Годовой отчет Открытого акционерного

Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
1. Сведения об Обществе.
Данные о фирменном наименовании Общества.
Полное наименование: Открытое акционерное общество «Бабаевская ЭТС».
Сокращенное наименование: ОАО «Бабаевская ЭТС»
1.2. Контактная информация.
Место нахождения: 162482, Россия, Вологодская область, Бабаевский район, г. Бабаево, ул.
Гайдара, д. 36
Почтовый адрес: 162482, Россия, Вологодская область, Бабаевский район, г. Бабаево, ул. Гайдара,
д.36
Телефон: 8 (81737) 2-14-40
Факс: 8 (81737) 2-14-40
Адрес электронной почты:bets@vologda.ru
Адрес страницы в сети Интернет: bets35.u
Адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица
(генерального директора общества), по которому осуществляется связь с юридическим лицом:
Гайдара ул., 36д., г. Бабаево, Вологодская область, 162482.
1.1.
Банковские реквизиты:
Расчетный счет № 40702810612270005867 в Отделение № 8638 Сбербанка России
Корр/сч: 30101810900000000644
ИНН 3501008119
КПП 350101001
ОКПО 03217289
ОКОНХ 11170, 11180
БИК 041909644
1.3. Сведения о государственной регистрации Общества.
Открытое акционерное общество «Бабаевская ЭТС» (далее - ОАО «Бабаевская ЭТС»),
зарегистрировано 02 апреля 2012 года.
Номер свидетельства о государственной регистрации: серия 35 № 002030343
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый
государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента: 1123532000195.
Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц: 02 апреля 2012 года.
1.4. Сведения о создании Общества.
Акционерное общество «Бабаевская ЭТС» является открытым акционерным обществом,
созданным в соответствии распоряжением департамента имущественных отношений
Вологодской области от 29 декабря 2011 года № 2088-р «Об условиях приватизации Бабаевского
государственного предприятия Вологодской области по эксплуатации коммунальных
электрических и тепловых сетей».
Общество является
юридическим
лицом и
действует на основании устава и
законодательства Российской Федерации.
Общество «Бабаевская ЭТС» является правопреемником Бабаевского государственного
предприятия Вологодской области по эксплуатации коммунальных электрических и тепловых
сетей в соответствии с передаточным актом.
Учредителем общества является Вологодская область в лице департамента имущественных
отношений Вологодской области.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
1.5. Уставный капитал Общества.
Уставный капитал общества составляет 46090000 (Сорок шесть миллионов девяносто тысяч
рублей). Он составляется из номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами
(размещенных акций): 460900 (Четыреста шестьдесят тысяч девятьсот )штук обыкновенных
именных акций номинальной стоимостью 100 (Сто) рублей каждая.
Акции выпускаются в бездокументарной форме.
Решение о порядке и условиях размещения дополнительных акций в пределах количества
объявленных акций принимается общим собранием акционеров.
На балансе Общества собственных акций нет.
Акции ОАО «Бабаевская ЭТС» не обращаются за пределами Российской Федерации
посредством обращения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных
эмитентов, удостоверяющих права в отношении указанных акций эмитента.
Других ценных бумаг Общество не размещало.
ОАО «Бабаевская ЭТС» не выпускало облигации, не размещало облигации с обеспечением.
1.6. Информация о реестродержателе (регистраторе) Общества.
Ведение реестра ОАО «Бабаевская ЭТС» осуществляет Регистратор – Закрытое акционерное
общество «Московский Фондовый Центр».
Сведения о Регистраторе:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Московский Фондовый
Центр».
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Московский Фондовый Центр».
Место нахождения: Россия, 162623, г. Москва, Орликов пер. д. 5 стр. 3.
Почтовый адрес Череповецкий филиал Закрытого акционерного общества «Московский
Фондовый Центр»: 162623, Вологодская область, г. Череповец ул. Краснодонцев, д. 24.
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа: 162623, Вологодская
область, г. Череповец ул. Краснодонцев, д. 24.
Телефон: 8 (8202) 23-25-54.
Факс: 8 (8202) 23-25-54.
Адрес электронной почты: отсутствует.
2. Положение акционерного общества в отрасли.
Общество создано на неограниченный срок действия.
В целом отрасль характеризуется как низкорентабельная.
Общество также соответствует этой характеристике.
Таким образом, и отрасль в целом, и Общество в частности, в состоянии поддерживать
текущую эксплуатационную деятельность, но инвестировать собственные средства в развитие
производства на внутренних воздушных линиях не имеет возможности.
Численность персонала (сред.списоч.)Общества на 31 декабря 2012 года составила 140
человек. Общество осуществляет социально важные для района функции теплоснабжения
населения и бюджетно-социальной сферы.
На территории Бабаевского района существует еще одно крупное акционерное общество по
продаже электрической энергии, это ОАО «ВСК», которое является гарантирующим поставщиком
электроэнергии на территории Вологодской области. Из предприятий осуществляющих снабжение
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
тепловой энергией потребителей существует несколько предприятий, однако ведущее место в этой
сфере деятельности здесь занимает ОАО «Бабаевская ЭТС».
ОАО «Бабаевская ЭТС», являясь правопреемником Бабаевского государственного
предприятия Вологодской области по эксплуатации коммунальных электрических и тепловых сетей,
сохранило на территории своего района потребителей электрической и тепловой энергии.
В связи с тем, что деятельность Общества относится к регулируемым видам деятельности, в
качестве основного фактора, влияющего как на состояние отрасли в целом, так и на деятельность
общества, можно указать тарифную политику.
Общие тенденции развития отрасли энергетики в отчетном году ОАО «Бабаевская ЭТС»
оценивает как умеренно пессимистичные, что связано с тем, рост тарифа на тепловую энергию
ограничен процентом инфляции.
2.1.
Приоритетные направления деятельности общества.
Приоритетными направлениями деятельности общества являются:
- обеспечение финансовой устойчивости предприятия;
-обеспечение надежного и качественного энергоснабжения электрической и тепловой энергией
потребителей, подключенных к сетям, подведомственным обществу;
- организация эксплуатации электрических и тепловых сетей в соответствии с действующими
нормами и правилами;
- выдача технических условий на проектирование и строительство объектов энергоснабжения;
- производство продукции, предназначенной для удовлетворения нужд общества;
- покупка и продажа электроэнергии;
- производство и продажа электроэнергии;
- коммерческая и посредническая деятельность;
- анализ электрических схем электроустановок и сетей в нормальных и ремонтных режимах с
разработкой мер по обеспечению надежности и живучести энергоустановок;
- передача электроэнергии по линиям электропередачи и обеспечение работы силового оборудования,
подстанций, распределительных устройств (пунктов);
- распределение между потребителями электрической и тепловой энергии;
- консультационные, посреднические услуги в энергетике;
- монтаж, наладка и
энергоустановок потребителей;
ремонт
энергообъектов,
электроэнергетического
оборудования
и
- ремонт электродвигателей, ремонт основного оборудования и аппаратов для электрических
подстанций, распределительных устройств (пунктов) переменного тока, ремонт вспомогательного
оборудования подстанций, распределительных устройств (пунктов) переменного тока, ремонт
вспомогательного оборудования подстанций, распределительных устройств (пунктов), ремонт
оборудования и цепей управления, защиты, автоматики, сигнализации и измерений распределительных
устройств, ремонт арматуры, элементов, узлов, проводов и деталей воздушных и кабельных линий
электропередачи переменного тока, ремонт токопроводов и шинопроводов (магистральных,
распределительных);
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
- ремонт и наладка средств диспетчерского управления;
- ремонт силовых трансформаторов;
- монтаж основного и вспомогательного силового оборудования подстанций, преобразовательных и
распределительных устройств (пунктов);
- монтаж сетей и систем управления, защиты, автоматики, измерений и сигнализации подстанций,
преобразовательных и распределительных устройств (пунктов);
- монтаж систем и приборов учета и контроля качества электрической и тепловой энергии;
- монтаж комплексных токопроводов и шинопроводов (магистральных, распределительных);
- монтаж воздушных линий электропередачи переменного тока;
- монтаж кабельных линий электропередачи переменного тока;
- монтаж наружных и внутренних (воздушных и кабельных) сетей освещения;
- монтаж заземляющих устройств всех типов и цепей заземления;
- монтаж электроустановок во взрывоопасных зонах;
- монтаж реконструкция
электротехнических установок;
и
модернизация
электротехнологического
оборудования
и
- наладка и испытания вращающихся машин;
- наладка и испытания силовых трансформаторов;
- наладка и испытания силового электрооборудования, подстанций, распределительных и
преобразовательных устройств (пунктов);
- наладка и испытания вспомогательных электротехнических устройств, подстанций, линий
электропередачи и распределительных и преобразовательных устройств (пунктов);
- испытания опор, проводов, изоляторов, линейной арматуры и других элементов линий
электропередачи и подстанций, а также индивидуальных средств защиты от поражения электрическим
током;
- наладка и испытания комплексных распределительных устройств и подстанций;
- наладка и испытания систем приборов учета электрической энергии;
- выполнение работ по диагностике состояния электрических машин, силового электрооборудования
и вспомогательных устройств энергообъектов;
- проведение испытаний и измерений параметров энергоустановок и сооружений, их частей и
элементов в процессе разработки конструкций, изготовления, монтажа, наладки, эксплуатации и ремонта, а
также измерений качества электрической энергии;
- оценка качества масла, очистка и регенерация отработанного масла;
- проверка знаний отраслевых норм и правил персонала;
- ремонт внутренних систем электроснабжения и теплоснабжения;
- монтаж внутренних систем электроснабжения и теплоснабжения;
- строительная деятельность.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
2.2.
Перспективы развития общества.
Перспективы развития Общества на 2013 год определяются его приоритетной деятельностью и
задачами.
ЗАДАЧИ
1.Действуя строго в рамках законодательства, ОАО «Бабаевская ЭТС» необходимо сохранить
существующую инфраструктуру теплоснабжения и передачи электрической энергии.
2.Достичь плановых результатов по ключевым показателям деятельности.
3. Отчет Совета директоров о результатах развития общества по приоритетным
направлениям его деятельности.
В своей деятельности Совет директоров ОАО «Бабаевская ЭТС» руководствовался положениями
Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.95 г. № 208-ФЗ, иными нормативными
актами, регулирующими деятельность акционерных обществ, законодательством о приватизации,
внутренними документами Общества, утвержденными в установленном порядке.
Результаты деятельности предприятия, в том числе по приоритетным направлениям, за отчетный
период:
Показатели
2012 год (с 02 Апреля по 31 Декабря)
План
Факт
% выполнения
Реализация (тыс. кВт*час)
Реализация (тыс. рублей.)
Теплоэнергия
19602
33624,9
19737,0
33481,5
100,7
99,6
Реализация (Гкал.)
Реализация (тыс. рублей.)
36164,0
46915,4
36594,0
45400,7
110,3
96,7
Электроэнергия
Реконструкция, частичная перестройка, техническое перевооружение:
2011 год
факт
2012/факт
2011
2012 год
Показатели
Электроснабжение
2013 год
План
Факт
% вып.
План
Факт
%
вып.
%
План
5775
2304,4
39,9
4857
1476,5
30,4
35,9
5325,8
1527
1563,5
102,3
1527
747,6
1439,0
48,9
76,8
1945,3
теплоснабжение
Земельные участки
Факт
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
На предприятии ведется работа по выполнению инвестиционной программы, утвержденной
Департаментом Топливо – энергетического комплекса Вологодской области и согласованной с
Региональной энергетической комиссией Вологодской области.
ТЕПЛОЭНЕРГИЯ:
За 2012 год реконструировано 0,45 км. тепловых сетей на общую сумму 745,7 тыс. рублей.
По данной статье программа финансово – хозяйственной деятельности выполнена на 48,9 %.
ЭЛЕКТРОЭНЕРГИЯ:
За 2012 год реконструировано г. Бабаево -1,18 км воздушных линий на сумму 589,3 тыс.
рублей, с. Борисово - 0,82 км воздушных линий на сумму 334,6 тыс. руб., приобретено оборудование
на ТП в сумме 84,7 тыс. руб. По данным статьям программа финансово – хозяйственной
деятельности выполнена на 30,4 %.
Оценка финансовых результатов за период с 02 Апреля по 31 Декабря 2012 года:
1. Чистая прибыль
- 1695,0
2.Себястоимость 1 Гкал.
1324,3рублей
3. Себестоимость 1 Квт.ч.
1369,0 рублей
4. Численность работников
137 человек
5. Чистые активы
42050 тыс. рублей.
Чистая прибыль за отчетный период отсутствует. В связи с тем, что Акционерное общество начало свою
деятельность с апреля отчетного года, выше приведённые показатели указаны без сравнения с предыдущим
отчетным периодом.
Другие виды финансово-хозяйственной деятельности Общества не соответствует условиям выделения
отчетных сегментов, установленным ПБУ 12/2000 «Информация по сегментам». Поэтому информация по ним
отдельно не раскрывается.
4. Информация об объеме использованных акционерным обществом в отчетном году
энергетических ресурсов.
Объем каждого из использованных Обществом в отчетном году
видов энергетических ресурсов
в натуральном выражении:
Атомная энергия
Тепловая энергия
Электрическая энергия
Электромагнитная энергия
Гкал
тыс. кВт/ч
-
в денежном
выражении, тыс.руб.:
-
-
9805,5
-
19231,2
-
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Нефть
Бензин автомобильный
Топливо дизельное
Мазут топочный
Газ естественный (природный)
тонн
тонн
тыс. куб. м
5730,5
689,9
64,2
23537,3
-
-
-
тонн
-
-
Горючие сланцы
Торф
Масло отработанное
30,4
2,7
-
5. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям акционерного
общества.
В связи с тем, что ОАО «Бабаевская ЭТС» за период своей деятельности получило убыток в размере
1733,0 тыс. рублей, выплаты дивидендов по акциям акционерного общества не производились.
Базовая прибыль (убыток) на акцию отражает часть прибыли (убытка) отчетного года,
причитающейся акционерам – владельцам обыкновенных акций. Она рассчитана как отношение
базовой прибыли (убытка) за отчетный год к средневзвешенному количеству обыкновенных акций в
обращении в течение отчетного года.
Показатели
Базовый убыток за отчетный год, тыс. рублей
Средневзвешенное количество обыкновенных акций в обращении
в течение отчетного года, тыс. акций
Базовый убыток на акцию, в рублях.
2012 год
- 1695,0
460,9
- 4,0
6. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества.
Обществом оценены следующие виды рисков:
-
финансовые.
Информация о финансовых рисках представляется с подразделением на следующие группы:
рыночные риски. Рыночные риски связаны с возможными неблагоприятными для Общества
последствиями в случае изменения рыночных параметров, в частности, цен и ценовых индексов (на
товары, работы, услуги, ценные бумаги, драгоценные металлы, др.), процентных ставок, курсов
иностранных валют.
Обществом рыночные риски оценены как средние.
кредитные риски. Кредитные риски связаны с возможными неблагоприятными для Общества
последствиями при неисполнении (ненадлежащем исполнении) другими лицами обязательств по
предоставленным им заемным средствам (в том числе в форме покупки облигаций, векселей,
предоставлении отсрочки и рассрочки оплаты за проданные товары, выполненные работы или
оказанные услуги).
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Общество не предоставляет заемные средства, отсрочку и рассрочку оплаты за проданные товары,
поэтому кредитный риск оценен как низкий.
риски ликвидности. Риск ликвидности оценен с возможностями Общества своевременно и в
полном объеме погасить имеющиеся на отчетную дату финансовые обязательства: кредиторскую
задолженность поставщикам и подрядчикам, задолженность заимодавцам по полученным кредитам и
займам (в том числе в форме облигаций, векселей).
Финансовые обязательства Обществом при оценке рисков ликвидности проанализированы по
срокам погашения кредиторской задолженности поставщикам и подрядчикам, перед бюджетом по
налогам и внебюджетным фондам, относительно отчетной даты в соответствии с условиями
получения (заключенными договорами) и в основном оценены как средние.
правовые риски – риски, связанные с изменением валютного и таможенного регулирования,
налогового законодательства внутри Российской Федерации и за ее пределами.
Вся деятельность Общества, его активы и обязательства сосредоточены в Российской Федерации.
В РФ продолжаются экономические реформы и развитие правовой, налоговой и административной
инфраструктуры, которая отвечала бы требованиям рыночной экономики. Стабильность российской
экономики зависит от хода этих реформ, а также от эффективности предпринимаемых
Правительством мер в сфере экономики, финансовой и денежно-кредитной политики. В связи с этим
Обществом правовой риск оценен как средний;
страновые и региональные – риски, связанные с политической и экономической ситуацией
(военные конфликты, забастовки и пр.), географическими особенностями (стихийными бедствиями)
в странах и регионах, в которых Общество ведет свою деятельность.
В стране и Вологодской области наблюдается стабильная политическая ситуация, военные
конфликты и массовые забастовки в регионе отсутствуют. Географическое расположение региона, и
в частности, Вологодской области, где Общество осуществляет свою деятельность, не находится в
зоне риска стихийных бедствий. Поэтому страновые и региональные риски Обществом оценены как
низкие;
репутационные риски по потере клиентов из-за негативного представления о качестве
оказываемых услуг, участия в ценовом сговоре оценены Обществом как низкие.
7. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а
также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества
распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее
существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о ее
одобрении.
За период с 02.04.2012 по 31.12.2012 операций крупных сделок, а также иных сделок, на
совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества распространяется порядок
одобрения крупных сделок Обществом не осуществлялось.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
8. Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении
которых имелась заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица
(лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего
решение о ее одобрении.
За период с 02.04.2012 по 31.12.2012 операций по оказанию услуг, выполнению работ,
закупок, предоставлению или привлечению займов и других хозяйственных операций со связанными
сторонами Обществом не осуществлялось.
9. Сведения о составе Совета директоров общества
 Фамилия, имя, отчество: Потапов Николай Анатольевич – председатель Совета директоров.
Год рождения: 1955.
Сведения об образовании: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: доли не имеет.
Характер родственных связей (при наличии): нет
Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти- НЕ
привлекался
Занятие должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве) – Не занимал
Должности, занимаемые членом Совета директоров в других организациях:
Наименование организации
Департамент Топливноэнергетического комплекса
Вологодской области
Место нахождения
организации
Российская Федерация,
г. Вологда
Занимаемая должность
Начальник Департамента
 Фамилия, имя, отчество: Виноградов Виктор Михайлович – член Совета директоров.
Год рождения: 1960.
Сведения об образовании: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: доли не имеет.
Характер родственных связей (при наличии): нет
Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти- НЕ
привлекался
Занятие должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве) – Не занимал
Должности, занимаемые членом Совета директоров в других организациях:
Наименование организации
Департамент
имущественных отношений
Вологодской области
Место нахождения
организации
Российская Федерация,
г. Вологда
Занимаемая должность
Заместитель начальника
Департамента
 Фамилия, имя, отчество: Стрижов Антон Евгеньевич – член Совета директоров.
Год рождения: 1977.
Сведения об образовании: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: доли не имеет.
Характер родственных связей (при наличии): нет
Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти- НЕ
привлекался
Занятие должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве) – Не занимал
Должности, занимаемые членом Совета директоров в других организациях:
Наименование организации
Департамент Топливноэнергетического комплекса
Вологодской области
Место нахождения
организации
Российская Федерация,
г. Вологда
Занимаемая должность
Заместитель начальника
Департамента
 Фамилия, имя, отчество: Стренова Наталья Павловна – член Совета директоров.
Год рождения: 1955.
Сведения об образовании: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: доли не имеет.
Характер родственных связей (при наличии): нет
Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти- НЕ
привлекался
Занятие должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве) – Не занимал
Должности, занимаемые членом Совета директоров в других организациях: нет
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
 Фамилия, имя, отчество: Туркина Нина Ивановна – член Совета директоров.
Год рождения: 1956.
Сведения об образовании: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: доли не имеет.
Характер родственных связей (при наличии): нет
Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости)
за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти- НЕ
привлекался
Занятие должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в
отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна
из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве) – Не занимал
Должности, занимаемые членом Совета директоров в других организациях: нет
10. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа общества
Единоличный исполнительный орган:
Шаханов Серегей Валентинович
Год рождения: 1960
Гражданство – РФ
Сведения об образовании: высшее.
Диплом ЗВ № 525103 от 15.06.1982 г. Ленинградская ордена Ленина лесотехническая академия им.
Кирова
Общий трудовой стаж – 30 лет
Все должности в эмитенте и других организациях (в том числе по совместительству) за последние 5
лет, в хронологическом порядке:
Период: 12.2002 – 05.2008
Организация: ГП ВО «Бабаевская ЭТС»
Должность: Главный инженер
Период: 05.2008 – 09.2008
Организация: ГП ВО «Бабаевская ЭТС»
Должность: Директор
Период: 09.2008 – 04.2012
Организация: ГП ВО «Бабаевская ЭТС»
Должность: Директор
Период: 04.2012 – по настоящее время
Организация: ОАО "Бабаевская ЭТС"
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Должность: Генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:
Доля: 0%
Характер родственных связей (при наличии): нет
Размер и порядок выплаты вознаграждений Генеральному директору Общества определяется в
соответствии с трудовым договором.
Вознаграждение основному управленческому персоналу
№ п/п
1
2
3
Наименование показателей
Период с
02.04.2012 по
31.12.2012
Сумма вознаграждения, выплачиваемых основному управленческому
632769 руб.
персоналу, в совокупности,
в том числе по видам выплат:
а) краткосрочные вознаграждения,
632769 руб.
в том числе выплаты
произведенные в отчетном периоде выплаты основному
управленческому персоналу в связи с окончанием ими трудовой
деятельности;
б) долгосрочные вознаграждения;
Не
в том числе:
производились
4
платежи (взносы) организации
по договорам добровольного страхования
(и договорам негосударственного пенсионного обеспечения) и иные
платежи, обеспечивающие выплаты пенсий и другие социальные
гарантии основному управленческому персоналу по окончании ими
трудовой деятельности;
вознаграждения в 5виде опционов эмитента, акций, долей участия в
.
уставном (складочном)
капитале и выплаты на их основе.
Основной управленческий персонал общества представлен в лице генерального директора.
Краткосрочные вознаграждения сформированы показателями: оплаты труда за отчетный период,
ежегодный оплачиваемый отпуск за работу в отчетном периоде.
11. Структура органов управления Общества.
В соответствии с Уставом Общества:
Органами управления Общества являются:
 Общее собрание акционеров (Общее собрание или собрание);
 Совет директоров;
 Генеральный директор (единоличный исполнительный орган Общества).
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества является Ревизионная
комиссия
12. Сведения о соблюдении акционерным обществом Кодекса корпоративного поведения
ОАО «Бабаевская ЭТС» соблюдает Кодекс корпоративного поведения:
Акционеры имеют право участвовать в управлении Обществом путем принятия решений по
наиболее важным вопросам деятельности Общества на общем собрании акционеров Общества.
Акционеры имеют право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной
информации об Обществе, в том числе о финансовом положении Общества, результатах его
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
деятельности, об управлении Обществом, о крупных акционерах Общества, а также о
существенных фактах, затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность.
Акционеры Общества не злоупотребляют предоставленными им правами.
Практика корпоративного поведения в Обществе обеспечивает равное отношение к акционерам,
владеющим равным числом акций Общества.
Все акционеры Общества имеют возможность получать эффективную защиту в случае
нарушения их прав.
Генеральный директор Общества действует в соответствии с Уставом Общества.
Практика корпоративного поведения Общества учитывает предусмотренные
законодательством права заинтересованных лиц, в том числе работников Общества, и поощряет
активное сотрудничество Общества и заинтересованных лиц в целях увеличения активов
Общества, создания новых рабочих мест.
Для обеспечения эффективной деятельности Общества Генеральный директор Общества
учитывает интересы третьих лиц, в том числе кредиторов Общества, государства и
муниципального образования, на территории которого находится Общество.
Органы управления Общества содействуют заинтересованности работников Общества в
эффективной работе Общества.
Практика корпоративного поведения Общества обеспечивает эффективный контроль за
финансово-хозяйственной деятельностью Общества с целью защиты прав и законных интересов
акционеров Общества.
N
1.
2.
3.
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Извещение акционеров
о
проведении
общего
собрания
акционеров не менее чем за 30
дней до даты его проведения
независимо
от
вопросов,
включенных в его повестку дня,
если
законодательством
не
предусмотрен больший срок
Наличие
у
акционеров
возможности
знакомиться
со
списком лиц, имеющих право на
участие
в
общем
собрании
акционеров, начиная
со
дня
сообщения о проведении общего
собрания
акционеров
и
до
закрытия очного общего собрания
акционеров, а в случае заочного
общего собрания акционеров - до
даты
окончания
приема
бюллетеней для голосования
Наличие у
акционеров
возможности
знакомиться
с
информацией
(материалами),
подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего
собрания
акционеров,
посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет
Соблюдается или
Примечание
не соблюдается
Общее собрание акционеров
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня
общего собрания акционеров или
потребовать
созыва
общего
собрания
акционеров
без
предоставления
выписки
из
реестра акционеров, если учет
его
прав
на
акции
осуществляется
в
системе
ведения реестра акционеров, а в
случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета
депо
для
осуществления
вышеуказанных прав
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
требования
об
обязательном
присутствии
на
общем
собрании
акционеров
генерального директора,
членов
правления,
членов
совета
директоров, членов ревизионной
комиссии
и
аудитора
акционерного общества
Обязательное
присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем
собрании
акционеров
вопросов
об избрании членов
совета директоров, генерального
директора,
членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества процедуры регистрации
участников
общего
собрания
акционеров
Наличие в уставе акционерного
общества
полномочия
совета
директоров
по
ежегодному
утверждению
финансово-хозяйственного
плана
акционерного общества
Наличие утвержденной
советом
директоров процедуры управления
рисками в акционерном обществе
Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров принять решение о
приостановлении
полномочий
генерального
директора,
назначаемого общим собранием
акционеров
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Совет директоров
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Пп. 20 п. 14.1.1. Устава Общества.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров
устанавливать
требования к квалификации
и
размеру
вознаграждения
генерального директора,
членов
правления,
руководителей
основных
структурных
подразделений
акционерного
общества
Наличие в уставе акционерного
общества
права
совета
директоров утверждать условия
договоров
с
генеральным
директором и членами правления
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества требования о том, что
при
утверждении
условий
договоров
с
генеральным
директором
(управляющей
организацией, управляющим)
и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным
директором
и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
Наличие в
составе
совета
директоров
акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров,
отвечающих
требованиям
Кодекса
корпоративного поведения
Отсутствие в
составе
совета
директоров
акционерного
общества
лиц,
которые
признавались
виновными
в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения
в
области
предпринимательской
деятельности
или
в области
финансов, налогов и
сборов,
рынка ценных бумаг
Отсутствие в
составе
совета
директоров
акционерного
общества
лиц,
являющихся
участником,
генеральным
директором
(управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием
Не соблюдается
Соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Пп. 20 п. 15. Устава Общества.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
18.
19.
20.
21.
22.
23.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
членов
совета
директоров
воздерживаться
от
действий,
которые
приведут
или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами
и
интересами
акционерного
общества,
а в
случае
возникновения
такого
конфликта
обязанности
раскрывать совету
директоров
информацию об этом конфликте
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
членов
совета
директоров
письменно
уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного
общества,
членами
совета
директоров
которого
они
являются, или
его
дочерних
(зависимых) обществ, а также
раскрывать
информацию
о
совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
требования
о
проведении
заседаний
совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель
Проведение заседаний
совета
директоров
акционерного
общества в течение года, за
который составляется
годовой
отчет акционерного общества, с
периодичностью не реже одного
раза в шесть недель
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
порядка
проведения
заседаний совета директоров
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
положения
о
необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более
процентов
стоимости
активов
общества,
за
исключением
сделок, совершаемых в процессе
обычной
хозяйственной
деятельности
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества права членов совета
директоров
на
получение от
исполнительных
органов
и
руководителей
основных
структурных
подразделений
акционерного
общества
информации, необходимой для
осуществления своих функций, а
также
ответственности
за
непредоставление
такой
информации
Наличие комитета
совета
директоров по стратегическому
планированию или возложение
функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета
по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Наличие комитета
совета
директоров
(комитета
по
аудиту), который
рекомендует
совету
директоров
аудитора
акционерного
общества
и
взаимодействует
с
ним
и
ревизионной
комиссией
акционерного общества
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых
и
неисполнительных директоров
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
28.
Осуществление
руководства
комитетом по аудиту независимым
директором
Не соблюдается
29.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
права доступа всех
членов комитета по аудиту к
любым документам и информации
акционерного
общества
при
условии
неразглашения
ими
конфиденциальной информации
Создание комитета
совета
директоров (комитета по кадрам
и вознаграждениям),
функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены
совета
директоров
и
выработка политики акционерного
общества
в
области
вознаграждения
Осуществление
руководства
комитетом
по
кадрам
и
вознаграждениям
независимым
директором
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и
вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества
Не соблюдается
24.
25.
26.
27.
30.
31.
32.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
Создание комитета
совета
директоров
по
рискам
или
возложение функций указанного
комитета
на
другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета
по
кадрам
и
вознаграждениям)
Создание комитета
совета
директоров
по урегулированию
корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного
комитета на
другой
комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета
по
кадрам
и
вознаграждениям)
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов
должностных лиц
акционерного общества
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
36.
Осуществление
руководства
комитетом по
урегулированию
корпоративных
конфликтов
независимым директором
Не соблюдается
37.
Наличие утвержденных
советом
директоров
внутренних
документов
акционерного
общества,
предусматривающих
порядок формирования и работы
комитетов совета директоров
Наличие в уставе акционерного
общества
порядка определения
кворума
совета
директоров,
позволяющего
обеспечивать
обязательное
участие
независимых
директоров
в
заседаниях совета директоров
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
33.
34.
35.
38.
39.
Наличие
исполнительного
(правления)
общества
40.
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
положения
о
необходимости
одобрения
правлением
сделок
с
недвижимостью,
получения
акционерным обществом кредитов,
если
указанные
сделки
не
относятся к крупным сделкам и
их совершение не относится к
обычной
хозяйственной
деятельности
акционерного
общества
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества процедуры согласования
операций, которые выходят за
рамки
финансово-хозяйственного
плана акционерного общества
41.
коллегиального
органа
акционерного
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Исполнительные органы
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
42.
43.
44.
45.
Отсутствие в
составе
исполнительных
органов
лиц,
являющихся
участником,
генеральным
директором
(управляющим),
членом органа
управления
или
работником
юридического
лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
Отсутствие в
составе
исполнительных
органов
акционерного
общества
лиц,
которые признавались виновными
в
совершении преступлений в
сфере
экономической
деятельности или преступлений
против государственной
власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения
в
области
предпринимательской
деятельности или
в
области
финансов,
налогов и сборов,
рынка
ценных
бумаг.
Если
функции
единоличного
исполнительного
органа
выполняются
управляющей
организацией или управляющим соответствие
генерального
директора и членов правления
управляющей организации либо
управляющего
требованиям,
предъявляемым
к генеральному
директору и членам правления
акционерного общества
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
запрета управляющей
организации
(управляющему)
осуществлять
аналогичные
функции
в
конкурирующем
обществе, а также находиться в
каких-либо иных имущественных
отношениях
с
акционерным
обществом,
помимо
оказания
услуг управляющей организации
(управляющего)
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
исполнительных
органов
воздерживаться
от
действий,
которые
приведут
или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами
и
интересами
акционерного
общества,
а в
случае
возникновения
такого
конфликта
обязанности
информировать об этом
совет
директоров
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
46.
47.
48.
49.
50.
51.
52.
53.
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
критериев
отбора
управляющей
организации
(управляющего)
Представление
исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных
отчетов о своей
работе совету директоров
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Установление в
договорах,
заключаемых
акционерным
обществом
с
генеральным
директором
(управляющей
организацией, управляющим)
и
членами
правления,
ответственности за
нарушение
положений
об
использовании
конфиденциальной и служебной
информации
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Секретарь общества
Наличие в акционерном обществе
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
специального должностного лица
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
(секретаря
общества),
задачей
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
которого является обеспечение
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
соблюдения
органами
и
внутренних документах Общества не закреплено.
должностными
лицами
акционерного
общества
процедурных
требований,
гарантирующих реализацию прав и
законных интересов акционеров
общества
Наличие в уставе или внутренних
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
документах
акционерного
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
общества
порядка
назначения
внутренних документах Общества не закреплено.
(избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
Наличие в уставе акционерного
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
общества
требований
к
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
кандидатуре секретаря общества
внутренних документах Общества не закреплено.
Существенные корпоративные действия
Наличие в уставе или внутренних
Соблюдается
п.20 Устава
документах
акционерного
общества
требования
об
одобрении крупной сделки до ее
совершения
Обязательное
привлечение
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
независимого
оценщика
для
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
оценки
рыночной
стоимости
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
имущества,
являющегося
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
предметом крупной сделки
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
54.
55.
56.
57.
58.
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие
при
приобретении
крупных
пакетов
акций
акционерного
общества
(поглощении)
каких-либо
действий,
направленных
на
защиту
интересов
исполнительных
органов (членов этих органов) и
членов
совета
директоров
акционерного общества, а также
ухудшающих
положение
акционеров
по сравнению с существующим (в
частности,
запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого
срока
приобретения акций решения о
выпуске дополнительных акций, о
выпуске
ценных
бумаг,
конвертируемых в акции,
или
ценных бумаг, предоставляющих
право
приобретения
акций
общества,
даже
если
право
принятия
такого
решения
предоставлено ему уставом)
Наличие в уставе акционерного
общества
требования
об
обязательном
привлечении
независимого
оценщика
для
оценки
текущей
рыночной
стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости
в результате поглощения
Отсутствие в
уставе
акционерного
общества
освобождения приобретателя от
обязанности
предложить
акционерам
продать
принадлежащие им обыкновенные
акции
общества
(эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные
акции)
при
поглощении
Наличие в уставе или внутренних
документах
акционерного
общества
требования
об
обязательном
привлечении
независимого
оценщика
для
определения
соотношения
конвертации
акций
при
реорганизации
Наличие утвержденного
советом
директоров
внутреннего
документа,
определяющего
правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации
(Положения об информационной
политике)
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
Не соблюдается
-
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Раскрытие информации
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
59.
60.
61.
62.
63.
64.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации о целях размещения
акций,
о
лицах,
которые
собираются
приобрести
размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о
том,
будут
ли
высшие
должностные лица акционерного
общества
участвовать
в
приобретении размещаемых акций
общества
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества перечня
информации,
документов
и
материалов,
которые должны предоставляться
акционерам
для
решения
вопросов, выносимых на общее
собрание акционеров
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом
веб-сайте
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации
о
сделках
акционерного общества с лицами,
относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным
лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного
общества с организациями,
в
которых
высшим должностным
лицам
акционерного
общества
прямо или косвенно принадлежит
20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества
или на которые такие лица могут
иным
образом
оказать
существенное влияние
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках,
которые могут оказать влияние
на рыночную стоимость акций
акционерного общества
Наличие утвержденного
советом
директоров
внутреннего
документа
по
использованию
существенной
информации
о
деятельности
акционерного
общества,
акциях
и
других
ценных
бумагах
общества
и
сделках
с ними, которая не
является
общедоступной
и
раскрытие которой может оказать
существенное
влияние
на
рыночную стоимость акций и
других
ценных
бумаг
акционерного общества
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
65.
66.
67.
68.
69.
70.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
Наличие утвержденных
советом
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
директоров процедур внутреннего
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
контроля
за
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
финансово-хозяйственной
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
деятельностью
акционерного
внутренних документах Общества не закреплено.
общества
Наличие
специального
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
подразделения
акционерного
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
общества,
обеспечивающего
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
соблюдение процедур внутреннего
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
контроля
внутренних документах Общества не закреплено.
(контрольно-ревизионной службы)
Наличие во
внутренних
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
документах
акционерного
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
общества
требования
об
внутренних документах Общества не закреплено.
определении структуры и состава
контрольно-ревизионной
службы
акционерного общества советом
директоров
Отсутствие в
составе
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
контрольно-ревизионной
службы
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
лиц,
которые
признавались
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
виновными
в
совершении
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
преступлений
в
сфере
внутренних документах Общества не закреплено.
экономической деятельности или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым
применялись
административные наказания за
правонарушения
в
области
предпринимательской
деятельности или
в
области
финансов,
налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
Отсутствие в
составе
Соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
контрольно-ревизионной
службы
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
лиц,
входящих
в
состав
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
исполнительных
органов
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
акционерного общества, а также
внутренних документах Общества не закреплено.
лиц,
являющихся участниками,
генеральным
директором
(управляющим), членами органов
управления
или
работниками
юридического
лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
Наличие во
внутренних
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
документах
акционерного
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
общества срока представления в
внутренних документах Общества не закреплено.
контрольно-ревизионную
службу
документов
и материалов для
оценки
проведенной
финансово-хозяйственной
операции,
а
также
ответственности должностных лиц
и
работников
акционерного
общества за их непредставление
в указанный срок
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
71.
72.
73.
74.
75.
76.
77.
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества
обязанности
контрольно-ревизионной
службы
сообщать
о
выявленных
нарушениях комитету по аудиту,
а в случае его отсутствия совету директоров акционерного
общества
Наличие в уставе акционерного
общества
требования
о
предварительной
оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности
совершения
операций,
не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом
акционерного
общества
(нестандартных операций)
Наличие во
внутренних
документах
акционерного
общества порядка согласования
нестандартной
операции
с
советом директоров
Наличие утвержденного
советом
директоров
внутреннего
документа,
определяющего
порядок
проведения
проверок
финансово-хозяйственной
деятельности
акционерного
общества ревизионной комиссией
Осуществление комитетом
по
аудиту
оценки
аудиторского
заключения до представления его
акционерам на общем собрании
акционеров
Наличие утвержденного
советом
директоров
внутреннего
документа,
которым
руководствуется
совет
директоров
при
принятии
рекомендаций
о
размере
дивидендов
(Положения
о
дивидендной политике)
Наличие в
Положении
о
дивидендной политике
порядка
определения минимальной доли
чистой
прибыли
акционерного
общества,
направляемой
на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым
определен
в уставе
акционерного общества
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Дивиденды
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Не соблюдается
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
Годовой отчет Открытого акционерного общества «Бабаевская ЭТС»
78.
Опубликование сведений
о
дивидендной
политике
акционерного
общества
и
вносимых в нее изменениях в
периодическом
издании,
предусмотренном
уставом
акционерного
общества
для
опубликования
сообщений
о
проведении
общих
собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет
Не соблюдается
На основании практики корпоративного поведения
Общества, имевшей место в течение отчетного года.
Требование, обеспечивающее соблюдение положения
Кодекса корпоративного поведения, в Уставе и
внутренних документах Общества не закреплено.
13. Иная информация, предусмотренная Уставом Общества или иным внутренним
документом Общества.
Иная информация о деятельности ОАО «Бабаевская ЭТС», подлежащая включению в годовой
отчет, Уставом Общества и иными внутренними документами Общества не предусмотрена.
14. Основы и принципы составления годового отчета Общества.
принцип эффективности формирования годового отчета:
Затраты на подготовку годового отчета Общества не должны превышать экономического
эффекта от его использования.
принцип объективности и обоснованности годового отчета:
Информация, содержащаяся в годовом отчете, основана на фактических данных и объективно
отражает результаты деятельности Общества.
принцип адресности годового отчета:
Годовой отчет доводится до пользователя с использованием наиболее эффективных средств
коммуникации, а также с соблюдением в случаях, установленных нормативными правовыми актами
или соглашением сторон, требований к его конфиденциальности.
принцип точности годового отчета:
Содержащаяся в годовом отчете информация обладает необходимым уровнем точности и
низкой вероятностью ошибок. Степень погрешности информации не превышает такого уровня,
чтобы изменить решение, принимаемое на ее основе.
Годовой отчет соответствует нормам и требованиям действующего законодательства:
годовой отчет составлен в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и
Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным
Приказом ФСФР РФ от 04.10.2011 N 11-46/пз-н, в нем учтены рекомендации Кодекса
корпоративного поведения, а также распоряжения ФКЦБ от 30 апреля 2003 года № 03-849/р,
касающегося содержания отчета о соблюдении Кодекса корпоративного поведения.