Новации антикоррупционной политики – оценка рисков для бизнеса Аннета Натанзон,

Новации антикоррупционной
политики – оценка рисков
для бизнеса
Аннета Натанзон,
Комплаенс-офицер ООО «МЕТИНВЕСТ ХОЛДИНГ»
III ЕЖЕГОДНЫЙ ФОРУМ ЮРИСКОНСУЛЬТОВ
г. Киев, 13 октября 2015 г.
Украина на международной арене по борьбе с коррупцией
 GRECO – Группа государств Совета Европы против коррупции
 Украина – член GRECO с 1 января 2006 года
2007
2011
• 2007 – оценочный отчет (1-й, 2-й раунды оценки); 25 рекомендаций.
• 2009 – 1-й отчет о выполнении рекомендаций (частичное
выполнение).
• 2011 – оценочный отчет (3-й раунд оценки: прозрачность
финансирования политических партий, криминализация коррупции).
• НАС на 2011-2015; Гос. программа ППК на 2011-2015; 2010 - НАК (зависимый);
Правительственный уполномоченный по вопросам антикоррупционной политики
(не назначен); ЗУ «О борьбе с коррупцией», «О принципах предотвращения и
противодействия коррупции», «Об ответственности юр. лиц за совершение
коррупционных правонарушений», др.
2012
• 2-й дополнительный отчет о выполнении рекомендаций по
результатам 1-го и 2-го раундов оценки.
• Из 25-ти рекомендаций выполнено 12.
• ЗУ «О борьбе с коррупцией», «О принципах предотвращения и противодействия
коррупции», «Об ответственности юр. лиц за совершение коррупционных
правонарушений» - утратили силу с 05.01.2011; должность Правительственного
уполномоченного по вопросам антикоррупционной политики – отменена, др.
• Новый ЗУ «О принципах предотвращения и противодействия коррупции».
2013
• 3-й дополнительный отчет о выполнении рекомендаций по
результатам 1-го и 2-го раундов оценки.
• Из 25-ти рекомендаций выполнено 14.
• Изменен порядок формирования НАК (недостаточно); статьи о коррупции из КоАП в
УК, УПК (ЗП не вступил в силу); независимость прокуратуры, прозрачность гос.
закупок, правила конфискации и ареста доходов, др. – не выпол./ выпол. частично.
• Выпол.: 1. КЭ для чиновников: ЗУ «О правилах этич. поведения» - Кодекс судейской
этики, Общие правила поведения гос. служащего, Кодекс проф. этики и поведения
работников прокуратуры; 2. НАС на 2011-2015, Гос. программа ППК на 2011-2015.
2014
• 4-й дополнительный отчет о выполнении рекомендаций по
результатам 1-го и 2-го раундов оценки.
• Из 25-ти рекомендаций выполнено 16.
• Независимость НАК, прокуратуры, внешний аудит органов местной власти,
прозрачность гос. закупок, др. – выполнены частично (ЗП «О прокуратуре»).
• Выполнено: 1. 18.05.2013 вступил в силу ЗУ – исключение из КоАП статей о
коррупции; 2. 16.12.2013 вступил в силу ЗУ – процедура обязательной конфискации
и ареста судом средств, имущества, других ценностей, полученных преступным
путем.
2015
• 5-й дополнительный отчет о выполнении рекомендаций по
результатам 1-го и 2-го раундов оценки.
• Из 25-ти рекомендаций: 20 выполнено, 4 частично выполнены, 1 не
выполнена.
• 1 не выполнена: независимый внешний аудит органов местной власти.
• 4 частично выполнены: ЗУ «О предотвращении коррупции» (14.10.2014) → НАПК –
более независимый, чем НАК, но члены еще не назначены; независимость
прокуратуры: 2014 – ЗУ «О прокуратуре», др.; 2015 – НАБ;
• 20 выполнены: ответственность юр. лиц за коррупцию: изменения в УК, ЗУ «О
предотвращении коррупции»; ЗП о распоряжении арестованным имуществом, ЗУ
«Об осуществлении гос. закупок», др.
2
Новации в украинском антикоррупционном
законодательстве для бизнеса (краткий обзор)
 Законодательная база:
Закон Украины «О предотвращении
коррупции» № 1700-VII от 14.10.2014 г.
Распространяется в т.ч. на: лица, кот. занимают
должности, связанные с выполнением
организационно-распорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей в
юр. лицах частного права, а также другие лица,
кот. не являются служебными лицами, но
выполняют работу по договору с юр. лицом
Национальное агентство по вопросам
предотвращения коррупции
Уголовный Кодекс Украины (с изменениями)
Основания для применения к юр. лицу мер
уголовно-правого характера за коррупционные
правонарушения
подкуп служебного лица
юридического лица частного
права (ст. 368-3)
подкуп лица, которое оказывает
публичные услуги (ст. 368-4)
Антикоррупционная программа юридического
лица
предложение, обещание или
предоставление неправомерной
выгоды служебному лицу (ст. 369)
Единый государственный реестр лиц, которые
совершили коррупционные правонарушения
злоупотребление влиянием
(ст. 369-2)
3
Национальное агентство по вопросам предотвращения коррупции (НАПК)
 Права:
‒ получать в установленном законом порядке по письменным
запросам информацию, необходимую для выполнения
возложенных на него задач;
‒ принимать решения по вопросам, относящимся к его
компетенции, обязательные для исполнения НПА;
‒ обращаться в суд с исками (заявлениями) о признании
незаконными НПА, индивидуальных решений, выданных
(принятых) с нарушением установленных законом
требований и ограничений, признании недействительными
сделок, заключенных в результате совершения
коррупционного или связанного с коррупцией
правонарушения.
 Невыполнение требований (предписаний) НАПК:
‒ по устранению нарушений законодательства о
предотвращении и противодействии коррупции;
‒ непредоставление информации, документов;
‒ нарушение установленных законодательством сроков
предоставления информации, документов;
‒ предоставление заведомо недостоверной информации либо
не в полном объеме

наложение штрафа от 100 до 250 необлагаемых
минимумов доходов граждан (ст. 18846 КоАП).
4
Новое антикоррупционное законодательство –
требования для бизнеса
Общие требования для
юридических лиц
Для юр. лиц,
руководителей
(учредителей)
Юр. лица: обеспечивать
разработку и применение
мер, необходимых и
обоснованных для
предотвращения и
противодействия коррупции
в своей деятельности
Руководители (учредители):
обеспечивать регулярную
оценку коррупционных
рисков в деятельности юр.
лица и применять
соответствующие
антикоррупционные меры
Для работников
юридических лиц
Не совершать и не
принимать участия в
коррупционных
правонарушениях
Удерживаться от
поведения, кот. может
быть расценено как
готовность совершить
коррупционное
правонарушение
Информировать о
подстрекательствах,
фактических
коррупционных
правонарушениях,
конфликтах интересов
Специальные требования
(Антикоррупционная программа - АП)
Обязательны для:
ГП, КП, хоз. общества, в
которых: гос. или коммун.
доля > 50%; численность
работников в отчетном году
> 50 чел.; объем валового
дохода в указанный период
> 70 млн. грн.
Юр. лица при участии в гос.
закупках, если стоимость
закупки товаров, услуг ≥ 1
млн. грн., работ ≥ 5 млн.
грн.
Содержание
требований
Утверждение АП
Назначение лица,
ответственного за
реализацию АП
(Уполномоченный)
Включение
обязательности
соблюдения АП в:
‒ ТД, ПВТР
(обязательно);
‒ хоз. договоры
(опционально)
5
Антикоррупционная программа юридического лица
Почему важно:
Наличие уголовной ответственности юр. лиц за коррупционные
правонарушения
Требование закона применять меры, необходимые для
предотвращения и противодействия коррупции
Участие в тендерах гос. предприятий (гос. закупки)
Положения АП:
1. Сфера применения и круг лиц;
2. Исчерпывающий перечень и описание антикоррупционных мер,
стандартов, процедур и порядок проведения периодической оценки
коррупционных рисков;
3. Нормы профессиональной этики работников;
4. Права и обязанности работников и учредителей в сфере
противодействия коррупции;
5. Права и обязанности Уполномоченного;
Многие ин. компании требуют наличия АП как условие для участия в
проводимых ими тендерах / для заключения договора / для открытия
счета, кредитной линии в банке
Уменьшение рисков потери репутации
6. Порядок регулярной отчетности Уполномоченного перед
учредителями;
7. Порядок осуществления надлежащего надзора, контроля и
мониторинга за соблюдением АП;
8. Условия конфиденциальности информирования Уполномоченного о
фактах подстрекательства к коррупции или фактах коррупции среди
работников или других лиц;
9. Защита работников, сообщивших о коррупционных нарушениях;
10.Условия информирования Уполномоченного работниками о
конфликтах интересов и порядок их урегулирования;
11.Порядок индивидуального консультирования Уполномоченным
работников юр. лица по вопросам применения АП;
Особенности принятия:
Обсуждение с
работниками
Утверждение
Размещение в
постоянном
открытом
доступе для
работников
12.Порядок проведения периодического повышения квалификации
работников в сфере предотвращения и противодействия коррупции;
13.Применение мер дисциплинарной ответственности к работникам,
нарушающим положения АП;
14.Порядок принятия мер реагирования по выявленным фактам
коррупционных или связанных с коррупцией правонарушений, в
частности, информирование уполномоченных государственных
органов, проведение внутренних расследований;
15.Порядок внесения изменений в АП.
6
Правовой статус Уполномоченного

Уполномоченный – должностное лицо, ответственное за
реализацию АП в юридическом лице.

Назначение – руководителем (учредителями,
участниками) юр. лица в порядке, предусмотренном АП.

В случае увольнения с должности Уполномоченного –
руководитель юр. лица письменно уведомляет НАПК в
течение 2-х рабочих дней + обеспечивает
безотлагательное представление новой кандидатуры.
 Открытые вопросы:
 Уполномоченный – отдельная должность (КП)
или совмещение?
 Если назначение первого Уполномоченного не
требует согласования НАПК, почему
согласование требуется при назначении
последующих?
 Считается ли решение о снятии обязанностей
Уполномоченного с одного работника и
возложение их на другого – увольнением
Уполномоченного?
Может быть: физ. лицо, способное
выполнять возложенные обязанности:
‒ деловые и моральные качества;
‒ профессиональный уровень;
‒ состояние здоровья.
Не может быть:
‒ непогашенная судимость;
‒ признан недееспособным, ограниченным в
дееспособности;
‒ уволен с должности в гос. органах за
нарушение присяги или за коррупцию - на
протяжении 3-х лет со дня такого увольнения;
‒ является публичным должностным лицом;
‒ реальный или потенциальный конфликт
интересов с деятельностью юр. лица.
 Основания для увольнения:
‒ Расторжение ТД по инициативе Уполномоченного;
‒ Расторжение ТД по инициативе работодателя – при
условии согласия НАПК;
‒ При невозможности выполнять свои обязанности по
состоянию здоровья (медицинское подтверждение);
‒ Вступление в законную силу решения суда о признании
недееспособным, ограничении дееспособности, без
вести пропавшим, умершим;
‒ Вступление в законную силу обвинительного приговора;
‒ Смерть.
7
Оценка рисков для бизнеса
Зона риска
Чем грозит
Как избежать
Невыполнение требований
(предписаний) НАПК
штраф от 100 до 250 необлагаемых
минимумов доходов граждан
Своевременно выполнять предписания
по устранению нарушений,
предоставлять достоверную, полную
информацию в указанные сроки
Недопущение к участию в тендере гос.
предприятия (гос. закупки) / признание
тендера недействительным
Потеря договора, прибыли, угроза
репутации (негативные статьи в СМИ)
Утвердить АП в соответствии с
требованиями закона, назначить
Уполномоченного
Обвинение в коррупционных
правонарушениях
Уголовная ответственность для лиц,
совершивших нарушение +
ответственность юр. лица + потеря
репутации:
2 основных условия для возникновения
ответственности у юр. лиц:
‒ штраф: 2-кратный размер полученной
выгоды (или 85 000 - 1 275 000 грн.);
‒ возмещение вреда и убытков в полном
объеме, а также размер полученной
неправомерной выгоды (или которую
можно было получить);
‒ специальная конфискация –
принудительное безвозмездное изъятие
по решению суда денег, ценностей и
иного имущества, полученного в
результате совершения преступления
и/или доходов от такого имущества, или
которое было предметом или орудием
преступления, или которое
использовалось для склонения лица к
совершению преступления.
За совершение
уполномоченным лицом
коррупционного нарушения от
имени и/либо в интересах юр.
лица, кот. привело к получению
неправомерной выгоды или
создало условия для нее или
было направлено на уклонение
от предусмотренной законом
ответственности.
‒ не совершать;
‒ повышение правосознания (АП,
тренинги);
‒ надлежащие меры по
предотвращению и
противодействию коррупции
(прозрачность бизнес-процессов,
оценка рисков, проверка
контрагентов, т.д.);
‒ контроль.
За бездействие юр. лица при
необеспечении выполнения
возложенных на его
уполномоченное лицо законом
или учредительными
документами обязанностей по
принятию мер по
предотвращению коррупции, что
привело к совершению
преступления.
+ соблюдение специальных
требований: АП, Уполномоченный,
оговорки в договорах;
+ выводы внешних аудиторов о
надлежащем выполнении
требований антикоррупционного
законодательства;
= отсутствие вины, как обязательной
составляющей уголовной
ответственности юр. лица за
коррупционные нарушения,
совершенные его работником.
8
Спасибо
за внимание
Аннета Натанзон,
Ведущий юрисконсульт по управлению
комплаенс-рисками (Комплаенс-офицер)
ООО «МЕТИНВЕСТХОЛДИНГ»
+380 67 544-43-49
anneta.natanzon@metinvestholding.com
www.metinvestholding.com