ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ - ТАИФ

ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ АКТИВАМИ № ______/ДУ-20__
г. Казань
«______» ______ 20__г.
Код клиента _______
_________________________________, именуемый в дальнейшем «Учредитель управления», с одной
стороны, и Общество с ограниченной ответственностью «ТАИФ-ИНВЕСТ», имеющее лицензию на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №016-06688-001000 от 27.05.2003 года,
выданную ФКЦБ России, именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице Директора
_____________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, именуемые в дальнейшем
совместно «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
Настоящий Договор доверительного управления активами (далее - Договор) определяет основания, условия
и порядок осуществления ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ», как профессионального участника рынка ценных бумаг,
доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для
инвестирования в ценные бумаги.
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ДОГОВОРЕ.
Деятельность по доверительному управлению - осуществление Доверительным управляющим от своего
собственного имени за вознаграждение в течение определенного настоящим Договором срока переданными ему
во владение и принадлежащими Учредителю управления в его интересах или указанных им третьих лиц
(выгодоприобретателей) ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги, денежными средствами, и ценными бумагами, получаемыми в процессе доверительного
управления ценными бумагами (далее – Активы).
Активы - ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги,
переданные в доверительное управление при заключении настоящего Договора, а также денежные средства и
ценные бумаги, приобретенные Доверительным управляющим в течение срока действия настоящего Договора и
в связи с его исполнением.
Ценные бумаги (далее ЦБ) – акции акционерных обществ, облигации коммерческих организаций, в том
числе находящиеся на момент заключения настоящего Договора в государственной (муниципальной)
собственности, государственные (муниципальные) облигации, векселя и производные ценные бумаги (срочные
контракты).
Денежные средства (далее ДС) – средства, находящиеся в собственности Учредителя управления и
передаваемые им Доверительному управляющему, а также принадлежащие Учредителю управления и
получаемые в результате исполнения Доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему
Договору.
Доверительный управляющий - определенное в настоящем Договоре и отвечающее установленным
действующим законодательством требованиям юридическое лицо, принявшее на себя обязательства по
осуществлению деятельности по доверительному управлению Активами.
Учредитель управления – собственник передаваемых в доверительное управление Активов.
Выгодоприобретатель - Учредитель управления или иное определенное в настоящем Договоре лицо,
имеющее право требовать исполнения Доверительным управляющим принятых на себя обязательств.
Инвестиционная Декларация – неотъемлемая часть настоящего Договора, определяющая
исчерпывающий перечень возможных объектов доверительного управления, сведения о структуре Активов, а
также направления и способы осуществления управления объектом доверительного управления.
Отчет Доверительного управляющего - исполненный Доверительным управляющим за отчетный период
документ, содержащий в обязательном порядке сведения о стоимости Активов на начало и конец отчетного
периода, движении ДС и ЦБ, сделках, совершенных с Активами Учредителя управления, суммах накладных
расходов и размере вознаграждения Доверительного управляющего.
Отчетный период - временной период с начала срока действия настоящего Договора, или с начала
текущего календарного месяца, и до конца текущего календарного месяца или до даты окончания срока
действия настоящего Договора включительно.
Отчетная дата – последний день отчетного периода или дата вывода всех Активов из доверительного
управления по настоящему Договору.
Накладные расходы - понесенные Доверительным управляющим при доверительном управлении
необходимые расходы (вознаграждение стороннего брокера, сборы, взимаемые торговыми системами, оплата
услуг регистраторов, депозитариев, оплата комиссии банков и иные расходы, связанные с проведением
операций по доверительному управлению).
Стоимость объектов управления – выраженная в рублях Российской Федерации стоимость Объектов
Учредителя управления, рассчитываемая на начало и конец отчётного периода, в порядке, предусмотренном
п.4.3. настоящего Договора. Стоимость объектов управления в момент начала срока действия Договора равна
сумме рыночной стоимости ЦБ и ДС, переданных в доверительное управление
Рыночная стоимость ЦБ – признается равной рыночным ценам ЦБ, сложившимся на торгах
организаторов торговли на отчетную дату, а также на дату, предшествующую дате ввода/вывода ЦБ (п.4.2.
настоящего Договора).
Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность
по организации торговли на рынке ценных бумаг, а именно услуги, непосредственно способствующие
заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ между участниками рынка ценных бумаг.
Балансовая стоимость Активов – стоимость Активов на момент их передачи в управление
Доверительному управляющему по акту приема-передачи активов, а также стоимость полученных в результате
доверительного управления Активов, отраженная в балансе Учредителя управления. Балансовая стоимость
Активов используется для целей бухгалтерского учета.
Специальный банковский счет – специальный расчетный счет, открываемый Доверительному
управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения ДС клиентов от собственных
средств Доверительного управляющего, а также для расчетов по деятельности, связанной с доверительным
управлением.
Счет депо Доверительного управляющего или лицевой счет Доверительного управляющего в
системе ведения реестра - счета, открываемые Доверительным управляющим для учета ЦБ Учредителя
управления и операций с ними.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.
2.1.
Учредитель управления передает Доверительному управляющему Активы, а Доверительный
управляющий обязуется осуществлять управление ими в интересах Учредителя управления или указанного им
выгодоприобретателя без предварительных консультаций с Учредителем управления или выгодоприобретателем
в течение срока действия настоящего Договора.
2.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления.
2.3. Целью заключения настоящего Договора является получение оптимальной прибыли от доверительного
управления активами.
2.4.
Характеристика Активов, направления и способы управления Активами, передаваемыми в
доверительное управление Учредителем управления, фиксируется в Инвестиционной декларации, которая
оформляется в момент заключения настоящего Договора и является неотъемлемой его частью (Приложение № 1
к настоящему Договору). Подписывая Инвестиционную декларацию, Учредитель управления дает согласие на
все изложенные в Инвестиционной декларации положения, включая согласие на инвестирование
принадлежащих ему ДС, в любые перечисленные в Инвестиционной декларации объекты доверительного
управления.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
3.1.
Учредитель управления обязуется:
3.1.1. Передать Активы в доверительное управление Доверительному управляющему в соответствии с
требованиями действующего Законодательства РФ.
3.1.2. Выплачивать вознаграждение Доверительному управляющему (согласно п.5 настоящего Договора).
3.1.3. Возмещать документально подтвержденные и утвержденные Учредителем управления накладные
расходы Доверительного управляющего, связанные с проведением операций по доверительному управлению
активами Учредителя управления.
3.1.4. Предоставить Доверительному управляющему выписку из учетной политики Учредителя
управления (Юридического лица) для бухгалтерского и налогового учёта о способах и методах учёта ценных
бумаг, их оценку на конец отчётного периода.
3.1.5. Поставить в известность Доверительного управляющего об обременениях в отношении ЦБ,
передаваемых в доверительное управление.
3.1.6. Уведомлять Доверительного управляющего не позднее 10 рабочих дней с момента внесения любых
изменений в наименовании, учредительных документах, документах, удостоверяющих личность,
местонахождения и/или почтового адреса, телефонных/факсовых номеров, платежных реквизитов и т.д.
3.2.
Учредитель управления имеет право:
3.2.1. Ежемесячно, а в случае отсутствия движения ЦБ и ДС по счёту – ежеквартально, получать отчет,
отражающий совершенные операции с Активами Учредителя управления.
3.2.2. Контролировать выполнение Доверительным управляющим принятых на себя обязательств по
настоящему Договору, получать исчерпывающую информацию об инвестиционной деятельности, проводимой
Доверительным управляющим с использованием Активов Учредителя управления.
3.2.3. Направлять Доверительному управляющему возражения на полученный отчет о деятельности по
доверительному управлению активами в порядке и сроки, указанные в п. 4.6.6. настоящего Договора.
3.2.4. Изымать из доверительного управления Активы в порядке, определенном п.4.4. настоящего
Договора.
3.2.5. Вносить изменения в Инвестиционную декларацию в одностороннем порядке путем подачи
официального заявления/письма Доверительному управляющему. Изменения в Инвестиционную декларацию
вступают в силу в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за принятием заявления Доверительным
управляющим либо в иные сроки, указанные в официальном заявлении/письме.
3.2.6. Потребовать для ознакомления Учредителю управления документ, содержащий порядок возврата
Активов Учредителю управления, поступивших после расторжения настоящего Договора в связи с
осуществлением доверительного управления активами в интересах этого лица.
3.3.
Доверительный управляющий обязуется:
3.3.1. Обеспечить эффективное управление Активами в интересах Учредителя управления в соответствии с
законодательством Российской Федерации, а также условиями настоящего Договора.
3.3.2.
Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления при осуществлении
деятельности по доверительному управлению активами.
3.3.3. Совершать все сделки с Активами Учредителя управления с использованием аббревиатуры – “ДУ”.
3.3.4. Обособить ЦБ и ДС Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении активами, а
также полученные Доверительным управляющим в процессе доверительного управления активами, от
собственных Активов Доверительного управляющего и Активов Учредителя управления, переданных
Доверительному управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности. Расчеты по
деятельности, связанной с доверительным управлением активами, производить через отдельный расчетный счет
(счет доверительного управляющего).
3.3.5. Обеспечить раздельное ведение учета Активов, переданных в доверительное управление, не допуская
их смешения с Активами других Учредителей управления и собственными активами Доверительного
управляющего, в соответствии с требованиями ст. 1018 ГК РФ.
3.3.6. Использовать единую для всех Учредителей управления методику оценки стоимости объектов
доверительного управления при указании их оценочной стоимости в отчете о доверительном управлении
активами.
3.3.7. Использовать Активы, переданные в доверительное управление, исключительно по целевому
назначению (в соответствии с Инвестиционной декларацией - Приложение №1 к настоящему Договору).
3.3.8.
Осуществить все необходимые меры по проверке подлинности и обеспечить сохранность
документарных ЦБ, в случае, если Доверительный управляющий примет такие ЦБ в доверительное управление
или приобретет их в процессе доверительного управления активами.
3.3.9. Уведомить Учредителя управления о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на
основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи ЦБ, включенных в котировальный
список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении активами, на заведомо худших по сравнению
с рыночными условиях в порядке, предусмотренном п. 5.3. Инвестиционной декларации.
3.3.10. Предоставлять Учредителю управления отчетность в сроки, предусмотренные п.4.6. настоящего
Договора.
3.3.11. Предоставить для ознакомления Учредителю управления документ, содержащий порядок возврата
Активов Учредителю управления, поступивших после расторжения настоящего Договора в связи с
осуществлением доверительного управления активами в интересах этого лица, по требованию Учредителя
управления.
3.3.12. По письменному распоряжению Учредителя управления (Приложение № 7 к настоящему Договору)
перечислять на указанный расчетный счет средства, изымаемые из доверительного управления активами.
3.3.13. Передать Учредителю управления принадлежащие ему объекты доверительного управления при
прекращении действия настоящего Договора, в порядке и в сроки, предусмотренные п. 4.4.9. настоящего
Договора.
3.3.14. Предпринимать все возможные действия для защиты интересов Учредителя управления.
3.3.15. Обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях Учредителя управления.
3.3.16. Соблюдать все условия настоящего Договора и Инвестиционной декларации, согласованные с
Учредителем управления.
3.3.17. В случае изменения любой из сторон Инвестиционной декларации составить и подписать новую
Инвестиционную декларацию и действовать в соответствии с новыми условиями с момента вступления ее в силу
согласно Приложению №1 к настоящему Договору.
3.3.18. Ознакомить Учредителя управления с Проспектом управляющего (Приложение №8) и с рисками
осуществления деятельности по доверительному управлению активами (Приложение№9).
3.3.19. Использовать единую для всех Учредителей управления методику расчета доходности
доверительного управления активами для целей предоставления рекламы предоставляемых им услуг
доверительного управления активами в соответствии с п. 5 Порядка осуществления деятельности по управлению
ценными бумагами №07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России от 03.04.2007г.
3.4.
Доверительный управляющий имеет право:
3.4.1. Заключать от своего имени договора купли/продажи ЦБ любого наименования с обязательным
указанием на то, что он действует в качестве Доверительного управляющего или поручать от своего имени
приобретать/продавать ЦБ иным лицам, имеющим соответствующую лицензию на такие операции.
3.4.2. Принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление объектами
доверительного управления, указанными в Приложении 1 к настоящему Договору.
3.4.3. Совершать в отношении Активов Учредителя управления любые юридические и фактические
действия в интересах Учредителя управления без его уведомления, в том числе:
- участвовать через своих представителей в Общих собраниях акционеров обществ, ценными бумагами
которых он управляет;
- голосовать на Общих собраниях акционеров по всем вопросам повестки дня всем пакетом переданных в
доверительное управление акций;
- избирать и быть избранным через своих представителей в органы управления;
- в соответствии с федеральным законодательством об акционерных обществах предлагать вопросы в
повестку дня Общих собраний акционеров, выдвигать кандидатуры в органы управления;
- получать дивиденды по переданным в доверительное управление акциям с перечислением их
Учредителю управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором;
- получать выписки из реестра акционеров по переданным в доверительное управление акциям;
- приобретать, отчуждать, передавать в залог, а также совершать иные сделки или фактические действия с
переданными в доверительное управление акциями (в отношении всего пакета или его части) третьим лицам с
перечислением вырученных сумм Учредителю управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором;
- оформлять от своего имени передаточные распоряжения для регистрации в реестрах акционеров
перечисленных выше сделок купли-продажи акций;
- совершать иные действия, предусмотренные законодательством РФ, для осуществления правомочий
собственника.
3.4.4. Доверительный управляющий имеет право поручить другому лицу совершать от имени
Доверительного управляющего действия, необходимые для управления Активами. Доверительный
управляющий отвечает перед Учредителем управления за действия избранного им поверенного, как за свои
собственные.
3.4.5. Использовать Активы, находящееся у него в доверительном управлении, для возмещения убытков,
возникших в результате нормального предпринимательского риска в процессе доверительного управления
активами, для уменьшения или предотвращения таких убытков в других, предусмотренных настоящим
Договором случаях, а также если эти действия вызваны интересами Учредителя управления и являются
объективно необходимыми с точки зрения экономической целесообразности.
3.4.6. На вознаграждение, предусмотренное п. 5.1. настоящего Договора.
3.4.7. На возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении активами
(п.5.3. настоящего Договора), в том числе при получении и возврате Активов Учредителю управления после
прекращения настоящего Договора в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.4.8. Поручить своим сотрудникам на основании надлежащим образом оформленной доверенности
совершать от его имени все действия, необходимые для осуществления доверительного управления активами.
3.4.9. Предъявлять претензии и иски, необходимые для защиты своих прав и законных интересов,
связанных с доверительным управлением активами.
3.5.
Доверительный Управляющий не вправе:
3.5.1. Отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав
имущества Доверительного управляющего, в состав имущества участников Доверительного управляющего,
аффилированных лиц Доверительного управляющего или в состав Активов других Учредителей управления,
находящихся у него в доверительном управлении активами, за исключением вознаграждения и расходов,
предусмотренных п. 5 настоящего Договора.
3.5.2. Отчуждать в состав Активов, находящихся у него в доверительном управлении, собственное
имущество за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
3.5.3.
Отчуждать в состав Активов, находящихся у него в доверительном управлении, имущество
комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора
поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом,
поверенным) по указанному договору.
3.5.4. Отчуждать Активы, находящиеся у него в доверительном управлении в состав имущества комитента
(принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в
случае, если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по
указанному договору.
3.5.5.
Использовать Активы Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров
доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств
Доверительного управляющего или обязательств третьих лиц.
3.5.6. Совершать сделки с Активами Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора:
- безвозмездно отчуждать Активы Учредителя управления за исключением вознаграждения и расходов,
предусмотренных п.5 настоящего Договора;
- заключать за счет Активов, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ЦБ с
аффилированным лицом Доверительного управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого
аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ЦБ, соответствующих требованиям Положения о
критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 07 марта 2006 г. N 06-25/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707),
заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
- принимать в доверительное управление или приобретать за счет ДС, находящихся у него в доверительном
управлении, ЦБ, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ЦБ, включенных в
котировальные списки фондовых бирж;
- принимать в доверительное управление или приобретать за счет ДС, находящихся у него в доверительном
управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного
фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;
- приобретать ЦБ организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в
отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с
порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- получать на условиях договоров займа ДС и ЦБ, подлежащие возврату за счет Активов Учредителя
управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять
займы за счет Активов Учредителя управления;
- передавать находящиеся в доверительном управлении ЦБ в обеспечение исполнения своих собственных
обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Доверительным управляющим
соответствующего договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц,
обязательств иных третьих лиц;
- давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности доверительного
управления активами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом;
- отчуждать Активы, находящиеся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим
отсрочку или рассрочку платежа на срок, который превышает срок, установленный в настоящем Договоре, в
течение которого стороны должны уведомить друг друга об отказе от действия настоящего Договора, согласно
п.11.6, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
3.5.7. Совершать сделки за счет объединения Активов разных Учредителей управления.
4. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА.
4.1. Передача Активов в управление. Дополнительное вложение Активов.
4.1.1. В рамках настоящего Договора день передачи Активов Учредителя управления Доверительному
управляющему определяется следующим образом:
- день передачи ЦБ Доверительному управляющему - дата зачисления ЦБ на Счет депо Доверительного
управляющего или лицевой счет Доверительного управляющего в системе ведения реестра;
- день передачи ДС Доверительному управляющему:
в виде наличных ДС – дата, указанная в приходном кассовом ордере, выданном Доверительным
управляющим Учредителю управления;
в виде безналичных ДС – дата зачисления их на Специальный банковский счет.
4.1.2. Передача ДС и ЦБ в доверительное управление, а также получение ДС и ЦБ в процессе
доверительного управления не влечет перехода прав собственности на них к Доверительному управляющему.
4.1.3. При передаче Активов Учредителем управления Доверительному управляющему оформляется акт
приема-передачи Активов (Приложение № 10 к настоящему Договору). В случае передачи ЦБ Доверительный
управляющий принимает их по цене отражённой в бухгалтерском и налоговом учёте Учредителя управления.
4.1.4. Учредитель управления имеет право с согласия Доверительного управляющего в течение всего срока
действия договора произвести дополнительные вложения Активов.
При дополнительном вложении Активов Учредитель управления:
- обязан сообщить Доверительному управляющему о своем намерении, не менее чем за 3 (Три) рабочих дня
до передачи Активов.
- в случае согласия Доверительного управляющего подписывается Акт приема-передачи Активов
(Приложение № 10 к настоящему Договору).
4.1.5. В случае, если Доверительный управляющий принимает в доверительное управление ЦБ в
документарной форме, он осуществляет все необходимые меры по проверке их подлинности и хранит такие ЦБ
в сейфе Компании.
4.1.6. Обязательства Доверительного управляющего в отношении переданных в управление Активов (как
при первоначальной передаче согласно п.4.1.3., так и при дополнительном вложении Активов согласно п.4.1.4.)
возникают со дня передачи Активов Доверительному управляющему (Приложение №10 к настоящему
Договору) и прекращаются со дня передачи Активов Учредителю управления (Приложение №11 к настоящему
Договору).
4.2. Порядок оценки рыночной стоимости ЦБ, находящихся в доверительном управлении.
4.2.1. Рыночная цена эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли,
рассчитывается следующим образом:
4.2.1.1. В случае, если в течение торгового дня на дату расчета рыночной цены по ЦБ было совершено
десять и более сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная
цена одной ЦБ по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли.
4.2.1.2. В случае, если в течение торгового дня по ЦБ на дату расчета рыночной цены было совершено
менее десяти сделок через организатора торговли (в том числе в случае отсутствия сделок), то рыночная цена
рассчитывается как средневзвешенная цена одной ЦБ по последним десяти сделкам, совершенным в течение
последних 90 (Девяноста) торговых дней через организатора торговли.
4.2.1.3. В случае, если по ЦБ в течение последних 90 (Девяноста) торговых дней через организатора
торговли было совершено менее десяти сделок, то рыночная цена не рассчитывается.
4.2.1.4. В случае, если на дату определения рыночной цены ЦБ организатором торговли рыночная цена не
рассчитывается, то рыночной ценой признается последняя по времени рыночная цена, рассчитанная
организатором торговли, установленная в течение 90 (Девяноста) торговых дней.
4.2.1.5. При расчете рыночной цены учитываются сделки, совершенные на основании заявок, адресованных
всем участникам торгов, по ЦБ, включенным в котировальные листы, а также допущенным к обращению через
организатора торговли без прохождения процедуры листинга при условии, что суммарный объем совершенных
сделок по ЦБ составил не менее 300000 (Трехсот тысяч) рублей.
4.2.2. Рыночная цена производных ценных бумаг определятся по расчетной цене организатора торговли,
определенного настоящим Договором, а при ее отсутствии на дату оценки - на предыдущий день, при
отсутствии на предыдущий день - на дату приобретения.
4.2.3. Оценка всех прочих ЦБ, отличных от упомянутых выше, определяется Доверительным управляющим
наиболее справедливым образом на основании всей доступной Доверительному управляющему информации, в
том числе на основании данных торговых площадок и внебиржевого рынка в соответствии с законодательством
РФ. В случае, если в течение последних 6 (Шести) месяцев сделки с ЦБ не зарегистрированы ни в одной из
торговых систем, такие ЦБ оцениваются по их балансовой стоимости.
4.2.4. Если по одной и той же ЦБ на дату определения рыночной цены рыночная цена рассчитывалась двумя
или более организаторами торговли, то Доверительный управляющий вправе самостоятельно выбрать
организатора торговли для расчета рыночной цены независимо от того, совершались ли им сделки через
указанного организатора торговли на рынке ценных бумаг или нет.
4.3. Оценка стоимости объектов управления.
4.3.1. Оценка стоимости объектов управления производится:
на начало и конец отчетного периода или по запросу Учредителя управления, в сроки указанные в п. 4.6.3.
настоящего Договора.
4.3.2. Стоимость объектов управления определяется по следующей формуле:
СОУ= ДС + ЦБ + Т – О – Р, где
СОУ – стоимость объектов управления;
ДС – ДС, находящиеся в доверительном управлении;
ЦБ – рыночная стоимость ЦБ, находящихся в доверительном управлении;
Т – требования по поставке ЦБ и перечислению ДС;
О – обязательства по поставке ЦБ и перечислению ДС;
Р – начисленные накладные расходы.
4.3.3. Стоимость объектов управления фиксируется в отчете о доверительном управлении активами
(Приложение №4).
4.4. Вывод части Активов. Возврат Активов Учредителю управления при прекращении действия
договора в связи с истечением срока его действия или досрочным расторжением (вывод всех Активов).
4.4.1. Учредитель управления имеет право в течение всего срока действия настоящего Договора произвести
вывод Активов из доверительного управления. При выводе Активов оформляется Акт приема – передачи
Активов (Приложение № 11 к настоящему Договору).
4.4.2. При выводе Активов Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего
письменно за 10 (Десять) рабочих дней до предполагаемой даты вывода Активов (Приложение № 7 к
настоящему Договору).
4.4.3. Вывод Активов из доверительного управления производится путём перечисления ДС и/или ЦБ.
4.4.4. Вывод из доверительного управления ЦБ осуществляется в соответствии с определенным порядком,
путем подписания Акта приема-передачи активов (Приложение № 11 к настоящему Договору).
4.4.5. В случае вывода ЦБ, Доверительный управляющий передает Учредителю управления ЦБ, по цене
отражённой в бухгалтерском и налоговом учёте Доверительного управляющего.
4.4.6. Если размер ДС, находящихся в доверительном управлении, на момент получения Уведомления
Учредителя управления о выводе всех или части Активов достаточен для выполнения поручения о выводе
Активов, Доверительный управляющий производит перечисление ДС Учредителю управления не позднее 5
(Пяти) рабочих дней с момента получения соответствующего Уведомления Учредителя управления в
письменном виде (Приложение № 7 к настоящему Договору).
Если ДС недостаточно - Доверительный управляющий по своему усмотрению по наиболее выгодной для
Учредителя управления цене производит реализацию ЦБ, находящихся в доверительном управлении, на
недостающую сумму и перечисляет Учредителю управления требуемую сумму не позднее 10 (Десяти) рабочих
дней с момента получения соответствующего Уведомления Учредителя управления в письменном виде
(Приложение № 7 к настоящему Договору).
4.4.7. В Уведомлении о выводе Активов Учредитель управления указывает реквизиты для получения
выводимых Активов.
4.4.8. В рамках настоящего Договора день вывода Активов из доверительного управления определяется
следующим образом:
- день передачи ЦБ Учредителю управления - дата списания ЦБ со Счета депо Доверительного
управляющего или лицевого счета Доверительного управляющего в системе ведения реестра;
- день передачи ДС Учредителю управления - дата списания ДС со Специального банковского счета
Доверительного управляющего или дата, указанная в расходном кассовом ордере.
4.4.9. При прекращении действия настоящего Договора по основаниям, предусмотренным п. 11.5
настоящего Договора, Учредитель управления подписывает Уведомление о выводе активов (Приложение № 7 к
настоящему Договору), где указывает состав и размер выводимых Активов, а также реквизиты, по которым
данные Активы должны быть выведены, и Доверительный управляющий обязан передать их Учредителю
управления в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты подписания Уведомления.
4.4.10. Если Доверительный управляющий получает ЦБ и/или ДС в связи с осуществлением доверительного
управления активами в интересах Учредителя управления в период действия настоящего Договора, после его
прекращения, Доверительный управляющий обязан письменно уведомить об этом факте данного Учредителя
управления по электронному адресу, указанному в Приложении 2 к настоящему Договору на следующий
рабочий день после фактического поступления ДС и/или ЦБ Доверительному управляющему и в течение 10
(Десяти) рабочих дней, с даты получения соответствующих ЦБ и/или ДС передать их Учредителю управления
по реквизитам, указанным в последнем Уведомлении о выводе Активов при прекращении действия настоящего
Договора либо, по желанию Учредителя управления, по каким либо другим реквизитам.
4.5. Учет и хранение Активов Учредителя управления.
4.5.1. Для хранения ДС, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Доверительным
управляющим в процессе доверительного управления активами, Доверительный управляющий использует
отдельный банковский счет.
ДС, передаваемые в доверительное управление Учредителем управления, а также полученные в процессе
доверительного управления активами учитываются на одном банковском счете Доверительного управляющего
совместно с денежными средствами, передаваемыми в доверительное управление другими Учредителями
управления, с которыми у Доверительного управляющего заключен договор доверительного управления, а
также полученными в процессе доверительного управления активами.
4.5.2. Для учета прав на ЦБ, находящиеся в доверительном управлении, Доверительный управляющий
открывает отдельные счета депо Доверительного управляющего на каждый Договор доверительного
управления.
4.5.3. Доверительный управляющий обязуется осуществлять учет и хранение Активов Учредителя
управления отдельно от собственных средств, обособляя Активы Учредителя управления на отдельных счетах в
системе внутреннего учета Доверительного управляющего по каждому договору доверительного управления.
4.6. Отчетность Доверительного управляющего.
4.6.1. Отчетность Доверительного управляющего состоит из:
Отчета о доверительном управлении активами (далее – отчет Доверительного управляющего,
Приложения 3,4,5,6), а также для юридических лиц, и физических лиц, зарегистрированных в качестве
предпринимателей без образования юридического лица, Бухгалтерской отчетности, которая включает в себя:
Бухгалтерский баланс (Форма № 1);
Отчет о прибылях и убытках (Форма № 2).
4.6.2. Отчет Доверительного управляющего содержит:
данные о составе и оценке стоимости объектов управления на начало и конец отчетного периода.
Оценка ЦБ, находящихся в доверительном управлении, осуществляется на отчетную дату согласно п. 4.2.
настоящего Договора;
операции по передаче в доверительное управление Учредителем управления и возврату ему
объектов доверительного управления за отчетный период;
информацию обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с принадлежащими
Учредителю управления объектами доверительного управления. Отдельно от других сделок и операций
указываются следующие сделки:
1.
сделки с нарушением условий п. 3 и 6 Инвестиционной декларации с указанием допущенных
нарушений и причин их совершения.
2.
сделки с нарушением условий п. 5 Инвестиционной декларации с указанием допущенных
нарушений и причин их совершения.
3.
биржевые или внебиржевые сделки, заключенные на основании адресных заявок,
купли/продажи ЦБ, включенных в котировальный список, за счет Активов, находящихся в доверительном
управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, указанных в п. 2.21 Порядка
осуществления деятельности по управлению ценными бумагами №07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России от
03.04.2007г.
информацию обо всех накладных расходах (по видам), понесенных Доверительным управляющим
в связи с осуществлением доверительного управления в интересах Учредителя управления в отчетном периоде;
информацию о вознаграждении, причитающегося Доверительному управляющему за отчетный
период, с указанием его расчета. В случае, если отчетный период и период для расчета вознаграждения
Доверительного управляющего не совпадают, отчет Доверительного управляющего должен содержать
информацию о вознаграждении за тот отчетный период, в котором взимается вознаграждение в соответствии с
настоящим Договором.
4.6.3. Доверительный управляющий предоставляет Учредителю управления отчет Доверительного
управляющего ежемесячно, или, ежеквартально в случае отсутствия движения ЦБ и ДС по счёту, не позднее 15
(Пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным.
Учредитель управления (Юридическое лицо), на основании предоставленной отчетности, составляет свою
бухгалтерскую отчетность и уплачивает установленные законодательством налоги.
В случае письменного запроса Учредителя управления, Доверительный управляющий обязан в срок, не
превышающий 10 (Десять) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю управления отчет
Доверительного управляющего на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения
запроса Доверительным управляющим.
4.6.4.
В случае прекращения настоящего Договора, Доверительный управляющий предоставляет
Учредителю управления отчет Доверительного управляющего за последний отчетный период.
Данный отчет, помимо положений, предусмотренных п. 4.6.2. настоящего Договора, содержит следующую
информацию:
о сумме ДС/количестве и виде ЦБ, которые должны поступить Доверительному управляющему
после расторжения настоящего Договора с Учредителем управления в связи с осуществлением доверительного
управления активами в интересах этого лица, с указанием предполагаемой даты поступления (периода, за
который они должны поступить);
о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся Учредителю управления и осуществляемых
в соответствии с решениями эмитента ЦБ согласно законодательству Российской Федерации, а также
информацию о количестве (виде) ЦБ, причитающихся Учредителю управления и подлежащих распределению в
соответствии с решениями эмитента ЦБ согласно законодательству Российской Федерации. Данная информация
указывается, в случае, если на момент прекращения настоящего Договора она была официально раскрыта в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или получена Доверительным
управляющим.
4.6.5. Отчетность и другие документы, подлежащие предоставлению Учредителю управления при
исполнении настоящего Договора, направляются Учредителю управления способом, указанным им в
Приложении № 2 к настоящему Договору. Отчетность Доверительного управляющего, направляемая
Учредителю управления почтой, считается принятой и одобренной последним, если в течение 3 (Трех) рабочих
дней с момента получения отчетности Учредитель управления не представит своих возражений по поводу
отчетности. В случае, если Учредителем управления выбран способ получения отчетности «лично или через
своих уполномоченных лиц», отчетность Доверительного управляющего считается принятой и одобренной
Учредителем управления, если последний подписал предоставленный ему Отчет, либо его не подписал и не
предоставил мотивированное возражение в течение 3 (Трех) рабочих дней.
4.6.6. В случае наличия возражений по отчетности Учредитель управления в течение 3 (Трех) рабочих дней
указывает свои возражения в отчете Доверительного управляющего и Стороны рассматривают и устраняют все
возникшие разногласия в порядке ведения переговоров в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения
таких возражений.
4.6.7. Подписание Учредителем управления отчета Доверительного управляющего, в том числе без
проверки данного отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Доверительного
управляющего и согласие с результатами доверительного управления активами, которые нашли отражение в
отчете Доверительного управляющего.
5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
5.1.
Вознаграждение Доверительного управляющего
5.1.1. Вознаграждение Доверительного управляющего состоит из двух частей: вознаграждение за
управление и вознаграждение за успех, в соответствии с Приложением № 12 к настоящему Договору.
5.1.2. Доверительный управляющий самостоятельно по окончанию отчетного периода производит расчет
причитающегося ему вознаграждения, производит его начисление последним днем отчетного периода и в
безакцептном порядке удерживает вознаграждение из Активов Учредителя управления до 15 (Пятнадцатого)
числа следующего отчетного периода. Сроки списания вознаграждения могут быть продлены по усмотрению
Доверительного управляющего.
5.1.3. Размер вознаграждения может быть изменен в ходе выполнения настоящего Договора по соглашению
сторон, что оформляется соответствующим Приложением № 12 к настоящему Договору.
5.2. Накладные Расходы Доверительного управляющего.
5.2.1. Расходы, связанные непосредственно с исполнением настоящего Договора, осуществляются за счет
Активов Учредителя управления или за счет доходов от использования этих Активов. К таким расходам могут
быть отнесены банковские комиссии; депозитарные комиссии; комиссии, уплачиваемые за проведение сделок на
рынке ценных бумаг; прочие расходы, подтвержденные документально, которые несет Доверительный
управляющий в процессе осуществления правомочий собственника. Доверительный управляющий без
дополнительного согласования с Учредителем управления имеет право реализовать ЦБ, переданные в
доверительное управление, чтобы покрыть накладные расходы Доверительного управляющего, если ДС на
покрытие данных расходов не хватает.
5.2.2. Если соответствующие счета на оплату накладных расходов, возникших в рамках настоящего
Договора, будут получены Доверительным управляющим после прекращения действия настоящего Договора,
то Доверительный управляющий вправе произвести расчет предполагаемых накладных расходов и при возврате
Активов Учредителю управления в соответствии с п.4.4. настоящего Договора произвести удержание указанной
суммы.
Если реальные расходы окажутся больше удержанной Доверительным управляющим суммы, Учредитель
управления обязуется оплатить накладные расходы в течение трех рабочих дней со дня получения письменного
уведомления Доверительного управляющего.
6. УВЕДОМЛЕНИЯ.
6.1. Уведомление о конфликте интересов.
Учредитель управления уведомлен о том, что Доверительный управляющий оказывает услуги, аналогичные
описанным в настоящем Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным
договорам и осуществляет сделки и иные операции с ЦБ в интересах третьих лиц и в собственных интересах в
порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и
операции для третьих лиц могут осуществляться Доверительным управляющим на условиях и за
вознаграждение, отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым
Учредителю управления в рамках настоящего Договора.
Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и иные операции с ЦБ в интересах третьих лиц и в
собственных интересах Доверительного управляющего могут создать конфликт между имущественными и
другими интересами Доверительного управляющего и Учредителя управления.
6.2. Меры по решению конфликта интересов.
6.2.1.В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Доверительного управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных
последствий такого конфликта интересов, Доверительный управляющий в своей профессиональной
деятельности, связанной с настоящим Договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета
интересов Учредителя управления над собственными интересами.
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Доверительного управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных
последствий такого конфликта интересов, Доверительный управляющий в своей профессиональной
деятельности, связанной с настоящим Договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого
отношения к Учредителям управления, с учетом установленных для различных категорий Учредителей
управления условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
6.2.2. Учредитель управления до заключения настоящего Договора был уведомлен, что Доверительный
управляющий совмещает деятельность по управлению ценными бумагами с брокерской деятельностью.
7. ФОРС-МАЖОР.
7.1.
Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего выполнения ею какого-либо обязательства по настоящему Договору, если это обусловлено
исключительно наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных
обстоятельств).
7.2. К таким обстоятельствам, в частности, будут относиться военные действия, массовые беспорядки,
стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие
невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящим Договором.
7.3.
Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по настоящему Договору,
должна немедленно (в течение 3 (Трех) рабочих дней) уведомить другую Сторону об этих обстоятельствах и об
их последствиях, а также об их прекращении и принимать все возможные меры с целью максимально
ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форс-мажорными обстоятельствами.
Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении форс-мажорных обстоятельств, влечет за собой
утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
Надлежащим доказательством наличия вышеупомянутых обстоятельств могут служить свидетельства,
выданные компетентными органами.
7.4.После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы Стороны продолжают исполнение
своих обязательств по Договору. Если обстоятельства непреодолимой силы будут продолжаться более 3 (Трех)
месяцев, то каждая Сторона имеет право прекратить действие настоящего Договора без возмещения возможного
ущерба другой Стороне.
Во всех случаях действия обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются информировать друг
друга и согласовывать совместные действия для преодоления таких обстоятельств.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ.
8.1.
Доверительный управляющий несет ответственность перед Учредителем управления за сохранность
переданных в доверительное управление активов, за принятые им решения по их управлению и за результаты
таких решений, если только он не выполнял прямые указания последнего и если он не докажет, что причиной
невыполнения обязательств служат форс-мажорные обстоятельства.
8.2.
При невыполнении или ненадлежащем выполнении одной из Сторон своих обязательств по
настоящему Договору другая Сторона вправе требовать:
 возмещения понесенных убытков, как в виде прямого ущерба, так и упущенной выгоды;
 надлежащего выполнения обязательств по настоящему Договору;
 устранения последствий невыполнения или ненадлежащего выполнения обязательств.
8.3.
Взыскания по обязательствам Доверительного управляющего, не вытекающим из настоящего
Договора, не могут быть обращены на средства Учредителя управления.
8.4. Доверительный управляющий не несет ответственности за:
- невыплату эмитентом
причитающихся по ценным бумагам периодических платежей или
осуществления несвоевременных выплат;
- другие действия эмитента, не поддающиеся разумному контролю со стороны Доверительного
управляющего;
- все непредсказуемые действия органов исполнительной, законодательной и судебной власти, а также
кредитно-денежных органов Российской Федерации, прямо или косвенно снижающие стоимость или доходность
переданных Активов.
8.5. Учредитель управления (Юридическое лицо) самостоятельно отражает в своем балансе и несет
ответственность за отражение в бухгалтерском учете данных по операциям доверительного управления
активами на основании представленной Доверительным управляющим бухгалтерской отчетности.
8.6. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период действия настоящего
Договора и содержащая сведения, связанные с исполнением настоящего Договора, является конфиденциальной
и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действующим
законодательством.
8.7.
Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, в т.ч. связанных с отчетом
Доверительного управляющего согласно п. 4.6.6. настоящего Договора, разрешаются Сторонами путем ведения
переговоров. При недостижении договоренности по возникшим вопросам, спор подлежит рассмотрению в
судебном порядке в соответствии с действующим законодательством РФ.
9. ДОКУМЕНТООБОРОТ.
9.1.
Все изменения и дополнения к настоящему Договору будут считаться действительными, только
если они зафиксированы в письменном виде и подписаны обеими Сторонами.
9.2.
Уведомления Учредителя управления и Доверительного управляющего, а также отчеты
Доверительного управляющего могут передаваться с использованием средств связи, указанных в п.10
настоящего Договора.
10. СВЯЗЬ.
10.1. Связь между Сторонами по настоящему Договору поддерживается по адресам (почтовым и/или
электронным) и телефонам, указанным в Приложении № 2 к настоящему Договору. О любых изменениях
почтовых адресов, телефонных и факсовых номеров Стороны извещают друг друга не позднее 1 (Одного)
рабочего дня со дня наступления таких изменений.
10.2. Информация и корреспонденция, переданная по факсимильному аппарату, считается полученной
в день ее передачи либо получением уведомления о доставке, в случае отправки информации по
электронной почте, а отправленная по почте или курьерской службой – в день доставки контрагенту.
11. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА.
11.1.
Настоящий Договор вступает в силу с момента фактической передачи Активов от Учредителя
управления к Доверительному управляющему и действует в течение 12 (Двенадцати) последующих месяцев.
11.2.
Не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до окончания срока действия настоящего Договора,
Учредитель управления обязан известить Доверительного управляющего о прекращении действия настоящего
Договора.
11.3.
Если, после истечения срока, указанного в пункте 11.2. настоящего Договора ни одна из Сторон
не известит о прекращении действия настоящего Договора, он автоматически считается пролонгированным на
каждые последующие 12 (Двенадцать) месяцев.
11.4. В случае, если в течение 12 (Двенадцати) месяцев отсутствуют остатки ДС и ЦБ и их движение по
банковским счетам и счетам депо соответственно, настоящий Договор автоматически расторгается по
истечению данного срока и Учредитель управления уведомляется об этом способом указанным в Приложении
№2 к настоящему Договору.
11.5.
Срок действия настоящего Договора досрочно прекращается вследствие:
-отказа Доверительного управляющего или Учредителя управления от осуществления
доверительного управления активами в связи с невозможностью для Доверительного управляющего лично
осуществлять доверительное управление.
-отказа Учредителя управления от доверительного управления активами в связи с
нецелесообразностью.
- по другим основаниям, предусмотренным ст.1024 ГК РФ.
11.6.
При отказе одной Стороны от настоящего Договора другая сторона должна быть уведомлена об
этом за месяц до прекращения настоящего Договора.
12. ГАРАНТИИ СТОРОН.
12.1. Стороны заявляют и гарантируют, что ими соблюдены все требования законодательства Российской
Федерации.
12.2. Стороны подтверждают, что в настоящее время, относящееся к дате заключения настоящего Договора,
не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с
Активами с точки зрения свободы распоряжения ими в том объеме, который подтвержден Сторонами на дату
подписания настоящего Договора.
12.3. Доверительный управляющий настоящим заявляет, что все Активы (за исключением средств,
направленных на оплату услуг Доверительного управляющего по настоящему Договору, либо на компенсацию
каких-либо обязательств и расходов, определенных настоящим Договором), всегда являются законной
собственностью Учредителя управления, а Доверительный управляющий управляет такими Активами
исключительно в интересах Учредителя управления и никакого иного юридического или физического лица.
12.4. Стороны настоящим соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии как существенные
условия настоящего Договора, по которым между ними достигнута договоренность.
13. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ.
13.1. Налогообложение доходов от доверительного управления активами осуществляется в соответствии с
действующим законодательством.
13.2. Учредитель управления (Юридическое лицо) самостоятельно несет ответственность за отражение в
бухгалтерском учете операций со своими Активами и производит уплату налоговых платежей в установленном
законодательством Российской Федерации порядке.
14. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ.
14.1. Учредитель управления ознакомлен, что он вправе запрашивать и получать от Доверительного
управляющего информацию об эмиссионных ЦБ согласно статье 6 Закона №46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Для получения информации согласно указанному Закону Учредитель управления направляет письменный
запрос Доверительному управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за
какой период Учредитель управления хотел бы получить. Запрос должен быть направлен за подписью
руководителя и печатью (в случае, если Учредитель управления является юридическим лицом или
предпринимателем без образования юридического лица) Учредителя управления. Доверительный управляющий
высылает ответ заказным письмом по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной
Учредителем управления информации за счет Учредителя управления.
14.2. Учредитель управления ознакомлен, что он вправе требовать для ознакомления от Доверительного
управляющего документ «Порядок возврата Активов Учредителю управления, поступивших после расторжения
Договора доверительного управления активами» согласно п. 2.19. Порядка осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами № 07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России от 03.04.2007г.
14.3. При заключении настоящего Договора Учредитель управления заполняет Протокол согласования
технических условий (Приложение № 2 к настоящему Договору) и Анкету (Приложение № 13 к настоящему
Договору – для юридических лиц, Приложение №14 к настоящему Договору – для физических лиц).
14.4.
Все положения настоящего Договора могут быть изменены или дополнены Доверительным
управляющим в одностороннем порядке. Доверительный управляющий уведомляет об этих изменениях
Учредителя управления за 10 (Десять) рабочих дней до вступления изменений путем подписания
дополнительного соглашения. Все изменения и дополнения по настоящему Договору действительны лишь в том
случае, если они совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
14.5. Все Уведомления о передаче Активов в доверительное управление либо об их изъятии (выводе) из
доверительного управления, а также дополнительные соглашения и приложения к настоящему Договору, на
которые имеются ссылки в настоящем Договоре, являются его неотъемлемой частью.
14.6.
Настоящий Договор составлен в 2 (Двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному экземпляру каждой Стороне.
14.7. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться
действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами,
регулирующими правоотношения, вытекающие из настоящего Договора.
14.8. Все уведомления в рамках настоящего Договора должны направляться способом и по реквизитам
указанным в Приложении №2.
15. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН.
Учредитель управления:
__________________________________
Местонахождение:
____________________________________________
____________________________________________
Почтовый адрес:
____________________________________________
____________________________________________
ИНН _________________
Банковские реквизиты:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Доверительный управляющий:
ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ»
Местонахождение:
420043, РФ, РТ, ул.Вишневского, д.6
Почтовый адрес:
420043, РФ, РТ, ул.Вишневского, д.6
ИНН 1655028721
Банковские реквизиты:
Р/с 40701810900090000001
в ООО МКБ «АВЕРС» г. Казань,
К/с 30101810500000000774,
БИК 049205774
Подписи сторон:
Доверительный управляющий
Учредитель управления
Директор
_________________ /_____________________./
М.П.
__________________ /______________./
М.П.
Приложение №1
к Договору доверительного управления активами
№ _____ /ДУ-20___ от « » _______ 20____ г.
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
г. Казань
«____» _______ 20___ г.
1. Целью доверительного управления является увеличение стоимости Активов Учредителя
управления и получение максимально возможной прибыли за счет операций с ценными бумагами.
2. Настоящая Инвестиционная декларация определяет направления и способы инвестирования
денежных средств Учредителя управления, сведения о структуре Активов и ограничения, накладываемые
на деятельность Доверительного управляющего.
3. Объектами доверительного управления, которые могут быть переданы Доверительному
управляющему и с которыми он вправе осуществлять деятельность по доверительному управлению
активами являются:
- денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученные
Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;
- любые виды ценных бумаг российских эмитентов, допущенные/не допущенные к торгам,
включенные и/или не включенные в котировальные списки организаторов торговли, которые вправе
приобретать и принимать Доверительный управляющий при осуществлении деятельности по
доверительному управлению;
- срочные контракты, базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или
другие срочные контракты по усмотрению Доверительного управляющего в соответствии с Порядком
осуществления деятельности по управлению ценными бумагами №07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России
от 03.04.2007г.
- простые и переводные векселя юридических лиц, являющихся резидентами Российской Федерации.
4.
4.1. Доверительный управляющий обязан поддерживать следующую структуру инвестиционного
портфеля:
№
Наименование Активов
Значение, %
1
2
Денежные средства для инвестирования в ценные бумаги
Акции российских эмитентов, допущенные к торгам, включенные/ не
включенные в котировальные списки организаторов торговли
Акции российских эмитентов, не допущенные к торгам у организаторов
торговли
Иные ценные бумаги российских эмитентов, допущенные/не допущенные к
торгам организаторов торговли (облигации, векселя)
0-100
0-100
3
4
5
Производные ценные бумаги (срочные контракты)
0-100
0-100
0-100
4.2. В случае нарушения Доверительным управляющим любого из согласованных с Учредителем
управления условий, перечисленных в п.3, п.4.1. настоящей Инвестиционной декларации, если
соответствующее нарушение не является результатом действий Доверительного управляющего, он обязан
устранить такое нарушение в течение 30 (Тридцати) дней с момента нарушения.
В случае нарушения Доверительным управляющим любого из согласованных с Учредителем
управления условий, перечисленных в п.3, п.4.1. настоящей Инвестиционной декларации, если
соответствующее нарушение является результатом действий Доверительного управляющего, он обязан
устранить такое нарушение в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента нарушения.
5. Допустимые операции.
5.1. Сделки РЕПО.
Доверительный управляющий, совершая операции в интересах Учредителя управления, через стороннего
Брокера, в соответствии с пунктом 3.4.4., вправе заключать сделки РЕПО, которые состоят из двух частей.
Обе части сделки РЕПО в рамках Договора доверительного управления № ______ /ДУ-20___ от «__»
______ 20___г. рассматриваются как единая сделка.
Если первая часть сделки РЕПО является покупкой, образовывается задолженность Доверительного
управляющего по конкретной ценной бумаге перед Брокером («короткая позиция») до момента исполнения
второй части сделки РЕПО.
Если первая часть сделки РЕПО является продажей, возникает денежная задолженность
Доверительного управляющего перед Брокером до момента исполнения второй части сделки РЕПО.
За совершение первой части сделки РЕПО Брокер взимает вознаграждение по договору,
заключенному между Брокером и Доверительным управляющим в интересах Учредителя управления.
Обязанность по погашению указанной задолженности будет обеспечиваться ценными бумагами,
находящимися в доверительном управлении. При этом совокупный размер задолженности (по денежным
средствам и ценным бумагам) определяется в соответствии с действующим законодательством и договором
с Брокером.
Доверительному управляющему разрешено открытие коротких позиций в соответствии со списком,
утвержденным Брокером, в соответствии с действующим законодательством.
5.2. Доверительный управляющий может совершать биржевые сделки, то есть на торгах
организаторов торговли, и внебиржевые сделки, а также биржевые и внебиржевые сделки со срочными
контрактами.
5.3. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления о внебиржевой сделке
или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок, купли/продажи ценных бумаг,
включенных в котировальный список, за счет Активов, находящихся в доверительном управлении, на
заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, указанных в п. 2.21 Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами №07-37/пз-н, утв. приказом ФСФР России от 03.04.2007г.,
не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки,
удовлетворяющей условиям, указанным в настоящем пункте. Уведомление направляется способом
указанным в Приложении №2 к Договору доверительного управления № ______ /ДУ-20___ от «__»
______ 20___г.
Требования данного пункта не применяются в случаях отсутствия у организаторов торговли,
участником торгов которых является Брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного
управляющего, информации о ценах заткрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный
управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречных безадресных анонимных
заявках в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.
6. Дополнительные условия.
6.1. В случае снижения стоимости чистых активов Учредителя управления, находящихся в
доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью чистых активов, в соответствии с
последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета Активов, возвращенных
Доверительным управляющим Учредителю управления по его требованию, и Активов, внесенных
Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), Доверительный
управляющий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее
уменьшение, уведомить Учредителя управления об уменьшении стоимости чистых активов Учредителя
управления и о его причинах.
Уведомления направляется способом, указанным в Приложении №2 к Договору доверительного
управления № ______ /ДУ-20___ от «__» ______ 20___г.
6.2. В случае снижения стоимости чистых активов Учредителя управления, находящихся в
доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью чистых активов, в соответствии с
последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета Активов, возвращенных
Доверительным управляющим Учредителю управления по его требованию, и Активов, внесенных
Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), Доверительный
управляющий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее
уменьшение, уведомить Учредителя управления об уменьшении стоимости чистых активов Учредителя
управления и о его причинах.
Уведомления направляется способом, указанным в Приложении №2 к Договору доверительного
управления № ______ /ДУ-20___ от «__» ______ 20___г.
6.3. В случае отсутствия уведомления Учредителя управления о продаже всех ЦБ, находящихся в
доверительном управлении и/или расторжении Договора доверительного управления № ______ /ДУ-20___
от «__» ______ 20___г. в течение 5 (Пяти) рабочих дней после получения им письменного уведомления
Доверительного управляющего согласно п. 10.2 Договора доверительного управления № ______ /ДУ-
20___ от «__» ______ 20___г., Доверительный управляющий вправе далее исполнять свои обязанности в
соответствии с настоящим Договором.
7. При принятии решений об инвестировании Активов Учредителя управления Доверительный
управляющий руководствуется положениями Инвестиционной декларации.
8. При существенном изменении конъюнктуры на фондовом рынке, Доверительный управляющий
вправе с предварительного согласия Учредителя управления менять структуру его портфеля и выходить за
установленные Инвестиционной декларацией пределы в целях наиболее эффективного использования
средств Учредителя управления. При этом в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения
вышеуказанного согласия Учредителя управления Доверительным управляющим и Учредителем
управления подписывается новая Инвестиционная декларация.
9. Инвестиционная декларация может быть изменена любой из сторон в одностороннем порядке.
Учредитель управления вносит изменения путем подачи официального заявления/письма Доверительному
управляющему. Доверительный управляющий рассматривает предлагаемые изменения в течение 3 (Трех)
рабочих дней и они вступают в силу в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за принятием
заявления Доверительным управляющим либо в иные сроки, указанные в официальном заявлении/письме.
Доверительный управляющий вносит изменения или дополнения путем уведомления об этих изменениях
Учредителя управления за 10 (Десять) рабочих дней до вступления изменений путем подписания
дополнительного соглашения либо подписания новой Инвестиционной декларации. Все изменения и
дополнения к Инвестиционной декларации действительны лишь в том случае, если они совершены в
письменной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.
10. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного управления
№ ______ /ДУ-20___ от «__» ______ 20___г.
11. Инвестиционная декларация вступает в силу с даты ее подписания Сторонами и действует в
течение срока действия Договора доверительного управления № ______ /ДУ-20___ от «__» ______
20___г.
12. По соглашению Сторон срок действия Инвестиционной декларации может быть прекращен
досрочно, путем подписания новой Инвестиционной декларации.
Подписи сторон:
Доверительный управляющий
__________________/_____________/
М.П.
Учредитель управления
_________________/ ______________
М.П.
Приложение № 8
к Договору доверительного управления
№ _____/ДУ-20___ от «__»___________ 20____ г.
Проспект Доверительного управляющего
1. Сведения о Доверительном управляющем:
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «ТАИФ-ИНВЕСТ»
Сокращенное наименование: ООО «ТАИФ-ИНВЕСТ»
Место нахождения: ул.Вишневского, д.6, г.Казань, Республика Татарстан, Российская Федерация,
420043.
Фактический адрес: ул.Вишневского, д.6, г.Казань, Республика Татарстан, Российская Федерация,
420043.
Свидетельство о государственной регистрации:
Регистрационный № 03/848 выдано Администрация Вахитовского района г. Казани «16» января 1997
года.
ОГРН: 1021602834516. Дата внесения записи: 30.10.2002 г.
ИНН:/КПП 1653001570/ 165501001
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №016-06688-001000 от 27.05.2003 года
выданная ФКЦБ России, без ограничения срока действия;
на осуществление брокерской деятельности №016-06666-100000 от 27.05.2003 года выданная ФКЦБ
России, без ограничения срока действия;
на осуществление дилерской деятельности №016-06677-010000 от 27.05.2003 года выданная ФКЦБ
России, без ограничения срока действия.
Член Саморегулируемой организации НАУФОР с «29» августа 1997 г.
Банковские реквизиты:
р/с 40702810500090007487 , к/с 30101810500000000774 в ООО МКБ «Аверс», г.Казань, БИК 049205774.
Тел.: (843) 236-33-42,236-97-50, 236-97-90.
Факс: (843) 236-33-24
Адрес электронной почты: Office@taif-invest.ru
2. Сведения о банке, в котором открыт счёт для расчётов по операциям, связанным с управлением
имуществом управляющий учредителя управления:
Полное
наименование
на
русском
языке Общество с ограниченной ответственностью
(сокращенное наименование на русском языке)
«Медицинский коммерческий банк «Аверс»
Место нахождения / Почтовый адрес
420111, г. Казань, ул. М.Джалиля, 3
Банковские реквизиты
к/с 30101810500000000774, БИК 049205774
ИНН / КПП
1655028721 / 165501001
Счет Доверительного управляющего
р/с 40701810900090000001
Сайт
www.aversbank.ru
3. Сведения о депозитарии, в котором управляющий открывает счета депо для учета прав на
ценные бумаги учредителя управления.
Полное
наименование
на
русском
языке Открытое
акционерное
(сокращенное наименование на русском языке)
«Центральный
депозитарий
Татарстан» (ОАО «ЦД РТ»)
общество
Республики
Место нахождения / Почтовый адрес
420043, г. Казань, ул. Вишневского, 26.
Банковские реквизиты
ЗАО АКБ «Татинвестбанк» г. Казань, БИК
049209767, р/с 40702810300000002784, к/с
30101810900000000767
ИНН / КПП
1653001570 / 165501001
Счет депо
Сайт
www.cdrt.kzn.ru
4. Для заключения сделок в интересах Учредителя управления, Доверительный управляющий
открывает счёт у стороннего брокера.
Полное наименование: Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество).
Сокращенное наименование: ВТБ 24 (ЗАО)
Место нахождения: 101000, г.Москва, ул.Мясницкая, д.35.
Почтовый адрес: 101000, г.Москва, ул.Мясницкая, д.35.
Свидетельство о государственной регистрации:
ОГРН: 1027739207462
Дата внесения записи: «17» сентября 2002 г
ИНН:/КПП 7710353606/ 775001001
Лицензии:
Генеральная лицензия Банка России №1623 от 13.07.2000 г на осуществление банковской деятельности;
Лицензия ФСФР на осуществление брокерской деятельности № 077-03219-100000 от «29» ноября 2000
года;
Лицензия ФСФР на осуществление депозитарной деятельности №077-03752-000100 от «07» декабря 2000
года;
Лицензия ФСФР на осуществление дилерской деятельности № 077- 03311- 010000 от «29» ноября 2000
года;
Лицензия ФСФР на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-03391-001000
от «29» ноября 2000 года;
Лицензия ФСФР биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в
биржевой торговле № 856 от «24» августа 2006 года.
Тел.: (495) 777-24-24; 8 800 100 24 24
Адрес электронной почты: Gevorkyan.MA@vtb24.ru
5. Сведения о банке или иной кредитной организации, в которой, стороннему брокеру,
заключающему сделки в интересах управляющего открыт специальный брокерский счёт, на
котором хранятся денежные средства принадлежащие Управляющему:
Полное
наименование
на
русском
языке «ВТБ 24» (Закрытое акционерное общество)
(сокращенное наименование на русском языке)
Место нахождения / Почтовый адрес
101000, г.Москва, ул.Мясницкая, д.35/101000,
г.Москва, ул.Мясницкая, 35
Банковские реквизиты
к/с
3010181010000 0000716 в ОПЕРУ
Московского ГТУ Банка России БИК 044525716
ИНН / КПП
7710353606 / 775001001
Счет Доверительного управляющего
р/с
Сайт
www.vtb24.ru
В случае изменения данных указанных выше, Доверительный управляющий уведомляет Учредителя управления письменно любым из способов,
указанных в Приложении №2 к Договору Доверительного управления активами не позднее 5 рабочих дней с момента, когда произошли изменения,
и в эти сроки подписывает новый Проспект Доверительного управляющего.
С Проспектом Доверительного управляющего ознакомлен,
Учредитель управления / _____________________ /
Приложение №9
к Договору доверительного управления активами
№ ____ /ДУ-20___ от «__» ______ 20___г.
Уведомление о рисках
Учредитель управления настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в
ЦБ являются высокорискованными по своему характеру. Все сделки и операции с Активами, переданными
Учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений Учредителя управления, по
собственному усмотрению Доверительного управляющего, исходя из условий Инвестиционной декларации. При
этом результаты деятельности Доверительного управляющего по доверительному управлению активами не
определяют доходы Учредителя управления в будущем и не гарантируют Учредителю управления прироста или
сохранения стоимости Активов, переданных им в доверительное управление.
Доверительный Управляющий уведомляет, что проведению операций на рынке ценных бумаг сопутствуют:
1. рыночные риски, то есть риски изменения цен и других рыночных параметров, которые находятся вне
контроля Доверительного управляющего - заключаются в возможном непредвиденном изменении цен, которое
может привести к снижению стоимости Активов Учредителя управления и прямым убыткам даже без
совершения операций на рынке ценных бумаг. Особенно это касается позиций с низким Уровнем обеспечения,
при котором даже незначительное изменение цен может привести к потере большей части или всех Активов
Учредителя управления. Изменение цен может происходить по причинам, которые не зависят от
Доверительного управляющего и не могут быть спрогнозированы Доверительным управляющим с достаточной
степенью точности, например, корпоративные действия эмитента ЦБ (дополнительная эмиссия ЦБ,
консолидация и т.д.);
2. риски, связанные с частичной или полной потерей ликвидности ЦБ - заключаются в снижении
привлекательности ЦБ для участников рынка ценных бумаг, что может привести к невозможности совершить
торговую операцию с данным типом ЦБ;
3. риски, связанные с неблагоприятным изменением темпов инфляции и валютного курса рубля;
4. риски нарушения обязательств инфраструктурными организациями (биржами, депозитариями, банками
и пр.);
5. системные риски (технические риски) – заключаются во влиянии факторов технической
инфраструктуры рынка, а именно сбоях в программном обеспечении, поломках оборудования, проблемах со
связью, провайдером доступа в интернет и т.д. Учредитель управления признает, что электронные и
компьютерные устройства и системы, которые используются Доверительным управляющим, являются
уязвимыми в отношении сбоев, задержек или перерывов в работе. Такие устройства и системы, посредством
которых осуществляется прием и передача заявок для совершения сделок с ценными бумагами, могут быть
недоступны для Доверительного управляющего в результате предвиденных и непредвиденных случаев;
6. риски, связанные с политическими и экономическими потрясениями, а также иными обстоятельствами
чрезвычайного и непредотвратимого характера, включая, но не ограничиваясь, сменой политического режима,
войнами, террористическими актами, забастовками, стихийными бедствиями, решениями органов
государственной власти;
7. страновой риск. Страновой риск включает в себя возможность финансовых потерь (убытков)
вследствие:
- дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства – эмитента ЦБ, включая
государственные банки;
- ухудшение экономического положения государства, в случае, если такое ухудшение повлекло за собой
ухудшение кредитного рейтинга эмитентов данного государства;
- введения ограничений на перевод ДС за границу и/или конвертируемость национальной валюты;
- падение курса национальной валюты;
-дестабилизации рынка в результате экономических, политических, а также других непредвиденных
событий в конкретном государстве или в мире;
8. риск влияния государственных структур – заключается в действии или бездействии органов
государственной власти и регулирования, влияющих на рынок ценных бумаг. Действующее законодательство
(например, отсутствие четкого механизма налогообложения, частые изменения законодательства) не всегда
позволяет урегулировать проблемы, с которыми сталкивается Доверительный управляющий в рамках
исполнения настоящего Договора;
9. операционный риск:
- задержка поставки или непоставка ЦБ третьими лицами;
- задержка эмитентом ЦБ выплаты дивидендов и прочих доходов;
- неплатежи по торговым операциям, например, в случае банковского кризиса;
- сбой учетной или компьютерной систем компании, торговых систем, депозитариев;
- неверное отражение торговой операции в бухгалтерской и налоговой отчетностях;
- любое ограничение обращения ЦБ органами, уполномоченными законодательством соответствующего
государства;
- приостановление или ограничение торгов в связи с действием или бездействием эмитента ЦБ.
10. кредитный риск – возможность финансовых потерь (убытков) вследствие дефолта или
реструктуризации долговых обязательств эмитентов ЦБ или неисполнения обязательств контрагентом по
торговым операциям, совершенным Доверительным управляющим в рамках настоящего Договора.
11. природный риск – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий:
землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.).
12. техногенный риск – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека (аварийные ситуации,
пожары и т.д).
Также при осуществлении операций с ЦБ может сложиться ситуация, когда возникает необходимость
произвести инвестирование средств из одних ЦБ в другие. В этом случае сначала требуется реализовать
имеющиеся ЦБ и высвободить ДС для приобретения других ЦБ. В интервале с момента высвобождения ДС до
момента покупки новых ЦБ могут образоваться потери прибыли или даже убытки вследствие неблагоприятного
изменения ряда рыночных параметров.
Учредитель управления соглашается с тем, что, в случае реализации ЦБ в соответствии с уведомлением
Учредителя управления о выводе активов из доверительного управления (Приложение №7 к настоящему
Договору), Учредитель управления несет риск падения курсовой стоимости ЦБ в период их реализации, и,
следовательно, риск неполучения средств в ожидаемом объеме. Реализация ЦБ, допущенных к обращению через
организаторов торговли, производится в стандартные сроки, предусмотренные условиями совершения сделок у
организаторов торговли, а иных ЦБ – в зависимости от рыночной конъюнктуры с предварительным
согласованием с Учредителем управления.
Доверительный управляющий
__________________/ ___________./
М.П.
Учредитель управления
________________ /_________________/
М.П.
Приложение №15
к
Договору
доверительного
управления
№________ от ________________________
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от
Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в Отчетах о деятельности по
управлению ценными бумагами
1. Настоящая Методика разработана в соответствии с требованиями Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
2. Настоящая Методика является единой для всех учредителей управления в части оценки стоимости
объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости при приеме от Учредителя
управления, а также в Отчетах о деятельности по управлению ценными бумагами.
3. Объекты передаются в доверительное управление (возвращаются из доверительного управления) по
оценочной стоимости.
Оценочная стоимость объектов, передаваемых в доверительное управление, рассчитывается как сумма
денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг на дату передачи объектов в доверительное
управление, включая дату передачи.
Оценочная стоимость объектов при выводе объектов из доверительного управления (возврате всех
или части объектов управления) рассчитывается как сумма денежных средств и оценочной стоимости
ценных бумаг, на дату вывода объектов из доверительного управления, включая дату вывода, с учетом
существующих обязательств по настоящему Договору.
4. Оценочная стоимость объектов управления, в целях указания их оценочной стоимости в Отчетах о
деятельности по управлению ценными бумагами, рассчитывается как сумма денежных средств и
оценочной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами управления.
5. Оценочная стоимость акций (паев) российских эмитентов определяется по рыночной цене,
сложившейся на торгах ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» (далее - ММВБ) на момент такой оценки и
рассчитываемой ММВБ в соответствии с Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов
торговли, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003г. №03-52/пс. Если на дату
определения оценочной стоимости акции (пая) рыночная цена ММВБ не рассчитана, то оценочной
стоимостью акции (пая) может являться последняя рассчитанная этим организатором торговли рыночная
цена или рыночная цена, рассчитываемая ОАО «Фондовая биржа «РТС» (далее – РТС).
6. Оценочная стоимость купонных облигаций определяется по рыночной цене, определяемой в
соответствии с п. 5 настоящей Методики, увеличенной на величину накопленного купонного дохода,
рассчитанную на дату определения рыночной цены, исходя из купонной ставки по соответствующему
выпуску облигации, установленной на текущий купонный период. В случае отсутствия рыночной цены по
итогам торгового дня - по средневзвешенной цене по итогам торгового дня, увеличенной на величину
купонного дохода, рассчитанную на дату проведения оценки, исходя из купонной ставки по
соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный период.
7. Оценочная стоимость эмиссионных ценных бумаг, по которым не определяется рыночная
цена, определяется по цене приобретения ценной бумаги или по балансовой стоимости.
8. Оценочная стоимость векселей определяется следующим образом:
Если вексель содержит положение о начислении процентов на вексельную сумму: к вексельной сумме
прибавляется наращенный процент за фактическое количество дней с даты выдачи векселя до даты
определения оценочной стоимости векселя по процентной ставке, указанной в тексте векселя.
Если вексель был куплен с дисконтом от вексельной суммы, то к цене приобретения прибавляется
аккумулированный доход, рассчитанный по формуле: из вексельной суммы вычитается цена приобретения
векселя, полученная разница делится на количество дней, прошедших с момента приобретения векселя до
срока платежа, и умножается на фактическое количество дней, прошедших с даты приобретения до даты
оценки стоимости векселя.
9. Оценочная стоимость фьючерсных контрактов и опционов определяется по расчетной цене
ММВБ, а при ее отсутствии на дату оценки - на предыдущий день, при отсутствии на предыдущий день на дату приобретения.
6. Оценка вкладов в рублях в кредитных организациях осуществляется исходя из суммы денежных
средств, размещенных во вкладах.
7. Сумма денежных средств и обязательств в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу,
установленному Центральным банком Российской Федерации на дату оценки объектов доверительного
управления.
8. Стороны договорились, что при списании ценных бумаг, входящих в состав имущества
Учредителя управления, используется метод ЛИФО.
Учредитель управления:
/________________ /____________/
Доверительный управляющий:
________________ /______________/
М.П.