ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская»

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества
«Шахта «Алексиевская»
за 2014 год
Генеральный директор управляющей
Организации - ООО «УК «Заречная» ______________ К.В. Бондаренко
Главный бухгалтер
ОАО «Шахта «Алексиевская»__________________
дер. Красноярка
2015 г
В.А. Сергеева
Содержание
1. Сведения об Обществе
3
2. Положение Общества в отрасли
4
3. Приоритетные направления деятельности Общества
5
4. Отчет Совета директоров о результатах развития
Общества по приоритетным направлениям
6
5. Информация об объеме каждого из использованных обществом видов энергетических
ресурсов
12
6. Перспективы развития общества
13
7. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества
133
8. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества
14
9. Крупные сделки
166
10. Сделки с заинтересованностью
18
11. Общее собрание акционеров
26
12. Совет директоров Общества
187
13. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа Общества
299
14. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лиц,
входящих в состав органов управления
30
15. Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения
31
2
1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
1.1. Полное фирменное наименование общества:
Открытое акционерное общество «Шахта «Алексиевская».1
Сокращенное наименование:
ОАО "Шахта «Алексиевская".
Наименование общества на английском языке:
OJSC «Mine «Aleksievskaya».
1.2.Место нахождения, почтовый адрес Обществаи контактные телефоны:
Место нахождения:652594, Российская Федерация, д. Красноярка Кемеровской области.
Почтовый адрес: 652594, Российская Федерация, д. Красноярка Кемеровской области.
Тел.: (38456) 6-77-00.
Факс: (38456) 6-77-11.
Адрес электронной почты: alexievskay@ukzarechnaya.ru
Адрес страницы в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия текста годового
отчета Общества:
http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=5010
htth://www.ukzarechnaya.ru
1.3. Сведения о государственной регистрации Общества:
Номер и дата регистрации: №133 от 29.06.1993 г.
Регистрирующий орган: Администрация г. Полысаево Кемеровской области.
ОГРН: 1024201298318.
Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц: 25.07.2002 г.
Регистрирующий орган: Межрайонная инспекция Министерства Российской Федерации по
налогам и сборам №2 по Кемеровской области.
1.4. Идентификационный номер налогоплательщика:
4212000433
1.5. Регистратор Общества:
Полное фирменное наименование: Акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.».
Место нахождения: 107996, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13.
Место нахождения Кемеровского филиала ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.»: 650036, г. Кемерово, пр.
Ленина, 90/2, 5 этаж, офис 510.
В тексте настоящего Годового отчета также именуется: Общество, Предприятие.
1
3
Лицензия: 10-000-1-00364, дата выдачи: 03.12.2002 г.; срок действия: без ограничения срока
действия.
Лицензирующий орган: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
1.6. Информация об аудиторе Общества:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «АУДИТОПТИМ-К».
Место нахождения: г. Кемерово, пр-кт Октябрьский, д.2 Б помещение 704.
ООО «АУДИТ-ОПТИМ-К» является членом Некоммерческого партнерства «Аудиторская палата
России».
2. ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
ОАО «Шахта «Алексиевская» (до 2007 года - ОАО «Ленинское шахтоуправление»),
введено в эксплуатацию в июле 1964 года.
В 2007 годуконтрольный пакет акций Общества был приобретен Обществом с
ограниченной
ответственностью
«Алексиевская»находилось
«Угольная
на грани
компания
«Заречная».
закрытия.Проведеннаяза
эти
ОАО
годы
«Шахта
масштабная
реконструкция позволила добиться рекордных показателей, в том числе многократного
увеличения объема добычи угля.
Все забои оборудованы современной техникой, закуплены и введены в эксплуатацию
5 проходческих комбайнов отечественного производства.
Поле шахты расположено в Ленинском угленосном районе Егозово-Красноярского
месторождения Кемеровской области, включает
угольные пласты: Тонкий, Несложный,
Красноорловский, Красногорский мощностью от 2 до 5 метров, угол падения от 9 до 15 градусов.
Шахтное поле вскрыто двумя наклонными стволами и бремсбергом, пройденными с
поверхности до горизонта + 100м пл. Несложный. Принята система разработки – длинные
столбы по простиранию с полным обрушением пород кровли.
ОАО «Шахта «Алексиевская» находится в состоянии ежегодного наращивания объемов
добычи угля, механизации и автоматизации всех технологических звеньев, обеспечивающих
процесс добычи угля.
По итогам 2013 года акционерным обществом добыто 1 353 240 тонн, в том числе из
очистных забоев - 1 200 180 тонн, из подготовительных забоев - 153 060 тонн угля. План по
добыче выполнен на 80,0 %. В 2013 году пройдено 5 992 п. м. подготовительных выработок при
плане 8 352 п.м. Выполнение плана по проходке составило
71,7 %. Реализовано угля – 1 383
960 тонн на сумму 2 095 010 тыс. руб.
4
Общество с каждым годом наращивает объемы реализации отгрузки, тем самым
укрепляет свое положение на рынке углей. Продолжается освоение экспортного рынка, который
по сравнению с внутрироссийским и региональным рынками является наиболее трудным, т.к. на
этом рынке наблюдается острая конкуренция.
Привлечение
инвестиций,
применение
новых
технологий,
ведение
грамотной
логистической политики, повышение квалификации трудового коллектива позволяют добиваться
поставленных задач, в том числе по успешному внедрению нового оборудования, созданию
безопасных условий труда, росту производительности труда, снижению доли ручного труда и
уменьшению производственных затрат.
3. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
В 2014 году и на ближайшую перспективу основными направлениями деятельности
открытого акционерного общества являются:
- добыча каменного угля подземным способом в объемах, увязанных с возможностями
шахты и конъюнктурой угольного рынка;
- реализация угольной продукции на внутрироссийском, региональном, местном рынке и
экспортирование в страны СНГ и дальнего зарубежья;
- безубыточная работа предприятия;
- реализация задач в области техники безопасности, охраны труда и здоровья работников
общества;
- комплекс мероприятий по охране окружающей среды.
Уголь является наиболее распространенным ископаемым топливом и одним из основных
энергоносителей в России и мире. Доляугля в мировом энергетическом балансе по итогам 2010 г.
составила 29,6 % – это максимальное значение с 1970 г. За десятилетие с 2000 по 2010 г. именно
уголь обеспечил почти половину роста спроса на энергию в мире – столько же, сколько все
остальныеисточники энергии, вместе взятые.Рост угля в энергобалансе обусловлен относительно
низкой ценой в сравнении с другими видами топлива, даже с учетом затрат на экологию, а также
быстрым ростом промышленности в развивающихся странах мира. За последние 10 лет объем
потребления угля в странах Азиивырос в два раза. В Китае около 80 % генерации приходится на
уголь. Рост урбанизации в Китае и других странах Юго-Восточной Азии продолжается, а значит,
востребованность энергетического угля на мировой арене будет только возрастать.
Согласно прогнозу InternationalEnergyAgency (IEA), глобальный спрос на первичные
энергоресурсы к 2035 г. увеличится на треть относительно уровней 2010 г. – на 4,2 млрд. т н. При
этом Китай и Индия, по мнению экспертов IEA, обеспечат до 50 % этого прироста, а вместе с
остальными странами Азии с развивающейся экономикой – до 65 %.Поскольку для
5
развивающихся стран первостепенным фактором является цена топливных ресурсов, то не
остается сомнений в том, что весомая часть растущей потребности этих стран в энергии будет
удовлетворяться за счет рынка энергетического угля, как и на протяжении десятилетия 2000–
2010 гг. По прогнозу IEA, спрос на уголь к 2035 г. должен вырасти не менее чем на 600 млн.
тонн. Помимо Азии, важным регионом с потенциальным спросом на уголь является Европа.
Причем если азиатские страны делают выбор в пользу угля в целях экономии, то главная
мотивация европейцев – желание диверсифицировать поставки топлива и снизить зависимость от
газа и нефти.Спрос на энергетический уголь может вырасти еще существеннее по сравнению с
прогнозом IEA в связи с последствиями аварии, произошедшей в марте 2011 г. на японской АЭС
«Фукусима-1». Влияние этогособытия на мировой рынок угля будет, по всей вероятности,
ощущаться на протяжении длительного времени.Результатом аварии стала полная остановка 53
из 54 атомных реакторов Японии. Энергетический сектор Японии будет вынужден
компенсировать потери в ядерной энергетике за счет теплоэнергетики, а значит, дополнительная
потребность Японии в энергетическом угле может составить около 4,5-6 млн т в год.
Политика ОАО «Шахта «Алексиевская» ориентирована на улучшение показателей
качества и стабильность отгрузки угольной продукции до уровня, обеспечивающего его высокую
конкурентоспособность, как на российском, так и на экспортном рынках.
Для повышения конкурентоспособности и экономической эффективности угольного
производства планируется применение техники нового поколения, прогрессивные изменения
технологии ведения работ, позволяющие повысить как качество добываемого угля, при
снижении себестоимости ведения работ, так и выпуска товарной продукции. Это должно
позволить ОАО «Шахта «Алексиевская» успешно развиваться в ближайшей и среднесрочной
перспективе.
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО
ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ
4.1. Основные достижения в производственной сфере
Основными задачами, стоявшими перед ОАО «Шахта «Алексиевская» в 2014 году, были:
выполнение плановых объемов по добыче угля, отгрузке угольной продукции, проходке горных
выработок и снижению издержек производства.
Основные
показатели
производственно-хозяйственной
деятельности
Общества
представлены в таблице 1:
Таблица 1
6
Наименование
показателей
Добыча угля, всего
тыс.т.
Среднесуточная добыча
т.
Добыча очистная
Ср.сут. нагр. на оч. забой
Ед.
изм.
тыс.т.
2013 г.
факт
2014 г.
факт
1353,2
4016
1200,2
т.
5742
Добыча подготовительная
тыс.т.
153,0
Поставка угля, всего
тыс.т.
тыс.т.
1367,2
Отгрузка угля по ж.д.
1343,2
Подготовительные работы
п.м.
5992
в т.ч. вскрывающие
п.м.
4619
Ср.спис. численность, всего:
чел.
1122
ППП
чел.
1109
чел.
907
рабочих
Ср.мес. производительность
т./мес.
124,3
руб.
32038
Себестоимость 1 т. угля
руб./т.
1982,3
Реализованный уголь
тыс.т.
1384,0
Товарный уголь
тыс.т.
1349,8
Ср. цена 1 т. угля
руб.
1513,77
Товарная продукция
млн.руб.
2076,0
Реализованная продукция
млн.руб.
2095,0
рабочего по добыче угля
Ср.мес. зарплата рабочих
Изменения
2014/2013
В 2013 году фактическая добыча по шахте составила 1 353,2 тыс.тонн угля, что на 337,75
тыс.тн ниже плана, по сравнению с 2012 годом объём добычи снизился на 852,0 тыс.тн.
За год объем проведения подготовительных горных выработок составил5992 м. (в 2012 г.
- 13592 м) при годовом плане 8352 м., вскрывающих и подготавливающих – 4619 м при плане
6100 м. Производительность труда проходчика: плановая – 2,5 м/мес, фактическая –2,0 м/мес (в
2012 г. – 4,3 м/мес).
За 2013 год объём реализации составил 1384,0 тыс. т. угля, что ниже данного показателя
2012 года на 785,9 тыс.тонн (в 2012 году – 2169,9 тыс.т.).
Отгрузка по железной дороге
составила 1343,2 тыс. т. (за 2012 год –2142,7 тыс. т.), самовывоз – 40,8 тыс. т.(27,3 тыс.т. в 2012
г).
Российским потребителям ж/д транспортом отгружено за 2013 г. – 223,8 тыс. т., что на
95,3 тыс. т. ниже данного показателя за 2012 года. (319,1 тыс. т.)
На экспорт, по договору комиссии с ООО «УК «Заречная» отгружено за данный период 1141,9 тыс. т. угля, что на 681,8 тыс. т. ниже данного показателя 2012 г. (1823,7 тыс. тонн.).
7
В 2013 году на развитие ОАО «Шахта «Алексиевская» было направлено 375,0 млн.
рублей. Основные направления инвестиций – это подготовка к отработке новой лавы № 103 пл.
Красногорского.
4.2. Финансовые результаты
Общая оценка финансового состояния ОАО «Шахта «Алексиевская» осуществляется на
основании бухгалтерской отчетности по РСБУ.
Таблица 2
Наименование показателя,
На 01.01.14
На 01.01.15
Отклонение
тыс. руб.
Абсолют.
Абсолют.
Абсолют.
Выручка от реализации
Себестоимость реализованной
продукции
Валовая прибыль
Коммерческие расходы
2 176 049
(1 365 167)
810 882
(1 285 799)
Управленческие расходы
(235 807)
Результат от основной
деятельности
- 710 724
Проценты к получению
Проценты к уплате
56 897
(147 172)
Прочие доходы
208 385
Прочие расходы
(279 109)
Прибыль до налогообложения
- 871 723
Налог на прибыль и
обязательные платежи
174 275
Чистая прибыль (убыток)
- 697 448
За 2013 год доходы от реализации продукции, работ и услуг составили 2 176 049 тыс.
руб., в том числе от реализации угля 2 095 006 тыс. руб., от прочей деятельности 81 043 тыс.руб.
8
В отчетном периоде расходы, связанные с производством и реализацией продукции,
работ, услуг составили 2 886 773 тыс. руб.
Убыток от основной деятельности составил – 710724 тыс.руб.
Чистый убыток за 2013 год составил -697 448 тыс.руб.
4.3.Структура активов
Таблица 3
Наименование показателя,
тыс. руб.
На 01.01.13
На 01.01.14
Отклонение
Абсолют.
%
Абсолют.
%
Абсолют.
%
I. Внеоборотные активы
4 834 290
69,5
4 507 366
60,6
- 326 924
-68,2
Основные средства
3 630 310
52,2
3 863 250
51,9
232 940
48,6
Финансовые вложения
612 981
8,8
45 374
0,6
- 567 607
-118,4
Отложенные налоговые активы
31 449
0,5
200 267
2,7
168 818
35,2
Прочие внеоборотные активы
559 550
8,0
398 475
5,4
- 161 075
-14,0
2 124 566
30,5
2 930 611
39,4
806 045
168,2
Запасы
268 016
3,9
222 826
3,0
- 45 190
-9,4
Налог на добавленную
стоимость по приобретенным
ценностям
407 847
5,9
315 836
4,2
- 92 011
-19,2
1 390 043
20,0
2 168 989
29,2
778 946
162,6
58 530
0,8
222 617
3,0
164 087
34,2
130
0,002
343
0,005
213
0,04
0
0
0
0
0
0
6 958 856
100
7 437 977
100
479 121
100
II. Оборотные активы
Дебиторская задолженность
Финансовые вложения
Денежные средства
Прочие оборотные активы
АКТИВЫ ВСЕГО
Активы ОАО «Шахта «Алексиевская» за отчетный год увеличились на 479 121 тыс. руб.
и составили 7 437 977 тыс. руб. Наибольший удельный вес в структуре актива баланса имеет
первый раздел «Внеоборотные активы». За анализируемый период он, составив 60,6 % валюты
баланса или 4 507366 тыс. руб. в денежном выражении. Также произошло увеличение доли
9
оборотных фондов в валюте баланса до 39,4 %. На рост удельного веса оборотных фондов
повлиял рост дебиторской задолженности.
4.4. Структура пассивов
Таблица 4
Наименование показателя,
тыс. руб.
На 01.01.13
На 01.01.14
Отклонение
Абсолют.
%
Абсолют.
%
Абсолют.
%
48 662
0,7
-648 786
-8,7
- 697 448
-145,6
Уставный капитал
105 494
1,5
105 494
1,4
0
0
Переоценка внеоборотных
активов
17 352
0,2
17 352
0,2
0
0
Нераспределенная прибыль
-74 184
-1,1
-771 632
-10,3
- 697 448
-145,6
II. Долгосрочные
обязательства
1 493 043
21,5
3 772 564
50,7
2 279 521
475,8
Заемные средства
1 354 623
19,5
1 399 170
18,8
44 547
9,3
138 420
2,0
131 080
1,8
- 7 340
-1,5
Прочие обязательства
-
-
2 242 314
30,1
2 242 314
468,0
III. Краткосрочные
обязательства
5 417 151
77,8
4 314 199
58,0
-1 102 952
-230,2
0
0
202 281
2,7
202 281
42,2
5 334 501
76,6
4 071 511
54,7
- 1 262 990
-263,6
82 650
1,2
40 407
0,6
-42 243
-8,8
6 958 856
100
7 437 977
100
479 121
100
I. Капитал и резервы
Отложенные налоговые
обязательства
Заемные средства
Кредиторская задолженность
Оценочные обязательства
ПАССИВЫ ВСЕГО
В структуре собственного капитала доля нераспределенной прибыли значительно
уменьшилась с -1,1% до – 10,3%, доля уставного капитала и переоценка внеоборотных активов
остались на прежнем уровне.
Значительно увеличилась доля долгосрочных обязательств по сравнению с предыдущим
годом на 2 270 521 тыс. руб. за счет прочих обязательств (лизинг).
Краткосрочные обязательства за 2013 год уменьшились на 1 102 952 тыс.руб. Их доля в
структуре пассива уменьшилась с 77,8 % до 58,0 %.
Кредиторская задолженность за анализируемый период снизилась на
1 262 990 тыс.руб.
(с 5 334 501 тыс.руб. до 4 071 511 тыс.руб.) В структуре кредиторской задолженности
преобладают обязательства перед ООО «УК «Заречная» и «Шахта Заречная» за аренду
оборудования, поставку материалов и коммерческие услуги.
10
4.5. Социальнаяполитика. Экология
Социальная политика в Обществе, является одним из важных факторов, влияющих на
производительность труда посредством создания благоприятного морально-психологического
климата в коллективе.
Учитывая специфику работы в горной промышленности, где практически все виды работ
связаны с вреднымивоздействиями на организм человека, Общество проводит политику
оздоровления работников и их семей.
Среди социальных программ, реализуемых Обществом, можно выделить обязательное и
добровольное медицинское страхование работников. Ежегодно Общество обеспечивает
прохождение работниками медицинского осмотра. Работники Общества проходят санаторнокурортное лечение, выделяются туристические путевки для отдыха на курортахна территории
России и за ее пределами.
Затраты на реализацию социальной политики ОАО «Шахта «Алексиевская»:
Таблица 5
Виды расходов
Факт 2013г., тыс.руб.
ИТОГО социальные выплаты, в том числе:
17 969,9
Премия к юбилею
431,5
Бесплатный уголь пенсионерам
1 130,3
Пособие на пенсию согласно тарифного соглашения
5 718,9
Проведение спортивных мероприятий
Вознаграждение за работу без больничного листа
Проезд согласно кол. Договора
106,8
8 706,9
324,4
Туристические путевки
1 024,3
Протезирование зубов
180,6
Компенсация за уголь
346,2
Усилия общества, направленные на обеспечение безопасности производства. В 2014 году
не допущено смертельного травматизма. Используя в технологическом процессе опасные
производственные объекты, Общество несет ответственность за сохранение жизни и здоровья
работников.
Экологическая политика в области охраны окружающей среды является долгосрочной,
определяющей стратегию деятельности Общества по обеспечению экологической безопасности
производства. Общество в полной мере осознает свою роль в сохранении окружающей среды для
будущих поколений и прилагает все усилия для минимизации своего негативного воздействия.
Для этого последовательно реализуется комплекс мероприятий по охране окружающей среды.
11
4.6. Информация о деятельности Совета директоров в 2014 году
Совет директоров Общества на своих заседаниях принимал решения, руководствуясь
интересами Общества, акционеров.
За 2014 год было проведено 3 заседания Совета директоров, на которых приняты решения
по
важным
вопросам.
Все
решения
Совета
директоров
приняты
единогласно,
что
свидетельствует о едином видении членами Совета директоров тенденций развития, а также о
высоком уровне подготовки заседаний.
Особые мнения у членов Совета директоров по принимаемым решениям отсутствовали.
5. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЪЕМЕ КАЖДОГО ИЗ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ОБЩЕСТВОМ
ВИДОВ ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ
В 2013 году ОАО «Шахта «Алексиевская» использовала энергетические ресурсы в
следующем объеме:
Таблица 6
Виды энергетических
ресурсов
Ед.изм
Объем в натуральном
выражении
Объем в денежном
выражении, тыс.руб.
МВт*ч
37 948
73 558,2
Бензин АИ-92
литр
65 960,47
1 501,9
Бензин АИ-95
литр
22 688,56
569,7
Топливо дизельное (зимнее)
литр
381 295,8
10 717,9
Топливо дизельное (летнее)
литр
651 069,33
16 277,1
Смазочные материалы
литр
96163,3
6 236,9
тн
3 422
4 338,6
Электрическая энергия
Уголь собственный
12
6. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
Одними из приоритетныхнаправлений развития Общества в 2015 году будут являться:
снижение издержек при добыче угольной продукции; обеспечение безопасности работы
горняков; внедрение технологий добычи, адаптированных к конкретным горно-геологическим
условиям.
В 2015 году инвестиционная деятельность Общества будет направлена на поддержание
производственных мощностей, повышение эффективности технологических процессов добычи
угля, повышение качества производимой продукции, обеспечение промышленной безопасности
и экологии.
Планируемый объем добычи угля на 2015 год составляет 2000тыс.тонн, с этой целью в
течение 2015 года необходимо разработать проектную документацию «Реконструкция шахты
«Алексиевская» с целью отработки запасов угля участка «Благодатный» и утвердить ее в
установленном порядке.
В 2014 году на шахте
планируется доработка запасов в лаве №102-2 пласта
Красногорского, оборудованной механизированным комплексом КМ-800ЗР с очистным
комбайном МВ-12. Очистной забой лавы № 103 будет оборудован новым механизированным
комплексом
на
базе
крепи
МКЮ-2Ш
26/53
производства
ООО
«Юргинский
машиностроительный завод» с очистным комбайном EL-3000.
При проведении подготовительных выработок планируется применять проходческие
комбайны
КСП-33, КП-21, КПЮ-50.Всего планируется проведение горных выработок
протяженностью 9180п.м. при одновременной работе 4 подготовительных бригад с темпами
проведения выработок до 192п.м./мес.
В 2014 году будут продолжены капитальные работы по проведению горных выработок,
работы по завершению строительства подстанции ПС 110/6/6 кВ 2х16 МВА, строительство ВГП
на фланговой площадке типа ВДК -8-№24 и другие инвестиционные программы, которые
обеспечат высокие производственные показатели и стабильную работу предприятия на
долгосрочную перспективу.
7. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО
АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА
В течение 2015 года Общество не принимало решение о выплате дивидендов, а также не
выплачивало ранее объявленные (начисленные) дивиденды.
13
8. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
ОБЩЕСТВА
Отраслевые риски
Объем добычи энергетических углей имеет тенденцию ежегодного роста за счет
строительства и ввода в эксплуатацию новых угледобывающих предприятий и модернизации
угледобывающего оборудования на действующих предприятиях.
Падение объемов промышленного производства может привести к
снижению
потребления тепло- и электроэнергии, для производства которой, в том числе, используется и
энергетический уголь.
В то же время, развитие железнодорожной инфраструктуры отстает от темпов роста
добычи, что приводит к трудностям с вывозом добытого угля и, как следствие, к снижению
плановых объемов добычи иреализации угольной продукции.
Экспортный рынок энергетических углей подвержен колебаниям, связанным с
общемировыми ценами на энергоносители, в частности, – нефть и газ.
В случае резкого увеличения поставок крупных партий угля на мировой рынок со
стороны основных угледобывающих стран (Австралия, Китай, США и др.), возможен рост
доли продаж энергетических углей на внутреннем рынке. Это может привести к снижению
прибыли, так как основными потребителями энергетических углей на внутреннем рынке
являются предприятия коммунально-бытового сектора, а также предприятия теплоэлектроэнергетики.
На
этих
предприятиях
существует
система
государственного
регулирования тарифов на тепловую и электрическую энергию, что приводит к косвенному
регулированию цен на уголь, которые в сравнении с экспортными ценами значительно ниже.
Кризисные явления, как в экономике России, так и в мировой экономике, приводят к
спаду объемов производства, что влечет за собой снижение потребности в электрической и
тепловой энергии и, как следствие, к снижению потребности в энергетических углях,
снижению мировых цен на энергетические угли, снижению рентабельности продаж.
Страновые и региональные риски
Общество ведет деятельность на территории Российской Федерации и подвержено всем
рискам, связанным с политической и экономической ситуацией в стране.
Несмотря на то, что в последние годы в России происходили позитивные изменения во
всех общественных сферах – уверенно росла экономика, достигнута политическая
стабильность, проводились успешные экономические реформы, Россия все еще представляет
собой государство с развивающейся политической, экономической и финансовой системами. С
1991 года Россия идет по пути преобразований политической, экономической и социальной
14
систем. В результате масштабных реформ, отдельные из которых были неудачными,
существующие в настоящий момент системы остаются уязвимыми.
Социальная обстановка в Российской Федерации также не отличается достаточной
стабильностью. Несоответствие темпов увеличения заработной платы, социальных льгот и
роста стоимости жизни могут иметь своим следствием возникновение трудовых конфликтов и
нарастания социального напряжения. Эти факторы могут иметь политические, социальные и
экономические последствия, выражающиеся в усилении поддержки курса на централизацию
власти, ограничении возможностей иностранного участия в российской экономике, что может
негативно отразиться на финансовом состоянии Общества.
Финансовые риски
Так как большая часть продукции, производимойОбществом, поставляется на экспорт,
Общество подвержено рискам, связанным с изменением цен на уголь, определяемым
складывающейся рыночной конъюнктурой, как в отдельных странах – импортерах углей, так и
на общем мировом рынке энергоносителей.
Для многих экспортеров снижение цен на энергетические угли стало неожиданностью,
т.к. цены на нефть и природный газ продолжали расти, а цены на энергетический уголь начали
снижаться. На самом деле в этом и проявилась основная особенность мирового угольного рынка,
а именно – наличие реальной конкуренции между поставщиками.
Снижение неблагоприятных последствий влияния финансовых рисков возможно за счет
заключения долгосрочных договоров с поставщиками материально-технических ресурсов и
услуг,
приобретения
совершенствования и
собственных
погрузочно-разгрузочных
площадей
в
портах,
внедрения новых технологий переработки и складирования угольной
продукции, увеличения оборачиваемости активов (в том числе снижение запасов товарноматериальных ценностей), оптимизации и снижения затрат на производство.
Региональные риски
Общество расположено и зарегистрировано в качестве налогоплательщика на
территории Кемеровской области.
Администрация Кемеровской области, региональные
подразделения федеральных органов власти оказывают влияние на деятельность Общества
посредством принятия законодательных и регулятивных мер, что может повлиять на
финансовое
положение
и
результаты
деятельности.
Ухудшение
производственной
деятельности Общества может произойти в связи с общим ухудшением экономической
ситуации в Сибирском регионе в целом.
Нарушение взаимодействия между участниками угледобывающего, металлургического
и транспортного сегментов в ближайшей, среднесрочной или долгосрочной перспективе не
предвидится.
15
Правовые риски
Учитывая систематическое проведение внутреннегоконтроляи внешних аудиторских
проверок, риск выявления налоговых нарушений (сокрытия налогов, неверного начисления
налогов), которые могут повлечь за собой значительное ухудшение финансового состояния или
прекращение деятельности Общества, практически отсутствует.
Судебные
дела,
в
которых
участвует
Общество,
не
оказываютсущественное
неблагоприятное влияние на его деятельность.
В целом же законодательный процесс в Российской Федерации является очень активным,
радикальные изменения в законодательство могут привести к существенному преобразованию
сложившихся
правоотношений.Кроме
того,
несовершенная
юридическая
толкование
техника,
российскомузаконодательствусвойственны:
ведомственными
актами
(письма,
разъяснения), несоответствие современному уровню развития общественных отношений в сфере
экономики, предпринимательства, финансов.
Риски, связанные с деятельностью Общества
В
настоящее
время
отсутствует
необходимая
нормативно-правовая
база
недропользования, призванная обеспечить эффективное использование топливно-энергетических
ресурсов страны. В частности, это касается порядка перехода на рентные принципы
налогообложения добычи минерального сырья, «прозрачные» процедуры получения прав на
разведку и разработку месторождений полезных ископаемых, упрощение порядка и сокращение
сроков выдачи лицензий, особенно на разработку приграничных и нижезалегающих участков,
смежных с горными отводами действующих шахт, переход к дифференцированной шкале
налогообложения на основе ранжирования месторождений по факторам технологии разработки,
их сложности, геолого-экономических характеристик.
Отсутствие прогнозируемой национальной железнодорожной тарифной политики на
длительную перспективу, позволяющей заключать долгосрочные договоры и контракты на
поставку продукции, снижают показатели конкурентоспособности угольной продукции на
внешнем и внутреннем рынках твердого топлива.
Для потребителей стабильность и прогнозируемость цен на уголь обеспечивает
удобство планирования затрат. А рынок угля пока еще традиционно остается рынком
покупателя – предложение на нем превышает спрос, у экспортеров, как правило, имеются
значительные резервные мощности.
9. КРУПНЫЕ СДЕЛКИ
Сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации
«Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995 года крупными, а также иные сделки, на
16
совершение которых в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения
крупных сделок:
1.Договор
поручительства между
ОАО «Шахта «Алексиевская» и
«Газпромбанк»
(Открытым акционерным обществом) в лице Филиала «Газпромбанк» (Открытое акционерное
общество) в г. Кемерово (далее -Кредитор, Банк) за выполнение обязательств заемщиком: ОАО
«Шахта «ЗАРЕЧНАЯ» ( далее-Заемщик, Должник) по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3611-016-Л от 16.06.2011г, заключенному
между
ОАО «Шахта
«ЗАРЕЧНАЯ» и «Газпромбанк» (Открытым акционерным обществом) в
лице Филиала
«Газпромбанк» (Открытое
акционерное
общество). Сумма лимита
выдачи 50 000 000
(пятьдесят миллионов) долларов США. Договор поручительства вступает в силу со дня его
подписания Сторонами и действует до 14 июня 2019 года.
Сделка одобрена решением Совета директоров, протокол б/н от 15.04.13г.
2.Договор
поручительства между
ОАО «Шахта «Алексиевская» и
«Газпромбанк»
(Открытым акционерным обществом) в лице Филиала «Газпромбанк» (Открытое акционерное
общество) в г. Кемерово (далее -Кредитор, Банк) за выполнение обязательств заемщиком: ОАО
«Шахта «ЗАРЕЧНАЯ» ( далее-Заемщик, Должник) по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3610-007-Л от12.04.2010г., заключенному
между
ОАО «Шахта
«ЗАРЕЧНАЯ» и «Газпромбанк» (Открытым акционерным обществом) в
лице Филиала
«Газпромбанк» (Открытое
акционерное
общество). Сумма лимита
выдачи 50 000 000
(пятьдесят миллионов) долларов США. Договор поручительства вступает в силу со дня его
подписания Сторонами и действует до 10 апреля 2018 года
Сделка одобрена решением Совета директоров, протокол б/н от 15.04.13г.
3.Дополнительное
соглашение к Договору № 2 от 03.10.2008 года о
полномочий единоличного
исполнительного
органа
ОАО
передаче
«Шахта «Алексиевская»
коммерческой организации :Обществу с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная», существенными условиями которого являются:
Стороны по сделке: ОАО «Шахта «Алексиевская» (управляемое общество) и ООО «УК
«Заречная» (управляющая организация).
Срок действия дополнительного соглашения: с 04.10.2013 года по 03.10.2014 года.
Предмет
сделки: установление размера
составляющую стоимости
услуг) управляющей
оплаты
услуг (постоянную ежемесячную
организации-
обществу с ограниченной
ответственностью «Угольная компания «Заречная» по Договору № 2 от 03.10ю2008 года о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «Шахта «Алексиевская»
коммерческой
организации :ООО « УК «Заречная» на
период действия дополнительного
соглашения в размере не более 120 960 000,00 (сто двадцать миллионов девятьсот шестьдесят
тысяч) рублей без учета НДС.
17
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
18/08/13 от 30.08.2013г.
10. СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ
Сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации
«Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995 года сделками, в совершении которых
имелась заинтересованность:
1.Договор купли-продажи ценных бумаг, содержащий существенные условия:
- количество акций: 108 (сто восемь) штук, из которых 32 штуки обыкновенных именных
бездокументарных акций и 76 штук привилегированных именных бездокументарных акций ОАО
«Шахта «Алексиевская»;
- номинальная стоимость одной акции: 100,00 (сто) рублей;
- цена одной акции: 667,00 (шестьсот шестьдесят семь) рублей;
- сумма сделки: 72 036,00 (семьдесят две тысячи тридцать шесть) рублей;
- срок оплаты: до 31 декабря 2013 года.
Заинтересованные
лица: лицо, являющееся единоличным исполнительным органом
Покупателя: ЗАО «ПК «КУЗБАССТРАНСУГОЛЬ»
г-н Фомин А.О. одновременно является
членом Совета директоров управляющей организации Продавца: Общества с ограниченной
ответственностью «Угольная компания «Заречная».
Сделка одобрена решением заседания Совета директоров, протокол б/н от 17.05.2013 г.
2.Договор
Поручитель)
поручительства между ОАО
и ОАО
«Шахта
«Алексиевская» ( далее Общество,
«Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк»г. Кемерово (далее-
Кредитор, Банк), в соответствии с которым Общество солидарно с ОАО «Шахта «Заречная»
(далее-Заемщик, Должник) отвечает перед Банком за неисполнение (ненадлежащее исполнение)
ОАО «Шахта «Заречная» всех его обязательств по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3611-016-Л от 16.06.2011г., заключенному между ОАО «Шахта «Заречная»
и ОАО «Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк». Сумма лимита выдачи 50 000 000
(пятьдесят миллионов) долларов США.
Заинтересованные лица
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
18
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
и
одновременно является Председателем Совета
общества
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
являющегося
Общества
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
17/04/13 от 17.04.2013г.
3. Договор
Поручитель)
поручительства между ОАО
и ОАО
«Шахта
«Алексиевская» ( далее Общество,
«Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк» г. Кемерово (далее-
Кредитор, Банк), в соответствии с которым Общество солидарно с ОАО «Шахта «Заречная»
(далее-Заемщик, Должник) отвечает перед Банком за неисполнение (ненадлежащее исполнение)
ОАО «Шахта «Заречная» всех его обязательств по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3610-024-Т от07.12.2010г., заключенному между ОАО «Шахта «Заречная»
и ОАО «Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк». Сумма лимита выдачи 30 000 000
(тридцать миллионов) долларов США.
Заинтересованные лица:
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
19
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
одновременно является Председателем Совета
общества
и
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
Общества
являющегося
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
17/04/13 от 17.04.2013г.
4.Договор
Поручитель)
поручительства между ОАО
и ОАО
«Шахта
«Алексиевская» ( далее Общество,
«Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк» г. Кемерово (далее-
Кредитор, Банк), в соответствии с которым Общество солидарно с ОАО «Шахта «Заречная»
(далее-Заемщик, Должник) отвечает перед Банком за неисполнение (ненадлежащее исполнение)
ОАО «Шахта «Заречная» всех его обязательств по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3610-007-Л от 12.04.2010г., заключенному между ОАО «Шахта «Заречная»
и ОАО «Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк». Сумма лимита выдачи 50 000 000
(пятьдесят миллионов) долларов США.
Заинтересованные лица:
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
одновременно является Председателем Совета
20
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
общества
и
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
Общества
являющегося
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
17/04/13 от 17.04.2013г.
5. Договор
Поручитель)
поручительства между ОАО
и ОАО
«Шахта
«Алексиевская» (далее Общество,
«Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк» г. Кемерово (далее-
Кредитор, Банк), в соответствии с которым Общество солидарно с ОАО «Шахта «Заречная»
(далее-Заемщик, Должник) отвечает перед Банком за неисполнение (ненадлежащее исполнение)
ОАО «Шахта «Заречная» всех его обязательств по Кредитному соглашению об открытии
кредитной линии № 3613-002-Т от 21.01.2013г., заключенному между ОАО «Шахта «Заречная»
и ОАО «Газпромбанк» в лице Филиала «Газпромбанк». Сумма выдачи лимита 81 000 000,00
(восемьдесят один миллион) долларов США.
Заинтересованные лица:
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
акционерного
одновременно является Председателем Совета
общества
«Шахта
«ЗАРЕЧНАЯ»,
являющегося
21
выгодоприобретателем
ответственностью
в
сделке,
«Угольная
и
членом
компания
Правления
«Заречная»:
Общества
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
17/04/13 от 17.04.2013г.
6. Договор
Поручитель)
поручительства между ОАО
и ОАО
«Шахта
«Алексиевская» ( далее Общество,
«Сбербанк России» (далее ОАО «Сбербанк России», Кредитор), в
соответствии с которым Общество безотзывно и безусловно, обязывается перед Кредитором
отвечать за исполнение ОАО «Шахта «Заречная» (далее-ОАО «Шахта «Заречная», Должник)
его обязательств по Срочным сделкам на финансовых рынках, как
они определены в
Генеральном соглашении о срочных сделках на финансовых рынках, заключаемым между
Кредитором и Должником, отдельные условия которого определяются Примерными условиями
договора о срочных сделках на финансовых рынках и стандартными условиями срочных сделок с
различными
видами
базового
актива
2011г.,
разработанным
и
утвержденным
Саморегулируемой (некоммерческой) организацией «Национальная ассоциация
фондового
рынка» (НАУФОР), национальной Валютной Ассоциацией
участников
и ассоциацией
российских банков и опубликованными в сети Интернет на страницах саморегулируемой
(некоммерческой)
организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка»
(НАУФОР), Национальной Валютной Ассоциации и Ассоциации российских банков (далеестандартная документация), по
следующим видам Сделок: срочная конверсионная сделка
(поставочная / беспоставочная); сделка валютный своп; сделка валютный опцион (поставочный /
беспоставочный); сделка фиксации максимума процентной ставки (сделка кэп); сделка фиксации
минимума процентной ставки (сделка флор); сделка фиксации максимума и минимума
процентной ставки (сделка коллар); сделка процентный своп; сделка процентный форвард;
22
сделка валютно-процентный своп; сделка, представляющее собой сочетание указанных выше
Сделок.
Заинтересованные лица:
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
и
одновременно является Председателем Совета
общества
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
Общества
являющегося
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
17/04/13 от 17.04.2013г.
7.Внесение
изменений в существенные условия договора поручительства № 57-и/2 от
29.07.2011г., заключенного ОАО «Шахта «Алексиевская» (далее Общество, Поручитель) с ОАО
«Сбербанк России», именуемый в дальнейшем Банк, Кредитор, в соответствии
с которым
Общество солидарно с ОАО «Шахта «Заречная» (далее-Заемщик) отвечает перед банком за
неисполнение (ненадлежащее исполнение) ОАО «Шахта «Заречная» всех его обязательств по
Договору об открытии невозобновляемой кредитной линии № 57-и от 29 июля 2011г:
23
«Заемщик уплачивает Кредитору проценты за пользование кредитом в валюте кредита на
следующих условиях:
-за период с 01 января 2013г. (включительно) по 27 июля 2013 (включительно)- по ставке
6,3 (Шесть целых три десятых) процентов годовых;
-за период
с 28 июля 2013 (включительно) по
дату полного погашения кредита- по
переменной процентной ставке, определяемой в зависимости от размера выручки, поступившей
на
счета, за истекший расчетный период, включая
действующим кредитным договорам, заключенным
выручку, учитываемую по
между
Кредитором
всем
и заемщиком.
Заинтересованные лица
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
и
одновременно является Председателем Совета
общества
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
Общества
являющегося
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
18/08/13 от 30.08.2013г.
24
8.Заключение ОАО «Шахта «Алексиевская» дополнительного соглашения к Договору №
2 от 03.10.2008г. о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «Шахта
«Алексиевская» коммерческой
организации: ООО
«Угольная
компания «Заречная»,
существенными условиями которого являются:
Стороны по сделке: ОАО «Шахта
«Алексиевская» (управляемое общество) и ООО
«Угольная компания «Заречная» (управляющая организация).
Цена: постоянно ежемесячная составляющая стоимости услуг по Договору № 2 от
03.10.2008 года-не более 10 080 000,00 (десять миллионов восемьдесят тысяч) рублей в месяц
без учета НДС (за период с 04.10.2013 года по 03.10.2014 года размер стоимости услуг по
Договору № 2 от 03.10.2008 года-не более 120 960 000,00 (сто двадцать миллионов
девятьсот
шестьдесят тысяч) рублей без учета НДС
Предмет сделки: определение ежемесячной составляющей стоимости услуг по Договору
№ 2 от 03.10.2008 года о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО
«Шахта «Алексиевская» коммерческой организации: ООО «УК «Заречная».
Заинтересованные лица:
-акционер ОАО «Шахта «Алексиевская» -Общество с ограниченной ответственностью
«Угольная компания «Заречная», которое является его аффилированным лицом, т.к. владеет
более 20% акций в уставном капитале управляемого общества-ОАО «Шахта «Алексиевская»
и одновременно является его управляющей организацией; генеральный директор, председатель
Правления, член Совета директоров управляющей
ответственностью
«Угольная
организации: Общества с ограниченной
компания «Заречная» г-н Харитонов Виталий
Геннадьевич,
который одновременно является членом Совета директоров: ОАО «шахта «Алексиевская»
(управляемого
«Угольная
общества); члены правления Общества с
компания «Заречная» (управляющей
ограниченной
ответственностью
организацией) г-н Евдосюк Александр
Владимирович, г-н Тарасюк Вадим Алексеевич, г-н Снижко Валерий Дмитриевич, которые
являются членами Совета директоров ОАО «Шахта «Алексиевская» ( управляемого общества);
член Совета директоров общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная» (управляющей организации) г-н Шевцов Виктор
Алексеевич, который является
членом Совета директоров ОАО «Шахта «Алексиевская» (управляемого общества).
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
18/08/13 от 30.08.2013г.
9.Заключение
ОАО
«Шахта «Алексиевская» (далее Общество, Поручитель) Договора
Поручительства с ОАО «Сбербанк России» (далее ОАО «Сбербанк России, Банк), в соответствии
с которым Общество обязывается перед банком
отвечать
за
исполнение Открытого
акционерного общества «Шахта «Заречная» (далее- ОАО «Шахта «Заречная», Заемщик) всех
25
его обязательств по
Договору об открытии невозобновляемой кредитной
линии. Сумма
лимитной кредитной линии 22 000 000 (двадцать два миллиона) долларов США.
Заинтересованные лица:
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Харитонов Виталий Геннадьевич, который одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, членом Совета директоров, членом Правления и Генеральным директором Общества с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» - управляющей организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Снижко Валерий Дмитриевич, который
директоров
Открытого
выгодоприобретателем
ответственностью
акционерного
в
сделке,
«Угольная
и
одновременно является Председателем Совета
общества
членом
компания
«Шахта
Правления
«Заречная»:
«ЗАРЕЧНАЯ»,
Общества
являющегося
с
ограниченной
управляющей
организации
выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- член Совета директоров Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» г-н
Тарасюк Вадим Алексеевич, который
одновременно является членом Совета директоров
Открытого акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», являющегося выгодоприобретателем в
сделке, и членом Правления Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная»: управляющей организации выгодоприобретателя: ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ»;
- акционер Открытого акционерного общества «Шахта «Алексиевская» - Общество с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», который владеет более 20%
акций в уставном капитале поручителя: ОАО «Шахта «Алексиевская», является его
аффилированным лицом и его управляющей организацией, а также аффилированным лицом,
управляющей организацией и акционером Должника (выгодоприобретателя): Открытого
акционерного общества «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ», которому принадлежит более 20% акций в
уставном капитале ОАО «Шахта «ЗАРЕЧНАЯ».
Сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров, протокол №
18/08/13 от 30.08.2013г.
11.ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров Общества.
Годовое Общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не
позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
За 2013 год было проведено:
- годовое Общее собрание акционеров по результатам 2012 финансового года,
-
созвано четыре внеочередных Общих собраний акционеров, из которых одно не состоялось
26
из-за отсутствия кворума, второе не состоялось по причине истечения срока полномочий у
членов счетной комиссии ОАО «Шахта «Алексиевская».
Общим собранием
отчет о
акционеров утверждена бухгалтерская отчетность, в том числе
финансовых результатах
прибыли, в
том
ОАО
«Шахта «Алексиевская», а также
числе выплата (объявление)
дивидендов, и
распределение
убытков ОАО
«Шахта
«Алексиевская» по результатам 2012 финансового года, избран Совет директоров, Ревизионная
комиссия ОАО «Шахта «Алексиевская», утвержден аудитор ОАО «Шахта «Алексиевская»,
одобрены сделки с заинтересованностью.
12. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
Совет директоров осуществляет стратегическое руководство деятельностью Общества.
В Обществе создан Совет директоров в количестве пяти членов. Члены Совета директоров
Общества избираются Общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего
собрания акционеров. Лица, избранные в состав Совета директоров, могут переизбираться
неограниченное число раз.
Состав Совета директоров за период: 01.01.2013 г. - 11.06.13г.
1.
Евдосюк Александр Владимирович (Председатель Совета директоров Общества)
Год рождения - 1950 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
2 . Снижко Валерий Дмитриевич
Год рождения - 1951 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
3.
Шевцов Виктор Алексеевич
Год рождения - 1956 г.
27
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
4.Тарасюк Вадим Алексеевич
Год рождения - 1962 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
5.
Харитонов Виталий Геннадьевич
Год рождения: 1955 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
Информация о совершенных сделках с акциями Общества в течение отчетного периода:
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
Состав Совета директоров за период: 11.06.2013 г. – 31.12.2013 г.
На годовом Общем собрании акционеров ОАО «Шахта «Алексиевская» 11 июня 2013
года Совет директоров Общества был избран в следующем составе:
1. Евдосюк Александр Владимирович (Председатель Совета директоров Общества)
Год рождения - 1950 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
2 . Снижко Валерий Дмитриевич
Год рождения - 1951 г.
28
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
3.
Шевцов Виктор Алексеевич
Год рождения - 1956 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
4.Тарасюк Вадим Алексеевич
Год рождения - 1962 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
5.
Харитонов Виталий Геннадьевич
Год рождения: 1955 г.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале Общества: акциями не владеет.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: акциями не владеет.
Информация о совершенных сделках с акциями Общества в течение отчетного периода:
В отчетном периоде сделки по приобретению или отчуждению акций ОАО "Шахта
" Алексиевская" не совершал.
13. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМ ФУНКЦИИ ЕДИНОЛИЧНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА
Руководство
текущей
деятельностью
Общества
осуществляется
единоличным
исполнительным органом Общества.
29
«22» августа 2008 года решением внеочередного Общего собрания акционеров ОАО
«Шахта «Алексиевская» было принято решение о передаче полномочий единоличного
исполнительного
органа
Открытого
акционерного
общества
«Шахта
«Алексиевская»
управляющей организации-Обществу с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная».
«25» сентября 2008 года Совет директоров Общества утвердил условия договора «О
передаче полномочий единоличного исполнительного органа Открытого акционерного общества
«Шахта
«Алексиевская»
управляющей
организации-Обществу
с
ограниченной
ответственностью «Угольная компания «Заречная».
«03» октября 2008 года заключен договор №2 «О передаче полномочий единоличного
исполнительного
органа
Открытого
акционерного
общества
«Шахта
«Алексиевская»
управляющей организации - Обществу с ограниченной ответственностью «Угольная компания
«Заречная».
Управляющая организация
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная».
Место нахождения:652562, Кемеровская область, г. Полысаево, ул. Заречная, 1.
ОГРН 1024201299430.
ИНН 4212017500.
Доля участия в уставном капитале Общества: 97.6873 %.
Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества: 98.0867%.
Информация о совершенных сделках с акциями Общества в течение отчетного периода:
1. Дата совершения сделки: 11.09.13
Содержание сделки: договор залога № УВЗЛ-268 от 30.08.2013г., залогодержатель ООО
«УВЗ-Логистик».
Предмет сделки:передача взалог акций:акции обыкновенные именные (241 600шт.), акции
привилегированные именные (4 064шт.).
14. КРИТЕРИИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ И РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ (КОМПЕНСАЦИИ
РАСХОДОВ) ЛИЦ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ
Размервознаграждения
управляющей
организации
согласно
договору
№
2
от
03.10.2008г.«О передаче полномочий единоличного исполнительного органа Открытого
акционерного общества «Шахта «Алексиевская» управляющей организации: Обществу с
ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» состоит из двух частей:
- постоянная ежемесячная;
30
- переменная составляющая стоимости услуг, зависящая от финансовых результатов Общества.
Порядок определения и размер подлежащей уплате переменной составляющей стоимости
услуг определяется дополнительным соглашением сторон в зависимости от результатов работы
Обществаза период (месяц, квартал, полугодие). При этом управляющая организация не вправе
получать переменную составляющую стоимости услуг в случае убыточной работы Общества.
Размер
вознаграждения
(компенсации
расходов),
выплаченного
управляющей
организации за 2013 год: 61 400 439,72 руб.
В соответствии с Уставом ОАО
«Шахта
«Алексиевская»установление размера
вознаграждения и компенсаций членам Совета директоров относится к компетенции Общего
собрания акционеров.
За отчетный период денежное вознаграждение (компенсация расходов) членам Совета
директоров Общества не выплачивалось.
15. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО
ПОВЕДЕНИЯ
№
1
1
2
3
4
Положение Кодекса
Соблюдается или
корпоративного поведения
не соблюдается
2
3
Общее собрание акционеров
Извещение акционеров о проведении общего
Соблюдается только в случаях
собрания акционеров не менее чем за 30 дней до
прямо
предусмотренных
даты его проведения независимо от вопросов,
законодательством.
включенных в его повестку дня, если
законодательством не предусмотрен больший срок
Наличие у акционеров возможности знакомиться со Соблюдается.
списком лиц, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров, начиная со дня сообщения о
проведении общего собрания акционеров и до
закрытия очного общего собрания акционеров, а в
случае заочного общего собрания акционеров – до
даты окончания приема бюллетеней для
голосования
Наличие у акционеров возможности знакомиться с Не соблюдается.
информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению
общего собрания акционеров, посредством
электронных средств связи, в том числе
посредством сети Интернет
Наличие у акционера возможности внести вопрос в Соблюдается.
повестку дня общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего собрания акционеров
без предоставления выписки из реестра акционеров,
если учет его прав на акции осуществляется в
системе ведения реестра акционеров, а в случае,
если его права на акции учитываются на счете депо,
– достаточность выписки со счета депо для
осуществления вышеуказанных прав
Примечание
4
Список предоставляется
по требованию лиц,
включенных в этот
список и обладающих не
менее чем 1 процентом
голосов
(п.8.4.Положения об
общем собрании
акционеров Общества).
Предоставление
указанной возможности
акционерам
рассматривается.
ст. 5-6 Положения об
общем собрании
акционеров Общества.
31
5
6
7
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования об
обязательном присутствии на общем собрании
акционеров генерального директора, членов
правления, членов совета директоров, членов
ревизионной комиссии и аудитора акционерного
общества
Обязательное присутствие кандидатов при
рассмотрении на общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления, членов
ревизионной комиссии, а также вопроса об
утверждении аудитора акционерного общества
Наличие во внутренних документах акционерного
общества процедуры регистрации участников
общего собрания акционеров
Не предусмотрено Уставом,
внутренними документами
Общества.
Не предусмотрено Уставом,
внутренними документами
Общества.
Соблюдается.
п.9,1, п. 11.4 Положения
об общем собрании
акционеров Общества.
Совет директоров
8.
9
10
11
12
13
14
15
Наличие в уставе акционерного общества
полномочия совета директоров по ежегодному
утверждению финансово-хозяйственного плана
акционерного общества.
Наличие утвержденной советом директоров
процедуры управления рисками в акционерном
обществе
Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров принять решение о
приостановлении полномочий генерального
директора, назначаемого общим собранием
акционеров
Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров устанавливать требования к
квалификации и размеру вознаграждения
генерального директора, членов правления,
руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
Наличие в уставе акционерного общества права
совета директоров утверждать условия договоров с
генеральным директором и членами правления
Наличие в уставе или внутренних документах
акционерного общества требования о том, что при
утверждении условий договоров с генеральным
директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся генеральным
директором и членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
Наличие в составе совета директоров
акционерного общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих требованиям Кодекса
корпоративного поведения
Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, которые признавались
виновными в совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
Соблюдается
п. 33.31 Устава
Общества.
Не предусмотрено Уставом.
В соответствии с Уставом
Директор назначается Советом
директоров Общества.
Соблюдается.
п. 33.22 Устава
Общества.
Соблюдается.
п. 33.22 Устава
Общества.
Данное требование в Уставе
Общества не закреплено.
Не соблюдается.
Соблюдается.
32
сборов, рынка ценных бумаг
16
17
18
19
20
21
22
23
Отсутствие в составе совета директоров
акционерного общества лиц, являющихся
участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или
работником юридического лица, конкурирующего
с акционерным обществом
Наличие в уставе акционерного общества
требования об избрании совета директоров
кумулятивным голосованием
Наличие во внутренних документах акционерного
общества обязанности членов совета директоров
воздерживаться от действий, которые приведут
или потенциально способны привести к
возникновению конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а в случае
возникновения такого конфликта – обязанности
раскрывать совету директоров информацию об
этом конфликте
Наличие во внутренних документах акционерного
общества обязанности членов совета директоров
письменно уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с ценными бумагами
акционерного общества, членами совета
директоров которого они являются, или его
дочерних (зависимых) обществ, а также
раскрывать информацию о совершенных ими
сделках с такими ценными бумагами
Наличие во внутренних документах акционерного
общества требования о проведении заседаний
совета директоров не реже одного раза в шесть
недель
Проведение заседаний совета директоров
акционерного общества в течение года, за который
составляется годовой отчет акционерного
общества, с периодичностью не реже одного раза в
шесть недель
Наличие во внутренних документах акционерного
общества порядка проведения заседаний совета
директоров
Наличие во внутренних документах акционерного
общества положения о необходимости одобрения
советом директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более процентов
стоимости активов общества, за исключением
сделок, совершаемых в процессе обычной
хозяйственной деятельности
Соблюдается.
Соблюдается.
п.32. 2 Устава Общества.
Соблюдается.
п. 11.1, п. 11,2, п. 11.9,
п. 11.10 Положения о
Совете директоров.
Данное требование во внутренних
документах Общества не
закреплено.
Данное требование во внутренних п.9.1 Положения о
документах Общества не
Совете директоров
закреплено.
Общества: по мере
необходимости, но не
реже одного раза в
квартал.
Не соблюдается.
Соблюдается.
ст.9 Положения о
Совете директоров
Общества.
Указанное требование не
предусмотрено Уставом,
внутренними документами
Общества.
33
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
Наличие во внутренних документах акционерного
общества права членов совета директоров на
получение от исполнительных органов и
руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества
информации, необходимой для осуществления
своих функций, а также ответственности за
непредоставление такой информации
Наличие комитета совета директоров по
стратегическому планированию или возложение
функций указанного комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и
вознаграждениям)
Наличие комитета совета директоров (комитета по
аудиту), который рекомендует совету директоров
аудитора акционерного общества и
взаимодействует с ним и ревизионной комиссией
акционерного общества
Наличие в составе комитета по аудиту только
независимых и неисполнительных директоров
Осуществление руководства комитетом по аудиту
независимым директором
Наличие во внутренних документах акционерного
общества права доступа всех членов комитета по
аудиту к любым документам и информации
акционерного общества при условии
неразглашения ими конфиденциальной
информации
Создание комитета совета директоров (комитета по
кадрам и вознаграждениям), функцией которого
является определение критериев подбора
кандидатов в члены совета директоров и
выработка политики акционерного общества в
области вознаграждения
Осуществление руководства комитетом по кадрам
и вознаграждениям независимым директором
Соблюдается(кроме установления
ответственности).
Отсутствие в составе комитета по кадрам и
вознаграждениям должностных лиц акционерного
общества
Создание комитета совета директоров по рискам
или возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
Создание комитета совета директоров по
урегулированию корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
Отсутствие в составе комитета по урегулированию
корпоративных конфликтов должностных лиц
акционерного общества
Осуществление руководства комитетом по
урегулированию корпоративных конфликтов
независимым директором
Наличие утвержденных советом директоров
внутренних документов акционерного общества,
предусматривающих порядок формирования и
работы комитетов совета директоров
Наличие в уставе акционерного общества порядка
определения кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать обязательное участие
независимых директоров в заседаниях совета
директоров
Комитет не формировался.
П. 11.6. Положения о
Совете директоров
Общества.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитет не формировался.
Комитеты Совета директоров не
формировались.
Не соблюдается.
34
39
40
41
42
43
44
45
46
47
Исполнительные органы
Наличие коллегиального исполнительного органа Коллегиальный исполнительный
(правления) акционерного общества
орган не предусмотрен Уставом
Общества.
Наличие в уставе или внутренних документах
Коллегиальный исполнительный
акционерного общества положения о
орган не предусмотрен Уставом
необходимости одобрения правлением сделок с
Общества.
недвижимостью, получения акционерным
обществом кредитов, если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и их совершение не
относится к обычной хозяйственной деятельности
акционерного общества
Наличие во внутренних документах акционерного Не предусмотрено внутренними
общества процедуры согласования операций,
документами Общества.
которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, Соблюдается.
являющихся участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или
работником юридического лица, конкурирующего
с акционерным обществом
Отсутствие в составе исполнительных органов
Соблюдается.
акционерного общества лиц, которые признавались
виновными в совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг. Если функции
единоличного исполнительного органа
выполняются управляющей организацией или
управляющим – соответствие генерального
директора и членов правления управляющей
организации либо управляющего требованиям,
предъявляемым к генеральному директору и
членам правления акционерного общества
Наличие в уставе или внутренних документах
Не соблюдается.
акционерного общества запрета управляющей
организации (управляющему) осуществлять
аналогичные функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в каких-либо иных
имущественных отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания услуг управляющей
организации (управляющего)
Наличие во внутренних документах акционерного Не соблюдается.
общества обязанности исполнительных органов
воздерживаться от действий, которые приведут
или потенциально способны привести к
возникновению конфликта между их интересами и
интересами акционерного общества, а в случае
возникновения такого конфликта – обязанности
информировать об этом совет директоров
Наличие в уставе или внутренних документах
Не соблюдается.
акционерного общества критериев отбора
управляющей организации (управляющего)
Представление исполнительными органами
Соблюдается.
акционерного общества ежемесячных отчетов о
своей работе совету директоров
Является правилом
корпоративного
поведения в рамках
обязанности действовать
в интересах Общества
добросовестно и
разумно.
п. 2.2. Положения о
директореОбщества.
35
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
Установление в договорах, заключаемых
Соблюдается.
акционерным обществом с генеральным
директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления,
ответственности за нарушение положений об
использовании конфиденциальной и служебной
информации
Секретарь общества
Наличие в акционерном обществе специального
Не соблюдается.
должностного лица (секретаря общества), задачей
которого является обеспечение соблюдения
органами и должностными лицами акционерного
общества процедурных требований,
гарантирующих реализацию прав и законных
интересов акционеров общества
Наличие в уставе или внутренних документах
Не соблюдается.
акционерного общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и обязанностей
секретаря общества
Наличие в уставе акционерного общества
Не соблюдается.
требований к кандидатуре секретаря общества
Существенные корпоративные действия
Наличие в уставе или внутренних документах
Соблюдается.
акционерного общества требования об одобрении
крупной сделки до ее совершения
Обязательное привлечение независимого
Не соблюдается.
оценщика для оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом крупной
сделки
Наличие в уставе акционерного общества запрета Указанные положения Уставом
на принятие при приобретении крупных пакетов
Общества не предусмотрены.
акций акционерного общества (поглощении)
каких-либо действий, направленных на защиту
интересов исполнительных органов (членов этих
органов) и членов совета директоров акционерного
общества, а также ухудшающих положение
акционеров по сравнению с существующим (в
частности, запрета на принятие советом
директоров до окончания предполагаемого срока
приобретения акций решения о выпуске
дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или ценных бумаг,
предоставляющих право приобретения акций
общества, даже если право принятия такого
решения предоставлено ему уставом)
Наличие в уставе акционерного общества
Указанные положения Уставом
требования об обязательном привлечении
Общества не предусмотрены.
независимого оценщика для оценки текущей
рыночной стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости в результате
поглощения
Отсутствие в уставе акционерного общества
Указанные положения Уставом
освобождения приобретателя от обязанности
Общества не предусмотрены.
предложить акционерам продать принадлежащие
им обыкновенные акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные
акции) при поглощении
Наличие в уставе или внутренних документах
Указанные положения Уставом
акционерного общества требования об
Общества не предусмотрены.
обязательном привлечении независимого
оценщика для определения соотношения
конвертации акций при реорганизации
Раскрытие информации
Регулируется гл. XI.I ФЗ
“Об акционерных
обществах».
36
58
59
60
61
62
63
64
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, определяющего правила и
подходы акционерного общества к раскрытию
информации (Положения об информационной
политике)
Наличие во внутренних документах акционерного
общества требования о раскрытии информации о
целях размещения акций, о лицах, которые
собираются приобрести размещаемые акции, в том
числе крупный пакет акций, а также о том, будут
ли высшие должностные лица акционерного
общества участвовать в приобретении
размещаемых акций общества
Наличие во внутренних документах акционерного
общества перечня информации, документов и
материалов, которые должны предоставляться
акционерам для решения вопросов, выносимых на
общее собрание акционеров
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети
Интернет и регулярное раскрытие информации об
акционерном обществе на этом веб-сайте
Не соблюдается.
Не соблюдается.
Соблюдается.
п. 23.3. Устава, п. 7.4.
Положения об общем
собрании акционеров
Общества
Соблюдается.
Раскрытие информации
осуществляется на
сайте, права, на
доменное имя которого
принадлежат
управляющей
организации – ООО «УК
«Заречная»
www.ukzarechnaya.ru
Также раскрытие
информации
осуществляется на сайте
уполномоченного
информационного
агентства
http://www.edisclosure.ru/portal/compa
ny.aspx?id=5010
Наличие во внутренних документах акционерного Указанные положения
общества требования о раскрытии информации о
внутренними документами
сделках акционерного общества с лицами,
Общества не предусмотрены.
относящимися в соответствии с уставом к высшим
должностным лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного общества с
организациями, в которых высшим должностным
лицам акционерного общества прямо или косвенно
принадлежит 20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества или на которые
такие лица могут иным образом оказать
существенное влияние
Наличие во внутренних документах акционерного Указанные положения
общества требования о раскрытии информации обо внутренними документами
всех сделках, которые могут оказать влияние на
Общества не предусмотрены.
рыночную стоимость акций акционерного
общества
Наличие утвержденного советом директоров
Не соблюдается.
внутреннего документа по использованию
существенной информации о деятельности
акционерного общества, акциях и других ценных
бумагах общества и сделках с ними, которая не
является общедоступной и раскрытие которой
может оказать существенное влияние на рыночную
стоимость акций и других ценных бумаг
акционерного общества
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
37
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
Наличие утвержденных советом директоров
процедур внутреннего контроля за финансовохозяйственной деятельностью акционерного
общества
Наличие специального подразделения
акционерного общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего контроля
(контрольно-ревизионной службы)
Наличие во внутренних документах акционерного
общества требования об определении структуры и
состава контрольно-ревизионной службы
акционерного общества советом директоров
Не соблюдается.
Соблюдается.
Ревизионная комиссия
(ст. 41 Устава).
Не соблюдается.
Решение об избрании
ревизионной комиссии
принимается Общим
собранием акционеров
Общества.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
Соблюдается.
службы лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов
государственной
службы и службы в органах местного
самоуправления или к которым применялись
административные наказания за правонарушения в
области предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной
Соблюдается.
службы лиц, входящих в состав исполнительных
органов акционерного общества, а также лиц,
являющихся участниками, генеральным
директором (управляющим), членами органов
управления или работниками юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Наличие во внутренних документах акционерного Соблюдается.
общества срока представления в контрольноревизионную службу документов и материалов для
оценки проведенной финансово-хозяйственной
операции, а также ответственности должностных
лиц и работников акционерного общества за их
непредставление в указанный срок
Наличие во внутренних документах акционерного Соблюдается.
общества обязанности контрольно-ревизионной
службы сообщать о выявленных нарушениях
комитету по аудиту, а в случае его отсутствия –
совету директоров акционерного общества
Наличие в уставе акционерного общества
Указанные положения Уставом
требования о предварительной оценке контрольно- Общества не предусмотрены.
ревизионной службой целесообразности
совершения операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом акционерного
общества (нестандартных операций)
Наличие во внутренних документах акционерного Указанные положения
общества порядка согласования нестандартной
внутренними документами
операции с советом директоров
Общества не предусмотрены.
Наличие утвержденного советом директоров
Указанный документ утвержден
внутреннего документа, определяющего порядок
Общим собранием акционеров.
проведения проверок финансово-хозяйственной
деятельности акционерного общества ревизионной
комиссией
Осуществление комитетом по аудиту оценки
Комитет по аудиту не
аудиторского заключения до представления его
формировался.
акционерам на общем собрании акционеров
Дивиденды
п. 3.1. Положения о
ревизионной комиссии
Общества.
п. 2.4. Положения о
ревизионной комиссии
Общества.
Положение о
ревизионной комиссии
Общества.
38
76
77
78
Наличие утвержденного советом директоров
внутреннего документа, которым руководствуется
совет директоров при принятии рекомендаций о
размере дивидендов (Положения о дивидендной
политике)
Наличие в Положении о дивидендной политике
порядка определения минимальной доли чистой
прибыли акционерного общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий, при которых не
выплачиваются или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным акциям, размер
дивидендов по которым определен в уставе
акционерного общества
Опубликование сведений о дивидендной политике
акционерного общества и вносимых в нее
изменениях в периодическом издании,
предусмотренном уставом акционерного общества
для опубликования сообщений о проведении
общих собраний акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте акционерного
общества в сети Интернет
Соблюдается.
Положение о выплате
дивидендов Общества.
Соблюдается.
ст. 7 Положения о
выплате дивидендов
Общества.
Не предусмотрено Уставом
Общества.
39