СТАНДАРТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЗАО

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ЗАО «БФА»
__________ Н. В. Лазунина
Приказ №105/2012
от «20» декабря 2012 г.
Приложение № 1
К депозитарному договору
К договору о междепозитарных отношениях
К договору с попечителем счета
К договору транзитного счета депо
К договору эмиссионного счета
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«БАЛТИЙСКОЕ ФИНАНСОВОЕ АГЕНТСТВО»
(клиентский регламент)
(новая редакция)
Санкт-Петербург
2012
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
СОДЕРЖАНИЕ
1
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
2.
3
3.1
3.2
4
5
5.1
5.2
5.3
6
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
6.8
7
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6
Сведения о Депозитарии
6
Статус настоящего документа
6
Термины и определения
8
Положения о защите персональных данных
12
ОБЪЕКТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
13
ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ
13
Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг
Депозитарием
13
Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
Депозитарием
14
СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
15
ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
15
Основные депозитарные услуги
15
Услуги по содействию владельцам в реализации прав по ценным бумагам 16
Сопутствующие депозитарные услуги
17
ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ, ИХ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ, ВЫШЕСТОЯЩИМИ
ДЕПОЗИТАРИЯМИ
18
Классификация Депонентов Депозитария
18
Отношения с Депонентами на основе депозитарного договора
18
Отношения с Депонентами на основе договора о междепозитарных
отношениях
18
Отношения с Попечителями счетов депо
19
Отношения с управляющими компаниями, осуществляющими деятельность
по управлению паевыми инвестиционными фондами, на основе договора
транзитного счета депо
20
Отношения с Распорядителями счетов депо
20
Отношения с Операторами счетов
21
Отношения с вышестоящими депозитариями
21
ПРАВИЛА ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И
ИХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ
21
Общие условия документооборота
21
Способы обмена сообщениями
22
Предоставление документов на бумажных носителях
23
Обмен документами посредством факсимильной связи и электронной
почты
23
Обмен документами посредством системы электронного документооборота
(СЭД)
23
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТА ПО ТИПОВЫМ
ДОГОВОРАМ
24
Обязанности Депозитария
24
Обязанности Депонента
25
Права Депозитария
26
Не предоставленные Депозитарию права
27
Права Депонента
28
2
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
9
9.1
9.2
9.3
9.4
10
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
11
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
11.9
11.10
12
12.1
12.2
12.3
12.4
12.5
13
13.1
13.2
13.3.
13.4
13.5
13.6
13.7
13.8
13.9
13.10
13.11
14
14.1
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТА ПО ТИПОВЫМ
ДОГОВОРАМ
28
Ответственность Депозитария
28
Ответственность Депонента
28
Ограничение ответственности Депозитария
29
Форс-мажор
29
ОБЩИЙ ПОРЯДОК И СРОКИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
30
Классификация депозитарных операций
30
Перечень депозитарных операций
30
Общий порядок проведения депозитарных операций
31
Основания для проведения депозитарной операции
32
Основания для отказа в проведения депозитарной операции
33
Сроки выполнения депозитарных операций
34
Завершение депозитарной операции
35
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
36
Открытие счета депо
36
Закрытие счета депо
39
Изменение анкетных данных Депонента
40
Назначение Попечителя счета
41
Отмена полномочий Попечителя счета
41
Назначение Распорядителя счета
41
Отмена полномочий Распорядителя счета
42
Назначение Оператора счета (раздела счета)
42
Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета)
42
Отмена неисполненного поручения по счету депо
43
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ИНВЕНТАРНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
43
Прием ценных бумаг на хранение и учет
43
Снятие с хранения и учета ценных бумаг
46
Перевод ценных бумаг
48
Перемещение ценных бумаг
50
Требования к оформлению депозитарных поручений на инвентарные
операции по счетам депо несовершеннолетних лиц
50
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ КОМПЛЕКСНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
51
Характеристика операций по фиксации (регистрации) факта ограничения
операций с ценными бумагами
51
Характеристика операций по фиксации (регистрации) факта снятия
ограничения операций с ценными бумагами
52
Блокирование ценных бумаг
53
Снятие блокирования ценных бумаг
53
Блокирование счета депо
54
Снятие блокирования счета депо
54
Регистрация обременения ценных бумаг залогом
55
Прекращение обременения ценных бумаг залогом
56
Последующий залог
57
Передача права залога
58
Замена предмета залога
59
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ГЛОБАЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
59
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения
среди акционеров
59
3
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
14.2 В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них
других ценных бумаг
59
14.3 Конвертация ценных бумаг
60
14.4 Дробление и консолидация ценных бумаг
60
14.5 Погашение (аннулирование) ценных бумаг
61
14.6 Начисление доходов ценными бумагами
61
14.7 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
62
14.8 Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг.
62
14.9 Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем
распределения среди акционеров
63
14.10 Начисление выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного
общества
63
15
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
63
15.1 Виды предоставляемой информации
63
15.2 Лица, имеющие право на получение информации из Депозитария
64
15.3 Формирования отчета об исполнении операции
64
15.4 Формирование выписки о состоянии счета депо
65
15.5 Формирование отчета о проведенных операциях по счету депо
66
15.6 Формирование выписки о денежных средствах на счете депо
66
15.7 Формирование отчета о проведенных операциях по денежным средствам на
счете депо
67
15.8 Порядок предоставления информации по запросу
68
15.9 Способы предоставления отчетов и информации
68
16
ПОРЯДОК И УСЛОВИЯ ОТКРЫТИЯ ТРАНЗИТНОГО СЧЕТА ДЕПО И
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО НЕМУ
69
16.1 Транзитный счет депо
69
16.2 Открытие субсчета депо
69
16.3 Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо
70
17
СОДЕЙСТВИЕ ДЕПОНЕНТАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ
74
17.1 Предоставление информации о владельцах ценных бумаг по запросу
74
17.2 Информирование Депонентов о проведении эмитентом корпоративного
действия
75
17.3 Порядок обеспечения выплаты Депонентам доходов по принадлежащим им
ценным бумагам
76
17.4 Действия Депозитария в случаях выкупа акций
78
18
ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОБРАЩЕНИЙ,
ЗАЯВЛЕНИЙ, ЖАЛОБ
82
19
СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ НА ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ И ПОРЯДОК
РАСЧЕТОВ С ДЕПОНЕНТАМИ
83
20
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
84
21
МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
85
21.1 Хранение документов и информации, архивы
85
21.2 Защита документов и информации
85
22
КОНТРОЛЬ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
86
22.1 Внутренний контроль
86
22.2 Внешний контроль
87
23
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ПРИ ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
87
24
ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
88
25
ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ
89
26
ПРИЛОЖЕНИЕ
90
4
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
26.1 Приложение 1. Формы документов, которые должны заполнять Депоненты
Депозитария
92
26.2 Приложение 2. Формы документов, которые Депоненты получают на
руки
120
26.3 Приложение 3. Списки документов, предоставляемых клиентами в
ЗАО «БФА»
137
5
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1
Сведения о Депозитарии
1.1.1. Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство»
(далее
–
ЗАО «БФА»,
Депозитарий)
осуществляет
депозитарную
деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной
Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) от 17 июня
2003г. № 078–06768-000100 без ограничения срока действия, строго в
соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, законов и иных
правовых актов, заключенными депозитарными договорами и настоящими
Условиями осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
(клиентским регламентом) (далее – Условия).
1.1.2. ЗАО «БФА» осуществляет депозитарную деятельность на условиях
совмещения с брокерской деятельностью (лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг № 078-06789-100000 от 24.06.2003 г. на
осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России без
ограничения срока действия), дилерской деятельностью (лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг № 078-06792-010000 от
24.06.2003 г. на осуществление дилерской деятельности, выдана ФСФР
России без ограничения срока действия), деятельностью по управлению
ценными бумагами (лицензия профессионального участника рынка ценных
бумаг
№ 078-06794-001000
от
24.06.2003 г.
на
осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами выдана ФСФР России без
ограничения
срока
действия),
деятельностью
в
качестве
специализированного
депозитария
(лицензия
№ 22-000-0-00086
от
11.03.2009 г. на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов выдана ФСФР России без
ограничения срока действия).
1.2. Статус настоящего документа
1.2.1. Настоящие Условия устанавливают порядок взаимодействия Депозитария с
физическими или юридическими лицами, пользующимися услугами
Депозитария (далее – Депонент), их уполномоченными представителями и
третьими лицами при осуществлении депозитарной деятельности, и
являются документом, определяющим основные условия оказания услуг по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на
ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента,
осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг,
содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным
бумагам, включая право на участие в управлении акционерными
обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по
ценным бумагам.
1.2.2. Настоящие Условия содержат сведения, касающиеся:
 определения операций, выполняемых Депозитарием;
 порядка и сроков выполнения депозитарных операций;
 прав и обязанностей Депонента и Депозитария при выполнении
депозитарных операций;
 порядка действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении
этих операций;
 оснований для проведения операций;
 порядка приема документов, которые должны заполнять Депоненты
Депозитария и требований к их заполнению, а также образцов этих
документов;
6
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 порядка и сроков предоставления Депонентам выписок с их счетов,
отчетов о проведенных операциях, а также образцов этих документов;
 тарифов на депозитарные услуги;
 процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания
выпусков ценных бумаг Депозитарием.
 иные
условия,
определяющие
взаимоотношения
Депонента
и
Депозитария.
1.2.3. Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с
ними договоров, указанных в п.1.2.4. настоящих Условий, которые
определяют существенные условия предоставляемых услуг Депонентам, а
также порядок и размеры оплаты этих услуг согласно
Тарифам
Депозитария.
1.2.4. Депозитарий вправе заключать следующие типы договоров:
 Депозитарный договор – договор между Депозитарием и Депонентом,
которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином
вещном праве. Присоединение к Депозитарному договору (заключение
Депозитарного договора) осуществляется в порядке, определенном
статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, путем
передачи Депозитарию письменного Заявления о присоединении к
Депозитарному договору / Поручения на открытие счёта депо (далееЗаявление) по форме №1-1 Приложения 1 к настоящим Условиям. Дата
принятия Депозитарием Заявления является датой заключения
Депозитарного договора. Депозитарный договор является договором
присоединения и не является публичным договором в смысле статьи 426
Гражданского кодекса Российской Федерации.
 Договор о междепозитарных отношениях – договор между Депозитарием
и Депонентом, имеющим лицензию профессиональным участником рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и
выступающим в качестве номинального держателя ценных бумаг своих
депонентов.
 Договор с Попечителем счета – договор между Депозитарием и
профессиональным участником рынка ценных бумаг, которому Депонент
передал
полномочия
по
распоряжению
ценными
бумагами
и
осуществлению прав по ценным бумагам, находящимся на хранении
и/или учете в Депозитарии на счете депо указанного Депонента.
 Договор транзитного счета депо – договор между Депозитарием и
управляющей компанией, осуществляющей деятельность по управлению
паевыми инвестиционными фондами, для хранения ценных бумаг и/или
учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда при его формировании.
 Договор эмиссионного счёта – договор между Депозитарием и эмитентом,
на основании которого Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного
счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных
бумаг.
1.2.5. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью депозитарного
договора, договора о междепозитарных отношениях, договора с
попечителем
счета, договора транзитного
счета депо, договора
эмиссионного счёта (далее – Типовые договоры).
1.2.6. Условия и Типовые договоры носят открытый характер и размещаются для
ознакомления всеми заинтересованными лицами на официальном сайте
ЗАО «БФА» в сети Интернет по адресу: www.broker.bfa.ru.
1.2.7. Заключение Типовых договоров возможно с физическими и юридическими
лицами, резидентами и нерезидентами РФ исключительно в соответствии с
законодательством РФ и настоящими Условиями.
7
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
1.2.8. Депозитарий вправе по своему усмотрению отказать в заключении Типовых
договоров без объяснения причин такого отказа.
1.3. Термины и определения
1.3.1. В настоящих Условиях используются следующие понятия и термины:
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к
изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных
регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах
депо.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету
депо.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
Внутренний регламент – совокупность внутренних документов ЗАО
«БФА», разработанных Депозитарием в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов ФСФР России, законодательства РФ для
осуществления депозитарной деятельности.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг
одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам
и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие
номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ. Выпуску
эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный
регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги
данного выпуска.
Вышестоящий депозитарий – депозитарий, который оказывает другому
депозитарию (депозитарию-депоненту) депозитарные услуги в отношении
ценных бумаг его депонентов на основании договора о междепозитарных
отношениях, в том числе Центральный депозитарий.
Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние
всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с
данным выпуском ценных бумаг.
Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании
соответствующей лицензии депозитарную деятельность.
Депозитарий-депонент – юридическое лицо, пользующееся услугами
вышестоящего депозитария по хранению и/или учету прав на ценные
бумаги своих депонентов на основании договора о междепозитарных
отношениях.
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых
депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в
депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами
депозитарного учета. Депозитарные операции разделяются на классы:
инвентарные, информационные, административные, комплексные и
глобальные.
Депозитарный договор (договор о счете депо) - договор между
депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе
депозитарной деятельности.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами
депозитария
на
основании
заключённого
договора.
Депонентами
Депозитария могут являться владельцы ценных бумаг, а также другой
депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального
8
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
держателя ценных бумаг своих депонентов, и доверительные управляющие
ценными бумагами.
Доверительный управляющий - юридическое лицо - профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющее деятельность по
управлению ценными бумагами. Наличие лицензии на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае,
если доверительное управление связано только с осуществлением
управляющим прав по ценным бумагам.
Договор
о
междепозитарных
отношениях
договор
между
депозитариями, один из которых по отношению к другому является
депонентом.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата
ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи
по счету депо.
Именные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах
которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев
ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных
ими прав, требуют обязательной идентификации владельца.
Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки
ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.
Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на
исполнение депозитарной операции или предъявившее Депозитарию
требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным
Условиями способом. Инициатором операции может быть Депонент,
Оператор, Распорядитель, Попечитель счета депо, иные уполномоченные
представители
Депонента,
уполномоченные
должностные
лица
Депозитария, уполномоченные государственные органы, действующие в
соответствии с законодательством РФ, эмитент или регистратор по
поручению эмитента.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с
составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных регистров
депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Квалифицированные инвесторы – это:
 брокеры, дилеры и управляющие;
 кредитные организации;
 акционерные инвестиционные фонды;
 управляющие
компании
инвестиционных
фондов,
паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
 страховые организации;
 негосударственные пенсионные фонды;
 некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к
инфраструктуре
поддержки
субъектов
малого
и
среднего
предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального
закона от 24 июля 2007 года № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего
предпринимательства
в
Российской
Федерации»,
единственными
учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и
которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых
паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для
субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении
указанных инвестиционных паев;
 Банк России;
 государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической
9
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
деятельности (Внешэкономбанк)»;
 Агентство по страхованию вкладов;
 государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;
 международные финансовые организации, в том числе Мировой банк,
Международный валютный фонд, Европейский центральный банк,
Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и
развития;
 иные
лица,
отнесенные
к
квалифицированным
инвесторам
федеральными законами;
 лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с
требованиями, установленными федеральными законами и принятыми в
соответствии с ними нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также
внутренними документами ЗАО «БФА».
Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной
деятельности) – утвержденный исполнительным органом ЗАО «БФА»
документ, содержащий образцы документов и другие обязательные правила
и сведения, установленные для взаимодействия Депозитария и Депонента в
процессе осуществления ЗАО «БФА» депозитарной деятельности.
Комплексная депозитарная операция - операция, включающая в себя в
качестве составляющих элементов операции различных классов инвентарные, административные, информационные.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета
ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и
обладающих одинаковым набором допустимых операций.
Междепозитарный счет депо – счет, предназначенный для учета ценных
бумаг, переданных депозитарием-депонентом, на хранение вышестоящему
депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не
являющиеся собственностью депозитария-депонента, а учитываемые им в
пользу своих депонентов на их счетах депо.
Оператор счета - юридическое лицо, не являющееся депонентом владельцем этого счета, но имеющее право на основании поручения
депонента отдавать распоряжения на исполнение депозитарных операций
по счету (разделу счета) депо депонента в рамках установленных
поручением полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам
выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом
их полномочия.
Подраздел счета места хранения - учетный регистр счета депо места
хранения,
представляющий
совокупность
лицевых
счетов
депо,
предназначенных для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на
хранение и/или учет на междепозитарном счете депо депозитария в другом
депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете
депозитария как номинального держателя.
Попечитель счета депо - юридическое лицо - профессиональный
участник рынка ценных бумаг, не являющееся депонентом - владельцем
этого счета, но имеющее на основании договора попечителя с депонентом и
соответствующим образом оформленной доверенности полномочия по
распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным
бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в
депозитарии, в рамках установленных договором и доверенностью
полномочий.
Поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный
в депозитарий, содержащий инструкции депозитарию и служащий
основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных
10
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
депозитарных операций. Поручение на исполнение операций должно быть
документом в бумажной и/или электронной форме. Поручение может
сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для
выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся
совокупностью
лицевых
счетов
депо,
операции,
с
которыми
регламентированы одним документом.
Распорядитель счета - физическое лицо, являющееся уполномоченным
представителем депонента, попечителя счета депо, оператора счета депо,
имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение
операций со счетом депо депонента, в соответствии с доверенностью в
рамках установленных доверенностью полномочий.
Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и
имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности
(регистратор), или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение
реестра
владельцев
именных
ценных
бумаг
в
соответствии
с
законодательством РФ.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый
эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав на указанное в
сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет
право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным
бумагам на основании такого сертификата.
Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария,
обеспечивающая регистрацию реквизитов владельца, учет хранимых
ценных бумаг и официальную фиксацию прав, закрепленных ценными
бумагами владельца.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для удостоверения и
учета прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве
собственности или ином вещном праве.
Счет
депо
доверительного
управляющего
счет
депо,
предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги,
переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся
собственностью доверительного управляющего.
Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета
депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов,
помещенных на хранение в депозитарий, на хранение и/или учет на
междепозитарном счете депо депозитария в вышестоящем депозитарии.
Торговый счет депо - отдельный счет депо, соответствующий следующим
требованиям:
 на указанном счете учитываются ценные бумаги, которые могут быть
использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения
обязательств, допущенных к клирингу;
 операции по указанному счету осуществляются либо на основании
распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица,
которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица,
которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации.
Уполномоченный представитель - физическое лицо, являющееся одним
из ниже перечисленных:
 должностное лицо депонента (попечителя, оператора счета) –
юридического лица, которое в соответствии с учредительными
документами вправе действовать от имени депонента (попечителя,
оператора счета) без доверенности;
11
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 лицо, уполномоченное депонентом (попечителем, оператором счета),
совершать действия с ценными бумагами от его имени и на основании
доверенности;
 законный представитель депонента в соответствии со ст. 28-29
Гражданского Кодекса РФ – родители, усыновители, опекун, попечитель;
 должностное
лицо
уполномоченных
государственных
органов
(сотрудники судебных, правоохранительных органов, федеральной
налоговой службы, а также иных уполномоченных органов), которые, в
соответствии с законодательством РФ, вправе требовать от депозитария
исполнения определенных операций.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо
органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства
перед владельцами ценных бумаг по осуществлению закрепленных ими
прав.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе
бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими
признаками:
 закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с
соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных
бумаг» формы и порядка;
 размещается выпусками;
 имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска
вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
1.3.2. Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не
определенные в п. 1.3.1. настоящих Условий, должны пониматься в
соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от
22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением «О
депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, Порядком открытия и
ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утверждённым
Приказом ФСФР от 30.08.2012 №12-78/пз-н, другими нормативными
правовыми актами РФ по рынку ценных бумаг.
1.4. Положения о защите персональных данных
1.4.1. В соответствии с законодательством РФ о персональных данных Депонент –
физическое лицо, или физическое лицо, являющееся единоличным
исполнительным органом Депонента – юридического лица, действующее на
основании Устава, или физическое лицо – уполномоченный представитель
Депонента, или физическое лицо – выгодоприобретатель соглашается на
обработку всех представленных Депозитарию персональных данных в
целях выполнения Депозитарием положений законодательства РФ,
настоящих Условий, Типовых договоров и иных договоров, заключенных
между Депонентом и Депозитарием.
1.4.2. Согласие на обработку персональных данных включает в себя согласие на
сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление,
изменение), использование, обезличивание, блокирование, уничтожение, а
также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим
лицам (агентам, организатором торгов на рынке ценных бумаг, эмитентам,
депозитариям, регистраторам, клиринговым и расчетным организациям и
иным третьим лицам по усмотрению Депозитария), при условии
обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных
при их обработке.
1.4.3. В случае необходимости использования информации, относящейся к
персональным данным Депонентов, для целей, отличных от установленных
12
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Типовыми договорами и настоящими Условиями, Депонент предоставляет
Депозитарию письменное согласие по установленной ЗАО «БФА» форме.
2.
2.1.
ОБЪЕКТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных
правовых актов настоящими Условиями устанавливается, что объектом
депозитарной деятельности Депозитария могут являться:
 именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими
юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые
в соответствии с федеральными законами может осуществляться
депозитариями на счетах депо;
 эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным
централизованным хранением;
 иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в
качестве ценных бумаг.
3
ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ
ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ
3.1
Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг
Депозитарием
Прием выпуска ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание
осуществляется при выполнении следующих процедур:
 получение Депозитарием отчета от вышестоящего депозитария о
зачислении на счет депо номинального держателя Депозитария данного
выпуска ценных бумаг;
 получение Депозитарием депозитарного поручения Депонента на прием
на хранение и/или учет ценных бумаг данного выпуска;
 организации внутреннего хранилища или заключении договора с
внешним хранилищем (при приеме документарного выпуска);
Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий может быть
обусловлен заключением договора с эмитентом.
Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание сопровождается в
Депозитарии оформлением анкеты выпуска, в которой должны быть
указаны все необходимые реквизиты, позволяющие идентифицировать
ценную бумагу.
Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг
(далее - инициатор) могут быть:
 Депонент;
 Депозитарий;
 эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель.
Для инициации процедуры приема ценных бумаг на обслуживание
инициатор подает в Депозитарий поручение с указанием реквизитов
выпуска ценных бумаг. Если инициатором является Депозитарий, то
составляется служебное поручение на прием выпуска на обслуживание.
Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в
Депозитарий может являться один из следующих документов, содержащий
информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и
эмитента:
 копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии
(за исключением тех случаев, когда в соответствии с законодательством
РФ выпуск ценных бумаг осуществляется без регистрации данных
документов) либо копия иного документа, требуемого для регистрации
ценных бумаг данного вида;
 копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.1.6
13
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
ценных бумаг;
 копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг.
3.1.7 При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе
использовать сведения:
 содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их
выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или
саморегулируемыми организациями;
 предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми
агентствами,
международными и
российскими
информационными
агентствами, а также финансовыми институтами.
3.1.8 Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание осуществляется на
основании
служебного
поручения,
поданного
уполномоченным
представителем Депозитария.
3.1.9 На основании распоряжения о приеме на обслуживание (иных документов,
предусмотренных Условиями), Депозитарий осуществляет внесение данных
о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых
Депозитарием выпусков ценных бумаг.
3.1.10 Депозитарий вправе отказать инициатору процедуры приёма на
обслуживание выпуска ценных бумаг в приеме на обслуживание с
указанием причины отказа.
3.1.11 Депозитарий не принимает на обслуживание выпуск ценных бумаг в
следующих случаях:
 выпуск
ценных
бумаг
не
прошел
установленную
процедуру
государственной регистрации (за исключением тех случаев, когда в
соответствии
с
законодательством
РФ
выпуск
ценных
бумаг
осуществляется без регистрации проспекта эмиссии);
 ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их
депонирования в Депозитарии;
 по данному выпуску ценных бумаг получено предписание/уведомление
регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска
ценных бумаг и операций с ценными бумагами данного выпуска;
 принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено
нормативными правовыми актами;
 у Депозитария возникли сомнения в подлинности сертификатов ценных
бумаг для документарных выпусков ценных бумаг, принимаемых на
хранение, а также имеется информация о том, что депонируемые
сертификаты объявлены недействительными и/или похищенными,
находятся в розыске, или включены в стоп - листы эмитентами,
правоохранительными
органами
или
органами
государственного
регулирования рынка ценных бумаг;
 отсутствует
законодательная
основа
для
депозитарного
учета
конкретного вида неэмиссионных ценных бумаг;
 иные основания для отказа в приеме на обслуживание выпуска ценных
бумаг, установленные законодательством РФ.
3.2
Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
Депозитарием
3.2.1 Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено в
следующих случаях:
 истечение срока обращения и/или погашение выпуска ценных бумаг;
 принятие регулирующим органом решения о признании выпуска ценных
бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
 принятие
регулирующим
органом
решения
об
аннулировании
государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного
14
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
4
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к
которому они являются дополнительными (объединении выпусков и
присвоении им единого государственного регистрационного номера);
 проведения в Депозитарии глобальных операций, основанных на
корпоративных действиях, связанных с аннулированием данных
выпусков ценных бумаг;
 изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его
дальнейшее обслуживание;
 ликвидация эмитента ценных бумаг;
 по инициативе эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в
другой депозитарий;
 по инициативе Депозитария;
 в случае аннулирования или приостановления действия лицензии
Депозитария.
Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в
случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете
депо Депонента.
Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается
распоряжением руководителя Депозитария.
На основании распоряжения о прекращении обслуживания Депозитарий
вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения
обслуживания выпуска ценных бумаг.
После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий
обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока,
установленного для хранения материалов депозитарного учета.
СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими
способами:
 открытый способ учета;
 закрытый способ учета;
 маркированный способ учета.
Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, учитываются
одним и тем же способом.
Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями
выпуска ценных бумаг.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать
поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству
ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их
индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без
указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется
принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой
конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг,
учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент,
отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак
группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты.
Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут
определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета)
конкретных групп ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.
5
ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
5.1
Основные депозитарные услуги
15
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
5.1.1.
Депозитарий на основании заключаемых Типовых договоров оказывает
следующие виды услуг:
 осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и
удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения
ценных бумаг обязательствами и перемену лиц в обязательствах;
 осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, сопровождаемое
учётом прав на эти ценные бумаги;
 открывает и ведет отдельные счета депо;
 предпринимает все действия, предусмотренные заключенным Типовым
договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной
бумаге;
 осуществляет операции по счетам депо Депонентов, предусмотренные
настоящими Условиями Депозитария и действующим законодательством
РФ;
 а также выполняет другие функциональные обязанности, в соответствии
с настоящими Условиями.
5.1.2. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов
посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении
ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных
записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.
5.1.3.
На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные
бумаги:
 именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими
юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на
которые в
соответствии с федеральными законами может
осуществляться депозитариями на счетах депо;
 эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным
централизованным хранением;
 иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в
качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального
закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с
личным
законом
лица,
обязанного
по
этим
финансовым
инструментам,
могут
учитываться
на
счетах,
открытых
в
организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
5.1.4.
Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых
депозитарием, осуществляется в штуках.
5.1.5. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных
ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных
бумаг.
5.1.6. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг,
учитываемых на счете депо или ином счете, открытом депозитарием.
5.2
Услуги по содействию владельцам в реализации прав по ценным
бумагам
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие
виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных
бумаг их прав по ценным бумагам:
 предпринимает все действия, предусмотренные заключенным Типовым
договором и настоящими Условиями, необходимые для осуществления
прав владельца по ценной бумаге;
 получает предоставленные вышестоящими депозитариями информацию и
документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их
Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные соответствующими
16
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Типовыми договорами и настоящими Условиями;
 передает вышестоящим депозитариям информацию и документы от
Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные Типовыми договорами и
настоящими Условиями;
 предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов
владельцев ценных бумаг при осуществлении эмитентом корпоративных
действий;
 при составлении эмитентами списков владельцев именных ценных бумаг
передает вышестоящим депозитариям все сведения о Депонентах и
ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав
владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
- участия в общих собраниях акционеров,
- участия в корпоративных действиях,
- иных прав;
 обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и
документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для
осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
 в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по
ценным бумагам, предоставляет эмитенту:
- сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
- купоны,
- иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
 обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в
управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях
акционеров) в порядке, предусмотренном соответствующим Типовым
договором.
5.3
Сопутствующие депозитарные услуги
Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему услуги,
сопутствующие
депозитарной
деятельности,
осуществляемой
в
соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:
 по доверенности Депонента представление интересов владельца ценных
бумаг на общих собраниях акционеров;
 предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных
недействительными и/или похищенными, находящихся в розыске или по
иным
причинам
включенных
в
стоп-листы
эмитентами,
правоохранительными
органами
или
органами
государственного
регулирования рынка ценных бумаг;
 отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование
Депонента об этих действиях и возможных для него негативных
последствиях, выполнение действий, позволяющих минимизировать
ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных
действий;
 предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об
эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;
 предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг
(мониторинг);
 содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным
бумагам;
 организация
инвестиционного
и
налогового
консультирования,
предоставление Депонентам сведений о российской и международной
системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и
консультации по правилам работы этих систем;
17
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов
депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
6
ВЗАИМООТНОШЕНИЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
ДЕПОЗИТАРИЯМИ
6.1
Классификация Депонентов Депозитария
В качестве Депонента Депозитария может выступать:
 юридическое или физическое лицо - владелец ценных бумаг;
 юридическое лицо-резидент - номинальный держатель ценных бумаг;
 юридическое лицо-нерезидент – иностранный номинальный или
уполномоченный держатель ценных бумаг;
 юридическое лицо - доверительный управляющий;
 юридическое лицо – эмитент ценных бумаг;
 нотариус или суд.
6.2
6.2.1
Отношения с Депонентами на основе депозитарного договора
Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные
бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином
вещном праве, с Депонентом заключается депозитарный договор.
Депозитарный договор, заключаемый в простой письменной форме в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ в
порядке, определенном статьей 428 Гражданского кодекса РФ, путём
подписания Депонентом Заявления о присоединении к Депозитарному
договору/Поручения на открытие счёта депо (форма №1-1 Приложения
№1 к настоящим Условиям), является основанием для возникновения
правоотношений между Депозитарием и Депонентом.
Депозитарному договору при заключении присваивается номер.
Для заключения депозитарного договора Депонент предоставляет
комплект документов согласно перечню, представленному в Приложении
№3 к настоящим Условиям.
При заключении депозитарного договора Депонент не обязан немедленно
передать Депозитарию на хранение и/или учет ценные бумаги.
Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к
Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
6.2.2
6.2.3
6.2.4
6.2.5
6.3
6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3.4
6.3.5
ДЕПОЗИТАРИЯ
С
ДЕПОНЕНТАМИ,
ИХ
ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ,
ВЫШЕСТОЯЩИМИ
Отношения с Депонентами на основе договора о междепозитарных
отношениях
Для оказания услуг депозитарию-депоненту, объектом которых являются
ценные бумаги, принадлежащие клиентам депозитария-депонента,
Депозитарий
заключает
с
депозитарием-депонентом
договор
о
междепозитарных отношениях. Договор о междепозитарных отношениях
является основанием для возникновения правоотношений между
Депозитарием и депозитарием-депонентом.
Договору о междепозитарных отношениях при заключении присваивается
номер.
Для заключения договора о междепозитарных отношениях Депонент
предоставляет комплект документов согласно перечню, представленному
в Приложении № 3 к настоящим Условиям.
Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги клиентов
депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по
отдельным клиентам.
Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на
ценную бумагу, в любой момент времени существует только один
18
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
6.3.6
депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные
бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
Депозитарии-депоненты, установившие взаимоотношения с Депозитарием
на основании договора о междепозитарных отношениях, обязаны
проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов с данными
Депозитария по междепозитарному счету депо депозитария-депонента.
6.4
6.4.1
Отношения с Попечителями счетов депо
Депонент может передавать полномочия по распоряжению ценными
бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые
хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому
лицу - Попечителю счета.
6.4.2 В качестве Попечителя счета может выступать только профессиональный
участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием договор
Попечителя
счета,
устанавливающий
взаимоотношения
между
Депозитарием и Попечителем счета.
6.4.3 Договору с Попечителем счёта при заключении присваивается номер.
6.4.4 Для заключения договора с Попечителем счёта Попечитель счёта
предоставляет комплект документов согласно перечню, представленному
в Приложении № 3 к настоящим Условиям.
6.4.5 Взаимоотношения
между
Депонентом
и
Попечителем
счета
устанавливаются на основании заключенного между ними договора и/или
доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета. В соответствии с
указанным договором (доверенностью) Депонент поручает Попечителю
счета отдавать распоряжение на выполнение депозитарных операций по
счету депо.
6.4.6 В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета обязан:
 передавать
Депоненту
отчеты
Депозитария
о
проведенных
Депозитарием депозитарных операциях;
 передавать
Депоненту
выдаваемые
Депозитарием
документы,
удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;
 хранить
первичные
поручения
депо
Депонента,
послужившие
основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем
счета в Депозитарий;
 вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента,
Попечителем счета которых он является;
 совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом
и Попечителем счета (доверенностью Депонента, выданной Попечителю
счета).
6.4.7 Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи,
осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве
доказательства прав на ценные бумаги.
6.4.8 У счета депо не может быть более одного Попечителя счета.
6.4.9 Попечитель счета назначается Депонентом путем предоставления в
Депозитарий соответствующего поручения и сопутствующих документов к
нему, включая договор между Депонентом и Попечителем счета и/или
доверенность Депонента, выданную Попечителю счета, в которых
указывается перечень операций, выполняемых Попечителем счета депо.
Указанные документы могут быть переданы Депозитарию через
Попечителя счета депо.
6.4.10 С
момента
назначения
Попечителя
счета
изменяется
порядок
взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя
счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию
поручения, поручения по счету депо принимаются только от Попечителя
(его уполномоченного представителя), за исключением случаев,
19
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
предусмотренных депозитарным договором и настоящими Условиями.
6.4.11 Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета в Депозитарий,
должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом
Попечителю счета.
6.4.12 Депонент может инициировать отмену полномочий Попечителя счета,
предоставив в Депозитарий соответствующее депозитарное поручение и
отозвав доверенность, выданную ранее на Попечителя счета и/или
расторгнув договор между Депонентом и Попечителем счета. Поручение
на отмену полномочий Попечителя счета, заявление об отзыве
доверенности (соглашение о расторжении договора) может быть передано
в Депозитарий Депонентом или Попечителем счета.
6.4.13 Полномочия Попечителя счета прекращаются с даты, указанной в
заявлении Депонента на отзыв доверенности, выданной Попечителю счета
(соглашении о расторжении договора между Депонентом и Попечителем
счета), после того как в Депозитарии исполняется поручение на отмену
полномочий Попечителя счета.
6.5
6.5.1
6.5.2
6.5.3
6.5.4
6.5.5
6.5.6
6.5.7
6.6
6.6.1
6.6.2
Отношения с управляющими компаниями, осуществляющими
деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами,
на основе договора транзитного счета депо
Для оказания услуг управляющим компаниям паевых инвестиционных
фондов, объектом управления которых являются ценные бумаги,
переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда при его формировании, с управляющей компанией заключается
договор транзитного счета депо. Договор транзитного счета депо,
заключаемый в простой письменной форме в соответствии с требованиями
действующего
законодательства
РФ,
является
основанием
для
возникновения правоотношений между Депозитарием и Депонентом управляющей компанией паевых инвестиционных фондов.
Договор
транзитного
счета
депо
заключается
Депозитарием
с
управляющей компанией без указания на то, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего.
Договору транзитного счета депо при заключении присваивается номер.
Для заключения договора транзитного счета депо Депонент управляющая компания предоставляет комплект документов согласно
перечню, представленному в Приложении №3 к настоящим Условиям.
При заключении договора транзитного счета депо управляющая компания
паевых инвестиционных фондов не обязана немедленно передать
Депозитарию на хранение и/или учет ценные бумаги.
Заключение договора транзитного счета депо не влечет за собой переход
к Депозитарию права собственности на ценные бумаги, переданные в
оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его
формировании.
Для каждого паевого инвестиционного фонда, в оплату инвестиционных
паев которого принимаются ценные бумаги, между Депозитарием и
управляющей компанией заключается отдельный договор транзитного
счета депо.
Отношения с Распорядителями счетов депо
Распорядителем счета является физическое лицо, имеющее право на
основании соответствующей доверенности подписывать документы,
инициирующее проведение операций по счету депо Депонента.
Назначение Распорядителя счета осуществляется путем предоставления в
Депозитарий соответствующего поручения и сопутствующих документов к
нему, включая доверенность Депонента, выданную Распорядителю счета.
20
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
6.6.3
Доверенность,
подтверждающая
полномочия
лиц,
инициирующих
операции по счету депо оформляется в соответствии с действующим
законодательством и может быть выдана на право подписи документов,
инициирующих:
 единичную операцию по счету депо;
 определенный тип операций по счету депо;
 операции по счету депо в течение оговоренного срока.
6.7
6.7.1
Отношения с Операторами счетов
Оператором счета является юридическое лицо, имеющее право отдавать
распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо
Депонента.
Оператор счета может быть назначен по счету депо или по разделу счета
депо.
Оператор счета назначается Депонентом путем предоставления в
Депозитарий соответствующего поручения и сопутствующих документов к
нему.
При наличии Оператора счета Депонент сохраняет право отдавать
распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.
Оператором по торговому разделу счета депо может быть только
аккредитованный на соответствующей бирже участник торгов.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей
оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.
6.7.2
6.7.3
6.7.4
6.7.5
6.7.6
6.8
6.8.1
6.8.2
7
Отношения с вышестоящими депозитариями
При осуществлении своей деятельности Депозитарий имеет право
пользоваться
услугами
других
депозитариев,
открывая
у
них
междепозитарные счета депо для учета и/или хранения ценных бумаг
Депонентов. Указанные депозитарии по отношению к Депозитарию
становятся вышестоящими депозитариями.
Депозитарий отвечает перед Депонентами за действия вышестоящих
депозитариев, как за свои собственные, за исключением случаев, когда
обращение к ним было вызвано прямым указанием Депонента.
ПРАВИЛА ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И
ИХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ
7.1
7.1.1
Общие условия документооборота
Взаимодействие между Депозитарием и Депонентом осуществляется путем
обмена сообщениями и/или документами, включая, но не ограничиваясь,
направлением Депонентом, оператором, попечителем и иным инициатором
депозитарных поручений, предоставлением Депозитарием отчетности
Депонентам с соблюдением следующих общих правил:
 сообщения составлены и отправлены в соответствии с требованиями
настоящих Условий;
 обмен сообщениями производится с использованием установленных
настоящими Условиями способов обмена сообщениями;
 обмен осуществляется только через уполномоченных представителей,
обладающих необходимыми полномочиями и подтвердивших их в
порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
7.1.2 Передача документов и/или сообщений Депозитарию осуществляется по
реквизитам, указанным в соответствующем Типовом договоре, а также на
официальном сайте ЗАО «БФА» в сети Интернет по адресу:
www.broker.bfa.ru.
7.1.3 Передача документов и/или сообщений Депоненту осуществляется по
реквизитам, указанным в Анкете Депонента или запросе Депонента.
21
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
7.1.4 Все сообщения Депозитария считаются направленными Депоненту
надлежащим образом при условии их направления в соответствии с п.7.1.3,
и соблюдения ограничений и требований, предусмотренных настоящими
Условиями, вне зависимости от времени и условий их получения
Депонентом.
7.2
Способы обмена сообщениями
7.2.1 Обмен документами и/или сообщениями между Депозитарием и Депонентом
может осуществляться следующими способами:
 обмен документов на бумажных носителях;
 обмен факсимильными сообщениями;
 обмен сообщениями посредством электронной почты;
 обмен
сообщениями
посредством
системы
электронного
документооборота (СЭД).
При этом основными способами обмена сообщениями между Депозитарием
и Депонентом, если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением
для отдельных видов сообщений, является обмен сообщениями
посредством СЭД и обмен документами на бумажных носителях.
Остальные способы обмена сообщениями являются резервными и
допускаются в случае невозможности использования основных способов
обмена сообщениями или для предварительного направления сообщений
или необходимости дублирования информации.
7.2.2 В случае направления сообщения и/или документа посредством резервного
способа, Депонент признает, что до момента поступления в Депозитарий
сообщения
и/или
документа,
переданного
основным
способом,
вышеуказанные
сообщения
и/или
документы
имеют
такую
же
юридическую силу, что поданные основным способом. В случае
возникновения разногласий между Депозитарием и Депонентом в
отношении поданного резервным способом документа и/или сообщения,
факсовая или электронная копия такого документа признаются
объективным доказательством и могут быть использованы при
дальнейшем рассмотрении спора в любом суде.
7.2.3 В случае направления документа и/или сообщения посредством резервного
способа
сторона,
направившая
сообщение,
обязана
направить
впоследствии оригинал документа и/или сообщения путем основного
способа не позднее 14 (Четырнадцати) дней с момента его подачи
резервным способом. Депонент обязуется осуществить подачу документа
и/или сообщения основным способом в более короткие сроки в случае
получения от Депозитария соответствующего требования, которое
Депозитарий вправе направить Депоненту в порядке, предусмотренном
п.7.1.3. настоящих Условий.
7.2.4 В случае не предоставления или несвоевременного предоставления
информации и документов, в том числе дополнительно запрашиваемых
Депозитарием, а также в случае невозможности установления контактов с
Депонентом по предоставленным реквизитам, Депозитарий оставляет за
собой право принимать документы и/или сообщения от Депонента только
на бумажном носителе при личном присутствии Депонента в офисе
Депозитария.
7.2.5 Подача в Депозитарий поручений на исполнение депозитарных операций,
оформленных в соответствии с настоящими Условиями, возможна только
на бумажных носителях, либо посредством СЭД в соответствии с
настоящими Условиями.
22
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
7.2.6 Отчёты Депозитария, сформированные в соответствии с настоящими
Условиями, передаются Депонентам только на бумажных носителях, либо
посредством СЭД в соответствии с настоящими Условиями.
7.3
Предоставление документов на бумажных носителях
7.3.1 Если иное не установлено настоящими Условиями или Дополнительным
соглашением между Депонентом и Депозитарием, любые документы при
осуществлении депозитарного обслуживания могут предоставляться
сторонами на бумажном носителе.
7.3.2 Документы, предоставленные Депонентом на бумажных носителях, должны
быть подписаны от имени Депонента.
7.3.3 Предоставление Депоненту документов Депозитария на бумажных
носителях осуществляется в офисе Депозитария.
7.3.4 По требованию Депонента или по собственному усмотрению Депозитарий
может направить Депоненту документы посредством почтовой или
курьерской связи. В случае отправки по требованию Депонента
документов посредством почтовой или курьерской связи Депозитарий
вправе потребовать от Депонента возмещения расходов по отправке.
7.3.5 Депозитарий
не
несет
ответственности
за
неисполнение
и/или
несвоевременное исполнение третьими лицами обязательств, связанных с
оказанием курьерских услуг, а также не берет на себя обязательств по
предъявлению вышеуказанным третьим лицам претензий, требований или
исков, связанных с оказанием курьерских услуг.
7.4
Обмен документами посредством факсимильной связи и
электронной почты
7.4.1 Депозитарий размещает информацию об актуальных номерах факсов и
адресах электронной почты на официальном сайте Депозитария в сети
Интернет по адресу: www.broker.bfa.ru. Депозитарий не гарантирует
своевременное получение сообщений, направленных по иным адресам
электронной почты и/или номерам факсов.
7.4.2 Депонент, отправивший в Депозитарий документ в установленном п.7.4.1.
порядке, должен посредством телефонной связи подтвердить отправку
документа. В случае неисполнения Депонентом данной обязанности,
Депозитарий вправе по своему усмотрению отказать Депоненту в
рассмотрении полученного документа.
7.4.3 До момента поступления оригиналов документов и/или сообщений в
Депозитарий Депонент признает следующее:
 документы и/или сообщения, отправленные Депонентом и полученные
Депозитарием по факсу и/или посредством электронной почты, имеют
такую же юридическую силу, что и документы и/или сообщения,
оформленные на бумажном носителе за подписью и печатью (для
юридических лиц) Депонента;
 Депонент
признает
в
качестве
достаточного
доказательства
факсимильные/электронные копии документов и/или сообщений, при
условии, что представленные факсимильные/электронные копии таких
сообщений
позволяют
определить
содержание
сообщения
и
подтвердить факт, что оригинальный документ подписан Депонентом
(представителем).
7.5
Обмен документами посредством системы электронного
документооборота (СЭД)
7.5.1 Порядок обмена документами в электронном виде, подписанными
электронной подписью, при осуществлении документооборота между
Депонентом и Депозитарием, а также процедура разрешения конфликтов,
связанных
с
электронным
документооборотом,
устанавливаются
23
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
настоящими Условиями и Регламентом электронного документооборота
ЗАО «БФА».
7.5.2 С использованием СЭД Депозитарий и Депонент могут обмениваться
любыми документами, техническая возможность обмена которыми
предусмотрена технологическими особенностями СЭД.
7.5.3 При обмене документами посредством СЭД Депозитарий интерпретирует
любые документы, полученные от лица, подписавшего документ с
помощью электронной подписи Депонента, как документы, полученные от
Депонента.
7.5.4 При
обмене
документами
и/или
сообщениями
посредством
СЭД
Депозитарий и Депонент признают следующее:
 документ, переданный посредством СЭД, юридически эквивалентен
оригиналу документа;
 сделки, заключенные путем обмена документами, подписанными
электронной подписью, удовлетворяют требованию совершения сделки
в
простой
письменной
форме
в
случаях,
предусмотренных
законодательством
РФ,
и
влекут
юридические
последствия,
аналогичные последствиям совершения сделок, совершаемым в
присутствии лица, совершающего сделку;
 использование СЭД обеспечивает подтверждение авторства, а также
целостности и неизменности документов, поданных с ее помощью.
8
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ
ТИПОВЫМ ДОГОВОРАМ
8.1
Обязанности Депозитария
Депозитарий,
помимо
обязанностей,
установленных
заключенным
Типовым договором, обязуется:
Совершать все необходимые действия для обеспечения осуществления
Депонентом всех прав, закрепленных ценными бумагами, переданными им
в Депозитарий, в соответствии с настоящими Условиями и действующим
законодательством РФ.
Незамедлительно передавать Депоненту принадлежащие ему ценные
бумаги в порядке и в сроки, установленные настоящими Условиями.
Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных депозитарных операциях
в порядке и сроки, установленные настоящими Условиями.
Совершать депозитарные операции по счету депо Депонента в порядке и в
сроки, установленные настоящими Условиями.
Не использовать ценные бумаги Депонента для исполнения или
обеспечения своих собственных обязательств, обязательств других
депонентов Депозитария и иных третьих лиц.
Осуществлять хранение и/или учет ценных бумаг Депонента в
соответствии с типом хранения (открытый, закрытый, маркированный),
указанным в поручении Депонента, в соответствии с настоящими
Условиями.
В
случае
самостоятельного
хранения
Депозитарием
сертификатов ценных бумаг, иметь специальное хранилище для хранения
сертификатов ценных бумаг, отвечающее требованиям нормативных
актов.
Обеспечивать по первому требованию Депонента, а также в случае
прекращения действия Типового договора (в том числе по причине
ликвидации Депозитария) получение Депонентом сертификатов ценных
бумаг и/или перевод ценных бумаг на лицевой счет Депонента в реестре
владельцев именных ценных бумаг и/или перевод ценных бумаг на
обслуживание в другой депозитарий, определенный Депонентом (за
исключением случаев, когда указанный Депонентом депозитарий не может
8.1.1
8.1.2
8.1.3
8.1.4
8.1.5
8.1.6
8.1.7
ДЕПОЗИТАРИЯ
И
ДЕПОНЕНТА
ПО
24
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
8.1.8
8.1.9
8.1.10
8.1.11
8.1.12
8.1.13
8.1.14
8.1.15
8.1.16
8.1.17
8.2
8.2.1
обслуживать данный выпуск ценных бумаг).
Обеспечивать, не допуская искажения, обмен информацией и документами,
необходимыми для осуществления Депонентом прав по ценным бумагам,
между Депонентом и эмитентом, реестродержателем и/или другим
депозитарием.
Обеспечивать, не допуская искажения, передачу Депоненту информации о
корпоративных событиях эмитентов, касающуюся ценных бумаг Депонента,
при получении такой информации от эмитента, реестродержателя и/или
вышестоящего депозитария.
В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на
реализацию корпоративных действий эмитента в отношении выпущенных
им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться
инструкций эмитента или его реестродержателя, не нарушая при этом
прав Депонента.
Открыть специальный депозитарный банковский счёт и вести учет
находящихся на нём денежных средств каждого Депонента, отчитываться
перед ним; получать на специальный депозитарный банковский счет и
перечислять Депоненту доходы по ценным бумагам, за исключением
случаев, когда выплата доходов по ценным бумагам осуществляется
Депоненту путем его регистрации в качестве получателя дохода по
ценным бумагам у реестродержателя или вышестоящего депозитария.
Конкретный порядок обеспечения выплаты Депонентам доходов по
принадлежащим им ценным бумагам, находящимся на учете и/или
хранении в Депозитарии, определен в п. 17.3. настоящих Условий.
В целях обеспечения сохранности депонированных в Депозитарии ценных
бумаг и/или прав, закрепленных ими, обеспечения реализации таких
прав, осуществлять в порядке и в сроки, определенные внутренними
документами Депозитария, сверку количества ценных бумаг на счетах
депо Депонентов в Депозитарии с количеством ценных бумаг на счетах
Депозитария в местах хранения.
Не разглашать информацию о Депоненте, о ценных бумагах, учитываемых
на его счете депо, и об операциях по этому счету, кроме случаев и в
объемах, определенных законодательными и нормативными актами и
настоящими Условиями.
Не использовать информацию о Депоненте и о его счете депо для
совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным
правам и интересам Депонента.
Соблюдать требования настоящих Условий о порядке внесения изменений
и дополнений в Условия, Типовые договоры и приложения к ним, включая
тарифы на депозитарные услуги. Кроме того, информировать Депонента
обо всех изменениях в реквизитах банковского счета, адресах и
телефонах Депозитария, о приостановлении или аннулировании лицензии
на осуществление депозитарной деятельности.
Соблюдать
правила
депозитарной
деятельности,
установленные
федеральными законами и нормативными актами соответствующего
федерального органа исполнительной власти, регулирующего рынок
ценных бумаг РФ.
В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами, исполнять поручения государственных
органов.
Обязанности Депонента
Депонент, помимо обязательств, установленных заключенным Типовым
договором, обязуется:
Регулярно и своевременно знакомиться с информацией Депозитария на
25
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.2.5
8.2.6
8.2.7
8.2.8
8.2.9
8.3
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
официальном
сайте
ЗАО «БФА»
в
сети
Интернет
по
адресу:
www.broker.bfa.ru.
Извещать Депозитарий обо всех изменениях в своих анкетных данных (в
том числе, в реквизитах банковского счета, адресах и телефонах) в
порядке и сроки, установленные настоящими Условиями, а также
информировать Депозитарий об изменениях иных сведений, имеющих
существенное значение для нормального исполнения Депозитарием своих
обязанностей по Типовым договорам, в течение 10 (десяти) дней с
момента осуществления таких изменений.
При осуществлении операций, связанных с перерегистрацией ценных
бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или другом
(стороннем) депозитарии, представлять в Депозитарий необходимые
документы, в том числе являющиеся основаниями для совершения
записей по счету депо Депонента, в соответствии с действующим
законодательством РФ и настоящими Условиями.
При подаче депозитарного поручения предоставить обеспечение оплаты
услуг Депозитария в соответствии с тарифами на депозитарные услуги.
Не назначать более одного Попечителя счета депо.
При
наличии
Попечителя счета самостоятельно
не передавать
Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся
и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
В случае отзыва Депонентом доверенности на Попечителя счета депо,
оплачивать услуги Депозитария за полный и неполный календарный
месяц, в течение которого Депонент отозвал доверенность на Попечителя
счета депо, в соответствии с действующими тарифами на депозитарные
услуги.
В случае неоплаты или несвоевременной оплаты услуг Депозитария
Попечителем счета в полном объеме оплатить услуги Депозитария в
соответствии с действующими тарифами на депозитарные услуги.
Следовать в своих взаимоотношениях с Депозитарием требованиям
заключенного Типового договора и настоящих Условий.
Права Депозитария
Депозитарий, помимо прав, установленных заключенным Типовым
договором, имеет права:
Не принимать к исполнению и не исполнять депозитарные поручения в
случаях, определенных настоящими Условиями.
Отказывать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому
осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг
на такой счет в случае наличия задолженности Депонента по оплате услуг
Депозитария.
Получать доходы по ценным бумагам Депонента с последующим
перечислением их Депоненту в соответствии с настоящими Условиями за
исключением случаев, когда Депонент предоставляет Депозитарию
письменное распоряжение (поручение) не получать от его имени доходы.
Осуществлять от своего имени все действия, необходимые для исполнения
обязательств по заключенному Типовому договору, включая те, которые
возникают
при
взаимоотношениях
с
другими
депозитариями,
регистраторами, эмитентами и иными третьими лицами.
Без дополнительного согласия Депонента привлекать другие депозитарии
для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных
операций на основании договора о междепозитарных отношениях, то есть
становиться депонентом другого депозитария, в строгом соответствии с
действующими нормативными и законодательными актами, поручениями
Депонента и выбранным Депонентом способом хранения ценных бумаг,
26
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
8.3.6
8.3.7
8.3.8
8.3.9
8.3.10
8.3.11
8.3.12
8.3.13
8.4
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.4.4
если договор о междепозитарных отношениях не содержит запрета на эти
действия Депозитария. Заключение данного Договора не влечет за собой
перехода прав собственности на ценные бумаги к другим депозитариям. В
случае, если Депозитарий является депонентом другого депозитария, он
отвечает за его действия как за свои собственные, за исключением
случаев, когда заключение договора о междепозитарных отношениях с
другим депозитарием было осуществлено на основании прямого
письменного указания Депонента.
Запрашивать у Депонента любые документы и разъяснения, связанные с
осуществлением депозитарных операций.
Взимать дополнительную плату за тиражирование информационных
материалов
и
финансово-хозяйственных
отчетов
эмитента,
предназначенных для передачи владельцам его ценных бумаг, в случае
если эмитент представил Депозитарию недостаточное количество этих
материалов.
В случае изъятия из хранения документарных ценных бумаг возвращать
Депоненту сертификаты ценных бумаг, имеющие номера и номинал,
отличные от помещенных на хранение, если иное не оговорено
специальными условиями хранения.
В целях обеспечения наилучшей сохранности переданных на хранение
документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) пользоваться
услугами специализированных организаций (хранилищ).
Оказывать Депоненту на возмездной основе сопутствующие услуги,
повышающие качество депозитарного обслуживания.
Передавать сведения о Депоненте по перечню и/или в объеме,
определяемом законодательством РФ в государственные органы с целью
осуществления последними контрольных функций.
В случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается,
до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и
при условии, что Депоненту, не направлены отчет о проведенной
операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные,
внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам) депо,
необходимые для устранения ошибки.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в
случаях, не предусмотренных пунктом 8.3.12 настоящих Условий, внести
исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только на
основании соответствующего депозитарного поручения Депонента, или
согласия иного лица, по поручению или требованию которого
исправительные записи могут быть внесены в соответствии с
федеральными законами или договором.
Не предоставленные Депозитарию права
Обуславливать заключение Типового договора отказом Депонента от
каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
Cовершать операции с ценными бумагами Депонента иначе как по
поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными
законами, договором или настоящими Условиями.
Распоряжаться ценными бумагами Депонента, управлять ими или
осуществлять от имени Депонента любые действия, кроме осуществляемых
по поручению Депонента, за исключением случаев, предусмотренных
законодательными и нормативными актами, а также Условиями.
Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а
также использовать хранимые ценные бумаги Депонента в качестве
обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих
лиц.
27
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
8.4.5
8.4.6
8.5
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.5.4
Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам
Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в
Депозитарии, без письменного согласия Депонента.
Определять и контролировать направления использования ценных бумаг
депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством
Российской Федерации или настоящим договором ограничения его права
распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.
Права Депонента
Депонент, помимо прав, установленных заключенным Типовым договором,
имеет следующие права:
Заключить Типовой договор без немедленного депонирования ценных
бумаг в Депозитарий.
Совершать любые операции с ценными бумагами, предусмотренные
законодательством и настоящими Условиями.
Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам своим уполномоченным
представителям в соответствии с гражданским законодательством РФ и
настоящими Условиями.
Получать предусмотренные настоящими Условиями отчетность и другие
сведения, необходимые для исполнения обязательств, удостоверенных
ценными бумагами.
9
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТА ПО ТИПОВЫМ
ДОГОВОРАМ
9.1
Ответственность Депозитария
Депозитарий, помимо ответственности, установленной заключенным
Типовым договором, несет ответственность перед Депонентом:
За сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг Депонента,
а также за своевременность внесения, сохранность и правильность
записей по учету прав на переданные ему ценные бумаги.
За искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление
эмитенту информации в соответствии с законодательством РФ и
настоящими Условиями, необходимой для осуществления Депонентом
прав, удостоверенных ценными бумагами, права на которые учитываются
на его счете депо в Депозитарии.
За искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление
информации, полученной от эмитента либо его уполномоченного
представителя и предназначенной для передачи Депоненту, а также за
неуведомление его об известном Депозитарию действии эмитента,
повлекшем
за
собой
ограничение
возможности
надлежащего
осуществления прав Депонента по ценной бумаге.
За искажение или несвоевременное предоставление информации о
ценных бумагах на счете депо Депонента в Депозитарии третьим лицам в
тех случаях, когда передача такой информации необходима для
заключения и/или исполнения Депонентом сделок с ценными бумагами,
учитываемыми Депозитарием на его счете депо.
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.1.4
9.2
9.2.1
9.2.2
Ответственность Депонента
Депонент, помимо ответственности, установленной заключенным Типовым
договором, несет ответственность:
За необеспечение подлинности передаваемых на хранение Депозитарию
ценных бумаг.
За недостоверность или несвоевременность предоставления информации в
Депозитарий.
28
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
9.2.3
9.2.4
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
9.3.4
9.3.5
9.3.6
9.4
9.4.1
9.4.2
За неполную и несвоевременную оплату услуг, предоставляемых
Депозитарием.
За нарушение законодательства РФ в части ограничений на приобретение
ценных бумаг.
Ограничение ответственности Депозитария
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
В случае неисполнения эмитентом или держателем реестра ценных бумаг
Депонента или вышестоящим депозитарием своих обязательств перед
владельцами ценных бумаг, а также в случае, если ценные бумаги,
помещенные на хранение, составлены с нарушениями действующего
законодательства РФ и/или выпущены в обращение неправомерно.
В случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного
поручения Депонента, содержавшего ошибки, допущенные со стороны
Депонента при составлении поручения.
За
действия/бездействие
Депонента
и/или
уполномоченных
представителей Депонента.
Если информация об операциях, совершаемых эмитентом, была получена
Депозитарием от эмитента с опозданием, при условии соблюдения
Депозитарием установленных Условиями порядка и сроков передачи
поступившей информации Депоненту.
За правильность и достоверность информации, полученной от Депонента
для передачи эмитенту или его уполномоченным представителям, а также
полученной от эмитента или его уполномоченных представителей для
передачи Депонентам.
За действия/бездействие или неправомерные действия эмитента или его
уполномоченных представителей.
Форс-мажор
К обстоятельствам непреодолимой силы, исключающим ответственность
Сторон по заключенному Типовому договору (Форс-мажор) относятся
такие обстоятельства, как:
 война, восстание, бунты, гражданские или военные конфликты, акты
саботажа, забастовки, пожар, ущерб, причиненный наводнением или
иными стихийными бедствиями, аварии и несчастные случаи, взрывы,
механические повреждения, срыв работы компьютерных систем,
оборудования, отказ или плохое функционирование средств связи,
прекращение подачи электроэнергии и т.п.;
 вступившие в силу законы и подзаконные акты, судебные
разбирательства и судебные решения, определения, постановления,
указы и распоряжения, нормы, приказы или любые другие действия и
бездействия, как законные так и незаконные, органов исполнительной
или судебной власти, которые делают невозможными хотя бы для одной
из Сторон продолжать выполнение полностью или частично своих
обязательств по Типовому договору и/или настоящим Условиям;
 действия реестродержателей, депозитариев, с которыми у Депозитария
отсутствуют междепозитарные отношения, при перерегистрации ценных
бумаг,
вызвавшие
задержку
исполнения
обязательств
по
перерегистрации ценных бумаг.
Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение своих обязательств по депозитарному договору, если это
неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы,
возникших после заключения депозитарного договора, или в результате
событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть
или предотвратить.
29
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
9.4.3
9.4.4
9.4.5
9.4.6
9.4.7
Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления
информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их
последствиях и принимает все возможные меры с целью максимально
ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форсмажорными обстоятельствами.
Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна
также без промедления известить другую Сторону о прекращении этих
обстоятельств. Если в случае необоснованного промедления другая
Сторона понесла убытки, такие убытки подлежат возмещению Стороной,
допустившей промедление.
Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой
силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.
Срок исполнения обязательств по заключённому Типовому договору
Стороной, испытывающей воздействие обстоятельств непреодолимой
силы, сдвигается на период действия этих обстоятельств и их
последствий.
По прошествии форс-мажорных обстоятельств Стороны обязуются принять
все меры для ликвидации их последствий и уменьшения причиненного
ущерба.
10
ОБЩИЙ ПОРЯДОК И СРОКИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ
ОПЕРАЦИЙ
10.1
Классификация депозитарных операций
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых
Депозитарием:
 инвентарные
 административные
 информационные
 комплексные
 глобальные
10.2 Перечень депозитарных операций
10.2.1Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков
ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным
операциям относятся:
 прием ценных бумаг на хранение и учет
 снятие ценных бумаг с хранения и учета
 перевод ценных бумаг
 перемещение ценных бумаг
10.2.2 Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет
счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением
остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К таким
операциям относятся:
 открытие счета депо;
 закрытие счета депо;
 изменение анкетных данных Депонента;
 назначение Попечителя счета;
 отмена полномочий Попечителя счета;
 назначение Оператора счета (раздела счета);
 отмена полномочий Оператора счета (раздела счета);
 назначение Распорядителя счета;
 отмена Распорядителя счета;
 отмена неисполненного поручения по счету депо.
30
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
10.2.3 Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование
выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария
или отчетов об исполненных депозитарных операций. К информационным
операциям относятся:
 формирование выписки о состоянии счета депо;
 формирование отчета о проведенных операциях по счету депо;
 формирование выписки о денежных средствах на счете депо;
 формирование отчета о проведенных операциях с денежными
средствами по счету депо;
 формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах
Депозитария.
10.2.4 Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция,
включающая в себя в качестве составляющих элементы операции
различных типов - инвентарные, административные и информационные. К
комплексным операциям относятся:
 блокирование ценных бумаг;
 снятие блокирования ценных бумаг;
 блокирование счета депо;
 снятие блокирования счета депо;
 фиксация залога без передачи предмета залога;
 фиксация залога с передачей предмета залога;
 прекращение залога;
 последующий залог;
 передача права залога;
 замена предмета залога.
10.2.5 Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния
всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с
данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
 конвертация ценных бумаг;
 погашение выпуска ценных бумаг;
 аннулирование выпусков эмиссионных ценных бумаг;
 дробление или консолидация ценных бумаг;
 объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг;
 начисление ценных бумаг (при реорганизации акционерного общества,
при размещении выпуска путем распределения среди акционеров, при
начислении доходов ценными бумагами).
10.3 Общий порядок проведения депозитарных операций
10.3.1 Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и
завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
10.3.2 Стадии совершения депозитарной операции:
 прием поручения от инициатора операции;
 проверка правильности оформления поручения (включая проверку
полномочий лица, подписавшего поручение в бумажном и/или
электронном виде);
 регистрация в Журнале принятых поручений или в Журнале отказов в
приеме поручений;
 сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
 передача отказа в приеме поручения инициатору операции;
 исполнение поручения;
 составление отчета о совершенной операции или об отказе в
совершении операции;
31
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и
передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
10.4 Основания для проведения депозитарной операции
10.4.1 Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение,
подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
10.4.2 В
случаях,
установленных
федеральными
законами
и
иными
нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять
письменные поручения государственных органов:
 судов (арбитражных и общей юрисдикции);
 органов дознания и предварительного следствия;
 судебных приставов-исполнителей.
Поручения
государственных
органов
должны
сопровождаться
приложением соответствующих документов:
 судебных актов;
 исполнительных документов;
 постановлений органов дознания и предварительного следствия.
10.4.3 В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды
поручений:
 клиентские - инициатором является Депонент, его уполномоченный
представитель, Попечитель (Оператор) счета депо;
 служебные - инициатором являются уполномоченные представители
Депозитария;
 официальные
инициатором
являются
уполномоченные
государственные органы;
 глобальные – инициатором является эмитент и/или вышестоящий
депозитарий.
10.4.4 В Депозитарии предусмотрены две формы поручений: клиентское
поручение – для клиентского вида поручений (формы клиентских
поручений различных типов представлены в Приложении №1 к настоящим
Условиям), и служебное поручение (оформляется в свободной форме) –
для остальных видов поручений.
10.4.5 Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть
составлено с соблюдением требований действующих правовых актов РФ и
настоящих Условий и оформлено на бумажном носителе и/или в виде
электронного документа. Прием в качестве поручений документов в
электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном
законодательством РФ и настоящими Условиями.
10.4.6 При наличии у счета депо Попечителя счета при проведении биржевых
операций
Попечитель
счета
по
результатам
биржевых
торгов
предоставляет в Депозитарий Сводное поручение по биржевым операциям
(форма №1-14), содержащее информацию по биржевым операциям
Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета, проводившимся в
торговых системах за один торговый день по всем выпускам ценных бумаг,
купленных или проданных Попечителем счета по поручению этого
клиента.
10.4.7 При наличии у счета депо (раздела счета депо) Оператора счета (раздела
счета) при проведении биржевых операций Оператор счета (раздела
счета) по результатам биржевых торгов предоставляет в Депозитарий
Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14), содержащее
информацию по биржевым операциям Депонента, являющегося клиентом
Оператора счета (раздела счета), проводившимся в торговых системах за
один торговый день по всем выпускам ценных бумаг, купленных или
проданных Оператором счета (раздела счета) по поручению этого
32
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
клиента.
10.4.8 Попечитель счета или Оператор счета (раздела счета) передает
Депозитарию Сводные поручения по биржевым операциям не позднее
10:00 дня, следующего за днем совершения сделок в торговой системе.
10.4.9 При наличии у счета депо Попечителя счета и Оператора счета (раздела
счета), Оператор счета (раздела счета) предоставляет Попечителю счета
данные об исполненных клиентских поручениях в результате сделок,
совершенных Оператором счета (раздела счета) во время торговой сессии
в соответствующей торговой системе, а Попечитель счета предоставляет в
Депозитарий Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14)
по каждому Депоненту – клиенту Попечителя счета и Оператора счета
(раздела счета) не позднее 10:00 дня, следующего за днем совершения
сделок в торговой системе. Порядок взаимодействия Попечителя счета и
Оператора счета (раздела счета) может устанавливаться заключаемым
между ними договором.
10.4.10
В случае если Попечитель счета и Оператор счета (раздела счета) одно юридическое лицо, функции Оператора счета (раздела счета)
выполняет Попечитель счета.
10.4.11
В случае если Оператором счета (раздела счета) является ЗАО
«БФА», то основанием для совершения депозитарных операций по счету
депо по результатам торгового дня в торговых системах является Сводное
поручение по биржевым операциям (форма №1-14), подписанное
уполномоченным представителем ЗАО «БФА», содержащее информацию
по биржевым операциям Депонента, проводившимся в торговой системе за
один торговый день по всем выпускам ценных бумаг, купленных или
проданных Оператором счета (раздела счета) по поручению клиента.
10.4.12
Поручения, указанные в пп. 10.4.5 - 10.4.10 настоящих Условий
могут быть оформлены в виде электронных документов, при этом порядок
приема, проверки электронной подписи и исполнения указанных
поручений,
оформленных
в
виде
электронных
документов,
регламентируется внутренними документами Депозитария и, в случае
необходимости,
отдельным
соглашением
об
электронном
документообороте с Попечителем счёта или Оператором счёта (раздела
счёта)
в
строгом
соответствии
с
Регламентом
электронного
документооборота ЗАО «БФА».
10.4.13
При осуществлении депозитарных операций по инициативе эмитента,
вышестоящего депозитария или уполномоченных государственных
органов, основаниями для совершения операций в Депозитарии являются
служебные поручения Депозитария, подписанные уполномоченным
представителем Депозитария.
10.4.14
Депозитарий вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если
последний является квалифицированным инвестором либо не является
квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в
результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при
реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического
лица и в иных случаях, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
10.5 Основания для отказа в проведения депозитарной операции
10.5.1 Депозитарий не принимает поручения в следующих случаях:
 поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим
соответствующих полномочий;
 поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим
договору с Депонентом, и/или способом, не соответствующим
33
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
настоящим Условиям;
 поручение подписано лицом, не имеющим полномочий на совершение
данной депозитарной операции;
 наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в
подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
 поручение оформлено с исправлениями и/или с нарушениями
требований настоящих Условий;
 не предоставлены все документы, помимо поручения, необходимые для
проведения данной депозитарной операции в соответствии с
настоящими Условиями или действующим законодательством РФ;
 в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для
исполнения поручения или содержащаяся в них информация
противоречива;
 несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах,
сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
10.5.2 При отказе в приеме поручения на поручении указывается причина отказа
или выдается мотивированный отказ в письменной форме (форма №2-16).
10.5.3 Депозитарий не исполняет поручения по следующим основаниям:
 предоставленное
поручение
не
содержит
всей
необходимой
информации либо содержит информацию, не соответствующую
имеющейся в материалах депозитарного учета в отношении данного
Депонента или участвующих в операции ценных бумаг;
 не
предоставлены
документы,
необходимые
для
исполнения
депозитарного поручения.
 несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах,
сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
 количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает
количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением
операции зачисления ценных бумаг);
 ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены
обязательствами, и исполнение поручения может привести к
нарушению данных обязательств;
 наличие задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария
 операция связана с зачислением ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, не
являющегося квалифицированным инвестором, и не связана с
приобретением указанных ценных бумаг в результате универсального
правопреемства,
конвертации,
распределения
имущества
ликвидируемого юридического лица.
 иные основания, предусмотренные действующим законодательством и
настоящими Условиями.
10.6 Сроки выполнения депозитарных операций
10.6.1 Прием поручений и иных документов в Депозитарии осуществляется с
9:00 до 18:00 часов по московскому времени в рабочие дни в
соответствии с законодательством РФ и внутренними документами ЗАО
«БФА». Поручения, предоставленные в Депозитарий с 9:00 до 16:00 часов
обрабатываются
текущим
днем.
Депозитарные
поручения,
предоставленные в Депозитарий с 16:00 до 18:00 часов могут
обрабатываться на следующий рабочий день, за исключением поручений
на проведение депозитарных операций по результатам биржевых торгов в
торговых системах.
10.6.2 Прием поручений на проведение депозитарных операций по результатам
торгов в торговых системах (включая Сводные поручения по биржевым
операциям) осуществляется в срок до 10:00 часов следующего дня после
34
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
проведения торгов. Проведение депозитарных операций на основании
вышеуказанных поручений осуществляется Депозитарием в срок до 10:30
часов дня, следующего за днем совершения сделок в торговой системе.
10.6.3 В случае приема поручения к исполнению, оно регистрируется в Журнале
принятых поручений.
10.6.4 Срок действия депозитарного поручения составляет 30 (тридцать) дней с
момента регистрации в Журнале принятых поручений. Если в течение
указанного срока операция по поручению не была исполнена по
причинам, не зависящим от Депозитария, то Депозитарий предоставляет
мотивированный отказ в связи с истечением срока действия поручения.
10.6.5 Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения
соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
10.6.6 Срок выполнения административных операций составляет 1 (один)
рабочий день с момента получения от инициатора операции всех
необходимых документов.
10.6.7 Срок исполнения информационных операций составляет 1 (один) рабочий
день с момента получения от инициатора операции поручения на
информационную операцию. Срок предоставления отчетов о проведенных
операциях по счету депо составляет 1 (один) рабочий день со дня
совершения операции по счету депо.
10.6.8 Срок исполнения инвентарных операций по приему ценных бумаг на
хранение и/или учет и операций по переводу ценных бумаг составляет
1 (один) рабочий день с момента получения от инициатора операции
депозитарного поручения на соответствующую операцию и необходимых
документов к нему. Срок исполнения инвентарных операций по снятию
ценных бумаг с хранения и/или учета и операций по перемещению
ценных бумаг зависит от сроков проведения операций в вышестоящих
депозитариях, реестродержателях, либо контрагентов.
10.6.9 Срок исполнения комплексных операций составляет 1 (один) рабочий
день с момента получения от инициатора операции депозитарного
поручения на соответствующую операцию.
10.6.10
Срок исполнения глобальных операций составляет 3 (три) рабочих
дня с момента получения всех необходимых документов от эмитента и/или
вышестоящего депозитария, либо срок проведения глобальных операций
устанавливается решением эмитента.
10.6.11
В случае, если выполнение операции по поручению или запросу
Депонента связано с осуществлением операции в вышестоящем
депозитарии и/или у реестродержателя, либо связано с взаимодействием
Депозитария с иными контрагентами (при проверке подлинности
сертификатов ценных бумаг и т.д.), срок исполнения поручения (запроса)
Депонента увеличивается на время проведения операции в вышестоящем
депозитарии и/или у реестродержателя, либо у иных контрагентов
согласно регламентам указанных лиц. Срок исполнения таких операций в
Депозитарии составляет 1 (один) рабочий день с момента получения
Депозитарием всех необходимых подтверждающих документов от
вышестоящего депозитария и/или реестродержателя, либо от иных
контрагентов.
10.7 Завершение депозитарной операции
10.7.1 Завершением депозитарной операции является передача отчета о
совершении операции инициатору, Депоненту и иным лицам в
соответствии с настоящими Условиями.
10.7.2 Информация обо всех выданных отчетах должна быть занесена в Журнал
отправленных отчетов и выписок.
35
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
11
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ
АДМИНИСТРАТИВНЫХ
ДЕПОЗИТАРНЫХ
11.1 Открытие счета депо
11.1.1 Операция открытия счета депо представляет собой действие по внесению
Депозитарием
в
учетные
регистры
информации
о
Депоненте,
позволяющей осуществлять операции.
11.1.2 Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий может открывать
следующие виды счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) счет депо иностранного номинального держателя;
5) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
6) счет депо депозитарных программ;
7) депозитный счет депо;
8) казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным
бумагам);
9) транзитный счет депо;
10) торговый счёт депо.
11.1.3 Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом,
не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может
открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета
прав на ценные бумаги:
1) эмиссионный счет;
2) счет клиентов номинальных держателей.
11.1.4 Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным
зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на
котором не учитываются никакие ценные бумаги.
11.1.5 При открытии счета депо ему присваивается уникальный код. Правила
кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
11.1.6 Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на
основании:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых физическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим Условиям.
11.1.7 Для физических лиц в возрасте до 14 лет открытие счета депо владельца
осуществляется на основании следующих документов, заверенных
подписью законного представителя такого лица, а именно, по крайней
мере, одного из его родителей или усыновителей или опекуна:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых физическими лицами (для физических
лиц, не достигших совершеннолетия), в соответствии с Приложением
№3 к настоящим Условиям.
11.1.8 Для физических лиц в возрасте от 14 до 18 лет счет депо владельца
открывается
на
основании
следующих
документов,
заверенных
собственной подписью Депонента:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых физическими лицами (для физических
лиц, не достигших совершеннолетия), в соответствии с Приложением
№3 к настоящим Условиям.
11.1.9 Для юридических лиц открытие счета депо владельца, счёта депо
36
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
депозитарных программ, казначейского счёта депо осуществляется на
основании:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим Условиям.
11.1.10
Для юридических лиц открытие счета депо доверительного
управляющего осуществляется на основании:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим
Условиям (в т.ч. лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами или лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по доверительному управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами).
11.1.11
Для юридических лиц – российских организаций, являющихся
депозитариями,
открытие
счета
депо
номинального
держателя,
осуществляется на основании:
 заключенного с ЗАО «БФА» договора о междепозитарных отношениях;
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим
Условиям (в т.ч. лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности).
11.1.12
Для юридических лиц - иностранных организаций, действующих в
интересах других лиц, открытие счета депо иностранного номинального
держателя осуществляется на основании:
 заключенного с ЗАО «БФА» договора о междепозитарных отношениях;
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим Условиям;
 документов, подтверждающих, что местом учреждения иностранной
организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта
2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг»;
 документа, подтверждающего в соответствии с личным законом
иностранной организации её право осуществлять учет и переход прав
на ценные бумаги (таким документом может являться соответствующее
заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации;
указанное заявление может быть составлено в виде отдельного
документа или содержаться в другом документе, предоставляемом
Депозитарию).
11.1.13
Для юридических лиц - иностранных организаций, действующих в
интересах
других
лиц,
открытие
счета
депо
иностранного
уполномоченного держателя осуществляется на основании:
 заключенного с ЗАО «БФА» договора о междепозитарных отношениях;
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
37
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Приложением №3 к настоящим Условиям
 документов, подтверждающих, что местом учреждения иностранной
организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта
2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг»;
 документа, подтверждающего в соответствии с личным законом
иностранной организации её право, не являясь собственником ценных
бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые
юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также
осуществлять права по ценным бумагам (таким документом может
являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным
лицом иностранной организации; указанное заявление может быть
составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом
документе, предоставляемом Депозитарию).
11.1.14
Для юридических лиц - управляющих компаний открытие
транзитного счета депо осуществляется на основании:
 заключенного с ЗАО «БФА» договора транзитного счёта депо;
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением
№3 к настоящим
Условиям (в
т.ч. лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по доверительному управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами).
11.1.15
Для юридических лиц - эмитентов открытие эмиссионного счета
осуществляется на основании:
 заключенного с ЗАО «БФА» договора эмиссионного счета;
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим Условиям;
 эмиссионных документов выпуска ценных бумаг (копия, заверенная
эмитентом).
11.1.16
Эмиссионный счет может быть открыт Депозитарием только в том
случае, если Депозитарий осуществляет обязательное централизованное
хранение эмиссионных ценных бумаг. На эмиссионном счете, открытом
Депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги,
обязательное
централизованное
хранение
которых
осуществляет
Депозитарий.
11.1.17
Для нотариусов или судов открытие депозитного счета депо
осуществляется на основании:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручения на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документов, устанавливающих правоспособность нотариуса или суда в
соответствии с законодательством РФ.
11.1.18
Депозитарий может открыть торговый счет депо Депоненту при
условии:
 открытия ему в другом депозитарии торгового счета депо номинального
держателя или субсчета депо номинального держателя;
 указания Депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с
согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо.
11.1.19
Открытие торгового счёта депо владельца, торгового счёта депо
доверительного управляющего, торгового счёта депо номинального
держателя, торгового счёта депо иностранного номинального держателя,
торгового
счёта
депо
иностранного
уполномоченного
держателя
38
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
осуществляется на основании документов, указанных соответственно в пп.
11.1.6 – 11.1.13 настоящих Условий.
11.1.20
При открытии торгового счёта депо в Заявлении о присоединении к
Депозитарному договору / Поручении на открытие счета депо (форма №11) Депонент должен указать клиринговую организацию, по распоряжению
(с согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо.
11.1.21
Одному лицу может быть открыто более одного торгового счета депо.
11.1.22
Счет клиентов номинальных держателей может быть открыт только
депозитарием,
осуществляющим
обязательное
централизованное
хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут
учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и
(или) иностранного номинального держателя, осуществляющих учет прав
на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по
учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для
зачисления таких ценных бумаг на другие счета.
11.1.23
Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за
исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся
участниками долевой собственности на ценные бумаги.
11.1.24
Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному
депоненту на основании одного Типового договора, в том числе
количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не
предусмотрено Типовым договором.
11.1.25
На основании одного Заявления о присоединении к Депозитарному
договору / Поручения на открытие счета депо (форма №1-1) допускается
открытие нескольких счетов депо в рамках одного Типового договора
11.1.26
Для открытия нового счета депо на основании нового Типового
договора Депонент представляет в Депозитарий следующие документы:
 Заявления о присоединении к Депозитарному договору / Поручение на
открытие счета депо (форма №1-1);
 заключенный с ЗАО «БФА» новый Типовой договор (в случае
необходимости).
Иные документы, необходимые для открытия каждого последующего счета
депо, могут не предоставляться в том случае, если они были
предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии
предыдущего счета депо.
11.1.27.Депозитарий открывает Депоненту счет депо в случае наличия всех
документов, необходимых для открытия счета депо.
11.1.28 При открытии счета депо Депозитарий формирует отчет о совершенной
операции (форма №2-1) и предоставляет инициатору операции в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.1.29.В случае обнаружения расхождений реквизитов счета, включенных в
отчет Депозитария, со сведениями, предоставленными Депонентом,
последний сообщает о найденных расхождениях в Депозитарий, в течение
3 (трех) рабочих дней с момента получения отчета Депозитария.
11.2 Закрытие счета депо
11.2.1 Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие
по
внесению
Депозитарием
в
учетные
регистры
информации,
обеспечивающей невозможность осуществления по счету депо любых
операций, кроме информационных.
11.2.2 При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или
иному счету, открытому депозитарием, закрытие такого счета не
допускается
11.2.3 Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
 при исполнении поручения Депонента на закрытие счета депо;
39
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
11.2.4
11.2.5
11.2.6
11.2.7
11.2.8
 при наступлении иных оснований для прекращения Типового договора,
предусмотренных
соответствующим
Типовым
договором
и/или
настоящими Условиями .
Закрытие счета депо осуществляется после урегулирования взаимных
обязательств по оплате услуг и в случае нулевого остатка ценных бумаг и
денежных средств на счете депо Депонента.
По инициативе Депонента закрытие счета депо производится по
поручению Депонента на закрытие счета депо (форма №1-4).
Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе
Депозитария, если в течение 1 (одного) года по нему не производилось
никаких операций.
Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается.
При закрытии счета депо Депозитарий формирует отчет о совершенной
операции (форма №2-1) и предоставляет его Депоненту в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
11.3 Изменение анкетных данных Депонента
11.3.1Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой
внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в
учетные регистры.
11.3.2 При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий обязан хранить
информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
11.3.3 Изменение анкетных данных осуществляется на основании:
 поручения на изменение анкетных данных (форма №1-9);
 анкеты клиента (формы № 1-2, 1-3);
 документов, подтверждающих внесенные изменения (в случае наличия
оригиналов, копий или нотариально заверенных копий – в зависимости
от конкретных изменений).
11.3.4 Изменение анкетных данных Депонента - физического лица в возрасте до
14 лет - осуществляется на основании документов, оформленных лицами,
на основании поручений которых в соответствии с настоящими Условиями
был открыт соответствующий счет депо. В этих случаях на поручение на
изменение анкетных данных Депонента распространяются требования к
подписанию поручения на открытие счета депо.
11.3.5 В случае назначения опекуна или попечителя, замены опекуна или
попечителя соответствующие изменения вносятся на основании поручения
на изменение анкетных данных Депонента (форма №1-9) с приложением
новой анкеты физического лица (форма №1-2). При этом к поручению
должна быть приложена копия документа о назначении опекуна (нового
опекуна)
или
попечителя
(нового
попечителя),
заверенная
в
установленном порядке.
11.3.6 Исключение из анкеты Депонента - физического лица, достигшего
совершеннолетия или приобретшего дееспособность в полном объеме,
данных о его законных представителях осуществляется на основании
соответствующего поручения Депонента на изменение анкетных данных
(форма №1-9) , а также новой анкеты физического лица (форма №1-2).
Данное поручение и анкета подписываются Депонентом.
11.3.7 К поручению Депонента на изменение анкетных данных в связи с
приобретением дееспособности в полном объеме должны быть приложены
копии подтверждающих это документов (документ, подтверждающий
вступление в брак, решение суда и т.п.), заверенные в установленном
порядке.
11.3.8 При внесении изменений анкетных данных Депозитарий формирует отчет
о совершенной операции (форма №2-2) и предоставляет его инициатору
операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
40
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
11.4 Назначение Попечителя счета
11.4.1Операция по назначению Попечителя счета представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном
Попечителем счета, а также о назначении Попечителя счета по счетам
депо.
11.4.2 Назначение Попечителя счета осуществляется на основании:
 поручения на назначение Попечителя счета (форма №1-10);
 копии договора Депонента с Попечителем счета и/или доверенности,
выданной Депонентом на Попечителя счета;
 заключённого договора ЗАО «БФА» с Попечителем счета;
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением
№3 к настоящим
Условиям (в
т.ч. лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг).
11.4.3 Для назначения Попечителем счета депо юридического лица, которое уже
было назначено Попечителем другого счета депо, в Депозитарий
представляются следующие документы:
 поручение на назначение Попечителя счета (форма №1-10);
 копия договора Депонента с Попечителем счета и/или доверенность,
выданная Депонентом на Попечителя счета.
Иные документы, необходимые для назначения Попечителя счета каждого
последующего счета депо, могут не предоставляться в том случае, если
они были предоставлены в Депозитарий при назначении Попечителя счета
предыдущего счета депо.
11.4.4 При назначении Попечителя счета Депозитарий формирует отчет о
совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его инициатору
операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.5 Отмена полномочий Попечителя счета
11.5.1Операция по отмене полномочий Попечителя счета представляет собой
внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих
полномочия Попечителя счета.
11.5.2 Отмена полномочий Попечителя счета осуществляется на основании:
 Поручения Депонента на отмену полномочий Попечителя счета (форма
№1-10) с указанием о расторжении договора Депонента с Попечителем
счета и/или отзыве доверенности, выданной Депонентом на Попечителя
счета.
 Служебного поручения Депозитария, в случаях:
- расторжения или окончания срока действия договора с Попечителем
счета;
- истечения срока действия договора Депонента с Попечителем счета
и/или доверенности, выданной Депонентом на Попечителя счета, или
срока, на который было выдано поручение на назначение Попечителя
счета;
- отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у
Попечителя счета.
11.5.3 При отмене полномочий Попечителя счета Депозитарий формирует отчет о
совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его Депоненту и
Попечителю счета в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.6 Назначение Распорядителя счета
11.6.1Операция по назначению Распорядителя счета представляет собой
внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном
Распорядителем счета.
11.6.2 Назначение
Распорядителя
счета
осуществляется
на
основании
следующих документов, предоставленных в Депозитарий:
41
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 поручения на назначение Распорядителя счета (форма №1-10);
 доверенности,
выданной
Депонентом,
Попечителем
счета
или
Оператором счета (раздела счета), подтверждающей полномочия
Распорядителя
счета
подписывать
депозитарные
поручения,
инициирующие совершение операции по счету депо;
 документов, предоставляемых физическими лицами, в соответствии с
Приложением №3 к настоящим Условиям.
11.6.3 При назначении Распорядителя счета Депозитарий формирует отчет о
совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его Депоненту в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.7
Отмена полномочий Распорядителя счета
Операция по отмене полномочий Распорядителя счета представляет собой
внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих
полномочия Распорядителя счета.
11.7.1Отмена полномочий Распорядителя счета осуществляется на основании:
 поручения на отмену полномочий Распорядителя счета (форма №1-10);
 письменного заявления Депонента, Попечителя счета или Оператора
счета (раздела счета) об отзыве доверенности на Распорядителя счета;
 служебного поручения Депозитария при истечении срока действия
доверенности.
11.7.2 При отмене полномочий Распорядителя счета Депонента Депозитарий
формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет
его инициатору операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.8 Назначение Оператора счета (раздела счета)
11.8.1 Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) представляет
собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице,
назначенном Оператором счета (раздела счета).
11.8.2 Назначение Оператора счета (раздела счета) осуществляется на
основании:
 поручения на назначение Оператора счета (раздела счета) (форма №110);
 копии договора между Депонентом и Оператором счета (раздела счета)
и/или доверенности, выданной Депонентом на Оператора счета
(раздела счета);
 документов, предоставляемых юридическими лицами, в соответствии с
Приложением
№3 к настоящим
Условиям (в
т.ч. лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности).
11.8.3 При назначении Оператором счета (раздела счета) ЗАО «БФА» в
Депозитарий предоставляется только поручение на назначение Оператора
счета (раздела счета) (форма №1-10), в котором указываются полномочия
ЗАО «БФА», остальные документы для назначения Оператора счета
(раздела
счета),
определенные
п.
11.8.2
настоящих
Условий,
предоставлять не требуется. Поручения по соответствующему счету
(разделу счета) депо Депонента от имени ЗАО «БФА» как Оператора счета
(раздела счета) имеют право подписывать уполномоченные представители
ЗАО «БФА» в соответствии с действующими нормативными документами.
11.8.4 При назначении Оператора счета (раздела счета) Депозитарий формирует
отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его
инициатору операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.9 Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета)
11.9.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета)
представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных,
42
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета).
11.9.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) осуществляется на
основании:
 Поручения на отмену полномочий Оператора счета (раздела счета)
(форма №1-10) с указанием о расторжении договора с ним и/или
отзыве его доверенности.
 Служебного поручения Депозитария, в случаях:
- истечения срока действия договора с Оператором счета (раздела
счета) и/или его доверенности, или срока, на который было выдано
поручение на назначение Оператора счета (раздела счета);
- отзыва
у
Оператора
счета
(раздела
счета)
лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности.
11.9.3. При отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) Депозитарий
формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет
его инициатору операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
11.10 Отмена неисполненного поручения по счету депо
11.10.1.
Операция по отмене неисполненного поручения депо представляет
собой действия Депозитария по отмене поданного ранее Депонентом
поручения.
11.10.2.
Депонент может подать поручение на отмену ранее поданного
поручения депо.
11.10.3.
Не допускается отмена исполненного поручения.
11.10.4.
Отмена ранее поданного неисполненного поручения осуществляется
по поручению на отмену поручения депо по форме №1-26 за подписью
инициатора операции.
11.10.5.
При отмене поручения по счету депо Депонента Депозитарий
формирует отчет о совершенной операции (форма №2-15) и
предоставляет его инициатору операции в соответствии с разделом 7
настоящих Условий.
12
ПОРЯДОК
ОПЕРАЦИЙ
СОВЕРШЕНИЯ
ИНВЕНТАРНЫХ
ДЕПОЗИТАРНЫХ
12.1 Прием ценных бумаг на хранение и учет
12.1.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой
зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо
Депонента в Депозитарий.
12.1.2. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением
Депонента и настоящими Условиями, если этот способ не противоречит
установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом
ограничениям обращения ценных бумаг.
12.1.3. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или
иной счет, открытый депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых
на соответствующем счете, увеличивается. При совершении операции по
зачислению ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных
бумаг, на указанном счете увеличивается количество ценных бумаг, в
пределах которого могут быть размещены эти ценные бумаги.
12.1.4. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие
Депозитарием соответствующего поручения Депонента, а если поручение
содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление
соответствующего срока и (или) условия.
12.1.5. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг
производится на основании поручения инициатора операции, а также при
передаче
Депонентом
или
его
уполномоченным
представителем
43
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
сертификатов этих ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий после
проведения предварительной проверки подлинности сертификатов ценных
бумаг за счет Депонента и в присутствии сотрудника ЗАО «БФА». При
передаче сертификатов ценных бумаг на хранение оформляется акт
приема-передачи ценных бумаг, который является промежуточным
отчетным документом в процедуре выполнения поручения Депонента.
12.1.6. Прием ценных бумаг на хранение и учет без передачи Депозитарию
сертификатов этих ценных бумаг производится на основании:
 поручения инициатора операции (форма №1-11);
 следующих документов:
- уведомления (справки) реестродержателя о проведенной операции
зачисления ценных бумаг на лицевой счет вышестоящего депозитария
как номинального держателя с указанием междепозитарного договора
Депозитария с вышестоящим депозитарием (в случае наличия);
- отчета
вышестоящего
депозитария
о
совершенной
операции
зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария.
12.1.7. Для приема именных ценных бумаг в номинальное держание необходимо
осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре владельцев с
зарегистрированного лица на лицевой счет номинального держателя,
принадлежащий вышестоящему депозитарию, по отношению к которому
Депозитарий является депонентом, или перевод ценных бумаг на
междепозитарный
счет
депо
Депозитария
внутри
вышестоящего
депозитария.
12.1.8. Основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный
счет является принятие Депозитарием соответствующего поручения
эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а
если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения
- также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях,
предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом,
основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный
счет является принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных
федеральными законами или договором с эмитентом.
12.1.9. Депозитарий принимает подаваемые Депонентами, а также эмитентами, на
основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные
счета, поручения и (или) иные документы, на основании которых
осуществляется зачисление ценных бумаг на счет депо или иной счет,
открытый Депозитарием, в порядке, сроки и на условиях, определенных
настоящими Условиями. Депозитарий вправе не принимать указанные
документы, если он не осуществляет учет прав на ценные бумаги (не
обслуживает ценные бумаги), в отношении которых поданы документы,
если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не
соответствуют требованиям, установленным настоящими Условиями.
12.1.10. Депозитарий не производит прием ценных бумаг на хранение и учет в
следующих случаях:
 в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о
приостановлении операций;
 принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается
законом, указом, постановлением или другим актом законодательной
власти, или подзаконным актом, определением, приказом суда или
постановлением органов предварительного следствия, либо решениями
саморегулируемых
организаций,
участником
которых
является
Депозитарий или Депонент;
 существуют сомнения в подлинности или платежности сертификатов
ценных бумаг.
44
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
12.1.11.
Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных
лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего
за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных
бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в
реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или
счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной
организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. При
отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо
депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.
12.1.12.
Зачисление закладной на счет депо при передаче ее для
депозитарного учета осуществляется Депозитарием не позднее рабочего
дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих
событий:
 возникновение основания для зачисления закладной на счет депо;
 передачи закладной Депозитарию для ее депозитарного учета.
12.1.13.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг зачисление
эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не
позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для
такого зачисления. Условием зачисления эмиссионных ценных бумаг на
счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с
эмиссионного счета.
12.1.14.
Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом,
обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые им при их обращении,
могут быть зачислены Депозитарием только на казначейский счет депо
этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
12.1.15.
Условием
первого
зачисления
эмиссионных
ценных
бумаг
российского эмитента на счет депо депозитарных программ является
предоставление Депозитарию копии разрешения на размещение и (или)
организацию обращения таких ценных бумаг за пределами Российской
Федерации путем размещения в соответствии с иностранным правом
ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на
указанные ценные бумаги, если такое разрешение требовалось в
соответствии со статьей 16 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Не допускается зачисление Депозитарием эмиссионных ценных бумаг на
счет депо депозитарных программ, в результате которого количество
таких ценных бумаг на указанном счете превысит их количество на счете
депо номинального держателя, открытом Депозитарию в центральном
депозитарии.
12.1.16.
При осуществлении операций по зачислению ценных бумаг на
торговый счет депо номинального держателя, открытый Депозитарию в
вышестоящем депозитарии, операции по зачислению ценных бумаг
соответственно проводятся по торговым счетам депо, открытым
Депонентам в Депозитарии.
12.1.17.
Основаниями для зачисления ценных бумаг на торговый счет депо,
открытый в Депозитарии, являются:
1) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым
счетам депо номинального держателя Депозитария, на которых
учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой
организации по итогам клиринга; либо
2) поручение Депонента по торговому счету депо, открытому в
Депозитарии, и согласие клиринговой организации на распоряжение по
торговому счету депо номинального держателя Депозитария, на котором
учитываются права на эти ценные бумаги в вышестоящем депозитарии.
12.1.18.
Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на
45
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
учет и хранение является передача инициатору операции отчета о
совершенной операции в соответствии с разделом 7 настоящих Условий
(форма №2-4).
12.2 Снятие с хранения и учета ценных бумаг
12.2.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой
списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо
Депонента в Депозитарии.
12.2.2. При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо или
иного
счета,
открытого
Депозитарием,
остаток
ценных
бумаг,
учитываемых на соответствующем счете, уменьшается.
12.2.3. Основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие
Депозитарием соответствующего поручения Депонента, а если указанное
поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также
наступление соответствующего срока и (или) условия.
12.2.4. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов
ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются
сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентификационные признаки
(номер, серия и т.д.), которые имели переданные Депонентом
сертификаты ценных бумаг.
12.2.5. Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета со счета депо
Депонента производится при списании именных ценных бумаг:
 с междепозитарного счета депо Депозитария в вышестоящем
депозитарии при списании с лицевого счета вышестоящего депозитария
как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных
бумаг;
 с междепозитарного счета депо Депозитария в вышестоящем
депозитарии при переводе ценных бумаг внутри вышестоящего
депозитария.
12.2.6. Снятие с учета именных ценных бумаг производится на основании
поручения инициатора операции (форма №1-11).
12.2.7. Основанием для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного
счета является принятие Депозитарием соответствующего поручения
эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а
если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения
- также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях,
предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом,
основанием для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного
счета
является
принятие
Депозитарием
иных
документов,
предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.
12.2.8. Основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц и
счета
клиентов
номинальных
держателей
является
принятие
Депозитарием
документов,
предусмотренных
законодательством
и
настоящими Условиями.
12.2.8.1.Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в
случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона «О
рынке ценных бумаг», на основании предоставленных держателем реестра
владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию
счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих
сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или
ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет.
При этом Депозитарий дает поручение (распоряжение) о списании равного
количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального
держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в
связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого
46
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в
них конвертированы.
12.2.8.2.Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц
по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных
бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом
количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете
неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных
бумаг, учтенных на счетах этого Депозитария. В случае поручения
(распоряжения) Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на
счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального
держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание
на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на
лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные
бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
12.2.9. Депозитарий принимает подаваемые Депонентами, а также эмитентами, на
основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные
счета, документы, в том числе поручения, на основании которых
осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов,
открытых Депозитарием, в порядке, в сроки и на условиях, определенных
настоящими Условиями. Депозитарий вправе не принимать указанные
документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или)
не соответствуют требованиям, установленным Условиями.
12.2.10.
Списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее
рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа,
подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.
12.2.11.
Списание закладной со счета депо при прекращении ее
депозитарного учета осуществляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
 возникновение оснований для списания закладной со счета депо;
 возникновение оснований для передачи закладной ее владельцу в
результате
прекращения
осуществления
Депозитарием
ее
депозитарного учета.
12.2.12.
Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их
возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны,
осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со
счета Депозитария как номинального держателя.
12.2.13.
Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом,
обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении,
могут быть списаны Депозитарием только с казначейского счета депо
этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
12.2.14.
Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован
факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением
случаев, предусмотренных федеральными законами, а также случая,
предусмотренного пунктом 12.2.17 настоящих Условий, не допускается.
12.2.15.
Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано
(зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это
предусмотрено заключённым с Депонентом Типовым договором. При этом
поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано
залогодержателем.
12.2.16.
Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении
которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является
также передача информации об условиях залога другому депозитарию или
иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца,
47
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
доверительного управляющего или иностранного уполномоченного
держателя на такие ценные бумаги.
12.2.17.
При осуществлении операций по списанию ценных бумаг с торгового
счета депо номинального держателя, открытого Депозитарию в
вышестоящем депозитарии, операции по списанию ценных бумаг
соответственно проводятся по торговым счетам депо, открытым
Депонентам в Депозитарии.
12.2.18.
Основаниями для списания ценных бумаг с торгового счета депо,
открытого в Депозитарии, являются:
1) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым
счетам депо номинального держателя Депозитария, на которых
учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой
организации по итогам клиринга; либо
2) поручение Депонента по торговому счету депо, открытому в
Депозитарии, и согласие клиринговой организации на распоряжение по
торговому счету депо номинального держателя Депозитария, на котором
учитываются права на эти ценные бумаги в вышестоящем депозитарии.
12.2.19.
Завершением депозитарной операции по снятию ценных бумаг с
учета является передача Депоненту в соответствии с разделом 7
настоящих Условий:
 отчета об операции (форма №2-4);
 в случае необходимости, копии уведомления (справки) регистратора о
проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета
вышестоящего депозитария как номинального держателя в системе
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
12.2.20.
Снятие с учета документарных именных ценных бумаг может
сопровождаться переоформлением сертификата на имя владельца или
другого
номинального
держателя,
которое
производится
реестродержателем или его уполномоченным представителем.
12.2.21.
Депозитарий не производит снятия с хранения и/или учета ценные
бумаги, если:
 указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо
заблокированы;
 отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете
Депонента
 в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о
приостановлении операций;
 снятие ценных бумаг с хранения и/или учета запрещается законом,
указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или
подзаконным актом, определением, приказом суда или постановлением
органов
предварительного
следствия,
либо
решениями
саморегулируемых
организаций,
участником
которых
является
Депозитарий или Депонент.
12.3 Перевод ценных бумаг
12.3.1. Операция по переводу ценных бумаг в рамках одного депозитария без
изменения места хранения (внутридепозитарный перевод) представляет
собой:
 перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо между разделами
счета депо по одному месту хранения;
 перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет
депо того же Депонента без смены места хранения;
 перевод со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента в
рамках одного места хранения (внутридепозитарный перевод между
счетами депо различных Депонентов).
48
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
12.3.2. Операция внутридепозитарного перевода между счетами депо различных
Депонентов
производится
на
основании
поручения
Депонентаотправителя и поручения Депонента-получателя (форма №1-13).
Указанные поручения исполняются в случае совпадения необходимых
реквизитов поручений. Поручение может быть оформлено одним
документом, подписанным двумя сторонами.
12.3.3. Перевод ценных бумаг внутри одного счета депо производится на
основании соответствующего клиентского поручения (форма №1-12), либо
служебного поручения Депозитария.
12.3.4. Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых
и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг и, соответственно, остается
без изменений и состояние инвентарного счета депо в Депозитарии.
12.3.5. Срок проведения операции перевода ценных бумаг составляет 1 (один)
рабочий день, но может быть увеличен в случае перевода ценных бумаг
между разделами счета депо в зависимости от срока проведения операции
в вышестоящем депозитарии.
12.3.6. При переводе ценных бумаг зачисление ценных бумаг на счет депо
осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем
наступления более позднего из следующих событий:
 возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;
 возникновение основания для списания ценных бумаг с другого счета
депо или иного счета, открытого Депозитарием.
12.3.7. Правило,
предусмотренное
пунктом
12.3.6
настоящих
Условий,
применяется также в следующих случаях:
 в случае зачисления эмиссионных ценных бумаг, обязательное
централизованное хранение которых осуществляет Депозитарий, на
счет депо, открытый Депозитарием;
 в случае зачисления Депозитарием на счет депо закладной,
списываемой с другого счета депо, открытого Депозитарием.
12.3.8. При переводе ценных бумаг списание ценных бумаг со счета депо
осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем
наступления более позднего из следующих событий:
 возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо;
 возникновение основания для зачисления ценных бумаг на другой
счет депо или эмиссионный счет, открытый Депозитарием.
12.3.9. Правило,
предусмотренное
пунктом
12.3.8
настоящих
Условий,
применяется также в следующих случаях:
 в случае списания эмиссионных ценных бумаг, обязательное
централизованное хранение которых осуществляет Депозитарий, со
счета депо, открытого Депозитарием;
 в случае списания Депозитарием со счета депо закладной,
зачисляемой на другой счет депо, открытый Депозитарием.
12.3.10.
Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет в
Депозитарии при их переводе осуществляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
 возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг
на эмиссионный счет ;
 возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг со
счета депо, открытого в Депозитарии.
12.3.11.
Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета в
Депозитарии при их переводе осуществляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
 возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг с
эмиссионного счета;
49
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»

возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг
на счет депо в Депозитарии.
12.3.12.
Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц при их
переводе внутри Депозитария осуществляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных
бумаг на счет депо, открытый Депозитарием.
12.3.13.
Основаниями для перевода ценных бумаг между торговыми счетами
депо, открытыми в Депозитарии, являются: поручение одного депонента о
списании этих ценных бумаг с торгового счета депо, открытого в
Депозитарии, и поручение другого депонента об их зачислении на другой
торговый счет депо, открытый в Депозитарии, при условии, что
Депозитарий
является
участником
клиринга,
осуществляемого
клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых
счетов депо. При этом получение отдельного согласия на совершение
таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено,
что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без
обращения за получением такого согласия.
12.3.14.
Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг
является передача инициатору операции отчета о совершенной операции
(форма №2-4) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
12.4 Перемещение ценных бумаг
12.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие
Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг, находящихся на
хранении и/или учете в Депозитарии.
12.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых
на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания
перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и
зачисления на другой счет депо места хранения.
12.4.3. Можно разделить внутридепозитарное и междепозитарное перемещение.
Внутридепозитарное перемещение применяется лишь для сертификатов
ценных бумаг при смене хранилища, междепозитарное перемещение
заключается в переводе ценных бумаг со счета одного депозитария на
счет другого депозитария, который может сопровождаться либо передачей
предъявительских ценных бумаг, либо сменой номинального держателя в
реестре владельцев именных ценных бумаг.
12.4.4. Операция перемещения ценных бумаг производится на основании:
 внутридепозитарное: служебного поручения Депозитария, акта приемапередачи ценных бумаг;
 междепозитарное: депозитарного поручения инициатора операции
(форма №1-12) или служебного поручения Депозитария (в случаях,
оговоренных настоящими Условиями); отчета о совершенной операции
по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем
депозитарии.
12.4.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг
является передача инициатору операции отчета о совершенной операции
(форма №2-4) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
12.5
Требования
к
оформлению
депозитарных
поручений
на
инвентарные операции по счетам депо несовершеннолетних лиц
12.5.1. Депозитарное поручение на инвентарную операцию физического лица в
возрасте до 14 лет должно быть подписано его законным представителем,
а именно, по крайней мере одним из его родителей, усыновителей или
опекуном, образец подписи которого содержится в анкете Депонента.
12.5.2. Депозитарное поручение на инвентарную операцию физического лица в
50
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
возрасте от 14 до 18 лет должно быть подписано им, а также его законным
представителем, а именно, по крайней мере одним из его родителей,
усыновителей или попечителем, образец подписи которого содержится в
анкете Депонента, за исключением следующих случаев:
 лицо приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено
полностью дееспособным;
 Депозитарию
представлено
письменное
согласие
законного
представителя на совершение сделки, являющейся основанием
передачи ценных бумаг.
12.5.3. К депозитарному поручению на инвентарную операцию по списанию
ценных бумаг на основании договора купли-продажи от физического лица
в возрасте от 14 до 18 лет должен прилагаться документ,
подтверждающий согласие на эту операцию органов опеки и
попечительства, в соответствии с законодательством РФ.
13
ПОРЯДОК
ОПЕРАЦИЙ
СОВЕРШЕНИЯ
КОМПЛЕКСНЫХ
ДЕПОЗИТАРНЫХ
13.1
Характеристика операций по фиксации (регистрации) факта
ограничения операций с ценными бумагами
13.1.1.
При совершении операции по фиксации (регистрации) факта
ограничения операций с ценными бумагами по счету депо в Депозитарии
вносится запись (записи) о том, что:
 ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае
залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств;
и (или)
 право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными
бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и
(или)
 на ценные бумаги наложен арест; и (или)
 операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на
основании федерального закона или в соответствии с депозитарным
договором.
13.1.2.
Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными
бумагами осуществляется в Депозитарии по счету депо владельца ценных
бумаг, счету депо доверительного управляющего, депозитному счету депо,
счету депо иностранного уполномоченного держателя или счету депо
депозитарных программ. При этом фиксация (регистрация) обременения
ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо
владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или
счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация
(регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по
счету депо владельца ценных бумаг.
13.1.3. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами
осуществляется в соответствии с Типовым договором путем внесения по
счету депо, указанному в пункте 13.1.2. настоящих Условий, записи,
содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами, или
путем внесения приходной записи по разделу указанного в пункте 13.1.2.
настоящих Условий счета депо, на котором осуществляется фиксация
(регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
13.1.4. Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными
бумагами, включает в себя следующую информацию:
 сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых
зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и
количество таких ценных бумаг;
51
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»

описание
ограничения
(обременение
правами
третьих
лиц,
ограничение права покупателя по договору репо на совершение
сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций
с ценными бумагами);
 дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения
операций с ценными бумагами.
13.1.5.
Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными
бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не
предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации или Типовым договором на депозитарное
обслуживание.
13.2
Характеристика операций по фиксации (регистрации) факта
снятия ограничения операций с ценными бумагами
13.2.1 При совершении операции по фиксации (регистрации) факта снятия
ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись
(записи) о том, что:
 ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;
 снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение
сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора
репо;
 с ценных бумаг снят арест;
 с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в
соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.
13.2.2.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с
ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому
осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с
ценными бумагами.
13.2.3.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с
ценными бумагами осуществляется путем внесения по счету депо,
указанному в пункте 13.2.2. настоящих Условий, записи, содержащей
сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, или путем
внесения расходной записи по разделу указанного в пункте 13.2.2.
настоящих Условий счета депо, на котором в соответствии с Типовым
договором осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения
операций с ценными бумагами.
13.2.4.
Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с
ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:

сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых
зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций,
и количество таких ценных бумаг;

описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц,
ограничение права покупателя по договору репо на совершение
сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций
с ценными бумагами);

дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.
13.2.5.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с
ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не
предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации или Типовым договором.
13.2.6.
В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги,
являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы
на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация)
факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на
основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем
52
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
либо залогодателем и залогодержателем, и (или) иных документов,
предусмотренных Типовым договором.
13.2.7.
В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на
основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация
(регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами
осуществляется на основании соответствующего решения (постановления)
судебного пристава-исполнителя.
13.3.
Блокирование ценных бумаг
13.3.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия
Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению
операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
13.3.2. Блокирование ценных бумаг - операция, исполняемая Депозитарием и/или
по его поручению другим депозитарием, и предназначенная для
предотвращения передачи заблокированных ценных бумаг в следующих
случаях:
 возникновение обязательств по поставке ценных бумаг,
 временное прекращение операций с ценными бумагами по решению
суда или уполномоченных органов и лиц,
 открытие наследственного дела в отношении ценных бумаг,
 по решению Депонента,
 и в других случаях в соответствии с законодательством РФ.
13.3.3. Операция заключается в отметке о блокировании ценных бумаг на счете
депо Депонента в рамках одного раздела, либо в проведении операции
перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел одного счета
депо, предназначенный для блокированных ценных бумаг.
13.3.4
Блокировка ценных бумаг означает приостановление на определенный
срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления
движения этих ценных бумаг по счетам. Ограничения могут быть
наложены на осуществление прав, вытекающих из владения ценной
бумагой, или на некоторые из этих прав.
13.3.5. Операция блокирования ценных бумаг производится на основании:
 поручения Депонента, чьи ценные бумаги блокируются, заверенного
Депонентом или его уполномоченным представителем (форма №1-23);
 служебного поручения, составленного Депозитарием на основании
решения суда, отчета вышестоящего депозитария и др.;
 справки нотариуса об открытии наследственного дела в отношении
ценных бумаг, в которой указывается срок вступления лица в права
наследования;
 других документов в соответствии с законодательством РФ.
13.3.6.
При блокировании ценных бумаг в учете Депозитария отражается
следующая информация:
 причина блокирования;
 реквизиты документа, на основании которого осуществляется
блокирование ценных бумаг;
 срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается
блокировка (при необходимости).
13.3.7.
Операция блокирования ценных бумаг завершается передачей
инициатору операции отчета о совершенной операции (форма №2-11) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.4 Снятие блокирования ценных бумаг
13.4.1.
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой
действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на
совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
53
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
13.4.2.
Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с
ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть
обусловлен наступлением определенной даты или события.
13.4.3.
Снятие блокирования ценных бумаг производится на основании:
 поручения Депонента или его уполномоченного представителя (форма
№1-23). Поручение оформляется после истечения установленного срока
в поручении на блокировку или наступления события, прекращающего
ограничение осуществления прав. Основанием для таких действий
служит документ, подтверждающий, что причина блокирования ценных
бумаг перестала существовать (например, свидетельство о праве на
наследство, решение суда о возобновлении операций с ценными
бумагами, обстоятельства, связанные с условиями обращения выпуска и
т.п.)
 служебного поручения Депозитария.
13.4.4. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных
бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной
операции (форма №2-11) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.5 Блокирование счета депо
13.5.1. Операция по блокированию счета депо представляет собой действия
Депозитария, направленные на установление ограничений на совершение
любых операций (кроме информационных) по счету депо Депонента.
13.5.2. Блокирование счета депо - операция, исполняемая Депозитарием и
предназначенная для предотвращения операций по заблокированному
счету депо в следующих случаях:
 временное прекращение операций по счету депо по решению суда или
уполномоченных органов и лиц,
 смерть владельца счета депо,
 открытие наследственного дела в отношении Депонента,
 в других случаях в соответствии с законодательством РФ.
13.5.3. Операция заключается в отметке о блокировании счета депо Депонента
(все ценные бумаги на счете депо блокируются в Депозитарии в рамках
разделов, на которых они учитываются).
13.5.4. Операция блокирования счета депо производится на основании:
 служебного поручения Депозитария;

решения суда о временном прекращении операций по счету депо;
 свидетельства о смерти Депонента
 справки нотариуса об открытии наследственного дела, в которой
указывается срок вступления лица в права наследования;
 других документов в соответствии с законодательством РФ.
13.5.5.
При блокировании счета депо в учете Депозитария отражается
следующая информация:
 причина блокирования;
 реквизиты документа, на основании которого осуществляется
блокирование счета депо;
 срок блокирования счета депо или событие, с наступлением которого
прекращается блокирование (при необходимости).
13.5.6. Операция блокирования счета депо завершается передачей Депоненту
и/или его уполномоченным представителям отчета о совершенной
операции (форма №2-12) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.6 Снятие блокирования счета депо
13.6.1.
Операция по снятию блокирования счета депо представляет собой
действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на
совершение операций по счету депо Депонента.
54
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
13.6.2.
Срок прекращения блокирования счета депо и связанных с ним
ограничений по совершению операций по счету депо может быть
обусловлен наступлением определенной даты или события.
13.6.3. Снятие блокирования счета депо производится на основании:
 служебного поручения Депозитария. Поручение оформляется после
истечения установленного срока в служебном поручении на
блокирование счета депо или наступления события, прекращающего
установленные ограничения на совершение операций.
 документа, подтверждающего, что причина блокирования счета депо
перестала существовать (например, свидетельство о праве на
наследство, решение суда о возобновлении операций по счету депо и
т.п.)
13.6.4.
Завершением депозитарной операции по снятию блокирования счета
депо является передача Депоненту и/или его уполномоченным
представителям отчета о совершенной операции (форма №2-12) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.7 Регистрация обременения ценных бумаг залогом
13.7.1. Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на
осуществление регистрации фактов обременения залогом ценных бумаг
Депонентов.
13.7.2. При проведении Депозитарием операций по обременению ценных бумаг
залогом Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению
проверки
самого
факта
существования
обеспеченного
залогом
обязательства, договоренности о залоге и вправе не требовать
предоставления договора залога, иного договора, по которому возникло
обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для
Депозитария,
подтверждающим
такие
факты
существования
обеспеченного залогом обязательства и договоренности о залоге является
соответствующее депозитарное поручение.
13.7.3. В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги
Депозитарий информирует залогодателей обо всех корпоративных
событиях эмитента. Начисленный в период хранения и/или учета прав на
заложенные
ценные
бумаги
доход
переводится
Депозитарием
залогодателю или залогодержателю в соответствии с условиями залога,
указанными в залоговом поручении.
13.7.4.
Фиксация возникновения залога без передачи предмета залога
залогодержателю
13.7.4.1.При обременении ценных бумаг обязательствами без передачи предмета
залога залогодержателю Депозитарий осуществляет блокировку на счете
депо Депонента-залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом
залога, на основании залогового поручения на внесение записи о
возникновении залога ценных бумаг (форма №1-24), подписанного
Депонентом-залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными
представителями), которое содержит следующую информацию:
 описание ценных бумаг, ставших предметом залога;
 количество закладываемых ценных бумаг;
 наименование и реквизиты залогодержателя;
 основание залога (ссылка на соответствующий договор);
 условия залога, включая отметку «без передачи предмета залога».
13.7.4.2.Операция по фиксации возникновения залога без передачи предмета
залога залогодержателю завершается передачей инициаторам операции
отчетов о совершенной операции (форма №2-13) в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
55
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
13.7.5.
Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога
залогодержателю
13.7.5.1
Обеспечение прав залогодержателя может также осуществляться
путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, на счет депо
владельца, открытый залогодержателю в Депозитарии и блокирования их
на этом счете (заклад).
13.7.5.2 Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога
залогодержателю осуществляется Депозитарием на основании:
 залогового поручения (форма №1-24), подписанного Депонентомзалогодателем и Депонентом-залогодержателем (их уполномоченными
представителями) или
 двух залоговых поручений (форма №1-24), – от Депонентазалогодателя и от Депонента-залогодержателя, – все параметры
которых совпадают.
13.7.5.3
Залоговое поручение на внесение записи о возникновении залога
ценных бумаг с передачей предмета залога залогодержателю содержит
следующую информацию:
 описание ценных бумаг, ставших предметом залога;
 количество закладываемых ценных бумаг;
 наименование и реквизиты залогодержателя;
 основание залога (ссылка на соответствующий договор);
 условия залога, включая отметку «с передачей предмета залога».
13.7.5.4
Операция по фиксации возникновения залога с передачей предмета
залога залогодержателю завершается передачей инициаторам операции
отчетов о совершенной операции (форма №2-13) в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
13.8 Прекращение обременения ценных бумаг залогом
13.8.1 Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом включает
в себя действия Депозитария по снятию обременения залогом ценных
бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их
разблокирования на счете депо Депонента-залогодателя (в случае
фиксации возникновения залога без передачи предмета залога
залогодержателю) или перевода со счета депо залогодержателя на счет
депо Депонента-залогодателя (в случае фиксации возникновения залога с
передачей предмета залога залогодержателю).
13.8.2 При проведении Депозитарием операций по прекращению обременения
ценных бумаг залогом, Депозитарий не несет никаких обязательств по
осуществлению
проверки
исполнения
обеспеченного
залогом
обязательства и вправе не требовать предоставления документа,
подтверждающего факт исполнения такого обязательства и отсутствие у
залогодержателя (кредитора) каких-либо претензий к залогодателю
(должнику). Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим
факт исполнения обеспеченного залогом обязательства, является
соответствующее
депозитарное
поручение
и/или
решение
уполномоченного государственного органа.
13.8.3 Основанием для прекращения обременения ценных бумаг залогом по
инициативе залогодателя и залогодержателя является
 депозитарное поручение на прекращение обременения ценных бумаг
залогом
(форма
№1-24),
подписанное
залогодателем
и
залогодержателем, или
 два таких поручения, – от Депонента-залогодателя и от Депонентазалогодержателя, – все параметры которых совпадают.
13.8.4 Основаниями для прекращения обременения ценных бумаг залогом по
инициативе залогодержателя являются:
56
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 поручение на прекращение обременения ценных бумаг залогом,
предполагающее
перевод
ценных
бумаг
на
счет
владельца,
подписанное залогодержателем (форма №1-24);
 оригинал или нотариально удостоверенная копия решения суда и
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по
результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг
залогодержателем за собой - решение суда и протокол несостоявшихся
повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного
месяца (в случае прекращения залога в связи с обращением на них
взыскания по решению суда);
 договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по
результатам торгов, или, если залогодержатель оставляет заложенные
ценные бумаги за собой, - протокол несостоявшихся повторных торгов,
после проведения которых прошло не более одного месяца (в случае
прекращения залога в связи с обращением на них взыскания без
решения суда).
В случае реализации залога ценные бумаги, являющиеся его предметом,
переводятся на счет, указанный залогодержателем, либо если они
находятся на счете залогодержателя, снимается ограничение прав по этим
ценным бумагам.
13.8.5 Основаниями для прекращения обременения ценных бумаг залогом по
инициативе залогодателя являются:
 поручение на прекращение обременения ценных бумаг залогом,
подписанное залогодателем (форма №1-24);
 протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых
прошло более одного месяца.
В случае прекращения залога ценные бумаги, являющиеся его предметом,
переводятся на счет залогодателя, либо, если они находятся на счете
залогодателя, снимается ограничение прав по этим ценным бумагам.
13.8.6 Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом
завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной
операции (форма №2-13) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.9 Последующий залог
13.9.1 Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на
осуществление регистрации фактов передачи обременённых залогом
ценных бумаг Депонентов в последующий залог.
13.9.2 При проведении Депозитарием операций по фиксации последующего
залога ценных бумаг Депозитарий не несет никаких обязательств по
осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного
залогом обязательства, договоренности о последующем залоге и вправе
не требовать предоставления договора залога, иного договора, по
которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным
основанием
для
Депозитария,
подтверждающим
такие
факты
существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о
последующем залоге, является соответствующее депозитарное поручение.
13.9.3 В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги
Депозитарий информирует залогодателей обо всех корпоративных
событиях эмитента. Начисленный в период хранения и/или учета прав на
заложенные
ценные
бумаги
доход
переводится
Депозитарием
залогодателю или залогодержателю в соответствии с условиями залога в
залоговом поручении.
13.9.4 При
фиксации
последующего
залога
Депозитарий
осуществляет
блокировку на счете депо Депонента-залогодателя ценных бумаг,
являющихся предметом залога (в случае залога без передачи предмета
57
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
залога), или переводит ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на
счет депо залогодержателя в Депозитарии и блокирует их на этом счете (в
случае залога с передачей предмета залога), на основании залогового
поручения на внесение записи о последующем залоге ценных бумаг
(форма
№1-24),
подписанного
Депонентом-залогодателем
и
залогодержателем (их уполномоченными представителями), которое
содержит следующую информацию:
 описание ценных бумаг, ставших предметом последующего залога;
 количество закладываемых ценных бумаг;
 наименование и реквизиты залогодержателя;
 сведения о предыдущих залогодержателях;
 основание последующего залога (ссылка на соответствующий договор);
 условия последующего залога.
13.9.5 Операция по фиксации возникновения последующего залога завершается
передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции
(форма №2-13) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.10 Передача права залога
13.10.1
Операция представляет собой действия Депозитария, направленные
на осуществление регистрации фактов передачи права залога ценных
бумаг Депонентов новому залогодержателю.
13.10.2
При проведении Депозитарием операций по передаче права залога
ценных бумаг Депозитарий не несет никаких обязательств по
осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного
залогом обязательства, договоренности о передаче права залога и вправе
не требовать предоставления договора залога, цессии, иного договора, по
которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным
основанием
для
Депозитария,
подтверждающим
такие
факты
существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о
передаче
права
залога
является соответствующее
депозитарное
поручение.
13.10.3
В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги,
по которым проведена передача права залога, Депозитарий информирует
залогодателей обо всех корпоративных событиях эмитента. Начисленный
в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход
переводится Депозитарием залогодателю или залогодержателю, которому
передано право залога, в соответствии с условиями залога в залоговом
поручении.
13.10.4
При передаче права залога Депозитарий осуществляет блокировку на
счете депо Депонента-залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом
залога (в случае залога без передачи предмета залога), или переводит
ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на счет депо
залогодержателя, которому передаётся право залога, в Депозитарии и
блокирует их на этом счете (в случае залога с передачей предмета
залога), на основании залогового поручения на внесение записи о
передаче права залога ценных бумаг (форма №1-24), подписанного
Депонентом-залогодателем (в случае, если в поручении стоит отметка
«Уступка прав по договору залога без согласия залогодателя не
допускается» и/или в случае фиксации залога без передачи предмета
залога с блокировкой ценных бумаг на счёте Депонента-залогодателя),
залогодержателем и залогодержателем, которому передаётся право залога
(их уполномоченными представителями), которое содержит следующую
информацию:
 описание ценных бумаг, ставших предметом передачи права залога;
 количество передаваемых ценных бумаг;
58
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 наименование и реквизиты залогодержателя;
 наименование и реквизиты залогодержателя, которому передаётся
право залога;
 основание передачи права залога (ссылка на соответствующий
договор);
 условия передачи права залога.
13.10.5
Операция по передаче права залога завершается передачей
инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
13.11 Замена предмета залога
13.11.1
Замена предмета залога представляет собой одновременное
отражение в системе депозитарного учета прекращения обременения
ранее заложенных ценных бумаг и регистрации обременения вновь
заложенных ценных бумаг.
13.11.2
Замена предмета залога осуществляется Депозитарием на основании:
 одного поручения (форма №1-25), подписанного Депонентомзалогодателем и Депонентом-залогодержателем (их уполномоченными
представителями), или
 двух поручений, – от Депонента-залогодателя и от Депонентазалогодержателя, – все параметры которых совпадают.
13.11.3
Операция по замене предмета залога по ценным бумагам
завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной
операции (форма №2-14) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ГЛОБАЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
14.1
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения
среди акционеров, размещения эмиссионных ценных бумаг путем
конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального
номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и
объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с
эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они
являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных
федеральными законами или Типовым договором, основанием для
зачисления ценных бумаг на счет депо является предоставление
Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему
лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица,
действующего в интересах других лиц, или принятие Депозитарием иных
документов,
предусмотренных
федеральными
законами
или
соответствующим Типовым договором.
14.2
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них
других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения
эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными
ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются
дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг открытого общества по
требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого
общества, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами
или Типовым договором, основанием для списания ценных бумаг со счета
депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов
лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя
или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие
59
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Депозитарием
иных
документов,
предусмотренных
законами или соответствующим Типовым договором.
федеральными
14.3
Конвертация ценных бумаг
14.3.1 Конвертация ценных бумаг представляет собой операцию, связанную с
заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного
выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным
коэффициентом и производящуюся по решению органа управления
эмитента(ов).
14.3.2 Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного
эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей
конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении
ценных бумаг различных эмитентов при проведении реорганизации
эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
14.3.3 Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и
добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи
владельцы выказали такое желание.
14.3.4 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо на основании
служебного
поручения
Депозитария,
составленного
в
строгом
соответствии с:
 решением эмитента о проведении конвертации и зарегистрированным
надлежащим образом решением о выпуске ценных бумаг (проспектом
эмиссии) эмитента;
 отчетом о совершенной операции конвертации по междепозитарному
счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;
 заявлением владельца ценных бумаг о его намерении осуществить
конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с
условиями эмиссии (при добровольной конвертации).
14.3.5 При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в
обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении
всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах
депо, в сроки, определенные решением эмитента.
14.3.6 В случае если конвертация производится по желанию Депонента (при
наличии такой возможности в решении о выпуске ценных бумаг или
проспекте эмиссии) Депозитарий и/или по его поручению вышестоящий
депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в
отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента,
либо в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения всех
необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария,
осуществляющего хранение данных ценных бумаг (в случае наличия
договора о междепозитарных отношениях), и получения от Депонента
соответствующего заявления.
14.3.7 Завершением операции по конвертации является передача отчета о
совершенной операции Депоненту (форма №2-6) в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
14.4
Дробление и консолидация ценных бумаг
14.4.1 Операция дробления (консолидации) ценных бумаг представляет собой
операцию Депозитария, связанную с необходимостью уменьшения
(увеличения) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при
которой
все
депонированные
ценные
бумаги
этого
выпуска
конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные
ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
14.4.2 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом
соответствии
с
решением
о
дроблении
(консолидации)
и
60
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске
ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
14.4.3 Депозитарий совершает операции по дроблению или консолидации
ценных бумаг на счетах Депонентов на основании служебного поручения ,
составленного на основании отчета о совершенной операции дробления
или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в
вышестоящем депозитарии.
14.4.4 Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения,
произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в
сроки, определенные решением эмитента.
14.4.5 Завершением операции по дроблению или консолидации является
передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14.5
Погашение (аннулирование) ценных бумаг
14.5.1 Погашение (аннулирование) ценных бумаг представляет собой операцию
списания ценных бумаг эмитента со счетов депо, связанную с
ликвидацией эмитента или принятием им решения об аннулировании или
погашении выпуска ценных бумаг.
14.5.2 Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
 ликвидации эмитента;
 принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении
выпуска ценных бумаг;
 принятия государственным регистрирующим органом решения о
признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
 признания
в
судебном
порядке
выпуска
ценных
бумаг
недействительным.
14.5.3 Депозитарий вносит указанные изменения в записи по счетам депо на
основании служебного поручения, составленного в строгом соответствии
с:
 решением эмитента;
 документом,
подтверждающим
факт
погашения
ценных
бумаг
эмитентом;
 отчетом о совершенной операции погашения (аннулирования) по
междепозитарному
счету
депо
Депозитария
в
вышестоящем
депозитарии.
14.5.4 Завершением операции по погашению (аннулированию) является
передача Депоненту отчета о проведенной операции (форма №2-6) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14.6
Начисление доходов ценными бумагами
14.6.1 Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой
операцию приема на хранение и/или учет ценных бумаг путем перевода
со счета эмитента на лицевой счет Депозитария как номинального
держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или
междепозитарный счет депо Депозитария в вышестоящем депозитарии в
виде доходов по тем или иным ценным бумагам.
14.6.2 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом
соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными
бумагами.
14.6.3 Депозитарий совершает операции по зачислению ценных бумаг на счета
Депонентов на основании служебного поручения, составленного на
основании отчета о совершенной операции начисления доходов ценными
бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем
депозитарии.
61
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
14.6.4 Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие зачисление
ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
14.6.5 Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами
является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма
№2-6) в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14.7
14.7.1
14.7.2
14.7.3
14.7.4
14.7.5
14.8
14.8.1
14.8.2
14.8.3
14.8.4
14.8.5
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг
Операция представляет собой отражение в системе депозитарного учета
объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает после проведения операции объединения
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в
системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг и
операциях с ними до объединения выпусков.
Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг проводится Депозитарием на основании служебного поручения,
составленного в строгом соответствии с отчетом вышестоящего
депозитария о проведенной операции объединения выпусков по
междепозитарному счету депо Депозитария.
Депозитарий проводит операцию объединения выпусков эмиссионных
ценных бумаг не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения
уведомления/отчета.
Вся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до
проведения
операции
объединения
дополнительных
выпусков
эмиссионных ценных бумаг сохраняется в материалах депозитарного учета
Депозитария.
Завершением операции по объединению дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту отчета о
совершенной операции (форма №2-6) в соответствии с разделом 7
настоящих Условий.
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция представляет собой отражение в системе депозитарного учета
аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий обеспечивает после
проведения операции сохранение в системе депозитарного учета
информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и
операциях
с
ними
до
проведения
операции
аннулирования
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Операция
аннулирования
индивидуальных
номеров
(кодов)
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг проводится на
основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом
соответствии с отчётом по междепозитарному счету депо Депозитария в
вышестоящем депозитарии об аннулировании индивидуальных номеров
(кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий проводит операцию аннулирования индивидуальных номеров
(кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг не позднее
3 (трех) дней со дня получения уведомления/отчета.
Вся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до
проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов)
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохраняется в
материалах депозитарного учета Депозитария.
Завершением операции по аннулированию индивидуальных номеров
(кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является
62
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14.9
14.9.1
14.9.2
14.9.3
14.9.4
Зачисление
дополнительного
выпуска
ценных
бумаг,
размещаемого путем распределения среди акционеров
Операция представляет собой операцию приема на хранение и/или учет
дополнительного выпуска ценных бумаг на счета депо Депонентов,
имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах
ненулевые
остатки
ценных
бумаг,
пропорционально
которым
осуществляется зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг,
размещаемого путем распределения среди акционеров.
Операция
зачисления
дополнительного
выпуска
ценных
бумаг,
размещаемого путем распределения среди акционеров, проводится на
основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом
соответствии с отчетом по междепозитарному счету депо Депозитария в
вышестоящем депозитарии о совершенной операции зачисления
дополнительного
выпуска
ценных
бумаг,
размещаемого
путем
распределения среди акционеров.
Депозитарий проводит операцию зачисления дополнительного выпуска
ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, не
позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления/отчета.
Завершением операции зачисления дополнительного выпуска ценных
бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, является
передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
14.10 Начисление
выпуска
ценных
бумаг
при
реорганизации
акционерного общества
14.10.1
Операция представляет собой операцию приема на хранение и/или
учет выпуска ценных бумаг на счета депо Депонентов, имеющих по
состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые
остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется
начисление выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного
общества.
14.10.2
Операция начисления выпуска ценных бумаг при реорганизации
акционерного общества проводится на основании служебного поручения
Депозитария, составленного в строгом соответствии с отчетом по
междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии о
совершенной операции начисления выпуска ценных бумаг.
14.10.3
Депозитарий проводит операцию начисления выпуска ценных бумаг
при реорганизации акционерного общества не позднее 3 (трех) рабочих
дней со дня получения уведомления/отчета.
14.10.4
Завершением операции начисления выпуска ценных бумаг при
реорганизации акционерного общества является передача Депоненту
отчета о совершенной операции (форма №2-6) в соответствии с разделом
7 настоящих Условий.
15
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ
ИНФОРМАЦИОННЫХ
ДЕПОЗИТАРНЫХ
15.1
Виды предоставляемой информации
15.1.1 Депозитарий
совершает
информационные
операции
предоставления:
 отчетов об исполнении операций;
 выписок о состоянии счета депо;
 отчетов о проведенных операциях по счету депо за период;
путем
63
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 выписок о денежных средствах на счете депо;
 отчетов о проведенных операциях с денежными средствами по счету
депо за период;
 информации о проведении эмитентом корпоративных действий;
 иной информации по запросам лиц, имеющих право на получение
информации из Депозитария в реестре именных ценных бумаг (в
вышестоящем депозитарии).
15.1.2 Все отчеты, выписки, ответы на запросы и иные документы,
предоставляемые Депозитарием в соответствии с настоящими Условиями,
могут быть заверены печатью Депозитария для документов.
15.2
Лица, имеющие право на получение информации из Депозитария
15.2.1 Лицами, имеющими право на получение информации из Депозитария,
являются:
 эмитенты;
 реестродержатели;
 вышестоящие депозитарии;
 Депоненты или их уполномоченные представители;
 уполномоченные представители государственных органов;
 подразделения ЗАО «БФА», чьи функции связаны с осуществлением
ЗАО «БФА» депозитарной деятельности;
 иные лица в соответствии с законодательством РФ и внутренними
документами ЗАО «БФА».
15.2.2 Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, эмитент
и/или
реестродержатель
вправе
требовать
от
Депозитария,
предоставления информации о Депонентах Депозитария в объеме, в
порядке и в сроки, предусмотренные действующим законодательством.
15.2.3 Вышестоящие депозитарии имеют право на получении информации о
Депонентах Депозитария на основании заключенного договора о
междепозитарных отношениях в объеме, в порядке и в сроки,
предусмотренные
таким
договором,
а
также
действующим
законодательством.
15.2.4 Депозитарий предоставляет информацию по запросам Депонентов (их
уполномоченных представителей), уполномоченных государственных
органов, вышестоящих депозитариев, реестродержателей и эмитентов в
виде выдачи депозитарных выписок, отчетов, ответов на запросы.
15.2.5 Депозитарий предоставляет информацию другим подразделениям ЗАО
«БФА», чьи функции связаны с осуществлением ЗАО «БФА» депозитарной
деятельности, в порядке и сроки, установленные внутренними
документами ЗАО «БФА», в следующем составе: список Депонентов,
пользующихся
услугами
таких
подразделений;
наименования
и
количество ценных бумаг, учтенных только на тех разделах счетов депо,
которые используются при взаимодействии с этими подразделениями;
содержания поручений Депонентов, а также другая информация о
движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо,
вызванном
операциями
с
участием
указанных
подразделений;
информация об операциях, совершенных Депонентами при участии этих
подразделений ЗАО «БФА».
15.3
Формирования отчета об исполнении операции
15.3.1 По результатам исполнения каждой депозитарной операции составляется
отчет об операции (соответствующие формы отчётов представлены в
Приложении №2 к настоящим Условиям).
15.3.2 Отчеты о выполнении операций предоставляется лицам, указанным в
качестве получателей отчета по депозитарным операциям, в соответствии
64
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
с разделом 7 настоящих Условий. Обязательной является передача отчета
инициатору операции по клиентским поручениям. Отчет об операции
предоставляется инициатору операции не позднее, чем в следующий
рабочий день после дня исполнения операции.
15.3.3 По результатам осуществления депозитарных операций на основании
сводных поручений по биржевым операциям (форма №1-14), Депозитарий
предоставляет Попечителю счета (Оператору счета (раздела счета))
отчеты о проведенных операциях по сводным поручениям (форма №2-5)
по всем клиентам Попечителя счета (Оператора счета (раздела счета)) за
указанный торговый день.
15.3.4 При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента,
произведенной не по инициативе Депонента или его уполномоченного
представителя (глобальные, служебные, официальные поручения) отчет о
совершенной операции должен быть передан Депоненту.
15.3.5 Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции официальный документ Депозитария. Отчет об исполнении Депозитарием
операции по счету депо является основанием для совершения проводок в
учетных системах получателя отчета.
15.4
Формирование выписки о состоянии счета депо
15.4.1 Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет
собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации о
состоянии счета депо.
15.4.2 Выписка о состоянии счета депо формируется на определенную дату.
15.4.3 Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
 по всем ценным бумагам на счете депо;
 по одному выпуску ценных бумаг;
 по всем выпускам ценных бумаг одного эмитента.
15.4.4 Выписка о состоянии счета депо содержит следующие данные:
 наименование
Депозитария,
номер
лицензии,
местонахождение
Депозитария;
 номер и дату выдачи выписки;
 дату, на которую составляется выписка;
 номер счета депо, по которому формируется выписка;
 Депонент: наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя,
отчество (для физических лиц);
 тип счета депо;
 наименование Попечителя счета, если он назначен по данному счету
депо;
 номер
депозитарного
или
междепозитарного
договора
между
Депонентом и Депозитарием;
 основание для формирования выписки;
 сведения о ценной бумаге: вид и категория ценной бумаги,
наименование
эмитента,
номер
государственной
регистрации,
номинальная стоимость;
 наименование места хранения ценных бумаг, наименование раздела
счета депо, на котором учитываются ценные бумаги, и количество
ценных бумаг (с указанием количества заблокированных или
обремененных обязательствами ценных бумаг);
 подпись
ответственного
лица
Депозитария
и
оттиск
печати
Депозитария.
15.4.5 Операция по формированию выписки о состоянии счета депо
осуществляется на основании:
 поручения Депонента или его уполномоченного представителя на
выдачу выписки по счету депо (форма №1-22);
65
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
 служебного поручения Депозитария, составленного на основании
запроса государственных или иных уполномоченных органов в
соответствии с действующим законодательством РФ.
15.4.6 Срок проведения операции по формированию выписки о состоянии счета
депо составляет 1 (один) рабочий день со дня получения поручения.
15.4.7 Завершением информационной операции формирования выписки о
состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки о
состоянии счета депо (форма №2-7) в соответствии с разделом 7
настоящих Условий.
15.5
15.5.1
15.5.2
15.5.3
15.5.4
15.5.5
15.5.6
Формирование отчета о проведенных операциях по счету депо
Операция по формированию отчета о проведенных операциях по счету
депо
Депонента
представляет
собой
действие
Депозитария по
формированию и выдаче Депоненту информации об изменении состояния
счета депо за операционный день или период.
Отчет о проведенных операциях по счету депо Депонента формируется за
операционный день или за период.
Отчет о проведенных операциях может быть нескольких видов:
 по всем ценным бумагам на счете депо;
 по всем ценным бумагам одного эмитента;
 по одному выпуску ценных бумаг.
В отчете о проведенных операциях, дополнительно к данным,
содержащимся в выписке о состоянии счета депо, приводятся:
 операционный день или период, за который формируется отчет;
 входящий остаток ценных бумаг на начало периода, приход или расход
ценных бумаг за период, исходящий остаток ценных бумаг на конец
периода (по каждому месту хранения и разделу);
 сведения о проведенных операциях за период формирования отчета (по
каждой ценной бумаге, по каждому месту хранения и разделу), которые
включают: дату исполнения операции, дату проводки в реестре (в
случае ее наличия), номер и дату поручения, тип операции, сведения о
контрагенте по операции, сведения о количестве ценных бумаг,
списанных или зачисленных по результатам операции, основание для
проведения операции.
Основаниями для предоставления отчета о проведенных операциях по
счету депо Депонента являются:
 поручение Депонента или его уполномоченного представителя на
выдачу отчета о проведенных операциях по счету депо (форма №1-22);
 служебное поручение Депозитария, составленное на основании запроса
должностных лиц государственных или иных уполномоченных органов в
соответствии с действующим законодательством РФ.
Срок проведения операции по формированию отчета о проведенных
операциях по счету депо составляет 1 (один) рабочий день со дня
получения поручения.
Завершением информационной операции формирования отчета о
проведенных операциях по счету депо является передача инициатору
операции отчета о проведенных операциях (форма №2-8) в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
15.6
Формирование выписки о денежных средствах на счете депо
Операция по формированию выписки о денежных средствах на счете депо
представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче
информации о денежных средствах на счете депо.
15.6.1 Выписка о денежных средствах на счете депо формируется на
определенную дату.
66
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
15.6.2 Выписка о денежных средствах на счете депо содержит следующие
данные:
 наименование Депозитария, номер лицензии, местонахождение
Депозитария;
 номер и дату выдачи выписки;
 дату, на которую составляется выписка о денежных средствах на счете
депо;
 номер счета депо, по которому формируется выписка;
 Депонент: наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя,
отчество (для физических лиц);
 тип счета депо;
 наименование Попечителя счета, если он назначен по данному счету
депо;
 номер депозитарного договора между Депонентом и Депозитарием;
 основание для формирования выписки;
 сведения о сумме денежных средств на счете депо (с указанием
доступной и заблокированной суммы денежных средств) и текущей
задолженности Депонента перед Депозитарием;
 подпись
ответственного
лица
Депозитария
и
оттиск
печати
Депозитария.
15.6.3 Операция по формированию выписки о денежных средствах на счете депо
Депонента осуществляется на основании:
 поручения Депонента или его уполномоченного представителя на
выдачу выписки о денежных средствах на счете депо (форма №1-22);
 служебного поручения Депозитария, составленного на основании
запроса государственных или иных уполномоченных органов в
соответствии с действующим законодательством РФ.
15.6.4 Срок проведения операции по формированию выписки о денежных
средствах на счете депо составляет 1 (один) рабочий день со дня
получения поручения.
15.6.5 Завершением информационной операции формирования выписки о
денежных средствах на счете депо является передача инициатору
операции выписки о денежных средствах на счете депо (форма №2-9) в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
15.7
Формирование отчета о проведенных операциях по денежным
средствам на счете депо
Операция по формированию отчета о проведенных операциях по
денежным
средствам
Депонента
представляет
собой
действие
Депозитария по формированию и выдаче Депоненту информации об
изменении величины денежных средств на счете депо за операционный
день или период.
15.7.1 Отчет о проведенных операциях по денежным средствам Депонента
формируется за операционный день или за период.
15.7.2 В отчете о проведенных операциях по денежным средствам,
дополнительно к данным, содержащимся в выписке о денежных средствах
на счете депо, приводятся:
 операционный день или период, за который формируется отчет;
 входящий остаток денежных средств в наличии и задолженность на
начало периода, исходящий остаток денежных средств в наличии и
задолженность на конец периода;
 сведения о проведенных операциях по денежным средствам за период
формирования отчета, которые включают: дату операции, тип и
содержание операции, наименование документа, сведения о приходе
или расходе денежных средств, формировании или погашении
67
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
задолженности в результате исполнения операции по денежным
средствам.
15.7.3 Основаниями для предоставления отчета о проведенных операциях по
денежным средствам Депонента являются:
 поручение Депонента или его уполномоченного представителя на
выдачу отчета о проведенных операциях по денежным средствам
(форма №1-22);
 служебное поручение Депозитария, составленное на основании запроса
должностных лиц государственных или иных уполномоченных органов в
соответствии с действующим законодательством РФ.
15.7.4 Срок проведения операции по формированию отчета о проведенных
операциях по денежным средствам составляет 1 (один) рабочий день со
дня получения поручения.
15.7.5 Завершением информационной операции формирования отчета о
проведенных операциях по денежным средствам является передача
инициатору операции отчета о проведенных операциях по денежным
средствам (форма №2-10) в соответствии с разделом 7 настоящих
Условий.
15.8
Порядок предоставления информации по запросу
15.8.1 Депозитарий вправе выдавать ответы на запросы, поступающие от
уполномоченных
государственных
органов,
других
депозитариев,
реестродержателей, а также
иных лиц, которым в силу их
профессиональной деятельности предоставлено право запрашивать
юридические
лица
об
определенного
рода
информации
(саморегулируемые организации, нотариусы, адвокаты и т.п.).
15.8.2 В запросе в обязательном порядке должна быть ссылка на обстоятельства,
послужившие основанием для запроса (рассмотрение судебного спора,
возбуждение уголовного дела, открытие нотариусом дела о наследстве и
т.д.).
15.8.3 Каждый запрос, поступивший в Депозитарий, а также каждый отчет об
исполнении регистрируются. Входящие документы и копии исходящих
документов хранятся в установленном порядке.
15.8.4 Депозитарий рассматривает запросы в порядке, изложенном в разделе 18
настоящих Условий.
15.9
Способы предоставления отчетов и информации
15.9.1 Отчетные документы и информация Депозитария предоставляются лицам,
имеющим право на получение информации из Депозитария, в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
15.9.2 По согласованию с Депозитарием Депонент имеет возможность установить
иной или смешанный способ предоставления отчетных документов, а
также выдачу (направление) отчетных документов третьим лицам,
включая контрагентов Депонента.
15.9.3 Информация
о
корпоративных
действиях
эмитента,
требующих
утверждения Депонентом (решения Депонента), направляется Депоненту,
либо
его
уполномоченным
представителям,
обладающим
соответствующими полномочиями, в соответствии с разделом 7 настоящих
Условий.
15.9.4 Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и
касающиеся разъяснений по заполнению форм поручений, отдельных
корпоративных действий и т.д. размещаются на официальном сайте ЗАО
«БФА» в сети Интернет по адресу: www.broker.bfa.ru. Датой уведомления
считается дата размещения информации на официальном сайте ЗАО
«БФА» в сети Интернет. Депонент самостоятельно просматривает
68
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
соответствующие сообщения на официальном сайте ЗАО «БФА».
Ответственность за получение упомянутой информации лежит на
Депоненте.
16
ПОРЯДОК И УСЛОВИЯ ОТКРЫТИЯ ТРАНЗИТНОГО СЧЕТА ДЕПО И
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО НЕМУ
16.1
Транзитный счет депо
16.1.1 Депозитарий на основании действующего законодательства вправе
открывать транзитные счета депо и осуществлять операции по ним.
16.1.2 Транзитный счет депо, на котором осуществляется учет прав на ценные
бумаги,
переданные
в
оплату
инвестиционных
паев
паевого
инвестиционного фонда, открывается Депозитарием на имя управляющей
компании без указания на то, что управляющая компания действует в
качестве доверительного управляющего.
16.1.3 Для каждого паевого инвестиционного фонда, в оплату инвестиционных
паев которого принимаются ценные бумаги, между Депозитарием и
управляющей компанией заключается отдельный договор транзитного
счета депо и открывается отдельный транзитный счет депо.
16.1.4 Открытие транзитного счета депо
Операция по открытию транзитного счета депо представляет собой
действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации об
управляющей компании, без указания на то, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего.
16.1.4.1
Основаниями для проведения операции являются:
 заключенный между Депозитарием и управляющей компанией договор
транзитного счета депо;
 Заявление о присоединении к Депозитарному договору / Поручение на
открытие счета депо (форма №1-1);
 документы, предоставляемые юридическими лицами, в соответствии с
Приложением
№3 к настоящим
Условиям (в
т.ч. лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по доверительному управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами).
16.1.5 Все ценные бумаги, зачисляемые на транзитный счет депо, зачисляются
на субсчета депо, открываемые лицам, передавшим соответствующие
ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда.
16.2
Открытие субсчета депо
16.2.1 В рамках открытого транзитного счета депо для каждой управляющей
компании в отдельности открываются субсчета депо.
16.2.2 Субсчет депо открывается лицу, передавшему соответствующие ценные
бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
16.2.3 Основаниями для проведения операции являются:
 поручение управляющей компании на прием ценных бумаг на субсчет
депо (форма №1-18);
 анкета субсчета депо (форма №1-8)
 копия заявки на приобретение инвестиционных паев, при условии
поступления
указанных
ценных
бумаг
Депозитарию на счет
номинального держателя.
16.2.4 Анкета субсчета депо должна содержать следующую информацию:
 фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица;
 вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность,
наименование
органа,
выдавшего
документ
(номер
69
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию,
дата
регистрации,
основной
государственный
регистрационный номер (ОГРН));
 место проживания или регистрации (место нахождения);
 адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
 реквизиты счета (счетов) в реестре (реестрах) владельцев именных
ценных бумаг и/или счета (счетов) депо (номер депозитарного
договора,
наименование
депозитария,
номер
междепозитарного
договора, наименование депозитария для возврата ценных бумаг в
случаях, предусмотренных законодательством РФ об инвестиционных
фондах);
 способ предоставления информации.
16.2.5 Депозитарий направляет отчет об открытии субсчета депо (форма №2-1)
управляющей компании в срок, установленный договором транзитного
счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее
следующего рабочего дня после проведения операции, - в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
16.3
Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо
16.3.1 При поступлении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда, на лицевой счет (счет депо)
номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре именных
ценных бумаг (в вышестоящем депозитарии) и отсутствия у Депозитария
полного комплекта документов, перечисленных в п. 16.2 настоящих
Условий, или их ненадлежащего заполнения, ценные бумаги зачисляются
на счет депо "Ценные бумаги до выяснения".
16.3.2 В случае если на день, предшествующий включению имущества в состав
паевого инвестиционного фонда, ценные бумаги, переданные в оплату
инвестиционных паев этого фонда, не зачислены на транзитный счет
депо, Депозитарий осуществляет все необходимые действия для перевода
указанных ценных бумаг на счет (счета) в реестре (реестрах) владельцев
именных ценных бумаг и/или счет (счета) депо, открытые лицам,
передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев. Основанием
данной
операции
для
Депозитария
будет
являться
служебное
распоряжение.
16.3.3 Основанием для приема ценных бумаг, переданных в оплату
инвестиционных паев, являются документы, перечисленные в п. 16.2
настоящих Условий.
16.3.4 В
случае
поступления
ценных
бумаг,
переданных
в
оплату
инвестиционных паев соответствующего паевого инвестиционного фонда,
на лицевой счет (счет депо) номинального держателя, открытый
Депозитарию в реестре именных ценных бумаг (в вышестоящем
депозитарии) иных, чем ценные бумаги, указанные в копии заявки на
приобретение инвестиционных паев, такие ценные бумаги зачисляются на
счет депо «Ценные бумаги до выяснения», о чем сообщается
управляющей компании путем предоставления отчета.
16.3.5 При зачислении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, на субсчет депо Депозитарий без
поручения
управляющей
компании
(на
основании
служебного
распоряжения), производит блокирование операций по списанию и/или
обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением
осуществления операций по списанию ценных бумаг в случаях,
предусмотренных законодательством.
16.3.6 Изменение информации по субсчету депо
70
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
16.3.6.1
Операция по изменению данных субсчета депо представляет собой
внесение Депозитарием измененных данных в отношении лица, которому
открыт субсчет депо, в учетные регистры.
16.3.6.2
При изменении данных субсчета депо Депозитарий обязан хранить
информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
16.3.6.3
Документы об изменении данных субсчета депо предоставляются
управляющей компании в отношении лица, которому открыт субсчет депо:
16.3.6.4
Основаниями для проведения операции являются:
 поручение на изменение анкетных данных (форма №1-9);
 анкета субсчета депо, содержащая новые анкетные данные (форма №18);
 копия заявления лица, по субсчету которого вносятся изменения;
 копии документов, подтверждающих внесенные изменения, заверенные
в
установленном
порядке
уполномоченными
представителями
управляющей компании или засвидетельствованные нотариально.
16.3.6.5
При внесении изменений в данные субсчета депо Депозитарий
формирует отчет о совершенной операции (форма №2-2) и предоставляет
его управляющей компании в срок, установленный договором транзитного
счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее
следующего рабочего дня после проведения операции, в соответствии с
разделом 7 настоящих Условий.
16.3.7 Блокирование и снятие блокирования операций по субсчету депо
16.3.7.1
Операция
представляет
собой
действия
Депозитария
по
блокированию (снятию блокирования) по списанию и обременению
ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо.
16.3.7.2
Основанием
для
проведения
операции
является
служебное
поручение Депозитария, составленное на основании следующих
документов (как совместно, так и каждого в отдельности):
 вступившего в законную силу судебного акта;
 постановления судебного пристава-исполнителя;
 решения уполномоченного государственного органа об аресте
имущества.
16.3.7.3
Депозитарий направляет отчет о блокировании операций по субсчёту
депо (форма №2-12) управляющей компании в срок, установленный
договором транзитного счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет
депо, - не позднее следующего рабочего дня после проведения операции,
- в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
16.3.7.4
Снятие блокирования операций по субсчету депо производится на
основании документов государственных органов об отмене актов,
являющихся основанием для блокирования, или на основании документов
государственных органов, являющихся основанием для списания ценных
бумаг с субсчета депо.
16.3.8 Списание ценных бумаг в случае обращения взыскания на эти
ценные бумаги
16.3.8.1
Операция представляет собой действия Депозитария по списанию
ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, в случае
обращения взыскания на эти ценные бумаги по долгам лица, передавшего
их в оплату инвестиционных паев.
16.3.8.2
Основанием
для
проведения
операции
является
служебное
поручение Депозитария, составленное на основании:
 вступившего в законную силу судебного акта и/или
 постановления судебного пристава-исполнителя.
16.3.8.3
После проведения операции, депозитарий направляет отчет о
списании ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо,
71
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
(форма №2-4) управляющей компании в срок, установленный договором
транзитного счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не
позднее следующего рабочего дня после проведения операции списания
ценных бумаг, - в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
16.3.9 Блокирование операций по списанию и обременению в случае
смерти физического лица
16.3.9.1
Операция
представляет
собой
действия
Депозитария
по
блокированию операции по списанию и обременению ценных бумаг, права
на которые учитываются на субсчете депо, в случае смерти физического
лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев.
16.3.9.2
Основанием
для
проведения
операции
является
служебное
поручение Депозитария, составленное на основании следующих
документов:
 справки и/или запроса нотариуса, исполнителя завещания либо
должностного лица, уполномоченного законом на совершение
нотариальных действий;
 свидетельства о смерти,
 вступившего в законную силу решения суда об объявлении физического
лица умершим.
16.3.9.3
Депозитарий направляет отчет о блокировании операций по субсчёту
депо (форма №2-12) управляющей компании в срок, установленный
договором транзитного счета депо, а также, в случае осуществления
блокирования на основании справки и/или запроса нотариуса,
исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного
законом на совершение нотариальных действий, - соответствующему лицу
не позднее следующего рабочего дня после проведения операции
блокирования ценных бумаг.
16.3.9.4
Ценные бумаги, блокированные на субсчете депо по требованию
уполномоченных государственных органов и/или в случае смерти
физического лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных
паев, не подлежат включению в состав паевого инвестиционного фонда.
16.3.10
Реорганизация юридического лица, передавшего ценные
бумаги в оплату инвестиционных паев
16.3.10.1
Операция представляет собой действия Депозитария по открытию
субсчета депо юридическому лицу - правопреемнику с последующей
операцией перевода ценных бумаг с субсчета депо юридического лица правопредшественника
на
субсчет
депо
юридического
лица
–
правопреемника.
16.3.10.2
Основаниями для проведения операции являются:
 поручение управляющей компании;
 заявление
юридического
лица
правопредшественника
(при
выделении);
 заявление юридического лица - правопреемника (при слиянии,
присоединении, разделении);
 выписка из передаточного акта (при слиянии, присоединении) или
разделительного баланса (при разделении, выделении);
 документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр
юридических лиц записи о государственной регистрации юридического
лица, созданного в результате выделения, или о прекращении
деятельности реорганизованного юридического лица.
16.3.11
Конвертация ценных бумаг, права на которые учитываются на
субсчете депо
72
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
16.3.11.1
Операция представляет собой действия Депозитария по проведению
операции конвертации ценных бумаг в порядке, установленном п. 14.3
настоящих Условий.
16.3.11.2
Депозитарий направляет отчет о конвертации ценных бумаг, права
на которые учитываются на субсчете депо, (форма №2-6) управляющей
компании в срок, установленный договором транзитного счета депо, а
также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего
рабочего дня после проведения операции конвертации ценных бумаг, - в
соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
16.3.12
Информационные операции по транзитному счету депо
16.3.12.1
Депозитарий проводит по транзитному счету депо следующие
информационные операции:
 предоставляет управляющей компании, на имя которой открыт
транзитный счет депо, в порядке и на условиях, установленных
договором об открытии транзитного счета депо, выписки и отчеты по
транзитному счету депо, а также по субсчетам депо (формы №№2-7 – 210);
 предоставляет лицу, которому открыт субсчет депо, выписки и отчеты
по этому субсчету депо (формы №№2-7 – 2-10).
16.3.12.2
Вышеуказанные документы предоставляются Депозитарием в срок не
более 3 (трех) рабочих дней со дня поступления соответствующего
запроса в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
16.3.13
Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров акционерного общества, ценные бумаги
которого переданы в оплату паев паевого инвестиционного фонда
16.3.13.1
Депозитарий на основании запроса держателя реестра акционерного
общества (вышестоящего депозитария) направляет установленные
законодательством РФ о ценных бумагах данные, необходимые для
составления такого списка, о лицах, которым открыты субсчета депо, на
которых учитываются соответствующие ценные бумаги.
16.3.13.2
В случае составления списка лиц, имеющих право на получение
дохода и иных выплат по ценным бумагам, которые переданы в оплату
паев паевого инвестиционного фонда, Депозитарий на основании запроса
держателя реестра акционерного общества (вышестоящего депозитария)
направляет установленные законодательством РФ о ценных бумагах
данные, необходимые для составления такого списка, о лицах, которым
открыты субсчета депо, на которых учитываются соответствующие ценные
бумаги. При этом Депозитарий в качестве счета, на который должны быть
перечислены доходы и иные выплаты по ценным бумагам, указывает
специальный депозитарный счет, открытый Депозитарию в кредитной
организации.
16.3.14
Завершение
(окончания)
формирования
паевого
инвестиционного фонда.
16.3.14.1
Операция представляет собой списание Депозитарием ценных бумаг
с транзитного счета депо и зачисление их на счет депо, открытый
управляющей
компании
как
доверительному
управляющему
соответствующим паевым инвестиционным фондом (при условии
соблюдения требований законодательства РФ об инвестиционных фондах
к завершению (окончанию) формирования паевого инвестиционного
фонда).
16.3.14.2
Основанием для проведения операции является:
 поручение управляющей компании на перевод ценных бумаг для
включения их в состав паевого инвестиционного фонда (форма №1-13).
73
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
16.3.14.3
Депозитарий направляет отчет о списании ценных бумаг, переданных
в оплату инвестиционных паев, с субсчета депо в связи с формированием
паевого инвестиционного фонда (форма №2-4) управляющей компании в
срок, установленный договором транзитного счета депо, а также лицу,
которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня
после проведения операции.
16.3.14.4
В случае если паевой инвестиционный фонд по истечении срока его
формирования не сформирован, Депозитарий на основании поручения
управляющей компании о переводе ценных бумаг лицам, передавшим
ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, осуществляет необходимые
действия для перевода ценных бумаг на счет (счета), открытые указанным
лицам в соответствии с данными, указанными в анкетах субсчетов депо
соответствующих лиц.
16.3.14.5
Депозитарий направляет уведомление о списании ценных бумаг с
субсчета депо в связи с их возвратом лицам, передавшим ценные бумаги в
оплату инвестиционных паев, (форма №2-4) управляющей компании в
срок, установленный договором транзитного счета депо, а также лицу,
которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня
после проведения операции, - в соответствии с разделом 7 настоящих
Условий.
17
СОДЕЙСТВИЕ ДЕПОНЕНТАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ
17.1
Предоставление информации о владельцах ценных бумаг по
запросу
Для осуществления Депонентами прав, удостоверенных ценными
бумагами, в порядке, предусмотренном действующим законодательством,
эмитент или вышестоящий депозитарий имеют право требовать от
Депозитария представления списка Депонентов, для которых он является
номинальным держателем по состоянию на определенную дату.
Депозитарий обязан предпринять меры по составлению требуемого списка
и направить его вышестоящему депозитарию в течение 7 (семи) дней
после получения требования. Указанный список включает информацию о
владельцах ценных бумаг, необходимую для их извещения о проведении
общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных
платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории
принадлежащих им ценных бумаг.
Депозитарий включает в списки следующие данные:
 ФИО (полное наименование) Депонента;
 данные удостоверяющего личность документа (регистрационные
данные) Депонента;
 юридический адрес, почтовый адрес, номер телефона;
 категории и количество ценных бумаг, принадлежащих Депоненту;
 другие данные в соответствии с запросом эмитента / вышестоящего
депозитария и законодательством.
В случаях, когда Депозитарий получает от эмитента/вышестоящего
депозитария информацию о корпоративных действиях эмитента,
требующих получения от владельцев ценных бумаг документов или
поручений, Депозитарий передает эту информацию всем своим
Депонентам не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента ее получения с
указанием даты, на которую Депоненты должны предоставить
Депозитарию запрашиваемую информацию.
При получении письменного запроса на предоставление списка
владельцев ценных бумаг от эмитента или вышестоящего депозитария
17.1.1
17.1.2
17.1.3
17.1.4
74
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Депозитарий в течение 1 (одного) рабочего дня направляет Депонентам номинальным держателям требования предоставить список своих
депонентов, являющихся владельцами данных ценных бумаг, с указанием
количества принадлежащих им ценных бумаг и всех необходимых данных,
в соответствии с поступившим запросом.
17.1.5 Не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения соответствующего
требования от Депозитария, если в требовании не указан иной срок,
Депонент - номинальный держатель представляет Депозитарию список
своих депонентов - владельцев ценных бумаг. В случае если у Депонента
- номинального держателя в учете открыты счета депо номинальных
держателей по указанным ценным бумагам, Депонент Депозитария обязан
в течение указанного срока предоставить Депозитарию данные о
конечных владельцах ценных бумаг.
17.1.6 В случае непредставления Депонентом - номинальным держателем
запрашиваемого списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный в
запросе Депозитария, Депозитарий в списке владельцев ценных бумаг для
направления эмитенту / вышестоящему депозитарию раскрывает данные
Депонента - номинального держателя и указывает, что ценные бумаги
находятся в номинальном держании последнего.
17.2
17.2.1
17.2.2
17.2.3
17.2.4
Информирование
Депонентов
о
проведении
эмитентом
корпоративного действия
Основанием для выдачи (направления) Депоненту информации о
проведении эмитентом корпоративного действия является официальное
извещение
о
корпоративных
действиях
эмитента,
полученное
Депозитарием от эмитента, реестродержателя или вышестоящего
депозитария. Информационные материалы о корпоративных действиях
эмитента могут предоставляться Депоненту и по его запросу.
Депозитарий сообщает обо всех корпоративных действиях эмитента, не
зависящих от решения Депонента и не затрагивающих его прав,
составляющих ценную бумагу (например, дробление, консолидация,
конвертация и т.п.) после завершения соответствующей глобальной
депозитарной операции и направляет Депоненту отчет о совершенной
глобальной операции (форма №2-6) в течение 1 (одного) рабочего дня
после ее совершения в соответствии с разделом 7 настоящих Условий.
Уведомление Депонентов о корпоративных действиях и событиях,
передача Депонентам иной информации, касающейся деятельности
эмитента, осуществляется Депозитарием не позднее 3 (трех) рабочих дней
с момента получения корпоративной информации и материалов от
эмитента, реестродержателя или вышестоящего депозитария путем
размещения соответствующей информации на официальном сайте ЗАО
«БФА» в сети Интернет по адресу: www.broker.bfa.ru.
Депозитарий сообщает Депоненту обо всех корпоративных действиях
эмитента, затрагивающих его права, составляющих ценную бумагу или
требующих утверждения Депонентом (например, общее собрание,
подписка на новый выпуск ценных бумаг эмитента, приобретение
опционов на новый выпуск ценных бумаг, решение о получении
дивидендов
ценными
бумагами
нового
выпуска
(при
условии
предоставлении эмитентом такого выбора), других действий, требующих
решения Депонента) в течение 3 (трех) рабочих дней с момента
получения соответствующего сообщения от эмитента, реестродержателя
или вышестоящего депозитария путем размещения соответствующей
информации на официальном сайте ЗАО «БФА» в сети Интернет по адресу:
www.broker.bfa.ru.
75
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
17.2.5 Направляемая информация содержит наименование ценной бумаги и код
государственной регистрации выпуска, вид корпоративного действия,
условия его осуществления, даты, имеющие существенное значение для
корпоративного действия, возможные варианты решения, срок подачи
распоряжения о принятом решении Депонентом, источник полученной
информации, контактные телефоны Депозитария.
17.2.6 В случае если Депонент в указанный Депозитарием срок не предоставил
соответствующее поручение и/или распоряжение о принятом решении,
Депозитарий не несет ответственности за бездействие Депонента.
17.2.7 Депозитарий не несет ответственности за несообщение Депоненту о
предстоящем
корпоративном
действии
эмитента,
если
эмитент,
реестродержатель или вышестоящий депозитарий не предоставили
указанную информацию Депозитарию.
17.3
Порядок
обеспечения
выплаты
Депонентам
доходов
по
принадлежащим им ценным бумагам
17.3.1 Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и/или его
платежным агентом по выплате дохода в соответствии с уставом эмитента
и законодательством РФ.
17.3.2 Источниками информации о доходах по ценным бумагам (дивидендах по
акциям, купонах по облигациям и т.д.) для Депозитария являются
сообщения:
 эмитентов ценных бумаг;
 вышестоящих депозитариев;
 платежных агентов.
17.3.3 Депозитарий обеспечивает выплату Депонентам доходов по ценным
бумагам, находящимся на счетах депо в Депозитарии, двумя способами:
 путем регистрации Депонента в качестве получателя дохода по ценным
бумагам в вышестоящем депозитарии;
 путем перечисления Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного
на специальный депозитарный банковский счет Депозитария как
номинального
держателя
ценных
бумаг
Депонента,
способом,
определенным настоящими Условиями.
17.3.4 Регистрация Депонента в качестве получателя дохода
17.3.4.1
Регистрация
Депонента
в
качестве
получателя
дохода
в
вышестоящем депозитарии осуществляется в следующих случаях:
 наличия у Депозитария письменных указаний Депонента о регистрации
его в качестве получателя дохода в вышестоящем депозитарии (форма
№1-31);
 определенных условием выпуска ценных бумаг или требованием
действующего законодательства;
 документально
подтвержденных
требований
эмитента
или
вышестоящего депозитария.
17.3.5 Перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного
на счет Депозитария как номинального держателя
17.3.5.1
В соответствии с настоящими Условиями Депозитарий осуществляет:
 получение на свой специальный депозитарный счет доходов по ценным
бумагам Депонентов (в случае, если перечисление дохода эмитентом /
платежным агентом / вышестоящим депозитарием производится на
специальный депозитарный счет Депозитария);
 учет денежных средств, поступивших на специальный депозитарный
счет Депозитария в качестве доходов по ценным бумагам;
 предоставление Депонентам отчётов о начислении им доходов по
ценным бумагам (форма №2-17);
 перечисление полученных от эмитента / платежного агента /
76
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
вышестоящего депозитария доходов на инвестиционный счет Депонента
в ЗАО «БФА» при осуществлении ЗАО «БФА» брокерского обслуживания
Депонента и наличии поручения на назначение ЗАО «БФА» Оператором
счёта (раздела счёта) Депонента (форма №1-10);
 перечисление полученных от эмитента / платежного агента /
вышестоящего депозитария доходов на расчётные счета Депонентов
согласно их письменным распоряжениям (форма №1-27);
 информирование Депонентов о размерах и сроках предстоящей
выплаты доходов по ценным бумагам, в случае наличия такой
информации в Депозитарии.
17.3.5.2
Услуги, связанные с получением на специальный депозитарный
банковский счет Депозитария доходов по ценным бумагам иностранных
эмитентов и иных выплат, причитающихся владельцам ценных бумаг
иностранных эмитентов, оказываются Депозитарием каждому Депоненту,
права которого на ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются
Депозитарием.
17.3.5.3
Распределение и перечисление дохода Депонентам производится на
основании данных депозитарного учета на дату фиксации списка
владельцев, установленную эмитентом, а также на основании результатов
сверки остатков ценных бумаг по счетам депо с информацией
вышестоящего депозитария на дату фиксации списка владельцев.
17.3.5.4
Депозитарий производит перечисление доходов по ценным бумагам
на расчетный счет Депонента в течение 5 (пяти) банковских дней с
момента поступления средств на специальный депозитарный банковский
счет Депозитария при условии наличия письменного распоряжения
Депонента на перечисление доходов по ценным бумагам на расчетный
счет (форма №1-27).
17.3.5.5
При наличии у Депонента Договора на брокерское обслуживание,
заключенного с ЗАО «БФА», Депозитарий производит перечисление
доходов по ценным бумагам на соответствующий Инвестиционный счет
клиента в течение 3 (трех) банковских дней с момента поступления
средств на специальный депозитарный банковский счет Депозитария при
условии наличия поручения на назначение ЗАО «БФА» Оператором счёта
(раздела счёта) Депонента (форма №1-10).
17.3.5.6
В случае наличия письменного распоряжения Депонента на
перечисление доходов по ценным бумагам на расчетный счет (форма №127) и наличия поручения на назначение ЗАО «БФА» Оператором счёта
(раздела счёта) Депонента (форма №1-10) перечисление доходов по
ценным бумагам осуществляется согласно распоряжению Депонента на
перечисление доходов на расчетный счет в соответствии с п. 17.3.5.4
настоящих Условий.
17.3.5.7
В случае отсутствия письменного распоряжения Депонента на
перечисление доходов по ценным бумагам на расчетный счет (форма №127) и отсутствия поручения на назначение ЗАО «БФА» Оператором счёта
(раздела счёта) Депонента (форма №1-10) перечисление доходов по
ценным бумагам осуществляется на расчётный счёт Депонента в
соответствии с данными, указанными в Анкете клиента (формы №№ 1-2 и
1-3)
17.3.5.8
Для выплаты доходов по ценным бумагам, поступивших на
специальный депозитарный банковский счет Депозитария, наличными
деньгами через кассу ЗАО «БФА» Депонент должен подать поручение на
списание денежных средств (форма №1-29), и в течение 1 (одного)
банковского
дня
с
момента
получения
настоящего
поручения
77
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
Депозитарием он сможет получить доходы по ценным бумагам наличными
деньгами в кассе ЗАО «БФА».
17.3.5.9
В случае если в момент поступления доходов по ценным бумагам
Депонента на специальный депозитарный банковский счет Депозитария у
Депонента имеется задолженность по оплате услуг Депозитария, сумма
полученных средств может быть использована Депозитарием путем
безакцептного списания в счет погашения задолженности.
17.3.6 Дополнительные условия по обеспечению выплаты Депоненту
доходов по ценным бумагам
17.3.6.1
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за
ненадлежащее обеспечение выплаты доходов по ценным бумагам в
следующих случаях:
 отсутствия, неполноты и/или недостоверности сведений о доходах, если
данная информация не была предоставлена или предоставлялась в
искаженном виде эмитентом, платежным агентом, вышестоящим
депозитарием;
 несоответствия сумм полученного и причитающегося дохода, если
данное несоответствие вызвано действиями эмитента, платежного
агента, вышестоящего депозитария;
 отсутствия (несвоевременного предоставления, предоставления в
искаженном виде) информации о платежных реквизитах Депонента.
17.3.6.2
В случае обнаружения некорректных платежных реквизитов
Депозитарий принимает меры для выяснения корректных платежных
реквизитов и не позднее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем
получения корректных платежных реквизитов от Депонента, перечисляет
причитающиеся доходы по ценным бумагам Депоненту.
17.3.6.3
Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоставления
дополнительных документов и сведений, необходимых для корректной
выплаты доходов по ценным бумагам Депоненту.
17.3.6.4
Депозитарий вправе на основании соответствующего заявления
Депонента осуществить конвертацию денежных средств, поступивших в
качестве доходов по ценным бумагам на специальный депозитарный
банковский счет Депозитария, в иную валюту. В указанном заявлении
определяется размер суммы денежных средств, подлежащих конвертации;
валюта, в которую надлежит осуществить конвертацию денежных средств.
Депозитарий совершает действия, необходимые для направления в
кредитную организацию соответствующего поручения на конвертацию, в
течение дня, следующего за днем получения заявления. Депозитарий не
несет ответственности перед Депонентом за сроки осуществления
конвертации денежных средств в кредитной организации.
17.3.6.5
Внесение изменений в Анкету клиента касательно информации по
банковским реквизитам и/или способу получения доходов производится в
соответствии с настоящими Условиями.
17.4
Действия Депозитария в случаях выкупа акций
17.4.1 Осуществление депозитарных операций в случае приобретения
более 30 процентов акций открытого акционерного общества
17.4.1.1
Операция блокирования ценных бумаг под выкуп представляет собой
действия Депозитария по блокированию всех операций с выкупаемыми
ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых
учитываются ценные бумаги, выкупаемые по требованию лица, которое
приобрело более 95 процентов акций открытого общества.
17.4.1.2
Фиксация
блокирования
операций
с
ценными
бумагами,
выкупаемыми по требованию лица, которое приобрело более 95
процентов акций открытого общества, осуществляется на основании
78
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг,
учитываемых на открытом Депозитарию лицевом счете номинального
держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом
Депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица,
действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию
иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием
осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций
с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра
владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет
номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет
депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию,
осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет
лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня,
следующего за днем фиксации блокирования операций с ценными
бумагами.
17.4.1.3
С момента блокирования ценных бумаг не допускается проведение
операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их
обременение.
17.4.1.4
Блокирование ценных бумаг осуществляется на дату составления
списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае если требование
поступило в Депозитарий позже указанной даты, то со дня получения
Депозитарием требования о выкупе.
17.4.1.5
Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете номинального
держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии, предусмотренное
настоящим пунктом блокирование операций осуществляется на основании
информации,
полученной
от
соответствующего
вышестоящего
депозитария.
17.4.1.6
Операция
снятия
блокирования
ценных
бумаг
под
выкуп
представляет собой действия Депозитария по прекращению блокирования
операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо Депонентов.
17.4.1.7
Регистрация факта снятия блокирования операций с ценными
бумагами, выкупаемыми по требованию лица, которое приобрело более 95
процентов акций открытого общества, осуществляется на основании
документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с
указанными ценными бумагами, на счете (счетах) Депозитария.
17.4.1.8
В случае, предусмотренном пунктом 17.4.1.2 настоящих Условий,
если в отношении ценных бумаг, выкупаемых по требованию лица,
которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества,
осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения
операций, помимо блокирования операций, Депозитарий уведомляет
держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт
лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему
открыт счет номинального держателя, и (или) иностранную организацию,
осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет
лица, действующего в интересах других лиц, о фиксации (регистрации)
факта снятия такого ограничения не позднее рабочего дня, следующего за
днем фиксации (регистрации) его снятия.
17.4.1.9
Основаниями для проведения операции являются:
 отчет вышестоящего депозитария о списании со счета номинального
держателя Депозитария выкупаемых ценных бумаг;
 неполучение Депозитарием в течение 30 (тридцати) дней с даты, на
которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен
список владельцев выкупаемых ценных бумаг, отчета вышестоящего
79
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
депозитария о списании со счета номинального держателя Депозитария
выкупаемых ценных бумаг.
17.4.1.10
Депозитарий осуществляет списание выкупаемых ценных бумаг по
счету депо Депонента на основании отчета вышестоящего депозитария о
списании со счета номинального держателя Депозитария.
17.4.1.11
По результатам вышеуказанных операций Депоненту выдается отчет.
17.4.2 Осуществление депозитарных операций в случае выкупа акций
эмитентом по требованию акционеров
17.4.2.1
Операция блокирования ценных бумаг под выкуп по требованию
акционера представляет собой действия Депозитария по внесению
записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих
выкупу, на счете депо акционера.
17.4.2.2
Основанием для проведения операции является:
 требование акционера
17.4.2.3
При получении требования акционера Депозитарий осуществляет
блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на
счете депо Депонента-акционера или отказывает в блокировании в
течение 1 (одного) рабочего дня с момента представления требования.
17.4.2.4
В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными,
содержащимися в анкете Депонента-акционера, Депозитарий производит
блокирование операций в отношении подлежащих выкупу акций по счету
депо Депонента, в количестве, указанном в требовании, и выдает
акционеру выписку с его счета депо с указанием общего количества
ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих
выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование
операций. Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не
взимается.
17.4.2.5
Мотивированный отказ в проведении операции блокирования в
отношении акций на счете депо акционера с указанием причин отказа и
действия, которые необходимо предпринять для устранения причин,
препятствующих
блокированию,
а
также
возврат
требования
осуществляются Депозитарием по следующим основаниям:
 несовпадение данных, указанных в требовании, с данными,
содержащимися в анкете Депонента-акционера;
 превышение количества акций, указанных в требовании, подлежащих
выкупу, больше, чем фактическое количество данных акций на счете
депо акционера;
 обременение подлежащих выкупу акций обязательствами;
 Депонент, подавший требование, не является акционером эмитента.
17.4.2.6
Операция прекращения блокирования операций в отношении акций,
подлежащих выкупу, по счету депо Депонента-акционера, представляет
собой действия Депозитария по внесению записи о прекращении
блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по
счету депо Депонента-акционера.
17.4.2.7
Основаниями для проведения операции прекращения блокирования
операций в отношении акций, подлежащих выкупу эмитентом по
требованию акционера, являются:
 внесение записи о переходе прав собственности на акции в порядке,
предусмотренном пп. 17.4.2.8 – 17.4.2.9 настоящих Условий;
 получение Депозитарием от эмитента удостоверенной эмитентом копии
отзыва акционером требования о выкупе;
 истечение 45 (сорока пяти) дней с даты окончания срока приема
эмитентом требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций,
если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены
80
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по
выплате денежных средств акционерам, предъявившим требования о
выкупе принадлежащих им акций.
17.4.2.8
Внесение записей о переходе прав собственности на акции,
выкупаемые эмитентом по требованию акционеров, представляет собой
операцию по совершению Депозитарием предусмотренных настоящими
Условиями действий по переводу выкупаемых акций со счета депо
Депонента-акционера на лицевой счет эмитента в реестре.
17.4.2.9
Основаниями для проведения операции списания акций, подлежащих
выкупу эмитентом по требованию акционера, являются следующие
документы, представленные эмитентом (заверенные эмитентом):
 выписка из отчета об итогах предъявления акционерами требований о
выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров
(наблюдательным советом) эмитента;
 копия требования;
 документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по
выплате денежных средств акционерам, предъявившим требования о
выкупе принадлежащих им акций.
17.4.2.10
В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально
заявленным требованиям, в предоставляемой выписке из отчета об итогах
предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им
акций эмитент должен указать в отношении каждого требования, сколько
акций Депонента-акционера необходимо списать Депозитарию.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в
требовании, совпадает с количеством акций на счете депо Депонентаакционера или меньше, чем количество акций на счете депо Депонентаакционера, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо
Депонента-акционера в количестве, указанном в требовании.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в
требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено
эмитентом, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо
Депонента-акционера в количестве, указанном в выписке из отчета об
итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих
им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом)
эмитента.
17.4.2.11
Операции Депозитария, связанные с выкупом акций эмитентом по
требованию акционеров, осуществляются в следующие сроки:
 внесение записей о блокировании операций в отношении акций,
подлежащих выкупу, - в течение 1 (одного) рабочего дня с момента
представления необходимых документов Депозитарию;
 внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении
акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера и внесение
соответствующих записей о переходе прав собственности на
выкупаемые акции - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента
предоставления Депозитарию документов, предусмотренных п. 17.4.2.9
настоящих Условий;
 внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении
акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, если не были
представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом
обязанности по выплате денежных средств акционерам, предъявившим
требования о выкупе принадлежащих им акций, - по истечении
45 (сорока пяти) дней с даты окончания срока приема эмитентом
требований акционеров о выкупе обществом принадлежащих им акций;
 внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении
81
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, но не
выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в
требовании, превышает количество акций, которое может быть
выкуплено эмитентом, - одновременно с внесением записей о переходе
прав собственности на фактически выкупленные акции;
 внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении
акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию эмитентом представлена
копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и
подписанная уполномоченным представителем эмитента, - в течение
3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва
Депозитарию.
17.4.2.12
Эмитент обязан представить Депозитарию копию отзыва акционером
требования, скрепленную печатью и подписанную уполномоченным
представителем эмитента, на следующий рабочий день после получения
отзыва в случае, если подлежащие выкупу ценные бумаги учитываются на
счете депо акционера в Депозитарии и к требованию приложена выписка
со счета депо Депонента-акционера.
18
18.1
18.2
18.3
18.4
18.5
ПОРЯДОК
РАССМОТРЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОБРАЩЕНИЙ,
ЗАЯВЛЕНИЙ, ЖАЛОБ
Настоящий порядок рассмотрения обращений, заявлений, жалоб
Депонентов и других участников рынка (далее – Порядок) установлен в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о
рынке ценных бумаг и внутренними документами ЗАО «БФА».
В целях настоящего порядка используются следующие определения:
 Жалоба (претензия) – письменное обращение Депонента
к
Депозитарию,
основанием
которого
является
предполагаемое
Депонентом нарушение его прав и охраняемых законом интересов
Депозитарием в процессе осуществления депозитарной деятельности.
 Обращение, заявление – любое иное письменное обращение Депонента
к Депозитарию, включая запрос, которое не подпадает под признаки
Жалобы
(претензии),
и/или
существо
которого
не
требует
осуществления Депозитарием информационной депозитарной операции,
и целью которого является получение Депонентом какой-либо
интересующей его информации или документов.
 Заявитель – лицо, направившее в Депозитарий обращение, заявление,
жалобу.
К рассмотрению принимаются обращения, заявления, жалобы на действия
Депозитария, оформленные в письменном виде за подписью заявителя
или его уполномоченного представителя и адресованные Генеральному
директору ЗАО «БФА».
Обращение, заявление, жалоба должны содержать:
 изложение существа обращения, заявления, жалобы;
 фамилию,
имя,
отчество
или
наименование
Депонента,
его
уполномоченного представителя (в случае подписи обращения,
заявления, жалобы уполномоченным представителем), их адреса,
телефоны, дату обращения;
 подпись Депонента (уполномоченного представителя Депонента).
К обращению, заявлению, жалобе должны быть приложены копии
документов, имеющие значение для рассмотрения соответствующего на
которые заявитель ссылается в тексте обращения, заявления, жалобы.
Обращения, заявления, жалобы, не содержащие сведений о наименовании
(фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются
анонимными и не рассматриваются Депозитарием, за исключением
82
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом ЗАО «БФА» физическим лицом и ему ЗАО «БФА» был присвоен идентификационный
код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в
обращении подписи обратившегося лица).
18.6
Полномочия уполномоченного представителя заявителя удостоверяются в
порядке, установленном гражданским законодательством РФ и настоящими
Условиями. Жалобы, заявления и обращения, не поддающиеся прочтению,
не подлежат рассмотрению, о чем заявитель должен быть уведомлен.
18.7
Обращения,
заявления,
жалобы,
не
подлежащие
рассмотрению
Депозитарием, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления
направляются по принадлежности с одновременным письменным
извещением об этом заявителей.
18.8
Обращения, заявления, жалобы рассматриваются Депозитарием в срок не
позднее 30 (тридцати) дней со дня поступления, а не требующие
дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 (пятнадцати) дней,
если иной срок не установлен федеральным законом.
18.9
Обращения, заявления, жалобы могут быть оставлены без рассмотрения,
если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых
данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно
рассматривались, и заявителю был дан ответ. В этом случае заявителю
направляется извещение об оставлении обращения, заявления, жалобы
без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
18.10 Депозитарий вправе при рассмотрении обращения, заявления, жалобы
запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.
18.11 Письменный
ответ
заявителю
(уполномоченному
представителю
заявителя) о результатах рассмотрения обращения, заявления, жалобы
должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие
требования законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, внутренних документов Депозитария и настоящих Условий,
депозитарных договоров, имеющих отношение к рассматриваемому
вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого
вопроса) ответ на каждый изложенный в обращении, заявлении, жалобе
довод.
18.12 Письменный ответ Депозитария на обращение, заявление, жалобу
предоставляется на фирменном бланке за подписью Генерального
директора.
Ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения, заявления,
жалобы Депозитарием должен вручаться под расписку, либо должен быть
направлен заказным письмом с уведомлением о вручении.
19
19.1
19.2
19.3
19.4
19.5
СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ НА ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ И ПОРЯДОК
РАСЧЕТОВ С ДЕПОНЕНТАМИ
Депозитарные услуги оплачиваются Депонентами в соответствии с
тарифами на депозитарные услуги, установленными ЗАО «БФА», и в
соответствии с установленным для Депонента тарифным планом.
Тарифы на депозитарные услуги и/или Тарифные планы ЗАО «БФА»
вводятся в действие приказом Генерального директора ЗАО «БФА» с даты,
установленной соответствующим приказом.
Порядок оплаты депозитарных услуг определяются настоящими Условиями
и Типовыми договорами.
Порядок изменения тарифов на депозитарные услуги установлен ст. 24
настоящих Условий.
Депозитарий вправе по взаимному согласию с Депонентом установить
83
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
индивидуальные тарифы на депозитарные услуги, размер которых
устанавливается в дополнительном соглашении к соответствующему
Типовому договору.
19.6
Депозитарий имеет право требовать предварительной оплаты Депонентом
оказываемых услуг.
19.7
Оплата производится на основании счета, выставленного Депозитарием,
путем перечисления денежных средств на расчетный счет ЗАО «БФА» в
течение 10 (десяти) банковских дней с момента получения счета,
переданного Депозитарием Депоненту в соответствии с разделом 7
настоящих Условий. Депоненты также могут производить оплату счетов
путем внесения наличных средств в кассу ЗАО «БФА» в соответствии с
законодательством РФ.
19.8
В случае задержки оплаты услуг Депозитария по заключенному Типовому
договору Депозитарий имеет право выставить, а Депонент обязан
уплатить пени в размере 0,1% от суммы счета за каждый банковский день
просрочки платежа, но не более 10% от суммы счета. Выплата пени не
освобождает Депонента от обязательств по договору.
19.9
В случае наличия задолженности по счету депо Депонента, оплата услуг
Депозитария может осуществляться путем безакцептного списания
Депозитарием суммы задолженности в момент получения доходов по
ценным бумагам на специальный депозитарный банковский счет
Депозитария и/или путем безакцептного списания денежных средств,
учитываемых на инвестиционном счете Депонента, открытом в ЗАО «БФА»
на основании договора о брокерском обслуживании.
19.10 В случае отмены Депонентом полномочий Попечителя счета в порядке,
установленном настоящими Условиями, услуги Депозитария за полный и
неполный календарный месяц, в течение которого была исполнена
операция
отмены
полномочий
Попечителя
счета,
оплачиваются
Депонентом в соответствии с действующими тарифами на депозитарные
услуги. Депонент также оплачивает услуги Депозитария в случае их
неоплаты или несвоевременной оплаты Попечителем счета в соответствии
с заключенным договором Депозитария с Попечителем счета.
20
20.1
20.2
20.3
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Депозитарий
не
разглашает
информацию,
отнесенную
к
конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, включая
информацию о проводимых операциях по счетам и иные сведения о
Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением
им депозитарной деятельности.
Под конфиденциальной информацией также понимаются сведения,
составляющие коммерческую тайну. К таким сведениям, помимо
указанных в законодательстве Российской Федерации, относятся не
являющиеся общедоступными сведения (включая технологические
процедуры работы Сторон), разглашение которых может опорочить
деловую репутацию Сторон и/или привести к возникновению убытков, не
связанных с исполнением Сторонами заключенного между ними договора.
Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях
и иная информация о Депонентах предоставляется:
 Депонентам и их уполномоченным представителям;
 указанным Депонентами лицам;
 контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении
проверок деятельности Депозитария;
84
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
20.4
20.5
20.6
21
 саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий)
в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности
Депозитария;
 иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных
действующим законодательством РФ.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете
Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются
вышестоящему депозитарию, осуществляющим составление списка
владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту
вследствие разглашения конфиденциальной информации.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо
Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от
Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном
законодательством РФ.
МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
21.1
Хранение документов и информации, архивы
21.1.1 Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности
сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги
Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования
информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения
записей.
21.1.2 Все документы, анкеты, журналы, отчетные материалы и записи
депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с
момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних
изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки
записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета
передаются в архив, где в соответствии с внутренними документами,
регламентирующими учет и хранение документов, хранятся не менее
5 (пяти) лет с даты прекращения отношений с клиентом.
21.1.3 Если законодательством страны Депонента определены другие сроки
исковой давности, хранение документов и информации, касающихся
данного Депонента, осуществляется в течение соответствующего времени.
21.2
Защита документов и информации
21.2.1 Защита информации и документов от форс-мажорных обстоятельств
осуществляется путем:
 регулярного копирования и архивирования информации на магнитных
носителях, копирование и архивирование информации осуществляется
по итогам операционного дня;
 хранения документации в архиве, при этом состояние архивной базы
данных должно позволять в течение суток восстановить утраченную
информацию, информация передается в архив в течение суток после
проведения операции;
 наличия
запасных
помещений,
позволяющих
осуществлять
депозитарную
деятельность
при
наступлении
форс-мажорных
обстоятельств.
21.2.2 Требования по организации формирования, использования, хранения и
защиты информации:
 помещения Депозитария, в которых размещаются технические и
программные средства, а также архивы и картотеки, обеспечивают
конфиденциальность проводимых работ;
 размещение помещений и их оборудование исключают возможность
бесконтрольного проникновения в них посторонних лиц и обеспечивают
85
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
сохранность находящихся в этих помещениях конфиденциальных
документов и технических средств;
 размещение оборудования, технических средств, предназначенных для
обработки конфиденциальной информации, соответствуют требованиям
техники безопасности, санитарным нормам и требованиям пожарной
безопасности;
 входные двери помещений Депозитария оборудованы замками,
обеспечивающими надежное закрытие помещений в нерабочее время;
 окна и двери помещений Депозитария оборудованы охранной
сигнализацией, связанной с пультом централизованного наблюдения за
сигнализацией;
 размещение технических средств в режимном помещении исключает
возможность визуального просмотра конфиденциальных документов и
экранов мониторов, на которых отражается конфиденциальная
информация, через окна;
 в помещения Депозитария допускаются: руководство Депозитария,
Контролёр, сотрудники подразделения безопасности и службы
технической поддержки, а также исполнители, имеющие прямое
отношение к обработке, передаче и приему конфиденциальных
документов.
21.2.3 С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их
восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в
Депозитарии
предусмотрен
определенный
комплекс
мероприятий,
описанный во внутренних документах Депозитария.
21.2.4 Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным
бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
21.2.5 Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария,
должностных инструкциях сотрудников Депозитария.
22
КОНТРОЛЬ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В целях проверки деятельности Депозитария осуществляется внутренний
и внешний контроль.
22.1
Внутренний контроль
22.1.1 Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на
основании Инструкции о внутреннем контроле ЗАО «БФА» в целях:
 защиты прав и интересов Депонентов путем контроля за соблюдением
сотрудниками Депозитария действующего законодательства, настоящих
Условий, внутренних правил и процедур;
 обеспечения надлежащего хранения информации и документов
Депозитария и его Депонентов;
 разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня
надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
22.1.2 Внутренний контроль Депозитария осуществляется с учетом проверки
соответствия депозитарной деятельности ЗАО «БФА» требованиям,
изложенным в:
 Перечне мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования
служебной
информации
при
осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО «БФА»,
 Перечне мер, направленных на предотвращение конфликта интересов
при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг ЗАО «БФА»,
 Перечне мер по снижению рисков, связанных с профессиональной
деятельностью на рынке ценных бумаг, включающих меры при
совмещении различных видов профессиональной деятельностси на
86
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
рынке ценных бумаг.
22.1.3 Внутренний контроль Депозитария включает следующие процедуры:
 внутренний контроль документооборота;
 операционный контроль;
 сверка баланса учитываемых ценных бумаг.
22.2
Внешний контроль
22.2.1 Внешний
контроль
деятельности
Депозитария
осуществляют
государственные органы, в компетенцию которых входит лицензирование
и
контроль
за
осуществлением
депозитарной
деятельности,
инспекционная комиссия саморегулируемой организации, членом которой
является ЗАО «БФА», а также другие уполномоченные органы в
соответствии с законодательством РФ.
23
23.1
23.2
23.3
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ
ПРИ
ПРЕКРАЩЕНИИ
ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЗАО
«БФА»
прекращает
депозитарную
деятельность
в
случае
приостановления
действия,
аннулирования
лицензии
на
право
осуществления данного вида деятельности или ликвидации ЗАО «БФА»,
структурным подразделением которой является Депозитарий.
В
случае
намерения
ЗАО
«БФА»
отказаться
от
лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Депозитарий
уведомляет Депонентов о таком намерении путём передачи Депонентам
соответствующих уведомлений; обязательно проставление Депонентами
отметок о получении на указанных уведомлениях и предоставление их
копий в Депозитарий.
В случае если действие лицензии на осуществление депозитарной
деятельности приостановлено, либо лицензия аннулирована, Депозитарий
осуществляет следующие действия:
 прекращает осуществление депозитарной деятельности;
 незамедлительно, не позднее 3 (трех) дней с момента получения
соответствующего
письменного
уведомления
от
ФСФР
России
уведомляет Депонентов об аннулировании или приостановлении своей
лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке
ценных бумаг путем размещения соответствующей информации на
официальном сайте ЗАО «БФА» в сети Интернет по адресу:
www.broker.bfa.ru;
 одновременно с вышеуказанным уведомлением предлагает Депонентам
перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на их
лицевые счета в системах ведения реестра или счета депо в других
депозитариях;
 в соответствии с поручением Депонента (для случая приостановления
лицензии – только при наличии поручения) передает принадлежащие
ему ценные бумаги путем:
- перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе
ведения реестра или в другом депозитарии;
- и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту
либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.
Оплату указанных в данном подпункте операций Депозитарий
производит за свой счет.
 по требованию Депонента и в соответствии с его указаниями
осуществляет возврат денежных средств Депоненту, если таковые
ранее
были
переданы
Депозитарию
в
качестве
предоплаты
депозитарных услуг или получены Депозитарием от эмитентов /
87
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
23.4
23.5
23.6
23.7
24
24.1.
24.2.
24.3.
24.4.
24.5.
платёжных агентов / вышестоящих депозитариев для последующей
передачи Депонентам.
Задолженность Депонента по оплате услуг Депозитария не может являться
основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных настоящей
статьей.
Порядок взаимодействия Депозитария, прекращающего депозитарную
деятельность по предусмотренным законодательством РФ причинам, с
реестродержателями и вышестоящими депозитариями определяются
действующим законодательством РФ и соответствующими нормативными
правовыми актами ФСФР России.
С момента приостановления действия лицензии на осуществление
депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только
административные и информационные операции. Инвентарные операции
Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета
депо Депонента по его требованию.
С момента аннулирования лицензии на осуществление депозитарной
деятельности Депозитарий вправе осуществлять только информационные
операции, связанные с выдачей информации об операциях и/или
состоянии счетов депо в период наличия лицензии на осуществление
депозитарной
деятельности.
Инвентарные
операции
Депозитарий
выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо
Депонента.
ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
Внесение изменений и дополнений в Типовые договоры, настоящие
Условия и приложения к ним, включая тарифы на депозитарные услуги,
осуществляется по Соглашению Сторон или в одностороннем порядке по
инициативе Депозитария.
Изменения и дополнения, вносимые в одностороннем порядке по
инициативе Депозитария, включая тарифы на депозитарные услуги, за
исключением случаев, указанных в п.24.3 настоящих Условий, считаются
вступившими в силу через 10 (десять) дней с момента их опубликования
на официальном сайте ЗАО «БФА» в сети Интернет по адресу:
www.broker.bfa.ru.
В случае, если необходимость внесения изменений и дополнений вызвана
изменениями законодательства РФ, в том числе внесением ФСФР России,
Центральным банком РФ, Министерством финансов РФ, другими органами
законодательной
или
исполнительной
власти
РФ
изменений
в
нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной
деятельности и/или обращения ценных бумаг, а также внесением
изменений в документы вышестоящих депозитариев, реестродержателей,
организаторов торгов, влияющие на порядок взаимодействия Сторон,
указанные изменения и дополнения считаются вступившими в силу не
позднее вступления в силу таких документов (изменений в таких
документах),
независимо
от
времени
уведомления
Депонентов
Депозитарием о таких изменениях.
Изменения и дополнения, вносимые по соглашению Сторон, оформляются
путем заключения дополнительных соглашений в письменном виде и
вступают в силу с момента их подписания Сторонами.
Изменения и дополнения Условий и приложений к ним, включая тарифы
на депозитарные услуги, вносимые по инициативе Депозитария, равно
распространяются на всех лиц, заключивших соответствующий Типовой
договор, с момента их вступления в силу с соблюдением процедур
настоящей Статьи.
88
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
24.6.
24.7.
24.8.
24.9.
В случае несогласия Депонента с вносимыми Депозитарием изменениями и
дополнениями в Условия, он обязан не позднее даты вступления данных
изменений и дополнений в силу письменно уведомить Депозитарий о
намерении расторгнуть Типовой договор. Расторжение Типового договора
осуществляется в порядке, установленном Условиями до внесения в них
изменений и дополнений.
В случае получения Депозитарием письменного уведомления Депонента о
намерении прекратить договорные отношения по причине несогласия с
вносимыми по инициативе Депозитария изменениями до момента
вступления их в силу, такие изменения и дополнения в отношении
Депонента в силу не вступают, а обязательства Депозитария сохраняются
в объеме, связанном с прекращением договорных отношений.
Депозитарий рассматривает как акцепт изменений и дополнений,
вносимых по инициативе Депозитария в Условия и приложения к ним,
включая тарифы на депозитарные услуги, факт неполучения письменных
возражений от Депонента до момента вступления в силу таких изменений
и дополнений.
При изменении реквизитов Стороны обязаны в течение 5 (пяти) рабочих
дней уведомить друг друга. Депозитарий уведомляет Депонента об
изменении реквизитов путем опубликования на официальном сайте ЗАО
«БФА» в сети Интернет по адресу: www.broker.bfa.ru. Депонент
уведомляет Депозитарий об изменении реквизитов путем внесения
изменений в анкету Депонента в порядке, установленном настоящими
Условиями.
25
ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ
25.1
Типовой договор подлежит расторжению в следующих случаях:
25.1.1 при аннулировании или истечении срока действия у Депозитария
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности;
25.1.2 в одностороннем порядке по инициативе любой из Сторон, в том числе по
инициативе
Депозитария
в
связи
с
нарушением
Депонентом
законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и
настоящих Условий, неоплате или несвоевременной оплате Депонентом
услуг Депозитария и т.д.;
25.1.3 в одностороннем порядке по инициативе Депозитария в связи с
отсутствием операций в течение 1 (одного) года по счету депо с нулевым
остатком;
25.1.4 в случае поступления уведомления от какой-либо из Сторон о
прекращении Типового договора в связи с отказом от его продления на
следующий календарный год в соответствии с условиями Договора;
25.1.5 в случае несогласия Депонента с изменениями, вносимыми Депозитарием
в одностороннем порядке в Условия или Тарифы на депозитарные услуги;
25.1.6 в случае ликвидации одной из Сторон как юридического лица;
25.1.7 в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ.
25.2
С момента наступления обстоятельств, перечисленных в п. 25.1.
настоящих Условий, влекущих расторжение Типового договора, Стороны
обязаны осуществлять только те действия, которые направлены на
урегулирование имеющихся к этому моменту взаимных обязательств, при
этом Депозитарий прекращает прием от Депонента поручений по
операциям с ценными бумагами, кроме поручений, ведущих к списанию
ценных бумаг со счета депо Депонента.
25.3
Сторона, желающая расторгнуть Типовой договор, за исключением случая,
предусмотренного п. 25.1.3 Условий, уведомляет другую Сторону в
89
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
письменном виде о намерении прекратить действие соответствующего
Типового договора не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до
расторжения Типового договора.
25.4
В случае расторжения Типового договора в соответствии с п. 25.1.3
настоящих Условий соответствующий Типовой договор прекращает свое
действие с даты направления в соответствии с разделом 7 настоящих
Условий Депозитарием Депоненту отчёта о закрытии счёта депо,
сформированного в соответствии с п. 11.2 настоящих Условий.
25.5
В случае прекращения Типового договора по инициативе Депонента, он
обязан в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента направления
им соответствующего уведомления подать поручение на списание всех
ценных бумаг, учитываемых на его счете депо и оплатить Депозитарию
оказанные услуги в соответствии с действующими Тарифами.
25.6
В случае неисполнения этого обязательства и по истечении указанного
срока Депонент обязан уплатить Депозитарию неустойку в размере 100%
от суммы, причитающееся с Депонента за ведение счета и хранение
ценных бумаг с момента, определенного в качестве даты обязательного
списания всех ценных бумаг.
25.7
В случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, или
истечения срока ее действия Депозитарий незамедлительно письменно
уведомляет Депонента о расторжении Типового договора, что влечет за
собой прекращение предусмотренных Договором операций по счету депо,
за исключением исполнения операций по списанию ценных бумаг со счета
депо.
25.8
При расторжении Договора по причинам ликвидации Депозитария,
лишения
его
лицензии
на
право
осуществления
депозитарной
деятельности, либо по инициативе Депозитария, не связанной с
нарушением Депонентом условий Типового договора, расходы по
перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента или на имя другого
номинального держателя (по указанию Депонента) ценных бумаг
Депонента возмещаются Депозитарием.
25.9
Договор считается расторгнутым после осуществления окончательных
взаиморасчетов и закрытия счета депо Депонента. Закрытие счета депо
осуществляется в соответствии с Условиями. При этом Сторонами должны
быть исполнены обязательства Депозитария по списанию по поручению
Депонента всех ценных бумаг Депонента с его счета депо и закрытие
счета депо Депонента, а также обязательства Депонента по списанию
ценных бумаг со счета депо и по оплате всех фактически оказанных
Депозитарием услуг, включая оплату всех расходов, понесенных
Депозитарием при исполнении поручений по списанию всех ценных бумаг
с счета депо Депонента.
25.10 В случае если какой-то пункт, условие или положение Типового договора
или
дополнительного
соглашения
к
нему
будут
признаны
недействительными, незаконными или не имеющими силу по какой-либо
причине, по решению суда или иным путем, это не будет ущемлять или
влиять на действительность и юридическую силу прочих пунктов, условий
и положений такого Типового договора или дополнительного соглашения к
нему.
26
ПРИЛОЖЕНИЕ
26.1
Приложение 1. Формы документов, которые должны заполнять
Депоненты Депозитария
26.1.1 Форма №1-1.
90
Условия осуществления депозитарной деятельности ЗАО «БФА»
26.1.2
26.1.3
26.1.4
26.1.5
26.1.6
26.1.7
26.1.8
26.1.9
26.1.10
26.1.11
26.1.12
26.1.13
26.1.14
26.1.15
26.1.16
26.1.17
26.1.18
26.1.19
26.1.20
26.1.21
26.1.22
26.1.23
26.1.24
26.1.25
26.1.26
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
Форма
№1-2
№1-3
№1-4
№1-8
№1-9
№1-10
№1-11
№1-12
№1-13
№1-14
№1-17
№1-18
№1-20
№1-21
№1-22
№1-23
№1-24
№1-25
№1-26
№1-27
№1-29
№1-30
№1-31
№1-32
№1-33
26.2
Приложение 2. Формы документов, которые Депоненты получают
на руки
26.2.1 Форма №2-1.
26.2.2 Форма №2-2
26.2.3 Форма №2-3
26.2.4 Форма №2-4
26.2.5 Форма №2-5
26.2.6 Форма №2-6
26.2.7 Форма №2-7
26.2.8 Форма №2-8
26.2.9 Форма №2-9
26.2.10 Форма №2-10
26.2.11 Форма №2-11
26.2.12 Форма №2-12
26.2.13 Форма №2-13
26.2.14 Форма №2-14
26.2.15 Форма №2-15
26.2.16 Форма №2-16
26.2.17 Форма №2-17
26.3
Приложение 3. Списки документов, предоставляемых клиентами в
ЗАО «БФА».
91