Presentation for DBBW

“Вопросы нормативно-правового
регулирования в Казахстане:
Практический обзор
Шаймерден Чиканаев, Партнер
26 мая 2011 г.
1
Общая нормативно-правовая база
 Формалистический подход (преобладание формы над
содержанием)
 Неисчерпывающий
перечень
разрешений/регистрационных документов
 Неисчерпывающий перечень документов, необходимых к
подаче (могут быть запрошены дополнительные
документы)
 Неоднозначные
положения
законодательства
и
отсутствие судебных прецедентов приводит к риску
неожиданного толкования законодательства судами
 Необходимость получения разрешений и одобрений
перед заключением сделки
 Несоблюдение порядка может повлечь за собой
признание
судом
недействительности
сделки
и
административный штраф
 Во многих случаях существует необходимость подачи
последующей документации
 Общий срок исковой давности составляет 3 года, и 5 лет
– по налоговым вопросам
2
Полезные советы (i)
 Лучше
получить
от
государственных
органов
одобрение/разъяснение, даже если не всегда ясно,
является ли это обязательным
 Также могут помочь официальные запросы (могут
подаваться вашей юридической фирмой анонимно) о
получении
разъяснений
(хотя
получение
таких
разъяснений не обязательно)
3
Полезные советы (ii)
 Рекомендуется встретиться с высокопоставленными
государственными чиновниками, чтобы узнать их
мнение относительно предполагаемой сделки
 Международные
соглашения
(двусторонние
соглашения о защите инвестиций предусматривают
положение о недопущении дискриминации)
 В целях безопасности, рекомендуется осуществлять
нотариальное заверение документов
4
Межотраслевые разрешения
(Стратегические объекты)
 Государственные
разрешения на
реализацию
и
обременение так называемых «стратегических объектов»
 Отсутствие необходимости получать разрешение на
продажу
менее
20%
акций
одного
лица
(аффилиированных лиц) на вторичном рынке фондовой
биржи
 Государственное право преимущественной покупки
стратегического объекта
 Стратегические объекты это все активы (как акции в
компаниях, так и отдельное имущество), которые могут
оказать влияние на национальную безопасность,
например,
магистральные
трубопроводы,
международные аэропорты, гидроэлектростанции и т.д.
 Основной регулирующий акт: Закон «О государственной
собственности»
5
Межотраслевые Разрешения
(Антимонопольный вопросы)
 Сделки по слиянию и поглощения, которые образуют так
называемую экономическую концентрацию, требуют
предварительного
получения
разрешения
Антимонопольного органа
 Некоторые сделки, осуществляемые естественными
монополистами или с их участием (активами), требуют
предварительного
разрешения
или
уведомления
Агентства по естественным монополиям
 Приобретатель должен уведомить Агентство по
естественным
монополиям, если он планирует
приобрести 10 или более процентов голосующих акций
субъекта естественных монополий
 Основные регулирующие акты: Закон «О конкуренции» и
Закон «О естественных монополиях»
6
Внутриотраслевые разрешения
(Недропользование)
 Любая реализация (включая косвенную) долей
участия в Казахстанском недропользователе может
потребовать разрешения от правительства.
 Статья 12 Закона «О недропользовании» также
предусматривает
преимущественное
право
Республики Казахстан в отношении реализации
(прямой или косвенной) недропользователя (акций).
 Основной
регулирующий
недропользовании»
акт:
Закон
«О
7
Внутриотраслевые разрешения
(Финансы)
 В случае прямого или косвенного приобретения 10
или более процентов голосующих акций (т.е. права
контроля) в компании требуется предварительное
согласие Национального банка на предоставления
статуса «крупного участника» банка или страховой
компании или пенсионного фонда
 Компании, включенные в черный список оффшорных
юрисдикций, не могут быть акционерами казахского
банка и т.п.
 Основные регулирующие акты: Закон «О банках и
банковской деятельности», Закон «Об обязательном
страховании» и Закон «О пенсионном обеспечении»
8
Прочие вопросы нормативно-правового
регулирования и полезные советы
 Залог
недвижимого
имущества
необходимо
регистрировать. Обращение взыскания осуществляется
только посредством торгов (за исключением денежных
средств, и т.п.).
В случае банкротства, а также
реализации и распределения активов должника,
обеспеченные кредиторы имеют преимущество перед
необеспеченными кредиторами
 Местные органы власти (Акиматы) не могут выдавать
гарантии
 Соглашение о передаче прав не является обеспечением и
регулируется теми же законодательными актами, что и
основное соглашение
 Применимым правом по соглашениям залога и
соглашениям
купли-продажи
может
быть
только
законодательство Республики Казахстан
 Решения английских судов не подлежат принудительному
исполнению в Республике Казахстан
9
Контактная информация
Шаймерден Чиканаев
Финансы и Ценные бумаги
Партнер
Те.: 7 (727) 2 445 777
E-mail: schikanayev@gratanet.com
10