Годовой отчет за 2009 - Лебедянский завод строительно

Предварительно Утвержден решением Совета директоров Открытого акционерного общества «Лебедянский завод
строительно-отделочных машин (протокол № 10 от 09.04.2010г)
Утвержден Общим собранием акционеров Открытого акционерного общества «Лебедянский завод
строительно-отделочных машин (протокол № от)
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Открытое акционерное общество
“Лебедянский завод строительно - отделочных машин”
за 2009 год
Место нахождения эмитента Российская Федерация, 399610 Липецкая обл., г.Лебедянь ,
ул. А. Шахрая д. 87
Наименование должности руководителя
эмитента
Дата 01 апреля
2010 г.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции главного
бухгалтера эмитента
Дата 01 апреля
2010 г.
Контактное лицо:
Начальник отдела по работе с финансами Коротаев С.В.
Телефон: (47466) 5-25-77 Факс: (47466) 5-25-77
Адрес электронной почты: s.korotaev@lzsom.ru
Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывается
информация, содержащаяся в настоящем годовом отчете
: www.lzsom.ru
____________________________ A.И.Ролдугин
подпись
____________________________ Р.Ю.Дунаев
подпись
М.П.
1. Положение акционерного общества в отрасли
Машиностроение - одна из ведущих отраслей тяжелой индустрии Российской Федерации. Создавая наиболее
активную часть основных производственных фондов - орудия труда, машиностроительная промышленность в
значительной степени оказывает влияние на темпы и направления научно-технического прогресса в различных отраслях
народного хозяйства, на рост производительности труда и другие экономические показатели, определяющие
эффективность развития общественного производства. На долю машиностроения приходится около 1/5 объемов
производства товарной продукции промышленности России, более 1/4 стоимости основных промышленнопроизводственных фондов. Ассортимент выпускаемой продукции российского машиностроения отличается большим
разнообразием, что обусловливает глубокую дифференциацию его отраслей и существенно влияет на размещение
отдельных вид од продукции. В структуре машиностроения насчитываются 19 крупных комплексных отраслей, более
100 специализированных подотраслей и производств. В зависимости от особенностей взаимодействия таких факторов,
как материалоемкость и трудоемкость, выделяют тяжелое машиностроение, общее машиностроение и среднее
машиностроение. Общее машиностроение включает группу машиностроительных отраслей, специализирующихся на
производстве оборудования для нефтеперерабатывающей, химической, лесной, строительной промышленности,
дорожных и отдельных видов сельскохозяйственных машин. Предприятия этой группы широко размещены по
территории России.
Принимая во внимание, что уже со второго полугодия 2008г. экономическая ситуация в стране под влиянием
финансового кризиса ухудшалась, российский рынок строительной техники (по большинству видов машин) по
результатам маркетинговых исследований по итогам 2008г. показал рост немногим более 3%. Показатели 2009г. в
российском производстве строительной техники только лишь продолжили ухудшать и без того негативную ситуацию,
сложившуюся в конце 2008г. Объемы производства строительной техники внутри страны в первые 2 месяца 2009г упали
до низкого уровня. Общий спад производства продукции машиностроения в начале 2009 года превысил 70% (по
сравнению с аналогичным периодом 2008 года). Однако, значительные государственные меры, направленные на
оживление российской экономики в целом, показывают положительную тенденцию роста производства и
соответственно и реализации строительной техники. Не смотря на кризисные явления 2009г ОАО «СТРОЙМАШ»
продолжает занимает одно из лидирующих положений на национальном рынке строительного оборудования. Рыночная
доля эмитента в среднем по всей номенклатуре составляет 40%.
Основные конкуренты:
-российские производители и торговые компании ( ООО «Розмысел», г.Санкт-Петербург,
ЗАО «Беламос», г.Москва, компания «Антарес АСТ», г.Москва, ППК «СТИН», г.Белорецк, компания «Энтузиаст»,
г.Москва);
- зарубежные производители (компания «Shandong Salong Tool and Machinery Manufacturig Co», «Limex», Хорватия,
«Atika», «Optimix»,Германия, «IMER», «Haemmerlin», Франция).
Основные партнеры по совместной деятельности по развитию новых направлений бизнеса и новых рынков сбыта:
«Fevil Electric», Венгрия – производство комплектов бетоносмесителей, садово-парковая техника;
«Putzmeister»,Германия- производство штукатурно-смесительных агрегатов; «Kvernelend», Германия-производство
комплектов
деталей и узлов для сельхозмашин, «Unionalpha», Италия-производство электротехнической продукции.
2. Приоритетные направления деятельности акционерного общества
Основные направления деятельности: производство и оптовая торговля.
Основные виды выпускаемой продукции: бетоносмесители цикличные гравитационные, растворосмесители
принудительного действия, агрегаты для работы со строительными растворами, компрессоры, станки камнерезные,
строительные и садовые тачки, машины для малярных работ. Приоритетные направления деятельности общества
основываются на реализуемой стратегии диверсификации производства, связанной с модернизацией выпускаемой
продукции, расширением ассортимента профильной для предприятия продукции, выпуском новых видов техники ,
освоением новых направлений бизнеса, а
также диверсификацией рынков сбыта. Учитывая значительный
покупательский спрос на основную продукцию предприятия - бетоносмесители, эмитент проводит их модернизацию,
предлагая бетоносмесители с различными типами традиционных приводов и расширяет их модельный ряд за счет
освоения производства новых моделей бетоносмесителей с приводом от мотор-редуктора. С целью снижения влияния
сезонного характера
спроса на продукцию, эмитент осваивает новые виды продукции: тепловентиляторы,
металлическую мебель, расширяет ассортимент компрессоров, станков камнерезных. Осуществляя диверсификацию
рынков сбыта, эмитент расширяет и закрепляет свое присутствие на традиционных рынках: РФ, Беларусь, Казахстан, а
также осуществляет мероприятия по продвижению продукции на рынках Украины, государств Средней Азии, Ближнего
Востока, Европы.
Благоприятные предпосылки для сбыта, и соответственно, для увеличения объема производства: крупное строительство
в связи с проведение Олимпиады-2014 в Сочи и Универсиады-2013 в Казани, бурное развитие стройиндустрии в России,
обусловленное выполнением таких федеральных целевых программ как «Жилище», «Реформирование и модернизация
жилищно-коммунального комплекса», «Свой дом», Президентской программы «Государственные жилищные
сертификаты», Федеральным законом РФ «Об ипотеке», рост благосостояния населения и, как следствие, увеличение
объемов малоэтажного строительства в городах и сельской местности, которое
определяет потребность в
вышеуказанной технике.
3. Отчет совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества о
результатах развития акционерного общества по приоритетным направлениям его
деятельности
Решением Совета директоров ОАО «СТРОЙМАШ» протокол № 8 от 18.07.07 г. был утвержден бизнес-проект
«Расширение номенклатуры производимой продукции». Срок реализации 2008-2010 гг.
Реализация данного проекта позволит обеспечить ввод в действие производственной мощности по выпуску новой
продукции:
Что позволит получить:
- производство экспортоориентированной продукции;
- производство импортозамещающей продукции, которая является инновационной;
- внедрение инновационных технологий;
- соблюдение экологических норм и правил при производстве продукции;
- создание дополнительных рабочих мести улучшение условий труда;
- повышение бюджетной эффективности;
- внутриобластная кооперация (диверсификация производства)
- участие в реализации национальных проектов: "Доступное и комфортное жилье- гражданам России", " Развитие АПК" и
государственной программе по реформе ЖКХ.
- увеличение выпуска модернизированных строительно-отделочных машин ореинтированных на экспортные поставки.
- получение максимальной прибыли.
4. Перспективы развития акционерного общества
Перспективные направления деятельности ОАО «Строймаш», связанные с освоением новых видов продукции.
1.
2.
3.
4.
Модернизация и расширение номенклатуры строительно-отделочных машин. Проводятся
организационно-технические мероприятия, связанные с конструкторско-технологическими работами, закупкой
и монтажем технологического оборудования и оснастки, подготовкой и обучением кадрового состава, поиском
и установлением долгосрочных связей с поставщиками материалов и комплектующих, зарубежными
производителями строительной техники, мониторингом и анализом текущей ситуации на рынке РФ по данной
продукции, стратегическим развитием сбытовой сети, в том числе на зарубежных рынках.
Производство электротехнической продукции. На основании достигнутых соглашений и заключенных
договоров с компанией ООО «Юнионвайр» (дочерней компании «Юниональфа», Италия) организовано
производство электрических жгутов проводов и поставка их в качестве комплектующих для производства
стиральных машин.
Агрегат штукатурно-смесительный (Р-13). Согласно достигнутому соглашению с германской компанией
осуществляется изготовление партии штукатурно-смесительных агрегатов для поставки на рынки РФ и
Германии, а также комплектующих для указанных машин для поставки на экспорт. При выполнении данного
заказа - дальнейшее заключение соглашения по увеличению объема поставок.
Комплект узлов для с/х машин. На основании заключенного Договора с компанией «Квернеленд-Рус»
осуществляется изготовление комплектующих для сеялок точного высева с дальнейшим расширением
номенклатуры изготавливаемых деталей и узлов для с/х машин, производимых компанией «Квернеленд-Рус».
В рамках развития указанного проекта по производству узлов сельскохозяйственных машин достигнуты
соглашения и начато сотрудничество с компаниями Германии и Австрии.
5. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям
акционерного общества
- не объявлялись и не выплачивались
6. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью
акционерного общества
На результаты деятельности Акционерного общества способны повлиять отраслевые и макроэкономические
факторы риска.
Отраслевые факторы риска.
-Повышение тарифов на энергоресурсы и рост цен на материалы влияют на увеличение себестоимости
продукции. Указанный рост цен превышает рост рыночных цен на продукцию предприятия. Для минимизации
негативных последствий таких рисков эмитент предпринимает комплекс мер, направленных на оптимизацию
производственных затрат, производится постоянный мониторинг конъюнктуры соответствующих рынков, анализ
ценовых тенденций, осуществляется пополнение запасов сырья и материалов при благоприятном для этого уровне цен,
заключаются среднесрочные договора поставок, и ведется долгосрочное сотрудничество со стратегическими
партнерами.
- Повышение потребительских запросов, предъявляемых к качеству продукции, необходимость
проведения сертификации продукции, в том числе международной.
Влияние этих факторов существенно, но разработанная концепция развития предприятия, а также внедренная
система менеджмента качества ИСО 9001-2001 снижает факторы этих рисков.
- Отрицательное влияние на увеличение выпуска и расширение ассортимента продукции от поступления
в торговую сеть импортной продукции. С целью снижения такого влияния необходимо проводить гибкую ценовую
политику, предлагать
потребителям вместе с продукцией комплекс сопутствующих услуг. Существенным
положительным фактором является необходимость введения государством комплекса мер, регулирующих ввозные
таможенные пошлины и поддерживающих отечественного товаропроизводителя.
- Риск сокращения спроса на продукцию. Риск конкуренции. С целью снижения данных рисков, для
поддержания и наращивания объемов продаж проводятся маркетинговые исследования, активная работа по
поддержанию достигнутых соглашений с сотрудничающими партнерами, а также поиск новых партнеров с целью
расширения рынков сбыта, в том числе экспортных.
- Факторы управленческого риска. Влияние факторов риска в сфере управления достаточно велико. С целью
снижения влияния данной группы рисков эмитент планирует
провести реорганизацию и оптимизацию структуры управления предприятием.
- Относительно высокий средневозрастной уровень персонала. Кадровый дефицит специалистов. Для
снижения влияния данного фактора на предприятии создаются условия для привлечения трудовых ресурсов из
близлежащих местностей, условия для карьерного роста молодых специалистов, активно внедряются обучающие
программы.
Макроэкономические факторы риска.
- Финансовые риски. Указанные риски связаны с изменением валютного курса, так как доля использования
импортных материалов и комплектующих возрастает, инфляционными процессами в стране, ненадлежащим
исполнением должниками обязательств по оплате за продукцию или услуги. Учитывая большую взаимосвязь эмитента
с различными структурами российской экономики, можно ожидать, что снижение курса рубля по отношению к евро с
большей вероятностью будет сопровождаться снижением внутреннего спроса. Увеличение темпов роста цен
(инфляции) может привести к росту затрат эмитента, стоимости заемных средств и стать причиной снижения
показателей рентабельности. Поэтому в случае значительного превышения фактических показателей инфляции над
прогнозами Правительства РФ, эмитент планирует принять меры по ограничению роста затрат, снижению дебиторской
задолженности и сокращению ее средних сроков.
- Риски, связанные с форс-мажорными обстоятельствами. Факторами возможного сокращения объемов
реализации продукции могут служить военные конфликты, глобальные катастрофы, акты терроризма, аварии. В случае
возникновения подобной ситуации эмитент предпримет действия, направленные на повышение безопасности на
принадлежащих ему объектах.
- Правовые риски. Правовые риски предприятия минимальны вследствие соблюдения эмитентом требований
нормативно-правовых актов и обязательств по заключенным договорам в процессе хозяйственной деятельности. Грубые
нарушения договоров со стороны контрагентов разрешаются в досудебном порядке путем урегулирования споров
переговорами и предъявлением претензий.
- Налоговые риски. Возможность изменения налогового законодательства РФ, налоговой политики и условий
государственного регулирования. Возможный рост ставки по налогам, выплачиваемым Обществом в ходе своей
производственно-финансовой деятельности, может привести к увеличению расходов и снижению денежных средств,
остающихся на Предприятии на финансирование текущей деятельности и исполнение обязательств.
7. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок,
признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с
уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по
каждой сделке ее существенных условий и органа управления акционерного общества,
принявшего решение о ее одобрении;
1.Советом директоров от 25 января 2009г (протокол №8) одобрены изменения в условия крупной
сделки – подписания дополнения к соглашению о предоставлении кредита с «ЮниКредитБанк»
Совершены следующие сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности:
- Заключено дополнительное соглашение об изменении условий крупной сделки к соглашению №030/0013L/08 с
ЗАО ЮниКредитБанк».
2.Советом директоров от 26 февраля 2009г (протокол №12) одобрены изменения в условия крупной сделки –
подписания дополнения к соглашению о предоставлении кредита в коммерческом банке «ЮниКредит Банк».
Совершены следующие сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности:
- Заключенодополнительное соглашение об изменении условий крупной сделки к соглашению №030/0114L
предоставлении кредита №030/0013L/08 с «ЮниКредитБанк».
3. Советом директоров от 15 сентября 2009г (протокол № 3) одобрена крупная сделка в сумме 9900000 рублей по
заключению кредитного соглашения в коммерческом банке «ЮниКредит Банк», об определении стоимости
передаваемого в залог имущества.
Совершены следующие сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности
- Заключено соглашение о предоставлении кредита №030/042L/09 от 17.09.09г на сумму 9 900 000рублей, сроком
на 1 год;.
5.
Советом директоров от 09 ноября 2009г (протокол № 5) одобрена крупная сделка в сумме в сумме 100 000 000
рублей по привлечению кредита в Сбербанке России ОАО в лице Лебедянского ОСБ 3850.
Совершены следующие сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности:
- Заключен договор по предоставлению кредита №611109023/1 от 15.12.09г на сумму 100 000 000 рублей.
8. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок,
признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" сделками, в совершении которых имелась заинтересованность, с указанием по каждой
сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества,
принявшего решение о ее одобрении;
1.Общим собранием акционеров от 22.05.09г. были одобрены сделки, в совершении которых имеется
заинтересованность.
Одобрить совокупность взаимосвязанных сделок в процессе обычной хозяйственной деятельности между ОАО
«Строймаш» и ООО «Строймаш-Р», которые могут быть совершены в период до годового общего собрания акционеров
в 2010 году в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности в общей сумме до 950 млн. рублей.
(Заинтересованные лица: Ролдугин А.И. - является генеральным директором, членом совета директоров ОАО
«СТРОЙМАШ» и владеет более 20% уставного капитала ООО «СТРОЙМАШ-Р».)
Совершены следующие сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности:
Между ОАО «СТРОЙМАШ» и ООО «СТРОЙМАШ-Р» в сумме
Между ООО «СТРОЙМАШ-Р» и ОАО «СТРОЙМАШ» в сумме
329 016 тыс.руб. с НДС
58 121 тыс.руб. с НДС
9. Состав совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества, имевших место в отчетном году, и сведения о членах совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, в том числе их краткие биографические данные, доля их
участия в уставном капитале акционерного общества и доля принадлежащих им обыкновенных акций акционерного
общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные членами совета директоров
(наблюдательного совета) сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного общества, - также сведения о
таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категорий (типа) и количества
акций акционерного общества, являвшихся предметом сделки;
ФИО: Председатель совета директоров:
ФИО: Юськов Николай Трофимович
Год рождения: 1945
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - 2005
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Первый заместитель Генерального директора
Период: 2005 –2007
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Заместитель Генерального директора
Доля в уставном капитале эмитента: долей не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
Члены совета директоров:
ФИО Ролдугин Александр Иванович
Год рождения: 1948
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 1993 - настоящее время
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 6,00%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
ФИО: Пономарев Лев Александрович
Год рождения: 1941
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 2001 - настоящее время
Организация: ООО «ИОЛА-К»
Должность: Директор
Доля в уставном капитале эмитента: долей не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
ФИО: Ларин Виктор Николаевич
Год рождения: 1957
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 2003 - 2005
Организация: ООО "АЛЬТЕРНАТИВА"
Должность: Директор
Период: 2005 - 2008
Организация: ООО "СТРОЙМАШ-Р"
Должность: Директор
Период: 2006 - настоящее время
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Коммерческий директор
Доля в уставном капитале эмитента: долей не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
ФИО: Маслов Геннадий Иванивич
Год рождения: 1959
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 2003 - 2005
Организация: ООО "ПЕРСПЕКТИВА"
Должность: Директор
Период: 2005 - 2005
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Исполнительный директор
Период: 2006 - настоящее время
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Первый заместитель генерального директора-исполнительный директор
Доля в уставном капитале эмитента: долей не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
Персональный состав единоличного исполнительного органа эмитента (генеральный директор):
ФИО Ролдугин Александр Иванович
Год рождения: 1948
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 1993 - настоящее время
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 6,00%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Характер родственных связей (при наличии): родственных связей нет
10. Сведения о лице, занимающем должность
(осуществляющем функции) единоличного исполнительного органа
(управляющем, управляющей организации) акционерного общества, и членах коллегиального
исполнительного органа акционерного общества, в том числе их краткие биографические данные, доля их
участия в уставном капитале акционерного общества и доля принадлежащих им обыкновенных акций
акционерного общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные лицом,
занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа, и/или членами
коллегиального исполнительного органа сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного
общества, - также сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания
сделки, категории (типа) и количества акций акционерного общества, являвшихся предметом сделки;
Генеральный директор:
ФИО Ролдугин Александр Иванович
Год рождения: 1948
Образование: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 1993 - настоящее время
Организация: ОАО "СТРОЙМАШ"
Должность: Генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 6,00%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
11. Критерии определения и размер вознаграждения
(компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа
(управляющего, управляющей организации) акционерного общества, каждого члена коллегиального
исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц,
выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года;
Размер вознаграждения, льгот и/или компенсация расходов, выплаченных генеральному директору и членам
совета директоров ОАО «СТРОЙМАШ»
тыс.руб.
Наименование выплаты
Сумма
Заработная плата членов совета директоров
0
Заработная плата лиц, являющихся одновременно членами совета директоров
3 634
и работниками ОАО «СТРОЙМАШ» по основному месту работы
Премии, комиссионные, льготы и /или компенсации расходов, а также иные
1 019
имущественные представления выплаченные членам совета директоров
12. Сведения о соблюдении акционерным обществом
Кодекса корпоративного поведения
Кодекс корпоративного поведения (управления) эмитента:
№
1
1
Положение Кодекса
Соблюдается или
корпоративного поведения
не соблюдается
2
3
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении общего собрания
акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения
независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если
законодательством не предусмотрен больший срок
Не соблюдается
Примечание
4
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
2
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком
лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
начиная со дня сообщения о проведении общего собрания
акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров,
а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты
окончания приема бюллетеней для голосования
Наличие у акционеров возможности знакомиться с
информацией (материалами), подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего собрания акционеров,
посредством электронных средств связи, в том числе
посредством сети Интернет
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку
дня общего собрания акционеров или потребовать созыва
общего собрания акционеров без предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет его прав на акции
осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в
случае, если его права на акции учитываются на счете депо, –
достаточность выписки со счета депо для осуществления
вышеуказанных прав
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества требования об обязательном присутствии на общем
собрании акционеров генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов ревизионной
комиссии и аудитора акционерного общества
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
Наличие во внутренних документах акционерного общества
процедуры регистрации участников общего собрания
акционеров
Совет директоров
Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета
директоров по ежегодному утверждению финансовохозяйственного плана акционерного общества
Наличие утвержденной советом директоров процедуры
управления рисками в акционерном обществе
Наличие в уставе акционерного общества права совета
директоров принять решение о приостановлении полномочий
генерального директора, назначаемого общим собранием
акционеров
Наличие в уставе акционерного общества права совета
директоров устанавливать требования к квалификации и
размеру вознаграждения генерального директора, членов
правления, руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
Наличие в уставе акционерного общества права совета
директоров утверждать условия договоров с генеральным
директором и членами правления
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества требования о том, что при утверждении условий
договоров с генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами правления голоса
членов совета директоров, являющихся генеральным
директором и членами правления, при подсчете голосов не
учитываются
Наличие в составе совета директоров акционерного общества не
менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям
Кодекса корпоративного поведения
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества
лиц, которые признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах местного
самоуправления или к которым применялись административные
наказания за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка
3
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Не соблюдпется
Соблюдается
4
1
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
2
ценных бумаг
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества
лиц, являющихся участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или работником
юридического лица, конкурирующего с акционерным
обществом
Наличие в уставе акционерного общества требования об
избрании совета директоров кумулятивным голосованием
Наличие во внутренних документах акционерного общества
обязанности членов совета директоров воздерживаться от
действий, которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а в случае возникновения
такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте
Наличие во внутренних документах акционерного общества
обязанности членов совета директоров письменно уведомлять
совет директоров о намерении совершить сделки с ценными
бумагами акционерного общества, членами совета директоров
которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ,
а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами
Наличие во внутренних документах акционерного общества
требования о проведении заседаний совета директоров не реже
одного раза в шесть недель
Проведение заседаний совета директоров акционерного
общества в течение года, за который составляется годовой отчет
акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза
в шесть недель
Наличие во внутренних документах акционерного общества
порядка проведения заседаний совета директоров
Наличие во внутренних документах акционерного общества
положения о необходимости одобрения советом директоров
сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов
стоимости активов общества, за исключением сделок,
совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности
Наличие во внутренних документах акционерного общества
права членов совета директоров на получение от исполнительных
органов и руководителей основных структурных подразделений
акционерного общества информации, необходимой для
осуществления своих функций, а также ответственности за
непредоставление такой информации
Наличие комитета совета директоров по стратегическому
планированию или возложение функций указанного комитета
на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по
кадрам и вознаграждениям)
Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту),
который рекомендует совету директоров аудитора
акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной
комиссией акционерного общества
Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и
неисполнительных директоров
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым
директором
Наличие во внутренних документах акционерного общества
права доступа всех членов комитета по аудиту к любым
документам и информации акционерного общества при условии
неразглашения ими конфиденциальной информации
Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и
вознаграждениям), функцией которого является определение
критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и
выработка политики акционерного общества в области
вознаграждения
Осуществление руководства комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым директором
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного общества
3
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
4
1
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
2
3
Создание комитета совета директоров по рискам или
возложение функций указанного комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Не соблюдается
Создание комитета совета директоров по урегулированию
корпоративных конфликтов или возложение функций
указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по
аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
Не соблюдается
Отсутствие в составе комитета по урегулированию
корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного
общества
Не соблюдается
Осуществление руководства комитетом по урегулированию
корпоративных конфликтов независимым директором
Не соблюдается
Наличие утвержденных советом директоров внутренних
документов акционерного общества, предусматривающих
порядок формирования и работы комитетов совета директоров Не соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества порядка определения
кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать
обязательное участие независимых директоров в заседаниях
совета директоров
Не соблюдается
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления)
акционерного общества
Нет
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества положения о необходимости одобрения правлением
сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом
кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным
сделкам и их совершение не относится к обычной
хозяйственной деятельности акционерного общества
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
процедуры согласования операций, которые выходят за рамки
финансово-хозяйственного плана акционерного общества
Не соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся
участником, генеральным директором (управляющим), членом
органа управления или работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Соблюдается
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного
общества лиц, которые признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах местного
самоуправления или к которым применялись административные
наказания за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного
органа выполняются управляющей организацией или
управляющим – соответствие генерального директора и членов
правления управляющей организации либо управляющего
требованиям, предъявляемым к генеральному директору и
членам правления акционерного общества
Соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества запрета управляющей организации (управляющему)
осуществлять аналогичные функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в каких-либо иных
имущественных отношениях с акционерным обществом,
помимо оказания услуг управляющей организации
(управляющего)
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
обязанности исполнительных органов воздерживаться от
действий, которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а в случае возникновения
такого конфликта – обязанности информировать об этом совет
директоров
Соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества критериев отбора управляющей организации
(управляющего)
Не соблюдается
Представление исполнительными органами акционерного
Не соблюдается
4
1
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
2
3
общества ежемесячных отчетов о своей работе совету
директоров
Установление в договорах, заключаемых акционерным
обществом с генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами правления,
ответственности за нарушение положений об использовании
конфиденциальной и служебной информации
Соблюдается
Секретарь общества
Наличие в акционерном обществе специального должностного
лица (секретаря общества), задачей которого является
обеспечение соблюдения органами и должностными лицами
акционерного общества процедурных требований,
гарантирующих реализацию прав и законных интересов
акционеров общества
Соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
Соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества требований к
кандидатуре секретаря общества
Существенные корпоративные действия
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества требования об одобрении крупной сделки до ее
совершения
Соблюдается
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки
рыночной стоимости имущества, являющегося предметом
крупной сделки
Не соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие
при приобретении крупных пакетов акций акционерного
общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на
защиту интересов исполнительных органов (членов этих
органов) и членов совета директоров акционерного общества, а
также ухудшающих положение акционеров по сравнению с
существующим (в частности, запрета на принятие советом
директоров до окончания предполагаемого срока приобретения
акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске
ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг,
предоставляющих право приобретения акций общества, даже
если право принятия такого решения предоставлено ему
уставом)
Не соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества требования об
обязательном привлечении независимого оценщика для оценки
текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их
рыночной стоимости в результате поглощения
Не соблюдается
Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения
приобретателя от обязанности предложить акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные акции общества
(эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные
акции) при поглощении
Соблюдается
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного
общества требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для определения соотношения
конвертации акций при реорганизации
Соблюдается
Раскрытие информации
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего
документа, определяющего правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации (Положения об
информационной политике)
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
требования о раскрытии информации о целях размещения
акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые
акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут
ли высшие должностные лица акционерного общества
участвовать в приобретении размещаемых акций общества
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
перечня информации, документов и материалов, которые
должны предоставляться акционерам для решения вопросов,
выносимых на общее собрание акционеров
Соблюдается
4
1
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
2
3
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации об акционерном обществе
на этом веб-сайте
Соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
требования о раскрытии информации о сделках акционерного
общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к
высшим должностным лицам акционерного общества, а также о
сделках акционерного общества с организациями, в которых
высшим должностным лицам акционерного общества прямо
или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества или на которые такие лица
могут иным образом оказать существенное влияние
Соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые
могут оказать влияние на рыночную стоимость акций
акционерного общества
Не соблюдается
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего
документа по использованию существенной информации о
деятельности акционерного общества, акциях и других ценных
бумагах общества и сделках с ними, которая не является
общедоступной и раскрытие которой может оказать
существенное влияние на рыночную стоимость акций и других
ценных бумаг акционерного общества
Не соблюдается
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных советом директоров процедур
внутреннего контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного общества
Не соблюдается
Наличие специального подразделения акционерного общества,
обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля
(контрольно-ревизионной службы)
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
требования об определении структуры и состава контрольноревизионной службы акционерного общества советом
директоров
Не соблюдается
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц,
которые признавались виновными в совершении преступлений
в сфере экономической деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и
службы в органах местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за правонарушения в
области предпринимательской деятельности или в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
Не соблюдается
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц,
входящих в состав исполнительных органов акционерного
общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным
директором (управляющим), членами органов управления или
работниками юридического лица, конкурирующего с
акционерным обществом
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
срока представления в контрольно-ревизионную службу
документов и материалов для оценки проведенной финансовохозяйственной операции, а также ответственности должностных
лиц и работников акционерного общества за их непредставление
в указанный срок
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о
выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его
отсутствия – совету директоров акционерного общества
Не соблюдается
Наличие в уставе акционерного общества требования о
предварительной оценке контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом акционерного общества
(нестандартных операций)
Не соблюдается
Наличие во внутренних документах акционерного общества
порядка согласования нестандартной операции с советом
директоров
Не соблюдается
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего
документа, определяющего порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества
ревизионной комиссией
Не соблюдается
4
1
75
76
77
78
2
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского
заключения до представления его акционерам на общем
собрании акционеров
Дивиденды
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего
документа, которым руководствуется совет директоров при
принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о
дивидендной политике)
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка
определения минимальной доли чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при
которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов
по которым определен в уставе акционерного общества
Опубликование сведений о дивидендной политике
акционерного общества и вносимых в нее изменениях в
периодическом издании, предусмотренном уставом
акционерного общества для опубликования сообщений о
проведении общих собраний акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети
Интернет
3
4
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
Не соблюдается
13. Иная информация, предусмотренная уставом акционерного общества или
иным внутренним документом акционерного общества
Информация отсутствует.