Приложение № 1 к приказу «Банк «МБА-МОСКВА» ООО от 21.08.2015 № 18-168/15 "УТВЕРЖДЕНО" Решением Правления "Банк "МБА-МОСКВА" ООО (Протокол Правления от 06.08.2015г. №2-08/15) Временно исполняющий обязанности Председателя Правления ___________________________/Р.С. Аббасов/ Договор доверительного управления №______ г. Москва «_____» ___________ 201_ года «Банк «МБА-МОСКВА» Общество с ограниченной ответственностью, именуемое в дальнейшем «Управляющий» (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №077-13685-001000, выданная ФСФР России 21.06.2012 года), в лице _____________________, действующего на основании __________________________, с одной стороны, и ______________________________, именуем__ в дальнейшем «Учредитель управления», в лице ___________________, действующего на основании __________________,с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее — Договор) о нижеследующем: 1. Предмет Договора 1.1. Учредитель управления передает принадлежащие ему ценные бумаги и/или денежные средства (в валюте РФ), предназначенные для инвестирования в ценные бумаги (далее – объекты управления), Управляющему в доверительное управление, а Управляющий обязуется в течение определенного Договором срока осуществлять доверительное управление этими объектами, а также объектами, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя управления или указанного им Выгодоприобретателя в соответствии с Договором за определенное Договором вознаграждение. 1.2. Состав и стоимость объектов управления, передаваемых в управление, указывается Сторонами в Акте приема-передачи объектов доверительного управления (Приложение №1 к Договору), являющемся неотъемлемой частью Договора. Методика оценки стоимости ценных бумаг при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами приведена в Приложении №2 к Договору, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора. 1.3. Учредитель управления уведомлен о своем праве получить от Управляющего информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. 2. Порядок передачи и возврата объектов управления 2.1. Учредитель управления передает в доверительное управление Управляющему объекты управления в течение десяти рабочих дней после подписания Договора. 2.2. Учредитель управления по согласованию с Управляющим вправе в течение срока действия Договора осуществить пополнение переданных в доверительное управление денежных средств и/или ценных бумаг, если это не нарушает требований, установленных Инвестиционной декларацией. 2.3. Ценные бумаги, учитываемые в реестре или депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на лицевой счет или счет депо, открытые на имя Управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления. Денежные средства считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на отдельный расчетный счет, открытый Управляющему в Банке России для учета денежных средств Учредителя управления (далее - Банковский счет Управляющего). 2.4. Передача объектов управления фиксируется Сторонами в Акте приема-передачи объектов управления, подтверждающем факт передачи объектов управления Управляющему. 2.5. Акт приема-передачи объектов управления в отношении денежных средств подписывается Сторонами на основании выписки по Банковскому счету Управляющего, свидетельствующей о зачислении денежных средств на Банковский счет Управляющего. Акт приема-передачи объектов управления в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете в реестре или счете депо в депозитарии, подписывается на основании подтверждающих документов депозитария, в котором открыт счет депо Управляющего. 2.6. В случае пополнения объектов управления Учредителем в течение срока действия Договора, акт приема-передачи объектов управления оформляется в случае передачи ценных бумаг, в случае передачи денежных средств оформление акта приема-передачи объектов управления не требуется. 2.7. Учредитель управления гарантирует, что передаваемые в доверительное управление ценные бумаги принадлежат ему на праве собственности и свободны от любого обременения со стороны третьих лиц (в частности, такие ценные бумаги не являются предметом залога), по таким ценным бумагам не вынесены судебные решения, препятствующие их оборотоспособности, а также, что в отношении процедуры передачи таких ценных бумаг Управляющему Учредителем управления соблюдены необходимые требования законодательства Российской Федерации. 2.8. Ценные бумаги и денежные средства, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления в процессе исполнения Договора, становятся объектами управления с момента их получения Управляющим от собственников или иных уполномоченных лиц. Все выплаты и распределения (дивиденды, проценты, ценные бумаги, в том числе полученные в результате конвертации ценных бумаг, находящихся в управлении), причитающиеся в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации по ценным бумагам, находящимся в управлении, становятся объектами управления по настоящему Договору с момента их зачисления соответственно на Банковский счет Управляющего и на счет депо, открытый Управляющему для учета ценных бумаг Учредителя Управления. 2.9. Возврат всех или части объектов управления Учредителю управления производится на основании распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления (части объектов управления) (Приложение №3 к Договору) или на основании уведомления о расторжении Договора доверительного управления Учредителя управления или Управляющего. Возврат объектов, находящихся в доверительном управлении на момент получения распоряжения Учредителя управления о возврате части объектов управления или уведомления о расторжении Договора доверительного управления осуществляется Управляющим в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты получения указанного распоряжения или уведомления. 2.10. Управляющий вправе отказать Учредителю управления в возврате объектов управления (части объектов управления), если свободный остаток денежных средств Учредителя управления, находящихся в распоряжении Управляющего, в случае осуществления возврата окажется меньше, чем необходимо в совокупности для покрытия расходов, связанных с осуществлением доверительного управления, и для взимания вознаграждения Управляющего за текущий расчетный период. 2.11. При частичном выводе объектов управления, вывод объектов осуществляется по реквизитам, указанным Учредителем управления в Договоре или в распоряжении о возврате объектов управления. Если ни в договоре, ни в указанном распоряжении реквизиты не содержатся, такое распоряжение не принимается Управляющим к исполнению. 2.12. Моментом возврата ценных бумаг, учитываемых в реестре или депозитарии, Учредителю управления является дата списания ценных бумаг с лицевого счета (со счета депо), открытого для учета ценных бумаг Учредителя управления. 2.13. Моментом возврата денежных средств Учредителю управления является дата списания денежных средств по реквизитам Учредителя Управления. 2.14. При прекращении Договора Управляющий имеет право возвратить Учредителю управления объекты управления в виде денежных средств, предварительно осуществив продажу ценных бумаг, в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней с момента получения Управляющим уведомления о расторжении Договора доверительного управления или с момента направления Управляющим уведомления о расторжении Договора доверительного управления. 2.15. При прекращении Договора вывод объектов управления осуществляется по реквизитам, указанным Учредителем управления в Договоре или в уведомлении о расторжении Договора доверительного управления или в Распоряжении Учредителя управления о возврате объектов управления. Если в перечисленных документах отсутствуют необходимые реквизиты для вывода объектов, Учредитель управления в течение 5 (пяти) рабочих дней обязан сообщить необходимые реквизиты для вывода объектов. 2.16. При возврате денежных средств они могут быть зачислены Управляющим на расчетный счет Учредителя управления в кредитной организации или переданы в депозит нотариуса. 2.17. В случае получения Управляющим денежных средств и/или ценных бумаг Учредителя управления после прекращения Договора (или менее чем за 10 рабочих дней до прекращения Договора), Управляющий и Учредитель управления обязаны соблюдать порядок действий, прописанный в Порядке возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления (Приложение №12 к Договору). 2.18. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств ( в том числе , если это необходимо, путем реализации ценных бумаг) расходы, произведенные им (которые должны быть произведены) в связи с осуществлением доверительного управления, а также свое вознаграждение по настоящему Договору. При частичном выводе объектов из управления Управляющий в Договоре вправе установить минимальный порог стоимости объектов, ниже которого вывод объектов не осуществляется. При частичном выводе объектов из управления стоимость активов, остающихся в управлении должна быть не меньше, чем ( ) рублей 00 копеек. 3. Права и обязанности Сторон 3.1. Учредитель управления вправе: 3.1.1. Дополнительно передавать в доверительное управление объекты в соответствии с пунктом 2.2 Договора. 3.1.2. Получать от Управляющего информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов. 3.1.3. Досрочно истребовать часть объектов управления из доверительного управления путем предоставления Управляющему письменного распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления, не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до предполагаемой даты досрочного возврата объектов управления. 3.1.4. Получать отчеты о деятельности Управляющего в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Договора. 3.1.5. Досрочно расторгнуть Договор, предоставив Управляющему письменное уведомление о расторжении Договора доверительного управления, не менее, чем за 10 (десять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения. 3.1.6. Если в Договоре указан Выгодоприобретатель, то по окончании срока действия Договора или при его досрочном прекращении, Выгодоприобретатель имеет право на получение доходов от переданных в доверительное управление объектов управления, за вычетом вознаграждения Управляющему и компенсации произведенных Управляющим необходимых расходов по управлению объектами, включая необходимые налоговые и обязательные платежи. 3.2. Учредитель управления обязан: 3.2.1. Передать Управляющему объекты управления в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором. 3.2.2. Подписать акт приема-передачи объектов управления и передать один экземпляр подписанного Акта Управляющему в течение 1 (одного) рабочего дня после дня получения соответствующего Акта от Управляющего. 3.2.3. Выплачивать Управляющему вознаграждение, а также возмещать необходимые расходы Управляющего, связанные с доверительным управлением, в порядке и размере, установленными разделом 5 Договора. 3.2.4. При подписании настоящего Договора предоставить Управляющему нижеследующие документы: - Анкету-опросник клиента (Учредителя управления) по форме соответственно Приложения № 9 или Приложения № 10а к Договору; - Заинтересованное лицо, являющееся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющее местонахождение за пределами Российской Федерации, не являющееся российским налогоплательщиком, дополнительно предоставляет заполненный Вопросник по форме Приложения №10б к Договору; - документы, которые могут быть дополнительно запрошены Управляющим у заинтересованного лица для проверки его правоспособности и/или дееспособности, полномочий его представителей или органов действовать от имени такого заинтересованного лица, а также список документов во исполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон №115-ФЗ) и во исполнение требований Федерального закона от 28 июня 2014 года №173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее Закон №173-ФЗ) согласно Приложению №4 к Договору. 3.2.5. Учредитель управления обязан предоставлять Управляющему документы об изменении своего статуса или изменении и дополнении в учредительных (при наличии) и иных документах в течение 3 (трех) рабочих дней с момента их государственной регистрации (получения), уведомлять в письменной форме Управляющего в течение 3 (трех) рабочих дней с момента изменения адреса (места нахождения), почтовых реквизитов, номеров телефонов, факса, телекса и т.п., письменно уведомить Управляющего о прекращении полномочий Уполномоченных лиц Учредителя. Управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязанности, установленной настоящим пунктом. 3.2.6. По требованию Управляющего предоставить последнему все документы, предусмотренные действующим законодательством РФ, необходимые для осуществления Управляющим прав (включая право голоса на общих собраниях акционеров), удостоверенных ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении. 3.2.7. Принять объекты управления, возвращаемые Управляющим в соответствии с Договором. 3.3. Управляющий вправе: 3.3.1. Осуществлять в отношении находящихся в управлении объектов управления все правомочия собственника, в том числе совершать в отношении переданных в доверительное управление объектов управления любые юридические (включая сделки купли/продажи, обмена, передачи в залог и другие) и фактические действия исключительно в интересах Учредителя управления или Выгодоприобретателя в соответствии с действующими законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Договором и условиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора. 3.3.2. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени Управляющего действия, необходимые для управления имуществом. При этом Управляющий отвечает за действия выбранного им поверенного как за свои собственные. 3.3.3. Заключать любые виды сделок, если это не противоречит Инвестиционной декларации. 3.3.4. По своему усмотрению осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, являющимися объектами управления (право голоса по акциям, право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т.д.). 3.3.5. Самостоятельно определять конкретные объекты и способы инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией. 3.3.6. Списывать вознаграждение и возмещать необходимые расходы, связанные с доверительным управлением, в размере и порядке, установленными разделом 5 Договора. 3.3.7. В целях защиты прав на объекты управления, требовать всякого устранения нарушения таких прав в соответствии с законодательством, в том числе вправе предъявлять иски. 3.3.8. Учитывать на одном Банковском счете Управляющего денежные средства, передаваемые в управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления. 3.3.9. Учитывать на одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) ценные бумаги, передаваемые в управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому конкретному договору доверительного управления. 3.3.10. При условии разработки и утверждения Методики распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет разных учредителей управления- совершать сделки за счет средств разных учредителей управления. В случае утверждения Методики, Управляющий направляет текст Методики Учредителю управления. 3.4. Управляющий обязан: 3.4.1. Осуществлять управление объектами управления в интересах Учредителя управления и/или Выгодоприобретателя в соответствии с законодательством РФ, нормативными правовыми актами о деятельности по управлению ценными бумагами (в том числе соблюдать установленные ими ограничения), а также условиями Договора. 3.4.2. Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления и/или Выгодоприобретателя при осуществлении деятельности по настоящему Договору. 3.4.3. Соблюдать Инвестиционную декларацию, в том числе поддерживать структуру объектов управления, определенную в Инвестиционной декларации. 3.4.4. Обеспечить обособленный учет объектов управления, в соответствии с нормативными актами о деятельности по управлению ценными бумагами. 3.4.5. Использовать для хранения денежных средств, находящихся в управлении, а также полученных Управляющим в процессе доверительного управления, Банковский счет Управляющего, а также счет Управляющего, открытый у Брокера, в случае совершения сделок купли/продажи ценных бумаг через Брокера. 3.4.6. Использовать для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в управлении, отдельный лицевой счет (счета) Управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - отдельный счет (счета) депо Управляющего. 3.4.7. Предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности Управляющего в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Договора. 3.4.8. Письменно уведомить Учредителя управления в соответствии с разделом 6 Договора об уменьшении стоимости объектов, находящихся в управлении, на 20% и более, а также на 50 % и более, по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), а также о причинах соответствующего уменьшения – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение. Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора. 3.4.9. В случае возникновения конфликта интересов, немедленно (не позднее одного рабочего дня с момента возникновения конфликта интересов) направить уведомление Учредителю управления о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения. Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора. 3.4.10. Направить уведомление Учредителю управления о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок (переговорных сделок), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно: о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки; о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня; о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня. Уведомление должно быть направлено не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям, указанным в настоящем пункте Договора. Требования настоящего пункта Договора не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки. Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора. 3.4.11. При подписании Договора ознакомить Учредителя управления с рисками осуществления деятельности по доверительному управлению (Приложение №5 к Договору). 3.4.12. При прекращении Договора передать Учредителю управления или Выгодоприобретателю объекты управления за вычетом вознаграждения Управляющего и компенсации произведенных им необходимых расходов по управлению объектами управления. Если Управляющий является налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации, необходимые налоговые платежи уплачиваются Управляющим за счет стоимости объектов управления. 3.4.13. Соблюдать ограничения, установленные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Инвестиционной декларацией. Ограничения, установленные законодательством о деятельности по управлению ценными бумагами, приведены в Приложении №6 к Договору. 3.4.14. При подписании настоящего Договора ознакомить Учредителя управления с содержанием Проспекта управляющего (Приложение №7 к Договору), а также уведомить Учредителя управления обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте управляющего, не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента, когда произошли такие изменения. 3.4.15. Ознакомить Учредителя управления с Порядком возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления. 3.4.16. Предоставлять Учредителю управления следующую бухгалтерскую отчетность: Учредителю управления-физическому лицу: -справку о доходах физических лиц (форма 2-НДФЛ) до 30 марта календарного года, следующего за налоговым периодом- по требованию Учредителя управления. Учредителю управления-юридическому лицу: -бухгалтерский баланс (форма №1), отчет о прибылях и убытках (форма №2) не позднее 18 (восемнадцати) календарных дней с момента окончания Отчетного периода; -регистры налогового учета «Проценты по ценным бумагам», «ЦБ, обращающиеся на ОРЦБ» не позднее 18(восемнадцати) календарных дней после окончания календарного месяца налогового периода. 4. Инвестиционная декларация и ограничения Управляющего 4.1. Управляющий осуществляет управление объектами в соответствии с законодательством РФ, настоящим Договором и требованиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора (Приложение №8 к Договору). 4.2. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 30 (тридцати) дней с момента нарушения. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента его совершения. 5. Вознаграждение Управляющего и возмещение необходимых расходов 5.1. Учредитель управления обязан уплачивать Управляющему Вознаграждение, которое состоит из Вознаграждения за увеличение стоимости средств Учредителя управления. 5.2. Вознаграждение за увеличение стоимости средств Учредителя управления составляет 10% от увеличения стоимости средств Учредителя управления и рассчитывается по формуле: K2= П*Пр / 100, где П – процентная ставка Вознаграждения за увеличение стоимости средств. Пр – полный прирост рыночной стоимости чистых активов. Пр=КРСА-БРСА-ВВ+ВЫВ, где КРСА – рыночная стоимость чистых активов на конец отчетного периода. ВВ – увеличение имущества за счет дополнительно переданного в течение отчетного периода. ВЫВ – уменьшение имущества за счет выведенного в течение отчетного периода. БРСА – базовая рыночная стоимость чистых активов, БРСА фиксируется на конец каждого расчетного периода (кроме текущего) и берется для рассчитываемого периода, как самая максимальная. Рыночная стоимость чистых активов на конкретный день включает в себя: - сумму находящихся в доверительном управлении денежных средств Учредителя управления; - стоимость находящихся в доверительном управлении ценных бумаг Учредителя управления, рассчитанную в соответствии с «Методикой оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами (Приложение №2 к настоящему Договору); - дебиторскую задолженность (сумму долгов, причитающихся Управляющему); - кредиторскую задолженность (обязательства, подлежащие исполнению). 5.3. Датой начала расчетного периода (периода, за который взимается Вознаграждение Управляющего) является дата окончания предыдущего расчетного периода или, в случае если первая передача объектов управления Управляющему по настоящему Договору произошла в текущем квартале – дата, когда имущество Учредителя управления было впервые передано Управляющему. 5.4. Управляющий начисляет и удерживает вознаграждение за период в течение 10 (десяти) рабочих дней по окончании каждого квартала без дополнительного согласования с Учредителем управления и без его распоряжения. 5.5. Все необходимые и документально подтвержденные расходы, которые Управляющий осуществил при исполнении своих обязанностей по настоящему Договору, подлежат возмещению в размере фактических затрат. К таким необходимым расходам, в частности, относятся: регистрационные и иные сборы, взимаемые при перерегистрации прав на ценные бумаги, находящиеся в управлении, уплачиваемые в пользу регистраторов и депозитариев, вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в управлении, комиссионные сборы торговых систем, биржевых площадок, вознаграждение брокеров, привлеченных Управляющим для совершения сделок с объектами управления, иные документально подтвержденные расходы, понесенные Управляющим при осуществлении доверительного управления по Договору. 5.6. Указанные в пункте 5.5 Договора расходы по мере необходимости, без дополнительного согласования с Учредителем управления и без его распоряжения, удерживаются Управляющим в ходе исполнения Договора и отражаются в Отчете Управляющего. 5.7. Расходы, связанные с передачей объектов управления Управляющему и их возвратом Учредителю управления (Выгодоприобретателю), несет Учредитель управления. 5.8. При передаче Учредителю управления (Выгодоприобретателю) денежных средств и/или ценных бумаг, поступивших Управляющему после прекращения Договора, Управляющий вправе удержать из передаваемых денежных средств сумму необходимых расходов, произведенных им фактически или которые должны быть им произведены в связи с осуществлением им доверительного управления. 5.9. Если фактические расходы, понесенные Управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше удержанной суммы, Управляющий обязан возвратить остаток средств Учредителю управления, а если больше, - то Учредитель управления обязан возместить Управляющему недостающую сумму в порядке, предусмотренном отдельным соглашением Сторон. 6. Отчетность и уведомления Управляющего 6.1. Управляющий предоставляет Учредителю управления следующие виды отчетов (далее – Отчет) и уведомлений (далее - Уведомление) о деятельности по управлению ценными бумагами: 6.1.1. Отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за период (Приложение №11 к Договору). Отчет предоставляется -ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; -в случае письменного запроса Учредителя управления в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней с даты получения запроса, Отчет за период с начала текущего квартала по дату, указанную в запросе (на дату получения запроса Управляющим); -в случае прекращения Договора . 6.1.2. Уведомление об уменьшении стоимости объектов доверительного управления. Уведомление предоставляется -в случаях, указанных в п.3.4.8 Договора. 6.2. Отчеты и Уведомления предоставляются Учредителю управления в соответствии с пунктом 11.1.1 Договора. 6.3. Отчетность, предусмотренная настоящим разделом Договора, считается принятой Учредителем управления, если по истечении 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем направления Управляющим Отчета, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания и возражения к предоставленной отчетности. 6.4. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, а также по собственной инициативе, Управляющий может предоставлять Учредителю управления дополнительную отчетность и информационные материалы, в том числе посредством электронной почты Учредителя управления. 6.5. В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к отчетности (в том числе по размерам списанного Управляющим вознаграждения), Управляющий в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения замечаний или возражений направляет Учредителю управления пояснения к отчетности. Если по истечении 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем направления Управляющим пояснения, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к предоставленному пояснению, отчетность считается принятой Учредителем управления. 7. Конфиденциальность 7.1. Любая финансовая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в рамках настоящего Договора, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам без письменного соглашения Сторон, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Договором. 7.2. Учредитель управления соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 7.3. Учредитель управления также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации регулятору по рынку ценных бумаг, иным федеральным органам исполнительной власти, депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям, организаторам торговли, брокерам, через которых Управляющий совершает сделки с ценными бумагами, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий, если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативными правовыми актами регулятора по рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных саморегулируемых организациях. 7.4. Учредитель управления обязуется не распространять информацию, которая станет ему известна в связи с исполнением настоящего Договора. 7.5. Учредитель управления обязуется не предоставлять текст настоящего Договора, включая все изменения, дополнения и приложения к нему, третьим лицам за исключением случаев, когда такое предоставление предусмотрено действующим законодательством РФ или соглашением Сторон. 7.6. Управляющий вправе использовать финансовые данные о деятельности по управлению средствами Учредителя управления для рекламных целей, при условии нераскрытия имени Учредителя управления и его идентифицирующих данных. 7.7. Учредитель управления понимает и согласен, что при использовании для обмена сообщениями открытых каналов связи, Управляющий не может гарантировать сохранение конфиденциальности передаваемой информации. 8. Ответственность Сторон 8.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 8.2. Управляющий не несет ответственность за: -неправомерные действия эмитентов ценных бумаг. При этом он обязуется предпринять разумные меры для защиты прав Учредителя управления; -возможные убытки, вызванные действиями и прямыми указаниями Учредителя управления, когда право давать такие указания предусмотрено Договором; -неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по учету прав и/или переходу прав на ценные бумаги, являющиеся объектами управления, осуществляемые депозитарием или регистратором. Управляющий также не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по зачислению и/или переводу денежных средств, являющихся объектами управления, осуществляемых кредитной организацией, кроме случаев, когда такой кредитной организацией является сам Управляющий. -возникновение у Учредителя управления убытков вследствие реализации какого-либо из рисков (или всей совокупности рисков), указанных в Декларации о рисках, связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами (Приложение №5 к Договору). 8.3. Управляющий также не несет ответственность за ненадлежащее исполнение принятых на себя обязательств в случае неуведомления или несвоевременного уведомления Управляющего Учредителем управления об изменениях реквизитов и иных сведений в соответствии с пунктом 3.2.5 Договора. 8.4. Стороны освобождаются от возмещения убытков, возникших вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязательств по настоящему Договору, если такое неисполнение/ненадлежащее исполнение стало следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора и не зависящих от воли Сторон. К таким обстоятельствам относятся, в частности, пожары, землетрясения, наводнения, гражданские беспорядки, технические сбои функционирования программного обеспечения, публикация нормативных актов запрещающего характера, решения органов государственной власти, существенно ухудшающие условия исполнения и/или делающие невозможным исполнение обязательств по настоящему Договору полностью или в части. 8.5. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее пяти рабочих дней со дня их наступления информировать другую Сторону об их наступлении любым доступным для нее способом связи с обязательным подтверждением о получении другой Стороной такого уведомления. 8.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы при наличии просрочки исполнения Учредителем управления и/или Управляющим своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности. 9. Порядок урегулирования споров и претензий 9.1. Все споры, возникающие из настоящего Договора или связанные с исполнением обязательств по настоящему Договору, Управляющий и Учредитель управления разрешают путем направления друг другу претензий. 9.2. Претензия составляется в письменной форме и содержит требования заявителя, обстоятельства, на которых Сторона основывает свои требования, и срок (не менее 10 рабочих дней), предоставляемый для ответа на претензию. В случае, если содержащееся в претензии требование подлежит денежной оценке, в претензии также указывается сумма требования и ее обоснованный расчет. 9.3. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии в ответе на претензию указываются обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие обстоятельства, обосновывающие отказ. 9.4. Ответ на претензию направляется в письменной форме, с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование их отправления и доставки, либо вручаются под расписку. 9.5. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, фактического неудовлетворения претензии или неполучения в срок ответа на претензию, спор подлежит рассмотрению в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством РФ. 9.6. Отношения, возникающие в соответствии с настоящим Договором, регулируются законодательством Российской Федерации. 10. Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора 10.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества и действует в течение 1 (одного) года. 10.2. При отсутствии уведомления о расторжении Договора доверительного управления одной из Сторон за 10 (десять) рабочих дней до окончания срока действия Договора, Договор считается продленным на тот же срок на тех же условиях. 10.3. Договор может быть расторгнут как по соглашению Сторон, так и в одностороннем порядке. 10.4. В случае расторжения Договора по инициативе одной из Сторон, такая Сторона не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения Договора обязана направить другой Стороне уведомление о расторжении Договора доверительного управления в письменной форме. 10.5. В течение 10 (десяти) рабочих дней после направления уведомления о расторжении Договора доверительного управления Стороны обязаны произвести взаиморасчеты по настоящему Договору. 10.6. Все изменения и дополнения к настоящему Договору, если иное не оговорено, должны быть оформлены в письменном виде и подписаны обеими Сторонами. 10.7. Формы отчетных документов Управляющего (Приложение №11 к Договору) могут изменяться по инициативе Управляющего без предварительного письменного уведомления Учредителя управления, при этом новые формы отчетных документов Управляющего должны содержать все необходимые поля, предусмотренные требованиями законодательства и норативными правовыми актами о деятельности по управлению ценными бумагами. 11. Прочие условия 11.1. Формы и способы передачи информации и отчетов, а также уведомлений Управляющим Учредителю управления: 11.1.1. письменная форма (по реквизитам, в соответствии со сведениями, имеющимися в Банке): -с использованием электронной почты при условии последующего письменного уведомления; -с использованием официального сайта Управляющего – в случаях, предусмотренных Договором; -с использованием факсимильной связи при условии последующего письменного уведомления; -с использованием почтовой доставки (с уведомлением о вручении); -с использованием курьерской доставки (по требованию Учредителя управления и за его счет); -лично в офисе Управляющего. 11.1.2. устная форма с использованием телефонной связи при условии последующего письменного уведомления. 11.1.3. иные способы связи могут использоваться для передачи сообщений и сведений, носящих исключительно информационный характер. 11.2. Все предусмотренные настоящим Договором заявления и уведомления, направленные Учредителем управления, считаются сделанными в день их фактического получения Управляющим. 11.3. Стороны вправе осуществлять запись телефонных переговоров между уполномоченными лицами по вопросам, связанным с настоящим Договором. При этом стороны выражают согласие использовать записи данных телефонных переговоров как доказательства, имеющие юридическую силу и полученные надлежащим образом. 11.4. Под рабочими днями для целей настоящего Договора понимаются календарные дни, кроме установленных федеральными законами выходных и праздничных дней, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни решением Правительства РФ. 11.5. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. Все Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью. 12. Приложения к Договору -Приложение №1 «Акт приема-передачи объектов доверительного управления»; -Приложение №2 «Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами»; -Приложение №3 «Распоряжение Учредителя управления о возврате объектов управления»; -Приложение №4 «Список документов, которые необходимо предоставить Учредителю управления Управляющему при подписании Договора»; -Приложение №5 «Декларация о рисках, связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами»; -Приложение №6 «Ограничения деятельности Управляющего»; -Приложение №7 «Проспект Управляющего»; -Приложение №8 «Инвестиционная декларация»; -Приложение №9 «Анкета-опросник клиента (Учредителя управления) – физического лица»; -Приложение №10а «Анкета-опросник клиента (Учредителя управления) – юридического лица (за исключением кредитных организаций)»; -Приложение №10б «Вопросник для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами Российской Федерации, не являющихся российскими налогоплательщиками»; -Приложение №11 «Форма отчета о деятельности по управлению ценными бумагами за период»; -Приложение №12 «Порядок возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления». 13. Адреса, банковские реквизиты и подписи Сторон Реквизиты Управляющего: Наименование: Адрес места нахождения: Почтовый адрес: Банковские реквизиты: Телефон: Факс: e-mail Реквизиты Учредителя управления - физического лица: ФИО(полностью): Дата рождения: Паспорт: «Банк «МБА-МОСКВА» Общество с ограниченной ответственностью 125009, Россия, г. Москва, ул. Тверская, д. 6 стр. 2 125009, Россия, г. Москва, ул. Тверская, д. 6 стр. 2 корр. счет: 30101810000000000502 в ГУ Банка России по ЦФО, БИК 044525502 ИНН 7744001828 КПП 997950001 +7(495) 937-77-27 доб 498,497,494. +7(495) investment@ibam.ru ___.___.________г. Серия ________ № __________________, выдан ___________________________________ (кем и когда) Адрес места регистрации Адрес места пребывания ИНН: Банковские реквизиты: Контактный телефон: Факс: Адрес электронной почты: Учредитель управления: Управляющий: Должность Должность ___________________ ___________________ М.П. М.П. Приложение №1 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Акт приема-передачи объектов доверительного управления г. Москва «____»____________ 201__ года _________________________________________, именуемый в дальнейшем Управляющий, в лице___________________________________________________, действующего на основании __________________, с одной стороны, и _____________________________, именуемый в дальнейшем Учредитель управления, в лице _____________________________________, действующего на основании _____________________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем Стороны, составили настоящий Акт о нижеследующем: Учредитель управления передал, а Управляющий принял следующее имущество: 1. Денежные средства в размере__________________________ в валюте__рубли___ Прием-передача денежных средств подтверждается предоставлением следующего документа: ________________________________________________________________________________ (указывается наименование, номер и дата документа банка Управляющего, подтверждающего перечисление денежных средств на счет Управляющего) 2. Ценные бумаги: № Вид ценных бумаг Тип ценных бумаг Эмитен т ценных бумаг Номер государственно й регистрации Количеств о Оценочна я стоимость за единицу актива, руб. Оценочна я стоимость актива, руб. 1 2 3 4 5 6 7 8 Подтверж деённая стоимость (для физически х лиц), балансова я стоимость (для юридичес ких лиц), руб. 9 НКД, руб. 10 Прием-передача ценных бумаг, указанных в п. 2, подтверждается предоставлением следующего документа: ______________________________________________________________________________ (указывается наименование, номер и дата документа регистратора прав на ценные бумаги/депозитария, подтверждающего перевод ценных бумаг на лицевой счет/счет депо Управляющего) Таким образом, общая оценочная стоимость объектов управления, составляет_____________________ рублей. Настоящий Акт составлен на 1 (одном) листе в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. Форма Акта приема-передачи объектов доверительного управления согласована. Подписи Сторон: Управляющий: _________________ /____________/ М.П. Учредитель управления: _________________ /______________/ М.П. Приложение № 2 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами 1. Общие положения, внесение изменений в текст Методики 1.1. Настоящая Методика (далее по тексту - Методика) разработана «Банк «МБА-МОСКВА» ООО (далее по тексту - Управляющий) в соответствии с требованиями Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н. 1.2. Методика является единой для всех учредителей управления, заключивших с Управляющим договоры доверительного управления (далее по тексту- Учредители управления) и признается неотъемлемой частью указанных договоров. 1.3. Методика используется для оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами и в иных случаях, установленных действующими нормативно-правовыми актами и соглашением сторон. 1.4. Стороны пришли к соглашению о том, что в дальнейшем изменения и дополнения в текст настоящей Методики по инициативе Управляющего могут вноситься после письменного уведомления Учредителей управления, не позднее, чем за 20 календарных дней до даты вступления новой редакции в силу. При этом текст Методики должен удовлетворять действующим на момент внесения изменений нормативно-правовым актам. 1.5. В случае несогласия кого-либо из Учредителей управления с вносимыми в соответствии с пунктом 1.4 изменениями, такой Учредитель управления имеет право расторгнуть заключенный с Управляющим договор доверительного управления (далее по тексту- Договор), передав Управляющему письменное уведомление о расторжении Договора доверительного управления не менее чем за 10 рабочих дней до даты вступления новой редакции Методики в силу. 1.6. В случае своевременной передачи уведомления о расторжении Договора доверительного управления, Договор считается расторгнутым со дня вступления в силу новой редакции Методики. 1.7. В случае, если уведомление о расторжении Договора доверительного управления не будет передано Учредителем управления Управляющему в указанный в пункте 1.5. срок, Учредитель управления считается согласовавшим новую редакцию Методики. 2. Методика оценки 2.1. Объекты передаются в доверительное управление (возвращаются из доверительного управления) по оценочной стоимости, определяемой в соответствии с настоящей Методикой. 2.2. Оценочная стоимость объектов (сумма стоимости объектов доверительного управления) определяется как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг . 2.3. Датой оценки объектов, передаваемых в доверительное управление, является день передачи объектов в доверительное управление. 2.4. Датой оценки объектов управления при их выводе из доверительного управления (возврате всех или части объектов управления) является день вывода из доверительного управления. 2.5. Датой оценки объектов управления в целях указания их оценочной стоимости в отчете Управляющего является отчетная дата или дата, указанная в отчете. 2.6. Сумма находящихся в управлении денежных средств включает в себя все денежные средства, находящиеся в управлении. 2.7. Оценочная стоимость находящихся в доверительном управлении акций российских эмитентов и инвестиционных паев определяется исходя из: 2.7.1. рыночной цены ценной бумаги, рассчитанной на дату оценки по итогам торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»(далее -ММВБ) в соответствии с постановлением ФСФР РФ от 09.11.2010 N 10-65/пз-н; 2.7.2. в случае если организатором торгов на дату оценки рыночная цена по итогам торгов ММВБ не рассчитывается – оценочная стоимость определяется исходя из последней рассчитанной по итогам торгов ММВБ рыночной цены в пределах 90 торговых дней, включая дату оценки. 2.7.3. если рыночная цена в пределах последних 90 торговых дней, включая дату оценки, не рассчитывалась, оценочная стоимость определяется: • для Учредителей управления физических лиц – исходя из документально подтвержденной цены приобретения (при отсутствии подтверждающих документов первоначальная стоимость признается равной нулю); • для Учредителей управления юридических лиц – исходя из балансовой стоимости. 2.8. Оценочная стоимость допущенных к торгам купонных облигаций, определяется исходя из пунктов 2.7.1.2.7.3. и подлежит увеличению на сумму накопленного купонного дохода, рассчитанную на дату определения рыночной цены, исходя из купонной ставки по соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный период. 2.9. Для иных ценных бумаг Стороны определяют оценочную стоимость в дополнительных соглашениях к Договору. 2.10. Оценочная стоимость фьючерсных контрактов и опционов, если они предусмотрены Инвестиционной декларацией, определяется по расчетной цене соответствующего организатора торговли, а при ее отсутствии на дату оценки-на предыдущий день, а при отсутствии на предыдущий день – на дату приобретения. Управляющий: _________________ /____________/ М.П. Учредитель управления: _________________ /____________/ М.П. Приложение № 3 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Распоряжение Учредителя управления о возврате объектов управления _________________________, в лице _______________________________________, действующего на основании __________________, являющийся Учредителем управления по Договору доверительного управления № ______ от «___»____________ 201 г., заключенному с «Банк «МБА-МОСКВА» ООО, заявляет о намерении вывести из доверительного управления в соответствии с пунктом 2.9. Договора денежные средства на общую сумму ___________________________________________________________ (_________________________________________________________________________) рублей. и/или ценные бумаги: №пп Эмитент Вид ц.б. Выпуск, серия № гос. регистр. Количество Реквизиты для возврата денежных средств:________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ Реквизиты для возврата ценных бумаг: _______________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ Должность: ___________________ /__________________/ (Подпись) (Фамилия И.О.) М.П. _____________________________________________________________________________________________ Форма Распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления согласована. Управляющий: Учредитель управления: ___________________/___________/ М.П. _________________/____________/ М.П. Приложение №4 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Список документов, которые необходимо предоставить Учредителю управления Управляющему при подписании Договора Физические лица резиденты предоставляют: Анкета-опросник клиента физического лица; Документы, удостоверяющие личность; Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии). Физические лица нерезиденты предоставляют: Анкета-опросник клиента физического лица; Документы, удостоверяющие личность; Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); Миграционная карта и (или) документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации в случае, если их наличие предусмотрено законодательством Российской Федерации. Юридические лица резиденты предоставляют: Анкета-опросник клиента юридического лица; Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (протокол (решение) уполномоченного органа управления юридического лица); свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации; свидетельство о государственной регистрации юридического лица; учредительные документы юридического лица (с отметками регистрирующего органа о государственной регистрации); выданные юридическому лицу лицензии (разрешения); Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 года (примечание: предоставляется только юридическими лицами, зарегистрированными до 01.07.2002 года); Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (дата составления не ранее одного календарного месяца до дня предоставления документов); Учредительные документы в редакции, действующей на момент избрания (назначения) единоличного исполнительного органа (примечание: предоставляются в случае, если единоличный исполнительный орган был избран (назначен) до вступления в силу действующей редакции учредительных документов); Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением изменений в учредительные документы (примечание: предоставляется в случае изменения единоличного исполнительного органа после 01.07.2002 года); Документы, удостоверяющие личность руководителя, главного бухгалтера, представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя, учредителей юридического лица; Документ, подтверждающий местонахождение юридического лица и единоличного исполнительного органа; Карточка с образцами подписей и оттиска печати. Юридические лица нерезиденты предоставляют: Анкета-опросник клиента юридического лица; Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица - нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, включая (но не ограничиваясь): документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (выписка (копия выписки) из торгового реестра страны регистрации юридического лица, свидетельство (сертификат) о регистрации и (или) иной документ, подтверждающий государственную регистрацию); учредительные документы (Устав, Учредительный договор и (или) иной документ, предусмотренный законодательством страны регистрации юридического лица); Выданные юридическому лицу лицензии (разрешения); Вопросник для юридических лиц – нерезидентов Российской Федерации, не являющихся российскими налогоплательщиками; Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации (КИО иностранной организации); Документы удостоверяющие личность руководителя, главного бухгалтера, представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя, учредителей юридического лица; Документ, подтверждающий местонахождение юридического лица и единоличного исполнительного органа Карточка с образцами подписей и оттиска печати. Для обособленных подразделений юридических лиц резидентов дополнительно представляется: Положение об обособленном подразделении юридического лица; Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица; Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения. Для обособленных подразделений юридических лиц резидентов дополнительно представляется Положение об обособленном подразделении юридического лица; Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица; Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе Российской Федерации по месту нахождения его обособленного подразделения. Документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации). Клиенты, являющиеся иностранными налогоплательщиками, предоставляют: заполненные формы самосертификации (по форме, предусмотренной соответствующим иностранным государством), а также иные формы, предусмотренные законодательством иностранного государства о налогообложении счетов, в том числе FATCA. Вместе с вышеперечисленными формами Клиент предоставляет документы, подтверждающие сведения в указанных формах. Требования к оформлению документов: Клиент может предоставить: Оригиналы документов; Копии, заверенные нотариально; Копии, заверенные клиентами (кроме паспортов физических лиц нерезидентов, предоставляемых с переводом на русский язык и заверенные нотариально); Предоставленные клиентом документы, выданные и имеющие юридическую силу на территории иностранного государства, должны быть оформлены в соответствии с "Порядком оформления документов, предоставляемых юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющими местонахождение за пределами территории Российской Федерации; Предоставленные клиентом документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться переводом на русский язык, заверенным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (нотариально, либо иным, приравненным к нотариальному, способом). Банк вправе запросить также иные документы. Приложение №5 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ Риск является неотъемлемой частью инвестиционного процесса. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг может привести к убыткам Учредителя Управления. Цель настоящей Декларации – дать Учредителю Управления общее представление о рисках, возникающих у него в связи с инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг. Основным риском, которому подвергается Учредитель Управления, является рыночный риск. Рыночный риск – риск возникновения у Учредителя Управления убытков вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов, а также курсов иностранных валют и процентных ставок. Проявления рыночного риска многогранны, они включают (но не ограничиваются): колебания рыночных цен, направление и амплитуду которых невозможно предсказать; неблагоприятное изменение процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость финансовых инструментов с фиксированным доходом. неблагоприятное изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам в случае если стоимость финансовых активов номинируется в иностранной валюте. В случае, если инвестиционная декларация предусматривает возможность заключения Управляющим в интересах Учредителя управления срочных сделок, все виды рыночных рисков существенно увеличиваются. Доверительное управление предполагает, что формирование инвестиционного портфеля в соответствии с предпочтениями Учредителя Управления диверсифицирует рыночные риски отдельных финансовых инструментов. Вместе с тем, полностью устранить рыночные риски за счет диверсификации в силу объективных причин не представляется возможным. Управляющий не имеет возможности гарантировать успешность коммерческой или инвестиционной политики эмитентов ценных бумаг. В случае негативных финансовых результатов или иных неблагоприятных показателей деятельности эмитента возможно резкое падение цены на акции и, как следствие, наступление убытков у Учредителя Управления. Риск потери ликвидности, как элемент рыночного риска, возникает вследствие невозможности своевременного приобретения или продажи Управляющим ценных бумаг по причине отсутствия на рынке справедливого предложения или спроса на них. В первую очередь, риск потери ликвидности возникает в случаях, когда инвестиционная декларация предполагает операции с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки высоких уровней на фондовых биржах. Учредитель Управления может подвергаться также и операционному риску. Под операционным риском понимается риск возникновения у Учредителя Управления убытков, вызванных различного рода ошибками, сбоями внутренних процессов и систем, а также вследствие внешних событий. Проявления операционного риска весьма многогранны, они включают (но не ограничиваются): неумышленные ошибки при осуществлении доверительного управления, в том числе коммуникативные; сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, ошибки операторов компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования; различные нарушения требований инвестиционной декларации, ошибки в расчетах раскрытии информации, предоставлении отчетов и пр. Несмотря на все предпринимаемые усилия по совершенствованию бизнес - процессов и систем, подбору, обучению и мотивации персонала, организации внутреннего контроля и риск – менеджмента, а также системы защиты информации, в том числе информации об Учредителе Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по вине Управляющего. В ряде случаев операционные риски из числа описанных выше могут реализоваться по вине организаций – контрагентов Управляющего. Несмотря на тщательный подбор контрагентов и контроль за их деятельностью, а также в силу того, что в целом ряде случаев выбор контрагентов ограничен, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по вине контрагентов. В силу определенных обстоятельств Управляющий оказывается вынужденным приостанавливать свою профессиональную деятельность, что может привести к возникновению убытков у Учредителя Управления. Перечень этих обстоятельств многочислен и включает (но не ограничивается): чрезвычайные ситуации техногенного и природного характера; отключения электро-, водо-, теплоснабжения, иных видов обеспечения повседневной деятельности; приостановление услуг связи; приостановление действия лицензии или запрет на проведение отдельных операций со стороны органов государственной власти и пр. В случае наступления указанных обстоятельств Управляющий примет все необходимые меры для уведомления Учредителя Управления о случившемся и скорейшего возобновления своей профессиональной деятельности. Деятельность на рынке ценных бумаг сопряжена с возможностью противоправных действий, как в отношении Управляющего, так и в отношении Учредителя Управления со стороны третьих лиц. Такие противоправные действия включают, но не ограничиваются: умышленное уничтожение активов, принадлежащих Учредителю Управления, хищение или иное незаконное присвоение активов, принадлежащих Учредителю Управления; подделку или фальсификацию документов, в том числе и от имени Учредителя Управления. Несмотря на все принимаемые меры по обеспечению безопасности профессиональной деятельности и защиты интересов Учредителя Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнут убытки вследствие внешних противоправных действий. Вместе с тем, Учредитель Управления также осознает, что реализация данного риска возможна и по его вине. В связи с этим Учредитель Управления обязан соблюдать все меры предосторожности, в том числе не допускать ознакомления третьих лиц с документами, связанными с его деятельностью на фондовом рынке, хранить в тайне все полученные от Управляющего коды, пароли и пр. На Учредителя Управления также распространяется кредитный риск. Проявления кредитного риска включают (но не ограничиваются): невозврат денежных средств Учредителя Управления, используемых Управляющим; невозврат денежных средств и ценных бумаг Учредителя Управления, переданных в доверительное управление и находящихся на счетах в расчетных банках и расчетных депозитариях вследствие приостановления лицензии, запрета на совершение отдельных действий, а также вследствие приостановления торгов на фондовой бирже; непоставки оплаченных ценных бумаг и неоплате поставленных ценных бумаг при совершении сделок на внебиржевом рынке не в режиме поставки против платежа. Управляющий не имеет возможности гарантировать финансовую устойчивость и добросовестность эмитентов ценных бумаг. Наступление неплатежеспособности эмитента может привести к убыткам для Учредителя Управления вследствие дефолта по выпущенным эмитентом облигациям. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их клиенты подвержены системным рискам. Они включают (но не ограничиваются): приостановление или прекращение расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или организаторами торговли, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими денежные расчеты на рынке ценных бумаг; кризис рынка государственных долговых обязательств; банковский кризис, возникновение неблагоприятных для ведения инвестиционной деятельности изменений в законодательстве Российской Федерации; изменение политической ситуации как в России, так и за рубежом, действия (бездействия) органов государственной власти, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг; наступление обстоятельств непреодолимой силы стихийного и геополитического характера. Управляющий не имеет возможности прогнозировать и управлять системными рисками, вследствие реализации которых у Учредителя Управления могут возникнуть убытки. Учредитель Управления понимает и согласен с тем, что: Управляющий не может дать никаких дополнительных обещаний и гарантий по обеспечению доходности управления ценными бумагами за исключением обязательств, указанных в договоре доверительного управления; Результаты деятельности Управляющего в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем; Управляющий не несет ответственности в случае, если Учредитель понес убытки вследствие реализации какого-либо из вышеуказанных рисков. Все сделки и операции с имуществом, переданным в управление, совершаются Управляющим без поручений Учредителя управления. Подписание Учредителем управления Отчета о доверительном управлении (одобрение иным способом, предусмотренным Договором доверительного управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления имуществом Учредителя управления, которые нашли отражение в Отчете. Настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг. «Настоящая Декларация о рисках, связанных с осуществлением сделок и операций на рынке ценных бумаг, мною прочитана и понята. Я осознаю и принимаю на себя указанные выше риски при принятии инвестиционных решений». «___» ____________ ______ Учредитель Управления _________________ / _________________ М.П. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Настоящее Приложение № 5 является неотъемлемой частью Договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ____________ от «___» ________ 201_г. Подписи Сторон: Учредитель управления: Управляющий: _________________/_______________/ ___________________/___________/ М.П. Приложение №6 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Ограничения деятельности управляющего (в соответствии с Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденным приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н) Управляющий не вправе: 1. Отчуждать принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, в состав имущества акционеров (участников) управляющего, аффилированных лиц управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Порядка, а также случаев возврата денежных средств на счет управляющего для целей приобретения инвестиционных паев инвестиционного фонда, управление которым осуществляет управляющий (в случае совмещения управляющим деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами); 2. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления; 3. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору; 4. Отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору; 5. Использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств управляющего или обязательств третьих лиц; 6. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления; 7. Безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Порядка; 8. Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 0625/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707), заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок; 9. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж; 10. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица; 11. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации; 12. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления; 13. Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим соответствующего договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц; 14. Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления; 15. Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов). Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней, в случае если договором доверительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов); 16. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления. Управляющий: Учредитель управления: _________________ /____________/ _________________ /______________/ М.П. М.П. Приложение №7 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Проспект Управляющего 1. Сведения о депозитарии или регистраторе, в котором управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления. 1.1. Банк ЗЕНИТ (публичное акционерное Полное наименование на русском языке (сокращенное наименование на русском языке) общество)/ПАО Банк ЗЕНИТ ПАО Банк ЗЕНИТ Сокращенное наименование банка 129110,г. Москва, Банный пер., д.9 Место нахождения / Почтовый адрес www.zenit.ru Адрес в сети Интернет к/с 30101810000000000272 в ГУ Банка России по Банковские реквизиты ЦФО, БИК 044525272 7729405872/997950001 ИНН/КПП Счет депо доверительного управляющего 2. Сведения о банке или иной кредитной организации, в котором(ой) управляющий открывает банковский счет для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления. Полное наименование банка в соответствии с Главное управление Центрального банка Российской учредительными документами Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва ГУ Банка России по ЦФО Сокращенное наименование банка 115035, г. Москва, ул.Балчуг,2 Юридический адрес / Почтовый адрес (в соответствии с учредительными документами) www.cbr.ru Адрес в сети Интернет (495)9502156 Телефон/Факс ИНН/КПП БИК 044525000 Для переводов в рублях 3. Сведения о банках или небанковских кредитных организациях, в котором брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему. 3.1. Небанковская кредитная организация закрытое Полное наименование банка акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» Сокращенное наименование банка Юридический адрес / НКО ЗАО НРД г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12/ (в соответствии с учредительными документами) Почтовый адрес Адрес в сети Интернет Телефон/Факс ИНН Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) Управляющий: _________________ /____________/ М.П. 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12 www.nsd.ru (495) 234-48-27, (495) 956-09-38 7702165310 1027739132563 Учредитель управления: _________________ /______________/ М.П. Приложение №8 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Инвестиционная декларация Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного управления № ____ от _____________ (далее -Договор) и обязательна для исполнения Управляющим наравне с иными положениями Договора. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает основные направления инвестирования средств Учредителя управления, переданных в доверительное управление Управляющему по Договору, в ценные бумаги, порядок формирования и управления активами, находящимися в доверительном управлении, посредством заключения Управляющим сделок с целью получения дохода. Подписанием настоящей Инвестиционной декларации Учредитель управления соглашается со всеми положениями, изложенными в Инвестиционной декларации. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по управлению средствами Учредителя управления: Виды ценных бумаг:_____________________________________________________________________________ Перечень эмитентов или групп эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, по отраслевому или иному признаку:_________________________________________________________________________ Ценные бумаги: - допущенные к торгам/не допущенные к торгам; - включенные в котировальные списки/не включенные в котировальные списки; (нужное подчеркнуть) Ограничений на приобретение отдельных объектов доверительного управления, помимо установленных настоящей Инвестиционной декларацией, Договором доверительного управления и действующим законодательством не устанавливается. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме, в случае, если возможность приобретения ценных бумаг в документарной форме, не являющихся эмиссионными, предусмотрена договором доверительного управления:____________________________________________________________________________________________ Структура объектов доверительного управления Объект доверительного управления Ценные допущенные к организуемым ЗАО биржа ММВБ» Денежные Минимальная доля (в % от стоимости имущества, переданного в доверительное управление) Максимальная доля (в % от стоимости имущества, переданного в доверительное управление) бумаги, торгам, «Фондовая средства (в рублях) Указанное соотношение объектов доверительного управления Управляющий обязуется поддерживать в течение срока действия Инвестиционной декларации. Виды сделок, которые Управляющий вправе /не вправе заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления: Вид сделок Биржевые сделки с ценными бумагами (сделки на торгах организатора торговли – Фондовой бирже ММВБ) Допускаются/ не допускаются Ограничения совершение сделок на Сделки, заключенные не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки) Ограничений на совершение отдельных видов сделок, кроме ограничений, предусмотренных настоящей Инвестиционной декларацией, Договором доверительного управления и действующим законодательством не устанавливается. СРОК ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ Настоящая Инвестиционная декларация вступает в силу с даты ее подписания Сторонами и действует в течение срока действия Договора. Одностороннее изменение условий настоящей Инвестиционной декларации не допускается. Изменения и дополнения в действующую декларацию осуществляются путем составления и подписания уполномоченными представителями Сторон соответствующего дополнительного соглашения. Управляющий: Учредитель управления: «Банк «МБА-МОСКВА» ООО _________________ /____________/ _________________ /______________/ М.П. М.П. Приложение №9 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Анкета-опросник клиента (Учредителя управления) – физического лица 1. Общие сведения 1.1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество: 1.2. Дата и место рождения: 1.3. Гражданство (при наличии нескольких, необходимо указать все) 1.4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия,номер , дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется) 1.5. Адрес места жительства (регистрации) и (или) места пребывания 1.6. Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) 1.7. Номера контактных телефонов и факсов (если имеются) 2. Сведения о налоговом статусе и иностранном гражданстве 2.1. Сведения о наличии статуса налогового нет, являюсь налоговым резидентом только Российской Федерации резидента иностранного государства да, являюсь налоговым резидентом иностранного государства: США, копию формы W-9 прилагаю. иное государство: ИНН (его аналог): 2.2. Если Вы указали страну рождения США, да являетесь ли Вы гражданином США нет, потому что: я отказался(лась) от гражданства США, копию свидетельства об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США прилагаю. гражданство США прекращено (не возникло) по иным основаниям, указанным в приложенном письменном объяснении. 2.3. Данные миграционной карты: серия и номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (заполняется иностранными гражданства) гражданами и лицами без 2.4. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (заполняется иностранными гражданства) гражданами и лицами 3. Сведения о выгодоприобретателях 3.1. Я действую к выгоде третьего лица: выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом 4. Сведения о бенефициарном владельце 4.1. У меня имеется бенефициарный владелец: бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия клиента 5. Сведения о представителях 5.1. У меня имеются представители: без нет. да, предоставляю сведения о выгодоприобретателе: (в отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии); в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения) нет. да, предоставляю сведения о бенефициарном владельце: (фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) нет. да, предоставляю сведения о представителях: (в отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии); в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения) 6. Сведения о публичных должностных лицах 6.1. Я являюсь публичным нет. должностным лицом: да 6.2. Я являюсь близким родственником публичного должностного лица: 6.3. Я действую от имени публичного должностного лица, или его близких родственников: нет. да нет. да статус: страна, где я являюсь публичным должностным лицом: степень родства: имя, статус и страна публичного должностного лица: 6.4. Укажите источники происхождения денежных средств или иного имущества планируемых к включению в банковские операции по открываемым счетам, или к проведению операции без открытия счета: (заполняется Клиентом, являющимся публичным должностным лицом, его близким родственником, либо лицом, действующим в его интересах) 7. Информация о целях установления, предполагаемом характере деловых отношений и финансовом положении 7.1. Почему вы выбрали «Банк «МБА-Москва»: рекомендация знакомых информация из интернета удобное место расположение наличие контрагентов, обслуживающихся в Банке требования работодателя иное (укажите) ________________________________________ 7.2. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком : 7.3. Цели установления деловых отношений с Банком: 7.4. Наличие рекомендаций от других кредитных организаций и (или) клиентов Банка: длительный краткосрочный разовый расчетно-кассовое обслуживание валютные операции депозитарные услуги аренда индивидуального банковского сейфа кредитование документарные операции операции с банковскими картами зарплатный проект работодателя депозиты другое (укажите) ____________________________________________ нет да (укажите) ________________________________________________нет да (укажите) ________________________________________________- 7.5. Укажите Ваше место работы (название компании, адрес): 7.6. Ваш ежемесячный доход по основному месту работы, указанному в п.7.5 ______________________________________________________________ 7.7. Ваш совокупный ежемесячный доход _____________________________________________________________ (сумма в валюте РФ) документы, подтверждающие доход, предоставлены __________________________________ ____________________________ документы, подтверждающие доход, не предоставлены________________________________________________- Настоящим подтверждаю достоверность и полноту сведений, указанных в Анкете-опроснике. Обязуюсь предоставить новую Анкету-опросник по истечении одного года с даты ее заполнения, или в течение 5 (Пяти) дней после изменения приведенных в ней сведений, в зависимости от того, какое событие наступит ранее. С обработкой (сбором, записью, систематизацией, накоплением, хранением, уточнением (обновлением, изменением), извлечением, использованием, передачей (распространением, предоставлением, доступом), обезличиванием, блокированием, удалением и уничтожением), в том числе автоматизированной, "Банк "МБА-МОСКВА" Обществом с ограниченной ответственностью, место нахождения: 125009, г. Москва, ул. Тверская, д. 6, стр. 2, моих персональных данных (фамилии, имени, отчества, места жительства, иных сведений), необходимых с целью принятия на обслуживание в «Банк «МБА-МОСКВА» ООО, согласен(на). Срок обработки персональных данных - бессрочно. Персональные данные обрабатываются смешанным способом обработки персональных данных. Я уведомлен(а) и не возражаю, что настоящее согласие может быть мною отозвано путем направления в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО письменного сообщения в произвольной форме, и в таком случае уничтожение моих персональных данных, обрабатываемых "Банк "МБА-МОСКВА" ООО, будет осуществлено через пять лет с момента прекращения отношений с "Банк "МБА-МОСКВА" ООО. " подпись Инициалы, фамилия " 20 года Приложение №10а к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Анкета-опросник клиента (Учредителя управления) – юридического лица (за исключением кредитных организаций) 1. Общие сведения 1.1. Полное наименование лица: юридического (в соответствии с учредительными документами) 1.2. Полное наименование обособленного подразделения в соответствии с утвержденным юридическим лицом положением об обособленном подразделении: (в случае совершения операций представительством Юридического Лица) филиалом, 1.3. Идентификационный налогоплательщика: номер (для нерезидентов – код иностранной организации, либо идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)) 1.4. Место государственной (место нахождения): указывается наименование (муниципального образования) регистрации населенного пункта 1.5. Адрес юридического лица: указывается адрес юридического лица, содержащийся в ЕГРЮЛ 1.6. Сведения о присутствии юридического лица, его постоянно действующих органов управления по адресу: (указать адрес) 1.7. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества: 1.8. Структура (наименование органа) и персональный состав органов управления юридического лица: присутствуют не присутствуют зарегистрировано: оплачено: (фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность – для физических лиц, наименование и государственный регистрационный номер – для юридических лиц) 1.9. Номера контактных телефонов и факса, адрес электронной почты): 1.10. Официальный сайт организации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет: 2. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с "Банк "МБА-МОСКВА" ООО (могут быть указаны один или несколько из подпунктов 2.1.-2.3.): 2.1. Сведения о планируемых операциях юридического лица при обслуживании в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО за период (выбрать планируемый период): неделя месяц квартал год 2.2. Виды договоров (контрактов), расчеты по которым юридическое лицо собирается осуществлять через "Банк "МБАМОСКВА" ООО (выбрать несколько): необходимое, могут быть указаны количество операций сумма операций по снятию наличных в рамках внешнеторговой деятельности Купля-продажа Мена Дарение Рента и пожизненное содержание с иждивением Аренда Наем жилого помещения Безвозмездное пользование Подряд Выполнение НИОКР Возмездное оказание услуг Перевозка Иное (укажите): , из них Транспортная экспедиция Заем и кредит Факторинг Хранение Страхование Поручение Комиссия Агентирование Доверительное управление имуществом Коммерческая концессия Простое товарищество 2.3. Основные контрагенты юридического лица (планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, иным имуществом): 3. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности сельское, лесное хозяйство 3.1. Отрасль и основные виды деятельности транспорт и логистика юридического лица: (выбрать несколько) необходимое, могут быть указаны строительство производство оптовая торговля розничная торговля Иная коммерческая деятельность (указать): Некоммерческая деятельность (указать): Иная деятельность (указать): 3.2. Сведения о сотрудников штатной добывающая и обрабатывающая промышленность операции с недвижимостью, арендный бизнес финансовые услуги (услуги финансового рынка, инвестиции) телекоммуникации, связь, информационные технологии туризм, гостиницы, рестораны коммунальные услуги, энерго-, газо-, водоснабжение численности (указать количество) 3.3. Сведения (документы) о финансовом положении (выбрать необходимое, могут быть указаны одно или несколько) копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) – прилагается; копия годовой налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии – прилагается; копия квартальной налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии – прилагается; копия годовой налоговой декларации без отметки налогового органа об их принятии с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) – прилагается; копия квартальной налоговой декларации без отметки налогового органа об их принятии с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте) – прилагается; копия годовой налоговой декларации без отметки налогового органа об их принятии с приложением копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) – прилагается; копия квартальной налоговой декларации без отметки налогового органа об их принятии с приложением копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) – прилагается; копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации - прилагается; справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом прилагается; в отношении юридического лица производство по делу о несостоятельности (банкротстве) – отсутствует; в отношении юридического лица вступившие в силу решения судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) – отсутствуют; в отношении юридического лица проведение процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в «Банк «МБА-МОСКВА» ООО – отсутствует; факты неисполнения юридическим лицом своих денежных и иных финансовых обязательств по причине отсутствия денежных средств (иного имущества) – отсутствуют; данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) – прилагается. 3.4. Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: (вид лицензии, дата выдачи, номер лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности) 4. Сведения о деловой репутации юридического лица отзыв о юридическом лице других клиентов "Банк "МБА-МОСКВА" ООО, имеющих с ним 4.1. Отзывы о юридическом лице в деловые отношения – прилагается; произвольной письменной форме (выбрать необходимое, могут быть указаны одно или несколько) 5. отзыв о юридическом лице других клиентов "Банк "МБА-МОСКВА" ООО, имеющих с ним деловые отношения – может быть предоставлен по запросу Банка; наличие счетов в других кредитных организациях: _______________________________ ______________________________________________________________________________ отзыв от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании – прилагается; отзыв от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании – может быть предоставлен по запросу Банка; отсутствует возможность предоставления отзыва о юридическом лице в письменной форме Сведения о бенефициарном владельце Бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия юридического лица 5.1. Бенефициарный владелец юридического лица: (указывается фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)) 6. Сведения о выгодоприобретателе (выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом). Графа заполняется, если юридическое лицо действует не к собственной выгоде 6.1. Выгодоприобретатель: (В отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии); В отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения) 7. Сведения о представителях юридического лица 7.1. Представители юридического лица: (В отношении физических лиц - фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, даа рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии); В отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения) 8. Сведения о статусе налогового резидента Соединенных Штатов Америки 8.1. Является ли юридическое лицо, и (или) нет его выгодоприобретатели, и (или) да бенефициарный владелец налоговым резидентом США: Физическое лицо признается налоговым резидентом США, в случае, если оно соответствует одному из условий: • является гражданином США; • имеет разрешение на постоянное пребывание в США (карточка постоянного жителя (форма I551(Green Card)); • находилось на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года (При этом сумма дней, в течение которых физическое лицо присутствовало на территории США в текущем году, а также в двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент: коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в текущем году); коэффициент предшествующего года равен – 1/3, коэффициент позапрошлого года – 1/6; Резидентами США не признаются учителя, студенты, стажеры, временно присутствовавшие на территории США на основании виз F, J, M или Q (если не выполняется условие постоянного места жительства)). Юридическое лицо признается налоговым резидентом США в случае, если оно является партнерством, компанией и/или корпорацией, зарегистрированной на территории США, или если в состав контролирующих лиц (бенефициаров) юридического лица, которыми прямо или косвенно принадлежат более 10% доли юридического лица, входит налоговый резидент США. Статус: Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения – для физического лица Полное наименование и рег.номер для юридического лица TIN (Taxpayer Identification Number) Настоящим подтверждаю достоверность и полноту сведений (документов), указанных в настоящей Анкете-опроснике. Обязуемся предоставить новую Анкету-опросник по истечении одного года с даты ее заполнения, или в течение 5 (Пяти) дней после изменения приведенных в ней сведений, в зависимости от того, какое событие наступит ранее. " " 20 года должность подпись м.п. Инициалы, фамилия Приложение №10б к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Вопросник для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами Российской Федерации, не являющихся российскими налогоплательщиками (полное наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами) 1. № п/п Наименование иностранной кредитной организации 1. 2. 3. 2. № п/п Сведения о наименовании и местонахождение иностранных кредитных организаций, с которыми у Вашей компании, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, о характере и продолжительности этих отношений: Местонахождение иностранной кредитной организации Характер отношений Продолжительность Примечание Сведения об основных контрагентах Вашей компании, объемах и характере операций, которые предполагается проводить при принятии на обслуживание в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО: Наименование контрагента Планируемый объем операций Планируемый характер операций Примечание 1. 2. 3. Сведения об обязанности (или отсутствии таковой) Вашей компании, предоставлять по месту ее регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений: Обязанность предоставлять информацию существует: № п/п Наименование финансового отчета Наименование соответствующего государственного учреждения Краткое содержание отчета Периодичность предоставления Примечание 1. 2. Обязанность предоставлять информацию отсутствует. 4. Сведения о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за последний отчетный период: Обязанность предоставлять информацию существует: № п/п Наименование финансового отчета Наименование соответствующего государственного учреждения Наименование общедоступного источника информации, содержащего финансовый отчет (при наличии) Примечание 1. 2. Обязанность предоставлять информацию отсутствует. 5. Имеются ли у Вас рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у Вашей компании имеются гражданско-правовые отношения. Да, имеются. Рекомендательные письма в количестве _____ прилагаются. Нет, не имеются. 6. Имеются ли у Вас рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у учредителей Вашей компании имеются гражданско-правовые отношения. Да, имеются. Рекомендательные письма в количестве _____ прилагаются. Нет, не имеются. Достоверность указанных в настоящем вопроснике сведений подтверждаем. " " 20 года Должность м.п. (при наличии) подпись Инициалы, фамилия Приложение №11 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. ОТЧЁТ о деятельности по доверительному управлению За период с «___»_______________201__г. по «___»_______________201__г. Клиент: ________________________________________________ наименование / уникальный код Договор ДУ:______________________________________________ Отчёт сформирован: _______________________________________ 1.Информация о движении ценных бумагах, переданных в управление и выведенных из управления, в отчётном периоде Дата, время совершения операции 1 Вид, категория (тип) 2 Наименование эмитента Государственный регистрационный номер 4 3 Выпуск, транш, серия ЦБ 5 Количество ЦБ Содержание операции 6 7 Балансовая стоимость одной ценной бумаги 8 Балансовая стоимость ЦБ 9 Валюта операции Оценка ценной бумаги 11 10 НКД 12 Итого (Приход - Расход): 2. Информация о биржевых сделках с ценными бумагами 2.1. Информация о безадресных сделках с ценными бумагами Дата, время заключен ия сделки 1 Дата оплаты ЦБ по сделке по договору 2 Дата поставки ЦБ по сделке по договору 3 Фактичес кая дата оплаты ЦБ по сделке Фактичес кая дата поставки ЦБ по сделке 4 5 Вид сделки (покупка, продажа, иной вид) 6 Вид, категори я (тип) Наимено вание эмитента Государс твенный регистра ционный номер Выпуск, транш, серия ЦБ Цена одной ЦБ; Валюта сделки Количест во ЦБ Сумма сделки; Валюта сделки Сумма НКД Сумма расчетов ; Валюта расчетов Место заключен ия сделки 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 2.2. Информация о переговорных сделках с ценными бумагами Дата, время заключ ения сделки 1 Дата оплаты ЦБ по сделке по договор у 2 Дата поставк и ЦБ по сделке по договор у 3 Фактич еская дата оплаты ЦБ по сделке Фактич еская дата поставк и ЦБ по сделке 4 5 Вид сделки (покупк а, продаж а, иной вид) 6 Наимен ование контраг ента по сделке Вид, категор ия (тип) Наимен ование эмитент а Выпуск, транш, серия ЦБ Цена одной ЦБ; Валюта сделки Количе ство ЦБ Сумма сделки; Валюта сделки Сумма НКД Сумма расчето в; Валюта расчето в Место заключ ения сделки 9 Госуда рственн ый регистр ационн ый номер 10 7 8 11 12 13 14 15 16 17 Наиме новани е эмитен та Госуда рствен ный регист рацион Выпуск , транш, серия ЦБ Максим альная и минима льная цены сделок 18 3. Информация о внебиржевых сделках с ценными бумагами Дата, время заключ ения сделки Дата оплаты ЦБ по сделке по Дата поставки ЦБ по сделке по договору Фактич еская дата оплаты ЦБ по Фактич еская дата постав ки ЦБ Вид сделки (покупка , продаж Наиме новани е контраг ента по Вид, категор ия (тип) Цена одной ЦБ; Валют а Количе ство ЦБ Сумма сделки; Валюта сделки Сумма НКД Сумма расчет ов; Валют а Место заключ ения сделки Макси мальна яи миним альная Догово р купли / продаж и договору 1 сделке 2 3 по сделке 5 4 а, иной вид) 6 сделке 7 8 9 ный номер 10 сделки 11 12 13 14 расчет ов 16 15 цены сделок 18 17 19 4. Информация о биржевых сделках РЕПО Дата, время заключ ения сделки Дата оплат ы ЦБ по сделк е по догов ору Дата поста вки ЦБ по сделк е по догов ору Факти ческая дата оплат ы ЦБ по сделк е Факти ческа я дата поста вки ЦБ по сделк е Род сделк и (часть Репо 1/2) Вид сделки (покупка , продажа , иной вид) Наим енова ние контр агента по сделк е Вид, кате гори я (тип) Наим енова ние эмите нта Госуд арств енный регист рацио нный номер Выпус к, транш, серия ЦБ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Цена одной ЦБ по первой части и одной ЦБ по второй части сделки РЕПО 13 Кол ичес тво ЦБ Сум ма сде лки Сумм а второ й части Сумма НКД НКД второ й части Дата, время второ й части сделк и РЕПО Дата оплаты, дата поставк и второй части Место заклю чения сделк и 14 15 16 17 18 19 20 21 5. Информация о внебиржевых сделках РЕПО Дата, врем я закл ючен ия сделк и Дата оплат ы ЦБ по сделк е по догов ору Дата поста вки ЦБ по сделк е по догов ору Факт ическ ая дата оплат ы ЦБ по сделк е Факт ическ ая дата поста вки ЦБ по сделк е Род сделк и (част ь Репо 1/2) Вид сделк и (поку пка, прод ажа, иной вид) Наим енов ание контр агент а по сделк е Вид, катег ория (тип) Наим енов ание эмит ента Госуд арств енны й регис траци онны й номе р Выпу ск, тран ш, серия ЦБ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Цена одной ЦБ по первой части и одной ЦБ по второй части сделки РЕПО 13 Коли честв о ЦБ Сумм а сделк и Сумм а второ й части Сумм а НКД НКД второ й части Дата, врем я второ й части сделк и РЕП О Дата оплат ы, дата поста вки второ й части Мест о закл ючен ия сделк и Макс имал ьная и мини маль ная цены сдел ок Догов ор купли / прод ажи 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 Базов ый актив Цена срочного контракта; (Премия по опциону) Количес тво контракт ов Сумма сделки; Валюта сделки Сумма расчето в; Валюта расчето в Место заключе ния сделки Максим альная и минима льная цены сделок Цена исполнени я по опционно му контракту 10 11 12 13 14 15 16 17 Базо Цена Цена Договор 6. Информация о биржевых срочных сделках Дата, время заключ ения сделки Дата оплаты ЦБ по сделке по договор у Дата поставк и ЦБ по сделке по договор у Фактиче ская дата оплаты ЦБ по сделке Фактиче ская дата поставк и ЦБ по сделке Вид сделки (покупка , продажа , иной вид) Вид срочно го контра кта Наимен ование контраге нта по сделке 1 2 3 4 5 6 7 8 Наименова ние срочного контракта, принятое у организато ра торговли 9 7. Информация о внебиржевых срочных сделках Дата, Дата Дата Фактиче Фактиче Вид Вид Наимен Наимен Количес Сумма Сумма Место время заключе ния сделки оплаты ЦБ по сделке по договор у 2 1 поставк и ЦБ по сделке по договор у 3 ская дата оплаты ЦБ по сделке ская дата поставк и ЦБ по сделке 4 5 сделки (покупка , продажа , иной вид) 6 срочног о контракт а ование контраге нта по сделке ование срочног о контракт а вый актив срочного контракта; (Премия по опциону) тво контракт ов сделки; Валюта сделки расчето в; Валюта расчето в заключе ния сделки исполнен ия по опционно му контракту купли / продажи 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 8. Информация о депозитных договорах Дата, время заключения договора 1 Номер договора Контрагент по договору (банк) 3 2 Сумма вклада Процентная ставка по вкладу (% годовых) 4 5 Дата, время прекращения договора 6 Дополнительные условия 7 Итого: 9. Информация о выплаченных дивидендах за отчётный период Дата, время выплаты 1 Наименование эмитента 2 Финансовый инструмент 3 Наименование операции 4 Номер и дата документа 5 Сумма дивидендов, руб. 6 Итого: 10.Информация о движении денежных средств, переданных в управление и выведенных из управления, в отчётном периоде Дата, время совершения операции Документ Счёт Валюта операции 1 2 3 4 Зачислено в валюте операции 5 Списано в валюте операции 6 Зачислено в национальной валюте 7 Списано в национальной валюте 8 Содержание операции 9 Итого: 11.1. Информация о прочих операциях Дата, время совершения операции Документ Количество Валюта операции 1 2 3 4 Сумма в валюте операции 5 Сумма в национальной валюте 6 Содержание операции Эмитент Финансовый инструмент НКД 7 8 9 10 11.2. Информация об операциях Конвертации валюты Дата, время совершения операции Документ Валюта списания Сумма в валюте списания 1 2 3 4 Итого: Сумма списания в национальной валюте 5 Счёт списания Валюта зачисления Сумма в валюте зачисления 6 7 8 Сумма зачисления в национальной валюте 9 Счёт зачисления Содержание операции 10 11 12. Информация по начисленным расходам за отчётный период № 1 2 3 Наименование Расходы (Дебет Обороты) (руб.) Итого: 13. Информация об остатках денежных средств на специальных брокерских счетах и на счетах доверительного управления: Валюта счёта 1 Итого Место хранения ДС Счет 2 3 Остаток ДС на начало периода в национальной валюте 4 Остаток ДС на конец периода в национальной валюте 5 Остаток ДС на начало периода в валюте счёта Остаток ДС на конец периода в валюте счёта 6 7 14. Информация об остатках ЦБ Место учета ЦБ 1 Итого Наименова ние эмитента / лица, выдавшего ЦБ / акцептанта 2 Вид, тип Государств енный регистраци онный номер Выпуск, транш, серия ЦБ Остаток на начало отчетного периода (шт.) 3 4 5 6 Оценочная стоимость ценных бумаг на начало отчетного периода 7 НКД на начало отчетного периода Зачислено (шт.) Списано (шт.) Остаток на конец отчетного периода (шт.) 8 9 10 11 15.Итоги № 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Наименование Рыночная стоимость активов на конец отчётного периода (раздел14+ строка9+ строка10), руб. Введенные ценные бумаги за отчётный период, руб. Выведенные ценные бумаги за отчётный период, руб. Введенные денежные средства за отчётный период, руб. Выведенные денежные средства за отчётный период, руб. Средняя стоимость чистых активов за отчетный период, руб. Стоимость чистых активов на конец отчётного периода (строка1-строка8), руб. Кредиторская задолженность на конец отчётного периода, руб. Дебиторская задолженность на конец отчётного периода, руб. Депозиты и расчётные счёта управляющего на конец отчётного периода, руб. Рыночная стоимость активов на начало отчётного периода (раздел14+ строка14+ строка15), руб. Прирост рыночной стоимости активов за отчётный период (строка1- строка2+ строка3+ строка27- строка4+ строка5строка11) , руб. Кредиторская задолженность на начало отчётного периода, руб. Дебиторская задолженность на начало отчётного периода, руб. Депозиты и расчётные счета управляющего на начало отчётного периода, руб. Стоимость чистых активов на начало отчётного периода (строка11-строка13), руб. Прирост стоимости чистых активов (строка7-строка16-строка4-строка2+строка3+строка5+строка21), руб. Сумма Оценочная стоимость ценных бумаг на конец отчетного периода 12 НКД на конец отчетного периода 13 Количество дней в отчётном периоде, дни Начисленное вознаграждение управляющего за управление в отчётном периоде, руб. Начисленное вознаграждение управляющего за успех в отчётном периоде, руб. Всего начисленное вознаграждение управляющего в отчётном периоде (строка19+ строка20) , руб. Уплаченное вознаграждение управляющего в отчётном периоде, руб. Задолженность перед доверительным управляющим по выплате вознаграждения на конец отчётного периода, руб. Ставка управляющего за успех в отчётном периоде, % годовых Ставка управляющего за управление в отчётном периоде, % годовых Налоги, начисленные за отчётный период, руб. Налоги, уплаченные за отчётный период, руб. Ставка рефинансирования ЦБ РФ на конец отчётного периода, % годовых Базовая рыночная стоимость чистых активов (БРСА) 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 16.Информация по сделкам, совершенным с нарушением инвестиционной декларации 16.1. C нарушением п. 2.15.1. – 2.15.3. и 2.15.5. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н Код сделки в торговой системе/ Договор куплипродажи Дата, врем я заклю чения сделк и Дата оплат ы ЦБ по сделк е по догов ору Дата поста вки ЦБ по сделк е по догов ору 1 2 3 4 Факти ческа я дата оплат ы ЦБ по сделк е 5 Факти ческа я дата поста вки ЦБ по сделк е 6 Вид сдел ки (поку пка, прод ажа, иной вид) 7 Род сделк и Наим енова ние контр агент а по сделк е Бирж евая / Внеб ирже вая Эми тен т Наим енова ние актив а Урове нь котир оваль ного листа Колич ество ЦБ, шт. Цена, руб. Сумм а сделк и, руб. НКД, руб. Коми ссия орган изато ра торго вли, руб. Макси мальн ая и миним альна я цены сделок Соотве тствие цен Место заклю чения сделк и Содерж ание и причина наруше ния 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 16.2. C нарушением п. 2.15.4. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н Код сделки в торгово й систем е/Догов ор куплипродаж и 1 Дата, время заклю чения сделк и Дата оплат ы ЦБ по сделк е по догово ру Дата поста вки ЦБ по сделк е по догов ору Факти ческа я дата оплат ы ЦБ по сделк е Факт ичес кая дата пост авки ЦБ по сдел ке Вид сделки (покупк а, продаж а, иной вид) Род сде лки Наиме нован ие контра гента по сделк е Биржев ая/Внеб иржева я Эм ите нт Наиме нован ие актива Урове нь котиро вальн ого листа Кол иче ство ЦБ, шт. Цена, руб. Сумма сделки, руб. НКД, руб. Коми ссия орган изато ра торго вли, руб. Максим альная и миним альная цены сделок Соот ветст вие цен Место заклю чения сделк и Содер жание и причи на наруш ения 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 16.3. C нарушением п. 2.21. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н Код сделки в торгово й системе /Догово р куплипродаж и 1 Дата, время заключе ния сделки Дата оплат ы ЦБ по сделк е по догов ору Дата поставк и ЦБ по сделке по договор у Факти ческа я дата оплат ы ЦБ по сделк е Факти ческа я дата поста вки ЦБ по сделк е Вид сделки (покуп ка, прода жа, иной вид Род сде лки Наиме новани е контраг ента по сделке Биржев ая/Вне биржев ая Эм ите нт Наимен ование актива Урове нь котиро вальн ого листа Кол иче ство ЦБ, шт. Цен а, руб. Сум ма сде лки, руб. НКД , руб. Коми ссия орган изато ра торго вли, руб. Макси мальн ая и миним альна я цены сдело к Соотв етств ие цен Мест о закл ючен ия сдел ки 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Содер жание и причин а наруш ения 22 17.Информация о нарушениях структуры объектов доверительного управления (п. 2.15.4. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н) Дата совершения нарушения Дата выявления нарушения Дата устранения нарушения Установленные сроки устранения нарушения Описание выявленного нарушения Фактическое значение доли актива Минимальное значение актива (не менее) Максимальное значение доли актива (не более) 1 2 3 4 5 6 7 8 Уполномоченный сотрудник Банка ___________________ /____________/ подпись ФИО Сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета Банка ________________ / _______________/ подпись ФИО Клиент/Представитель клиента ________________ / _______________/ подпись ФИО _____________________________________________________________________________________________ Форма Отчета о деятельности по доверительному управлению согласована. Управляющий: Учредитель управления: ___________________/______________/ М.П. _________________/____________/ М.П. Наименование Установленное ограничение Инвестиционной декларации 9 Причина возникновения нарушения Меры принятые, для устранения нарушения 10 11 Приложение №12 к Договору доверительного управления № ___от «___» __________ 201___г. Порядок возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления (далее по тексту Приложения №12 – «Порядок») 1. Общие положения 1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами". 2. Процедура возврата ценных бумаг и денежных средств 2.1. В случае, если после прекращения действия Договора Управляющий получает ценные бумаги и/или денежные средства в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления в период действия Договора, Управляющий обязан предпринять все необходимые действия для передачи Учредителю управления по прекращенному Договору таких ценных бумаг и/или денежных средств в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты их получения. 2.2. Управляющий на следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных бумаг, если такое поступление произошло после прекращения Договора, должен направить письменное уведомление об этом факте Учредителю управления или уведомить Учредителя управления устно с последующим направлением письменного уведомления. Письменное уведомление должно быть направлено Управляющим по адресу электронной почты Учредителя управления, указанному в Договоре или в соответствии со сведениями, имеющимися в Банке, и заказным письмом по адресу Учредителя управления, указанному в Договоре или в соответствии со сведениями, имеющимися в Банке. 2.3. Уведомление, указанное в п. 2.2. Порядка, должно содержать срок, но не более 8 (восьми) рабочих дней, в течение которого Учредитель управления должен письменно сообщить Управляющему реквизиты для перечисления денежных средств и/или перевода ценных бумаг и адрес Банка (электронный и почтовый) для направления письменного сообщения (далее по тексту –ответное письмо), а также иную необходимую информацию. 2.4. Учредитель управления после получения письменного уведомления от Управляющего должен подготовить ответное письмо для Управляющего со всеми необходимыми реквизитами для возврата денежных средств и/или ценных бумаг и направить его по электронной почте (скан ответного письма с подписью (ми) уполномоченных лиц и оттиском печати в случае необходимости), с последующим направлением заказным письмом. 2.5. Учредитель управления и Управляющий соглашаются, что получение Управляющим скана надлежащим образом оформленного ответного письма является достаточным основанием для проведения Управляющим процедуры возврата денежных средств и/или ценных бумаг. 2.6. В случае получения Управляющим ответного письма от Учредителя управления не позднее 8(восьми) рабочих дней с даты получения Управляющим денежных средств и/или ценных бумаг и при наличии необходимой информации в этом ответном письме, Управляющий обязан совершить все необходимые действия по возврату денежных средств/ценных бумаг Учредителю управления в указанный в п.2.1. Порядка срок. 2.7. В случае получения Управляющим ответного письма от Учредителя управления в срок более 8(восьми) рабочих дней с даты получения Управляющим денежных средств и/или ценных бумаг и при наличии необходимой информации в этом ответном письме, Управляющий обязан совершить все необходимые действия по возврату денежных средств/ценных бумаг Учредителю управления в течение 2(двух) рабочих дней после дня получения ответного письма. 2.8. В случае, если Управляющий не получил ответное письмо от Учредителя управления в течение 30(тридцати) рабочих дней с даты получения Управляющим денежных средств/ценных бумаг, Управляющий перечисляет поступившие денежные средства/ценные бумаги по реквизитам, известным Управляющему на дату прекращения Договора. В случае, если указанные реквизиты являются недействительными на дату перечисления денежных средств, а также в случае отсутствия у Управляющего реквизитов для возврата ценных бумаг, Управляющий оставляет за собой право перечислить денежные средства и/или ценные бумаги в депозит нотариуса. В случае перечисления средств Учредителя управления в депозит нотариуса, Управляющий направляет Учредителю управления соответствующее уведомление. 2.9. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны быть им произведены) в связи с осуществлением возврата этих денежных средств и/или ценных бумаг. Учредитель управления: ________________/_____________/ подпись ФИО М.П. «___» ________________ 201___ г.