Условиями осуществления депозитарной

УТВЕРЖДЕНО
Общим собранием участников
ООО ИКБ «Совкомбанк»
(Протокол от 16.12.2010г. № 12)
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ООО ИКБ «СОВКОМБАНК»
Кострома
2010
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения ......................................................................................................................................................... 2
2. Используемые термины и определения ...................................................................................................................... 3
3. Сведения о Банке .......................................................................................................................................................... 6
4. Услуги Депозитария ..................................................................................................................................................... 7
4.1. Виды услуг, предоставляемых Депозитарием: ................................................................................................... 7
4.2. Обслуживание корпоративных действий Эмитента ........................................................................................... 7
5. Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных
бумаг ................................................................................................................................................................................ 11
6. Открытие, закрытие Счета депо, назначение уполномоченного представителя, изменение реквизитов Анкеты
Депонента ........................................................................................................................................................................ 15
6.1. Открытие Счета депо. .......................................................................................................................................... 15
6.2. Порядок назначения Оператора счета/раздела счета депо, Распорядителя счета депо, Попечителя счета
депо. ............................................................................................................................................................................. 17
6.3. Закрытие Счета депо. .......................................................................................................................................... 18
6.4. Изменение реквизитов Анкеты Депонента. ...................................................................................................... 19
7. Ведение Счетов депо .................................................................................................................................................. 19
7.1. Структура Счета депо. ......................................................................................................................................... 19
7.2. Разделы счета депо. ............................................................................................................................................. 20
7.3. Лицевые счета депо. ............................................................................................................................................ 22
8. Проведение операций по Счетам депо ..................................................................................................................... 23
8.1. Общий порядок и сроки проведения Депозитарных операций. ...................................................................... 23
8.2. Операции Депозитария ........................................................................................................................................ 25
8.3. Особенности депозитарного учета ценных бумаг в Торговых разделах. ....................................................... 28
9. Сроки исполнения депозитарных операций ............................................................................................................. 29
10. Порядок предоставления выписок и подтверждений ............................................................................................ 30
11. Выверка расчетов ...................................................................................................................................................... 31
12. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям ....................................................... 31
13. Сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария .................................................................................. 32
14. Конфиденциальность................................................................................................................................................ 32
15. Обстоятельства непреодолимой силы. ................................................................................................................... 33
16. Меры безопасности и защиты информации ........................................................................................................... 33
17. Порядок внесения изменений в Условия ................................................................................................................ 33
Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО ИКБ «Совкомбанк» .................. Error!
Bookmark not defined.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
1. Общие положения
1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ООО ИКБ «Совкомбанк»
(Далее – Условия) определяют перечень и порядок оказания ООО ИКБ «Совкомбанк» (Далее – Банк
или Депозитарий) услуг, относимых в соответствии с законодательством и нормативными правовыми
актами Российской Федерации к депозитарной деятельности, виды и порядок совершения ООО ИКБ
«Совкомбанк» операций в рамках депозитарной деятельности. Условия, а также все вносимые в них
изменения утверждаются общим собранием участников ООО ИКБ «Совкомбанк».
1.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996
года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16
октября 1997 года № 36, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в
Российской Федерации № 44, утвержденными Приказом Центрального банка Российской Федерации
от 25 июля 1996 года № 02-259, другими нормативными правовыми актами Российской Федерации
по рынку ценных бумаг, законодательством Российской Федерации в области банковской
деятельности, а также нормами гражданского права.
1.3. Депозитарная деятельность осуществляется ООО ИКБ «Совкомбанк» на основании
лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 27 января 2009 года №
044-11962-000100. Банк совмещает депозитарную деятельность с дилерской деятельностью (лицензия
№ 044-11957-010000 от 27.01.2009 г. выдана ФСФР), с брокерской деятельностью (лицензия № 04411954-100000 от 27.01.2009 г. выдана ФСФР), деятельностью по управлению ценными бумагами
(лицензия № 044-12026-001000 от 10.02.2009 г. выдана ФСФР).
1.4. Услуги, предусмотренные настоящими Условиями, предоставляются Депозитарием
российским и иностранным юридическим и физическим лицам, а также физическим лицам
резидентам и нерезидентам, осуществляющим коммерческую деятельность без образования
юридического лица, заключившим с Банком Договор счета депо (Далее - Депоненты). Далее
Депозитарий и Депонент совместно по тексту именуются «Стороны»
1.5. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Договора счета депо, заключаемого
Депозитарием с Депонентами, если в тексте Договора специально не оговорено иное.
1.6. Депозитарий может заключать с Депонентами дополнительные соглашения к Договору
счета депо и другие соглашения, регламентирующие порядок оказания депозитарных услуг.
1.7. Заключение Договора счета депо не влечет за собой переход к Депозитарию права
собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными
бумагами Депонента, управлять ими или осуществлять от имени Депонента любые действия с
ценными бумагами, кроме осуществляемых по Поручению Депонента в случаях, предусмотренных
Договором счета депо. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение Депозитарного
договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными
бумагами. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных
у него сертификатов ценных бумаг.
1.8. На ценные бумаги Депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам
Депозитария.
1.9. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать
их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на
ценные бумаги Депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в
качестве Депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено Договором счета депо.
При осуществлении депозитарной деятельности Депозитарий имеет право исполнять функции
номинального держателя депонируемых ценных бумаг и пользоваться услугами третьих лиц.
Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия вышеуказанных третьих лиц как за свои
собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием
Депонента.
1.10. Депозитарий, открывает на имя Депонента отдельный Счет депо.
1.11. Все приложения к настоящим Условиям являются их неотъемлемой составной частью.
1.12. С даты вступления в силу настоящих Условий положения раннее действующих условий
распространяются на отношения Сторон только в части не противоречащей настоящим Условиям.
1.13. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Дополнительно к ведению
депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается учет ценных бумаг в тех единицах, в
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости
ценных бумаг, находящихся в Депозитарии.
В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать
минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено
условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
Ценные бумаги на Счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная
бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на Счете депо Депонента и второй раз - на
счете Места хранения.
Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может проводиться следующими способами:
 открытый способ учета;
 закрытый способ учета;
 маркированный способ учета.
Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на
ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием
организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
1.14. Настоящие Условия являются открытым документом, который предоставляется для
ознакомления всем заинтересованным лицам. Действующая официальная редакция Условий со всеми
внесенными изменениями публикуется в свободном доступе на сайте ООО ИКБ «Совкомбанк»
http://www.sovcombank.ru в сети Интернет.
1.15. Настоящие Условия могут быть изменены Банком в одностороннем порядке с
соблюдением процедуры, установленной разделом № 17 настоящих Условий.
2. Используемые термины и определения
Административные операции – Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет
Счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков
ценных бумаг на Лицевых счетах депо.
Банк – Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционный коммерческий банк
«Совкомбанк», профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензии на
осуществление следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарной, брокерской,
дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.
Вышестоящий депозитарий – депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный
счет депо (номинального держателя) на основании соответствующего договора.
Глобальная депозитарная операция – Депозитарная операция, изменяющая состояние всех
или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных
бумаг.
Депозитарий – обособленное структурное подразделение ООО ИКБ «Совкомбанк»,
осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, которое оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету
и переходу прав на ценные бумаги, а также иные услуги предусмотренные настоящими Условиями.
Депозитарий-депонент – Депонент, осуществляющий депозитарную деятельность.
Депозитарий-домицилиат – Депозитарий, ведущий счет ЛОРО.
Депозитарий-домицилиант – Депозитарий, которому открывается счет ЛОРО.
Депозитарий-корреспондент - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий депозитарную деятельность, с которым Депозитарием установлены
корреспондентские отношения по ценным бумагам Депонентов.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными
регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими
материалами депозитарного учета.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на
праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между
Депонентом и Депозитарием. Депонентом Депозитария может также быть другой депозитарий,
выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов, залогодержатель
ценных бумаг и Доверительный управляющий ценными бумагами.
Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление
доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с
ценными бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя.
Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель
(профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление
ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими
другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
Договор счета депо - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их
отношения в процессе Депозитарной деятельности.
Закрытый способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги, при
котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента в отношении любой
конкретной ценной бумаги, учтенной на его Счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его Счете
депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
При закрытом способе учета на Счете депо Депонента учитываются ценные бумаги с указанием
их индивидуальных признаков. Данный способ хранения возможен только для документарных
выпусков ценных бумаг без обязательного централизованного хранения.
Инвентарные операции - Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на
Лицевых счетах депо в Депозитарии.
Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее Поручение на исполнение
Депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение Депозитарной операции иным
предусмотренным регламентом Депозитария способом.
Информационные операции – Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и
справок о состоянии Счетов депо, Лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или
о выполнении Депозитарных операций.
Контрагент – наименование зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных
бумаг Эмитента или депонента в депозитарии, на лицевой счет (счет депо) которого Депонент
списывает ценные бумаги из Депозитария, или с лицевого счета (счета депо) которого происходит
зачисление ценных бумаг в Депозитарий на Счет депо Депонента.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного
выпуска, находящихся на одном аналитическом Счете депо и обладающих одинаковым набором
допустимых Депозитарных операций.
Маркированный способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги,
при котором Депонент, отдавая Поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак
группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые
разбиваются ценные бумаги, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения
(учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов
или
определяются Депонентом.
Депонент дает Поручения Депозитарию в отношении определенного количества ценных бумаг,
отнесенных к конкретной группе, с указанием признака группы и/или особенностей хранения.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий
(Реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг),
удостоверяющие ценные бумаги, и/или другие документы, удостоверяющие права на ценные бумаги.
Оператор счета/раздела счета депо (Оператор) - юридическое лицо, не являющееся
Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии
договора Оператора с Депонентом или Поручения Депонента Оператору отдавать распоряжения на
выполнение Депозитарных операций со Счетом депо Депонента в рамках установленных договором
или Поручением полномочий.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг (Организатор торговли) - юридическое
лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой
биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Открытый способ учета прав на ценные бумаги - способ учета прав на ценные бумаги, при
котором Депонент может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному
количеству ценных бумаг, учитываемых на Счете депо, без указания их индивидуальных признаков
(таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их
сертификатов.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Попечитель счета депо (Попечитель) – юридическое лицо, имеющее лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент передает полномочия по
распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и
(или) права на которые учитываются в Депозитарии. Попечитель не удостоверяет прав на ценные
бумаги.
Попечитель счета депо – юридическое лицо, имеющее право на основании зарегистрированного
в Депозитарии договора Попечителя с Депонентом и/или доверенности, выданной Депонентом
Попечителю, отдавать распоряжения на выполнение Депозитарных операций по Счету депо
Депонента в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий.
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для
выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций. Поручение
может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или
раскрывающими ее содержание.
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического Счета депо, являющийся совокупностью
Лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом.
Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы,
инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента.
Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам
депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через Организаторов
торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию ФСФР России.
Регистратор (Реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании
договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или
Эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр владельцев именных ценных бумаг в соответствии с
законодательством РФ.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый Эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец
ценных бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств на основании такого
сертификата.
Соглашение о присоединении к Регламенту предоставления услуг на финансовых рынках
ООО ИКБ «Совкомбанк» – соглашение, заключенное между ООО ИКБ «Совкомбанк» и
Депонентом, устанавливающее отношения при брокерском обслуживании ООО ИКБ «Совкомбанк»
Депонента.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария,
предназначенная для учета ценных бумаг.
Субдепозитарий – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и уполномоченное на основании
договоров с Банком России, Вышестоящими депозитариями обеспечивать учет прав Клиента на
ценные бумаги по их Счетам депо, а также перевод ценных бумаг по Счетам депо Клиентов на
основании договора с Клиентом. В рамках настоящих Условий функции Субдепозитария
осуществляет Депозитарий Банка.
Тарифы комиссионного вознаграждения за услуги по депозитарному обслуживанию,
предоставляемые юридическим и физическим лицам (Тарифы) – размер вознаграждения,
взимаемый Депозитарием.
Уполномоченные сотрудники Депозитария – сотрудники Депозитария, уполномоченные на
оформление операций по Счетам депо в силу предоставленных им Депозитарием и (или)
Депонентами полномочий.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного
самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по
осуществлению прав, закрепленных ими.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
3. Сведения о Банке
Полное фирменное наименование Банка
Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционный
коммерческий банк «Совкомбанк»
Сокращенное фирменное наименование ООО ИКБ «Совкомбанк»
Банка
Полное фирменное наименование Банка Limited Liability
на английском языке
«Sovcombank»
Company
Investment
Commercial
Bank
Сокращенное фирменное наименование Sovcombank ICB LLC
Банка на английском языке
БИК
043469743
Корреспондентский счет
30101810300000000743 в ГРКЦ ГУ БР по Костромской области
Официальный Интернет-сайт
http://www.sovcombank.ru
ИНН
4402002936
ОКПО
09139030
Дата регистрации Банком России
27 ноября 1990 г.
Регистрационный номер, присвоенный № 963
Банком России
Основной
государственный 1024400001779
регистрационный номер (ОГРН)
Дата внесения записи в Единый 09 августа 2002 г.
государственный реестр юридических
лиц
SWIFT
SOMRRUMM
Telex
485556 SVKB RU
Reuters сode
SVCB
Юридический адрес
156000, г. Кострома, проспект Текстильщиков, д. 46.
Адрес для корреспонденции
129090 г. Москва, ул. Щепкина, д.28
Лицензии на совершение банковских Генеральная лицензия № 963 от 15.03.2004г.
операций
Лицензии профессионального участника
• на осуществление депозитарной деятельности № 044-11962рынка
ценных
бумаг,
выданные 000100 от 27 января 2009 года, без ограничения срока действия;
Федеральной Службой по финансовым
• на осуществление брокерской деятельности № 044-11954рынкам
100000 от 27.01.2009 года, без ограничения срока действия;
• на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами № 044-12026-001000 от 10.02.2009, без ограничения
срока действия;
• на осуществление дилерской деятельности № 044-11957010000 от 27.01.2009 года, без ограничения срока действия.
Работа на рынке государственных
ценных бумаг
Договор о выполнении функций Дилера на рынке облигаций
№ 2538/М от 21 апреля 2008 года.
Прочие лицензии
Биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и
опционные сделки в биржевой торговле №1356 от 29 апреля
2009 без ограничения срока действия.
Контактные телефоны - размещены на официальном Интернет-сайте Банка, а также
предоставляются в филиалах Банка.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
4. Услуги Депозитария
4.1. Виды услуг, предоставляемых Депозитарием:
 хранение и учет ценных бумаг;
 сопровождение корпоративных действий Эмитентов с отражением соответствующих
операций по Счетам депо Депонентов;
 оформление и учет залоговых операций;
 блокирование ценных бумаг;
 регистрация обременения ценных бумаг залогом/закладом;
 получение на свой счет и последующее перечисление Депоненту доходов по ценным
бумагам и иные услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав
по ценным бумагам;
 прием, выдача документарных ценных бумаг;
 зачисление, списание ценных бумаг;
 депозитарный учет ценных бумаг по торговым операциям, проводимым через брокера;
 регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги;
 передача депонентам информации, полученной Депозитарием от Эмитентов или
Реестродержателей.
4.2. Обслуживание корпоративных действий Эмитента
4.2.1. В целях надлежащего осуществления владельцами прав по принадлежащим им ценным
бумагам Депозитарий предпринимает все действия, предусмотренные настоящими Условиями,
необходимые для реализации данных прав. Депозитарий предоставляет Депоненту информацию о
ценных бумагах, находящихся на обслуживании в Депозитарии, а также следующую информацию,
поступившую к Депозитарию от Эмитента или Регистратора, касающуюся:
 выплаты доходов по ценным бумагам;
 проведения собраний акционеров;
 реализации преимущественного права владельцев ценных бумаг на приобретение
ценных бумаг новых выпусков;
 дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования выпуска ценных
бумаг;
 реорганизации, ликвидации акционерного общества;
 других корпоративных действий Эмитента.
В случае платного предоставления информации Эмитентом или Регистратором Депозитарий
вправе компенсировать понесенные затраты за счет Депонента. Депонент обязан возместить
Депозитарию указанные расходы.
4.2.2. Источниками информации о корпоративных действиях Эмитентов для Депозитария
являются:
 Эмитенты ценных бумаг;
 Регистраторы;
 другие депозитарии, с которыми Депозитарием установлены междепозитарные
отношения;
 информационные агентства;
 средства массовой информации.
4.2.3. Депозитарий сообщает Депоненту о корпоративном действии Эмитента в течение 5
(Пяти) рабочих дней с момента получения информации о данном действии от Эмитента, его
уполномоченного представителя, Депозитария-корреспондента или Реестродержателя путем
рассылки информационного сообщения по электронной почте (оригиналы сообщений подписанные
Депозитарием хранится в Депозитарии до востребования их Депонентом, уполномоченным
представителем Депонента) о корпоративных действиях.
Сообщение о корпоративном действии Эмитента включает в себя следующие сведения (в
случае, если они известны Депозитарию):
 наименование и код ценной бумаги;
 вид корпоративного действия;
 описание условий осуществления корпоративного действия;
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 даты, имеющие существенное значение для корпоративного действия;
 источник полученной информации;
 контактные телефоны Уполномоченных сотрудников Депозитария.
При получении Депозитарием отчета о произведенных корпоративных действиях от Эмитента,
Депозитария-корреспондента или Реестродержателя Депозитарий проводит соответствующие
операции по Счету депо Депонента.
4.2.4. Корпоративные действия Эмитентов и другие возможные действия Эмитентов, а также
регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности
Депонентов (клиентов Депонента) не зависит от принятия Депонентом того или иного решения,
выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с
условиями выполнения этого действия.
4.2.4.1. Операция объединения дополнительных выпусков - операция объединения
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по
их приему на обслуживание и созданию новых Анкет выпусков с новым кодом ценных бумаг. При
проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Эмитента в системе депозитарного учета
и на Cчетах депо Депонентов сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до
объединения выпусков ценных бумаг Эмитента.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора об объединении выпусков ценных бумаг
(в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария)
на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех)
рабочих дней со дня получения уведомления (отчета):
 списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги с государственным
регистрационным номером дополнительного выпуска ценных бумаг;
 зачисляет на Счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с
государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг, к которому они
являются дополнительными;
 осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора
или депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо
Депонентов.
При завершении Депозитарной операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг
Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 67).
4.2.4.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска - операция аннулирования
индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
представляет собой действия Депозитария по отражению в учетной системе Депозитария
аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и
объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к
которому они являются дополнительными. При проведении операции аннулирования
индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в системе
депозитарного учета и на Счетах депо Депонентов сохраняется информация об учете ценных бумаг и
операциях с ними до аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора об аннулировании кода дополнительного
выпуска (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего
депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее
3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
 списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги с государственным
регистрационным номером дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
 зачисляет на Счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с
государственным регистрационным номером выпуска эмиссионных ценных бумаг, к
которому они являются дополнительными;
 осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора
или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах
депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции аннулирования кода дополнительного выпуска
Депоненту передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 65).
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
4.2.4.3. Конвертация – выпуск ценных бумаг, размещение которых производится путем замены
ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска.
Операция конвертации ценных бумаг в системе депозитарного учета – это замена (списаниезачисление) на Счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в
соответствии с установленным Эмитентом коэффициентом.
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного Эмитента, так и в
отношении ценных бумаг различных Эмитентов при реорганизации Эмитентов (слияние,
присоединение и т.д.).
Порядок конвертации ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц в
форме слияния, предусмотренный договором о слиянии, должен определять способ размещения конвертация, количество ценных бумаг каждой категории (типа, серии) каждого участвующего в
слиянии юридического лица, которые конвертируются в одну ценную бумагу юридического лица,
создаваемого в результате слияния (коэффициент конвертации).
Конвертация акций присоединенного акционерного общества может осуществляться в акции,
приобретенные и/или выкупленные акционерным обществом, к которому осуществляется
присоединение, и/или поступившие в распоряжение этого акционерного общества, и/или в его
дополнительные акции.
Проведение операции по Счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением
Эмитента о конвертации ценных бумаг и официальным документом Регистратора (уведомление,
выписка, справка об операциях) или Депозитария-корреспондента (уведомление и/или отчет),
подтверждающим факт проведения операции конвертации.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении (конвертации, не
требующей инструкций Депонента), Депозитарий проводит конвертацию в отношении ценных бумаг
всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах депо. Конвертация
проводится Депозитарием на основании официального документа Регистратора или Депозитариякорреспондента. При аннулировании выпуска списанных акций он снимается с обслуживания в
Депозитарии.
В случае если конвертация проводится по желанию Депонента (требует инструкций
Депонента), Депозитарий осуществляет конвертацию исключительно в отношении ценных бумаг,
владельцы которых оформили согласие на конвертацию в срок, определенный решением органа
управления Эмитента.
Дробление (консолидация) ценных бумаг – конвертация ценных бумаг с увеличением
(уменьшением) количества ценных бумаг на Счетах депо в соответствии с заданным коэффициентом
при увеличении (уменьшении) номинала ценных бумаг определенного выпуска (ценные бумаги
одного выпуска конвертируются с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги того же
Эмитента с новым номиналом).
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о конвертации выпуска ценных бумаг (в
случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего депозитария) на
основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее 3 (Трех) дней со
дня получения уведомления (отчета):
 списывает со Счета депо Депонента ценные бумаги;
 зачисляет на Счет депо Депонента ценные бумаги;
 осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора
или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах
депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции конвертации ценных бумаг Депоненту передается
Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 68).
4.2.4.4. Начисление дополнительных ценных бумаг в системе депозитарного учета –
зачисление ценных бумаг нового выпуска в соответствии с решением Эмитента на Счета депо
Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную Эмитентом, на своих Счетах депо
ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление
дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Проведение операции по Счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением
Эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска (распределении акций
созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества,
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
реорганизованного путем такого выделения), указаниями Эмитента о порядке, этапах осуществления
распределения.
Основанием для совершения операции является выписка (уведомление, справка об операциях)
Регистратора или выписка (отчет) Депозитария-корреспондента о зачислении необходимого
количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария, как номинального
держателя.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о начислении дополнительных ценных
бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего
депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее
3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
 зачисляет на Счет депо Депонента ценные бумаги;
 осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора
или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах
депо Депонентов.
При завершении Депозитарной операции начисления дополнительных ценных бумаг Депоненту
передается Отчет о выполненной депозитарной операции (Приложение № 69).
4.2.4.5. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг в системе депозитарного учета
– списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со Счетов депо Депонентов в
следующих случаях:
 наступление срока погашения;
 ликвидация Эмитента (внесение записи о ликвидации юридического лица в единый
государственный реестр юридических лиц);
 принятие Эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
 принятие государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся;
 признание судом выпуска ценных бумаг недействительным.
Основанием для совершения операции является:
 выписка (уведомление, справка об операциях) Регистратора о списании ценных бумаг
погашенного (аннулированного) выпуска со счета Депозитария, как номинального
держателя;
 выписка (отчет) Депозитария-корреспондента о списании ценных бумаг погашенного
(аннулированного) выпуска со счета Депозитария, как номинального держателя;
 уведомление/отчет Эмитента (его платежного агента) о погашении (аннулировании)
выпуска облигаций с обязательным централизованным хранением, если сертификат
выпуска облигаций передан Эмитентом на хранение в Депозитарий Банка как в
уполномоченный депозитарий;
 в случае ликвидации Эмитента – подтвержденная информация о внесении записи о
ликвидации юридического лица в единый государственный реестр юридических лиц.
Депозитарий на основании уведомления Регистратора о погашении (аннулировании) выпуска
ценных бумаг (в случае если Депозитарий является депонентом другого депозитария (Вышестоящего
депозитария) на основании соответствующего отчета Вышестоящего депозитария) в срок не позднее
3 (Трех) дней со дня получения уведомления (отчета):
 проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;
 осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении Регистратора
или Вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах
депо Депонентов;
При завершении Депозитарной операции погашения (аннулирования) выпуска эмиссионных
ценных бумаг Депоненту передается Отчет о выполненной Депозитарной операции
(Приложение № 66).
4.2.5. Корпоративные действия Эмитентов, выполнение которых в пользу Депонента лицом,
уполномоченным Эмитентом, зависит от решения Депонента:
 приобретение нового выпуска ценных бумаг;
 решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска (при условии
предоставления Эмитентом такого выбора);
 подтверждение преимущественного права на акции, конвертируемые в акции;
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 формирование повестки собрания акционеров (предложения по повестке);
 предложения кандидатур в состав Совета директоров;
 другие действия, требующие решения Депонента.
При получении извещения о таком корпоративном действии Депозитарий:
 сообщает Депоненту все необходимые сведения об указанном корпоративном действии;
 предлагает в указанный Депозитарием срок уведомить Депозитарий о принятом
Депонентом решении.
4.2.6. Общие собрания акционеров
Депозитарий извещает Депонента о проведении общих собраний акционеров Эмитента путем
рассылки информационного сообщения по электронной почте (оригинал Извещения подписанный
Депозитарием хранится в Депозитарии до востребования их Депонентом, уполномоченным
представителем Депонента) в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения Депозитарием
информации о собраниях из информационных источников (Приложение № 70).
Всю дополнительную информацию, которой располагает Депозитарий, подлежащую
представлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, Депозитарий
высылает Депоненту в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента ее получения Депозитарием от
Эмитента, его уполномоченного представителя или Регистратора.
В случае поступления в Депозитарий запроса от Регистратора (Эмитента) о предоставлении
списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий на
основании междепозитарного договора, Депозитарий направляет соответствующий запрос
Депозитарию-депоненту, имеющему в Депозитарии междепозитарный счет депо. В течение
оговоренного в запросе срока с момента получения запроса Депозитарий-депонент предоставляет
Депозитарию список собственников ценных бумаг, которые учитываются на междепозитарных
Счетах депо Депозитария-депонента в Депозитарии на указанную в запросе дату.
4.2.7. Выплата доходов по ценным бумагам
Депозитарий получает от Эмитента ценных бумаг, его платежного агента или Депозитариякорреспондента извещения о выплате доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо
Депонента в Депозитарии. На основании полученного извещения, о выплате доходов, Депозитарий
направляет распоряжение в соответствующее подразделение Банка о зачислении денежных средств
на счета Депонентов, не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения соответствующих
денежных средств.
Также Эмитент, его Платежный агент или Депозитарий-корреспондент может направлять
суммы денежных средств по доходам по ценным бумагам непосредственно на счет указанный в
Анкете Депонента.
В случае изменения реквизитов счетов Депонента для перечисления сумм доходов Депонент
заблаговременно предоставляет Депозитарию новую анкету Депонента с указанием новых
реквизитов счетов, на которые следует перечислить сумму доходов Депонента по ценным бумагам,
учитываемым на Счете депо Депонента.
Выплата сумм доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете депо залогодержателя,
производится Депозитарием в соответствии с условиями Залогового поручения (Приложение № 48).
Выплата осуществляется не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения соответствующих сумм
доходов от Эмитента, платежного агента или Депозитария-корреспондента.
5. Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и
прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг
5.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги
различных форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным
хранением. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные
бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством формы и порядка. Перечень
видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, приведен в Приложении № 1 к настоящим
Условиям.
5.2. На обслуживание в Депозитарий принимаются:
 выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг, эмитированные резидентами
Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством и имеющие
государственный регистрационный номер;
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг, эмитированных нерезидентами в
соответствии с законодательством государства, под юрисдикцией которого они
находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации;
 иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с нормативноправовыми документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг не квалифицированы в качестве ценных бумаг, при условии их обособленного
учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного
пунктом № 5.8 настоящих Условий;
 неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в
соответствии с действующим законодательством.
Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется на
основании документов, имеющихся в Депозитарии (при наличии) и/или предоставленных в
Депозитарий Депонентом или иным лицом (Эмитентом выпуска, Регистратором, ведущим реестр
владельцев именных ценных бумаг и т.п.). К данным документам (далее – документы для постановки
на обслуживание ценных бумаг) относятся документы, содержащие достоверную (подтвержденную)
информацию, достаточную для идентификации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,
его Эмитента и Регистратора, а также для заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг (Приложение №
63; 64) , Анкеты юридического лица – Эмитента и его Регистратора для данного вида ценных бумаг, в
том числе:
 Копия решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или иного
документа, требуемого при регистрации ценных бумаг данного вида;
 Копия отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (в случае,
если отчет зарегистрирован) или копия уведомления регистрирующего органа о
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
 Копия уведомления (сообщения, приказа) Банка России, Министерства финансов
Российской Федерации с описанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,
копия решения об эмиссии выпуска ценных бумаг, иной документ, содержащий
описание выпуска (транша, серии) ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и
ценных бумаг, приравненных к ним по условиям выпуска);
 Выписка (уведомление, отчет) Регистратора/другого депозитария о зачислении ценных
бумаг выпуска на лицевой счет Депозитария в реестре или на междепозитарный счет
Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий осуществляет анализ имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных
документов для постановки на обслуживание ценных бумаг и определяет возможность обслуживания
выпуска ценных бумаг, после чего осуществляет прием на обслуживание ценных бумаг или
уведомляет Депонента об отказе в постановке ценных бумаг на обслуживание.
5.3. Инициатором приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
могут выступать:
 Депозитарий;
 Депонент Депозитария;
 Эмитент выпуска ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
 Реестродержатель, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг данного
Эмитента;
 сторонний депозитарий, с которым Депозитарий заключил договор о междепозитарных
отношениях.
5.4. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится
Депозитарием на основании получения от Депонента Поручения, предусматривающего зачисление
ценных бумаг соответствующего выпуска на Счет депо Депонента.
5.5. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Эмитента производится
Депозитарием при заключении с Эмитентом договора на депозитарное обслуживание по
соответствующему выпуску ценных бумаг Эмитента.
5.6. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Реестродержателя или
Депозитария-корреспондента производится Депозитарием на основании отчета или выписки по счету
номинального держателя или междепозитарному счету депо Депозитария, подтверждающих
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
зачисление на счет Депозитария новых ценных бумаг, по результатам проведенного Эмитентом
корпоративного действия.
5.7. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий заполняет Анкету
выпуска (Приложение № 63; 64).
5.8. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий
производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке,
установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве
ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007
№ 07-105/пз-н (Далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и
дополнениями:
 определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;
 определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.
При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при
несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что
данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется
соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие
финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в
рамках Счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не
квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких Инвентарных операций, за исключением
Глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях
перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях,
осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.
Депозитарий информирует Депонента о наличии у него иностранных финансовых
инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, указанных в выписке по Счету депо
таких финансовых инструментов, учитываемых обособленно в разделе «Финансовые инструменты,
не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР».
При получении информации о присвоении / наличии у иностранного финансового
инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при
условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации,
Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги,
одновременно снимая все ограничения по проведению с ней операций путем перевода ценных бумаг
на Основной раздел счета депо.
5.9. При формировании Анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий использует следующие
источники информации:
 базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах международных
депозитариев Euroclear Bank и Clearstream Banking;
 информацию о ценных бумагах, предоставляемую системой Bloomberg;
 уведомления или базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсе
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
 утвержденные в установленном порядке проспекты эмиссии ценных бумаг;
 утвержденные в установленном порядке условия эмиссии и обращения ценных бумаг;
 проспекты предложений по выпускам ценных бумаг;
 базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах организаторов
торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их Расчетных
депозитариев;
 сертификаты ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарии;
 иные источники по усмотрению Депозитария.
Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно.
При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах
данных), предоставляемая депозитариями и Реестродержателями, ведущими учет ценных бумаг на
лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.
5.10. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий присваивает каждому
выпуску индивидуальный код, который в дальнейшем используется Депозитарием при совершении
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
бухгалтерских записей по Счетам депо Депонентов. Указание Депонентом в своих Поручениях кода
выпуска ценных бумаг, присвоенного Депозитарием, не требуется.
5.11. Депозитарий осуществляет прием ценных бумаг на обслуживание не позднее дня
зачисления соответствующих ценных бумаг на Счет депо Депонента.
5.12. По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных
бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных
Депозитарием Анкетах выпусков.
5.13. Внесение изменений и дополнений в Анкеты выпусков ценных бумаг производится
Депозитарием на основании полученных им документов от Депозитария-корреспондента,
Реестродержателя, Эмитента, Организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих
информацию, отличную от указанной в Анкетах. Если в результате внесения таких изменений и
дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по Счету депо Депонента, Депозитарий
совершает указанные записи на основании документов, послужившим основанием для изменения
Анкеты выпуска, и информирует Депонента о произведенных операциях с предоставлением
необходимого обоснования.
5.14. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание, если:
 получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и операций с ними;
 cрок обращения ценных бумаг истек (выпуск погашен, аннулирован/должен быть
аннулирован);
 выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не прошел государственную
регистрацию, за исключением случаев размещения ценных бумаг до государственной
регистрации их выпуска (в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации);
 принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается законом или иным
нормативным правовым актом;
 у Депозитария отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной
учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг,
если прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание без установления таких
корреспондентских отношений невозможен;
 у Депозитария отсутствует возможность определить подлинность или платежность
сертификатов ценных бумаг (для документарных выпусков ценных бумаг без
обязательного централизованного хранения);
 депозитарный учет ценных бумаг невозможен в силу правовых особенностей их
выпуска (дополнительного выпуска) и обращения (для отдельных видов неэмиссионных
ценных бумаг).
5.15. Прекращение обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг производится в
следующих случаях:
 погашения выпуска ценных бумаг;
 изъятия ценных бумаг из обращения в результате проведенного Эмитентом
корпоративного действия (Например: конвертации);
 принятия уполномоченным государственным органом решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
 вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
 изменения законодательства, делающего невозможным дальнейшее обслуживание
выпуска;
 изменения условий обращения выпуска, делающего невозможным его дальнейшее
обслуживание;
 ликвидация юридического лица – Эмитента ценных бумаг.
5.16. Основанием для прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии
является:
 отчет (уведомление) Депозитария-корреспондента или Реестродержателя о погашении
или аннулировании выпуска ценных бумаг;
 информация о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг, размещенная на
информационных ресурсах Эмитентов, международных депозитариев Euroclear Bank и
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Clearsteam Banking, системы Bloomberg, организаторов торговли, Расчетных
депозитариев, Реестродержателей;
 полученная из официального источника информация о признании выпуска ценных
бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению
уполномоченного государственного органа;
 решение суда;
 закон или иной нормативный правовой акт;
 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или официально
опубликованная информация о ликвидации Эмитента ценных бумаг.
Снятие с обслуживания выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием на основании
договора с Эмитентом, производится Депозитарием на основании соответствующего письменного
распоряжения Эмитента.
5.17. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий после списания всех
ценных бумаг данного выпуска со Счетов депо Депонентов проставляет в Анкете выпуска признак
«ценная бумага погашена» или «ценная бумага аннулирована».
6. Открытие, закрытие Счета депо, назначение уполномоченного
представителя, изменение реквизитов Анкеты Депонента
6.1. Открытие Счета депо.
6.1.1. Депозитарий открывает Депонентам Счета депо следующих видов:
 Счет депо для учета собственных ценных бумаг Депонента (Счет депо Владельца);
 Счет депо для учета ценных бумаг клиентов Депонента (Междепозитарный счет депо,
Счет депо номинального держателя);
 Счет депо Доверительного управляющего.
При открытии Счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается Договор счета депо.
В зависимости от вида открываемого Депоненту Счета депо заключаются Договоры счета депо
следующих видов:
 Депозитарный договор (Приложение № 51, 52);
 Договор о междепозитарных отношениях (Приложение № 53);
 Договор счета депо Доверительного управляющего (Приложение № 54).
Депозитарный договор со стороны Депонента – физического лица или предпринимателя,
осуществляющего деятельность без образования юридического лица, подписываются указанным
лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная
от имени Депонента – физического лица, должна быть нотариально удостоверена.
Депозитарный договор со стороны Депонента – юридического лица подписываются
руководителем организации. В случае если Депозитарный договор от имени Депонента подписывает
заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент
предоставляет в Депозитарий оригинал доверенности, выданной от имени организации,
подтверждающей полномочия этих лиц на подписание соответствующих договоров.
При открытии Счета депо Депозитарий направляет Депоненту Уведомление об открытии счета
депо (Приложение № 40).
6.1.2. Юридическое лицо-резидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий
документы, указанные в Приложение № 5.
6.1.3. Физическое лицо-резидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий
документы, указанные в Приложение № 3.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими
личность гражданина Российской Федерации, являются:
 паспорт гражданина Российской Федерации;
 общегражданский заграничный паспорт;
 паспорт моряка;
 удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
 временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое
органом внутренних дел до оформления паспорта.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
При утрате паспорта, Депонент предоставляет в Депозитарий временное удостоверение
личности гражданина РФ с последующим предоставлением паспорта для пополнения данных
юридического дела.
При обращении в Депозитарий для открытия Счета депо представителя физического лицарезидента, представитель передает в Депозитарий нотариально удостоверенную доверенность
(оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую его полномочия на совершение
необходимых действий от имени Депонента – физического лица.
6.1.4. Физическое лицо-нерезидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий
документы, указанные в Приложение № 2.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими
личность, являются:
 для иностранных граждан:
 паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный
федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным
договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего
личность;
 для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской
Федерации:
 вид на жительство в Российской Федерации;
 для иных лиц без гражданства:
 документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии
с международным договором Российской Федерации в качестве документа,
удостоверяющего личность лица без гражданства;
 разрешение на временное проживание;
 вид на жительство.
При обращении в Депозитарий для открытия Счета депо представителя физического лицанерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в
установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально
удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение
необходимых действий от имени Депонента – физического лица.
6.1.5. Предприниматель, действующий без образования юридического лица, для открытия
Счета депо предоставляет в Депозитарий документы, указанные в Приложение № 6.
6.1.6. Юридическое лицо-нерезидент для открытия Счета депо предоставляет в Депозитарий
документы, указанные в Приложение № 4.
6.1.7. Открытие Счета депо необязательно сопровождается немедленным зачислением на него
ценных бумаг.
6.1.8. Юридические лица, имеющие текущие, корреспондентские или иные счета в ООО ИКБ
«Совкомбанк», для открытия Счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:
 Договор счета депо, подписанный Депонентом, в двух экземплярах;
 Заявление на открытие счета депо (Приложение № 8);
 Анкету Депонента (Приложение № 12);
 письмо, содержащее указание об использовании для открытия счета депо
учредительных и регистрационных документов Депонента, предоставленных им к
другому счету в ООО ИКБ «Совкомбанк», с указанием типа и/или номера счета;
 оригинал или нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска
печати Депонента или распоряжение;
 дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, запрашиваемые
Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма»;
 сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций).
6.1.9. Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента –
юридического лица.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Предоставляемая Депонентом в Депозитарий к Счету депо карточка с образцами подписей и
оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением требований Центрального Банка
Российской Федерации. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой
или второй подписи, должна быть удостоверена нотариально. В поле «Банк» карточки должно быть
указано полное или сокращенное наименование ООО ИКБ «Совкомбанк».
Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально
удостоверенных, а также карточек, содержащих в поле «Банк» наименование организации, отличной
от ООО ИКБ «Совкомбанк», или карточек с незаполненным полем «Банк».
При отсутствии в карточке лиц, имеющих право второй подписи, такая карточка принимается
Депозитарием вместе с письмом Депонента, подписанным руководителем организации,
подтверждающим отсутствие в штате бухгалтерского работника, или заверенной Депонентом копией
приказа, подтверждающего возложение обязанностей по ведению бухгалтерского учета на лицо,
обладающее правом первой подписи.
Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого Счета депо,
автоматически распространяется на все последующие Счета депо Депонента при отсутствии иных
указаний с его стороны.
Замена карточки с образцами подписей и оттиска печати производится Депонентом путем
предоставления в Депозитарий новой карточки при сопроводительном письме, подписанном
руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с просьбой о приеме
Депозитарием новой карточки к Счету депо.
6.2. Порядок назначения Оператора счета/раздела счета депо, Распорядителя счета депо,
Попечителя счета депо.
Депонент вправе назначить Оператора, Распорядителя или Попечителя своего Счета депо в
Депозитарии.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров и/или
доверенностей выполнение обязанностей Оператора его счета/раздела счета депо, разграничив при
этом их полномочия.
Для назначения Оператора счета/раздела счета депо Депонент заключает договор с Оператором,
в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по
Счету депо Депонента, и/или выдает Оператору соответствующую доверенность. В договоре должен
быть указан порядок расторжения договора. В Депозитарий Депонент передает оригинал или
нотариально заверенную копию договора с Оператором и/или оригинал Доверенности (Приложение
№ 27, 28), а также Заявление о назначении Оператора счета (Приложения № 15, 16), в котором указан
круг операций, выполняемых Оператором счета депо Депонента. Депонент также предоставляет в
Депозитарий следующие документы:
 заполненную Анкету Оператора счета депо (Приложение № 17, 18);
 карточку с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц
Оператора счета депо;
 нотариально заверенную копию устава Оператора счета депо;
 нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц;
 нотариально заверенную копию учредительного договора (для полного товарищества,
товарищества на вере, общества с ограниченной ответственностью (ООО), общества с
дополнительной ответственностью) Оператора.
После назначения Оператора счета/раздела счета депо Депозитарий направляет Отчет о
выполнении депозитарной операции (Приложение № 42).
В целях выполнения Банком функций по брокерскому обслуживанию Депонента Банк
назначается Оператором соответствующих Разделов счета депо Депонента.
Поручение на зачисление, списание ценных бумаг по результатам торговой сессии
оформляются и передаются в Депозитарий Оператором указанного Раздела счета депо.
Оператор счета/раздела счета депо предоставляет в Депозитарий сводное Поручение по всем
Разделам счетов депо, Оператором которых он является.
Назначение Распорядителя счета депо осуществляется путем выдачи Депонентом Доверенности
(Приложения № 29; 30) Распорядителю на право распоряжения Счетом депо. Депонент также
предоставляет в Депозитарий следующие документы:
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 заполненную Анкету Распорядителя счета депо (Приложение № 21; 22);
 Заявление о назначении Распорядителя счета депо (Приложение № 19; 20).
Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может
быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение
оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности хранится в
Депозитарии.
После назначения Распорядителя счета депо Депозитарий направляет Отчет о выполнении
депозитарной операции (Приложение № 44).
По одному Счету депо не может быть назначено более одного Попечителя. С момента
назначения Попечителя Депонент утрачивает право самостоятельно подавать Депозитарию
Поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента.
Между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается договор Попечителя счета депо
(Приложение № 55).
Для назначения Попечителя счета депо Депонент заключает договор с Попечителем счета, в
котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по
Счету депо Депонента и/или выдает Попечителю соответствующую Доверенность (Приложение №
31; 32). В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. Депонент передает в
Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию договора с Попечителем и/или оригинал
или нотариально заверенную копию доверенности. Депонент также предоставляет в Депозитарий
следующие документы:
 заполненную Анкету Попечителя счета депо (Приложение № 25; 26);
 Заявление о назначении Попечителя счета депо (Приложение № 23; 24);
 карточку с нотариально заверенными образцами подписей уполномоченных лиц
Попечителя счета депо;
 нотариально заверенную копию Устава Попечителя счета депо;
 нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц;
 нотариально заверенную копию учредительного договора (для полного товарищества,
товарищества на вере, общества с ограниченной ответственностью (ООО), общества с
дополнительной ответственностью) Попечителя счета депо;
 нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг Попечителя счета депо.
После назначения Попечителя счета депо Депозитарий направляет Отчет о выполнении
депозитарной операции (Приложение № 43).
Депонент по своему Счету депо может назначить только одного Попечителя. В случае
назначения Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно подавать Поручения на
проведение операций по Счету депо, за исключением Поручения на отмену полномочий Попечителя
счета депо. В случае назначения Попечителя счета депо способ подачи Поручений на операции по
Счету депо, отличный от предусмотренных настоящими Условиями, определяется дополнительным
соглашением между Попечителем счета депо и Депозитарием.
6.3. Закрытие Счета депо.
6.3.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:
 при расторжении Договора счета депо;
 по Заявлению на закрытие Счета депо Депонента, оформленному в письменной форме
(Приложения № 9, 10);
 по решению уполномоченного государственного органа в соответствии с действующим
законодательством РФ;
 в случае если в течение одного года по счету Депонента не производилось никаких
операций (для Счета депо с нулевым остатком) – Счет депо закрывается по усмотрению
Депозитария;
 в случае ликвидации Депонента как юридического лица;
 отзыв у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для
открытия Счета депо;
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на
Счете депо или после передачи ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента,
наследникам).
6.3.2. Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, не может быть закрыт.
Закрытый Счет депо не может быть открыт заново.
6.3.3. Депозитарий вправе не закрывать Счет депо по заявлению Депонента при наличии у
Депонента задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги.
6.3.4. Основанием для закрытия Счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического
лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально
опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация
доступна Депозитарию.
6.3.5. Основанием для закрытия Счета депо в случае смерти Депонента – физического лица
является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент
получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на Счете депо отсутствовали. При
наличии на Счете депо умершего Депонента ценных бумаг Счет депо подлежит закрытию
Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документа,
подтверждающего право наследования.
6.3.6. Основанием для закрытия Счета депо в случае отзыва лицензии на осуществление
банковских операций у Депонента – кредитной организации, является соответствующая информация,
полученная с официального Интернет-сайта Банка России.
6.3.7. Депозитарий направляет Депоненту Отчет о выполнении депозитарной операции
(Приложение № 41) не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия. Отчет о выполнении
депозитарной операции о закрытии Счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине
ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
6.4. Изменение реквизитов Анкеты Депонента.
В случае изменения данных Депонента или внесения изменений в документы, предоставленные
Депонентом Депозитарию при открытии Счета депо, в том числе изменения в реквизитах
банковского счета, адресах, телефонах, полномочий лиц, указанных в Анкете, прочих изменений,
Депонент обязан в кратчайшие сроки с даты вступления в силу таких изменений предоставить в
Депозитарий следующий комплект документов:
 Заявление на изменение анкеты депонента (Приложение 13, 14);
 Анкету Депонента (Приложение 11, 12), содержащую все необходимые изменения и
дополнения и оформленную в соответствии с требованиями настоящих Условий;
 предоставить оригиналы документов/копии (нотариально заверенные копии)
документов, подтверждающие факт соответствующих изменений.
В случае не предоставления или не своевременного предоставления указанной информации и
документов Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом
отчетов, выписок по Счету депо Депонента и других документов, а также информации. Депозитарий
не несет ответственности в вышеуказанных случаях за несвоевременное получение Депонентом
дивидендов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются Депозитарием, а
также за осуществление Депозитарных операций по Счету депо Депонента по Поручениям не
уполномоченных последним лиц.
При изменении анкетных данных Депозитарий хранит информацию о прежних значениях
измененных реквизитов.
7. Ведение Счетов депо
7.1. Структура Счета депо.
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный Счет депо. Для организации учета ценных
бумаг в рамках Счета депо могут быть открыты Разделы счета депо.
В Заявлении на открытие счета депо (Приложение № 7; 8) Депонент указывает тип
открываемого Счета депо.
На Счете депо Владельца осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги,
принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
На междепозитарном счете депо осуществляется хранение/учет прав на ценные бумаги,
переданные Депоненту его клиентами на основании заключенных с ними депозитарных договоров.
Депонент не вправе учитывать на Счете депо данного типа ценные бумаги, принадлежащие ему на
праве собственности или ином вещном праве.
На Счете депо Доверительного управляющего осуществляется хранение/учет прав на ценные
бумаги, переданные Депоненту на основании договоров доверительного управления.
В случае если в течение 1 (Одного) года по Счету депо Депонента не производилось никаких
операций (для Счета депо с нулевым остатком - счет закрывается по усмотрению Депозитария), в
случае ликвидации Депонента как юридического лица, отзыве у Депонента лицензии, если наличие
лицензии является обязательным для открытия Счета депо, Депозитарий вправе досрочно
расторгнуть Договор счета депо в одностороннем порядке. Депозитарий обязан письменно уведомить
Депонента не меньше чем за 30 (Тридцать) дней до даты закрытия Счета депо.
В случае если Депонент не согласен с решением Депозитария, Депонент обязан уведомить
Депозитарий с помощью телефонной связи, факсимильной связи, по электронной почте, либо лично.
7.2. Разделы счета депо.
Открытие Раздела счета депо производится внутри Счета депо на основании заявления
Депонента (Приложение № 36, 37) на совершение соответствующих операций.
Описание разделов счетов депо, открываемых Депозитарием, приведено ниже:
*******/001 «Основной» (Далее – Основной раздел)
Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание, а так же находящихся в обращении и не
зарезервированных для исполнения операций.
Основной раздел открывается без Поручения Депонента, одновременно с открытием Счета
депо.
*******/002 «Торговый» (Далее –Торговый раздел)
Для учета ценных бумаг, предназначенные для проведения операций с использованием услуг
Организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Для учета операций, проводимых в различных торговых системах, открывается необходимое
количество Разделов счета депо данного типа.
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, на
междепозитарном счете Депозитария открывается отдельный Торговый раздел.
Торговым разделам в Расчетных депозитариях в Депозитарии открываются соответствующие
разделы в разрезе Участников торгов.
Для открытия раздела Депонент предоставляет в Депозитарий:
 Заявление на открытие раздела счета депо (Приложение № 36, 37);
 подписанное Дополнительное соглашение к Депозитарному договору (Приложение №
59, 60).
После получения вышеуказанных документов Депозитарий открывает Торговый раздел в
Расчетных депозитариях.
В случае отказа Расчетных депозитариев в открытии Торгового раздела по причинам, не
зависящим от Депозитария, последний незамедлительно извещает Депонента.
После открытия Торгового раздела, Депозитарий уведомляет Депонента (по электронной почте)
об открытии раздела. После уведомления Депонента, Депозитарий инициирует процедуру по
оформлению доверенности, предоставляющей право Организатору торговли от имени ООО ИКБ
«Совкомбанк» составлять и подписывать Поручения на списание/ зачисление ценных бумаг с/на
Торговые разделы по итогам брокерских операций в торговой системе. Доверенность Депозитарий
передает Организаторам торговли.
Процедура закрытия Торгового раздела с нулевыми остатками осуществляется на основании
письменного Поручения Депонента (Приложение № 38, 39) или при наступления иных событий,
предусмотренных настоящими Условиями.
*******/003 «Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ»
Для учета ценных бумаг на Счете депо Владельца, которые могут быть отчуждены во время
проведения торгов на ММВБ.
Ценные бумаги, учитываемые в разделе - государственные краткосрочные бескупонные
облигации, облигации федеральных займов и государственные федеральные облигации.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Депозитарий предоставляет Депонентам, присоединившимся к Регламенту предоставления
услуг на финансовых рынках, услуги по депозитарному учету сделок в торговой системе ГЦБ ММВБ
и проведению иных операций с облигациями (Правительства Российской Федерации, в том числе с
Государственными краткосрочными бескупонным облигациями (ГКО), Облигациями Федеральных
займов (ОФЗ); иными облигациями, сделки с которыми осуществляются в торговой системе ГЦБ
ММВБ в соответствии с правилами этой системы, в том числе с облигациями, эмитируемыми Банком
России).
Депозитарный учет осуществляется в порядке, предусмотренном действующим
законодательством, с учетом особенностей следующих нормативных документов, именуемых в
дальнейшем Положениями:
 Положение об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных
ценных бумаг (утв. ЦБ РФ 25.03.2003 № 219-П, зарегистрировано в Минюсте РФ
23.04.2003 № 4438);
 Положение о порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных
бумаг (утв. ЦБ РФ 16.03.2004 № 253-П, зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2004 №
5768);
 Положение о порядке предоставления Банком России кредитным организациям
кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 №
236-П, ред. От 28.09.2005, зарегистрировано в Минюсте РФ 29.08.2003 № 5033);
 Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с постоянным купонным
доходом (утв. приказом Минфина РФ от 16.08.2001 № 65н, ред. от 26.09.2002,
зарегистрировано в Минюсте РФ 12.11.2001 № 3024);
 Условия эмиссии и обращения облигаций федерального займа с амортизацией долга
(утв. приказом Минфина РФ от 27.04.2002 № 37н, ред. От 31.03.2004, зарегистрировано
в Минюсте РФ 13.05.2002 № 3427);
 Условия выпуска облигаций федерального займа с фиксированным купонным доходом
(утв. приказом Минфина РФ от 18.08.1998 № 37н, ред. От 07.09.1998, зарегистрировано
в Минюсте РФ 24.08.1998 № 1596);
 Регламенты обслуживания торговой системой ММВБ (ТС ММВБ), НКО ЗАО НРД, а
также договорами, заключенными Банком с указанными организациями;
 Проспекты эмиссий отдельных выпусков Облигаций, а также другими нормативными
актами, регулирующими операции на рынке государственных ценных бумаг.
Депонент обязуется не заключать сделок и не давать Поручения на совершение сделок, не
предусмотренных вышеуказанными Положениями.
Централизованный депозитарный учет облигаций осуществляется Головным депозитарием, в
качестве которого выступает НКО ЗАО НРД.
При ведении депозитарного учета облигаций Депозитарий действует в качестве
Субдепозитария на основании договора, заключенного с НКО ЗАО НРД.
Депозитарий открывает Депоненту специальный счет депо в НКО ЗАО НРД. Учет облигаций на
данном счете осуществляется Депозитарием на основании данных, зафиксированных в особом
структурном подразделении НКО ЗАО НРД- Центре Технического Обеспечения Субдепозитария
Дилера (ЦТОСД). Для открытия данного счета Депозитарий предоставляет в НКО ЗАО НРД
распоряжение, анкетные данные Депонента, содержащие сведения о нем в объеме, определенном
Положениями.
Депозитарий осуществляет регистрацию Депонента в качестве инвестора на рынке облигаций в
порядке, предусмотренном Положениями. В процессе регистрации Депоненту присваивается
уникальный регистрационный код (торговый код МС), под которым торговая система ММВБ будет
учитывать сделки с облигациями, проводимые Депонентом за его счет и регистрируется счет депо в
ЦТОСД с присвоением ему специального кода счета депо (код MI).
Для учета операций с облигациями Депозитарий открывает специальные разделы на счете депо
Депонента, на которых отражаются операции проведенные по специальному счету депо в НКО ЗАО
НРД.
Для открытия специального счета депо в НКО ЗАО НРД и специальных Разделов на Счете депо
Депонента Депонент обязан предоставить Депозитарию:
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 Доверенность на имя торговой системы (ММВБ) на право подписывать и подавать
Поручения к Счету депо инвестора по результатам сделок, совершенных на аукционе
или во время торговой сессии, а также по результатам погашения облигаций;
 Доверенность на имя Банка на право получать суммы купонного дохода и суммы от
погашения облигаций Инвестора (Приложение № 58).
Депозитарий также открывает иные Разделы счета депо, предусмотренные Положениями.
Зачисление (списание) ценных бумаг в результате их приема (поставки) по сделкам брокера на
ГЦБ ММВБ осуществляется на основании сводных депозитарных Поручений. Сводное Поручение на
Депозитарные операции по итогам торговой сессии на ГЦБ ММВБ составляется по итогам торгового
дня и включает в себя информацию обо всех Депозитарных операциях, которые должны быть
произведены в результате заключенных в данном торговом дне сделок, и является основанием для
проведения операций приема/снятия ценных бумаг по Счету депо Депонента.
Депозитарий вправе отказаться от предоставления услуг, предусмотренных Положениями, и
направить Депоненту уведомление о расторжении Депозитарного договора в случае расторжения
Банком договора с Банком России «О выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ».
Если на момент расторжения Депозитарного договора на Счете депо Депонента находятся
облигации, Депонент обязан в течение 10 (Десяти) рабочих дней:
 заключить с другим дилером договор об обслуживании на рынке облигаций;
 открыть в субдепозитарии этого дилера счет депо на свое имя;
 направить Депозитарию Поручение на перевод облигаций на этот счет.
Депозитарий имеет право предоставлять информацию о Депоненте, определяемую в
соответствии с Положениями и условиями договора Банка с Банком России, в Банк России с целью
осуществления последним контрольных функций.
*******/004 «Блокировано для проведения корпоративных действий»
Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со Счета депо, по которым
было принято решение об участии в корпоративном действии.
*******/008 «Блокированы»
Для учета обременения ценных бумаг Депонента иными обязательствами.
*******/009 «Блокировано по аресту»
Для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением уполномоченных
государственных органов.
*******/010 «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг
в соответствии с приказом ФСФР»
Для учета ценных бумаг при отсутствии у финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а
также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации.
*******/Z01 «Блокировано в залоге
Для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги, в отношении которых ООО ИКБ
«Совкомбанк» оказывает Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю комплекс услуг по
мониторингу обеспечения обязательств.
Депозитарий вправе открывать иные Разделы счета депо.
При открытии и закрытии Разделов счета депо отдельная выписка Депоненту не
предоставляется.
Внутри Счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа,
которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.
7.3. Лицевые счета депо.
Для организации учета ценных бумаг в рамках Счета депо открываются Лицевые счета депо.
Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На
каждом отдельном Лицевом счете депо учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым
набором допустимых операций. Лицевые счета депо, Депозитарные операции по которым
регламентированы одним документом, могут объединяться определенным Разделом счета депо.
Открытие Лицевого счета депо происходит внутри Счета депо.
При открытии и закрытии Лицевого счета депо отдельная выписка Депоненту не
предоставляется.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
8. Проведение операций по Счетам депо
8.1. Общий порядок и сроки проведения Депозитарных операций.
8.1.1. Любая операция Депозитария производится на основании Поручения и завершается
передачей отчета о выполнении депозитарной операции.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды Поручений:
 Клиентские - инициатором операции является Депонент, уполномоченное им лицо,
попечитель (Оператор, Распорядитель) счета;
 Служебные - инициатором операции являются уполномоченные должностные лица
Депозитария. Служебные операции осуществляются в целях приведения данных
депозитарного учета Депозитария в соответствие с требованиями действующего
законодательства, нормативных актов, регулирующих депозитарную деятельность;
 Официальные - инициатором операции являются уполномоченные государственные
органы. К официальному депозитарному Поручению должно быть приложено
соответствующее решение (постановление или иной документ) уполномоченного
государственного органа (решение суда, постановление судебного приставаисполнителя и др.);
 Глобальные - инициатором операции является, как правило, Эмитент или Регистратор
по Поручению Эмитента. Депозитарные Поручения оформляются на основании
документов, подтверждающих проведение Эмитентом (регистрирующим органом)
Глобальных операций с ценными бумагами (конвертации, консолидации, дробления
ценных бумаг, объединения дополнительных выпусков ценных бумаг и др.).
8.1.2. Операции по Счетам депо Депонентов производятся Депозитарием:
 на основании Поручений предусмотренных настоящими Условиями, принятых к
исполнению от Депонентов, Попечителей, Операторов или Распорядителей Счета депо
(Приложение № 46);
 на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;
 на основании сводного Поручения полученного от соответствующего подразделения
Банка или от Организатора торгов;
 на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий в
отношении ценных бумаг Депонента;
 на основании документов, подлежащих обязательному исполнению в соответствии с
законодательством.
8.1.3. Процедура исполнения Депозитарием любой Депозитарной операции состоит из
следующих последовательно исполняемых действий:
 прием Поручения от инициатора операции;
 проверка правильности оформления Поручения;
 проверка полномочий инициатора операции;
 отражение проведенной операции в базе данных Депозитария;
 исполнение Поручения;
 составление отчета об исполнении поручения;
 передача отчета об исполнении Поручения инициатору операции, указанным им лицам
(в случае, если инициатор операции укажет лиц, которым должен быть передан отчет) и
Депоненту.
8.1.4. Поручение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с
соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящих Условий.
В целях ускорения обмена информацией допускается представление Поручений по Счету депо по
факсимильной связи с последующим представлением оригиналов Поручений. Депонент обязан
передать Депозитарию оригинал Поручения не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения
Депозитарием Поручения по факсу.
8.1.5. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения, в следующих случаях:
 представленные документы оформлены с нарушением требований действующих
нормативных актов и/или настоящих Условий;
 возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати
на Поручении подписям и/или оттиску печати, указанным в карточке с образцами
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
подписей и оттиска печати Депонента, Оператора или Попечителя счета либо образцу
подписи Распорядителя счета в доверенности;
 количество ценных бумаг, указанное в Поручении на перевод (списание), больше
количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на Счете
депо;
 Поручение дано в отношении ценных бумаг, индивидуальные признаки которых не
соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на Счете депо
Депонента;
 ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами,
зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения приводит к нарушению
данных обязательств, а также в других случаях, когда исполнение Поручения признано
Депозитарием невозможным.
8.1.6. Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны депонентами либо
иным лицом, имеющим право распоряжаться счетом депо в соответствии с выданной ему
Депонентом доверенностью.
Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи
содержаться в карточках с образцами подписей и оттиска печати Депонента, либо уполномоченным
лицом. Поручение, поступившее в Депозитарий, считается подписанным уполномоченными лицами
Депонента, а действия Депозитария по его исполнению правомерными, в случае, если простое
визуальное сличение подписей лиц и оттиска печати на Поручении позволяет установить их схожесть
по внешним признакам с подписями уполномоченных лиц и оттиском печати Депонента,
содержащимися в переданной Банку Карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента,
карточке Попечителя либо Оператора счета/раздела счета депо.
8.1.7. Срок исполнения отложенного Поручения не может быть более 10 (Десяти) дней с
момента его приема.
8.1.8. После совершения Депозитарной операции Депозитарий передает отчет о выполнении
операции.
8.1.9. Депонент обязан предоставлять по первому требованию Банка документы, необходимые
для осуществления обязательного контроля в соответствии с требованиями Федерального закона «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
8.1.10. Для проведения расчетов по Счетам депо внутри Депозитария в дату валютирования,
указанную в Поручении, Поручение должно быть представлено в Депозитарий не позднее 17-00
московского времени рабочего дня, являющегося днем расчетов по сделке; Поручение Депонента,
полученное Депозитарием после 17-00 московского времени, исполняется на следующий рабочий
день.
8.1.11. При осуществлении операций через междепозитарные (корреспондентские) счета депо
Депозитария Банка в других депозитариях Депонент предоставляет Поручение не позднее 14-00
московского времени рабочего дня, являющегося днем расчетов по сделке.
8.1.12 Поручения Депонентов, не исполненные из-за недостатка ценных бумаг или денежных
средств, а также Поручения Депонентов, не имеющие встречных поручений от контрагентов,
действительны:
 в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты валютирования, если они предоставлены в
Депозитарий не позднее даты валютирования;
 в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты поступления в Депозитарий, если
предоставлены после даты расчетов.
Депонент вправе в любой момент отменить неисполненное Поручение. По истечении 10
(Десяти) рабочих дней неисполненное Поручение автоматически считается аннулированным без
уведомления Депонента.
При устранении причин, в силу которых Поручение Депонента не было исполнено
Депозитарием в дату валютирования, указанную в Поручении, Поручение Депонента исполняется
текущей датой валютирования.
8.1.13 Депонент может отменить поданное ранее Поручение:
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 если расчеты не были осуществлены – на основании Поручения Депонента на отмену
ранее предоставленного Поручения, поданного ранее, от одного из участников операции
(Приложение № 47);
 если расчеты были осуществлены – на основании вышеназванного Поручения.
Отмена исполненных Поручений позднее дня проведения расчетов не допускается.
Аннулирование проведенной операции после дня ее совершения возможно только путем проведения
обратных расчетов на основании соответствующих Поручений участников операции.
8.2. Операции Депозитария
Различаются следующие классы Депозитарных операций, совершаемых Депозитарием:
 Инвентарные;
 Административные;
 Информационные;
К Инвентарным операциям относятся:
 прием ценных бумаг на учет;
 списание ценных бумаг с учета;
 перевод ценных бумаг по счетам депо;
 перевод ценных бумаг по разделам счета депо;
 смена места хранения (перемещение);
К Административным операциям относятся:
 открытие/закрытие Счета/Раздела счета депо;
 изменение анкетных данных Депонента, Распорядителя, Оператора счета/раздела счета
депо;
 изменение реквизитов Счета депо;
 назначение уполномоченного представителя Депонента;
 отмена полномочий уполномоченного представителя Депонента;
 блокирование Счета депо;
 снятие блокирования со Счета депо;
 отмена Поручений по Счету депо.
К информационным операциям относятся:
 формирование и выдача Депонентам подтверждений (отчетов) и выписок;
 другие операции Депозитария, связанные с предоставлением Депонентам информации о
проведенных операциях.
Комплексной Депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве
составляющих элементов операции различных типов - Инвентарные, Административные,
Информационные. К комплексным операциям относятся:
 блокирование ценных бумаг;
 снятие блокирования ценных бумаг;
 обременение ценных бумаг обязательствами;
 прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
К Глобальным операциям относятся:
 конвертация ценных бумаг;
 погашение (аннулирование) ценных бумаг;
 дробление или консолидация ценных бумаг;
 объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
 аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг;
 выплата доходов ценными бумагами.
8.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
8.2.1.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет производится:
 при передаче Депонентом, либо его доверенным лицом сертификатов предъявительских
документарных ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий;
 при зачислении именных ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального
держателя с лицевых счетов Владельцев или других номинальных держателей у
Реестродержателя, либо на корреспондентский счет депо Депозитария у Депозитария –
домицилиата;
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 при зачислении предъявительских или ордерных ценных бумаг на междепозитарный
счет депо, открытый Депозитарию у Депозитария-домицилиата.
8.2.1.2. Прием Депозитарием ценных бумаг на хранение и/или учет производится на основании
Поручения Депонента (его Уполномоченного представителя) (Приложение № 46).
Своим Заявлением Депонент может назначить Банк лицом, уполномоченным осуществлять
операции по Счету депо Депонента с предоставлением соответствующих полномочий в
доверенности. В этом случае Банк выполняет функции Оператора счета депо Депонента.
Документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения
рассматриваются как принятые на хранение и/или учет с момента подписания Депозитарием и
Депонентом (его уполномоченным представителем) акта приема-передачи сертификатов ценных
бумаг либо получения выписки от Депозитария-домицилиата по счету депо Депозитария.
Бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги с обязательным
централизованным хранением зачисляются на Счет депо Депонента после получения Депозитарием
выписки из реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на имя Депозитария как
номинального держателя с лицевых счетов владельцев или других номинальных держателей у
Реестродержателя, либо на корреспондентский счет депо Депозитария у Депозитария – домицилиата.
8.2.1.3. Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:
 ценные бумаги подпадают под действие предписания о приостановлении операций;
 принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, нормативными
актами государственных органов;
 в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности
сертификатов ценных бумаг.
8.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
8.2.2.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета производится:
 при передаче Депоненту либо его доверенному лицу (в том числе контрагенту по
сделке) сертификатов документарных ценных бумаг;
 при списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя
в реестре Владельцев именных ценных бумаг у реестродержателя, либо с
корреспондентского счета депо Депозитария у Депозитария-домицилиата.
8.2.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и /или учета производится на основании Поручения
Депонента (его Уполномоченного представителя) (Приложение № 46). Своим Заявлением Депонент
может назначить Банк лицом, уполномоченным осуществлять операции по Счету депо Депонента с
предоставлением соответствующих полномочий в доверенности.
Снятие с хранения и/или учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных
бумаг с обязательным централизованным хранением производится после получения Депозитарием
выписки о переводе ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя на
лицевые счета владельца или другого номинального держателя у Реестродержателя, либо списания с
корреспондентского счета депо Депозитария у Депозитария – домицилиата.
Документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения
рассматриваются как снятые с хранения и/или учета с момента подписания Депозитарием и
Депонентом (его уполномоченным представителем) соответствующего акта приема-передачи
сертификатов ценных бумаг либо получения выписки от Депозитария-домицилиата по Счету депо
Депозитария.
8.2.2.3. Депозитарий не производит снятие с хранения и/или учета ценные бумаг, если:
 указанные ценные бумаги на Счете депо заблокированы;
 Реестродержатель (Депозитарий-домицилиат) отказывает в проведении операции (в
случае перевода ценных бумаг на другое лицо).
8.2.3. Перевод ценных бумаг по Счетам/Разделам счета депо
Операция перевода со Счета депо Депонента производится по сделкам купли-продажи ценных
бумаг, иным договорам, в случаях дарения и наследования ценных бумаг, а также в случае смены
владельца ценных бумаг по решению судебных органов:
 на Счета депо в Депозитарии (внутридепозитарный перевод);
 на корреспондентские счета в других Депозитариях (междепозитарный перевод) без
изменения места хранения.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Основанием для совершения операции является Поручение Депонента либо поручение
Депозитария (Служебное, Официальное или Глобальное) при наличии документов, подтверждающих
смену владельца ценных бумаг. В случае перевода ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении,
в Поручении должны быть указаны их индивидуальные признаки.
Внутридепозитарный перевод может осуществляться при наличии двустороннего Поручения от
сторон по сделке.
Операция перевода ценных бумаг может осуществляться внутри одного Счета депо из одного
Раздела счета депо в другой. При этом происходит одновременное списание с одного Лицевого счета
депо и зачисление на другой. Основанием для совершения операции является Поручение Депонента
либо уполномоченного им лица (Приложение № 46).
8.2.4. Перемещение ценных бумаг
ценные бумаги, учтенные на Счете депо Депонента, могут находиться в следующих Местах
хранения:
 в хранилищах Депозитария;
 во внешних хранилищах;
 на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре;
 на междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии, с которым у
Депозитария заключен договор.
Перемещение ценных бумаг означает смену места хранения ценных бумаг. Операции
перемещения ценных бумаг не затрагивают Счета депо Депонента и не влияют на его состояние.
Перемещение ценных бумаг может проводиться Депозитарием:
 по инициативе Депозитария без уведомления Депонента (если ценные бумаги
учитываются открытым способом);
 в соответствии с решением другого депозитария, в котором Депозитарию открыт
междепозитарный счет депо (например, при ликвидации другого депозитария и возврате
им ценных бумаг со счета депо Депозитария на лицевой счет Депозитария в реестре);
 в связи с исполнением Поручения Депонента, надлежащее исполнение которого требует
перемещения сертификатов ценных бумаг;
 по Поручению Депонента (уполномоченного им лица) на перемещение ценных бумаг
(например, в случае необходимости перевода ценных бумаг в соответствующий
биржевой депозитарий, обслуживающий торги) (Приложение № 46).
Ценные бумаги, к которым применяется маркированный и закрытый способ учета, переводятся
по месту хранения только по письменному Поручению Депонента, за исключением случая
перемещения ценных бумаг в соответствии с решением другого депозитария, в котором Депозитарию
открыт междепозитарный счет депо. При перемещении ценных бумаг по инициативе Депонента
операция проводится на основании Поручения.
При операции перемещения количество ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента,
не изменяется.
8.2.5. Обременение ценных бумаг обязательствами (блокировка ценных бумаг, залог ценных
бумаг) / прекращение обременения ценных бумаг обязательствами (блокировки ценных бумаг)
В случае обременения ценных бумаг обязательствами Депозитарий проводит блокировку таких
ценных бумаг. Под блокировкой ценных бумаг понимается
установление ограничений на
проведение операций с ценными бумагами Депонента.
Блокировка ценных бумаг производится Депозитарием на основании:
 Поручения Депонента на блокирование/разблокирование счета депо (Приложение №
49);
 документа, подтверждающего обременение ценных бумаг в соответствии с
действующими законами и иными нормативными правовыми актами в случае
обременения ценных бумаг не в результате гражданско-правовых сделок (решения суда;
свидетельства о смерти Депонента; справки нотариуса об открытии наследства, в
которой указывается срок вступления лица в права наследования и др.).
В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают
дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокировка ценных
бумаг на Счете депо Депонента производится после выполнения этих требований. После истечения
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
установленного срока или наступления события, прекращающего обременение ценных бумаг
обязательствами, Депозитарий производит действия по разблокировке таких ценных бумаг.
Основанием для снятия ограничений по проведению операций с ценными бумагами
(разблокировки) являются:
 Поручение депо Депонента, в случае, если блокировка была произведена на основании
Поручения Депонента (Приложение № 49);
 документ, подтверждающий прекращение обременения ценных бумаг в соответствии с
действующими законами и иными нормативными правовыми актами в случае
обременения ценных бумаг не в результате гражданско-правовых сделок (документ об
отмене решения суда, на основании которого ценные бумаги были заблокированы;
свидетельство о праве на наследство и др.).
Если обременение ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании договора
залога, в зависимости от условий договора залога ценные бумаги учитываются либо на Счете депо
залогодателя, либо на Счете депо залогодержателя.
Записи по счетам депо осуществляются на основании Залогового поручения (Приложение №
48), подписанного залогодателем и залогодержателем.
Начисленный в период нахождения ценных бумаг в залоге доход переводится Депозитарием,
соответственно, залогодателю или залогодержателю, как это обусловлено в Залоговом поручении.
При блокировании на Счете депо Депонента ценных бумаг, обращающихся на рынке ценных
бумаг и служащих обеспечением выдаваемых Банком России кредитов, Депонент назначает Банк
России Оператором разделов «Блокировано Банком России» путем подписания дополнительного
соглашения к Договору счета депо (Приложение № 56) и выдачи доверенности Банку России
(Приложение № 57).
Перевод ценных бумаг с указанных разделов "Блокировано" на другие Разделы счета депо
Депонента осуществляется только на основании отчетов уполномоченного обслуживать выпуски
ценных бумаг Депозитария об исполнении Поручений депо, составленных Оператором этих Разделов
- Банком России.
8.2.6. Отмена Поручений Депонентом.
Депонент может отменить поданное ранее Поручение:
 если расчеты не были осуществлены – на основании Поручения Депонента на отмену
ранее предоставленного Поручения, поданного ранее, от одного из участников операции
(Приложение № 47);
 если расчеты были осуществлены – на основании вышеназванного Поручения.
Отмена исполненных Поручений позднее дня проведения расчетов не допускается.
Аннулирование проведенной операции после дня ее совершения возможно только путем проведения
обратных расчетов на основании соответствующих Поручений участников операции.
Исполнение Поручения на отмену производится в день принятия такого Поручения.
В случае отмены Поручения Депонент обязан возвратить в Депозитарий свой экземпляр
отменяемого Поручения с отметкой Депозитария о приеме Поручения к исполнению. В момент
отмены Поручения Депозитарий проставляет на нем отметку о его отмене.
8.2.7. Исправление ошибочных операций.
Для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария при совершении Депозитарных
операций, Депозитарий вправе осуществить исправительные записи.
Ошибки по Депозитарным операциям исправляются Депозитарием без дополнительного
Поручения Депонента и проводятся по Счетам депо как обратное сторно в день выявления ошибки.
Уведомление о проведенной исправительной операции направляется Депоненту в день внесения
исправлений и сопровождается выпиской по Счету депо. Комиссия за проведение операции,
предоставление отчета и выписки не взимается.
8.3. Особенности депозитарного учета ценных бумаг в Торговых разделах.
8.3.1. Торговые разделы предназначены для учета и удостоверения прав на ценные бумаги,
выставляемые на торги либо приобретаемые по итогам торгов, учета и удостоверения перехода прав
на ценные бумаги по результатам биржевых и внебиржевых сделок, заключаемых брокером по
Поручению Депонента.
8.3.2. Торговые разделы открываются Депозитарием на Счетах депо Депонентов – Владельцев,
Доверительных управляющих, Номинальных держателей.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
8.3.3. Для проведения депозитарных операций по Торговому разделу Счета депо в соответствии
с операциями, совершаемыми через ООО ИКБ «Совкомбанк», как брокера, Депонент должен
зарегистрировать брокера в качестве Оператора своего Счета депо.
8.3.4. Учету в Торговом разделе Счета депо Депонента подлежат все ценные бумаги,
учитываемые на Счете депо Депонента и в отношении которых Депонентом не заявлено иное в
Поручении на зачисление ценных бумаг. Подлежат списанию с Торгового раздела ценные бумаги,
предназначенные к поставке в соответствии с Поручением Депонента на перевод (выдачу) ценных
бумаг, а также ценные бумаги, на обращение которых наложены ограничения в связи с их
блокировкой, обременением залогом или иными обязательствами.
8.3.5. Депозитарий ведет учет операций с ценными бумагами, учтенными в Торговых разделах,
в разрезе их Мест хранения.
8.3.6. По Торговым разделам Счетов депо Депонентов проводятся следующие операции:
 выставление ценных бумаг на торги (зачисление ценных бумаг в Торговый раздел с
другого Раздела счета депо);
 вывод ценных бумаг с торгов (списание ценных бумаг из Торгового раздела в другой
Раздел счета депо);
 операции приема или поставки ценных бумаг в результате соответствующих сделок их
покупки или продажи, совершенных по поручению Депонента через брокера (прием или
снятие ценных бумаг с учета на Счете депо Депонента).
8.3.7. Списание ценных бумаг из Торгового раздела в Основной раздел Счета депо Депонента
осуществляется в следующих случаях:
 Депонент предоставил Поручение на перевод ценных бумаг с Торгового раздела в
Основной;
 в связи с изменением статуса Счета депо;
 на обращение ценных бумаг накладываются ограничения в связи с их залогом или по
иным причинам, предусмотренным Депозитарным договором, настоящими Условиями
и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
8.3.8. Зачисление (списание) ценных бумаг в результате их приема (поставки) по сделкам
брокера на фондовой бирже осуществляется на основании сводных депозитарных Поручений.
Сводное Поручение на Депозитарные операции по итогам торговой сессии на Фондовой бирже
составляется по итогам торгового дня и включает в себя информацию обо всех Депозитарных
операциях, которые должны быть произведены в результате заключенных в данном торговом дне
сделок (вводов или выводов ценных бумаг в торговые разделы), и является основанием для
проведения операций приема-снятия ценных бумаг по Счету депо Депонента.
8.3.9. Порядок составления и предоставления брокером сводного Поручения устанавливается
внутренними правилами (в случаях, когда брокером является ООО ИКБ «Совкомбанк») или
отдельными соглашениями между Депозитарием и брокером (в случаях, когда брокером является
другой профессиональный участник рынка ценных бумаг).
8.3.10. Операции по приему/снятию с учета ценных бумаг с/на Счет депо Депонента по итогам
торговой сессии исполняются в рабочий день, следующий за рабочим днем проведения торговой
сессии, но в течение одного и того же операционного дня с операционным днем проведения торговой
сессии.
8.3.11. По итогам приема и (или) снятия ценных бумаг по Счету депо Депонента в рамках
заключенных брокером Депонента сделок, Депозитарий формирует Отчет о выполнении
депозитарной операции не позднее дня, следующего за днем исполнения сводного Поручения на
Депозитарные операции по итогам торговой сессии на Фондовой бирже.
9. Сроки исполнения депозитарных операций
Депозитарием установлены следующие сроки исполнения Депозитарных операций. Сроки
исполнения операций исчисляются в рабочих днях.
Административные операции
 Прием документов в день «Т».
 Открытие Счета депо в день «T+3».
 Регистрация полномочий Оператора счета/раздела счета депо не позднее дня «Т+3».
 Регистрация Распорядителя Счета депо в день «Т».
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
 Регистрация Попечителя Счета депо в день «Т».
 Изменение реквизитов Счета депо не позднее дня «Т+3».
Инвентарные операции
Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
 Прием документов в полном объеме в день «Т» до 17:00 по московскому времени.
 Исполнение операции в день «T», но не ранее даты валютирования, указанной в
Поручении Депонента.
Междепозитарный перевод ценных бумаг.
 Прием документов в полном объеме в день «Т» до 14:00 по московскому времени.
 Исполнение операции в день «N». День «N» – день получения Депозитарием
подтверждения стороннего депозитария о проведенной операции.
Перерегистрация ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг
Получение ценных бумаг
 Прием документов в полном объеме в день «Т» до 17:00 по московскому времени.
 Исполнение операции в день «T».
Поставка ценных бумаг
 Прием документов в полном объеме в день «Т» до 17:00 по московскому времени.
 Оформление передаточного распоряжения в реестр в день «Т+1».
 Исполнение операции в день «К». День «К» – день получения Депозитарием
уведомления (выписки) Регистратора о проведении операции.
Блокирование (снятие блокирования) ценных бумаг на Счете депо по Поручению Депонента
 Прием документов в полном объеме в день «Т».
 Исполнение операции в день «T», но не ранее даты проведения операции, указанной в
Поручении.
10. Порядок предоставления выписок и подтверждений
Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты обо всех совершенных в его интересах
операциях по форме установленной настоящими Условиями.
Под предоставлением Депоненту отчета, кроме выдачи Депоненту оригинала отчета,
понимается также и рассылка по соответствующим реквизитам Депонента копии отчета средствами
электронной связи, включая факсимильную связь, электронную почту. Способ связи, которым
Депозитарий направляет отчеты Депоненту, указывается Депонентом в Анкете Депонента.
Настоящим Депонент уведомлен, что электронная почта и факсимильная связь не гарантируют
доставку/получение корректной (неискаженной третьими лицами) информации, а также не
исключают доступ к информации третьих лиц. Настоящим Депонент отказывается от претензий в
адрес Депозитария в случае возникновения вышеуказанных ситуаций, связанных с использованием
электронной почты и факсимильной связи.
Подписанные Депозитарием оригиналы отчетов на бумажном носителе хранятся у Депозитария
до востребования их Депонентом. Депозитарий вправе задержать предоставление Депоненту
оригиналов отчетов о проведенных операциях на бумажном носителе, копии которых были ранее
направлены Депоненту одним из дистанционных способов обмена Сообщениями, до исполнения
Депонентом своей обязанности предоставить Депозитарию оригиналы документов (Поручений),
ранее направленных с использованием одного из способов дистанционного обмена Сообщениями.
Отчеты, предоставляемые Депоненту на бумажном носителе, подписываются Начальником
Депозитария и заверяются печатью Депозитария.
Выписки о движении по Счету депо и выписки о состоянии Счета депо выдаются Депоненту по
письменному информационному запросу.
Основаниями для предоставления выписок также являются:
 письменный Информационный запрос (Приложение № 45) Депонента или лица,
уполномоченного Депонентом;
 запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с
действующим законодательством РФ.
Депонентам предоставляется два типа выписок по Счету депо:
 выписка о состоянии Счета на определенную дату (Приложение № 34);
 выписка по оборотам за период (Приложение № 35).
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Выписки по оборотам за период могут быть:
 по единичной операции;
 за определенный период.
В случае если инициатором операции является, кроме Депонента, другое лицо (залогодатель,
залогодержатель, контрагент), подтверждения по сделке выдаются также другому лицу.
Порядок передачи выписки определяется в Анкете Депонента, письменным соглашением
Депонента и Депозитария.
Выписки выдаются только лицам, указанным в карточке образцов подписей, либо на основании
надлежащим образом оформленной доверенности (Приложение № 33), подписанной руководителем
и заверенной печатью организации.
Выписки и отчеты о проведенных операциях по Счету депо Депоненту подписываются
Начальником Депозитария и заверяются печатью Депозитария. В период отсутствия Начальника
Депозитария, выписки и отчеты о проведенных операциях подписывает лицо, заменяющее
Начальника Депозитария.
11. Выверка расчетов
По окончанию каждого квартала Депозитарий формирует акт сверки остатков по Счету депо.
Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, Депозитарий предоставляет
Депоненту акт сверки остатков по Счету депо способом, указанным Депонентом в Анкете. В случае
неявки Депонента, при способе передачи лично в руки, Депозитарий хранит акт сверки остатков по
Счету депо у себя до востребования. Депонент обязан своей подписью подтвердить Депозитарию
остатки ценных бумаг. В случае, если в течение одного месяца, с даты предоставления Депоненту
акта сверки остатков по Счету депо, Депозитарий не получает подписанный экземпляр, Депозитарий
вправе считать остатки подтвержденными.
12. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным
операциям
Претензии, заявления, жалобы (Далее по тексту «обращения») предъявляются в письменной
форме и подписываются Депонентом или его уполномоченным (законным) представителем.
В обращении указывается существо требований заявителя. Если такое обращение содержит
денежное требование - сумма такого требования и обосновывающий ее расчет, а также банковские
реквизиты, по которым следует произвести исполнение; обстоятельства, на которых основываются
требования и доказательства, подтверждающие их обоснованность; нормы права и Договора счета
депо, нарушенные по мнению заявителя; перечень прилагаемых к обращению документов; иные
сведения, необходимые для надлежащего и всестороннего рассмотрения обращения. Копии
указанных в настоящем абзаце документов должны быть заверены в установленном порядке.
Обращение должно быть направлено с использованием средств связи, позволяющих установить
дату его направления, а также идентифицировать отправителя. Обращение с прилагаемыми к нему
документами может быть передано нарочным с условием вручения указанной корреспонденции
Уполномоченному сотруднику Депозитария.
Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 (Тридцати) дней со дня поступления, а не
требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 (Пятнадцати) дней, если иные
сроки не установлены федеральными законами.
Если к обращению не приложены документы, необходимые для ее надлежащего и
всестороннего рассмотрения, недостающие, по мнению Депозитария, документы и сведения
запрашиваются у заявителя. В случае, если запрашиваемые Депозитарием документы и сведения не
будут предоставлены в течение 10 (Десяти) дней с момента направления запроса подавшему
обращение лицу, Депозитарий рассматривает обращение на основании имеющихся в его
распоряжении документов и сведений.
Ответ на обращение дается в письменной форме и подписывается Председателем Правления
Банка, Уполномоченным Председателем Правления лицом или Контролером профессионального
участника рынка ценных бумаг.
Ответ на обращение Депонента должен содержать мотивировочную и резулятивную
составляющие, содержащие ссылки на положения действующего законодательства и Договора счета
депо; перечень прилагаемых документов (доказательств); если по результатам рассмотрения
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
обращения об удовлетворении денежного требования Депонента принято решение о его полном или
частичном удовлетворении – порядок и срок осуществления платежа.
Ответ на обращение направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать
дату отправления ответа, либо вручается под расписку. Обращения рассматриваются согласно
Порядка рассмотрения жалоб и запросов депонентов.
13. Сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария
13.1. Размер и порядок оплаты Депонентами услуг Депозитария определяется Тарифами
комиссионного вознаграждения за услуги по депозитарному обслуживанию, предоставляемые
юридическим и физическим лица (Приложение № 71).
13.2. При наличии в ООО ИКБ «Совкомбанк» брокерского счета, Депозитарий вправе
произвести списание, причитающегося ему комиссионного вознаграждения, с указанного счета
Депонента в безакцептном порядке, в соответствии с Заявлением на безакцептное списание
денежных средств (Приложение № 61; 62), предоставленным Депонентом.
13.3. При отсутствии в ООО ИКБ «Совкомбанк» брокерского счета Депозитарий выставляет
Депоненту счет на оплату услуг. Указанные счета подлежат оплате Депонентом в срок не позднее 30
(Тридцати) календарных дней со дня выставления счета Депозитарием.
13.4. Счет выставляется ежемесячно и включает в себя оплату услуг Депозитария за
предыдущий месяц. Счет и счет-фактура выставляется в течение 5 (Пяти) рабочих дней месяца по
истечении календарного месяца. Депозитарий также может выставить счета за неполный месяц.
Депонент обязан своевременно и в полном размере оплачивать услуги Депозитария в
соответствии с Тарифами Депозитария, Дополнительными соглашениями, а также возмещать затраты
Депозитарию в соответствии с тарифами других депозитариев и Реестродержателей и настоящими
Условиями.
Датой выставления Депозитарием счета считается дата, указанная на нем. Датой получения
счета Депонентом считается дата его фактического получения Депонентом.
13.5. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Тарифы,
предварительно уведомив об этом Депонентов. В случае изменения Тарифов Депозитарий обязан в
письменной форме уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до дня
введения изменений в действие, если законодательством не предусмотрены иные сроки.
14. Конфиденциальность
Депозитарий гарантирует конфиденциальность проводимых Депозитарных операций и
состояния Счетов депо Депонентов, а также иных сведений о депозитарной деятельности. К таким
сведениям, в частности, могут относиться:
 сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
 сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с
Депозитариями-корреспондентами и Депонентами;
 сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов,
оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
 сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми
переговоры ведутся.
Информация о состоянии Счетов депо, проводимых операциях и иная информация о
Депонентах предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, Эмитенту, а также
государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и
запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.
Информация о состоянии Счета депо в случае смерти Депонента - физического лица выдается
лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве
наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия, а
также иным лицам в случаях, установленном законом.
Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с
действующим законодательством.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением
конфиденциальной информации.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной
деятельности Депозитария, Тарифы, перечень видов ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии,
типовые формы договоров. Не являются конфиденциальной информацией статистические сведения о
депозитарной деятельности: суммарное количество Счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их
видам, список Депозитариев-корреспондентов, число Депозитарных операций за определенный
период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных
Депонентах и заключенных ими договорах.
15. Обстоятельства непреодолимой силы.
15.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств, предусмотренных Условиями, если оно явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного
характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким
обстоятельствам в том числе будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные
бедствия и забастовки, пожары, техногенные катастрофы, разрушения или значительные
повреждения занимаемых помещений, террористические акты или диверсии, программные или
аппаратные сбои, решения органов государственной и местной власти и управления, или иные
обстоятельства, не зависящие от волеизъявления Сторон, делающие невозможными осуществление
указанных видов деятельности в соответствии с Условиями, либо препятствующие осуществлению
Сторонами своих обязательств, предусмотренных Условиями. Надлежащим доказательством наличия
обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.
15.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств,
предусмотренных Условиями, должна не позднее трех рабочих дней уведомить другую сторону о
наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство
будет считаться выполненным Депонентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по
почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсу. Указанное требование
будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным
способом, предусмотренным настоящими Условиями для распространения сведений об изменении
Условий.
15.3. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств
непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
15.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой
стороной своих обязательств в соответствии с Условиями должно быть продолжено в полном объеме.
16. Меры безопасности и защиты информации
Документарные ценные бумаги, переданные в Депозитарий, хранятся в специально
оборудованном хранилище.
учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (Трех) лет, после чего передаются в архив,
где хранятся 5 (Пять) лет с момента передачи в архив, а затем подлежат уничтожению.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным
записям, хранящимся в Депозитарии.
17. Порядок внесения изменений в Условия
Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие
Условия (в том числе путем введения в действие новой редакции Условий осуществления
депозитарной деятельности ООО ИКБ «Совкомбанк»), включая приложения к ним.
Изменения и дополнения, вносимые в настоящие Условия в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования, а также в связи с изменениями в правилах и
регламентах депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные отношения, и
Реестродержателей, в реестрах которых Депозитарию открыты счета номинального держателя,
вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений в указанных документах и актах.
Депозитарий осуществляет предварительное раскрытие информации путем обязательного
размещения полного текста настоящих Условий, а также приложений к настоящим Условиям с
учетом внесенных изменений и дополнений на web-сайте Банка www.sovcombank.ru.
Депозитарий ООО ИКБ "Совкомбанк"
Депозитарная лицензия № 044-11962-000100 от 27.01.2009 г., выдана ФСФР
местонахождение: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
почтовый адрес: 156002, Российская Федерация, г. Кострома, пр-т Текстильщиков, д. 46
ИНН: 4402002936
Раскрытие информации Банком также может производиться путем направления Клиенту
соответствующего информационного сообщения любым из способов, указанных Депонентом в
Анкете Депонента
Депонент обязан не реже 1(Одного) раза в 2 (Две) недели самостоятельно или через
уполномоченных представителей обращаться в Банк (на web-сайт Банка) за уточнением сведений о
произведенных изменениях, а также внесенных дополнений в текст настоящих Условий и
приложений к ним. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные
неосведомленностью Депонента в случае, если Банк надлежащим образом выполнил свои
обязательства по предварительному раскрытию информации.
В случае изменения Условий Депозитарий обязан в письменной форме уведомить Депонента в
срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до дня введения изменений в действие, если
законодательством не предусмотрены иные сроки.
Если в течение 10 (Десять) рабочих дней Депонент не предоставил письменных возражений по
изменениям, то эти изменения считаются принятыми Депонентом.