Группа ММВБ - Национальный расчетный депозитарий

Деятельность РП ММВБ
в условиях консолидации
расчетного бизнеса Группы ММВБ
Платонов В.Л.
Первый заместитель Председателя Правления ЗАО РП ММВБ
1
Расчетная палата ММВБ
• Крупнейшая российская небанковская кредитная организация;
• По величине активов входит в 30 крупнейших российских кредитных организаций;
• Клиентами являются 530 банков и 350 финансовых компаний
(из 880 клиентов 329 - не московские организации, представляющие 67 регионов России);
• Является уполномоченным расчетным центром ОРЦБ;
• Является уполномоченной кредитной организацией на проведение расчетов по
депозитным и кредитным операциям Банка России;
• Проводит расчеты c российскими кредитными организациями по
предоставленным Банком России кредитам без обеспечения.
2
Расчетная палата ММВБ:
Надежность
 Является высоколиквидной кредитной организацией,
не осуществляющей рисковых операций со средствами
клиентов;
 Гарантирует сохранность денежных средств нa счетах
клиентов;
 Осуществляет расчетные операции в пределах остатка
средств на счетах клиентов;
 Наиболее существенные риски в деятельности кредитных
организаций - кредитные риски в деятельности РП практически
отсутствуют.
3
Расчетная палата ММВБ
- Осуществляет расчетное обслуживание клиентов на биржевых рынках
ММВБ:
•
•
•
•
•
Рынок государственных ценных бумаг
Фондовый рынок
Валютный рынок
Рынок стандартных контрактов
Денежный рынок (депозитные и кредитные операции Банка России)
- Осуществляет расчеты по операциям клиентов на фондовом рынке на
основе простого и многостороннего клиринга
- Осуществляет расчеты в рублях и иностранной валюте по операциям
клиентов на внебиржевом рынке по принципу «Поставка против платежа»,
в том числе по операциям с участием иностранного депозитария
(Euroclearbank, Brussels)
- Предоставляет услуги клиентам по подключению к сети S.W.I.F.T. на
основе аутсорсинга.
4
Расчетная палата ММВБ:
Основные финансовые показатели на
01.01.2010
• Средний объем активов - 160 млрд. руб.;
• Средний объем средств на счетах клиентов – 136,9 млрд. руб.;
• Средний объем капитала ЗАО РП ММВБ – 3,7 млрд. руб.;
• Средний остаток на счетах в Банке России и зарубежных
банках (в рублевом эквиваленте) – 100,2 млрд. руб.;
• Среднедневной оборот по счетам клиентов – 1,2 трлн. руб.
Среднедневной оборот по счету в Банке России – 878,7 млрд.
руб. (с учетом БЭСП).
5
Расчетная палата ММВБ
Оборот денежных средств по счетам участников биржевых торгов
(млрд. рублей)
129
564
8 777
128 291
2008
2009
39 494
265
20
61
028
140 000
7 527
38 899
62
367
19
498
120 000
96
046
3 320
21
16
814
54 564
348
100 000
72
746
1 784
17 416
10 756
42 790
80 000
60 000
41 626
929
12 141
8 840
322
20
27 006
5
40 000
17 093
4
20 000
0
3
3 086
2 567
2 268
7 908
2
3 076
1 250
3 580
4 655
4 232
8 202
2001
2002
2003
7 924
Фондовый рынок
7 651
5 031
14 319
2004
Рынок ГКО, ОФЗ-ПК
2005
Ва лютный рынок
2006
2007
Срочный рынок
6
Непрерывность, безопасность и операционная
надежность расчетов обеспечиваются:
резервированием всех без исключения автоматизированных систем и
информационных ресурсов, обеспечивающих деятельность РП ММВБ;
полностью электронным документооборотом с криптографической
защитой передаваемой информации средствами, сертифицированными
Федеральным Агентством Правительственной Связи и Информации;
предоставлением клиентам возможности использования нескольких
альтернативных каналов связи, для передачи расчетных документов и другой
служебной информации в РП ММВБ;
высоким уровнем автоматизации всех этапов процесса расчетов,
практически исключающим ручную обработку информации;
наличием автоматизированных систем и комплексов обработки
информации, базирующихся на использовании программно-технических
средств ведущих мировых производителей (Hewlett-Packard, IBM, Oracle,
INFORMIX и др.).
7
Средства, используемые РП ММВБ для обмена информацией,
необходимой для проведения расчетов
Банк России
Система Банк-Клиент
( система электронных
расчетов РП ММВБ)
S.W.I.F.T.
Телекс
Интернет Банк-Клиент
Система
внутрирегиональных
электронных расчетов
Система МЭР
Система БЭСП
Расчетная палата
ММВБ
Интранет Банк-Клиент
Клиенты
РП ММВБ
Электронная
почтовая
сеть ММВБ
НКЦ
ПО ЛУЧ
S.W.I.F.T.
НДЦ
ON-LINE
SERVER
ММВБ
8
Перспективные направления развития в организации и
проведении расчетов.
Совершенствование расчетных услуг для клиентов при проведении расчетов с использованием системы
БЭСП (в т.ч. организация расчетов на внутреннем биржевом рынке государственных ценных бумаг через
систему БЭСП, организация расчетов на ЕТС через систему БЭСП (исключение механизма расчетной
сессии).
Проведение расчетов на фондовом рынке с использованием счетов участников, открываемых в филиалах
ЗАО РП ММВБ.
Организация
проведения расчетов при предоставлении ломбардных кредитов Банка России на
банковские счета кредитных организаций, открытые в филиалах ЗАО РП ММВБ.
осуществлению расчетов в рублях по внебиржевым сделкам участников фондового рынка на условиях
«Поставка против платежа» с использованием системы БЭСП.
Осуществление расчетов по итогам депозитных аукционов Внешэкономбанка.
Расчеты в иностранной валюте по внебиржевым сделкам клиентов по покупке/продаже ценных бумаг на
с участием иностранного депозитария Clearstream (Luxembourg).
Совершенствование технологической платформы головной организации и филиалов ЗАО РП ММВБ
Внедрение новых форматов расчетных документов в РФ (переводных и конвертируемых).
…
Проведение расчетов с использованием системы БЭСП
Преимущества системы БЭСП при ее использовании в расчетах:
- создание условий для оперативного перераспределения ликвидности
между головным офисом и филиалами РП ММВБ;
- ускорение расчетов с участниками финансовых рынков;
- возможность внедрения новых технологий по организации расчетов
на биржевых и внебиржевых рынках.
В 2009 году РП ММВБ осуществила через систему БЭСП платежи на
сумму более 78 трлн. рублей.
10
Расчеты на рынке Государственных Ценных Бумаг и Фондовом Рынке
(с использованием филиальной сети РП ММВБ)
Центральный банк Российской федерации
Межфилиальные
расчеты
Филиал РП ММВБ
Межфилиальные
расчеты
Расчетная палата ММВБ
Филиал РП ММВБ
Торговая система
Клиенты – Дилеры рынка
государственных ценных бумаг
Московская
межбанковская
валютная биржа
Клиенты – Дилеры рынка
государственных ценных бумаг
11
Консолидация расчетного бизнеса в Группе ММВБ
Консолидация расчетного бизнеса происходит в двух основных
направлениях:
1) В региональном (географическом) направлении - путем создания на
базе региональных расчетных центров ОРЦБ филиалов РП ММВБ
Санкт-Петербург
Санкт-Петербург
Нижний Новгород
Москва
Ростов-на-Дону
Самара
Новосибирск
Владивосток
12
Консолидация расчетного бизнеса в Группе ММВБ (2)
2) В функциональном направлении - путем интеграции
бизнесов РП ММВБ и НДЦ.
Преимущества интеграции РП ММВБ и НДЦ:
– Повышение капитализации;
– Комплексное расчетное обслуживание
расчеты, расчеты в ценных бумагах);
клиентов
(денежные
– Упрощение устройства расчетной инфраструктуры, оптимизация
отношений с потребителями ее услуг: участниками расчетов,
биржами, клиринговыми организациями, ЦБ РФ;
– Использование единой технической и технологической политики,
выработка единых стандартов, упрощение электронного
документооборота между расчетной организацией и участниками;
Консолидация расчетного бизнеса в Группе ММВБ (3)
Преимущества интеграции РП ММВБ и НДЦ (продолжение):
– Снижение операционных рисков;
– Снижение издержек участников при осуществлении расчетнокассового обслуживания, а также на техническое сопровождение
операций;
– Создание предпосылок для повышения качества обслуживания и
ускорения расчетов по сделкам клиентов;
– Ускорение расчетов по погашению ценных бумаг (выплате
купонного дохода) при осуществлении функций платежного
агента;
– Диверсификация
развития.
деятельности,
новые
возможности
для
14
Расчетная палата ММВБ
Интернет-представительство РП ММВБ:
http://www.micex.ru/group/settlementhouse/portrait
Почтовый адрес:
Телефон секретариата:
Факс
125009, Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13,
Строение 8
(495) 705-96-19
(495) 745-81-22
Телефон управления операционной работы
и взаимодействия с клиентами (495) 745-81-09
Факс
(495) 705-96-41
15