klyukin_glava2_7

1
Клюкин П.Н.
К учебнику: Микроэкономика: инновационные аспекты.
Глава 2. Рыночный механизм и особенности его функционирования.
2.1. Механизм рынка. Спрос и предложение. Эластичность спроса и
предложения.
2.2. Рыночное равновесие. Устойчивое и неустойчивое рыночное
равновесие. Динамическое равновесие. Равновесие по Вальрасу и по
Маршаллу.
2.3. Административный контроль над ценами и его последствия.
2.1. Механизм рынка. Спрос и предложение. Эластичность спроса и
предложения.
Рынок
представляет
собой,
во-первых,
особую
систему
взаимоотношений между покупателями и продавцами, т.е. механизм
согласования интересов противоположных экономических субъектов; вовторых, он рассматривается как механизм аллокации экономических
ресурсов, альтернативный планово-административному типу управления; втретьих, в последнее время, он включает в себя тенденцию выходить за
экономические рамки рассмотрения и трактуется как базисная система
ценностей общества, в котором он существует/ не существует1.
Начнем со второго определения рынка. Оно предполагает, во-первых,
принцип Парето-эффективности, который ведет к рынку совершенной или
свободной конкуренции как исходной точке отсчета (монополия
представляет тогда наиболее неэффективную с экономической точки зрения
рыночную структуру); во-вторых, к трем функциям рыночных цен,
обеспечивающим бесперебойное и оптимальное функционирование рынка2.
Первая функция: они автоматически осуществляют передачу
информации, причем передается только существенная информация и только
тем, кому она нужна. Вторая функция: они служат стимулом к применению
наиболее экономичных методов производства, т.е. к эффективной аллокации
ресурсов (cost-minimizing technologies). Третья функция: они определяют
распределение факторных доходов.
Для адекватного функционирования рыночного механизма необходимо
еще, сверх того, выполнение двух условий: а) вступающие в сделки
экономические субъекты (индивиды или фирмы) должны быть
Эволюция рынка хорошо отмечена У.С. Джевонсом (1835-1882), одним из инициаторов маржиналистской
революции 1871-1874 гг.: «Вначале рынок представлял собой публичное место в городе, где пищевые
продукты и другие предметы выставлялись на продажу, но затем это слово было обобщено и стало означать
всякую группу людей, вступающих в тесные деловые отношения и заключающих крупные сделки по поводу
любого товара… Торговцы могут располагаться по всему городу или отдельному району страны и все же
образовывать рынок, если они поддерживают друг с другом тесную связь посредством ярмарок, собраний,
издания прейскурантов, по почте или иными способами» (Jevons W.S. Theory of Political Economy. 4th ed. L.,
1924. P. 165). В дальнейшем мы будем рассматривать только первые две из трех ипостасей рынка.
2
Сформулированы главой монетаризма М. Фридманом (1912-). См.: Freedman and Hayek on Liberty. CATO
Institute, 1985.
1
2
собственниками товара или услуги; б) вступление в сделку должно быть для
каждого субъекта добровольным.
Первое определение рынка связано с аппаратом спроса-предложения.
Рыночный спрос на какой-либо товар или услугу является косвенным
отражением потребности людей в данном товаре или услуге. Причем если
потребность в некотором благе отражает простое желание его иметь, то
спрос предполагает не только желание, но и возможность его осуществления
по существующим на рынке ценам. Механизм рынка позволяет
удовлетворять лишь те потребности человека и общества, которые выражены
в форме спроса; отсюда ключевая роль денег3.
Спрос - это платежеспособная потребность в каком-либо товаре или
услуге. Различают индивидуальный и рыночный спрос на товары или
услуги. Если индивидуальный спрос на товар отражает желания и
возможности отдельного потребителя, то общий рыночный спрос является
суммированным, или агрегированным, отражением спроса на какой-либо
товар со стороны всех потенциальных потребителей.
Для практической оценки и прогнозирования рыночного спроса
используют самые разнообразные методы. Наиболее часто используются:
А) опрос или интервью покупателей; Б) экспертная оценка уровня спроса на
товар и экономические прогнозы относительно его динамики; В)
статистический метод; Г) рыночный эксперимент4.
Для количественной оценки спроса используются такие показатели, как
величина и цена спроса.
Величина спроса (quantity of demand - Qd) - количество товаров и
услуг, которое покупатели готовы приобрести в данное время, в данном
месте, при данных ценах5.
Максимальная цена, которую покупатели готовы заплатить за
определенное количество данного товара или услуги, называется ценой
спроса (price of demand - Pd).
Если реальная рыночная цена оказывается меньше цены спроса
конкретного потребителя, то возникает так называемый излишек
потребителя, характеризующий чистую выгоду, получаемую человеком от
покупки и потребления данного товара или услуги.
Количественная
зависимость
между
величиной
спроса
и
определяющими его факторами (детерминантами) называется функцией
Альтернативное рыночной цене понятие «относительная цена» отражает возможность измерения ценности
блага не в деньгах, а в другом товаре, например, в трудоднях, зерне и т.д. Сюда относится традиция
воспроизводства, восходящая еще к Аристотелю, а также к теориям У. Петти, Ф. Кенэ, А. Смита, Д.
Рикардо, К. Маркса, в XX веке - П. Сраффы.
4
Предполагает прямое рыночное тестирование товара, в условиях которого моделируется требуемая
ситуация, задаются новые параметры, например новые цены, и проводится сравнительный анализ поведения
потребителей в старых и новых условиях.
5
NB: Величина рыночного спроса не обязательно совпадает с объемом рыночных продаж.
Так, например, назначение государством заниженных цен на какой-либо товар (или запрет на повышение
цен в государственных магазинах) может вызвать существенный рост величины спроса. При этом объем
продаж может оказаться низким в результате незаинтересованности производителя продавать по
установленным ценам.
3
3
спроса. В самом общем виде функция записывается следующим образом:
Qd = Qd (P1, ..., Pi ..., Pn, E, R, N, T, X),
где Qd - величина спроса на рассматриваемый товар i;
P1,...Pi,...Pn - цены рассматриваемого и других товаров;
Е - ожидания потребителей относительно будущих цен, доходов и
доступности товаров;
R - денежный доход потребителей;
N - количество потенциальных покупателей;
Т - вкусы и предпочтения потребителей;
X - другие факторы, влияющие на спрос товара.
Если все факторы, кроме цены рассматриваемого товара, принять за
неизменные для данного периода (принцип caeteris paribus – «при прочих
равных»), то можно от общей функции спроса перейти к функции спроса от
цены:
Qd = Qd(Pi),
где Qd - величина спроса на товар i,
Pi - цена анализируемого товара i.
Обратная зависимость цены от величины спроса называется,
соответственно, обратной функцией спроса и имеет вид:
Pi = Pi(Qd).
Функциональная зависимость между величиной спроса и ценой (как и
любая другая функциональная зависимость) может быть представлена тремя
традиционными
способами:
табличным,
аналитическим
(через
уравнение), графическим.
Графическое изображение зависимости величины спроса от рыночной
цены называется кривой спроса. Она имеет следующий вид6 (рис. 2.1).
P
D
Рис. 2.1
Q
Обратная зависимость между ценой и величиной спроса носит
универсальный характер и отражает действие одного из основополагающих
экономических законов рынка - закона спроса. Его действие может быть
объяснено на основе действия двух взаимосвязанных эффектов - эффекта
дохода и эффекта замещения. Первым в истории экономистом, их
Обратное расположение параметров P и Q связано с тем, что автор первого учебника по экономической
теории (1890), английский экономист А. Маршалл (1842-1924), рассматривал в качестве базовой функцию
цены от спроса (то, что мы называем сегодня обратной функцией спроса). Современная экономическая
теория оперирует прямой функцией, но графическое изображение остается традиционным (по Маршаллу).
6
4
предложившим (1915), был знаменитый отечественный экономист,
математик и статистик Е.Е. Слуцкий (1880-1948).
Например, сокращение цены на рассматриваемый товар оказывает
двойственное воздействие на поведение покупателя.
С одной стороны, сокращение цены увеличивает реальную
покупательную способность, или реальный доход, потребителя при
неизменной величине его денежного дохода. Человек может купить то же
количество товара за меньшие деньги, и, таким образом, у него остается
больше средств на дополнительные покупки (эффект дохода}.
С другой стороны, у человека возникает стимул к замещению более
дорогих товаров более дешевым аналогом, что опять-таки ведет к росту
величины спроса на товар (эффект замещения).
При анализе рыночной конъюнктуры необходимо проводить четкое
различие между спросом и величиной спроса и, соответственно, между
изменениями величины спроса и изменениями в самом спросе на данный
товар.
Переход к неценовым факторам спроса с точки зрения фирмы означает,
что она начинает затрагивать инновационные аспекты рыночной
деятельности, связанной с ее развитием. Учет а) вкусов и предпочтений
потребителей Т, б) их денежных доходов R, в) ожиданий потребителей
относительно будущих цен, доходов и доступности товаров Е, равно как и г)
прогнозирование количества потенциальных покупателей N связаны с
проблемой качества, что в свою очередь означает увеличение
капиталовложений фирмы или вообще переход на новый уровень
технологии. Уровень затрат на НИОКР современных компаний, работающих
даже на рынке монополистической конкуренции (что требует меньших
затрат на дифференциацию продукта, чем в случае олигополии или
монополии), подтверждает данный тезис об инновационной составляющей
стратегической политики фирмы. Другой, хотя также относящейся к
инновационной политике фирм проблемой является учет такого неценового
фактора спроса, как цены на другие товары (взаимозаменяющие и
взаимодополняющие).
Фирма в своей деятельности также должна иметь в виду, что спрос
человека на товар может зависеть от потребности в нем других людей. В
зависимости от того, какие факторы побуждают человека к покупке,
выделяют две специфические разновидности рыночного спроса:
- функциональный спрос, обусловленный исключительно присущими
данному благу потребительскими качествами;
- нефункциональный спрос, возникающий у потребителя не в силу
потребительских характеристик товара, а под влиянием каких-либо других
факторов.
Нефункциональный спрос7 в свою очередь делится на:
Наиболее значительная часть нефункционального спроса обусловлена экзогенными воздействиями на
полезность. Это означает, что полезность товара для потребителя увеличивается или уменьшается в
7
5
1) спрос, обусловленный внешними (экзогенными) воздействиями на
полезность товара.
Причем здесь выделяют: а) эффект массового потребления; б) эффект сноба;
в) эффект показательного потребления.
2) спекулятивный спрос;
3) нерациональный спрос.
Эффект массового потребления означает ту величину, на которую
возрастает индивидуальный спрос на товар вследствие того, что расширяется
рыночный спрос на него, или, другими словами, из-за того, что другие люди
также покупают этот самый товар. Эффект отражает стремление людей не
отстать от жизни, от моды, соответствовать тому социальному кругу, в
котором они хотели бы вращаться.
Эффект присоединения к большинству как разновидность эффекта
массового потребления часто возникает у детей с игрушками, и создание
такого эффекта - главная цель в маркетинге и рекламе игрушек. Чем больше
смещается кривая индивидуального спроса под воздействием увеличения
рыночного спроса, тем выше данный эффект.
Эффект сноба характеризует величину, на которую индивидуальный
спрос сокращается вследствие того, что другие тоже потребляют данный
товар, т.е. вследствие увеличения рыночного спроса. Этот эффект выражает
стремление людей к исключительности, стремление отличаться друг от
друга, выделяться из толпы.
Эффект показательного потребления отражает такое на первый взгляд
парадоксальное явление, как увеличение спроса на некоторые товары в силу
того, что они имеет более высокие цены по сравнению со своими аналогами.
Эффект наблюдается в том случае, когда потребитель ассоциирует
повышенную цену с большей престижностью, своего рода элитарностью
данного товара, которая вызывает дополнительный спрос. В современной
российской практике, к сожалению, практически только этот эффект
стимулирует инновационную активность фирм (объяснение связано с
ориентацией большинства фирм на торговлю, где именно разница цен имеет
решающее значение).
Спекулятивный спрос возникает в условиях реального или
искусственно нагнетаемого дефицита того или иного товара, когда рыночное
предложение по какой-либо причине оказывается недостаточным.
Графически рост спекулятивной составляющей спроса отражается путем
сдвига кривой вправо-вверх. Он имеет краткосрочный характер.
Нерациональный спрос объединяет все покупки, которые не
планируются потребителем, а происходят под воздействием внезапного
минутного желания, каприза, прихоти. Многие крупные магазины
сознательно стимулируют спонтанный спрос у покупателей, устанавливая у
кассовых аппаратов стеллажи с конфетами, жвачками, орешками и т.п.
зависимости от того, покупают ли этот товар другие люди, либо вследствие того, что этот товар имеет более
высокую цену по сравнению с другими товарами.
6
Все рассмотренные эффекты могут быть количественно оценены
посредством коэффициентов эластичности спроса.
Чувствительность рынка к изменению цен, дохода или каких-либо
других показателей рыночной конъюнктуры отражается в показателе
эластичности, которая может быть охарактеризована специальным
коэффициентом.
Концепция эластичности в экономической теории появилась
достаточно поздно, но очень быстро стала одной из фундаментальных.
Общее понятие эластичности пришло в экономику из естественных наук8.
Введение эластичности в экономический анализ имеет большое
значение:
- с одной стороны, коэффициент эластичности является инструментом
статистических измерений, активно используемым, в том числе в
маркетинговых исследованиях;
- с другой стороны, концепция эластичности является важным инструментом
экономического анализа, поскольку в науке недостаточно только измерить,
необходимо еще и уметь объяс нить полученный результат.
Коэффициент эластичности - степень количественного изменения
одного фактора (А - например объема спроса или предложения) при
изменении другого фактора (В - например цены, доходов или издержек)
на 1%.
Е = процентное изменение А / процентное изменение В.
В зависимости от знака при коэффициенте эластичности между
рассматриваемыми факторами могут иметь место:
- прямая зависимость (коэффициент положительный), когда рост одного из
факторов вызывает увеличение другого, и наоборот;
- обратная зависимость (коэффициент отрицательный), когда рост одного
фактора предполагает убывание другого.
Для практической оценки коэффициента эластичности применяются
различные методы.
1) Метод точечной эластичности используется в том случае, когда
выведена функциональная связь рассматриваемых факторов (например,
функция спроса от цены) и необходимо оценить их взаимную
чувствительность в конкретной ситуации, т.е. в точке. Это зависимость
характеризует относительное изменение одного фактора (например, объема
спроса) при бесконечно малом изменении другого фактора (например, цены):
E  Q  P 
P
,
Q  P
где Е – коэффициент эластичности; Q’(P) – производная функции спроса
(или предложения) по цене; P – рыночная цена.
Впервые термин «эластичность» был использован и применен в научном анализе известным ученым XVII
века физиком и химиком Р. Бойлем (1626-1691) при изучении свойств газов (знаменитый закон БойляМариотта). Однако лишь в 1885 г. А. Маршалл дал экономическое определение эластичности спроса и
предложения.
8
7
2) Метод дуговой эластичности применяется в том случае, когда
практические наблюдения не позволяют выявить функциональную
зависимость между интересующими нас рыночными показателями. В этих
условиях оценивается реакция рынка при переходе от одного состояния
(одной точки) к другому состоянию (другой точке), например изменение
продаж при увеличении цены.
Измерение эластичности между двумя точками на кривой спроса или
предложения предполагает знание первоначальных и последующих уровней
интересующих нас параметров, например цен и объемов. При расчетах же
используются средние показатели:
E
Q2  Q1
P2  P1
,
:
 Q2  Q1  / 2  P2  P1  / 2
где P1, P2 – первоначальная и последующая цены; Q1, Q2 – первоначальная и
последующая величины спроса9.
По характеру эластичности рыночных показателей принято выделять
три возможных случая в зависимости от абсолютной величины
коэффициента эластичности (Е).
Если абсолютная величина коэффициента эластичности 0 < Е < 1, то
говорят о неэластичности спроса или предложения — темпы роста
рассматриваемого параметра меньше темпов изменения воздействующего на
него фактора.
Если Е=1, то имеет место единичная эластичность — рассматриваемый
параметр растет теми же темпами, что и другой фактор.
Если Е > 1, то спрос или предложение считаются эластичными —
параметр растет более высокими темпами, чем изменяется другой фактор.
Кроме того, в теоретических моделях рассматриваются ситуации
абсолютной неэластичности параметра (Е = 0), когда изменение какого-либо
параметра рыночной конъюнктуры вообще не оказывает влияния на
величину рассматриваемого показателя, и ситуация абсолютной
эластичности (Е = бесконечности).
Из определения эластичности и приведенных выше формул можно
вывести два важных свойства эластичности: 1) эластичность - безразмерная
величина, значение которой не зависит от того, в каких единицах мы
измеряем объем, цены или какие-либо другие параметры; 2) эластичности
взаимно обратных функций являются взаимно обратными величинами.
Эластичность спроса по цене показывает степень количественного
изменения спроса при изменении цены на 1%.
Среди факторов, воздействующих на ценовую эластичность спроса, наиболее
значимыми являются:
1) наличие и доступность товаров-заменителей на рынке.
Уникальные свойства товара, отсутствие или недоступность хороших
заменителей делают потребителей в большинстве случаев менее
Использование формулы дуговой эластичности при всей простоте и привлекательности дает лишь
приблизительное значение коэффициента эластичности. Погрешность будет тем больше, чем значительнее
прирост рассматриваемых параметров.
9
8
чувствительными к повышению цен.
2) фактор времени.
Рыночный спрос на большинство товаров является более эластичным в
долгосрочном периоде.
С одной стороны, большинству людей требуется время на изменение
своих потребительских вкусов (так, даже резкий рост цен на кондитерские
изделия не сократит мгновенно объемы их продаж). С другой стороны, спрос
на один товар может быть связан с наличием другого товара у потребителя.
Например, рост цен на бензин в краткосрочном периоде может не вызвать
существенного сокращения поездок, однако в долгосрочном периоде
приведет к замене старых автомобилей на новые экономичные и
малолитражные марки, тем самым значительно сократив потребление
бензина.
3) удельный вес расходов на товар.
4) необходимость товара для потребителя.
Высокая степень необходимости товара для потребителя предопределяет его
относительно низкую эластичность по цене.
Понятие эластичности оказывает фирме существенную поддержку в ее
инновационной деятельности.
ЭЛАСТИЧНОСТЬ СПРОСА ПО ЦЕНЕ И ДОХОД ФИРМЫ
Изменение цены
Увеличивается
Сокращается
Спрос
Единичная
Неэластичный Эластичный эластичность спроса
Доход растет Доход падает Доход не меняется
Доход падает Доход растет Доход не меняется
Для многих категорий товаров объем рыночных продаж меняется в
зависимости
от
динамики
денежных
доходов
потребителей.
Чувствительность величины спроса к изменению дохода определяется через
коэффициент эластичности спроса по доходу.
Эластичность спроса по доходу показывает степень количественного
изменения спроса при изменении дохода на 1%. Данный показатель
рассчитывается по аналогии с коэффициентом ценовой эластичности по
формуле точечной или дуговой эластичности.
Эластичность спроса по доходу отражает относительное изменение
спроса в результате изменения дохода потребителя:
Процентное изменение спрашиваемого
Эластичность спроса по товара
доходу= Процентное
изменение
дохода
потребителя
В виде формулы это выражается так:
ЕDY = ∆Q/Q : ∆Y/Y, или ЕXY = ∆Q/∆Y х Y/Q, где Y – доход.
9
Для большинства товаров (их относят к группе нормальных) рост
денежных доходов увеличивает возможности совершения покупок и
величина спроса возрастает. Для нормальных товаров коэффициент
эластичности спроса по доходу является положительной величиной.
В зависимости от величины коэффициента (ER) нормальные товары
делятся на три группы:
•
товары первой необходимости, если 0 < ER < 1;
•
товары второй необходимости, если ЕR = 1;
•
предметы роскоши, если ER > 1.
Для относительно худших товаров эластичность спроса по доходу будет
величиной отрицательной (Е < 0). С ростом доходов потребители начинают
сокращать покупки данной категории товаров, заменяя их на более
качественные аналоги.
(Необходимо отметить, что к относительно худшим товарам относятся не
только некачественно изготовленные изделия, но и товары хорошего
качества, для которых существуют, однако, лучшие заменители, таков,
например, хлеб, заменяющий в рационе беднейших слоев населения
потребление мяса и овощей.10)
Для товаров повседневного пользования (продуктов питания, напитков,
электроэнергии, и т.д.) эластичность по доходу относительно невысока в
краткосрочном периоде. Потребительские предпочтения меняются
относительно медленно.
Напротив, товары длительного пользования (автомобили, недвижимость,
бытовая техника и т.п.) более эластичными являются в краткосрочном, чем в
долгосрочном периоде, демонстрируя высокую чувствительность к
циклическим колебаниям экономики.
Если фирма не учитывает этих объективных условий, то она понесет
существенные потери11.
Перекрестная эластичность спроса показывает степень количественного
изменения спроса на товар А при изменении цены товара B на 1%.
Для оценки коэффициента перекрестной эластичности также
используются два способа исчисления - дуговой и точечный.
Перекрестная эластичность спроса бывает двух видов: по цене и по
количеству (или прямая перекрестная эластичность и количественная)
Процентное изменение спроса на
Перекрестная эластичность товар А
спроса по цене=
Процентное изменение цены на
товар В
В виде формулы это выражается так:
ЕDав = ∆Qа/Qа : ∆Рв/Рв, или ЕDав = ∆Qа/∆Рв х Рв/Qа
Упражнение. По данным 2003 г. ER = 6,512 для водки и ликероводочных изделий; в то время как для того
же продукта в начале XX века этот показатель составлял около 0,3. Как можно объяснить это явление?
11
Часто эластичность при снижении цены меньше, чем эластичность при повышении цены, т.е. при
снижении цены спрос увеличивается незначительно по сравнению с изменением цены, а при увеличении
последней, напротив, спрос изменяется в гораздо больших масштабах, чем цена. Графически подобная
асимметрия обозначается так называемым графиком ломаной кривой спроса (со "стертыми ступенями").
10
10
В зависимости от характера взаимосвязи анализируемых товаров
коэффициент может быть положительным, отрицательным или равным
нулю. Если Е > 0, то товары являются взаимозаменяющими (например, масло
и маргарин, чай и кофе). Повышение цены на один товар ведет к увеличению
спроса на другой, его заменяющий. Если E < 0, то товары считаются
взаимодополняющими (например, джин и тоник, тостер и хлеб). Повышение
цены на один товар ведет к сокращению спроса на другой.
Чем больше коэффициент эластичности, тем сильнее взаимосвязь
товаров. И наоборот, чем ближе коэффициент к нулю, тем слабее отношения
замещения или дополнения. При этом низкая перекрестная эластичность
одного товара ко все прочим товарам свидетельствует о том, что он
составляет отдельную отрасль.
Количественная перекрестная эластичность используется для
определения
степени
взаимозависимости,
взаимовлияния,
взаимозаменяемости предприятий, производящих разные товары
Процентное изменение цены на
Количественная эластичность товар А
спроса= Процентное изменение количества
товара В
В виде формулы это выражается так:
ЕDав = ∆Ра/Ра : ∆Qв/Qв, или ЕDав = ∆Ра/∆Qв х Qв/Ра
Теперь перейдем к предложению; анализ рыночного механизма будет
односторонним без рассмотрения предложения, характеризующего
экономическую ситуацию на рынке уже не со стороны покупателя, а со
стороны продавца.
Предложение можно определить как совокупность товаров и услуг,
которые находятся в данный момент на рынке и которые продавцы
(производители) готовы продать при существующих ценах.
Величина предложения (quality of supply - Qs), или количество
товаров и услуг, которое продавцы готовы продать в данное время, в данном
месте и при данных ценах, не всегда совпадает с объемом производства и
объемом продаж, имеющим место на рынке.
С одной стороны, если рыночная цена оценивается продавцами как
недостаточно высокая для покрытия их издержек, величина предложения
будет существенно меньше, чем объемы реального производства (особенно
что касается товаров, подлежащих хранению).
С другой стороны, назначение государством высоких цен на какуюлибо продукцию может вызвать значительный интерес среди фирмпроизводительниц и рост величины предложения, однако объем продаж,
определяемый как поведением продавцов, так и поведением покупателей,
может быть при этом достаточно слабым.
Цена предложения (price of supply - Ps) показывает минимальную цену
за данное количество товара, на которую продавец готов согласиться.
Поскольку реальная рыночная цена оказывается выше цены
11
предложения конкретного производителя, то возникает так называемый
излишек производителя, характеризующий чистую выгоду, получаемую
человеком от производства и продажи данного товара или услуги.
При анализе рыночной конъюнктуры различают рыночное и
индивидуальное предложение.
Рыночный объем предложения является агрегированной величиной и может
быть получен путем суммирования объемов предложения отдельных
производителей при всех возможных ценах. При этом предполагается
неизменность всех прочих факторов, в том числе цен на ресурсы, которыми
пользуются производители.
Величина предложения находится в тесной зависимости не только от
цен, но и от других параметров рыночной конъюнктуры. Данную
зависимость называют функцией предложения и в наиболее общем виде
записывают по аналогии с функцией спроса:
Qs = Qs(C, P1,.., Pi ..., Pj, ..., Тx,...),
где Qs - величина предложения на товар i;
С - уровень издержек фирмы;
Pi, ..., Pj - цены на все товары и услуги, в том числе и на рассматриваемый
товар;
Тх - налоги и т.д.
Если допустить, что все неценовые факторы для рассматриваемого
периода являются неизменными (принцип caeteris paribus), то можно
перейти к функции предложения от цены:
Qs = Qs(Pi),
а также дать ее графическое изображение в виде кривой предложения (рис.
2.2).
P
D
Рис. 2.2
Q
Для большинства конкретных рынков кривая предложения имеет
возрастающий характер, поскольку чем выше рыночная цена, тем больше
количество фирм захотят производить и продавать данный товар. Так, более
высокая цена может позволить существующим фирмам расширить свое
производство путем привлечения дополнительной рабочей силы или
увеличения масштабов производства, а также инновационной активности.
Прямую зависимость между ценой и величиной предложения называют
законом предложения.
Как и при рассмотрении спроса, следует различать изменения
предложения и изменения величины предложения. Изменение величины
12
предложения наблюдается при изменении цены рассматриваемого товара и
неизменности прочих факторов рыночной конъюнктуры и отражает
движение вдоль кривой предложения. Изменение предложения, напротив,
происходит под воздействием неценовых факторов при неизменной цене на
анализируемый товар и отображается путем смещения кривой вправо-вниз
(при увеличении предложения) или влево-вверх (при его уменьшении).
Фирма в большей степени, чем на спрос, может воздействовать на
предложение. Отсюда вытекает особенная важность влияния динамики
предложения на инновационную активность фирмы.
Австрийский экономист, один из родоначальников эволюционной
экономической теории, Й. Шумпетер (1883-1950) сформулировал пять
основных форм предпринимательства («новых комбинаций»), с помощью
которых фирма может существенно улучшить предложение: А) изготовление
нового блага; Б) освоение нового рынка сбыта; В) внедрение нового метода
или новой технологии производства; Г) получение нового источника сырья
или полуфабрикатов; Д) проведение реорганизации, например, обеспечение
монопольного положения или подрыв монопольного положения другого
предприятия12.
К наиболее значимым неценовым факторам предложения относятся:
1) издержки производства.
Величина издержек определяется ценой на ресурсы, используемые фирмой в
производственной деятельности, включая заработную плату, процент за
кредит, стоимость сырья и другие показатели. Поэтому, при прочих равных,
чем ниже производственные затраты, тем выше предложение. На этом
основывается инновационная деятельность фирм.
2) уровень налогообложения.
3) технология производства.
Внедрение инноваций и увеличение доли затрат на НИОКР позволяет фирме
перейти к испоользованию другой, более капиталоемкой технологии, и тем
самым повысить предложение. Несмотря на рост цен на продукцию
(временное увеличение издержек производства), фирма получает
возможность конкурировать с другими производителями путем захвата
большего объема рынка.
4) экономические ожидания производителей.
В большинстве случаев благоприятные ожидания экономических субъектов
создают дополнительные стимулы для развития производства и, как
следствие, ведут к росту предложение;
5) количество производителей.
Чем большее число фирм действует на рынке данного вида продукции, тем
больше его совокупное рыночное предложение. Напротив, монополизация
отрасли даже при неизменности общего объема производственных
мощностей может привести к сокращению рыночного предложения.
6) цены на сопряженных рынках:
12
Шумпетер Й.А. Теория экономического развития [1912]. М., 1982. Гл. 2.
13
Цены на товары-конкуренты в производстве (рост цен на экологически
чистую продукцию) может стимулировать фермера сократить предложение
продуктов, выращенных при помощи «химии».
Эластичность предложения по цене используется при анализе
чувствительности производителей к изменению каких-либо факторов
рыночной конъюнктуры.
Коэффициент эластичности предложения по цене - степень
количественного изменения величины предложения при изменении цены на
1%:
E  Qs( P)
P
.
Qs
Рыночное предложение конкретного товара складывается из суммы
индивидуальных предложений отдельных фирм. Как следствие, величина
рыночной эластичности предложения зависит от эластичности предложения
отдельных фирм и их рыночных долей.
Выделяют три основных типа эластичности предложения по цене:
• абсолютно неэластичное предложение Es = 0.
Характерно для мгновенного периода, когда все факторы производства
являются постоянными, и нет возможности изменить объем производства.
• неэластичное предложение 0 < Es < 1.
Наблюдается в краткосрочном периоде, когда часть факторов производства
может быть изменена. В этих условиях производитель может адаптироваться
в определенных пределах к меняющейся цене и незначительно изменить
объем выпуска.
• эластичное предложение Es > 1.
Проявляется в долгосрочном периоде, когда возможности адаптации еще
значительнее и фирма может изменить все имеющиеся в ее распоряжении
факторы производства.
К основным факторам, определяющим эластичность предложения,
можно отнести:
1) наличие незагруженных производственных мощностей.
У фирмы, имеющей большой объем незагруженных производственных
мощностей, предложение более эластично. Растущий спрос может быть
удовлетворен относительно быстро за счет увеличения степени загрузки
мощностей. Эквивалентом недозагруженных мощностей может служить
более капитало- и наукоемкая технология.
2) виды предлагаемых к реализации товаров и услуг.
Те товары и услуги, технология и объемы производства которых могут
быстро меняться без значительных дополнительных капиталовложений,
имеют более эластичное предложение, чем товары, технология производства
и объемы выпуска которых не могут быть резко изменены.
3) возможность длительного хранения изготовляемой продукции.
Если фирма имеет возможности длительного хранения своей продукции, ей
легче увеличить объем предлагаемой продукции за счет накопленных запасов
продукции. Следовательно, ее предложение будет более эластично к
14
изменению цен.
4) минимальный объем затрат, необходимый на расширение производства.
Чем больше величина необходимых капиталовложений, тем ниже
эластичность предложения. Но по прошествии определенного времени
вложения окупаются за счет возросшей эластичности предложения.
5) конъюнктура рынка.
В условиях товарного дефицита производители имеют возможность продать
на рынке определенный объем товара по высокой цене. Предложение в этих
условиях будет неэластично.
6) период времени.
Чем продолжительнее период времени, которым располагает производитель,
тем больше у него возможностей приспособиться к изменению цены, и тем
эластичнее будет предложение. Так, по разным оценкам, эластичность
предложения нефти в краткосрочном и долгосрочном периодах составляет
соответственно 0,1 и 0,4.
2.2. Рыночное равновесие. Устойчивое и неустойчивое рыночное
равновесие. Динамическое равновесие. Равновесие по Вальрасу и по
Маршаллу.
Соединение кривых спроса и предложения дает в результате цену
равновесия или рыночную цену.
Рассмотрим взаимодействие спроса и предложения, совместив на
одном графике кривую спроса (D) и кривую предложения (S) – рис. 2.3.
P
S
Е
Рис. 2.3
D
Q
Рыночное равновесие можно определить как состояние, при котором
ни у кого из экономических субъектов не возникает побуждений к его
изменению. Применительно к анализу спроса и предложения состояние
равновесия будет находиться в точке пересечения Е кривых спроса и
предложения. Этой точке соответствуют равновесная цена (Ре) и
равновесный объем (Qe).
Рыночное равновесие считается стабильным, если рынок, выведенный
из состояния равновесия, способен вновь вернуться к нему под влиянием
лишь своих эндогенных (внутренних) факторов. В этом случае говорят о
саморегулирующемся механизме рынка.
Нестандартный вид кривых спроса или предложения, а также
специфические условия рынка отдельных товаров и услуг предполагают
возможность отсутствия точек равновесия в положительном диапазоне
15
значений цены или количества, а также существования более чем одной
точки равновесия.
Предложение может принимать троякий вид:
а) стабильное предложение (рис. 2.4), которое обусловлено действием
закона пропорциональной отдачи, т.е. с ростом объемов производства
издержки на единицу выпускаемой продукции не изменяются, и продавец
может увеличивать выпуск при одной и той же цене. Хотя подобная ситуация
на практике достаточно редка, в свое время она считалась единственным
условием,
совместимым
с
маршаллианским
рынком
свободной
13
конкуренции . Как возможный пример может выступать ситуация с
удержанием цен фирмами-олигополистами, которые стабилизируют рынок,
контролируя свои издержки.
б) предложение при возрастающих затратах (рис. 2.5) возникает
благодаря действию закона возрастающих затрат. Он гласит, что, начиная с
некоторого объема производства, на производство каждой следующей
дополнительной единицы продукции требуется все большее количество
ресурса (из-за исчерпания подходящих для производства данной продукции
ресурсов). Таким образом, затратность производимой продукции растет и
требует для увеличения объемов производства соответствующего роста цен.
в) предложение при убывающих затратах (рис.2.6) возможно как
результат применения ресурсосберегающих технологий или роста масштабов
производства, позволяющее уменьшать издержки на дополнительно
выпускаемую единицу продукции.
P
P
S
P
S
S
Рис.2.4
Q
Рис.2.5
Q
Рис.2.6
Равновесное состояние рынка, характеризующееся совпадением
ценовых и количественных предпочтений покупателей и продавцов, можно
рассматривать как с позиции изменения равновесной цены (модель
Вальраса), так и с позиции изменения равновесного количества товара
(модель Маршалла).
Равновесие по Вальрасу устанавливается следующим образом (рис.
2.7). Изменение цены выше равновесной (с P0 до P1) приводит к тому, что
агенты предложения готовы предложить на рынок количество товара QS,
которое больше равновесного количества Q0 и больше того количества,
Сраффа П. Законы доходности в условиях конкуренции// Сраффа П. Производство товаров посредством
товаров. Прелюдия к критике экономической теории. М., 1999.
13
Q
16
которое готовы купить агенты спроса по возросшей цене QD. В результате на
рынке возникает избыток предложения, что создает давление на цены в
сторону их понижения, т.е. в сторону равновесного уровня цен. Такая
ситуация типична для рынка, на котором в результате осуществленных ранее
фирмами инноваций появляется либо благо лучшего качества (большее
количество обусловлено снижением удельных издержек), либо новое благо,
потребность в котором у потребителей еще не осознана.
Избыток
предложения
P
P1
P
S
PD
S
P0
P0
PS
D
D
Q1
QD
Q0
QS
Q
Q0
Q
Рис.2.8
Рис.2.7
Равновесие по Маршаллу устанавливается иначе (рис. 2.8).
Изменение количества предлагаемой на рынок продукции, например, с
равновесного уровня Q0 до уровня Q1, приводит к разной оценке товара
покупателями и продавцами. Цена спроса PD оказывается выше цены
предложения PS, стимулируя тем самым продавцов повышать цены до уровня
равновесной цены P0 и увеличивать предложение товара до уровня Q0. В
итоге на рынке устанавливается равновесие. Эта ситуация характерна для
товара, потребность в котором уже назрела. Потенциальное повышение цен
стимулирует фирмы осуществлять инновации, которые, как уже ясно, в
будущем окупятся вследствие устойчиво высокого спроса. Это т.н. элитные
рынки. Идея диффузии спроса позволяет построить последовательность
установления равновесия: сначала идет равновесие по Маршаллу
(производятся штучное число нового товара), затем по мере распространения
товара в среду обычных потребителей возникает равновесие по Вальрасу
(тиражирование товара, ставшего обычным и вошедшим в обиход).
Таким образом, в модели Вальраса равновесие на рынке
устанавливается под давлением избытка (или дефицита) товара, а в модели
Маршалла - в результате разницы в ценах спроса и ценах предложения на
товар.
Рассмотренные примеры равновесий - идеальное состояние рынка.
Чаще всего оно нарушается различными факторами и приводит к
возникновению неклассических вариантов равновесий. Выделяют различные
типы равновесий, которые можно классифицировать по 4 критериям:
17
1. По устойчивости выделяют абсолютное равновесие (рис. 2.9), при
котором равновесие устанавливается при цене P0 для любых цен по
истечении некоторого промежутка времени T; и относительное равновесие
(рис. 2.10), при котором равновесие для любых цен устанавливается не на
уровне определенной цены P0, а в некотором коридоре, в некотором
приближении к ней.
P
P
P0
P0
Рис.2.9
Т
Т
Рис.2.10
2. По масштабам выделяют глобальное равновесие (рис. 2.11),
характеризующееся схождением любых цен к одной цене P0, и локальное
равновесие (рис. 2.12), при котором схождение цен к равновесной P0
возможно только в определенном ценовом промежутке, за пределами
которого достичь равновесия уже невозможно.
P
P
P0
P0
Рис.2.11
Т
Рис.2.12
Т
3. По характеру колебаний выделяют: а) затухающие колебания
(рис. 2.13), приводящие к формированию определенной равновесной цены P0
(рис. 2.14, т.н. схема «паутинообразной модели»). Условием таких колебаний
и схождения к равновесному состоянию выступает соотношение
эластичности спроса и предложения. Если эластичность предложения ниже,
чем эластичность спроса (кривая предложения имеет более крутой наклон,
чем кривая спроса), то колебания цен затухают и равновесие становится
достижимым. Объясняется подобный механизм тем, что эластичность спроса
по цене всегда отрицательна, то есть всегда будет направлена в обратную
сторону к изменению цены, гася, тем самым, ее колебания.
18
P
S
P
P1
P0
P0
Рис.2.13
D
Т
Q0
Q
Рис.2.14
б) взрывные колебания (рис. 2.15), приводящие к уходу от
равновесной цены P0 (рис. 2.16). В данном случае эластичность спроса ниже,
чем эластичность предложения (кривая спроса имеет более крутой наклон,
чем кривая предложения), т.е. изменение цены поддерживается
однонаправленным изменением предложения, которое, в силу большей
эластичности, гасит стабилизирующий эффект изменения спроса. В
результате, цены не приходят к равновесному состоянию.
P
S
P
P1
P0
P0
D
Рис.2.15
Т
Q0
Q
Рис.2.16
в) постоянные колебания (рис. 2.17) приводят к установлению
стабильной амплитуды в изменениях цен (рис. 2.18), формирования
равновесной цены P0 не происходит, но нет и полного расхождения цен:
возникает относительное равновесие с определенным коридором в
изменениях цен.
19
P
S
P
P1
P0
P0
D
Т
Рис.2.17
Q0
Q
Рис.2.18
4. По количеству равновесных точек выделяют:
а) единственное равновесие (рис. 2.19) - это классический вариант
равновесного состояния, с единственным вариантом равновесной цены и
равновесного объема товара.
P
S
P
0
D
Q0
Q
Рис.2.19
б) краевое равновесие, при котором равновесие наступает при
нулевой цене (рис. 2.20) или при нулевых объемах количества товара
(рис. 2.21).
P
D
S
P
S
D
Рис.2.20
Q
Рис.2.21
Q
В ситуации с нулевой ценой субъекты спроса всегда, при любом уровне
цен, будут предлагать цену, меньшую, чем цена субъектов предложения.
Равновесие, совпадение спроса и предложения по цене (но не по количеству
товара) может установиться только при цене, равной нулю. В качестве
примера можно привести избыточные и распространенные блага, которые
20
находятся в свободном доступе и субъекты спроса всегда могут получить их
бесплатно (например, общественные блага).
При краевом равновесии с нулевым количеством товара цена спроса
при любом количестве товара всегда будет ниже цены предложения.
Подобная ситуация складывается на рынке нового товара, потребительские
качества которого еще неизвестны покупателям, и затраты на производство
которого еще достаточно высоки (как из-за неосвоенности технологий, так и
из-за незначительных масштабов производства). Равновесие между спросом
и предложением по количеству товара (но не по цене) может быть
достигнуто только при его нулевом объеме.
в) двойное равновесие (рис. 2.22) может возникнуть при сломе
тенденции в динамике спроса или предложения, что характерно для рынка
труда. Например, предложение труда до определенного момента с ростом
заработной платы будет увеличиваться, но при достижении некоторого
пограничного состояния в затратах труда, человек уже перестает реагировать
на рост заработной платы адекватным ростом производительности труда. С
ростом заработка для человека все предпочтительнее становятся свободное
время и мотивы самосохранения.
P
P1
S
P2
D
Q1
Q2
Q
Рис.2.22
г) неопределенное (множественное) равновесие наблюдается при
стабильном объеме товара и любой ценой в некотором промежутке от P 1 до
P2 (рис. 2.23) или при стабильной цене P0 и любым количеством товара в
промежутке от Q1 до Q2 (рис. 2.24). Первая ситуация возникает при
временных ограничениях в количестве покупаемого и продаваемого товара
(временное насыщение спроса и временная стабилизация производства),
вторая - при удержании цены для некоторых объемов предложения товара
(характерно для поведения фирм-олигополистов).
21
S
P
S
P
P0
P1
P2
D
Q0
D
Q1
Q
Q2
Q
Рис.2.24
Рис.2.23
2.3. Административный контроль над ценами и его последствия.
Наиболее существенно воздействует на равновесные цены государство,
устанавливая над ними административный контроль. Оно может
осуществлять эту процедуру тремя основными способами:
1. Установление минимальной (рис. 2.25) и максимальной (рис.
2.26) границы цен. При этом возникают или дефицит или избыток
предложения.
P
P
S
S
Pmax
A
A
P0
P0
Pmin
D
Q
Q0
S
QD
D
Q
Q
Q0
QS
D
Избыток
спроса
Рис.2.25
Q
Избыток
предложения
Рис.2.26
2. Изменение косвенных налогов (рис. 2.27) и субсидий (рис. 2.28). В
этом случае изменяются как объемы предложения, так и равновесный
уровень цен. Введение новых, повышенных ставок налогов аналогично
действию монополии, при которой равновесные цены устанавливаются
выше, а равновесные объемы – ниже чем при конкуренции14.
Еще А. Маршалл отмечал, что введение косвенного налога повысит общественное богатство, если
собранная сумма налога превысит неизбежное при повышении цены сокращение потребительского
излишка. Его рекомендация заключадась в том, что для повышения общественного благосостояния налогом
следует облагать отрасли с убывающей отдачей (возрастающая кривая предложения, рис. 2.5), а
субсидировать – отрасли с возрастающей отдачей (убывающая кривая предложения, рис. 2.6). См.: Маршалл
А. Принципы экономической науки. М., 1993. Т. II.
14
22
P
ST
P
S
S
T
G
PT
SG
P0
P0
PG
D
Q
D
Q0
Q
Q0
Рис.2.28
T
Рис.2.27
Q
Q
G
3. Установление квот на рынке (рис. 2.29). В этом случае
предложение искусственно ограничивается, что приводит к росту
равновесной цены. Такая мера может быть рекомендована в отраслях,
нуждающихся в государственной поддержке, но при этом не имеющих
развитой сети взаимозаменяющих отраслей.
P
SG
S
A
PG
P0
D
QG
Q0
Q
Рис.2.29
Литература:
1. Нуреев Р.М. Микроэкономика. – М: ГУ ВШЭ, 2006.
2. Пиндайк Р., Рубинфельд Д. Микроэкономика. - М.: Дело, 1993.
3. Самуэльсон П. Экономика. - М.: Алгон, 1992.
4. Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи Р. Экономика. - М.: Дело, 1993.
23
Глава 7. Экономические решения в институциональной среде.
7.1. Понятие трансакционных издержек. Институты. Формальные и
неформальные институты. Институциональный подход в теории
фирмы.
7.2. Значение прав собственности. «Провалы рынка». Внешние
эффекты. Теорема Р. Коуза.
7.3. Теория экономических организаций. Качество институтов и
эффективность экономики.
7.1. Понятие трансакционных издержек. Институты. Формальные и
неформальные институты. Институциональный подход в теории
фирмы.
Неоклассическая теория рассматривает пространство, в котором фирмы
принимают
экономические
решения,
как
технологическую
или
функциональную среду. С позиции этого подхода, фирма – это организация,
владеющая одним или несколькими предприятиями, привлекающая ресурсы
для производства и продажи товаров и услуг, прежде всего, с целью
получения прибыли. Она имеет производственную функцию, выражающую
объем выпуска в зависимости от всех возможных комбинаций факторов
производства при заданном уровне развития техники и технологий. С
помощью производственной функции можно определить оптимальный
размер фирмы, т.е. такой ее размер, в рамках которого положительный
эффект от масштаба производства реализуется полностью15.
В отличие от технологического институциональный подход в теории
фирмы связывает природу возникновения и функционирование фирмы с
необходимостью и возможностью сокращения т.н. трансакционных
издержек, которые она несет. «Именно сравнение издержек на рынке с теми,
что пришлось бы нести в ходе функционирования фирмы, и определяет,
рентабельно создавать фирму или нет»16.
Трансакционные издержки – это издержки, возникающие не в сфере
производства, а в сфере обмена, экономического взаимодействия. Они
связаны с поиском информации о поставщиках ресурсов, расходами времени
и средств на проведение переговоров, заключением контрактов, контролем за
выполнением соглашений; это также издержки принятия решений,
выработки планов и организации предстоящей деятельности, разрешения
спорных вопросов и т.д.
Это понятие было введено в научный оборот Р. Коузом в 1937 г. в
статье «Природа фирмы»17. Он отмечал, что ортодоксальная неоклассическая
теория рассматривала рынок как совершенный механизм, где нет
Этот подход в основе своей базируется на переносе закономерностей поведения индивида как
потребителя на поведение индивида как представителя фирмы. Перенос цели первого – максимизации
совокупной полезности на цель фирмы как максимизации прибыли при ограничении на издержки
производства.
16
Природа фирмы/ Под ред. О.И. Уильямсона и С.Дж. Уинтера. М.: Дело, 2001. С. 91.
17
См.: Коуз Р. Фирма, рынок и право. М.: Catallaxy, 1993.
15
24
необходимости учитывать «издержки по обслуживанию сделок». Однако, как
показал Коуз, такие – трансакционные – издержки на самом деле
существуют, т.к. при каждой сделке «необходимо проводить переговоры,
осуществлять взаимосвязи, устранять разногласия». Трансакционные
издержки в самом общем виде определялись им как издержки пользования
рыночным механизмом18.
Позднее это понятие приобрело более широкий смысл и стало
включать в себя любые виды издержек, сопровождающих взаимодействие
экономических агентов, где бы оно ни протекало: на рынке или внутри
организаций19. В соответствии с одной из современных классификаций
трансакционных издержек, выделяются: 1) издержки поиска информации затраты времени и ресурсов на получение и обработку информации о ценах,
об интересующих товарах и услугах, об имеющихся поставщиках и
потребителях; 2) издержки ведения переговоров; 3) издержки измерения
количества и качества вступающих в обмен товаров и услуг - затраты на
промеры, измерительную технику, потери от остающихся ошибок и
неточностей; 4) издержки по спецификации и защите прав собственности расходы на содержание судов, арбитража, органов государственного
управления, а также затраты времени и ресурсов, необходимые для
восстановления нарушенных прав; 5) издержки оппортунистического
поведения20.
В 1986 г. Д. Уоллисом и Д. Нортом была впервые измерена общая доля
трансакционных издержек в валовом национальном продукте США за сто лет
(1870-1970). Она возросла с 26,6 % до 54,9 %, причем на долю
трансакционных услуг, оказываемых частным сектором, пришелся рост с
23% до 41%, а государством – с 3,6% до 13,9 %.
Понятие трансакционных издержек видоизменяет наше представление
о среде, которая окружает фирму, делает ее более сложной и насыщенной.
Теперь это уже институциональная среда, т.е. пространство, состоящее из
институтов.
Институты – это явные и неявные соглашения и правила,
существующие между участниками или экономическими субъектами,
которые вступают между собой во взаимодействие. В этой связи сам рынок
Аналогичной проблемой затратности рыночного механизма задавался еще А. Смит (создатель концепции
«невидимой руки» рынка!) , когда указывал, что возмещение одной из частей оборотного капитала – денег –
является чистыми затратами общества, желающего функционировать в условиях рынка. См.: Смит А.
Исследование о природе и причинах богатства народов. М., 1962. Кн. II.
19
История экономических учений/ Под ред. В.С. Автономова и др. М., 2000. С. 659-660.
20
Различают две основные формы оппортунистического поведения. 1. «Отлынивание» (shirking),
возникающее при асимметрии информации, когда возникает и стимул, и возможность работать не с полной
отдачей. Особенно остро проблема встает при работе людей в команде, так что личный вклад каждого
определить очень трудно. 2. «Вымогательство» (holding-up), наблюдающееся в ситуации, когда есть
специфический ресурс (ресурс, значимый для использования в данных условиях, и не имеющий
значительной ценности вне этих условий). Тогда у остальных участников команды появляется возможность
претендовать на часть дохода (или квазиренту) от этого ресурса, угрожая его владельцу разрывом
отношений, если тот откажется с ними поделиться. Важно отметить, что угроза «вымогательства»
подрывает стимулы к инвестированию в специфические ресурсы, например, в человеческий капитал.
18
25
может трактовать и чаще все трактуется как институт, выработанный
коллективным опытом человечества.
Таким образом, институты представляют собой «правила игры», по
которым действуют участники экономических процессов21. Если правила
игры являются формальными, т.е. законодательно или по-другому
официально закрепленными, то такие институты называют формальными. В
противном случае они именуются неформальными (имплицитными,
отношенческими). Важно отметить, что выбор институтов и их видов
осуществляется самими экономическими агентами22.
Понятие «института» было введено в экономическую науку еще
основателем институционализма Т. Вебленом (1857-1929) в книге «Теория
праздного класса» (1899), который дал наиболее емкое определение
института как стереотипа мысли. Понятие трансакционных издержек
моложе, и уже из этой разницы в возрасте можно видеть различие между
старым и новым институционализмом. Представителями первого были Т.
Веблен, Дж. Коммонс (правовая версия институционализма), У.К. Митчелл,
Г. Мюрдаль, Ф. Перру, Дж.К. Гелбрейт; второго – Р. Коуз, Д. Норт.
С трансакционными издержками связаны следующие экономические
проблемы, с которыми сталкивается фирма: 1) асимметрия информации (см.
след. гл.); 2) спецификация контракта, необходимая для предотвращения
оппортунистического поведения агентов после заключения контракта в
форме отлынивания, невыполнения своих функций, вымогательства, обмана
и пр.; 3) определение специфичности ресурсов, которыми обладает фирма, от степени специфичности зависит как форма его оплаты внутри фирмы
(например, общее образование оплачивает сам сотрудник, специальное –
фирма), так и характер управления ими23.
С позиции управления, координации хозяйственной деятельности одну
из ведущих ролей играют стартовые условия взаимодействия с новым
сотрудником фирмы, т.е. контракт. Выделяются различные типы контрактов.
Классический или полный контракт предполагает рыночное управление24.
Неоклассический контракт имеет место в условиях ограниченной
Рациональность поведения экономических агентов, входящая в качестве предпосылки в жесткое ядро
неоклассической теории, также рассматривается как институт.
22
Тенденция к выбору неформальных институтов (например, взяточничества) связана с характером той
экономической системы, в рамках которой действуют субъекты, стремящиеся к минимизации
трансакционных издержек. Институциональный подход предлагает с объективной позиции издержек дать
объяснение т.н. теневой экономике.
23
Чем специфичнее ресурсы, тем больше они подвержены управлению со стороны предпринимателя.
Наиболее специфичный из всех видов капиталов – человеческий капитал – может быть в максимальной
степени управляем только если он заключен в самом предпринимателе, а не в сотрудниках; в противном
случае возникают разногласия, в устранении которых большую роль принято отводить т.н. рутине или
внутрифирменному языку.
24
Стремление к составлению максимально полного контракта может вести к изначальной потере доверия
между начальником и подчиненным, т.к. расценивается последним как регламентация его внутрифирменной
жизни и исключение творческой компоненты. Тогда подчиненный может иметь склонность к минимизации
затрат на свою работу, полнота которой уже прописана в контракте (т.н. формализм); в то же время
начальник склонен «давить» на подчиненного, выжимая из него максимум, особенно в форме удлинения
рабочего дня, на том основании, что «фирма у нас коммерческая и рабочий день не нормирован» (типичная
современная российская практика).
21
26
рациональности и неопределенности, т.е. больше подвержен управлению со
стороны предпринимателя и побуждает к организации фирмы (это ситуация
неравновесия или т.н. «становящегося равновесия»). Долгосрочные
контракты такого рода побуждают к созданию высокоинтегрированных
структур, объединения предприятий в крупные корпорации. Наконец,
отношенческий или имплицитный контракт не является документом, а
основывается на родственных связях, мнении окружающих-авторитетов и
распространен обычно в криминальной среде; в долгосрочном периоде сеть
таких контрактов имеет тенденцию к формированию клановых структур,
связанных внутри себя родственно-семейными связями, в т.ч. и по принципу
круговой поруки. Эти структуры очень успешно минимизируют
трансакционные издержки.
С учетом сказанного, фирму можно определить как такую
организационную структуру (или институт, или сеть долгосрочных
контрактов), деятельность которой направлена на поиск наиболее
выгодного способа производства в условиях неопределенности и
оппортунистического поведения экономических агентов.
Фирмы классифицируются по формам собственности и по своей
величине (численности занятых, масштабам производства). По формам
собственности различают три основных вида фирм: 1) индивидуальное или
частное предпринимательство; 2) товарищество, или партнерство; 3)
корпорация (акционерное общество). Отметим положительные черты каждой
из форм.
Положительными чертами индивидуального предпринимательства
являются: а) простота организации; б) полный контроль над делами фирмы;
в) полное распоряжение получаемой прибылью; г) высокая мотивация
эффективного ведения дел; д) относительно низкое налогообложение.
Положительными чертами партнерства (товарищества) являются: а)
возможность дополнительного финансирования за счет новых партнеров; б)
возможность экономического роста и создания более крупных предприятий;
в) специализация в управлении предприятием; г) более длительная высокая
продолжительность функционирования фирмы.
Положительными чертами корпорации (акционерного общества)
являются:
а)
ограниченная
ответственность
акционеров;
б)
централизированное профессиональное управление; в) привлечение
финансовых средств через выпуск ценных бумаг; г) диверсификация рынка.
(В Гражданском Кодексе РФ определены права и ответственность всех
форм предпринимательства, существующие в России.)
7.2. Значение прав собственности. «Провалы рынка». Внешние эффекты.
Теорема Р. Коуза.
Вклад в более глубокое понимание прав собственности и их роли в
хозяйственной жизни общества внесли прежде всего А. Алчиан и Г. Демсец.
Система прав собственности - все множество норм, регулирующих
доступ к редким ресурсам. Такие нормы могут устанавливаться и
27
защищаться не только государством, но и другими социальными
механизмами - обычаями, моралью, религией. Права собственности
охватывают как физические объекты, так и нематериальные объекты
(результаты интеллектуальной деятельности). С точки зрения общества они
выступают как «правила игры», которые упорядочивают отношения между
отдельными агентами.
Из двух систем права – континентальной (римское право) и англосаксонской – наибольшее развитие получила вторая. Поэтому с точки зрения
экономических агентов права собственности предстают как «пучки
правомочий» на принятие решений по поводу того или иного ресурса.
Каждый такой «пучок» может расщепляться, так что одна часть правомочий
начинает принадлежать одному человеку, другая - другому и т.д. Права
собственности имеют поведенческое значение: одни способы действий они
поощряют, другие подавляют (либо через запреты, либо через повышение
издержек) и таким образом влияют на выбор индивидов.
К основным элементам «пучка прав собственности», насчитывающих в
стандартной классификации 11 элементов, обычно относят: 1) право на
исключение из доступа к ресурсу других агентов; 2) право на пользование
ресурсом; 3) право на получение от него дохода; 4) право на передачу всех
предыдущих правомочий25. Причем чем шире набор правомочий,
закрепленных за ресурсом, тем выше его ценность.
Считается, что необходимым условием эффективной работы рынка
является точное определение, или «спецификация», прав собственности. Чем
яснее определены и надежнее защищены права собственности, тем теснее
связь между действиями экономических агентов и их благосостоянием. Тем
самым спецификация подталкивает к принятию наиболее эффективных
решений с экономической точки зрения.
К сказанному следует добавить, что в новой институциональной
теории предполагаются еще два положения: 1) спецификация прав
собственности не является бесплатной, поэтому она может достигать только
той или иной степени полноты; 2) любой акт обмена понимается как обмен
«пучками прав собственности». В последнем случае возрастает важность
контрактной системы как основного канала, по которому осуществляется
передача прав собственности.
Проблема контрактации тесно связана с т.н. «провалами рынка» и
внешними эффектами. Провалы рынка – проявления неэффективности
рыночного механизма, случаи его неспособности обеспечить эффективное
распределение и использование ресурсов. Внешние эффекты (экстерналии)
- эффекты (издержки или выгоды), не имеющие стоимостной оценки и
возникающие в результате рыночных сделок между экономическими
субъектами, которые получают третьи лица. Таким образом, внешние
эффекты представляют собой побочные результаты любой деятельности,
которые касаются не непосредственных ее участников, а третьих лиц. Это все
25
История экономических учений/ Под ред. В.С. Автономова и др. М., 2000. С. 661.
28
факторы, которые не учитываются в рыночной цене, но влияют на
благосостояние людей. Они бываю положительными и отрицательными.
К положительным эффектам можно отнести повышение квалификации
работников, которые дают отдельные фирмы, информация для потребителей
о качестве товаров и услуг и т.д. К отрицательным эффектам можно отнести
загрязнение окружающей среды (производство бумаги, бытовой химии,
фармацевтической продукции и т.д.); нарушение авторских прав (присвоение
чужих товарных марок, выпуск контрафактной продукции и т.д.).
Поскольку внешние эффекты не отражены в рыночных ценах, то
отрицательные внешние эффекты представляют собой разницу между
издержками по осуществлению собственно рыночной операции и полными
издержками, которые учитывают последствия внешних воздействий.
В силу этого различают частные, внешние и общественные издержки.
Частные издержки (РС) – это затраты участников рыночных
операций, связанных с непосредственным производством товаров и услуг.
Они включаются в рыночную цену и носят внутренний характер.
Внешние издержки (ЕС) - связаны с производством и потреблением
данных товаров и услуг третьих лиц, не принимающих участия в данной
сделке. Они не отражаются в цене и имеют по отношению к ней внешний
характер.
Общественные или социальные издержки (SC) – это совокупные
затраты участников рыночной сделки и третьих лиц. Они определяются по
формуле:
SC = РС + ЕС.
Изменение каждого вида издержек в виде их прироста, вызванные
увеличением производства товаров и услуг (∆Q), представляются в виде:
а) предельных частных издержек, определяемых по формуле:
МРС = ∆РС/∆Q
б) предельных внешних издержек, определяемых по формуле:
МЕС = ∆ЕC/∆Q
в) предельными общественными издержками, определяемыми по
формуле:
МSC= ∆SC/∆Q.
Указанные в пунктах а), б), в) издержки могут быть найдены как
производные функций соответствующих видов издержек. Одновременно,
выполняется:
МSC = МРС + МЕС.
Аналогично вводятся понятия частной, внешней и общественной
выгоды.
Частная выгода (РВ) – рост благосостояния потребителя данных
товаров и услуг.
Внешняя выгода (ЕВ) – рост благосостояния третьих лиц, вызванные
производством и потреблением данных товаров и услуг.
29
Общественная выгода (SB) – совокупная выгода всех, кого
затрагивает производство и потребление данных товаров и услуг. Она
определяется по формуле:
SB = РВ + ЕВ.
Прирост каждого вида выгод отражается в показателях:
предельной частной выгоды:
МРВ = ∆РВ/∆Q;
предельной внешней выгоды:
МЕВ = ∆ЕВ/∆Q;
предельной общественной выгоды:
MSВ = ∆SВ/∆Q;
В итоге, выполняется: MSВ = МРВ + МЕВ.
Отрицательный внешний эффект представлен на рис. 7.1. На данном
графике, помимо вышеуказанных величин, D - спрос на товары, не
сопровождающийся внешними эффектами, отражает его предельную
общественную полезность MSB. Действие этого эффекта аналогично
воздействию монополии: равновесная цена устанавливается выше, а
равновесный объем сбыта – ниже чем в исходном случае. Фирма
сталкивается с таким изменением рыночных параметров при вложении
дополнительных средств в наукоемкое оборудование: возмещение затрат
возможно сначала только с помощью возросшей цены.
Положительный внешний эффект возникает при наличии
благоприятных последствий воздействия участников рыночной операции на
третьих лиц. Возникающий выигрыш присваивается не владельцем ресурсов,
а третьими лицами и бесплатно. Следовательно, при позитивном внешнем
эффекте частная предельная полезность товаров и услуг ниже его
общественной предельной полезности (см. рис. 7.2).
30
Например, при росте количества людей, ведущих здоровый образ
жизни, выигрывает все общество в целом, так же как и от роста образования.
Но вряд ли каждый отдельный человек, встающий на сторону здорового
образа жизни, будет задумываться о выгодах всего общества. Поэтому
инвестиции в человеческий капитал часто оказываются ниже оптимальных
для общества (см. рис. 7.1 и 7.2). Рыночное равновесие Е1 устанавливается в
точке пересечения предельных частных выгод и предельных социальных
издержек:
МРВ = МSС.
Предельные социальные выгоды больше предельных частных выгод на
величину предельных внешних выгод. Поэтому равновесие, эффективное для
всего общества, будет в точке E2. Поскольку же внешние эффекты не
отражаются в рыночной цене, то они искажают информацию об издержках и
выгодах, что приводит к неэффективности распределения ресурсов и,
соответственно, к перепроизводству или дефициту товаров и услуг.
Таким образом, в случае отрицательных внешних эффектов частные
издержки оказываются ниже социальных, в случае положительных эффектов
- наоборот, социальные издержки ниже частных.
Впервые расхождение между частными и социальными издержками,
обусловленное существованием внешних эффектов, исследовал А. Пигу в
книге «Теория благосостояния» (1920). Он характеризовал их как «провалы
рынка», поскольку ориентация лишь на частные выгоды и издержки
приводит либо к перепроизводству благ с отрицательными внешними
эффектами (загрязнение воздуха и воды, высокий уровень шума и т.д.), либо
к недопроизводству благ с положительными внешними эффектами
(недостаточность возводимых частными лицами маяков, прокладываемых
ими дорог и т.п.).
Указания на «провалы рынка» служили для Пигу в конечном счете
теоретическим обоснованием государственного вмешательства в экономику:
он предлагал налагать штрафы на деятельность, являющуюся источником
отрицательных внешних эффектов (в размере, соответствующем издержкам
внешних эффектов) и возмещать в форме субсидий эквивалент полученных
выгод производителям благ с положительными внешними эффектами. Таким
31
образом, Пигу видел одним из путей устранений провалов рынка
перераспределительную политику государства26.
Против позиции Пигу о необходимости государственного
вмешательства выступил Р. Коуз в своей второй классической статье
«Проблема социальных издержек» (1960). Он сформулировал одно из самых
общих положений новой институциональной теории - т.н. теорему Коуза.
Теорема Коуза состоит в том, что если права собственности четко
определены и трансакционные издержки равны нулю, то размещение
ресурсов, т.е. структура производства будет оставаться неизменной и
эффективной независимо от изменений в распределении прав собственности.
С точки зрения Коуза, в условиях нулевых трансакционных издержек (а
именно из этих условий исходила стандартная неоклассическая теория)
рынок сам может справиться с внешними эффектами. Теорема доказывалась
Коузом на ряде примеров, частью условных, частью взятых из реальной
жизни.
Поясним логику рассуждений Коуза на конкретном примере27.
Представим, что по соседству расположены земледельческая ферма и
скотоводческое ранчо, причем скот хозяина ранчо может заходить на поля
фермера, нанося ущерб посевам. Если хозяин ранчо не несет за это
ответственности, его частные издержки будут меньше социальных. Казалось бы,
есть все основания для вмешательства государства. Однако Коуз доказывает
обратное: если закон разрешает фермеру и хозяину ранчо вступать в
контрактные отношения по поводу нанесения ущерба, тогда вмешательства
государства не потребуется: все разрешится само собой.
Допустим, оптимальные условия производства, при которых оба
участника достигают максимума совокупного благосостояния, заключаются в
следующем: фермер собирает со своего участка урожай в 10ц зерна, а хозяин
ранчо откармливает 10 коров. Но вот хозяин ранчо решает завести еще одну,
одиннадцатую корову. Чистый доход от нее составит 50 долл. Одновременно,
это приведет к превышению оптимальной нагрузки на пастбище и неизбежно
возникнет угроза нанесения ущерба для фермера. Из-за этой дополнительной
коровы будет потерян урожай в размере 1 ц зерна, что дало бы фермеру 60 долл.
чистого дохода.
Рассмотрим первый случай: правом не допускать нанесение ущерба
обладает фермер. Тогда он потребует от хозяина ранчо компенсацию, не
меньшую, чем 60 долл. Прибыль от одиннадцатой коровы - только 50 долл.
Вывод: хозяин ранчо откажется от увеличения стада и структура производства
останется прежней (т.е. эффективной) - 10 ц зерна и 10 голов скота.
Во втором случае права распределены так, что хозяин ранчо не несет
ответственности за нанесение ущерба. Однако у фермера остается право
Большинство экономистов в этот период полагало, что при загрязнениях окружающей среды следовало бы
выработать специальный налог, эквивалентный наносимому ущербу, и изменять его в зависимости от
количества выбрасываемых вредных веществ в атмосферу или же запрещать размещение фабрик в тех
районах, где выбросы могут повредить людям.
27
Пример взят из: История экономических учений/ Под ред. В.С. Автономова и др. М., 2000. С. 665-666.
26
32
предложить ему компенсацию за отказ от выращивания дополнительной
коровы. Размер «выкупа», по Коузу, будет лежать в пределах от 50 долл.
(прибыль хозяина ранчо от одиннадцатой коровы) до 60 долл. (прибыль фермера
от десятого центнера зерна). При такой компенсации оба участника окажутся в
выигрыше, и хозяин ранчо опять-таки откажется от выращивания
«неоптимальной» единицы скота. Структура производства не изменится, т.е.
опять-таки останется эффективной.
Конечный вывод Коуза таков: и в том случае, когда фермер имеет право
взыскать штраф с хозяина ранчо, и в том случае, когда право нанесения ущерба
остается за хозяином ранчо, - т.е. при любом распределении прав собственности
- исход оказывается одним и тем же; права все равно переходят к той стороне,
которая ценит их выше (в данном случае - к фермеру), а структура производства
остается неизменной и оптимальной. Коуз отмечает по этому поводу: «Если бы
все права были ясно определены и предписаны, если бы трансакционные
издержки были равны нулю, если бы люди соглашались твердо придерживаться
результатов добровольного обмена, то никаких внешних эффектов не было бы».
Провалов рынка в этих случаях также бы не было.
Из теоремы Коуза следует несколько важных теоретических и
практических выводов. Во-первых, она раскрывает экономический смысл
прав собственности. Внешние эффекты, согласно Коузу, обусловлены
нечетким определением прав собственности. В случае четкой спецификации
прав
собственности
все
внешние
эффекты
интернализируются.
Интернализация – это процесс превращения внешних эффектов во
внутренние. Связан с регулированием внешних эффектов путем
приближения предельных частных издержек (выгод) к предельным
социальным издержкам (выгодам).
Во-вторых, теорема Коуза не признает провалов рынка. По его
мнению, путь к преодолению отрицательных внешних эффектов лежит через
создание новых прав собственности в тех областях, где они нечетко
определены. Отрицательные последствия внешних эффектов порождаются
плохим законодательством; скорее, в данном случае «проваливается»
государство. Теорема Коуза старается снять обвинения в разрушении
окружающей среды, выдвигаемые против рынка и частной собственности. Из
нее следует обратное заключение: к деградации внешней среды ведет не
избыточное, а недостаточное развитие частной собственности28.
В-третьих, теорема Коуза выявляет центральное значение
трансакционных издержек. Когда они положительны, т.е. фактически всегда,
распределение прав собственности перестает быть нейтральным фактором и
начинает влиять на эффективность и структуру производства.
В-четвертых, она показывает, что ссылки на внешние эффекты
являются недостаточным основанием для государственного вмешательства.
В случае низких трансакционных издержек оно вообще излишне, в случаях
Пример российских реформ 1990-х гг., даже несмотря на слабое отечественное законодательство, дает
основание не соглашаться с такой точкой зрения.
28
33
высоких издержек – может быть далеко не всегда экономически оправдано,
ибо может, в свою очередь, тянуть за собой свой шлейф трансакционных
издержек.
Тем не менее, как в случае действия теоремы Коуза, так и в случае
реально имеющих место провалов рынка (в сферах фундаментальной науки,
культуры, образования) за государством остается автономная сфера
действий: производство общественных благ.
Общественные блага – виды благ, потребление которых одним
членом группы не препятствует их потреблению другими членами29. Их
производство не может быть организовано рынком вследствие так
называемой проблемы «безбилетников» – граждан, пользующихся благом, но
не оплачивающих издержки по его производству. Проблема уклонения от
участия в финансировании производства общественных благ может
достигаться за счет интернализации внешних эффектов, возникающих в
процессе их потребления путем ограничения доступа к благу за счет
установления
платы
за
пользование
им;
субсидирования;
взаимообусловленного финансирования и т.д. Финансирование производства
общественных благ – одна из важнейших функций государства и средства на
их производство аккумулируются через налоговую систему. Решение о
выборе механизма предоставления благ – на основе рынка или государства –
принимается на основе соизмерения затрат и результатов каждого из
указанных вариантов.
Чистые общественные блага – это блага, к которым все граждане
государства имеют равный доступ и потребляются сообща (национальная
оборона, внутренняя безопасность, метеорологическая служба, пожарная
служба и т.д.). Проблема чистых общественных благ состоит в обеспечении
оптимального объема их производства.
7.3. Теория экономических организаций. Качество институтов и
эффективность экономики.
Признанным основателем теории экономических организаций
считается Р. Коуз30. В неоклассической теории понятие фирмы фактически
отождествлялось с понятием производственной функции (технологический
подход). Вследствие этого в ней не возникало вопросов о причинах
существования фирм, особенностях их внутреннего устройства и т.д.
Развитие трансакционной теории фирмы, пытавшейся преодолеть
такой упрощенный подход, было связано с несколькими фундаментальными
идеями. Первый шаг, как уже говорилось, сделал Коуз в 1937 г., когда он
представил фирму как структуру, позволяющую минимизировать
трансакционные издержки. По его мнению, именно соображения экономии
См.: Олсон М. Логика коллективных действий. М., 1995. С. 12-13.
Хронологически ему предшествовала концепция Ф. Найта, изложенная в книге «Риск и
неопределенность» (1921). Отличительным признаком фирмы Найт считал отношения найма и связывал ее
существование с тем, что она способствует лучшему распределению риска между рабочими (стремящимися
избегать риска) и предпринимателями (нейтральными к риску). В обмен на стабильную оплату,
застрахованную от случайных колебаний, рабочие соглашаются подчиняться контролю предпринимателя.
29
30
34
трансакционных
издержек
являются
решающими
при
выборе
организационной формы и размеров фирмы. Существование фирмы
объясняется стремлением избегать издержек по заключению сделок на
рынке; в фирме распределение ресурсов происходит административным
путем (посредством приказов, а не на основе ценовых сигналов). В пределах
фирмы также сокращаются затраты на ведение поиска, исчезает
необходимость частого перезаключения контрактов, деловые связи
приобретают устойчивость.
С другой стороны, рынок также необходим, поскольку
административный механизм не свободен от издержек, которые нарастают по
мере увеличения размеров организации (потеря управляемости,
бюрократизация и т.п.). Поэтому границы фирмы, по его мнению, будут
проходить там, где предельные издержки, связанные с использованием
рынка, сравниваются с предельными издержками, связанными с
использованием иерархической организации.
Следующий этап в развитии теории организаций связан с работой А.
Алчиана и Г. Демсеца «Производство, информационные издержки и
экономическая организация» (1972). По их мнению, природа фирмы
обусловлена преимуществами кооперации, когда, совместно используя
какой-либо ресурс в составе целой и единой «команды», можно достигать
лучших результатов, чем действуя по одиночке. Это, однако, имеет тот
недостаток, что затрудняет оценку вклада каждого участника в общий
результат, порождая стимулы к «отлыниванию». Поэтому налицо
потребность в контроле, который вводил бы подобное поведение в жесткие
границы. Собственником фирмы становится агент, берущий на себя по
соглашению с другими участниками функции контролера.
Развивая эту идею, в статье 1976 г. У. Меклинг и М. Дженсен
определили фирму как «сеть контрактов». Проблема фирмы заключается, по
их мнению, в выборе оптимальной контрактной формы, обеспечивающей
максимальную экономию трансакционные издержки. Задача поэтому
сводится к выработке таких контрактов, которые были бы лучше всего
приспособлены к особенностям каждой конкретной сделки.
Чрезвычайно большой и важный вклад в трансакционную теорию
фирмы был внесен О. Уильямсоном («Экономические институты
капитализма», 1985). Существование фирмы обусловлено более надежной
защитой специфических ресурсов от «вымогательства» и позволяет их
владельцам быстрее приспосабливаться к непредвиденным изменениям.
Уильямсон понимал, однако, что лучшая адаптация достигается ценой
ослабления стимулов. По его выражению, если на рынке действуют стимулы
«высокой мощности», то внутри самой фирмы - стимулы «слабой
мощности». Поэтому границы фирмы проходят там, где выгоды от лучшей
35
адаптации
и
большей
защищенности
специфических
активов
31
уравновешиваются потерями от ослабления стимулов .
Данную линию анализа продолжает теория Д. Крепса (1990),
выстраиваемая вокруг понятия «организационной культуры». Из-за
неизбежной неполноты контрактов вопрос об адаптации к неожиданным
изменениям приобретает для фирмы решающее значение32. Необходимая
свобода маневра достигается за счет веры сотрудников фирмы в то, что она
не злоупотребит этой свободой им во вред.
Для подтверждения такой политики фирма связывает себя
определенными принципами, пообещав (в явной или неявной форме)
руководствоваться ими при приспособлении к непредвиденным
обстоятельствам: например, не увольнять работников с длительными
сроками службы при внезапном падении спроса. Набор таких принципов
образует, по определению Крепса, «организационную культуру» фирмы:
именно то, что отличает ее от всех остальных фирм. Следование избранному
принципу, даже когда это явно невыгодно, закрепляет за ней репутацию
«надежной» и «справедливой», что дает ощутимые долговременные
преимущества. Причем было выяснено, что организационная культура и
связанная с ней репутация (сегодня обозначается словом «бренд»), в свою
очередь, ценный ресурс, который, при продаже фирмы, существенно
увеличивает ее ценность.
Значительный общеметодологический прорыв в этом направлении
осуществил Д. Норт (1921-), один из основателей наряду с Коузом, новой
институциональной экономической теории33. Он предложил новый взгляд на
институциональную структуру экономики и общества в целом; дал
своеобразную интерпретацию термина «институт»; выдвинул подход к
анализу эволюции институциональной структуры;
сформулировал
определение «траектории» прошлого экономического развития страны и ее
влияние на процессы, происходящие в настоящее время (path dependency).
Норт предложил синтез неоклассического направления в его
«аппаратной части» и традиционного институционализма – в
«содержательной».
По
его
мнению,
перспективность
подхода,
принимающего во внимание эффект зависимости от траектории
предшествующего развития (path dependency), состоит в развитии наиболее
конструктивных идей неоклассической теории (постулата о редкости,
конкуренции и идеи о стимулах как движущих силах экономики) при
одновременной модификации этой теории путем включения в нее идей о
Уильямсон О. Экономические институты капитализма. СПб., 1996. К этим идеям близка концепция Г.
Гроссмана и Г. Харта (1986). Они обратили внимание на тот факт, что влияние фирмы на риск
«вымогательства» не столь однозначно, как полагал Уильямсон.
32
Та же идея адаптации лежит в основе эволюционного подхода к теории фирмы, сформулированного в
книге Р. Нельсона и С. Уинтера «Эволюционная теория экономических изменений» (1982) и развитого и у
нас С.Ю. Глазьевым (Теория долгосрочного технико-экономического развития. М., 1993).
33
Норт стал лауреатом Нобелевской премии (в 1993, совместно с Р. Фогелем) за разработки в области
«новой экономической теории», известной под названием «клиометрии». Коуз получил Премию еще
раньше, в 1991 г.
31
36
неполноте информации, субъективных моделях реальности и способности
институтов к самоподдержанию. «Важность подхода, принятого теорией
выбора, - отмечает Норт, - заключается в том, что в основании набора
логически последовательных и потенциально верифицируемых гипотез
должна лежать теория человеческого поведения. Сила микроэкономической
теории в том, что она исходит из посылок об индивидуальном человеческом
поведении... Институты создаются людьми. Люди развивают и изменяют
институты; поэтому наша теория должна начинаться с индивида. В то же
время ограничения, накладываемые институтами на человеческий выбор,
оказывают влияние на самого индивида. Соединение индивидуального
выбора с ограничениями, налагаемыми институтами на весь перечень
выборов, является важным шагом в сторону интегрального социального
анализа»34.
Норт решительно разделяет понятия «институт» и «организация».
Институты - это конструкции, созданные человеческим сознанием, «правила
игры» в обществе или, выражаясь более формально, созданные человеком
ограничительные рамки, которые организуют взаимоотношения между
людьми. Они задают структуру побудительных мотивов, стимулов
человеческого взаимодействия, будь то в политике, социальной сфере или
экономике; включают в себя все формы ограничений, созданных людьми для
того, чтобы придать определенную структуру человеческим отношениям.
Они выступают факторами функционирования экономической системы в
долгосрочной перспективе.
Организации – это сами игроки, взаимодействующие по
определенным правилам игры. Они выполняют иную функцию, чем
институты, хотя также структурируют взаимоотношения между людьми и
коллективами. По мнению Норта, очень важно четко различать правила от
игроков. Правила призваны определить то, как ведется игра. Но цель
команды, которая действует по этим правилам, - выиграть игру, сочетая
умение, стратегию и взаимодействие игроков, пользуясь честными или не
очень честными приемами. Другими словами, моделирование стратегий и
навыков, складывающихся по мере развития команды, - это совсем другой
процесс, нежели моделирование создания и развития правил и последствий
их применения35.
В понятие «организация» входят политические органы и учреждения,
экономические структуры (фирмы, профсоюзы, семейные фермы,
кооперативы), общественные и образовательные учреждения. Организации
создаются для достижения определенных целей, в процессе движения к цели
организации выступают главными агентами институциональных изменений.
Вывод Норта: отделение правил игры от стратегии игроков является
необходимой предпосылкой для разработки теории и практики институтов.
34
35
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М., 1997. С. 20.
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. С. 19.
37
Вопрос об эффективности экономики связан в первую очередь с
развитием организаций, что в век НТП означает увеличение инновационной
составляющей во внутрифирменной политике или даже переход на новый,
инновационный тип развития фирм и корпораций. Качество институтов, в
частности, совершенствование законодательства, также относится сюда, но
представляет собой совершенно другой вопрос (при его постановке и
решении можно в большей степени ориентироваться на Р. Коуза).
В российской практике последних лет обозначились следующие
негативные тенденции: во-первых, смешение организаций и институтов, что
обусловлено монополизацией доходных рынков добывающих отраслей, так
что сильные игроки – в основном естественные монополии - хотят диктовать
другим и свои правила игры; во-вторых, акцент, делаемый на качестве
институтов (проблеме импорта институтов или их выращивания в условиях
современной российской экономики) в ущерб вниманию развития
организаций, т.е. реальному производству страны, без которого, как
показывает история России и СССР, никакие институты, взятые сами по себе,
- рынка, демократии, свободы и т.п. – проблемы не решат.
Литература:
1. Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование
экономики. М., 1997. С. 20.
2. Природа фирмы/ Под ред. О.И. Уильямсона и С.Дж. Уинтера. М.: Дело,
2001.
3. Коуз Р. Фирма, рынок и право. М.: Catallaxy, 1993.
4. Теория фирмы/ Под ред. В.М. Гальперина. Вып. 1-2. СПб., 1995.
5. Уильямсон О. Экономические институты капитализма. СПб., 1996.
6. История экономических учений/ Под ред. В.С. Автономова. М.: Инфра-М,
2000. Гл. 38.
7. Нуреев Р.М. Микроэкономика. – М: ГУ ВШЭ, 2006.