Отчеты о внебиржевой сделке

Формат текстового файла
Первая строка заголовка файла
№
1
2
3
Наименование поля
Формат поля
Дата дня, в который совершены внебиржевые сделки
<дд/мм/гггг>
Номер документа
<текст>
Код Участника фондового рынка (присвоенный
<текст>
Биржей)
Вторая строка заголовка файла
№
1
2
3
4
Наименование поля
Наименование Участника фондового рынка
ИНН Участника фондового рынка
Ф.И.О. отправителя
Контактный e-mail отправителя
Формат поля
<текст>
<число>
<текст>
<текст>
Содержание строк файла
№
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Наименование поля
Код ценой бумаги
Цена ценной бумаги
Валюта денежного обязательства по сделке
Количество ценных бумаг в сделке
Вид сделки
Сторона по сделке
За чей счет совершена сделка
Период исполнения обязательств
"Крупная сделка"
Дата исполнения "крупной сделки"
Действие
Идентификационный номер сделки
Формат поля
<текст>
<число>
<текст>
<число>
<текст>
<текст>
<текст>
<текст>
<текст>
<дд/мм/гггг>
<число>
<число>
Примечания:
1. При указании даты в поле «Дата дня, в который совершены внебиржевые
сделки» и в поле «Дата исполнения "крупной сделки"» в качестве разделителя
следует применять символ « / ».
2. Номер документа присваивается Участником фондового рынка и должен
содержать не более 5 символов (без пробелов).
3. В поле «Код Участника фондового рынка» указывается код, присвоенный
Биржей этому Участника фондового рынка.
4. В качестве разделителя между полями в строке следует применять знак
горизонтальной табуляции.
5. В поле «Код ценой бумаги» указывается код ценной бумаги, содержащийся в
личном кабинете Участника фондового рынка и позволяющий однозначно
идентифицировать вид, категорию (тип) и государственный регистрационный
номер ценных бумаг, наименование эмитента ценных бумаг.
6. Поля «Наименование Участника фондового рынка» и «Ф.И.О. отправителя»
должны содержать не более 100 символов.
1
7. В поле «Вид сделки» указывается направление сделки «покупка» или
«продажа».
8. В поле «Сторона по сделке» указывается, от чьего имени Участник фондового
рыка совершил сделку – «от своего имени» или «от имени клиента».
9. В поле «За чей счет совершена сделка» указывается «за свой счет», «за счет
клиента» или «за счет средств, находящихся в доверительном управлении»
совершена сделка Участником фондового рынка.
10. В поле «Период исполнения обязательств» указывается: «5» – при исполнении
обязательств по сделке в течение 5 дней с даты заключения сделки, «6 - 30» –
при исполнении обязательств по сделке в течение периода от 6 до 30 дней с
даты заключения сделки, «более 30» – при исполнении обязательств по сделке
в течение периода более 30 дней с даты заключения сделки.
11. В поле «"Крупная сделка"» указывается «крупная сделка», если по сделке
приобретено 5 или более процентов ценных бумаг (одного вида и категории
(типа)) эмитента, и « – », если по сделке приобретено менее 5 процентов от
общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг.
12. В поле «Дата исполнения "крупной сделки"» указывается календарная дата
последнего дня исполнения сторонами своих обязательств по оплате и поставке
ценных бумаг по "крупной сделке".
13. В качестве десятичного разделителя следует применять знак « . ».
14. В поле “Действие” указывается число, указывающее на одно из следующих
действий:
0 - для действия “добавление” в случае представления информации о новой
внебиржевой сделке (значение по умолчанию);
1 - для действия “изменение” в случае изменения любого из параметров в
ранее представленной информации о внебиржевой сделке;
2 - для действия “удаление” в случае удаления ошибочно представленной
информации о внебиржевой сделке.
15. В поле «Идентификационный номер сделки” указывается уникальный номер
внебиржевой сделки, который присваивается Биржей. Указанный номер
Участник фондового рынка видит в своем личном кабинете в таблице, в
которой отражается вся представленная на Биржу информация о внебиржевых
сделках данного Участника фондового рынка. В случае первичного
представления на Биржу информации о внебиржевой сделке поле должно
содержать число 0. В случае изменения или удаления информации о
внебиржевой сделке поле должно содержать номер изменяемой или удаляемой
внебиржевой сделки, указанный в таблице в личном кабинете Участника
фондового рынка.
2