объема оборота торговли
Объем продаж АП местными производителями, млн. руб.:
алкогольных напитков
спирта
виноградных вин
пива
Соотношение отгруженной и произведенной АП, %
Коэффициент превышения розничных
продаж АП над ее производством, в
абсол. алкоголе
Удельный вес малого предпринимательства, %:
- в общем объеме продаж АП всеми
организациями края
- в розничной торговле АП
Поступление акцизов в консолидированный бюджет, млн. руб.
2006 г.
в % (+,-), р. к
абсол.
2001 г.
2001 г.
2003 г.
2005 г.
4,8
6,6
9,5
10,4
2,2 р.
12,4
10,9
9,4
8,4
-4,0
207
74
559
490
88
139
1035
468
50
133
1188
522
1147
80
1646
704
5,5 р.
108,1
2,9 р.
143,6
102,0
97,0
98,7
99,1
-2,9
3,60
2,24
1,58
0,82
22,8
80,3
68,4
78,4
57,3
70,3
41,4
60,1
40,5
-20,2
27,9
182
302
584
590
3,2 р.
Источник: Ставропольстат. Ставрополь, 2007.
Как свидетельствуют данные таблиц 1 и 2, производство алкогольных напитков и спирта является убыточным, но, несмотря на это, предприятия, которые выпускают данную
продукцию, функционируют, что говорит о том, что основной объем производства находится в «тени».
В крае на рынке алкогольной продукции в 2006 году осуществляли свою деятельность
более 60% от общего количества индивидуальных предпринимателей. Только в г. Ставрополе их около 200 единиц. Между тем Федеральным законом №71-ФЗ были внесены поправки в деятельность подобных структур, суть которых заключается в том, что с 1 июля
2008 года индивидуальные предприниматели не могут торговать алкогольной продукцией
в розницу. Исходя из этого, они должны видоизменить свою деятельность, создав коллективные предпринимательские структуры (ОАО, ЗАО, ООО и т.д.) с уставным капиталом
10000 руб., или же уйти с данного рынка. Но данный закон не выполняется, и в этом повинны не только индивидуальные предприниматели, но и властные структуры, которые
заинтересованы в пополнении местных бюджетов за счет акцизов на алкогольную про126 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М. Ю. ЯБЛУНОВСКИЙ
дукцию. Это подтверждается тем, что поступление акцизов в консолидированный бюджет
имеет тенденцию к возрастанию, и в 2006 году увеличилось по отношению к 2003 году
почти в два раза.
Вместе с тем следует учитывать также, что к настоящему времени для индивидуальных
предпринимателей практически исчерпаны рыночные ниши и возможности сверхприбыльной торгово-посреднической деятельности в алкогольном бизнесе. Поэтому индивидуальный бизнес торгово-посреднической ориентации на алкогольном рынке должен либо
прекратить свое существование, либо диверсифицироваться.
В дальнейшем, как мы полагаем, усиление концентрации рынка алкогольной продукции за счет новых крупных фирм будет активным образом стимулировать создание малого бизнеса в новой, более совершенной конкурентной среде, что послужит формированию
цивилизованного рынка алкогольной продукции.
Понятно, что производство и реализация алкогольной продукции имеют определенное значение для пополнения бюджетов разных уровней, но важнейшим аспектом
должна оставаться социальная составляющая, так как потребление алкоголя выходит
за экономические рамки. Это социальная проблема и предмет соответствующей политики государства, задачами которого являются реализация превентивных мер по
охране здоровья населения и снижение уровня потребления алкоголя. В настоящее
время государство не принимает какие-либо специальные меры, которые привели бы к
сокращению потребления алкоголя. Однако ясно, что снижение уровня потребления
алкоголя невозможно без изменения условий жизни людей, повышения их культуры и
нравственности. Существенное улучшение условий жизни населения, доступность образования, наличие профессии и хорошо оплачиваемой работы дадут людям возможность занять достойное место в обществе, вести здоровый образ жизни, и сключающий
алкоголь как «лекарство от жизненных неудач».
ЛИТЕРАТУРА
1. Багиев Г.Л., Асаул А.Н. Оценка эффективности предпринимательской деятельности.
Гл. 3 // Багиев Г.Л., Асаул А.Н. Организация предпринимательской деятельности. Спб.:
Изд-во СпбГУЭФ, 2001, 231 с.
2. Имущество, формирование финансовых результатов, рентабельность, финансовая
устойчивость и платежеспособность в экономике края в 2006 году // Стат. бюл. Ставрополь, 2007, 120 с.
3. Концепция долгосрочной национальной государственной политики в сфере производства и оборота алкогольной продукции и культивирования здорового образа жизни на
2008-2012 гг. // Экспертный совет Национального союза участников алкогольного рынка
(СУАР). 14 мая 2007 г., 35 с.
4. Мониторинг по Федеральному закону №102-ФЗ от 21 июня 2005 года “О внесении
изменений в Федеральный закон “О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции // Аналитик Союза
производителей алкогольной продукции (СПАП). 2006, 43 с.
5. Нешитой А.С. Концептуально-методические основы комплексной оценки эффективности предпринимательской деятельности // Финансовый менеджмент. 2002, № 4.
6. Омельченко Е.В. Производственное предпринимательство в России: оценка эффективности. М.: Экономика, 2002, 189 с
7. Рынок алкогольной продукции и пива на Ставрополье за 2007 год // Стат. бюл. Ставрополь, 2008, 15 с.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
127
КОМПЛЕКСНАЯ ОЦЕНКА ЭФФЕКТИВНОСТИ
РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА И ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
8. Федеральный закон Российской Федерации от 24 июля 2007 года №209-ФЗ “О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации” // Российская газета, 31 июля 2007 г.
INTEGRATED ASSESSMENT OF THE EFFICIENCY
OF DEVELOPMENT OF BUSINESS IN THE SPHERE OF PRODUCTION AND TURNOVER OF ALCOHOLIC PRODUCTION
M.Yu. YABLUNOVSKY
The system of estimations of criterions of enterprise activity on the basis of allocation of following
subsystems: social, industrial, economic, commercial and state transactions is considered in the article.
The offered system of complex evaluation will allow to disclose the most effective forms of development
of business in a sphere of market of alcoholic production and to reveal social and economic consequences.
Работа поступила 31.03.2008 г.
128 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
РЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. ЭКОНОМИКА
УДК 336.2
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
ОБЩЕСТВЕННЫХ БЛАГ ГОСУДАРСТВОМ
В.В. ЯКОВЕНКО
Волгоградская академия государственной службы
Финансово-бюджетная политика и производство общественных благ рассматриваются
не только с позиции налогообложения, но и с позиций межбюджетного перераспределения
ресурсов и разграничения полномочий между уровнями бюджетной системы. Исходя из
этого, можно отметить, что на территории определенного субъекта РФ потребитель
получает общественные блага, производство которых осуществляется из различных уровней бюджетной системы. Децентрализация производства общественных благ не должна
приводить к росту издержек на их производство.
Общество заинтересовано в производстве общественных благ, предоставление которых
частным сектором практически невозможно или необходимо дополнительно стимулировать их производство.
Напомним, что общественное благо характеризуется двумя свойствами: несоперничеством в потреблении и неисключаемостью. «Несоперничество означает, что благо доступно одновременно многим потребителям, и предельные издержки его предоставления индивидуальному потребителю равны нулю. Под неисключаемостью подразумевается техническая возможность или запретительно высокие издержки предотвращения доступа к
благу дополнительных потребителей. Блага, которым оба свойства присущи в высокой
степени, называются чистыми общественными благами. Если хотя бы одно из указанных
свойств проявляется лишь в ограниченной степени, налицо смешанное общественное благо» [4].
Частные же блага обладают как исключительностью, так и конкурентностью в потреблении. Проиллюстрировать разницу между общественными и частными благами можно
следующим образом: по горизонтальной оси отложим количество потребителей, по вертикальной – издержки, с которыми связано предоставление возможности потребления
единицы блага. Если благо частное, то мы получаем луч, исходящий из начала координат,
с функциональной зависимостью Y = aX при X є [0; ∞]. В случае общественного блага издержки постоянны и не зависят от числа потребителей.
По мнению профессора А.А. Аузана, «любое благо может быть предоставлено и как
частное, и как коллективное, и как общественное благо. Вопрос на самом деле заключается в издержках предоставления блага каждым из этих способов» [1]. Если рассмотреть
график, то при количестве потребителей от 0 до точки Ех по оси абсцисс для общества
выгоднее, чтобы благо предоставлялось как частное, что позволит сэкономить на общественных издержках. В точке Е общество должно решить, каким способом будет предоставляться благо, т.к. при количестве потребителей более Ех предоставление блага в качестве общественного выгоднее с точки зрения экономии на общественных издержках.
В процессе производства общественные блага или их составляющие являются частными благами, созданными в коммерческом секторе. Органы власти могут предоставлять
общественные блага на основе договорного финансирования, которое может применяться
преимущественно в тех отраслях, где субъект федерации (муниципалитет) не связан жесткими обязательствами по предоставлению услуг определенного объема всем желающим
на бесплатной основе. Это в целом справедливо применительно к услугам культуры,
129
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВЕННЫХ БЛАГ ГОСУДАРСТВОМ
спорта, услугам социального обслуживания, а также к медицинским и образовательным
услугам, предоставляемым сверх, соответственно Программе государственных гарантий
оказания гражданам бесплатной медицинской помощи и образовательных стандартов.
Совокупные издержки
Частное благо
О
Общественное
благо
Еу
Е
Ех
Количество потребителей
Рис. 1. Соотношение общественных и частных благ
При наличии бюджетных учреждений, оказывающих определенные бюджетные услуги,
переход к их предоставлению на договорной основе следует осуществлять поэтапно и при
наличии предпосылок для конкуренции между различными бюджетными учреждениями
и(или) организациями частного сектора, оказывающими аналогичные услуги, что должно
приводить к минимизации цены закупаемых услуг.
Для этого в процессе бюджетного планирования можно организовывать конкурсы на
право заключения договоров на оказание бюджетных услуг между действующими на соответствующей территории бюджетными учреждениями и частными организациями.
«Для современной России не перестает быть актуальной идея справедливого распределения общественных благ, которая в недалеком прошлом была одним из центральных и
приоритетных направлений социальной политики советского государства. Несколько иное
понимание «справедливого и несправедливого» мы встречаем в рассуждениях западных
политиков, которые видят залог справедливости в минимизации функций государства. В
странах, где давно сформировалось гражданское общество с хорошо отработанными механизмами самоорганизации и саморегуляции, достигнут консенсус общества по основным вопросам бытия, указанная выше идея в спокойные, как говорится, времена редко
становится в центр общественного внимания. Хотя последнее и не означает, что вопросы
справедливости в распределении общественных благ ушли навсегда из политического поля. Для россиянина же идея справедливого распределения общественных благ заключается в материальных благах, прежде всего имеющих социальное определение, таких, как:
питание, одежда, жилье, работа, заработная плата, льготы, социальные гарантии и т.д. И
здесь роль государства существенна, так как оно выступает главным гарантом справедливости, а различные институциональные гражданские организации и их социальные потенции еще не проявлены должным образом и влияние их незначительно» [3].
130 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
В.В. ЯКОВЕНКО
Так как потребители склонны уклоняться от участия в финансировании производства
общественных благ, что следует из особенностей природы общественного блага, то имеет
место такой феномен, как «проблема безбилетника», суть которой заключается в том, что
потребители хотят получить выгоду за счет других.
Но то, что население не желает платить за общественные блага, не говорит о том, что
оно в них не нуждается. Частный сектор в данных условиях производил бы данные блага
со значительным дефицитом. Поэтому государство и занимается предоставлением общественных благ, финансируя их посредством налогообложения. Структура доходов федерального бюджета представлена в таблице 1.
Таблица 1.
ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ДОХОДНОЙ ЧАСТИ
ФЕДЕРАЛЬНОГО БЮДЖЕТА РФ В 2006 - 2007 гг.
2006 г.
2007 г.
Млн. руб.
% ВВП
% к доходам
Млн. руб.
% ВВП
% к доходам
5046137,5
20,7%
100,0%
6449367,8
22,3%
100,0%
налоговые
3167125,9
13,0%
62,8%
3928669,4
13,6%
60,9%
неналоговые
1878311,6
7,7%
37,2%
2520698,3
8,7%
39,1%
Доходы всего
в том числе
ВВП всего
24380000,0
28907407,0
Юридически и экономически грамотные граждане понимают, что государство финансирует свои расходы преимущественно за счет налогов, взимаемых с них же. В данном
случае возможна следующая ситуация: налоги взимаются с одних лиц, а благами, финансируемыми за счет этих налогов, пользуются другие лица. Если даже данным общественным благом пользуется потребитель, который и уплачивает налоги, то он теряет часть
средств, которые уходят на содержание административного аппарата.
Так как ресурсы для производства общественных благ изымаются из рыночного сектора, которые предназначались для закупки частных благ, потребление населением общественных благ приводит к тому, что уменьшается спрос домохозяйств на товары индивидуального потребления.
Каждый человек потребляет одинаковое количество чистых общественных благ, но при
этом индивидуумы могут платить за них как одинаковую, так и разную цену, изымаемую
из их бюджета в виде налогов. Тем самым получается, что предельная полезность общественных благ для бедных выше, чем для богатых.
Есть другая точка зрения на распределение выгод от общественных благ. «Во-первых,
даже несмотря на то, что государство продолжает играть главную роль в обеспечении
предоставления элементарных благ – образования, здравоохранения, инфраструктуры, оно
не должно быть единственным поставщиком этих благ и услуг. Государство должно опираться на сильные стороны рынка, а также на структуры гражданского общества. Так, если правительство не справляется с предоставлением лечебных услуг, то граждане будут
вынуждены получать эти услуги за деньги. Причем платить придется как богатым, так и
бедным. При этом, естественно, в большей степени проиграют бедные. То же самое касается и образования, когда высшее образование получает избыточное финансирование по
сравнению с начальным и средним образованием. А поскольку высшее образование получают в основном богатые слои населения, происходит перераспределение бюджетных
средств в их пользу, когда в большей степени страдает бедное население» [2].
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
131
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВЕННЫХ БЛАГ ГОСУДАРСТВОМ
Финансово-бюджетная политика и производство общественных благ рассматриваются
не только с позиции налогообложения, но и с позиции межбюджетного перераспределения ресурсов и разграничения полномочий между уровнями бюджетной системы. Исходя
из этого, можно отметить, что на территории определенного субъекта Российской Федерации потребитель получает общественные блага, производство которых осуществляется
из различных уровней бюджетной системы. Децентрализация производства общественных
благ не должна приводить к росту издержек на их производство.
Предоставление благ на территории субъекта РФ из территориального бюджета приводит к ситуации налоговой конкуренции между регионами. При этом налоговая конкуренция стимулирует эффективный уровень запасов общественных благ при его позитивном
влиянии на производительность и благосостояние.
Проблемы с предоставлением общественных благ государством заключаются в том, кто
будет определять, достаточно или недостаточно производится того или иного блага. Те,
кто получают большую выгоду от предлагаемых государством товаров и услуг, должны
платить налоги, необходимые для финансирования этих товаров и услуг. Некоторая часть
общественных благ финансируется, главным образом, на основе принципа налогообложения благ. Например, акцизы и налоги на топливо обычно предназначаются для финансирования строительства и ремонта автодорог. Те, кто получают выгоду от хороших дорог,
оплачивают затраты на эти дороги. Тем не менее, если точно и широкомасштабно применить принцип получения благ, то могут возникнуть некоторые проблемы.
1). Как определить количество получаемых благ, которые отдельные предприниматели
или хозяйства получают от системы образования, национальной безопасности, милицейской, пожарной и других служб и т.д.
2). По этому принципу получается, что те, кто получают блага от государства, должны
платить с них налоги. Но было бы просто нелепо брать налоги с пособий, которые даёт
государство малоимущим и безработным.
Более того, если отсутствуют рыночные цены на те или иные блага, невозможно определить, насколько рационально осуществляется их производство, на те ли общественные
блага тратятся деньги налогоплательщиков.
На свободном рынке этот вопрос решается путем добровольных договоренностей (контрактов) между гражданами. При государственном предоставлении общественных благ
депутаты, чиновники решают, на что потратить чужие деньги, собранные с помощью
налогов. Либо же этот вопрос должен в каждом конкретном случае решаться большинством голосов, что на деле означает ухудшение положения меньшинства большинством.
И в том, и в другом случае пострадает экономический рост, т.е. общество в целом станет
беднее.
Понять, какие именно общественные блага необходимы населению, можно при помощи мероприятий, приведенных ниже.
1. Установление налогов на отдельные общественные блага, например, налог на высшее образование. Если меньше людей его будут платить, то, значит, меньше граждан в
нем нуждаются, или что люди представляют данное благо как частное и готовы платить из
бюджета своей семьи, минуя государственный аппарат.
2. Выявление индивидуальных кривых спроса на общественные блага.
3. Использование принципов прогрессивности с целью частичного снижения дифференциации в доходах и укрепления социальной стабильности в обществе.
При рассмотрении расходов бюджета на общественные блага следует учитывать, что
большие затраты на общественные блага не являются абсолютным злом для народного
хозяйства. Производство общественных благ является одним из главных направлений
расходования средств бюджета.
132 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
В.В. ЯКОВЕНКО
При оценке этих затрат надо исходить из значительных побочных эффектов, достающихся не инициатору – государству, а частным предпринимателям и населению всей
страны как потребителям.
При росте государственных расходов необходимо учитывать, что между государственными закупками товаров, работ, услуг и трансфертами существуют различия по степени
их воздействия на распределение общественных ресурсов. Через государственные закупки
происходит перераспределение ресурсов из частного сектора в общественный, к общественному потреблению товаров. Трансферты изменяют структуру личного потребления.
Таким образом, для более эффективного предоставления общественных благ необходимо развивать конкурентную среду в сферах, традиционно являющихся государственными (муниципальными), что позволит повысить качество услуг.
ЛИТЕРАТУРА
1. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория:
Учебник [Текст] / Под общей ред. д.э.н., проф. А.А. Аузана. М.: ИНФРА-М, 2006, 215 с.
2. Макаревич А.В. Воздействие глобализации на экономические функции государства:
Автореф. дис… канд. эконом. наук: (08.00.01) / Александр Васильевич Макаревич; МГУ
им. М.В. Ломоносова. М., 2007, 10 с.
3. Решетников Н.И. Общество и блага или «общество блага» (к вопросу о негативном
управлении) / Н.И. Решетников // Власть и управление на Востоке России. 2005, №1, 40 с.
4. Якобсон Л.И. Государственный сектор экономики: экономическая теория и политика: Учебник для вузов [Текст] / Л.И. Якобсон. М.: ГУ ВШЭ, 2000, с. 40-41.
IMPROVEMENT OF PUBLIC BENEFIT GRANTING
BY THE STATE
V.V. YAKOVENKO
Financial-budgetary policy and production of public goods are considered not only from positions of
the taxation, but also from positions of inter-budgetary redistributions of resources and delimitation of
authority between levels of the budgetary system. Thereof, it is possible to note that on territory of the
certain subject of the RF the consumer gets the public boons, production of which is realized from different levels of the budgetary system. Decentralization of the production of public goods must not bring
about increase of the costs of their production.
Работа поступила 24.06.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
133
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
МАТЕМАТИКА. МАТЕМАТИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ
УДК 517.956.32
КВАЗИЛИНЕЙНЫЕ УРАВНЕНИЯ СМЕШАННОГО ТИПА
В ЗАДАЧАХ ТЕПЛОФИЗИКИ ПОЧВ
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
Институт информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН
Исследована нелокальная краевая задача для квазилинейного уравнения смешанного параболо-гиперболического типа второго рода в контактирующей области. Трансформацией
к линейному уравнению доказаны единственность и существование решения одной нелокальной задачи методом интегральных уравнений.
Закономерностям движения тепла и влаги в почве под действием различных движущих
сил посвящена весьма обширная литература [7, 12].
Подчеркивается, что теплофизические характеристики почвы при переходе через пахотный слой к подпахотному меняются скачкообразно. Многие задачи в практике агрометеорологии и сельского хозяйства не могут решаться без объединенного рассмотрения
теплового режима в сопряженных средах: почва – воздух, пахотный – подпахотный слой
и др.
Формализованные математические описания сопряженного тепловлагообмена не могут
быть выражены одним уравнением. Естественно, что тип рассматриваемого уравнения зависит от свойств среды. Следовательно, должны рассматриваться краевые задачи для двух
и более уравнений, при этом искомая величина и скорость ее изменения при переходе от
одной среды к другой должны удовлетворять некоторым условиям. Необходимо расширить круг исследуемых уравнений, перенося рассуждения на уравнения не только диффузионного характера [7, 12].
Надо привлекать уравнения смешанного и смешанно-составного типа, наиболее адекватно отражающие процессы тепловлагообмена в контактирующих средах. Наличие в
этих уравнениях слагаемых, учитывающих рассеяние и квадрат рассеяния энергии, уточняет существующие математические модели и помогает в отыскании физического смысла
в математическом решении. К сожалению, реализация такого «уточненного» подхода
встречается с огромными трудностями математического характера.
Теория нелокальных краевых задач для квазилинейных уравнений смешанного типа
первого рода достаточно полно разработана в ряде работ [1, 9, 3, 4, 5].
Представляет интерес исследование аналогичных задач для уравнений второго рода.
Известно [1], что теория уравнений второго рода существенно отличается от теории уравнений первого рода, так как параболическая линия у=0 является одновременно и характеристикой уравнения.
Рассмотрим квазилинейное уравнение смешанного типа
U xx  U x2  a ( x, y )U x  y  U y  C ( x, y ), y  0,
0
m
m 1
m
2
2
U xx  sgn y y U yy   y U y  y U y  U x ,
y  0,
(1)
где m  0,   0 в односвязной области D, ограниченной в полуплоскости у>0 отрезками
AA0 , A0 B0 , B0 B прямых x  0, y  y0  0, x  1 соответственно и характеристиками
134
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
2 m
2 m
2
2
( y ) 2  0, BC : x 
( y ) 2  1
2m
2m
1
уравнения (1), выходящими из точки C ( , yc ) в полуплоскости у<0 и касающимися оси
2
у=0 в точках А(0,0) и В(1,0).
Пусть D  D{ y  0}, D  D{ y  0} - параболическая и гиперболическая части смешанной области D, I={0<x<1},
AC : x 
2
2
2 m
x  2  m  2 m
1 x  2  m
 0 ( x)   i 
x  , 1 ( x) 
i 
1  x  - аффиксы точек пересечения
2  2
2

 2

характеристик АС и ВС с характеристиками противоположных семейств, выходящими из
точки ( x, o)  I.
 1 х f (t )dt
 1 1 f (t )dt
,  0,
,  0,




 Г ( ) 0 ( x  t )1 
 Г ( ) x (t  x)1 
, D f ( x)  
- оператоD f ( x)  
0x
x1
n

1
n

1
d
 d
 (n  1)
 (n  1)
f ( x),  0;
f ( x),  0
 n  1 D0 x
 n  1 Dx1
 dx
 dx
ры дробного интегрирования Римана - Лиувилля [9].
В дальнейшем будет исследована
Задача 1. Найти функцию U  x, y   C D , являющуюся регулярным в D  и обобщен-
 
ным [6] в D  решением уравнения (1), удовлетворяющую краевым условиям
U  0, y   0 ( y), U 1, y   1 ( y), 0  y  y0 ,
(2)
d
d
U  0 ( x)   b U 1 ( x)    ( x), 0  x  1 ,
dx
dx
(3)
причем U  x, 0  U  x, 0 , 0  x  1,


lim( y) U  x, y   lim( y) U
y 0
y
y 0
y
( x, y )   ( x).
При этом  ( x)  C 2 ( I ) и на концах интервала I может обращаться в бесконечность интегрируемого порядка, 0 ( y), 1 ( y)  C (0  y  y0 ),  ( x)  C 2 ( I ), b  const  0, C  x, y  - непрерывная неположительная функция.
Не нарушая общности, можно положить 0 (0)  1 (0)   (0) =0.
Доказательство единственности и существования решения задачи (1)–(3) проводится по
схеме, предложенной в работе [2].
Единственность решения этой задачи в классе функций, которые на концах интервала I
могут обращаться в бесконечность интегрируемого порядка, вытекает из следующего
принципа экстремума: решение задачи 1 в области D

достигает своего положительного
максимума и отрицательного минимума на AA0  BB0 , если   x   0 .
Справедливость этого утверждения следует из принципа экстремума А.В. Бицадзе и
принципа экстремума для параболических уравнений [1, 11].
Докажем существование решения задачи 1. В параболической части смешанной области имеем квазилинейное уравнение
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
135
КВАЗИЛИНЕЙНЫЕ УРАВНЕНИЯ СМЕШАННОГО ТИПА В ЗАДАЧАХ ТЕПЛОФИЗИКИ ПОЧВ
U xx  U x2  a( x, y)U x  yU y  c( x, y)  0 .
Подвергнем это уравнение преобразованию по формуле [1]:
U  ln , где    ( x, y )  0 .
Тогда получим линейное уравнение
xx  a( x, y)x  yy  c( x, y)  0 .
(4)
Краевые условия (2) перепишутся в виде
U (0, y)  ln  (0, y)  0 ( y), U (1, y)  ln  (1, y)  1 ( y)
или
 (0, y )  e
0 ( y)
 0 ( y ),  (1, y )  e1 ( y )  1 ( y ) .
Пусть существует решение задачи 1 в D  и
 ( x, 0)  e ( x )   ( x),

lim( y U y ( x, y ))  lim y eU ( x , y )   lim y  eUU y  
y
y 0
y 0
y 0


 lim  y U y  eU  lim  ( x)eU ( x , y )    ( x).
y 0
y 0
Тогда для функции  ( x, y ) на линии y  0 , как видно из (4), имеем
 ( x)  a( x, 0) ( x)  c( x, 0) ( x)   ( x),

 (0)  0 (0),  (1)  1 (0).
Решение этой задачи выписывается в виде [3]
1
 ( x)   G ( x, t ) (t )dt ,
(5)
0
где G ( x, t ) - функция Грина [11].
В гиперболической части смешанной области имеем нелинейное уравнение
U xx  ( y)mU yy   ( y)m1U y  ( y)mU y2  U x2  0 .
Подвергнем это уравнение преобразованию [1]:
U   ( ),
   ( x, y) .
Здесь  и  пока произвольные функции.
Подставляя эти значения в (6), получим:
(6)
2
  
 2
 2
  
vv     2  ( y )m vv    ( y )m v 2 
x
y
 x 
 y 
2
2
 ( y )
m 1
  

2   
v
 ( y )m v2 
  v 
 0
y
 x 
 y 
2
или
2
  2

m   
2

(

y
)


  vv  v  

 x 
 y  
v  xx  ( y ) m yy   ( y ) m 1 y   0.
Подберем теперь произвольную функцию  ( ) как решение нелинейного обыкновен  2  0 . Тогда уравнение (6) перепишется так:
ного дифференциального уравнения 
136 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
  xx  ( y ) m yy   ( y ) m1 y   0,
  0  .
Займемся теперь решением уравнения vv  2  0 .
Нетрудно видеть, что его решение   ln(c   ) .
Подбирая соответствующим образом константу с, можно получить   ln  .
Итак, подстановка U   ( )  ln  приводит квазилинейное уравнение (6) к линейному
уравнению
xx  ( y)m yy   ( y)m1 y  0 , (  0) .
(7)
Краевые условия для этого линейного уравнения будут иметь вид
 ( x, 0)   ( x), lim( y)  y ( x, y)   ( x) .
y 0
С помощью характеристических координат
2m
2m
2
2
( y ) 2 ,  x 
( y ) 2
2m
2m
это уравнение преобразуется к уравнению Эйлера-Дарбу-Пуассона [1, 10]:
  x
 2U
  U U 



0,
       
где    2  m / 2  2  m ,  0,5    0 при m  1   m / 2 .
При этом краевые условия принимают вид
lim  ( , )   ( ) ,
  0
 
2   
 2m
         1 ( ) .


 lim
 4   0
   
Известно, что решение этого уравнения, удовлетворяющее начальным данным
U  x,0    x  ,
2
U  2  m 
U 
2   U
lim   y 

          x 
 lim
y 0


y  4 
   
в переменных  ,  , имеет вид [10]

1

U  ,   æ1         t  t 1  t   dt 
0
1

æ1

      '       t  t 1  t   2t  1 dt 
2 1  2 
o
æ 2    
1 2 
1
       t 1  t 

(8)
dt ,
0
  2  2 
  2  2   2  m 
, æ2 
где æ1  2
 1   
1    2 1     4 
1 2 
.
Если сделаем замену         t в (8), то оно запишется в виде
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
137
КВАЗИЛИНЕЙНЫЕ УРАВНЕНИЯ СМЕШАННОГО ТИПА В ЗАДАЧАХ ТЕПЛОФИЗИКИ ПОЧВ
U  ,   æ1    
1 2 



           d 

æ1
1 2 
1 


1 

      '                     d  (9)
2 1  2 


æ 2      

   

d .

Будем говорить, что U  ,  является обобщенным решением в классе R2 [6], если ее
можно представить в виде [3], где
x
  x    x  t 
2 
  t  dt    0  ,
(10)
0
то есть представляет собой интеграл дробного порядка (1-2β), а   x  и   x  - непрерывны и интегрируемы в (0,1).
Подставив (10) в (9), после несложных преобразований получим:

U  ,      t 

  t 

0

 æ 2    t 

1
T (t )dt 
2 cos 



   t  t    T (t )dt 



 t     (t )dt .

Отсюда имеем, что
U  0 ( x)  
1
2 cos 
x
U 1 ( x)    1  t 

x
x t

0
x t

0
1
æ 2   t  x 

x
t   T (t )dt  æ 2   x  t  t   (t )dt ,

(11)
0
1
T (t )dt 
2 cos 
1


 t  x  1  t  T (t )dt 


x

1  t   (t )dt .
(12)
x
Подставляя (11) и (12) в краевое условие (3), после некоторых преобразований с учетом
свойств оператора Римана -Лиувилля будем иметь
1
xT  x  
2cos 
  x
b


bD0x 1  x  T ( x) 
Dx1 1  x  T ( x) 
.
2 cos 
 Г   
æ2 D0x x    x   æ2bDx1 1  x    x  

(13)
Действуя оператором D0x на обе части равенства (13), получим
æ 2 x    x   æ 2bD0x Dx1 1  x     x  
1
xT  x  
2cos 
1
1


b 1  x  T  x  
D0x 1  x  T ( x) 
Dx1   x  .
2cos 
 Г   
Рассмотрим композицию операторов
138 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
(14)
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
D Dx1 1  x 

0x


1       d
t   t 1
x

1
1
d
dx
  x 

Г     Г 1    dx 0  x  t  

sin  d 


  1

dt 
  1       d   x  t    t 
 dx  0
0
1
1

x
  1       d   x  t    t 

0
0
С помощью подстановки z 

  t 
  1
(15)

dt  .

 x  t  и некоторых преобразований из (15) получим


1
sin   t  1  t    t 




D0 x Dx1 1  x    x   cos  1  x    x  
dt. (16)
 

0
tx
 x
Равенство (14) с учетом (16) перепишется в виде
æ2  x


 b 1  x 

æ b cos   t 
cos    æ   2
0  x 


1
1  x
btg  t 
 
 
 b 1  x   T ( x) 
 
2  cos 
2 0  x 

1

D    x  .
 Г    0 x
1



1  t    t  dt 
tx
1  t 

T (t )dt

tx
(17)
Применяя теперь оператор Dx1 к равенству (13) и используя формулу
sin   1  t 
D D0 x f ( x)  cos  f 
 0  1  x 

x1
1


f  x
dt ,
tx
получим
1
b cos 2

 
æ 2  x   cos   b 1  x    x    x   
1  x   T  x  


2
cos 

æ 2

sin 

b sin 

1

 1  t   t    t  dt tg  1  t  t T (t )
x 

dt 
  


1 x   x 
tx
2 0  1  x  t  x
0


1
1  x 


 1 t 
0  1  x 
1
2 
T (t )dt
1

Dx1   x 
tx
 Г   
(18)
Умножая (17) и (18) соответственно на x   и b 1  x  и вычитая из первого второе,
получим

2 
æ2  x 2  cos   2b 1  x  x   cos   b2 1  x    x  





1
 x 2   b 2 1  x 2  cos 2  T  x  

2cos  
b 2 sin 

1

0
1  t 
2 
T (t )
tx
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
(19)
b 1  x 
x
dt 
D0x   x  
Dx1   x  .
 Г   
Г 1   

139
КВАЗИЛИНЕЙНЫЕ УРАВНЕНИЯ СМЕШАННОГО ТИПА В ЗАДАЧАХ ТЕПЛОФИЗИКИ ПОЧВ
Равенство (19) есть функциональное соотношение между   x  и T  x  , принесенное из
гиперболической части D  области D .
Итак, вопрос разрешимости задачи (1) эквивалентен вопросу разрешимости уравнений
(7) и (19).
Из равенства (10) с учетом (7) получаем, что
T  x 
1

1
D01x 2    G  x, t   t  dt  .
Г 1  2 
0

Подставив найденное значение
T  x
в (19), после несложных, но громоздких преоб-
разований, аналогичных [11], получим сингулярное интегральное уравнение
 x2   2 bx   1  x    b2 1  x 2    x  


k  1
1  2t 
 

k  t   t  dt  cF  x  ,
(20)
 0  t  x x  t  2 x 
где γ и C – постоянные, зависящие от коэффициента  и порядка m вырождения уравнения (1), а k  t  , F  t  - известные функции, удовлетворяющие условию Гельдера с показа1
телями   min  2 ,1  2  .
Уравнение (20) есть сингулярное уравнение нормального типа [8] с нулевым индексом
в классе функций, ограниченных на J . Оно эквивалентно (в смысле разрешимости) редуцируется к уравнению Фредгольма второго рода, разрешимость которого следует из единственности решения задачи 1.
В дальнейшем по найденному ν(х) найдем V(х) и по нему найдем решение исходной
задачи 1.
ЛИТЕРАТУРА
1. Бицадзе А.В. Некоторые классы уравнений в частных производных. М.: Наука, 1981,
448 с.
2. Бжихатлов Х.Г., Елеев В.А.О задачах сопряжения линейных и квазилинейных уравнений с нелокальными краевыми условиями. Материалы второй международной конференции «Моделирование устойчивого регионального развития». Нальчик, 2007, с. 158-164.
3. Бжихатлов Х.Г. Об одной краевой задаче для смешанных парабологиперболических уравнений с характеристической линией изменения типа. Дифференц.
уравн. Т. 13 , № 1, 1977.
4. Бжихатлов Х.Г., Карасев И.М., Лесковский И.П., Нахушев А.М. Избранные вопросы
дифференциальных и интегральных уравнений. Нальчик, 1972, 290 с.
5. Елеев В.А. Дифференциальные уравнения Т. 17, № 1, 1981.
6. Кароль И.Л. Об одной краевой задаче для уравнения смешанного эллиптикогиперболического типа. ДАН СССР. Т. 88, № 2, 1953, с. 197-200.
7. Лыков А.В. Эффект инерционности в тепломассообменных явлениях. ИФЖ, 9, 3,
1965.
8. Мусхелишвили Н.И. Сингулярные интегральные уравнения. М.: Наука, 1963, 511 с.
9. Нахушев А.М. Уравнения математической биологии. Москва: Высшая школа, 1995,
304 с.
140 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Х.Г. БЖИХАТЛОВ
10. Смирнов М.М. Уравнения смешанного типа. М.: Высшая школа, 1985, 303 с.
11. Трикоми Ф. Интегральные уравнения. М.: Иностр. литература, 1962, 300 с.
12. Чудновский А.Ф. Теплофизика почв. М.: Наука, 1976, 352 с.
QUASI-LINEAR EQUATIONS OF MIXED TYPE
IN SOIL HEAT TRANSFER PROBLEM
H.G. BZHIHATLOV
Non-local boundary problem for quasi-linear equation of the mixed parabolic-hyperbolic type of the
second order in contacting area is studied. Uniqueness and possibility of the solution of this non-local
problem by method of integral equations is proved by transformation to the linear equation.
It is well known that heat transfer process in soil may by described only by mixed equation with
boundary and initial conditions. The description or modeling of such a process is a very difficult problem.
This work devoted to investigation of parabolic-hyperbolic equations of second order in mixed domain.
Работа поступила 02.07.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
141
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
МАТЕМАТИКА. МАТЕМАТИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ
УДК 519.633
О СХОДИМОСТИ РАЗНОСТНЫХ СХЕМ
ДЛЯ ПАРАБОЛИЧЕСКИХ УРАВНЕНИЙ
С НЕЛОКАЛЬНЫМ ПО ВРЕМЕНИ ИСТОЧНИКОМ
М.М. ЛАФИШЕВА, А.Р. БЕЧЕЛОВА, Н.И. ЛАФИШЕВА
Кабардино-Балкарский государственный университет им. Х.М. Бербекова
В работе для параболического уравнения с нелокальным по времени источником построена разностная схема порядка аппроксимации O(h2   ) , где h,  - шаги сетки по пространственной и временной координатам. Для решения рассматриваемой задачи получены
априорные оценки в дифференциальной и разностной трактовках, откуда следует сходимость разностной схемы. Отдельно рассмотрен случай уравнения с нелинейным нелокальным по времени источником.
Краевые задачи для дифференциальных уравнений с нелокальным по времени источником возникают при математическом моделировании процесса влаго- и солепереноса в
мелиоративный период освоения орошаемых земель [3, с. 134]. В работе получены априорные оценки в дифференциальной и разностной трактовках. Из априорной оценки для
решения разностной задачи следует сходимость схемы со скоростью O(h2   ) , где h, шаги сетки по пространственной и временной координатам.
1. ПЕРВАЯ КРАЕВАЯ ЗАДАЧА, АПРИОРНАЯ ОЦЕНКА
В области QT  ( x, t ) : 0  x  l , 0  t  T  рассмотрим задачу
u  
u 
  k ( x, t )     u ( x, )d  f ( x, t ), 0  x  l , 0  t  T ,
t x 
x 
0
u (0, t )  u (l , t )  0,
u ( x,0)  u0 ( x),
t
(1.1)
(1.2)
(1.3)
где k ( x, t )  c0  0,   const .
Сначала для решения задачи (1.1)-(1.3) получим априорную оценку. Для чего умножим
уравнение (1.1) скалярно на u :
t

(ut , u)  ((kux ) x , u)     u( x, )d , u   ( f , u) ,
0

(1.4)
l
где (u ,  )   u dx, (u, u )  u 0 .
2
0
Преобразуем каждое слагаемое тождества (1.4):
1 d
2
(ut , u ) 
u 0,
2 dt
l
u
2
0
  u 2 ( x, t ) dx,
0
l
((ku x ) x , u )    ku x2 dx,
0
142
(1.5)
М.М. ЛАФИШЕВА, А.Р. БЕЧЕЛОВА, Н.И. ЛАФИШЕВА
t
 l t

l 2 
u
(
x
,

)
d

,
u

u
ud

dx


  

  u dx 
0
 0 0

0

( f , u) 
1
f
2
2
0

1
2
2
lt


    ud  dx 
00




1
2
t

1 2 T
2
u 0   u 0 d ,
2
20
1 2
u .
2 0
После подстановки (1.5) в тождество (1.4) получим
d
u
dt
Так как u
2
0
 2c0 u x
0
2
2
0
 (   1) u
t
  T  u 0 d  f
0
2
2
2
0
(1.6)
.
0

d
u
dt
l2
2
u x 0 , то из неравенства (1.6) следует
2
2
0
 2c0 ux
2
0
 (   1) u

0
2
 Tl 2
2
t

ux
2
0
d  f
2
0
,
0
или
 2 t
 c1  u 0   ux
0
0

где c1 , c2  0 - известные постоянные.
d
2
u 0  ux
dt
2
2
0

d   c2 f

2
0
,
(1.7)
Проинтегрируем неравенство (1.7) по  от 0 до t:
t
t

t


2
2
2
2
2
2
u 0   ux 0 d  c1   u ( x, ) 0   ux ( x,1 ) 0 d1  d  c2  f 0 d  u0 ( x) 0 . (1.8)
0
0
0
0

Обозначим через
t

t


2
2
2
2
y    u ( x, ) 0   ux ( x,1 ) 0 d 1  d , F (t )  c2  f 0 d  u0 ( x) 0 .
0
0
0

Тогда неравенство (1.8) можно переписать в виде
dy
 c1 y  F (t ) .
dt
Пользуясь леммой 1.1, [1, с. 152], из неравенства (1.8) получаем требуемую оценку
t
u 0 
2
0
t
ux ( x, ) 0 d  M (t )   f
0
2
2
0
2
d  u0 ( x) 0  .

(1.9)
2. ТРЕТЬЯ КРАЕВАЯ ЗАДАЧА
В той же области QT рассмотрим задачу
u  
u 
  k ( x, t )     u ( x, )d  f ( x, t ), 0  x  l , 0  t  T ,
t x 
x 
0
(2.1)
u
 1 (t )u (0, t )  1 (t ),
x
u
k (l , t )
  2 (t )u (l , t )  2 (t ),
x
(2.2)
t
k (0, t )
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
143
О СХОДИМОСТИ РАЗНОСТНЫХ СХЕМ ДЛЯ ПАРАБОЛИЧЕСКИХ УРАВНЕНИЙ
С НЕЛОКАЛЬНЫМ ПО ВРЕМЕНИ ИСТОЧНИКОМ
u ( x,0)  u0 ( x),
(2.3)
где k ( x, t )  c0  0,   const , 1 , 2  c1 .
Проводя аналогичные вычисления для решения задачи (2.1)-(2.3), приходим к оценке
t
t
2
2
u 0   ux ( x, ) 0 d  M (t )   f
0
0
t
2
2
2
.
d


(

(

)


(

))
d


u
(
x
)
1
2
0

0
0
0

2
(2.4)
Из априорных оценок (1.9), (2.4) следуют единственность и непрерывная зависимость
решений задач от входных данных.
3. РАЗНОСТНЫЕ СХЕМЫ
Введем в QT сетку h  {xi  ih : i  0,1, N },   {t j  j : j  0,1,
шагами h  l
N
,  T
j0
j0 } , h  h   с
.
Дифференциальной задаче (1.1)-(1.3) поставим в соответствие разностную схему
j
yt  y    y j '   ,
(3.1)
y0  yN  0,
(3.2)
y( x, o)  u0 ( x),
(3.3)
j '1
где yt 
y y

, y  y j 1 , y  y j , y   ay x  x , ai  ki  1  c0  0.
2
Получим аналогичную (1.9) оценку для разностной задачи (3.1) – (3.3), для чего умножим скалярно уравнение (3.1) на y :
 j

( yt , y )    ayx  x , y      y j ' , y   ( , y ) ,
 j '1

где (u ,  ) 
N 1
 u  h, (u, u) 
i 1
i i
(3.4)
u 0 ,  u, u   u  .
2
2
0
Преобразуем суммы, входящие в тождество (3.4):
( yt , y ) 
   2
1
y
2
2
0 t
  ay  , y     a, y
x
x
2
x
2
yt 0 ,
 ,
(3.5)
 j j'
 1 2 T j N 1 j ' 2
1 2 T j
j' 2
  y  , y   y 0    ( y ) h  y 0   y 0  ,
2 j '1 i 1
2
2 j '1
 j '1
 2
( , y ) 
1

2
2
0

1
2
y 0.
2
Подставляя (3.5) в тождество (3.4), после суммирования по j ' от 0 до j получим
144 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.М. ЛАФИШЕВА, А.Р. БЕЧЕЛОВА, Н.И. ЛАФИШЕВА
j
j
j
j'
j ' 0
k 0
j
y j 1  c0  yxj '    (1   )  y j '1    T   y k 1     j '   u0 ( x) 0 . (3.6)
0
0
0
0
0
2
2
j '0
2
j '0
2
2
2
j ' 0
Так как
j
j'
j ' 0
k 0
j
j
j ' 0
k 0
j
  y k 1 0     y k 1 0   T  y j '1 0  ,
2
2
2
j ' 0
то неравенство (3.6) перепишем в виде
j
j
j
y j 1  c0  yxj '    c1  y j '1     j '   u0 ( x) 0 ,
0
0
0
0
2
2
j '0
2
j '0
2
2
(3.7)
j '0
где c1  1     T 2 .
j
Обозначим через F j    j '   u0 ( x) 0 , тогда (3.7) перепишем так:
2
0
j ' 0
j
2
y j 1  c1  y j '1   F j ,
2
0
2
0
j ' 0
или
j
(1  c1 ) y j 1  c1  y j '1   F j .
2
0
Выберем  
2
0
j ' 0
(3.8)
1
, тогда (3.8) примет вид
2c1
j
y j 1  2c1  y k   2 F j .
2
0
2
k 1
(3.9)
0
С помощью леммы 4 [2, с.171] из неравенств (3.7) и (3.9) при    0 
1
находим тре2c1
буемую оценку
j
2
 j
2
2
2
y j 1   yxj '    M (T )    j '   u0 ( x) 0  .
0
0
0
j ' 0
 j '0

(3.10)
Из оценки (3.10) следует сходимость схемы со скоростью O(h2   ) .
Для третьей краевой задачи разностная схема порядка аппроксимации O(h2   ) имеет
вид
j
yt  y    y j '   , x  h ,
j '1
yt ,0 
a1 yx,0  1 y0
yt , N  
0.5h
j
   y0j '  1 , x  0,
j '1
aN y x , N   2 y N
0.5h
j
   yNj '  2 , x  l ,
j '1
y( x, o)  u0 ( x),
1  f 0 
1
0.5h
, 2  f N 
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
2
0.5h
,
145
О СХОДИМОСТИ РАЗНОСТНЫХ СХЕМ ДЛЯ ПАРАБОЛИЧЕСКИХ УРАВНЕНИЙ
С НЕЛОКАЛЬНЫМ ПО ВРЕМЕНИ ИСТОЧНИКОМ
или
yt  y   ,
(3.11)
где
j

j'
y   ay x  x    y  , x  h ,
j '1

j
 
a y  1 y0
y   y  1 x ,0
   y0j '  1 , x  0,
0.5h
j '1

j

a y   2 yN
  y   N x , N
   y Nj '  2 , x  l ,
0.5h

j '1
 , x  h ,

   1 , x  0,
  , x  l.
 2
Введем скалярное произведение и норму:

h, i  1, 2, N  1;
 h
, i  0; N .
i 0

 2
Итак, имеем разностную схему с нелокальным по времени источником и с нелокальными граничными условиями.
Для получения дискретного аналога оценки (2.4) умножим уравнение (3.11) скалярно
на y :
[ yt , y ]  [y, y ]  [, y ] .
(3.12)
N
u,    uii , u, u  
2
u 0,
Преобразуем, как и выше, суммы, входящие в тождество (3.12):
[ yt , y ] 
   2
1
y
2
2
0 t
2
yt 0 ,
 j

 y, y   (y, y)    y0 y0    yN yN    ayx  x , y      y j ' , y   a1 yx ,0 y0  1 y02 
 j '1

0.5h y0  y0j '  aN yx , N y0  2 yN2  0.5h yN  yNj '  a1 yx ,0 y0  1 y02     a, y x2  
j
j
j '1
j '1


  y,  y j '   1 y02   2 yN2 ,
 j '1



[, y ]  ( , y )  ( f 0  1 ) y0 0.5h  ( f N  2 ) y N 0.5h  [ , y ]  1 y0  2 y N .
0.5h
0.5h
j
Подставим полученные выражения в тождество (3.12). Проводя аналогичные проведенным выше преобразования, в случае первой краевой задачи, получим оценку
j
j
2
 j
2
2
2
y j 1   yxj '1    M (T )    j '    (12 (t j ' )  22 (t j ' ))  u0 ( x) 0  . (3.13)
0
0
0
j ' 0
j ' 0
 j ' 0

Итак, при малом    0 имеет место априорная оценка (3.13), откуда следует сходи-
мость схемы при h  0 и   0 со скоростью O(h2   ) .
146 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.М. ЛАФИШЕВА, А.Р. БЕЧЕЛОВА, Н.И. ЛАФИШЕВА
4. СЛУЧАЙ УРАВНЕНИЯ С НЕЛОКАЛЬНЫМ НЕЛИНЕЙНЫМ ИСТОЧНИКОМ
В области QT рассмотрим задачу
u  
u 
  k ( x, t )     g (u )d  f ( x, t ), 0  x  l , 0  t  T ,
t x 
x 
0
(4.1)
u (0, t )  u (l , t )  0,
(4.2)
u ( x,0)  u0 ( x),
(4.3)
t
k ( x, t )  c0  0,   const , g (u ) - непрерывно дифференцируемая функция,
где
g
 c1 .
u
Задачам (4.1)-(4.3) поставим в соответствие разностную схему
j
yt  y    g ( y j ' )   ,
(4.4)
y0  yN  0, y( x, o)  u0 ( x),
(4.5)
j '1
где y  y j 1 , y   ayx x .
Обозначим через z  y  u и подставим в уравнение (4.4) y  z  u . Тогда получим для
погрешности z задачу
g j '
z   ,   O(h 2   ),
j '1 u
j
где
zt  z   
(4.6)
z0  z N  0, z ( x, o)  0,
(4.7)
g
означает, что производная взята в некоторой средней точке un    un  zn .
u
Для решения задачи (4.6)-(4.7) справедлива оценка
j
j
z j 1   z xj '    M   j '  .
0
0
0
2
2
j ' 0
2
(4.8)
j '0
В случае третьей краевой задачи для уравнения (4.1)
z  y  u примет вид
оценка для погрешности
j
2
 j

j' 2

(4.9)
z
  z    M       ( 12 (t j ' )  22 (t j ' ))  ,
0
0
0
j ' 0
j
'

0
j
'

0


2
где ,  1 , 2  O(h   ) - погрешности аппроксимации соответственно уравнения и граничных условий третьего рода.
Оценки (4.8), (4.9) получаются почти так же, как и оценки (3.10), (3.13). Из оценок (4.8)
и (4.9) следует сходимость разностных схем при h  0 и   0 со скоростью O(h2   ) .
j 1 2
j
j ' 1
x
ЛИТЕРАТУРА
1. Ладыженская О.А. Краевые задачи математической физики. М.: Наука, 1973.
2. Самарский А.А., Гулин А.В. Устойчивость разностных схем. М.: Наука, 1973.
3. Соколенко Э.А., Делов В.М., Зелинченко Е.Н., Кавокин А.А. Моделирование и управление водно-солевым режимом почв. Алма-Ата: Наука, 1976.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
147
О СХОДИМОСТИ РАЗНОСТНЫХ СХЕМ ДЛЯ ПАРАБОЛИЧЕСКИХ УРАВНЕНИЙ
С НЕЛОКАЛЬНЫМ ПО ВРЕМЕНИ ИСТОЧНИКОМ
ON CONVERGENCE OF THE DIFFERENCE SCHEMES
FOR PARABOLIC EQUATION WITH A SOURCE
NON-LOCAL IN TIME
M.M. LAFISHEVA, A.R. BECHELOVA, N.I. LAFISHEVA
In the work for parabolic equation with non-local in the time source the difference scheme of approximation order is built O(h2   ) , where h,  - are the array pitch in space and time coordinate. For solving the examined task prior estimates in differential and difference treatments are obtained. Hence we’ve
got the convergence of the difference scheme. Case of equation with a source non-local in time is analyzed.
Работа поступила 09.06.2008 г.
148 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ФИЗИКА
УДК 551. 515.4.
К ПРОБЛЕМЕ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ГРОЗОВОГО ЭЛЕКТРИЧЕСТВА.
I. ПРОЦЕССЫ ВЫДЕЛЕНИЯ ПУЗЫРЬКОВ
ПРИ НАМЕРЗАНИИ ПЕРЕОХЛАЖДЕННЫХ ОБЛАЧНЫХ КАПЕЛЬ
НА ПОВЕРХНОСТИ ЛЕДЯНЫХ ЧАСТИЦ
М.К. ЖЕКАМУХОВ, Б.Г. КАРОВ, Т.С. КУМЫКОВ
Кабардино-Балкарский государственный университет им. Х.М. Бербекова
Рассматривается механизм генерирования грозового электричества, основанный на физическом явлении интенсивного выделения заряженных пузырьков при коагуляционном росте градин и частиц крупы. Исследуется кинетика процесса выделения пузырьков в переохлажденных каплях при внезапном повышении их температур до 0 0C . Установлена связь
между количеством пузырьков, образующихся в одной облачной капле, и их средним радиусом.
Как известно, центральное место в явлении грозового электричества занимает проблема
генерации и разделения зарядов в конвективных облаках. К настоящему времени известно
около полутора десятков механизмов, приводящих к генерации зарядов в грозовых облаках. Однако ни один из этих механизмов электризации в настоящее время не может считаться доминирующим. Некоторые авторы полагают, что в грозовом облаке одновременно
могут протекать несколько процессов, приводящих к электризации гидрометеоров. При
этом эффективность действия того или иного механизма электризации зависит от стадии
развития облака; некоторые из них действуют лишь в различных частях облака [2, 5].
На основе сведений о характеристиках грозовых облаков, накопленных на протяжении
многих десятилетий, Б. Мейсон сформулировал основные требования, предъявляемые к
любой удовлетворительной теории грозового электричества [3].
Вместе с тем ни одна теория грозового электричества, основанная на известных к
настоящему времени механизмах генерирования и разделения зарядов, не в состоянии
объяснить те большие скорости накопления зарядов, которые имеют место в мощных грозовых облаках.
В данной работе предлагается новый механизм генерирования и разделения зарядов,
связанный с явлением выделения пузырьков на поверхности градин и частиц крупы в
процессе их коагуляционнго роста, который по мощности превосходит все механизмы генерирования заряда в грозовых облаках.
Многочисленные экспериментальные исследования, проведенные различными авторами [4, 9], показывают, что коагуляционный рост градин и частиц крупы в облаке сопровождается интенсивным разделением зарядов, при котором твердые частицы гидрометеоров заряжаются отрицательно, а компенсирующий положительный заряд остается в воздухе.
Между тем до сих пор остается неясным основной физический механизм, который лежит в основе такого разделения.
Согласно представлениям, развитым в данной работе, этот механизм связан с выделением заряженных пузырьков в облачных каплях при повышении температуры до 0 C и
дальнейшем их замерзании.
Как известно, растворимость воздуха в воде пропорциональна давлению (закон Генри)
и повышается с уменьшением температуры.
149
К ПРОБЛЕМЕ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ГРОЗОВОГО ЭЛЕКТРИЧЕСТВА. I. ПРОЦЕССЫ ВЫДЕЛЕНИЯ ПУЗЫРЬКОВ
ПРИ НАМЕРЗАНИИ ПЕРЕОХЛАЖДЕННЫХ ОБЛАЧНЫХ КАПЕЛЬ НА ПОВЕРХНОСТИ ЛЕДЯНЫХ ЧАСТИЦ
В таблице 1 приводятся значения растворимости воздуха в воде  при различных температурах и атмосферном давлении.
Таблица 1.
ЗНАЧЕНИЯ РАСТВОРИМОСТИ ВОЗДУХА В ВОДЕ 
ПРИ РАЗЛИЧНЫХ ТЕМПЕРАТУРАХ И АТМОСФЕРНОМ ДАВЛЕНИИ
t, C
, л л
-30
-25
-20
-15
-10
-5
0
10
20
0,0672
0,0575
0,0495
0,0429
0,0374
0,0327
0,0288
0,0226
0,0187
Интерполяция растворимости воздуха на область отрицательных температур проводилась по формуле
U 1 1 
(1)
   0 exp    ,
Rв  T T0 
где T - абсолютная температура;
Дж
T0  273 K , U  4.77 105
- удельная теплота растворения воздуха в воде;
кг
Rв - газовая постоянная воздуха;
 0 - растворимость воздуха в воде при 0 C .
Если давление окружающей среды p отлично от атмосферного, то правую часть форp
, где p0 - атмосферное давление.
p0
При соударении переохлажденных облачных капель с градинами и частицами крупы
температура капель практически мгновенно повышается до нуля градусов и лишь затем
происходит их замерзание. В момент повышения температуры капель раствор воздуха в
каплях становится перенасыщенным, причем степень пересыщения зависит от температуры облачной среды.
В температурном интервале от -20 до -10 C пересыщение раствора в каплях при повышении их температуры до 0 C составляет 1,72 – 1,30, что превышает критическое значение пересыщения 1,1 -1,4, необходимое для зарождения пузырьков [7].
Следовательно, можно ожидать, что при столкновении переохлажденных капель с
поверхностью градин при температурах среды ниже -4 C внутри капель всегда появляются пузырьки. В процессе намерзания капель на поверхности льда эти пузырьки
вытесняются из зоны кристаллизации воды и переходят в окружающий воздух, где
разрушаются.
Интенсивное выделение воздуха в виде пузырьков при замерзании переохлажденных
капель наблюдали, например, в работах [1, 6, 8].
Для образования хотя бы одного пузырька в облачной капле радиуса r необходимо,
чтобы масса растворенного газа в капле, которая образует пересыщение раствора, превосходила массу газа в пузырьке, т.е. должно выполняться условие
мулы (1) нужно умножить на отношение
4 3
4
 r c   a a 3 ,
3
3
где с – массовая концентрация газа в растворе; c  0    0 
(2)
p
p
 0 
;  0 - плотp0
p0
ность воздуха при 0 C ; a - радиус пузырька;  a - плотность воздуха в пузырьке.
150 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.К. ЖЕКАМУХОВ, Б.Г. КАРОВ, Т.С. КУМЫКОВ
Принимая во внимание, что давление воздуха внутри пузырька равно
 2 
pa  p 1 
,
ap 

(3)
где  - поверхностное натяжение воды;  a 
pa
, соотношение (2) можно записать в
RвT
виде
r  rmin  a 3
1  2 
1
.
  ap 
(4)
В таблице 2 представлены рассчитанные по формуле (4) минимальные значения
rmin
радиуса облачных капель в мкм, в которых при давлении в облаке p  0,5 p0 возможно
образование хотя бы одного пузырька с радиусом a при различных температурах окружающей среды.
Таблица 2.
ЗНАЧЕНИЯ rmin ПРИ РАЗЛИЧНЫХ ТЕМПЕРАТУРАХ И РАДИУСАХ ПУЗЫРЬКА a
a , мкм
0,1
0,5
1,0
2,0
rmin , мкм при температурах C
-5
2,5
6,3
11,0
19,0
-10
1,5
4,8
8,3
14,7
-15
1,3
4,1
7,0
13,0
-20
1,0
3,2
5,5
10,1
Из таблицы видно, что при намерзании облачных капель размером 6-8 мкм на поверхности градин и частиц крупы вероятность выделения пузырьков радиусом a ~ 0,1  1 мкм
ничтожно мала. Интенсивное выделение пузырьков возможно лишь при температурах порядка - 10 0C и ниже и высоких значениях водности облака, при которых резко возрастает
удельный вес крупных облачных капель в общем влагосодержании облака.
Кинетика роста пузырьков в облачных каплях. В момент удара переохлажденной
капли о поверхность льда ее температура повышается до 0 C , и в пересыщенном растворе
газа мгновенно зарождается огромное количество мельчайших пузырьков, образованных
на инородных частицах, содержащихся в жидкости. В процессе дальнейшего роста этих
пузырьков состояние пересыщения быстро разрушается, и по истечении некоторого промежутка времени оно стремится к нулю.
При этом рост пузырьков должен подсчитываться на основе свободномолекулярного
течения, при котором закон изменения массы пузырька ma записывается в виде
dma
cRвT
 4 a 2 m
,
12
dt
 2 mkT 
(5)
где m - масса молекул воздуха; k - постоянная Больцмана; c - массовая концентрация
газа в каплях.
С учетом равенства (3) массу газа в пузырьке можно записать в виде
 2 
4
4
ma  a a3  0 a3 1 
.
3
3
pa 

Дифференцируя это выражение, будем иметь
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
151
К ПРОБЛЕМЕ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ГРОЗОВОГО ЭЛЕКТРИЧЕСТВА. I. ПРОЦЕССЫ ВЫДЕЛЕНИЯ ПУЗЫРЬКОВ
ПРИ НАМЕРЗАНИИ ПЕРЕОХЛАЖДЕННЫХ ОБЛАЧНЫХ КАПЕЛЬ НА ПОВЕРХНОСТИ ЛЕДЯНЫХ ЧАСТИЦ

dma
4a  da
 40  a 2 
 .
dt
3 p  dt

Приравнивая правые части равенств (5) и (6), получаем

0 1 
(6)
mcRвT
4  da
.


3 pa  dt  2 mkT 1 2
(7)

В уравнении (7) концентрация раствора c уменьшается как за счет роста пузырьков
внутри капли, так и за счет утечки газа через поверхность капли, обусловленной диффузией молекул газа к поверхности капли. Однако оценочные расчеты показывают, что утечка
газа через поверхность капли пренебрежимо мала.
Следовательно, условие баланса газа в капле можно записать в виде
4
4
 c0 r 3   c r 3  ma n .
3
3
Подставляя значение c из (8) в уравнение (7), будем иметь

0 1 

mcRвT
4  da


3 pa  dt  2 mkT 1 2
С учетом равенств Rв 
c0
0
  0
kN

(8)
 0 na 3  2  
1 
1 
 .
c0 r 3 
pa  

, где N - число Авогадро;  - молекулярный вес воздуха;
p
, это уравнение можно записать в виде
p0
 a3 p 
2
a
a
12

3
 0 r p0 
p
da  0 p  mkT 


 N
4
dt
 p0  2 
a


.
(9)
3p
С учетом того, что комбинация параметров
12
1  mkT 
  2 
N  110 м c и  0  2,88 10 2 ,
уравнение (9) принимает вид
34, 7 n a 3 
2  p
a

3
r 
p  p0
da
p
 3, 2
.
(10)
4
dt
p0
a
3p
В общем случае уравнение (10) может быть проинтегрировано лишь численно. Однако
для пузырьков радиусом a  0,5 мкм оно существенно может быть упрощено.
Учитывая, что в числителе правой части (10) второе слагаемое значительно меньше
4
первого, а в знаменателе a 
, можем записать
3p
a
da
p2
 2, 4
a.
dt
p0
Отсюда, интегрируя, получаем
152 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.К. ЖЕКАМУХОВ, Б.Г. КАРОВ, Т.С. КУМЫКОВ

p2 
a  a0 exp  2, 4
t ,
p0 

где a0 - радиус частички, на которой формируется пузырек.
a
Из расчетов следует, что при p  0,5 p0 отношение
становится равным 10 в течение
a0
времени t порядка 10 6 c .
С другой стороны, время полного замерзания капель радиуса r в облачной среде не
меньше величины  , определяемой формулой

 Lr 2
,
6 
(11)
где  - плотность воды; L - удельная теплота замерзания воды;  - коэффициент теплопроводности льда;  - модуль температуры облачной среды в C . При   15 C и
r  30 мкм по формуле (11) получаем   8 103 с .
Эти оценки показывают, что процесс образования и роста пузырьков в облачных каплях идет весьма интенсивно и завершается раньше, чем капля успевает замерзнуть. Средний радиус a и количество пузырьков n , образующихся при этом в одной капле радиуса
r , связаны соотношением
4
4
p
 n  a a 3     T   r 3 ,
3
3
p0
где  T  - растворимость воздуха в воде при температуре Т K .
 2 
Отсюда с учетом равенства  a  0 1 
 получаем
pa 

3
 r   0 T  p
n 
.
(12)
 a  1  2 p0
pa
В таблице 3 приводятся значения n , рассчитанные по формуле (12) при r  50 мкм,
p
 0,5 для различных радиусов пузырьков.
p0
ЗНАЧЕНИЯ n
a , мкм
n
ПРИ
r
 50 МКМ И РАЗЛИЧНЫХ
Таблица 3.
a
0,1
0,5
1,0
2,0
1107
3,6 103
8 10 2
156
Из таблицы видно, что величина n существенно возрастает с уменьшением радиуса пузырьков. Поскольку с повышением пересыщения раствора резко увеличивается количество центров образования пузырьков, то отсюда следует, что с понижением температуры
переохлаждения облачных капель количество пузырьков, образующихся в них, значительно возрастает, а радиусы пузырьков уменьшаются.
Таким образом, проведенные выше теоретические расчеты показывают, что при намерзании крупных облачных капель на поверхности градин и частиц крупы происходит интенсивное выделение мельчайших пузырьков, которые выбрасываются с их поверхности в
окружающее пространство. Интенсивность процесса выделения пузырьков существенно
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
153
К ПРОБЛЕМЕ ГЕНЕРИРОВАНИЯ ГРОЗОВОГО ЭЛЕКТРИЧЕСТВА. I. ПРОЦЕССЫ ВЫДЕЛЕНИЯ ПУЗЫРЬКОВ
ПРИ НАМЕРЗАНИИ ПЕРЕОХЛАЖДЕННЫХ ОБЛАЧНЫХ КАПЕЛЬ НА ПОВЕРХНОСТИ ЛЕДЯНЫХ ЧАСТИЦ
зависит от водности облака и от температуры среды; с увеличением водности облака и с
понижением температуры переохлаждения облачных капель эта интенсивность резко возрастает.
Таким образом, в работе показано, что коагуляционный рост градин и частиц крупы в
грозовых облаках сопровождается интенсивным выбросом мельчайших пузырьков с их
поверхности.
ЛИТЕРАТУРА
1. Аджиев А.Х., Тамазов С.Т. Разделение электрических зарядов при кристаллизации
капель воды // Метеорология и гидрология. 1987, № 8, с. 57-62.
2. Имянитов И.М. Строение и условия развития грозовых облаков // Метеорология и
гидрология. 1981, № 4, с. 4-17.
3. Мейсон Б. Физика облаков. Л.: Гидрометеоиздат, 1961, 411 с.
4. Мейсон Б. Генерация зарядов в грозах. В кн.: Проблемы атмосферного электричества. Л.: Гидрометеоиздат, 1969, с. 166-184.
5. Мучник В.М. Физика грозы. Л.: Гидрометеоиздат, 1974, 351 с.
6. Мучник В.М., Рудько Ю.С. Особенности замерзания переохлажденных капель воды
// УкрНИРМП. 1961, вып. 26, с. 64-73.
7. Brownscombe J.L., Hallett J. Experimental and field studies of precipitation particles
formed by the freezing of supercooled water // Quart. J. Roy. Met. Soc. 1967. Vol. 93, № 398, р.
455-473.
8. Dinger J.E., Gunn R. Electricol effects associated with a change of state of water // Terr.
Magn Atmos. Elect. 1946. V.51, № 4, p. 477-496.
9. Weickmann H.K., Kampe H.J. Preliminary experimental results conserning charge qenezation in thumderstorms concurrent with the formation of hailstorms // J. Met. 1950. V. 7, № 6, p.
404-405.
TO THE PROBLEM OF THUNDER ELECTRIC FORMATION.
I. BUBBLE OOZE PROCESSES DURING FREEZING OF THE
OVERCOOLED CLOUD DROPS ON THE SURFACE
OF ICE PARTICLES
M.K. ZHEKAMUKHOV, B.G.KAROV, T.S. KUMIKOV
The mechanism of the thunder electric formation, founded on the physical phenomenon of the intensive charged bubble ooze during the coagula growth of hail and grainy ice particles is being examined.
Kinetics of bubble ooze process inside cooled drops during the sudden rise of their temperature up to 0 C
is being examined. The bond between the quantity of bubbles, forming inside a water cloud drop and their
average radius has been determined.
Работа поступила 29.09.2008 г.
154 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ФИЗИКА
УДК 551.576:551.594
МОДЕЛИРОВАНИЕ МИКРОСТРУКТУРЫ
КОНВЕКТИВНОГО ОБЛАКА С УЧЕТОМ ПРОЦЕССА
КОНТАКТНОЙ ЭЛЕКТРИЗАЦИИ ОБЛАЧНЫХ ЧАСТИЦ
Е.А. КОРЧАГИНА, Д.Д. КУЛИЕВ, А.В. ШАПОВАЛОВ
Государственное учреждение «Высокогорный геофизический институт»
Целью данной работы является разработка математической модели конвективного облака с учетом термодинамических, микрофизических и электрических процессов. В данной
модели учитывается процесс контактной электризации частиц.
В качестве инструмента исследований выступает двумерная математическая модель
конвективного облака с детальной термодинамикой, микрофизикой и с учетом электрических процессов. В реализованной авторами модели коэффициент коагуляции частиц является не постоянной величиной, а зависящей от напряженности электростатического поля
облака, рассчитываемой в каждый момент времени.
Анализ теоретических и экспериментальных работ по физике облаков показывает, что в
настоящее время пока еще мало изучены электризация частиц в облаке, влияние электрических зарядов на частицах и электрического поля на протекающие в облаке микрофизические процессы, обратная связь между ними [1, 3, 6-8, 10, 11, 17]. Поэтому важно применить математическое моделирование для исследования этих вопросов.
В отличие от имеющихся в настоящее время численных моделей конвективных облаков [2, 4, 12, 14-16] в рассматриваемой в этой статье модели описывается процесс контактной электризации облачных частиц. Рассчитываются плотности объемных зарядов в
облаке, потенциал и напряженность электрического поля, создаваемого этими зарядами,
детально учитывается влияние электрического поля облака на процессы взаимодействия
облачных частиц.
В основе предлагаемой модели конвективного облака с учетом электрических процессов лежат достаточно известные уравнения гидротермодинамики влажной конвекции,
представленные в работах [2, 4, 5].
Введем некоторые обозначения:  




K
 K , u(x, z), w(x, z) - компоненты
 x  x  z z
вектора скорости воздушных потоков в облаке; K(x,z) - коэффициент турбулентной диффузии. Для границ пространственной области используются обозначения 0,Lx и 0,Lz.
Предлагаемая модель отличается микрофизическим блоком, который описывает процессы нуклеации, конденсации, коагуляции капель с каплями, сублимации, аккреции, замерзания капель, осаждения облачных частиц в поле силы тяжести, их перенос воздушными потоками, а также взаимодействие облачных частиц под влиянием электрического
поля облака. В отличие от моделей с параметризованной микрофизикой [14-16] нами рассматривается непрерывный спектр частиц в облаке. Система уравнений для функций распределения по массам капель f1(x, z, m, t), ледяных частиц f2(x, z, m, t) и осколков замерзания капель f3(x, z, m, t) имеет следующий вид [13]:
 f 
 f 
 f 
 f 
 f1
f
f  f 
 u 1  (w  V1 ) 1   1    1    1    1    1   f1  I1 , (1)
t
x
 z   t КД   t KГ   t АK   t ДР   t З
155
МОДЕЛИРОВАНИЕ МИКРОСТРУКТУРЫ КОНВЕКТИВНОГО ОБЛАКА С УЧЕТОМ ПРОЦЕССА
КОНТАКТНОЙ ЭЛЕКТРИЗАЦИИ ОБЛАЧНЫХ ЧАСТИЦ
 f 
 f 
 f 
f2
f
f
 u 2  (w  V2 ) 2   2    2    2   f 2  I2  IАВ ,
t
x
 z   t C   t AК   t З
f3
f
f
 f   f 
 u 3  (w  V2 ) 3   3    3   f3 ,
t
x
z  t  З  t  АК
 f 
где V1(m), V2(m) - установившиеся скорости падения жидких и твердых частиц;  1  ,
 t КД
 f1 
 f1 
 f1 
 f1 
 t  ,  t  , 
 ,  t  - изменения функции распределения капель за счет

КГ 
 АК  t ДР 
З
микрофизических процессов конденсации, коагуляции капель, аккреции капель и кри f 
 f 
 f 
сталлов, дробления и замерзания соответственно;  2  ,  2  ,  2  - изменения
 t C  t АК  t  З
функции распределения кристаллов за счет сублимации, аккреции и замерзания капель;
 f 3   f3 
 t  , 
 - изменения функции распределения f3(r,m,t) за счет образования осколков

 З  t АК
при спонтанном замерзании облачных капель и аккреции.
Для системы уравнений (1) используются следующие начальные и граничные условия:
f1(x, z, m, 0) = f2(x, z, m, 0) = f3(x, z, m, 0) = 0,
f1(x, z, m, t) = f2(x, z, m, t) = f3(x, z, m, t) = 0, при x = 0,Lx,
f1(x, z, m, t) = f2(x, z, m, t) = f3(x, z, m, t) = 0, при z = Lz,
(2)
(3)
f1 f 2 f3


 0 , при z = 0.
z z z
Для описания коагуляционных процессов в облаке применялось интегродифференциальное уравнение в виде, представленном в работе [4].
Расчет взаимодействия капель и кристаллов проводился на основе следующих соотношений:

 f1 
 t   f1 (x, z, m, t)  2 (m, m)f 2 (x, z, m, t)dm' ,

А
0

 f 2 


f
(x,
z,
m,
t)
 2 (m, m)f1 (x, z, m, t)dm 
2
 t 

А
0
(4)

  f1 (x, z, m, t)2 (m, m  m)f 2 (x, z, m  m, t)dm ,
(5)
0
2 (m,m')  (r(m)  r(m'))2  V1(m)  V2 (m')  E(m,m') ,
где r(m) и r(m’) - радиусы сталкивающихся частиц, E(m,m’) – коэффициент слияния, который рассчитывается по аппроксимационным формулам.
Изменение функции f1(x, z, m, t) вследствие дробления капель рассчитывалось по формуле [2]:

 f1 


f
(x,
z,
m,
t)P(m)

 P(m)Q(m, m)f1 (x, z, m, t)dm ' .
1
 t 

д
m
(6)
В этом выражении P(m) есть вероятность распада в единицу времени капли массой m, а
Q(m,m’) есть вероятность образования капли массой m при распаде капли массой m’.
156 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.А. КОРЧАГИНА, Д.Д. КУЛИЕВ, А.В. ШАПОВАЛОВ
Расчет изменений функций f1 (x, z, m, t) и f2 (x, z, m, t) за счет кристаллизации капель
проводился с использованием функции вероятности замерзания в единицу времени капли
массой m в точке (x, z), обозначенной R (x, z, m) [2, 5]:
 f1 
 f 2 
 t     t   f1 (x, z, m, t)R(x, z, m) ,

д

д

R( x, z, m ) = Aexp B( Tм (m) - Tв (x, z) )
(7)
,
(8)
где А, В - параметры; Тм ( m ) - медианная температура замерзания капель массой m;
Тв(x, z) - температура воздуха в точке (x,z).
Появление новых капель и ледяных частиц в естественных условиях учитывается с помощью функций I1 для капель и I2 - для кристаллов [5]
Слагаемые, описывающие испарение, конденсацию и сублимацию, имеют вид [4]
 
dm 
 f1 
 f1 (r,m, t)
,

 
m 
dt 
 t КД
(9)
 
dm 
 f 2 
 t    m  f 2 (r, m, t) dt  .



С
(10)
Более подробно выражения для слагаемых, входящих в уравнения модели (1)-(10),
представлены в работах [2, 4, 5, 13].
Численное моделирование процессов электризации конвективных облаков связано с
трудностями принципиального характера, одной из которых является корректное описание
микрофизических процессов электризации облачных частиц. При моделировании облакообразования с учетом разделения электрических зарядов большинство исследователей не
учитывают или упрощают детальное описание процессов разделения зарядов [15, 16].
Для исследования закономерностей взаимодействия поля и частиц в облаке нужна детализация этих процессов, что и предпринято в настоящей работе.
Как известно, в конвективных облаках одновременно реализуется ряд механизмов
электризации облачных частиц. В разработанной модели учитываются процессы разделения зарядов при образовании осколков замерзания и в результате контактной электризации за счет столкновений крупных ледяных частиц (град, крупа) с ледяными кристаллами
и облачными водяными капельками.
За счет микрофизических процессов замерзания капель и аккреции в облаке идет
накопление отрицательного заряда на ледяных частицах. Одновременно формируется положительный заряд, состоящий из зарядов отдельных частиц - осколков замерзания капель.
Для замерзающих капель, диаметр которых больше 200 мкм, с достаточной точностью
процесс электризации описывается выражением [1]
q(m)=1m ,
где m – масса замерзшей капли, 1 – коэффициент пропорциональности, значение которого меняется в зависимости от содержания примесей в капле и температуры ее замерзания
(  3,510-10 Кл/г, при T = -8...-16 0С).
На крупных кристаллах, крупе и градинах накапливается электрический заряд за счет
захвата переохлажденных капель. Заряд пропорционален массе замерзшей на них воды.
При этом коэффициент пропорциональности зависит от температуры растущей частицы, а
также от концентрации и химического состава примесей в облачной воде и принимает
значение от 10-10 до 10-8 Кл/г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
157
МОДЕЛИРОВАНИЕ МИКРОСТРУКТУРЫ КОНВЕКТИВНОГО ОБЛАКА С УЧЕТОМ ПРОЦЕССА
КОНТАКТНОЙ ЭЛЕКТРИЗАЦИИ ОБЛАЧНЫХ ЧАСТИЦ
Образование осколков при замерзании капель учитывается следующим образом:

 f3 
 t    n(m, m)R(x, z, m, t)f1 (x, z, m, t)dm ' ,

З m
где n (m, m) - число ледяных осколков массы m, образующихся при замерзании капель
массы m, R (x, z, m, t) – вероятность замерзания капель массой m в единицу времени.
Образование осколков в процессе аккреции ледяных кристаллов с облачными каплями
описывается формулой

  f3 

   n(m,m)R 2 (x,z,m, t)dm' ,
  t АК m

где R 2  x,z,m, t   f1  x,z,m, t    2  m,   f 2  x,z, , t  d - число столкновений кристаллов
0
массой  с каплями массой m, приводящих к замерзанию последних и образованию
осколков.
Число ледяных осколков n (m, m) определяется с помощью аппроксимаций экспериментальных зависимостей выбросов микрочастиц от размеров замерзающих капель. Для
капель с r<75 мкм используются данные Лезема и Мейсона, приведенные в работе [10].
Для капель больших размеров применяются данные, полученные в работе [1].
Процесс электризации частиц за счет столкновений между ними с отскоками описывается с применением параметризации:
q r b ( m ) =  2 (m)  m ,
где m – масса ледяной частицы,  2 (m) - средний удельный заряд, приобретаемый частицами массой m в результате столкновений с другими частицами с отскоками. Для удельного
заряда  2 (m) нами предложено линейное выражение
 2 (m)  a  b  m ,
где a и b – коэффициенты. Слагаемое b  m описывает вклад в электризацию данного
класса частиц (частиц с массой m) из-за отскоков при столкновениях, число которых пропорционально величине (1  E(m, m))   , где E(m, m) - коэффициент слияния частиц массами m и m при коагуляции;  - процент столкновений с отскоками; (1  E(m, m)) - часть
непрокоагулировавших частиц.
Мелкие ледяные частицы и осколки замерзания выносятся потоками в верхнюю часть
облака, где образуется преимущественно положительный объемный заряд +(x, z, t). Область сосредоточения отрицательно заряженных ледяных частиц образует зону преимущественно отрицательного объемного заряда -(x, z, t).
Объемные заряды на временном шаге рассчитывались по формулам

  x, z, t    (1   2 (m))mf 2  x, z, m, t  dm  2  x, z  ,
0

  x, z, t    (1   2 (m))mf3  x, z, m, t  dm  3  x, z  ,
0
где 1 и  2 – коэффициенты разделения зарядов, 2  x,z  и 3  x, z  – уменьшение объемных зарядов в результате тока проводимости атмосферы и разрядов.
158 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.А. КОРЧАГИНА, Д.Д. КУЛИЕВ, А.В. ШАПОВАЛОВ
Рассчитанные значения суммарных объемных зарядов Э  x,z, t  используются далее
для определения потенциала U(x, z) создаваемого ими электрического поля. Для этого на
каждом временном шаге (при фиксированном t) решается уравнение Пуассона:
2U
x
2

2U
z
2

Э
0
(11)
при следующих граничных условиях:
U
U
,
, U  0 z 0 ,
0
0
x
z
x 0,L x
z Lx
где 0 - диэлектрическая постоянная вакуума, Э  x,z, t     x,z, t     x,z, t  .
Напряженность электрического поля E(x, z, t) определяется как градиент потенциала
по формуле
U 
 U
E  x,z, t     n x
 nz
.
z 
 x
Значения напряженности электрического поля учитываются в модели при определении
коэффициентов коагуляции облачных частиц согласно теоретическим и экспериментальным зависимостям Л.М. Левина и Н.В. Красногорской [6, 7].
Влияние электрического поля на эффективность столкновения заряженных капель зависит от размеров частиц, знака и величины зарядов. Кроме эффекта поляризации капель,
электрическое поле вызывает изменение скорости движения заряженных частиц, если их
размеры достаточно малы. Чем меньше относительные скорости движения капель, тем
больше импульс электрических сил. Поэтому влияние электрического поля тем значительнее, чем ближе размеры взаимодействующих частиц [7].
Для решения системы уравнений модели на временном интервале (tn, tn+1) используются методы расщепления, прогонки, верхней блочной релаксации [9].
Алгоритм расчета уравнений переноса субстанций основан на прогонке с чередованием
направлений (продольно-поперечная схема). Эллиптическое неоднородное уравнение для
отклонения давления 
же метод применяется при решении уравнения Пуассона для потенциала электрического
поля (11).
Интегрирование системы уравнений модели выполняется по пространственновременной области D  T : 0  x  Lx ,0  z  Lz ,   0 . Размеры пространственной области
составляли 50 км по горизонтали и 18 км по вертикали. Шаг сетки по оси x составлял 200
м, по оси z – 100 м, по времени – 10 с.
По массам облачных частиц используется сетка с переменным шагом, при этом градации задаются следующим образом [4]: m0=2,510-10 (г), mn+1=1.414mn, n  [1 : 60 ]. Для
ледяных частиц использованы 75 категорий масс, которые перекрывают все размеры,
включая град.
Выполнены предварительные расчеты, которые показали применимость модели для исследования формирования электрического заряда в облаках.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Представленная в работе математическая модель формирования микроструктуры конвективных облаков учитывает электризацию облачных частиц за счет образования осколков при замерзании капель и вследствие столкновений крупных ледяных частиц (крупа,
град) с мелкими кристаллами с отскоками последних.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
159
МОДЕЛИРОВАНИЕ МИКРОСТРУКТУРЫ КОНВЕКТИВНОГО ОБЛАКА С УЧЕТОМ ПРОЦЕССА
КОНТАКТНОЙ ЭЛЕКТРИЗАЦИИ ОБЛАЧНЫХ ЧАСТИЦ
При расчете термодинамической, микрофизической и электрической структуры конвективного облака пренебрегать влиянием собственного электрического поля облака на
формирование его микрофизических характеристик нельзя [13].
В свою очередь механизмы электризации облака зависят от характеристик спектра
облачных частиц. Например, для электризации при замерзании наблюдается положительная обратная связь [13]. Очевидно, что как при качественном, так и при количественном анализе вклада различных механизмов электризации облачных частиц в
формирование электрического поля облака необходимо принимать во внимание взаимное влияние этих структур. Поэтому развитие численных моделей с детальным учетом
основных процессов в облаках может пролить свет на этот существенный и давно обсуждаемый вопрос.
ЛИТЕРАТУРА
1. Аджиев А.Х., Тамазов С.Т. Разделение электрических зарядов при кристаллизации
капель воды // Метеорология и гидрология. 1987,№ 7, с. 57-62.
2. Ашабоков Б.А., Калажоков Х.Х. Численное моделирование градовых облаков. М.:
Гидрометиздат, 1992.
3. Имянитов И.М., Чубарина Е.В., Шварц Я.М. Электричество облаков. Л.: Гидрометеоиздат, 1971.
4. Коган Е.Л., Мазин И.П., Сергеев Б.Н., Хворостьянов В.И. Численное моделирование
облаков. М.: Гидрометеоиздат, 1984.
5. Корчагина Е.А., Орсаева И.М., Шаповалов А.В. Моделирование термодинамических
и микрофизических процессов в конвективных облаках // Информационные системы и
технологии. Межведомственный сборник. Вып. 1. Нальчик, 2000, с. 10-17.
6. Красногорская Н.В. Влияние электрических сил на коагуляцию частиц сравнимых
размеров // ИАН СССР. ФАО. Т.1. 1965, с. 339-345.
7. Левин Л.М. Электрическая коагуляция облачных капель // Труды Эльбрусской высокогорной экспедиции. Т.2. 1961, с. 5-42.
8. Мазин И.П., Шметер С.М. Облака. Строение и физика образования. Л.: Гидрометеоиздат, 1983.
9. Марчук Г.И. Методы вычислительной математики. М.: Наука, 1977.
10. Мейсон Б.Дж. Физика облаков. Л.: Гидрометеоиздат, 1961.
11. Морозов В.Н. Роль ледяной фазы в генерации электрических зарядов и полей в
электроактивной зоне грозового облака // VI российская конференция по атмосферному
электричеству, 1-7 октября 2007г., Нижний Новгород, с. 120-121.
12. Хворостьянов В.И. Трехмерная мезомасштабная модель эволюции облачности с детальным учетом микрофизических, радиационных процессов, орографии и ее применение
для моделирования перистых облаков // Известия АН. ФАО. Т.30. №4. 1994, с. 543-557.
13. Шаповалов А.В. Моделирование эволюции конвективных облаков с учетом электрических процессов // Математическое моделирование. Т. 15. № 4. 2003, с. 65-76.
14. Chen J.P., Lamb D. Simulation of Cloud Microphysical and Chemical Processes Using a
Multicomponent Framework. Part I: Description of the Microphysical Model // J. Atmos. Sci.,
1994, V.51. P 2613-2630.
15. Helsdon John H., Jr., and Farley Richard D. A numerical modeling Study of a Montana
Thunderstorm, 1, Model Results Versus Observations Involving Electrical Aspects // J. Geoph.
Res. 1987. V.92. P 5661-5676.
160 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Е.А. КОРЧАГИНА, Д.Д. КУЛИЕВ, А.В. ШАПОВАЛОВ
16. Rawlins F. A numerical study of thunderstorm electrification using a three dimentional
model incorporating the ice phase // Quart.Jour. of the Royal Met. Society. 1982.V.108. P 779801.
17. Ziegler C. L., Ray P. S. and MacGorman D. R.Relation of Kinematics Microphysics and
Electrification in an Isolated Mountain Thunderstorm // J. Atmos. Sci., v.43. №19, p. 2098-2114,
1986.
CONVECTIVE CLOUDS MICROSTRUCTURE MODELING
IN CONNECTION WITH CONTACT ELECTRIZATION
OF THE CLOUD PARTICLES
E.A. KORCHAGINA, D.D. KULIYEV, A.V. SHAPOVALOV
The purpose of the work is to develop the mathematical model of convective cloud in connection with
thermodynamic, microphysical and electric processes. The contact electrization is included in the model.
The model is developed on the basis of the two-dimensional mathematical model of a convective
cloud, which includes detailed thermodynamics, microphysics and electric processes. In the model created by the authors the factor of particles coagulation is not a constant, and depends on electrostatic field
intensity, which is calculated for each period of time.
Работа поступила 19.05.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
161
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ГЕОФИЗИКА
УДК 551.515.4
РАСЧЕТ РАДИОЛОКАЦИОННЫХ ХАРАКТЕРИСТИК
АЭРОЗОЛЬНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ В АТМОСФЕРЕ
В.Ю. АНДРИЕВСКАЯ1, Х.Ж. ДИКИНОВ2
Государственное учреждение «Высокогорный геофизический институт»
Кабардино-Балкарский государственный университет им. Х.М. Бербекова
1
2
Для исследования образования и эволюции облака пассивной примеси в свободной атмосфере перспективным является использование радиолокационных характеристик. В работе
приводятся результаты расчетов.
Проведены расчеты коэффициентов ослабления, рассеяния, поглощения и излучения
аэрозольными образованиями в атмосфере.
ВВЕДЕНИЕ
Проблемы разработки способов активных воздействий на облака и контроля загрязнений атмосферы связаны с исследованиями аэрозольных образований естественного и искусственного происхождения радиолокационными методами. Для этого необходима информация о распространении электромагнитного излучения в аэрозольных облаках.
Особый интерес представляет исследование физических характеристик искусственных
аэрозольных образований (облаков), формируемых взрывом в связи с рядом технических
приложений.
Анализ имеющейся информации показывает, что в области исследования искусственных атмосферных образований мало работ, содержащих информацию о различных аспектах формирования, времени существования указанных образований и распространения в
них электромагнитного излучения.
При проведении активных воздействий на процессы облако- и осадкообразования основной задачей является создание аэрозольного облака, включающего наряду с льдообразующими частицами продукты взрыва взрывчатых веществ или горения при термической
возгонке. Для определения оптимальной дозировки реагента, зоны объема засева, времени
распространения реагента актуально физико-математическое описание образования и эволюции облака пассивной примеси. Задачу следует разделить на две стадии: собственно
взрыв, в результате которого примесь «мгновенно» разбрасывается на некоторое расстояние, и затем распространение примеси в результате турбулентной диффузии. Многочисленные экспериментальные и теоретические исследования показали, что атмосферная
диффузия аэрозольных частиц, каковыми являются продукты взрыва, определяется в
первую очередь турбулентностью атмосферы [2, 4]. Однако естественно предположить,
что важную роль в распространении аэрозольного облака, образовавшегося в результате
взрыва, играет турбулентность, сгенерированная и самим взрывом. Необходимо отметить,
что процессы турбулентного обмена сравнительно хорошо изучены только в самых нижних слоях атмосферы (до высот несколько сотен метров), где сосредоточено основное
внимание исследователей на распространение примесей от промышленных источников
загрязнения атмосферы [4]. Менее детально изучены турбулентные процессы на более высоких уровнях. Особенно это относится к уровням выше планетарного пограничного слоя.
А именно здесь и происходит образование облаков.
Ниже приводятся результаты проведенных нами исследований поглощения, ослабления
искусственными аэрозольными образованиями (облаками), формируемыми взрывом: радиолокационные характеристики, в частности геометрические размеры, особенности по162
В.Ю. АНДРИЕВСКАЯ, Х.Ж. ДИКИНОВ
глощения и отражения малых частиц алюминия и окиси алюминия, а также расчет индикатрис рассеяния оптического излучения искусственным облаком, состоящим из обводненных частиц сажи в инфракрасном диапазоне длин волн.
Эксперименты по исследованию характеристик аэрозольного облака, полученного с
помощью взрыва и состоящего из мелкодисперсных частиц сажи и алюминия, описаны в
[1]. Эксперименты проводились в полевых условиях на научно-исследовательском полигоне ГУ «ВГИ». Аэрозольные облака создавались подрывом контейнера с различными составами над землей на высотах 3 – 20 м. В экспериментах регистрировались следующие
характеристики аэрозольного облака:
- распределение частиц аэрозольного облака по размерам;
- время существования облака;
- излучение и пропускание в спектральных диапазонах 3 – 5 мкм и 8 – 14 мкм;
- тепловизионный контраст аэрозольных облаков;
- маскирующие свойства в спектральном диапазоне 0,8 – 1,0 мкм;
- радиационная температура;
- отражение ЭМИ в диапазоне 3,5 и 10 см.
ОСЛАБЛЕНИЕ И ПОГЛОЩЕНИЕ ЭЛЕКТРОМАГНИТНЫХ ВОЛН
АЭРОЗОЛЬНЫМИ ЧАСТИЦАМИ АЛЮМИНИЯ
Составными частями облака взрыва аэрозольных частиц при активных воздействиях на
процессы облако- и осадкообразования являются соединения алюминия – Al и Al2O3.
Расчеты оптических характеристик малых частиц Al и Al2O3 проводились нами по
формулам [5, 6, 8]:
коэффициент ослабления:
2 
(1)
К осл  2  (2n  1)Re(a n  bn ) ;
ρλ n 1
коэффициент рассеяния:
2 
2
2
(2)
К рас.  2  (2n  1)( a n  bn ) ;
ρλ n 1
коэффициент поглощения:
Кпогл. = Косл. - Крас
(3)
Поперечник обратного рассеяния (радиолокационный):
К рад
1
 2
ρλ
2

 (-1)
n
n 1
(2n  1)(a n  bn ) ,
(4)
где аn, bn – амплитуды, зависящие от диэлектрических свойств частиц. Так как размеры
частиц намного меньше длины волны излучения, то формулы (1 - 4) принимают следующий вид:
 m2  1 
8π 2 r
(5)
K осл.  K ав 
Jm   2
,
λ
 m 2
2
K рас.
128π 4 r 4 m 2  1

,
3λ 4 m 2  2
K рад
64π 4 r 4 m 2  1

,
λ4 m2  2
(6)
2
(7)
где m – показатель преломления,  - длина волны, r – радиус рассеивающей частицы.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
163
РАСЧЕТ РАДИОЛОКАЦИОННЫХ ХАРАКТЕРИСТИК АЭРОЗОЛЬНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ В АТМОСФЕРЕ
Поскольку Al и Al2O3 имеют большие значения показателя преломления m, то коэффициент рассеяния и поперечники обратного рассеяния рассчитывались по следующим формулам [6]:
128π5 r 6
(8)
K рас. 
(1   2 ) ,
4
3λ
2 r
1
3
3
где γ(q)  (1  ctgq  2 ) ; q  m  ρ ; ρ 
,
λ
2
q
q
64π5 r 6
2
(9)
K рад 
1 
4
λ
Результаты расчетов для частиц алюминия радиусом 100 – 300 мкм, при различных
значениях длин волн, представлены в таблице 1.
Таблица 1.
Радиус частицы
(мкм)
100
150
200
250
300
 = 1 см
 = 3 см
 = 10 см
Крас.
Крад.
Крас.
Крад.
Крас.
Крад.
3,255·10-5
3,711·10-4
2,086·10-3
7,960·10-3
2,380·10-2
8,770·10-5
1,001·10-3
5,627·10-3
2,150·10-2
6,410·10-2
2,005·10-10
2,288·10-9
1,286·10-8
4,909·10-8
1,466·10-7
5,395·10-10
6,162·10-9
3,467·10-8
1,324·10-7
3,955·10-7
1,617·10-12
1,848·10-11
1,040·10-10
3,970·10-10
1,186·10-9
4,339·10-12
4,968·10-11
2,799·10-10
1,069·10-9
3,196·10-9
Как видно из таблицы 1, с увеличением размера частиц интенсивность излучения увеличивается, поскольку частицы из металла интенсивно рассеивают падающее излучение с
поверхности, не давая ему проникнуть вглубь частицы.
В связи с тем, что алюминий быстро окисляется в воздухе, определенный интерес
представляло оценить рассеяние частиц Al и их радиолокационные поперечники, покрытые тонкой пленкой окиси Al. Расчеты проводились по формуле для двухслойных малых
частиц:
128π5 2
K рас. 
 ,
(10)
3λ 4
K рад
64π5
 4 Re(i ) ,
λ
(11)
(ε 2  1)(ε1  2ε 2 )  q 3 (2ε 2  1)(ε1  ε 2 )
где α  r
; ε1 – диэлектрическая проницаемость обо(ε 2  2)(ε1  2ε 2 )  q 3 (2ε 2  2)(ε1  ε 2 )
лочки Al2O3; ε2 - диэлектрическая проницаемость ядра частиц Al.
Отношение радиуса ядра к радиусу частицы варьировалось от 0,1 до 1.
В таблице 2 представлены значения поперечников рассеяния, поглощения и радиолокационного рассеяния для длины волны λ = 3 см и отношения радиуса ядра к радиусу частицы, равного 0,1.
Таблица 2.
3
Радиус частицы (мкм)
Крас., (см2)
164 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Кпогл., (см2)
Крад., (см2)
В.Ю. АНДРИЕВСКАЯ, Х.Ж. ДИКИНОВ
3,094·10-18
1,980·10-16
2,256·10-15
1,267·10-14
4,835·10-14
3,094·10-12
3,524·10-11
10
20
30
40
50
100
150
6,705·10-12
5,364·10-11
1,810·10-10
8,381·10-10
7,388·10-10
6,705·10-9
2,263·10-8
4,641·10-18
2,970·10-16
3,383·10-15
1,901·10-14
7,252·10-14
4,641·10-12
5,287·10-11
Применение металлических частиц малого размера, как показывают расчеты, при соответствующей концентрации можно использовать как трассер для индикации потоков в
конвективных облаках.
В дальнейшем предполагается исследовать рассеяние микроволнового излучения частицами сажи и оценить их преимущества по сравнению с металлическими частицами и
возможность использования их как индикатор распространения реагента в облаке и скорости восходящих и нисходящих потоков.
РАСЧЕТ ИНДИКАТРИС РАССЕЯНИЯ ОПТИЧЕСКОГО ИЗЛУЧЕНИЯ ИСКУССТВЕННЫМ ОБЛАКОМ,
СОСТОЯЩИМ ИЗ ОБВОДНЕННЫХ ЧАСТИЦ САЖИ В ИНФРАКРАСНОМ ДИАПАЗОНЕ ДЛИН ВОЛН
На основании теоретических расчетов и экспериментальных данных [1] нами были получены значения факторов и коэффициентов рассеяния частицами сажи [3]. Расчеты для
элементарных и двухслойных частиц сферической формы проводились по составленным
нами программам. Некоторые результаты выполненных расчетов рассеяния оптического
излучения аэрозольными частицами сажи, не имеющих второго слоя для различных радиусов и длин волн, иллюстрируются на рисунках 1 и 2 (жирные линии). Как видно из рисунков, частицы с размерами много меньше длин волн, со значением дифракционного параметра  = 2r/  <<1, где r - радиус частицы,  - длина волны, имеют релеевскую индикатрису рассеяния. Она симметрична и рассеяна в направлении вперед и назад одинаково
(рисунок 1). Релеевская индикатриса имеет вид
f(  )=
1
16
(1+cos2
 ),
(12)
где  - угол рассеяния. В релеевской области рассеяния индикатриса рассеяния неполяризованного излучения отдельной частицы рассчитывается по формуле Ми [9]. По мере увеличения размера частицы и при больших значениях m начинается перераспределение рассеянной энергии. Частица начинает рассеивать больше в заданную полусферу, чем в переднюю (рисунок 2).
Рис. 1. При λ = 3 мкм, r = 0,05 мкм
Рис. 2. При λ = 3 мкм, r = 1,00 мкм
В этом случае основную роль играют амплитуда парциальной волны электрического
диполя и амплитуда парциальной волны магнитного диполя. Поле рассеянного излучения представляет собой суперпозицию полей этих диполей. С увеличением размера чаИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
165
РАСЧЕТ РАДИОЛОКАЦИОННЫХ ХАРАКТЕРИСТИК АЭРОЗОЛЬНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ В АТМОСФЕРЕ
стиц  >1 постепенно увеличивается рассеяние в переднюю полусферу. Начинает проявляться эффект Ми - индикатриса вытягивается вперед. Это связано с тем, что в пределе с увеличением размера частицы должен быть удовлетворен принцип прямолинейного распространения света. В общем случае эти оба эффекта могут конкурировать
между собой. Для двухслойных частиц коэффициент рассеяния вычислялся по следующим формулам (13-19):

2
2n  1
2
(13)
i1 (  , m, )  S1 ( )  
(an n  bn n ) ;
n 1 n( n  1)
i2 (  , m, )  S2 ( ) 
2
где

– угол рассеяния;  =
2n  1

 n(n  1) (a 
n n
n 1
 bn n )
2
;
(14)
2 r
– дифракционный параметр; m – показатель преломле
ния; an и bn – амплитуды парциальных волн; λ – длина волны в мкм; r – радиус частицы в
мкм; π – угол, равный 1800;  n (  ) и  n (  ) – угловые функции от угла рассеяния:
 n ( ) =
2n  1
n
cos    n 1 ( ) 
 n  2 ( ) ,
n 1
n 1
(15)
 n (  ) =  n     n 2     cos    2n  1 sin 2    n 1     n 2   . (16)
Фактор эффективности рассеяния:
QSCA 
2

2
  2n  1  a

n 1
n
2
.
(17)
 bn   .
(18)
 bn
2
Фактор эффективности ослабления:
QEXT 
2
2

  2n  1 Re  a
n 1
n

K SCA  2     K SCA ( ) sin  d - коэффициент рассеяния.
0
K SCA ( ) 

 2  i1  ,  , m   i2  ,  , m  

;
4 2 
2

(19)
2
K SCA 1  2     K SCA ( )sin  d - коэффициент рассеяния в переднюю полусферу;
0

K SCA 2  2     K SCA ( )sin  d - коэффициент рассеяния в заднюю полусферу.

2
Некоторые результаты выполненных расчетов рассеяния оптического излучения обводненными частицами сажи для различных радиусов и длин волн, по составленной нами
программе, иллюстрируются на рисунке 3.
Выполненные расчеты показали, что факторы эффективности ослабления, рассеяния
и давления для двухслойной частицы, состоящей из малого ядра и оболочки воды с
внешним радиусом R, почти не отличаются от соответствующих факторов эффективности однородной частицы воды радиуса R. Факторы поглощения же отличаются сильно.
Кроме того, факторы эффективности ослабления, рассеяния, поглощения и давления для
166 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
В.Ю. АНДРИЕВСКАЯ, Х.Ж. ДИКИНОВ
двухслойной частицы с графитовым ядром и тонкой оболочкой с внешним радиусом R
мало отличаются от соответствующих факторов эффективности однородной частицы
графита радиуса R [7].
Сравнение этих расчетов с экспериментальными измерениями показывает хорошее их
совпадение. Это свидетельствует о том, что модель в достаточно полной мере учитывает
основные процессы рассеяния электромагнитных волн многослойными аэрозолями.
а) внешний радиус R = I0-4 см.
б) внешний радиус R = I0-5 см.
Рис. 3. Зависимость факторов эффективности ослабления QEXT (1) и рассеяния QSCA (2)
от радиуса частицы Ro и оболочки воды
ВЫВОДЫ
Проведены расчеты коэффициентов ослабления, рассеяния, поглощения и излучения
аэрозольными образованиями в атмосфере.
Показано, что с увеличением размера частиц алюминия интенсивность излучения увеличивается, поскольку частицы из металла интенсивно рассеивают падающее излучение с
поверхности, не давая ему проникнуть вглубь частицы.
Для обводненных частиц сажи с увеличением внешнего радиуса (радиуса оболочки),
при одинаковом радиусе ядра, различие между значениями факторов эффективности
ослабления и рассеяния уменьшается.
С увеличением радиуса ядра (сажи) значения факторов эффективности ослабления и
рассеяния увеличиваются, независимо от внешнего радиуса.
ЛИТЕРАТУРА
1. Аджиев А.Х., Андриевская В.Ю. Оценка влияния метеопараметров на время существования искусственного аэрозольного облака, созданного с помощью взрыва. Физика
экстремальных состояний вещества. Черноголовка, 2005.
2. Андриевская В.Ю., Черняк М.М. Образование и эволюция облака пассивной примеси в свободной атмосфере // Физика облаков и активные воздействия // Тр. ВГИ. 2003,
Вып. 93, с. 119-123.
3. Автореферат диссертации Андриевской В.Ю. Исследование распространения электромагнитного излучения в искусственных атмосферных неоднородностях. Нальчик,
2004.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
167
РАСЧЕТ РАДИОЛОКАЦИОННЫХ ХАРАКТЕРИСТИК АЭРОЗОЛЬНЫХ ОБРАЗОВАНИЙ В АТМОСФЕРЕ
4. Берлянд М.Е. Современные проблемы атмосферной диффузии и загрязнения атмосферы. Л.: Гидрометеоиздат, 1975, 448 с.
5. Г. Ван де Хюлст. Рассеяние света малыми частицами. М.: Изд. иностр. литературы,
1968, 536 с.
6. Золотарев В.М. и др. Оптические постоянные природных и технических сред.
Л.: Химия, 1984, 215 с.
7. Резнова Л.В. Вычисление факторов эффективности для двуслойных частиц по теории Ми. // Материалы научных съездов и конференций. М: Наука, 1973, с. 186-192.
8. Шифрин К.С. Рассеяние света в мутных средах. Гостехиздат, 1951, 288 с.
9. Шифрин К.С., Черняк М.М. Индикатрисы рассеяния сантиметровой радиации каплями воды. Тр. ГГО, вып. 203. Л.: Гидрометеоиздат, 1967.
CALCULATIONS OF RADIO-LOCATING (RADAR) CHARACTERISTICS OF AEROSOL FORMATIONS IN ATMOSPHERE
V.Yu. ANDRIYEVSKAYA, H.Zh. DIKINOV
For researches of formation and evolution of passive admixture cloud in free atmosphere usage of radio-locating characteristics is a perspective direction. The results of calculations are presented in this
work.
Calculations of attenuation, diffusion, absorption and radiation of aerosol formations in atmosphere
are carried out.
Работа поступила 03.09.2008 г.
168 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ГЕОФИЗИКА
УДК 551.578.7
ОЦЕНКА ФИЗИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ
АКТИВНЫХ ВОЗДЕЙСТВИЙ НА ГРАДОВЫЕ ПРОЦЕССЫ
Б.М. ХУЧУНАЕВ, А.А. ТАШИЛОВА, Н.В. ТЕУНОВА
Государственное учреждение «Высокогорный геофизический институт»
В работе приводятся результаты определения физической эффективности противоградовых работ, вычисленные на основе регрессионных уравнений связи характеристик
града с параметрами атмосферы в градовые дни и с учетом частоты выпадения града на
защищаемой и контрольной территориях. Приведены ошибки уравнений регрессии, которые оценены методом кросс-проверки.
При решении задач, связанных с оценкой результатов активных воздействий на градовые
процессы (АВ), приходится решать проблему определения значения показателя эффективности без АВ ( ПЭбез АВ) и его сравнения с показателем эффективности с АВ (ПЭс АВ). В качестве показателя эффективности обычно используют урожайность сельскохозяйственных
культур, характеристики осадков на земле, радиолокационные данные об облаке.
Для более точного определения результатов АВ необходимо сравнивать значения
ПЭбез АВ и ПЭс АВ для одних и тех же градовых процессов. Но значения ПЭбез АВ для процессов, на которые проводились активные воздействия, не известны (не доступны для
прямого измерения). Поэтому для определения ПЭбез АВ используют косвенные методы. В
мировой практике для этих целей наиболее часто применяют метод контрольных территорий и методы, которые основаны на данных страховых агентств о потере урожая. В случае
метода контрольных территорий значения показателей эффективности на контрольной
территории ПЭкт используют в качестве ПЭбез АВ. Но специфика градовых процессов такова, что ПЭкт не равен ПЭбез АВ. Поэтому замена ПЭбез АВ на ПЭкт может привести к существенным ошибкам при определении АВ на градовые процессы.
Оценка эффективности АВ по данным страховых агентств содержит много субъективных моментов и среди специалистов вызывает обоснованное сомнение и недоверие.
В работе [3] нами были предложены два метода оценки показателя эффективности без
АВ: первый метод на основании составления регрессионных уравнений связи характеристик града на земле с параметрами атмосферы в градовые дни и их использования для
определения ПЭбез АВ. Второй метод был основан на исследовании законов распределения
градин по размерам и использовании регрессионных уравнений для определения параметров распределения, а по ним ПЭбез АВ.
Второй метод по сравнению с первым содержит дополнительный вид ошибок, которые
связаны с точностью описания выбранного закона распределения спектра градин. Эти
ошибки в отдельных случаях достигают больших значений.
В настоящей работе приведены результаты сравнительного анализа характеристик
градобитий на защищаемой и контрольной территориях и оценки эффективности АВ на
градовые процессы на основе регрессионных методов.
Оценка результатов АВ на градовые процессы проводилась на территории работ КубаТабинского противоградового отряда Северо-Кавказской военизированной службы в период с 1983 по 1997 гг. Характеристики града измерялись на градомерной сети Высокогорного геофизического института (ВГИ).
Градомерная сеть была расставлена на северном склоне Главного Кавказского хребта
между г. Нальчиком и г. Кисловодском на площади 3,5.103 км2. Протяженность сети
169
ОЦЕНКА ФИЗИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ АКТИВНЫХ ВОЗДЕЙСТВИЙ НА ГРАДОВЫЕ ПРОЦЕССЫ
117 км, ширина юго-восточной части сети – 24 км, северо-западной части – 45 км. На градомерной сети ВГИ было установлено 600 пассивных индикаторов града (ПИГ), 12 автоматических градосборников и 36 плювиографов. Плотность ПИГ на площади 2,6 .103 км2
составляла один прибор на 10 км2, на площади 9.102 км2 – один прибор на 2,5 км2.
На основе данных градомерной сети за указанный период были измерены характеристики 105 градовых процессов, из них 50 – с АВ и 55 – без АВ.
Сравнение характеристик градобитий на контрольной и защищаемой территориях не
выявило их различия. Для более детального анализа выборки были разбиты на классы.
Разделение на классы проводилось иерархическим методом классификации по 45 основным параметрам атмосферы в градовые дни. По этим параметрам выборка была разбита
на 4 класса. В 4-й класс вошли процессы только с активным воздействием.
Для оценки разброса средних и общих значений характеристик градобитий с АВ и без
АВ был использован t-критерий. Статистика t-критерия имеет вид [1]:
t  n1  n2  2  
x1  n1   x2  n2 
Si
1 1

n1 n2
,
где x1  n1  и x2  n2  - средние значения выборок с АВ и без АВ; S 2 - оценка дисперсии,
составленная из оценок дисперсии для каждой группы данных; n1 , n2 - количество измерений в выборках.
Si 2 
1
(n1  1) S12 (n1 )  (n2  1) S 22 (n2 )  ,
n1  n2  2
S j2 
2
1
( xi  x j )(n)  .

hj 1
где
Если гипотеза "среднее в двух группах равно" – верна, то статистика t  n1  n2  2
имеет распределение Стьюдента с  n1  n2  2 степенями свободы [2]. Большие по абсолютной величине значения статистики t  n1  n2  2 свидетельствуют против гипотезы о
равенстве средних значений.
Среднее значение поверхностной плотности кинетической энергии (Ес) уменьшается на
28%, а концентрация градин (Nc) – на 22%.
Во втором классе процессов в результате АВ значимо изменяются следующие величины: среднеарифметический диаметр градин увеличивается на 27%, концентрация градин
уменьшается на 32%. В третьем классе процессов значимо уменьшается среднее значение
поверхностной плотности кинетической энергии на 39%, концентрация градин – на 53% и
общая кинетическая энергия – на 45%.
Некоторый интерес представляет сравнение площадей с различными кинетическими
энергиями в процессах с АВ и без АВ (рисунок 1). На рисунке по оси ординат отложена
доля площадей.
Как видно из рисунка, доля площадей с поверхностной плотностью кинетической энергии менее 200 Дж/м2 в процессах с АВ меньше, чем в процессах без АВ. Это, повидимому, связано с тем, что активные воздействия приводят к значительным изменениям
характеристик града в тех частях облака, где образуются и растут мелкие градины
(с Ес ≤200 Дж/м2 ).
170 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Б.М. ХУЧУНАЕВ, А.А.ТАШИЛОВА, Н.В.ТЕУНОВА
1 - процессы без АВ, 2 - процессы с АВ
Рис. 2. Распределение площадей с разными кинетическими энергиями града
Приведенный выше анализ показывает, что на основании прямого сравнения 15-летних
данных о характеристиках града на контрольной и защищаемой территориях невозможно
определить эффективность противоградовых работ, что, по-видимому, связано с малым
периодом наблюдений. Поэтому для оценки ПЭбез АВ нами был использован регрессионный метод. Процедура составления регрессионных уравнений включает: разбиение выборки на классы; составление уравнений регрессии; проверку существования значимой
связи между характеристиками града на земле и параметрами атмосферы в градовые дни;
определение ошибок уравнений регрессии. Разбиение на классы проводилось методом
медианной классификации. По 45 параметрам атмосферы выборка была разбита на 3 класса.
В таблице 1 приведены средние характеристики града в процессах, вошедших в эти
классы.
Таблица 1.
ХАРАКТЕРИСТИКИ ГРАДА В I - III КЛАССАХ
Класс
I
II
III
Dc,
мм
6
5,1
5,5
Ec,
Дж/м2
116,2
59
132,5
Nc,
м-2
4495
5747
10515
Eоб,
108 Дж
219,6
143,2
74,9
Nоб,
1010 м-2
39438
29203
6689
Как видно из таблицы 1, в первый класс вошли наиболее мощные градовые процессы
с общей кинетической энергией 219,6. 108 Дж, во второй - 143,2. 108 Дж и в третий 74,9. 108 Дж. Значительное различие средних характеристик града в классах указывает, что
параметры для разбиения выбраны верно.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
171
ОЦЕНКА ФИЗИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ АКТИВНЫХ ВОЗДЕЙСТВИЙ НА ГРАДОВЫЕ ПРОЦЕССЫ
Для определения значения ПЭбез АВ для градовых процессов с активным воздействием
были составлены регрессионные уравнения связи параметров атмосферы в градовые дни
с характеристиками града на земле для 3 классов.
I класс.
N с  N 0  N1p ( Z m )  N 2 t2 ,
(1)
где p ( Z m ) - псевдопотенциальная температура смоченного термометра на уровне zm максимальной разности температуры облака и окружающего воздуха; t2 - вертикальный
градиент температуры в слое Нк + 2км + 2 км; Нк - высота уровня конденсации;
N0  381482 ; N1  1351 (К-1) ; N 2  203521 (100м/с);
Dс  D0  D1 H p  D2 t2 ,
(2)
где H p - высота слоя потенциальной неустойчивости; D0  18, 7 (мм); D1  1,1 (мм/км);
D2  26,8 (мм*100м/0С); t2 - вертикальный градиент температуры в слое Нк + 2,5км + 2
км;
500
Eс  E0  E1TK  E2  q ,
(3)
0
500
где TK - температура на уровне конденсации;  q - суммарная удельная влажность в слое
0
земля – 500 Па; E0  10180 (Дж/м ); E1  36,5 ( Дж/м2); E2  13,1 (кг/г);
2
Eоб   E0  E1 H p  E2TT ,
(4)
где TT - индекс интегральных сумм Миллера; E0  648 ; E1  150 ; E2  29, 6 .
II класс.
Nс  N0  N1Tmax  N 2TT  N3Pmax ,
(5)
где Tmax - температура на уровне максимальной разности температур в облаке и окружающей атмосфере; Pmax - давление на уровне максимальной разности температур в облаке и
окружающей атмосфере; N0  153020 ; N1  757 ; N 2  368 ; N3  57;
Dс   D0  D1h  D1Tmax  D2 P0 ,
(6)
где h - слой конвекции, расположенный в области отрицательных температур; P0 - давление на высоте изотермы 00С; D0  34 ; D1  0, 49 ; D2  0, 21; D3  0, 03;
Eс   E0  E1H 0  E2 t  E3P1 ,
(7)
где H 0 - на высоте изотермы 00С; t - максимальная разность температур в облаке и в
окружающем воздухе; P1 - минимальная псевдопотенциальная температура смоченного
термометра на уровне слоя потенциальной неустойчивости; E0  385 ; E1  106 ; E2  16,3 ;
E3  11,1;
Eоб  E0  E1Pmax  E2 t2  E3P0 ,
где E0  4480 ; E1  8,5 ; E2  3175,3 ; E0  9, 45 .
III класс.
172 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
(8)
Б.М. ХУЧУНАЕВ, А.А.ТАШИЛОВА, Н.В.ТЕУНОВА
500
N с  N 0  N1Tmax  N 2 q ,
(9)
0
где N0  282494 ; N1  1046 ; N 2  325 ;
Dс   D0  D1 /  D2Tmax ,
(10)
где  / - разность псевдопотенциальных температур, соответствующих уровням z0, zm.,
D0  37, 4 ; D1  1, 28 ; D2  0,55 ;
Eс   E0  E1  E2Tmax ,
(11)
где E0  37, 4 ; E1  1,3 ; E2  0,14 ;
500
Eоб   E0  E1P1  E2 q ,
(12)
0
где E0  61, 7 ; E1  0,18 ; E2  8,3 .
Для ответа на вопрос имеется ли значимая зависимость между характеристиками града
на земле и характеристиками воздушной массы, необходимо проверить гипотезу
C0  C1  C2  Cq  0 .
(13)
Если R - выборочное значение множественного коэффициента корреляции, то отношеnk
R2
ние t 
, где R2 - эмпирический коэффициент множественной детерминации,

k 1 1  R2
имеет F-распределения с C (m1 , mq )  (k  1), (n  k ) степенями свободы.
Правило проверки гипотезы: гипотеза Н отвергается, если t  Fm1 ,m2 при уровне значимости 1   . Значение Fm1 ,m2 определяется по таблице [2]. Для всех вышеприведенных зависимостей t  Fm ,m при уровне значимости 0,80, что указывает на значимость полученных выражений.
Для оценки точности регрессионной модели использовалась кросс-проверка. Кросспроверка представляет собой процедуру оценки точности прогнозирования с помощью
данных из специальной тестовой выборки путем сравнения точности прогноза с той, что
достигается на обучающей выборке, то есть на выборке, по которой, собственно, строилась модель. Модель строится по обучающей выборке, а точность прогноза на основании
модели оценивается по тестовой выборке. Для выполнения кросс-проверки при малых
объемах выборки, какой является наша выборка, используют специальный метод, в котором тестовые и обучающие методы могут частично пересекаться. Нами при проведении
кросс-проверки составлялись n моделей (где n – объем выборки), каждый раз некоторая
часть данных использовалась в качестве тестовой выборки.
Ошибки определялись как отношение разницы между прогностическими и измеренными средними значениями к измеренным значениям в процентах. Для концентрации градин эти ошибки составляют 17,3%, для кинетической энергии 18,9% , для общей кинетической энергии – 20% , для среднего диаметра градин – 18,7%. Ошибки отдельных расчетов могут составить более 60% , хотя суммарная ошибка меньше 20%. Поэтому для оценки влияния АВ на характеристики града использовались суммарные значения рассчитанных характеристик.
Изменение показателей эффективности в результате воздействия определялось по формуле
1
2
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
173
ОЦЕНКА ФИЗИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ АКТИВНЫХ ВОЗДЕЙСТВИЙ НА ГРАДОВЫЕ ПРОЦЕССЫ
ПЭ  (1 
ПЭс АВ
) 100% ,
ПЭбезАВ
(14)
N
где ПЭс АВ 
X
i 1
i
- среднеарифметические значения показателя эффективности, определя-
N
ются по данным градомерной сети;
ПЭбез АВ 
Х
n1
c1

Х
n2
с2

Х
с3
n3
- средние значения показателя эффективности без
АВ, определяются по формулам (1-12), где n1, n2, n3 – количество градовых процессов в
классах.
Результаты исследования приведены в таблице 2.
Таблица 2.
ОТНОШЕНИЕ ХАРАКТЕРИСТИК ГРАДА ПРИ АКТИВНЫХ ВОЗДЕЙСТВИЯХ

DсАВ 
1 
 100%
 DбезАВ 

NсАВ 
1 
 100%
 NбезАВ 

EсАВ 
1 
 100%
 EбезАВ 

EобАВ 
1 
 100%
 EоббезАВ 
-30%
64%
-60%
36%
Как видно из таблицы 2, при проведении активных воздействий происходит увеличение среднеарифметического диаметра градин на 30%; среднего значения поверхностной
плотности кинетической энергии – на 60%; уменьшение общей кинетической энергии –
на 36% и концентрации градин – на 64%. Данная комбинация изменений характеристик
града на земле может происходить в том случае, когда в результате АВ уменьшается концентрация мелких градин.
Полученные выше результаты относятся к случаям, когда АВ не приводят к полному
предотвращению выпадения града. Они позволяют ответить на вопрос о количественном
изменении различных характеристик градобитий при АВ. Несколько иной оказывается
полная физическая эффективность противоградовых работ, полученная при учете количества градовых процессов с полным предотвращением выпадения града. Выражение для
оценки эффективности противоградовых работ можно записать в виде
Э
(ПЭ) N1  N 2
100% ,
N1  N 2
(15)
где N1, N2 – количество градовых процессов с полным и неполным предотвращением града соответственно.
На основе вышеприведенного анализа изменений характеристик градобитий в качестве
показателя эффективности целесообразно выбрать общую кинетическую энергию.
Оценку N2 можно провести двумя способами: первый на основе данных о количестве
облаков, на которые производилось воздействие; второй на основе выпадения града на
контрольной территории.
Привлекательной стороной первого способа оценки является то, что искомые градовые
процессы образовались на защищаемой территории, где, собственно, производится оценка
эффективности. Однако этот способ обладает принципиальным недостатком, состоящим в
том, что по известным причинам количество процессов, на которые производились АВ,
значительно больше, чем процессов, в которых выпал бы град, если бы не было АВ.
Предпочтительно поэтому для оценки АВ использовать данные о выпадении града на контрольной территории. В наших экспериментах количество градовых процессов с 1986 по
1997 год на защищаемой территории составило 44, на контрольной территории – 55. Под174 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Б.М. ХУЧУНАЕВ, А.А.ТАШИЛОВА, Н.В.ТЕУНОВА
ставляя эти данные в формулу (15), получим Э = 49%. С учетом ошибок эффективность
активных воздействий на градовые процессы находится в пределах от 39 до 59%.
В результате проведенных нами исследований получены следующие результаты:
1. При проведении АВ происходит уменьшение общей кинетической энергии для процессов с градом на земле на 36%, при этом значительно уменьшается количество мелких
градин.
2. Физическая эффективность противоградовых работ находится в пределах 39-59% .
ЛИТЕРАТУРА
1. Айвазян С.А., Еников И.С., Мешалкин Л.Д. Прикладная статистика. М.: Финансы и
статистика, 1985, 87 с.
2. Большев Л.Н., Смирнов Н.В. Таблицы математической статистики. М.: Наука, 1983,
416 с.
3. Хучунаев Б.М., Ташилова А.А., Тлисова И.М. Оценка результатов активных воздействий на градовые процессы // Материалы научной конференции по результатам исследований в области гидрометеорологии и мониторинга загрязнения природной среды в государствах-участниках СНГ. С.-Петербург, апрель, 2002, с. 64-65.
ESTIMATION OF PHYSICAL EFFECTIVENESS
OF CLOUD SEEDING ON THE HAILSTORM PROCESSES
B.M. KHUCHUNAYEV, A.A. TASHILOVA, N.V. TEUNOVA
In the article the results of definition of physical effectiveness anti-hailstones operations, calculated
on the foundation of regressive of coupling equations of performances of the hailstones with parameters
of an atmosphere in hailstorm days and according to frequency of shedding of hailstones in defended
and control territories are demonstrated. The errors of the regression equations which are appreciated by a
method of cross-checkout are cited.
Работа поступила 19.08.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
175
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ЭКОЛОГИЯ
УДК 504.054
ЗАГРЯЗНЕНИЕ ВОЗДУШНОГО БАССЕЙНА ГОРОДА НАЛЬЧИКА
АВТОТРАНСПОРТОМ
О.О. ДАХОВА
Государственное учреждение «Высокогорный геофизический институт»
В работе исследуется загрязнение окружающей среды г. Нальчика автотранспортом.
Приводятся расчеты выбросов загрязняющих веществ, поступающих в атмосферу города
Нальчика с отработавшими газами автомобилей. Выбросы загрязняющих веществ в атмосферу рассчитывались по общеизвестным методикам. Получено, что концентрации
загрязняющих веществ от автотранспорта в г. Нальчике не превышают 0,33 в долях
ПДК.
Во всем мире остро стоит проблема загрязнения атмосферного воздуха автотранспортом. Мы провели исследование загрязненности г. Нальчика выхлопами автомобильного
транспорта.
Целью данной работы является выявление максимально возможных концентраций загрязняющих веществ, выбрасываемых автотранспортом на прилегающую территорию автомагистрали Нальчика.
Исследования проводились в течение рабочей недели в часы «пик» - с 8 до 11 часов и с
16 до 19 часов на основных улицах города. Для расчета использовали максимальное количество автотранспорта, проезжающего за 20-минутный период времени по автомагистрали.
Расчеты выбросов выполнялись для следующих вредных веществ, поступающих в атмосферу с выхлопными газами автомобилей: оксид углерода, оксиды азота (в пересчете на
диоксид азота), углеводороды, сажа, диоксид серы, формальдегид, бенз(а)пирен.
Выброс i-го загрязняющего вещества (г/с) движущимся автотранспортным потоком на
автомагистрали (или ее участке) с фиксированной протяженностью L (км) определяется
по формуле
L k
M Li 
M kП, i  Gk  kVk , i ; г / c ,
(1)

3600 1
где:
M kП, i (г/км) – пробеговый выброс i-гo вредного вещества автомобилями k-й группы для
городских условий эксплуатации, определяемый по таблице 1;
k – количество групп автомобилей;
Gk (1/час) – фактическая наибольшая интенсивность движения, т.е. количество автомобилей каждой из k групп, проходящих через фиксированное сечение выбранного
участка автомагистрали в единицу времени в обоих направлениях по всем полосам движения;
kVk , i – поправочный коэффициент, учитывающий среднюю скорость движения транспортного потока ( Vk км/ч) на выбранной автомагистрали (или ее участке), определяемый
по таблице 2;
1
– коэффициент пересчета "час." в "сек.";
3600
176
О.О. ДАХОВА
L (км) - протяженность автомагистрали (или ее участка), из которой исключены протяженность очереди автомобилей перед запрещающим сигналом светофора и длина соответствующей зоны перекрестка (для перекрестков, на которых проводились дополнительные обследования).
Автотранспорт был подразделен на следующие группы:
1 – легковые автомобили, отдельно отечественные (Ло) и зарубежные (Лз);
2 – микроавтобусы (МА) и автофургоны (АФ) отечественного и зарубежного производства;
3 – автобусы бензиновые (АК);
4 – автобусы дизельные (АД);
5 – грузовые бензиновые свыше 3,5 т, включая работающие на сжиженном нефтяном
газе (ГК > 3,5);
6 – грузовые дизельные до 12 тонн (ГД < 12);
7 – грузовые дизельные свыше 12 тонн (ГД > 12) [1].
Таблица 1.
П
ЗНАЧЕНИЯ ПРОБЕГОВЫХ ВЫБРОСОВ M k , i (Г/КМ)
ДЛЯ РАЗЛИЧНЫХ ГРУПП АВТОМОБИЛЕЙ
Наименование
группы
автомобилей
Легковые отечественные
Легковые зарубежные
Микроавтобусы
и автофургоны
Автобусы бензиновые
Автобусы дизельные
Грузовые бензиновые > 3,5 т
(включая работающие на сжиженном газе)
Грузовые дизельные < 12 т
Грузовые дизельные > 12 т
Выброс, г/км
Номер
группы
CO
NOx (в
пересч.
на NO2)
CH
Сажа
SO2
Формальдегид
Бенз(а)пирен
Iо
5,0
1,3
1,1
0,03
0,03
0,005
0,4·10-6
Iз
2,0
0,7
0,4
0,02
0,03
0,002
0,2·10-6
II
12,0
2,0
2,5
0,08
0,06
0,011
0,8·10-6
III
35,0
5,2
8,5
-
0,04
0,04
1,2·10-6
IV
7,0
6,0
5,0
0,3
0,07
0,025
2,0·10-6
V
60,0
5,2
10,0
-
0,05
0,05
4,0·10-6
VI
9,0
7,0
5,5
0,4
0,1
0,025
2,0·10-6
VII
12,0
8,0
6,5
0,5
0,12
0,03
2,4·10-6
Таблица 2.
ЗНАЧЕНИЯ КОЭФФИЦИЕНТОВ kVk , i , УЧИТЫВАЮЩИХ ИЗМЕНЕНИЯ КОЛИЧЕСТВА
ВЫБРАСЫВАЕМЫХ ВРЕДНЫХ ВЕЩЕСТВ В ЗАВИСИМОСТИ ОТ СКОРОСТИ ДВИЖЕНИЯ
kVk , i
10
15
20
25
Скорость движения (V, км/ч)
30
35
40
45
50
60
75
80
100
1,35
1,28
1,2
1,1
1,0
0,3
0,45
0,5
0,65
0,88
0,75
0,63
0,5
Результаты подсчетов количества автомобильного транспорта приведены в таблице 3.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
177
ЗАГРЯЗНЕНИЕ ВОЗДУШНОГО БАССЕЙНА ГОРОДА НАЛЬЧИКА АВТОТРАНСПОРТОМ
Таблица 3.
ЧИСЛО АВТОМОБИЛЕЙ, ДВИЖУЩИХСЯ В АВТОТРАНСПОРТНОМ ПОТОКЕ,
ЗА 20-МИНУТНЫЙ ПЕРИОД ВРЕМЕНИ
Наименование
улицы
1
Ленина
Шогенцукова
Гагарина
Кирова
Чернышевского
Л
Ло
Лз
2
171
270
428
190
104
3
88
115
148
61
28
МА,
АФ
4
67
51
190
66
49
Число автомобилей по группам
Скорость движения поГД
тока, км/ч
АК
АД
ГК
ГД
ГД
Легко- Грузо- Авто>3,5
<12 >12
вые
вые
бусы
5
6
7
8
9
10
11
12
12
1
60
40
40
3
1
60
40
40
11
15
12
60
40
40
10
60
40
40
7
3
60
40
40
Для оценки транспортной нагрузки в районе регулируемых перекрестков проводились
дополнительные обследования.
Последовательно на каждом направлении движения в период действия запрещающего
сигнала светофора (включая и желтый цвет) выполнялся подсчет автотранспортных
средств (по группам), образующих "очередь". Результаты приведены в таблице 4.
Таблица 4.
ЧИСЛО АВТОМОБИЛЕЙ В АВТОТРАНСПОРТНЫХ ПОТОКАХ, СТОЯЩИХ НА ПЕРЕКРЕСТКАХ,
ЗА 20-МИНУТНЫЙ ПЕРИОД ВРЕМЕНИ
Наименование
перекрестка
Время работы
запрещающего
сигнала светофора, мин.
Ленина-Головко
Шогенцукова-Кешокова
Гагарина-Кабардинская
Кирова-Кулиева
Чернышевского-Толстого
0,77
1,3
1,5
0,75
0,33
Число автомобилей по группам
Л
Ло
Лз
МА,
АФ
ГК
>3,5
АК
ГД
<12
ГД
>12
АД
237
424
432
34
104
120
144
159
18
28
74
115
182
19
41
12
11
18
2
-
9
10
21
2
3
3
7
19
2
2
-
-
Выброс i-го загрязняющего вещества (ЗВ) в зоне перекрестка при запрещающем сигнале светофора M Пi определяется по формуле
N
M Пi
N
P Ц гр
  ( M П i , k  Gk , n ) ; г/мин.,
40 n1 k 1
(2)
где:
P (мин.) – продолжительность действия запрещающего сигнала светофора (включая
желтый цвет);
N Ц – количество циклов действия запрещающего сигнала светофора за 20-минутный
период времени;
N гр – количество групп автомобилей;
M П i , k (г/мин.) – удельный выброс i-гo ЗВ автомобилями k-й группы, находящимися в
"очереди" у запрещающего сигнала светофора;
Gk , n - количество автомобилей k-й группы, находящихся в "очереди" в зоне перекрестка в конце n-го цикла запрещающего сигнала светофора [1].
178 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
О.О. ДАХОВА
Значения M П i , k определяются по таблице 5, в которой приведены усредненные значения удельных выбросов (г/мин.), учитывающие режимы движения автомобилей в районе
перекрестка (торможение, холостой ход, разгон). Отдельно минуты были переведены в
секунды.
Таблица 5.
УДЕЛЬНЫЕ ЗНАЧЕНИЯ ВЫБРОСОВ ДЛЯ АВТОМОБИЛЕЙ,
 i,k
НАХОДЯЩИХСЯ В ЗОНЕ ПЕРЕКРЕСТКА M П
Наименование
группы
автомобилей
Легковые
отечественные
Легковые
зарубежные
Микроавтобусы
и автофургоны
Автобусы
бензиновые
Автобусы
дизельные
Грузовые
бензиновые > 3,5 т
(включая работающие на сжиженном газе)
Грузовые
дизельные < 12 т
Грузовые
дизельные > 12 т
Номер
группы
Выброс, г/мин.
CO
NOx (в
пересч. на
NO2)
CH
Сажа
SO2
Формальдегид
Бенз(а)пирен
Iо
0,8
0,02
0,12
0,02
0,006
0,0005
0,4·10-6
Iз
0,3
0,01
0,05
0,01
0,006
0,0003
0,2·10-6
II
2,0
0,04
0,25
0,04
0,012
0,0011
0,8·10-6
III
4,0
0,08
0,9
-
0,009
0,4
1,2·10-6
IV
1,1
0,11
0,6
0,2
0,015
0,0025
1,6·10-6
V
10,0
0,12
1,2
-
0,009
0,005
4,0·10-6
VI
1,5
0,12
0,6
0,23
0,02
0,0025
2,0·10-6
VII
12,0
8,0
6,5
0,5
0,12
0,03
2,5·10-6
Значения пробеговых выбросов вредных веществ автотранспортом в атмосферу приведены в таблице 6.
Таблица 6.
ПРОБЕГОВЫЙ ВЫБРОС ВРЕДНЫХ ВЕЩЕСТВ
Наименование
улицы,
перекрестка
1
Ленина
Шогенцукова
Гагарина
Кирова
Чернышевского
Ленина-Головко
Шогенц.-Кешокова
Гагар.-Кабардинск.
Кирова-Кулиева
Черныш.-Толстого
CO
2
1,268
1,2513
5,1162
0,7503
0,7817
0,1739
0,4186
0,4899
0,0016
0,0258
NOx (в
пересч.
на NO2)
3
0,23753
0,25683
0,88725
0,18231
0,1511
0,00371
0,0094
0,0102
0,0017
0,00005
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
CH
4
0,2761
0,2681
1,0757
0,1981
0,1735
0,025102
0,06133
0,0733
0,0005
0,0038
Выброс, г/с
Сажа
SO2
5
0,00617
0,00738
0,02467
0,00579
0,00426
0,00312
0,00873
0,0104
0,072
0,00005
6
0,0057
0,00649
0,0201
0,00335
0,00342
0,00106
0,0027
0,003
0,00001
0,00018
Формальдегид
Бенз(а)пирен
7
0,00126
0,00123
0,004964
0,00091
0,0008
0,001254
0,0024
0,0042
0,00028
0,00018
8
0,082·10-6
0,092·10-6
0,353·10 -6
0,054·10-6
0,056·10-6
1·10-6
1·10-6
2,2·10-7
1·10-7
1·10-8
179
ЗАГРЯЗНЕНИЕ ВОЗДУШНОГО БАССЕЙНА ГОРОДА НАЛЬЧИКА АВТОТРАНСПОРТОМ
Распространение концентраций загрязняющих веществ рассчитывалось по методике
ОНД-86 [2] с использованием программных средств (УПРЗА-Эколог). Мы получили, что
концентрация диоксида азота составляет 0,33 ПДК, концентрация диоксида углерода –
0,12, сажи – 0,08, бенз(а)пирена – 0,09, формальдегида – 0,17, УВ – 0,1, группа суммации
составляет 0,3.
В таблице 7 приведены ПДК загрязняющих веществ.
Таблица 7.
ПДК ЗАГРЯЗНЯЮЩИХ ВЕЩЕСТВ
ПДК
1
ПДК
CO
2
5
NOx
(в пересч.
на NO2)
3
0,2
CH
4
1
Выброс, мг/м3
Сажа
SO2
5
0,15
6
0,5
Формальдегид
Бенз(а)пирен
7
0,035
8
10-6
Проведенные исследования сравнивались с исследованиями, проведенными в г. Челябинске [3].
Выбросы вредных веществ выхлопных газов в атмосферу считали по методике [1] и
рассчитывали по ОНД-86 [2], а в г. Челябинске содержание диоксидов азота, оксида углерода и диоксида серы в атмосферном воздухе определялось с помощью автоматических
непрерывнодействующих газоанализаторов Р-310 и С-310, а предельных углеводородов –
автоматическим, оптическим газоанализатором. Содержание формальдегида измеряли в
стационарной аналитической лаборатории [3].
Хотелось бы отметить, что, несмотря на то, что газоанализаторы были расположены
у проезжей части дороги, на границе жилой зоны и на территории прилегающей жилой
застройки, нельзя утверждать, что выбросы загрязняющих веществ в атмосферу исх одят именно от автотранспорта. Некоторые предприятия выбрасывают в атмосферу те
же загрязняющие вещества, которые содержатся в выхлопных газах автомобилей.
Таким образом, можно сказать, что при определении концентраций загрязняющих веществ от автотранспорта в городе Челябинске надо учитывать и выбросы предприятий. На
проезжей части содержание оксида углерода и диоксида азота превышает допустимые
максимальные разовые концентрации в 1.5 – 4 раза [3].
Концентрация загрязняющих веществ от автотранспорта в городе Нальчике не превышает 0,33 ПДК. Однако для полного анализа необходимо учитывать выбросы загрязняющих веществ, поступающих в воздушный бассейн города Нальчика от промышленных
предприятий.
ЛИТЕРАТУРА
1. Методика определения выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный
воздух от автотранспортных потоков, движущихся по автомагистралям Санкт-Петербурга.
8 с.
2. Методика расчета концентраций в атмосферном воздухе вредных веществ, содержащихся в выбросах предприятий. ОНД-86, Госкомгидромет, 1997, 78 с.
3. Фадеева М.В., Знамеровский В.Ю. и др. Загрязнение атмосферного воздуха г. Челябинска автотранспортом. Экип, декабрь, 2001, с. 31-33.
180 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
О.О. ДАХОВА
POLLUTION OF AIR BASIN OF THE CITY OF NALCHIK
BY MOTOR TRANSPORT
O.O. DAKHOVA
In this work environmental contamination of Nalchik by motor transport is investigated.
Calculations of emission of the polluting substances incoming into the atmosphere of Nalchik with exhaust gases of motorcars are presented. Emissions of polluting substances in atmosphere were calculated
by well-known techniques. The results show that concentration of polluting substances from motor
transport in Nalchik does not exceed 0,33 in maximum concentration limit shares.
Работа поступила 07.07.2008 г.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
181
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ИСТОРИЯ
УДК 321.7+352.075.1 (470.62)
СЕВЕРНЫЙ КАВКАЗ:
ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ И «СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ»
СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ
К НАЧАЛУ 40-х ГОДОВ XX в.
Д.Х. МЕКУЛОВ
Адыгейский республиканский институт гуманитарных исследований им. Т.М. Керашева
Северный Кавказ остается многонациональным регионом страны, постоянно привлекающим к себе пристальное внимание. Поэтому детальное изучение процессов демократизации весьма актуально и позволит устранить многие политические ошибки в сфере национальных отношений.
Наполнение понятия "демократия" в условиях строившегося в Советской республике
нового общественного порядка претерпевало заметное искажение, а порой и ущемление в
его смысловом значении. Практика социалистического строительства (в СССР) показала,
что народовластие как форма правления, политический строй, при котором провозглашался главный лозунг - "власть принадлежит народу", не всегда соответствовало своему истинному содержанию. Его соответствие реальности во многом зависело от объективных и
субъективных причин, хода развития тех или иных событий в государстве. Было заметным стирание таких черт демократических преобразований, как действительное народовластие, подлинность, последовательность, реальность [7].
Что касается Советской республики, ее составных частей, то провозглашаемые принципы развития демократических форм управления обществом проводились зачастую в
заметно усиленной форме, т.е. власть народа осуществлялась группой партийных функционеров, принцип вовлечения всего народа "в постоянное и решающее участие в управлении государством" носил зачастую вербальный характер и далеко не соответствовал реальному положению дел.
Несомненно, что для первых лет советской власти лозунги демократизации общества
имели притягательную силу, т.к. они провозглашали ликвидацию тех, кто правил старым
миром, устранение каких бы то ни было форм эксплуатации, подлинное равноправие всех
трудящихся, народов в многонациональной стране. В связи с этим имели важное значение
на этом же историческом срезе и принимаемые государством первые конституции как основной свод законов, аккумулирующий в себе принципы создания и функционирования
нового государства, его экономическую и политическую основу, гарантированные права и
политические свободы граждан, основные положения о деятельности государственного
аппарата, политических партиях, формах классового господства, избирательную систему.
Демократизационный процесс был характерным и для становления и развития межнациональных отношений, от содержания которых во многом зависел ход государственного
и советского строительства. Принцип интернационализма закладывался в основу взаимоотношений между народами, провозглашая тем самым равноправие народов. На первых
порах функционирования Советской республики положительно оценивалось и особо пристальное внимание к чаяниям и нуждам народов, защите их прав и политических свобод.
Объявленные положения находили свое отражение и в первых конституциях возникавших государственных образований на Северном Кавказе. Правда, в этих документах
мало учитывалась специфичность региона, однако уже тогда узаконивались положения о
182
Д.Х. МЕКУЛОВ
государственности языка, национальном составе органов государственной власти на местах, экономическом положении регионов, подотчетности низовых органов федеральному
центру и промежуточным территориальным органам власти.
Гражданская война, последующая острая классовая борьба, отсутствие совершенных
форм работы среди большинства, которое представляли пролетариат и крестьянство, заставляли отступать от провозглашенных принципов демократизации основ нового общественного строя. Это не могло не оказать влияния и на такую сторону жизни Советской
республики, как национальные отношения, их становление, развитие и совершенствование.
Идеологические установки партии, взаимосвязанные с острой классовой борьбой, свидетельствуют об отступлении во многом от демократизации общественных отношений, о
прибегании ко все более выраженным различным репрессивным действиям в отношении
как отдельной личности, так и народов в целом.
Такой подход отразился сразу же не только на формах строительства государственного
аппарата власти, но и на формировании национального самосознания масс. Провозглашенные положения в конституциях (РСФСР – 1918 г., СССР - 1924 г., да и в последующих) входили в определенное противоречие с реальным положением дел на местах. Аналогичная судьба постигла и конституции, принятые позднее в союзных и автономных
республиках.
Ущемление прав граждан Советской республики имело место уже в первый год функционирования нового общественного порядка. На Северном Кавказе это относилось
прежде всего к казачеству, как к его зажиточной части, так и к средним слоям.
Юридическое оформление лозунги репрессивной политики государственной власти
нашли в теперь уже ставшей известной инструкции ЦК РКП(б) от 24 января 1919 года,
провозглашавшей поголовное истребление казачества. Более того, советская власть открыто объявляла, что именно в этих целях, если потребуется, будет создан и мощный государственный репрессивный аппарат. Нарушались демократические принципы формирования аппарата власти, взаимоотношений с народом.
Итоги реализации такого подхода дали отрицательные результаты. Как известно, более
1,200 тыс. казаков терпели притеснения со стороны государственной власти. Затронули
эти процессы и многих представителей национальных регионов края.
Последовавшая политика "расказачивания" привела к ущемлению прав и интересов
огромного слоя общества в Советской республике, который, потеряв способность к сопротивлению, как бы ушел на долгие годы в себя.
Сопоставляя эти процессы с современностью, можно сделать вывод о далеко не случайном всплеске возрождения казачества, независимо от того, в каких оно формах протекает. Очевидно, что раздемократизация общества в регионах бывшего СССР, и в частности в России, позволила возродиться казачеству.
Несомненно, что чисто демократический характер имели и многие начинания в преобразованиях многонациональных обществ Северного Кавказа. Привлекательными были лозунги, касающиеся складывания различных форм государственности, хотя и в этом процессе наблюдалось определенное сужение прав и свобод. Главенствующими в этом вопросе все же оставались "сверху" даваемые установки, содержащие в основе своей прежде
всего принципы жесткого централизма, беспрекословного исполнения определяемых центром установок, которые развивались по формуле соподчиненности нижестоящих вышестоящим.
Складывание государственности народов, административно-территориальное размежевание протекали в сложных условиях, когда приходилось отказываться от провозглашенных демократических начал в формировании и развитии власти. Неслучайной оказалась
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
183
СЕВЕРНЫЙ КАВКАЗ: ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ И «СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ»
СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ К НАЧАЛУ 40-х ГОДОВ XX в.
замена советов чрезвычайной системой советской власти, нашедшей свое выражение во
временных гибких органах - революционных комитетах. Как бы ни пытались доказывать
отдельные исследователи наличие демократических элементов в деятельности чрезвычайного аппарата власти, однако на практике его введение вело к заметному сужению демократического начала в формировании аппарата государственной власти, да и провозглашенная диктатура пролетариата приобретала форму военно-пролетарской диктатуры, призванной к одновременному выполнению как военных, так и хозяйственных задач. Что же
касается форм и методов, какими осуществлялись эти задачи, то они носили чрезвычайный характер: приказ, беспрекословное повиновение, назначаемость и т.д., т.е. все они
были в своей основе антидемократическими.
Безусловно, такой подход можно было бы объяснить условиями пребывания советской
власти в обстановке войны и трудностями выхода из такого состояния (экономическими,
политическими и т.д.).
Политическая ситуация на Северном Кавказе оказалась таковой, что и формирование
государственности - национальной - во многом приходилось проводить в условиях ущемления демократического принципа, а именно: оно осуществлялось при функционировавших чрезвычайных органах власти. И это было в условиях, когда уже повсеместно, казалось бы, была установлена советская власть.
Органы, олицетворяющие власть народа в государственных формированиях Северного
Кавказа, были назначаемыми с вытекающими отсюда последствиями. Вряд ли они могли
выражать волеизъявление масс в издаваемых ими первых приказах, юридических актах,
регламентирующих советское и национально-государственное строительство.
Замена ревкомов советами, расширение сети советов на Северном Кавказе, несомненно, было свидетельством последовательного воплощения в жизнь принципов демократии.
В силу особых специфических причин (многоукладность экономики, многонациональность, многоконфессиональность, многосословность) о демократизации советов говорить
не приходилось. Чрезвычайное правление растягивалось на продолжительное время.
Правда, несмотря на трудности послевоенного периода, остроту классовой борьбы, при
создании национальных советов проводился, хотя это и было связано с определенными
издержками, принцип пропорционального представительства трудящихся различных
национальностей. Однако это не было повсеместным явлением, хотя и было проявлением
демократических начал в формировании аппарата власти.
Свидетельством нарушения демократического принципа в национально-государственном строительстве является и постепенное ослабление внимания к объявленным лозунгам партии об экономическом и культурном развитии народов, национальных регионов. Бурный всплеск в этом направлении в первой половине 20-х годов постепенно затухал, что объяснялось складыванием административно-командной системы управления
обществом, которая, как уже отмечалось, сформировалась ориентировочно к концу 20-х
годов, а также и возросшим усилением роли партии в управлении общественными процессами.
Очевидным было нарушение взаимоотношений между партией и советами как органами, призванными выражать существо власти народа, как органами, в которых в наивысшей степени проявлялся главный принцип диктатуры пролетариата - союз рабочего класса
и крестьянства.
Партия большевиков, казалось бы, найдя уже в 1918 году удобную практическую форму связи с советами - через свои фракции в советах, постепенно ликвидировала и их деятельность в советах. Сошли на нет и фракции других партий [8]. Большевики постепенно
занимали в совете главенствующее положение, при котором слабо разграничивались
184 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Д.Х. МЕКУЛОВ
функции партии и советов. Это не могло быть не замеченным трудящимися. И не случайно, что многие из них, не получив ожидаемых результатов, отворачивались от советов.
Не была исключением эта особенность и для регионов Северного Кавказа, добавлялся к
этому и тот факт, что здесь необходимо было еще учитывать и национальную специфику.
В чем суть этой особенности? Трудящиеся национальных окраин восприняли положительно лозунги об участии в управлении государством, о чем свидетельствуют и итоги
проводившихся в 1920-1922 годах выборов в советы. Однако в последующем становилось
очевидным, что ожидания не оправдались. Действия чрезвычайных органов государственной власти (1921-1924 гг.) влекли фактическое отстранение трудящихся масс от участия в формировании аппарата власти, в управлении своей жизнью. Трудности экономического положения толкали массы к реализации единственной задачи - как-то выжить,
несомненно, они же привносили ущемление демократических форм в развитие северокавказского общества.
Новая экономическая политика (1921 г.) не оказала особого влияния на развитие советского и национально-государственного строительства, правда, наблюдалось некоторое
оживление хозяйственной жизни, т.е. демократизация процессов в экономике. Партия вынуждена была предпринять определенные шаги и в политической сфере, произвести переоценку и переориентацию отдельных направлений своей работы, чувствуя к середине 20-х
годов заметное падение своего авторитета среди масс. Не случайно и то, что в июне 1923
года четвертым совещанием ЦК РКП(б) с ответственными работниками национальных
республик и областей, было рассмотрено состояние национального вопроса в стране, затем на апрельском (1925 г.) Пленуме РКП(б) обсуждался казачий вопрос, что имело важное значение для становления и развития государственных образований на Северном Кавказе, совершенствования взаимоотношений между народами, а также взаимоотношений
по вектору окраины - Центр. Названное совещание рассмотрело состояние органов советской власти в автономных республиках и областях, вопросы привлечения в их состав людей, знающих местные языки, быт, нравы и обычаи населения, возможности функционирования органов власти на местных языках [4].
Трудности социально-экономического развития регионов, рассматриваемые как автором, так и многими его предшественниками, приводили в 20-е годы к поиску новых моделей управления социально-экономическими и политическими процессами. Но зачастую
такой поиск был чреват отступлениями от демократических принципов.
Образование нового административного края - Северо-Кавказского - однозначно повлекло бюрократизацию аппарата, ограничение форм связей окраин с центром, региональную централизацию управления, ослабление роли местных (республиканских, окружных и т.д.) органов власти. Жизнь вносила свои коррективы, и пришлось отказаться от избранной формы строительства регионального управления, в основу которого был положен
наряду с региональным и экономико-географический принцип. Национальные округа, автономии в структуре Северо-Кавказского края теряли, безусловно, свое положение в отношении более широкой самостоятельности, приобретая в новых условиях ограниченный
статус в сфере хозяйствования, изменялось отношение к ним, ранее регулируемое исключительно Центром.
Правда, для этого исторического среза было характерно заметное возрождение этнических меньшинств. И в крае имелись на это все основания. По данным переписи 1926 года,
к числу только крупных этнических групп относились: в Сунженском округе (всего населения 34875 чел.) - русские (31202), украинцы (2572); в Чеченской автономной области
(309787) - русские (9122), кумыки (2130), тавлинцы (2793), украинцы (1232); в Ингушской
автономной области (75082) - чеченцы (2572); в Северо-Осетинской автономной области
(125254) - украинцы (10301), русские (10063), немцы (1502); в Карачаевской автономной
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
185
СЕВЕРНЫЙ КАВКАЗ: ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ И «СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ»
СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ К НАЧАЛУ 40-х ГОДОВ XX в.
области (64579) - осетины (3088), украинцы (2824), абазины (2738), кабардинцы (1182),
русские (1120); в Черкесской автономной области (36951) - кабардинцы (12134), абазины
(10314), ногайцы (6206), русские (1473), украинцы (1375); в Кабардино-Балкарской автономной области (203776) - украинцы (17197), русские (15344), осетины (4078), кумыки
(3505), немцы (2674), горские евреи (1473); в Адыгейской автономной области (112767) русские (29102), украинцы (26405), кабардинцы (1466), татары (1322), белорусы (1074); в
Дагестане (788098) проживало 30 этнических групп (численностью не менее 1 тыс. чел.), а
именно: аварцы (108926), даргинцы (98197), русские (98197), лезгины (90509), кумыки
(87960), лаки (39878), табасаранцы (31915), ногайцы (26086), тюрки (234000), чеченцы
(21851), кайтаки (14424), горские евреи (11592), рутулы (10333), агулы (7653), анды
(7681), армяне (593), каратины (5305), украинцы (4126), ахванцы (3677), цахуры (3531),
багуалалы (3051) цамалалы (3438), тиндии (3812), дидои (3276), персы (3488), туркмены
(1459), капучины (1477), хваршины (1019) [2].
Судьба отдельных этнических меньшинств в Северо-Кавказском крае решалась через
введение национальных районов. Начиная с 1924 г. были созданы в Краснодарском крае
Шапсугский (г. Туапсе), Ванновский (немецкий) районы, Армянский (Армавир), Греческий (г. Крымск), казачьи районы, Калмыцкий район в Сальском округе и т.д. Всего в Северо-Кавказском крае насчитывалось 7 национальных районов. Несомненно, что этой мерой предусматривалась демократизация управления этническими меньшинствами.
Однако исследование формирования национальных районов показывает, что те принципы, которые закладывались при реализации этой меры, не были доведены до логического завершения, в том числе и на Северном Кавказе, и носили зачастую формальный характер. Правда, в районах проводились глубоко демократические процессы: издавались газеты на языках этнических меньшинств, вводилось преподавание родного языка, предпринимались попытки ведения документации на языках народов и другие меры, носящие демократический характер и направленные как на расширение прав этнических меньшинств,
так и на защиту их коренных интересов.
Однако и эти благие начинания постепенно сводились на нет, стирались при этом особенности национального развития этнических меньшинств. Поэтому не случайно в начале
30-х годов было признано нецелесообразным образование национальных районов в целом
по стране. Они утрачивали свое первоначальное предназначение. Процесс их ликвидации
был не за горами.
Опираясь на опыт ликвидации Грозненского и Сунженского округов (1928 г.), командным, волевым методом ликвидировались и остальные национальные районы, а также существовавшие в ряде мест национальные советы. Шапсугский национальный район просуществовал до 1944 года, однако это уже было исключением в общей системе национально-государственного обустройства на Северном Кавказе.
Естественно, что сворачивались и многие демократические формы работы с этническими меньшинствами, в частности, краевые, областные съезды этнических меньшинств.
В Северо-Кавказском крае первый такой съезд был созван в 1928 году.
Правительство, местные органы власти стремились всячески обеспечить наряду с мероприятиями по поднятию культурного и хозяйственного уровня населения республик,
областей "нормальное развитие как культурной, так и хозяйственной жизни этнических
меньшинств" [6]. Однако и в этих действиях усматривалась цель предотвратить всевозможные конфликты, о чем неоднократно заявлялось и Отделом национальностей ВЦИК.
Естественно, что с этой целью разрабатывался комплекс первостепенных мер, связанных с
ускорением процессов землеустройства, разрешения споров, затрагивающих интересы этнических меньшинств, созданием административно-территориальных единиц, контролем
186 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Д.Х. МЕКУЛОВ
за деятельностью местных властей, пропагандистской работой и т.д. Правда, многое из
намеченного оставалось зачастую только в планах.
Во второй половине 20-х годов в условиях ужесточения форм управления обществом,
большей централизации власти началось очередное наступление на демократизацию общественных отношений, что было связано с установками партии на индустриализацию и
коллективизацию. Для Северного Кавказа как аграрного края наряду с положительным
моментом эти меры имели колоссальные отрицательные последствия.
Практика проведения мер по коллективизации свидетельствовала о том, что они были
глубоко антидемократическими, проводились на местах под грубым нажимом партийных
организаций, при строгом следовании жестоким партийным установкам с широким применением репрессивных способов. Об этом свидетельствуют и опубликованные в последние годы сведения о высылке с территории Северного Кавказа около 172 тыс. кулаков,
включая около 10 тыс. из многонационального Дагестана. Именно об этом пишут, приводят новые сведения в трудах, подготовленных учеными по истории крестьянства Дагестана, Адыгеи, и в других исследованиях [3].
Так, анализируя процесс раскулачивания в Дагестане, А.И. Османов подчеркивает форсированный характер этих мер, нажим со стороны Центра, пренебрежение местными
условиями, национальными особенностями развития аграрной сферы. По данным автора,
уже в марте 1930 года из республики было выслано 350 семей из 1500, намеченных по
плану. В июне 1931 года из затеречных районов выселили еще 175 кулацких семей. С 20
февраля по 1 марта 1935 г. было сослано 418 кулацких семей (2010 чел.), а в сентябре 1936
года из 21 района - 550 семей кулаков (3372 чел.) [5].
Разумеется, такое жесткое наступление на демократические преобразования не могло
не вызвать ожесточенного сопротивления со стороны тех, против кого оно было направлено. В последние годы появились исследования об активном выступлении против притеснений в ходе коллективизации в Северо-Кавказском крае и, в частности, в Чеченской,
Кабардино-Балкарской автономных областях, в Калмыкии.
Крестьянство переходило от скрытых форм к открытой борьбе, объединяясь в отряды,
вооружаясь, выступало против местных организаций и советов. Несомненно, тут же следовала жестокая расправа с привлечением вооруженных сил НКВД СССР.
Таким образом, попытки восстановления демократических свобод подавлялись. Формы
ведения хозяйственной жизни оставались однотипными для всех регионов края, какоелибо разнообразие не допускалось. Предполагалось, что коллективизацией должны быть
охвачены все районы, хотя она и не соответствовала интересам масс, проживавших в горных районах страны. Здесь навсегда были похоронены отгонное животноводство (1928 г.),
утрачивались навыки террасного земледелия и другие его формы в горных условиях.
Вывод однозначен: наблюдалась нивелировка национальных особенностей, ослаблялось внимание к национальным проблемам и особенно к проблемам этнических меньшинств. В лучшем положении пребывали титульные, государствообразующие народы,
имевшие возможность через выборную систему как выражать свое волеизъявление, так и
защищать свои коренные интересы, удовлетворять чаяния масс, хотя в условиях уже
прочно утвердившегося тоталитарного режима решение этих проблем было нелегким.
Вторая половина 30-х годов и канун войны 1941-1945 гг. как раз и проявили все негативные стороны проводившихся советской властью мер в сфере советского, национальногосударственного обустройства народов Северного Кавказа, их административнотерриториального размежевания, формирования взаимоотношений как по вертикали (федеральный центр), так и по горизонтали (между субъектами Северо-Кавказского края).
Выборы в советы во второй половине 30-х годов, принятие Конституции СССР подвели итоги работы советской власти и партии за два десятилетия. Направленность агитациИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
187
СЕВЕРНЫЙ КАВКАЗ: ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ И «СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ»
СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ К НАЧАЛУ 40-х ГОДОВ XX в.
онной пропаганды, оставаясь односторонней, рассматривала все результаты проводимых
мер как триумф господства демократии в социалистическом государстве, что, конечно,
было далеко от истинного положения дел. В лагерях отбывания наказания к этому времени, несмотря на предпринятые реабилитационные действия, находились сотни тысяч репрессированных граждан, включая и представителей государственных образований Северного Кавказа.
В условиях заметных изменений в международной обстановке, определенной боязни
из-за непрочности власти функционировавшего в стране режима был взят курс на ужесточение репрессивных мер по отношению к армии, интеллигенции, народам, группам населения, принадлежавшим к различным нациям и этническим группам. Уже 1938-1937 годы
были отмечены первыми депортациями народов: корейцев, иранцев, курдов, немцев, поляков и других [1].
Безусловно, что такая политика вряд ли способствовала консолидации народов, упрочению взаимоотношений по вектору "народы и власть", повышению авторитета функционировавшего режима среди масс, да и во всем мире в условиях надвигавшейся опасности
со стороны фашизма.
ЛИТЕРАТУРА
1. Бугай Н.Ф. Л.Берия - И.Сталину: "Согласно Вашему указанию...". М., 1995.
2. Всесоюзная перепись населения 1926 г. Т.5. М., 1926, с. 87-343.
3. История советского крестьянства Дагестана. 1917-1980 гг. Т.1. Махачкала. 1986; Т.2.
1989; История сельского хозяйства и крестьянства Адыгеи (1870-1993 гг.). Майкоп, 1994.
4. КПСС в резолюциях... Т. 2. М., 1970, с. 491-494; Тайны национальной политики.
"Четвертое совещание ЦК РКП с ответственными работниками национальных республик
и областей в г. Москве. 9-12 июня 1923 г. Стенографический отчет. М., 1992.
5. Путем Октября. Махачкала, 1990, 27 с.
6. Северный Кавказ: выбор пути национального развития. Майкоп, 1994, 187 с.
7. Совершенствование национальных отношений в СССР в свете решений XXVII съезда КПСС. М., 1988 и др.
8. Сорокина Л.И. Коммунистические фракции местных советов в борьбе за укрепление
диктатуры пролетариата в первые годы восстановительного периода. 1921-1925 гг. М.,
1974 и др.
THE NORTH CAUCASUS:
DEMOCRATIZATION AND “IMPROVEMENT”
OF THE SYSTEM OF STATE AUTHORITIES BY THE BEGINNING
OF 40-th OF THE TWENTIETH CENTURY
D.H. MEKULOV
The Northern Caucasus remains a multinational region of the country, demanding constant and rapt attention of the authorities. Hence detailed study of the processes to democratizations is very timely and
will allow to avoid many political mistakes in the sphere of national relations.
Работа поступила 14.11.2008 г.
188 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ФИЛОЛОГИЯ. СОЦИОЛОГИЯ
УДК 342.843; 321.7; 342.34
НАРОД И ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ ВЛАСТЬ:
ПОЛИТИЧЕСКОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ДОВЕРИЕ
(СОЦИОЛОГИЧЕСКАЯ РЕТРОСПЕКТИВА)
М.М. АЛХАСОВ
Институт гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН
Теоретически и эмпирически (социологическое исследование) анализируются отношения,
которые сложились за последние 15-20 лет между обществом и законодательной властью
в России и КБР на сравнительных материалах, полученных автором. Определены основные
проблемы власти в РФ на современном этапе, установлены тенденции отношений власти,
выявлены основные проблемы, стоящие перед обществом, дана характеристика социальнополитической ситуации накануне думских выборов, определены рейтинги политических
партий и кандидатов в депутаты Госдумы от КБР.
В обществе, организованном в государство, политическая власть равнозначна эффективному социальному контролю со стороны обладателей власти за ее адресатами. Она
обусловливает контроль над другими людьми с целью воздействия на государство, его законодательную, административную и правовую деятельность. Поскольку политическая
власть – суть управление другими людьми, она всегда является двусторонним отношением. Однако власти присущ и «поведенческий» аспект. Ибо она основывается на отношении между двумя действующими лицами, понять которое можно лишь с точки зрения воздействия поведения одного действующего лица на поведение другого. Кроме того,
власть имеет также «ситуационный» аспект, т.е. для понимания сути власти и ее функционирования необходимо соотносить власть с конкретной ситуацией или конкретной ролью.
С какими же проблемами сталкивается сегодня российская власть?
Первая проблема – структура власти. Прежнюю систему, названную командноадминистративной, сломали. Однако новую еще предстоит создать. Существующую сегодня систему можно было бы обозначить как административно-советскую. Слабости нынешней власти налицо: раздробленность, отсутствие оперативной связи, вирус некомпетентности, слабость обратной связи, отсутствие четкого разделения властей.
Вторая проблема – кадры. Демократы ее не решили. А те немногие, кого все-таки выдвинули, не находят свою нишу во властных структурах. Приход новых людей к власти не
состоялся в принципе. Какова социальная база нынешней власти? Демократический слой
малочисленен, предпринимательство не развито. Откуда же, как не из старых источников,
черпать кадры? Поэтому и реформы идут с таким скрипом. У цивилизованной рыночной
экономики два столпа: демократическое управление и свободное предпринимательство. И
России предстоит создать их, а это требует значительного времени.
Третья проблема – реализация принятых решений. В былые времена исполнение решений держалось на страхе перед тюрьмой и даже расстрелом, позже – на страхе лишиться
партбилета, престижной должности, сопутствующих ей благ. Ныне страха нет, но нет и
цивилизованного механизма, который обеспечивал бы исполнение решений власти. Принимаемые решения сегодня в большей своей части не опираются на экономическую заинтересованность.
Четвертая проблема – права власти. Во времена командно-административной системы
номенклатура чувствовала пределы: это – можно, даже это – сойдет, а вот это – нет, тут
189
НАРОД И ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ ВЛАСТЬ: ПОЛИТИЧЕСКОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ДОВЕРИЕ
(СОЦИОЛОГИЧЕСКАЯ РЕТРОСПЕКТИВА)
надо остановиться. Сегодня власть имущих мало что останавливает. Безнаказанность, как
спиртное, пьянит, и потому все время хочется «добавить». Пресса поднимает вопрос о
коррупции власти, о цинизме «верхов, о мафиози, чувствующих себя в коридорах власти,
как дома» и т. п.
Каковы же основные тенденции отношений власти? Исследования выявили устойчивые
тенденции. Первая – укрепление государственной, национальной исполнительной и бюрократической власти. Практика показывает, что государственные органы и бюрократический аппарат стремятся расширить свою власть и функции, используя для этого все имеющиеся средства. Конфликт между законодательной и исполнительной властями в России
возник, разумеется, неслучайно. Верховный Совет РФ стремился ограничить сферу влияния исполнительной власти.
Другая тенденция состоит в смещении политической власти от нижних ее звеньев,
уровней в сторону центральных, общенациональных правительств. Это характерно для
всех цивилизованных стран. В России идет тот же процесс. Однако в первые годы реформ
был провозглашен тезис о наделении нижних уровней власти большими полномочиями.
Возможно, это в то время и имело смысл, но это был чисто политический шаг, поскольку
без ресурсов (организации, финансов, компетенции, информации, опыта) решить стоящие
проблемы невозможно. Сегодня происходят сосредоточение власти в руках центральных
правительств и расширение их функций. Нижестоящие органы все чаще играют роль проводников государственной политики, адресатов федеральных фондов. Они принимают
решения в рамках общенациональной политики. В основном эта тенденция связана со
сложностью современного общества, которое часто представляет собой национальное сообщество. Чтобы решить стоящие перед современным обществом проблемы (экономический спад, инфляция, безработица, экология и др.), необходим общенациональный подход. К тому же на местном уровне не всегда возможно решить многие проблемы, например, социальной защиты населения, общественной безопасности, здравоохранения, обеспечения энергоресурсами, транспортом и т.д. Поэтому только политические демагоги могут призывать к передаче всей полноты власти местным органам, оставляя за центром
функции координатора.
Какая же власть должна быть в России? Она должна быть легитимной, независимой
и сильной. Это не возврат к прошлому. Сильная власть не есть власть меча и насилия.
Административно-командная система не явила миру сильную власть, а борьба за «новую» фактически привела в середине 1993 г. к подрыву самой государственной организации.
России нужна сильная власть, которая не должна подминать свободу граждан, претендовать на всемогущество. В противном случае она неизбежно скомпрометирует себя.
Власть сильна своей правотой, своим достоинством и поддержкой народа, т. е. соблюдением им закона, доверием, уважением и готовностью участвовать в начинаниях власти.
Она должна иметь духовный авторитет, а люди – чувствовать, что это их власть, отражающая их интересы. Власть должна быть независимой от иностранного капитала, мафиозных структур, каких-либо международных организаций, политических партий, лоббистов,
церкви. Сильная власть в государственных делах обязана быть волевым центром страны.
Разумеется, власть, имея в распоряжении аппарат принуждения (силовые структуры),
может реализовать свою волю внешней силой, но последняя никогда не заменит внутреннюю силу власти. И в этой связи Конституция Российской Федерации призвана обеспечить преодоление слабости государственной власти и утвердить в России сильную демократическую власть, опирающуюся на закон, власть, способную обеспечить законные
права граждан, их конституционные свободы; утверждать право как стержень обществен190 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.М. АЛХАСОВ
ных отношений и самой уметь подчиняться закону, выполнять хозяйственно-созидательную функцию.
Таким образом, из всего сказанного можно сделать следующие выводы:
- власть есть присущее обществу волевое отношение между людьми, при котором применение ее носителем особой системы средств и методов обеспечивает выявление и доминирование властной воли посредством общественной организации в целях управления
и обеспечения соблюдения социальных норм;
- власти присущи особые средства, система методов, которые приводят в действие то,
на что направлена властная воля;
- курс на обновление российского общества в своей основе имеет вопрос о власти. Коренная реформа политической системы должна завершиться созданием правового государства.
В Кабардино-Балкарии в 2003-2005 гг. законодательным органом являлся Парламент,
состоявший уже из одной палаты, в отличие от существовавшего до этого 2-палатного
Парламента, состоявшего из Совета республики и Совета представителей.
Выборы в Государственную Думу Российской Федерации, состоявшиеся 7 декабря
2003 года, в очередной раз продемонстрировали очень низкий уровень доверия и отсутствие необходимого взаимодействия между властью и народом в Кабардино-Балкарской
Республике. От Кабардино-Балкарского одномандатного округа баллотировались шесть
кандидатов в депутаты Госдумы, из которых двое - З.А. Нахушев, Председатель Совета
республики Парламента КБР и А.Л. Шхагошев, Председатель благотворительного фонда
«Солидарность» – были явными лидерами. По партийным спискам в выборах в Госдуму
на территории КБР участвовали республиканские отделения шести политических партий:
КПРФ, ПВР, «Единая Россия», СПС, РПЖ и АПР. Явным лидером здесь считалась «Единая Россия», которая практически «раздавила» остальные партии в ходе избирательной
кампании и в процессе голосования.
Как известно, органы власти нашей республики поддерживали кандидата З.А. Нахушева и партию «Единая Россия», лидером КБ отделения которой, кстати, он и являлся. Понятно, что они и одержали победу на выборах в Государственную Думу РФ 7 декабря
2003 года.
Итоги выборов вызвали мощный негативный общественный резонанс в республике.
Как обычно бывает в таких случаях, оппоненты победителей обвиняли избирательные комиссии и власть республики в целом в фальсификациях в процессе голосования и результатов выборов.
Попробуем разобраться при помощи данных социологического исследования предвыборной ситуации в Кабардино-Балкарии, проведенного нами осенью 2003 года накануне
выборов, были ли сфальсифицированы результаты выборов. Одновременно с этим определим состояние взаимоотношений между группами населения и властью КБР.
В преддверии любых выборов очень важно определить социально-политическую ситуацию в обществе, которая оказывает самое непосредственное воздействие на результаты
голосования. Социально-политическая ситуация в обществе в целом определяется несколькими основными факторами (в данном случае мы ведем речь о субъективных факторах социологической этиологии): 1) комплекс наиболее важных проблем, стоящих перед
обществом на данном этапе развития; 2) оценка социально-политической ситуации в
стране разными категориями граждан; 3) уровень интереса групп населения к политическим событиям, происходящим в стране; 4) степень готовности граждан принять участие в
очередных выборах депутатов; 5) качественные требования избирателей к кандидатам в
депутаты; 6) причины отказа некоторых категорий электората участвовать в выборах и
т.п.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
191
НАРОД И ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ ВЛАСТЬ: ПОЛИТИЧЕСКОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ДОВЕРИЕ
(СОЦИОЛОГИЧЕСКАЯ РЕТРОСПЕКТИВА)
Результаты социологического опроса, проведенного в 2003 году накануне выборов депутатов Государственной Думы Российской Федерации, дали возможность определить
наиболее важные проблемы, которые стояли перед обществом в стране в целом и в республике (КБР), в частности. Ранжировав эти проблемы по степени значимости, мы получили два ряда - в Российской Федерации это: 1) безработица (24,6%); 2) нищета и низкие
доходы населения (13,6%); 3) коррупция во властных структурах (8,9%); 4) упадок экономики страны (8,7%); 5) рост преступности (7,0%); 6) низкий уровень жизни населения
(3,7%); 7) политическая нестабильность в стране (3,6%); 8) падение нравственности в
обществе (3,5%); 9) отсутствие законодательной базы (2,9%); 10) высокие цены на все товары (2,3%) и т.д.
В Кабардино-Балкарии это: 1) безработица (33,3%); 2) нищета и низкие доходы населения (12,6%); 3) коррупция во властных структурах (9,0%); 4) упадок экономики республики (5,5%); 5) низкий уровень пенсий (4,6%); 6) падение нравственности в обществе (3,9%);
7) низкий уровень жизни населения (3,6%); 8) расслоение общества на богатых и бедных
(2,4 %); 9) рост преступности (2,3%); 10) отсутствие законодательной базы (1,5%) и т.д.
Как видим, первые четыре проблемы в обоих рядах (РФ и КБР) полностью совпадают
по степени важности, незначительно отличаясь по числу назвавших их граждан. Эти проблемы относятся к экономическому, социальному и правовому блоку.
Большой интерес представляют сравнительные оценки социально-политической ситуации в Российской Федерации и Кабардино-Балкарии. Если в стране ситуацию сочли положительной (хорошая + удовлетворительная) более половины опрошенных (52,4%), то в
КБР этот показатель оказался чуть ниже - 50,6%, хотя цифры достаточно близки. Негативные оценки социально-политической ситуации в Российской Федерации (кризисная +
катастрофическая) и Кабардино-Балкарии отличаются больше: так, в первом случае (в РФ)
эту оценку дали 41,8% респондентов, а во втором случае (в КБР) - 44,1%.
Одним из основных показателей состояния предвыборной ситуации в обществе считается степень готовности граждан принять участие в выборах. Здесь почти две трети
(61,7%) избирателей были твердо уверены в том, что пойдут на выборы и проголосуют, и
лишь чуть более четверти (26,9%) не собирались принять участие в голосовании. Оставшаяся часть (11,4%) на момент опроса не определилась со своей позицией.
Большое значение в предвыборной кампании имеет информация о кандидатах и источниках, откуда она черпается. По нашим данным, около двух третей избирателей (65%)
предпочитают узнавать об этом из телевизионных программ; чуть более десятой части
(11,6%) предпочитают газетные публикации; около 10% выбирают в качестве источника
информации личные встречи с кандидатами в депутаты; почти наравне используются избирателями такие источники, как «друзья, знакомые» (4,2%) и радиопередачи (4,0%);
лишь шестое-седьмое места в этом ряду занимают агитация доверенных лиц кандидатов и
специальные документы избирательной кампании (по 1,5% каждый). При этом немаловажное значение для наших избирателей имеет род занятий кандидата (будущего депутата). Не удивительно, что респонденты хотели бы видеть своим депутатом в Госдуме в
первую очередь профессионального политика (40,4%); во вторую очередь - работника
сельского хозяйства, как ни странно (8,3%); далее - директора предприятия (7,4%); вслед
за ним предпочтение отдается профессиональному военному (6,7%); потом представителю гуманитарной интеллигенции; следующие в этом ряду - предприниматель, банкир
(3,3%) и, наконец, рабочий промышленности (2,3%). Значительная часть не сумела указать род занятий «своего» депутата.
Качественные требования, которые при этом предъявляются кандидату, достаточно
разнообразны и имеют весьма широкий спектр. Главными качествами, которыми должен
обладать депутат Государственной Думы, по мнению избирателей, являются следующие
192 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
М.М. АЛХАСОВ
(ранжированный ряд по степени важности): 1) честность, порядочность, неподкупность; 2)
профессионализм, образованность; 3) ответственность, умение признавать свои ошибки;
4) ум, дальновидность; 5) гуманность, чуткость; 6) жесткость, принципиальность, бескомпромиссность; 7) демократичность; 8) решительность, энергичность; 9) незапятнанная
личная и политическая репутация; 10) возраст до 50 лет; 11) способность к компромиссам;
12) личный материальный достаток, богатство; 13) личная скромность; 14) внешняя привлекательность; 15) ораторские способности; 16) здоровье, хорошая физическая форма.
Поскольку данное исследование проводилось осенью 2003 года, то есть накануне предпоследних думских выборов, респондентам были предложены фамилии официально зарегистрированных кандидатов в депутаты Госдумы с просьбой сделать свой выбор в пользу
только одного из них, то есть, практически, вместо 7 декабря предлагалось проголосовать
в день проведения данного социологического опроса. В итоге были получены следующие
результаты (в порядке убывания рейтинга): 1) А.Л. Шхагошев – 25,1%; 2) З.А. Нахушев –
24,7%; 3) «затрудняюсь ответить» – 18,7%; 4) «ни за кого» – 10,0%; 5) «не пойду на выборы» – 9,9%; 6) А.Х. Атабиев – 4,9%; 7) А.Д. Гаев – 3,2%; 8) А.Н. Макаров – 2,1%; 9) Х.Д.
Кучмезов – 1,4%.
Один из блоков вопросов, предложенных респондентам, был посвящен работе местного
парламента. Эти вопросы были в основном открытыми, т.е. к ним не были даны варианты
ответов, и респонденты могли изложить свое мнение по каждому из них в свободной
форме. Прежде всего отметим значительно более низкую оценку, которую дали респонденты работе Парламента КБР по сравнению с оценкой работы Федерального Собрания
Российской Федерации, в частности Государственной Думы. Выше мы сравнивали оценки
социально-политической ситуации в стране (РФ) и в республике (КБР), которые оказались
не в пользу Кабардино-Балкарии. Степень готовности к участию в выборах депутатов
Парламента КБР, к сожалению, также ниже аналогичного показателя по Российской Федерации. Так, доля твердо решивших принять участие в выборах депутатов Парламента
Кабардино-Балкарии составляет 51,5%, в то время как доля абсентеистов – 36,7%, оставшиеся 11,8% не определились в этом вопросе.
Многие респонденты (приблизительно три десятка человек, что считается в социологических опросах достаточно значительной долей от количества охваченных опросом) открытым текстом почти на целую страницу высказали свое мнение о работе Парламента
КБР, об отдельных депутатах и своем отношении к высшему органу законодательной власти республики в весьма нелестных выражениях типа: «надоели одни и те же лица на
экране телевизора за последние десять лет»; «одни и те же люди работают то депутатами,
то министрами, то опять депутатами, а ситуация в республике от этого не улучшается, а
ухудшается»; «депутаты Парламента КБР не издают новых законов, да и не имеют права
их издавать, потому что это функция Госдумы Российской Федерации. Поэтому они не
нужны»; «наши депутаты - лишнее звено органов государственной власти, так как они ничего не решают, а просто приспосабливают общефедеральные законы к местным условиям»; «депутаты Парламента нашей республики занимаются своими личными проблемами
и решают свои личные дела – за время своего депутатства они создают себе «кормушки»
на будущее»; «депутаты лоббируют интересы криминальных группировок и получают за
это вознаграждение».
Как видим, жители республики не жалуют депутатов парламента и не доверяют им. Такое отношение не случайно. Действительно, за последние десять лет депутатский корпус
Кабардино-Балкарской Республики мало обновился. Кроме того, среди них есть лица, которые побывали и в министрах, однако, не справившись с работой в правительстве, на
следующий срок вновь оказались в рядах депутатов. Такая «непотопляемость» в политической жизни объясняется, конечно же, не исключительными положительными качестваИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
193
НАРОД И ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ ВЛАСТЬ: ПОЛИТИЧЕСКОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ДОВЕРИЕ
(СОЦИОЛОГИЧЕСКАЯ РЕТРОСПЕКТИВА)
ми этих людей, а чем-то другим: определенными экономическими, политическими и другими возможностями, которые они выстроили в течение ряда лет, в частности, с некоторыми представителями высшего руководства Кабардино-Балкарии.
Подводя итоги, можно с уверенностью сказать, что в Кабардино-Балкарии сложились
непростые, неоднозначные отношения между народом и законодательной властью. Эти
отношения характеризуются прежде всего невысокой степенью доверия народа к власти,
непостоянным, эпизодическим взаимодействием их между собой, главным образом в период выборных кампаний. Партийный электорат в республике достаточно пестрый и разнообразный – он в своей основной структуре повторяет общероссийский электорат, то
есть большинство избирателей за «Единую Россию»; значительная часть (в основном избиратели старших возрастных групп) – за КПРФ, далее следуют электораты «Родины»,
ЛДПР, Аграрной партии России, Партии возрождения России, СПС, партии «Яблоко»,
Российской партии жизни и так далее. Жители республики настроены к органам представительной власти Кабардино-Балкарии критичнее (оценки негативнее), чем к органам
аналогичной власти Российской Федерации (органам законодательной власти Федерального центра).
ЛИТЕРАТУРА
1. Затонский В.А., Петров М.П. Концепция сильного государства в свете модернизации власти в России // Право и государство, № 12. Королёв, 2005, с. 4-11.
2. Конституция РФ. М., 2002.
3. Краснов Б.И. Теория власти и властных отношений // СПЖ, №7-8. М., 1994, с. 4050.
4. Послание Президента РФ Федеральному собранию РФ. М., 2005.
5. Шестопал Е.Б. Новые тенденции восприятия власти в России // Полис, № 3. М.,
2005, с. 137-151.
THE PEOPLE AND THE LEGISLATURE: POLITICAL INTERACTION
AND TRUST (THE SOCIOLOGICAL RETROSPECTIVE)
M.M. ALHASOV
Basing on the comparative materials acquired by the author he analyses theoretically and empirically
(a sociology research) relationship of the society and the legislative power during last 15-20 years. Basic
problems of power in RF on a modern stage, tendencies of the relationships, main problems facing the
society, the characteristic of the social-political situation on the eve of the parliamentary (Duma) elections are revealed, ratings of the political parties and parliamentary candidates are defined.
Работа поступила 06.11.2008 г.
194 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ФИЛОЛОГИЯ. СОЦИОЛОГИЯ
УДК 494. 3 - 3
СПОРНЫЕ ВОПРОСЫ СУБСТАНТИВАЦИИ ИМЕН ДЕЙСТВИЯ
В КАРАЧАЕВО-БАЛКАРСКОМ ЯЗЫКЕ
Ж.М. ГУЗЕЕВ
Институт гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН
В карачаево-балкарском языкознании имена действия квалифицируются отыменными
существительными. Данная статья посвящена обоснованию мнения, согласно которому
имена действия являются неличными, функциональными формами глагола, которые субстантивируются в редких случаях, например, когда они не могут употребляться в отрицательной форме, могут употребляться в позиции определения и закрепляются в языке как
специальные термины.
В исследованиях по тюркским языкам имена действия и причастия обычно определяются одинаково, как неличные формы глагола, имеющие признаки глагола и имени (существительного и прилагательного). Поскольку причастия являются атрибутивными формами глагола, а имена действия – субстантивными, то, как совершенно справедливо считает Д.М. Хангишев, в определении должно отражаться это различие [1].
Если имена действия продолжают оставаться наименее изученной формой глагола в
большинстве тюркских языков [4], то в карачаево-балкарском языке нет никаких сведений
о них ни в его грамматиках, ни в школьных учебниках, не говоря уже об отсутствии специальных исследований. Видимо, это объясняется тем, что исследователи карачаевобалкарского языка имя действия считают не глагольной формой, а именем существительным. Например, имена действия М.А. Хабичев считает отглагольными именами, т.е. именами существительными, образованными от глаголов [5, 8]. Следовательно, он не видит
разницы между существительными типа къошум – «добавка, прибавка», (от къош –
«прибавлять, присоединять»), кёрмюч – «выставка» (от кёр – «видеть»), жубанч – «забава, развлечение» (от жубан – «забавляться, развлекаться, тешиться чем-либо») и именами
действия на –ыу/-иу, -уу/-юу, -у типа келиу – «приход», байыгъыу – «обогащение»,
башлау – «начинание». При этом субстантивированные имена действия, такие, как билеу
– «точило», жабыу – «одеяло», сюрюу – «стадо», он отождествляет с несубстантивированными именами действия. Иначе говоря, все глагольные формы на -ыу/-иу, -уу/-юу, -у
М.А. Хабичев считает именами существительными. Так, говоря о данном аффиксе, он
пишет: «В современном карачаево-балкарском, кумыкском и караимском языках он присоединяется только к глагольным основам и образует существительные со значением процесса или результата действия, иными словами – имена действия» [9]. Однако нетождественность имени действия и имени существительного, образованного от него путем субстантивации, видна из примеров, приводимых им же: азыу – «похудение», жангырыу –
«обновление», жатыу – «лежание», окъуу – «учеба», билдириу – «сообщение».
Эта же точка зрения приводится в «Грамматике карачаево-балкарского языка» (1976).
Например, А.Х. Соттаев пишет, что «аффиксы у (краткий), -ыу/-иу, -уу/-юу образуют имя
действия: окъуу – «чтение», кичиу – «чесотка», жырлау – «пение», кюрешиу – «борьба», айтыу – «сказание», которые он считает отглагольными именами существительными
и приводит наравне с такими бесспорными именами существительными, образованными
от глаголов, как ачхыч – «ключ» (от ач – «открывать»), сибиртги – «веник» (от сибир –
«подметать»), басма – «печать» (от бас – «давить»), айтым – «предложение» (от айт –
«говорить»), элек – «сито» (от эле – «просеивать») и др. [12].
195
СПОРНЫЕ ВОПРОСЫ СУБСТАНТИВАЦИИ ИМЕН ДЕЙСТВИЯ В КАРАЧАЕВО-БАЛКАРСКОМ ЯЗЫКЕ
Имя действия в данном языке образуется от всех глагольных основ и залоговых форм.
Это порядка 5-6 тысяч единиц. Однако, как показывает языковой материал, из этих форм
процесс субстантивации прошли лишь около 120. При этом субстантивируются обычно
имена действия, образованные непосредственно от корня глагола. Наличие залогового показателя является, как правило, признаком глагольности данной формы. Тем не менее в
карачаево-балкарском языке имена действия от некоторых залоговых форм глагола тоже
могут переходить в имена существительные: билдириу – «сообщение» (от билдир – «сообщить» + -иу), келишиу (грам.) – «согласование» (от келиш – «согласиться» + -иу),
жыйылыу – «собрание» (от жыйыл – «собираться» + -ыу), къозгъалыу – «восстание,
бунт» (от къозгъал – «волноваться, приходить в волнение» + -ыу).
Для разграничения имени действия и образованного от него имени существительного
прежде всего необходимо установить глагольные и именные признаки имен действия.
Основными глагольными признаками имени действия, кроме переходности/непереходности и залога, являются следующие:
1) они могут образовывать те же типы аспектуальных форм, что и личные формы глагола: келип къалыу – «неожиданный приход (приезд)», алып туруу – «постоянное получение чего-либо», атып къоюу – «бросание чего-либо»;
2) как и другие глагольные формы, они выражают объективные отношения: эшикни
ачыу – «открывание двери», магъанасын айтыу – «пересказывание содержания»;
3) как и другие глагольные формы, они могут иметь при себе обстоятельственные слова, выраженные наречиями: терк сёлешиу – «быстрое говорение», акъырын атлауу –
«медленное шагание», эртте келиу – «ранний приход». Данная особенность, способность
иметь при себе обстоятельственные слова, является одним из главных показателей глагольности имени действия. Потеря ее ведет к субстантивации последнего. Эта особенность важна в плане различения имен действия и имен существительных, образованных
от них и омонимичных им. Например, словоформы окъуу, жазыу в сочетаниях терк
окъуу – «быстрое чтение», акъырын жазыу – «медленное писание» являются именами
действия, т.е. глагольными формами. Из имен действия окъуу – «читка, чтение, учение»,
жазыу – «писание» развились имена существительные окъуу – «учеба», «образование»,
«грамота, письменность», жазыу – «письмена, графика, письменность», жазыу – «судьба,
жребий, предначертание».
Для разграничения имен действия и имен существительных, образованных от них,
oпределенное значение имеет и постановка вопроса [2]. Имя действия отвечает на вопрос
не этиу? букв. «что делание?», а имя существительное, омонимичное ему, - на вопрос не?
«что?». Ср.: печь къалау – «кладка печи» (не этиу?), бичакъны билеу – «точка ножа» (не
этиу?) и юзмез къалау – «куча песка» (не?), таш къалау – «груда камней» (не?), уллу
билеу – «большой брусок» (не?), зыбыр билеу – «грубый брусок» (не?)
Именные признаки имени действия преобладают над глагольными:
1) в лексическом отношении имя действия ближе к существительным, так как называет действие;
2) имя действия изменяется по падежам, числам, принимает аффиксы принадлежности: кетиу «уход», кетиуню «уход» - родительный и винительный падежи, кетиуге «к
уходу», кетиуде «в уходе», кетиуден «от ухода», кетиуюм «мой уход», кетиуюнг «твой
уход», кетиую «его (ее) уход», кетиуюбюз «наш уход», кетиуюгюз «ваш уход», кетиулери «их уход»;
3) имя действия с аффиксом принадлежности управляет родительным падежом, образуя изафетную конструкцию: ишни барыуу «ход работы», атланы кишнеулери «ржание
коней».
Видимо, это обстоятельство, т.е. преобладание именных признаков над глагольными в
именах действия, дает некоторым грамматистам повод считать последние именами суще196 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Ж.М. ГУЗЕЕВ
ствительными. Однако существенными для разграничения имени существительного и образованного, на наш взгляд, являются и другие признаки:
1) наличие отрицательной формы. Оно является признаком вербальности. Имени действия присущ этот признак: билиу (знание, узнавание) – билмеу (незнание); сюйюу (уважение) – сюймеу (неуважение); жаратыу (одобрение) – жаратмау (неодобрение). Субстантивированным же именам действия, как и другим именам существительным, он не
присущ: жашау – «жизнь», байлау – «бинт, повязка», тёлеу – «долг»;
2) возможность выступать в позиции определения: жазыу (письмена, графика, письменность) – жазыу иш (письменная работа), окъуу (учеба) –- окъуу жыл (учебный год),
чёплеу (подсолнечник, подсолнух) – чёплеу жау (подсолнечное масло), билеу (брусок,
точило) – билеу таш (точильный камень), соруу (вопрос) – соруу белги (вопросительный
знак). Имена действия не могут употребляться в данной позиции.
Из этих примеров видно, что имена действия употребляются в несвойственной им
функции определения. Это происходит благодаря тому, что они потеряли свои основные
классификационные признаки – переходность/непереходность и залог: окъуу – «чтение» –
китапны окъуу – «чтение книги», окъутуу – «обучение», окъулуу – «быть прочитанным», билеу – «точка, точение», бичакъны билеу – «точка ножа», билетиу – «заставить
кого-то наточить что-то» и др.
Некоторые субстантивированные имена действия участвуют в дальнейшем словообразовании – не изменяя своей формы, переходят в имена прилагательные: къызыу – «жара»
(къызыуда ишлейбиз – «работаем в жару»), къызыу – «жаркий, горячий» (къызыу чай
– «горячий чай», къызыу кюн – «жаркий день»), жайыу – «мелководье; неглубокое место реки» (Черекни жайыуу – «неглубокое место Черека») – жайыу «мелкий, неглубокий» (жайыу суу – «неглубокая река»).
Имена существительные от имен действия в исследуемом языке образовались в разные
периоды. По данным нашего исследования, наиболее древними субстантивированными
именами действия являются такие, как кириу – «десна» (от кир – «входить»), кесеу/кёсеу
– «головня» (от кёсе – «шуровать огонь»), къуршоу – «обруч» (от къурша – «окружать
кого, что»). Такие имена существительные, как эгеу – «напильник», отлау – «выпас, выгон», билеу – «брусок, точило», жазыу – «судьба, жребий, предначертание», сюрюу –
«стадо, отара», къашыу – «чесотка», жамау – «заплата», тоже употребляются довольно
давно, во всяком случае, были известны до XIX века.
Однако есть и такие существительные, которые образовались в последние полвека. Это
термины, особенно лингвистические (киришиу – «введение», тагъылыу – «управление»,
къысылыу – «примыкание», келишиу – «согласование»), математические (керелеу –
«умножение», къоратыу – «вычитание», тергеу – «учет» и др.), политические (жыйылыу
– «собрание», хорлау – «победа», эришиу – «соревнование» и др.).
Некоторые лингвистические термины образовались буквально в последние 40 - 50 лет:
сёлешиу – «речь», къарау – «смотр», къозлау – «проценты».
Все эти существительные, образованные в последние полвека, являются кальками с
русского языка: они созданы путем прямого перевода русских терминов на карачаевобалкарский язык, что является одним из способов обогащения лексики данного языка.
Лексика языка обогащается и другими способами: 1) путем расширения значений имен
существительных, образованных от глагольных имен и 2) путем образования омонимов
при субстантивации имен действия.
Например, глагол ауру имеет 2 значения: 1) болеть, заболеть чем-либо; 2) испытывать
боль. Имя существительное, образованное от имени действия ауру – «заболевание» (от
ауру-1 «болеть»), имеет 4 значения: 1) болезнь; 2) перен. скрытое желание; 3) перен. чрезмерное увлечение чем-либо; 4) перен. переживание. Имя существительное соруу – «воИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
197
СПОРНЫЕ ВОПРОСЫ СУБСТАНТИВАЦИИ ИМЕН ДЕЙСТВИЯ В КАРАЧАЕВО-БАЛКАРСКОМ ЯЗЫКЕ
прос» имеет 5 значений: 1) вопрос; 2) юр. допрос, дознание; 3) эк. спрос; 4) опрос; 5)
просьба. Его производящее слово сор – трехзначно: 1) спрашивать кого-либо; 2) советоваться с кем-либо; 3) юр. допрашивать. От формы имени действия однозначного глагола
къурша «окружать кого-то, что-то» образовано имя существительное къуршоу с двумя
значениями: 1) обруч; 2) карач. полигр. скобки.
От форм имени действия образовались лексические омонимы. Например, такие лексические омонимы, как ачыу – «гнев, злоба, зло, злость, ярость» и ачыу – «горе, печаль»,
буруу – «бурав, сверло, коловорот» и буруу – «ограда, забор», билеу – «оселок, брусок,
точило» и билеу – карач. «бляха (на мужском поясе)», жазыу – «письмена, графика,
письменность» и жазыу – «судьба, рок, предназначение, жребий», къозлау – «роды» и
къозлау – «проценты», къарау – «уход, присмотр», къарау – «смотр» и къарау –
«взгляд» и др.
В исследованиях по карачаево-балкарскому и азербайджанскому словообразованию
отмечается, что аффикс -макъ/-мек является непродуктивным имяобразующим, производные с которым сохранились с древнейшего периода [6, 10], он принадлежит к эпохе
дограмматической [17]. Однако в них нет ответа на вопрос: был он в древности формой
инфинитива или с самого начала был имяобразующим. Тот факт, что - макъ/ - мек в кумыкском, одном из самых близких к карачаево-балкарскому [3], а также в родственных
ему куманском, половецком [13] и ногайском языках является аффиксом имени действия,
дает основание предполагать, что и в карачаево-балкарском языке он был таким же аффиксом. В пользу этого говорит, видимо, и то, что, как и имена действия на -ыу/-иу, -уу/юу, -у, в имена существительные перешла лишь незначительная часть формы на
-макъ/мек: бармакъ – «палец» (от бар – «идти, двигаться») [14], къаймакъ – «сметана»
(от къай – «снимать сметану») [16], ётмек – «хлеб» (от ёк-<-эк «сеять» и эт «делать, производить»), артмакъ – «торба, сума» (от арт – «класть на спину, навьючивать») [17],
токъмакъ – «колотушка, молот» (от токъ-/ токъы- «ударять, бить, поражать») [18], батмакъ – «болото» (от бат – «погружаться»), оймакъ «наперсток» (от ой – «выдавливать,
разрушать»), илинмек – «узел, петля», «зацепка, повод, придирка» (от илин – «цепляться
за что-либо»), салынмакъ – «клок, обрывок», «то, что висит, торчит» (от салын – «повисать, свисать»), сыйыртмакъ – «толстая навощенная нитка» (сыйыр – «отбирать»),
жыйыртмакъ – «складка; морщина» (от жыйырт – «морщить (лицо)») и другие.
В оценке глагольных форм на -макълыкъ/-меклик тоже нет единства во взглядах исследователей карачаево-балкарского словообразования. Так, А.Ю. Бозиев считает формы
типа бакъмакълыкъ – «уход», билдирмеклик – «сообщение» отглагольными именами
существительными [19], М.А. Хабичев – отыменными именами существительными [7, 11].
Солидарны с Ю.А. Бозиевым и составители «Грамматики карачаево-балкарского языка».
Составители «Карачаево-балкарско-русского словаря» также разделяют мнение Ю.А.
Бозиева, но, немного поправляя его, указанные глагольные формы они считают отвлеченными именами существительными, образованными от формы инфинитива на -ргъа/-рге
[21]. Как видно, всех их объединяет то, что они такие формы глаголов считают именами
существительными.
Отыменными эти образования никак нельзя считать, так как они образуются от глагольных основ: бакъмакълыкъ (от бакъ – «лечить, откармливать кого-то»; «ухаживать за
кем-то»), билдирмеклик (от билдир – «сообщить что-то кому-то – чему-то, осведомлять
кого-либо, извещать кого-то о чем-то ») и т.п.
В карачаево-балкарском языке из глагольных форм с данным аффиксом субстантивировались всего четыре: сюймеклик – «любовь» (от сюй – «любить»), кечмеклик (карач.)
– «прощение, извинение» (от кеч – «прощать кого-либо»), кечинмеклик (карач.) – «средства к существованию» (от кечин – «довольствоваться малым, перебиваться; жить бед198 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Ж.М. ГУЗЕЕВ
но», «забавляться кем – чем, отвлекаться чем, от чего», «терпеть»), кёрюнмеклик (диал.
этн.) – «подарок невесты родителям жениха (в честь того, что она им показалась)» (от
кёрюн – «показываться»).
Естественно, это не могло давать основания указанным авторам считать все глагольные
формы на -макълыкъ/-меклик именами существительными. Причина, как нам представляется, в другом – в переводимости многих таких форм на русский язык именами существительными: къачмакълыкъ – «бегство», жуумакълыкъ – «стирка», танышмакълыкъ – «знакомство», къайгъырмакълыкъ – «забота», тартынмакълыкъ – «застенчивость, стеснительность», кюсемеклик – «желание (например, кого-либо видеть)»,
къорумакълыкъ – «охрана, защита», къоркъмакълыкъ – «страх, боязнь», агъармакълыкъ – «седина, бледность» и т.п. (КБРС).
Определенная часть подобных форм, приведенных в КБРС, переведена на русский язык
формой действия по значению тех глаголов, от которых они образованы: ачымакълыкъ
– «скисание», басынмакълыкъ – «скопление», жабышмакълыкъ – «прилипание, приклеивание», ойламакълыкъ – «обдумывание, осмысление» и т.п.
Абсолютное же большинство глагольных форм на -макълыкъ/-меклик на русский
язык не переведено. Составители указанного словаря, в отличие от авторов работ по карачаево–балкарскому словообразованию, зафиксировали и эти формы, руководствуясь тем,
что и они имеют общее с переводимыми на русский язык значение – отвлеченное: айтмакълыкъ отвлеч. к айтыргъа – «говорить, сказать», белгилемеклик отвлеч. к белгилерге – «обозначать, помечать что, делать пометку на чем» и др.
Мы полагаем, что аффикс -макълыкъ/-меклик в карачаево-балкарском языке не образует имена существительные, а наряду с -ыу/-иу, -уу/-юу, -у образует имена действия.
Однако, как мы уже видели, имена действия на -ыу/-иу, -уу/-юу, -у более или менее
склонны к субстантивации. Об этом свидетельствует приобретение ими субстантивных
значений: обозначение предмета и выражение этого значения в категориях числа, значения и склонения. К тому же они активно участвуют в словообразовании, а также в образовании пословиц, поговорок, фразеологических единиц.
Имена действия на -макълыкъ/-меклик не могут обозначать предмет, иметь категорию
числа, притяжательности, склонения, т.е. приобретать субстантивные формы типа бармакълыкъ, келмеклик, отвечают на вопрос глагольный – не этмеклик? «делание чего?» Поэтому они не субстантивируются, а отсюда – не могут участвовать в словообразовании, а
также в образовании пословиц, поговорок, фразеологических единиц. Этого нельзя сказать
лишь относительно форм сюймеклик, кёрюнмеклик, кечмеклик, кечинмеклик, которые,
как уже отмечалось, приобретая субстантивные значения, окончательно перешли в имена
существительные: Сюймеклик бла жыр эгизледиле (погов.) «Любовь и песня - близнецы»;
Бизнича кечинмеклиги болмагъан адамгъа ыхтырма да тохана кёрюнеди (Х.О.) – «Для таких, как мы, не имеющих средств к существованию, и лачуга кажется дворцом»; - Акка, была сенден кечмеклик тилей келгендиле (Б.Х.) – «- Дедушка, они пришли просить прощения
у тебя»; Налжан а къызыны кёрюннгенлигине бизге жарагъан сый салгъанды (Х.М.) – «За
то, что дочь показалась нам, Налжан сделала хорошие подарки».
Таким образом, именами существительными в карачаево-балкарском языке следует
считать не все имена действия, как это делают некоторые исследователи, а только лексикализованные, т.е. субстантивированные из них.
ЛИТЕРАТУРА
1. Хангишиев Д.М. Именные формы глагола в кумыкском языке в сравнительном
освещении (имена действия и инфинитивы). Махачкала: ИПЦ ДГУ, 1997, 27 с.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
199
СПОРНЫЕ ВОПРОСЫ СУБСТАНТИВАЦИИ ИМЕН ДЕЙСТВИЯ В КАРАЧАЕВО-БАЛКАРСКОМ ЯЗЫКЕ
2. Там же, 32 с.
3. Там же, с. 18-47.
4. Юлдашев А.А. Лексикализация тюркских грамматических форм как объект словообразовательной морфологии и словаря // Вопросы языкознания. 1977, № 1, 6 с.
5. Хабичев М.А. Карачаево-балкарское именное словообразование (Опыт сравнительно-исторического изучения). Черкесск: Ставр. кн. изд-во (Карач.-Черк. отд.), 1971, с. 259260.
6. Там же, с. 220-221.
7. Там же, с. 243-244.
8. Хабичев М.А. Именное словообразование и формообразование в куманских языках.
М.: Наука, 1989, с. 164-165.
9. Там же, 164 с.
10. Там же, с. 134-135.
11. Там же, с. 147-148.
12. Соттаев А.Х. Имя существительное // Грамматика карачаево-балкарского языка:
Фонетика, морфология, синтаксис. Нальчик: Эльбрус, 1976, с. 123-126.
13. Грунин Т.И. Документы на половецком языке XVI в. (Судебные акты каменецподольской армянской общины). М.: Наука, 1967, 378 с.
14. Там же, 386 с.
15. Грамматика ногайского языка: Фонетика и морфология. М.: Наука, 1966, 306 с.
16. Мусаев К.М. Грамматика караимского языка. Фонетика и морфология. М.: Наука,
1964, 110 с.
17. Севортян Э.В. Аффиксы именного словообразования в азербайджанском языке.
Опыт сравнительного исследования. М.: Наука, 1966, 306 с.
18. Малов С.Е. Памятники древнетюркской письменности: Тексты и исследования. М. –
Л.: Изд – во АН СССР, 1951, 432 с.
19. Бозиев А.Ю. Словообразование имен существительных, прилагательных и наречий в
карачаево-балкарском языке. Нальчик: Эльбрус, 1965, 21 с.
20. Грамматика карачаево-балкарского языка: Фонетика, морфология, синтаксис. Нальчик: Эльбрус, 1976, 122 с.
21. Карачаево-балкарско-русский словарь / Под редакцией Э.Р. Тенишева и Х.И. Суюнчева. М.:Рус. яз., 1989.
DISPUTABLE PROBLEMS OF SUBSTANTIVIZATION
OF VERBAL NOUNS IN KARACHAY-BALKAR LANGUAGE
ZH.M. GUZEYEV
In Karachay-Balkar linguistics the verbal nouns are qualified by name-based nouns. This article is devoted to substantiation of the opinion that verbal nouns are non-personal, functional forms of a verb that
seldom substantiviate: e.g. when they may not be used in negative form, or may be used as a definition
and are transformed into special terminology.
Работа поступила 28.10.2008 г.
200 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
ФИЛОЛОГИЯ. СОЦИОЛОГИЯ
УДК 821.512 (091)
КАРАЧАЕВСКОЕ ЛИТЕРАТУРОВЕДЕНИЕ
1960-2000-х ГОДОВ (ч. I)
Х.Х. МАЛКОНДУЕВ
Институт гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН
В статье дается подробный анализ монографических исследований А.И. Караевой,
Р.А. Ортабаевой, С.М. Акачиевой, Н.М. Кагиевой. Автором подробно рассматриваются
данные исследования в контексте реального времени, а также их профессиональный уровень. Особо выделяются труды А.И. Караевой, в которых карачаевское литературоведение
достигает высокого научно-теоретического уровня.
Поскольку литература карачаевцев и балкарцев создается на одном языке и является
общим культурным достоянием двух субэтносов, мы поставили своей целью в данной работе дать краткий научный обзор монографических исследований о карачаевской литературе 1960-2000-х годов.
Первые публикации по данной проблеме представляли собой небольшие статьи и рецензии в 1920-1930-х годах об отдельных книгах и коллективных сборниках на страницах
альманахов и газет. Их авторами в основном были Ислам Карачайлы, Хамид Лайпанов,
Исса Каракетов, Азрет Уртенов, Осман Хубиев и др.
Подлинно научную основу карачаевское литературоведение приобретает лишь в 1960-х
годах с появлением монографических исследований кандидата филологических наук
А.И. Караевой.
В последующие годы появляются работы Р. Ортабаевой, Н. Байрамуковой, Н. Кагиевой, С. Акачиевой, Б. Борлакова, З. Караевой, Т.А. Чанкаевой, посвященные различным
проблемам карачаевской литературы. Каждый из них внес определенный вклад в становление национальной литературоведческой науки. Монографическое исследование
А.И. Караевой «Становление карачаевской литературы» [6] является первой научной работой по изучению поставленной проблемы. Предметом литературоведческого анализа в
нем являются поэзия, проза и драматургия 1920-1960-х годов. Обстоятельно рассматривается ученым поэзия и проза, драматургии же она касается несколько поверхностно.
А.И. Караевой дается краткий внутрижанровый сюжетно-тематический обзор неавторских драматических произведений на историческую тему «Карча и Казий бий», «Похищенный Мурат», которые в 1930-х годах ставились студентами учебных заведений Карачаево-Черкессии. Более обстоятельно рассматриваются пьесы «Красный командир в плену
у кадетов» А. Коркмазова, «Ахмат-Батыр» А. Батчаева, «Грамотная и неграмотная женщина» А. Боташевой, «В единении сила» Г. Гебенова, «Огъурлу» Ш. Эбзеева.
В основном они посвящались теме дореволюционной жизни в Карачае, социальноклассовым конфликтам, критике патриархальных порядков в общине и традиционного
обычного права карачаевцев.
Поэзия рассматривается А.И. Караевой в очерках о наиболее талантливых представителях творческой интеллигенции 30-х годов Иссе Каракетове, Азрете Уртенове и Дауте
Байкулове. Литературовед старается выделить индивидуальное своеобразие этих авторов
на уровне тематики и художественно-стилевых средств.
Так, останавливаясь на творчестве И. Каракетова, ученый отмечает в нем тонкого лирика, умеющего искусно передавать виденный им пейзаж и яркие краски предметного мира
родной земли. Более конкретно А.И. Караева дает эстетический анализ прекрасному стихо201
КАРАЧАЕВСКОЕ ЛИТЕРАТУРОВЕДЕНИЕ 1960-2000-х ГОДОВ (ч. I)
творению «Кавказ». «И хотя это стихотворение еще композиционно нестройно, эмоции поэта, не будучи подчинены четкой градации лирического переживания, распылены, и образы
гармонически не соотнесены друг с другом, переполняют и перенаселяют стихотворение,
краски своим обилием и яркостью местами производят впечатление пестроты, оно пронизано пафосом влюбленности в изображаемое; построено на едином дыхании поэтического
восторга и поражает непосредственностью видения мира. Стихотворение «Кавказ» - начало
жанра пейзажной лирики в молодой карачаевской литературе» [7], - рассуждает А.И. Караева, подчеркивая тем самым большие поэтические способности И. Каракетова.
В стиле повествования, к сожалению, она замечает лишь традиции родного песенного
фольклора, тогда как из восторженно-эмоционального характера текста видно, что И. Каракетов щедро использует стиль русской оды, приспосабливая поэтико-стилевую модель
иноязычной словесной культуры в своей лирике.
Рассматривая поэзию А. Уртенова, А.И. Караева выделяет два этапа, где в первом преобладают классово-революционные мотивы, в которых опорными детерминантными лексическими формулами являются «…абстрактные понятия – «Труд», «Коллектив», «Революция», «Свобода», «Грядущее», «Рабство», «Капитал» и т.д.» [8], они со временем перерастают в лирические монологи о себе, человеческой душе, тонкости и уязвимости женской любви. Анализируются также детские стихи со смешными вымышленными сюжетными элементами, вполне соответствующими детскому образу мышления.
В очерке «Дауд Байкулов» (1902-1942) ученый говорит о нем как о талантливом лирике, который первый перевел на карачаево-балкарский язык стихи и поэмы А.С. Пушкина.
Отмечается, что он – автор замечательных лиро-эпических поэм «Мариям и эфенди» (1932),
«Шамай прежде и теперь» (1934), «Залихат» (1935), в основном посвященных классовой
теме.
А.И. Караева подробно останавливается на сюжетно-повествовательных особенностях
этих произведений, подчеркивая, что поэт оставался человеком своего времени и верно
служил государственной идеологии большевизма, восхваляя колхозную жизнь, советскую
власть и т.д.
В завершающем разделе «Возникновение прозы в начале 30-х годов» дается анализ
первого карачаевского романа «Черный сундук», автором которого был молодой прозаик
Хасан Аппаев. В исследовании доминирует анализ сюжетно-повествовательных особенностей произведения, его композиции, дается также краткая характеристика основных
персонажей романа.
В 1966 году, значительно дополнив, расширив и углубив круг рассматриваемых вопросов, в издательстве «Восточная литература» А.И. Караева издает фундаментальную работу под названием «Очерк истории карачаевской литературы» [9], в которой подробно рассматривает поставленную проблему, начиная с ее истоков до начала 1960-х годов.
Ученым проделана огромная по своим масштабам работа, в которой скрупулезно на
языке оригинала изучается большой художественно-текстовой материал, включая газетные и журнальные издания.
В книгу вошли проблемные статьи о поэзии, прозе, драматургии и очерки о творчестве
наиболее видных представителей карачаевской литературы, где за основу исследования
берется временная и жанрово-тематическая систематизация.
Карачаевскую литературу ученый делит на два периода: с 1920-1930-х годов до насильственной депортации этноса в 1943 г. в республики Средней Азии и 1950-е - начало 1960 гг.,
когда в стране после сталинского режима началась оттепель, и карачаевцы, вернувшись на
историческую родину, делали успешные шаги в восстановлении своей духовной культуры; издавалось за сравнительно короткое время множество книг по прозе, поэзии, драматургии и просветительству.
202 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Х.Х. МАЛКОНДУЕВ
Обобщающие статьи «Возникновение карачаевской литературы» и «От самодеятельного искусства к профессиональной драматургии» посвящены состоянию письменной словесности 1920-1930 годов, когда она делала первые шаги по формированию литературного языка, созданию очерка, рассказа, повести, романа, поэмы и драмы.
Нельзя не согласиться с ученым, что «карачаевская литература возникает в подлинном смысле этого слова после установления на Кавказе Советской власти», хотя и до
Октябрьской революции в Карачае были широко известны поэмы, песни и стихи эмпириков Каспота Кочкарова, Аппы Джанибекова, Калтура Семенова, Исмаила Семенова и
других [10]. К сожалению, А.И Караева в своем исследовании обходит указанных авторов, которые создали уникальные авторские произведения, сыгравшие большую роль в
становлении карачаевской литературы в послеоктябрьский период.
Затем следуют разделы «Поэзия» и «Проза», посвященные отдельным авторам, и небольшое проблемное исследование «Поэзия второй половины 30-х годов», где объектом
анализа является творчество ряда карачаевских поэтов, которые уже были известны читателям по периодическим изданиям и отдельным авторским сборникам.
Поэзия 1920-1930 годов представлена именами Иссы Каракетова, Азрета Уртенова и
Даута Байкулова. А.И. Караева старается выделить в творчестве указанных авторов новаторство, подробно останавливаясь и на своеобразии их образной и художественностилевой системы. Ученый подчеркивает достоинство каждого удачного стихотворения
или песни, вышедших из-под их пера.
Раздел «Проза» в большей степени посвящается литературоведческому анализу романа
Хасана Аппаева (1905-1938) «Къара кюбюр» - «Черный сундук». Верно подчеркивается,
что трудно было переходить от очерка и рассказа, не имея развитой письменной традиции,
к жанру романа. Справедливы размышления А. Караевой, что исключительный талант,
даровитость и склонность к художественно-образному мышлению, умение глубоко вникать во внутренний мир описываемых персонажей, прекрасное знание воспеваемого им
национального этнического быта позволили молодому писателю Хасану Аппаеву создать
прекрасный исторический роман, который критики долгое время называли лучшим произведением карачаево-балкарской прозы.
Вникая в суть сюжетно-повествовательного ядра произведения, ученый подчеркивает,
что в основе романной поэтики Х. Аппаева лежит конфликт двух противоположных социальных групп - богатых и бедных, непримиримость которых, передаваясь из поколения в
поколение, приводит к конфликтной ситуации, а позже – в какой-то мере к столкновению
между ними.
А.И. Караевой весьма профессионально удается раскрыть антропологию конфликта в
романе, где оппозицию бедному неимущему классу в лице батрака Темурки, отважного
красавца Канамата, русского революционера Семена и др. составляют князья, богачи,
аульская знать и духовенство.
Ученый дает глубокое объяснение внутреннему миру богатого и коварного Кыямыта,
который, встречаясь в разных ситуациях, по-новому проявляет цель своей жизни: поработить народ, вредить всем, кто стоит на его пути, прибегая к насилию и жестокости, используя в своих интересах и служителей исламской религии.
Образ князя Каншаубия в человеческом плане выведен значительно мягче, он соблюдает
этикет, на людях способен к благородным поступкам, общается с широким кругом людей,
аккуратно подбирает слова, хотя в душе испытывает неприязнь к низшему сословию.
А.И. Караева подробно останавливается и на сюжетно-повествовательной структуре
романа, высвечивая простые и сложные элементы поэтики, ведущие к кульминации произведения, в котором, к сожалению, вымышленные романтические сцены значительно
преобладают над близкими к реальности художественными картинами.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
203
КАРАЧАЕВСКОЕ ЛИТЕРАТУРОВЕДЕНИЕ 1960-2000-х ГОДОВ (ч. I)
Исходя из содержательно-повествовательной поэтики романа, А.И. Караева искусно
проводит расстановку основных композиционных элементов произведения: завязки, развития действия, кульминации и развязки, четко выделяя в них смыслонесущие сюжетные
формы.
Ученый отмечает особенность авторского монолога и индивидуальную речь основных
персонажей романа, усматривая в этом непростую стилевую нагрузку, выполняющую заметную роль в формировании стиля и языка произведения как целостного эпического полотна.
Поэтам 1930-х годов М. Урусову, Т. Борлакову, О. Хубиеву, которые не успели себя
проявить до конца в связи с началом Великой Отечественной войны, А.И. Караева посвящает небольшой раздел книги, где старается осветить своеобразие их лирики, языка,
фольклорные мотивы и сюжеты в их творчестве и овеянные временем регламентированные идеологические рамки во многих стихах и песнях указанных авторов.
Вторая часть книги охватывает период 1950-х - начала 1960-х годов, когда после четырнадцатилетнего перерыва начинается бурное развитие карачаевской литературы.
Во вступлении к ней, которое озаглавлено «Литература 50-х - начала 60-х годов»,
А.И. Караева кратко останавливается на том, какие отрицательные последствия имела
насильственная депортация в развитии литературы, да и всей духовной сферы карачаевского народа, дает высокую оценку поэтическому мастерству Исмаила Семенова и Кайсына Кулиева, чье творчество не прерывалось ни при каких обстоятельствах.
Данная часть исследования состоит из разделов «Очерк», «Поэзия» и «Проза». Книга
завершается солидным очерком о творчестве талантливой поэтессы Халимат Байрамуковой, которая успешно проявила себя и в прозе.
В главе «Очерк» на примере ряда публицистических произведений журналистов и писателей ученый подробно рассматривает сюжеты и мотивы данного жанра, где вполне
справедливо подчеркивает, что они в основном посвящались колхозной жизни и воспевали передовиков социалистического соревнования. Значительно слабее был развит портретный очерк, что объясняется отсутствием должного профессионализма в публицистике
тех лет.
Раздел «Поэзия» состоит из небольших статей о поэтическом творчестве Османа Хубиева, Азрета Эбзеева и Азамата Суюнчева. В нем А.И. Караева старается выявить своеобразие их стиля и подробно останавливается на наиболее ярких произведениях в их творчестве.
Вполне убедительна мысль ученого, что если О. Хубиев оставался поэтом глубоко партийным и постоянно воспевал Красный Кремль, цели и задачи Коммунистической партии,
Ленина, Москву и т.д., то в творчестве Азрета Эбзеева значительно преобладала пейзажная лирика и фольклорные традиции. В поэзии А. Суюнчева А.И. Караевой выделяется
патриотическая лирика, воспевающая красоту Карачая, его ущелий и гор, гостеприимство
и мужество народа, делая часто акцент на историческую тему.
Весьма убедительной в литературоведческом аспекте является глава «Проза», рассматривающая состояние данного жанра в 1957-1964 годах в карачаевской литературе. Подчеркивается, что преемственность традиций литературы 1930-х годов явилась тем зачином, который был необходим в 1956-1957-х годах, и что ярко она проявилась в творчестве
Османа Хубиева и Халимат Байрамуковой.
Глава состоит из двух разделов. В первом - размышления об авторах ряда рассказов и
повестей Сеите Лайпанове и Дахире Кубанове, под своим авторством продолжившем
незавершенный роман Х. Аппаева «Черный сундук». «Сумел ли Д. Кубанов обогатить
замысел Х. Аппаева, продолжить его работу на более высоком художественном
уровне?» - задается вопросом А.И. Караева и отвечает: «Подлинного историзма, реализ204 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Х.Х. МАЛКОНДУЕВ
ма и проникновения в психологию героев мы в романе не найдем. Писатель лишь бегло
и поверхностно освещает события, порой переводя повествование в романтикоприключен-ческий план» [11], - заключает ученый.
Мы же добавим, что анализу данного произведения А.И. Караева посвящает несколько
страниц, которые следует охарактеризовать как весьма профессиональные в критиколитературоведческом аспекте.
Предметом исследования следующего раздела главы «Осман Хубиев» является подробный анализ трилогии писателя «Аманат» («Наказ»), посвященной жизни современного Карачая. Ученый замечает, что в целом писателю удается создать яркие национальные
образы с их достоинствами и недостатками. А.И. Караева подробно останавливается на
конфликте, придавая ему второстепенное значение в повествовании, и, как верно замечает
ученый, он в романе не носит острый характер, так как действия происходят, как правило,
вокруг локальных замкнутых сцен, а антропология противоречий раскрывается несколько
вяло. Завершается книга крупным очерком о творческом пути Халимат Байрамуковой.
Ученый подробно останавливается на ее поэтическом пути, начиная с первого сборника
«Любимые горы» (1958), включает в объект своего исследования и все остальные ее произведения.
Творчество Х. Байрамуковой она делит как бы на два периода: 1930-е и 1950-е годы,
где она воспевает колхозную жизнь, Ленина, Коммунистическую партию, Кремль, Колонный зал Дома Союзов и т.д. Сюда же относится цикл произведений на военную тему, завершающийся большой лиро-эпической поэмой «Залихат», в которой выводится образ
смелой патриотки-карачаевки, героически сражавшейся в тылу с фашистами. А.И. Караева подробно останавливается на основных мотивах произведения, делая акцент и на его
поэтико-стилевых особенностях.
В лирике 1960-х годов ученый особо выделяет тему патриотизма, где сквозным является образ ласточки, вьющейся возле своего гнезда, которое олицетворяет родной национальный очаг.
В конце книги А.И. Караевой дается богатый источниковедческий обзор летописи литературы по исследуемой проблеме. В целом работу ученого мы бы назвали выдающимся
событием в изучении национальной культуры.
Кандидат филологических наук Н.М. Байрамукова в 1975 г. выпускает солидное монографическое исследование «Кайсын Кулиев. Очерк творчества» [1], в котором рассматривает эволюцию художественно-стилевого становления поэта, делая основной акцент на
национальных особенностях его поэзии.
Книга состоит из четырех глав, охватывающих определенные этапы в жизни и творчестве поэта. Так, если в первой и второй главах монографии рассматриваются ранние довоенные стихи и поэмы К. Кулиева, то предметом анализа третьей главы в основном служат военная лирика и связанные со второй мировой войной события в судьбе поэта, испытавшего большую трагедию своего народа и в целом страны.
В завершающей, четвертой главе рассматриваются стихи и поэмы К.Кулиева 1950 начала 1970-х годов. Более подробно ученым дается анализ сборника «Раненый камень»,
который многие критики считали вершиной поэтического мастерства К.Кулиева.
Нам представляется в исследовательском плане весьма интересной вступительная глава, где дается подробный анализ ранних стихотворений и поэм К. Кулиева. Ученый здесь
подробно исследует литературную идеологическую жизнь 1920-1930-х годов на Северном
Кавказе, отмечая в ранней лирике К. Кулиева фольклорные традиции.
В то же время она не обходит стороной овеянные революционным содержанием первые поэмы и отдельные стихи К. Кулиева, в которых поэт старается вывести образ богатого, зажиточного человека, традиционно опасного для социализма и трудового народа.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
205
КАРАЧАЕВСКОЕ ЛИТЕРАТУРОВЕДЕНИЕ 1960-2000-х ГОДОВ (ч. I)
Хорошее владение родным языком, природная способность тонко вникать в исследуемый материал дают возможность Н.М. Байрамуковой изнутри проводить литературоведческий анализ каждого стихотворения или поэтического цикла, мастерски ориентируясь в
художественных и реальных временно-пространственных категориях.
Н.М. Байрамуковой подробно изучены литературоведческие статьи о К. Кулиеве крупных ученых-филологов, поэтов и общественных деятелей страны, которые щедро используются ею в книге. К сожалению, она мало касается трудов провинциальных литературоведов о творчестве К.Кулиева, успевших уже опубликовать интересные исследования о
нем.
В военной лирике поэта ученый выделяет образы большой родины – России, которую
он защищает от врага, простого отважного солдата, готового умереть за нее в любую минуту, как и сам лирический герой. Как подчеркивает в книге ученый, хорошо вписываются в поэтический текст тех лет образы белоснежной русской зимы, высоких берез, ясного
звездного неба и широкой, всеохватывающей пурги в России, значительно обогащающие
географическое сюжетно-повествовательное пространство поэзии молодого К. Кулиева.
Поскольку в основу книги Н.М. Байрамуковой легла ее диссертационная работа, выполненная в МГУ под руководством известного ученого Роберта Бекмухаметова, она
вполне отвечает высокому исследовательскому уровню, предъявляемому в данном научном заведении.
В 1971 году Р.А. Ортабаева выпускает монографическое исследование о творческом
пути репрессированного в 1937 г. молодого карачаевского поэта Азрета Уртенова [13].
Вступительная глава знакомит читателей с его портретом в контексте карачаевской поэзии 1920-1930-х годов. Р. Ортабаева дает богатый и интересный материал о публикациях
тех лет, аргументированно отмечает быстрый рост таланта А. Уртенова, который активно печатался на страницах различных изданий, приобретая заметную популярность в
народе.
Рассуждая о влиянии фольклора на ранний литературный процесс, Р.Ортабаева высказывает весьма ценные мысли о том, что «…на первых порах карачаевские писатели нерешительно отходили от фольклора.., от его поэтики, идей, мотивов, словно боясь утерять
старое, родное и не найти новое» [16].
Впервые автор исследования обращает внимание на то, что редактором первого карачаевского романа «Черный сундук» Х.Аппаева был именно А.Уртенов. Затем в 1931 и 1936
годах он же выпустил первую книгу обработанной им народной прозы «Насра Ходжаны
хапарлары» - «Рассказы о Насреддине», куда было включено более четырехсот текстовминиатюр.
Р. Ортабаевой подчеркивается, что он одним из первых в те годы в карачаево-балкарской литературе пишет поэмы, стараясь совершенствовать стилевую и содержательноповествовательную модель данного жанра. В эволюционном пути поэтического развития
А.Уртенова ученый выделяет три этапа: первый, ранний - это становление мастерства и
последующий, зрелый, когда он успел стать автором крупных произведений и тонкой
проникновенной лирики, что прекрасно раскрывается в других главах книги.
Изданному в 1927 году первому сборнику стихотворений поэта «Джангы джырла» [3] «Новые песни» дается обстоятельный литературоведческий анализ. Р. Ортабаева подчеркивает: «Преданность делу революции, боевой энтузиазм, вызванный большими переменами в судьбе народа, – вот то главное, что определяло пафос поэзии автора» [14].
Но наряду с критикой духовенства и сильных мира сего, воспеванием Красной Армии и
Октябрьской революции ясно прослеживаются и лирические мотивы разной ориентации в
таких стихотворениях поэта, как «Кавказские горы», «Слово женщины Востока», «Сегодня умер» и т.д.
206 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Х.Х. МАЛКОНДУЕВ
В раннем творчестве А. Уртенова ученый замечает влияние восточной литературы, чем
объясняется и обилие в нем арабо-персидских лирических элементов.
Становление поэтического мастерства А.Уртенова ученый связывает с содержанием
его второго сборника стихотворений «Эркинликни джилтинлери» [12] - «Искры свободы»,
в котором он «…сознательно отходит от фольклорной поэтики и идет по пути смелых
экспериментов в поисках новых форм, приемов и средств, соответствующих новому содержанию поэзии» [15].
Дается небольшой аналитический обзор ряда стихотворений сборника, среди которых
ярким лиризмом выделяются такие произведения, как «Родной язык», «Эльбрус», «Новые
песни», «В детстве», «Голодный волк» и т.д.
Как справедливо утверждает Р.Ортабаева, художественно-эстетическое мастерство
А.Уртенова развивалось необыкновенно быстро, что было связано с обращением его к
жанру поэмы, где ему удается показать свой яркий талант и где он проявился в наибольшей степени. Ученый дает персональный поэтико-стилевой и сюжетно-повествовательный анализ его поэм «Сафият», «Эфенди и смерть», «Письмо Сюлемена к Сурат»,
выделяя их типологическое и жанровое своеобразие. Данная книга – это серьезный, этапный для национального литературоведения труд. Его автору удалось дать добросовестную научную оценку не только творческому пути А.Уртенова, но и всего его периода.
Во втором и пятом томах серии «История советской многонациональной литературы»,
издаваемой ИМЛИ им. Горького АН СССР, А.И. Холаевым [15], А.И. Караевой [4],
Ф.А. Урусбиевой [2] были опубликованы статьи о карачаево-балкарской литературе 19201930-х и 1950 - начала 1970-х годов.
Согласно требованиям данного научного издания они писались кратко, охватывая необходимые периоды литературного процесса. Рассматривая карачаево-балкарскую литературу 1920-1930-х годов, А.З. Холаев и А.И. Караева обращают внимание на сложность
ее возникновения и лаконично освещают состояние поэзии, прозы и драматургии.
А.И. Караева подробно останавливается и на истоках карачаевской драматургии, особо
выделяя в ней заслуги Геммы Гебенова.
В работе А.И. Караевой значительно расширены временные рамки исследования карачаевской литературы. Ею анализируется ряд произведений поэзии и прозы, ранее не являвшихся предметом изучения карачаево-балкарских литературоведов.
В 1973 году критик, литературовед и писатель Н.М.Кагиева выпускает монографическое исследование о творчестве карачаевского писателя Османа Хубиева «Судьба страны
– судьба твоя» [5]. Книга состоит из шести небольших разделов, по названиям которых
невозможно определить, о чем идет речь, пока не прочитаешь текст.
Н.М. Кагиева избрала эволюционный характер изучения творческого пути писателя.
Исследование начинается с повести О. Хубиева «Абрек», дается литературоведческий
анализ ее сюжетно-повествовательных мотивов, а также особенностей художественного
языка произведения. Затем делается весьма поверхностный обзор ряда стихотворений и
поэмы «Могила партизана», где больше обращается внимание на проблему конфликта в
ней.
Н.М. Кагиева кратко останавливается на поэтическом сборнике «Клятва», куда вошли
военные и послевоенные произведения О. Хубиева. Подробно здесь рассматривается поэма «Блей» о жизни карачаевской диаспоры в Сирии. Дается анализ ее языка, сюжетноповествовательных элементов и стилевых средств, выводится трагический образ Сюлея,
покинувшего когда-то землю отцов и испытывавшего на чужбине большие трудности.
Крупный раздел книги посвящается анализу трилогии О. Хубиева «Аманат» («Наказ»).
Однако исследование в нем нередко подменяется рассуждениями, не имеющими отношения к проблеме, а вместо литературоведческого анализа часто даются восторженные имИзвестия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
207
КАРАЧАЕВСКОЕ ЛИТЕРАТУРОВЕДЕНИЕ 1960-2000-х ГОДОВ (ч. I)
перативные высказывания о таланте писателя, мастерстве в создании художественных образов и описании прекрасного пейзажа Карачая, хотя и сюжетно-повествовательная модель романа весьма расплывчата из-за отсутствия отточенного композиционного строения
ряда глав и конфликтных моделей.
Справедливы суждения ученого о том, что, являясь пионером в раскрытии темы Великой Отечественной войны в карачаевской прозе, О. Хубиев создал крупную трилогию, а
многие страницы ее удивляют глубоким национальным своеобразием и мастерством в выведении основных и второстепенных персонажей.
Наряду с очевидными достоинствами книга имела настолько значительные недостатки,
что они были отмечены в критической публикации на страницах ведущего теоретического
журнала «Вопросы литературы» [2].
Несмотря на это, книга пользовалась успехом у студентов вузов, ученых и в целом работников культуры как источник большого объема фактических сведений.
(Окончание следует).
ЛИТЕРАТУРА
1. Байрамукова Н.М. Кайсын Кулиев. Очерк творчества. М., 1975, 10 с.
2. Гутов А.М. Легкость необыкновенная. Вопросы литературы. М., 1975, № 2, 260 с.
3. Ертенланы Азрет. Джангы джырла. Ростов-на-Дону: Крайнациздат, 1927.
4. Ертенланы Азрет. Эркинликни джилтинлери. 1929.
5. Кагиева Н.М. Судьба страны – судьба твоя. Черкесск, 1973.
6. Караева А.И. Становление карачаевской литературы. Черкесск, 1963.
7. Там же, 46 с.
8. Там же, 66 с.
9. Караева А.И. Очерк истории карачаевской литературы. М.: Наука, 1966.
10. Там же, 212 с.
11. Там же, 217 с.
12. Караева А.И. Карачаевская литература. С. 152-161. Т. 5, с. 432-438.
13. Ортабаева Р.А. Азрет Уртенов. Жизнь и творчество. Черкесск, 1971.
14. Там же, 36 с.
15. Там же, 47 с.
16. Там же, 29 с.
17. Холаев А.З. Балкарская литература. ИСМЛ. Т. 2. М.: Наука, 1972, с. 138-144.
18. Холаев А.З., Урусбиева Ф.А. Балкарская литература. Т.5, 438 с.
KARACHAY LITERARY CRITICISM OF YEARS 1960-2000-th
(part I)
H.H. MALKONDUYEV
In this article the detailed analysis of monographic researches of A.I. Karayeva, R.A. Ortabayeva,
S.M. Akachiyeva, N.M. Kagiyeva is presented. The author considers in detail the named researches in a
context of real time, and also their professional level. A.I. Karayeva's works in which Karachay literary
criticism reaches high scientific theoretical level are especially noted.
Работа поступила 29.09.2008 г.
208 Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ
Алоева Марианна Толевна, аспирант Всероссийской государственной налоговой академии Министерства финансов Российской Федерации, г. Москва.
Глухов Игорь Вениаминович, к.т.н., доцент филиала ГОУ ВПО «Северо-Кавказский
государственный технический университет», г. Пятигорск.
Жамбекова Розитта Лютовна, д.э.н., профессор, зав. кафедрой менеджмента и маркетинга Кабардино-Балкарского государственного университета им Х.М. Бербекова, г.
Нальчик.
Шокарова Лина Хасанбиевна, к.э.н., старший преподаватель кафедры бухгалтерского учета, анализа и аудита Кабардино-Балкарского государственного университета
им Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Кильчукова Анжелла Леонидовна, к.э.н., с.н.с. отдела устойчивого регионального развития ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Текуева Марина Тахировна, преподаватель колледжа информационных технологий и
экономики Кабардино-Балкарского государственного университета им Х.М. Бербекова,
г. Нальчик.
Колычева Жанна Яковлевна, соискатель Северо-Кавказской академии государственной службы, ст. преподаватель Ростовского государственного университета, г. Ростов-наДону.
Мазикина Анжелика Афанасьевна, аспирант филиала Северо-Кавказской академии
государственной службы, г. Пятигорск.
Башоров Аслан Хусенович, соискатель ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Кесаева Виктория Юрьевна, соискатель ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Шигалугов Озермес Борисович, соискатель ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Мамаев Андрей Владимирович, аспирант экономического факультета Волгоградской
академии государственной службы, г. Волгоград.
Махошева Салима Александровна, к.э.н., с.н.с. отдела устойчивого регионального
развития, докторант ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Олейник Екатерина Геннадиевна, старший преподаватель кафедры государственного
и муниципального управления, специалист отдела маркетинга ФФГОУ ВПО «СевероКавказская академия государственной службы», г. Пятигорск.
Палюшок Максим Николаевич, аспирант экономического факультета Волгоградской
академии государственной службы, г. Волгоград.
Пономарева Александра Михайловна, к.ф.н., доцент кафедры маркетинга и рекламы
Ростовского государственного экономического университета, г. Ростов.
209
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ
Репин Олег Александрович, д.ф.-м.н., профессор, заведующий кафедрой математической статистики и эконометрики Самарского государственного экономического университета, г. Самара.
Мамаева Ольга Анатольевна, аспирант Самарского государственного экономического университета, старший преподаватель кафедры ценообразования и экспертизы недвижимости Самарского государственного архитектурно-строительного университета, г. Самара.
Тамбиева Джаннет Алиевна, к.ф.-м.н., доцент кафедры прикладной математики Карачаево-Черкесской государственной академии, г. Черкесск.
Таов Пшикан Кесович, д.э.н., профессор, академик РАЕН, заслуженный деятель
науки РФ, председатель КБ ВЭО, в.н.с. отдела устойчивого регионального развития
ИИПРУ КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Туменова Светлана Ахматовна, к.э.н., с.н.с. отдела управления региональной экономикой Института информатики и проблем регионального управления КБНЦ РАН, г.
Нальчик.
Черкесов Султан Хангериевич, преподаватель, соискатель кафедры экономических
дисциплин Нальчикского филиала Краснодарского университета МВД РФ, г. Нальчик.
Мирзова Залина Анатольевна, соискатель кафедры экономических дисциплин Нальчикского филиала Краснодарского университета МВД РФ, г. Нальчик.
Яблуновский Михаил Юрьевич, соискатель Ставропольского государственного аграрного университета, н.с. Калмыцкого научно-исследовательского института сельского
хозяйства, г. Элиста.
Яковенко Вадим Валериевич, аспирант экономического факультета Волгоградской
академии государственной службы, г. Волгоград.
Бжихатлов Хачим Гидович, к.ф.-.м.н., доцент, зав. кафедрой математического анализа Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Лафишева Мадина Мухамедовна, к.ф.-м.н., доцент кафедры информатики и МОАС
Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Бечелова Аминат Расуловна, к.ф.-м.н., доцент кафедры вычислительной математики
Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Лафишева Нина Измайловна, к.э.н., доцент кафедры вычислительной математики
Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Жекамухов Мусаби Касович, д.ф.-м.н., профессор кафедры геофизики и экологии Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Каров Борис Галимович, к.ф.-м.н., доцент кафедры физики твердого тела КабардиноБалкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Кумыков Тембулат Сарабиевич, аспирант кафедры геофизики и экологии Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
210 Известия КБНЦ РАН № 5 (25) 2008
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ
Корчагина Елена Александровна, к.ф.-м.н., с.н.с. ГУ «Высокогорный геофизический
институт», г. Нальчик.
Кулиев Далхат Даниялович, ведущий программист ГУ «Высокогорный геофизический институт», г. Нальчик.
Шаповалов Александр Васильевич, д.ф.-м.н., профессор, руководитель лаборатории
ГУ «Высокогорный геофизический институт», г. Нальчик.
Андриевская Виктория Юрьевна, к.ф.-м.н., ГУ «Высокогорный геофизический институт», г. Нальчик.
Дикинов Хасанби Жамбекович, д.ф.-м.н., профессор кафедры геофизики и экологии
Кабардино-Балкарского государственного университета им. Х.М. Бербекова, г. Нальчик.
Хучунаев Бузигит Муссаевич, д.ф.-м.-н., с.н.с., зав. лабораторией микрофизики облаков (ЛМФО) ГУ «Высокогорный геофизический институт», г. Нальчик.
Ташилова Алла Амарбиевна, к.ф.-м.н., с.н.с. лаборатории микрофизики облаков
(ЛМФО) ГУ «Высокогорный геофизический институт», г. Нальчик.
Теунова Наталия Вячеславовна, ведущий инженер-программист ГУ «Высокогорный
геофизический институт», г. Нальчик.
Дахова Оксана Олеговна, аспирант ГУ «Высокогорный геофизический институт»,
г. Нальчик.
Мекулов Джебраил Хаджиберамович, д.и.н., профессор, засл. деятель науки Республики Адыгея, г.н.с. Адыгейского республиканского института гуманитарных исследований им. Т.М. Керашева, г. Майкоп.
Алхасов Мухаметхан Михайлович, к.с.н., с.н.с. Института гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Гузеев Жамал Магомедович, д.ф.н., проф., и.о. зав. отделом балкарской филологии
Института гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Малкондуев Хамид Хашимович, д.ф.н., зав. сектором карачаево-балкарского фольклора Института гуманитарных исследований Правительства КБР и КБНЦ РАН, г. Нальчик.
Известия КБНЦ РАН № 6 (26) 2008
211
1
4
3