Перечень документов, необходимых для проведения

Перечень документов, необходимых для проведения
финансового анализа
Основные документы
1.
Учредительные
документы
(устав,
учредительный
договор,
свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в
налоговом органе юридического лица, свидетельство ГМЦ Госкомстата
России об учете в ЕГРПО).
2.
Документы,
подтверждающие
органов предприятия.
3.
Сведения
о
внутренней
структуре
предприятия,
перечень
его структурных подразделений, филиалов и представительств;
сведения
о
фактической
численности
работников должника,
утвержденное штатное расписание.
4.
Справка о деятельности предприятия, содержащая следующие
сведения: производимая продукция, краткое описание технологического
процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.
5.
Справка
о
задолженности
организации
перед
бюджетом
и внебюджетными
фондами.
Почтовые
реквизиты
органов
налоговой инспекции и внебюджетных фондов, в которых предприятие
состоит на учете.
6.
Бухгалтерские балансы (квартальные, полугодовые, за 9 месяцев
и
годовые),
представленные
в
налоговую
инспекцию
с
соответствующими отметками о принятии за последние три года, приказ
о принятии учетной политики, ежегодные отчеты ревизионной комиссии
о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за
последние два года.
7.
Сведения по остаткам денежных средств на счетах предприятия
с указанием вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и
т.д.) по всем счетам в банках.
8.
Список имущества, в том числе акций, облигаций, других ценных бумаг,
с указанием их балансовой стоимости.
9.
Последние
акты
инвентаризации
имущества
и
финансовых
обязательств, последние инвентаризационные ведомости; документы,
подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество,
земельный участок, технические паспорта; сведения об обременении
имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и
т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество
(активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия
судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).
10.
Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние
три года.
11.
Список дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:

полномочия
руководящих
наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для
физических лиц);
12.

юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса
места жительства для физических лиц;

сумма
задолженности,
с
выделением
суммы
основной
задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням,
убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

основания, по которым возможно предъявление требования (или уже
предъявлено требование) к дебиторам:

договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга,
платежные требования, акты и переписка о проведении
взаимозачетов для юридических лиц;

документы,
лицам.
подтверждающие
требования
к
физическим
Список кредиторов, который должен содержать по каждому кредитору:

наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для
физических лиц);

юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса
места жительства для физических лиц;

сумма
задолженности,
с
выделением
суммы
основной
задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням,
убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

основания, по которым возможно предъявление требования (или уже
предъявлено требование) кредитором:

договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга,
платежные требования, акты и переписка о проведении
взаимозачетов для юридических лиц;

бухгалтерские
выписки
по
работающим на предприятии;

договоры с физическими лицами.
физическим
лицам,
Дополнительные документы
1.
Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок
за последние три года.
2.
Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и
судов общей юрисдикции, с участием Вашего предприятия в
качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:
3.

номера дела;

наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

полного наименования сторон по делу;

суммы и содержание требований по делу.
Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием Вашего
предприятия, решения, по которым вступили в силу, исполнительные
листы, предъявленные к взысканию в банки или переданные в
исполнительное производство, с указанием:
4.
5.

номера дела, даты решения, даты исполнительного листа;

наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

полного наименования сторон по делу;

суммы и содержания требований по делу;

взысканной суммы;

какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;

даты, когда решение вступило в силу;

даты
предъявления
исполнительному листу;

даты
передачи
исполнительного
исполнительное производство;

наименования
и
адреса
органа
юстиции,
осуществляется исполнительное производство, с приложением:
инкассового
поручения
по
листа
в
где

исковые заявления, решения и другие судебные акты по
делу;

исполнительные листы;

инкассовые
поручения,
исполнительному листу.
предъявленные
в
банк
по
Действующие и завершенные договоры за период, определяемый
Заказчиком с приложением по каждому такому договору документов,
подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров:

актов выполненных работ;

актов приема-передачи имущества;

платежных документов (на исполненных документах должна быть
отметка об исполнении);

актов сверки расчетов;

актов и переписки о проведении зачетов.
Прочие сведения, перечень которых устанавливается по согласованию с
Заказчиком.