3.8. Перевод ценных бумаг - Национальный Депозитарный Центр

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Председателя Правления
от 14 марта 2014 г. № 53
с изменениями и дополнениями,
утвержденными приказами
от 20.03.2014 № 60; от 15.05.2014 № 114;
от 20.06.2014 №153; от 30.07.2014 № 206;
от 21.08.2014 № 233; от 12.09.2014 № 261;
от 31.10.2014 № 308; от 04.12.2014 № 339;
от 11.12.2014 № 347; от 31.12.2014 № 386;
от 16.02.2015 № 31; от 20.03.2015 № 48
ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТОВ
ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ УСЛОВИЙ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ
АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ
ДЕПОЗИТАРИЙ»
1
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской
кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
СОДЕРЖАНИЕ
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5
2.ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
5
3.ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
17
3.1.
Операции, выполняемые Депозитарием ............................................................................................. 17
3.2.
Открытие счета депо/счета................................................................................................................ 17
3.3.
Закрытие счета депо/счета.................................................................................................................. 25
Открытие раздела/субсчета депо ....................................................................................................... 27
3.4.
3.4.1.
Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо
27
3.4.2.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для
проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ
«Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг
28
3.4.3.
Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя, иностранного
номинального держателя, торговых счетах депо номинального держателя и иностранного
номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов Депонента
30
3.4.4.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для
расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности
ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»
31
3.4.5.
Особенности открытия и функционирования субсчетов депо на клиринговом счете депо НКЦ 31
3.5.
Закрытие раздела/субсчета депо ......................................................................................................... 33
3.6.
Регистрация/внесение изменений в анкеты....................................................................................... 33
3.7.
Регистрация банковских реквизитов .................................................................................................. 34
Перевод ценных бумаг ............................................................................................................................ 36
3.8.
3.8.1.
Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии
3.8.2.
Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо
3.8.3.
Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонентаотправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
3.8.4.
Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и
Депонента-получателя ценных бумаг
3.8.4.1.
Особенности переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по
денежным средствам)
3.8.4.2.
Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
3.8.4.3.
Особенности переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки»
3.8.5.
Особенности переводов ценных бумаг при заключении и исполнении сделок расчетного РЕПО
36
38
38
38
38
40
42
43
Арест и снятие ареста ценных бумаг................................................................................................. 44
3.9.
3.10.
Регистрация обременения ценных бумаг залогом.......................................................................... 45
3.10.1.
3.10.2.
3.10.3.
3.11.
Регистрация обременения ценных бумаг залогом
Списание ценных бумаг из залоговых разделов
Замена предмета залога
45
45
46
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет................................................................................. 46
3.11.1. Общие положения
3.11.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет
номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария в реестре владельцев ценных бумаг
3.11.3. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо
номинального держателя Депозитария в другом депозитарии
46
47
50
3.12.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета............................................................................... 51
3.13.
Перемещение ценных бумаг ............................................................................................................... 55
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.14.
Исправление ошибочных операций .................................................................................................. 55
3.15.
Отмена неисполненных поручений депо ......................................................................................... 55
3.16.
Блокировка/разблокировка ................................................................................................................. 55
3.17.
Предоставление отчетов по информационным запросам .......................................................... 57
3.18.
Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг ..................................................... 58
3.19.
Конвертация ........................................................................................................................................ 64
3.20.
Распределение дополнительных ценных бумаг .............................................................................. 66
3.21.
бумаг
Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных
67
3.21.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг
67
3.21.2. Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных
бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела
«Блокировано для проведения корпоративных действий»
68
3.22.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг ....................................... 70
3.23.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и
объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к
которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) .......... 70
3.24.
Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам ............................................................................................................ 71
3.24.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые
Депозитарием
71
3.24.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам
71
3.24.2.1.
Общие положения
71
3.24.2.2.
Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным
бумагам через Депозитарий
74
3.24.2.3.
Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через
Депозитарий
75
3.24.2.4.
Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по
эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся
владельцам таких ценных бумаг
76
3.24.2.5.
Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в
денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям
77
3.24.2.6.
Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в
иностранной валюте
78
3.24.2.7.
Особенности взаимодействия с Депонентами при выполнении Депозитарием функций
налогового агента
79
3.24.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях 80
3.24.4. Особенности оказания услуг, связанных с обеспечением возможности участия в общем
собрании владельцев ценных бумаг путем дачи указаний о голосовании номинальному держателю или
иностранному номинальному держателю
80
3.25.
Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в
иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях ........................ 81
3.25.1. Общие положения
81
3.25.2. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия
ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых
организаций
84
4.ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО
ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
87
5.ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
120
3
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
6.ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ
122
7.РАСХОДЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
124
ПРИЛОЖЕНИЯ:
Приложение № 1 – Перечень документов, которые Депоненты предоставляют в
Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций,
инструкции по заполнению поручений/анкет.
Приложение № 2 - Порядок проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных
бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в Депозитарий
Приложение № 3 – Порядок формирования референса сделки по операциям перевода
ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3)
Приложение № 4 – Порядок выполнения обязанностей налогового агента в соответствии с
Налоговым кодексом Российской Федерации
4
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации
Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией
закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок)
определяет особенности исполнения отдельных депозитарных операций в отношении ценных
бумаг, принятых на обслуживание Небанковской кредитной организацией закрытым
акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД, далее
именуется – Депозитарий, НРД). Порядок утверждается в установленном порядке. Список
обслуживаемых Депозитарием в соответствии с настоящим Порядком ценных бумаг приведен
на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru.».
С даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о
прекращении деятельности Закрытого акционерного общества «Национальный депозитарный
центр» (далее – ЗАО НДЦ), произошедшем в результате реорганизации ЗАО РП ММВБ в
форме присоединения нему ЗАО НДЦ, Порядок становится неотъемлемой частью заключенных
ЗАО НДЦ договоров счета депо, права и обязанности по которым переходят к Депозитарию в
результате универсального правопреемства. При этом содержание термина «НДЦ»,
используемого в заключенных ЗАО НДЦ с депонентами договорах счета депо, понимается в
значении терминов «Депозитарий», «НРД», определенных в пункте 1.1 настоящего Порядка.
1.2. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Порядка Депозитарий
уведомляет Депонентов не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие.
В случае, если изменения в Порядок обусловлены внесением федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральным банком Российской Федерации,
Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и
законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты,
а также принятием новых законов или нормативных правовых актов, эти изменения начинают
действовать с момента вступления в силу соответствующих документов, за исключением
случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, или
документах Депозитария не установлен иной срок.
1.3. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся
изменения настоящего Порядка, разъяснений по заполнению форм поручений, корпоративных
действий и т.д., размещаются на официальном сайте Депозитария по адресу: «www. nsd.ru».
Датой уведомления считается дата размещения соответствующего уведомления. Депозитарий
несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации. Депонент
самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на
сайте Депозитария. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на
Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на
доске объявлений или на сайте Депозитария, невозможен, Депонент должен обратиться в
Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и получить
необходимую информацию. В этом случае информация может направляться Депонентам по
почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки в этом случае
осуществляется за счет Депонента.
По тексту Порядка Депозитарий и Депонент могут именоваться Сторонами.
2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
2.1.
Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо –
документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий. Поручения депо
оформляются в виде электронного документа. Поручения депо на бумажном носителе
5
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
принимаются только в случаях, предусмотренный Условиями и настоящим Порядком.
Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий,
являются служебные поручения депо, подписанные уполномоченными должностными лицами
Депозитария (далее по тексту – поручения депо, составленные Депозитарием, служебные
поручения депо). Депозитарий исполняет операции на основании поручений депо,
составленных Депозитарием, когда необходимость совершения операции обусловлена
требованиями действующего законодательства Российской Федерации и/или условиями
заключенного Договора.
Перечень документов, которые должны предоставлять в Депозитарий Депоненты для
исполнения конкретных депозитарных операций, инструкции по их заполнению, а также
перечень отчетных документов, предоставляемых Депозитариям Депонентам по результатам
исполнения операций, приведены в приложении №1 к настоящему Порядку. Уточнения, по
заполнению отдельных полей поручений депо на исполнение конкретных операций, связанные
с особенностями обслуживания ценных бумаг российских и иностранных эмитентов, учета
ценных бумаг на счетах Депозитария, предназначенных для учета ценных бумаг Депонентов
Депозитария в реестрах владельцев ценных, других депозитариях, иностранных организациях, в
иных случаях, также могут быть размещены на официальном сайте Депозитария по адресу:
www.nsd.ru в разделе «Услуги». Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо
Депонента в случае несоблюдения указанных положений об оформлении поручений депо.
Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или
информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы
предоставляемых документов (нотариальное удостоверение и т.п.). Образцы документов на
бумажном носителе приведены в приложениях № 1 и № 2 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным
обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Условия). Форматы электронных
документов приведены в приложении «Форматы функциональных электронных документов
СЭД НРД» к Правилам электронного документооборота НРД (далее – Правила ЭДО НРД) и
размещены на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru». Особенности заполнения
реквизитов поручений депо при использовании сообщений стандарта ISO 15022, применяемых
при обмене электронными документами с Депонентами через систему S.W.I.F.T, приведены в
приложении к Правилам ЭДО НРД.
Все действия, регулируемые настоящим Порядком, осуществляются по московскому
времени.
HРД осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно в Депозитарии или через
своих региональных представителей (далее по тексту Порядка – Представители Депозитария).
Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту
обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются
Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами.
Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящим
Порядком, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, осуществляется на
бумажном носителе с 9:30 до 17:00 московского времени каждого рабочего дня, а в виде
электронных документов с 7:30 до 20:00 московского времени каждого рабочего дня. По
отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение
операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным
днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем.
Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в
виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а
также иные временные ограничения проведения операций приведены на сайте Депозитария по
6
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
адресу: «www.nsd.ru». Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя,
производится во время, указанное Представителем.
Поручения на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий уполномоченным
лицом Депонента в двух экземплярах.
После регистрации поручения в Депозитарии уполномоченному лицу Депонента
возвращается второй экземпляр поручения, предоставленного на бумажном носителе, или
направляется копия поручения в виде электронного документа по тому адресу электронной
почты, с которого было направлено поручение от Депонента, с присвоенным Депозитарием
регистрационным номером и датой. Порядок приема и обработки поручений депо и
предоставления отчетов в виде электронных документов определяется Условиями, настоящим
Порядком, а также Договором об обмене электронными документами.
2.2. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный
в поручении депо.
Под днем «Т» в настоящем Порядке понимается первый из дней в указанном в поручении
депо Депонента периоде исполнения (по отдельным операциям – начала исполнения), когда
наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции.
В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени,
Депозитарий имеет право исполнить (по отдельным операциям – начать исполнение) поручение
депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых
возможно исполнение данного поручения депо.
Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты
исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии операционного дня по
поручениям, по которым истек срок исполнения и которые не могут быть исполнены,
формируется отчет о неисполнении поручения депо, за исключением тех поручений, по
которым Депозитарий уже начал процесс исполнения. Поручения, которые предусматривают
возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит
позже даты текущего операционного дня, ожидают исполнения до наступления условий их
исполнения в следующие операционные дни.
Депоненты, заключившие Договор об обмене электронными документами, вправе в
поручениях депо в виде электронных документов указывать не только дату, но и время начала
исполнения поручения в поле «Дата/период исполнения поручения». Указание Депонентом
времени начала исполнения поручения означает, что Депозитарий начнет исполнение
поручения в первый день периода исполнения не ранее времени, указанного в поручении в
качестве времени начала исполнения. Если время начала исполнения не указано, или текущий
операционный день не является первым в периоде исполнения, Депозитарий будет пытаться
исполнить поручение в течение всего операционного дня.
Если ценные бумаги учитываются на торговом разделе счета депо Депонента и не могут
быть разблокированы в соответствии с действующими правилами осуществления клиринговой
деятельности либо документами, определяющими правила проведения торгов указанными
ценными бумагами, Депозитарий приступает к исполнению поручения депо Депонента после
завершения расчетов по итогам клиринга или торгов. Если правилами осуществления
клиринговой деятельности соответствующей клиринговой организации или документами,
определяющими правила проведения торгов, предусмотрена возможность изменения
количества заблокированных на торговых разделах ценных бумаг, и соблюдены
предусмотренные указанными документами условия изменения количества заблокированных
7
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
ценных бумаг, операции по поручению Депонента могут быть исполнены Депозитарием до
завершения расчетов по итогам клиринга или торгов.
2.3. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае, если:
-
поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением
понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам
поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при
наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т.п.;
-
подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся
в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на
поручении депо;
-
оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в
Депозитарии;
-
полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи,
контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие
понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями,
заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного
документооборота с Депонентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего
Порядка понимается в том значении, в котором он используется в договоре, определяющем
условия и порядок электронного документооборота с Депонентом;
-
истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента,
подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;
-
к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в
случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Условий и/или
настоящего Порядка, особенностями исполнения депозитарных операций, либо
информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации,
содержащейся в поручении депо, анкете и т.д.;
-
поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 15 календарных дней со дня его
оформления (день оформления в расчет не принимается);
-
поручение передано в Депозитарий с нарушением требований Условий и настоящего
Порядка, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица,
передающего поручение депо в Депозитарий;
-
дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения.
2.4. Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:
-
если информация, содержащаяся в реквизитах поручения депо, не соответствует
информации, имеющейся у Депозитария в соответствии с Условиями и настоящим
Порядком о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо,
информация о которых содержится в поручении депо;
-
если исполнение поручения депо приведет к нарушению законодательства Российской
Федерации, условий обращения ценных бумаг;
-
если исполнение поручения депо требует осуществления операции, не предусмотренной
Условиями и настоящим Порядком, либо не выполнены условия исполнения операции,
8
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
предусмотренные Договором, либо не выполнены требования Депозитария к порядку
заполнения поручения депо, в том числе приведенные на официальном сайте Депозитария;;
-
если отсутствует необходимое количество ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
-
если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору
(другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;
9
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
-
если ценные бумаги, указанные в поручении депо, не включены в Список обслуживаемых
ценных бумаг. Указанный Список размещается на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru
в сети Internet. Допускается прием ценных бумаг на обслуживание при исполнении
операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» при зачислении ценных бумаг на
счет Депозитария в другом депозитарии или иностранной организации, в которой
Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги Депонентов;;
-
если указанные в поручении депо реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать
ценные бумаги;
-
если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
-
если заблокирован счет депо/раздел счета депо;
-
если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения
депозитарной операции, либо подтверждение от клиринговой организации при
осуществлении перевода ценных бумаг по принципу «поставка против платежа»;
-
параметры сделки в поручении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном
поручении депо, либо с данными, содержащимися в подтверждении от организации,
осуществляющей клиринговую деятельность;
-
параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в
уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
-
если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным,
содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого
депозитария;
-
если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено
нормативными правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг,
условиями осуществления деятельности торговых систем, клиринговых организаций,
обслуживающих операции с данными ценными бумагами, Условиями и настоящим
Порядком, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых
конкретной торговой/клиринговой системой;
-
если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в
указанные Депозитарием сроки;
-
если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные
Депозитарием сроки;
-
если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом
депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении;
-
если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями
исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода
денежных средств.
к
Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента, если не
предоставлены документы, содержащие информацию, предоставление которой необходимо в
целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, или
если у Депозитария возникают подозрения, что операция совершается с целью легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
10
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
2.5. В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех
экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения депо к исполнению с
указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в
виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными
документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о
принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В
случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о
неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости
указанные в настоящем Порядке причины непринятия к исполнению либо неисполнения
поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах с целью
более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария
по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата
неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с
действующими порядком оплаты и тарифами оплаты услуг Депозитария. После устранения
причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в
Депозитарий новое поручение депо.
2.6. Сроки выполнения операций определены в пункте «Сроки выполнения операций»
Условий. В случаях, когда исполнение поручения депо Депонента связано с взаимодействием
Депозитария с третьими лицами, Депозитарий вправе изменить время приема поручения,
уведомив об этом Депонента до приема или при приеме поручения. Отчетные документы на
бумажном носителе предоставляются Депоненту по месту его обслуживания на следующий
рабочий день после исполнения операции. При оформлении отчетных документов, указанных в
Приложении № 2 к Условиям и предоставляемых Депонентам на бумажном носителе,
допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного
работника Депозитария. Отчетные документы в виде электронных документов Депонент,
подписавший соответствующий договор, определяющий порядок и условия обмена с
Депозитарием электронными документами, получает в день исполнения депозитарной
операции. Если выдача отчета по результатам исполнения операции в виде электронного
документа стала невозможна, Депозитарий вправе завершить исполнение операции,
предоставив отчет на бумажном носителе (за исключением информационных запросов с
заданной периодичностью) в порядке и сроки, предусмотренные для предоставления отчета на
бумажном носителе. В том случае, если Депоненту, подписавшему с Депозитарием Договор об
обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим
отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в Депозитарий запрос по форме
IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В
этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется
Депонентом в соответствии с действующими тарифами оплаты услуг Депозитария.
Отчетные документы на бумажном носителе хранятся в месте обслуживания Депонента
в течение шести месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с
Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении шести
месяцев Депонент должен предоставить в Депозитарий запрос по форме IF04С.
Допускается передача отчетов на бумажном носителе по информационному запросу
Депонента третьему лицу, указанному Депонентом в запросе. В том случае, если необходимо,
чтобы Депозитарий предоставил ранее сформированные отчеты по информационному запросу
Депонента третьему лицу, Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный
запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код
операции - 4С) c обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть
предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации- получателя отчетов, а
11
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
также фамилии, имени и отчества лица, на имя которого должны быть направлены указанные
отчеты. По результатам исполнения операции Депоненту в установленном порядке
предоставляется отчет по форме IS04С о том, что отчеты, предназначенные для отправки
третьему лицу, сформированы и не позднее следующего рабочего дня будут доставлены на
почту. Доставка отчетов третьему лицу осуществляется заказным письмом с уведомлением о
вручении по адресу, указанному в информационном запросе Депонента. Ответственность за
правильность указания наименования и адреса получателя несет Депонент. В том случае если
отчеты не могут быть доставлены получателю в силу некорректного указания Депонентом
наименования и адреса получателя отчетов, а также по иным причинам, Депозитарий
направляет Депоненту уведомление о невозможности доставки отчетов по форме GS036.
Депонент вправе изменить стандартный порядок направления отчетов, предоставив в
Депозитарий распоряжение по форме GF097, приведенной в приложении № 1 к Порядку, на
изменение порядка направления отчетных и других документов (код операции «Изменение
порядка направления отчетных и других документов» - 97). Перечень отчетов, от получения
которых может отказаться Депонент, размещен на официальном сайте Депозитария по адресу:
www.nsd.ru. В случае отказа Депонента от получения некоторых отчетов обязательства
Депозитария, предусмотренные договором счета депо, по предоставлению отчетов по
результатам исполнения депозитарных операций считаются исполненными. Депонент вправе,
в частности:

изменить указанные в анкете участника для ЭДО способ и адреса для отправки
определенных типов отчетов, групп отчетов, отчетов по видам операций;

отказаться от получения отчета конкретной формы;

определить направление отчетов по счету депо или по разделу счета депо конкретному
получателю;

указать адрес для направления отчета другому получателю отчета;

определить получателя отчета и адрес получателя для направления ему копии отчета;

определить направление групп отчетов по способу отправки и/или адресу отправки;

определить направление отчета без шифрования на указанный Депонентом адрес;

определять направление отчетов по SWIFT.
По результатам исполнения операции «Изменение порядка направления отчетных и
других документов» Депоненту направляется отчет по форме GS097.
Предоставив распоряжение на исполнение операции «Изменение порядка направления
отчетных и других документов», Депонент может также отказаться от получения сообщений с
информацией о проведении корпоративных действий.
2.7. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий
осуществляет учет дробных частей ценных бумаг (далее – дробные акции), Депозитарий ведет
учет дробных акций на счетах депо Депонентов, открытых в Депозитарии. Депозитарный код,
присвоенный Депозитарием дробным акциям, не совпадает с депозитарным кодом,
присвоенным целым акциям. Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется
Депозитарием без округления в простых дробях. Возникновение, увеличение или уменьшение
дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо
номинального держателя и на счетах депо иностранного номинального держателя.
При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.
12
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
При списании дробных акций со счета депо (раздела счета депо) владельца или
доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана
вся дробная акция, учитываемая на счете депо (разделе счета депо).
Для обеспечения движения дробных акций, принадлежащих клиентам Депонентов и
учитываемых в совокупности на счетах депо номинального держателя или иностранного
номинального держателя в Депозитарии, при списании дробных акций со счетов депо
номинального держателя Депонентов в Депозитарии допускается предоставление поручений
депо в отношении частей дробных акций, а также вычитание из целой акции при
необходимости списания ценных бумаг в количестве, превышающем дробную акцию на счете
депо номинального держателя.
В случае образования на разделах счетов депо дробных акций в количестве,
превышающем целое число, либо вычитания из целой акции на разделах счетов депо
номинального держателя, на основании поручения депо, составленного Депозитарием,
осуществляется зачисление/списание необходимого целого числа акций и списание/зачисление
необходимого количества частей дробных акций. При этом суммарное количество дробных и
целых акций на разделе счета депо не изменяется. По результатам исполнения поручения
Депоненту предоставляется отчет по форме MS101.
Владелец дробной акции имеет права в объеме, соответствующем части целой акции,
которую составляет дробная акция. При формировании списка владельцев ценных бумаг
Депонент, на счете депо номинального держателя которого учитываются наряду с целыми
дробные акции, должен предоставлять в Депозитарий список, содержащий как целые акции, так
и дробные акции. В списках владельцев ценных бумаг, содержащих целые и дробные акции, в
обязательном порядке должен быть указан не только государственный регистрационный номер
выпуска, но и депозитарный код, присвоенный Депозитарием целым акциям, и депозитарный
код, присвоенный Депозитарием дробным акциям.
2.8. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Депозитарий осуществляет в десятичных дробях. Количество знаков после запятой
определяется правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным
фондом. Порядок заполнения поручений депо, в которых количество инвестиционных паев
выражено дробным числом, приведен в Основных реквизитах и условиях заполнения
поручений депо в приложении №1 к настоящему Порядку. В зависимости от правил обращения
инвестиционных паев конкретного организатора торговли, информация об остатках
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на торговых разделах, которая
передается организатору торговли, может включать дробную часть или только количество
целых инвестиционных паев.
2.9. Депонент может передать полномочия по распоряжению и осуществлению прав по
ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии,
другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов могут выступать лица,
имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление
дилерской или брокерской деятельности) и являющиеся Депонентами Депозитария.
Попечитель счета обязан заключить с Депозитарием договор, устанавливающий взаимные
права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.
У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо
владельца, попечителем которых может выступать один профессиональный участник рынка
ценных бумаг, не ограничивается.
13
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выданной Депонентом
попечителю счета (далее – Доверенность Депонента).
Доверенность Депонента должна быть предоставлена в Депозитарий в момент
заключения договора счета депо вместе с комплектом документов для открытия счета,
предусмотренным приложением № 1 к настоящему Порядку. Типовая форма Доверенности
Депонента, предоставляющая полномочия попечителю счета, приведена в приложении №1 к
Условиям.
С момента получения Депозитарием Доверенности Депонента, выданной попечителю
счета, Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения депо в
отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые
учитываются в Депозитарии. Каждое поручение депо, переданное попечителем счета в
Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом. В
поручениях депо в качестве инициатора поручения указывается Депонент, от имени которого
выступает попечитель счета. Отчеты о выполненных операциях по счету депо предоставляются
попечителю счета. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об
операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием
документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан
хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки
соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий.
Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям,
предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации. Для прекращения
полномочий попечителя счет по инициативе Депонента, последний должен уведомить
Депозитарий в письменном виде об отзыве Доверенности Депонента и прекращении
полномочий этого попечителя счета, а также одновременно предоставить Доверенность на
нового попечителя счета, с которым Депозитарий заключил соответствующий договор. При
прекращении полномочий попечителя счета Депонент, ранее обслуживающийся через
попечителя счета, должен предоставить в соответствии с пунктом 3.7. настоящего Порядка
поручение депо на регистрацию банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным
бумагам и средств от погашения ценных бумаг (код операции – 07). В случае отсутствия
зарегистрированных банковских реквизитов, выплаты будут производиться по банковским
реквизитам, указанным в анкете юридического лица Депонента.
2.10. Депонент вправе передать полномочия по распоряжению счетом или разделами на
счете депо оператору счета депо или оператору раздела (далее – оператор).Назначение
оператора (регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном оператором)
осуществляется при предоставлении в Депозитарий доверенности, оформленной в соответствии
с законодательством Российской Федерации (если типовая форма доверенности не
предусмотрена Договором) и определяющей полномочия оператора. Заключение отдельного
договора между Депозитарием и оператором не требуется. Оператор может быть назначен по
разделам заданного типа, разделам заданных типов, по конкретному разделу или по всем
разделам счета депо. В последнем случае оператором может быть назначен только Депонент
Депозитария, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и
соответствующий требованиям Депозитария к оператору.
Депонент вправе назначать операторов разделов счета депо в строгом соответствии с
правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и
обращения ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, договорами с
эмитентами.
14
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Допускается назначение нескольких операторов раздела счета депо к одному счету депо
(разделу счета депо). В этом случае полномочия нескольких операторов должны быть
разграничены периодом их действия в течение операционного дня. Депозитарий не несет
ответственность перед Депонентом за действия оператора, совершенные им в рамках
полученных от Депонента полномочий.
Прекращение полномочий оператора осуществляется посредством отмены ранее
выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает
Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента.
В случае, если оператор раздела счета депо конкретного типа раздела установлен
Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, договорами с
организаторами торговли или клиринговыми организациями, либо Договором, Депонент вправе
назначать оператора раздела счета депо только из числа допустимых в соответствии с
Договором операторов.
2.11. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных
инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и
ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех
Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются
квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате
универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения
имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную
копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором
в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией,
брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее –
лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом,
осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют
документы,
подтверждающие
полномочия
лица,
осуществляющего
признание
квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени),
Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии
документов,
подтверждающих
полномочия
лица,
осуществляющего
признание
квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени).
Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица,
осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица,
уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных
копий указанных документов не требуется.
В случае получения Депозитарием сведений, дающих основание полагать, что Депонент
более не является квалифицированным инвестором, Депозитарий вправе приостановить
зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо
Депонента, до момента устранения сомнений в том, что Депонент является
квалифицированным инвестором.
15
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Ответственность за своевременное предоставление и обновление документов,
подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или
признан
квалифицированным
инвестором
лицом,
осуществляющим
признание
квалифицированным инвестором, несет Депонент.
2.12. Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций
принимаются в течение семи рабочих дней после совершения данной депозитарной операции в
Депозитарии.
2.13. В том случае если Депонент предоставил полномочия на получение информации об
остатках ценных бумаг клиентов Депонента, учитываемых на счете депо номинального
держателя или иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии, третьему
лицу, Депонент гарантирует, что лицо, информация об остатках ценных бумаг которого
передается, согласно на такую передачу.
2.14. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о Депоненте, его
счетах депо и об операциях по счетам депо Депонента (далее - Сведения о Депоненте).
Сведения о Депоненте могут быть предоставлены только самому Депоненту или его
представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий
вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам Сведения о Депоненте.
Сведения о Депоненте могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам
(судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам
предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам
внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и
пресечению преступлений в сфере экономики.
Сведения о Депоненте могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в
Договоре, в установленных Договором случаях.
Депонент согласен с тем, что Сведения о Депоненте и его клиентах, в том числе,
информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов
Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности
иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с
настоящим Порядком будет передаваться эмитенту, держателю реестра, депозитарию, в
котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, иностранной организации, в
которой Депозитарию открыт счет как лицу, действующему в интересах других лиц или иному
уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, бирже или
клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных
системы депозитарного учета Депозитария. Депонент несет ответственность за достоверность
предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных.
Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на
раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. Депонент согласен с тем, что
информация, содержащаяся в его поручении депо, будет передана инициатору встречного (по
отношению к его поручению депо) поручения депо, в том случае если операция исполняется на
основании встречных поручений Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных
бумаг.
Депонент, в случае идентификации его в качестве иностранного налогоплательщика, на
которого распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении
иностранных счетов (далее – Депонент-иностранный налогоплательщик), признается
предоставившим согласие на передачу необходимой информации, в том числе
16
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
конфиденциальной информации, иностранному налоговому органу и(или) иностранным
налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание
иностранных налогов и сборов. Согласие Депонента-иностранного налогоплательщика является
одновременно его согласием на передачу такой информации в Банк России, иные федеральные
органы исполнительной власти, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Депонент согласен с тем, что в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 №
395-1 «О банках и банковской деятельности» Сведения о Депоненте будут предоставляться
головной организации банковского холдинга, участником которой является Депозитарий.
2.15. Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не
установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о
прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой
налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе
Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением
Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях
выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма.
Если в соответствии с законодательством Российской Федерации Депонентом для
исполнения операции должны быть предоставлены документы, необходимые для выполнения
Депозитарием функций агента валютного контроля, допускается предоставление Депонентом
указанных документов в электронном виде путем сканирования документов в бумажной форме
в порядке, предусмотренном договором об обмене электронными документами, заключенным
Депозитарием и Депонентом.
2.16. С целью снижения рисков, связанных с возможными противоправными действиями
в отношении ценных бумаг Депонента, операции по счету депо которого не проводились в
течение продолжительного времени (указанный период времени определяется Депозитарием),
Депозитарий вправе приостановить выполнение операции до получения подтверждения
Депонента в отношении факта направления Депозитарию соответствующего поручения депо.
Если до закрытия операционного дня даты регистрации такого поручения депо подтверждения
Депонента получить не удалось, Депозитарий вправе отказать в исполнениии поручения депо,
предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения депо.
3. ОСОБЕННОСТИ
ОПЕРАЦИЙ
ИСПОЛНЕНИЯ
ОТДЕЛЬНЫХ
ДЕПОЗИТАРНЫХ
3.1. Операции, выполняемые Депозитарием
В соответствии с настоящим Порядком Депозитарий выполняет операции,
предусмотренные Условиями. Условия определяют общий порядок исполнения депозитарных
операций, документы, служащие основанием для исполнения, сроки выполнения операций. В
настоящем разделе Порядка описаны особенности и условия исполнения этих операций.
3.2.Открытие счета депо/счета
Для учета прав на ценные бумаги в Депозитарии могут быть открыты следующие виды
счетов депо:
Наименование
типа счета депо
Код
типа
счета
депо
Назначение счета депо
Основание для
открытия счета
депо
17
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Наименование
типа счета депо
Счет депо
владельца
Код
типа
счета
депо
S
Счет депо
доверительного
управляющего
D
Счет депо
номинального
держателя
L
Счета депо
иностранного
номинального
держателя:
Счет депо
иностранного
номинального
держателя. ICSD
LF
Счет депо
иностранного
номинального
держателя. ЦД/РД
LW
Казначейский
счет депо
А
Назначение счета депо
Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих
Депонентам на праве собственности или ином вещном
праве.
Предназначен для учета прав на находящиеся в
доверительном управлении Депонента ценные бумаги,
условия выпуска и обращения которых, а также
законодательство Российской Федерации допускают
передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.
Предназначен для учета прав на ценные бумаги клиентов
Депонента. Открывается Депонентам, имеющим лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности, нотариально
заверенная копия которой должна быть предоставлена
Депонентом в Депозитарий при открытии счета депо. Счет
депо номинального держателя в переходный период (до
01.01.2015), установленный статьей 8 Федерального закона
от 2 апреля 2014 года; № 37-ФЗ «Об особенностях
функционирования финансовой системы Республики Крым
и города федерального значения Севастополя на
переходный период» может быть открыт организациям,
осуществляющим деятельность на территории Республики
Крым и города федерального значения Севастополя,
аналогичную депозитарной деятельности в Российской
Федерации, без лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, при предоставлении Депозитарию
документов, подтверждающих право таких организаций на
осуществление депозитарной деятельности, выданных в
соответствии с законодательством Украины, а также
документов, подтверждающих намерение продолжить
депозитарную деятельность.
Открывается иностранным организациям, включенным в
Перечень иностранных организаций , которым центральный
депозитарий
открывает
счета
депо
иностранного
номинального держателя утвержденный федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых
рынков. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов
иностранной организации. Перечень ценных бумаг,
которые могут зачисляться на счет иностранного
номинального держателя определяется законодательством
Российской Федерации.
Счета депо иностранного номинального держателя ICSD,
открываются иностранным организациям, являющимся
международными централизованными системами учета
прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным
бумагам.
Счета депо иностранного номинального держателя. ЦД/РД
открываются иностранным организациям, являющимся в
соответствии с их личным законом центральными
депозитариями и (или) осуществляющим расчеты по
ценным бумагам по результатам торгов на иностранных
фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо
осуществляющим клиринг по результатам таких торгов
Предназначен для учета прав эмитента (лица, обязанного по
ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные
Основание для
открытия счета
депо
Договор счета депо
владельца
Договор счета депо
доверительного
управляющего
Договор счета депо
номинального
держателя
Договор счета депо
иностранного
номинального
держателя
Договор
казначейского
18
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Наименование
типа счета депо
Код
типа
Назначение счета депо
счета
депо
эмитента (лица,
обязанного по
ценным
бумагам)
Торговые счета
депо:
Торговый.
Ценные бумаги в
собственности
Депонента
Торговый.
Доверительного
управляющего
(Торговый. Д.У.)
Торговый.
Номинального
держателя
(Торговый Н.Д.)
Торговый.
Иностранного
номинального
держателя
(Торговый.
Иностранного
Н.Д. ICSD)
Торговый.
Иностранного
номинального
держателя
(Торговый.
Иностранного
Н.Д. ЦД/РД)
Клиринговый
счет депо
HS
CS
TS
HD
CD
TD
HL
CL
TL
HF
бумаги.
счета депо
Предназначены для учета прав на ценные бумаги, которые
могут быть использованы для исполнения и (или)
обеспечения исполнения обязательств, допущенных к
клирингу, в соответствии со статьей 15 Федерального
закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ № «О клиринге и клиринговой
деятельности». Открываются с указанием клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим
счетам депо.
Клиринговая организация - ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр»
Клиринговая организация - Закрытое акционерное
общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
Клиринговая организация – НКО ЗАО НРД
Клиринговая организация - ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр»
Клиринговая организация - Закрытое акционерное
общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
Клиринговая организация – НКО ЗАО НРД
Клиринговая организация - ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр»
Клиринговая организация - Закрытое акционерное
общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
Клиринговая организация – НКО ЗАО НРД
Клиринговая организация - ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр».
При
открытии
торгового
счета
депо не требуется
заключение
отдельного
договора
счета
депо,
если
Депонент
уже
заключил
с
Депозитарием
договор счета депо
соответствующего
вида: для учета
ценных
бумаг,
принадлежащих
Депоненту на праве
собственности,
переданных
Депоненту
в
доверительное
управление,
или
ценных
бумаг
клиентов
Депонента.
Для
открытия торгового
счета
депо
в
Депозитарий
Депонентом
должно
быть
предоставлено
поручение
(заявление)
на
открытие
счета
депо по форме
GF085.
TF
Клиринговая организация – НКО ЗАО НРД.
HW
Клиринговая организация - ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр».
Клиринговая организация – НКО ЗАО НРД.
TW
HH
Основание для
открытия счета
депо
Предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть
использованы для исполнения и (или) обеспечения
исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в
соответствии со статьей 16 Федерального закона от
07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой
деятельности».
Договор
клирингового счета
депо
Перечень лиц, которым могут быть открыты счета депо конкретных видов в
Депозитарии определяется в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.12.2011
№ 414-ФЗ «О центральном депозитарии».
19
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В том случае если в соответствии с Указанием Центрального банка Российской
Федерации от 17 ноября 2011 года N 2732-У "Об особенностях формирования кредитными
организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на
которые удостоверяются депозитариями" Депоненту необходимо открыть счет депо
номинального держателя, предназначенный исключительно для учета ценных бумаг,
владельцем которых является отдельная кредитная организация, Депонент должен заключить с
Депозитарием дополнительное соглашение к договору счета депо номинального держателя с
указанием в в дополнительном соглашении полного и краткого (сокращенного) наименования
такой кредитной организации, ценные бумаги которой
предполагается учитывать на
открываемом в соответствии с указанным договором счете депо номинального держателя.
Информация о кратком наименовании кредитной организации на основании служебного
поручения депо Депозитария вносится в анкету счета депо номинального держателя (код
операции – 93) в качестве дополнения к краткому наименованию Депонента, на имя которого
открыт счет депо номинального держателя. По результатам исполнения операции Депоненту
будет предоставлен отчет по форме АS093. Краткое наименование кредитной организации
будет указываться во всех отчетных документах наряду с кратким наименованием Депонента.
Депонент согласен, что Депозитарий по запросу Банка России будет предоставлять Банку
России информацию, удостоверяющую права кредитной организации на ценные бумаги.
Отчет/выписка по счету депо номинального держателя будет формироваться на основании
служебного поручения НРД, составленного в соответствии с запросом Банка России.
Счет депо доверительного управляющего может быть открыт в Депозитарии лицам,
установленным статьей 25 Федерального закона от 07.12.2012 № 414-ФЗ «О центральном
депозитарии». Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении
ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации. Для учета ценных бумаг,
переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто
в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего.
Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами
обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в
поручениях депо к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента
пометку «Д.У.». Условие указания после наименования доверительного управляющего пометки
«Д.У.» и/или иной информации, предусмотренной действующим законодательством
Российской Федерации и указанной депонентом в Договоре счета депо доверительного
управляющего, считается Сторонами соблюденным, в том числе, если в документах, которыми
обмениваются Стороны в соответствии с настоящим Порядком, указан депозитарный код,
присвоенный Депоненту при открытии счета депо доверительного управляющего, и/или номер
счета депо доверительного управляющего, открытого в соответствии с указанным Договором.
Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права
собственности на них к доверительному управляющему. Доверительный управляющий,
принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в пределах, предусмотренных
законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором
доверительного управления, правомочия собственника в отношении этих ценных бумаг. При
сборе реестра по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо доверительного управляющего,
в список включаются доверительные управляющие. При этом, если доверительному
управляющему в Депозитарии открыто несколько счетов депо указанного типа, то в список
Депонентов/владельцев сведения о Депоненте-доверительном управляющем и находящихся в
его управлении ценных бумагах будут включаться по каждому счету депо Депонентадоверительного управляющего, открытому в Депозитарии.
20
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депозитарий вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя
иностранным организациям с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2
пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», действующим в интересах
других лиц, если такие организации в соответствии с их личным законом вправе осуществлять
учет и переход прав на ценные бумаги, и являющимся международными централизованными
системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в
соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими
расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных
регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов. При открытии счета
иностранного номинального держателя в Депозитарий должны быть предоставлены документы,
подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в
подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет
и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе с
ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться
соответствующее заявление подписанное уполномоченным лицом такой организации.
Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в
другом документе, предоставленном в Депозитарий. Правила, применяемые к порядку и
условиям открытия и закрытия и порядку осуществления операций по счетам депо
номинального держателя распространяются также на порядок и условия открытия и закрытия и
проведения операций по счетам депо иностранного номинального держателя, если в настоящем
Порядке специально не оговорены особенности исполнения операций по счетам депо
иностранного ноинального держателя.
Для осуществления клиринга и исполнения обязательств, допущенных к клирингу, по
ценным бумагам в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и
клиринговой деятельности» Депозитарий вправе открывать торговые счета депо и
клиринговые счета депо. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо
осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения
Депонента, которому открыт данный счет депо, либо на основании распоряжений Депонента,
которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации. Способ получения
согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей
клиринговой организации и договором о взаимодействии, заключенным Депозитарием с
указанной клиринговой организацией: путем подачи встречных поручений депо, получения
разрешения клиринговой организации в ответ на запрос, сформированный на основании
поручения депо Депонента, иным способом. При совмещении Депозитарием депозитарной
деятельности с клиринговой в случае согласия клиринговой организации поручение сразу же
направляется на исполнение, если выполнены все остальные условия исполнения операции. В
случае если в данный момент осуществляется определение обязательств допущенных к
клирингу и формирование клирингового пула, поручение исполняется (направляется на
исполнение) после завершения формирования клирингового пула.
Торговые счета депо открываются при условии получения указания лица, которому
открывается торговый счет депо, о клиринговой организации, на основании распоряжения
которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету депо, и получения
согласия этой клиринговой организации в порядке, предусмотренном договором, заключенным
Депозитарием с указанной клиринговой организацией. При открытии торгового счета депо
автоматически открывается раздел «Основной». При этом зачисление ценных бумаг на раздел
«Основной» допускается только в том случае, если это предусмотрено правилами клиринга
соответствующей клиринговой организации и настоящим Порядком. Операции по разделу
21
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
«Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский» допускаются только по
торговым счетам депо с указанием в качестве клиринговой организации НКО ЗАО НРД.
Клиринговой организации, может быть открыт субсчет депо на клиринговом счете депо,
если клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента и если это
необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
Отчеты об операциях по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо
предоставляются владельцам указанных счетов как и владельцам иных счетов депо в порядке,
предусмотренном Условиями и настоящим Порядком. Выписки по указанным счетам депо
предоставляются на основании информационных запросов. Депозитарий предоставляет
выписку по торговому счету депо и(или) отчеты об операциях по торговым счетам депо по
запросу клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой
осуществляются операции по этому счету депо.
Депозитарий также вправе открывать следующие счета, которые не предназначены для
учета прав на ценные бумаги:
Наименование вида
счета
Код
типа
счета
Назначение счета
Основание для открытия
счета
Эмиссионный счет
Z
Предназначен для учета эмиссионных
ценных
бумаг
с
обязательным
централизованным хранением при их
размещении и погашении
Договор эмиссионного счета.
Служебное
поручение
Депозитария
Счет брокера
BR
Предназначен для учета эмиссионных
ценных бумаг при их размещении путем
подписки, услуги по размещению которых
оказывает брокер. Ценные бумаги могут
быть зачислены на счет такого брокера для
их последующего размещения лицам,
заключившим договоры о приобретении
указанных эмиссионных ценных бумаг, при
условии оплаты не менее 25 процентов
цены их размещения.
Договор
депозитарного
обслуживания
брокера,
оказывающего услуги по
размещению эмиссионных
ценных бумаг. Служебное
поручение Депозитария
Счет
лиц
B
Предназначен для учета ценных бумаг,
владельцы которых не установлены.
Служебное
Депозитария
поручение
Специальный
технический счет
Y
Предназначен для расчетов по ценным
бумагам по результатам клиринга.
Служебное
Депозитария
поручение
Счет
клиентов
номинального держателя
KS,
KD,
KL
Предназначен для учета эмиссионных
ценных
бумаг
с
обязательным
централизованным
хранением
в
Депозитарии
клиентов
Депонентов,
которым в Депозитарии открыты счета депо
номинального держателя или иностранного
номинального
держателя,
в
случае
прекращения исполнения ими функций по
учету прав на ценные бумаги других лиц
при отсутствии оснований для зачисления
таких ценных бумаг на другие счета.
Служебное
Депозитария
поручение
неустановленных
Эмитенту в Депозитарии может быть открыт эмиссионный счет. При открытии в
Депозитарии эмиссионного счета, предназначенного для учета ценных бумаг с
22
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
централизованным хранением в Депозитарии, Депозитарий заключает с эмитентом договор
эмиссионного счета. Форма договора эмиссионного счета является типовой и утверждается в
установленном Депозитарием порядке. Депозитарий обеспечивает свободный доступ к
ознакомлению с типовой формой договора эмиссионного счета всем заинтересованным лицам
независимо от целей получения такой информации путем размещения типовой формы договора
эмиссионного счета, предлагаемой Депозитарием для заключения эмитентам, на официальном
сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www.nsd.ru. Договором эмиссионного счета
определяются особенности открытия и ведения эмиссионных счетов. Хранение сертификатов
ценных бумаг осуществляется на основании заключенного с эмитентом указанного договора
эмиссионного счета.
Эмиссионные счета депо, открытые Депозитарием на дату вступления в силу приказа
ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78 «Об утверждении порядка открытия и ведения
депозитариями счетов депо и иных счетов депо» подлежат изменению на эмиссионные счета,
не предназначенные для учета прав на ценные бумаги. При этом будет изменено наименование
вида (типа) счета на «Эмиссионный счет», код типа счета и номер счета останутся прежними.
Для учета выкупленных ценных бумаг эмитент должен заключить с Депозитарием
договор казначейского счета депо, открыть в Депозитарии казначейский счет депо и
предоставить в Депозитарий поручение депо на перевод выкупленных ценных бумаг с
эмиссионного счета на соответствующий раздел казначейского счета депо: «Выкуплено» или
соответствующий торговый раздел казначейского счета депо, если выкуп предполагается
осуществлять через организатора торговли или фондовую биржу.
При размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки, услуги по размещению
которых оказывает брокер, эмиссионные ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого
брокера (далее – счет брокера, код типа счета - BR) для их последующего размещения лицам,
заключившим договоры о приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг, при условии
оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Счет брокера не предназначен для учета
прав на эмиссионные ценные бумаги. Основанием для открытия счета брокера является
заключение Депозитарием и брокером договора депозитарного обслуживания брокера,
оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг. Для размещения ценных
бумаг на внебиржевом рынке на счете брокера должен быть открыт раздел «В размещении», а
для размещения ценных бумаг на организованных торгах – соответствующий торговый раздел.
Срок, в течение которого эмиссионные ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, должны
быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять
более 14 рабочих дней. Ответственность за соблюдение указанных условий и сроков
размещения несет лицо, которому открыт счет брокера.
Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии
открываются счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на
основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора. Операции по
счетам неустановленных лиц осуществляются на основании служебных поручений депо
Депозитария.
Для исполнения обязательств по итогам клиринга Депозитарий вправе открывать
специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаг, если
правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено использование
такого счета. Операции по указанным счетам осуществляются на основании поручений депо
клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных
бумаг на указанных счетах не допускается.
23
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Для учета предъявительских эмиссионных ценных бумаг с централизованным хранением
в Депозитарии, принадлежащих клиентам Депонентов, которым в Депозитарии открыты счета
депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, которые
прекращают выполнение функций номинального держателя или иностранного номинального
держателя, в частности, в связи с процедурой банкротства, Депозитарий вправе открывать счета
клиентов номинальных держателей. При этом на указанных счетах депо номинального
держателя или иностранного номинального держателя учитываются ценные бумаги владельцев
при отсутстсвии основания для зачисления таких ценных бумаг на другие счета. Счета
клиентов номинальных держателей открываются без заключения договора на основании списка
владельцев указанных ценных бумаг, предоставленного номинальным держателем или иным
уполномоченным лицом. Ценные бумаги списываются со счетов депо клиентов номинальных
держателей в другой депозитарий на основании письменного указания клиента номинального
держателя при условии предоставления таким клиентом документов, позволяющих однозначно
идентифицировать клиента номинального держателя, и подтверждающих факт владения им
указанными ценными бумагами.
Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на
бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в
Депозитарий для открытия счета депо, приведен в Условиях.
Для заключения с Депозитарием договора счета депо Депонент должен предоставить в
Депозитарий информацию и документы, позволяющие идентифицировать Депонента,
представителя Депонента, выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца в целях
реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Указанная информация и документы должны обновляться Депонентом не реже одного раза в
год, а по запросу Депозитария предоставляться в семидневный срок, если иной срок не указан в
запросе Депозитария.
В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы
на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не
утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать
поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии
должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет
являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы,
необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для
открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент
должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какиелибо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении
открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые
документы.
Для выявления лиц, на которых распространяется законодательство иностранного
государства о налогообложении иностранных счетов, Депонент должен предоставить в
Депозитарий анкету идентификации юридического лица в соответствии с нормами и
положениями закона FATCA по форме, приведенной на сайте в сети «Интернет» по адресу:
http://moex.com/ru/fatca (версия на русском языке), http://moex.com/en/fatca (версия на
английском языке).
Депонент несет ответственность за достоверность предоставленной в Депозитарий
информации для идентификации Депонента. Депонент должен уведомить Депозитарий об
24
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
изменении любого факта или подтверждения, указанного в предоставленных в Депозитарий для
идентификации Депонента анкетах в сроки, указанные в Договоре.».
Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо Депозитария.
При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому
выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения
полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме
с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене
документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле
«Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном
(полное наименование/ФИО поверенного) . Депонент несет ответственность за убытки,
понесенные в связи с несвоевременным отзывом или не предоставлением доверенности, а
также за не предоставление в Депозитарий письменного уведомления об отмене доверенности,
ранее переданной Депонентом в Депозитарий. По истечении срока действия доверенности либо
при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна
быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты
прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов
Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек.
Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных
документов.
В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на
должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в
реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные
документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы
соответствующих старых документов.
Допускается открытие в Депозитарии Депоненту нескольких счетов депо одного типа. В
том случае если Депоненту необходимо разделить полномочия по управлению счетами депо
при открытии счета депо Депонент должен также предоставить в Депозитарий на бумажном
носителе дополнительную анкету юридического лица по форме АА001.
Указанный порядок предоставления документов и открытия счетов депо действует также
в отношении эмиссионного счета и счета брокера.
После открытия счета депо, помимо предусмотренных настоящим Порядком действий,
необходимых для получения доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения
ценных бумаг, иных выплат по ценным бумагам, Депонент должен зарегистрировать
банковские реквизиты, действующие в отношении открытого счета депо, предоставив согласно
пункту 3.7. Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с
приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07).
3.3. Закрытие счета депо/счета
По инициативе Депонента счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть
закрыт при условии расторжения соответствующего договора счета депо.
По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть
закрыт при расторжении договора счета депо; в случае ликвидации Депонента как
юридического лица; отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является
обязательным для открытия счета депо; если в течение одного года по счету не производилось
никаких операций.
25
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытие торговых счетов депо осуществляется с согласия клиринговой организации.
Порядок получения согласия клиринговой организации устанавливается правилами клиринга и
договором, заключенным Депозитарием с клиринговой организацией.
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на рынке ценных бумаг ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» соглашается с
проведением любых операций по торговым счетам депо, открытым в депозитарии, открывшем
торговый счет депо номинального держателя в Депозитарии, включая закрытие таких торговых
счетов депо. Указанное согласие действует до момента его отзыва ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» или до момента направления ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый
Центр» указанному депозитарию распоряжения, устанавливающего иные условия проведения
операций по таким торговым счетам депо.
До внесения соответствующих изменений в Правила клиринга ЗАО СПВБ согласие
клиринговой организации ЗАО СПВБ может быть получено на основании запроса Депонента,
направленного Депонентом в Депозитарий.
НКО ЗАО НРД как клиринговая организация соглашается с закрытием торговых счетов
депо, открытых в депозитарии Депонента, которому в Депозитарии открыт торговый счет депо
номинального держателя, с указанием клиринговой организации НКО ЗАО НРД, если закрытие
указанного торгового счета депо не приведет к нарушению условий, предусмотренных
правилами клиринга НКО ЗАО НРД для исполнения и (или) обеспечения исполнения
обязательств по ценным бумагам Депонента, являющегося участником клиринга. Указанное
согласие действует до момента направления Депоненту распоряжения, устанавливающего иные
условия закрытия торговых счетов депо.
В случае если торговые счета депо открыты в депозитарии Депонента, которому в
Депозитарии открыт торговый счет депо номинального держателя с указанием клиринговой
организации, правилами клиринга которой предусмотрено получение согласия на закрытие
торгового счета депо в депозитарии Депонента путем направления соответствующего запроса в
клиринговую организацию, Депонент должен предоставить в Депозитарий запрос на получение
согласия клиринговой организации на закрытие торгового счета депо, в котором в обязательном
порядке должна быть отражена следующая информация:
 полное наименование клиринговой организации, в которую необходимо направить запрос;
 полное наименование и депозитарный код Депонента НКО ЗАО НРД, в депозитарии которого
открыт подлежащий закрытию торговый счет депо;
 Полное наименование клиента Депонента в соответствии с учредительными документами;
 ИНН или иной идентификатор клиента Депонента при регистрации его в качестве участника
клиринга или клиента участника клиринга;
 Статус клиента Депонента (участник клиринга, клиент участника клиринга);
26
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
 Номер закрываемого торгового счета депо клиента Депонента в депозитарии Депонента НКО
ЗАО НРД;
 Номер торгового счета депо номинального держателя в НКО ЗАО НРД, на котором
учитываются ценных бумаги клиента Депонента, торговый счет депо которого закрывается;
 Коды торговых разделов на торговом счете депо номинального держателя в НКО ЗАО НРД, на
которых учитываются ценные бумаги клиента Депонента, торговый счет депо которого
закрывается.
Рекомендуемая форма запроса S003 приведена на официальном сайте Депозитария по
адресу: «www.nsd.ru». Депозитарий направляет указанный запрос в клиринговую организацию.
После получения ответа клиринговой организации на запрос Депонента Депозитарий
направляет его не позднее рабочего дня, следующего за датой получения ответа клиринговой
организации, Депоненту.
3.4. Открытие раздела/субсчета депо
3.4.1.
Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются
разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его
идентификатором. Условия открытия конкретных типов разделов, назначение разделов и
порядок функционирования приведены в разделе «Описание правил функционирования типов
разделов, открываемых на счетах депо» настоящего Порядка.
Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:
 при открытии счета депо автоматически;
 при переводе ценных бумаг при указании в поручении депо на перевод ценных бумаг кода
открываемого раздела;
 путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.
Допустимые способы открытия разделов конкретных типов приведены в разделе 4
настоящего Порядка.
Порядок открытия разделов, установленный для открытия разделов на счетах депо,
действует также при открытии разделов на иных счетах, не предназначенных для учета прав
на ценные бумаги.
При открытии разделу присваивается уникальный код. Не допускается открытие
раздела с кодом, который ранее был присвоен другому разделу на этом же счете депо или
счете, в том числе, уже закрытому разделу.
В настоящем пункте Порядка приведены особенности открытия отдельных типов
разделов путем исполнения по поручению Депонента операции «Открытие раздела/субсчета
депо» (код операции – 90, форма поручения АF090).
Допускается открытие разделов по поручению депо, составленному Депозитарием, при
вводе нового типа раздела в случаях, если это связано с изменением законодательства
Российской Федерации, порядка выпуска и обращения ценных бумаг, порядка депозитарного
учета ценных бумаг, по иным причинам.
27
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Субсчета депо на клиринговом счете депо открываются по поручению депо клиринговой
организации, на имя которой открыт клиринговый счет депо. Отчет об исполнении операции
предоставляется клиринговой организации и лицу, на имя которого открыт субсчет депо.
Порядок исполнения депозитарных операций, установленный в настоящем Порядке для
разделов счетов депо, действует и в отношении субсчетов депо, если иное не предусмотрено
настоящим Порядком.
3.4.2.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных
для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг
Для осуществления расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее соответственно
– НКЦ, Правила клиринга НКЦ) на счете депо Депонента или счете, не предназначенном для
учета прав на ценные бумаги, могут быть открыты разделы следующих типов:
Наименование типа раздела
Код типа
раздела
Счет депо/счет, на котором может быть открыт
раздел данного типа
Блокировано для клиринга в НКЦ
31
Торговый счет депо владельца или торговый счет
депо доверительного управляющего Депонента,
являющегося Участником клиринга или клиентом
Участника клиринга, или торговый счет депо
номинального держателя Депонента, являющегося
Участником клиринга либо получившего в НКЦ
статус держателя, торговый счет депо иностранного
номинального держателя, казначейский счет депо
эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам),
эмиссионный счет или счет брокера.
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Предложение крупных пакетов акций
3Y
Торговый счет депо владельца или торговый счет
депо доверительного управляющего Депонента,
являющегося Участником клиринга или клиентом
Участника клиринга, торговый счет депо
номинального держателя Депонента, являющегося
Участником клиринга либо получившего в НКЦ
статус держателя, торговый счет депо иностранного
номинального держателя,
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Обеспечение
36
Торговый счет депо владельца или торговый счет
депо доверительного управляющего Депонента,
являющегося Участником клиринга или клиентом
Участника клиринга, торговый счет депо
номинального держателя Депонента, являющегося
Участником клиринга либо получившего в НКЦ
статус держателя, торговый счет депо иностранного
номинального держателя
Блокировано для клиринга. FORТS
RF
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо
доверительного управляющего, торговый счет депо
номинального держателя, торговый счет депо
иностранного номинального держателя
28
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Разделы, предназначенные для реализации ценных бумаг, являющихся предметом залога, при
предоставлении кредитов Банка России в соответствии с Положением Банка России от 04.08.2003 №
236-П «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг»
Блокировано для торгов по реализации
ценных
бумаг,
заложенных
под
ломбардные кредиты Банка России
Z6
Счет депо владельца Депонента, являющегося
кредитной организацией
Блокировано для торгов по реализации
ценных бумаг, заложенных по кредитам
овернайт Банка России
Z7
Счет депо владельца Депонента, являющегося
кредитной организацией
Далее по тексту Порядка разделы указанных типов именуются «торговые разделы».
Разделы «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные
кредиты Банка России» и «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных
по кредитам овернайт Банка России» также могут именоваться как «реализационные разделы».
Для открытия торговых разделов, включая дополнительные торговые разделы, на счетах
депо или на счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, Депонент должен
предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме
АF090. На счетах депо и счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в
Депозитарии, может быть открыто неограниченное число торговых разделов. На счете депо
номинального держателя Депонента, получившего в НКЦ в соответствии с действующими
Правилами клиринга НКЦ статус держателя, для одного Участника клиринга НКЦ может быть
открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов. Дополнительные
торговые разделы для одного Участника клиринга могут открываться на счетах депо
номинального держателя разных держателей. Клиенты Участников клиринга НКЦ также вправе
иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в Депозитарии
или у держателей, в разрезе обслуживающих их Участников клиринга НКЦ.
На счетах депо номинального держателя торговые разделы могут быть открыты для
учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов, так и обособлено
по каждому из клиентов Участника клиринга. Для ведения обособленного учета ценных бумаг
конкретных клиентов Депонент может открыть на счете депо номинального держателя
конкретные торговые разделы, предоставив в Депозитарий поручение депо на открытие
соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента. В том случае,
если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в Депозитарий, повторного предоставления
анкеты не требуется. Депонент также может не предоставлять в Депозитарий анкету клиента.,
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в
Депозитарии информации о том, что Депонент является Участником клиринга или получил
статус держателя в НКЦ, и/или в коде открываемого торгового раздела указан код участника
клиринга НКЦ, информация о котором имеется в Депозитарии..
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга
НКЦ по торговым счетам депо осуществляются на основании поручения депо (распоряжения)
клиринговой организации.
Переводы ценных бумаг по счетам депо владельца, казначейским счетам депо,
эмиссионным счетам, счетам брокера исполняются на основании распоряжения НКЦ только
при наличии в Депозитарии Условного поручения депо по форме MF014, приведенной в
приложении № 1 к Условиям (далее - Условное поручение депо). Отмена Условного поручения
29
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на указанных счетах.
Депонент вправе зачислить на торговые разделы любые ценные бумаги, принятые на
обслуживание в Депозитарий, и зачисление которых на раздел конкретного типа не
противоречит настоящему Порядку. В НКЦ будет передана информация только об остатках
ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются в
соответствии с Правилами клиринга НКЦ. Перечень ценных бумаг, информация о которых
должна передаваться НКЦ для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется НКЦ как
клиринговой организацией.
С момента передачи НКЦ сведений о торговых разделах и до момента получения от
НКЦ соответствующего согласия на проведение операций по торговым разделам в
соответствии с Правилами клиринга НКЦ Депозитарий не осуществляет никаких
административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам,
сведения о которых были переданы в НКЦ, а также операций с указанными ценными бумагами,
учитываемыми на торговых разделах, помимо операций, связанных с расчетами по ценным
бумагам по результатам клиринга НКЦ. Зачисление ценных бумаг на торговые разделы и
списание ценных бумаг (сведения о которых переданы в НКЦ) с торговых разделов по
поручению Депонента осуществляется с согласия НКЦ. Порядок получения согласия
клиринговой организации определен Правилами клиринга НКЦ. Депозитарий вправе
приостановить исполнение операций по списанию ценных бумаг по поручению Депонента на
период исполнения распоряжения НКЦ на проведение расчетов по итогам клиринга.
Депозитарий вправе увеличить время исполнения операций по поручению депо Депонента на
период проведения расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга.. В том случае, если в
поручении депо на перевод ценных бумаг с торгового раздела Депонент указал ценные бумаги
нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из выпусков не могут быть
разблокированы НКЦ, Депозитарий не исполняет данное поручение депо до разблокировки
ценных бумаг всех указанных в поручении выпусков в соответствии с Правилами клиринга
НКЦ. При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными
бумагами тех выпусков, которые были разблокированы НКЦ в соответствии с поручением
Депонента. После завершения расчетов по итогам клиринга НКЦ направляет в Депозитарий
распоряжение на разблокировку торговых разделов, что означает согласие НКЦ на проведение
любых операций по торговым счетам депо, открытым с указанием НКЦ в качестве клиринговой
организации.
3.4.3.
Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя,
иностранного номинального держателя, торговых счетах депо номинального
держателя и иностранного номинального держателя для учета ценных бумаг
клиентов Депонента
Для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может
открыть на своем счете депо номинального держателя отдельные разделы. Типы разделов на
счетах депо номинального держателя, в рамках которых допускается открытие разделов для
учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонентов, отмечены при описании типов разделов
в настоящем Порядке. В том случае, если ведение обособленного учета ценных бумаг клиентов
Депонента предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, решением о
выпуске (проспектом ценных бумаг), другими документами, определяющими порядок выпуска
или обращения ценных бумаг, либо условиями (правилами) осуществления депозитарной
деятельности депозитария (международной расчетно-клиринговой организации), в котором(ой)
открыт счет депо Депозитария, то для открытия разделов своим клиентам Депонент в
обязательном порядке должен вместе с поручением на открытие раздела предоставить в
Депозитарий анкету этого клиента.
30
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.4.4.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных
для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами осуществления
клиринговой деятельности ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»
Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» могут по поручению
депо Депонента (код операции – 90) открываться на торговом счете депо владельца, торговом
счете депо номинального держателя либо на торговом счете депо доверительного
управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга Санкт-Петербургской Валютной
Биржи (СПВБ) (далее – Участник клиринга), либо на торговом счете депо владельца или
доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом Участника клиринга, либо
на торговом счете депо номинального держателя Депонента, не являющегося Участником
клиринга, но осуществляющего учет ценных бумаг Участников клиринга либо клиентов
Участника клиринга. Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России»
могут по поручению депо Депонента открываться на торговом счете депо владельца Депонента,
являющегося кредитной организацией и Участником клиринга. Далее по тексту подпункта
указанные разделы могут именоваться «торговые разделы». Допускается открытие на счетах
депо Депонентов только одного торгового раздела одного типа для каждого Участника
клиринга.
Для открытия указанных торговых разделов Депонент должен предоставить в
Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090.
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии
информации о том, что Депонент является Участником клиринга СПВБ, и в коде открываемого
торгового раздела указан код участника клиринга СПВБ, информация о котором имеется в
Депозитарии.
С момента передачи на СПВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от
СПВБ соответствующих уведомлений о согласии клиринговой организации СПВБ на
проведение операций по торговым разделам торговых счетов депо Депонентоов в соответствии
с действующими Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО «СанктПетербургская Валютная Биржа» и договором о взаимодействии клиринговой организации
СПВБ с Депозитарием Депозитарий не осуществляет никаких операций по поручению
Депонента в отношении ценных бумаг, учитываемых на указанных торговых разделах, кроме
тех, которые допустимы в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности
ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». В остальное время Клиринговая организация
согласна с проведением операций по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии с
указанием в качестве клиринговой организации СПВБ, а также по торговым счетам депо,
открытым в депозитариях, имеющих счет номинального держателя в Депозитарии, и ниже
стоящих депозитариях.
В случае наложения административной блокировки на торговые разделы,
приостанавливаются операции по указанным разделам, как по поручению Депонента, так и по
поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании распоряжения СПВБ.
В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в
торгах в Фондовой секции СПВБ.
3.4.5.
Особенности открытия и функционирования субсчетов депо на клиринговом счете
депо НКЦ
Для осуществления клиринга в соответствии с Правилами клиринга НКЦ на
клиринговых счетах депо НКЦ могут быть открыты субсчета депо следующих типов:
31
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Наименование типа
субсчета депо
Субсчет депо. Ценные
бумаги
владельца,
переданные
НКЦ
в
коллективное
обеспечение
Субсчет депо. Ценные
бумаги
владельца,
переданные
НКЦ
в
индивидуальное
обеспечение
Код субсчета депо
Назначение субсчета депо
9Н – 1-2 символы;
Код участника клиринга НКЦ 3-9 символы;
00000 - 10-14 символы;
F - 15 символ;
Свободные - 16-17 символы
HC – 1-2 символы;
Код участника клиринга НКЦ 3-9 символы;
00000 - 10-14 символы;
F - 15 символ;
Свободные - 16-17 символы.
Предназначен для учета ценных бумаг,
принадлежащих
Депоненту,
являющемуся
участником
клиринга
НКЦ,
на
праве
собственности или ином вещном праве и
переданных
участником
клиринга
в
коллективное клиринговое обеспечение.
Предназначен для учета ценных бумаг,
принадлежащих
Депоненту,
являющемуся
участником
клиринга
НКЦ,
на
праве
собственности или ином вещном праве и
переданных
участником
клиринга
в
индивидуальное клиринговое обеспечение.
Cубсчета депо на клиринговом счете депо открываются по поручению клиринговой
организации по форме АF090, в котором в обязательном порядке содержится ссылка на
депозитарный код (код анкеты) Депонента, на имя которого открывается субсчет депо, а в коде
открываемого субсчета депо указывается код этого Депонента как участника клиринга НКЦ. До
открытия субсчета депо Депонент должен в обязательном порядке предоставить в Депозитарий
заявление о перечислении доходов по ценным бумагам, учитываемым на субсчетах депо,
открытых на имя Депонента, на клиринговых счетах депо, в клиринговое обеспечение по форме
S006, приведенной в приложении № 1 к настоящему Порядку.
В соответствии с заявлением Депонента о перечислении доходов по ценным бумагам в
клиринговое обеспечение доходы по ценным бумагам, учитываемым на субсчетах депо, будут
перечисляться на соответствующий банковский счет, предназначенный для учета
коллективного или индивидуального клирингового обеспечения, в соответствии с банковскими
реквизитами, зарегистрированными по поручению депо НКЦ по форме АF005 с приложением
уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения
банковских реквизитов – 06). По результатам выплаты доходов по ценным бумагам,
учитываемых на субсчетах депо, Депонентам, на имя которых открыты субсчета депо, а также
НКЦ будут предоставляться извещения о выплате доходов по форме GSRUB в электронном
виде в соответствии с анкетой ЭДО Депонента с учетом предоставленного Депонентом
поручения на изменение стандартного порядка направления отчетных и других документов
(код операции - 97).
Операции списания и зачисления ценных бумаг по субсчетам депо исполняются на
основании поручений депо клиринговой организации. Совершение операций по зачислению и
(или) списанию ценных бумаг по субсчету депо по поручению депо Депонента, которому
открыт указанный субсчет депо, не допускается.
При формировании списков владельцев ценных бумаг в список включаются лица,
которым открыты субсчета депо владельца, аналогично тому, как в список включаются
владельцы ценных бумаг, которым в Депозитарии открыты счета депо владельца.
При проведении обязательных корпоративных действий ценные бумаги списываются и
зачисляются с/на субсчета депо в порядке, предусмотренном для аналогичных операций по
счетам депо владельца. В том случае если Депонент хочет принять участие в добровольном
корпоративном действии, Депонент должен обратиться в НКЦ с просьбой о списании ценных
бумаг с субсчета депо и зачислении их на соответствующий торговый счет депо.
32
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.5. Закрытие раздела/субсчета депо
Для закрытия раздела на счете депо Депонент должен предоставить в Депозитарий
поручение депо по форме AF090 на выполнение операции «Закрытие раздела/субсчета депо»
(код операции – 91) с приложением иных документов, если для закрытия раздела данного типа
требуется приложение этих документов. Перечень разделов, которые могут быть закрыты по
поручению Депонента, приведен в разделе 4 настоящего Порядка. В случае предоставления
Депонентом поручения депо на закрытие раздела до завершения исполнения депозитарной
операции на основании ранее поданного поручения депо в отношении ценных бумаг,
учитываемых на закрываемом разделе, Депозитарий вправе завершить исполнение операции,
зачислив ценные бумаги на основной раздел указанного в поручении депо счета депо
Депонента.
Не допускается закрытие разделов:
 с ненулевыми остатками ценных бумаг;
 открытых автоматически при открытии счета депо, если раздел данного типа является
последним из числа открытых на счете депо разделов этого типа.
Депозитарий вправе закрывать разделы с нулевыми остатками ценных бумаг на счете
депо Депонента в случае, если Депонент не соответствует требованиям, предъявляемым к
Депонентам для открытия раздела указанного типа, или если функционирование разделов
данного типа прекращено в связи с изменением законодательства Российской Федерации,
настоящего Порядка, в связи с расторжением договора с клиринговой организацией и
прекращением выполнения Депозитарием функций расчетного депозитария в отношении
данной клиринговой организации, а также по иным причинам.
Закрытие субсчета депо осуществляется на основании поручения депо клиринговой
организации по форме АF090 (код операции – 91). Закрыт может быть только субсчет депо с
нулевыми остатками ценных бумаг. По результатам исполнения операции отчет
предоставляется клиринговой организации и лицу, которому был открыт субсчет депо.
Депозитарий вправе закрывать субсчета депо с нулевыми остатками ценных бумаг на
клиринговом счете депо в случае, если функционирование субсчетов депо данного типа
прекращено в связи с изменением законодательства Российской Федерации, настоящего
Порядка, в связи с расторжением договора с клиринговой организацией и прекращением
выполнения Депозитарием функций расчетного депозитария клиринговой организации, а также
по иным причинам.
3.6. Регистрация/внесение изменений в анкеты
Операции «Регистрация/внесение изменений в анкету юридического лица» (код
операции - 05) или «Регистрация/внесение изменений в анкету физического лица» (код
операции -06) по поручению депо Депонента выполняются в следующих случаях:
Цель выполнения операции
Код
операции
Изменение ранее зарегистрированной
в Депозитарии анкеты
юридического лица Депонента
05
Изменение ранее зарегистрированной
05
Инициатор поручения
Депонент
Депонент (в поручении
Формы
входящих
документов
Форма
предоставления
поручения и
анкеты
на
АА001
Только
бумажном
носителе
AF005
Только
на
AF005
33
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
в Депозитарии дополнительной
анкеты юридического лица
Депонента
депо указываются
депозитарный код и
краткое наименование
Депонента, указанные в
изменяемой
дополнительной анкете
Депонента)
Изменения ранее зарегистрированной
в Депозитарии анкеты юридического
лица оператора раздела
05
Регистрация/внесение изменений в
анкету юридического лица клиента
Депонента
05
Регистрация/внесение изменений в
анкету физического лица клиента
Депонента
06
Оператор
АА001
AF005
АА001
Депонент
AF005
АА001
Депонент
AF005
АА006
бумажном
носителе
Только
бумажном
носителе
на
На бумажном
носителе или в
виде
электронного
документа
На бумажном
носителе или в
виде
электронного
документа
При внесении изменений в анкету юридического лица Депонента (дополнительную
анкету Депонента), оператора к поручению депо на бумажном носителе по форме AF005 в
обязательном порядке должна быть приложена новая анкета юридического лица по форме
АА001, содержащая все необходимые изменения и дополнения и оформленная в соответствии с
требованиями настоящего Порядка, а также нотариально заверенные копии документов,
подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости), в том числе, копии
Устава, свидетельства о государственной регистрации, уведомления налогового органа,
государственного комитета по статистике и т.д.
Депонент должен своевременно вносить изменения в свою анкету. Депозитарий не
несет ответственности, если вследствие несвоевременного внесения изменений в анкету были
нарушены права владельца ценных бумаг, неверно сформированы расчетные документы, в том
числе, счета и счета-фактуры, и т.п.
В случае необходимости внесения изменений в анкету счета депо Депонента, которая
была предоставлена Депоненту при открытии счета депо, Депонент должен предоставить
поручение депо на изменение по форме AF093 (код операции – 93) с указанием нового значения
параметра счета депо. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет
по форме AS093.
3.7. Регистрация банковских реквизитов
Операция регистрации банковских реквизитов (код операции - 07) выполняется при
необходимости регистрации банковских реквизитов в Депозитарии (или изменения ранее
зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов) в следующих случаях:
№п/п
Цель регистрации банковских реквизитов
1.
Наименование
назначения
регистрации
банковских
реквизитов
Код
Валюта платежа,
назначения в которой могут
регистрации
быть
банковских зарегистрирован
реквизитов
ы банковские
реквизиты
Для перечисления доходов по ценным бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг в
валюте Российской Федерации или иностранной валюте:
34
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
№п/п
Цель регистрации банковских реквизитов
Наименование
назначения
регистрации
банковских
реквизитов
Код
Валюта платежа,
назначения в которой могут
регистрации
быть
банковских зарегистрирован
реквизитов
ы банковские
реквизиты
Постоянно
действующие
банковские
реквизиты, под которыми в настоящем Порядке
понимаются банковские реквизиты, действующие
для перечисления доходов по ценным бумагам в
отношении данного счета депо (счетов депо,
субсчетов депо, раздела счета депо) Депонента до
момента
регистрации
новых
банковских
реквизитов
Для
перечисления
доходов
по
ценным бумагам
(постоянно
действующие)
06
1.2
Банковские реквизиты, действующие только в
отношении конкретной выплаты по ценным
бумагам (по конкретному корпоративному
действию).
Не
допускается
регистрация
банковских реквизитов под конкретную выплату
по ценным бумагам в иностранной валюте, а
также по выплатам, которые осуществляются в
соответствии с подпунктами 3.24.2.4. и 3.24.2.5.
Порядка.
Для перечисления доходов по
ценным бумагам
(по конкретной
выплате)
07
Валюта РФ
2.
Для приема ценных бумаг на хранение и/или
учет на условиях DVP или снятия ценных
бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
Для
приема
ценных бумаг на
хранение и/или
учет на условиях
DVP/снятия
ценных бумаг с
хранения и/или
учета
на
условиях DVP
10
Валюта РФ
3.
Для переводов ценных бумаг с контролем
расчетов по денежным средствам при
заключении и исполнении сделок расчетного
РЕПО
Для расчетного
РЕПО
11
Валюта РФ
4.
Для
дерегистрации
(удаления)
ранее
зарегистрированных банковских реквизитов
Дерегистрация
банковских
реквизитов
13
Валюта РФ
1.1
Валюта РФ
Иностранная
валюта
Иностранная
валюта
Иностранная
валюта
Основанием для исполнения операции является поручение депо Депонента,
предоставленное по одному или нескольким счетам депо Депонента, на бумажном носителе или
в электронном виде по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по
форме GF088. При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские
реквизиты Депонент должен предоставить новое поручение депо с приложением нового
уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения операции отменятся ранее
действовавшие банковские реквизиты с тем же назначением и в отношении той же валюты
(постоянно действующие или для конкретной выплаты) по отношению к счету депо,
указанному в поручении депо. В новом уведомлении должны быть указаны как измененные
банковские реквизиты к указанному счету депо, так и те банковские реквизиты, которые попрежнему действуют в отношении данного счета депо.
35
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Особенности регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным
бумагам и денежных средств от погашения ценных бумаг
Перечисление денежных средств
реквизитами, зарегистрированными:

осуществляется
в
соответствии
с
банковскими
для конкретной выплаты;

если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты,
выплаты производятся в соответствии с зарегистрированными постоянно действующими
банковскими реквизитами;

если отсутствуют зарегистрированные банковские реквизиты для конкретной выплаты
и зарегистрированные постоянно действующие банковские реквизиты, выплаты
осуществляются по банковским реквизитам из анкеты юридического лица Депонента.
При регистрации банковских реквизитов для перечисления доходов по ценным бумагам
и денежных средств от погашения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента,
обслуживающегося через попечителя счета, попечитель счета должен предоставить поручение
депо на регистрацию банковских реквизитов обслуживаемого им Депонента (код назначения
банковских реквизитов 06 или 07). При регистрации банковских реквизитов для перечисления
денежных средств в иностранной валюте Депонентам, обслуживаемым через попечителя счета,
в уведомлении на регистрацию банковских реквизитов в обязательном порядке должны быть
указаны банковские реквизиты самого Депонента. Ответственность за правильное заполнение
уведомления несет Депонент.
При регистрации банковских реквизитов после окончания срока приема информации о
банковских реквизитах по конкретному корпоративному действию (код назначения банковских
реквизитов 07) Депозитарий не несет ответственности в случае, если денежные средства не
будут перечислены в соответствии с уточненными банковскими реквизитами,
зарегистрированными позже даты (времени), указанной в запросе Депозитария. Срок
исполнения операции регистрации банковских реквизитов в Депозитарии с кодом назначения
07 не включает время на отправку уточненных банковских реквизитов источнику выплаты.
В том случае если необходимо дерегистрировать (удалить) ранее зарегистрированные
банковские реквизиты (независимо от назначения их регистрации) Депонент должен
предоставить поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских
реквизитах по форме GF088, в котором в обязательном порядке должна быть указана
информация о тех банковских реквизитах, которые должны быть дерегистрированы в ходе
исполнения операции (код операции – 07).
3.8. Перевод ценных бумаг
3.8.1.
Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии
В Депозитарии в соответствии с настоящим Порядком по поручению депо Депонента
могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:
Виды переводов ценных бумаг
Коды операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо
20
Переводы ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонентаотправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
10
Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента36
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Виды переводов ценных бумаг
Коды операций
получателя ценных бумаг
-
без расчетов по денежным средствам
16 и 16/1
-
с расчетами по денежным средствам
16/2 и 16/3
Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения
конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также
предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода
приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.
При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, переводы
ценных бумаг между счетами депо (счетами, не предназначенными для учета прав на ценные
бумаги), открытыми в Депозитарии, осуществляются на основании поручений Депонентаотправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Указанное правило действует в тех
случаях, если законодательством Российской Федерации или настоящим Порядком не
предусмотрены переводы ценных бумаг на основании иных документов, в том числе на
основании поручения депо Депонента-отправителя ценных бумаг или служебного поручения
депо Депозитария.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в
том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, в случае невозможности учета
ценных бумаг на разделе конкретного типа или счете депо конкретного типа в связи с
изменением законодательства Российской Федерации, правил клиринга конкретной
клиринговой организации, по иным причинам допускаются переводы ценных бумаг на
основании поручений депо, составленных Депозитарием. Если на основании актов,
предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на
распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением
случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.9 настоящего Порядка), счете депо
доверительного управляющего, счете депо номинального держателя или счете депо
иностранного номинального держателя Депонента, по поручению депо, составленному
Депозитарием, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента
раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела
– IB).
В том случае если в депозитарии Депонента наложен арест на учитываемые на торговом
счете депо владельца ценные бумаги, которые также учитываются на торговом счете депо
номинального держателя или иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии,
Депонент должен в соответствии с пунктом 3.17. Положения об особенностях открытия и
закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным
счетам, утвержденного приказом ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н, направить в
Депозитарий уведомление о наложении ареста по форме S005, приведенной в приложении № 1
к Порядку, с приложением копий документов, являющихся основанием ареста ценных бумаг.
При снятии ареста ценных бумаг Депонент должен предоставить в Депозитарий копии
документов, являющихся основанием для снятия ареста в депозитарии Депонента. При
необходимости Депонент может учитывать арестованные в депозитарии Депонента ценные
бумаги на разделе «Блокировано по аресту в депозитарии Депонента» на счете депо
номинального держателя, счете депо иностранного номинального держателя или торговом
счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии.
37
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Для перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано по аресту в депозитарии Депонента»
Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF020 (код операции
– 20).
3.8.2.
Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо
Переводы могут исполняться в отношении всех ценных бумаг, принятых на
обслуживание в Депозитарий, на основании поручений депо Депонента. При необходимости к
поручению депо прилагаются иные документы, наличие которых может являться условием
исполнения соответствующей операции. Допустимые переводы между разделами счета депо
приведены при описании конкретных типов разделов.
3.8.3.
Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению
Депонента-отправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя
ценных бумаг
Переводы ценных бумаг на основании поручения депо Депонента-отправителя без
предоставления встречного поручения депо Депонентом-получателем ценных бумаг могут
осуществляться в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и
настоящим Порядком, в том числе при проведении корпоративных действий, возврате ценных
бумаг, а также в том случае если при переводе ценных бумаг Депонент счета депо, с которого
списываются ценные бумаг, и Депонент, на счет депо которого зачисляются ценные бумаги,
одно и тоже лицо. Для исполнения переводов ценных бумаг без подтверждения Депонентотправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий поручение депо на исполнение
операции «Перевод между счетами депо» (код операции – 10).
Для учета облигаций федерального займа, предназначенных для оплаты
привилегированных акций Депонентов - банков, в отношении которых Министерством
финансов Российской Федерации (далее - Минфин России) принято решение об
удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения капитализации в
соответствии с Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ «Об использовании
государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков»
и Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.10.2009 № 853 «Об
утверждении Правил направления банками предложения об участии в процедуре повышения
капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения
банка об участии в процедуре повышения капитализации», на счете депо владельца Депонентабанка открывается раздел «Блокировано для повышения капитализации банка» (код типа
раздела – 74). Поручения депо на списание ценных бумаг из раздела вправе подавать только
Банк России. Полномочия Банка России определяются доверенностью, которую Депонент
должен предоставить в Депозитарий не позднее рабочего дня, предшествующего указанной в
заключенном между Минфином России и Депонентом-банком договоре мены дате зачисления
облигаций федерального займа на счет депо владельца Депонента-банка. Образец доверенности
приведен в приложении № 1 к Порядку.
3.8.4.
Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонентаотправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
3.8.4.1. Особенности переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по
денежным средствам)
Для перевода ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным
средствам) Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий
поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод с подтверждением» – 16), а
Депонент-получатель ценных бумаг - встречное поручение депо по форме MF010 (код
38
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
операции «Перевод с подтверждением. Встречное поручение» – 16/1). В том случае если по
счету депо или разделу назначен оператор или попечитель счета, поручение депо должно быть
предоставлено указанными лицами в соответствии с настоящим пунктом Порядка. Направление
Депонентом в Депозитарий поручения депо на исполнение операции перевода ценных бумаг с
подтверждением подтверждает факт согласия Депонента на передачу информации,
содержащейся в его поручении депо, Депоненту-инициатору встречного поручения,
депозитарный код которого совпал с депозитарным кодом Депонента-отправителя или
Депонента-получателя ценных бумаг во встречном поручении депо.
В соответствии с поручением Депонента сверка (квитовка) поручений депо Депонентаотправителя и Депонента получателя ценных бумаг может осуществляться помимо иных полей,
участвующих в сверке, по следующим полям:
• либо «Референс» и «Дата сделки», если эти поля заполнены в поручениях Депонентаотправителя и Депонента-получателя ценных бумаг;
• либо «Дата сделки», если это поле заполнено в поручениях Депонента-отправителя и
Депонента-получателя ценных бумаг;
• либо «Основание», если это поле заполнено в поручениях депо Депонента-отправителя и
Депонента-получателя ценных бумаг, и при этом не заполнены поля «Референс» и «Дата
сделки» или «Дата сделки». Сверяются номера и даты договоров или иных документов,
указанных в поле «Основание» во встречных поручениях депо. При несовпадении номера и
даты договора или иного документа во встречных поручениях депо операция не исполняется.
Наименование договоров или иных документов не сверяется.
В обязательном порядке во встречных поручениях должны быть заполнены: либо поле
«Основание», либо поля «Референс» и «Дата сделки», либо «Дата сделки». Допускается
одновременное заполнение полей «Референс», «Дата сделки» и поля «Основание».
Поручения депо могут быть исполнены только при условии успешной сверки
(сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений депо, т.е. когда и в том, и
в другом поручении депо соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном
соответствии с инструкцией по заполнению, приведенной в приложении № 1 к настоящему
Порядку. По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и
Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о
сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются
уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях. Депозитарий вправе осуществить
исполнение операции перевода с подтверждением в случае, если завершение операции
затруднено вследствие незначительной технической неточности, допущенной при заполнении
реквизитов поручения (наличие пробелов, использование букв и цифр с одинаковым
графическим изображением т.д.), но не препятствующей достоверному установлению значения
соответствующего реквизита.
Дополнительно Депонентам могут направляться:

уведомление об отсутствии встречного поручения депо по форме GS036 – Депонентуинициатору поручения депо и уведомление о наличии встречного поручения депо по форме
GS036 – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже
предоставленному другим Депонентом поручению депо;

уведомление о наличии потенциальных встречных поручений депо по форме GS036 (в
том случае если в поручении депо Депонента заполнено поле «Дата сделки» и не заполнено
39
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
поле «Референс»). В последнем случае Депонент вправе определить дополнительные
отчеты, которые он будет получать по результатам сверки встречных поручений депо,
предоставив поручение депо на внесение изменений в анкету счета депо (код операции –
93).
При исполнении поручений депо, в которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки»
Депоненту-отправителю
и
Депоненту-получателю
ценных
бумаг
направляются
дополнительные отчеты по форме GS101 о выявленных в ходе сверки поручений депо
расхождениях. Указанный отчет содержит поле, по которому не прошла сверка. Депонент, в
поручении депо которого была допущена ошибка, должен подать поручение депо по форме
GF070 на отмену ошибочного поручения депо (код операции – 70), а после получения отчета об
отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо.
При приостановке исполнения операции в случае недостатка ценных бумаг Депоненту
также направляется отчет по форме GS101 с указанием причины приостановки исполнения
операции.
Депонент вправе направить поручение депо на перевод ценных бумаг с подтверждением
для предварительной сверки, указав в поручении депо по форме MF010 статус поручения депо:
только для сверки (PREA), или – для исполнения (NEWM). Для исполнения поручения депо со
статусом «Для сверки» Депонент должен предоставить поручение по форме MF530 со статусом
NEWM (код операции – 530). Для приостановки исполнения поручения депо со статусом «Для
исполнения» Депонент должен направить поручение по форме MF530 со статусом «PREA» (код
операции – 530). По результатам исполнения операции инициатору поручения будет
предоставлен отчет об изменении статуса поручения депо по форме GS036. Если ранее
встречные поручения депо были сверены (сквитованы), отчет по форме GS036 будет также
предоставлен инициатору встречного поручения депо.
3.8.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным
средствам
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на
основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных
бумаг по форме MF170, при условии исполнения расчетного документа на перевод денежных
средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных
средств), открытого в НРД, и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе,
информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и
Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета
Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по
выбору Депонента-получателя ценных бумаг:
 либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком
денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;
 либо на основании сформированного НРД в соответствии с заключенным Сторонами договором
банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на
основании информации, содержащейся в поручении депо по форме МF170 Депонентаполучателя ценных бумаг, а также информации, содержащейся в зарегистрированных в НРД
анкетах юридического лица Депонента-получателя и Депонента-отправителя ценных бумаг.
Поручение депо в этом случае может быть предоставлено Депонентом-получателем только в
виде электронного документа. При необходимости формирования расчетного документа НРД
Депонент-получатель ценных бумаг должен проставить отметку в поле «С расчетами по
40
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
денежным средствам» поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по
денежным средствам по форме MF170. Подача в указанном случае такого поручения депо
Депонентом-получателем означает его согласие на осуществление НРД перевода денежных
средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного
распоряжения. Депонентом-получателем ценных бумаг в этом случае должно быть
предоставлено заявление на регистрацию банковского счета для проведения расчетов по
переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, а также доверенность,
определяющая полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание
поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на
открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена
в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД (вариант заполнения 7).
Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
исполняются при соблюдении следующих условий:

подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных
бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);

подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо на
перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код
операции - 16/3);

совпадения значения (реквизитов) полей, заполненных в строгом соответствии с
инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему
Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за
исключением поля «Инициатор поручения». Значение поля «Инициатор поручения или
владелец счета депо, к которому предоставлено поручение депо, должно совпадать с полем
«Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие
пробелов, регистры, использование одного алфавита. Если Депонентом-отправителем или
Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено
несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка
№», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых
более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–
отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются
уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня
Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях
депо. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем
ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений.
После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений депо
осуществляется встречными поручениями депо на отмену неисполненных поручений депо;

указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля
«Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в
соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку (при осуществлении расчетов по
денежным средствам на основании платежного поручения плательщика);

получения Депозитарием платежного поручения плательщика и соответствия сведений,
содержащихся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных встречных
поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение
платежа» платежного поручения (при осуществлении расчетов по денежным средствам на
основании платежного поручения плательщика), со значениями соответствующих полей во
встречных поручениях депо. В период между получением Депозитарием платежного поручения
плательщика и до исполнения платежного поручения или иного расчетного документа,
41
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депозитарий не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих
поручениях депо;

исполнения платежного поручения или иного
подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств.
расчетного
документа,
При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения
операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения
хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов
необходимого количества денежных средств на банковском счете Депоненту-отправителю и
Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручений
депо.
В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до
начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным
средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и
Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С
предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам
предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.
В случае отсутствия встречного поручения депо Депонентам также направляются
уведомление по форме GS036 об отсутствии встречного поручения депо – инициатору
поручения депо; и уведомление по форме GS036 о наличии встречного поручения депо –
Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному
поручению депо другого Депонента;
В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам
предоставляется отчет по форме GS101 с указанием полей, по которым не прошла сверка.
Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на
отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения
отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо. Отчет по
форме GS101 предоставляется также в случае возникновения иных причин приостановки
исполнения операции.
3.8.4.3. Особенности переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки»
Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях
«поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные
бумаги других выпусков, осуществляется на основании встречных поручений депо Депонентаотправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 (коды операций 16 и 16/1)
при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо
входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений
депо понимается совокупность поручений депо Депонента, объединенных в пакет с единым
номером, исполнение которых должно происходить одновременно.
Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против
поставки» с контролем расчетов по денежным средствам. В этом случае в пакет поручений депо
Депонента-отправителя ценных бумаг и/или в пакет поручений депо Депонента-получателя
ценных бумаг должно быть включено поручение депо на исполнение перевода ценных бумаг с
контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3). В пакет поручений
депо может быть включено только одно поручение депо на перевод ценных бумаг с контролем
расчетов по денежным средствам.
В случае выявления в ходе сверки поручений депо Депонента-отправителя и Депонентаполучателя ценных бумаг расхождений Депонентам предоставляются в случаях,
42
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
предусмотренных порядком исполнения операций переводов ценных бумаг с подтверждением
и переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, дополнительные
отчеты. При получении отчета по форме GS101 с указанием поля, по которому не прошла
сверка Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо
на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения
отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо, указав в нем
номер пакета поручений депо, количество поручений депо в пакете и порядковый номер
поручения депо в пакете, соответствующие данным, указанным в отмененном поручении депо..
депо.
Особенности переводов ценных бумаг при заключении и исполнении сделок
расчетного РЕПО
Под сделками расчетного РЕПО понимаются сделки РЕПО, которые заключаются
Депонентами с использованием информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по
договору на оказание информационных услуг.
Депоненты, которые, в случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо,
предполагают получить недостающее количество ценных бумаг путем заключения сделок
расчетного РЕПО с использованием информационных услуг НРД, должны:
 заключить с НРД договор на оказание информационных услуг и предоставить все
предусмотренные указанным договором документы;
 предоставить в Депозитарий заявление на регистрацию банковского счета для проведения
расчетов по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам;
 предоставить в Депозитарий доверенность, определяющую полномочия представителя
Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных
с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в
доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД
(вариант заполнения 7);
 проставить соответствующую отметку в поле «Расчетное РЕПО» в поручении депо на
перевод ценных бумаг (коды операций - 10, 20, 16, 16/2) либо предоставить в Депозитарий
соответствующий информационный запрос, предусмотренный договором на оказание
информационных услуг.
Условия заключения и исполнения сделок расчетного РЕПО с использованием
информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по договору на оказание
информационных услуг, определяются соглашениями, заключаемыми участниками расчетного
РЕПО.
Для проведения расчетов по денежным средствам при переводах ценных бумаг с
контролем расчетов по денежным средствам при заключении и исполнении сделок расчетного
РЕПО Депонент также должен зарегистрировать банковские реквизиты, по которым будут
производиться денежные расчеты, предоставив, в соответствии с п.п. 3.7. Порядка, уведомление
о регистрации банковских реквизитов (код назначения - 11).
Для выделения (маркирования) ценных бумаг, которые могут быть использованы при
заключении сделок в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения по сделкам
расчетного РЕПО, Депонент должен направить в Депозитарий с использованием ПО «Луч»
анкету распределения ресурсов по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, с
указанием счета депо, раздела счета депо и/или конкретного выпуска ценных бумаг, которые
Депонент предлагает использовать в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения.
Депонент уполномочивает Депозитарий передавать информацию о выделенных
(маркированных) ценных бумагах, которые могут быть использованы в качестве расчетного
3.8.5.
43
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
актива и/или актива обеспечения другим Депонентам, заключившим с НРД договор на оказание
информационных услуг.
В период с момента направления Депозитарием Депоненту в соответствии с договором
на оказание информационных услуг информационных отчетов, сформированных на основании
информационных запросов Депонента либо на основании поручения депо с отметкой в поле
«Расчетное РЕПО», до исполнения поручений депо на переводы ценных бумаг, поданных для
исполнения обязательств клиента по сделке расчетного РЕПО, сформированных на основании
информационных отчетов, либо при неполучении до истечения 30 минут с момента
направления Депоненту информационных отчетов соответствующего поручения депо
Депонента, Депонент не вправе осуществлять операции с ценными бумагами, информация о
которых содержится в информационных отчетах.
В том случае если при исполнении сделок расчетного РЕПО, заключенных на основании
указанных информационных отчетов, предоставленных Депоненту в рамках договора на
оказание информационных услуг, ценные бумаги должны быть переведены с торговых
разделов во время торгов, допускается списание ценных бумаг с торговых разделов, при
условии получения распоряжения клиринговой организации на разблокировку торговых
разделов.
3.9. Арест и снятие ареста ценных бумаг
В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения
Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта
уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный
орган): определения, акта ареста, протокола и т.п. (далее – акт) ценные бумаги блокируются
путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента на
основании служебного поручения депо Депозитария. В основании поручения депо указывается
данный акт. В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного
типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:
- предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением
взыскания на имущество должника (код раздела – 10000000000000000);
- предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска, а
также в иных целях (код раздела – 10111111111111111).
Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентомдолжником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в
отношении указанных ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом
уполномоченного органа.
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест
(ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним
доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим
законодательством Российской Федерации.
При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными
бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании служебного поручения депо
Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа и
переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на
раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста.
44
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.10.
Регистрация обременения ценных бумаг залогом
3.10.1. Регистрация обременения ценных бумаг залогом
При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом
Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет
ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.
Регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода
ценных бумаг, являющихся предметом залога, по поручению депо Депонента-залогодателя на
раздел «Блокировано в залоге» (код типа раздела – 33) счета депо Депонента-залогодателя (код
операции - 20/2).
Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание
поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя
фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных
бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела
присвоенного Депозитарием кода Депонента-залогодержателя либо залогодержателя (3-14
символы).
В коде указанных залоговых разделов в поручении депо Депонента-залогодателя
указывается депозитарный код залогодержателя, который является оператором залогового
раздела. В случае если залогодержатель не является депонентом Депозитария, до подачи
поручения депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом Депонент-залогодатель
должен предварительно зарегистрировать залогодержателя в Депозитарии и предоставить в
Депозитарий, оформленные залогодержателем в надлежащем порядке анкету юридического
лица, нотариально заверенную банковскую карточку либо карточку распорядителя залогового
раздела, доверенность залогодержателя на распорядителя залогового раздела; доверенность,
определяющую полномочия представителей залогодержателя на передачу поручений депо и
получение отчетов на бумажном носителе, и другие необходимые документы для
подтверждения полномочий залогодержателя.
В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом
открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг,
являющихся предметом залога, в этот раздел.
Документы, которые должны быть предоставлены Депонентом залогодателем и
залогодержателем при регистрации (прекращении) обременения ценных бумаг залогом,
инструкции по их заполнению, коды выполняемых операций приведены в приложении № 1 к
настоящему Порядку. Отчеты о выполненных операциях по регистрации/прекращению
обременения ценных бумаг залогом предоставляются Депоненту-залогодателю и
залогодержателю.
При формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления
прав по ценным бумагам в список будут включаться Депоненты-залогодатели. Выплаты
доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций,
являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депонентузалогодателю. Порядок выплаты доходов и денежных средств от погашения ценных бумаг
определен в пункте 3.24.2 настоящего Порядка.
3.10.2. Списание ценных бумаг из залоговых разделов
Прекращение регистрации обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем
перевода ценных бумаг из залогового раздела на основной раздел счета депо Депонентазалогодателя на основании поручения депо залогодержателя (код операции - 20).
45
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Списание ценных бумаг из залогового раздела счета депо Депонента-залогодателя на
другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или
реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой
депозитарий может быть осуществлено:
либо на основании поручения депо, подписанного Депонентом-залогодателем и
залогодержателем и заверенного их печатями, на бумажном носителе;

либо на основании поручения депо Депонента-залогодателя ценные бумаги сначала должны
быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо
Депонента-залогодателя (код операции - 20), а затем с раздела «Блокировано в залоге.
Специальный
раздел» списаны на основании
поручения депо Депонентазалогодержателя/залогодержателя (код которого указан Депонентом-залогодателем в
залоговом разделе в поручении депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом) на
другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или
реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой
депозитарий. В таких случаях поручения депо могут предоставляться Депонентамизалогодержателями в Депозитарий как на бумажном носителе, так и в виде электронных
документов, а залогодержателями - только на бумажном носителе.
3.10.3. Замена предмета залога
Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании
поручений депо Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя на зачисление новых
ценных бумаг на залоговый раздел (код операции - 20/2) и на списание заменяемых ценных
бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги (код
операции - 20). Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий на
бумажном носителе за двумя подписями- Депонента-залогодателя и Депонентазалогодержателя (залогодержателя) и заверенные их подписями.
3.11.
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
3.11.1. Общие положения
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента
исполняется при переводе ценных бумаг:
 на лицевой счет номинального держателя Депозитария или на лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг
(код операции –35);
 на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (код операции – 37).
Депонент вправе зачислить на счет депо в Депозитарии при переводе ценных бумаг на
счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии только те ценные
бумаги, зачисление которых допускается Депозитарием для данного места хранения или места
расчетов по ценным бумагам. Перечень допустимых мест хранения и мест расчетов по ценным
бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru».
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется Депозитарием при
условии совпадения определенных Депозитарием реквизитов поручения депо Депонента и
реквизитов документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет
номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг
(владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на счет депо
номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. Перечень реквизитов, совпадение
которых является условием исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет,
46
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
определяется Депозитарием, в том числе, с учетом правил оказания услуг соответствующим
регистратором/другим депозитарием. Депозитарий вправе завершить исполнение операции
приема ценных бумаг на хранение и/или учет в случае незначительного несовпадения
информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем
зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в
соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов) или на счет депо номинального держателя Депозитария в другом
депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита
документа различия в использованиипробелов, знаков препинания, используются буквы и/или
цифры с одинаковым графическим изображением и т.д. Также Депозитарий вправе завершить
исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после
получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо и
документе регистратора/другого депозитария.
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет при зачислении ценных бумаг на
счет номинального держателя центрального депозитария исполняются при условии успешной
сверки количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального
депозитария и на всех счетах депо, открытых в Депозитарии.
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035
Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее времени, указанного для конкретного
места хранения на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Если поручение
депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже указанного времени,
Депозитарий вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о
зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре
владельцев ценных бумаг, распоряжение на зачисление ценных бумаг на лицевой счет
номинального держателя центрального депозитария или поручение депо на зачисление ценных
бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другой депозитарий на следующий
рабочий день.
В том случае, если оплата исполнения операции в месте расчетов (реестре/другом
депозитарии) должна быть произведена получателем ценных бумаг, Депонент должен сделать
соответствующую отметку в поле «Оплата операции в месте расчетов получателем» в
поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.
3.11.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой
счет номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме МF035 при
зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария Депонент
вправе предоставить в Депозитарий либо до исполнения операции реестродержателем, либо
после.
Операция будет исполнена Депозитарием после получения по запросу Депозитария
выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре владельцев
именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов и положительного завершения сверки его реквизитов с реквизитами поручения. Запрос
реестродержателю Депозитарий направляет не позднее рабочего дня, следующего за датой
получения Депозитарием поручения депо Депонента (но не ранее даты, указанной в качестве
начальной даты периода исполнения в поручении депо).
47
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг реестродержателя по
перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, рассчитанная в
соответствии с тарифами оплаты услуг реестродержателя, с учетом комиссии трансфер-агента,
превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты,
предоставляя отчет по форме GS036. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет в
этом случае исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты.
В том случае если выписка (уведомление) реестродержателя на основании запроса
Депозитария не поступили в Депозитарий в период исполнения поручения, по завершении
операционного дня в дату, указанную в поручении депо в качестве конечной даты периода
исполнения поручения, поручение депо автоматически снимается с исполнения, и Депонент
получит отчет о неисполнении поручения. Если на момент получения уведомления (выписки)
от регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, Депонентом не
предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на
хранение и/или учет (либо ранее предоставленное поручение было снято с исполнения и
Депоненту предоставлен отчет о неисполнении поручения), ценные бумаги зачисляются на счет
неустановленных лиц. В том случае, если на основании полученного из реестра владельцев
именных ценных бумаг или реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов, или другого депозитария уведомления (выписки, отчета), Депозитарий сможет
идентифицировать Депонента, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги,
Депоненту по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет
неустановленных лиц предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных
бумаг на счет неустановленных лиц и необходимости предоставления соответствующего
поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Для зачисления этих ценных
бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий соответствующее
уведомлению поручение депо1. В этом случае за исполнение поручения с Депонента будет
взиматься дополнительная плата в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг
Депозитария. В случае, если Депонент желает получить информацию об имевших место фактах
зачисления на счет неустановленных лиц ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо
данного Депонента в Депозитарии, за определенный период или дату, он должен предоставить
в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным
бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц). Отчет предоставляется Депоненту
только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора
(другого депозитария) сведениям Депозитария смог установить, что эти ценные бумаги
подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо
Депонента не было предоставлено/исполнено.
Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария осуществляется, за исключением случаев, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, на основании встречных распоряжений: распоряжения отправителя
ценных бумаг, с лицевого счета которого в реестре владельцев ценных бумаг списываются
ценные бумаги, и распоряжения Депозитария, сформированного на основании поручения депо
Депонента на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента в
Депозитарии. Перечень реестров владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, приведен на официальном
сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www.nsd.ru. При зачислении ценных бумаг на
Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении
глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений
депо, составленных Депозитарием.
1
48
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария владелец (доверительный
управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за исключением тех случаев, когда в
соответствии с законодательством Российской Федерации допускается изменение владельца
(доверительного управляющего) этих ценных бумаг. Поручение депо Депонента на прием
ценных бумаг на хранение ценных бумаг на счет депо номинального держателя или на счет
депо иностранного номинального держателя Депонента при зачислении ценных бумаг на
лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в обязательном порядке
должно содержать полное наименование (фамилию, имя, отчество) лица, являющегося
владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.
При зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария для последующего зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в
Депозитарии в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им
ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением
добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с
главой XI.1 ФЗ «Об акционерных обществах» в поручении депо Депонента в обязательном
порядке должно быть указано полное наименование (фамилия, имя, отчество) лица,
отчуждающего ценные бумаги. Поле «Клиент получателя» в поручении депо на прием ценных
бумаг на хранение и/или учет в указанных случаях не заполняется. При зачислении ценных
бумаг на счет депо Депонента при переводе ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг
на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария обязательным является
заполнение поля «Референс» в поручении депо, если в соответствии с законодательством
Российской Федерации указанный перевод должен осуществляться на основании встречных
распоряжений Депозитария и лица, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги.
Также при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария Депонент в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в
обязательном порядке должен заполнить поле «Код основания операции» в соответствии со
Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте Депозитария по адресу:
«www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО».
Перечисленные особенности исполнения операции приема ценных бумаг на хранение
и/или учет при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя
центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг также действуют при зачислении
ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре
владельцев инвестиционных паев или в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия,
если иное не оговорено в настоящем Порядке.
При каждой операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят сверку
записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для
установления Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете
номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет
Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции зачисления ценных бумаг на счет
депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий.
49
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального
депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного
часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных
бумаг.
Каждый рабочий день также осуществляется сверка количества учитываемых в
Депозитарии ценных бумаг с количеством таких же ценных бумаг, учитываемых на лицевом
счете номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных
бумаг.
Сверка с реестродержателем осуществляется Депозитарием в том случае, если день
является рабочим как для Депозитария, так и для реестродержателя.
Для приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент
должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме МF035 (код операции- 35/2). К
поручению депо должна быть приложена заявка на приобретение инвестиционных паев по
форме GF033, приведенной в приложении № 1 к Порядку. При необходимости Депонент
должен предоставить также иные документы, предусмотренные правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
Предоставив в Депозитарий поручение депо по форме MF035 с приложением заявки на
однократное или многократное приобретение паев, Депонент подтверждает, что имеет право
совершать указанную в заявке операцию с инвестиционными паями, что приобретатель
инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с
инвестиционными паями, правильность и достоверность информации, указанной в заявке.
Депонент согласен, что заявка носит безотзывный характер. В том случае если поручение
подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он
получил соответствующие полномочия для приобретения инвестиционных паев от
приобретателя инвестиционных паев.
После получения от управляющей компании сведений о номере, присвоенном заявке,
Депозитарий сообщает его Депоненту для указания этого номера в платежном поручении на
оплату инвестиционных паев, предоставив отчет по форме GS036.
По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме
MS035.
3.11.3. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо
номинального держателя Депозитария в другом депозитарии
При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в
другом депозитарии, осуществляемого на основании встречных поручений депо Депозитария и
отправителя ценных бумаг в другом депозитарии, операция приема ценных бумаг на хранение
и/или учет исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035 (код
операции - 37). При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя
Депозитария без встречного поручения депо Депозитария, сформированного на основании
поручения депо Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат зачисленных ценных
бумаг на счет депо отправителя в другом депозитарии. Исключением является случай, когда
ценные бумаги зачисляются по результатам корпоративного действия. Предоставления
Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на счет депо номинального
держателя Депозитария в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по
50
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, на котором
учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями осуществления
депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных
ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов),
Депозитарий не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных
документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или
нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции,
уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление
ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о
выполненной операции зачисления ценных бумаг на счет депо номинального держателя
Депозитария в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии
исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении
ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария поступил до предоставления
депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги
зачисляются на счет неустановленных лиц. Для зачисления указанных ценных бумаг на свой
счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных
бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35).
В настоящее время Депозитарий не осуществляет прием на хранение сертификатов
ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на
обслуживание в Депозитарий выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным
хранением.
3.12.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется при списании ценных
бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария или с лицевого счета
номинального держателя центрального депозитария в соответствующем реестре владельцев
ценных бумаг либо со счета депо Депозитария в другом депозитарии (код операции – 36).
Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036
Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее времени, указанного для конкретного
места хранения на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Если поручение
депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже указанного времени,
Депозитарий вправе направить передаточное распоряжение на списание ценных бумаг с
лицевого счета номинального держателя Депозитария, распоряжение на списание ценных бумаг
с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария или поручение депо на
списание ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария в другой
депозитарий на следующий рабочий день.
При списании ценных бумаг путем перевода их с счета депо номинального держателя
Депозитария на указанный Депонентом счет депо в АКБ «РОСБАНК» наряду с поручением в
Депозитарий в обязательном порядке Депонент должен предоставить заполненное
Распоряжение на перечисление ценных бумаг на бумажном носителе по форме,
предусмотренной АКБ «РОСБАНК», подписанное получателем ценных бумаг и заверенное его
печатью.
При списании ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Депозитария в реестре
владельцев именных ценных бумаг и/или на нескольких счетах депо номинального держателя
Депозитария, открытых в других депозитариях, Депозитарий вправе определять особенности
исполнения операции в зависимости от места расчетов по ценным бумагам (реестр владельцев
именных ценных бумаг/другой депозитарий, в котором открыт счет, на который списываются
ценные бумаги). При этом сроки исполнения операций и издержки, которые понесет Депонент
51
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
при исполнении операции, будут определяться с учетом сроков исполнения соответствующих
операций регистратором и/или депозитарием, в котором открыт счет Депозитария, через
который будут списываться ценные бумаги, а также тарифов оплаты услуг этого регистратора
и/или депозитария. Особенности списания ценных бумаг в зависимости от места расчетов по
ценным бумагам приведены на сайте Депозитария.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных
документов согласно требованиям регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов
или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения
операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. В
тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо требуется произвести
дополнительные действия, Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции,
уведомив об этом Депонента.
В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг регистратора либо
другого депозитария, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг регистратора или
другого депозитария, с учетом комиссии транфер-агента, превышает $500, Депозитарий
уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036.
Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета исполняется только после
осуществления Депонентом предоплаты, включая операции, на необходимость срочного
исполнения которых регистратором/другим депозитарием Депонент указал в поручении депо.
Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное исполнение операции снятия
ценных бумаг с хранения и/или учета, в случае если такое несвоевременное исполнение стало
следствием несоблюдения Депонентом условий осуществления предоплаты и/или
невыполнения Депонентом требований регистратора/другого депозитария, касающихся порядка
указания в поручении депо/передаточном распоряжении на срочность его исполнения.
В день выполнения всех вышеперечисленных условий исполнения операции снятия
ценных бумаг с хранения и/или учета Депозитарий блокирует ценные бумаги путем перевода
на раздел «Блокировано по расчетам», Депоненту предоставляется отчет о переводе ценных
бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по форме MS020. В том случае если все условия
исполнения операции были выполнены Депонентом до 10-30, то в тот же день Депозитарий
направляет передаточное распоряжение (поручение) на исполнение операции регистратору (в
другой депозитарий). В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении
перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет по запросу Депонента
копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями
Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения.
При этом поручение считается исполненным Депозитарием.
В случае списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария
в реестре владельцев ценных бумаг Депоненту наряду с отчетом о выполненной операции в
Депозитарии предоставляется уведомление о проведенной операции в реестре: либо по форме
Депозитария, либо полученное по запросу Депозитария от регистратора.. Уведомление по
форме Депозитария GS360 предоставляется в виде электронного документа Депонентам,
заключившим с Депозитарием договор об обмене электронными документами. При
необходимости получения на бумажном носителе уведомления по форме GS360 или оригинала
уведомления регистратора о проведении операции в реестре, полученного по запросу
Депозитария, Депонент должен в поручении депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или
учета по форме MF036 в поле «Уведомление об операции в реестре» проставить
соответствующую отметку.
52
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депозитарий вправе завершить исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения
и/или учета в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении
депо с информацией в документе, подтверждающем списание ценных бумаг с лицевого счета
номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг
(владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или с счета депо
номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не
препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использовании
пробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим
изображением и т.д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае
незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного
подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо документе
регистратора/другого депозитария.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается
списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо,
составленных Депозитарием. Допускается списание ценных бумаг со счета депо номинального
держателя Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений
депо, составленных Депозитарием, в случае прекращения исполнения Депонентом функций
номинального держателя и предоставления им в Депозитарий предусмотренных
законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения
Депонентом функций номинального держателя Депозитарий списывает с счета депо
номинального держателя Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в
соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании
ценных бумаг с лицевого счета депо Депозитария как номинального держателя у регистратора
или со счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в том числе в
случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о
нескольких совершенных операциях по счету Депозитария (связанных с прекращением
исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о
выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в
котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг
конкретных клиентов Депонента.
В случае ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо осуществляется на
основании служебного поручения депо Депозитария по состоянию на дату внесения в единый
государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого
эмитента. Указанная дата будет приведена в предоставленных Депонентам отчетах по форме
MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии».
Списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального
депозитария осуществляется, за исключением случаев, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, на основании встречных распоряжений: распоряжения Депозитария,
сформированного на основании поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения
и/или учета со счета депо Депонента в Депозитарии, и распоряжения получателя ценных бумаг,
которому открыт лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг. Перечень реестров
владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария, приведен на официальном сайте Депозитария в сети
«Интернет» по адресу: www.nsd.ru. При списании ценных бумаг в реестре владельцев ценных
бумаг владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за
исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации
допускается изменение владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг. Поручение
депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счета депо номинального
53
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
держателя или со счета депо иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии
при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального
депозитария в обязательном порядке должно содержать полное наименование (фамилию, имя,
отчество) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.
При списании ценных бумаг со счета депо Депонента при переводе ценных бумаг в реестре
владельцев ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария
обязательным является заполнение поля «Референс» в поручении депо, если в соответствии с
законодательством Российской Федерации указанный перевод должен осуществляться на
основании встречных распоряжений Депозитария и лица, на лицевой счет которого
зачисляются ценные бумаги. Также при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального
держателя центрального депозитария Депонент в поручении депо на снятие ценных бумаг с
хранения и/или учета в обязательном порядке должен заполнить поле «Код основания
операции» в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на сайте
Депозитария по адресу: «www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО». Перечисленные
особенности исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета при списании
ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре
владельцев ценных бумаг также действуют при списании ценных бумаг с лицевого счета
номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев
или в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, если иное не оговорено в
настоящем Порядке. При каждой операции списания ценных бумаг с лицевого счета
номинального держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят
сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для
установления Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете
номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет
Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции списания ценных бумаг с счета
депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий.
Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального
депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного
часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных
бумаг.
Каждый рабочий день также осуществляется сверка количества учитываемых в
Депозитарии ценных бумаг с количеством таких же ценных бумаг, учитываемых на лицевом
счете номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных
бумаг.
Сверка с реестродержателем осуществляется Депозитарием в том случае, если день
является рабочим как для Депозитария, так и для реестродержателя.
Для списания со счета депо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при
их погашении Депоненту необходимо предоставить в Депозитарий поручение депо по форме
MF036, с приложением заявки на погашение инвестиционных паев по форме GF033,
приведенной в приложении № 1 к Порядку (код операции – 36/2»), а также при необходимости
иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления конкретным паевым
инвестиционным фондом. По результатам исполнения поручения депо Депоненту
предоставляется отчет по форме MS036.
Для обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен
предоставить в Депозитарий поручение депо на списание обмениваемых инвестиционных паев
54
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
по форме MF036, с приложением заявки на обмен инвестиционных паев по форме GF033,
приведенной в приложении № 1 к Порядку (код операции – 36/35»), а также иные документы,
если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по
форме MS036.
Предоставив в Депозитарий поручение депо по форме MF036 с приложением заявки на
погашение или обмен инвестиционных паев, Депонент подтверждает, что имеет право
совершать указанную в заявке операцию с инвестиционными паями, что владелец
инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с
инвестиционными паями, правильность и достоверность информации, указанной в заявке.
Депонент согласен, что заявка носит безотзывный характер. В том случае если поручение
подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он
получил соответствующие полномочия для погашения или обмена инвестиционных паев от
владельца инвестиционных паев.
3.13.
Перемещение ценных бумаг
До особого указания операция перемещения исполняется только на основании поручения
депо, составленного Депозитарием в соответствии с Условиями осуществления депозитарной
деятельности Депозитария.
Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо,
составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если
Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.
Перемещение ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария
допускается также в случаях, специально оговоренных в договорах счета депо.
3.14.
Исправление ошибочных операций
Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария,
осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании
поручений депо, составленных Депозитарием.По результатам исправительной проводки
Депоненту предоставляется отчет.
3.15.
Отмена неисполненных поручений депо
Поручение депо на отмену поручения должно быть подписано инициатором
отменяемого поручения. В поручении депо в обязательном порядке указывается
регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения. Отмена поручения депо
допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо (до того момента,
когда Депозитарий имеет возможность отменить поручение). Отмена встречных поручений
депо после завершения их сверки может быть осуществлена только на основании встречных
поручений депо на отмену и до начала исполнения операции (расчетов по сделке).
Депозитарий вправе отменить неисполненное поручение депо Депонента на основании
служебного поручения депо Депозитария в том случае, если в течение 90 дней не были
выполнены необходимые условия исполнения поручения депо, предварительно известив об
этом Депонента.
3.16.
Блокировка/разблокировка
Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги, счет депо, счет (субсчет депо, раздел
счета депо) Депонента
55
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

в случаях предусмотренных законодательством Российской Федерации, заключенным с
Депонентом Договором;

по решению уполномоченных органов, в том числе в связи с указанием регулирующих
органов на рынке ценных бумаг;

в случаях, предусмотренных условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг или
нормативными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг;

при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием;

при приостановлении действия (аннулировании, прекращении действия) лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг или иной лицензии, если наличие
лицензии является обязательным при открытии счета депо (назначении попечителя счета,
оператора счета депо);

при отзыве у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских
операций;

при истечении срока действия доверенности или иного документа, подтверждающего
полномочия попечителя счета, оператора счета депо или оператора раздела счета депо, если
назначение оператора раздела является обязательным в соответствии с настоящим
Порядком;

если это обусловлено правилами иностранной организации, в которой Депозитарию открыт
счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;

если Депозитарий уведомлен или имеет основания полагать, что такие действия требуются
согласно применимому праву, законодательному акту, акту уполномоченного органа
государственной власти, акту суда и/или международного регулирующего органа;

если Депозитарий уведомлен или имеет основания полагать, что такие действия необходимы
для обеспечения непрерывности деятельности Депозитария и/или доступности услуг
Депозитария клиентам Депозитария;

в случае невозмещения (в течение пяти рабочих дней после направления письменного
уведомления) понесенных Депозитарием расходов, связанных со списанием иностранным
депозитарием в соответствии с нормами применимого иностранного права со счетов
Депозитария денежных средств, в том числе в случае автоматического урегулирования
рыночных требований (market claims);

по иным причинам.
Депозитарий приостанавливает операции по счету депо Депонента в соответствии с
законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Блокироваться могут как операции по счету депо (разделу счета депо), так и ценные
бумаги.
В случае отзыва у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление
банковских операций, блокируются все операции, которые исполняются по поручению
Депонента, с момента получения Депозитарием сведений об отзыве указанной лицензии до
момента получения Депозитарием в установленном порядке документов, подтверждающих
полномочия либо временной администрации, либо конкурсного управляющего либо
ликвидатора, а также иных предусмотренных законодательством Российской Федерации
сведений.
56
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депозитарий вправе блокировать операции по счету депо, для открытия которого
наличие соответствующей лицензии является обязательным, с момента получения информации
от Депонента о получении им уведомления лицензирующего органа о принятии
соответствующего решения о приостановлении или аннулировании лицензии либо по
истечении 15 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении или аннулировании
лицензии, если Депонентом не будут предоставлены документы, подтверждающие, что
соответствующее решение лицензирующего органа было отменено.
В случае истечения срока или прекращения действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, Депозитарий вправе блокировать операции по счету депо
Депонента, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным,
начиная со следующего рабочего дня после наступления даты прекращения действия лицензии.
В случае наложения блокировки, приостанавливаются операции по счету депо (разделу
счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом
лиц (назначенных Депонентом операторов, попечителей счета). При наложении блокировки
Депозитарий также вправе приостанавливать операции на основании поручений депо
операторов раздела счета депо, назначение которых является обязательным в соответствии с
правилами функционирования разделов конкретного типа. В период блокировки допускается
исполнение операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в том числе,
связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т.д.
В случае блокировки ценных бумаг, в отношении которых не завершено исполнение
операции на основании ранее поданного поручения депо, Депозитарий вправе завершить
исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел или раздел «Ценные бумаги
для распределения Депонентам» указанного в поручении депо счета депо Депонента.
Депозитарий не несет ответственности за любые убытки или потери, понесенные
Депонентом, в результате неисполнения операций по поручению Депонента из-за блокирования
счета депо (счета) или раздела счета депо в случаях, определенных настоящим пунктом
Порядка.
Наложение блокировки на основании служебного поручения депо Депозитария может
осуществляться:

путем перевода ценных бумаг на соответствующий раздел счета депо (субсчет депо),
предназначенный для блокировки ценных бумаг;

блокирования всего выпуска ценных бумаг;

путем исполнения операции «Административная блокировка/разблокировка».
Разблокирование операций по счету депо производится на основании служебного
поручения депо Депозитария, в котором в качестве основания указывается документ,
подтверждающий правомерность разблокирования.
3.17.
Предоставление отчетов по информационным запросам
Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету
депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления иной информации.
Перечень возможных информационных запросов и предоставляемых по ним отчетов
приведен в приложении № 1 к настоящему Порядку. В информационном запросе по форме
IF444 (код операции – 40, 41) Депонент в обязательном порядке должен указать вид ценных
бумаг, по которым должен быть предоставлен отчет.
57
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Информационные отчеты предоставляются по информационному запросу Депонента
либо оператора раздела. В случае если информационный запрос Депонента касается
информации об операциях по счету или об остатках ценных бумаг за период до 11.03.2002
запрос в обязательном порядке должен быть предоставлен на бумажном носителе. Сроки
предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся
периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих,
установленных настоящим Порядком, но не превышать “Т+5”.
Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату
текущего календарного года. Депозитарий предоставляет Депонентам возможность получения
отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно,
ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с
заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен
превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется
новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения
выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе
Депонента, Депозитарий вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить
выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в
Депозитарий новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условием
Договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов Депозитария.
3.18.
Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в иных
случаях, на основании запроса на составление списка Депонентов/владельцев ценных бумаг,
Депозитарий предоставляет эмитенту, регистратору, другому депозитарию, в котором открыт
счет депо номинального держателя Депозитария, либо иному уполномоченному органу (далее,
в целях настоящего пункта Порядка, лицо, по запросу которого предоставляется информация о
Депонентах/владельцах
ценных
бумаг,
именуется
«эмитент»),
информацию
о
Депонентах/владельцах ценных бумаг. Операция исполняется в соответствии с пунктом
«Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг» Условий.
58
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В случае если в соответствии с запросом Депозитария включению в список подлежат
только те владельцы ценных бумаг, которые выразили согласие на раскрытие информации о
них эмитенту, Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо владельца или
доверительного управляющего, должен предоставить в Депозитарий уведомление о согласии на
раскрытие информации по форме GF089, приведенной в приложении № 1 к Условиям, а
Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо номинального держателя, должен
предоставить в Депозитарий список тех владельцев ценных бумаг, которые согласны с
раскрытием информации о них эмитенту.
Уведомление о согласии на раскрытие информации должно быть предоставлено
Депонентом в указанный в запросе срок в виде электронного документа или на бумажном
носителе. Уведомление о согласии на раскрытие информации должно предоставляться
отдельно по каждому корпоративному действию, в запросе по которому содержится условие о
раскрытии информации с согласия владельцев ценных бумаг. В случае, если ценные бумаги, по
которым собирается упомянутый список, учитываются на нескольких счетах депо владельца
и/или доверительного управляющего Депонента в Депозитарии, согласие на раскрытие
информации действует в отношении всех счетов депо указанных типов, которые открыты по
депозитарному коду, указанному в уведомлении по форме GF089. Ошибочно предоставленное
уведомление о согласии на раскрытие информации Депонент вправе отменить, предоставив в
указанный в запросе срок в Депозитарий в письменном виде в произвольной форме заявление
на отмену уведомления о согласии на раскрытие информации.
Список владельцев ценных бумаг, учитываемых на счетах депо номинального держателя
в Депозитарии, которыми дано согласие на раскрытие информации о них эмитенту,
предоставляется в соответствии с настоящим пунктом Порядка. Информация о номинальных
держателях, которые не предоставили информацию о своих клиентах, предоставляемую с их
согласия, а также информация о ценных бумагах неустановленных лиц в передаваемый
эмитенту список не будет включена. При формировании списка владельцев, выразивших
согласие на раскрытие информации о них эмитенту, отчет по форме GS610 Депонентам не
предоставляется.
Сообщение о формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг размещается
на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru» не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения запроса от регистратора (другого депозитария, эмитента).Депозитарий вправе
разместить указанную информацию в более поздний срок в том случае, если для размещения
достоверной и полной информации требуется ее уточнение у регистратора (эмитента, другого
депозитария). Датой уведомления Депонента о формировании списка является дата размещения
соответствующего информационного сообщения на сайте Депозитария. Депонент обязан
ежедневно просматривать соответствующий раздел на сайте Депозитария. При наличии
информации о сборе списка по определенному эмитенту на сайте Депозитария и отсутствии
запроса и/или информационного сообщения Депозитария Депонент обязан обратиться в
Депозитарий для получения информационного сообщения и запроса, а также данных об
остатках ценных бумаг на своих счетах депо. Ответственность за получение указанной
информации лежит на Депоненте.
Уведомления (запросы по корпоративному действию) о необходимости предоставления
списка владельцев по форме GS061 (далее – запросы) предоставляются Депонентам, на счетах
депо которых в Депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым
составляется список владельцев:
59
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

либо на бумажном носителе в Депозитарии (по месту нахождения организации,
выполняющей функции Представителя Депозитария, если Депонент обслуживается через
Представителя Депозитария);

либо в виде электронного документа.
Запросы также содержат информацию об остатках ценных бумаг на счете депо
Депонента на дату, на которую составляется список (далее – дата фиксации), и требования по
обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных
бумаг (изменений в список).
Получив запрос Депозитария, Депонент обязан осуществить сверку данных об остатках
ценных бумаг своего депозитарного учета с данными об остатках ценных бумаг, указанными в
запросе Депозитария. В случае несовпадения указанных данных Депонент должен обратиться в
Депозитарий для устранения выявленных расхождений в срок не позднее даты предоставления
списка по запросу. Если Депонент не обратился в Депозитарий в указанный срок с подобным
уведомлением, то считается, что данные совпали. В том случае, если в период, прошедший до
предоставления изменений в ранее предоставленный Депозитарием эмитенту список, Депонент
внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские
реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам (в том случае если порядок выплаты
доходов по ценным бумагам предусматривает сбор списка владельцев), соответствующая
информация будет включена в состав изменений в ранее направленный Депозитарием эмитенту
список. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Если Депоненту необходимо
получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он
должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному
корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и
зарегистрировать в Депозитарии соответствующие банковские реквизиты. Измененные
банковские реквизиты Депонента будут включены в список владельцев ценных бумаг и
направлены эмитенту.
В случае совпадения данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельца и
счетах депо доверительного управляющего Депонента в запросе Депозитария и в учете
Депонента, информация о Депоненте, необходимая для составления списка владельцев, не
предоставляется Депонентом в Депозитарий.
Если учет прав на ценные бумаги владельцев ценных бумаг и иных лиц,
осуществляющих права по ценным бумагам, осуществляется на счете депо Депонента,
являющегося номинальным держателем, иностранным номинальным держателем или
иностранной организацией, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные
бумаги в соответствии с ее личным законом, в списке лиц, осуществляющих права по ценным
бумагам/списке зарегистрированных лиц, должен быть указан международный код
идентификации юридических лиц (LEI) этого Депонента.
Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не
уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том
числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев,
общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить
информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на
участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. Порядок предоставления информации об
учредителе управления для составления списка аналогичен порядку предоставления в
Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями.
60
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В сводный список Депонентов/владельцев ценных бумаг включается информация о
Депонентах, содержащаяся в анкетах Депонентов (информация о банковских реквизитах
Депонентов указывается на основании зарегистрированных в Депозитарии банковских
реквизитов: для конкретной выплаты или, если банковские реквизиты для конкретной выплаты
не зарегистрированы, постоянно действующих, а в случае отсутствия зарегистрированных
банковских реквизитов для конкретной выплаты и постоянно действующих - из анкеты
Депонента), на дату формирования списка. При формировании списка владельцев, содержащего
банковские реквизиты, информация о коде причины постановки на учет (КПП) Депонентов,
получающих доходы и иные причитающиеся владельцам ценных бумаг выплаты не через
Депозитарий, включается на основании данных о КПП из анкеты юридического лица
Депонента. В случае отсутствия информации о КПП в анкете юридического лица, информация
о КПП берется из банковских реквизитов Депонента, зарегистрированных в Депозитарии при
исполнении операции «Регистрация банковских реквизитов». Ответственность за
своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в них сведений лежит на
Депоненте.
Список владельцев ценных бумаг, а также распоряжение на регистрацию списка по форме
RF005 предоставляются Депонентом в Депозитарий не позднее срока, указанного в запросе
(при формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест
хранения, Депозитарий вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя
из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных
Депозитарием от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица):
 либо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными
документами, заключенным Депозитарием с Депонентом. Формат списка приведен на сайте
Депозитария по адресу: «www.nsd.ru». Депозитарий вправе добавлять в формат другие поля по
требованию регистратора (другого депозитария) в установленном порядке. Для формирования и
подписания электронных документов Депонент должен использовать предоставленное
Депозитарием программное обеспечение, предназначенное для формирования списка
владельцев ценных бумаг, а также руководство пользователя указанным программным
обеспечением;
 либо в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом
Депонента и заверенного его печатью. При предоставлении списков (изменений в списки) на
бумажном носителе Депонент в обязательном порядке сначала предоставляет в Депозитарий
список (или изменения в список) на магнитном носителе в указанном Депозитарием формате,
размещенном на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru». В случае если Депонентом
соблюдены все упомянутые выше требования, работник Депозитария распечатывает
представленный список (изменения в список), визирует каждую страницу и возвращает
ответственному лицу Депонента для подписания. Также для Депонента распечатывается
распоряжение на регистрацию списка. Датой предоставления списка (изменений в список) в
этом случае считается дата принятия Депозитарием подписанного и заверенного печатью
Депонента списка (изменений в список) на бумажном носителе и распоряжения на регистрацию
списка.
При приеме списка Депозитарий осуществляет проверку подписи (электронной
подписи), печати, обязательных для заполнения полей, соответствия количества ценных бумаг
на счете депо Депонента в Депозитарии количеству, указанному в представленном списке. В
случае несоответствия Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения. Не
позднее указанного в запросе срока Депонент должен предоставить исправленный список
владельцев ценных бумаг или изменения к ранее предоставленному списку.
61
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Изложенный в настоящем пункте порядок предоставления и регистрации списков
действует также при предоставлении изменений в ранее предоставленные списки.
Списки не принимаются от Депонента, если общее количество ценных бумаг в
предоставленном списке превышает указанное в запросе Депозитария количество ценных бумаг
на счете депо номинального держателя Депонента с учетом исполненных на дату фиксации
списка (включительно) операций списания/зачисления ценных бумаг с/на счет Депозитария в
реестре (в другом депозитарии), при этом в Депозитарии соответствующие операции
списания/зачисления ценных бумаг с/на счет депо номинального держателя Депонента были
исполнены позже даты формирования запроса.
Ценные бумаги, указанные в списке (или в изменениях в список), предоставленном
Депонентом, не включаются Депозитарием в сводный список Депонентов/владельцев ценных
бумаг, если операция списания указанных ценных бумаг со счета Депозитария в реестре
владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии была исполнена до даты фиксации
списка, даже если уведомление (отчет) регистратора (другого депозитария) об исполнении
операции не были получены Депозитарием на дату формирования запроса Депозитария. Если в
предоставленном Депонентом списке ценные бумаги конкретного владельца указаны как
находящиеся в поставке2, и операция списания ценных бумаг со счета Депозитария в реестре
(другом депозитарии) была исполнена до даты фиксации списка, то количество ценных бумаг у
данного владельца будет уменьшено Депозитарием на количество списанных ценных бумаг.
Если в предоставленном Депонентом списке указанные ценные бумаги не будут указаны как
находящиеся в поставке, и при этом рассчитанное по дате в реестре (другом депозитарии)
количество ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента меньше
количества ценных бумаг в предоставленном Депонентом списке, Депозитарий в отсутствие
сведений о владельце, ценные бумаги которого были списаны в реестре (другом депозитарии),
включает в сводный список сведения о совокупном количестве ценных бумаг на счете депо
номинального держателя Депонента (без раскрытия конкретных владельцев ценных бумаг).
При этом Депоненту направляется отчет по форме GS070, а если в предоставленном в
Депозитарий списке содержалась также информация по другим ценным бумагам, по которым
указанного расхождения не было, к отчету прилагается зарегистрированный в Депозитарии
список Депонентов/владельцев ценных бумаг (по которым указанного расхождения не было). В
этом случае Депонент должен зарегистрировать в Депозитарии новый список (если
расхождение выявлено по всем ценным бумагам, включенным в список) или зарегистрировать
изменения в ранее предоставленный список (в отношении ценных бумаг, по которым было
выявлено расхождение) в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
Списки, в которых общее количество ценных бумаг меньше количества ценных бумаг,
указанных в запросе Депозитария, принимаются от Депонентов с выдачей Депозитарием
Депоненту соответствующего протокола проверки. Регистратору (эмитенту, другому
депозитарию) в этом случае будет передана информация о количестве ценных бумаг,
конкретных владельцев в соответствии со списком Депонента. Информация об оставшихся
ценных бумагах будет передана эмитенту (регистратору, другому депозитарию) как
нераскрытый Депонентом остаток ценных бумаг.
По результатам регистрации в Депозитарии предоставленного Депонентом списка
Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения по форме GS062.
Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в
Депозитарий поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в Депозитарий не была
исполнена.
2
62
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на счете депо
номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен
предоставить в Депозитарий список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При
этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с
государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и
депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать
депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.
В строгом соответствии с запросом эмитента (регистратора, другого депозитария),
решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), либо действующими нормативными
документами (по срокам и объему передаваемой информации) Депозитарий передает сводный
список Депонентов/владельцев эмитенту, регистратору, другому депозитарию. Об отправке
сводного списка (изменений в сводный список) Депоненту предоставляется отчет по форме
GS610 (за исключением случая, когда в список включаются только те владельцы ценных бумаг,
которые выразили согласие на раскрытие информации о них эмитенту). Отчет по форме GS610
содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были
раскрыты Депонентом в предоставленном в Депозитарий списке, и информацию о которых
Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется
дораскрытие ранее предоставленного списка владельцев ценных бумаг, Депозитарий
дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных
бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить
информацию о владельцах указанных ценных бумаг. Депозитари вправе направить сводный
список Депонентов/владельцев эмитенту ранее даты предоставления списка, указанной в
запросе, если информация обо всех владельцах ценных бумаг в полном объеме была
предоставлена всеми Депонентами. Депозитарий не несет ответственности в случае, если
эмитент (регистратор, другой депозитарий) не использовал дополнительную информацию,
включенную Депонентами в список владельцев ценных бумаг помимо содержащейся в запросе
Депозитария.
В том случае, если Депоненту необходимо уточнить список владельцев ценных бумаг
Депонент должен предоставить новый список или изменения в ранее зарегистрированный в
Депозитарии список. С даты регистрации изменений в список ранее предоставленная
информация (список или измененные поля в списке), утрачивает силу.
При уточнении Депонентом списка после даты, указанной в запросе, Депозитарий
предоставляет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) изменения в ранее
предоставленный список, при этом Депозитарий не несет ответственности, будут ли учтены эти
изменения эмитентом (регистратором, другим депозитарием).
Депонент также вправе до даты предоставления списка, указанной в запросе
Депозитария, аннулировать ранее предоставленный в Депозитарий список, предоставив в
Депозитарий поручение/распоряжение по форме GF070 (код операции - 63). По результатам
аннулирования списка Депоненту предоставляется отчет по форме GS070. Если до даты
отправки сводного списка Депозитарием эмитенту (регистратору, другому депозитарию)
Депонент не предоставил новый список, в сводный список будут внесены данные о Депоненте
как номинальном держателе с указанием суммарного остатка ценных бумаг на счете депо
номинального держателя Депонента.
Депозитари передает данные о Депонентах без разбивки по владельцам, в случае, если
это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в
случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:
63
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

предоставление Депонентом списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный
Депозитарием;

предоставление необходимой информации о владельцах ценных бумаг в полном объеме;

предоставление информации в указанном в запросе формате;

предоставление списка владельцев в виде электронного документа,
электронной подписью, или в виде документа на бумажном носителе,
ответственным лицом Депонента и заверенного печатью Депонента, с
предварительным представлением в Депозитарий списка в указанном
формате на магнитном носителе без электронной подписи.
подписанного
подписанного
обязательным
Депозитарием
Не позднее сроков, указанных в запросе Депозитария, должны быть также предоставлены
запрашиваемые эмитентом, регистратором, другим депозитарием документы, необходимые для
обеспечения реализации прав по ценным бумагам.
Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставления запрашиваемой
информации и документов, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих
требований лежит на Депоненте. Депозитарий не несет ответственности за нарушение прав
владельцев в случае несвоевременного предоставления либо предоставления не в полном
объеме информации и документов в Депозитарий, а также в случае несоблюдения
предусмотренного порядка предоставления в Депозитарий информации и документов,
необходимых для реализации прав владельцев по ценным бумагам.
В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в
Депозитарии списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию
(событию) Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме
IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного
запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В том случае, если
зарегистрированный в Депозитарии список превышает 5000 владельцев ценных бумаг, к отчету
по форме IS062 не прилагается печатная форма списка.
3.19.
Конвертация
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением
эмитента о конвертации ценных бумаг, в том числе, в случае размещения ценных бумаг путем
конвертации при реорганизации юридических лиц, и выпиской регистратора или другого
депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя
количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально
зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию
вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Если осуществляется
обязательная конвертация в отношении выпусков ценных бумаг с несколькими местами
хранения указанных ценных бумаг, Депозитарий вправе исполнить операцию обязательной
конвертации одновременно по всем ценным бумагам указанного выпуска, учитываемым на всех
счетах депо Депонентов в Депозитарии, при поступлении документов о проведенной операции
обязательной конвертации по счету Депозитария в реестре или в депозитарии,
осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг. При отсутствии счета
Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата
ценных бумаг, или нулевых остатков ценных бумаг конвертируемого выпуска на указанных
счетах Депозитария, операция обязательной конвертации исполняется при поступлении
документов о проведении обязательного корпоративного действия от всех учетных организаций
, ведущих счета Депозитария с ненулевыми остатками ценных бумаг конвертируемого выпуска.
64
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов
(клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в
соответствии с законодательством Российской Федерации и требованиями п.2.7 настоящего
Порядка.
Операция конвертации исполняется на основании поручения депо, составленного
Депозитарием. Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации,
зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги
конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы, за исключением случаев,
указанных в настоящем пункте Порядка. Депозитарий не несет ответственности перед
Депонентом в том случае, если соответствующее условие не предусмотрено в договорах,
заключаемых Депонентом, в том числе, в договорах залога. По результатам исполнения
операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к
указанному отчету Депозитарий вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам,
которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя и которые своевременно
зарегистрировали в Депозитарии списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве
ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов,
проведенных Депозитарием, регистратором или депозитарием, в котором открыт счет депо
номинального держателя Депозитарию, при условии, что такая информация имеется в
Депозитарии.
В том случае если до проведения конвертации ценные бумаги были заблокированы, в
частности, путем перевода на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий»,
Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги, полученные в результате конвертации, на раздел
«Ценные бумаги для распределения Депонентам». Данное условие не применяется, если
ценные бумаги были заблокированы в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Если в результате конвертации начисление ценных бумаг осуществляется владельцам
ценных бумаг либо на основании информации о количестве начисленных ценных бумаг,
полученной от регистратора/другого депозитария,
либо в соответствии с дробными
коэффициентами, определенными решением о выпуске, решением общего собрания акционеров
или другими документами эмитента, предусматривающими округление количества
причитающихся владельцам ценных бумаг или использование иных алгоритмов начисления
полученных в результате конвертации ценных бумаг, и Депозитарий не обладает достаточной
информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента,
с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, Депозитарий вправе
зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для
распределения Депонентам» на счете депо Депонента. В том случае, если на дату проведения
конвертации ценные бумаги Депонента учитывались на счете неустановленных лиц, и
полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет
Депозитария как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным
депонентам, Депозитарий вправе распределить общее количество зачисленных на счет
неустановленных лиц ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных
уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и
округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления
ценных бумаг на счет неустановленных лиц депонентам предоставляется уведомление по
форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц. Депонент должен
предоставить в Депозитарий поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг,
зачисленных на счет неустановленных лиц на основании уведомления об исполнении операции
в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных
65
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы
на его счете депо будет осуществлено по поручению депо Депозитария, составленному на
основании поручения депо Депонента и информации о корпоративных действиях, которые
производились в отношении указанных в поручении депо ценных бумаг.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других
ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или счета
неустановленных лиц и зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или счет
неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату государственной
регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в
форме присоединения – на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц
записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента. Указанные даты будут
приведены в предоставленных Депонентам отчетах по форме MS101 в поле «Дата операции в
реестре/депозитарии».
Добровольная конвертация осуществляется в несколько этапов, связанных с
необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление
конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности.
Порядок проведения конвертации определяется эмитентом. Порядок проведения конвертации
по конкретным выпускам ценных бумаг Депозитарий доводит до сведения Депонентов в виде
информационных сообщений. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации
действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет эмитент. Ценные бумаги,
предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению
Депонента в раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета Депонента
(код операции – 20, форма поручения MF020). В соответствии с порядком проведения
конвертации, определенном эмитентом, Депонентом могут предоставляться в Депозитарий и
другие документы, в том числе заявление на участие в добровольной конвертации. В
соответствии с указаниями эмитента (регистратора, другого депозитария) Депозитарием
формируются соответствующие отчеты эмитенту (регистратору, другому депозитарию).
Отсутствие заявления Депонента о конвертации (или других документов) в
установленные эмитентом и сообщенные Депозитарием в информационном сообщении сроки
служит основанием для отправки Депозитарием отчета без учета информации от Депонента. В
этом случае Депозитарий вправе не осуществлять операцию конвертации в отношении ценных
бумаг этого Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.
В порядке, установленном настоящим пунктом Порядка, осуществляется дробление,
консолидация, обмен ценных бумаг и другие операции, предусматривающие замену одних
ценных бумаг другими ценными бумагами.
3.20.
Распределение дополнительных ценных бумаг
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением
эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска (распределении
акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного
общества, реорганизованного путем такого выделения), указаниями эмитента о порядке, этапах
осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально
зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных
ценных бумаг. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством
дополнительных ценных бумаг Депозитарий вправе не проводить операцию вплоть до
окончательного урегулирования спорной ситуации. Операция исполняется на основании
поручения депо, составленного Депозитарием. По результатам исполнения операции
66
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
дополнительные ценные бумаги зачисляются на раздел «Ценные бумаги для распределения
Депонентам» счетов депо Депонента.
В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо
предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется
согласно процедуре описанной в разделе «Формирование списка Депонентов/владельцев
ценных бумаг» настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и
соблюдение графика исполнения операции.
В том случае, если на дату проведения корпоративного действия ценные бумаги
Депонента учитывались на счете неустановленных лиц, и полученные в результате
корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет Депозитария как
номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам,
Депозитарий вправе распределить общее количество зачисленных на счет неустановленных лиц
ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о
зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества
причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет
неустановленных лиц депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении
ценных бумаг на счет неустановленных лиц. Депонент должен предоставить в Депозитарий
поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет
неустановленных лиц на основании уведомления об исполнении операции в реестре по
передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по
результатам корпоративного действия ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента
разделы на его счете депо будет осуществлено на основании поручения депо, составленного
Депозитарием на основании поручения депо Депонента и информации о корпоративных
действиях, которые производились в отношении указанных в поручении депо ценных бумаг .
По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101.
В качестве приложения к указанному отчету Депозитарий вправе направить Депонентам, в том
числе тем Депонентам, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя и
которые своевременно зарегистрировали в Депозитарии списки владельцев ценных бумаг,
информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по
результатам расчетов, проведенных Депозитарием, регистратором или депозитарием, в котором
открыт счет депо номинального держателя Депозитария, при условии, что такая информация
имеется в Депозитарии.
В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на
счета депо или счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату
государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения. При
размещении акций путем их распределения среди акционеров операции зачисления акций на
счета депо или счет неустановленных лиц совершаются на основании зарегистрированного
решения о дополнительном выпуске акций на дату, определенную указанным решением.
Указанные даты будут приведены в предоставленных Депонентам отчетах по форме MS101 в
поле «Дата операции в реестре/депозитарии».
3.21. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп
ценных бумаг
3.21.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг
Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных
выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения
выпуска ценных бумаг. Операции исполняются на основании поручения депо, составленного
67
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депозитарием. Основанием для проведения операции также является уведомление регистратора
о проведенной операции аннулирования ценных бумаг либо отчет о списании ценных бумаг
аннулированного (погашенного) выпуска со счета депо номинального держателя Депозитария в
другом депозитарии.
Если решением о выпуске (проспектом ценных бумаг) либо другим документом,
регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг
или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска (транша, серии) перед погашением, то
ценные бумаги блокируются на основании поручения депо, составленного Депозитарием в
порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента
(уполномоченного эмитентом лица).
В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для
погашения облигаций необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг,
формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 3.18
настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика
исполнения операции.
Допускаются переводы ценных бумаг, обязательства по которым были исполнены
эмитентом
полностью,
прекращены
по
иным
основаниям,
предусмотренным
законодательством Российской Федерации, либо требования по которым включены в реестр
требований кредиторов эмитента, со счета депо Депонента на раздел «Погашено» либо иной
раздел эмиссионного счета, предназначенный для учета указанных ценных бумаг, либо в реестр
владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий. В основании поручения депо
Депонента на перевод ценных бумаг в обязательном порядке должны быть указаны документы,
подтверждающие факт исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам, или иные
документы, которые являются основанием перевода согласно требованиям действующего
законодательства Российской Федерации или указаниям эмитента. При переводе ценных бумаг
со счета депо номинального держателя Депонент в обязательном порядке помимо
перечисленных документов должен указать поручение депо владельца ценных бумаг.
Ответственность за соблюдение действующих нормативных правовых актов и прав владельцев
ценных бумаг при этом несет Депонент. Списание ценных бумаг по поручению депо,
составленному Депозитарием, допускается в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, при условии получения Депозитарием уведомления эмитента
(уполномоченного эмитентом лица) о прекращении обязательств по ценным бумагам или иного
документа, подтверждающего факт прекращения обязательств по ценным бумагам.
3.21.2. Порядок
проведения
операций
в
случаях,
связанных
с
досрочным
погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих
зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения
корпоративных действий»
В том случае, если условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными
документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному
погашению/выкупу, или возможность участия в ином добровольном корпоративном действии,
либо предусмотрен специальный порядок исполнения обязательств по ценным бумагам –
(далее - добровольное корпоративное действие), Депоненты, изъявившие желание участвовать
в добровольном корпоративном действии либо Депоненты, выполняющие указания
владельцев ценных бумаг об участии в добровольном корпоративном действии, обязаны
предоставить в Депозитарий:
68
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
 документы, необходимые для участия в добровольном корпоративном действии (в случае
необходимости предоставления таких документов в соответствии с порядком проведения
добровольного корпоративного действия);
 поручение на перевод ценных бумаг, связанный с участием в добровольном корпоративном
действии, в рамках одного счета депо на раздел «Блокировано для проведения корпоративных
действий» (код операции – 20, форма поручения MF020) (если порядком проведения
добровольного корпоративного действия предусмотрена блокировка ценных бумаг);
 иные документы (если порядком проведения добровольного корпоративного действия
предусмотрено предоставление таких документов).
Указанные документы принимаются
добровольного корпоративного действия.
от
Депонентов
в
период
проведения
Формы документов, которые должны предоставляться Депонентом в Д епозитарий,
определяются порядком проведения добровольного корпоративного действия и доводятся до
сведения Депонентов в информационных сообщениях Д епозитария, при условии получения
Депозитарием указанных сведений от эмитентов/регистраторов/депозитариев.
Допускаются переводы ценных бумаг на раздел «Блокировано для проведения
корпоративных действий» счета депо Депонента на основании поручений депо, составленных
Депозитарием, если это обусловлено особенностями осуществления корпоративного действия.
После получения от эмитента, регистратора, депозитария, в котором открыт счет депо
номинального держателя Депозитария, иного уполномоченного лица уведомления о
выполнении обязательств, предусмотренных условиями добровольного корпоративного
действия (в том числе о выплате денежных средств по ценным бумагам и т.п.) Депозитарий на
основании служебного поручения депо переводит ценные бумаги из раздела «Блокировано для
проведения корпоративных действий» счета депо Депонента на эмиссионный счет при
погашении ценных бумаг или на казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным
бумагам) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев
именных ценных бумаг или в другой депозитарий.
Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения корпоративных
действий» на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе допускается в
случаях:

если это предусмотрено порядком исполнения депозитарных операций при проведении
конкретного корпоративного действия;

если эмитент, регистратор, депозитарий, в котором открыт счет депо номинального
держателя Депозитария, или иное уполномоченное лицо уведомили Д епозитарий о
необходимости разблокировать ценные бумаги, зачисленные Депонентом на раздел
«Блокировано для проведения корпоративных действий»;

если в ответ на запрос Д епозитария было получено согласие эмитента на списание ценных
бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»;

если ответ эмитента на запрос Д епозитария о согласии на списание ценных бумаг
Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» не был
получен Депозитарием в течение срока, определенного Д епозитария.
69
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Для выполнения поручения депо Депонента на списание ценных бумаг из раздела
«Блокировано для проведения корпоративных действий», Д епозитарий вправе запросить у
Депонента и/или эмитента дополнительно иные документы.
Допускаются переводы заблокированных ценных бумаг между разделами «Блокировано
для проведения корпоративных действий», открытыми на разных счетах депо в Д епозитарии
или в рамках одного счета депо номинального держателя, в случае аннулирования лицензии
Депонента на осуществление депозитарной деятельности, реорганизации Депонента и/или его
клиента, ликвидации Депонента, иных случаях, когда указанный перевод является
необходимым, на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе или поручения
депо Депозитария с приложением в случае необходимости документов, являющихся
основанием перевода. При этом Д епозитарий вправе обратиться к эмитенту за получением его
согласия на осуществление указанного перевода.
3.22.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего
решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если
Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных
бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором
открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором
Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, об объединении дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное Депозитарием.
Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг в Депозитарии при
проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг по лицевому счету номинального
держателя центрального депозитария исполняется при наличии уведомления о глобальной
операции регистратора и подтверждении сверки записей регистратором и Депозитарием.
Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем
объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных
бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции.
Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены
соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об объединении
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
3.23. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных
бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами
выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование
кода дополнительного выпуска)
Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного
выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются
дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет
Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт
счет депо номинального держателя, об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного
выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются
дополнительными, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Операция
аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и
объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по
отношению к которому они являются дополнительными, в Депозитарии при проведении
70
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
операции в реестре владельцев ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя
центрального депозитария исполняется при наличии уведомления о глобальной операции
регистратора и подтверждении сверки записей регистратором и Депозитарием. Депонентам
предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем
аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и
объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по
отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг
объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции.
Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены
соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об аннулировании
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении
ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к
которому они являются дополнительными.
3.24. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам
3.24.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам,
оказываемые Депозитарием
По поручению Депонента Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации
владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе,
касающиеся:
 представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо
заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);
 объединения (консолидации) пакетов ценных бумаг Депонентов при проведении корпоративных
действий, формировании запросов эмитенту (регистратору), предложений по повестке дня
собрания акционеров, кандидатурам в исполнительные органы эмитента;
 организации информационного обмена между Депонентами (клиентами Депонентов) по
поручению Депонентов.
Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с
Депонентами.
3.24.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по
ценным бумагам
3.24.2.1. Общие положения
Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и
перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения или погашения
части номинальной стоимости ценных бумаг (далее – доходы по ценным бумагам),
определяется настоящим Порядком с учетом требований, установленных решением о
выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и
обращение ценных бумаг. В том случае если по запросу эмитента (регистратора, другого
депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам (далее – Список Депозитария), формирование Списка
Депозитария осуществляется согласно процедуре, описанной в пункте 3.18 Порядка, с учетом
особенностей, предусмотренных подпунктом 3.24.2 Порядка. Если решением о выпуске
ценных бумаг, проспектом ценных бумаг либо другим документом, определяющим выпуск и
обращение ценных бумаг, предусмотрена блокировка ценных бумаг (запрет на осуществление
зачисления/списания ценных бумаг) перед выплатой доходов по ценным бумагам, ценные
71
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами, на основании
поручения депо, составленного Д епозитарием.
Доходы по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в Депозитарии,
перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными согласно
подпункту 3.7 Порядка по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация
банковских реквизитов» по форме AF005 с приложением уведомления о банковских
реквизитах по форме GF088 (код операции - 07). В зависимости от цели регистрации
банковских реквизитов в уведомлении должен быть указан соответствующий код назначения
банковских реквизитов. При отсутствии в Д епозитарии зарегистрированных по поручению
Депонента банковских реквизитов доходы по ценным бумагам перечисляются в соответствии
с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица Депонента.
Депозитарий вправе перечислять доходы в валюте Российской Федерации, причитающиеся
Депонентам – иностранным организациям, в том числе иностранным номинальным
держателям, в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического
лица.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных
документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным
бумагам в соответствии с настоящим Порядком, действующим законодательством Российской
Федерации, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан
предоставить требуемые документы.
В случае необходимости подтверждения полномочий Д епозитария на осуществление
действий, предусмотренных подпунктом 3.24.2. Порядка, Депозитарий вправе запросить, а
Депонент обязан предоставить необходимые документы.
В случае если на момент поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам
действие Договора прекращено, а в Списке , ранее предоставленном Депозитарием эмитенту
(платежному агенту, регистратору, другому депозитарию), в качестве получателя доходов по
соответствующим ценным бумагам был указан Депозитарий либо доходы по ценным бумагам
были перечислены на счет Депозитария в соответствии с законодательством Российской
Федерации, Депозитарий осуществляет возврат поступивших денежных средств, в порядке,
определенном законодательством Российской Федерации.
В случае если на момент поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам,
учитываемым на счете депо номинального держателя Депонента, у Депонента отозвана
лицензия на осуществление банковских операций и (или) лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий
вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту,
платежному агенту, другому депозитарию).
В случае если на момент поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам,
учитываемым на счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило поручение депо
Депонента на зачисление указанных ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии,
Депозитарий вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю
(эмитенту, платежному агенту, другому депозитарию).
Перечисление иных денежных средств, поступивших в пользу Депонента на счет
Депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляется в
порядке, установленном для оказания Д епозитарием услуг, связанных с получением, расчетом
и перечислением доходов по ценным бумагам.
72
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Для реализации права на снижение ставки налога у источника выплаты, в том числе в
соответствии с международными договорами Российской Федерации об избежании двойного
налогообложения, при получении доходов по ценным бумагам Депонента, учитываемым на
счетах Депозитария как лица, действующего в интересах других лиц, в иностранных
организациях, Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий всю необходимую
для реализации этого права информацию, в том числе о своих клиентах, и документы,
подтверждающие налоговую юрисдикцию получателей дохода, а также право на получение
той или иной льготной ставки налогообложения. Депонент несет ответственность за
достоверность предоставленной информации и документов. Предоставляя указанные
документы и информацию, Депонент – номинальный держатель тем самым гарантирует, что
переданные им документы и информация, в том числе обобщенная налоговая информация,
являются достоверными, подтверждает налоговые юрисдикции фактических получателей
доходов и их право на получение льгот. В случае неполучения от Депонента до даты выплаты
доходов по ценным бумагам документов, подтверждающих налоговую юрисдикцию для
применения налоговых льгот, Депозитарий не осуществляет передачу обобщенной налоговой
информации (налоговое раскрытие) иностранной организации, в которой Депозитарию
открыт счет для учета ценных бумаг, как лицу, действующему в интересах других лиц.
При возникновении претензий со стороны налоговых органов Российской Федерации
или иностранного государства, иностранного эмитента, иностранной организации, в которой
Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в
интересах других лиц, Депонент обязан возместить все понесенные Депозитарием расходы, в
том числе, связанные с предоставлением обобщенной налоговой информации, включая, но, не
ограничиваясь, случаями доначисления налогов, начисления штрафов и пеней, расходы на
представителей, аудиторов, бухгалтеров, затраты, связанные с проведением расследования,
подготовкой и направлением документов и информации, относящейся к претензиям в
отношении представленной обобщенной информации.
В том случае если при перечислении доходов по ценным бумагам, учитываемым на
счетах депо номинального держателя Депозитария или счетах для учета прав на ценные
бумаги, открытых Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в
иностранной организации, с Депозитария была удержана комиссия за оказание услуг по
выплате доходов по ценным бумагам Депонента, Депозитарий вправе в целях возмещения
своих расходов удержать соответствующую сумму комиссии из причитающейся Депоненту
суммы доходов по ценным бумагам либо включить ее в счет на оплату услуг Депозитария.
Депонент обязан возместить сумму расходов Депозитария, понесенную им при оплате
комиссии иностранной организации.
Депозитарий не оказывает Депонентам - номинальным держателям услуги по возврату
эмитентам невыплаченных дивидендов, которые по независящим от Депонента причинам не
могут быть перечислены его клиентам.
При поступлении денежных средств в пользу Депонента на счет Депозитария в банке
или иностранной организации и установлении банком – корреспондентом или иностранной
организацией ограничений по счету Депозитария на использование поступивших денежных
средств по независящим от Депозитария причинам Депозитарий вправе установить
ограничения по списанию поступивших денежных средств с банковского счета Депонента в
НКО ЗАО НРД в размере равном сумме ограничения или не перечислять указанные средства
Депоненту, если для выплаты доходов по ценным бумагам Депонентом зарегистрированы
реквизиты банковского счета в НКО ЗАО НРД, другом банке (кредитной организации).
73
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.24.2.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по
ценным бумагам через Депозитарий
Если иное не определено Договором либо документами, регулирующими выпуск и
обращение ценных бумаг, Д епозитарий совершает действия по обеспечению получения на
свой счет доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, и иных
причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, с целью их дальнейшего перечисления на
банковские счета Депонента. Взаимодействие с эмитентом (платежным агентом,
регистратором, другим депозитарием), контроль за поступлением доходов, проверка
правильности суммы перечислений доходов, осуществляется Депозитарием.Депозитарий не
оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через
Депозитарий, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом
непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим. В этом случае в
списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Депонентом, не допускается указание на
согласие владельцев ценных бумаг на получение доходов по ценным бумагам через
Депозитарий.
Депонент согласен с тем, что в Списках , в качестве получателя доходов по ценным
бумагам указывается Депозитарий, а в качестве банковских реквизитов для перечисления –
банковские реквизиты Депозитария (при этом, в качестве лица, имеющего право на получение
доходов по ценным бумагам, указывается Депонент/иное лицо, сведения о котором
предоставлены Депонентом для включения в Список Д епозитария). Депозитарий перечисляет
Депоненту денежные средства в соответствии с зарегистрированными в Д епозитарии на
момент перечисления доходов по ценным бумагам банковскими реквизитами Депонента.
В случае, если на момент формирования Списка Д епозитарием начата процедура
расторжения Договора с Депонентом, в Списке Депозитария будет указан в качестве
получателя Депонент (либо иное лицо в соответствии со Списком, зарегистрированны в
Депозитарии Депонентом (далее – Список Депонента) и его (или иных лиц) банковские
реквизиты.
Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в течение трех
банковских дней с момента завершения Депозитариемидентификации лиц, в пользу которых
поступили доходы по ценным бумагам на счет Д епозитария. Идентификация считается
завершенной, если одновременно выполнены следующие условия:

от источника выплаты получена официальная информация о лицах, которым
причитаются перечисленные доходы;

получен положительный результат проверки правильности
причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам;
расчетной
суммы

расчетная сумма причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам
соответствует сумме денежных средств, фактически перечисленной на счет Депозитария
источником выплаты.
В случае расхождения расчетных данных Д епозитария с фактически зачисленной на
счет Депозитария суммой доходов по ценным бумагам, Д епозитарий не производит
перечисления доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до окончательного
урегулирования ситуации с источником выплаты.
В случае начисления и перечисления эмитентом (или его платежным агентом)
частичной суммы доходов по ценным бумагам (недостаточной для обеспечения перечисления
74
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
всем Депонентам, имеющим право на получение соответствующего дохода), Д епозитарий
вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до
получения полной суммы доходов, причитающейся Депонентам, за исключением случаев,
когда Депозитарий имеет прямые указания эмитента (его платежного агента) на перечисление
доходов конкретным Депонентам (владельцам).
В случае необходимости получения от Депонента недостающей и/или дополнительной
информации, необходимой для перечисления доходов по ценным бумагам, Д епозитарий
направляет Депонентам запросы на предоставление указанной информации. Перечисление
денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется в сроки,
установленные настоящим Порядком, исчисляемые с момента предоставления Депонентом
ответа на запрос Депозитария.
При каждом перечислении Д епозитарием причитающихся Депоненту доходов по
ценным бумагам Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов
по форме GSRUB. Извещение Депозитария о выплате и перечислении доходов,
предоставленное Депоненту при осуществлении Депозитарием функций платежного агента
выпуска ценных бумаг, также может содержать информацию о номере распоряжения на
регистрацию изменений в список владельцев ценных бумаг, предоставленный Депонентом, в
соответствии с которым были уточнены банковские реквизиты владельца ценных бумаг, и по
которым были произведены выплаты доходов по ценным бумагам. При этом не учитываются
распоряжения Депонента, изменяющие наименование владельца и остатки принадлежащих ему
ценных бумаг.
Обязательства Депозитария по перечислению доходов по ценным бумагам считаются
исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со счета
Депозитария.
3.24.2.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным
бумагам через Депозитарий
Депонент вправе отказаться от получения доходов по ценным бумагам через
Депозитарий (данное условие не распространяется на случаи, когда зачисление денежных
средств на счет Депозитария предусмотрено документами, регулирующими выпуск и
обращение ценных бумаг, правилами международных расчетно-клиринговых организаций
или иностранных депозитариев, в которых учитываются указанные ценные бумаги и открыты
счета Депозитария, и т.д.), предоставив в Д епозитарий на бумажном носителе Уведомление об
изменении порядка получения доходов по ценным бумагам по форме GF086 (далее Уведомление об изменении порядка получения доходов). Уведомление об изменении порядка
получения доходов вступает в силу с рабочего дня, следующего за датой регистрации его в
Депозитарии. Действие Уведомления об изменении порядка получения доходов
распространяется на выплаты, произведенные на основании списков Депонентов/владельцев
ценных бумаг, сформированных после даты вступления в силу указанного уведомления, и
списков, в которых после даты вступления в силу Уведомления об изменении порядка
получения доходов в соответствии с указаниями эмитента/платежного агента должны быть
уточнены банковские реквизиты.
В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения
доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо владельца или доверительного
управляющего, в Списке Депозитария будет указан Депонент в качестве получателя
денежных средств и зарегистрированные в Д епозитарии на момент составления Списка
Депозитария банковские реквизиты Депонента.
75
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В случае предоставления Депонентом Уведомления об изменении порядка получения
доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо номинального держателя,
получатель доходов по ценным бумагам указывается Депонентом в Списке Депонента.
Депонент может указать в качестве получателя доходов по ценным бумагам, учитываемым на
счете депо номинального держателя, либо Депозитарий (для обеспечения перечисления
доходов по ценным бумагам Депоненту через счет Д епозитария в соответствии с описанным
в подпункте 3.24.2.2. порядком), либо Депонента/иное лицо (для обеспечения перечисления
доходов по ценным бумагам источником выплаты Депоненту или
иному лицу
соответственно). В том случае, если Депонент не предоставил в Д епозитарий Список
Депонента, в Списке Депозитария в качестве получателя будет указан Депонент и его
зарегистрированные к счету депо номинального держателя банковские реквизиты.
В случае необходимости внесения изменений в перечень счетов депо, в отношении
которых был изменен порядок получения доходов по ценным бумагам в соответствии с ранее
предоставленным Уведомлением об изменении порядка получения доходов, Депонент должен
предоставить новое Уведомление об изменении порядка получения доходов, с даты
вступления в силу которого отменяется действие ранее предоставленного Уведомления об
изменении порядка выплаты доходов.
Если в соответствии с ранее направленным Списком Д епозитария или ошибочно на
счет Депозитария были перечислены доходы по ценным бумагам, учитываемым на счете депо
Депонента, предоставившего на дату поступления денежных средств на счет Д епозитария
Уведомление об изменении порядка получения доходов, Д епозитарий перечисляет денежные
средства по зарегистрированным в Д епозитарии банковским реквизитам Депонента.
Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам через Д епозитарий, Депонент,
ранее предоставивший в Д епозитарий Уведомление об изменении порядка получения
доходов, должен предоставить на бумажном носителе Уведомление об отмене документов по
форме GF087. Уведомление об отмене документов вступает в силу с рабочего дня,
следующего за датой регистрации его в Д епозитарии.
В случае получения Депонентом доходов непосредственно от источника выплаты (без
участия Депозитария), Депозитарий не несет ответственности за неполучение и/или
несвоевременное получение доходов Депонентом.
3.24.2.4. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по
эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением,
причитающихся владельцам таких ценных бумаг
Особенности выплаты доходов и иных денежных выплат владельцам федеральных
государственных ценных бумаг, независимо от даты их государственной регистрации, а также
эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, выпуски которых
зарегистрированы после 01.01.2012, определяются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Депозитарий передает выплаты по ценным бумагам, централизованное хранение
которых он осуществляет, Депонентам, являющимся номинальными держателями и
доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не
позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения от эмитента, а в случае
передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в
установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не
позднее трех рабочих дней, следующих за днем их получения. Выплаты по ценным бумагам
76
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
иным депонентам передаются не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем их
получения.
Выплаты по ценным бумагам, централизованное хранение которых не осуществляет
Депозитарий, Депозитарий передает Депонентам, которые являются номинальными
держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения от депозитария,
осуществляющего централизованное хранение, а иным Депонентам не позднее семи рабочих
дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты,
на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение
ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им
выплат по ценным бумагам.
Передача выплат по
являвшемуся его депонентом:
ценным
бумагам
осуществляется
Депозитарием
лицу,
на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в
соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, и на
которую обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам подлежит исполнению;
на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием,
осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с
Законом о рынке ценных бумаг раскрыта информация о получении им подлежащих передаче
выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней выплаты
по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена
ненадлежащим образом.
Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам
пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на конец
операционного дня, указанного в настоящем пункте Порядка.
3.24.2.5. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в
денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям
Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому
открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его
поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента,
либо кредитной организацией путем перечисления денежных средств этому депозитарию.
Депозитарий передает выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных
средств на банковские счета, реквизиты которых зарегистрированы для выплаты доходов в
соответствии с настоящим Порядком, Депонентам, которые являются номинальными
держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а выплаты по
ценным бумагам иным депонентам - не позднее семи рабочих дней после дня их получения.
Передача выплат по акциям осуществляется депозитарием лицам, являющимся его
депонентами, на конец операционного дня той даты, на которую определяются лица, имеющие
право на получение объявленных дивидендов по акциям эмитента.
Передача выплат по именным облигациям осуществляется депозитарием лицам,
являющимся его депонентами:
77
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
- на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с
решением о выпуске именных облигаций и на которую обязанность по осуществлению выплат
по именным облигациям подлежит исполнению;
- на конец операционного дня, следующего за датой, на которую эмитентом раскрыта
информация о намерении исполнить обязанность по осуществлению последней выплаты по
именным облигациям, если такая обязанность в срок, установленный решением о выпуске
именных облигаций, эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, а в
случае, если эмитент не обязан раскрывать информацию в соответствии с Законом о рынке
ценных бумаг, на конец операционного дня, следующего за датой поступления денежных
средств, подлежащих передаче на счет Депозитария.
Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально
количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на конец операционного дня,
указанного в настоящем подпункте Порядка.
Выплаты по именным облигациям осуществляются эмитентом владельцам именных
облигаций и иным лицам, осуществляющим в соответствии с федеральными законами права по
именным облигациям и зарегистрированным в реестре:
- на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с
решением о выпуске именных облигаций и на которую обязанность по осуществлению выплат
по именным облигациям подлежит исполнению;
- на конец операционного дня, следующего за датой, на которую эмитентом раскрыта
информация о намерении исполнить обязанность по осуществлению последней выплаты по
именным облигациям, если такая обязанность в срок, установленный решением о выпуске
именных облигаций, эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, а в
случае, если эмитент не обязан раскрывать информацию в соответствии с Законом о рынке
ценных бумаг, на конец операционного дня, предшествующего дате перечисления эмитентом
денежных средств.
3.24.2.6. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в
иностранной валюте
Действия, необходимые для обеспечения получения Депонентом доходов по ценным
бумагам в иностранной валюте, совершаются Д епозитарием с учетом ограничений,
установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном
регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по ценным
бумагам в иностранной валюте, Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать
банковские реквизиты, согласно которым должны будут перечисляться денежные средства,
предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских
реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06)
в соответствии с подпунктом 3.7 Порядка. По результатам каждого перечисления доходов по
ценным бумагам в иностранной валюте, Депоненту предоставляется Извещение о выплате и
перечислении доходов по форме GSCUR.
78
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
В случае если платежное поручение Депозитария, сформированное Депозитарием в
соответствии с зарегистрированными в Депозитарии по поручению Депонента банковскими
реквизитами, не принято банком к исполнению либо перечисленные Депозитарию в
соответствии с зарегистрированными в Депозитарии банковскими реквизитами денежные
средства были возвращены, Депозитарий вправе не перечислять доходы по ценным бумагам до
урегулирования взаимоотношений с Депонентом и/или регистрации Депонентом в Депозитарии
в установленном порядке уточненных банковских реквизитов.
3.24.2.7. Особенности взаимодействия с Депонентами при выполнении Депозитарием
функций налогового агента
Депонентам, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской
Федерации Депозитарий обязан выполнять обязанности налогового агента, денежные средства
перечисляются за вычетом удержанных налогов. В соответствии с Налоговым кодексом
Российской Федерации исчисление и удержание налогов при передаче доходов по ценным
бумагам осуществляется на основании предоставленных Депонентами документов о налоговом
освобождении или предоставленной иностранными номинальными держателями обобщенной
информации. Условия выполнения Депозитарием обязанностей налогового агента,
определяющие порядок исчисления и удержания налогов в бюджет Российской Федерации при
передаче Депонентам доходов по эмиссионным ценным бумагам, применение тех или иных
ставок налогообложения, а также порядок предоставления Депонентами документов и
обобщенной информации и формы документов, которые предоставляют и получают Депоненты
при налоговом раскрытии приведены в приложении № 4 к Порядку.
В соответствии с законодательством Российской Федерации Депонент – иностранный
номинальный держатель вправе передать полномочия на предоставление налоговых раскрытий
другому лицу – уполномоченному налоговому представителю. Полномочия уполномоченных
налоговых представителей определяются доверенностями. Форма доверенности приведена в
приложении № 4 к Порядку.
В случае выплаты Депозитарием полученных от иностранной организации,
действующей в интересах других лиц, открывшей Депозитарию счет для учета прав на ценные
бумаги Депонентов (далее – иностранный депозитарий), дивидендов по депозитарным
распискам на акции российских эмитентов, Депозитарий не выполняет обязанности налогового
агента. При этом Депозитарий раскрывает обобщенную налоговую информацию в отношении
Депонентов, на счетах которых учитываются депозитарные расписки на акции российских
эмитентов, налоговому агенту – российскому депозитарию, исчисляющему и удерживающему
налоги в бюджет Российской Федерации при проведении выплаты доходов в виде дивидендов,
через иностранный депозитарий. Для соблюдения положений Налогового кодекса Российской
Федерации по порядку налогового раскрытия и требований иностранного депозитария,
перечисляющего доходы Депозитарию для дальнейшей передачи Депонентам, Депоненты получатели доходов в виде дивидендов по депозитарным распискам на акции российских
эмитентов должны предоставить Депозитарию до даты выплаты дохода необходимые
документы. Депозитарий не несет ответственности за недостоверность сведений,
представленных Депонентом в документах. В случае каких-либо претензий к Депозитарию со
стороны налоговых органов Российской Федерации или иностранного депозитария в
отношении удержанных налогов российской организацией, признаваемой налоговым агентом
по депозитарным распискам на российские ценные бумаги, и/или по отношению к Депозитарию
в связи с представленной Депонентом обобщенной информацией, включая, но не
ограничиваясь, случаи доначисления налогов, наложения штрафов и пеней, Депонент
принимает обязанность возместить все понесенные расходы.
79
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
3.24.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных
событиях
Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем
корпоративном действии эмитента, если эмитент (его уполномоченный представитель,
регистратор или депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального
держателя), не предоставил эту информацию Депозитарию.
Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных
действиях и событиях, в том числе связанных с направлением добровольного или
обязательного предложения владельцам ценных бумаг, рассылка информационных сообщений
и бюллетеней для голосования, материалов к собраниям акционеров осуществляется
Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и
материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и
информации на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru». В том случае, если информация о
корпоративном действии или корпоративном событии поступила в Депозитарий от
международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария на
иностранном языке, Депозитарий вправе направить эту информацию Депонентам также на
иностранном языке. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте
Депозитария. Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение
вышеуказанной информации и материалов. Депонент самостоятельно просматривает
соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на сайте Депозитария и передает,
в случае необходимости, полученные уведомления, материалы и информацию своим клиентам
(депонентам). Ответственность за получение упомянутых выше уведомлений, материалов и
информации (также за ее направление, в случае необходимости, клиентам Депонента) лежит на
Депоненте. В случае если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на
сайте Депозитария, невозможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым
доступным способом, зарегистрировать свое обращение и обеспечить получение необходимой
информации иным способом: по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи.
Оплата доставки по почте или спецсвязью осуществляется за счет Депонента.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Депозитарий информации
(материалов), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем
собрании акционеров при подготовке к проведению общего собрания акционеров, Депозитарий
направляет указанную информацию (материалы) в форме электронных документов,
подписанных электронной подписью, Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии на
дату составления списков к общему собранию акционеров учитываются ценные бумаги
акционерного общества.
3.24.4. Особенности оказания услуг, связанных с обеспечением возможности участия в
общем собрании лиц, права которых на ценные бумаги учитываются Депозитарием,
номинальным держателем или иностранным номинальным держателем
Депозитарий оказывает Депонентам, которым открыты счета депо владельца или счета
депо доверительного управляющего в Депозитарии, услуги, связанные с реализацией права на
участие в общем собрании владельцев таких ценных бумаг путем дачи указаний о голосовании
определенным образом Депозитарию, а Депонентам, которым открыты счета депо
номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя в Депозитарии,
услуги, связанные с реализацией их клиентами - владельцами ценных бумаг или иными лицами,
которые в соответствии с федеральным законом или их личными законами осуществляют права
по ценным бумагам (далее – владельцы ценных бумаг), права на участие в общем собрании
владельцев таких ценных бумаг путем дачи указаний о голосовании определенным образом
80
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
номинальному держателю или иностранному номинальному держателю. Порядок
взаимодействия Депозитария и Депонентов при передаче указаний о голосовании определен в
приложении № 5 к настоящему Порядку.
Депозитарий при получении от эмитента, регистратора или иного лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее – держатель реестра), электронного документа
с информацией, содержащейся в бюллетене для голосования, формирует и направляет
Депонентам в электронном виде информационное сообщение с приложением информации,
содержащейся в бюллетене для голосования. Указанные документы направляются Депонентам
не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления в Депозитарий.
Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо владельца или счет депо
доверительного управляющего вправе предоставить в Депозитарий электронный документ,
содержащий указание о голосовании определенным образом, по форме СА041 (код операции –
68).
Депоненты-номинальные держатели и Депоненты-иностранные номинальные держатели
вправе предоставить в Депозитарий электронный документ (документы) о голосовании,
сформированный ими на основании указаний владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в
соответствии с федеральным законом или личным законом осуществляют права по ценным
бумагам, а также электронные документы о голосовании, полученные ими от депонентов,
которым в депозитариях указанных Депонентов открыты счета депо номинального держателя
или иностранного номинального держателя, по форме СА041 (код операции – 68).
Депозитарий направляет сформированные Депозитарием документ (документы) о
голосовании, а также полученные от Депонентов-номинальных держателей и Депонентовиностранных номинальных держателей документы о голосовании держателю реестра.
Депоненты-номинальные держатели и Депоненты-иностранные номинальные держатели
предоставляют также информацию о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих
право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о
голосовании определенным образом, по форме CA042 «Список раскрывшихся, но не
голосовавших владельцев» (код операции – 68), а также сведения об иностранных
организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на
ценные бумаги и не предоставивших указанную информацию в соответствующих полях
документа о голосовании по форме CA043 «Список нераскрывшихся номинальных
держателей» (код операции – 68).
Форматы электронных документов, предусмотренных настоящим пунктом Порядка,
особенности их формирования и отправки установлены Правилами ЭДО НРД..
3.25. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в
иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях
3.25.1. Общие положения
Особенности обслуживания Депозитарием ценных бумаг, учитываемых на счетах лица,
действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, открытых
Депозитарию в иностранных организациях, (далее – иностранный депозитарий) определяются
нормами применимого иностранного права, правилами осуществления депозитарной
деятельности указанных иностранных депозитариев. Особенности обслуживания ценных бумаг
иностранных эмитентов также определяются требованиями Банка России. Особенности
обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в конкретных иностранных
депозитариях приведены на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. В частности, не
допускаются переводы между счетами депо в Депозитарии ценных бумаг эмитентов
81
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Великобритании, в наименовании которых в Списке обслуживаемых ценных бумаг содержатся
символы «SDRT 0.5», означающие необходимость уплаты гербового сбора при переводах,
связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги. При приеме ценных бумаг на
хранение и/или учет или снятии ценных бумаг с хранения и/или учета с зачислением ценных
бумаг на счет депо Депозитария или списанием ценных бумаг со счета Депозитария в Закрытом
акционерном обществе «Центральный депозитарий» Кыргызской Республики при
перерегистрации в реестре Депонент обязан информировать лицо, по счету которого в реестре
осуществляется списание или зачисление ценных бумаг, или его уполномоченного
представителя о необходимости осуществления соответствующей операции в реестре по счету
ЗАО «Центральный Депозитарий». Предоставление в Депозитарий поручения депо с указанием
в поле «Дополнительная информация» слова «Реестр» подтверждает факт информирования
Депонентом лица, по счету которого в реестре осуществляется списание или зачисление
ценных бумаг, или его уполномоченного представителя.
Ценные бумаги иностранных эмитентов могут учитываться в Депозитарии на счетах депо
владельца, счетах депо доверительного управляющего, счетах депо номинального держателя,
если это не противоречит правилам осуществления депозитарной деятельности иностранного
депозитария. В частности, ценные бумаги белорусских эмитентов, за исключением облигаций,
которые размещаются вне территории Республики Беларусь, могут учитываться только на
счетах депо владельца в Депозитарии.
В случае учета ценных бумаг иностранных эмитентов в Депозитарии на счетах депо
номинального держателя Депонентов, и в связи с необходимостью (в соответствии с правилами
осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария для обеспечения
реализации прав владельцев ценных бумаг или в иных случаях) предоставления информации о
владельцах ценных бумаг в соответствующий иностранный депозитарий в ограниченные сроки,
ценные бумаги иностранных эмитентов клиентов Депонентов могут учитываться только на
разделах «Основной клиентский» (код типа раздела - 70), которые открываются по поручению
депо Депонента на счете депо номинального держателя для каждого клиента с обязательным
предоставлением анкеты юридического или физического лица клиента Депонента. В анкете
клиента Депонента должны быть заполнены все поля, обязательные для заполнения в анкетах
Депонентов. Если анкета клиента была предоставлена Депонентом при открытии другого
раздела, но в анкете не были заполнены все обязательные для заполнения поля, Депонент
должен внести изменения в ранее предоставленную анкету этого клиента.
Все инвентарные операции с ценными бумагами иностранных эмитентов с местом
расчетов по ценным бумагам «иностранный депозитарий» исполняются с учетом ограничений,
предусмотренных законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и
валютном контроле, применимым правом, а также правилами осуществления депозитарной
деятельности иностранного депозитария. При проведении операций с ценными бумагами
иностранных эмитентов, прошедших размещение на иностранных фондовых биржах, Депонент
несет ответственность за соблюдение требований применимого иностранного налогового
законодательства в связи с проведением сделок с такими ценными бумагами. Депозитарий не
удерживает налоги в соответствии с применимым иностранным налоговым законодательством,
в частности, гербовый сбор (Stamp Duty) Гонконга при переводах, связанных с переходом прав
собственности на ценные бумаги, размещенные на фондовой бирже Гонконга. Депозитарий
оказывает услуги налогового агентирования исключительно в государствах и в отношении
налогов, указанных в перечне ценных бумаг, по которым Депозитарий оказывает услуги
налогового агентирования. В том случае, если для исполнения депозитарной операции
Депозитарию в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности
иностранного депозитария необходимо произвести дополнительные действия либо получить
82
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
дополнительные документы и/или информацию, Депозитарий вправе увеличить время
исполнения операции на период проведения указанных действий.
Депозитарий раскрывает информацию о Депонентах и о клиентах Депонентов,
предоставленную Депонентами, исключительно на основании запроса иностранного
депозитария, в котором Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги в интересах
Депонентов. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах
в случаях, предусмотренных применимым правом и правилами осуществления депозитарной
деятельности иностранного депозитария, будет передаваться эмитенту, регистратору,
иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу без дополнительного
согласия Депонента на основании данных депозитарного учета Депозитария, в том числе,
информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов
Депонентов. Депонент несет ответственность за достоверность указанной информации и ее
своевременное обновление. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами
условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. В
случае получения Депозитарием запроса от эмитента иностранных ценных бумаг или от его
агента, действующего по поручению эмитента, (далее – агента эмитента) Депозитарий
направляет уведомление Депонентам о получении соответствующего запроса, но при этом не
раскрывает информацию о Депонентах. Депонент вправе самостоятельно направлять
информацию эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг. Депозитарий не несет
ответственность перед Депонентом за негативные последствия, наступившие вследствие
нераскрытия эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг запрашиваемой
информации.
Получение Депонентом доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов
обеспечивается Депозитарием с учетом ограничений, введенных в соответствии с
законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов Депонент
должен в обязательном порядке зарегистрировать банковские реквизиты, в соответствии с
которыми будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме
AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции –
07, код назначения банковских реквизитов – 06). В случае списания иностранным
депозитарием, в котором Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других
лиц, для учета прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария, со счета Депозитария любых
денежных средств, включая, но не ограничиваясь случаями автоматического урегулирования
рыночных требований (market claims), в соответствии с нормами применимого иностранного
права, Депонент обязуется возместить сумму такого списания в размере и в валюте
произведенного иностранным депозитарием списания незамедлительно после получения
информации о таком списании от Депозитария. Оказание услуг, связанных с выплатой доходов
по ценным бумагам иностранных эмитентов, осуществляется в порядке, предусмотренном
подпунктом 3.24.2.6. Порядка.
При предоставлении поручения депо на выпуск или погашение депозитарных расписок
при проведении операций по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon Депонент
гарантирует наличие у него или его клиента, если поручение подано к счету депо номинального
держателя, сертификации, требуемой в рамках соответствующей программы депозитарных
расписок по Правилу 144A/Положению S. Предоставление в Депозитарий поручения депо с
указанием в поле «Дополнительная информация» слов «ELECTRONICALLY CERTIFIED»
подтверждает факт наличия указанной сертификации у Депонента или его клиента. Депонент
несет ответственность за достоверность предоставленной информации. Депонент обязан по
требованию Депозитария предоставить подписанный Депонентом или конечным получателем
83
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
ценных бумаг документ, подтверждающий проведение сертификации, по форме,
предусмотренной договором эмитента представляемых ценных бумаг (базового актива) с
эмитентом депозитарных расписок, на бумажном носителе.
3.25.2. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или
снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных
расчетно-клиринговых организаций
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения
и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций могут
исполняться:
 на условиях «Free of Payment settlement» (далее - на условиях FOP);
 на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далее – на условиях DVP).
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях FOP исполняются
по поручению депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37) в соответствии с
подпунктом 3.11.2. Порядка. Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на
условиях FOP исполняются по поручению депо Депонента по форме MF036 (код операции 36) в соответствии с подпунктом 3.12. Порядка. Особенности заполнения поручений депо при
исполнении указанных операций приведены в приложении 1 к Порядку, особенности
заполнения отдельных полей в поручениях депо, в частности, связанные с расчетами по ценным
бумагам на локальных рынках, учетом ценных бумаг иностранных эмитентов, приведены на
официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru в разделе «Услуги».
Перечень международных расчетно-клиринговых организаций, с использованием услуг
которых исполняются операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP
или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (в целях настоящего
Порядка указанные операции именуются как «прием ценных бумаг на хранение и/или учет на
условиях DVP» и «снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP»), приведен
на сайте Депозитария по адресу: «www.nsd.ru.».
Для исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP
или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, Депонент
(оператор счета депо или попечитель, назначенный по счету депо Депонента) должен открыть в
НРД банковский счет, через который будут осуществляться расчеты по денежным средствам
(далее – банковский счет), и зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.7
настоящего Порядка (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10),
банковские реквизиты. При осуществлении операций приема ценных бумаг на хранение и/или
учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
денежные средства будут перечисляться с/на банковский счет Депонента (оператора счета депо
или попечителя счета депо Депонента) в НРД в соответствии с условиями договора банковского
счета, заключенного с Депонентом. Операции приема ценных бумаг на хранение и/или на
условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:
 Подачи Депонентом в Депозитарий поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или
учет по форме MF035 (код операции – 37) с обязательным указанием в поле «Дополнительная
информация» символов DVP. Если получателем ценных бумаг является лицо, не являющееся
депонентом Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего
Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном порядке также
должен быть заполнен блок «Клиент получателя». Если отправителем ценных бумаг является
лицо, не являющееся клиентом международной расчетно-клиринговой организации, в
интересах которого действует клиент международной расчетно-клиринговой организации (в
84
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный отправитель»),
обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент отправителя»;
в
 наличия на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств
на банковском счете Депонента;
 предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том
числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
 резервирования необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
 получения Депозитарием отчета международной расчетно-клиринговой организации об
исполнении соответствующей операции по счету Депозитария.
Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP исполняются
при соблюдении, в том числе, следующих условий:
 подачи Депонентом поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме
MF036 (код операции – 36) с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация»
символов DVP. Если отправителем ценных бумаг является лицо, не являющееся депонентом
Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего Порядка указанное
лицо именуется «конечный отправитель»), в обязательном порядке также должен быть
заполнен блок «Клиент отправителя». Если получателем ценных бумаг является лицо, не
являющееся клиентом международной расчетно-клиринговой организации, в интересах
которого действует клиент международной расчетно-клиринговой организации (в целях
настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном
порядке также должен быть заполнен блок «Клиент получателя»
 наличия достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии;
 своевременной подачи поручения получателем ценных бумаг международной расчетноклиринговой организации;
 наличия на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по
сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетноклиринговой организации;
 получения Депозитарием отчета международной расчетно-клиринговой организации об
исполнении соответствующей операции по счету Депозитария;
 предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том
числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).
Особенности расчетов, связанных с компенсацией доходов в соответствии с правилами
международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария, по ценным
бумагам, учитываемым на счете Депозитария в международных расчетно-клиринговых
организациях и иностранных депозитариях, и счетах депо Депонентов в Депозитарии,
определены в дополнительных соглашениях к договорам банковского счета, заключенных
между НРД и Депонентами, а также приведены на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru.
При этом под компенсацией доходов понимается перераспределение сумм дохода по ценным
бумагам в соответствии с правилами осуществления компенсации доходов международной
расчетно-клиринговой организации, иностранного депозитария и/или на локальных рынках при
расчетах по ценным бумагам на условиях DVP. Депозитарий оставляет за собой право в случае
каких-либо расхождений данных Депозитария с данными международных расчетноклиринговых организаций и иностранных депозитариев не производить выплаты доходов по
ценным бумагам и/или компенсаций доходов по ценным бумагам до полного урегулирования
85
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
расхождений, а также списывать сумму компенсации по получении соответствующего
уведомления международной расчетно-клиринговой организации или иностранного
депозитария с банковского счета Депонента, открытого в НРД.
3.25.3. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за непроведение или
несвоевременное проведение операций по счету депо, в том числе сопровождающееся
блокировкой ценных бумаг Депонента, по причинам, не зависящим от Депозитария и
связанным с действиями иностранного депозитария, в том числе в следующих случаях:
 введение международных санкций в отношении юридических и физических лиц
Российской Федерации, отраслей Российской Федерации или Российской Федерации в целом;
 осуществление
комплаенс-контроля
в
соответствующего иностранного государства;
соответствии
с
правовыми
нормами
 осуществление мероприятий в рамках программ AML (Anti-Money Laundering) и KYC
(Know Your Customer) в соответствии с правовыми нормами соответствующего иностранного
государства.
86
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
4.
ОПИСАНИЕ
ПРАВИЛ
ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
ТИПОВ
РАЗДЕЛОВ,
ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ
ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Код
типа
раздела
Наименование типа раздела
Типы счетов депо, на
которых может быть
открыт раздел
Допустимый
способ открытия
раздела
Депонентом
S, D, L LF, LW, TS,
TD, TL, TF TW
Автоматически при
открытии счета депо
00
Основной
05
Блокировано Банком России
S
При переводе
06
Блокировано в залоге под ломбардные
кредиты Банка России
S
При переводе
07
Блокировано в залоге под кредиты
овернайт Банка России
S
При переводе
Z6
Блокировано для торгов по реализации
ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Банка России
S
При переводе
Блокировано для торгов по реализации
ценных бумаг, заложенных по кредитам
овернайт Банка России
S
Z7
При переводе
Операцией 90
Блокировано по аресту
IB
Блокировано для исполнения
актов/предписаний органов гос. власти
S, D, L, LF, LW, HS,
HD, HL, HF,HW,CS,
CD, CL, TS, TD, TL,
TF,TW, А, Z, BR, В
Операцией 90 или
при переводе
ценных бумаг
Блокировано по аресту в депозитарии
Депонента
HL, HF, HW, CL, TL,
TF, TW
При переводе
Блокировано в депозитарии Депонента
L, LF, LW, HL, HF,
HW, CL, TL, TF, TW
При переводе
S, D, L, LF, LW, HS,
HD, HL, HF,HW,CS,
CD, CL, TS, TD, TL,
TF,TW
Операцией 90 или
при
переводе
ценных бумаг
BD
ВМ
Неисполнение поручений в месте
хранения
ММ
Блокировано для торгов. Рынок гос.
ценных бумаг
по поручению
Депонента (код
операции - 91)
Операцией 90
10
АR
Возможность
закрытия
раздела
S, HS, CS, TS
При переводе
-
+
Операцией 90
+
Операцией 90
-
+
27
Блокировано по расчетам
S, D, L, LF. LW, HS,
HD, HL, HF, HW, CS,
CD, CL, TS, TD, TL,
TF, TW, BR
При переводе
31
Блокировано для клиринга в НКЦ
HS, HD, HL, HF, HW,
А, Z, BR
Операцией 90
+
87
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
36
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Обеспечение
HS,HD,HL,HF,А
Операцией 90
+
3Y
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Предложение крупных пакетов акций
HS,HD,HL,HW
Операцией 90
+
0Y
Блокировано для внебиржевого
предложения крупных пакетов акций
S,D,L,LW
Операцией 90
+
RF
Блокировано для клиринга. FORTS
HS,HD,HL,HF, HW
Операцией 90
+
RS
Блокировано для клиринга. STANDARD
33
Блокировано в залоге
S, D
При переводе
+
34
Блокировано в залоге. Специальный
раздел
S, D
При переводе
+
38
Блокировано для проведения
корпоративных действий
S,D,L,LF, LW,
HS,HD,HL, HF, НW,
CS,CD,CL,TS,TD,TL,T
F, ТW
При переводе
Операцией 90
+
88
Ценные бумаги для распределения
Депонентам
S,D,L,LF, LW,
HS,HD,HL, HF, НW,
CS,CD,CL
TS,TD,TL,TF, ТW
При переводе
70
Основной клиентский
L,LF, LW, TL,TF, ТW
Операцией 90
74
Блокировано для повышения
капитализации банка
S
При переводе
73
Основной (дополнительный)
S,D,TS,TD
90 операцией
+
3A
Блокировано для торгов на СПВБ –
Фондовая секция
CS,CD,CL,А,Z
Операцией 90
+
3С
Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО
с Банком России
CS
Операцией 90
+
IN
Раздел длительного хранения
S,D,L,LW
При переводе или
90 операцией
+
DR
Представляемые ЦБ по депозитарным
программам
L
+
81
Основной. Без права отчуждения
D
При переводе или
90 операцией
При переводе
RC
Ценные бумаги, являющиеся
обеспечением по сделкам расчетного
РЕПО
21
Выкуплено
19
В размещении
22
Погашено
Z
ВR
Для расчетов по сделкам РЕПО
ТS
+
+
+
А
Z, BR
Автоматически
при
открытии
счета
депо
Операцией 90
Автоматически
при
открытии
счета
Операцией 90
Автоматически
при
открытии
счета
Операцией 90
+
+
+
+
88
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Основной
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Основной
Код раздела
00 (1-2 символ) + 000000000000000 (3-17 символы – нули)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо
номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя,
торговые счета депо для расчетов по клирингу НКО ЗАО НРД.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается при открытии счета депо Депонента.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.
Блокировано Банком России
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано Банком России
Код раздела
05(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы)
Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются самим
Депонентом.
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, служащих обеспечением выдаваемых Банком России
кредитов.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Депонент самостоятельно определяет количество и выпуски ценных бумаг,
подлежащих блокированию в разделе «Блокировано Банком России».
Условия открытия раздела
Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на данный раздел.
Количество открываемых на счете депо владельца разделов типа «Блокировано
Банком России» определяется Депонентом с учетом требований нормативных
актов Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно
Лицо, назначенное
оператором раздела
Банк России
Период действия
полномочий оператора
Без ограничений.
Виды разрешенных
депозитарных операций
По поручению депо Депонента в раздел «Блокировано Банком России»:

переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции –
89
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
20) из основного раздела;

переводы ценных бумаг с других счетов депо (код операции - 10)
 прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций – 35, 37).
По поручению депо Банка России:
 переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции –
20) из раздела «Блокировано Банком России»:
в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка
России»;
в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка
России»;
-
в раздел «Основной»;
между разделами «Блокировано Банком России» одного и того же счета депо.
Допускаются переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо Депонента из
раздела «Блокировано Банком России» на раздел «Основной», другой раздел
«Блокировано Банком России» счета депо Депонента на основании встречных
поручений депо по форме MF010 Депонента (код операции – 16/1) и Банка
России (код операции – 16). Во встречных поручениях депо в обязательном
порядке должны быть заполнены поля «Дата сделки» и «Референс», период
исполнения поручений депо должен быть указан 2 дня.
Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России
Код раздела
06(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы)
Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются Банком
России
Назначение раздела
Для учета обременений прав на ценные бумаги, являющиеся обеспечением
ломбардных кредитов Банка России
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Выбор конкретных видов, а внутри вида – конкретных выпусков ценных бумаг
для их перевода из раздела «Блокировано Банком России» в раздел
«Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» счета депо
Депонента производится Банком России.
Условия открытия раздела
Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании поручения депо
Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно.
Лицо, назначенное
оператором раздела
Банк России.
Период действия
полномочий оператора
Без ограничений.
Виды разрешенных
депозитарных операций
По поручению депо Банка России:
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20):
90
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» из
раздела «Блокировано Банком России»;
 из раздела «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»
в разделы:
-
«Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных
под ломбардные кредиты Банка России», соответствующий разделу
«Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»;
-
«Блокировано Банком России»;
-
«Основной».
Переводы ценных бумаг из раздела на раздел «Основной» счета депо
владельца Банка России или раздел «Основной» счета депо владельца
другого Депонента (код операции – 10) .
Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России
Код раздела
07(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы)
Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются Банком
России
Назначение раздела
Для учета обременений прав на ценные бумаги, являющиеся обеспечением
кредитов овернайт Банка России.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Выбор конкретных видов, а внутри вида – конкретных выпусков ценных бумаг
для их перевода из раздела «Блокировано Банком России» в раздел
«Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» счета депо
Депонента.производится Банком России
Условия открытия раздела
Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании поручения депо
Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно
Лицо, назначенное
оператором раздела
Банк России
Период действия
полномочий оператора
Без ограничений.
Виды разрешенных
депозитарных операций
По поручению депо Банка России:
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20):

в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» из
раздела «Блокировано Банком России»;

из раздела «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» в
разделы:
-
«Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных
по кредитам овернайт Банка России», соответствующий разделу
«Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России»;
91
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
-
«Блокировано Банком России»;
-
«Основной».
Переводы ценных бумаг из раздела на раздел «Основной» счета депо
владельца Банка России или раздел «Основной» счета депо владельца
другого Депонента (код операции – 10) .
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные
кредиты Банка России
Параметры типа раздела
Наименование типа
раздела
Описание параметров
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Банка России
Сокращенное наименование раздела в предоставляемых отчетных документах –
«Блокировано для реализации ц.б., заложенных под лом. кредиты БР»
Код раздела
Z6 (1-2 символы) + Код Банка России как участника торговой/клиринговой
системы, осуществляющего реализацию ценных бумаг (3-14 символы) + 0
(ноль, 15 символ, вид торгового раздела) + свободные (16-17 символы)
Назначение раздела
Для реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка
России, раздел соответствует разделу «Блокировано в залоге под ломбардные
кредиты Банка России» на счете депо владельца Депонента.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги по выбору Банка России.
Условия открытия раздела
Раздел открывается на основании поручения депо Банка России на открытие
раздела (код операции - 90) или при переводе ценных бумаг на данный раздел
из соответствующего залогового раздела типа «Блокировано в залоге под
ломбардные кредиты Банка России» (код операции – 20). Количество разделов
данного типа не может превышать количество открытых разделов типа
«Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» на счете депо
владельца Депонента.
Для реализации заложенных ценных бумаг Депонентом при заключении с
Депозитарием дополнительного соглашения к договору счета депо владельца
должно быть предоставлено условное поручение депо по форме MF014 на
переводы ценных бумаг по результатам клиринга при получении распоряжения
клиринговой организации ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр».
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно
Лицо, назначенное
оператором раздела
Банк России
Период действия
полномочий оператора
С момента передачи НКЦ информации, необходимой для проведения торгов и
передаваемой до их начала, до получения распоряжения НКЦ на разблокировку
реализационных разделов списание ценных бумаг по поручению Банка России
как оператора раздела осуществляется в соответствии с действующими
Правилами клиринга НКЦ и настоящим Порядком только после получения
соответствующего распоряжения на разблокировку или Сводной ведомости по
обязательствам и требованиям по ценным бумагам от НКЦ. В остальное время
переводы ценных бумаг могут осуществляться по поручению Банка России без
92
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
ограничений.
Виды разрешенных
депозитарных операций
По поручению депо Банка России:
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20):

в раздел «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,
заложенных под ломбардные кредиты Банка России» из соответствующего
раздела «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»;

из раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,
заложенных под ломбардные кредиты Банка России» в разделы:
- «Блокировано Банком России»;
- «Основной».
Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано для торгов по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка
России» на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России или
раздел «Основной» счета депо владельца другого Депонента (код операции
– 10). .
Переводы ценных бумаг по результатам торговой сессии/клиринга (код
операции - 14) на основании поручения Депозитария, сформированного на
основании Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным
бумагам, полученной от НКЦ в соответствии с Правилами клиринга, и
условного поручения депо Депонента по форме MF014.
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт
Банка России
Параметры типа раздела
Наименование типа
раздела
Описание параметров
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам
овернайт Банка России
Сокращенное наименование раздела в предоставляемых отчетных документах –
«Блокировано для реализации ц.б., заложенных по кр. овернайт БР»
Код раздела
Z7 (1-2 символы) + Код Банка России как участника торговой/клиринговой
системы, осуществляющего реализацию ценных бумаг (3-14 символы) + 0
(ноль, 15 символ, вид торгового раздела) + свободные (16-17 символы)
Назначение раздела
Для реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт Банка
России, раздел соответствует разделу «Блокировано в залоге под кредиты
овернайт Банка России» счета депо владельца Депонента.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги по выбору Банка России.
Условия открытия раздела
Раздел открывается на основании поручения депо Банка России на открытие
раздела (код операции - 90) или при переводе ценных бумаг на данный раздел
из соответствующего залогового раздела типа «Блокировано в залоге под
кредиты овернайт Банка России» (код операции – 20).
Количество разделов данного типа не может превышать количество разделов
типа «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» на счете депо
владельца Депонента.
93
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Для реализации заложенных ценных бумаг Депонентом при заключении с
Депозитарием дополнительного соглашения к договору счета депо владельца
должно быть предоставлено условное поручение депо по форме MF014 на
переводы ценных бумаг по результатам клиринга при получении распоряжения
клиринговой организации ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр».
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно
Лицо, назначенное
оператором раздела
Банк России
Период действия
полномочий оператора
С момента передачи НКЦ информации, необходимой для проведения торгов и
передаваемой до их начала, до получения распоряжения НКЦ на разблокировку
реализационных разделов списание ценных бумаг по поручению Банка России
как оператора раздела осуществляется в соответствии с действующими
Правилами клиринга НКЦ и настоящим Порядком только после получения
соответствующего распоряжения на разблокировку или Сводной ведомости по
обязательствам и требованиям по ценным бумагам от НКЦ. В остальное время
переводы ценных бумаг могут осуществляться по поручению Банка России без
ограничений.
Виды разрешенных
депозитарных операций
По поручению депо Банка России:
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20):

в раздел «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,
заложенных по кредитам овернайт Банка России» из соответствующего
раздела «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России»;

из раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,
заложенных по кредитам овернайт Банка России» в разделы:
- «Блокировано Банком России»;
- «Основной».
Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано для торгов по
реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка
России»на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России или
раздел «Основной» счета депо владельца другого Депонента (код операции
– 10).
Переводы ценных бумаг по результатам торговой сессии/клиринга (код
операции - 14) на основании поручения Депозитария, сформированного на
основании Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным
бумагам, полученной от НКЦ в соответствии с Правилами клиринга, и
условного поручения депо Депонента по форме MF014.
Блокировано по аресту
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано по аресту
Код раздела
10 (1-2 символы) + 000000000000000 (3-17 символы – нули) – в том
случае, если раздел предназначен для учета ценных бумаг, на которые
арест был наложен для обращения взыскания на имущество должника;
94
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
10 (1-2 символы) + 111111111111111 (3-17 символы – единицы) – в том
случае, если раздел предназначен для учета ценных бумаг, на которые
арест был наложен для обеспечения иска, а также в иных целях.
Назначение раздела
Для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением
уполномоченных государственных органов.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, торговый счет депо, предназначенный для учета
ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности.
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании
служебного поручения Депозитария при наличии акта
уполномоченного государственного органа. В рамках типа раздела
«Блокировано по аресту» могут быть открыты следующие виды
разделов:
Виды разрешенных
депозитарных операций
-
предназначенный для учета ценных бумаг, на которые арест
наложен для обращения взыскания на имущество должника;
-
предназначенный для учета ценных бумаг, на которые арест
наложен для обеспечения иска, а также в иных целях.
По поручению депо Депозитария, составленному на основании акта
уполномоченного государственного органа:

операция ареста путем перевода на раздел “Блокировано по аресту»
при аресте ценных бумаг (код операции –80/1, 10/80);

операция снятия ареста путем перевода из раздела «Блокировано по
аресту» на те разделы счета депо, с которых ранее были переведены
ценные бумаги при наложении ареста ценных бумаг, на основании
акта уполномоченного органа либо на раздел «Ценные бумаги для
распределения Депонентам» счета депо Депонента (код операции –
81/1, 10/81).
Переводы ценных бумаг с раздела «Блокировано по аресту» на другие
счета депо на основании акта уполномоченного государственного
органа (код операции - 83)
Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти
Код раздела (17
символов)
IB (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, заблокированных во исполнение актов или
предписаний органов государственной власти.
Cчет, на котором может
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет
Сокращенное наименование типа раздела, которое указыватся в
документах: «Блокировано для исполн. актов/предписаний органов гос.
власти»
95
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
быть открыт раздел
Описание параметров
Ценные бумаги,
которые могут
учитываться на разделе
Ценные бумаги, которые должны быть заблокированы на основании
актов/предписаний органов государственной власти.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается по поручению депо Депозитария при первом
переводе ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате
исполнения операции открытия раздела (код операции – 90).
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг на основании поручения депо Депозитария:
депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального
держателя, казначейский счет депо, торговые счета депо, эмиссионный
счет, счет неустановленных лиц, счет брокера.

на раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний
органов гос. власти» из других разделов на счете депо Депонента
(коды операций – 10/82А, 10/80, 80/1, 80/2);
из раздела «Блокировано для исполнения актов/предписаний
органов гос. власти» на те разделы счета депо, с которых ранее были
переведены ценные бумаги на основании актов/предписаний
органов государственной власти либо на раздел «Ценные бумаги для
распределения Депонентам» счета депо Депонента (код операции –
10/82А,10/81, 81/1, 80/2)
Блокировано по аресту в депозитарии Депонента
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано по аресту в депозитарии Депонента
Код раздела
АR (1-2 символы) + свободные (3-17 символы).
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, на которые в депозитарии Депонентаноминального держателя наложен арест.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо номинального держателя, счет депо иностранного
номинального держателя, торговый счет депо номинального
держателя или торговый счет депо иностранного номинального
держателя
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается при переводе ценных бумаг или при исполнении
операции открытия раздела» (код операции – 90) на основании
поручения депо Депонента
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо на раздел
«Блокировано по аресту в депозитарии Депонента» по поручению
депо Депонента (код операции – 20). При переводе ценных бумаг на
раздел Депонент должен предоставить в Депозитарий уведомление
по форме S005 и копии документов, являющихся основанием
наложения ареста в депозитарии Депонента.
96
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Списание ценных бумаг из раздела по поручению депо Депонента на
бумажном носителе (коды операций – 20, 10, 16, 16/1, 36) или
служебному поручению депо Депозитария на основании акта
уполномоченного государственного органа. При списании ценных
бумаг с раздела Депонент должен предоставить в Депозитарий
сопроводительное письмо и копии документов, являющихся
основанием для снятия ареста в депозитарии Депонента.
Блокировано в депозитарии Депонента
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано в депозитарии Депонента
Код раздела
BD (1-2 символы) + свободные (3-17 символы).
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, которые заблокированы в депозитарии
Депонента-номинального держателя.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо номинального держателя, счет депо иностранного
номинального держателя, торговый счет депо номинального
держателя или торговый счет депо иностранного номинального
держателя
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается при переводе ценных бумаг или при исполнении
операции открытия раздела» (код операции – 90) на основании
поручения депо Депонента.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо на раздел
«Блокировано в депозитарии Депонента» по поручению депо
Депонента (код операции – 20).
Списание ценных бумаг из раздела по поручению депо Депонента
(коды операций – 20, 10, 16, 16/1, 36).».
Неисполнение поручений в месте хранения
Параметры типа
раздела
Наименование типа
раздела
Описание параметров
Неисполнение поручений в месте хранения
97
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Код раздела (17
символов)
BМ (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, в отношении которых не исполняются
поручения Депозитария по счетам депо номинального держателя
Депозитария или счетам для учета прав на ценные бумаги, открытым
Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в
иностранной организации (месте хранения).
Cчет депо, на котором
может быть открыт
раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет
депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального
держателя, торговые счета депо.
Ценные бумаги,
которые могут
учитываться на разделе
Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя
Депозитария или счетах для учета прав на ценные бумаги, открытых
Депозитарию, как лицу, действующему в интересах других лиц, в
иностранной организации, по которым не исполняются поручения
Депозитария.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается по поручению депо Депозитария при первом
переводе ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате
исполнения операции открытия раздела (код операции – 90). Открытие
раздела и перевод ценных бумаг на раздел осуществляется на основании
информации, полученной в соответствии с правилами осуществления
депозитарной
деятельности
депозитарием
или
иностранной
организацией, в которых Депозитарию как лицу, действующему в
интересах других лиц, открыт счет для учета прав на ценные бумаги.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Списание ценных бумаг с раздела или зачисление ценных бумаг на
раздел на основании служебного поручения депо Депозитария.
Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
Виды разрешенных
депозитарных
операций

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в
Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции
– 20).
Блокировано по расчетам
Параметры типа
раздела
Наименование типа
раздела
Описание параметров
Блокировано по расчетам
98
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Код раздела
27 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета
депо Депонента в Депозитарии на лицевой счет зарегистрированного
лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счет депо
указанного в поручении лица в другом депозитарии.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет
депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального
держателя, торговые счета депо, счет брокера
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием, по которым
допускаются операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета
Условия открытия
раздела
При переводе ценных бумаг на основании поручения Депонента на
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Допускается открытие
нескольких разделов указанного типа на одном счете депо.
Оператор раздела:
Наличие оператора
Обязательно.
Лицо, назначенное
оператором раздела
Депозитарий.
Период действия
полномочий оператора
раздела
Не ограничен.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по
поручению Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
при списании со счета Депозитария в реестре владельцев именных
ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов либо в другом депозитарии (код операции –
36).
Списание ценных бумаг с раздела «Блокировано по расчетам» при
получении уведомления от регистратора либо отчета из другого
депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария по
поручению Депозитария.
Перевод ценных бумаг на тот раздел, с которого ценные бумаги ранее
были переведены при получении отказа от исполнения операции
регистратора или другого депозитария.
Блокировано для клиринга в НКЦ
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Дополнительные торговые разделы:
«Блокировано для клиринга В НКЦ» –тип А «Блокировано для клиринга в
НКЦ» –тип В «Блокировано для клиринга в НКЦ» –тип С
Код раздела (17 символов)
31 + Код Участника клиринга НКЦ (3-9 символы) + 00000 или Код клиента
(10-14 символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + свободные (16-17
символы)
Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается:
99
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
F – при открытии раздела на торговом счете депо владельца, торговом счете
депо номинального держателя или торговом счете депо доверительного
управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга
А – при открытии дополнительного раздела типа А на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя
Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах, принадлежащих
Участнику клиринга
В – при открытии дополнительного раздела типа В на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя
Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах клиентов Участника
клиринга
С - при открытии дополнительного раздела типа С на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя
Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах, переданных в
доверительное управление Участнику клиринга
N – при открытии раздела на торговом счете депо владельца или торговом
счете депо доверительного управляющего клиента Участника клиринга
V – при открытии раздела на казначейском счете депо эмитента (лица,
обязанного по ценным бумагам)
P - при открытии раздела на эмиссионном счете или счете брокера.
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для расчетов по
результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга НКЦ.
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента,
являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или
торговый счет депо номинального держателя Депонента, являющегося
Участником клиринга либо получившего в НКЦ статус держателя или
торговом счете депо иностранного держателя, получившего статус держателя.
Дополнительные торговые разделы «Блокировано для клиринга в НКЦ» - тип
А, тип В или тип С могут быть открыты на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя
Депонента, получившего статус держателя в НКЦ. Торговые счета
открываются с указаннием клиринговой организации НКЦ.
Казначейский счет депо, эмиссионный счет, счет брокера.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на
обслуживание Депозитарием, и зачисление которых на раздел данного типа
не противоречит настоящему Порядку. Соответствующей клиринговой
организации будет передана информация только об остатках ценных бумаг на
торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются данной
клиринговой организацией. Перечень ценных бумаг, информация о которых
должна передаваться клиринговой организации для проведения расчетов по
ценным бумагам, определяется клиринговой организацией. Информация о
принятых на обслуживание Депозитарием ценных бумагах размещается на
сайте Депозитария.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при
наличии в Депозитарии уведомления о том, что Депонент является
Участником клиринга либо держателем в НКЦ, либо клиентом Участника
клиринга НКЦ. На торговом счете депо номинального держателя или
100
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
торговом счете депо иностранного держателя Депонента-держателя в НКЦ
могут открываться дополнительные торговые разделы тип А, тип В, тип С.
Допускается открытие для одного Участника клиринга НКЦ неограниченного
числа разделов указанного типа, в том числе дополнительных. При открытии
на счете депо номинального держателя конкретного раздела для клиента
Депонента к поручению может быть приложена анкета клиента.
Лица, имеющие
полномочия отдавать
поручения к разделу
НКЦ
Виды разрешенных
депозитарных операций
Операции исполняются по распоряжению клиринговой организации НКЦ или
с согласия НКЦ.
Депонент

Переводы ценных бумаг по результатам клиринга по ценным бумагам
НКЦ в соответствии с Правилами клиринга НКЦ. (коды операций – 14,
14/4, 14/5).

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии
(код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого
депозитария (коды операций –35, 37).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой
депозитарий (коды операций – 36).
Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
Код раздела (17 символов)
36 + Код Участника клиринга НКЦ (3-9 символы) + Код клиента или пять
нолей (10-14 символы) + Вид раздела обеспечения (15 символ) + свободные
(16-17 символы)
Вид открываемого торгового раздела (15 символ) должен быть указан:
F – при открытии раздела на торговом счете депо владельца, торговом счете
депо номинального держателя, торговом счете депо доверительного
управляющего Депонента, являющегося участником клиринга
А – при открытии дополнительного раздела на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного номинального
держателя, Депонента, получившего статус держателя в соответствии с
Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах,
принадлежащих участнику клиринга
В – при открытии дополнительного раздела на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного номинального
держателя Депонента, получившего статус держателя в соответствии с
Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах клиентов
101
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
участника клиринга
С - при открытии дополнительного раздела на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного номинального
держателя Депонента, получившего статус держателя в соответствии с
Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах, переданных в
доверительное управление участнику клиринга
N – на торговом счете депо владельца или торговом счете депо доверительного
управляющего клиента участника клиринга.
В том случае если Депонент предполагает использовать для расчетов по итогам
клиринга и раздел типа 36, и раздел типа 31, 3-17 символы в коде раздела
обеспечения с кодом 36 должны совпадать с 3-17 символами в коде
соответствующего ему торгового раздела с кодом 31.
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, предназначенных для обеспечения исполнения
обязательств Участника клиринга по сделкам в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ.
Счета депо, на которых
может быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца или торговый счет депо доверительного
управляющего Депонента, являющегося участником клиринга или клиентом
участника клиринга, или счет депо номинального держателя Депонента,
являющегося участником клиринга , или казначейский счет депо.
Дополнительные разделы могут быть открыты на торговом счете депо
номинального держателя или торговом счете депо иностранного номинального
держателя, Депонента, получившего статус держателя в НКЦ.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Зачислению на раздел подлежат принятые на обслуживание Депозитарием
ценные бумаги, которые могут являться обеспечением, исполнения
обязательств Участника клиринга по сделкам в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ. Контроль возможности использования ценных бумаг в
качестве обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по
сделкам осуществляет Депонент.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии
в Депозитарии уведомления о том, что Депонент является участником
клиринга, клиентом участника клиринга, либо получил статус держателя в
НКЦ. На торговом счете депо номинального держателя или торговом счете
депо иностранного номинального держателя Депонента-держателя могут
открываться дополнительные торговые разделы тип А, тип В, тип С.
Допускается открытие для одного Участника клиринга НКЦ неограниченного
числа разделов указанного типа, в том числе дополнительных. При открытии на
торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо
иностранного номинального держателя конкретного раздела для клиента
Депонента к поручению может быть приложена анкета клиента.
Виды разрешенных
Операции исполняются на основании распоряжений НКЦ или с согласия НКЦ
в соответствии с Правилами клиринга.
102
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
депозитарных операций
Описание параметров

Переводы ценных бумаг по результатам клиринга по ценным бумагам НКЦ
в соответствии с Правилами клиринга НКЦ. (коды операций – 14, 14/4,
14/5).

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии
(код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого
депозитария (коды операций –35, 37).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий
(коды операций – 36).
Блокировано для клиринга в НКЦ. Предложение крупных пакетов акций
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для клиринга в НКЦ. Предложение крупных пакетов акций
Код раздела (17 символов)
3Y + Код Участника клиринга НКЦ (3-9 символы) + Код клиента (10-14
символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + свободные (16-17 символы)
Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается:
F – при открытии раздела на торговом счете депо владельца, торговом счете
депо номинального держателя или торговом счете депо доверительного
управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга
А – при открытии дополнительного раздела типа А на торговом счете депо
номинального держателя Депонента, получившего статус держателя
в
соответствии с Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах,
принадлежащих Участнику клиринга
В – при открытии дополнительного раздела типа В на торговом счете депо
номинального держателя Депонента, получившего статус держателя в
соответствии с Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах
клиентов Участника клиринга
С - при открытии дополнительного раздела типа С на торговом счете депо
номинального держателя Депонента, получившего статус держателя в
соответствии с Правилами клиринга НКЦ, для учета данных о ценных бумагах,
переданных в доверительное управление Участнику клиринга
N – при открытии раздела на торговом счете депо владельца или торговом
счете депо доверительного управляющего клиента Участника клиринга.
Назначение раздела
Для учета крупных пакетов акций, предназначенных для реализации в ходе
торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» (далее по тексту описания типа раздела –
предложение).
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного
управляющего, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет
депо иностранного номинального держателя. Торговые счета открываются с
указаннием клиринговой организации НКЦ.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Акции конкретного выпуска, предназначенные для предложения
103
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). Допускается
открытие нескольких разделов «Блокировано для клиринга в НКЦ.
Предложение крупных пакетов акций» на одном счете депо.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Операции исполняются по распоряжению клиринговой организации НКЦ или с
согласия НКЦ.
До зачисления ценных бумаг на данный раздел Депонент должен подать в
Депозитарий заявку о том, что Депонент планирует осуществить через ЗАО
«ФБ ММВБ» реализацию крупного пакета акций конкретного выпуска. В
заявке в обязательном порядке должен быть указан депозитарный код
Депонента, номер счета депо и код раздела, с которого будут осуществляться
переводы ценных бумаг, дата начала и дата окончания предложения ценных
бумаг, количество и депозитарный код предлагаемых ценных бумаг.
Зачисление ценных бумаг на раздел допускается только после удовлетворения
Депозитарием заявки Депонента.

Переводы ценных бумаг по результатам клиринга по ценным бумагам НКЦ
в соответствии с Правилами клиринга НКЦ. (коды операций – 14, 14/4,
14/5).

Переводы ценных бумаг по поручению Депонентов:
-
на другие счета депо, открытые в Депозитарии (коды операций –10, 16,
16/1, 16/2, 16/3);
-
в рамках одного счета депо (код операции – 20).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий
по поручению Депонента (коды операций – 36).

Переводы ценных бумаг на основании поручения депо, составленного
Депозитарием, по истечении срока предложения ценных бумаг на основной
раздел счета депо Депонента.
Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций
Код раздела (17 символов)
0Y + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета крупных пакетов акций, предназначенных для внебиржевого
предложения (далее по тексту описания типа раздела – внебиржевое
предложение).
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или счет депо
номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Акции конкретного выпуска, предназначенные для внебиржевого предложения.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). Допускается
открытие нескольких разделов «Блокировано для внебиржевого предложения
крупных пакетов акций» на одном счете депо.
Виды разрешенных
депозитарных операций
До зачисления ценных бумаг на данный раздел Депонент должен подать в
Депозитарий заявку о том, что Депонент планирует осуществить внебиржевое
предложение определенного количества акций конкретного выпуска. В заявке в
104
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
обязательном порядке должен быть указан депозитарный код Депонента, номер
счета депо и код раздела, с которого будут осуществляться переводы ценных
бумаг, дата начала и дата окончания предложения ценных бумаг, количество и
депозитарный код предлагаемых ценных бумаг. Зачисление ценных бумаг на
раздел допускается только после удовлетворения Депозитарием заявки
Депонента.

Переводы ценных бумаг по поручению Депонентов:
-
с раздела на другие счета депо, открытые в Депозитарии (коды
операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
-
в рамках одного счета депо, в том числе между разделами типа (код
операции – 20).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий
по поручению Депонента (коды операций – 36).

Переводы ценных бумаг на основании поручения депо, составленного
Депозитарием, по истечении срока размещения ценных бумаг на основной
раздел счета депо Депонента.
Блокировано в залоге
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано в залоге
Код раздела (17 символов)
33 (1-2 символы) + Код залогодержателя (3-14 символы) + 0 («ноль», 15символ)
+ (16-17 символы) идентификатор договора залога (сделки).
Назначение раздела
Для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги на счете депо
Депонента-залогодателя.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего Депонентазалогодателя.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги, которые приняты на обслуживание Депозитарием и в
соответствии с условиями выпуска и обращения могут являться предметом
залога.
Условия открытия раздела
Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на раздел на основании
поручения Депонента-залогодателя и, если это предусмотрено порядком
исполнения депозитарной операции, встречного поручения залогодержателя.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут быть открыты по каждому
договору залога (сделке).
Лица, имеющие право
подавать поручения к
разделу
Депонент-залогодатель и залогодержатель
Период (объем) права
Залогодержатель вправе выступать инициатором любых разрешенных
депозитарных операций, предусмотренных настоящим Порядком, в отношении
ценных бумаг, учитываемых на данном разделе, за исключением перевода на
раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел».
Депонент–залогодатель вправе осуществлять только перевод из раздела
«Блокировано в залоге» на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел»
счета депо Депонента-залогодателя.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг в раздел «Блокировано в залоге» из основного
раздела счета депо Депонента-залогодателя по поручению Депонентазалогодателя (код операции – 20/2);
105
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» в раздел
«Основной» по поручению депо Депонента-залогодержателя или в раздел
«Ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц» по поручению депо на
бумажном носителе, заверенному подписью и печатью Депонентазалогодержателя и Депонента-залогодателя (код операции – 20);
Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» в раздел
«Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонентазалогодателя по поручению Депонента-залогодателя (код операции – 20).
Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» по поручению депо,
подписанному залогодателем и залогодержателем, и заверенному печатями
залогодателя и залогодержателя, только на бумажном носителе (коды
операций – 10, 16, 16/1, 36).
Блокировано в залоге. Специальный раздел
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано в залоге. Специальный раздел.
Код раздела (17 символов)
34 (1-2 символы) + Код залогодержателя (3-14 символы) + 0 («ноль», 15символ)
+ (16-17 символы) идентификатор договора залога (сделки).
Назначение раздела
Для учета на счете депо Депонента-залогодателя залоговых обременений
ценных бумаг, подлежащих передачи Залогодержателю в качестве отступного
либо переводу для реализации на торгах. Специальный транзитный раздел.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего Депонентазалогодателя.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги, которые приняты на обслуживание Депозитарием и в
соответствии с условиями выпуска и обращения могут являться предметом
залога.
Условия открытия раздела
Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на раздел
«Блокировано в залоге. Специальный раздел» из раздела «Блокировано в
залоге» на основании поручения Депонента-залогодателя. Конкретные разделы
в рамках данного типа могут быть открыты по каждому договору залога
(сделке).
Лица, имеющие право
подавать поручения к
разделу
Только Депонент-залогодержатель
Период (объем) права
Залогодержатель вправе выступать инициатором любых разрешенных
депозитарных операций, предусмотренных настоящим Порядком, в отношении
ценных бумаг, учитываемых на данном разделе.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг:
На раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» из разделов
«Блокировано в залоге» счета депо Депонента-залогодателя по поручению
Депонента-залогодателя (код операции – 20);
Из раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел» на раздел «Основной»
счета депо Депонента-залогодателя по поручению Депонента-залогодержателя
(код операции - 20);
Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Специальный
раздел» по поручению депо залогодержателя (коды операций – 20, 10, 16, 16/1,
36).
106
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Блокировано для проведения корпоративных действий
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для проведения корпоративных действий
Код раздела (17 символов)
38 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо,
по которым было принято решение об участии в корпоративном действии.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо номинального держателя, счет депо
доверительного управляющего, счет депо иностранного номинального
держателя, торговые счета депо.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги, в отношении которых проводятся корпоративные действия,
предполагающие ограничения прав на ценные бумаги.
Условия открытия раздела
Раздел открывается на счете депо при переводе ценных бумаг на данный раздел
на основании поручения Депонента. Допускается открытие отдельных разделов
данного типа на счете депо номинального держателя для учета ценных бумаг,
принадлежащих клиентам Депонента.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для проведения
корпоративных действий» по поручению Депонента с других разделов
этого же счета депо или других счетов депо (коды операций – 20, 10, 16,
16/1) или Депозитария.

Перевод ценных бумаг с раздела «Блокировано для проведения
корпоративных действий» на основании поручения депо Депозитария:


на раздел «Основной», «Для распределения Депонентам» счета депо
Депонента в случае отказа Депонента от участия в корпоративном
действии или получения Д епозитарием соответствующего отказа
эмитента, либо в случае если это предусмотрено порядком
проведения конкретного корпоративного действия. Отказ Депонента
от участия в корпоративном действии оформляется документом,
предусмотренным порядком проведения корпоративного действия;

на эмиссионный счет при погашении ценных бумаг или на
казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным
бумагам) при исполнении корпоративного действия;
Списание по поручению депо Д епозитария ценных бумаг в реестр
владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий (при исполнении
корпоративного действия).
Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения
корпоративных действий» на основании поручения депо Депонента на
бумажном носителе допускается в случаях:

если это предусмотрено порядком исполнения депозитарных операций
при проведении конкретного корпоративного действия;

если эмитент, регистратор, депозитарий, в котором открыт счет депо
номинального держателя Депозитария, или иное уполномоченное лицо
уведомили Депозитарий о необходимости разблокировать ценные бумаги,
зачисленные Депонентом на раздел «Блокировано для проведения
корпоративных действий»;

если в ответ на запрос Д епозитария было получено согласие эмитента на
107
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
списание ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для
проведения корпоративных действий»;

если ответ эмитента на запрос Д епозитария о согласии на списание
ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения
корпоративных действий» не был получен Д епозитарием в течение срока,
определенного Д епозитарием..
Допускаются переводы заблокированных ценных бумаг между разделами
«Блокировано для проведения корпоративных действий», открытыми на
разных счетах депо в Д епозитарии или в рамках одного счета депо
номинального держателя в случае аннулирования лицензии Депонента на
осуществление депозитарной деятельности, реорганизации Депонента и/или
его клиента, ликвидации Депонента, иных случаях, когда указанный перевод
является необходимым, на основании поручения депо Депонента на
бумажном носителе или Д епозитария с приложением в случае необходимости
документов, являющихся основанием перевода.
Ценные бумаги для распределения Депонентам
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Ценные бумаги для распределения Депонентам
Код раздела (17 символов)
88 + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета причитающихся Депоненту/клиенту Депонента ценных бумаг,
полученных по результатам проведения корпоративного действия, в иных
случаях при проведении корпоративных действий
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или счет депо
номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя,
торговые счета депо.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Ценные бумаги, полученные по результатам корпоративного действия, в иных
случаях, переведенные по указанию органов государственной власти
Условия открытия раздела
Раздел открывается при зачислении ценных бумаг на раздел по поручению
Депозитария. Допускается открытие нескольких разделов «Ценные бумаги для
распределения Депонентам» на одном счете депо.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Зачисление ценных бумаг на раздел осуществляется по поручению депо
Депозитария;

Переводы ценных бумаг по поручению Депонента в рамках одного счета
депо (код операции – 20).
Основной клиентский
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Основной клиентский
Код раздела
70 (1-2 символ) + свободный (3-17 символы)
Назначение раздела
Назначение раздела аналогично назначению раздела «Основной», для
учета ценных бумаг клиентов Депонента.
108
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального
держателя, торговый счет депо номинального держателя или иностранного
держателя, открытый с указанием клиринговой организации НКО ЗАО НРД.
Ценные бумаги,
которые могут
учитываться на разделе
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). В
случаях, предусмотренных настоящим Порядком, связанных с
особенностями обслуживания конкретных видов ценных бумаг, при
открытии раздела в обязательном порядке должна быть предоставлена
анкета клиента Депонента, если ранее анкета не была предоставлена при
открытии этому клиенту другого раздела на счете депо номинального
держателя. Если анкета этого клиента была зарегистрирована в
Депозитарии при открытии другого раздела на этом счете депо
номинального держателя или счете депо иностранного номинального
держателя, в поручении на открытие раздела должен быть указан код
ранее зарегистрированной анкеты этого клиента.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.
Основной (дополнительный)
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Основной (дополнительный)
Код раздела
73 (1-2 символ) + свободный (3-17 символы)
Назначение раздела
Назначение раздела аналогично назначению раздела «Основной»..Для учета
ценных бумаг, принятых на обслуживание Депозитарием.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, торговый счет
депо владельца (TS)или торговый счет депо доверительного управляющего
(TD).
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90).
Виды разрешенных
депозитарных операций
Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.
Блокировано для повышения капитализации банка
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для повышения капитализации банка
Код раздела (17 символов)
74 + свободные (3-17 символы)
109
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, предназначенных для оплаты привилегированных
акций Депонента-банка по договору мены привилегированных акций
Депонента-банка на облигации федерального займа в соответствии с
Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ «Об использовании
государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения
капитализации банков» и Постановлением Правительства Российской
Федерации от 29.10.2009 № 853 «Об утверждении Правил направления
банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и
принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении)
предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации»
Счета депо, на которых
может быть открыт раздел
Счет депо владельца Депонента-банка, в отношении которого Минфином
России принято решение об удовлетворении предложения банка об участии
в процедуре повышения капитализации.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Зачислению на раздел подлежат облигации федерального займа,
предназначенные для оплаты приобретаемых привилегированных акций
Депонента-банка. Контроль возможности использования облигаций
федерального займа для оплаты приобретаемых привилегированных акций
Депонента-банка осуществляет Банк России.
Условия открытия раздела
Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на раздел по
поручению депо Банка России.
Наличие оператора
раздела
Обязательно
Лица, имеющие
полномочия отдавать
поручения к разделу
Банк России. Полномочия Банка России определяются доверенностью,
выданной Депонентом-банком.
Период действия
полномочий оператора
раздела
Поручения депо на списание ценных бумаг из указанного раздела может
подавать только Банк России. Депонент-банк не вправе подавать поручения
к разделу.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для повышения
капитализации банка» счета депо владельца Депонента-банка с
эмиссионного счета Минфина России (код операции – 10).
Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо из раздела «Блокировано
для повышения капитализации банка» на раздел «Основной» счета депо
владельца Депонента-банка при исполнении Депонентом-банком
обязательств по передаче в собственность Российской Федерации
привилегированных акций Депонента-банка (код операции – 20).
Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано для повышения
капитализации банка» счета депо владельца Депонента-банка на раздел «Для
повышения капитализации банков» эмиссионного счета Минфина России в
случае неисполнении Депонентом-банком обязательств по передаче в
собственность
Российской
Федерации
привилегированных
акций
Депонента-банка (коды операций – 10).».
Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
Параметры
Описание параметров
типа раздела
Код раздела
(17 символов)
3А (1-2 символы) + Код Участника клиринга СПВБ СПВБ (3-6 символы –
SPEX; 7-9 символы – код, присвоенный СПВБ) + свободные символы (10-14
символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + 00 (нули, 16-17 символы)
110
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры
Описание параметров
типа раздела
Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается:
F – при открытии раздела на торговом счете депо владельца, доверительного
управляющего или торговом счете депо Участника клиринга
N – при открытии раздела на торговом счете депо владельца или
доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом Участника
клиринга
A – при открытии раздела на торговом счете депо номинального держателя
Депонента - депозитария, не являющегося Участником клиринга, для учета
ценных бумаг, принадлежащих Участникам клиринга;
В – при открытии раздела на торговом счете депо номинального держателя
Депонента - депозитария, не являющегося Участником клиринга, для учета
ценных бумаг клиентов Участника клиринга;
С - при открытии раздела на торговом счете депо номинального держателя
Депонента - депозитария, не являющегося Участником клиринга, для учета
ценных бумаг, переданных в доверительное управление Участникам клиринга.
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, блокированных для обеспечения обязательств
Участника клиринга (его клиентов) по результатам сделок по ценным бумагам
на СПВБ, а также для осуществления списания и зачисления на него ценных
бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям
по ценным бумагам Участника клиринга либо клиентов Участника клиринга;
либо по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении
Депонента.
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо номинального держателя,
торговый счет депо доверительного управляющего Участника клиринга, либо
торговый счет депо владельца или доверительного управляющего клиента
Участника клиринга, либо счет депо номинального держателя Депонента,
имеющего лицензию на право осуществление депозитарной деятельности и не
являющегося Участником клиринга, учитывающего ценные бумаги Участников
клиринга либо их клиентов. Торговые счета открываются с указаннием
клиринговой организации СПВБ.
Казначейский счет депо, эмиссионный счет.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на
обслуживание Депозитарием, и зачисление которых на раздел данного типа не
противоречит настоящему Порядку. Клиринговой организации будет передана
информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по
сделкам с которыми осуществляются данной клиринговой организацией.
Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться
клиринговой организации для проведения расчетов по ценным бумагам,
определяется клиринговой организацией. Информация о принятых на
обслуживание Депозитарием ценных бумагах размещается на сайте
Депозитария.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии
в Депозитарии уведомления СПВБ о том, что Депонент является Участником
клиринга или клиентом Участника клиринга и о присвоенных Участникам
клиринга торговых идентификаторах.
Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного раздела
«Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» для каждого Участника
клиринга.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Все операции исполняются на основании распоряжений клиринговой
организции СПВБ или с согласия СПВБ.
111
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры
Описание параметров
типа раздела

Переводы (зачисление и списание) ценных бумаг на основании
распоряжения клиринговой организации СПВБ (код операции – 14).

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии
(коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
Параметры
Описание параметров
типа раздела
Код раздела (17 символов)
3С (1-2 символы) + Код Участника клиринга СПВБ (3-6 символы –
SPEX; 7-9 символы – код, присвоенный СПВБ) + свободные символы (1014 символы) + F (Вид торгового раздела, 15 символ) + 00 (нули, 16-17 символы)
Назначение раздела
Предназначен для зачисления/списания ценных бумаг на указанный раздел/с
указанного раздела по результатам расчетов по сделкам прямого РЕПО с
Банком России, заключенным на торгах на СПВБ.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца Участника клиринга, являющегося кредитной
организацией. Торговые счета депо открываются с указаннием клиринговой
организации СПВБ.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на
обслуживание Депозитарием, и зачисление которых на раздел данного типа не
противоречит настоящему Порядку. Клиринговой организации будет передана
информация об остатках только тех ценных бумаг на торговом разделе, с
которыми могут заключаться на СПВБ сделки РЕПО с Банком России.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии
в Депозитарии уведомления СПВБ о том, что Депонент является Участником
клиринга и о присвоенных ему торговых идентификаторах.
Допускается открытие на счетах депо Депонента только одного раздела
«Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России».
Виды разрешенных
депозитарных операций
Все операции исполняются на основании распоряжений клиринговой
организции СПВБ или с согласия СПВБ.

Переводы (зачисление и списание) ценных бумаг на основании
распоряжения клиринговой организации СПВБ (код операции – 14).

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии
(коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
Раздел длительного хранения
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Раздел длительного хранения
Код раздела
IN (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
112
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Назначение раздела
Для учета прав на ценные бумаги, предназначенные для долгосрочных
инвестиций.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо
номинального держателя, счет депо иностранного держателя.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Акции российских эмитентов
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению депо Депонента при переводе ценных
бумаг на раздел либо в ходе исполнения операции «Открытие раздела» (код
операции – 90). Возможно открытие нескольких разделов данного типа, в
том числе с предоставлением анкеты юридического/физического лица
клиента Депонента.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20);
Переводы ценных бумаг между счетами депо в Депозитарии (коды операций
– 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций –35, 37);
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36);
Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом (коды
операций - 20/2).
Представляемые ЦБ по депозитарным программам
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Представляемые ЦБ по депозитарным программам
Код раздела (17
символов)
DR(1-2) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета представляемых ценных бумаг, право собственности на
которые удостоверяется депозитарными расписками по программе
выпуска депозитарных расписок (далее – базовый актив программы
депозитарных расписок).
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо номинального держателя
Ценные бумаги,
которые могут
учитываться на разделе
Ценные бумаги конкретного выпуска или выпусков, являющиеся
базовым активом программы депозитарных расписок.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) или
при первом переводе ценных бумаг на раздел. Допускается открытие
нескольких разделов данного типа на одном счете депо.
Виды разрешенных
депозитарных операций
До зачисления ценных бумаг на данный раздел Депонент должен подать
в Депозитарий заявку о том, что Депонент планирует учитывать в
Депозитарии ценные бумаги, являющиеся базовым активом
депозитарной программы (депозитарных программ), с указанием
реквизитов депозитарной программы (депозитарных программ). В
заявке в обязательном порядке должен быть указан депозитарный код
113
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Депонента, номер счета депо и код раздела, на котором будут
учитываться ценные бумаги, являющиеся базовым активом
депозитарных
программ,
количество
и
депозитарный
код
представляемых ценных бумаг. В заявке допускается указание ценных
бумаг нескольких выпусков. Зачисление ценных бумаг на раздел
допускается только после удовлетворения Депозитарием заявки
Депонента. Переводы ценных бумаг по поручению Депонентов:
-
на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» с
других счетов депо, открытых в Депозитарии, в том числе, с раздела
«Представляемые ценные бумаги по депозитарным программам»,
открытом на другом счете депо номинального держателя (коды
операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
-
с раздела «Представляемые ЦБ по депозитарным программам»
на другие счета депо, открытые в Депозитарии (коды операций –
10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
-
в рамках одного счета депо, в том числе между разделами типа
«Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код
операции – 20).

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого
депозитария по поручению Депонента (коды операций – 35, 37).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой
депозитарий по поручению Депонента (код операции – 36)».
Депозитарий вправе не исполнять поручение депо Депонента на
зачисление ценных бумаг на раздел типа «Представляемые ЦБ по
депозитарным программам», если в результате исполнения операции
количество ценных бумаг на разделе превысит количество
представляемых ценных бумаг, указанное в заявке. В том случае если
при возврате ошибочно списанных с раздела «Представляемые ЦБ по
депозитарным программам» ценных бумаг либо ценных бумаг, по
которым получен отказ регистратора в исполнении операции, будет
превышено количество ценных бумаг, указанное в заявке, Депозитарий
вправе зачислить подлежащие возврату ценные бумаги на раздел
«Основной» счета депо.
В случае если представляемые ценные бумаги, учитываемые на разделе
типа «Представляемые ЦБ по депозитарным программам», в результате
корпоративного действия конвертируются в другие ценные бумаги,
ценные бумаги нового выпуска зачисляются Депозитарием на раздел
«Ценные бумаги для распределения Депонентам» счета депо Депонента.
Основной. Без права отчуждения
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Основной. Без права отчуждения
Код раздела (17 символов)
81 + свободные (2-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление
без права отчуждения.
114
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо доверительного управляющего.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарии.
Условия открытия раздела
Раздел открывается при переводе.
Лицо, имеющее
полномочия отдавать
поручения к разделу
Депозитарий
Виды разрешенных
депозитарных операций
Операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием по
решению
уполномоченных
государственных
органов
в
случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Ценные бумаги, являющиеся обеспечением по сделкам расчетного РЕПО
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Ценные бумаги, являющиеся обеспечением по сделкам расчетного РЕПО
Код раздела (17 символов)
RC (1-2 символы) + 000000000000000 (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, являющихся активом обеспечения по первой части
сделки РЕПО
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или счет депо
номинального держателя Депонента, счет депо иностранного номинального
держателя.
Ценные бумаги, которые
могут учитываться на
разделе
Ценные бумаги, являющиеся активом обеспечения
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению Депонента при переводе (при первом
зачислении ценных бумаг) на раздел указанного типа.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Переводы ценных бумаг по поручению Депонента:
-
На раздел с других счетов депо, открытых в Депозитарии (коды операций –
16, 16/1)
-
с раздела на счет депо Депонента-отправителя ценных бумаг (заемщика)
(коды операций – 16, 16/1) при должном и своевременном исполнении
обязательств по 2 части сделки расчетного РЕПО, заключенной
Депонентом на базе информации, содержащейся в информационных
отчетах, предоставленных Депоненту в рамках договора на оказание
информационных услуг
-
С раздела на другие разделы того же счета депо или на другие счета депо в
случае
неисполнения
Депонентом-отправителем
ценных
бумаг
(заемщиком) обязательств по 2 части сделки расчетного РЕПО,
заключенной Депонентом с использованием информации, содержащейся в
информационных отчетах, предоставленных Депоненту в рамках договора
на оказание информационных услуг (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2 и
16/3, 20, 36).».
Блокировано для клиринга. FORTS
Параметры типа раздела
Описание параметров
115
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для клиринга. FORTS
Код раздела
RF (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, внесенных в качестве средств гарантийного
обеспечения в соответствии с Правилами клиринга НКЦ.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного
управляющего,торговый счет депо номинального держателя или торговый счет
депо иностранного номинального держателя.
Ценные бумаги, которые
могут быть зачислены на
раздел
Ценные бумаги, обслуживаемые НКО ЗАО НРД, расчеты по которым
осуществляются НКЦ.
Условия открытия раздела
Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции - 90) На
одном счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа.
Виды разрешенных
депозитарных операций
Операции исполняются по распоряжению клиринговой организации НКЦ или с
согласия НКЦ.

Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с
Правилами клиринга НКЦ (коды операций – 14, 10/14, 10/1).

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии
(код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого
депозитария (коды операций –35, 37).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий
(коды операций – 36).
Блокировано для клиринга. STANDARD
Параметры типа раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Блокировано для клиринга. STANDARD
Виды разрешенных
депозитарных операций
Клиринговая организация согласна с проведением следующих операций по
разделу:

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо или на другие счета
депо, открытые в Депозитарии (коды операций – 20, 10, 16, 16/1).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (код
операции – 36).
Выкуплено
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Выкуплено
Код раздела (17
символов)
21 + свободные (3-17 символы)
116
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Назначение раздела
Для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на
выпущенные им ценные бумаги, для учета выкупленных ценных
бумаг.
Cчет, на котором может
быть открыт раздел
Казначейский счет депо эмитента (лица обязанного по ценным
бумагам).
Ценные бумаги,
которые могут
учитываться на разделе
Ценные бумаги, выпущенные эмитентом.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается автоматически при открытии счета депо либо по
поручению Депонента (код операции – 90). На одном казначейском счете депо
допускается открытие множества разделов данного типа.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Переводы ценных бумаг между счетами депо, открытыми в Депозитарии
(коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции –
20).
В размещении
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
В размещении
Код раздела
19 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, предназначенных для размещения.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Эмиссионный счет, счет брокера.
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием и
предназначенные для размещения в соответствии договором
эмиссионного счета либо договором депозитарного обслуживания
брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных
ценных бума
Условия открытия
раздела
При открытии эмиссионного счета или счета брокера
автоматически открывается раздел с кодом 19000000000000000.
Следующие разделы данного типа могут быть открыты по
поручению депо Депонента: эмитента, с которым Депозитарий
заключил договор эмиссионного счета, либо брокера (код операции
– 90) или в ходе исполнения операции перевода ценных бумаг на
раздел.
На одном счете может быть открыто множество разделов
указанного типа.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций
(коды операций - 30,35)

Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в
117
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Депозитарии, (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета (код операции –
20).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (коды операций31, 36).
Погашено
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Погашено
Код раздела
22 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета погашенных ценных бумаг, а также ценных бумаг,
требования по которым включены в Реестр требований кредиторов
в процессе ликвидации эмитента.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Эмиссионный счет
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием в
соответствии договором эмиссионного счета.
Условия открытия
раздела
При открытии эмиссионного счета автоматически открывается
раздел с кодом 22000000000000000.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Переводы ценных бумаг на раздел с других счетов депо,
открытых в Депозитарии, (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2,
16/3).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета (код операции –
20).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (коды операций31).
Для расчетов по сделкам РЕПО
Параметры типа
раздела
Описание параметров
Наименование типа
раздела
Для расчетов по сделкам РЕПО
Код раздела
ВR (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела
Для учета ценных бумаг, переданных по первой части сделки РЕПО
Банку России или Федеральному казначейству, которое в
118
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Параметры типа
раздела
Описание параметров
соответствии с настоящим Порядком выступает в качестве
государственного кредитора, то есть федерального органа
исполнительной власти, осуществляющего операции по управлению
остатками средств на едином счете федерального бюджета.
Счет, на котором может
быть открыт раздел
Торговый счет депо владельца Банка России или Федерального
казначейства (код типа счета депо – ТS).
Ценные бумаги,
которые могут быть
зачислены на раздел
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием.
Условия открытия
раздела
Раздел открывается по поручению депо Депонента или Депозитария
(код операции - 90). На одном счете депо может быть открыто
множество разделов указанного типа.
Виды разрешенных
депозитарных операций

Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии
с Правилами клиринга НКО ЗАО НРД на раздел по поручению
депо клиринговой организации (коды операций – 18/к).

Переводы ценных бумаг по поручению депо клиринговой
организации при оказании услуг по управлению обеспечением в
соответствии с договором об оказании услуг по управлению
обеспечением (коды операций – 10/MS1, 10/MS2, 10/MS3, 10/Z,
10/ESC).

Переводы ценных бумаг с раздела счета депо на другие счета
депо, открытые в Депозитарии, (коды операций –10, 16, 16/1).

Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код
операции – 20).

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции- 36).
119
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
5.
ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
5.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов
определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными
документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны
пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО
НРД.
5.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО
НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием
установленных Правилами ЭДО НРД каналов информационного взаимодействия также
электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены
в таблице 5.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов в порядке,
установленном Правилами ЭДО НРД, электронные документы, перечень, категории и
особенности наименования которых приведены в таблице 5.2. В остальном порядок
формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом)
соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД.
Таблица 5.1.
Наименование
1-й символ
2-4-й
электронного документа
в
символы в
(типа документа)
наименовани наименовании
и файла
файла
Поручение/распоряжение
(приложения
поручению
необходимости)
К
к
при
5-6-й
символ в
наименовании
файла
Дата
в
Код
формате DDM операции
(день, месяц: 19, A, B,C.)
7-8-й
символ в
наименовании
файла
Уникальный
номер файла с
электронным
документом за
указанный день
Категория
электронного
документа
Г*
Список
владельцев
ценных
бумаг
и
распоряжение
на
регистрацию
списка
владельцев (ответ
на
запрос Депозитария по
форме GS061)
Анкета
идентификации
юридического лица в
соответствии с нормами и
положениями
закона
FATCA
Y
5-8 символы в наименовании
файла
указываются
в
соответствии
с
порядком
формирования
наименований
файлов
с
электронным
документами,
определенным
Договором ЭДО
*Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа
получателем.
Таблица 5.2.
Категория
Наименование электронного документа (типа документа)
Первый символ в
наименовании
файла
электронного
документа
Отчет
об
операциях
(отчет
о
неисполнении
поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям
Z
В**
120
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Наименование электронного документа (типа документа)
Первый символ в
наименовании
файла
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг
R
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в
реестре
U
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к
исполнению
К
Образец заполнения поручения/распоряжения
Т
Счет и счет-фактура
Z
Уведомление об обработке анкеты идентификации юридического
лица в соответствии с нормами и положениями закона FATCA
Y
Категория
электронного
документа
**Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа
отправителем.
5.3. Форматы и спецификации электронных документов, которыми Стороны обмениваются
при информационном взаимодействии через СЭД НРД, (за исключением анкеты
идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями закона FATCA)
приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации функциональных электронных
документов СЭД НРД».
Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с
использованием системы SWIFT, а также их спецификации и особенности формирования
приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации сообщений стандарта ISO при
обмене
электронными
документами
через
систему
SWIFT
в
процессе
депозитарной/клиринговой деятельности» (далее – Спецификации ISO).
Форматы, Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД и
Спецификации ISO публикуются в разделе «Документы/Документы ЭДО» на официальном
сайте Депозитария в сети Интернет по адресу: www.nsd.ru.
5.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в в Спецификации
функциональных электронных документов СЭД НРД и Спецификации ISO, уведомляя об этом
Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами.
5.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании
ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, уведомления об обработке анкеты
идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями закона FATCA, а
также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам)
электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария,
определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.
Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналам информационного
взаимодействия в порядке, установленном Правилами ЭДО НРД.
В случае если в качестве основного канала Депонентом установлен канал SWIFT, то ему
по каналу SWIFT направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых
определен в Спецификациях ISO, в том числе, выполненных на основании поручений на
121
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных
запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Спецификациях ISO, направляются
Депоненту по каналам информационного взаимодействия в соответствии со статусом канала
для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным
Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.
Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от
установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных
сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета»
информационного запроса.
В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения
поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее
поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в
соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов)
Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template».
5.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной
форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать
программное обеспечение в соответствии с таблицей 5.3.
Таблица 5.3.
Наименование электронного документа (типа документа)
ПО для просмотра и печати
(отображения копии в бумажной
форме)
Поручение/распоряжение
ПО ЛРМ СЭД НРД
Отчет об операциях (Отчет о неисполнении поручения/распоряжения),
Запрос по корпоративным действиям
ПО ЛРМ СЭД НРД
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг
Word 97 и выше
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре
Любой редактор для работы
графическим форматом jpg
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к
исполнению
ПО ЛРМ СЭД НРД
Образец заполнения поручения/распоряжения
ПО ЛРМ СЭД НРД
Счет и счет-фактура
ПО ЛРМ СЭД НРД
Уведомление об обработке анкеты идентификации юридического лица в
соответствии с нормами и положениями закона FATCA
ПО ЛРМ СЭД НРД
с
5.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия
возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи
допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других
каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД.
5.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате
стандарта ISO 15022 с использованием системы SWIFT Стороны осуществляют в соответствии
с Договором об обмене электронными документами, Спецификациями ISO и Правилами
SWIFT.
6.
ЧРЕЗВЫЧАЙНЫЕ СИТУАЦИИ
122
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
6.1. Чрезвычайной ситуацией может быть признана ситуация, связанная с наступлением
обстоятельств, препятствующих оказанию Депоненту депозитарных услуг, в том числе:
 обстоятельств, вызывающих и/или создающих предпосылки к возникновению сбоев
(отказов) при эксплуатации оборудования Депозитария и/или непосредственно
препятствующих его нормальному (штатному) функционированию (в том числе,
обстоятельств непреодолимой силы, а также сбоев, неисправностей и отказов систем связи,
энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения, а также иных обстоятельств), военных
действий, актов террора, диверсий и саботажа, массовых беспорядков, забастовок, смены
политического режима, других политических осложнений, как в Российской Федерации, так
и в иных государствах;
 решений органов государственной власти, иных органов, учреждений и организаций
Российской Федерации и/или иных государств;
 пожаров или иных несчастных случаев, разрушений или значительных повреждений в
занимаемых Депозитарием помещениях;
 любых иных обстоятельств, которые создают или могут создать угрозу жизни или здоровью
работников Депозитария и/или работников Депонента.
6.2. Признание ситуации чрезвычайной осуществляется по решению Депозитария.
6.3. В случае признания Депозитарием возникшей ситуации чрезвычайной, Депозитарий
предпринимает следующие действия:
 извещает Депонента имеющимися у Депозитария и доступными Депозитарию в данной
ситуации средствами о возникновении чрезвычайной ситуации;
 не осуществляет депозитарное обслуживание Депонентов.
6.4. В качестве мер по урегулированию последствий чрезвычайной ситуации Депозитарием
могут быть приняты следующие решения:
 об изменении способа, порядка и сроков оказания Депоненту депозитарных услуг;
 об осуществлении иных действий, направленных на урегулирование последствий
чрезвычайной ситуации.
6.5. При принятии решений по урегулированию последствий чрезвычайных ситуаций
Депозитарий вправе:
 устанавливать сроки и порядок исполнения решений Депозитария Депонентом;
 обуславливать порядок вступления в силу решений Депозитария определенными
обстоятельствами.
6.6. О мерах, предпринятых Депозитарием в целях урегулирования последствий
чрезвычайной ситуации, Депонент оповещается имеющимися доступными средствами связи не
позднее дня принятия данных мер.
6.7. Депозитарий и Депонент действуют в порядке, определенном решениями Депозитария,
до момента окончания чрезвычайной ситуации.
6.8. Решение об окончании чрезвычайной ситуации принимается
соответствующая информация доводится до сведения Депонента.
Депозитарием,
6.9. Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по оказанию депозитарных услуг в случае, если такое неисполнение или
ненадлежащее исполнение стало следствием чрезвычайной ситуации.
123
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
РАСХОДЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
7.
7.1. Депонент возмещает Депозитарию расходы, понесенные Депозитарием при исполнении
своих обязательств по Договору. Под такими расходами понимаются, в том числе:

денежные средства (с учетом налогов), списанные иностранным депозитарием либо
международной расчетно-клиринговой организацией со счетов Депозитария, открытых в
указанных организациях для учета, в том числе, иностранных ценных бумаг Депонентов,
в случае автоматического урегулирования рыночных требований в соответствии с
нормами применимого иностранного права;

денежные средства, списанные иностранным депозитарием либо международной
расчетно-клиринговой организацией со счетов Депозитария, открытых в указанных
организациях для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, в
рамках проведения корпоративных действий (обязательных и добровольных),
включающих, но не ограничивающихся списанием комиссий за обслуживание
депозитарных программ (depository services fees) в соответствии с условиями проведения
корпоративного действия, а в отношении списания комиссий за обслуживание
депозитарных программ – в соответствии с договором между эмитентом ценных бумаг и
Банком-эмитентом, обслуживающим депозитарные программы;

денежные средства, списанные со счетов Депозитария, связанные с компенсацией
отрицательных процентных ставок, установленных кредитными организациями, в том
числе иностранными и/или международными расчетно-клиринговыми организациями;

иные расходы, связанные с оказанием Депозитарием услуг в соответствии с Договором.
7.2. Депонент обязан оплачивать выставляемые счета Депозитария на возмещение расходов,
понесенных Депозитарием, путем перечисления денежных средств в установленном порядке
на счет Депозитария в размере суммы платежа, указанной в счете, в течение 5 (пяти) рабочих
дней с даты получения счета. При этом счет считается полученным Депонентом,
осуществляющим электронный документооборот с Депозитарием, в день направления ему
Депозитарием счета в виде электронного документа по указанному для этих целей адресу
электронной почты. Если Депонент не осуществляет электронный документооборот с
Депозитарием, счет считается полученным Депонентом в дату получения счета на бумажном
носителе.
7.3. В случае несоблюдения срока оплаты выставленного счета Депонент по требованию
Депозитария обязан выплатить Депозитарию неустойку в размере 1% от несвоевременно
выплаченной суммы, включающей налог на добавленную стоимость, за каждый день
просрочки, но не более 10 % от указанной суммы.
7.4. В случае неисполнения Депонентом обязательств по оплате выставленного счета в
установленный срок более чем на 30 (Тридцать) рабочих дней, денежные средства по
возмещению понесенных Депозитарием расходов списываются с банковских счетов
Депонента, открытых в НКО ЗАО НРД, без распоряжения (дополнительных инструкций)
124
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
Депонента в порядке, установленном п. 5.6. Условий оказания расчетных услуг НКО ЗАО
НРД.
7.5. При отсутствии в Депозитарии открытых банковских счетов Депонента, Депонент
обязуется предоставить заранее акцепт оплаты инкассовых поручений Депозитария по
возмещению упомянутых расходов в кредитные организации, обслуживающие банковские
счета Депонента, в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
7.6. Депозитарий вправе удовлетворить свои требования по возмещению понесенных
расходов, указанных в п.7.1. настоящего Порядка, за счет дивидендов, процентов и иных
доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту и зачисленных на
корреспондентский счет Депозитария.
7.7. Депозитарий по запросу Депонента обосновывает Депоненту понесенные расходы
(представляет расчет или расшифровку).».
125