Внедрение в НДЦ новой - Национальный расчетный депозитарий

Некоммерческое партнерство
«Национальный депозитарный центр»
Внедрение в НДЦ новой технологии сбора
списков владельцев ценных бумаг
(Докладчик - О.Д. Ульянова)
Отдел нормативно-технологического обеспечения операций
Управления нормативно-технологического обеспечения
Цели проекта

Улучшение качества оказываемых Депонентам услуг:
- Разработан новый модуль «Сбор списка владельцев ценных
бумаг» в УРМД «Луч».
- Повышена информативность отчетов НДЦ, разработаны
дополнительные уведомления и отчеты по сбору списков.
Перевод документооборота на XML формат в
соответствии со стандартами ПАРТАД:

- Расширен состав полей списка в соответствии со стандартами
ПАРТАД.
- Прием от Депонентов списков и изменений списков в XML
формате (в т.ч. при изменении банковских реквизитов владельцев
ценных бумаг).
- Формирование итогового списка НДЦ в XML формате.
Область внедрения новой технологии

Ценные бумаги:

Акции;

Облигации;

Паи;

Типы списков:

Список владельцев ценных бумаг

Список владельцев и/или номинальных держателей
предъявительских ценных бумаг

Список депонентов
Общая схема документооборота
8. Списки
Реестр
ДКК
Депоненты
1. Запросы
НДЦ
Формирование списка 61 операция (1 этап)
Регистрация полученных
от Депонентов списков /
изменений - 62 операции
Аннулирование
зарегистрированного в
НДЦ списка - 63 операция
Формирование списка
61 операция (2 этап)
2. Уведомления (запрос
по КД) GS061
3. Распоряжения RF005
4. Отчет GS062, список
5. Распоряжения GF070
6. Отчет GS070
7. Уведомление (об отправке списка /
изменений списка) GS610
Регистрация полученных от Депонентов списков
/ изменений списков – 62 операция
Уведомление (запрос по КД) GS061
Дополнительное Уведомление GS061
НДЦ (ППО СГД)
Проверка и
регистрация в
НДЦ списка
Проверка и
замена
зарегистрирован
ного в НДЦ
списка
Проверка и не
исполнение 62
операции
Распоряжение на регистрацию списка
RF005 (NEWM)
Депонент (УРМД ЛУЧ)
Формирование списка по КД
Протокол проверки распоряжения
GS062, список в XML формате
Прием отчета, обновление
списка
Распоряжение на регистрацию списка
RF005 (NEWM)
Замена списка (формирование
Протокол проверки распоряжения
GS062, список в XML формате
Распоряжение на регистрацию изменений
списка RF005 (AMND)
GS001 и Протокол проверки
распоряжения GS062
нового списка)
Прием отчета, обновление
списка
Формирование изменений
списка
Прием отчета
Аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка
владельцев ценных бумаг– 63 операция
Депонент
(УРМД ЛУЧ)
НДЦ (ППО СГД)
Аннулирование
зарегистрированного
в НДЦ списка
владельцев ценных
бумаг
Распоряжение на 63 операцию
GF070
Формирование
распоряжения на 63
операцию
Отчет GS070
Прием отчета,
обновление списка
Распоряжения на аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка
владельцев не принимаются после даты и времени окончания приема
распоряжений в НДЦ
Предоставление Депоненту зарегистрированного
списка по информационному запросу
42- S
Депонент
(УРМД ЛУЧ)
НДЦ (ППО СГД)
Исполнение
информационного
запроса
Информационный запрос IF444
(S)
Отчет IS062
Формирование
информационного
запроса
Прием отчета
Уведомление (запрос по корпоративному
действию) GS061 (состав информации)




Информация о корпоративном действии и порядке предоставления
списка в НДЦ.
Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и
возможном способе получения дохода в разрезе счетов депо
Депонента.
Зарегистрированные в НДЦ банковские реквизиты Депонента.
Требования по обязательности заполнения полей в списке
владельцев ценных бумаг (шаблон списка).
Дополнительная информация:




Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со
счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061.
Перечень операции по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные
бумаги до выяснения» в пользу Депонента.
Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а)
Депонента, исполненные в реестре (др. депозитарии) до даты
фиксации .
Информация о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо
Депонента
Протокол проверки распоряжения GS062
(состав информации)

Информация о раскрытом / нераскрытом остатке на счете депо
по результатам исполнения распоряжения RF005.
Дополнительная информация:





Перечень не зарегистрированных по распоряжению владельцев
ценных бумаг / изменений к списку владельцев ценных бумаг.
Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев
ценных бумаг, по которым НДЦ были внесены изменения или
обнаружены ошибки.
Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев
ценных бумаг, по которым НДЦ не обнаружены ошибки
Перечень замененных распоряжением владельцев ценных
бумаг, после окончания времени приема распоряжений в НДЦ.
Перечень владельцев ценных бумаг, дерегистрированных
распоряжением
Уведомление (об отправке списка / изменений
списка) GS610 (состав информации)


Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и
возможном способе получения дохода, включенная в список /
изменение списка в разрезе счетов депо Депонента и мест
хранения ценных бумаг (ДКК, реестр и др.).
Включенные в список НДЦ банковские реквизиты Депонента в
разрезе счетов депо.
Дополнительная информация:



Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ
аннулирована информация .
Перечень распоряжений на регистрацию списка / изменений
списка / аннулирование списка Депонента, учтенных при
формировании списка НДЦ .
Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ при
формировании списка был изменен способ получения дохода .
Временной график сбора списка
T0
T1
T2
10.02.07 12.02.07 15.02.07
T3
18.02.07
T4
20.02.07
T5
T6
21.02.07 22.02.07
T7
23.02.07
T8
25.02.07
T0- дата перевода ц/б на 27 раздел на основании поручения депо Депонента
на 36 операцию и формирования НДЦ передаточного распоряжения в
реестр;
T1 - дата списания ценных бумаг в реестре
T2 - дата фиксации списка;
T3 - дата формирования уведомления GS061;
T4 - дата зачисления с МВ и формирования дополнительного уведомления
GS061
T5 - дата списания ценных бумаг в НДЦ и формирования дополнительного
уведомления GS061
T6 - дата предоставления распоряжения RF005;
T7 - дата окончания приема в НДЦ распоряжений RF005 и GF070;
T8 - дата формирования списка в НДЦ и предоставления Депонентам
уведомления GS610 (дата отправки списка НДЦ инициатору сбора);
Новые возможности модуля УРМД ЛУЧ
«Сбор списков владельцев ценных бумаг»
(по сравнению с ПО «Редактор списка владельцев ценных бумаг»)








Прием и обработка Уведомлений НДЦ GS061, учет корпоративных
действий.
Автоматическое обновление информации об остатках ценных бумаг
на счетах Депонентов при получении новых Уведомлений GS061
НДЦ.
Контроль раскрытия списка в соответствии с информацией об
остатках на междепозитарном счете Депонента.
Контроль формата сформированного Депонентом списка в
соответствии с полученным шаблоном.
Мониторинг сроков предоставления списков в НДЦ.
Прием и обработка отчетов НДЦ о результатах исполнения
распоряжения на регистрацию списка и изменений.
Формирования изменений к списку на основе полученного списка,
зарегистрированного НДЦ. Полуавтоматической формирование
дораскрытий по незарегистрированным данным на основе протокола
проверки распоряжения GS062. Замена, аннулирование списка.
Импорт данных (в dbf и XML формате).