Организация работы отраслевого центра прогнозирования с

Министерство образования и науки РФ
ГК от 10 июня 2011 г. № 13.521.11.1011
«Формирование сети отраслевых центров прогнозирования научнотехнологического развития на базе ведущих российских вузов по
приоритетному направлению «Науки о жизни»»
Методические указания
Организация работы ОЦП с экспертами
Томск 2011г.
Основные процедуры формирования сети
№
Название
Результат
процедуры и процедуры
ответственные
Инструменты
процедуры
Цель процедуры
1Взаимо Сотрудни 1. Материалы к Опросы
Обеспечение
действи ки ОЦП прогнозу
Глубинное интервью вовлечения экспертов
е ОЦП с
2.
Экспертные панели в форсайтэксперт
Информационно- Библиометрический исследования и их
ами
аналитический анализ
систематического
обзор
Патентный анализ участия в подготовке
3. БД "Эксперты" Обзор литературы материалов для
4. Публикации Мозговой штурм
долгосрочного
Анализ драйверов прогноза научноразвития
технологического
Фокус группы
развития, дорожных
Тематические
карт, профильных
семинары
технологических
платформ и т.п.
Схема взаимодействия экспертов
Высказывание оценок по теме прогноза
Взаимодействие оценок между собой путем
организации очного или заочного обсуждения
Корректировка индивидуальных мнений c
учетом результатов обсуждения
Достижение консенсуса по теме прогноза
3
Принципы формирования экспертной базы
Разработка «Концепции эксперта»
Экспертами являются (пример):
• Известные ученые - представители исследовательских организаций,
осуществляющих исследования и разработки в сфере биотехнологий
(Российской академии наук, ГНЦ, ведущих научных центров и университетов),
эксперты Роснауки, РФФИ и РФТР, участники международных научных проектов,
конференций);
• Ведущие специалисты - представители предприятий и организаций тех видов
экономической деятельности, в которых практическое использование
биотехнологий представляется наиболее перспективным».
Каждый эксперт должен соответствовать по крайней мере одному из
следующих критериев:
• иметь публикации в реферируемых научных журналах, входящих в базу Web of
Science (компания Thomson Reuters), индекс цитирования за последние 5 лет
выше среднего мирового уровня для области нанотехнологий
• иметь российские или европейские патенты
• представлять предприятие или организацию, входящую в перечень ведущих
российских предприятий и организаций сферы биотехнологий, и быть
номинированным руководством данного предприятия или организации в
4
качестве эксперта;
Методы сбора информации об экспертах
1. Библиометрический анализ:
1.1. Количественный анализ публицистической деятельности эксперта
(количество статей по тематикам, по коллективу авторов, по языку
написания, по названию издания, по реквизитам эксперта (место работы,
адрес, страна и т.д.)
1.2. Анализ индексов цитирования авторов
2. Патентный анализ
3. Метод кономинации (поиск новых респондентов по рекомендации
авторитетных экспертов
4. Изучение информационных баз данных РФФИ и других научных фондов.
5. Сбор информации о руководителях проектов в рамках ФЦНТП.
6. Сбор информации о специалистах вузов, научных центров, промышленных
предприятий, крупных компаний.
7. Обзор научной литературы
8. Сбор информации об участниках научных конференций, симпозиумов,
«Круглых столов».
5
Экспертная база данных – вид интеллектуальной
собственности
Заполнение электронной таблицы:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Фамилия, имя, отчество эксперта
Название организации, место работы
Город/регион
Специализация
Ученая степень, ученое звание
Должность
Количество научных работ
Индекс цитирования
Количество патентов
Координаты (телефон, Email)
6
Система мотиваций экспертов к участию
в Форсайте
1. Создание благоприятного информационного климата
1.
Информирование общественности через СМИ о разработке прогноза
научно-технологического или социально-экономического развития
региона (города) на основе научной и общественной экспертизы.
2.
В случае проведения корпоративного Форсайта информирование
сотрудников компании и всех стейкхолдеров о предстоящем проекте и
обоснование его актуальности.
3.
Большую роль имеют выступления специалистов по Форсайту по
телевидению, радио, публикации в прессе.
4.
Проведение конференций, «круглых столов» по вопросам форсайта как
методе технологического и социального прогнозирования.
Если Форсайт проходит в информационном вакууме, это означает, что
он проводится в атмосфере недоверия.
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
7
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
•
•
•
•
•
•
•
•
Техника общения с экспертами по электронной почте
Сектор «Тема»
Председателю Президиума ТНЦ СО РАН С.Г. Псахье»_ информационное
письмо _ ГУ-ВШЭ
Академику РАН и РАМН_В.А.Ткачук _информационное письмо _ Отраслевой
центр прогнозирования
Зам. директора ИФПМ СО РАН по научно-производственной работе
П.П.Каминскому_ информационное письмо _ Отраслевой
цетр_прогнозирования
Не рекомендуется писать
«Опрос»
«Социологический опрос»
«Опрос Дельфи»
«Приглашение к опросу»
«Анкета для заполнения»
Особенности опроса на предприятии, возможен вариант:
Начальнику отдела П.В.Иванову_корпоративный опрос экспертов.
8
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
Письмо в окне электронной почты
• Персональное обращение к эксперту
• Краткая информация о проекте (какая организация его проводит и с
какой целью)
• Ссылка на письмо организационной поддержки
• Приглашение принять участие в опросе и просьба заполнить анкету
• Выражение деликатной надежды на сотрудничество
• Срок заполнения анкеты
• Информация о том, где и когда эксперт сможет познакомиться с
результатами опроса
• Координаты оператора рассылки
• Авторитетность письма (со ссылкой на известные научные или
государственные структуры)
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
9
Система мотиваций экспертов к участию в
Форсайте
Пример письма в окне электронной почты
Уважаемый Виктор Иванович!
Министерство образования и науки Российской Федерации совместно с Сибирским
государственным медицинским университетом приглашает Вас принять участие в проекте по
оценке
перспектив научно-технологического развития России до 2030 г., который проводится в исполнение
решения Президента Российской Федерации. Информация о проекте (письмо-приглашение )
находится в прикрепленном файле.
Одним из направлений работ является проведение всероссийского экспертного опроса. В связи с
этим
просим Вас ознакомиться с прилагаемыми анкетами по тематическим областям направления
«Науки о жизни». Заполните, пожалуйста, анкеты для тех тематических областей, которые
входят
в сферу Ваших научных интересов. Подробная инструкция по заполнению указана в самой анкете.
Мы были бы очень благодарны, если бы Вы выслали заполненную анкету по адресу
@sibmail.com
до 19 февраля 2011г.
Обобщенные результаты опроса будут Вам высланы в срок до 15 марта.
Дополнительную информацию о проекте можно узнать по телефону:
(382-2) 532-304.
С уважением,
Директор головного отраслевого центра прогнозирования на базе СибГМУ
Илья Петрович Каминский
10
Реквизиты: Email, телефон
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
Пример письма в окне электронной почты
(краткий вариант)
Уважаемый Семен Владимирович!
Сибирский медицинский государственный университет по инициативе
Министерства науки и образования проводит всероссийский опрос
экспертов по оценке долгосрочных перспектив развития научнотехнологического развития медицинского приборостроения в России.
Приглашаем Вас к участию в этом опросе и обращаемся к Вам с
информационным письмом от СибГМУ.
Высылаем Вам также виды анкет, скомпонованных по технологиям и областям
применения. Вы
можете выбрать любой вид анкеты, которая ближе всего к сфере Ваших
научных интересов. Мы
будем благодарны, если Вы заполните анкету и вышлите ее по адресу
хххххх@sibmail.ru до 19 февраля 2011 г.
Большое спасибо!
С уважением,
Директор головного отраслевого центра прогнозирования на базе СибГМУ
Илья Петрович Каминский
Реквизиты: Email, телефон
11
Система мотиваций экспертов к участию в
Форсайте
Пример письма – приглашение на интервью
Здравствуйте, уважаемый Андрей Георгиевич!
Сибирский медицинский государственный университет приглашает Вас и
сотрудников Вашей организации принять участие в проекте по оценке перспектив научнотехнологического развития медицинского приборостроения, который выполняется по
инициативе
Министерства образования и науки в исполнение решения Президента Российской
Федерации. Письма с приглашением к участию в исследовании Вы можете прочитать в
прикрепленных файлах.
Одним из направлений данного проекта является проведение всероссийского экспертного
опроса. Просим Вас (или другого эксперта Вашей организации, рекомендованного Вами,)
выделить время для проведения экспертного интервью на тему: «Технологии
наноустройств и микросистемной техники».
Мы были бы благодарны, если бы Вы указали координаты лица, с которым мы могли бы
связать по вопросу проведения интервью.
Большое спасибо!
С уважением,
Директор головного отраслевого центра прогнозирования на базе СибГМУ
Илья Петрович Каминский
Реквизиты: Email, телефон
12
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
Типичные ошибки при написании письма в окне электронной почты:
1. Ошибка в фамилии, имени, отчестве эксперта
2. Ошибка в должности
3. Орфографические ошибки
4. Слишком длинное письмо
5. Непроработанная стилистика
6. Мелкий шрифт
7. Отсутствие абзацев и красной строки
8. Отсутствие вежливых оборотов
9. Нажим на эксперта («Заполните анкету»
10. Нет обратных координат менеджера рассылки.
Письмо должно быть написано руководителем проекта
и роздано для рассылки как образец
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
13
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
Письмо организационной поддержки
•
•
•
•
на официальном бланке
с личным обращением к эксперту
с подписью ответственного руководителя
с информацией о теме и целях опроса, где будут использоваться его
результаты
• с предложением принять участие в опросе
• с информацией о том, где и когда эксперт сможет ознакомиться с
результатами исследования
• письмо должно иметь регистрационный номер
•
рассылается по Email и/или факсом
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
14
Система мотиваций экспертов к участию в
Форсайте
Пример письма организационной поддержки
НА БЛАНКЕ
РЕГ.№
ТЕМА: О проведении всероссийского опроса экспертов
Директору Института…….
………… ………………….,
доктору медицинский наук,
профессору ………………
Уважаемый Виктор Петрович!
Директор головного отраслевого центра прогнозирования на базе СибГМУ по Министерства науки и
образования проводит работы по оценке долгосрочных перспектив научно-технологического
развития по приоритетному направлению «Науки о жизни» в России (путем проведения Форсайтисследований и построения дорожных карт).
Важным этапом проекта является общероссийский опрос экспертов, который проводится в период с 1
Февраля по 30 февраля 2011 г.
Обращаемся к Вам как к одному из наиболее авторитетных российских специалистов в сфере Вашей
профессиональной деятельности с просьбой ответить на вопросы анкеты о перспективах развития
медицинского приборостроения в России.
По завершении исследования Вы сможет получить обобщенную информацию о путях развития
Медицинского приборостроения в нашей стране, полученную на основе оценок российского экспертного
сообщества.
С уважением,
директор головного отраслевого центра прогнозирования на базе СибГМУ
Илья Петрович Каминский
Реквизиты: Email, телефон
15
Система мотиваций экспертов к участию в Форсайте
Достоинства анкеты как мотивация для ее заполнения









Диалог с экспертом начинается с момента разработки анкеты
Никто не любит читать длинные инструкции
Сама анкета должна быть для себя инструкцией
Анкета внешне должна понравиться эксперту (дизайн)
Первая страница – визитная карточка анкеты (приветствие,
благодарность, краткие разъяснения, статистика)
Ясность навигации
Двигаясь по анкете, эксперт должен чувствовать, что имеет дело с
вежливыми профессионалами, которые каждым шагом
подчеркивают свое уважение к эксперту
«Сердце» анкеты - профессиональные формулировки тем для
экспертизы
«Ум» анкеты – вопросы, которые ставятся перед экспертом
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
16
Техника оперативного взаимодействия с экспертами
2 сценария
Первый сценарий – «выжидательный»
1. Более простой, но менее результативный.
2. Предусматривает упрощенный вариант работы с экспертами.
3. Анкеты высылаются по имеющимся адресам, далее операторы
рассылки ждут возвращения анкет по принципу: «кто ответил, тот
ответил».
4. Личный контакт с экспертами по телефону не предусматривается
Второй сценарий – «активный»
1. Более сложный, затратный, но более результативный.
2. «Сценарий подразумевает взаимодействие оператора рассылки с
экспертами.
3. Этот метод повышает процент возврата анкет, способствует
возвращению анкет от тех экспертов, которые не против участия в
опросе, но по причине занятости не сразу нашли время заполнить
анкету и отложили этот вопрос на неопределенное время.
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
17
Техника оперативного взаимодействия с
экспертами
Фиксация истории общения с экспертом
• Дата высылки анкеты и писем организационной поддержки.
• Первый звонок, результат общения (согласие – отказ участвовать в
опросе);
• Звонки–напоминания
• Предполагаемый срок возврата анкеты
• Дата получение заполненной анкеты от эксперта.
• Механизм блокирования двойного обращения к экспертам
• Высылка эксперту благодарности за участие в опросе и
информирование о сроках 2 раунда исследования.
• Контроль за проведением поля: звонки, письма по электронной почте.
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
18
Особенности организации проведения экспертных интервью
Общие с анкетным опросом характеристики:
1. Работа с экспертной базой
2. Рассылка письма-просьбы о проведении интервью
3. Письмо организационной поддержки
4. Телефонный контакт с экспертом (с целью установления срока
проведения
интервью)
Особенности:
1. Разработка гайда интервью (списка вопросов)
2. Разработка инструкции по проведению интервью
3. Наличие штата квалифицированного интервьюеров
4. Проведение инструктажа для интервьюеров
5. Проведение рекрутмента экспертов (договоренность об интервью)
6. Наличие технических средств для аудиозаписи интервью
7. Наличие специалистов по расшифровке интервью
8. Контроль за работой интервьюеров
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
19
Особенности организации работы малых экспертных групп
(панелей):
• Малые экспертные группы работают в режиме очной дискуссии.
• Если экспертная группа собирается несколько раз одним и тем же
составом ее условно называют экспертной панелью.
Малые экспертные группы используются при разработке:
Дорожных
карт
Сценариев
развития
Критических
технологий
При
«мозговых штурмах»
Общие с анкетным опросом характеристики:
1. Работа с экспертной базой
2. Рассылка письма-просьбы об участии в работе группы
3. Письмо организационной поддержки
4. Телефонный контакт с экспертом
Особенности:
1. Разработка гайда (плана) экспертной дискуссии
2. Проведение рекрутмента экспертов (договоренность об участии в работе группы)
3. Наличие опытного модератора, владеющего техникой работы с малыми группами
4. Наличие технических средств для аудиозаписи дискуссии
5. Наличие специалистов по расшифровке записи дискуссии
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
20
Что необходимо для проведения полевого этапа форсайтисследования
1. Методология проведения исследования
1.1. Описание целей и задач исследования
1.2. Описание целевых экспертных групп
1.3. Описание методов опроса экспертов (анкетный опрос, глубинные интервью,
проведение панельных дискуссий и т.д.)
1.4. География исследования
1.5. Проведение пилотажного исследования
1.6. Этапы исследования с указанием сроков проведения работ и ответственных
лиц
1.7. Формы контроля качества проведения полевого этапа
2. Разработка «Концепции экспертов» и формирование экспертной базы
3. Разработка инструментария
3.1. Разработка анкеты
3.2. Разработка инструкций для менеджеров поля
3.3. Разработка инструкций для интервьюеров
3.4. Подготовка писем организационной поддержки
4. Подготовка штата интервьюеров и операторов рассылки
4.1. Набор интервьюеров и операторов рассылки
4.2. Инструктаж
4.3. Тренинг
5. Формирование бюджета исследования
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
21
Возможные ошибки при проведении полевого этапа
1. Смысловые и структурные ошибки в анкетах и гайдах, которые приводят к
получению неактуальных результатов
2. Набор экспертов для опроса, не соответствующих «Концепции эксперта»
3. Неподготовленность персонала:
3.1. Интервьюеры не владеют техникой проведения глубинного интервью
3.2. Операторы рассылки отправляют письма с ошибками
3.3. Неумение оператора вести диалог с экспертом по телефону с целью
получения заполненной анкеты
3.4. Организационный недостатки при рассылке материалов (эксперты получают
материалы дважды от разных операторов)
3.5. Отсутствие квалифицированного модератора для ведения экспертных
дискуссий
3.6. Отсутствие координации действий между всеми членами «команды
Форсайта»
4.Отсутствие должного контроля руководителей Форсайта за менеджерами
полевого этапа и выполнением графика работ
Боков М.Б. НИУ Высшая школа экономики, 2011
22
Базовые методические документы
•
•
•
•
•
•
•
Пономарев А.К., Современные инструменты государственной поддержки
кооперации высшего образования, науки и производства, ИНТЕРРА,
Новосибирск, 2011г.
Л.М.Гохберг Создание системы мониторинга и прогнозирования научнотехнологического развития и инновационной деятельности, НИУ Высшая
школа экономики, 2011г.
Соколов А.В., Основы научно-технологического Форсайта. Долгосрочный
прогноз научно-технологического развития в России, НИУ Высшая школа
экономики, 2011г.
Шашнов С. Формирование сети отраслевых центров прогнозирования научнотехнологического развития на базе ведущих российских вузов по
приоритетным направлениям развития науки, технологий и техники в
Российской Федерации, НИУ Высшая школа экономики, 2011г.
Боков М.Б. Технология работы с экспертами, НИУ Высшая школа экономики,
2011г.
Форсайт для формирования видения будущего у российских игроков:
международный опыт, инструменты, уроки, задачи на будущее,
Межведомственный аналитический центр, 2011г.
Механик А., Оганесян Т. Кто поедет на платформе, Эксперт, №35, С.51-56