Период: 2002 – 2003 - Торжокский вагоностроительный завод

ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества
"Торжокский вагоностроительный завод"
Код эмитента: 02740-A
за: IV квартал 2005 года
Место нахождения: 172008, г. Торжок, Тверской области, ул. Энгельса, д. 5
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном
отчете, подлежит раскрытию в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Генеральный директор
Дата "
"
2006 г.
_______________ Панкратов А.Е
Главный бухгалтер
Дата "
"
2006 г.
________________ Медведева Н.В.
Контактное лицо: Орлова Т. П. (юрист)
Телефон: 8 08251 54 769
Факс: 8 08251 54 769
Адрес электронной почты: Orlova@torvz.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет,
на которой раскрывается информация,
содержащаяся в настоящем
ежеквартальном отчете: http://disclosure.total.ru/torzhok
1
ОГЛАВЛЕНИЕ:
№
I.
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
II.
2.1.
2.2.
2.3.
2.3.1.
2.3.2.
2.3.3.
2.3.4.
2.4.
2.5.
2.5.1.
2.5.2.
2.5.3.
2.5.4.
2.5.5.
III.
3.1.
3.1.1.
3.1.2.
3.1.3.
3.1.4.
3.1.5.
3.1.6.
3.2.
3.2.1.
3.2.2.
3.2.3.
3.2.4.
3.2.5.
3.2.6.
3.2.7.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.1
IV.
4.1.
4.1.1.
Наименования разделов, подразделов
Введение
Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,
сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом
консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный
отчёт.
Лица, входящие в состав органов управления.
Сведения о банковских счетах эмитента.
Сведения об аудиторе эмитента.
Сведения об оценщике эмитента.
Сведения о консультантах эмитента.
Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчёт.
Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента.
Показатели финансово-экономической деятельности эмитента.
Рыночная капитализация эмитента.
Обязательства эмитента
Кредиторская задолженность.
Кредитная история эмитента.
Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам.
Прочие обязательства эмитента.
Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг.
Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещённых) эмиссионных
ценных бумаг.
Отраслевые риски.
Страновые и региональные риски.
Финансовые риски.
Правовые риски
Риски связанные с деятельностью эмитента.
Подробная информация об эмитенте.
История создания и развитие эмитента.
Данные о фирменном наименовании эмитента.
Сведения о государственной регистрации эмитента.
Сведения о создании и развитии эмитента.
Контактная информация.
Идентификационный номер налогоплательщика.
Филиалы и представительства эмитента.
Основная хозяйственная деятельность эмитента.
Отраслевая принадлежность эмитента.
Основная хозяйственная деятельность эмитента.
Основные виды продукции (работ, услуг).
Сырье (материалы) и поставщики эмитента.
Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента.
Сведения о наличии у эмитента лицензий.
Совместная деятельность эмитента.
Планы будущей деятельности эмитента.
Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах,
холдингах, концернах и ассоциациях.
Дочерние и зависимые общества эмитента.
Основные средства.
Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Прибыль и убытки
Стр.
5
6
6
6
8
9
9
9
10
10
10
10
10
10
10
10
10
11
11
11
11
11
11
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
12
13
13
14
14
14
14
14
15
15
15
2
4.1.2.
4.2.
4.3.
4.3.1.
4.3.2.
4.3.3.
4.4.
4.5.
V.
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
5.8.
VI.
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
VII.
7.1.
7.2.
Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи
эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от
основной деятельности
Ликвидность эмитента.
Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента.
Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента.
Финансовые вложения эмитента.
Нематериальные активы эмитента.
Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического
развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.
Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,
органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью,
и краткие сведения о работниках (сотрудниках) эмитента.
Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента.
Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента.
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по
каждому органу управления эмитента.
Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента.
Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента.
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по
органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Данные о численности и обобщённые данные об образовании и о составе
сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности
сотрудников (работников) эмитента.
Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) эмитента.
Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершённых эмитентом
сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента.
Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5
процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее
чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках
(акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их
обыкновенных акций.
Сведения о доле участия государства или муниципального образования в
уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии
специального права (“золотой акции”).
Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) эмитента.
Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников)
эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных
акций.
Сведения о совершённых эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность.
Сведения о размере дебиторской задолженности.
Бухгалтерская отчётность эмитента и иная финансовая информация.
Годовая бухгалтерская отчётность эмитента.
Квартальная бухгалтерская отчётность эмитента за последний завершённый
отчётный квартал.
15
15
15
15
16
16
16
16
17
17
20
24
24
25
26
26
26
27
27
27
28
28
28
29
29
30
30
30
3
7.3.
7.4.
7.5
7.6
7.7.
VIII.
8.1.
8.1.1.
8.1.2.
8.1.3.
8.1.4.
8.1.5.
8.1.6.
8.1.7.
8.2.
8.3.
8.6.
8.7.
8.8.
8.9.
Сводная бухгалтерская отчётность эмитента за три последних завершенных
финансовых года или за каждый завершённый финансовый год.
Сведения об учетной политике эмитента.
Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт
в общем объёме продаж
Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных
изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания
последнего завершённого финансового года.
Сведения об участии эмитента в судебных процессах, если такое участие может
существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Дополнительные сведения об эмитенте и о размещённых им эмиссионных
ценных бумагах.
Дополнительные сведения об эмитенте.
Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) эмитента.
Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) эмитента.
Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных
фондов эмитента.
Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента.
Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее
чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не
менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
Сведения о существенных сделках, совершённых эмитентом.
Сведения о кредитных рейтингах эмитента.
Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента.
Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
исключением акций эмитента.
Сведения об организациях, осуществляющих учёт прав на эмиссионные ценные
бумаги эмитента.
Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других
платежей нерезидентам.
Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым
эмиссионным ценным бумагам эмитента.
Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по
акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента.
30
30
30
30
30
31
31
31
31
31
32
37
37
37
37
39
40
40
40
43
4
Введение
А) Полное и сокращенное фирменное наименование эмитента.
Полное наименование: Открытое акционерное общество "Торжокский вагоностроительный завод"
Сокращенное наименование: ОАО "ТорВЗ"
Б) Место нахождения эмитента.
Местонахождение общества: 172008, г. Торжок, Тверской области, ул. Энгельса, д. 5
В) Номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты.
Тел.: (08251) 5-10-82 Факс: (08251) 5-47-69
Адрес электронной почты: info@torvz.ru
Г) Адрес страницы в сети Интернет, на которой публикуется полные текст ежеквартального отчета
эмитента:
http://disclosure.total.ru/torzhok
Д) Основные сведения о размещаемых (размещенных) эмитентом ценных бумагах.
Сведения о размещенных ценных бумагах:
Порядковый номер выпуска: 1
Вид: акции
Категория: обыкновенные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 28 856
Порядковый номер выпуска: 1
Вид: акции
Категория: привилегированные
Тип акций: "А"
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 9 619
Общий объем выпуска: 9 619
Порядковый номер выпуска: 2
Вид: акции
Категория: обыкновенные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 7 207
Общий объем выпуска: 7 207
Порядковый номер выпуска: 3
Вид: акции
Категория: обыкновенные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1
Количество ценных бумаг выпуска: 818 590
Общий объем выпуска: 818 590
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов
управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития
отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов
деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных
событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться
на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты
деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по
многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в
настоящем ежеквартальном отчете.
5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,
сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте
эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет.
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента.
Лица, входящие в состав совета директоров эмитента:
Председатель: Бураченко Валерий Николаевич
Бураченко Валерий Николаевич
Год рождения: 1944
Наливайко Владимир Андреевич
Год рождения: 1945
Митрофанов Михаил Николаевич
Год рождения: 1945
Константинов Константин Сергеевич
Год рождения: 1940
Суржинский Юрий Григорьевич
Год рождения: 1946
Панкратов Александр Евгеньевич
Год рождения: 1967
Лесечко Владимир Федорович
Год рождения: 1944
Лицо, занимающее должность единоличного исполнительного органа эмитента:
Панкратов Александр Евгеньевич
Год рождения: 1967
Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа эмитента:
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810763320100288
Валюта счета: Рубль
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810763320100246
Валюта счета: Рубль
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
6
Банк: Санкт-Петербургский филиал "Номос -Банка" г. С-Петербург
Место нахождения: Российская Федерация, 191014, г. Санкт-Петербург, ул. Парадная, д. 8, Литер Е
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810800050058801
Валюта счета:
БИК: 044030720
ИНН:7706092528
Корр. счет: 30101810200000000720
Банк: Акционерный инвестиционно- коммерческий банк "Новая Москва" (закрытое акционерное
общество) “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
АКБ “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
Место нахождения: Российская Федерация, 109240, г. Москва, ул. Верхняя Радищевская, д. 3, стр. 1
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810100000426201
Валюта счета: Рубль.
БИК: 044525985
ИНН:770901010267
Корр. счет: 30101810300000000985
Банк: Акционерный инвестиционно- коммерческий банк "Новая Москва" (закрытое акционерное
общество) “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
АКБ “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
Место нахождения: Российская Федерация, 109240, г. Москва, ул. Верхняя Радищевская, д. 3, стр. 1
Тип счета: Транзитный валютный
Номер счета: 40702978300001426201
Валюта счета: EUR
БИК: 044525985
ИНН:770901010267
Корр. счет: 30101810300000000985
Банк: Акционерный инвестиционно- коммерческий банк "Новая Москва" (закрытое акционерное
общество) “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
АКБ “НОМОС-БАНК” (ЗАО)
Место нахождения: Российская Федерация, 109240, г. Москва, ул. Верхняя Радищевская, д. 3, стр. 1
Тип счета: Текущий валютный
Номер счета: 40702978000000426201
Валюта счета: EUR
БИК: 044525985
ИНН:770901010267
Корр. счет: 30101810300000000985
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: текущий валютный
Номер счета: 40702978363320100025
Валюта счета: Евро
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: транзитный валютный
Номер счета: 40702978263320200025
Валюта счета: Евро
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
7
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: текущий валютный
Номер счета: 40702840763320100025
Валюта счета: Доллар США
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
Банк: Тверское ОСБ № 8607
Место нахождения: Российская Федерация, 172060, Тверская обл., г. Торжок, пл. 9-го января, д. 5
Тип счета: транзитный валютный
Номер счета: 40702840663320200025
Валюта счета: Доллар США
БИК: 042809679
ИНН: 7707083893
Корр. счет: 30101810700000000679
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Наименование: ЗАО "Аудиторско-консультационная группа "АКГ ИнАудит"
ИНН: 7808020635
Место нахождение: 191011, Санкт-Петербург, Итальянская ул.д.33
Почтовый адрес: 191011, Санкт-Петербург, Итальянская ул.д.33
Телефоны:571-19-49, 310-31-43, Факс: 310-53-33
Государственная регистрация: Свидетельство о государственной регистрации №952 от 25.07.91г,
выдано Исполнительным комитетом Куйбышевского районного Совета народных депутатов
г.Ленинграда;
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. Серия 78 № 004012376 от 17.09.2002
выдано ИМНС по Центральному району Санкт-Петербурга
Лицензия: Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в области общего аудита №Е
003291 выдана Приказом Министерства Финансов РФ №9 от 17.01.2003г., срок действия лицензии
до 17.01.2008г.
Является членом Аудиторской палаты России и Аудиторской палаты Санкт-Петербурга.
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, отсутствуют.
Тендера, связанного с выбором аудитора не проводилось.
существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом
(должностными лицами эмитента) нет.
наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента.
Таких долей нет.
предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом.
Заемные средства не предоставлялись.
наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента,
участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей.
Вышеперечисленных факторов нет.
сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами
аудитора (аудитором).
Таких лиц нет.
8
Размер вознаграждения аудитора определяется в соответствии с заключенным договором.
Отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудиторские услуги по состоянию на 1
октября 2005 года не имеется.
1.4. Сведения об оценщике эмитента
Оценщик не привлекался.
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Консультантов не имеет.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Главный бухгалтер эмитента:
Медведева Наталья Владимировна
Год рождения: 1972
Образование: высшее профессиональное.
9
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Торговля ценными бумагами эмитента не ведется, и для расчета рыночной капитализации эмитент
использует методику оценки по балансовой стоимости активов.
CM = VA - LS+L
Где CM - рыночная стоимость (капитализация),
VA - балансовая стоимость активов (валюта баланса),
LS+L - сумма краткосрочной и долгосрочной задолженности эмитента.
Данная методика представляет собой способ приблизительного расчета рыночной капитализации
эмитента и не отражает реальной суммарной рыночной стоимости размещенных акций эмитента.
В результате расчета показатель капитализации эмитента получается 146 832 тыс. рублей.
Показатели рассчитаны по данным предварительной бухгалтерской отчетности, поэтому после
утверждения окончательного варианта бухгалтерской отчетности показатель может незначительно
изменится.
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Кредиторская задолженность
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
2.3.2. Кредитная история эмитента
Наименование
обязательства
Наименование
кредитора
(займодавца)
Сумма
основного долга
(т. руб.)
Срок кредита
(займа)/срок
погашения
Кредитная
линия
ЗАО “НОМОСБАНК”
50 479 тыс. руб.
5 лет.
Наличие просрочки
исполнения
обязательства в части
выплаты суммы
основного долга и /или
установленных
процентов, срок
просрочки (дней)
-----------------------
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
нет.
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
нет.
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг
В 4 квартале 2005 года эмиссии ценных бумаг не проводилось.
10
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных
бумаг
2.5.1. Отраслевые риски
В связи с дефицитом производственных мощностей ОАО “Демиховский машиностроительный
завод” и ОАО “Торжокский вагоностроительный завод” по изготовлению вагонов электропоездов,
ухудшение ситуации в отрасли на 2003-2010г.г. не прогнозируется. Электропоезда серии ЭТ-2М
пользуются устойчивым спросом на рынке электропоездов России и стран СНГ.
В случае возможных изменений в отрасли вагоностроения ОАО “Торжокский вагоностроительный
завод” займет нишу по производству металлоконструкций, так как на заводе имеется оборудование
по обработке листового металла давлением и лазерной резки. Имеются наработки в области
производства шкафов управления для шахт (изготовлены опытные образцы, проходят испытания).
Технология завода построена таким образом, что возможно изготовление, как серийной продукции,
так и опытной.
2.5.2. Страновые и региональные риски
Развитие региона в настоящее время идет поступательно, поэтому препятствий для основной
деятельности эмитента не предвидится. Расширяется внутрирегиональная кооперация, но основные
дорогостоящие комплектующие изделия эмитент получает из других регионов России
(Ленинградская, Ростовская обл. и др.)
В настоящее время на предприятии идет реконструкция, которая позволит нарастить
производственные мощности, внедрить новые технологии, открыть новые производства, что в
общей сложности позволит эмитенту в основном быть технологически независимым от влияния
ситуации в регионе.
2.5.3. Финансовые риски
Все расчеты эмитента производятся в рублях, поэтому колебание курса иностранных валют
существенного влияния на деятельность эмитента оказать не может.
2.5.4. Правовые риски
В условиях настоящего политического курса поддержки российского производителя резкие
изменения законодательства в сторону ухудшения ситуации в отрасли, по мнению эмитента,
маловероятны.
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
Риски, связанных с невозможностью продления лицензий, по мнению эмитента, маловероятны.
11
III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное наименование: Открытое акционерное общество "Торжокский вагоностроительный завод"
Сокращенное наименование: ОАО "ТорВЗ"
Предшествующее сокращенное наименования: ОАО "ТВЗ"
Дата и основание изменения: 16 июня 2004 г., решение общего собрания от 03 июня 2004 г.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Дата государственной регистрации эмитента: 22.09.1992
Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего
государственную регистрацию эмитента): 235
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация города Торжка
Дата государственной регистрации эмитента: 22.09.2002
Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего
государственную регистрацию эмитента): 1026901911222
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Межрайонная инспекция Министерства РФ
по налогам и сборам №8 по Тверской области
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
ОАО "ТорВЗ" создано 22.09.1992 на неопределенный срок.
3.1.4. Контактная информация
Местонахождение общества: Российская Федерация, 172008, Тверская область, г. Торжок, улица
Энгельса, дом 5
Тел.: (08251) 5-10-82
Факс: (08251) 5-47-69
Адрес электронной почты: torvz@tvcom.ru
Адрес страницы в сети интернет: нет.
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
6915000624
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Филиалов и представительств не имеет
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
Коды ОКВЭД:
35.20.1; 35.20.2; 35.20.4; 35.20.9; 70.32.1; 40.30.14.
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
3.2.3. Основные виды продукции (работ, услуг)
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
3.2.4. Сырье (материалы) и поставщики эмитента.
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
12
3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
На протяжении последних пяти лет основным потребителем продукции эмитента (электропоездов
для пригородного сообщения) являлось Управление Октябрьской ж/д , Ленинградская обл. и г.
Санкт-Петербург. Одновременно эмитент поставлял электропоезда на Южно-Уральскую железную
дорогу, а также вагоны специального назначения - на заводы, занимающиеся переработкой
радиоактивного сырья.
В настоящее время основным покупателем является ОАО “Лизинговая компания "Магистраль
Финанс”, на его долю приходится 65% готовой продукции. Покупателями вагонов специального
назначения являются Минобороны РФ, Центробанк РФ, а также коммерческие структуры.
Основными факторами, влияющими на сбыт продукции, являются следующие:
конкуренция со стороны аналогичных производителей;
устанавливаемая цена на готовую продукцию, обеспечивающая прибыльность производства.
Чтобы избежать влияния отрицательных факторов на сбытовую деятельность эмитента проводится
работа по техническому совершенствованию выпускаемой продукции, а также мероприятия по
снижению её себестоимости.
3.2.6. Сведения о наличии у эмитента лицензий
Номер лицензии: серия ТВЕ № 00285, вид лицензии ТРЭВХ
Дата выдачи лицензии: 23.01.2003 г.
Срок действия лицензии: 23.01.2006 г.
Орган, выдавший лицензию: Главное управление природных ресурсов и охраны окружающей среды
МПР России по Тверской области
Лицензия на водопользование (поверхностные водные объекты)
Номер лицензии: № 3527-Ц
Номер лицензии: № 64ИР-220026
Дата выдачи лицензии: 07.07.2000 г.
Срок действия лицензии: 07.07.2005 г.
Орган, выдавший лицензию: Госгортехнадзор России
Лицензия на право осуществления деятельности по изготовлению оборудования для подъемных
сооружений
Номер лицензии: № 64ЭК-220613
Дата выдачи лицензии: 07.07.2000 г.
Срок действия лицензии: 07.07.2005 г.
Орган, выдавший лицензию: Госгортехнадзор России
Лицензия на право осуществления деятельности по эксплуатации подъемных сооружений
Номер лицензии: № 629
Дата выдачи лицензии: 27.02.2003 г.
Срок действия лицензии: 27.02.2006 г.
Орган, выдавший лицензию: Гостехкомиссия России
Лицензия на осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты государственной
тайны (в части противодействия иностранным техническим разведкам)
Номер лицензии: № 315
Дата выдачи лицензии: 06.07.2001 г.
Срок действия лицензии: 06.07.2006 г.
Орган, выдавший лицензию: Управление Федеральной Службы Безопасности РФ по Тверской
области
Лицензия на право работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную
тайну
13
Номер лицензии: № 316
Дата выдачи лицензии: 06.07.2001 г.
Срок действия лицензии: 06.07.2006 г.
Орган, выдавший лицензию: Управление Федеральной Службы Безопасности РФ по Тверской
области
Лицензия на осуществления мероприятий и оказание услуг в области защиты государственной
тайны
Номер лицензии: № 64ЭК-220658
Дата выдачи лицензии: 27.07.2000 г.
Срок действия лицензии: 27.07.2005 г.
Орган, выдавший лицензию: Госгортехнадзор России
Лицензия на право осуществления деятельности по эксплуатации объектов газового хозяйства
Номер лицензии: № 64ЭК-220612
Дата выдачи лицензии: 07.07.2000 г.
Срок действия лицензии: 07.07.2005 г.
Орган, выдавший лицензию: Госгортехнадзор России
Лицензия на право осуществления деятельности по эксплуатации объектов котлонадзора
Номер лицензии: № 1717
Дата выдачи лицензии: 10.04.2003 г.
Срок действия лицензии: 10.04.2008 г.
Орган, выдавший лицензию: Российское авиационно-космическое агентство
Лицензия на производство вооружения и военной техники
Номер лицензии: № 1715
Дата выдачи лицензии: 10.04.2003 г.
Срок действия лицензии: 10.04.2008 г.
Орган, выдавший лицензию: Российское авиационно-космическое агентство
Лицензия на ремонт вооружения и военной техники
Номер лицензии: серия ТВЕ № 06667, вид лицензии ВЭ
Дата выдачи лицензии: 01.01.1999 г.
Срок действия лицензии: 01.01.2009 г.
Орган, выдавший лицензию: Комитет природных ресурсов по Тверской области
Лицензия на право пользования недрами
3.2.7. Совместная деятельность эмитента
Не ведется.
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
На ОАО “ТорВЗ” в период до 2010 года планируется проведение масштабной реконструкции
производства под создание мощностей по выпуску 300 вагонов электропоезда в год с проведением
реконструкции основных цехов предприятия с приобретением нового высокопроизводительного
оборудования и технологической оснастки.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах,
концернах и ассоциациях.
не участвует.
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
не имеет.
3.6.1. Основные средства
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
14
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. Прибыль и убытки
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом
товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности.
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
4.2. Ликвидность эмитента.
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента.
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
№ п/п
А.
Б.
В.
Г.
Д.
Е.
Ж.
Наименование показателя
Размер уставного капитала эмитента, тыс. руб.
Соответствие размера уставного капитала эмитента, Уставу
эмитента
Общая стоимость акций эмитента, выкупленных эмитентом для
последующей перепродажи (передачи), руб.
Размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет
отчислений из прибыли эмитента, тыс. руб.
Размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост
стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а
также сумму разницы между продажной ценой (ценой
размещения) и номинальной стоимостью акций общества за счет
продажи акций по цене, превышающей номинальную стоимость,
тыс. руб.
Размер нераспределенной чистой прибыли эмитента, тыс. руб.
Размер средств целевого финансирования эмитента, включающий
суммы средств, предназначенных для осуществления
мероприятий целевого назначения, средств, поступивших от
других организаций и лиц, бюджетных средств и др., тыс. руб.
Общая сумма капитала эмитента, тыс. руб.
Период
4 квартал 2005 г.
864
Соответствует.
43
153 983
В ежеквартальном
отчете за 4 квартал
информация не
указывается.
На основании приведенных показателей можно сделать следующие выводы о размере и структуре
капитала и оборотных средств эмитента:
Уставный капитал эмитента полностью оплачен и соответствует Уставу эмитента. Резервный фонд
сформирован в объеме соответствующем учредительным документам.
Наименование показателя
Запасы, тыс. руб.
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, тыс. руб.
Долгосрочная дебиторская задолженность, тыс. руб.
Краткосрочная дебиторская задолженность, тыс. руб.
Краткосрочные финансовые вложения, тыс. руб.
Денежные средства, тыс. руб.
Прочие оборотные активы, тыс. руб.
Всего оборотных активов, тыс. руб.
Отчетный период
4 квартал 2005 г.
327 076
30 648
369 653
4 598
731 976
15
На основании приведенных показателей можно провести анализ оборотных средств эмитента:
1. В течение всего отчетного периода наблюдается общее повышение размера оборотных средств
эмитента, что позволяет сделать вывод об общем повышении объема оборота средств эмитента.
2. Стоит отдельно отметить общее увеличение размера краткосрочной дебиторской задолженности в
течение анализируемого периода.
Мнения органов управления эмитента относительно упомянутых факторов и степени их влияния на
показатели финансово-хозяйственной деятельности эмитента совпадают.
Источники финансирования оборотных средств Эмитента:
Основные источники финансирования оборотных средств Эмитента – собственные средства и
краткосрочные кредиты.
Политика эмитента по финансированию оборотных средств: заключается в нацеленности на 100%
формирование оборотных средств за собственный счет, то есть обходиться без привлечения
заемного капитала.
Факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств и
оценка вероятности их появления:
1. общее снижение платежеспособности контрагентов, вероятность наступления – средняя;
2. существенное повышение цен на энергоносители, вероятность наступления – средняя;
3. введение дополнительных и/или увеличение существующих ставок налогов и сборов, вероятность
наступления – незначительная.
Показатели рассчитаны по данным предварительной бухгалтерской отчетности, поэтому после
утверждения окончательного варианта бухгалтерской отчетности показатель может незначительно
изменится.
4.3.2. Финансовые вложения эмитента.
Вложений, составляющих 5 и более процентов балансовой стоимости активов нет.
4.3.3. Нематериальные активы эмитента
Таких активов нет.
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
Нет сведений.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
Основные тенденции развития отрасли вагоностроения за последние 5 лет, в частности в
строительстве электропоездов, следующие, по мнению эмитента:
существенно улучшается качество выпускаемых электропоездов;
совершенствуется конструкция ;
изменилась концепция в системе изготовления и эксплуатации электропоездов- растёт спрос на
электропоезда повышенной комфортности (мягкие сидения, бар, видеотехника);
уход от традиционных материалов, используемых в вагоностроении: замена деревянных элементов
на пластиковые, алюминиевых - на пластиковые и проч.;
учёт требований экологической безопасности и чистоты.
Продукция ОАО “Торжокский вагоностроительный завод соответствует требованиям развития
отрасли вагоностроения и, в результате проведённого технического перевооружения
заготовительного производства, стала значительно технологичнее, качественнее. В течение
последних 5-ти лет постоянно совершенствовалась конструкция электропоездов, кроме того, завод
работает над выпуском поездов нового поколения (выпущены опытные образцы, которые проходят
испытания).
Эмитент также работает над выпуском поездов повышенной комфортности и, при наличии спроса
потребителей на данный вид продукции будет развивать это направление своей деятельности.
В будущем ОАО “ТорВЗ” также планирует идти в ногу с основными требованиями,
предъявляемыми к качеству услуг по пригородным перевозкам пассажиров, и для этого у него
имеется и интеллектуальный и трудовой потенциал. На заводе проводится реконструкция
(строительство участка порошковой окраски и малярного цеха с современным оборудованием),
которая в недалёком будущем позволит выпускать конкурентные вагоны.
16
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,
органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и
краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента.
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента.
Адрес страницы в сети интернет, на которой размещен полный текст действующей редакции устава:
http://disclosure.total.ru/torzhok
Структура органов управления эмитента:
Общее собрание акционеров.
Совет директоров;
Генеральный директор.
Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом
(учредительными документами):
В компетенцию общего собрания акционеров входит решение следующих вопросов.
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой
редакции (кроме случаев, предусмотренных в п. 2 - 5 ст. 12 Федерального закона "Об акционерных
обществах");
2) реорганизация общества;
3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и
окончательного ликвидационных балансов;
4) избрание членов совета директоров общества и досрочное прекращение их полномочий;
5) принятие решения о досрочном прекращении полномочий управляющей организации или
управляющего;
6) избрание членов ревизионной комиссии общества и досрочное прекращение их полномочий;
7) утверждение аудитора общества;
8) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав,
предоставляемых этими акциями;
9) увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
10) увеличение уставного капитала общества путем размещения акций посредством закрытой
подписки;
11) размещение эмиссионных ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, посредством
закрытой подписки;
12) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки
обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
13) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции
эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции,
составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
14) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки
обыкновенных акций в количестве 25 процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций,
если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;
15) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных
привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки, если советом директоров не было достигнуто единогласия по
этому вопросу;
16) уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций,
путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также
путем погашения приобретенных и выкупленных обществом акций (акций, находящихся в
распоряжении общества);
17) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о
прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том
числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года;
18) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
19) дробление и консолидация акций;
17
20) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона
"Об акционерных обществах";
21) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 2 ст. 79
Федерального закона "Об акционерных обществах";
22) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 3 ст. 79
Федерального закона "Об акционерных обществах";
23) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах,
ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
24) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества;
25) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной
комиссии общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей в период исполнения ими
этих обязанностей, установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;
26) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам совета директоров
общества, связанных с исполнением ими функций членов совета директоров в период исполнения
ими своих обязанностей, установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;
27) принятие решения о возмещении за счет средств общества расходов лицам и органам инициаторам внеочередного собрания расходов по подготовке и проведению этого собрания;
28) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;
29) принятие решения об освобождении акционера от обязанности, предусмотренной п. 2 ст. 80
Федерального закона "Об акционерных обществах";
30) приобретение обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным
законом "Об акционерных обществах".
Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в соответствии с его уставом
(учредительными документами):
К компетенции совета директоров общества относятся следующие вопросы
1) определение приоритетных направлений деятельности общества, в том числе утверждение
годовых и ежеквартальных бюджетов общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев,
предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в
соответствии с положениями главы VII Федерального закона "Об акционерных обществах" и
связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) предварительное утверждение годовых отчетов общества;
6) предварительное утверждение договора о передаче полномочий единоличного исполнительного
органа общества коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему);
7) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах
количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение
дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;
8) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных обыкновенных
акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой
подписки в количестве, составляющем 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных
акций общества;
9) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных привилегированных
акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой
подписки;
10) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции
эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в
количестве 25 процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций;
11) размещение облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, и иных эмиссионных
ценных бумаг, конвертируемых в привилегированные акции посредством открытой подписки;
12) размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не
конвертируемых в акции;
18
13) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, отчета об
итогах выпуска ценных бумаг, внесение в них изменений и дополнений;
14) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных
ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
15) приобретение размещенных обществом акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона
"Об акционерных обществах";
16) приобретение размещенных обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
17) утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п. 1 ст. 72
Федерального закона "Об акционерных обществах";
18) рекомендации общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых членам ревизионной
комиссии общества вознаграждений и компенсаций;
19) определение размера оплаты услуг аудитора;
20) рекомендации общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его
выплаты;
21) рекомендации общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков
общества по результатам финансового года;
22) использование резервного фонда и иных фондов общества;
23) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов,
регулирующих деятельность органов общества, утверждаемых решением общего собрания, а также
иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом к компетенции
единоличного исполнительного органа общества, внесение в эти документы изменений и
дополнений;
24) создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств общества,
утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений;
25) внесение в устав общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием
представительств общества и их ликвидацией;
26) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х Федерального закона "Об
акционерных обществах";
7) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных
обществах";
28) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с
ним;
29) принятие во всякое время решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности
общества;
30) определение лица, уполномоченного подписать договор от имени общества с единоличным
исполнительным органом;
31) принятие решения об образовании временного единоличного исполнительного органа общества
и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном
прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества или управляющей
организации (управляющего) и об образовании нового исполнительного органа общества или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации
или управляющему в случае невозможности единоличным исполнительным органом общества или
управляющей организации (управляющим) исполнять свои обязанности;
32) принятие решения об образовании временного единоличного исполнительного органа общества
(генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения
вопроса об образовании нового исполнительного органа общества или о передаче полномочий
единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему, в
случае если срок полномочий генерального директора или управляющей организации
(управляющего) истек либо их полномочия прекращены досрочно, а новый единоличный
исполнительный орган общества не образован;
33) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;
34) утверждение договора с лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного
органа общества;
35) принятие решения о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа
общества или о приостановлении полномочий управляющей организации или управляющего.
19
Одновременно с указанным решением совет директоров общества обязан принять решение об
образовании временного единоличного исполнительного органа общества и о проведении
внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа общества или управляющей организации
(управляющего) и об образовании нового единоличного исполнительного органа общества или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации
или управляющему;
36) принятие решения об отчуждении размещенных акций общества, находящихся в распоряжении
общества;
37) предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью
отчуждения обществом недвижимого имущества, независимо от суммы сделки;
38) принятие решения о совершении обществом вексельной сделки, в том числе о выдаче обществом
векселей, производстве по ним передаточных надписей, авалей, платежей независимо от их суммы;
39) принятие решений о совершении сделок, связанных с приобретением, отчуждением и
возможностью отчуждения акций (паев, долей в уставном капитале) других коммерческих
организаций;
40) принятие решений об использовании прав, предоставляемых принадлежащими обществу
акциями (паями, долями в уставном капитале) других коммерческих организаций;
41) принятие решений об участии в некоммерческих организациях, за исключением случаев,
указанных в подп. 18 п.1 ст. 48 Федерального закона "Об акционерных обществах";
42) утверждение кандидатур на должности финансового директора, бухгалтера и утверждение
договоров с ними;
43) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и
уставом.
Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов эмитента в соответствии с
его уставом (учредительными документами):
К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей
деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания
акционеров и совета директоров общества.
Единоличный исполнительный орган организует выполнение решений общего собрания акционеров
и совета директоров общества.
Единоличный исполнительный орган без доверенности действует от имени общества, в том числе
представляет его интересы, совершает сделки от имени общества в пределах, установленных
Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом, утверждает штаты, издает приказы
и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.
Права и обязанности, сроки и размеры оплаты услуг генерального директора определяются
договором, заключаемым генеральным директором с обществом. Договор от имени общества
подписывается председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом директоров
общества.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
Совет директоров
Председатель: Бураченко Валерий Николаевич
Члены совета директоров:
Бураченко Валерий Николаевич
Год рождения: 1944
Период:. 1999-2004гг
Организация: Департамент производственной инфраструктуры и строительства Аппарата
Правительства Российской Федерации;
Должность: - заместитель начальника Департамента производственной инфраструктуры и
строительства Аппарата Правительства Российской Федерации.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
20
Наливайко Владимир Андреевич
Год рождения: 1945
Должности за последние 5 лет:
09.09.1999-30.06.2000
АООТ “Опытный завод “Прибор”
Адрес: СПб, 17-ая линия В.О., д. 4-6
Должность: заместитель генерального директора
01.07.2000-31.10.2002
ОАО “Научно-производственное объединение “Прибор”
Адрес: СПб, 17-ая линия В.О., д. 4-6
Должность: заместитель генерального директора
01.11.2002- по настоящее время
Организация: ОАО “Финансово-промышленная группа “Движение”
Адрес: СПб, пл. Островского, д. 9
Должность: главный специалист
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Митрофанов Михаил Николаевич
Год рождения: 1945
Должности за последние 5 лет:
Период: 1999 – 2002г.
Организация: РАО “Высокоскоростные магистрали”
Сфера деятельности: разработка и строительство высокоскоростного подвижного состава
Должность: Коммерческий директор
Период: 2001 – 2002г.
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: Консультант генерального директора
Период: май 2002 – декабрь 2002г.
Организация: ЗАО “ТЗТМ “Титран”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: Консультант генерального директора
Период: 2002- настоящее время
Организация: ЗАО “ЦНИИ “ТрансЭлектроПрибор”
Сфера деятельности: конструкторская
Должность: исполнительный директор
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Константинов Константин Сергеевич
Год рождения: 1940
Должности за последние 5 лет:
Период: 1991г - н/в
Организация: общество с ограниченной ответственностью "Научно-производственная фирма
"Сенсор", г. Санкт-Петербург;
Сфера деятельности: научно-производственная.
Должность: генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью "Научнопроизводственная фирма "Сенсор", г. Санкт-Петербург
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Суржинский Юрий Григорьевич
Год рождения: 1946
Период:. 1997-2003гг-
21
Организация: дирекция Российского открытого акционерного общества "Высокоскоростные
магистрали", г. Санкт-Петербург;
Сфера деятельности: транспорт.
Должность: главный специалист Дирекции Российского открытого акционерного общества
"Высокоскоростные магистрали", г. Санкт-Петербург.
Период:. 2003г-н/в
Организация: общество с ограниченной ответственностью "ИнтерТехТранс»;
Сфера деятельности: транспорт.
Должность: заместитель генерального директора Общества с ограниченной ответственностью
"ИнтерТехТранс».
Период:. 2000г-н/
Организация: закрытое акционерное общество "Шахтный электрический транспорт";
Сфера деятельности: транспорт.
Должность: генеральный директор Закрытого акционерного общества "Шахтный электрический
транспорт", г. Москва.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:
долей не имеет
Панкратов Александр Евгеньевич
Год рождения: 1967
Должности за последние 5 лет:
Период: 1998 - 1999
Организация: компания “Юнилэнд”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по предотвращению потерь
Период: 1999-1999
Организация: предприятие “Надежда”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по предотвращению потерь
Период: 1999-2000
Организация: ООО “Международный бизнес клуб”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по внутренней безопасности
Период: 2000-2000
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: помощник директора по производству и внутренней кооперации
Период: 2000-2000
Организация: ЗАО “Трактор”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: начальник термического цеха
Период: 2001-2001
Организация: ЗАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: начальник термического цеха
Период: 2001-2001
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: заместитель генерального директора - директор по экономике, финансам и учету
Период: 2001-2001
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: заместитель генерального директора – директор по экономике, планированию и
управлению
Период: 2001-2002
Организация: ОАО “НПО “ Прибор”
22
Сфера деятельности: администрация
Должность: главный инженер
Период: 2001-2003
Организация: ОАО “НПО “Прибор”
Сфера деятельности: администрация
Должность: первый заместитель генерального директора - главный инженер
Период: 2003- наст.время
Организация: ОАО “Торжокский вагоностроительный завод”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Лесечко Владимир Федорович
Год рождения: 1944
Должности за последние 5 лет:
Период: 1996-1999
Организация: РАО “Высокоскоростные магистрали”
Сфера деятельности: разработка и строительство высокоскоростного подвижного состава
Должность: Заместитель директора по материально-техническому снабжению
Период: 1999-2002
Организация: РАО “Высокоскоростные магистрали”
Сфера деятельности: разработка и строительство высокоскоростного подвижного состава
Должность: Директор по производственной кооперации и материально-техническому снабжению
Период: 2002 – 2003
Организация: ОАО “ФПГ “Движение”
Сфера деятельности: поставка электропоездов и специального подвижного состава
Должность: заместитель директора
Период: 1999 – 2003
Организация: ОАО “ТорВЗ”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: заместитель генерального директора
СД – 2000 – 2003г.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Единоличный и коллегиальный исполнительные органы управления эмитента и должностные лица
управляющего эмитента.
Лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа эмитента: Панкратов
Александр Евгеньевич
Год рождения: 1967
Должности за последние 5 лет:
Период: 1998 - 1999
Организация: компания “Юнилэнд”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по предотвращению потерь
Период: 1999-1999
Организация: предприятие “Надежда”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по предотвращению потерь
Период: 1999-2000
Организация: ООО “Международный бизнес клуб”
Сфера деятельности: администрация
Должность: директор по внутренней безопасности
Период: 2000-2000
Организация: ОАО “Трансмаш”
23
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: помощник директора по производству и внутренней кооперации
Период: 2000-2000
Организация: ЗАО “Трактор”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: начальник термического цеха
Период: 2001-2001
Организация: ЗАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: начальник термического цеха
Период: 2001-2001
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: заместитель генерального директора - директор по экономике, финансам и учету
Период: 2001-2001
Организация: ОАО “Трансмаш”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: заместитель генерального директора – директор по экономике, планированию и
управлению
Период: 2001-2002
Организация: ОАО “НПО “ Прибор”
Сфера деятельности: администрация
Должность: главный инженер
Период: 2001-2003
Организация: ОАО “НПО “Прибор”
Сфера деятельности: администрация
Должность: первый заместитель генерального директора - главный инженер
Период: 2003- наст.время
Организация: ОАО “Торжокский вагоностроительный завод”
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.
Сведения о характере любых родственных связей между любыми лицами, являющимися членами
совета директоров, правления, ревизионной комиссии, лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа эмитента.
Родственных связей нет
Все члены органов управления эмитента имеют высшее образование.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента.
Сумма премии, выплаченной за 2004 год членам совета директоров, составила 463 550 рублей.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента.
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента является:
Ревизионная комиссия.
Компетенция ревизионной комиссии эмитента в соответствии с его уставом:
Статья 17 Устава эмитента:
17.5. В компетенцию ревизионной комиссии входит:
24
проверка финансовой документации общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по
инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного
бухгалтерского учета;
анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого и
статистического учета;
проверка правильности исполнения бюджетов общества, утверждаемых советом директоров
общества; проверка правильности исполнения порядка распределения прибыли общества за
отчетный финансовый год, утвержденного общим собранием акционеров;
анализ финансового положения общества, его платежеспособности, ликвидности активов,
соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление
резервов улучшения экономического состояния общества, выработка рекомендаций для органов
управления обществом;
проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в
бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям,
погашений прочих обязательств;
подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты общества, годовую
бухгалтерскую отчетность, распределение прибыли, отчетной документации для налоговых и
статистических органов, органов государственного управления;
проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от имени
общества;
проверка правомочности решений, принятых советом директоров, единоличным исполнительным
органом, ликвидационной комиссией, их соответствия уставу общества и решениям общего
собрания акционеров;
анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу общества.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента.
Председатель: не назначен
Члены ревизионной комиссии:
Сушко Людмила Ивановна
год рождения: 1960
образование высшее
1995-2003гг-управление ФСНП России по Тверской области
29.07.2003-01.08.2003гг-экономист по сбыту
02.08.2003-15.10.2003гг-работа по договору
16.10.2003-10.04.2005гг-страший транспортный экспедитор
11.04.2005г-начальник финансово-сбытового отдела
Доля в уставном капитале эмитента: не имеет.
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет.
Смирнова Ирина Николаевна
год рождения:1963
образование среднее профессиональное
10.06.2000-бухгалтер расчетного бюро
Доля в уставном капитале эмитента: не имеет.
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет.
Лехнова Анна Ивановна
год рождения:1972
образование высшее
20.07.2000г-бухгалтер ОАО ФПГ "Движение"
03.01.2002-главный бухгалтер ОАО ФПГ "Движение"
02.04.2005г-главный бухгалтер ООО "ВСК"
Доля в уставном капитале эмитента: не имеет.
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: не имеет.
25
Сведения о характере любых родственных связей между любыми лицами, являющимися членами
совета директоров, правления, ревизионной комиссии, лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа эмитента.
Родственных связей нет
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Не выплачивалось.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников
(работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников)
эмитента.
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
эмитента.
Таких обязательств нет.
26
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом
сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество акционеров эмитента: 2134
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами
его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его
обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не
менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем
20 процентами их обыкновенных акций.
Лица, владеющие не менее чем 5% уставного капитала эмитента
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Технология».
Сокращенное наименование: ООО «Технология»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Суворовский проспект, д. 65 лит. Б.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825494561
Доля участия в уставном капитале эмитента:18,99%
Доля обыкновенных акций эмитента: 19,19 %
Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера
(участника) эмитента: Ф.И.О: Панов Константин Леонидович
Доля участия в уставном капитале акционера эмитента: 100 %
Доля голосующих акций эмитента: 0 %
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Канон».
Сокращенное наименование: ООО «Канон»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Суворовский проспект, д. 65 лит. Б.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825494508
Доля участия в уставном капитале эмитента:18,94%
Доля обыкновенных акций эмитента: 19,15 %
Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера
(участника) эмитента: Ф.И.О: Тимофеева Зинаида Ивановна
Доля участия в уставном капитале акционера эмитента: 100 %
Доля голосующих акций эмитента: 0 %
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Контакт».
Сокращенное наименование: ООО «Контакт»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Суворовский проспект, д. 65 лит. Б.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825494498
Доля участия в уставном капитале эмитента:18,94%
Доля обыкновенных акций эмитента: 19,15 %
Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера
(участника) эмитента: Ф.И.О: Фролов Олег Александрович
Доля участия в уставном капитале акционера эмитента: 100 %
Доля голосующих акций эмитента: 0 %.
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Велта».
Сокращенное наименование: ООО «Велта»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Суворовский проспект, д. 65 лит. Б.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825494579
Доля участия в уставном капитале эмитента: 18,94%
Доля обыкновенных акций эмитента: 19,10 %
Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера
(участника) эмитента: Ф.И.О: Легостаев Владимир Евгеньевич
Доля участия в уставном капитале акционера эмитента: 100 %
Доля голосующих акций эмитента: 0 %
27
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Стандарт».
Сокращенное наименование: ООО «Стандарт»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Суворовский проспект, д. 65 лит. Б.
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825494508
Доля участия в уставном капитале эмитента: 18,94%
Доля обыкновенных акций эмитента: 19,15 %
Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала акционера
(участника) эмитента: Ф.И.О: Рузняева Вера Леонидовна
Доля участия в уставном капитале акционера эмитента: 100 %
Доля голосующих акций эмитента: 0 %
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой
акции").
Доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной (муниципальной)
собственности:
такой доли нет
Пакет акций эмитента, закрепленный в государственной (муниципальной) собственности:
такой доли нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации,
муниципальных образований в управлении эмитентом (''золотой акции''):
не предусмотрено
Наличие ограничений на участие в уставном капитале эмитента:
не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
эмитента.
не предусмотрено
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента,
владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.
По состоянию на 01.01.1999 года
Акционер
Российское открытое акционерное общество
"Высокоскоростные магистрали"
кол-во акций
19238
% от УК
50,001
% от гол.
66,669
По состоянию на 01.01.2000 года
Акционер
ООО "Преобразовательное оборудование"
ООО "Промышленный транспорт"
ООО "Энергетика и строительство"
кол-во акций
6156
6926
6156
% от УК
16,000
18,001
16,000
% от гол.
21,334
24,002
21,334
По состоянию на 01.01.2001 года
Акционер
ЗАО "НПП "Конверсия"
ООО "Преобразовательное оборудование"
ООО "Промышленный транспорт"
ООО "Энергетика и строительство"
кол-во акций
5742
6156
6926
6156
% от УК
12,570
13,476
15,161
13,476
% от гол.
15,922
17,070
19,205
17,070
28
По состоянию на 01.01.2002 года
Акционер
ЗАО "НПП "Конверсия"
ООО "Преобразовательное оборудование"
ООО "Промышленный транспорт"
ООО "Энергетика и строительство"
кол-во акций
5742
6156
6926
6156
% от УК
12,570
13,476
15,161
13,476
% от гол.
15,922
17,070
19,205
17,070
По состоянию на 01.01.2003 года
Акционер
ЗАО "НПП "Конверсия"
ООО "Преобразовательное оборудование"
ООО "Промышленный транспорт"
ООО "Энергетика и строительство"
кол-во акций
7207
6156
6926
6156
% от УК
15,776
13,476
15,161
13,476
% от гол.
19,984
17,070
19,205
17,070
По состоянию на 01.01.2005 года
Акционер
ООО "Велта"
ООО "Канон"
ООО "Контакт"
ООО "Стандарт"
ООО "Технология"
кол-во акций
163716
163717
163717
163716
164050
% от УК
18,99
18,94
18,94
18,94
18,99
% от гол.
19,15
19,15
19,15
19,15
19,19
По состоянию на 01.04.2005 года
Акционер
ООО "Велта"
ООО "Канон"
ООО "Контакт"
ООО "Стандарт"
ООО "Технология"
кол-во акций
163716
163717
163717
163716
164050
% от УК
18,99
18,94
18,94
18,94
18,99
% от гол.
19,15
19,15
19,15
19,15
19,19
По состоянию на 01.07.2005 года
Акционер
ООО "Велта"
ООО "Канон"
ООО "Контакт"
ООО "Стандарт"
ООО "Технология"
кол-во акций
163716
163717
163717
163716
164050
% от УК
18,99
18,94
18,94
18,94
18,99
% от гол.
19,15
19,15
19,15
19,15
19,19
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность.
Таких сделок не совершалось.
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
29
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация.
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента.
Годовая бухгалтерская отчетность включается в состав ежеквартального отчета за 1 квартал
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный
квартал.
В ежеквартальном отчете за 4 квартал информация не указывается.
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых
года или за каждый завершенный финансовый год
не предоставляется.
7.4. Сведения об учетной политике эмитента.
Изменений в учетную политику эмитента, самостоятельно определенную эмитентом в
соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете и утвержденную
приказом Генерального директора, изменений в отчетном квартале не вносилось.
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем
объеме продаж.
Нет.
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях,
произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного
финансового года.
Общая стоимость недвижимого имущества эмитента на 31.12.2005: 4 977 тыс. рублей.
Величина начисленной амортизации на 31.12.2005 года: 6 799 тыс. рублей.
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может
существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Эмитент участвовал в 2004 году в качестве истца в судебном процессе, ответчиком по которому
было региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам России в центральном
федеральном округе. Суть иска состояла в том, что эмитент просил суд признать недействительным
решение об отказе РО ФСФР в ЦФО в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска ценных бумаг). Суд иск эмитента удовлетворил.
30
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных
ценных бумагах.
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте.
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента.
Размер уставного капитала эмитента (руб.): 864 272 руб.
Акционерами эмитента полностью выполнены обязательства по оплате, принадлежащих им акций.
Разбивка уставного капитала по категориям акций:
Обыкновенные акции: 854653
общий объем (руб.): 854653
доля в уставном капитале: 98,88 %
Привилегированные акции: 9619
общий объем (руб.): 9619
доля в уставном капитале: 1,11 %
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента.
размер и структура уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату начала
указанного периода:45 682 рублей.
наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: Общее собрание акционеров.
дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором
принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента: б\н от 04 марта 2003 года.
размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента после изменения: 864 272 рубля.
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов
эмитента.
Название фонда: Резервный фонд.
Наименование показателя
Размер фонда,
установленный
учредительными
документами, % от
уставного капитала
Размер фонда в денежном
выражении на дату
окончания финансового
года, тыс. руб.
Размер фонда в процентах от
уставного капитала на дату
окончания финансового
года, %
Размер средств фонда,
использованных в течение
каждого завершенного
финансового года и
направления использования
этих средств. Тыс. руб.
Отчетный период
2002 г.
2003 г.
2000 г.
2001 г.
2004 г.
4 кв. 2005 г.
5
5
5
5
5
5
6
6
6
6
6
43
13
13
13
13
0.7
5
0
0
0
0
0
0
31
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента.
Высшим органом управления эмитента является общее собрание акционеров.
Статья 13 Устава:
Порядок принятия решений общим собранием акционеров
13.6. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование,
принимается большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций общества,
принимающих участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом “Об
акционерных обществах” не установлено иное.
13.7. Общее собрание акционеров принимает решения по ниже перечисленным вопросам только по
предложению совета директоров:
1) реорганизация общества;
2) увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
3) увеличение уставного капитала общества путем размещения акций посредством закрытой
подписки;
4) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки
обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
5) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах
количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение
дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров, если
советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;
6) увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных
привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки, если советом директоров не было достигнуто единогласия по
этому вопросу;
7) уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций,
путем приобретения обществом акций в целях сокращения их общего количества, а также путем
погашения приобретенных и выкупленных обществом акций (акций, находящихся в распоряжении
общества);
8) дробление и консолидация акций;
10) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона
“Об акционерных обществах”;
11) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79
Федерального закона “Об акционерных обществах”;
12) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах,
ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
13) принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества по
договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему);
14) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества;
15) принятие решения о выплате вознаграждения членам ревизионной комиссии общества и (или)
компенсации расходов, связанных с исполнением ими своих обязанностей;
16) приобретение обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным
законом “Об акционерных обществах”.
13.8. Общее собрание акционеров принимает решения по нижеперечисленным вопросам
большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой
редакции (кроме случаев, предусмотренных в п. 2 - 5 ст. 12 Федерального закона “Об акционерных
обществах”);
2) реорганизация общества;
3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и
окончательного ликвидационных балансов;
32
4) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав,
предоставляемых этими акциями;
5) увеличение уставного капитала общества путем размещения акций посредством закрытой
подписки;
6) размещение эмиссионных ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, посредством
закрытой подписки;
7) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки
обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
8) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции
эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции,
составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
9) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 3 ст. 79
Федерального закона “Об акционерных обществах”;
10) приобретение обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным
законом “Об акционерных обществах”.
13.9. Подсчет голосов на общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование,
правом голоса, при решении которого обладают акционеры – владельцы обыкновенных и
привилегированных акций общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно.
13.10. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на
общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее
10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования
до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания
акционеров.
Решение общего собрания акционеров по вопросу повестки дня собрания не считается принятым и
не может быть оглашено до подведения итогов голосования по всем вопросам повестки дня.
Информация о проведении общего собрания акционеров
13.11. Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем
за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого
содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит
вопрос об избрании членов совета директоров общества, которые должны избираться кумулятивным
голосованием, сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть
вручено не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть
опубликовано в печатном издании газеты “Новоторжский вестник”.
Сообщение о проведении общего собрания направляется обыкновенным почтовым отправлением.
Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания
акционеров через средства массовой информации (телевидение, радио), а также сеть интернет.
13.12. К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на
участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров
общества, относятся годовые отчеты, годовая бухгалтерская отчетность, заключение аудитора и
заключение ревизионной комиссии общества по результатам проверки годовой бухгалтерской
отчетности, заключение ревизионной комиссии общества по результатам проверки финансовохозяйственной деятельности общества за год, заключение ревизионной комиссии о достоверности
данных, содержащихся в годовых отчетах, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные
органы общества, совет директоров и ревизионную комиссию общества, в аудиторы общества,
проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой
редакции, проекты внутренних документов общества, утверждаемых общим собранием акционеров,
проекты решений общего собрания акционеров, проект распределения прибыли по результатам
финансового года, в том числе выплаты (объявления) дивидендов, выплаты вознаграждения и (или)
компенсации расходов членам ревизионной комиссии общества, связанных с исполнением ими
своих обязанностей, выплаты вознаграждения и (или) компенсации расходов членам совета
директоров общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей.
33
Предложения в повестку дня общего собрания акционеров
13.13. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов
голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания
акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию общества, число
которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, определенный в
уставе общества, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа.
Такие предложения должны поступить в общество не позднее 50 дней после окончания финансового
года.
13.14. В случае если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров
содержит вопрос об избрании членов совета директоров, которые должны избираться кумулятивным
голосованием, акционеры (акционер) общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее
чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе предложить кандидатов для избрания в совет
директоров общества, число которых не может превышать количественный состав совета
директоров общества, определенный в уставе общества.
Такие предложения должны поступить в общество не менее чем за 50 дней до даты проведения
внеочередного общего собрания акционеров.
13.15. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно
содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса. Предложение о внесении вопросов в
повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому
предлагаемому вопросу.
13.16. Предложение о выдвижении кандидатов должно содержать имя каждого предлагаемого
кандидата и наименование органа, для избрания в который он предлагается.
13.17. Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и о
выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования)
представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций
и должны быть подписаны акционерами (акционером).
13.18. Совет директоров общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять
решение о включении их в повестку дня общего собрания акционеров или об отказе во включении в
указанную повестку дня не позднее 5 дней после окончания установленных уставом сроков
поступления в общество предложений в повестку дня годового общего собрания акционеров и
кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию общества, а также кандидата на должность
единоличного исполнительного органа, а также окончания срока поступления в общество
предложений в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров по выдвижению
кандидатов в совет директоров общества.
13.19. Вопрос, предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня
общего собрания акционеров, равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список
кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества, за исключением
случаев, когда:
- акционерами (акционером) не соблюдены установленные уставом сроки внесения вопросов в
повестку дня и выдвижения кандидатов на годовое общее собрание акционеров;
- акционерами (акционером) не соблюдены установленные уставом сроки выдвижения кандидатов
для избрания членов совета директоров на внеочередном общем собрании акционеров;
- акционеры (акционер), подписавшие предложение, не являются владельцами предусмотренного п.
1 и 2 ст. 53 Федерального закона “Об акционерных обществах” количества голосующих акций
общества;
- предложение не соответствует требованиям, предусмотренным п. 3 и 4 ст. 53 Федерального закона
“Об акционерных обществах” и уставом общества;
- вопрос, предложенный для внесения в повестку дня общего собрания акционеров общества, не
отнесен к его компетенции законом и уставом общества и (или) не соответствует требованиям
Федерального закона “Об акционерных обществах” и иных правовых актов Российской Федерации.
13.20. Мотивированное решение совета директоров общества об отказе во включении
предложенного вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список
кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган общества направляется
акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее 3 дней с даты
его принятия.
34
13.21. Совет директоров общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов,
предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, и формулировки
решений по таким вопросам.
13.22. Помимо вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня общего
собрания акционеров, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или
недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования
соответствующего органа, совет директоров общества вправе включать в повестку дня общего
собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.
Внеочередное общее собрание акционеров
13.23. Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров
общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии общества,
аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10
процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования.
Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии общества,
аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10
процентов голосующих акций общества, осуществляется советом директоров общества.
13.24. В течение 5 дней с даты предъявления требования ревизионной комиссии общества, аудитора
общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов
голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров советом
директоров общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания
акционеров либо об отказе в его созыве.
Решение совета директоров общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или
мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не
позднее 3 дней с момента принятия такого решения.
Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию
ревизионной комиссии общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся
владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, может быть принято только
по основаниям, установленным Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
Решение совета директоров общества об отказе в созыве внеочередного общего собрания
акционеров может быть обжаловано в суд.
13.25. Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизионной комиссии
общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем
10 процентов голосующих акций общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента
представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об
избрании членов совета директоров общества, которые должны избираться кумулятивным
голосованием, то такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с
момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Указанное правило распространяется как на случаи, когда предлагаемая повестка дня внеочередного
общего собрания акционеров содержит только вопросы о досрочном прекращении всего состава
совета директоров общества и об избрании членов совета директоров общества, так и на случаи,
когда в предлагаемую повестку дня внесены иные вопросы помимо вышеуказанных.
Для целей настоящего пункта датой представления требования о созыве внеочередного общего
собрания акционеров считается дата получения требования обществом.
13.26. В случаях, когда в соответствии со ст. 68 - 70 Федерального закона “Об акционерных
обществах” совет директоров общества обязан принять решение о проведении внеочередного
общего собрания акционеров, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение
40 дней с момента принятия решения о его проведении советом директоров общества.
13.27. В случаях, когда в соответствии с Федеральным законом “Об акционерных обществах” совет
директоров общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания
акционеров для избрания членов совета директоров, которые должны избираться кумулятивным
голосованием, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с
момента принятия решения о его проведении советом директоров общества.
35
13.28. В случае если в течение установленного Федеральным законом “Об акционерных обществах”
срока советом директоров общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания
акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее собрание акционеров
может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва.
При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают
предусмотренными Федеральным законом “Об акционерных обществах” полномочиями,
необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров.
В этом случае расходы на подготовку и проведение общего собрания акционеров могут быть
возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств общества.
Кворум общего собрания акционеров
13.29. Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие
акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов, представленных
голосующими акциями общества.
Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся
для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее 2 дней до даты
проведения общего собрания акционеров.
Принявшими участие в общем собрании акционеров, проводимом в форме заочного голосования,
считаются акционеры, бюллетени которых получены до даты окончания приема бюллетеней.
13.30. При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть
проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня. При отсутствии кворума
для проведения внеочередного общего собрания акционеров может быть проведено повторное
общее собрание акционеров с той же повесткой дня.
Повторное общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие
акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30 процентами голосов голосующих акций
общества.
Бюллетени для голосования
13.31. Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров осуществляется
бюллетенями для голосования.
13.32. При проведении общего собрания акционеров (годового и внеочередного) бюллетень для
голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке
лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее, чем за 20 дней до
проведения общего собрания акционеров.
Направление бюллетеня для голосования осуществляется почтовым отправлением.
13.33. При проведении общего собрания акционеров, за исключением общего собрания акционеров,
проводимого в форме заочного голосования, лица, включенные в список лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров (их представители), вправе принять участие в таком собрании
либо направить заполненные бюллетени в общество. При этом при определении кворума и подведении итогов голосования учитываются голоса, представленные бюллетенями для голосования,
полученными обществом не позднее, чем за 2 дня до даты проведения общего собрания акционеров.
13.34. Бюллетень для голосования должен содержать сведения, указанные в п. 4 ст. 60 Федерального
закона “Об акционерных обществах”. Бюллетень для голосования может содержать дополнительные
сведения, определенные советом директоров при утверждении формы и текста бюллетеня для
голосования.
13.35. При голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по
тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования.
Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением указанного требования, признаются
недействительными.
Если вопрос, голосование по которому осуществляется бюллетенем для голосования, включает
более одной формулировки решения по вопросу и вариант голосования “за” оставлен более чем у
одной из предложенных формулировок, бюллетень признается недействительным.
Если при принятии решения об образовании единоличного исполнительного органа, утверждении
аудитора общества оставлен вариант голосования “за” более чем у одного из кандидатов, бюллетень
признается недействительным.
36
Если при избрании ревизионной комиссии общества вариант голосования “за” оставлен у большего
числа кандидатов, чем имеется вакансий, бюллетень признается недействительным
Если при кумулятивном голосовании по выборам совета директоров общества акционер
распределил между кандидатами большее количество голосов, чем имеется в его распоряжении,
бюллетень признается недействительным.
Если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование,
несоблюдение вышеуказанных требований в отношении одного или нескольких вопросов не влечет
за собой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.
Если бюллетень не позволяет идентифицировать лицо (акционера или представителя акционера),
проголосовавшее данным бюллетенем, то бюллетень признается недействительным.
При проведении собрания в форме заочного голосования бюллетени, полученные обществом после
даты проведения общего собрания акционеров (даты окончания приема бюллетеней для
голосования), признаются недействительными.
При признании бюллетеня для голосования недействительным голоса по содержащимся в нем
вопросам не подсчитываются.
Счетная комиссия
13.36. Счетная комиссия проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем
собрании акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров, разъясняет вопросы,
возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем
собрании, разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечивает
установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает
голоса и подводит итоги голосования, составляет протокол об итогах голосования, передает в архив
бюллетени для голосования.
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5
процентами обыкновенных акций.
Таких организаций нет.
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
таких сделок эмитентом не совершалось.
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента.
Не присваивались.
8.2 Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
категория акций: обыкновенные.
тип: не предусмотрен.
номинальная стоимость каждой акции: 1 (один) рубль.
количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются
погашенными или аннулированными): 854 653 обыкновенных акций (именных).
количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций
дополнительного выпуска, в отношении которого неосуществлена государственная регистрация
отчета об итогах их выпуска): таких акций нет.
количество объявленных акций: 1 000 000.
количество акций, находящихся на балансе эмитента: таких акций нет.
количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации
размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции: таких акций нет.
или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: таких акций нет.
государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации: 1-01-02740-А,
28.09.92 г.
37
категория акций: привилегированные.
тип: А.
номинальная стоимость каждой акции: 1 (один) рубль.
количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются
погашенными или аннулированными): 9619 штук.
количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций
дополнительного выпуска, в отношении которого неосуществлена государственная регистрация
отчета об итогах их выпуска): таких акций нет.
количество объявленных акций: таких акций нет.
количество акций, находящихся на балансе эмитента: таких акций нет.
количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации
размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции: таких акций нет.
или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: таких акций нет.
государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации: 2-02-02740-A,
28.09.92 г.
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
Права владельцев обыкновенных именных акций выпуска определены в статье 8 (п. 8.8., п. 8.9., п.
8.10., 8.18.) Устава Общества:
1. Общие права владельцев акций всех категорий (типов):
отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров и общества;
акционеры общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых посредством
открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции,
в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа);
акционеры общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по вопросу
о размещении посредством закрытой подписки акций и эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, имеют преимущественное право приобретения дополнительных акций и
эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством закрытой
подписки, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории
(типа). Указанное право не распространяется на размещение акций и иных эмиссионных ценных
бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемое посредством закрытой подписки только среди
акционеров, если при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых
акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, пропорционально количеству
принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);
получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между акционерами в
порядке, предусмотренном законом и уставом, в зависимости от категории (типа) принадлежащих
им акций;
получать часть имущества общества (ликвидационную квоту), оставшегося после ликвидации
общества, пропорционально числу имеющихся у них акций соответствующей категории (типа);
иметь доступ к документам общества в порядке, предусмотренном законом и уставом, и получать их
копии за плату;
осуществлять иные права, предусмотренные законодательством, уставом и решениями общего
собрания акционеров, принятыми в соответствии с его компетенцией.
2. Каждая обыкновенная акция общества имеет одинаковую номинальную стоимость и
предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.
3. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с Федеральным
законом “Об акционерных обществах” участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса
по всем вопросам его компетенции, также имеют право на получение дивидендов, а в случае
ликвидации общества - право на получение части его имущества (ликвидационную квоту).
4. Акции, голосующие по всем вопросам компетенции общего собрания, предоставляют их
владельцу право:
принимать участие в голосовании (в том числе заочном) на общем собрании акционеров по всем
вопросам его компетенции;
выдвигать кандидатов в органы общества в порядке и на условиях, предусмотренных законом и
уставом;
38
вносить предложения в повестку дня годового общего собрания акционеров в порядке и на
условиях, предусмотренных законом и уставом;
требовать для ознакомления список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
в порядке и на условиях, предусмотренных законом и уставом;
доступа к документам бухгалтерского учета в порядке и на условиях, предусмотренных законом и
уставом;
требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров, проверки ревизионной комиссией
финансово-хозяйственной деятельности общества в порядке и на условиях, предусмотренных
законом и уставом;
требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих ему акций в случаях, установленных
законом;
требовать созыва заседания совета директоров общества в порядке и на условиях, предусмотренных
уставом.
Владельцы обыкновенных именных акций ОАО "ТорВЗ" вправе осуществлять иные права,
предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Права акционера - владельца привилегированных акций на участие в общем собрании акционеров:
Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с
правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации общества.
Акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа приобретают право голоса
при решении на общем собрании акционеров вопросов о внесении изменений и дополнений в устав
общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций этого типа,
включая случаи определения или увеличения размера дивиденда и (или) определения или
увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемых по привилегированным акциям
предыдущей очереди, а также предоставления акционерам - владельцам привилегированных акций
иного типа преимуществ в очередности выплаты дивиденда и (или) ликвидационной стоимости
акций. Решение о внесении таких изменений и дополнений считается принятым, если за него отдано
не менее чем три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих
участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев
привилегированных акций, права по которым ограничиваются, и три четверти голосов всех
акционеров владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым ограничиваются,
если для принятия такого решения уставом общества не установлено большее число голосов
акционеров.
Акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по
которым определен в уставе общества, за исключением акционеров - владельцев кумулятивных
привилегированных акций, имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса
по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием
акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или
было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа.
Право акционеров - владельцев привилегированных акций такого типа участвовать в общем
собрании акционеров прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в
полном размере.
Акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа имеют право
участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции,
начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором должно
было быть принято решение о выплате по этим акциям в полном размере накопленных дивидендов,
если такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов.
Право акционеров - владельцев кумулятивных привилегированных акций определенного типа
участвовать в общем собрании акционеров прекращается с момента выплаты всех накопленных по
указанным акциям дивидендов в полном размере.
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением
акций эмитента.
Таких ценных бумаг эмитентом не выпускалось.
39
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги
эмитента.
Регистратор:
Наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор "НИКойл"
Место нахождения: Российская Федерация, 129010 г. Москва, Проспект Мира, д.36, стр.1
Почтовый адрес: 121124, г. Москва, 3-я улица Ямского поля, д.28
Тел.: (095) 755-51-94 Факс: (095) 755-90-77
Адрес электронной почты: rcnikoil@rcnikoil.ru
Лицензия:
Номер лицензии: 10-000-1-290
Дата выдачи: 17.06.2003
Срок действия: бессрочная
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России
Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным
регистратором: 02.12.2003
Централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг эмитента в отчетном квартале не
осуществлялось.
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей
нерезидентам.
Закон РФ от 9 октября 1992 г. N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле" (с
изменениями от 29 декабря 1998 г., 5 июля 1999 г., 31 мая, 8 августа, 30 декабря 2001 г., 31 декабря
2002 г., 27 февраля, 7 июля, 10 декабря 2003 г.)
Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ
"Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (с изменениями от 21 марта, 25 июля 2002
г., 8 декабря 2003 г.)
Налоговый кодекс Российской Федерации - часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ и часть вторая
от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (с изм. и доп. от 30 марта, 9 июля 1999 г., 2 января, 5 августа, 29
декабря 2000 г., 24 марта, 30 мая, 6, 7, 8 августа, 27, 29 ноября, 28, 29, 30, 31 декабря 2001 г., 29 мая,
24, 25 июля, 24, 27, 31 декабря 2002 г., 6, 22, 28 мая, 6, 23, 30 июня, 7 июля, 11 ноября, 8, 23 декабря
2003 г.)
Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. N 61-ФЗ (с изм. и доп. от 23 декабря
2003 г.). Раздел 2.
Международные соглашения России с соответствующими странами о сотрудничестве и взаимной
помощи в области валютного контроля.
Международные соглашения России с соответствующими странами об избежании двойного
налогообложения.
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым
эмиссионным ценным бумагам эмитента.
1) Налогообложение доходов юридических лиц по ценным бумагам в виде дивидендов:
1.1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам - Дивиденды.
1.2. Наименование налога на доход по ценным бумагам - Налог на доходы.
1.3. Ставка налога:
- Юридические лица - налоговые резиденты РФ - 9%;
- Иностранные юридические лица - (нерезиденты), получающие доходы от источников,
находящихся на территории РФ - 15%.
1.4. Порядок и сроки уплаты налога - Налоги с доходов в виде дивидендов взимаются у источника
выплаты этих доходов и перечисляются в бюджет налоговым агентом, осуществившем выплату, в
течение 10 дней со дня выплаты дохода.
1.5. Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг:
40
- Юридические лица - налоговые резиденты РФ - Общая сумма налога с суммы дивидендов
определяется с разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между
акционерами - резидентами, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом за
отчетный период.
В случае если полученная разница отрицательна, то не возникает обязанности по уплате налога и не
производится возмещение из бюджета. Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов
налогоплательщика - получателя дивидендов, исчисляется исходя из общей суммы налога и доли
каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов.
- Иностранные юридические лица - (нерезиденты), получающие доходы от источников,
находящихся на территории РФ - Устранение двойного налогообложения. Для освобождения от
налогообложения, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий
налогоплательщик должен представить в органы Министерства Российской Федерации по налогам и
сборам официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым
Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода
(или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. Такое
подтверждение может быть представлено как до уплаты налога, так и в течение одного года после
окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на
получение освобождения от налогообложения, налоговых вычетов или привилегий.
1.6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения
указанных доходов - Глава 25 Налогового Кодекса РФ "Налог на прибыль организаций".
2) Налогообложение доходов физических лиц по ценным бумагам в виде дивидендов.
2.1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам - Дивиденды.
2.2. Наименование налога на доход по ценным бумагам - Налог на доходы физических лиц.
2.3. Ставка налога:
- Физические лица - налоговые резиденты РФ - 9%;
- Физические лица, получающие доходы от источников, расположенных в РФ, не являющиеся
налоговыми резидентами РФ - 30%.
2.4. Порядок и сроки уплаты налога - Обязанность удержать из доходов налогоплательщика сумму
налога и уплатить ее в соответствующий бюджет возлагается на Российскую организацию,
являющуюся источником дохода налогоплательщика в виде дивидендов (налогового агента).
Начисленная сумма налога удерживается непосредственно из доходов налогоплательщика при их
фактической выплате. Налоговые агенты обязаны перечислять суммы исчисленного и удержанного
налога не позднее дня фактического получения в банке наличных денежных средств на выплату
дохода, а также дня перечисления дохода со счетов налоговых агентов в банке на счета
налогоплательщика либо по его поручению на счета третьих лиц в банках.
2.5. Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг:
- Физические лица - налоговые резиденты РФ - Общая сумма налога с суммы дивидендов
определяется с разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между
акционерами - резидентами, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом за
отчетный период.
В случае если полученная разница отрицательна, то не возникает обязанности по уплате налога и не
производится возмещение из бюджета. Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов
налогоплательщика - получателя дивидендов, исчисляется исходя из общей суммы налога и доли
каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов.
- Физические лица, получающие доходы от источников, расположенных в РФ, не являющиеся
налоговыми резидентами РФ - Устранение двойного налогообложения. Для освобождения от
налогообложения, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий
налогоплательщик должен представить в органы Министерства Российской Федерации по налогам и
сборам официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым
Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода
(или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. Такое
подтверждение может быть представлено как до уплаты налога, так и в течение одного года после
окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на
получение освобождения от налогообложения, налоговых вычетов или привилегий.
2.6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения
указанных доходов - Налоговый кодекс Российской Федерации ч. 2 гл. 23 "Налог на доходы,
физических лиц" (с изменениями и дополнениями).
41
3) Налогообложение доходов юридических лиц от реализации бумаг.
3.1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам:
- Юридические лица - налоговые резиденты РФ - Доходы от операций по реализации ценных
бумаг;
- Иностранные юридические лица - (нерезиденты), получающие доходы от источников,
находящихся на территории РФ - Доходы от реализации акций российских организаций, более 50%
активов которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ.
3.2. Наименование налога на доход по ценным бумагам - Налог на прибыль.
3.3. Ставка налога:
- Юридические лица - налоговые резиденты РФ - 24%;
- Иностранные юридические лица - (нерезиденты), получающие доходы от источников,
находящихся на территории РФ - 20%.
3.4. Порядок и сроки уплаты налога:
- Юридические лица - налоговые резиденты РФ - Налог, подлежащий уплате по истечении
налогового периода, уплачивается не позднее 31 марта года, следующего за истекшим налоговым
периодом. Квартальные авансовые платежи уплачиваются не позднее 30 дней со дня окончания
отчетного периода. Ежемесячные авансовые платежи уплачиваются в срок не позднее 15 числа
каждого месяца этого отчетного периода.
Налогоплательщики, исчисляющие ежемесячные авансовые платежи по фактически полученной
прибыли, уплачивают авансовые платежи не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным
периодом. По итогам отчетного периода суммы ежемесячных авансовых платежей засчитываются
при уплате квартальных авансовых платежей. Квартальные платежи засчитываются в счет уплаты
налога по итогам налогового периода.
- Иностранные юридические лица - (нерезиденты), получающие доходы от источников,
находящихся на территории РФ - Налог исчисляется и удерживается российской организацией,
выплачивающей доход иностранной организации, при каждой выплате дохода и перечисляется
налоговым агентом в федеральный бюджет одновременно с выплатой дохода в валюте выплаты
этого дохода, либо в валюте РФ по курсу ЦБ РФ на дату перечисления налога.
3.5. Особенности порядка налогообложения для иностранных юридических лиц - (нерезидентов),
получающих доходы от источников, находящихся на территории РФ - При представлении
иностранной организацией налоговому агенту до даты выплаты дохода подтверждения того, что эта
иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ
имеет международный договор, регулирующий вопросы налогообложения, в отношении дохода, по
которому международным договором предусмотрен льготный режим налогообложения в РФ,
производится освобождение от удержания налогов у источника выплаты или удержание налога по
пониженным ставкам.
3.6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения
указанных доходов - Глава 25 Налогового Кодекса РФ "Налог на прибыль организаций".
4) Налогообложение доходов физических лиц от реализации ценных бумаг.
4.1. Наименование дохода по размещаемым ценным бумагам - Доход (убыток) от реализации
ценных бумаг, определяемый как разница между суммами, полученными от реализации ценных
бумаг, и расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически
произведенными налогоплательщиком и документально подтвержденными.
4.2. Наименование налога на доход по ценным бумагам - Налог на доходы физических лиц.
4.3. Ставка налога:
- Физические лица - налоговые резиденты РФ - 13%;
- Физические лица, получающие доходы от источников, расположенных в РФ, не являющиеся
налоговыми резидентами РФ - 30%.
4.4. Порядок и сроки уплаты налога - Расчет и уплата суммы налога осуществляются налоговым
агентом по окончании налогового периода (календарного года) или при осуществлении им выплаты
денежных средств налогоплательщика до истечения очередного налогового периода. При выплате
денежных средств до истечения очередного налогового периода налог уплачивается с доли дохода,
соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств.
4.5. Особенности порядка налогообложения для данной категории владельцев ценных бумаг:
42
- Физические лица - налоговые резиденты РФ - При отсутствии документального подтверждения
расходов физическое лицо вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом от продажи
доли (ее части) в уставном капитале организации, которые находились в собственности
налогоплательщика менее трех лет, в сумме, полученной от продажи ценных бумаг, но не
превышающей 125 000 рублей, а также при продаже доли (ее части) в уставном капитале
организации, которые находились в собственности налогоплательщика три года и более,
имущественный налоговый вычет предоставляется в сумме, полученной налогоплательщиком при
продаже указанной доли (ее части) в уставном капитале организации.
- Физические лица, получающие доходы от источников, расположенных в РФ, не являющиеся
налоговыми резидентами РФ - Устранение двойного налогообложения. Для освобождения от
налогообложения, получения налоговых вычетов или иных налоговых привилегий
налогоплательщик должен представить в органы Министерства Российской Федерации по налогам и
сборам официальное подтверждение того, что он является резидентом государства, с которым
Российская Федерация заключила действующий в течение соответствующего налогового периода
(или его части) договор (соглашение) об избежании двойного налогообложения. Такое
подтверждение может быть представлено как до уплаты налога, так и в течение одного года после
окончания того налогового периода, по результатам которого налогоплательщик претендует на
получение освобождения от налогообложения, налоговых вычетов или привилегий.
4.6. Законодательные и нормативные акты, регламентирующие порядок налогообложения
указанных доходов - Гл. 23 Налогового Кодекса РФ "Налог на доходы физических лиц" (с
изменениями и дополнениями).
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента.
Дивиденды по акциям:
Категория: обыкновенные
Форма выпуска ценных бумаг: именные бездокументарные
Период: 2001 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0
Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще
не начался (руб.): 0
Период: 2002 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0
Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще
не начался (руб.): 0
Доходы по облигациям:
Облигаций нет
Решение о выплате (объявлении) дивидендов эмитентом не принималось
Категория акций: привилегированные
Тип акций: А
Форма акций: именные бездокументарные
Полное наименование категории/типа акций: привилегированные именные в бездокументарной
форме типа "А"
43
Дивиденды по акциям данной категории (типа):
Период: 1999 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 20.79
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 20.79
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.):
199916.64
Протокол № 8 годового общего собрания акционеров от 30.06.1999 г.
Период: 2000 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 31.12
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 31.12
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.):
300 000
Протокол годового общего собрания акционеров от 29.06.2001 г.
Период: 2001 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0
Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще
не начался (руб.): 0
Период: 2002 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0
Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще
не начался (руб.): 0
Период: 2003 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 40.16
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 40.16
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.):
383969.76
Протокол № годового общего собрания акционеров от 30.06.2003 г.
Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще
не начался (руб.): 0
44